ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 946/2012 НА КОМИСИЯТА
от 12 юли 2012 година
за допълване на Регламент (ЕО) № 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на правилата относно глобите, налагани на агенциите за кредитен рейтинг от страна на Европейския орган за ценни книжа и пазари, включително правила относно правото на защита и временни разпоредби
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 16 септември 2009 г. относно агенциите за кредитен рейтинг (1), изменен с Регламент (ЕС) № 513/2011 (2), и по-специално член 23д, параграф 7 от него,
като има предвид, че:
(1)
Комисията е упълномощена да приема процедурни правила във връзка с упражняването от страна на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) на правомощията за налагане на глоби или периодични имуществени санкции на агенциите за кредитен рейтинг и на лица, участващи в дейности по определяне на кредитен рейтинг. Тези правила следва да бъдат приети чрез делегиран акт и да включват разпоредби относно правото на защита, временни разпоредби, разпоредби за събиране на глоби или периодични имуществени санкции, както и подробни разпоредби за давностните срокове за налагане и принудително събиране на глоби и периодични имуществени санкции.
(2)
Настоящият делегиран акт определя процедурните правила, които ЕОЦКП трябва да спазва при налагането на глоби и имуществени санкции като част от преките си надзорни правомощия върху агенциите за кредитен рейтинг. Важно е тези процедурни правила, които трябва да бъдат спазвани от регулаторната агенция на ЕС, да са пряко приложими и да не изискват допълнително въвеждане в националното законодателство. Следователно е целесъобразно Комисията да приеме тези правила чрез регламент на ЕС. Освен това целта за наличие на еднакви правила относно правото на защита на агенциите за кредитен рейтинг може да бъде постигната единствено чрез регламент.
(3)
В член 41, параграф 2, буква а) от Хартата на основните права се признава правото на изслушване. С цел да се спази правото на защита на агенциите за кредитен рейтинг и на други лица, които са обект на действия от страна на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП), и да се гарантира, че органът разглежда всички съответни факти при вземането на решения за принудително изпълнение, ЕОЦКП следва да изслуша агенциите за кредитен рейтинг или всички други заинтересовани лица. Правото на изслушване следва да се спазва, като на съответните лица се предостави правото да правят писмени изявления в отговор на констативния протокол, издаден от разследващия служител на ЕОЦКП и от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП.
(4)
След като агенцията за кредитен рейтинг предостави писмените си изявления на разследващия служител, Съветът на надзорниците ще получи пълната преписка, включително тези изложения.
(5)
Все пак е възможно някои елементи от писмените изложения, които агенцията за кредитен рейтинг представя на разследващия служител или на Съвета на надзорниците, според случая, да не са достатъчно ясни или подробни и те да трябва да бъдат допълнително обяснени от агенцията за кредитен рейтинг. Ако разследващият служител или Съветът на надзорниците, според случая, счете за необходимо, ЕОЦКП може да покани агенцията за кредитен рейтинг на устно изслушване, за да обясни тези елементи.
(6)
В член 41, параграф 2, буква б) от Хартата на основните права на Европейския съюз се признава правото на всяко лице да има достъп до преписката си, като се зачитат законовите интереси, свързани с поверителността и професионалната и служебната тайна. В член 23д, параграф 4, член 25, параграф 2 и член 36в, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 1060/2009 се посочва, че зачитайки правото на защита на лицата, по отношение на които ЕОЦКП провежда разследване, те имат право на достъп до преписката на ЕОЦКП, като се зачита законният интерес на други лица за опазване на техните търговски тайни и на техните лични данни. Правото на достъп до преписката не включва достъп до поверителна информация.
(7)
В Регламент (ЕО) № 1/2003 на Съвета (3) са определени подробни правила относно давностните срокове в случаите, при които Комисията трябва да наложи глоба на предприятие по силата на член 101 или 102 от Договора за функционирането на Европейския съюз. Действащото в държавите членки законодателство също съдържа разпоредби относно давностните срокове или конкретно в областта на ценните книжа, или по принцип в техните общи административни закони. От тези национални правила и от законодателството на Съюза са извлечени общите характеристики, които са отразени основно в членове 6 и 7 от настоящия регламент.
