РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 788/2014 НА КОМИСИЯТА
от 18 юли 2014 година
за определяне на подробни правила за налагането на глоби и периодични имуществени санкции и оттеглянето на признаването на организациите за проверка и преглед на кораби в съответствие с членове 6 и 7 от Регламент (ЕО) № 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общи правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби (1), и по-специално член 14, параграф 2 от него,
като има предвид, че:
(1)
С член 6 и член 7 от Регламент (ЕО) № 391/2009 Комисията се оправомощава да налага глоби и периодични имуществени санкции на признати организации, както е определено в член 2 от посочения регламент, или да оттегля тяхното признаване, за да се гарантира прилагането на критериите и задълженията, установени по силата на този регламент, и с ясната цел да се премахнат всички потенциални заплахи за безопасността или за околната среда.
(2)
В интерес на прозрачността е да се определят, в съответствие с член 14, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009, подробни процедурни правила за вземане на решения, както и методика за изчисляване на глоби и периодични имуществени санкции от Комисията, така че тя да е предварително известна на съответните организации, включително специфични критерии за Комисията, по които да се оценява сериозността на случая и степента, в която са били накърнени безопасността или опазването околната среда.
(3)
Чрез въвеждането на глоби и периодични имуществени санкции Комисията следва да получи допълнителен инструмент, който ѝ позволява да отговаря по-нюансирано, гъвкаво и пропорционално на нарушения на разпоредбите на Регламент (ЕО) № 391/2009 от страна на дадена призната организация, отколкото това е възможно чрез оттеглянето на признаването на организацията.
(4)
Периодичните имуществени санкции следва да бъдат ефективни, за да се гарантира, че всяко нарушение на задълженията и изискванията, определени в Регламент (ЕО) № 391/2009, ще бъде своевременно и надлежно отстранено. Поради това с Регламент (ЕО) № 391/2009 на Комисията се дава право, когато призната организация не е успяла да предприеме изискваните от Комисията превантивни и коригиращи действия, да прилага след изтичането на разумен период от време периодични имуществени санкции, които да продължават докато съответната призната организация предприеме подходящи мерки. Ако е необходимо, с оглед на обстоятелствата по случая, дневният размер на периодичните имуществени санкции може постепенно да бъде увеличен, така че да отразява неотложността на изискваните действия.
(5)
Изчисляването на глобите и периодичните имуществени санкции като част от оборота на организацията, като се има предвид максималният таван, определен в съответствие с Регламент (ЕО) № 391/2009, е прост метод за постигане на възпиращ ефект на глобите и периодичните имуществени санкции, като същевременно те остават пропорционални както на сериозността на случая, така и на икономическия капацитет на съответната организация, с оглед на значително различаващите се размери на признатите организации.
(6)
Таванът за максималния общ размер на глобите и периодичните имуществени санкции следва да бъде ясно определен, като се вземат предвид различните обстоятелства, при които той би се прилагал, в интерес на прозрачността и правната сигурност. Поради същите причини следва да се определи и начинът, по който се изчислява общият среден оборот за всяка призната организация през предходните три стопански години за дейностите, които попадат в обхвата на Регламент (ЕО) № 391/2009.
(7)
Целесъобразно е при решението за оттегляне на признаването на дадена организация въз основа на условията, посочени в член 7, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 391/2009, да се вземат предвид всички фактори, свързани с основната цел - провеждането на мониторинг на операциите и цялостните резултати на признатите организации, включително ефективността на глобите и периодичните имуществени санкции, вече наложени за системни и сериозни нарушения на посочения регламент.
(8)
Следва да бъде определена конкретна процедура, за да се позволи на Комисията, било по своя собствена инициатива или по искане на държава членка или държави членки, да оттегля признаването на дадена организация по силата на Регламент (ЕО) № 391/2009, в допълнение към правомощията на Комисията да оценява признати организации и налага глоби и периодични имуществени санкции посредством съответните процедури, предвидени в настоящия регламент.
(9)
Важно е решението за налагане на глоби и периодични имуществени санкции или за оттегляне на признаването в съответствие с настоящия регламент да се основава само на мотиви, по които съответната призната организация е имала възможност да представи своето становище.
(10)
Настоящият регламент зачита основните права и спазва принципите, признати в Хартата на основните права на Европейския съюз, по-специално правото на защита, принципа на поверителност и принципа „ne bis in idem“, в съответствие с общите принципи на правото и съдебната практика на Съда на Европейския съюз.
(11)
Решенията за налагане на глоби и периодични имуществени санкции следва да могат да бъдат изпълнявани принудително в съответствие с член 299 от Договора за функционирането на Европейския съюз и могат да бъдат подложени на преразглеждане от Съда на Европейския съюз.
(12)
С цел гарантиране на справедливост и правна сигурност в хода на процедурата е необходимо да се определят подробни правила за изчисляването на сроковете, които се установяват от Комисията в рамките на процедурата, и на периодите на давност, важащи за Комисията по отношение на налагането и принудителното събиране на глоби или периодични имуществени санкции, като същевременно се вземе предвид датата на влизане в сила на Регламент (ЕО) № 391/2009.
(13)
Прилагането на настоящия регламент изисква ефективно сътрудничество между съответните държави членки, Комисията и Европейската агенция по морска безопасност. За тази цел е необходимо да се уточнят правата и задълженията на всяка от тези страни в процедурите, определени в настоящия регламент, с цел да се гарантира ефективното провеждане на разследването, вземането на решения и предприемането на последващи действия съгласно членове 6 и 7 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
(14)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Комитета по морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби (КМБПЗК), създаден съгласно Регламент (ЕО) № 2099/2002 на Европейския парламент и на Съвета (2),
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
ГЛАВА I
ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ
Член 1
Предмет
С настоящия регламент се определят правилата за прилагане на разпоредбите на членове 6 и 7 от Регламент (ЕО) № 391/2009 от Комисията.
В него се определят критерии за установяване на размера на глобите и периодичните имуществени санкции, както и процедури за вземане на решение за налагане на глоба и периодична имуществена санкция или за оттегляне на признаването на призната организация по инициатива на Комисията или по искане на държава членка.
Член 2
Определения
За целите на настоящия регламент се прилагат определенията, съдържащи се в член 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
Освен това се прилага следното определение:
„Заинтересована държава членка“ означава всяка държава членка, която е поверила на призната организация проверката, прегледа и сертифицирането на кораби, плаващи под нейния флаг, по отношение на съответствието с международните конвенции съгласно Директива 2009/15/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общите правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби и за съответните дейности на морските администрации (3), включително държавата членка, която е подала до Комисията заявлението за признаване на посочената организация в съответствие с член 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
ГЛАВА II
ГЛОБИ И ПЕРИОДИЧНИ ИМУЩЕСТВЕНИ САНКЦИИ
Член 3
Установяване на нарушения
1. Комисията установява нарушение по член 6, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 391/2009, когато:
а)
сериозно или повторно неспазване от страна на дадена призната организация на минималните критерии, определени в приложение I към Регламент (ЕО) № 391/2009, или на нейните задължения по член 8, параграф 4, член 9, член 10 и член 11 от Регламент (ЕО) № 391/2009 свидетелства за сериозни недостатъци в структурата, системите, процедурите и механизмите за вътрешен контрол на тази призната организация;
б)
влошаващите се резултати от работата на признатата организация, предвид Решение 2009/491/ЕО на Комисията (4), свидетелстват за сериозни пропуски в нейната структура, системи, процедури или механизми за вътрешен контрол;
в)
дадена призната организация умишлено е предоставила на Комисията невярна, непълна или подвеждаща информация в хода на своето оценяване или е възпрепятствала това оценяване по друг начин.
2. Във всяка процедура за нарушение по настоящия регламент задължението за доказване на нарушението е на Комисията.
Член 4
Изчисляване на глобите
1. Първоначално за всяко нарушение, установено съгласно член 9, се определя основна глоба в размер на 0,6 % от общия среден оборот на признатата организация, определен в съответствие с член 6, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
2. За изчисляване на отделната глоба за всяко едно нарушение основната глоба, посочена в параграф 1, се увеличава или намалява в зависимост от сериозността на нарушението и неговите последствия, по-специално от степента, в която са били накърнени безопасността или опазването на околната среда, съответно съгласно членове 5 и 6.
3. Максималният размер на всяка отделна глоба не трябва да превишава 1,8 % от общия среден оборот на признатата организация.
4. Когато едно единствено действие или бездействие на признатата организация е в основата на две или повече нарушения по член 6, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕО) № 391/2009, установени в съответствие с член 3, параграф 1, буква а) от настоящия регламент, общият размер на наложената глоба съответства на най-високата от отделните глоби, изчислени за съответните нарушения.
5. Общата глоба, наложена с едно решение на призната организация, е сумата от всички отделни глоби, произтичащи от прилагането на параграфи 1-4 от настоящия член, без да се засяга максималният таван, определен съгласно член 6, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009, както е посочено член 8 от настоящия регламент.
