ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 151/2013 НА КОМИСИЯТА
от 19 декември 2012 година
за допълване на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции по отношение на регулаторните технически стандарти, определящи данните, които се публикуват и предоставят от регистрите на трансакции, и оперативните стандарти за обобщаване, сравняване и достъп до данните
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид становището на Европейската централна банка (1),
като взе предвид Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (2), и по-специално член 81, параграф 5 от него,
като има предвид, че:
(1)
От основно значение е договорите и съответните контрагенти по тях да бъдат еднозначно идентифицирани. Субектите, имащи достъп до съхраняваните от регистрите на трансакции данни, следва при един функционален подход да се разглеждат съобразно правомощията им и изпълняваните от тях функции.
(2)
За целите на надзора над регистрите на трансакции Европейският орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) следва да има достъп до всички съхранявани от тях данни на ниво трансакции, да може да изисква информация, да предприема подходящи надзорни мерки и да следи дали да бъде продължена или отнета регистрацията за извършване на дейност като регистър на трансакции.
(3)
С оглед на неговите отговорности по Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 година за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (3) и Регламент (ЕС) № 648/2012 ЕОЦКП следва да получи достъп в рамките на различни мандати. Достъпът до данни на отделните служители на ЕОЦКП следва да бъде съобразен с всеки от тези конкретни мандати.
(4)
Европейският съвет за системен риск (ЕССР), ЕОЦКП и съответните членове на Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), включително някои национални централни банки и съответните надзорни органи за ценни книжа и пазари от Съюза, изпълняват мандат по осъществяване на мониторинг и поддържане на финансовата стабилност в Съюза и поради това следва да получат достъп до данни за трансакциите на всички контрагенти с оглед на съответните си задачи в това отношение.
(5)
Органите, осъществяващи надзор и контрол над централните контрагенти (ЦК), се нуждаят от достъп, за да могат ефективно да упражняват задълженията си спрямо тези субекти, и поради това следва да имат достъп до цялата информация, необходима съобразно този мандат.
(6)
На съответните членове на ЕСЦБ е необходим достъп, за да изпълняват основните си задачи, конкретно функциите на емитираща централна банка, техния мандат по отношение на финансовата стабилност, а в някои случаи и осъществяването на пруденциален надзор над някои контрагенти. Тъй като предоставените им по силата на националното законодателство мандати се различават, членовете на ЕСЦБ следва да получат достъп до данните в съответствие с различните мандати, изброени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012.
(7)
Основното задължение на съответните надзорни органи за ценни книжа и пазари от Съюза е защита на инвеститорите в съответните им юрисдикции и те следва да получат достъп до трансакционните данни за пазари, участници, продукти и базисни инструменти, които попадат в обхвата на техните надзорни и правоприлагащи мандати.
(8)
На органите, посочени в член 4 от Директива 2004/25/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 година относно предложенията за поглъщане (4), следва да бъде предоставен достъп до трансакциите с деривати върху капиталови инструменти, когато базисният инструмент е допуснат до търговия на попадащ в тяхната юрисдикция регулиран пазар, законовата му регистрация попада в рамките на тяхната юрисдикция или е предложител за дружество, допуснато до търговия на попадащ в тяхната юрисдикция регулиран пазар, и предложената от него престация включва ценни книжа.
(9)
Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия (ACER) следва да получи достъп с цел мониторинг на пазарите за търговия на едро с енергия, за да може да разкрива и предотвратява пазарни злоупотреби в сътрудничество с националните регулаторни органи, и с цел мониторинг на пазарите за търговия на едро с енергия, за да може да разкрива и предотвратява пазарни злоупотреби по силата на Регламент (ЕС) № 1227/2011 на Европейския парламент и на Съвета от 25 октомври 2011 година относно интегритета и прозрачността на пазара за търговия на едро с енергия (5). Поради това Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия следва да има достъп до всички данни, съхранявани от регистри на трансакции, по отношение на финансовите деривати върху енергоносители.