(8)
В Регламент (ЕО) № 1060/2009 и в настоящия регламент са посочени срокове и дати. Те се отнасят например за процеса на регистрация на агенциите за кредитен рейтинг или за установяването на давностни срокове за налагане и принудително събиране на глоби. За да могат тези срокове да бъдат правилно изчислявани, е уместно да се прилагат правилата, които вече съществуват в законодателството на Съюза, а именно Регламент (ЕИО, Евратом) № 1182/71 на Съвета от 3 юни 1971 г. за определяне на правилата, приложими за срокове, дати и крайни срокове (4), за актове на Съвета и на Комисията.
(9)
В член 36г от Регламент (ЕО) № 1060/2009 се предвижда, че санкциите, наложени от ЕОЦКП съгласно членове 36а и 36б от посочения регламент, подлежат на принудително изпълнение, което се урежда от гражданско процесуалните норми в сила в държавата, на чиято територия то се изпълнява. Съответните суми следва да бъдат внесени в общия бюджет на ЕС.
(10)
С оглед на незабавното упражняване на ефективен надзор и принудително изпълнение, настоящият регламент следва да влезе в сила на третия ден след публикуването му,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Предмет
С настоящия регламент се установяват процедурни правила относно глобите и периодичните имуществени санкции, които Европейският орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) налага на агенциите за кредитен рейтинг или други лица, по отношение на които ЕОЦКП провежда производство по принудително изпълнение, включително правила относно правото на защита и давностните срокове.
Член 2
Право на изслушване от разследващ служител
1. След приключване на разследването и преди да представи преписката на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП в съответствие с член 3, параграф 1, разследващият служител писмено съобщава на лицето, по отношение на което се провежда разследване, констатациите си и му предоставя възможност да представи писмени изявления в съответствие с параграф 3. В констативния протокол се излагат фактите, които могат да представляват едно или повече от нарушенията, изброени в приложение III към Регламент (ЕО) № 1060/2009, включително всички фактори, утежняващи или смекчаващи тези нарушения.
2. В констативния протокол се указва разумен срок, в който лицето, по отношение на което се провежда разследване, може да предостави писмени изявления. Разследващият служител не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на срока.
3. В писмените си изявления, лицето, по отношение на което се провежда разследване, може да изложи всички факти, които са му известни, които могат да допринесат за неговата защита. То прилага съответните документи, които доказват изложените факти. Лицето може да предложи разследващият служител да изслуша други лица, които могат да потвърдят фактите, изложени в изявленията на лицето, по отношение на което се провежда разследване.
4. Разследващият служител може също така да покани лицето, по отношение на което се провежда разследване и на което е изпратен констативният протокол, да присъства на устно изслушване. Лицата, по отношение на които се провежда разследване, могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от разследващия служител. Устното изслушване не е публично.
Член 3
Правото на изслушване от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП във връзка с глоби и надзорни мерки
1. Пълната преписка, която разследващият служител трябва да предостави на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП, съдържа поне следните документи:
-
копие от констативния протокол, който той е изпратил на агенцията за кредитен рейтинг,
-
копие от писмените изявления на агенцията за кредитен рейтинг,
-
протоколи от устното изслушване.
2. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП прецени, че представената от разследващия служител преписка е непълна, той връща преписката на разследващия служител с обосновано искане за предоставяне на допълнителни документи.
3. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП прецени, въз основа на пълно окомплектована преписка, че фактите, описани в констативния протокол, не сочат за извършването на нарушение по приложение III към Регламент (ЕО) № 1060/2009, той взема решение за прекратяване на преписката и уведомява за това лицата, по отношение на които се извършва разследването.
4. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП не се съгласи с констатациите на разследващия служител, той представя нов констативен протокол на лицата, по отношение на които се извършва разследване.