Член 5
Оценка на сериозността на нарушението
При оценяване на сериозността на всяко нарушение Комисията взема предвид всички съответни утежняващи и смекчаващи обстоятелства, и по-специално следното:
а)
дали организацията е действала небрежно или преднамерено;
б)
броят действия или бездействия на признатата организация, които са в основата на нарушението;
в)
дали нарушението засяга изолирани филиали, географски области или цялата организация;
г)
повторната поява на действията или бездействията на признатата организация, които са в основата на нарушението;
д)
продължителността на нарушението;
е)
наличието на неверни данни за действителното състояние на кораби в сертификатите и документите за съответствие, издадени от призната организация, или включването на неточна или подвеждаща информация в тях;
ж)
предходни санкции, включително глоби, налагани на същата призната организация;
з)
дали нарушението е резултат от споразумение между признати организации или съгласувана практика, които имат за цел, или чийто резултат е неспазването на критериите и задълженията, предвидени в Регламент (ЕО) № 391/2009;
и)
степента, в която признатата организация проявява усърдие и готовност за сътрудничество при откриването на съответните действия или бездействия, както и при определянето на нарушенията от страна на Комисията.
Член 6
Оценка на последствията на дадено нарушение
При оценяване на последствията на всяко нарушение, по-специално степента, в която са били накърнени безопасността и опазването на околната среда, Комисията взема предвид всички съответни утежняващи и смекчаващи обстоятелства, и по-специално следното:
а)
естеството и обхвата на неизправностите, действително или потенциално засягащи корабите, сертифицирани от организацията, които тази организация не е успяла (или е възможно да не успее) да установи в резултат на нарушението или чието своевременно отстраняване тя не е успяла (или е възможно да не успее) да изиска, като се вземат предвид по-специално критериите за задържане на кораб, определени в приложение X от Директива 2009/16/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (5) относно държавния пристанищен контрол;
б)
дела на действително или потенциално засегнатите кораби от общия брой на корабите, сертифицирани от организацията;
в)
всякакви други обстоятелства, водещи до специфични разпознаваеми рискове, като например вида на действително или потенциално засегнатите кораби.
Член 7
Периодични имуществени санкции
1. Периодичните имуществени санкции, посочени в член 6, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009, могат да бъдат наложени от Комисията на съответната организация, без да се засягат глобите, налагани по силата на член 3, за да гарантира, че се предприемат превантивните и коригиращи действия, поискани от Комисията в рамките на нейната оценка на признатата организация.
2. В решението за налагане на глоби съгласно член 3, Комисията може също да определи периодични имуществени санкции, които да бъдат наложени на призната организация, ако (и докато) последната не предприеме коригиращи действия или допуска неоправдано забавяне при отстраняване на нарушението.
3. В решението за налагане на периодични имуществени санкции се определя срокът, в който признатата организация трябва да предприеме необходимите действия.
4. Периодични имуществени санкции се прилагат от деня след изтичането на срока, определен в съответствие с параграф 3, до деня, в който съответните коригиращи действия са предприети от организацията, при условие че Комисията счете коригиращите действия за задоволителни.
5. Основният дневен размер на периодичната имуществена санкция за всяко нарушение възлиза на 0,0033 % от общия среден оборот на признатата организация, изчислен в съответствие с член 9. За изчисляване на размера на конкретната периодична имуществена санкция за всяко нарушение, основният размер се коригира въз основа на тежестта на нарушението и степента, в която са накърнени безопасността или опазването на околната среда, по смисъла на членове 5 и 6 от настоящия регламент.
6. Комисията може да реши, в контекста на обстоятелствата по случая, и по-специално с оглед на спешността на коригиращите действия, които трябва да бъдат предприети от съответната организация, да увеличи дневния размер за периодични имуществени санкции до следните граници:
а)
когато признатата организация не спази срока, установен в съответствие с параграф 3, с повече от 120 дни - за периода от сто двадесет и първия ден до ден триста след изтичането на срока, на 0,005 % дневно от общия среден оборот на организацията, изчислен в съответствие с член 9;
б)
когато признатата организация не спази срока, установен в съответствие с параграф 3, с повече от 300 дни - за периода от триста и първия ден нататък след изтичането на срока, на 0,01 % дневно от общия среден оборот на организацията, изчислен в съответствие с член 9.
7. Общият размер на периодичните имуществени санкции, наложени по силата на настоящия член, самостоятелно или в допълнение към глоби, не надвишава максималния таван, предвиден в член 6, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009, както е описано подробно в член 8 от настоящия регламент.
Член 8
Определяне на максималния общ размер на наложените глоби и периодични имуществени санкции
Максималният общ размер на наложените глоби и периодични имуществени санкции на призната организация, както е предвидено в член 6, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009, се определя, както следва:
а)
общият размер на наложените глоби на призната организация, съгласно член 4, в рамките на една стопанска година за тази организация, като се вземе предвид датата на решението за налагане на глоба, а в случай на повече от едно решение за налагане на глоба на тази организация - датата на първото решение за налагане на глоба на тази организация, не надвишава 5 % от общия среден оборот на тази организация, изчислен в съответствие с член 9;
б)
общият размер на наложените глоби на призната организация, съгласно член 4, в рамките на една стопанска година за тази организация, определена в съответствие с параграф 1, както и за периодичните имуществени санкции, наложени със същите решения в съответствие с член 7, параграф 2 и натрупани в периода до предприемането на подходящи коригиращи действия, не надвишава 5 % от общия среден оборот на тази организация, изчислен в съответствие с член 9. Без да се засяга член 21, възстановяването от страна на Комисията на периодичните имуществени санкции не надвишава горната граница от 5 %;
в)
общият размер на периодичните имуществени санкции, наложени на призната организация в съответствие с член 7, параграф 1 и натрупани в периода до предприемането на подходящи превантивни или коригиращи действия, не надвишава 5 % от общия среден оборот на тази организация, изчислен в съответствие с член 9. Без да се засяга член 21, възстановяването от страна на Комисията на периодичните имуществени санкции не надвишава горната граница от 5 %.
Член 9
Изчисляване на оборота
1. За целите на настоящия регламент общият среден оборот на съответната призната организация следва да бъде една трета от сумата, получаваща се чрез събиране за последните три стопански години преди решението на Комисията на общия оборот на предприятието майка, представляващо признатата организация, и всички юридически лица, които са обхванати от тази организация в края на всяка година.
2. В случай на група със сертифицирани консолидирани счетоводни отчети оборотът, посочен в параграф 1, представлява, по отношение на предприятието майка и всички юридически лица, които включва тази група и за които важи признаването в края на всяка финансова година, консолидираните приходи на посочените юридически лица.
3. При прилагането на параграфи 1 и 2 се вземат предвид само дейностите, които попадат в обхвата на Регламент (ЕО) № 391/2009.
ГЛАВА III
ОТТЕГЛЯНЕ НА ПРИЗНАВАНЕ
Член 10
Оттегляне на признаване
1. По собствена инициатива или по искане на държава членка Комисията може да приеме решение за оттегляне на признаването на дадена организация, в случаите, посочени в член 7, параграф 1, букви а) - д) от Регламент (ЕО) № 391/2009.
2. С цел да се определи дали дадено системно и сериозно нарушение представлява неприемлива заплаха за безопасността или за околната среда по смисъла на член 7, параграф 1, букви а) и б) от Регламент (ЕО) № 391/2009, се вземат под внимание следните елементи:
а)
информацията и обстоятелствата, посочени в член 7, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009, особено в светлината на обстоятелствата, посочени в членове 5 и 6 от настоящия регламент;
б)
критериите и, според случая, праговете, определени в Решение на Комисията 2009/491/ЕО.
3. Когато глобите и периодичните имуществени санкции, наложени на призната организация, достигнат максималния таван, определен в съответствие с член 6, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009, без да са предприети подходящи коригиращи действия от признатата организация, Комисията може да счете, че тези мерки не са постигнали целта си да премахнат всички потенциални заплахи за безопасността или за околната среда.
Член 11
Процедура за оттегляне на признаването по искане на държава членка
1. Когато една държава членка поиска от Комисията да оттегли признаването на дадена организация в съответствие с член 7, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009, тя отправя това искане в писмен вид до Комисията.
2. Държавата членка, отправила искането, обяснява причините за него в пълни подробности и чрез позоваване, ако е уместно, на критериите, изброени в член 7, параграф 1, и обстоятелствата, изброени в член 7, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009, както и обстоятелствата, изброени в параграфи 2 и 3 на член 10 от настоящия регламент.
3. Държавата членка, отправила искането, предоставя на Комисията всички необходими документни доказателства в подкрепа на своето искане, надлежно класифицирани и номерирани.
4. Комисията потвърждава получаването на искането на държавата членка в писмена форма.
