NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 946/2012
ze dne 12. července 2012,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009, pokud jde o procesní pravidla týkající se pokut ukládaných ratingovým agenturám Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy, včetně pravidel týkajících se práva na obhajobu a ustanovení o lhůtách
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 ze dne 16. září 2009 o ratingových agenturách (1), ve znění nařízení (EU) č. 513/2011 (2), a zejména na čl. 23e odst. 7 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Komise byla zmocněna, aby přijala procesní pravidla pro výkon pravomoci k ukládání pokut nebo penále Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy ratingovým agenturám a osobám zapojeným do ratingových činností. Tato pravidla mají být přijata aktem v přenesené pravomoci a mají zahrnovat ustanovení ohledně práva na obhajobu, ustanovení o lhůtách, ustanovení o výběru pokut nebo penále, jakož i podrobná ustanovení o promlčecích lhůtách pro ukládání a vynucování pokut a penále.
(2)
Tento akt v přenesené pravomoci specifikuje procesní pravidla, která má Evropský orgán pro cenné papíry a trhy dodržovat, když v rámci své přímé dohledové pravomoci nad ratingovými agenturami ukládá pokuty a penále. Je důležité, aby tato procesní pravidla, která má dodržovat regulatorní agentura EU, byla přímo použitelná a nevyžadovala další provedení do vnitrostátních právních předpisů. Je proto vhodné, aby Komise tato pravidla přijala prostřednictvím nařízení EU. Cíle vytvořit pro ratingové agentury jednotná pravidla ohledně práva na obhajobu lze také dosáhnout pouze prostřednictvím nařízení.
(3)
Právo na vyjádření je uznáno v čl. 41 odst. 2 písm. a) Listiny základních práv. V zájmu respektování práva na obhajobu ratingových agentur a dalších osob, vůči nimž Evropský orgán pro cenné papíry a trhy podniká opatření, a s cílem zajistit, aby při přijímání vynucovacích opatření bral v úvahu veškeré relevantní skutečnosti, měl by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy umožnit ratingovým agenturám nebo jakýmkoli jiným dotčeným osobám, aby se vyjádřily. Právo na vyjádření by se mělo realizovat tak, že se dotčeným osobám udělí právo předložit písemná podání v reakci na zprávy o nálezu vydávané vyšetřujícím úředníkem Evropského orgánu pro cenné papíry a radou orgánů dohledu tohoto orgánu.
(4)
Po předložení písemných podání ratingové agentury vyšetřujícímu úředníkovi rada orgánů dohledu obdrží úplný spis včetně uvedených podání.
(5)
Může se však stát, že některé prvky písemných podání, která ratingová agentura předložila vyšetřujícímu úředníkovi, případně radě orgánů dohledu, nejsou dostatečně jasné nebo podrobné a že vyžadují další vysvětlení ze strany ratingové agentury. Pokud vyšetřující úředník, případně rada orgánů dohledu, dospějí k takovému závěru, může Evropský orgán pro cenné papíry a trhy svolat ústní slyšení, aby ratingová agentura uvedené prvky objasnila.
(6)
Právo každého na přístup ke spisu, který se jej týká, při respektování oprávněných zájmů důvěrnosti a profesního a obchodního tajemství, je uznáno v čl. 41 odst. 2 písm. b) Listiny základních práv Evropské unie. Ustanovení čl. 23e odst. 4, čl. 25 odst. 2 a čl. 36c odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009 stanoví, že v zájmu ochrany práv na obhajobu účastníků řízení Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy, mají tyto osoby nárok nahlížet do spisu tohoto orgánu, s výhradou oprávněného zájmu jiných osob na ochraně svých obchodních tajemství a osobních údajů. Právo nahlížet do spisu by se nemělo vztahovat na důvěrné informace.
(7)
Nařízení Rady (ES) č. 1/2003 (3) stanoví podrobná pravidla pro promlčecí lhůty v případech, kdy Komise musí pokutovat podnik podle článku 101 nebo 102 Smlouvy o fungování Evropské unie. Právní předpisy platné v členských státech rovněž stanoví pravidla ohledně promlčecích lhůt - buď specificky v oblasti cenných papírů nebo obecně v jejich obecných správních předpisech. Z uvedených vnitrostátních pravidel a z právních předpisů Unie byly vybrány společné prvky; jsou zahrnuty zejména v článcích 6 a 7 tohoto nařízení.
(8)
Nařízení (ES) č. 1060/2009 a toto nařízení odkazují na lhůty a data. Je tomu tak například u procesu registrace ratingových agentur nebo při stanovení promlčecích lhůt pro ukládání a vymáhání sankcí. Pro umožnění správného výpočtu uvedených lhůt je vhodné uplatňovat pravidla, která již existují v právních předpisech Unie, konkrétně nařízení Rady (EHS, Euratom) č. 1182/71 ze dne 3. června 1971, kterým se určují pravidla pro lhůty, data a termíny (4) v aktech Rady a Komise.