В констативния протокол се указва разумен срок, в който разследваните лица могат да предоставят писмени изявления. Съветът на надзорници на ЕОЦКП не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на този срок, за да вземе решение за наличието на нарушение и за надзорни мерки и да наложи глоба съгласно членове 24 и 36а от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Съветът на надзорниците на ЕОЦКП може също да покани разследваните лица, на които е изпратен констативният протокол, да присъстват на устно изслушване. Разследваните лица могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП. Устното изслушване не е публично.
5. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП е съгласен с констатациите на разследващия служител, той информира съответните разследвани лица. В уведомлението се указва разумен срок, в рамките на който разследваното лице може да предостави писмени изявления. Съветът на надзорниците на ЕОЦКП не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на срока, за да вземе решение относно наличието на нарушение и за надзорни мерки и да наложи глоба съгласно членове 24 и 36а от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Съветът на надзорниците на ЕОЦКП може също да покани разследваните лица, на които е изпратен констативният протокол, да присъстват на устно изслушване. Разследваните лица могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП. Устното изслушване не е публично.
6. Ако Съветът на надзорниците на ЕОЦКП реши, че едно или повече от нарушенията, изброени в приложение III към Регламент (ЕО) № 1060/2009, е извършено от разследвано лице и вземе решение за налагане на глоба в съответствие с член 36а, той съобщава незабавно това решение на разследваното лице.
Член 4
Право на изслушване от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП във връзка с периодични имуществени санкции
Преди да вземе решение за налагане на периодични имуществени санкции съгласно член 36б, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 1060/2009, Съветът на надзорниците представя констативния протокол на лицето, което е обект на производство, в който се излагат причините, които обосновават налагането на имуществена санкция и размера на имуществената санкция за всеки ден на неспазване. В констативния протокол се указва срок, в рамките на който засегнатото лице може да предостави писмени изложения. Съветът на надзорниците не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на срока, за да вземе решение относно периодични имуществени санкции.
Ако агенцията за кредитен рейтинг или съответното лице е спазило съответното решение, посочено в член 36б, параграф 1, букви а)-г) от Регламент (ЕО) № 1060/2009, не може да бъде наложена периодична имуществена санкция.
Съветът на надзорниците на ЕОЦКП може също така да покани лицето, което е обект на производство, да присъства на устно изслушване. Лицата, обект на производство, могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП. Устното изслушване не е публично.
Член 5
Достъп до преписката и използване на документи
1. При поискване ЕОЦКП предоставя достъп до преписката на страните, до които разследващият служител или Съветът на надзорниците е изпратил констативен протокол. Достъпът се предоставя след обявяване на констативния протокол.
2. Достъпът до документи от преписката в съответствие с настоящия член се използва само за целите на съдебно или административно производство във връзка с прилагане на Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Член 6
Давност за налагане на санкциите
1. По отношение на правомощията на ЕОЦКП да налага глоби на агенциите за кредитен рейтинг се прилагат следните давностни срокове:
а)
три години за нарушения, за които минималният основен размер на глобата, предвиден в член 36а, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 1060/2009, е 50 000 EUR или по-малко;
б)
пет години за всички останали нарушения.
2. Сроковете, посочени в параграф 1, започват да текат от деня, следващ този, в който е извършено нарушението. При продължително или повторно нарушение срокът на давност започва да тече от деня, в който е прекратено нарушението.
3. Всяко действие, предприето от ЕОЦКП за целите на разследване или производство във връзка с нарушение на Регламент (ЕО) № 1060/2009, спира давностния период за налагане на глоби. Давностният период се прекъсва, считано от датата, на която агенцията за кредитен рейтинг или лицето, обект на разследване или производство, са уведомени за предприетото действие.
4. След всяко прекъсване давностният срок започва да тече отначало. Въпреки това давностният срок изтича най-късно в деня, в който изтича срок, два пъти по-дълъг от давностния срок, през който ЕОЦКП не е наложил глоба. Този период се удължава с времето, през което давностният срок е прекъснат по реда на параграф 5.