5. Когато Комисията счита, че са необходими допълнителна информация, разяснения или доказателства, за да бъде взето решение, тя информира държавата членка, отправила искането, и я приканва да допълни внесените от нея документи, ако е уместно, в рамките на определен срок, който е не по-кратък от четири седмици. Искането на държавата членка не се счита за пълно, докато не бъде предоставена цялата необходима информация.
6. Ако прецени, че искането на държавата членка е основателно, в рамките на една година след получаване на искането Комисията изпраща изложение на възраженията до засегнатата организация в съответствие с член 12, с цел оттегляне на признаването ѝ в съответствие с настоящия регламент. В този случай на държавата членка, отправила искането, се предоставят статутът и правата на заинтересована държава членка, съгласно глава IV от настоящия регламент.
Ако в рамките на същия срок Комисията заключи, че искането на държавата членка е неоснователно, тя информира държавата членка, отправила искането, като посочва причините за това и я приканва да представи своето становище в рамките на определен срок, който е не по-кратък от три месеца. В срок от шест месеца след получаването на това становище, Комисията или потвърждава, че искането е неоснователно, или издава изложение на възраженията в съответствие с първата алинея.
7. Ако Комисията заключи, че искането на държавата членка е неоснователно или че то продължава да е непълно след изтичане на срока, посочен в параграф 5, тя може да включи цялото искане или части от него и приложените доказателства в оценката на признатата организация, извършена в съответствие с член 8 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
8. Комисията докладва ежегодно на КМБПЗК относно исканията за оттегляне, подадени от държавите членки, както и относно продължаващите процедури по отнемане, започнати от Комисията.
ГЛАВА IV
ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ
Член 12
Изложение на възражения
1. Когато Комисията счита, че са налице основания за налагане на глоба и периодични имуществени санкции на призната организация в съответствие с член 6 от Регламент (ЕО) № 391/2009, или за оттегляне на признаването на дадена организация в съответствие с член 7 от този регламент, тя изпраща изложение на възраженията си на организацията и уведомява заинтересованите държави членки.
2. Изложението на възражения включва:
а)
подробен отчет за действията и бездействията на признатата организация, включително описание на съответните факти и посочване на разпоредбите на Регламент (ЕО) № 391/2009, които според Комисията са били нарушени от признатата организация;
б)
определяне на съответните доказателства, на които се основават констатациите, включително чрез позоваване на доклади от инспекции, доклади за оценка, или всякакви други свързани документи, които са били предоставени по-рано на съответната организация от Комисията или от Европейската агенция по морска сигурност, действаща от името на Комисията;
в)
уведомление, че Комисията може да наложи глоби и периодични имуществени санкции или да оттегли признаването в съответствие с членове 6 или 7 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
3. Когато Комисията изпраща изложението на възражения, тя приканва признатата организация и заинтересованите държави членки да представят писмени становища в определен срок, който в никакъв случай не е по-кратък от шест седмици от датата на получаване на изложението на възраженията. Комисията не е длъжна да взема под внимание изложения, получени след изтичането на този срок, без да се засягат разпоредбите на член 24, параграф 4 от настоящия регламент.
4. Уведомлението за изложение на възраженията не преустановява оценяването на съответната организация. Във всеки един момент преди приемането на решение за налагане на глоба и периодични имуществени санкции, или оттеглянето на признаването в съответствие с настоящия регламент, Комисията може да реши да извърши допълнителни проверки на офисите и съоръженията на организацията, да посети кораби, лицензирани от организацията, или да изиска от признатата организация да предостави в писмен вид допълнителна информация, свързана с нейното съответствие с критериите и задълженията съгласно Регламент (ЕО) № 391/2009.
5. Във всеки един момент преди приемането на решение за налагане на глоба и периодични имуществени санкции, или оттеглянето на признаването в съответствие с настоящия регламент, Комисията може да измени своята оценка на съответната призната организация. Ако новата оценка се различава от оценката, която е довела до изложението на възраженията, тъй като са възникнали нови факти или са открити нови нарушения или нови обстоятелства относно сериозността на нарушението, или са били определени неговите последици за безопасността и за околната среда, Комисията издава ново изложение на възраженията.
Член 13
Искане на информация
С цел да се изяснят фактите за целите на член 12, Комисията може да поиска в писмена форма от призната организация да предостави писмени или устни обяснения, уточнения или документи в определен срок, който не е по-кратък от четири седмици. В такъв случай Комисията уведомява признатата организация за периодичните имуществени санкции и глоби, които могат да бъдат наложени в случай на неспазване на искането или ако предоставянето на информация бъде забавено неоснователно или умишлено бъде предоставена невярна, непълна или подвеждаща информация на Комисията.
Член 14
Изслушване
1. По искане на признатата организация, до която е адресирано изложението на възражения, Комисията предлага на тази организация възможност да представи своите аргументи на устно изслушване.
2. Комисията кани компетентните органи на съответните държави членки и може, по своя собствена инициатива или по искане на заинтересовани държави членки, да покани всички други лица, които имат законен интерес във връзка с нарушенията, да участват в устното изслушване. Ако желае, Комисията може да се възползва от помощта на Европейската агенция по морска безопасност.
3. Физически или частни юридически лица, поканени да присъстват, се явяват лично или чрез свои законни или упълномощени представители. Всяка държава членка се представлява от свои служители.
4. Изслушването се провежда при закрити врата. Всяко едно поканено да присъства лице може да бъде изслушано самостоятелно или в присъствието на други поканени лица, като се отчитат законните интереси на признатата организация и на други участници за защита на търговска тайна и друга поверителна информация.
5. Изявленията на всяка изслушана страна следва да бъдат записвани. При поискване записът се предоставя на лицата, които са присъствали на изслушването, и на заинтересованите държави членки.
Член 15
Периодични имуществени санкции за неоказване на съдействие
1. Когато Комисията възнамерява да приеме решение за налагане на периодични имуществени санкции, както е посочено в член 7, параграф 1, на призната организация, която не е предприела или неоправдано забавя предприемането на превантивните и коригиращите действия, поискани от Комисията, тя първо уведомява признатата организация в писмена форма.
2. В уведомлението от Комисията в съответствие с параграф 1 се посочват конкретните превантивни и коригиращи действия, които не са били предприети от признатата организация, както и подкрепящите доказателства, и се информира признатата организация за периодичните имуществени санкции, които Комисията смята да наложи в тази връзка.
3. Комисията определя срок, в който признатата организация може да ѝ представи писмено становище. Комисията не е длъжна да вземе предвид писмени становища, получени след изтичането на определения срок.
Член 16
Достъп до досието
1. По искане на признатата организация, до която е адресирано изложението на възраженията, Комисията предоставя достъп до досието, съдържащо документи и други доказателства, събрани от Комисията относно предполагаемото нарушение на организацията.
2. Комисията определя датата и предприема съответните практически мерки за осигуряване на достъпа на признатата организация до досието, който може да бъде предоставен само в електронна форма.
3. Комисията предоставя на съответната призната организация при поискване списък на всички документи, съдържащи се в досието.
4. Съответната призната организация получава право на достъп до документите и информацията, съдържащи се в досието. Когато предоставя такъв достъп, Комисията се съобразява с търговски тайни, поверителна информация или с вътрешния характер на документи, издадени от Комисията или от Европейската агенция по морска безопасност.
5. За целите на параграф 4 вътрешните документи на Комисията и на Европейската агенция по морска безопасност могат да включват:
а)
документи или части от документи, отнасящи се до вътрешните разисквания на Комисията и нейните служби и на Европейската агенция по морска безопасност, включително становищата и препоръките на Европейската агенция по морска безопасност, адресирани до Комисията;
б)
документи или части от документи, които са част от кореспонденцията между Комисията и Европейската агенция по морска безопасност или между Комисията и държавите членки.
Член 17
Законно представителство
Признатата организация има право на законно представителство на всеки етап от процедурата съгласно настоящия регламент.
Член 18
Поверителност, професионална тайна и право да се запази мълчание
1. Процедурата съгласно настоящия регламент се провежда в съответствие с принципите на поверителността и професионалната тайна.
2. Комисията, Европейската агенция по морска безопасност и органите на заинтересованите държави членки, както и техните чиновници, служители и други работещи под надзора им лица не разкриват информация, получена или обменена между тях по силата на настоящия регламент, когато е обхваната от задължението за професионална тайна и поверителност.
3. Всяка призната организация или друго лице, предоставяща/о информация или становище съгласно настоящия регламент, посочва ясно кой материал се счита за поверителен, като посочва основанията за това, и осигурява отделна неповерителна версия на документа до датата, определена от Комисията.
4. Комисията може също да изиска от признатите организации и други заинтересовани лица да посочат онези части от доклада, изложението на възражения или на решението на Комисията, които според тях съдържат търговски тайни.
5. Когато не са посочени документи, отговарящи на критериите от параграфи 3 и 4, Комисията може да приеме, че съответните документи или становища не съдържат поверителна информация.