(10)
Регламент (ЕС) № 648/2012 обхваща само данните за извършените сделки, без да включва предхождащи извършването на сделката данни, например нареждания за сделки, както се изисква по Регламент (ЕС) № 1227/2011. Следователно в това отношение регистрите на трансакции не би следвало да се считат за подходящ източник на информация за Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия.
(11)
Пруденциалният надзор представлява основен елемент от функционалния подход за достъп до данните, съхранявани от регистрите на трансакции. Аналогично, мандатът за извършване на пруденциален надзор може да бъде поверен на различни органи. По тази причина всички органи, изброени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, следва да получат достъп до данните за трансакциите на съответните лица.
(12)
Субектите, имащи достъп до трансакционни данни съгласно член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, следва да осигурят поддържането и прилагането на политики, гарантиращи, че само определени лица се ползват от достъп до информацията с ясно определена и правно обоснована цел, и ясно посочващи евентуално другите лица, имащи право на достъп до тези данни.
(13)
Данните следва да бъдат достъпни на три нива на обобщаване. Данните за трансакцията следва да включват отделните параметри на сделката; данните за позицията следва да представляват обобщени данни за позицията в базисен инструмент/продукт за отделните контрагенти; а обобщените номинални данни следва да се отнасят за съвкупните позиции в базисен инструмент/продукт без информация за контрагента. Достъпът до трансакционните данни дава възможност и за достъп до данните на ниво позиция и до обобщените данни. Достъпът до данните за позицията дава възможност и за достъп до обобщените данни, но не и до данните на ниво трансакция. От друга страна, достъпът до обобщените номинални данни следва да бъде най-общата категория и да не позволява достъп до данни на ниво позиция или трансакция.
(14)
Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на регулаторни технически стандарти, предадени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари.
(15)
В съответствие с член 10 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 ЕОЦКП се консултира със съответните органи и членовете на Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), преди да представи проектите на регулаторни технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент. ЕОЦКП проведе също открити обществени консултации по тези проекти на регулаторни технически стандарти, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите към ЕОЦКП, създадена в съответствие с член 37 от въпросния регламент,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Публикуване на обобщени данни
1. Регистрите на трансакции публикуват данните, предвидени в член 81, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012, които включват най-малко:
а)
разбивка на обобщените открити позиции за всеки клас деривати, както следва:
i)
деривати върху стоки;
ii)
деривати върху кредити;
iii)
деривати върху валути;
iv)
деривати върху капиталови инструменти;
v)
деривати върху лихвени проценти;
vi)
други.
б)
разбивка на обобщените обеми на трансакциите за всеки клас деривати, както следва:
i)
деривати върху стоки;
ii)
деривати върху кредити;
iii)
деривати върху валути;
iv)
деривати върху капиталови инструменти;
v)
деривати върху лихвени проценти;
vi)
други.
в)
разбивка на обобщените стойности за всеки клас деривати, както следва:
i)
деривати върху стоки;
ii)
деривати върху кредити;
iii)
деривати върху валути;
iv)
деривати върху капиталови инструменти;
v)
деривати върху лихвени проценти;
vi)
други.
2. Данните се публикуват на уебсайт или на интернет портал, който е лесно достъпен и се актуализира най-малко веднъж седмично.
Член 2
Достъп до данни на съответните органи
1. Регистрите на трансакции предоставят на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) достъп до всички трансакционни данни с оглед изпълнението на неговите надзорни правомощия.
2. ЕОЦКП приема вътрешни процедури за осигуряване на подходящ достъп на персонала и всички съответни ограничения на достъпа по отношение на ненадзорните дейности в рамките на мандата на ЕОЦКП.
3. Регистрите на трансакции предоставят на Агенцията за сътрудничество между регулаторите на енергия достъп до всички данни за трансакциите с деривати, по които базисният инструмент е енергоносител или квота за емисии.
4. Регистрите на трансакции предоставят на компетентния орган, осъществяващ надзор над ЦК, и по целесъобразност на съответния член на Европейската система на централните банки (ЕСЦБ), контролиращ ЦК, достъп до всички данни за трансакциите, по които ЦК е извършил клиринг или за които е докладвал.