5. Давностният срок за налагане на глоби се прекъсва, докато решението на ЕОЦКП е предмет на висящо производство пред Апелативния съвет в съответствие с член 58 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (5) и пред Съда на Европейския съюз в съответствие с член 36д от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Член 7
Давностен срок за принудително изпълнение на санкциите
1. По отношение на правомощието на ЕОЦКП за принудително изпълнение на решенията, взети съгласно членове 36а и 36б от Регламент (ЕО) № 1060/2009 се прилага давностен срок от пет години.
2. Петгодишният период, посочен в параграф 1, започва да тече от деня, следващ деня, в който решението става окончателно.
3. Давностният срок за принудително изпълнение на санкциите се прекъсва:
а)
от уведомление от ЕОЦКП до агенцията за кредитен рейтинг или други заинтересовани лица за решение, с което се променя първоначалният размер на глобата или на периодичната имуществена санкция;
б)
от действие на ЕОЦКП или орган на държава членка, действащ по искане на ЕОЦКП, насочено към принудително изплащане или налагане на условия за изплащането на глобата или периодичната имуществена санкция.
4. След всяко прекъсване давностният срок започва да тече отначало.
5. Давностният срок за принудително изплащане на глоби се прекъсва, докато:
а)
тече срокът, предоставен за плащане;
б)
принудителното събиране се преустановява съгласно решение, висящо пред апелативния съвет на ЕОЦКП в съответствие с член 58 от Регламент (ЕС) № 1095/2010, и пред Съда на Европейския съюз в съответствие с член 36д от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Член 8
Събиране на глоби и периодични имуществени санкции
Сумата на наложените глоби и периодичните имуществени санкции, събрани от ЕОЦКП, се внася по лихвоносна сметка, открита от счетоводителя на ЕОЦКП, докато не станат окончателни. Междувременно тези суми не се вписват в бюджета на ЕОЦКП или не се записват като бюджетни суми.
Счетоводителят на ЕОЦКП, след като е установил, че глобите и/или периодичните имуществени санкции са окончателни след изчерпването на всички възможни правни средства, прехвърля на Комисията тези суми плюс начислените лихви. Тези суми се вписват в общите приходи на бюджета на ЕС.
Счетоводителят на ЕОЦКП редовно докладва на разпоредителя с бюджетни кредити от ГД „Вътрешен пазар и услуги“ за размера на наложените глоби и периодичните имуществени санкции и техния статус.
Член 9
Изчисляване на срокове, дати и крайни срокове
Регламент (ЕИО, Евратом) № 1182/71 се прилага за срокове, дати и крайни срокове.
Член 10
Настоящият регламент влиза в сила на третия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 12 юли 2012 година.
32012R0946
L 282/23
SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) br. 946/2012
od 12. srpnja 2012.
o dopuni Uredbe (EZ) br. 1060/2009 Europskog parlamenta i Vijeća o pravilima postupanja u vezi s globama koje Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala izriče agencijama za kreditni rejting te pravilima o pravu na obranu i odredbama o razdobljima, datumima i rokovima
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir Uredbu (EZ) br. 1060/2009 Europskog parlamenta i Vijeća od 16. rujna 2009. o agencijama za kreditni rejting (1), kako je izmijenjena Uredbom (EU) br. 513/2011 (2), a posebno njezin članak 23.e stavak 7.,
budući da:
(1)
Komisija je ovlaštena za donošenje pravila postupanja za izvršavanje ovlasti Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) za izricanje globa ili periodičnih novčanih kazni agencijama za kreditni rejting i osobama koje su uključenje u aktivnosti dodjele rejtinga. Ta se pravila donose putem delegiranih akata i ona trebaju uključivati odredbe o pravu na obranu, odredbe o razdobljima, datumima i rokovima, odredbe o naplati globa ili periodičnih novčanih kazni, kao i detaljne odredbe o rokovima zastare za izricanje i izvršenje globa i periodičnih novčanih kazni.
(2)
Ovaj delegirani akt utvrđuje pravila postupanja kojih se ESMA treba pridržavati prilikom izricanja globa i novčanih kazni u okviru njezinih izravnih nadzornih ovlasti u odnosu na agencije za kreditni rejting. Važno je da su navedena pravila postupanja kojih se treba pridržavati regulatorna agencija EU izravno primjenjiva i da ne zahtijevaju daljnju provedbu u nacionalno pravo. Stoga je primjereno da Komisija donese ta pravila pomoću Uredbe EU. Nadalje, jedino je Uredbom moguće postići cilj jedinstvenih pravila o pravima na obranu agencija za kreditni rejting.
