ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 151/2013 НА КОМИСИЯТА
от 19 декември 2012 година
за допълване на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции по отношение на регулаторните технически стандарти, определящи данните, които се публикуват и предоставят от регистрите на трансакции, и оперативните стандарти за обобщаване, сравняване и достъп до данните
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид становището на Европейската централна банка (1),
като взе предвид Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (2), и по-специално член 81, параграф 5 от него,
като има предвид, че:
(1)
От основно значение е договорите и съответните контрагенти по тях да бъдат еднозначно идентифицирани. Субектите, имащи достъп до съхраняваните от регистрите на трансакции данни, следва при един функционален подход да се разглеждат съобразно правомощията им и изпълняваните от тях функции.
(2)
За целите на надзора над регистрите на трансакции Европейският орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) следва да има достъп до всички съхранявани от тях данни на ниво трансакции, да може да изисква информация, да предприема подходящи надзорни мерки и да следи дали да бъде продължена или отнета регистрацията за извършване на дейност като регистър на трансакции.
(3)
С оглед на неговите отговорности по Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 година за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (3) и Регламент (ЕС) № 648/2012 ЕОЦКП следва да получи достъп в рамките на различни мандати. Достъпът до данни на отделните служители на ЕОЦКП следва да бъде съобразен с всеки от тези конкретни мандати.
(4)
Европейският съвет за системен риск (ЕССР), ЕОЦКП и съответните членове на Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), включително някои национални централни банки и съответните надзорни органи за ценни книжа и пазари от Съюза, изпълняват мандат по осъществяване на мониторинг и поддържане на финансовата стабилност в Съюза и поради това следва да получат достъп до данни за трансакциите на всички контрагенти с оглед на съответните си задачи в това отношение.
(5)
Органите, осъществяващи надзор и контрол над централните контрагенти (ЦК), се нуждаят от достъп, за да могат ефективно да упражняват задълженията си спрямо тези субекти, и поради това следва да имат достъп до цялата информация, необходима съобразно този мандат.
(6)
На съответните членове на ЕСЦБ е необходим достъп, за да изпълняват основните си задачи, конкретно функциите на емитираща централна банка, техния мандат по отношение на финансовата стабилност, а в някои случаи и осъществяването на пруденциален надзор над някои контрагенти. Тъй като предоставените им по силата на националното законодателство мандати се различават, членовете на ЕСЦБ следва да получат достъп до данните в съответствие с различните мандати, изброени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012.
(7)
Основното задължение на съответните надзорни органи за ценни книжа и пазари от Съюза е защита на инвеститорите в съответните им юрисдикции и те следва да получат достъп до трансакционните данни за пазари, участници, продукти и базисни инструменти, които попадат в обхвата на техните надзорни и правоприлагащи мандати.
(8)
На органите, посочени в член 4 от Директива 2004/25/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 година относно предложенията за поглъщане (4), следва да бъде предоставен достъп до трансакциите с деривати върху капиталови инструменти, когато базисният инструмент е допуснат до търговия на попадащ в тяхната юрисдикция регулиран пазар, законовата му регистрация попада в рамките на тяхната юрисдикция или е предложител за дружество, допуснато до търговия на попадащ в тяхната юрисдикция регулиран пазар, и предложената от него престация включва ценни книжа.
(9)
Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия (ACER) следва да получи достъп с цел мониторинг на пазарите за търговия на едро с енергия, за да може да разкрива и предотвратява пазарни злоупотреби в сътрудничество с националните регулаторни органи, и с цел мониторинг на пазарите за търговия на едро с енергия, за да може да разкрива и предотвратява пазарни злоупотреби по силата на Регламент (ЕС) № 1227/2011 на Европейския парламент и на Съвета от 25 октомври 2011 година относно интегритета и прозрачността на пазара за търговия на едро с енергия (5). Поради това Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия следва да има достъп до всички данни, съхранявани от регистри на трансакции, по отношение на финансовите деривати върху енергоносители.
(10)
Регламент (ЕС) № 648/2012 обхваща само данните за извършените сделки, без да включва предхождащи извършването на сделката данни, например нареждания за сделки, както се изисква по Регламент (ЕС) № 1227/2011. Следователно в това отношение регистрите на трансакции не би следвало да се считат за подходящ източник на информация за Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия.
(11)
Пруденциалният надзор представлява основен елемент от функционалния подход за достъп до данните, съхранявани от регистрите на трансакции. Аналогично, мандатът за извършване на пруденциален надзор може да бъде поверен на различни органи. По тази причина всички органи, изброени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, следва да получат достъп до данните за трансакциите на съответните лица.