6. Без да се засяга член 9 от Регламент (ЕО) № 391/2009, признатите организации имат право да запазят мълчание в ситуации, в които иначе биха били принудени да дават отговори, които биха могли да съдържат признание за наличието на нарушение от тяхна страна.
Член 19
Решение
1. Решението за налагане на глоби и периодични имуществени санкции, или за оттегляне на признаването в съответствие с настоящия регламент се основава само на мотиви, по които съответната призната организация е имала възможност да представи своето становище.
2. При решението за налагане на глоба или периодична имуществена санкция и определянето на съответната сума се вземат под внимание принципите на ефективност, пропорционалност и възпиращо действие.
3. Когато взема мерки в съответствие с настоящия регламент и взема решение за тежестта и въздействието на съответните действия или бездействия върху безопасността и околната среда, Комисията отчита националните мерки, вече предприети срещу признатата организация въз основа на същите факти, по-специално в случаите, когато тази организация вече е била обект на съдебни или изпълнителни производства.
4. Действията или бездействията на дадена призната организация, довели до мерките, предприети в съответствие с настоящия регламент, не водят до допълнителни мерки. Въпреки това тези действия или бездействия могат да бъдат взети предвид при следващи решения, приети в съответствие с настоящия регламент, за да се оцени повторяемостта.
5. Решение за налагане на периодични имуществени санкции или решение за налагане на глоби и периодични имуществени санкции се приема от Комисията в съответствие с процедурата, приложима по силата на член 12, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
6. Решение за оттегляне на признаването на призната организация се приема от Комисията в съответствие с процедурата, приложима по силата на член 12, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
Член 20
Средства за правна защита, уведомяване и публикуване
1. Комисията информира съответната призната организация за правото ѝ на обжалване.
2. Комисията информира за своето решение Европейската агенция по морска безопасност и държавите членки.
3. Когато това е оправдано, по-специално поради причини, свързани с безопасността или опазването на околната среда, Комисията може да оповести публично своето решение. Когато публикува подробности от решението и информира държавите членки, Комисията зачита законните интереси на съответната призната организация и на други заинтересовани лица.
Член 21
Събиране на глоби и имуществени санкции
Комисията събира глобите и имуществените санкции, като издава нареждане за събиране на вземания и изпраща дебитно известие до съответната призната организация в съответствие с членове 78-80 и 83 от Регламент (ЕО, Евратом) № 966/2012 на Европейския парламент и на Съвета (6) и членове 80-92 от Регламент (ЕО) № 1268/2012 на Комисията (7).
Член 22
Давност при налагането на глоби и периодични имуществени санкции
1. Правото на Комисията да налага глоби и/или периодични имуществени санкции на дадена призната организация в съответствие с настоящия регламент е с давност от пет години от датата на действието или бездействието от страна на признатата организация, което е в основата на нарушение, установено в съответствие с член 3 от настоящия регламент. При продължаващи или повторни действия или бездействия, водещи до нарушения, обаче давностният срок започва да тече от деня, в който е било преустановено извършването на нарушението.
Правото на Комисията да налага периодични имуществени санкции на дадена призната организация в съответствие с член 15 от настоящия регламент изтича три години след датата, на която е било предприето действието или бездействието от страна на признатата организация, за което Комисията е изискала подходящи превантивни и коригиращи действия.
2. Всяко действие, предприето от Комисията или от Европейската агенция по морска безопасност за целите на оценката или в рамките на процедура за нарушение по отношение на дадено действие или бездействие на признатата организация прекъсва съответния давностен срок, установен съгласно параграф 1. Давностният срок се прекъсва от датата, на която признатата организация е била уведомена за тази мярка на Комисията или Агенцията.
3. След всяко прекъсване сроковете започват да текат отначало. Независимо от това давностният срок не надвишава период, равен на два пъти първоначалния давностен срок, освен в случаите, когато давността спира в съответствие с параграф 4.
4. Давностният срок за налагане на периодични имуществени санкции спира, докато решението на Комисията е предмет на висящо производство в Съда на Европейския съюз.
Член 23
Давност при събирането на глоби и периодични имуществени санкции
1. Правото за започване на процедура по събиране на глоби и периодични имуществени санкции е с едногодишен давностен срок от датата, на която решението, прието по силата на член 19, е станало окончателно.
2. Давностният срок за събиране на глоби и периодични имуществени санкции, посочени в параграф 1, се прекъсва от всяка мярка на Комисията или на държава членка, действаща по искане на Комисията, насочена към принудително събиране на глобите или периодичните имуществени санкции.
3. След всяко прекъсване сроковете започват да текат отначало.
4. Давностните срокове, посочени в параграфи от 1 и 2, спират в периоди, в които:
а)
тече срок за плащане;
б)
принудителното изпълнение е спряно по силата на решение на Съда на Европейския съюз.
Член 24
Прилагане на срокове
1. Сроковете, определени в настоящия регламент, започват да текат от деня, следващ получаването или връчването на съобщението на Комисията.
2. В случай на съобщение, изпратено до Комисията, съответните срокове се считат за спазени, когато това съобщение е било изпратено с препоръчано писмо преди изтичането на съответния срок.
3. При определяне на сроковете Комисията зачита както правото да се ползват предвидените от закона гаранции, така и специфичните обстоятелства на всяка процедура за вземане на решения съгласно настоящия регламент.
4. При надлежно и обосновано искане, отправено преди изтичане на първоначалния срок, сроковете могат да бъдат удължени.
Член 25
Сътрудничество с националните компетентни органи
Информация, предоставена от националните компетентни органи в отговор на искане от Комисията, се използва от Комисията единствено за следните цели:
а)
за изпълнение на задачите, възложени ѝ във връзка с признаването и контрола на признатите организации съгласно Регламент (ЕО) № 391/2009.
б)
като доказателствен материал за целите на вземането на решения по настоящия регламент, без да се засягат разпоредбите на членове 16 и 18 от него.
ГЛАВА V
ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
Член 26
Прилагане
Събития, които са настъпили преди датата на влизане в сила на Регламент (ЕО) № 391/2009, не пораждат основание за вземане на мерки в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент.
Член 27
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 18 юли 2014 година.
UREDBA KOMISIJE (EU) br. 788/2014
оd 18. srpnja 2014.
o utvrđivanju detaljnih pravila o uvođenju globa i obročnih novčanih kazni te oduzimanju priznanja organizacijama koje obavljaju pregled i nadzor brodova u skladu s člancima 6. i 7. Uredbe (EZ) br. 391/2009 Europskog parlamenta i Vijeća
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir Uredbu (EZ) br. 391/2009 Europskog parlamenta i Vijeća od 23. travnja 2009. o zajedničkim pravilima i normama za organizacije koje obavljaju pregled i nadzor brodova (1), a posebno njezin članak 14. stavak 2.,
budući da:
(1)
Komisiju se člancima 6. i 7. Uredbe (EZ) br. 391/2009 ovlašćuje da uvodi globe i obročne novčane kazne protiv priznatih organizacija, kako je definirano u članku 2. Uredbe, ili da im oduzme priznanje kako bi se osigurala provedba mjerila i obveza uspostavljenih iz te Uredbe s jasnim ciljem uklanjanja potencijalne opasnosti za sigurnost ili okoliš.
(2)
Radi transparentnosti treba utvrditi, u skladu s člankom 14. stavkom 2. Uredbe (EZ) br. 391/2009, detaljna pravila postupanja pri odlučivanju te metodologiju koju Komisija koristi za izračun globa i obročnih novčanih kazni kako bi dotične organizacije bile s njom unaprijed upoznate, uključujući posebna mjerila kojima Komisija ocjenjuje težinu i stupanj ugroženosti sigurnosti i zaštite okoliša.
(3)
Uvođenjem globa i obročnih novčanih kazni Komisija bi trebala raspolagati dodatnim alatom kojim bi joj se omogućilo da, ako priznata organizacija povrijedi pravila iz Uredbe (EZ) br. 391/2009, može reagirati iznijansiranije, fleksibilnije i postupnije, u usporedbi s oduzimanjem priznanja.
(4)
Obročne novčane kazne trebale bi biti učinkovite u osiguravanju da se svaka povreda obveza i zahtjeva utvrđenih Uredbom (EZ) br. 391/2009 ispravi bez odlaganja i na odgovarajući način. Uredbom (EZ) br. 391/2009 Komisiju se ovlašćuje da, ako priznata organizacija nije poduzela preventivne i korektivne mjere koje je zatražila Komisija, primijeni obročne novčane kazne nakon razumnog razdoblja i do trenutka kada dotična priznata organizacija poduzme odgovarajuće mjere. Ako je to potrebno s obzirom na okolnosti slučaja, dnevni se iznos obročnih novčanih kazni može postupno povećavati, kako bi se odrazila žurnost zatraženih mjera.