5. Регистрите на трансакции предоставят на компетентния орган, осъществяващ надзор над местата за изпълнение на докладваните договори, достъп до всички трансакционни данни за изпълнените на тези места договори.
6. Регистрите на трансакции предоставят на надзорния орган, посочен съгласно член 4 от Директива 2004/25/ЕО, достъп до всички данни за трансакциите с деривати, по които базисният инструмент е ценна книга, емитирана от дружество, което отговаря на едно от следните условия:
а)
то е допуснато до търговия на попадащ в неговата юрисдикция регулиран пазар;
б)
неговото седалище или съответно главно управление се намира в рамките на неговата юрисдикция;
в)
то е предложител за дружество по буква а) или б) и предложената от него престация включва ценни книжа.
7. Данните, които трябва да бъдат предоставени в съответствие с параграф 6, включват информация относно:
а)
базисните ценни книжа;
б)
класа деривати;
в)
знака на позицията;
г)
броя референтни ценни книжа;
д)
контрагентите по деривата.
8. Регистрите на трансакции предоставят на съответните надзорни органи за ценни книжа и пазари от Съюза, посочени в член 81, параграф 3, буква з) от Регламент (ЕС) № 648/2012, достъп до всички трансакционни данни за пазари, участници, договори и базисни инструменти, които попадат в обхвата на тяхната компетентност съгласно съответните им надзорни отговорности и правомощия.
9. Регистрите на трансакции предоставят на Европейския съвет за системен риск, ЕОЦКП и съответните членове на ЕСЦБ данни на ниво трансакция:
а)
за всички контрагенти, попадащи в рамките на съответните им юрисдикции;
б)
за договори за деривати, по които референтното дружество от договора за деривата е разположено в рамките на съответната им юрисдикция или референтното задължение е държавен дълг на съответната юрисдикция.
10. Регистрите на трансакции предоставят на съответния член на ЕСЦБ достъп до данни на ниво позиция за договори за деривати в емитираната от въпросния член валута.
11. Във връзка с надзора над контрагентите, за които се прилага задължението за отчетност, регистрите на трансакции предоставят на съответните органи, посочени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, достъп до всички данни за трансакциите на тези контрагенти.
Член 3
Органи на трети държави
1. По отношение на съответния орган на трета държава, която е сключила международно споразумение с Европейския съюз съгласно посоченото в член 75 от Регламент (ЕС) № 648/2012, регистърът на трансакции предоставя достъп до данни, като взема предвид мандата и отговорностите на органа на третата държава съгласно разпоредбите на съответното международно споразумение.
2. По отношение на съответния орган на трета държава, която е сключила споразумение за сътрудничество с ЕОЦКП съгласно посоченото в член 76 от Регламент (ЕС) № 648/2012, регистърът на трансакции предоставя достъп до данни, като взема предвид мандата и отговорностите на органа на третата държава съгласно разпоредбите на съответното споразумение за сътрудничество.
Член 4
Оперативни стандарти за обобщаване и сравняване на данни
1. Регистрите на трансакции предоставят достъп на субектите, изброени в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, в съответствие с комуникационните процедури и стандарти за съобщения и референтни данни, които обикновено се използват на международно равнище.
2. Контрагентите по сделката генерират уникален търговски идентификатор за всеки договор за дериват, с което се дава възможност на регистрите на трансакции да обобщават и сравняват данни между различните регистри на трансакции.
Член 5
Оперативни стандарти за достъп до данните
1. Регистрите на трансакции съхраняват информацията относно достъпа до данните, предоставен на изброените в член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012 субекти.
2. Посочената в параграф 1 информация включва:
а)
обхвата на данните, до които е осъществен достъп;
б)
позоваване на законовите разпоредби за предоставяне на достъп до тези данни в съответствие с Регламент (ЕС) № 648/2012 и настоящия регламент.
Член 6
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 19 декември 2012 година.
KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) N:o 151/2013,
annettu 19 päivänä joulukuuta 2012,
OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 täydentämisestä niiden teknisten sääntelystandardien osalta, joissa yksilöidään tiedot, jotka kauppatietorekisterien on julkaistava ja annettava saataville, ja operatiiviset standardit tietojen kokoamista ja vertailemista sekä tietoihin pääsyä varten
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon Euroopan keskuspankin lausunnon (1),
ottaa huomioon OTC-johdannaisista, keskusvastapuolista ja kauppatietorekistereistä 4 päivänä heinäkuuta 2012 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 648/2012 (2) ja erityisesti sen 81 artiklan 5 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1)
On tärkeää, että asiaa koskevat sopimukset ja niiden vastapuolet yksilöidään selkeästi. Funktionaalisen lähestymistavan mukaan yhteisöjen pääsyä kauppatietorekisterien hallussa oleviin tietoihin olisi arvioitava sen perusteella, millaista toimivaltaa niillä on ja mitä toimintoja ne suorittavat.
(2)
Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisella, jäljempänä ’EAMV’, olisi kauppatietorekisterien valvomiseksi oltava pääsy kaikkiin kauppatietorekisterien hallussa oleviin transaktiotason tietoihin, jotta se voi tehdä tietopyyntöjä ja toteuttaa aiheellisia valvontatoimenpiteitä sekä lisäksi seurata, onko kauppatietorekisterien rekisteröinnit säilytettävä vai peruutettava.
(3)
Kun otetaan huomioon tehtävät, joita EAMV:llä on Euroopan valvontaviranomaisen (Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen) perustamisesta 24 päivänä marraskuuta 2010 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) ja asetuksen (EU) N:o 648/2012 nojalla, EAMV:lle olisi annettava pääsy tietoihin eri toimeksiantojen perusteella. EAMV:n henkilöstön yksittäisten jäsenten pääsyn tietoihin olisi oltava linjassa kunkin erityisen toimeksiannon kanssa.
(4)
Euroopan järjestelmäriskikomitealla (EJRK), EAMV:llä ja Euroopan keskuspankkijärjestelmän (EKPJ) asianomaisilla jäsenillä, mukaan lukien tietyt kansalliset keskuspankit ja asiaankuuluvat unionin arvopaperimarkkinaviranomaiset, on toimeksianto valvoa unionin rahoitusvakautta ja säilyttää se; siksi niillä olisi näiden tehtävien hoitamiseksi oltava pääsy kaikkien vastapuolten transaktiotietoihin.
(5)
Keskusvastapuolten valvontaviranomaiset ja valvojat tarvitsevat pääsyn tietoihin voidakseen täyttää tällaisia yhteisöjä koskevat velvollisuutensa tehokkaasti; siksi niillä olisi oltava pääsy kaikkiin tällaisen toimeksiannon kannalta välttämättömiin tietoihin.
(6)
EKPJ:n asianomaisilla jäsenillä on oltava pääsy tietoihin, jotta ne voivat hoitaa perustehtävänsä, erityisesti liikkeeseen laskevan keskuspankin toiminnot, toimeksiantonsa valvoa rahoitusvakautta ja joissakin tapauksissa tiettyjen vastapuolten toiminnan vakauden valvontatehtävänsä. Koska joillakin EKPJ:n jäsenillä on kansallisen lainsäädännön nojalla eri toimeksiantoja, niille olisi myönnettävä pääsy tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa lueteltujen eri toimeksiantojen mukaisesti.
(7)
Asianomaisten unionin arvopaperimarkkinaviranomaisten pääasiallisena tehtävänä on huolehtia sijoittajansuojasta omalla lainkäyttöalueellaan, ja niille olisi myönnettävä pääsy transaktiotietoihin, jotka koskevat niiden valvonta- ja täytäntöönpanotoimeksiannon piiriin kuuluvia markkinoita, osallistujia, tuotteita ja kohde-etuuksia.
