РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) № 447/2013 НА КОМИСИЯТА
от 15 май 2013 година
за установяване на процедурата за ЛУАИФ, които са взели решение да поискат да бъдат включени в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (1), и по-специално член 3, параграф 5 от нея,
като има предвид, че:
(1)
В съответствие с член 3, параграф 4 от Директива 2011/61/ЕС лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), които отговарят на условията, предвидени в член 3, параграф 2 от посочената директива, могат да решат да поискат да бъдат включени в приложното поле на директивата с цел да се възползват от правата, произтичащи от нея. С включването в приложното поле ЛУАИФ става предмет на прилагането на Директива 2011/61/ЕС в нейната цялост.
(2)
Директива 2011/61/ЕС предвижда процедура за издаване на разрешения на ЛУАИФ. Документите и информацията, които е необходимо да бъдат представени във връзка с тази процедура, включват необходимите подробности относно изпращащото искане ЛУАИФ и следователно същите документи и процедура следва да бъдат използвани и в случай на включване в приложното поле. Няма специални причини, присъщи само на включването в приложното поле, които да оправдават използването на процедура, различна от приложимата за ЛУАИФ с управлявани активи, надхвърлящи праговете, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС. Следователно ЛУАИФ, което желае да бъде включено в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС, следва да използва процедурата, установена за ЛУАИФ, които са задължени да искат разрешение по Директива 2011/61/ЕС.
(3)
Право да избират да бъдат включени в приложното поле на директивата имат ЛУАИФ, които преди това са били регистрирани в съответствие с член 3, параграф 3 от Директива 2011/61/ЕС или са получили разрешение за управляващи дружества на предприятия за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа в съответствие с Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (2). Целесъобразно е да се избегне двойното докладване и да се вземат под внимание документите и информацията, които вече са предоставени от ЛУАИФ на компетентните органи съгласно процедурите за регистрация и за издаване на разрешение, при условие че тези документи и информация са актуализирани.
(4)
Компетентните органи следва да разгледат искането за включване в приложното поле и да издадат за тази цел разрешение при същите условия и в съответствие със същата процедура, както в случай на ЛУАИФ с управлявани активи над съответните прагове, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС.
(5)
Важно е да се изясни връзката между процедурата за тези ЛУАИФ, които са взели решение да поискат да бъдат включени в приложното поле, и отнемането на разрешение на ЛУАИФ съгласно Директива 2011/61/ЕС. ЛУАИФ, които са получили разрешение съгласно Директива 2011/61/ЕС и чиито управлявани активи са под праговете, посочени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС, остават с действащо разрешение и в приложното поле на тази директива в нейната цялост, доколкото разрешението продължава да бъде в сила. Отнемането на разрешението не трябва да се задейства автоматично при спад на активите, управлявани от притежаващо разрешение ЛУАИФ, под съответния праг, а единствено по искане на ЛУАИФ. Следователно не следва да бъде възможно ЛУАИФ да иска да се присъедини към приложното поле на директивата, докато има разрешение съгласно Директива 2011/61/ЕС, а ЛУАИФ, чието разрешение е отнето по искане от негова страна, следва да продължи да има възможност да поиска отново да бъде включено в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС.
(6)
Директива 2011/61/ЕС задължава държавите членки считано от 22 юли 2013 г. да прилагат законовите, подзаконовите и административните разпоредби, с които се транспонира посочената директива. Прилагането на настоящия регламент следва също да бъде отложено за същата дата.
(7)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Европейския комитет по ценни книжа,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Процедура и условия за включване в приложното поле
1. Лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), което отговаря на условията, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС и което решава да поиска да бъде включено в приложното поле на посочената директива, подава заявление за издаване на разрешение пред компетентния орган на своята държава членка по произход.
Във връзка със заявлението се следва процедурата, предвидена в член 7, параграфи 1-5 от Директива 2011/61/ЕС и в мерките, приети за нейното прилагане.
2. Компетентният орган на държавата членка по произход може да освободи посоченото в параграф 1 ЛУАИФ от подаване на цялата информация и документи, изисквани съгласно член 7 от посочената директива, при условие че тази информация или документи вече са били предоставени на компетентния орган за целите на регистрацията в съответствие с член 3, параграф 3 от посочената директива или като част от процедурата за издаване на разрешение съгласно член 5 от Директива 2009/65/ЕО и при условие че тази информация и документи са все още актуални, което се потвърждава в писмена форма от ЛУАИФ.
3. Компетентният орган на държавата членка по произход предоставя разрешение, като следва процедурата, предвидена в член 8, параграфи 1-5 от Директива 2011/61/ЕС.
Член 2
Влизане в сила и прилагане
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент се прилага от 22 юли 2013 г.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 15 май 2013 година.
REGULAMENTUL DE PUNERE ÎN APLICARE (UE) NR. 447/2013 AL COMISIEI
din 15 mai 2013
de stabilire a procedurii pentru AFIA care optează să intre sub incidența Directivei 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului
COMISIA EUROPEANĂ,
având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene,
având în vedere Directiva 2011/61/UE a Parlamentului European și a Consiliului din 8 iunie 2011 privind administratorii fondurilor de investiții alternative și de modificare a Directivelor 2003/41/CE și 2009/65/CE și a Regulamentelor (CE) nr. 1060/2009 și (UE) nr. 1095/2010 (1), în special articolul 3 alineatul (5),
întrucât:
(1)
În conformitate cu articolul 3 alineatul (4) din Directiva 2011/61/UE, administratorii de fonduri de investiții alternative (AFIA) care îndeplinesc condițiile prevăzute la articolul 3 alineatul (2) din directiva citată pot opta să intre sub incidența acesteia pentru a beneficia de drepturilor acordate. Prin opțiunea de a intra sub incidența Directivei 2011/61/UE, un AFIA intră în domeniul de aplicare al directivei citate în toate elementele sale.