(3)
Pravo na saslušanje priznato je u točki (a) članka 41. stavka 2. Povelje o temeljnim pravima. Radi poštivanja prava na obranu agencija za kreditni rejting i ostalih osoba koji su predmet postupka Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) i kako bi se osiguralo da ona prilikom donošenja odluka o izvršenju uzima u obzir sve relevantne činjenice, ESMA treba saslušati agencije za kreditni rejting ili sve druge dotične osobe. Pravo na saslušanje osigurava se tako da se dotičnim osobama daje pravo na podnošenje pisanih podnesaka kao odgovor na izvješća o nalazima koje izdaje službenik nadležan za istragu ESMA-e i Odbor nadzornih tijela ESMA-e.
(4)
Nakon što agencija za kreditni rejting dostavi pisani podnesak službeniku nadležnom za istragu, Odbor nadzornih tijela zaprima kompletni spis, što uključuje i navedene podneske.
(5)
Međutim, može se desiti da pojedini dijelovi pisanih podnesaka koje je agencija za kreditni rejting dostavila službeniku nadležnom za istragu, ili već prema slučaju, Odboru nadzornih tijela, nisu dovoljno jasni ili detaljni i da ih agencija za kreditni rejting treba detaljnije objasniti. Ako službenik nadležan za istragu, ili već prema slučaju, Odbor nadzornih tijela, smatra da je to slučaj, ESMA može sazvati usmeno saslušanje kako bi agencija za kreditni rejting mogla objasniti te dijelove.
(6)
Pravo svih osoba na pristup njihovim spisima, uz poštivanje legitimnih interesa povjerljivosti i profesionalnih i poslovnih tajni priznato je u točki (b) članka 41. stavka 2. Povelje o temeljnim pravima Europske unije. Člankom 23.e stavkom 4., člankom 25. stavkom 2. i člankom 36.c stavkom 2. Uredbe (EZ) br. 1060/2009 utvrđuje se da radi zaštite prava na obranu osoba koje su predmet postupaka ESMA-e, te osobe imaju pravo na pristup spisu ESMA-e, uz uvjet poštivanja legitimnog interesa drugih osoba u zaštiti njihovih poslovnih tajni i njihovih osobnih podataka. Pravo na pristup spisu ne odnosi se na povjerljive informacije.
(7)
Uredbom Vijeća (EZ) br. 1/2003 (3) utvrđuju se detaljna pravila o rokovima zastare u slučajevima kada Komisija treba globiti društvo u skladu s člankom 101. ili 102. Ugovora o funkcioniranju Europske unije. Važećim zakonodavstvom država članica također su predviđena pravila o rokovima zastare bilo posebno za područje vrijednosnih papira ili općim upravnim zakonima. Iz tih nacionalnih pravila i iz zakonodavstva Unije izvučene su zajedničke karakteristike koje se uglavnom odražavaju u člancima 6. i 7. ove Uredbe.
(8)
Uredba (EZ) br. 1060/2009 i ova Uredba odnose se na vremenska razdoblja i datume. To na primjer vrijedi za postupak registracije agencija za kreditni rejting ili prilikom utvrđivanja rokova zastare za izricanje i izvršenje sankcija. Kako bi se omogućio točan izračun tih rokova, potrebno je primjenjivati pravila koja već postoje u zakonodavstvu Unije, odnosno Uredbu (EEZ, Euratom) br. 1182/71 Vijeća od 3. lipnja 1971. o utvrđivanju pravila koja se primjenjuju na razdoblja, datume i rokove (4) za pravne akte Vijeća i Komisije.
(9)
Člankom 36.d Uredbe (EZ) br. 1060/2009 određuje se da sankcije koje izriče ESMA u skladu s člankom 36.a i člankom 36.b te Uredbe trebaju biti izvršive i da se izvršenje uređuje pravilima o parničnom postupku koja su na snazi u državi na čijem se području ono provodi. Odgovarajući iznosi dodjeljuju se u opći proračun EU.