(8)
Julkisista ostotarjouksista 21 päivänä huhtikuuta 2004 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2004/25/EY (4) 4 artiklan nojalla nimetyille viranomaisille olisi myönnettävä pääsy osakejohdannaisia koskeviin transaktiotietoihin, kun kohde-etuus on otettu kaupankäynnin kohteeksi säännellyillä markkinoilla viranomaisten lainkäyttöalueella, kun kohde-etuuden liikkeeseenlaskijan sääntömääräinen kotipaikka sijaitsee viranomaisten lainkäyttöalueella tai kun yhtiö toimii tarjouksen tekijänä jommankumman edellä mainituista edellytyksistä täyttävälle yhteisölle ja sen tarjoamaan vastikkeeseen sisältyy arvopapereita.
(9)
Energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyövirastolle, jäljempänä ’ACER’, olisi energian tukkumarkkinoiden seuraamiseksi myönnettävä pääsy tietoihin, jotta se voi yhteistyössä kansallisten sääntelyviranomaisten kanssa havaita markkinoiden väärinkäyttötapauksia ja estää niitä sekä seurata energian tukkumarkkinoita ja havaita markkinoiden väärinkäyttötapauksia ja estää niitä tukkutason energiamarkkinoiden eheydestä ja läpinäkyvyydestä (REMIT) 25 päivänä lokakuuta 2011 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1227/2011 (5) nojalla. ACERilla olisi sen vuoksi oltava pääsy kaikkiin kauppatietorekisterin hallussa oleviin tietoihin energiajohdannaisista.
(10)
Asetus (EU) N:o 648/2012 kattaa ainoastaan kauppaa koskevat tiedot eikä siten kata kauppaa edeltäviä tietoja, kuten asetuksessa (EU) N:o 1227/2011 edellytettyjä kauppaa koskevia toimeksiantoja. Siksi kauppatietorekistereiden ei tässä suhteessa pitäisi katsoa olevan tarkoituksenmukainen tietolähde ACERin kannalta.
(11)
Kun kauppatietorekisterien hallussa oleviin tietoihin pääsyyn sovelletaan funktionaalista lähestymistapaa, toiminnan vakauden valvonta nousee tärkeään asemaan. Vastaavasti eri viranomaisilla voisi olla yhtä aikaa toimeksianto valvoa toiminnan vakautta. Siksi olisi varmistettava, että kaikilla asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluilla viranomaisilla on pääsy asianomaisia yhteisöjä koskeviin transaktiotietoihin.
(12)
Yhteisöjen, joilla on pääsy kauppatietorekisterin tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan nojalla, olisi varmistettava, että niillä on käytössään ja ne noudattavat sellaisia toimintaperiaatteita, joilla taataan, että ainoastaan asianomaisilla henkilöillä on pääsy tietoihin tarkasti määritellyssä ja oikeudellisesti perustellussa tarkoituksessa; tässä yhteydessä olisi myös täsmennettävä, millä muilla henkilöillä on mahdollisesti lupa tutustua tällaisiin tietoihin.
(13)
Tietoihin pääsyä olisi tarkasteltava kolmella kokoamistasolla. Transaktiotietojen olisi sisällettävä tiedot yksittäisistä kaupoista, positiotietojen olisi sisällettävä tiedot yksittäisten vastapuolten kokonaispositioista kohde-etuuksittain/tuotteittain ja koottujen nimellistietojen olisi vastattava kokonaispositioita kohde-etuuksittain/tuotteittain ilman vastapuolitietoja. Pääsy transaktiotietoihin tarkoittaisi myös pääsyä positiotason tietoihin ja koottuihin tietoihin. Positiotietoihin pääsy puolestaan tarkoittaisi pääsyä koottuihin tietoihin muttei transaktiotason tietoihin. Pääsyn koottuihin nimellistietoihin olisi sen sijaan oltava kaikkein yleisluontoisin kategoria eikä sen pitäisi mahdollistaa pääsyä positio- tai transaktiotason tietoihin.
(14)
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan arvopaperimarkkinaviranomainen on toimittanut komissiolle.