(2)
Directiva 2011/61/UE prevede o procedură de autorizare a AFIA. Documentele și informațiile care trebuie prezentate în cadrul acestei proceduri oferă detalii necesare privind AFIA care formulează cererea, prin urmare în cazul opțiunii de a intra sub incidența directivei trebuie utilizate aceleași documente și aceeași procedură. Nu există motive specifice opțiunii de a intra sub incidența directivei care să justifice utilizarea unei proceduri diferite de cea aplicabilă AFIA care au în administrare active a căror valoare depășește pragurile prevăzute la articolul 3 alineatul (2) din Directiva 2011/61/UE. În consecință, AFIA care optează să intre sub incidența Directivei 2011/61/UE trebuie să urmeze aceeași procedură ca cea stabilită pentru AFIA care sunt obligați să solicite autorizarea în conformitate cu Directiva 2011/61/UE.
(3)
AFIA care au dreptul de a opta să intre sub incidența directivei sunt AFIA care au fost anterior fie înregistrați în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) din Directiva 2011/61/UE, fie autorizați ca societăți de administrare ale organismelor de plasament colectiv în valori mobiliare în conformitate cu Directiva 2009/65/CE a Parlamentului European și a Consiliului din 13 iulie 2009 de coordonare a actelor cu putere de lege și a actelor administrative privind organismele de plasament colectiv în valori mobiliare (OPCVM) (2). Este oportun să se evite dubla raportare și să se ia în considerare documentele și informațiile deja prezentate de AFIA autorităților competente în cadrul procedurilor de înregistrare și de autorizare, cu condiția ca aceste documente și informații să fie actualizate.
(4)
Autoritățile competente trebuie să examineze cererea de intrare voluntară sub incidența directivei și să acorde autorizația aferentă în aceleași condiții și urmând aceeași procedură ca în cazul AFIA care au în administrare active a căror valoare depășește pragurile relevante prevăzute la articolul 3 alineatul (2) din Directiva 2011/61/UE.
(5)
Este important să se clarifice relația dintre procedura pentru AFIA care optează să intre sub incidența Directivei 2011/61/UE și revocarea unei autorizații acordate AFIA în temeiul directivei citate. Un AFIA care a primit o autorizație în temeiul Directivei 2011/61/UE și ale cărui active aflate în administrare scad ulterior sub pragurile prevăzute la articolul 3 alineatul (2) din directiva citată rămâne autorizat și face în continuare obiectul aplicării directivei citate, în toate elementele sale, atât timp cât autorizația nu este revocată. Revocarea autorizației nu trebuie să fie declanșată automat de o scădere sub pragul relevant a activelor aflate în administrare ale unui AFIA autorizat, ci trebuie să se producă numai la solicitarea AFIA. Prin urmare, nu trebuie să fie posibil pentru un AFIA să solicite a intra voluntar sub incidența Directivei 2011/61/UE atât timp cât acesta deține o autorizație în temeiul directivei citate, în timp ce un AFIA a cărui autorizație a fost revocată la solicitarea sa trebuie să aibă în continuare posibilitatea de a solicita intrarea voluntară sub incidența Directivei 2011/61/UE.
(6)
Directiva 2011/61/UE obligă statele membre să aplice actele cu putere de lege și actele administrative care transpun directiva citată de la 22 iulie 2013. Prin urmare, aplicarea prezentului regulament este, de asemenea, amânată până la aceeași dată.
(7)
Măsurile prevăzute în prezentul regulament sunt conforme cu avizul Comitetului european pentru valori mobiliare,
ADOPTĂ PREZENTUL REGULAMENT:
Articolul 1
Procedura și condițiile pentru opțiunea de a intra sub incidența Directivei 2011/61/UE
(1) Un administrator de fonduri de investiții alternative (AFIA) care îndeplinește condițiile prevăzute la articolul 3 alineatul (2) din Directiva 2011/61/UE și care optează să intre sub incidența directivei citate trebuie să transmită o cerere de autorizare autorității competente din statul său membru de origine.
Cererea respectă procedura prevăzută la articolul 7 alineatele (1)-(5) din Directiva 2011/61/UE și în măsurile de punere în aplicare a acesteia.
(2) Autoritatea competentă din statul membru de origine poate scuti un AFIA menționat la alineatul (1) de obligația de a prezenta toate informațiile și documentele necesare în temeiul articolului 7 din directiva citată, cu condiția ca informațiile sau documentele care fac obiectul scutirii să fi fost deja prezentate autorității competente în vederea înregistrării în conformitate cu articolul 3 alineatul (3) din directiva citată sau în cadrul procedurii de autorizare în conformitate cu articolul 5 din Directiva 2009/65/CE și cu condiția ca aceste informații și documente să fie încă actuale, fapt care este confirmat în scris de AFIA.
(3) Autoritatea competentă din statul membru de origine acordă o autorizație respectând aceeași procedură ca cea prevăzută la articolul 8 alineatele (1)-(5) din Directiva 2011/61/UE.
Articolul 2
Intrarea în vigoare și aplicarea
Prezentul regulament intră în vigoare în a douăzecea zi de la data publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Se aplică de la 22 iulie 2013.
Prezentul regulament este obligatoriu în toate elementele sale și se aplică direct în toate statele membre.
Adoptat la Bruxelles, 15 mai 2013.