РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) № 1249/2012 НА КОМИСИЯТА
от 19 декември 2012 година
за установяване на технически стандарти за изпълнение по отношение на формата на документацията с данни, която трябва да съхраняват централните контрагенти съгласно Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид становището на Европейската централна банка (1),
като взе предвид Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 година относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (2), и по-специално член 29, параграф 5 от него:
като има предвид, че:
(1)
Съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012 и членове 13, 14 и 15 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, следва да бъдат установени и разпоредби за определяне на формата на документацията с данни и на информацията, които се съхраняват в съответствие с посочените членове.
(2)
За да изпълняват задълженията си ефективно и съгласувано, съответните органи следва да получават от различните централни контрагенти (ЦК) данни, които са съпоставими. Използването на обща форма също улеснява сравняването на данни, получени от различни ЦК.
(3)
Всеки ЦК следва да бъде задължен да съхранява данни във форма, която е съвместима с формата на данните, съхранявани от регистрите на трансакции, като се има предвид, че при определени обстоятелства ЦК и регистрите на трансакции трябва да съхраняват или отчитат една и съща информация. Използването на обща форма за данните от цялата инфраструктура на финансовите пазари спомага за разширяването на употребата на тези форми от най-различни пазарни участници, което на свой ред насърчава стандартизацията.
(4)
За да бъде улеснена автоматичната обработка на данните и да бъде спомогнато за намаление на разходите за пазарните участници, е важно за всички ЦК да се използват стандартизирани процедури и форми за данните, доколкото е възможно.
(5)
Базовият актив следва да бъде идентифициран чрез единен идентификационен код, но понастоящем няма общоприета стандартизирана система от кодове за идентифициране на базовите активи в дадена кошница активи. Затова ЦК следва поне да посочват, че базовите активи са кошница от активи, и да използват международните идентификационни номера на ценни книжа (ISIN номера) за стандартизираните индекси, когато това е възможно.
(6)
Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП).
(7)
Съгласно член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 година за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (3) ЕОЦКП проведе открити обществени консултации, преди да представи тези проекти на технически стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните свързани с тях разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена в съответствие с член 37 от посочения регламент,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Форма на данните
1. Всеки централен контрагент (ЦК) съхранява документацията с данните по член 20 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, за всеки обработен договор във формата съгласно таблица 1 от приложението.
2. Всеки ЦК съхранява документацията с данните по член 21 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, за всяка позиция във формата съгласно таблица 2 от приложението.
3. Всеки ЦК съхранява документацията с данните по член 22 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, за стопанската си дейност и вътрешната си организация и във формата съгласно таблица 3 от приложението.
4. Всеки ЦК представя на компетентния орган документацията с данни и информацията по параграфи 1, 2 и 3 във форма, която дава възможност за пряко предаване на данни между ЦК и компетентния орган. Всеки ЦК установява такъв процес на пряко предаване на данни в срок от шест месеца от получаването на искане от компетентния орган.
Член 2
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 19 декември 2012 година.
KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) Nr. 1249/2012
2012 m. gruodžio 19 d.
