Nařízení Rady (EHS) č. 3975/87
ze dne 14. prosince 1987,
kterým se stanoví postup pro použití pravidel hospodářské soutěže pro podniky v odvětví letecké dopravy
RADA EVROPSKÝCH SPOLEČENSTVÍ,
s ohledem na Smlouvu o založení Evropského hospodářského společenství, a zejména na článek 87 této smlouvy,
s ohledem na návrh Komise [1],
s ohledem na stanovisko Evropského parlamentu [2],
s ohledem na stanovisko Hospodářského a sociálního výboru [3],
vzhledem k tomu, že pravidla hospodářské soutěže tvoří část obecných ustanovení Smlouvy a vztahují se také na leteckou dopravu; že pravidla pro použití těchto ustanovení jsou buď stanovena v kapitole o hospodářské soutěži, nebo musí být určena postupy stanovenými v uvedené kapitole;
vzhledem k tomu, že podle nařízení Rady č. 141 [4] se nařízení Rady č. 17 [5] nevztahuje na dopravu; že nařízení Rady (EHS) č. 1017/68 [6] se vztahuje pouze na vnitrozemskou dopravu; že nařízení Rady (EHS) č. 4056/86 [7] se vztahuje pouze na námořní dopravu; že v důsledku toho nemá Komise v současné době prostředky pro přímé šetření případů v letecké dopravě, ve kterých je podezření z porušení článků 85 a 86 Smlouvy; že navíc Komisi chybí vlastní pravomoci, aby přijímala rozhodnutí nebo ukládala sankce nezbytné pro ukončení protiprávního jednání, které zjistí;
vzhledem k tomu, že letecká doprava má specifické rysy; že navíc mezinárodní leteckou dopravu upravovuje síť dvoustranných dohod mezi státy, jež stanoví podmínky, za kterých smějí dopravci určení smluvními stranami provozovat trasy mezi jejich územími;
vzhledem k tomu, že praxe ovlivňující hospodářskou soutěž v letecké dopravě mezi členskými státy může mít podstatný vliv na obchod mezi členskými státy; že je proto vhodné stanovit pravidla, za kterých může Komise v úzké a trvalé spolupráci s příslušnými orgány členských států přijmout pro mezinárodní leteckou dopravu mezi letišti Společenství potřebná opatření k použití článků 85 a 86 Smlouvy;
vzhledem k tomu, že takové předpisy by měly stanovit vhodné postupy, rozhodovací pravomoci a sankce pro zajištění dodržování zákazů stanovených v čl. 85 odst. 1 a článku 86 Smlouvy; že by se z tohoto hlediska měl brát zřetel na procesní ustanovení nařízení (EHS) č. 1017/68 vztahujícího se na vnitrozemskou dopravu, které zohledňuje jisté odlišné rysy dopravních činností jako celku;
vzhledem k tomu, že dotyčné podniky musí mít právo být slyšeny Komisí, přičemž třetí osoby, jejichž zájmy mohou být rozhodnutím dotčeny, musí mít možnost předem předložit své připomínky a musí být zajištěno široké zveřejnění přijatých rozhodnutí;
vzhledem k tomu, že všechna rozhodnutí přijatá Komisí podle tohoto nařízení jsou přezkoumatelná Soudním dvorem za podmínek stanovených ve Smlouvě, že je navíc podle článku 172 Smlouvy žádoucí přenést na Soudní dvůr plnou soudní pravomoc ve vztahu k rozhodnutím, kterými Komise ukládá zaplacení pokut nebo penále;
vzhledem k tomu, že je vhodné vyjmout určité dohody, rozhodnutí a jednání ve vzájemné shodě ze zákazu podle čl. 85 odst. 1 Smlouvy, pokud je jejich jediným cílem a účinkem technické zlepšení nebo spolupráce;
vzhledem k tomu, že při daných zvláštních rysech letecké dopravy je nezbytné, aby v prvé řadě samotné podniky dbaly na soulad dohod, rozhodnutí a jednání ve vzájemné shodě s pravidly hospodářské soutěže, a jejich oznamování Komisi proto nemusí být povinné;
vzhledem k tomu, že podniky mohou v určitých případech požádat Komisi o potvrzení, že jejich dohody, rozhodnutí a jednání ve vzájemné shodě jsou v souladu s platnými předpisy, a že by pro tyto případy měl být stanoven zjednodušený postup;
vzhledem k tomu, že tímto nařízením není dotčeno použití článku 90 Smlouvy,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Oblast působnosti
1. Toto nařízení stanoví prováděcí pravidla k článkům 85 a 86 Smlouvy na služby v letecké dopravě.
2. Vztahuje se pouze na mezinárodní leteckou dopravu mezi letišti Společenství.
Článek 2
Výjimky pro určité technické dohody
1. Zákaz stanovený v čl. 85 odst. 1 Smlouvy se nevztahuje na dohody, rozhodnutí a jednání ve vzájemné shodě uvedené v příloze, jejichž cílem a účinkem je výlučně dosažení technického zlepšení nebo technická spolupráce. Tento seznam není vyčerpávající.
2. V případě potřeby předloží Komise Radě návrh na změnu seznamu uvedeného v příloze.
Článek 3
Řízení na základě stížnosti nebo z vlastního podnětu Komise
1. Komise zahájí řízení k ukončení porušování čl. 85 odst. 1 nebo článku 86 Smlouvy na základě stížnosti nebo z vlastního podnětu.