(10)
Radi neposrednog obavljanja učinkovitih nadzornih i izvršnih aktivnosti, ova Uredba treba stupiti na snagu trećeg dana od njezine objave,
DONIJELA JE OVU UREDBU:
Članak 1.
Predmet
Ovom Uredbom utvrđuju se pravila postupanja u vezi s globama i periodičnim novčanim kaznama koje Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) izriče agencijama za kreditni rejting ili drugim osobama koje su predmet izvršnih postupaka ESMA-e kao i pravila o pravima na obranu i rokovima zastare.
Članak 2.
Pravo na saslušanje od strane službenika nadležnog za istragu
1. Nakon završetka istrage i prije dostavljanja spisa Odboru nadzornih tijela ESMA-e u skladu s člankom 3. stavkom 1., službenik nadležan za istragu obavješćuje osobu koja je predmet istrage pisanim putem o svojim nalazima i daje joj mogućnost dostave pisanog podneska u skladu sa stavkom 3. U tom izvješću o nalazima navode se činjenice koje mogu činiti jedno ili više kršenja iz Priloga III. Uredbi (EZ) br. 1060/2009, kao i olakšavajući ili otežavajući čimbenici tih kršenja.
2. U izvješću o nalazima utvrđuje se razuman rok u kojem osoba koja je predmet istrage može dostaviti svoje pisane podneske. Službenik nadležan za istragu nije obvezan uzeti u obzir pisane podneske primljene nakon isteka navedenog roka.
3. U svojim pisanim podnescima, osoba koja je predmet istrage može navesti sve činjenice koje su joj poznate, a koje su važne za njezinu obranu. Kao dokaz navedenih činjenica, ona prilaže sve relevantne dokumente. Ona može predložiti da službenik nadležan za istragu sasluša ostale osobe koje mogu potvrditi činjenice navedene u podnescima osobe koja je predmet istrage.
4. Službenik nadležan za istragu može također pozvati osobu koja je predmet istrage i na koju je naslovljeno izvješće o nalazima da prisustvuje usmenom saslušanju. Osobama koje su predmet istrage mogu pomagati njihovi odvjetnici ili druge kvalificirane osobe kojima službenik nadležan za istragu odobrava pristup. Usmena saslušanja nisu javna.
Članak 3.
Pravo na saslušanje od strane Odbora nadzornih tijela ESMA-e u pogledu globa i nadzornih mjera
1. Kompletan spis koji službenik nadležan za istragu treba dostaviti Odboru nadzornih tijela ESMA-e uključuje barem sljedeće dokumente:
-
primjerak izvješća o nalazima koji je naslovio na agenciju za kreditni rejting,
-
primjerak pisanih podnesaka agencije za kreditni rejting,
-
zapisnik svih usmenih saslušanja.
2. Kada Odbor nadzornih tijela ESMA-e smatra da spis koji je dostavio službenik nadležan za istragu nije kompletan, on spis šalje nazad službeniku nadležnom za istragu uz obrazloženi zahtjev za dodatnim dokumentima.
3. Kada Odbor nadzornih tijela ESMA-e smatra, na temelju kompletnog spisa, da se čini da činjenice opisane u izvješću o nalazima ne ukazuju na moguća kršenja navedena u Prilogu III. Uredbi (EZ) br. 1060/2009, on donosi odluku o zatvaranju slučaja te o toj odluci obavješćuje osobe koje su predmet istrage.
4. Kada se Odbor nadzornih tijela ESMA-e ne slaže s nalazima službenika nadležnog za istragu, on podnosi novo izvješće o nalazima osobama koje su predmet istrage.
U izvješću o nalazima navodi se razuman rok u kojem osobe koje su predmet istrage mogu dostaviti pisane podneske. Prilikom donošenja odluke o postojanju kršenja i o nadzornim mjerama i izricanju globe u skladu s člancima 24. i 36.a Uredbe (EZ) br. 1060/2009, Odbor nadzornih tijela ESMA-e nije obvezan uzeti u obzir pisane podneske primljene nakon isteka tog roka.