(12)
Субектите, имащи достъп до трансакционни данни съгласно член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, следва да осигурят поддържането и прилагането на политики, гарантиращи, че само определени лица се ползват от достъп до информацията с ясно определена и правно обоснована цел, и ясно посочващи евентуално другите лица, имащи право на достъп до тези данни.
(13)
Данните следва да бъдат достъпни на три нива на обобщаване. Данните за трансакцията следва да включват отделните параметри на сделката; данните за позицията следва да представляват обобщени данни за позицията в базисен инструмент/продукт за отделните контрагенти; а обобщените номинални данни следва да се отнасят за съвкупните позиции в базисен инструмент/продукт без информация за контрагента. Достъпът до трансакционните данни дава възможност и за достъп до данните на ниво позиция и до обобщените данни. Достъпът до данните за позицията дава възможност и за достъп до обобщените данни, но не и до данните на ниво трансакция. От друга страна, достъпът до обобщените номинални данни следва да бъде най-общата категория и да не позволява достъп до данни на ниво позиция или трансакция.
(14)
Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на регулаторни технически стандарти, предадени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари.
(15)
В съответствие с член 10 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 ЕОЦКП се консултира със съответните органи и членовете на Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), преди да представи проектите на регулаторни технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент. ЕОЦКП проведе също открити обществени консултации по тези проекти на регулаторни технически стандарти, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите към ЕОЦКП, създадена в съответствие с член 37 от въпросния регламент,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Публикуване на обобщени данни
1. Регистрите на трансакции публикуват данните, предвидени в член 81, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012, които включват най-малко:
а)
разбивка на обобщените открити позиции за всеки клас деривати, както следва:
i)
деривати върху стоки;
ii)
деривати върху кредити;
iii)
деривати върху валути;
iv)
деривати върху капиталови инструменти;
v)
деривати върху лихвени проценти;
vi)
други.
б)
разбивка на обобщените обеми на трансакциите за всеки клас деривати, както следва:
i)
деривати върху стоки;
ii)
деривати върху кредити;
iii)
деривати върху валути;
iv)
деривати върху капиталови инструменти;
v)
деривати върху лихвени проценти;
vi)
други.
в)
разбивка на обобщените стойности за всеки клас деривати, както следва:
i)
деривати върху стоки;
ii)
деривати върху кредити;
iii)
деривати върху валути;
iv)
деривати върху капиталови инструменти;
v)
деривати върху лихвени проценти;
vi)
други.
2. Данните се публикуват на уебсайт или на интернет портал, който е лесно достъпен и се актуализира най-малко веднъж седмично.
Член 2
Достъп до данни на съответните органи
1. Регистрите на трансакции предоставят на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) достъп до всички трансакционни данни с оглед изпълнението на неговите надзорни правомощия.
2. ЕОЦКП приема вътрешни процедури за осигуряване на подходящ достъп на персонала и всички съответни ограничения на достъпа по отношение на ненадзорните дейности в рамките на мандата на ЕОЦКП.
3. Регистрите на трансакции предоставят на Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия достъп до всички данни за трансакциите с деривати, по които базисният инструмент е енергоносител или квота за емисии.
4. Регистрите на трансакции предоставят на компетентния орган, осъществяващ надзор над ЦК, и по целесъобразност на съответния член на Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), контролиращ ЦК, достъп до всички данни за трансакциите, по които ЦК е извършил клиринг или за които е докладвал.
5. Регистрите на трансакции предоставят на компетентния орган, осъществяващ надзор над местата за изпълнение на докладваните договори, достъп до всички трансакционни данни за изпълнените на тези места договори.
6. Регистрите на трансакции предоставят на надзорния орган, посочен съгласно член 4 от Директива 2004/25/ЕО, достъп до всички данни за трансакциите с деривати, по които базисният инструмент е ценна книга, емитирана от дружество, което отговаря на едно от следните условия:
а)
то е допуснато до търговия на попадащ в неговата юрисдикция регулиран пазар;
б)
неговото седалище или съответно главно управление се намира в рамките на неговата юрисдикция;
в)
то е предложител за дружество по буква а) или б) и предложената от него престация включва ценни книжа.
7. Данните, които трябва да бъдат предоставени в съответствие с параграф 6, включват информация относно:
а)
базисните ценни книжа;
б)
класа деривати;
в)
знака на позицията;
г)
броя референтни ценни книжа;
д)
контрагентите по деривата.