Stížnost mohou podat
a) členské státy;
b) fyzické nebo právnické osoby, které prokáží oprávněný zájem.
2. Na žádost dotčených podniků nebo sdružení podniků může Komise potvrdit, že na základě informací, které má k dispozici, nejsou podle čl. 85 odst. 1 ani článku 86 Smlouvy důvody pro její zásah, pokud jde o dohodu, rozhodnutí nebo jednání ve vzájemné shodě.
Článek 4
Výsledky řízení na základě stížnosti nebo z vlastního podnětu Komise
1. Zjistí-li Komise, že byl porušen čl. 85 odst. 1 nebo 86 Smlouvy, může rozhodnutím dotyčným podnikům nebo sdružení podniků uložit, aby toto protiprávní jednání ukončily.
Aniž jsou dotčena ostatní ustanovení tohoto nařízení, může Komise před přijetím rozhodnutí podle předchozího pododstavce podat daným podnikům a sdružením podniků doporučení k ukončení protiprávního jednání.
2. Bylo-li řízení zahájeno na základě stížnosti a Komise dospěje na základě jí známých skutečností k závěru, že není potřeba v případě určité dohody, rozhodnutí nebo jednání ve vzájemné shodě zasáhnout podle čl. 85 odst. 1 ani článku 86 Smlouvy, přijme rozhodnutí zamítající stížnost jako neopodstatněnou.
3. Bylo-li řízení zahájeno na základě stížnosti a Komise dospěje na základě jí známých skutečností k závěru, že není potřeba v případě určité dohody, rozhodnutí nebo jednání ve vzájemné shodě zasáhnout podle čl. 85 odst. 1 a čl. 85 odst. 3 Smlouvy, přijme rozhodnutí podle odstavce 3 uvedeného článku. Rozhodnutí musí uvádět den nabytí účinku. Tento den může předcházet dni přijetí rozhodnutí.
Článek 5
Použití čl. 85 odst. 3 SmlouvyŘízení o námitce
1. Podniky a sdružení podniků, které si přejí uplatnit čl. 85 odst. 3 Smlouvy na dohody, rozhodnutí a jednání ve vzájemné shodě, kterých se účastní a na které se vztahuje odstavec 1 uvedeného článku, podají žádost Komisi.
2. Shledá-li Komise žádost přípustnou, má-li k dispozici všechny důkazy a proti dotyčné dohodě, rozhodnutí nebo jednání ve vzájemné shodě nebylo zahájeno žádné řízení podle článku 3, zveřejní co nejdříve v Úředním věstníku Evropských společenství shrnutí žádosti a vyzve všechny dotčené třetí osoby a členské státy, aby jí do 30 dnů sdělily své připomínky. Zveřejnění musí brát ohled na oprávněný zájem podniků na ochraně jejich obchodního tajemství.
3. Pokud Komise do 90 dnů ode dne zveřejnění žádosti v Úředním věstníku Evropských společenství neoznámí žadatelům, že existují vážné pochybnosti o použitelnosti čl. 85 odst. 3 Smlouvy, považuje se dohoda, rozhodnutí nebo jednání ve vzájemné shodě, jak jsou popsány v žádosti, za vyňaté ze zákazu za dobu, která již uplynula, a nejvýše na šest let ode dne zveřejnění v Úředním věstníku Evropských společenství.
Pokud Komise zjistí po uplynutí lhůty 90 dnů, ale před uplynutím šestiletého období, že nejsou splněny podmínky pro použití čl. 85 odst. 3 Smlouvy, přijme rozhodnutí prohlašující, že platí zákaz podle čl. 85 odst. 1. Toto rozhodnutí může mít zpětnou působnost, pokud dotyčné strany dodaly nesprávné informace nebo pokud zneužily výjimku z čl. 85 odst. 1 nebo porušily článek 86.
4. Komise může žadatelům zaslat sdělení podle odst. 3 prvního pododstavce; musí tak učinit, požádá-li o to podle čl. 8 odst. 2 některý členský stát do 45 dnů od předání žádosti členským státům. Tato žádost musí být odůvodněna hledisky vztahujícími se k pravidlům hospodářské soutěže uvedeným ve Smlouvě.
Shledá-li Komise, že jsou splněny podmínky stanovené v čl. 85 odst. 1 a 3 Smlouvy, přijme rozhodnutí o použití čl. 85 odst. 3. Rozhodnutí musí uvádět den nabytí účinku. Tento den může předcházet dni podání žádosti.
Článek 6
Platnost a zrušení rozhodnutí o použití čl. 85 odst. 3
1. Každé rozhodnutí o použití čl. 85 odst. 3 Smlouvy přijaté podle článků 4 nebo 5 tohoto nařízení stanoví dobu platnosti; zpravidla činí nejméně šest let. K rozhodnutí mohou být připojeny podmínky a povinnosti.
2. Rozhodnutí může být obnoveno, jsou-li podmínky pro použití čl. 85 odst. 3 Smlouvy nadále splněny.
3. Komise může zrušit nebo změnit své rozhodnutí nebo zakázat stranám určitá jednání, pokud
a) dojde ke změně některé zásadní skutečnosti, která byla základem pro přijaté rozhodnutí, nebo
b) strany poruší jakoukoli povinnost vyplývající z rozhodnutí, nebo
c) se rozhodnutí zakládá na nesprávných informacích nebo bylo získáno podvodem, nebo
d) strany zneužijí výjimku z čl. 85 odst. 1 Smlouvy, která jim byla rozhodnutím udělena.