(15)
Asetuksen (EU) N:o 1095/2010 10 artiklan mukaisesti EAMV kuuli asianomaisia viranomaisia ja Euroopan keskuspankkijärjestelmän (EKPJ) jäseniä ennen kuin se toimitti teknisten sääntelystandardien luonnokset, joihin tämä asetus perustuu. EAMV on myös järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia näistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon mainitun asetuksen 37 artiklalla perustetulta EAMV:n arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Koottujen tietojen julkaiseminen
1. Kauppatietorekisterien on julkaistava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 1 kohdassa säädetyt tiedot, joihin sisältyvät vähintään
a)
erittely avoimista kokonaispositioista johdannaislajeittain seuraavasti:
i)
hyödykkeet,
ii)
luotto,
iii)
ulkomaanvaluutta,
iv)
oma pääoma,
v)
korko,
vi)
muu;
b)
erittely transaktioiden kokonaismääristä johdannaislajeittain seuraavasti:
i)
hyödykkeet,
ii)
luotto,
iii)
ulkomaanvaluutta,
iv)
oma pääoma,
v)
korko,
vi)
muu;
c)
erittely kokonaisarvoista johdannaislajeittain seuraavasti:
i)
hyödykkeet,
ii)
luotto,
iii)
ulkomaanvaluutta,
iv)
oma pääoma,
v)
korko,
vi)
muu.
2. Tiedot julkaistaan verkkosivustolla tai -portaalissa, joka on helposti yleisön saatavilla ja jota ajantasaistetaan vähintään kerran viikossa.
2 artikla
Asianomaisten viranomaisten pääsy tietoihin
1. Kauppatietorekisterin on annettava Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle (EAMV) pääsy kaikkiin transaktiotietoihin, jotta EAMV voi toteuttaa toimivaltaansa kuuluvat valvontatoimet.
2. EAMV ottaa käyttöön sisäiset menettelyt sen varmistamiseksi, että asianmukaisella henkilöstöllä on pääsy tietoihin ja että tietoihin pääsyä voidaan rajoittaa EAMV:n toimeksiantoon kuuluvien muiden kuin valvontatoimien osalta.
3. Kauppatietorekisterin on annettava energia-alan sääntelyviranomaisten yhteistyövirastolle pääsy kaikkiin sellaisia johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin, joiden kohde-etuutena on energia tai joiden kohde-etuutena ovat päästöoikeudet.
4. Kauppatietorekisterin on annettava keskusvastapuolta valvovalle toimivaltaiselle viranomaiselle ja tarvittaessa keskusvastapuolta valvovalle Euroopan keskuspankkijärjestelmän (EKPJ) asianomaiselle jäsenelle pääsy kaikkiin keskusvastapuolen määrittämiä tai ilmoittamia transaktioita koskeviin tietoihin.
5. Kauppatietorekisterin on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle, joka valvoo ilmoitettujen sopimusten kauppapaikkoja, pääsy kaikkiin kyseisillä kauppapaikoilla toteutettuja sopimuksia koskeviin transaktiotietoihin.
6. Kauppatietorekisterin on annettava direktiivin 2004/25/EY 4 artiklan nojalla nimetylle valvontaviranomaiselle pääsy kaikkiin johdannaisia koskeviin transaktiotietoihin, kun kohde-etuutena on arvopaperi, jonka on laskenut liikkeeseen yhtiö, joka täyttää jonkin seuraavista ehdoista:
a)
yhtiön arvopaperit on otettu kaupankäynnin kohteeksi säännellyillä markkinoilla viranomaisten lainkäyttöalueella;
b)
yhtiön sääntömääräinen kotipaikka tai, jos sillä ei ole sääntömääräistä kotipaikkaa, päätoimipaikka sijaitsee viranomaisen lainkäyttöalueella;
c)
yhtiö toimii tarjouksen tekijänä a tai b alakohdassa tarkoitetuille yhteisöille ja sen tarjoamaan vastikkeeseen sisältyy arvopapereita.