(5)
Izračun globa i obročnih novčanih kazni u obliku udjela prometa organizacije, uzimajući u obzir najviši prag uspostavljen u skladu s Uredbom (EZ) 391/2009, jednostavan je postupak kojim se postiže da globe i obročne novčane kazne imaju odvraćajući učinak, a da pritom ostanu proporcionalne težini slučaja i gospodarskom kapacitetu dotične organizacije, s obzirom na različite veličine priznatih organizacija.
(6)
Primjena najvišeg praga ukupnog iznosa na globe i obročne novčane kazne treba se jasno odrediti, uzimajući u obzir različite okolnosti u kojima bi se to primjenjivalo, radi transparentnosti i pravne sigurnosti. Zbog istih razloga treba se odrediti način na koji se za svaku priznatu organizaciju izračunava ukupni prosječni promet u prethodne tri poslovne godine za djelatnosti obuhvaćene područjem primjene Uredbe (EZ) 391/2009.
(7)
Prikladno je da se u odluci o oduzimanju priznanja organizaciji na temelju uvjeta utvrđenih u članku 7. stavku 1. Uredbe (EZ) br. 391/2009 uzmu u obzir svi čimbenici povezani sa sveobuhvatnim ciljem praćenja aktivnosti i ukupne učinkovitosti priznatih organizacija, uključujući učinkovitost već uvedenih globa i obročnih novčanih kazni za ponavljane i ozbiljne povrede te Uredbe.
(8)
Potrebno je utvrditi poseban postupak kako bi se Komisiji omogućilo da, na vlastitu inicijativu ili na zahtjev države članice, oduzme priznanje organizaciji na temelju Uredbe (EZ) br. 391/2009, u skladu s ovlastima Komisije za ocjenjivanje priznatih organizacija te uvođenje globa i obročnih novčanih kazni pomoću povezanih postupaka utvrđenih ovom Uredbom.
(9)
Važno je da se odluka o uvođenju globa, obročnih novčanih kazni ili oduzimanju priznanja u skladu s ovom Uredbom temelji isključivo na osnovama na kojima je dotična priznata organizacija bila u mogućnosti formulirati svoja opažanja.
(10)
Ovom se Uredbom poštuju temeljna prava i načela priznata Poveljom o temeljnim pravima Europske unije, a posebno pravo na obranu, načelo povjerljivosti i načelo ne bis in idem, u skladu s općim načelima prava i sudske prakse Suda Europske unije.
(11)
Odluke kojima se uvode globe i obročne novčane kazne u skladu s ovom Uredbom trebale bi biti izvršive u skladu s člankom 299. Ugovora o osnivanju Europske unije te mogu podlijegati reviziji Suda Europske unije.
(12)
Za potrebe osiguranja pravednosti i pravne sigurnosti u provođenju postupka potrebno je utvrditi detaljna pravila za izračun rokova koje je Komisija utvrdila tijekom postupka i razdoblja ograničenja koja se primjenjuju na Komisiju za uvođenje i izvršenje globa i obročnih novčanih kazni, uzimajući u obzir i datum stupanja na snagu Uredbe (EZ) br. 391/2009.
(13)
Za provođenje ove Uredbe potrebna je učinkovita suradnja između dotičnih država članica, Komisije i Europske agencije za pomorsku sigurnost. U tu svrhu potrebno je pojasniti prava i obveze svake od tih stranaka u postupcima utvrđenima u ovoj Uredbi, kako bi se osiguralo učinkovito provođenje postupka istraživanja, odlučivanja i daljnjih mjera u skladu s člancima 6. i 7. Uredbe (EZ) br. 391/2009.
(14)
Mjere predviđene ovom Uredbom u skladu su s mišljenjem Odbora za sigurnost na moru i sprečavanje onečišćenja s brodova (COSS) koji je osnovan Uredbom (EZ) br. 2099/2002 Europskog parlamenta i Vijeća (2),
DONIJELA JE OVU UREDBU:
POGLAVLJE I.
OPĆE ODREDBE
Članak 1.
Predmet
Ovom se Uredbom utvrđuju pravila za provedbu članaka 6. i 7. Uredbe (EZ) br. 391/2009 od strane Komisije.
Utvrđuju se mjerila za određivanje iznosa globa i obročnih novčanih kazni, postupka odlučivanja za uvođenje globe i obročne novčane kazne ili oduzimanje priznanja priznatoj organizaciji na inicijativu Komisije ili zahtjev države članice.
Članak 2.
Definicije
Za potrebe ove Uredbe primjenjuju se definicije utvrđene člankom 2. Uredbe (EZ) br. 391/2009.
Osim toga, primjenjuje se i sljedeća definicija:
„dotična država članica” znači svaka država članica koja je priznatoj organizaciji povjerila pregled, nadzor i certifikaciju brodova koji viju njezinu zastavu u skladu s međunarodnim konvencijama, u skladu s Direktivom 2009/15/EZ Europskog parlamenta i Vijeća od 23. travnja 2009. o zajedničkim pravilima i normama za organizacije koje obavljaju pregled i nadzor brodova te za odgovarajuće aktivnosti pomorskih uprava (3), uključujući državu članicu koja je Komisiji podnijela zahtjev za priznavanje te organizacije, u skladu s člankom 3. Uredbe (EZ) br. 391/2009.
POGLAVLJE II.
GLOBE I OBROČNE NOVČANE KAZNE
Članak 3.
Utvrđivanje povrede
1. Komisija utvrđuje povredu u skladu s člankom 6. stavkom 1. Uredbe (EZ) br. 391/2009 ako:
(a)
ozbiljno ili ponavljano neispunjavanje od strane priznate organizacije jednog od minimalnih mjerila utvrđenih u Prilogu I. Uredbi (EZ) br. 391/2009 ili njezinih obveza u skladu s člankom 8. stavkom 4., člancima 9., 10. i 11. Uredbe (EZ) br. 391/2009 ukazuje na ozbiljne nedostatke u strukturi, sustavima, postupcima ili unutarnjim kontrolama priznate organizacije;
(b)
lošija učinkovitost priznate organizacije, uzimajući u obzir Odluku Komisije 2009/491/EZ (4), ukazuje na ozbiljne nedostatke u strukturi, sustavima, postupcima ili unutarnjim kontrolama te organizacije;
(c)
priznata organizacija Komisiji namjerno pruži netočne, nepotpune ili obmanjujuće podatke tijekom ocjenjivanja ili na neki drugi način spriječi ocjenjivanje.
2. U svakom postupku zbog povrede u skladu s ovom Uredbom, teret je dokaza povrede na Komisiji.
Članak 4.
Izračun globa
1. Osnovna globa od 0,6 % ukupnog prosječnog prometa priznate organizacije, kako je određeno u skladu s člankom 9., prvobitno se dodjeljuje za svaku povredu utvrđenu na temelju članka 6. stavka 1. Uredbe (EZ) br. 391/2009.
2. Za izračun pojedinačne globe za svaku povredu osnovna globa iz stavka 1. povećava se ili smanjuje na temelju težine i učinaka povrede, posebno stupnja ugroženosti sigurnosti i zaštite okoliša u skladu s člancima 5. i 6.
3. Najviši iznos pojedinačne globe ne prelazi 1,8 % ukupnog prosječnog prometa priznate organizacije.
4. Ako jedna radnja ili propust priznate organizacije čini jednu osnovu za dvije ili više povreda na temelju članka 6. stavka 1. točke (a) Uredbe (EZ) br. 391/2009 utvrđenih u skladu s člankom 3. stavkom 1. točkom (a) ove Uredbe, istovremena je pojedinačna globa najviša od pojedinačnih globa izračunatih za odnosne povrede.
5. Ukupna globa koja se uvodi za priznatu organizaciju u jednoj odluci zbroj je svih pojedinačnih globa koje proizlaze iz primjene stavaka 1. do 4. ovog članka, ne dovodeći u pitanje najviši prag uspostavljen na temelju članka 6. stavka 3. Uredbe (EZ) br. 391/2009, kako je detaljno navedeno u članku 8. ove Uredbe.
Članak 5.
Ocjena težine povrede
Pri ocjenjivanju težine svake povrede, Komisija uzima u obzir sve bitne otežavajuće i olakotne okolnosti, a osobito sljedeće:
(a)
je li organizacija djelovala s nemarom ili namjerom;
(b)
broj radnji ili propusta priznate organizacije kojima se uzrokuje povreda;
(c)
je li povreda utjecala na izolirane urede, zemljopisna područja ili cijelu organizaciju;
(d)
ponavljanje radnji ili propusta priznate organizacije kojima se uzrokuje povreda;
(e)
trajanje povrede;
(f)
pogrešan prikaz stvarnog stanja brodova u certifikatima i dokumentima o sukladnosti koje dostavi priznata organizacija ili uključivanje netočnih ili obmanjujućih podataka u njih;
(g)
prethodne sankcije, uključujući globe, uvedene za istu priznatu organizaciju;
(h)
je li povreda rezultat sporazuma između priznatih organizacija ili usklađenog djelovanja s ciljem i posljedicom povrede mjerila i obveza iz Uredbe (EZ) br. 391/2009;
(i)
stupanj marljivosti i suradnje priznate organizacije s Komisijom u otkrivanju odgovarajućih radnji ili propusta te utvrđivanju povrede.