V případech uvedených v písmenech b), c) nebo d) může být rozhodnutí zrušeno se zpětnou působností.
Článek 7
Pravomoci
S výhradou přezkoumání jejích rozhodnutí Soudním dvorem je k rozhodování podle čl. 85 odst. 3 Smlouvy příslušná výlučně Komise.
Orgány členských států mají nadále pravomoc rozhodnout, zda se na věc vztahuje čl. 85 odst. 1 nebo článek 86 Smlouvy, dokud Komise nezahájí řízení k přijetí rozhodnutí o dotyčné věci nebo nezašle oznámení podle čl. 5 odst. 3 prvního pododstavce tohoto nařízení.
Článek 8
Součinnost s orgány členských států
1. Komise vede řízení podle tohoto nařízení v úzké a stálé součinnosti s příslušnými orgány členských států, které jsou oprávněny se k těmto řízením vyjadřovat.
2. Komise neprodleně předá příslušným orgánům členských států kopie stížností a žádostí a nejdůležitějších dokumentů, které obdrží nebo odesílá v průběhu těchto postupů.
3. Komise před přijetím každého rozhodnutí na základě řízení podle článku 3 nebo každého rozhodnutí podle čl. 5 odst. 3 druhého pododstavce nebo čl. 5 odst. 4 druhého pododstavce nebo podle článku 6 je konzultován Poradní výbor pro restriktivní praktiky a dominantní postavení v letecké dopravě. Tento poradní výbor je rovněž konzultován před přijetím prováděcích pravidel podle článku 19.
4. Poradní výbor je složen z úředníků příslušných v oblasti restriktivních praktik a dominantního postavení v letecké dopravě. Každý členský stát jmenuje dva úředníky, kteří jej zastupují a kteří mohou být nahrazeni jiným úředníkem, nemohou-li se jednání účastnit.
5. Konzultace se uskutečňují na společné schůzi svolané Komisí; schůze se koná nejdříve 14 dnů po odeslání oznámení o jejím svolání. Toto oznámení obsahuje shrnutí každé projednávané věci spolu s uvedením nejdůležitějších dokumentů a předběžným návrhem rozhodnutí.
6. Poradní výbor může zaujmout stanovisko, i když někteří jeho členové nebo jejich náhradníci nejsou přítomni. Zpráva o výsledcích konzultací se připojuje k návrhu rozhodnutí. Nezveřejňuje se.
Článek 9
Žádosti o informace
1. Komise může při plnění úkolů, které jí ukládá toto nařízení, získávat od vlád a příslušných orgánů členských států a od podniků a sdružení podniků veškeré nezbytné informace.
2. Při zasílání žádosti o informace podniku nebo sdružení podniků zašle Komise současně kopii žádosti příslušnému orgánu členského státu, na jehož území má podnik nebo sdružení podniků sídlo.
3. Ve své žádosti Komise uvede právní základ a účel žádosti a sankce za poskytnutí nesprávných informací podle čl. 12 odst. 1 písm. b).
4. K poskytnutí požadovaných informací jsou povinni majitelé podniků nebo jejich zástupci, a v případě právnických osob, společností nebo sdružení bez právní subjektivity osoba oprávněná je zastupovat podle právních předpisů nebo jejich stanov.
5. Neskytne-li podnik nebo sdružení podniků požadované informace ve lhůtě stanovené Komisí nebo poskytne-li neúplné informace, vyžádá si je Komise rozhodnutím. Rozhodnutí upřesní požadované informace, stanoví přiměřenou lhůtu k jejich poskytnutí a uvede sankce podle čl. 12 odst. 1 písm. b) a čl. 13 odst. 1 písm. c) a právo požádat Soudní dvůr o přezkoumání rozhodnutí.
6. Současně zašle Komise kopii rozhodnutí příslušnému orgánu členského státu, na jehož území má podnik nebo sdružení podniků sídlo.
Článek 10
Šetření prováděná orgány členských států
1. Na žádost Komise provedou příslušné orgány členských států šetření, která Komise považuje na základě čl. 11 odst. 1 za nezbytná nebo která nařídí rozhodnutím podle čl. 11 odst. 3. Pracovníci příslušných orgánů členských států pověření šetřením se při výkonu těchto pravomocí prokazují písemným pověřením vydaným příslušným orgánem členského státu, na jehož území se má šetření provést. Pověření uvádí předmět a účel šetření.
2. Pracovníkům tohoto orgánu mohou být při plnění jejich úkolů na žádost Komise nebo příslušného orgánu členského státu, na jehož území se má šetření provést, nápomocni pracovníci Komise.
Článek 11
Vyšetřovací pravomoci Komise
1. Komise může při plnění úkolů, které jí ukládá toto nařízení, provádět v podnicích a sdruženích podniků veškerá nezbytná šetření. K tomuto účelu jsou pracovníci pověření Komisí zmocněni
a) přezkoumávat účetní knihy a jiné obchodní záznamy;
b) pořizovat kopie nebo výpisy z účetních knih a obchodních záznamů;
c) na místě žádat o ústní vysvětlení;
d) vstupovat do všech objektů, na pozemky a do dopravních prostředků podniků nebo sdružení podniků.