7. Edellä 6 kohdan mukaisesti annettavien tietojen on sisällettävä tiedot
a)
kohde-etuutena olevista arvopapereista;
b)
johdannaislajista;
c)
position merkistä;
d)
viitearvopapereiden määrästä;
e)
johdannaisen vastapuolista.
8. Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdan h alakohdassa tarkoitetuille asianomaisille unionin arvopaperimarkkinaviranomaisille pääsy kaikkiin transaktiotietoihin, jotka koskevat kyseisten viranomaisten valvontatehtävien ja -toimeksiantojen piiriin kuuluvia markkinoita, osallistujia, sopimuksia ja kohde-etuuksia.
9. Kauppatietorekisterin on annettava Euroopan järjestelmäriskikomitealle, EAMV:lle ja asianomaisille EKPJ:n jäsenille transaktiotason tiedot
a)
kaikista vastapuolista niiden lainkäyttöalueella;
b)
johdannaissopimuksista, kun johdannaissopimuksen viiteyhteisö sijaitsee niiden lainkäyttöalueella tai kun viitelaina on asianomaisen lainkäyttöalueen valtionlaina.
10. Kauppatietorekisterin on annettava asianomaiselle EKPJ:n jäsenelle pääsy positiotietoihin, jotka koskevat kyseisen jäsenen liikkeeseen laskemassa valuutassa tehtyjä johdannaissopimuksia.
11. Ilmoitusvelvollisuuden piiriin kuuluvien vastapuolten toiminnan vakauden valvomiseksi kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluille asianomaisille yhteisöille pääsy kaikkiin tällaisia vastapuolia koskeviin transaktiotietoihin.
3 artikla
Kolmannen maan viranomaiset
1. Kauppatietorekisterin on annettava pääsy tietoihin sellaisen kolmannen maan asianomaiselle viranomaiselle, joka on tehnyt asetuksen (EU) N:o 648/2012 75 artiklassa tarkoitetun kansainvälisen sopimuksen unionin kanssa, ja tässä yhteydessä otettava huomioon kyseisen kolmannen maan viranomaisen toimeksianto ja tehtävät sekä noudatettava asianomaisen kansainvälisen sopimuksen määräyksiä.
2. Kauppatietorekisterin on annettava pääsy tietoihin sellaisen kolmannen maan asianomaiselle viranomaiselle, joka on tehnyt asetuksen (EU) N:o 648/2012 76 artiklassa tarkoitetun yhteistyöjärjestelyn EAMV:n kanssa, ja tässä yhteydessä otettava huomioon kyseisen kolmannen maan viranomaisen toimeksianto ja tehtävät sekä noudatettava asianomaisen yhteistyöjärjestelyn määräyksiä.
4 artikla
Tietojen kokoamista ja vertailemista koskevat operatiiviset standardit
1. Kauppatietorekisterin on annettava asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluille yhteisöille pääsy tietoihin niiden viestintämenettelyjen, sanomankäsittelystandardien ja viitetietojen mukaisesti, joita käytetään yleisesti kansainvälisellä tasolla.
2. Kaupan vastapuolten on annettava kullekin johdannaissopimukselle yksilöllinen kauppatunnus, jotta kauppatietorekisterit voivat koota ja vertailla tietoja eri kauppatietorekisterien välillä.
5 artikla
Tietoihin pääsyä koskevat operatiiviset standardit
1. Kauppatietorekisterin on kirjattava tiedot tietoihin pääsystä, kun tiedot on annettu asetuksen (EU) N:o 648/2012 81 artiklan 3 kohdassa luetelluille yhteisöille.
2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetut tietoihin päästystä kirjattavat tiedot ovat
a)
niiden tietojen laajuus, joihin on tutustuttu;
b)
viittaus oikeudellisiin säännöksiin, joilla myönnetään pääsy tällaisiin tietoihin asetuksen (EU) N:o 648/2012 ja tämän asetuksen nojalla.
6 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 19 päivänä joulukuuta 2012.