Odbor nadzornih tijela ESMA-e može također pozvati osobe koje su predmet istrage na koje je naslovljeno izvješće o nalazima da prisustvuju usmenom saslušanju. Osobama koje su predmet istrage mogu pomagati njihovi odvjetnici ili druge kvalificirane osobe kojima Odbor nadzornih tijela ESMA-e odobri pristup. Usmena saslušanja nisu javna.
5. Kada se Odbor nadzornih tijela ESMA-e slaže s nalazima službenika nadležnog za istragu, on o tome obavješćuje osobe koje su predmet istrage. U tom se priopćavanju utvrđuje razuman rok u kojem osoba koja je predmet istrage može dostaviti pisane podneske. Prilikom donošenja odluke o postojanju kršenja i o nadzornim mjerama i izricanju globe u skladu s člancima 24. i 36.a Uredbe (EZ) br. 1060/2009, Odbor nadzornih tijela ESMA-e nije obvezan uzeti u obzir pisane podneske primljene nakon isteka tog roka.
Odbor nadzornih tijela ESMA-e može također pozvati osobe koje su predmet istrage na koje je naslovljeno izvješće o nalazima da prisustvuju usmenom saslušanju. Osobama koje su predmet istrage mogu pomagati njihovi odvjetnici ili druge kvalificirane osobe kojima Odbor nadzornih tijela ESMA-e odobri pristup. Usmena saslušanja nisu javna.
6. Ako je Odbor nadzornih tijela ESMA-e odlučio da je osoba koja je predmet istrage počinila jedno ili više kršenja iz Priloga III. Uredbi (EZ) br. 1060/2009 i donio odluku o izricanju globe u skladu s člankom 36.a, on o toj odluci odmah obavješćuje osobu koja je predmet istrage.
Članak 4.
Pravo na saslušanje od strane Odbora nadzornih tijela ESMA-e u vezi s periodičnim novčanim kaznama
Prije donošenja odluke o izricanju periodične novčane kazne u skladu s člankom 36.b stavkom 1. Uredbe (EZ) br. 1060/2009, Odbor nadzornih tijela dostavlja izvješće o nalazima osobi koja je predmet postupka i navodi obrazloženje za izricanje novčane kazne i iznos novčane kazne po danu neispunjavanja zahtjeva. U izvješću o nalazima navodi se rok do kojeg dotična osoba može dostaviti pisane podneske. Prilikom odlučivanja o periodičnoj novčanoj kazni, Odbor nadzornih tijela nije obvezan uzeti u obzir pisane podneske primljene nakon isteka tog roka.
Nakon što agencija za kreditni rejting ili dotična osoba ispuni zahtjeve relevantne odluke iz stavaka (a) do (d) članka 36.b stavka 1. Uredbe (EZ) br. 1060/2009, periodična novčana kazna više se ne izriče.
Odbor nadzornih tijela ESMA-e može također pozvati osobu koja je predmet postupka da prisustvuje usmenom saslušanju. Osobi koja je predmet postupka mogu pomagati njezini odvjetnici ili druge kvalificirane osobe kojima Odbor nadzornih tijela ESMA-e odobri pristup. Usmena saslušanja nisu javna.
Članak 5.
Pristup spisu i korištenje dokumenata
1. Na zahtjev, ESMA odobrava pristup spisima strankama kojima je službenik nadležan za istragu ili Odbor nadzornih tijela poslao izvješće o nalazima. Pristup se odobrava nakon obavijesti o bilo kojem izvješću o nalazima.
2. Dokumenti iz spisa kojima se pristupa u skladu s ovim člankom mogu se koristiti samo za potrebe sudskih ili upravnih postupaka vezano uz primjenu Uredbe (EZ) br. 1060/2009.
Članak 6.