2. Při výkonu těchto pravomocí se pověření pracovníci Komise prokazují písemným pověřením uvádějícím předmět a účel šetření a sankce stanovené v čl. 12 odst. 1 písm. c) pro případ, že by požadované účetní knihy a obchodní záznamy nebyly předloženy úplné. Komise v přiměřené době před šetřením uvědomí příslušný orgán členského státu, na jehož území se má šetření provést, o účelu šetření a o totožnosti pověřených pracovníků.
3. Podniky a sdružení podniků jsou povinny se šetření nařízenému rozhodnutí Komise podrobit. Rozhodnutí vymezí předmět a účel šetření, stanoví datum jeho zahájení a uvede sankce podle čl. 12 odst. 1 písm. c) a čl. 13 odst. 1 písm. d) a právo požádat Soudní dvůr o přezkoumání rozhodnutí.
4. Komise přijímá rozhodnutí podle odstavce 3 po konzultaci s příslušným orgánem členského státu, na jehož území se má šetření provést.
5. Pracovníkům Komise mohou být při plnění jejich úkolů na žádost příslušného orgánu členského státu, na jehož území se má šetření provést, nebo Komise nápomocni pracovníci uvedeného orgánu.
6. Nepodrobí-li se podnik šetření nařízenému na základě tohoto článku, poskytne příslušný členský stát pověřeným pracovníkům Komise nezbytnou podporu k provedení jejich šetření. Členské státy přijmou po konzultaci s Komisí opatření k tomu nezbytná nejpozději do 31. července 1989.
Článek 12
Pokuty
1. Komise může rozhodnutím uložit podnikům nebo sdružením podniků pokuty ve výši od 100 do 5000 ECU, pokud úmyslně nebo z nedbalosti
a) uvedou v žádosti podle čl. 3 odst. 2 nebo článku 5 nesprávné nebo zavádějící informace, nebo
b) uvedou nesprávné informace v odpovědi na žádost podle čl. 9 odst. 3 nebo 5 nebo je neposkytnou ve lhůtě stanovené rozhodnutím podle čl. 9 odst. 5, nebo
c) během šetření podle článku 10 nebo 11 předloží požadované účetní knihy nebo jiné obchodní záznamy v neúplné podobě nebo se odmítají podrobit šetření nařízenému rozhodnutím podle čl. 11 odst. 3.
2. Komise může rozhodnutím uložit podnikům nebo sdružením podniků pokuty od 1000 do 1000000 ECU nebo vyšší až do 10 % obratu za předchozí hospodářský rok každého podniku podílejícího se na protiprávním jednání, který úmyslně nebo z nedbalosti
a) poruší čl. 85 odst. 1 nebo článek 86 Smlouvy nebo
b) poruší jakoukoli povinnost podle čl. 6 odst. 1 tohoto nařízení.
Při stanovení výše pokuty se přihlíží k závažnosti a době trvání protiprávního jednání.
3. Použije se článek 8.
4. Rozhodnutí podle odstavců 1 a 2 nemají trestněprávní povahu.
5. Pokuty podle odst. 2 písm. a) se neuloží za jednání učiněná po oznámení Komisi a před jejím rozhodnutím o použití čl. 85 odst. 3 Smlouvy, pokud spadají do rámce činnosti popsané v oznámení.
Toto ustanovení se však nevztahuje na případy, kdy Komise informuje dotyčné podniky nebo sdružení podniků, že se po předběžném šetření domnívá, že se použije čl. 85 odst. 1 Smlouvy a že použití čl. 85 odst. 3 není opodstatněné.
Článek 13
Penále
1. Komise může rozhodnutím uložit podnikům nebo sdružením podniků penále ve výši od 50 ECU do 1000 ECU za každý den ode dne uvedeného v rozhodnutí, aby je přiměla
a) ukončit porušování čl. 85 odst. 1 nebo článku 86 Smlouvy, jak bylo nařízeno podle článku 4 tohoto nařízení;
b) ukončit jakékoli jednání zakázané podle čl. 6 odst. 3;
c) poskytnout úplné a správné informace vyžadované rozhodnutím podle čl. 9 odst. 5;
d) podrobit se šetření nařízenému rozhodnutím přijatým podle čl. 11 odst. 3.
2. Pokud podnik nebo sdružení podniků splní povinnost, za jejíž porušení bylo uloženo penále, může Komise stanovit konečnou částku penále nižší, než která by vyplynula z původního rozhodnutí.
3. Použije se článek 8.
Článek 14
Přezkoumání Soudním dvorem
Soudní dvůr má plnou soudní pravomoc ve smyslu článku 172 Smlouvy rozhodovat o žalobách proti rozhodnutím, kterými Komise uložila pokutu nebo penále, a může je zrušit, snížit, nebo zvýšit.
Článek 15
Zúčtovací jednotka
Pro účely článků 12 až 14 se použije ECU jako zúčtovací jednotka používaná pro sestavování rozpočtu Společenství podle článků 207 a 209 Smlouvy.