kuriuo nustatomi įrašų, kuriuos turi saugoti pagrindinės sandorio šalys pagal Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų, formato techniniai įgyvendinimo standartai
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į Europos Centrinio Banko nuomonę (1),
atsižvelgdama į 2012 m. liepos 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 648/2012 dėl ne biržos išvestinių finansinių priemonių, pagrindinių sandorio šalių ir sandorių duomenų saugyklų (2), ypač į jo 29 straipsnio 5 dalį,
kadangi:
(1)
remiantis Reglamento (ES) Nr. 648/2012 29 straipsnio 4 dalimi, taip pat pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 29 straipsnio 4 dalį priimamo deleguotojo akto dėl techninių reguliavimo standartų, kuriuose išsamiai nustatoma, kokius įrašus ir informaciją turi saugoti pagrindinės sandorio šalys, 13, 14 ir 15 straipsniais, turėtų būti nustatytos taisyklės, siekiant nustatyti pagal tuos straipsnius saugomų įrašų ir informacijos formatą;
(2)
kad atitinkamos institucijos galėtų veiksmingai ir nuosekliai vykdyti savo užduotis, joms turėtų būti teikiami tarpusavyje palyginami atskirų pagrindinių sandorio šalių duomenys. Naudojant bendrus formatus, atskirų pagrindinių sandorio šalių duomenis taip pat lengviau suderinti;
(3)
turėtų būti reikalaujama, kad įrašų saugojimo tikslais pagrindinė sandorio šalis saugotų duomenis tokiu formatu, kuris būtų suderinamas su sandorių duomenų saugyklų naudojamu duomenų formatu, turint omenyje tai, kad tam tikromis aplinkybėmis pagrindinės sandorio šalys ir sandorių duomenų saugyklos turi saugoti ar pateikti tokią pat informaciją. Skirtingose finansų rinkų infrastruktūrose naudojant bendrą formatą būtų lengviau užtikrinti, kad šiuos formatus plačiau naudotų įvairūs rinkos dalyviai, taip skatinant standartizavimą;
(4)
siekiant palengvinti automatinį nenutrūkstamą apdorojimą ir sumažinti rinkos dalyvių išlaidas, svarbu kiek įmanoma užtikrinti, kad visos pagrindinės sandorio šalys naudotų standartizuotas procedūras ir duomenų formatus;
(5)
pagrindinė finansinė priemonė turėtų būti identifikuojama naudojant vieną identifikatorių, tačiau šiuo metu nėra visoje rinkoje naudojamo standartizuoto kodo, pagal kurį būtų galima identifikuoti krepšelyje esančias pagrindines finansines priemones. Todėl pagrindinės sandorio šalys turėtų bent nurodyti, kad pagrindinė finansinė priemonė yra krepšelis, ir standartizuotų indeksų atveju naudoti tarptautinius vertybinių popierių identifikavimo numerius (ISIN), kai įmanoma;
(6)
šis reglamentas grindžiamas Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijos (EVPRI) Komisijai pateiktais techninių įgyvendinimo standartų projektais;
(7)
pagal 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) (3), 15 straipsnį EVPRI, prieš pateikdama techninių įgyvendinimo standartų projektus, kuriais pagrįstas šis reglamentas, surengė atviras viešas konsultacijas, išnagrinėjo galimas susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Įrašų formatas
1. Pagrindinė sandorio šalis įrašus apie kiekvieną tvarkytą sutartį, nurodytus pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 29 straipsnio 4 dalį priimamo deleguotojo akto dėl techninių reguliavimo standartų, kuriais išsamiai nustatoma, kokius įrašus ir informaciją turi saugoti pagrindinės sandorio šalys, 20 straipsnyje, saugo priedo 1 lentelėje nustatytu formatu.
2. Pagrindinė sandorio šalis kiekvienos pozicijos įrašus, nurodytus pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 29 straipsnio 4 dalį priimamo deleguotojo akto dėl techninių reguliavimo standartų, kuriais išsamiai nustatoma, kokius įrašus ir informaciją turi saugoti pagrindinės sandorio šalys, 21 straipsnyje, saugo priedo 2 lentelėje nustatytu formatu.
3. Pagrindinė sandorio šalis įrašus, susijusius su jos veikla ir vidaus organizacine struktūra, nurodytus pagal Reglamento (ES) Nr. 648/2012 29 straipsnio 4 dalį priimamo deleguotojo akto dėl techninių reguliavimo standartų, kuriais išsamiai nustatoma, kokius įrašus ir informaciją turi saugoti pagrindinės sandorio šalys, 22 straipsnyje, saugo priedo 3 lentelėje nustatytu formatu.
4. Pagrindinė sandorio šalis kompetentingai institucijai įrašus ir informaciją pagal 1, 2 ir 3 dalis pateikia tokiu formatu, kad būtų galima užtikrinti tiesioginį duomenų srautą tarp pagrindinės sandorio šalies ir kompetentingos institucijos. Pagrindinė sandorio šalis užtikrina tokį duomenų srautą per šešis mėnesius nuo kompetentingos institucijos prašymo.
2 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2012 m. gruodžio 19 d.