8. Регистрите на трансакции предоставят на съответните надзорни органи за ценни книжа и пазари от Съюза, посочени в член 81, параграф 3, буква з) от Регламент (ЕС) № 648/2012, достъп до всички трансакционни данни за пазари, участници, договори и базисни инструменти, които попадат в обхвата на тяхната компетентност съгласно съответните им надзорни отговорности и правомощия.
9. Регистрите на трансакции предоставят на Европейския съвет за системен риск, ЕОЦКП и съответните членове на ЕСЦБ данни на ниво трансакция:
а)
за всички контрагенти, попадащи в рамките на съответните им юрисдикции;
б)
за договори за деривати, по които референтното дружество от договора за деривата е разположено в рамките на съответната им юрисдикция или референтното задължение е държавен дълг на съответната юрисдикция.
10. Регистрите на трансакции предоставят на съответния член на ЕСЦБ достъп до данни на ниво позиция за договори за деривати в емитираната от въпросния член валута.
11. Във връзка с надзора над контрагентите, за които се прилага задължението за отчетност, регистрите на трансакции предоставят на съответните органи, посочени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, достъп до всички данни за трансакциите на тези контрагенти.
Член 3
Органи на трети държави
1. По отношение на съответния орган на трета държава, която е сключила международно споразумение с Европейския съюз съгласно посоченото в член 75 от Регламент (ЕС) № 648/2012, регистърът на трансакции предоставя достъп до данни, като взема предвид мандата и отговорностите на органа на третата държава съгласно разпоредбите на съответното международно споразумение.
2. По отношение на съответния орган на трета държава, която е сключила споразумение за сътрудничество с ЕОЦКП съгласно посоченото в член 76 от Регламент (ЕС) № 648/2012, регистърът на трансакции предоставя достъп до данни, като взема предвид мандата и отговорностите на органа на третата държава съгласно разпоредбите на съответното споразумение за сътрудничество.
Член 4
Оперативни стандарти за обобщаване и сравняване на данни
1. Регистрите на трансакции предоставят достъп на субектите, изброени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, в съответствие с комуникационните процедури и стандарти за съобщения и референтни данни, които обикновено се използват на международно равнище.
2. Контрагентите по сделката генерират уникален търговски идентификатор за всеки договор за дериват, с което се дава възможност на регистрите на трансакции да обобщават и сравняват данни между различните регистри на трансакции.
Член 5
Оперативни стандарти за достъп до данните
1. Регистрите на трансакции съхраняват информацията относно достъпа до данните, предоставен на изброените в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012 субекти.
2. Посочената в параграф 1 информация включва:
а)
обхвата на данните, до които е осъществен достъп;
б)
позоваване на законовите разпоредби за предоставяне на достъп до тези данни в съответствие с Регламент (ЕС) № 648/2012 и настоящия регламент.
Член 6
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 19 декември 2012 година.
32013R0151
L 052/33
SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) br. 151/2013
od 19. prosinca 2012.
o dopuni Uredbe (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju, u vezi s regulatornim tehničkim standardima kojima se određuju podaci koje trgovinski repozitoriji moraju objavljivati i stavljati na raspolaganje te operativnim standardima za agregiranje, usporedbu i pristup podacima
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir mišljenje Europske središnje banke (1),
uzimajući u obzir Uredbu (EU) br. 648/2012 Europskog parlamenta i Vijeća od 4. srpnja 2012. o OTC izvedenicama, središnjoj drugoj ugovornoj stranci i trgovinskom repozitoriju (2), a posebno njezin članak 81. stavak 5.,
budući da:
(1)
Ključno je jasno utvrditi bitne ugovore i njihove dotične druge ugovorne stranke. U skladu s funkcionalnim pristupom, subjekte koji pristupaju podacima kojima raspolažu trgovinski repozitoriji trebalo bi tretirati u skladu s njihovim nadležnostima i funkcijama koje obavljaju.
(2)
Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (European Securities and Markets Authority, ESMA) trebalo bi imati pristup svim podacima na razini transakcija kojima raspolažu trgovinski repozitoriji radi nadzora trgovinskih repozitorija, kako bi moglo upućivati zahtjeve za informacijama, poduzimati odgovarajuće nadzorne mjere te također pratiti treba li registraciju trgovinskog repozitorija ostaviti ili oduzeti.