Článek 16
Slyšení stran a třetích osob
1. Před zamítnutím potvrzení uvedeného v čl. 3 odst. 2 nebo přijetím rozhodnutí podle článku 4, čl. 5 odst. 3 druhého pododstavce, čl. 5 odst. 4, čl. 6 odst. 3 a článků 12 a 13 poskytne Komise dotyčným podnikům nebo sdružením podniků příležitost vyjádřit se k výhradám Komise.
2. Jestliže to Komise nebo příslušné orgány členských států pokládají za nezbytné, mohou vyslechnout rovněž jiné fyzické nebo právnické osoby. Žádostem těchto osob o slyšení musí být vyhověno, pokud prokáží oprávněný zájem.
3. Zamýšlí-li Komise přijmout rozhodnutí podle čl. 85 odst. 3 Smlouvy, zveřejní shrnutí daných dohod, rozhodnutí nebo jednání ve vzájemné shodě v Úředním věstníku Evropských společenství a vyzve všechny dotčené třetí osoby, aby předložily své připomínky ve lhůtě, kterou stanoví, ne však kratší než jeden měsíc. Zveřejnění musí brát ohled na oprávněný zájem podniků na ochraně jejich obchodního tajemství.
Článek 17
Služební tajemství
1. Informace získané na základě článků 9 až 11 smějí být použity pouze pro účely související s danou žádostí nebo šetřením.
2. Aniž jsou dotčeny články 16 a 18, jsou Komise a příslušné orgány členských států, jejich úředníci a ostatní zaměstnanci povinni nešířit informace, které byly získány při použití tohoto nařízení a na které se vztahuje služební tajemství.
3. Odstavce 1 a 2 nebrání zveřejnění obecných informací nebo přehledů, které neobsahují informace vztahující se k jednotlivým podnikům nebo sdružením podniků.
Článek 18
Zveřejnění rozhodnutí
1. Komise zveřejní rozhodnutí přijatá podle čl. 3 odst. 2, článku 4, čl. 5 odst. 3 druhého pododstavce, čl. 5 odst. 4 a čl. 6 odst. 3.
2. Zveřejní se jména stran a hlavní obsah rozhodnutí; bere se ohled na oprávněný zájem podniků na ochraně jejich obchodního tajemství.
Článek 19
Prováděcí pravidla
Komise je zmocněna přijmout prováděcí pravidla týkající se formy, obsahu a jiných podrobností stížností podle článku 3, žádostí podle čl. 3 odst. 2 a článku 5 a slyšení podle čl. 16. odst. 1 a 2.
Článek 20
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dnem 1. ledna 1988.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 14. prosince 1987.
COUNCIL REGULATION (EEC) N° 3975/87 of 14 December 1987 laying down the procedure for the application of the rules on competition to undertakings in the air transport sector
THE COUNCIL OF THE EUROPEAN COMMUNITIES,
Having regard to the Treaty establishing the European Economic Community, and in particular Article 87 thereof,
Having regard to the proposal from the Commission(1),
Having regard to the opinions of the European Parliament(2),
Having regard to the opinion of the Economic and Social Committee(3),
Whereas the rules on competition form part of the Treaty's general provisions which also apply to air transport; whereas the rules for applying these provisions are either specified in the Chapter on competition or fall to be determined by the procedures laid down therein;
Whereas, according to Council Regulation N° 141(4), Council Regulation N° 17(5) does not apply to transport services; whereas Council Regulation (EEC) N° 1017/68(6) applies only to inland transport; whereas Council Regulation (EEC) N° 4056/86(7) applies only to maritime transport; whereas consequently the Commission has no means at present of investigating directly cases of suspected infringement of Articles 85 and 86 of the Treaty in air transport; whereas moreover the Commission lacks such powers of its own to take decisions or impose penalties as are necessary for it to bring to an end infringements established by it;
Whereas air transport is characterized by features which are specific to this sector; whereas, furthermore, international air transport is regulated by a network of bilateral agreements between States which define the conditions under which air carriers designated by the parties to the agreements may operate routes between their territories;
Whereas practices which affect competition relating to air transport between Member States may have a substantial effect on trade between Member States; whereas it is therefore desirable that rules should be laid down under which the Commission, acting in close and constant liaison with the competent authorities of the Member States, may take the requisite measures for the application of Articles 85 and 86 of the Treaty to international air transport between Community airports;
Whereas such a regulation should provide for appropriate procedures, decision-making powers and penalties to ensure compliance with the prohibitions laid down in Articles 85 (1) and 86 of the Treaty; whereas account should be taken in this respect of the procedural provisions of Regulation (EEC) N° 1017/68 applicable to inland transport operations, which takes account of certain distinctive features of transport operations viewed as a whole;
Whereas undertakings concerned must be accorded the right to be heard by the Commission, third parties whose interests may be affected by a decision must be given the opportunity of submitting their comments beforehand and it must be ensured that wide publicity is given to decisions taken;
Whereas all decisions taken by the Commission under this Regulation are subject to review by the Court of Justice under the conditions specified in the Treaty; whereas it is moreover desirable, pursuant to Article 172 of the Treaty, to confer upon the Court of Justice unlimited jurisdiction in respect of decisions under which the Commission imposes fines or periodic penalty payments;
Whereas it is appropriate to except certain agreements, decisions and concerted practices from the prohibition laid down in Article 85 (1) of the Treaty, insofar as their sole object and effect is to achieve technical improvements or cooperation;
Whereas, given the specific features of air transport, it will in the first instance be for undertakings themselves to see that their agreements, decisions and concerted practices conform to the competition rules, and notification to the Commission need not be compulsory;
Whereas undertakings may wish to apply to the Commission in certain cases for confirmation that their agreements, decisions and concerted practices conform to the law, and a simplified procedure should be laid down for such cases;
Whereas this Regulation does not prejudge the application of Article 90 of the Treaty,
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Article 1
Scope
1. This Regulation lays down detailed rules for the application of Articles 85 and 86 of the Treaty to air transport services.