Članak 6.
Ocjena učinaka povrede
Pri ocjenjivanju učinaka svake povrede, a posebno stupnja ugroženosti sigurnosti i zaštite okoliša, Komisija uzima u obzir sve bitne otežavajuće i olakotne okolnosti, a osobito sljedeće:
(a)
prirodu i opseg nedostataka kojima se stvarno ili potencijalno ugrožava flota koju je potvrdila organizacija, a koje dotična organizacija, kao rezultat povrede, nije uočila ili ne može uočiti ili čiji pravovremeni ispravak nije zahtijevala ili ne može zahtijevati, osobito uzimajući u obzir kriterije za zadržavanje broda određene u Prilogu X. Direktivi 2009/16/EZ Europskog parlamenta i Vijeća (5) o nadzoru države luke;
(b)
udio flote s potvrdom organizacije koji je stvarno ili potencijalno ugrožen;
(c)
sve ostale okolnosti koje predstavljaju određene prepoznatljive rizike, kao što je vrsta brodova koji su stvarno ili potencijalno ugroženi.
Članak 7.
Obročne novčane kazne
1. Ne dovodeći u pitanje globe uvedene prema članku 3., Komisija može za dotičnu organizaciju uvesti obročne novčane kazne iz članka 6. stavka 2. Uredbe (EZ) br. 391/2009, kako bi se osiguralo poduzimanje preventivne i korektivne mjere koju zahtijeva Komisija tijekom svoje ocjene priznate organizacije.
2. U odluci kojom se uvode globe u skladu s člankom 3. Komisija može uvesti i obročne novčane kazne priznatoj organizaciji ako i dok god ne poduzima korektivne mjere ili uzrokuje neopravdana kašnjenja u okončanju povrede.
3. U odluci kojom se uvode obročne novčane kazne, određuje se vremenski rok u kojem priznata organizacija mora ispoštovati zahtijevanu mjeru.
4. Obročne novčane kazne primjenjuju se od dana nakon isteka roka utvrđenog u skladu sa stavkom 3. do dana kada organizacija poduzme odgovarajuću korektivnu mjeru, pod uvjetom da Komisija tu korektivnu mjeru smatra zadovoljavajućom.
5. Osnovni dnevni iznos obročne novčane kazne za svaku povredu iznosi 0,0033 % ukupnog prosječnog prometa priznate organizacije izračunatog u skladu s člankom 9. Radi izračuna pojedinačnog iznosa obročnih novčanih kazni za svaku povredu, osnovni se iznos prilagođava na temelju težine povrede i s obzirom na stupanj ugroženosti sigurnosti i zaštite okoliša, u skladu s člancima 5. i 6. ove Uredbe.
6. S obzirom na okolnosti slučaja, a posebno u pogledu hitnosti korektivne radnje koju dotična organizacija treba poduzeti, Komisija može povećati dnevni iznos obročnih novčanih kazni do sljedećih ograničenja:
(a)
kada priznata organizacija premaši rok utvrđen prema stavku 3. za više od 120 dana, od sto dvadeset i prvog do tristotog dana od isteka vremenskog roka, 0,005 % ukupnog prosječnog prometa organizacije dnevno, izračunatog u skladu s člankom 9.
(b)
kada priznata organizacija premaši rok utvrđen prema stavku 3. za više od 300 dana, od tristo prvog dana od isteka vremenskog roka, 0,01 % ukupnog prosječnog prometa organizacije dnevno, izračunatog u skladu s člankom 9.
7. Ukupni iznos obročnih novčanih kazni uvedenih na temelju ovog članka, pojedinačno ili uz globe, ne prelazi najviši prag utvrđen na temelju članka 6. stavka 3. Uredbe (EZ) br. 391/2009, kako je detaljno navedeno u članku 8. ove Uredbe.
Članak 8.
Određivanje najvišeg ukupnog iznosa globa i obročnih novčanih kazni
Najviši ukupni iznos globa i obročnih novčanih kazni uveden za priznatu organizaciju, kako je utvrđeno člankom 6. stavkom 3. Uredbe (EZ) br. 391/2009, određuje se kako slijedi:
(a)
ukupni iznos globa uvedenih za priznatu organizaciju u skladu s člankom 4. unutar jedne poslovne godine za tu organizaciju, uzimajući u obzir datum odluke o uvođenju globa i, u slučaju više od jedne odluke o uvođenju globa za tu organizaciju, datum prve odluke o uvođenju globe za tu organizaciju, ne prelazi 5 % od ukupnog prosječnog prometa te organizacije izračunatog u skladu s člankom 9.;
(b)
ukupni iznos globa uvedenih za priznatu organizaciju u skladu s člankom 4. unutar jedne poslovne godine za tu organizaciju, određen u skladu sa stavkom 1., i obročnih novčanih kazni uvedenih istom odlukom u skladu s člankom 7. stavkom 2., koje se obračunavaju dok god organizacija ne poduzme korektivne mjere, ne prelazi 5 % od ukupnog prosječnog prometa organizacije izračunatog u skladu s člankom 9. Ne dovodeći u pitanje članak 21., povrat obročnih novčanih kazni od strane Komisije ne prelazi prag od 5 %;
(c)
ukupni iznos obročnih novčanih kazni uvedenih za priznatu organizaciju u skladu s člankom 7. stavkom 1. i koje se obračunavaju dok god organizacija ne poduzme odgovarajuće preventivne ili korektivne mjere, ne prelazi 5 % od ukupnog prosječnog prometa te organizacije izračunatog u skladu s člankom 9. Ne dovodeći u pitanje članak 21., povrat obročnih novčanih kazni od strane Komisije ne prelazi prag od 5 %.
Članak 9.
Izračun prometa
1. Za potrebe ove Uredbe ukupni prosječni promet dotične priznate organizacije iznosi jednu trećinu iznosa koji se dobije zbrajanjem ukupnog prometa matičnog subjekta koji je nositelj priznanja i svih pravnih subjekata koji su obuhvaćeni tim priznanjem na kraju svake godine, za razdoblje od tri poslovne godine koje prethode odluci Komisije.
2. U slučaju skupine s potvrđenim konsolidiranim financijskim izvještajima promet iz stavka 1. smatra se konsolidiranim prihodom tih subjekata u pogledu matičnog subjekta i svih pravnih subjekata uključenih u tu skupinu koji su obuhvaćeni priznanjem na kraju svake poslovne godine.
3. U primjeni stavaka 1. i 2. uzimaju se u obzir isključivo djelatnosti obuhvaćene područjem primjene Uredbe (EZ) br. 391/2009.
POGLAVLJE III.
ODUZIMANJE PRIZNANJA
Članak 10.
Oduzimanje priznanja
1. Na vlastitu inicijativu ili na zahtjev države članice Komisija može donijeti odluku o oduzimanju priznanja organizaciji u slučajevima iz članka 7. stavka 1. točaka od (a) do (e) Uredbe (EZ) br. 391/2009.
2. Kako bi se odredilo predstavlja li ponavljano i ozbiljno neispunjavanje neprihvatljivu opasnost za sigurnost i okoliš u skladu s člankom 7. stavkom 1. točkama (a) i (b) Uredbe (EZ) br. 391/2009, uzimaju se u obzir sljedeći elementi:
(a)
podaci i okolnosti iz članka 7. stavka 2. Uredbe (EZ) br. 391/2009, a posebno s obzirom na okolnosti iz članka 5. i članka 6. ove Uredbe;
(b)
mjerila i, ovisno o slučaju, pragovi utvrđeni Odlukom Komisije 2009/491/EZ.
3. Kada globe i obročne novčane kazne uvedene za priznatu organizaciju dosegnu najviši prag utvrđen u skladu s člankom 6. stavkom 3. Uredbe (EZ) br. 391/2009, a priznata organizacija ne poduzme odgovarajuće korektivne mjere, Komisija može smatrati da te mjere nisu postigle svoj cilj uklanjanja potencijalne opasnosti za sigurnost ili okoliš.
Članak 11.
Postupak za oduzimanje priznanja na zahtjev države članice
1. Ako država članica zatraži od Komisije da oduzme priznanje organizaciji u skladu s člankom 7. stavkom 3. Uredbe (EZ) br. 391/2009, svoj zahtjev upućuje Komisiji pisanim putem.
2. Država članica koja podnosi zahtjev objašnjava razloge svojeg zahtjeva sa svim pojedinostima i s upućivanjem, ako je prikladno, na mjerila navedena u članku 7. stavku 1. i okolnosti navedene u članku 7. stavku 2. Uredbe (EZ) br. 391/2009, kao i okolnosti navedene u članku 10. stavcima 2. i 3. ovoj Uredbi.