(3)
S obzirom na odgovornosti u skladu s Uredbom (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća od 24. studenoga 2010. osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala) (3) i Uredbom (EU) br. 648/2012, ESMA-i bi trebalo omogućiti pristup po različitim ovlaštenjima. Pristup podacima pojedinih članova osoblja ESMA-e trebao bi biti usklađen sa svakim od tih posebnih ovlaštenja.
(4)
Europski odbor za sistemske rizike (European Systemic Risk Board, ESRB), ESMA i odgovarajući članovi Europskog sustava središnjih banaka (ESSB), uključujući neke nacionalne središnje banke i odgovarajuća tijela Unije za vrijednosne papire i tržišta kapitala, dobili su mandat za praćenje i održavanje financijske stabilnosti u Uniji te bi stoga trebali imati pristup podacima o transakcijama svih drugih ugovornih stranaka radi obavljanja svojih dotičnih zadaća s tim u vezi.
(5)
Nadzornici i nadglednici središnjih drugih ugovornih stranaka trebali bi imati pristup kako bi se omogućilo učinkovito provođenje njihovih zadataka nad navedenim subjektima te bi stoga trebali imati pristup svim informacijama koje su im potrebne u skladu s njihovim ovlaštenjima.
(6)
Pristup odgovarajućih članova ESSB-a služi ispunjavanju njihovih osnovnih zadaća, prije svega funkcija središnje banke izdanja, njihovog ovlaštenja za održavanja financijske stabilnosti i u nekim slučajevima bonitetnog nadzora nad pojedinim drugim ugovornim strankama. Budući da neki članovi ESSB-a prema nacionalnom zakonodavstvu imaju različita ovlaštenja, trebalo bi im odobriti pristup podacima u skladu s različitim ovlaštenjima navedenima u članku 81. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.
(7)
Glavna dužnost odgovarajućih tijela Unije za vrijednosne papire i tržišta kapitala je zaštita ulagača u njihovim odgovarajućim područjima nadležnosti te bi im trebalo odobriti pristup podacima o transakcijama na tržištu, sudionicima, proizvodima i odnosnoj imovini koji su obuhvaćeni njihovim nadzornim i provedbenim ovlaštenjima.
(8)
Tijelima imenovanima na temelju članka 4. Direktive 2004/25/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 21. travnja 2004. o ponudama za preuzimanje (4) trebalo bi odobriti pristup transakcijama vlasničkim izvedenicama u slučaju kada je odnosna imovina ili uvrštena u trgovanje na reguliranom tržištu u njihovom području nadležnosti, ima službenu adresu u njihovom području nadležnosti ili je ponuditelj za društvo, uvršteno u trgovanje na reguliranom tržištu u njihovom području nadležnosti te naknada koju nudi uključuje vrijednosne papire.
(9)
Agenciji za suradnju energetskih regulatora (Agency for the Cooperation of Energy Regulators, ACER) trebalo bi odobriti pristup radi praćenja veleprodajnih tržišta energije kako bi mogla otkriti i onemogućiti zloporabu tržišta u suradnji s nacionalnim regulatornim tijelima te radi praćenja veleprodajnih tržišta energija kako bi mogla otkriti i onemogućiti zloporabu tržišta na temelju Uredbe (EU) br. 1227/2011 Europskog parlamenta i Vijeća od 25. listopada 2011. o cjelovitosti i transparentnosti veleprodajnog tržišta energije (REMIT) (5). ACER bi stoga trebao imati pristup svim podacima kojima raspolažu trgovinski repozitoriji povezano s energetskim izvedenicama.
(10)
Uredbom (EU) br. 648/2012 obuhvaćeni su samo podaci o trgovanju, a ne i podaci prije trgovanja kao što su nalozi za trgovanje kako se zahtijeva Uredbom (EU) br. 1227/2011. Stoga trgovinske repozitorije ne bi trebalo smatrati odgovarajućim izvorom informacija za ACER u tom pogledu.
(11)
U skladu s funkcionalnim pristupom za pristup podacima kojima raspolažu trgovinski repozitoriji, bonitetni nadzor je ključna sastavnica. Također, ovlaštenje za bonitetni nadzor može biti dodijeljeno različitim tijelima. Stoga, pristup podacima o transakcijama odgovarajućih subjekata trebao bi biti osiguran svim tijelima navedenima na temelju članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.
(12)
Subjekti koji pristupaju podacima trgovinskih repozitorija na temelju članka 81. stavka 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 trebali bi osigurati postojanje i provođenje politika čiji je cilj osigurati da samo odgovarajuće osobe pristupaju podacima radi točno određenih i pravno utemeljenih razloga, pri čemu treba biti jasno koje su moguće druge osobe ovlaštene za pristup tim podacima.