2. This Regulation shall apply only to international air transport between Community airports.
Article 2
Exceptions for certain technical agreements
1. The prohibition laid down in Article 85 (1) of the Treaty shall not apply to the agreements, decisions and concerted practices listed in the Annex, in so far as their sole object and effect is to achieve technical improvements or cooperation. This list is not exhaustive.
2. If necessary, the Commission shall submit proposals to the Council for the amendment of the list in the Annex.
Article 3
Procedures on complaint or on the Commission's own initiative
1. Acting on receipt of a complaint or on its own initiative, the Commission shall initiate procedures to terminate any infringement of the provisions of Articles 85 (1) or 86 of the Treaty.
Complaints may be submitted by:
(a) Member States;
(b) natural or legal persons who claim a legitimate interest.
2. Upon application by the undertakings or associations of undertakings concerned, the Commission may certify that, on the basis of the facts in its possession, there are no grounds under Article 85 (1) or Article 86 of the Treaty for action on its part in respect of an agreement, decision or concerted practice.
Article 4
Result of procedures on complaint or on the Commission's own initiative
1. Where the Commission finds that there has been an infringement of Articles 85 (1) or 86 of the Treaty, it may by decision require the undertakings or associations of undertakings concerned to bring such an infringement to an end.
Without prejudice to the other provisions of this Regulation, the Commission may address recommendations for termination of the infringement to the undertakings or associations of undertakings concerned before taking a decision under the preceding subparagraph.
2. If the Commission, acting on a complaint received, concludes that, on the evidence before it, there are no grounds for intervention under Articles 85 (1) or 86 of the Treaty in respect of any agreement, decision or concerted practice, it shall take a decision rejecting the complaint as unfounded.
3. If the Commission, whether acting on a complaint received or on its own initiative, concludes that an agreement, decision or concerted practice satisfies the provisions of both Article 85 (1) and 85 (3) of the Treaty, it shall take a decision applying paragraph 3 of the said Article. Such a decision shall indicate the date from which it is to take effect. This date may be prior to that of the decision.
Article 5
Application of Article 85 (3) of the Treaty
Objections
1. Undertakings and associations of takings which wish to seek application of Article 85 (3) of the Treaty in respect of agreements, decisions and concerted practices falling within the provisions of paragraph 1 of the said Article to which they are parties shall submit applications to the Commission.
2. If the Commission judges an application admissible and is in possession of all the available evidence and no action under article 3 has been taken against the agreement, decision or concerted practice in question, then it shall publish as soon as possible in the Official Journal of the European Communities a summary of the application and invite all interested third parties and the Member States to submit their comments to the Commission within 30 days. Such publications shall have regard to the legitimate interest of undertakings in the protection of their business secrets.
3. Unless the Commission notifies applicants, within 90 days of the date of such publication in the Official Journal of the European Communities, that there are serious doubts as to the applicability of Article 85 (3) of the Treaty, the agreement, decision or concerted practice shall be deemed exempt, in so far as it conforms with the description given in the application, from the prohibition for the time already elapsed and for a maximum of six years from the date of publication in the Official Journal of the European Communities.
If the Commission finds, after expiry of the 90-day time limit, but before expiry of the six-year period, that the conditions for applying Article 85 (3) of the Treaty are not satisfied, it shall issue a decision declaring that the prohibition in Article 85 (1) applies. Such decision may be retroactive where the parties concerned have given inaccurate information or where they abuse an exemption from the provisions of Article 85 (1) or have contravened Article 86.
4. The Commission may notify applicants as referred to in the first subparagraph of paragraph 3; it shall do so if requested by a Member State within 45 days of the forwarding to the Member State of the application in accordance with Article 8 (2). This request must be justified on the basis of considerations relating to the competition rules of the Treaty.
If it finds that the conditions of Article 85 (1) and (3) of the Treaty are satisfied, the Commission shall issue a decision applying Article 85 (3). The decision shall indicate the date from which it is to take effect. This date may be prior to that of the application.
Article 6
Duration and revocation of decisions applying Article 85 (3)
1. Any decision applying Article 85 (3) of the Treaty adopted under Articles 4 or 5 of this Regulation shall indicate the period for which it is to be valid; normally such period shall not be less than six years. Conditions and obligations may be attached to the decision.
2. The decision may be renewed if the conditions for applying Article 85 (3) of the Treaty continue to be satisfied.
3. The Commission may revoke or amend its decision or prohibit specific acts by the parties:
(a) where there has been a change in any of the facts which were basic to the making of the decision; or
(b) where the parties commit a breach of any obligation attached to the decision; or
(c) where the decision is based on incorrect information or was induced by deceit; or
(d) where the parties abuse the exemption from the provisions of Article 85 (1) of the Treaty granted to them by the decision.