3. Država članica koja podnosi zahtjev pruža Komisiji sve potrebne dokumentarne dokaze kojima se podupire njezin zahtjev, razvrstane i označene brojevima na odgovarajući način.
4. Komisija pisanim putem potvrđuje primitak zahtjeva države članice.
5. Ako Komisija smatra da su za donošenje odluke potrebni dodatni podaci, pojašnjenja ili dokazi, o tome obavješćuje državu članicu koja podnosi zahtjev i poziva je da dopuni svoj podnesak na odgovarajući način i u određenom roku koji ne može biti kraći od četiri tjedna. Zahtjev države članice ne smatra se potpunim dok se ne pruže svi potrebni podaci.
6. Ako zaključi da je zahtjev države članice opravdan, Komisija u roku od godinu dana od primitka potpunog zahtjeva upućuje obavijest o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku dotičnoj organizaciji u skladu s člankom 12. radi oduzimanja priznanja u skladu s ovom Uredbom. U tom slučaju državi članici koja podnosi zahtjev odobravaju se naknada i prava dotične države članice na temelju poglavlja IV. ove Uredbe.
Ako u istom roku Komisija zaključi da je zahtjev države članice neopravdan, o tome obavješćuje državu članicu koja podnosi zahtjev i navodi razloge za to te je poziva da podnese svoja opažanja u određenom roku koji ne može biti kraći od tri mjeseca. U roku od šest mjeseci od primitka tih opažanja Komisija ili potvrđuje da je zahtjev neopravdan ili izdaje obavijest o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku u skladu s prvim podstavkom.
7. Ako Komisija zaključi da je zahtjev države članice neopravdan ili da je ostao nepotpun nakon isteka roka iz stavka 5., Komisija može uključiti cjelokupan zahtjev ili njegov dio i popratne dokaze u ocjenu priznate organizacije koju je provela u skladu s člankom 8. Uredbe (EZ) br. 391/2009.
8. Komisija godišnje izvješćuje Odbor za sigurnost na moru i sprečavanje onečišćenja s brodova (COSS) o zahtjevima za oduzimanje koje dostave države članice te o tekućim postupcima oduzimanja koje pokrene Komisija.
POGLAVLJE IV.
ZAJEDNIČKE ODREDBE
Članak 12.
Obavijest o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku
1. Ako Komisija smatra da postoji osnova za uvođenje globe i obročnih novčanih plaćanja priznatoj organizaciji u skladu s člankom 6. Uredbe (EZ) br. 391/2009 ili oduzimanje priznanja organizaciji u skladu s člankom 7. te Uredbe, upućuje obavijest o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku organizaciji i obavješćuje dotične države članice.
2. Obavijest o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku uključuje:
(a)
detaljan opis radnji i propusta priznate organizacije, uključujući opis bitnih činjenica i utvrđivanje odredaba Uredbe (EZ) br. 391/2009 za koje Komisija smatra da je priznata organizacija povrijedila;
(b)
utvrđivanje dokaza na kojima se temelje bitni nalazi, uključujući upućivanje na izvješća o inspekciji, izvješća o ocjeni ili ostale bitne dokumente koje je dotičnoj organizaciji prethodno dostavila Komisija ili Europska agencija za pomorsku sigurnost, djelujući u ime Komisije;
(c)
obavijest o tome da Komisija može uvesti globe i obročne novčane kazne ili oduzimanje priznanja u skladu s člankom 6. ili člankom 7. Uredbe (EZ) br. 391/2009.
3. Kada šalje obavijest o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku, Komisija poziva priznate organizacije i dotične države članice da podnesu pisana opažanja u određenom roku koji ni u kojem slučaju ne može biti kraći od šest tjedana od datuma primitka obavijesti o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku. Komisija nije obvezna uzeti u obzir pisane podneske koje primi nakon isteka tog roka, ne dovodeći u pitanje odredbe članka 24. stavka 4. ove Uredbe.
4. Obavijest o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku ne obustavlja ocjenu dotične organizacije. U bilo kojem trenutku prije donošenja odluke o uvođenju globa i obročnih novčanih kazni ili oduzimanju priznanja u skladu s ovom Uredbom Komisija može provesti dodatne inspekcije ureda i objekata organizacije, posjetiti brodove koje je potvrdila organizacija ili zatražiti da priznata organizacija pisanim putem dostavi dodatne podatke u vezi s njezinom sukladnošću s mjerilima i obvezama iz Uredbe (EZ) br. 391/2009.
5. U bilo kojem trenutku prije donošenja odluke o uvođenju globe i obročnih novčanih kazni ili oduzimanju priznanja u skladu s ovom Uredbom Komisija može izmijeniti svoju ocjenu dotične priznate organizacije. Ako se nova ocjena razlikuje od ocjene koja je dovela do obavijesti o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku zbog toga što su otkrivene nove činjenice ili su utvrđene nove povrede ili nove okolnosti u pogledu težine povrede ili njezina učinka na sigurnost i okoliš, Komisija izdaje novu obavijest o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku.
Članak 13.
Zahtjevi za informacije
Kako bi razjasnila činjenice za potrebe članka 12., Komisija može pisanim putem od priznate organizacije zatražiti da dostavi pisana ili usmena objašnjenja, pojedinosti ili dokumente, u određenom roku koji ni u kojem slučaju ne može biti kraći od 4 tjedna. U tom slučaju Komisija obavješćuje priznatu organizaciju o obročnim novčanim kaznama i globama koje se mogu uvesti ako ne ispuni zahtjev ili kada prouzroči neopravdana kašnjenja u pružanju informacija ili Komisiji namjerno pruži pogrešne, nepotpune ili obmanjujuće podatke.
Članak 14.
Usmena rasprava
1. Na zahtjev priznate organizacije kojoj je obavijest o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku upućena, Komisija nudi toj organizaciji priliku da predstavi svoje argumente na usmenoj raspravi.
2. Komisija poziva nadležna tijela dotičnih država članica i može, na vlastitu inicijativu ili na zahtjev dotične države članice, pozvati bilo koje druge osobe s opravdanim interesom u povredama da sudjeluju u usmenoj raspravi. Komisija može zatražiti pomoć od Europske agencije za pomorsku sigurnost.
3. Pozvane fizičke ili privatne pravne osobe pojavljuju se osobno ili ih predstavljaju pravni ili ovlašteni predstavnici. Države članice predstavljaju dužnosnici te države članice.
4. Usmena rasprava nije javna. Svaku pozvanu osobu može se saslušati odvojeno ili u prisutnosti ostalih pozvanih osoba, uzimajući u obzir opravdane interese priznate organizacije i ostalih stranaka u pogledu zaštite poslovnih tajni i ostalih povjerljivih podataka.
5. Bilježe se izjave svake saslušane osobe. Snimka rasprave ustupa se na zahtjev osobama koje su prisustvovale raspravi i dotičnim državama članicama.
Članak 15.
Obročne novčane kazne za nesuradnju
1. Ako Komisija namjerava donijeti odluku o uvođenju obročnih novčanih kazni iz članka 7. stavka 1. priznatoj organizaciji koja nije poduzela preventivne i korektivne mjere koje je zatražila Komisija ili koja uzrokuje neopravdana kašnjenja u njihovu poduzimanju, o tome prvo pisanim putem obavješćuje priznatu organizaciju.
2. U obavijesti Komisije, u skladu sa stavkom 1., upućuje se na određenu preventivnu i korektivnu mjeru koju priznata organizacija nije poduzela te popratne dokaze i obavješćuje priznatu organizaciju o obročnim novčanim kaznama koje Komisija razmatra.
3. Komisija postavlja rok u kojem priznate organizacije mogu Komisiji dostaviti pisana opažanja. Komisija nije obvezna uzeti u obzir pisana opažanja koja primi nakon isteka roka.
Članak 16.
Pristup spisu
1. Na zahtjev priznate organizacije kojoj je upućena obavijest o preliminarno utvrđenim činjenicama u postupku, Komisija odobrava pristup spisu s dokumentima i ostalim dokazima koji je o navodnoj povredi sastavila Komisija.
2. Komisija određuje datum i izrađuje odgovarajuće praktične pripreme da bi priznatoj organizaciji omogućila pristup spisu koji se odobrava isključivo u elektroničkom obliku.
3. Komisija priznatoj organizaciji na zahtjev stavlja na raspolaganje popis svih dokumenata koji se nalaze u spisu.
4. Dotična priznata organizacija ima pravo pristupa dokumentima i podacima iz spisa. Pri odobravanju takvog pristupa Komisija uzima u obzir poslovne tajne, povjerljive podatke ili unutarnju prirodu dokumenata koje je izdala Komisija ili Europska agencija za pomorsku sigurnost.