(13)
Pristup podacima trebalo bi razmotriti u okviru tri razine agregacije. Podaci o transakcijama trebali bi uključivati detaljne podatke o pojedinom trgovanju; podaci o pozicijama trebali bi se odnositi na agregiranu poziciju prema odnosnoj imovini/proizvodu za pojedinu drugu ugovornu stranku; i agregirani zamišljeni podaci trebali bi odgovarati ukupnim pozicijama prema odnosnoj imovini/proizvodu bez detaljnih podataka o drugoj ugovornoj stranci. Pristup podacima o transakcijama trebao bi također obuhvaćati i pristup podacima o razini pozicije i agregiranim podacima. Pristup podacima o poziciji također bi trebao obuhvatiti pristup agregiranim podacima, ali ne i podacima na razini transakcije. Obrnuto, pristup agregiranim zamišljenim podacima trebao bi biti manje granulirana kategorija te ne bi smio omogućivati pristup podacima o poziciji ili podacima na razini transakcije.
(14)
Ova se Uredba temelji na nacrtu regulatornih tehničkih standarda koje je Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala dostavilo Komisiji.
(15)
U skladu s člankom 10. Uredbe (EU) br. 1095/2010, ESMA se savjetovala s odgovarajućim tijelima i članovima Europskog sustava središnjih banaka (ESSB) prije dostavljanja nacrta regulatornih tehničkih standarda na kojima se temelji ova Uredba. ESMA je također provela otvorenu javnu raspravu o tim nacrtima regulatornih tehničkih standarda, analizirala potencijalne povezane troškove i koristi te zatražila mišljenje Interesne skupine za vrijednosne papire i tržišta kapitala u skladu s člankom 37. te Uredbe,
DONIJELA JE OVU UREDBU:
Članak 1.
Objava agregiranih podataka
1. Trgovinski repozitoriji objavljuju podatke predviđene u članku 81. stavku 1. Uredbe (EU) br. 648/2012, uključujući barem:
(a)
podjelu agregiranih otvorenih pozicija prema razredu izvedenica kako slijedi:
i.
roba;
ii.
krediti;
iii.
devize;
iv.
vlasnički instrumenti;
v.
kamate;
vi.
drugo;
(b)
podjelu agregiranih opsega transakcije prema razredu izvedenica kako slijedi:
i.
roba;
ii.
krediti;
iii.
devize;
iv.
vlasnički instrumenti;
v.
kamate;
vi.
drugo;
(c)
podjelu agregiranih vrijednosti prema razredu izvedenica kako slijedi:
i.
roba;
ii.
krediti;
iii.
devize;
iv.
vlasnički instrumenti;
v.
kamate;
vi.
drugo.
2. Podaci se objavljuju na internetskoj stranici ili internetskom portalu koji je lako dostupan javnosti te ih se ažurira barem jednom tjedno.
Članak 2.
Pristup odgovarajućih tijela podacima.
1. Trgovinski repozitorij osigurava pristup svim podacima o transakcijama Europskom nadzornom tijelu za vrijednosne papire i tržišta kapitala (European Securities and Markets Authority, ESMA) za potrebe ispunjavanja njegovih nadzornih nadležnosti.
2. ESMA donosi interne postupke kako bi osigurala pristup odgovarajućem osoblju te sva odgovarajuća ograničenja pristupa u vezi s aktivnostima koje nisu nadzorne aktivnosti u okviru ESMA-inog ovlaštenja.
3. Trgovinski repozitoriji osiguravaju Agenciji za suradnju energetskih regulatora (Agency for the Cooperation of Energy Regulators, ACER) pristup svim podacima o transakcijama povezanima s izvedenicama gdje je odnosna imovina energija ili emisijske jedinice.
4. Trgovinski repozitorij osigurava nadležnom tijelu koje nadzire središnju drugu ugovornu stranku i odgovarajućem članu Europskog sustava središnjih banaka (ESSB) koji nadgleda središnju drugu ugovornu stranku, gdje je to primjenljivo, pristup svim podacima o transakcijama čije poravnanje obavlja središnja druga ugovorna stranka ili u vezi s kojima središnja druga ugovorna stranka dostavlja podatke.
5. Trgovinski repozitorij osigurava nadležnom tijelu koje nadzire mjesta izvršavanja ugovora o kojima se dostavljaju podaci pristup svim podacima o transakcijama u okviru ugovora koje su izvršene na tim mjestima.