Rokovi zastare za izricanje kazni
1. Ovlasti ESMA-e za izricanje globa agencijama za kreditni rejting podliježu sljedećim rokovima zastare:
(a)
tri godine u slučaju kršenja za koje je člankom 36.a stavkom 2. Uredbe (EZ) br. 1060/2009 predviđen minimalni osnovni iznos globe od 50 000 EUR ili manje.
(b)
pet godina u slučaju svih ostalih kršenja.
2. Rokovi iz stavka 1. počinju teći dan nakon počinjenja kršenja. Međutim, u slučaju trajnih ili ponovljenih kršenja, ti rokovi počinju teći od dana prestanka kršenja.
3. Svakim djelovanjem koje ESMA poduzme za potrebe istrage ili postupanja vezano uz kršenje Uredbe (EZ) br. 1060/2009 prekida se rok zastare za izricanje globa. Rok zastare prekida se s učinkom od dana kada se o tom djelovanju obavijesti agencija za kreditni rejting ili osoba koja je predmet istrage ili postupaka.
4. Svakim prekidom rok zastare počinje teći ispočetka. Međutim, rok zastare prestaje važiti najkasnije na dan isteka razdoblja koje je jednako dvostrukom roku zastare ako ESMA nije izrekla globu. To se razdoblje produžuje za razdoblje obustave zastare u skladu sa stavkom 5.
5. Rok zastare za izricanje globa obustavlja se tako dugo dok je odluka ESMA-e predmet postupka u tijeku pred Odborom za žalbe, u skladu s člankom 58. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (5) i pred Sudom Europske unije, u skladu s člankom 36.e Uredbe (EZ) br. 1060/2009.
Članak 7.
Rokovi zastare za izvršenje sankcija
1. Ovlast ESMA-e za izvršenje odluka donesenih u skladu s člancima 36.a i 36.b Uredbe (EZ) br. 1060/2009 podliježe roku zastare od pet godina.
2. Razdoblje od pet godina iz stavka 1. počinje teći dan nakon dana kada odluka postane konačna.
3. Rok zastare za izvršenje sankcija prekida se:
(a)
obaviješću ESMA-e agenciji za kreditni rejting ili drugoj dotičnoj osobi o odluci o promjeni izvornog iznosa globe ili periodične novčane kazne;
(b)
svakim djelovanjem ESMA-e ili tijela države članice koje djeluje na zahtjev ESMA-e, čiji je cilj izvršenje plaćanja ili uvjeta plaćanja globe ili periodične novčane kazne.
4. Svakim prekidom rok zastare počinje teći ispočetka.
5. Rok zastare za izvršenje sankcija obustavlja se sve dok:
(a)
ne istekne vrijeme određeno za plaćanje;
(b)
izvršenje plaćanja je obustavljeno do donošenja odluke Odbora za žalbe ESMA-e, u skladu s člankom 58. Uredbe (EU) br. 1095/2010 i Suda Europske unije, u skladu s člankom 36.e Uredbe (EZ) br. 1060/2009.
Članak 8.
Naplata globa i periodičnih novčanih kazni
Iznosi globa i periodičnih novčanih kazni koje naplati ESMA uplaćuju se na račun koji nosi kamatu koji otvara računovodstveni službenik ESMA-e do trenutka kada one postaju konačne. Ti se iznosi u međuvremenu ne smiju unositi u proračun ESMA-e niti knjižiti kao proračunski iznosi.
Kada računovodstveni službenik ESMA-e utvrdi da su globe i/ili periodične novčane kazne postale konačne u skladu s ishodom svih mogućih pravnih postupaka, on prenosi te iznose uvećane za iznos stečene kamate Komisiji. Ti iznosi se tada knjiže kao opći prihodi proračuna EU.
Računovodstveni službenik ESMA-e redovito podnosi izvješće dužnosniku za ovjeravanje Opće uprave za unutarnje tržište i usluge o iznosima izrečenih globa i periodičnih novčanih kazni i o njihovu statusu.
Članak 9.
Izračun razdoblja, datuma i rokova
Na razdoblja, datume i rokove primjenjuje se Uredba (EEZ, Euratom) br. 1182/71.
Članak 10.
Ova Uredba stupa na snagu trećeg dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 12. srpnja 2012.