5. Za potrebe stavka 4. interni dokumenti Komisije i Europske agencije za pomorsku sigurnost mogu uključivati:
(a)
dokumente ili dijelove dokumenata koji se odnose na unutarnje rasprave Komisije i njezinih služba te Europske agencije za pomorsku sigurnost, uključujući mišljenja i preporuke Europske agencije za pomorsku sigurnost upućene Komisiji;
(b)
dokumente i dijelove dokumenata koji čine dio prepiske između Komisije i Europske agencije za pomorsku sigurnost ili između Komisije i država članica.
Članak 17.
Pravno zastupanje
Na temelju ove Uredbe priznata organizacija ima pravo na pravno zastupanje u svim fazama postupka.
Članak 18.
Povjerljivost, poslovna tajna i pravo na šutnju
1. Postupci na temelju ove Uredbe provode se tako da podliježu načelima povjerljivosti i poslovne tajne.
2. Komisija, Europska agencija za pomorsku sigurnost i tijela dotične države članice te njihovi dužnosnici, službenici i druge osobe koje rade pod njihovim nadzorom ne objavljuju podatke koje steknu ili međusobno razmijene prema ovoj Uredbi ili vrstu podataka koja je obuhvaćena obvezom poslovne tajne i povjerljivosti.
3. Svaka priznata organizacija ili ostale osobe koje dostave podatke ili opažanja prema ovoj Uredbi jasno navode sve materijale koje smatraju povjerljivima, daju razloge zašto je to tako te dostavljaju odvojenu nepovjerljivu verziju do datuma koji odredi Komisija.
4. Komisija može od priznate organizacije i ostalih zainteresiranih stranaka zatražiti i da navedu dijelove izvješća, izjave prigovora ili odluke Komisije za koje smatraju da sadržavaju poslovne tajne.
5. U izostanku navođenja iz stavaka 3. i 4. Komisija pretpostavlja da dotični dokumenti ili opažanja ne sadržavaju povjerljive podatke.
6. Ne dovodeći u pitanje članak 9. Uredbe (EZ) br. 391/2009, priznate organizacije zadržavaju pravo na šutnju u situacijama u kojima bi morale dati odgovore koji bi mogli uključivati njihovo priznanje postojanja povrede.
Članak 19.
Odluka
1. Odluka o uvođenju globa, obročnih novčanih plaćanja ili oduzimanju priznanja u skladu s ovom Uredbom isključivo se temelji na osnovi prema kojoj je dotična priznata organizacija bila u mogućnosti dostaviti svoja opažanja.
2. U odluci o uvođenju globe ili obročne novčane kazne i pri određivanju odgovarajućeg iznosa uzimaju se u obzir načela učinkovitosti, proporcionalnosti i odvraćanja.
3. Pri poduzimanju mjera u skladu s ovom Uredbom i odlučivanju o težini i učinku odgovarajućih mjera ili propusta na sigurnost i okoliš, Komisija uzima u obzir već poduzete nacionalne mjere na temelju istih činjenica protiv dotične priznate organizacije, a posebno ako su organizacije već podlijegale sudskim ili ovršnim postupcima.
4. Radnje ili propusti priznate organizacije na temelju kojih se poduzimaju mjere u skladu s ovom Uredbom ne podliježu daljnjim mjerama. Te se radnje ili propusti, međutim, mogu uzeti u obzir u naknadnim odlukama koje se donesu u skladu s ovom Uredbom kako bi se ocijenilo njihovo ponavljanje.
5. Odluku o uvođenju obročnih novčanih kazni ili odluku o uvođenju globa i obročnih novčanih kazni Komisija donosi u skladu s postupkom primjenjivim u skladu s člankom 12. stavkom 2. Uredbe (EZ) br. 391/2009.
6. Odluku o oduzimanju priznanja priznatoj organizaciji Komisija donosi u skladu s postupkom primjenjivim u skladu s člankom 12. stavkom 3. Uredbe (EZ) br. 391/2009.
Članak 20.
Pravni lijekovi, obavijesti i objave
1. Komisija priznatu organizaciju obavješćuje o pravnim lijekovima koji su joj dostupni.
2. Komisija o svojoj odluci obavješćuje Europsku agenciju za pomorsku sigurnost i države članice u svrhu informiranja.
3. Kada je to opravdano, a osobito na osnovi sigurnosti ili zaštite okoliša, Komisija može svoju odluku objaviti. Pri objavi pojedinosti ili obavješćivanju država članica Komisija uzima u obzir opravdane interese dotične priznate organizacije i ostalih zainteresiranih osoba.
Članak 21.
Povrat globa i novčanih kazni
Komisija vrši povrat globa i novčanih kazni tako da utvrđuje redoslijed povrata i izdaje obavijest o terećenju naslovljenu na dotičnu priznatu organizaciju u skladu s člancima 78. do 80. i člankom 83. Uredbe (EU, Euratom) br. 966/2012 Europskog parlamenta i Vijeća (6) i člancima 80. do 92. Delegirane uredbe Komisije (EU) br. 1268/2012 (7).
Članak 22.
Rokovi zastare za uvođenje globa i obročnih novčanih kazni
1. Pravo Komisije na uvođenje globa i/ili obročnih novčanih kazni priznatoj organizaciji u skladu s ovom Uredbom istječe pet godina nakon datuma počinjenja radnje ili propusta priznate organizacije kojima je uzrokovana povreda utvrđena u skladu člankom 3. ove Uredbe. No u slučaju nastavka ili ponavljanja radnji ili propusta kojima se uzrokuje povreda, vrijeme počinje teći od dana prestanka radnje ili propusta.
Pravo Komisije na uvođenje globa i/ili obročnih novčanih kazni priznatoj organizaciji u skladu s člankom 15. ove Uredbe istječe nakon tri godine od dana kada je priznata organizacija izvršila radnju ili propust za koje je Komisija zatražila odgovarajuće preventivne i korektivne mjere.
2. Sve mjere koje poduzme Komisija ili Europska agencija za pomorsku sigurnost u svrhu procjene ili postupka zbog povrede u odnosu na radnju ili propust priznate organizacije prekidaju odgovarajući rok zastare utvrđen stavkom 1. Rok zastare prekida se s učinkom od dana kada je priznata organizacija obaviještena o mjeri Komisije ili Agencije.
3. Nakon svakog prekida vrijeme počinje teći iznova. Međutim, rok zastare ne prelazi razdoblje koje je jednako dvostrukom početnom roku zastare, osim kada se zastara obustavi prema stavku 4.
4. Rok zastare na uvođenje obročnih novčanih kazni obustavlja se na toliko dugo koliko je odluka Komisije predmet postupka u tijeku pred Sudom Europske unije.
Članak 23.
Rokovi zastare za prikupljanje globa i obročnih novčanih kazni
1. Pravo na pokretanje postupka povrata za globe i/ili obročne novčane kazne istječe jednu godinu nakon što odluka prema članku 19. postane konačna.
2. Rok zastare iz stavka 1. prekida se svakom mjerom Komisije ili države članice koja djeluje na zahtjev Komisije, kojoj je cilj izvršenje plaćanja globa i/ili obročnih novčanih kazni.
3. Nakon svakog prekida vrijeme počinje teći iznova.
4. Rok zastare iz stavka 1. i stavka 2. obustavlja se dok god je:
(a)
vrijeme za plaćanje dozvoljeno;
(b)
izvršenje plaćanja obustavljeno prema odluci Suda Europske unije.
Članak 24.
Primjena rokova
1. Rokovi utvrđeni u ovoj Uredbi teku od dana nakon primitka komunikacije Komisije ili njegove osobne dostave.
2. U slučaju komunikacije upućene Komisiji, odgovarajući rokovi smatraju se ispunjenima kada se komunikacija pošalje preporučenom poštom prije nego što istekne odgovarajući rok.
3. Pri određivanju rokova Komisija uzima u obzir prava na zakonitost postupka i posebne okolnosti svakog postupka donošenja odluka na temelju ove Uredbe.
4. Rokovi se mogu produljiti prema potrebi i na temelju razumnog zahtjeva podnesenog prije isteka izvornog vremenskog roka.
Članak 25.
Suradnja s nacionalnim nadležnim tijelima
Komisija koristi podatke koje nacionalna nadležna tijela pruže kao odgovor na zahtjev Komisije isključivo u sljedeće svrhe:
(a)
obavljanje zadataka koji su joj povjereni za priznavanje priznatih organizacija i nadzor nad njima na temelju Uredbe (EZ) br. 391/2009.
(b)
kao dokaz za potrebe donošenja odluke na temelju ove Uredbe, ne dovodeći u pitanje članke 16. i 18. ove Uredbe.
POGLAVLJE V.
ZAVRŠNE ODREDBE
Članak 26.
Primjena
Događaji koji su se dogodili prije datuma stupanja na snagu Uredbe (EZ) br. 391/2009 ne mogu biti razlog uvođenja mjera u skladu s ovom Uredbom.
Članak 27.
Stupanje na snagu
Ova Uredba stupa na snagu dvadesetog dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 18. srpnja 2014.