6. Trgovinski repozitorij osigurava nadzornom tijelu imenovanom u skladu s člankom 4. Direktive 2004/25/EZ pristup svim podacima o transakcijama s izvedenicama kada je odnosna imovina vrijednosni papir koji je izdalo društvo koje ispunjava jedan od sljedećih uvjeta:
(a)
uvršteno je u trgovanje na reguliranom tržištu u njegovom području nadležnosti;
(b)
ima sjedište ili, u slučaju kada nema sjedište, mjesto uprave, u njegovom području nadležnosti;
(c)
ponuditelj je za subjekte predviđene u točkama (a) ili (b) te naknada koju nudi uključuje vrijednosne papire.
7. Podaci koji se moraju dostaviti u skladu sa stavkom 6. uključuju informacije o:
(a)
odnosnim vrijednosnim papirima;
(b)
razredu izvedenica;
(c)
predznaku pozicije;
(d)
broju referentnih vrijednosnih papira;
(e)
drugim ugovornim strankama izvedenice.
8. Trgovinski repozitorij osigurava odgovarajućim tijelima Unije za vrijednosne papire i tržišta kapitala iz članka 81. stavka 3. točke (h) Uredbe (EU) br. 648/2012 pristup svim podacima o transakcijama za tržišta, sudionike, ugovore i odnosnu imovinu koji pripadaju u područje nadležnosti tog tijela u skladu s odgovarajućim nadzornim odgovornostima i ovlastima.
9. Trgovinski repozitorij osigurava Europskom odboru za sistemske rizike, ESMA-i i relevantnim članovima ESSB-a podatke na razini transakcije:
(a)
za sve druge ugovorne stranke u njihovim dotičnim područjima nadležnosti,
(b)
za ugovore o izvedenicama kad je referentni subjekt ugovora o izvedenici smješten u njihovom dotičnom području nadležnosti ili kad je referentna obveza državni dug dotičnog područja nadležnosti.
10. Trgovinski repozitorij osigurava relevantnom članu ESSB-a pristup podacima o pozicijama za ugovore o izvedenicama u valuti koju je izdao taj član.
11. Trgovinski repozitorij osigurava, za potrebe bonitetnog nadzora drugih ugovornih stranaka koje su obveznici obveze izvješćivanja, odgovarajućim subjektima navedenima u članku 81. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 pristup svim podacima o transakcijama tih drugih ugovornih stranaka.
Članak 3.
Tijela trećih zemalja
1. U vezi s odgovarajućim tijelima trećih zemalja koja su s Unijom sklopila međunarodni sporazum iz članka 75. Uredbe (EU) br. 648/2012, trgovinski repozitorij osigurava pristup podacima, uzimajući u obzir ovlaštenja i odgovornosti tijela treće zemlje te u s skladu s odredbama dotičnog međunarodnog sporazuma.
2. U vezi s odgovarajućim tijelima trećih zemalja koja su s ESMA-om sklopila dogovor o suradnji iz članka 76. Uredbe (EU) br. 648/2012, trgovinski repozitorij osigurava pristup podacima, uzimajući u obzir ovlaštenja i odgovornosti tijela treće zemlje te u skladu s odredbama dotičnog dogovora o suradnji.
Članak 4.
Operativni standardi za agregiranje i usporedbu podataka
1. Trgovinski repozitorij osigurava pristup subjektima navedenima u članku 81. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012 u skladu s komunikacijskim postupcima, standardima razmjene podataka i referentnih podataka koji se uobičajeno upotrebljavaju na međunarodnoj razini.
2. Druge ugovorne stranke u trgovanju generiraju jedinstvenu identifikacijsku oznaku trgovine za svaki ugovor o izvedenici kako bi omogućile trgovinskim repozitorijima agregiranje i usporedbu podataka među različitim trgovinskim repozitorijima.
Članak 5.
Operativni standardi za pristup podacima
1. Trgovinski repozitoriji evidentiraju informacije o pristupu podacima koji je odobren subjektima navedenima u članku 81. stavku 3. Uredbe (EU) br. 648/2012.
2. Informacije iz stavka 1. uključuju:
(a)
opseg podataka kojima je izvršen pristup;
(b)
upućivanje na pravne odredbe kojima se odobrava pristup tim podacima u skladu s Uredbom (EU) br. 648/2012 i ovom Uredbom.
Članak 6.
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 19. prosinca 2012.