In cases falling under subparagraphs (b), (c) or (d), the decision may be revoked with retroactive effect.
Article 7
Powers
Subject to review of its decision by the Court of Justice, the Commission shall have sole power to issue decisions pursuant to Article 85 (3) of the Treaty.
The authorities of the Member States shall retain the power to decide whether any case falls under the provisions of Article 85 (1) or Article 86 of the Treaty, until such time as the Commission has initiated a procedure with a view to formulating a decision on the case in question or has sent notification as provided by the first subparagraph of Article 5 (3) of this Regulation.
Article 8
Liaison with the authorities of the Member States
1. The Commission shall carry out the procedures provided for in this Regulation in close and constant liaison with the competent authorities of the Member States; these authorities shall have the right to express their views on such procedures.
2. The Commission shall immediately forward to the competent authorities of the Member States copies of the complaints and applications and of the most important documents sent to it or which it sends out in the course of such procedures.
3. An Advisory Committee on Agreements and Dominant Positions in Air Transport shall be consulted prior to the taking of any decision following upon a procedure under Article 3 or of any decision under the second subparagraph of Article 5 (3), or under the second subparagraph of paragraph 4 of the same Article or under Article 6. The Advisory Committee shall also be consulted prior to adoption of the implementing provisions provided for in Article 19.
4. The Advisory Committee shall be composed of officials competent in the sphere of air transport and agreements and dominant positions. Each Member State shall nominate two officials to represent it, each of whom may be replaced, in the event of his being prevented from attending, by another official.
5. Consultation shall take place at a joint meeting convened by the Commission; such a meeting shall be held not earlier than 14 days after dispatch of the notice convening it. In respect of each case to be examined, this notice shall be accompanied by a summary of the case, together with an indication of the most important documents, and a preliminary draft decision.
6. The advisory Committee may deliver an opinion notwithstanding that some of its members or their alternates are not present. A report of the outcome of the consultative proceedings shall be annexed to the draft decision. It shall not be made public.
Article 9
Requests for information
1. In carrying out the duties assigned to it by this Regulation, the Commission may obtain all necessary information from the governments and competent authorities of the Member States and from undertakings and associations of undertakings.
2. When sending a request for information to an undertaking or association of undertakings, the Commission shall forward a copy of the request at the same time to the competent authority of the Member State in whose territory the head office of the undertaking or association of undertakings is situated.
3. In its request, the Commission shall state the legal basis and purpose of the request and also the penalties for supplying incorrect information provided for in Article 12 (1) (b).
4. The owners of the undertakings or their representatives and, in the case of legal persons or of companies, firms or associations having no legal personality, the person authorized to represent them by law or by their rules shall be bound to supply the information requested.
5. When an undertaking or association of undertakings does not supply the information requested within the time limit fixed by the Commission, or supplies incomplete information, the Commission shall by decision require the information to be supplied. The decision shall specify what information is required, fix an appropriate time limit within which it is to be supplied and indicate the penalties provided for in Article 12 (1) (b) and Article 13 (1) (c), as well as the right to have the decision reviewed by the Court of Justice.
6. At the same time the Commission shall send a copy of its decision to the competent authority of the Member State in whose territory the head office of the undertaking or association of undertakings is situated.
Article 10
Investigations by the authorities of the Member States
1. At the request of the Commission, the competent authorities of the Member States shall undertake the investigations which the Commission considers to be necessary under Article 11 (1) or which it has ordered by decision adopted pursuant to Article 11 (3). The officials of the competent authorities of the Member States responsible for conducting these investigations shall exercise their powers upon production of an authorization in writing issued by the competent authority of the Member State in whose territory the investigation is to be made. Such an authorization shall specify the subject matter and purpose of the investigation.
2. If so requested by the Commission or by the competent authority of the Member State in whose territory the investigation is to be made, Commission officials of the competent authority in carrying out their duties.
Article 11
Investigating powers of the Commission
1. In carrying out the duties assigned to it by this Regulation, the Commission may undertake all necessary investigations into undertakings and associations of undertakings. To this end the officials authorized by the Commission shall be empowered:
(a) to examine the books and other business records:
(b) to take copies of, or extracts from, the books and business records;
(c) to ask for oral explanations on the spot;
(d) to enter any premises, land and vehicles used by undertakings or associations of undertakings.
2. The authorized officials of the Commission shall exercise their powers upon production of an authorization in writing specifying the subject matter and purpose of the investigation and the penalties provided for in Article 12 (1) (c) in cases where production of the required books or other business records is incomplete. In good time, before the investigation, the Commission shall inform the competent authority of the Member State, in whose territory the same is to be made, of the investigation and the identity of the authorized officials.
3. Undertakings and associations of undertakings shall submit to investigations ordered by decision of the Commission. The decision shall specify the subject matter and purpose of the investigation, appoint the date on which it is to begin and indicate the penalties provided for in Articles 12 (1) (c) and 13 (1) (d) and the right to have the decision reviewed by the Court of Justice.
4. The Commission shall take the decisions mentioned in paragraph 3 after consultation with the competent authority of the Member State in whose territory the investigation is to be made.
5. Officials of the competent authority of the Member State in whose territory the investigation is to be made may assist the Commission officials in carrying out their duties, at the request of such authority or of the Commission.
6. Where an undertaking opposes an investigation ordered pursuant to this Article, the Member State concerned shall afford the necessary assistance to the officials authorized by the Commission to enable them to make their investigation. To this end, Member States shall take the necessary measures after consultation of the Commission by 31 July 1989.
Article 12
Fines
1. The Commission may, by decision, impose fines on undertakings or associations of undertakings of from 100 to 5 000 ECU where, intentionally or negligently:
(a) they supply incorrect or misleading information in connection wich an application pursuant to Article 3 (2) or Article 5; or
(b) they supply incorrect information in response to a request made pursuant to Article 9 (3) or (5), or do not supply information within the time limit fixed by a decision adopted under Article 9 (5); or
(c) they produce the required books or other business records in complete form during investigations under Article 10 or Article 11, or refuse to submit to an investigation ordered by decision taken pursuant to Article 11 (3).
2. The Commission may, by decision, impose fines on undertakings or associations of undertakings of from 1 000 to 1 000 000 ECU, or a sum in excess thereof but not exceeding 10 % of the turnover in the preceding business year of the undertakings participating in the infringement, where either intentionally or negligently they:
(a) infringe Article 85 (1) or Article 86 of the Treaty; or
(b) commit a breach of any obligation imposed pursuant to Article 6 (1) of this Regulation.
In fixing the amount of the fine, regard shall be had both to the gravity and to the duration of the infringement.
3. Article 8 shall apply.
4. Decisions taken pursuant to paragraphs 1 and 2 shall not be of a penal nature.
5. The fines provided for in paragraph 2 (a) shall not be imposed in respected of acts taking place after notification to the Commission and before its decision in application of Article 85 (3) of the Treaty, provided they fall within the limits of the activity described in the notification.
However, this provision shall not have effect where the Commission has informed the undertakings or associations of undertakings concerned that, after preliminary examination, it is of the opinion that Article 85 (1) of the Treaty applies and that application of Article 85 (3) is not justified.
Article 13
Periodic penalty payments
1. By decision, the Commission may impose periodic penalty payments on undertakings or associations of undertakings of from 50 ECU to 1 000 ECU per day, calculated from the date appointed by the decision, in order to compel them:
(a) to put an end to an infringement of Article 85 (1) or Article 86 of the Treaty, the termination of which has been ordered pursuant to Article 4 of this Regulation;
(b) to refrain from any act prohibited under Article 6 (3);
(c) to supply complete and correct information which has been requested by decision, taken pursuant to Article 9 (5);
(d) to submit to an investigation which has been ordered by decision taken pursuant to Article 11 (3).
2. When the undertakings or associations of undertakings have satisfied the obligation which it was the purpose of the periodic penalty payment to enforce, the Commission may fix the total amount of the periodic penalty payment at a lower figure than that which would result from the original decision.
3. Article 8 shall apply.
Article 14
Review by the Court of Justice
The Court of Justice shall have unlimited jurisdiction within the meaning of Article 172 of the Treaty to review decisions whereby the Commission has fixed a fine or periodic penalty payment; it may cancel, reduce or increase the fine or periodic penalty payment imposed.
Article 15
Unit of account
For the purpose of applying Articles 12 to 14, the ECU shall be adopted in drawing up the budget of the Community in accordance with Articles 207 and 209 of the Treaty.
Article 16
Hearing of the parties and of third persons
1. Before refusing the certificate mentioned in Article 3 (2), or taking decisions as provided for in Articles 4, 5 (3) second subparagraph and 5 (4), 6 (3), 12 and 13, the Commission shall give the undertakings or associations of undertakings concerned the opportunity of being heard on the matters to which the Commission takes, or has taken, objection.
2. If the Commission or the competent authorities of the Member States consider it necessary, they may also hear other natural or legal persons. Applications by such persons to be heard shall be granted when they show a sufficient interest.
3. When the Commission intends to take a decision pursuant to Article 85 (3) of the Treaty, it shall publish a summary of the relevant agreement, decision or concerted practice in the Official Journal of the European Communities and invite all interested third parties to submit their observations within a period, not being less than one month, which it shall fix. Publication shall have regard to the legitimate interest of undertakings in the protection of their business secrets.
Article 17
Professional secrecy
1. Information acquired as a result of the application of Articles 9 to 11 shall be used only for the purpose of the relevant request or investigation.
2. Without prejudice to the provisions of Articles 16 and 18, the Commission and the competent authorities of the Member States, their officials and other servants shall not disclose information of a kind covered by the obligation of professional secrecy and which has been acquired by them as a result of the application of this Regulation.
3. The provisions of paragraphs 1 and 2 shall not prevent publication of general information or of surveys which do not contain information relating to particular undertakings or associatios of undertakings.
Article 18
Publication of decisions
1. The Commission shall publish the decisions which it adopts pursuant to Articles 3 (2), 4, 5 (3) second subparagraph, 5 (4) and 6 (3).
2. The publication shall state the names of the parties and the main contents of the decision; it shall have regard to the legitimate interest of undertakings in the protection of their business secrets.
Article 19
Implementing provisions
The Commission shall have the power to adopt implementing provisions concerning the form, content and other details of complaints pursuant to Article 3, applications pursuant to Articles 3 (2) and 5 and the hearings provided for in Article 16 (1) and (2).
Article 20
Entry into force
This Regulation shall enter into force on 1 January 1988.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Done at Brussels, 14 December 1987.