(9)
Podle článku 36d nařízení (ES) č. 1060/2009 jsou sankce uložené Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy podle článků 36a a 36b uvedeného nařízení vykonatelné a jejich výkon se řídí předpisy občanského procesního práva toho státu, na jehož území se provádí. Příslušné částky jsou příjmem souhrnného rozpočtu EU.
(10)
V zájmu okamžitého výkonu efektivní činnosti v oblasti dohledu a vymáhání by toto nařízení mělo vstoupit v platnost třetím dnem po jeho vyhlášení,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanoví procesní pravidla pro pokuty a penále ukládané Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy ratingovým agenturám nebo jiným účastníkům vymáhacího řízení uvedeného orgánu, včetně pravidel ohledně práva na obhajobu a promlčecích lhůt.
Článek 2
Právo na vyjádření před vyšetřujícím úředníkem
1. Po dokončení svého šetření a předtím, než předá spis radě orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy podle čl. 3 odst. 1, informuje vyšetřující úředník vyšetřovanou osobu o svém nálezu a poskytne jí příležitost učinit písemná podání podle odstavce 3. Zpráva o nálezu uvádí skutečnosti, které mohou představovat jedno nebo více porušení povinnosti uvedených v příloze III nařízení (ES) č. 1060/2009, včetně veškerých přitěžujících nebo polehčujících okolností uvedených porušení povinnosti.
2. Zpráva o nálezu stanoví přiměřenou lhůtu, v níž může vyšetřovaná osoba učinit svá písemná podání. Vyšetřující úředník není povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí této lhůty.
3. Ve svých písemných podáních může vyšetřovaná osoba uvést veškeré skutečnosti, které jsou jí známy a které jsou relevantní pro její obhajobu. Jako důkaz uvedených skutečností připojí veškeré relevantní dokumenty. Může navrhnout, aby vyšetřující úředník vyslechl další osoby, které mohou potvrdit skutečnosti uvedené v podáních vyšetřované osoby.
4. Vyšetřující úředník může vyšetřovanou osobu, jíž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavila k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné vyšetřujícím úředníkem. Ústní slyšení nejsou veřejná.
Článek 3
Právo vyjádřit se před radou orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v souvislosti s pokutami a opatřeními v oblasti dohledu
1. Úplný spis, který má vyšetřující úředník předložit radě orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy, obsahuje alespoň tyto dokumenty:
-
kopii zprávy o nálezu, kterou adresoval ratingové agentuře,
-
kopii písemných podání ratingové agentury,
-
zápis z případného ústního slyšení.
2. Pokud má rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy za to, že spis předložený vyšetřujícím úředníkem není úplný, vrátí mu jej s odůvodněnou žádostí o doplňující dokumenty.
3. Pokud má rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy na základě úplného spisu za to, že skutečnosti popsané ve zprávě o nálezu zřejmě neodhalují žádné možné porušení povinností uvedené v příloze III nařízení (ES) č. 1060/2009, rozhodne o uzavření případu a toto rozhodnutí oznámí vyšetřovaným osobám.
4. Pokud rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy nesouhlasí s nálezem vyšetřujícího úředníka, předloží vyšetřovaným osobám novou zprávu o nálezu.
Zpráva o nálezu stanoví přiměřenou lhůtu, v níž mohou vyšetřované osoby učinit písemná podání. Rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy není pro přijetí rozhodnutí o existenci porušení povinnosti a o opatřeních v oblasti dohledu a uložení pokuty v souladu s články 24 a 36a nařízení (ES) č. 1060/2009 povinna zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy může vyšetřované osoby, jimž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavily k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné radou orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
5. Pokud rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy s nálezem vyšetřujícího úředníka souhlasí, informuje o tom vyšetřované osoby. Toto sdělení stanoví přiměřenou lhůtu, v níž může vyšetřovaná osoba učinit písemná podání. Rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy není pro přijetí rozhodnutí o existenci porušení povinnosti a o opatřeních v oblasti dohledu a uložení pokuty v souladu s články 24 a 36a nařízení (ES) č. 1060/2009 povinna zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy může vyšetřované osoby, jimž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavily k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné radou orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
6. Pokud rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy rozhodne, že se vyšetřovaná osoba dopustila jednoho nebo více porušení povinnosti uvedených v příloze III nařízení (ES) č. 1060/2009 a přijme rozhodnutí o uložení pokuty v souladu s článkem 36a, ihned takové rozhodnutí oznámí vyšetřované osobě.
Článek 4
Právo vyjádřit se před radou orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v souvislosti s penále
Předtím, než přijme rozhodnutí o uložení penále v souladu s čl. 36b odst. 1 nařízení (ES) č. 1060/2009, rada orgánů dohledu předloží účastníkovi řízení zprávu o nálezu odůvodňující uložení penále a uvádějící výši penále za každý den nevyhovění. Zpráva o nálezu stanoví lhůtu, v níž může dotčená osoba učinit písemná podání. Rada orgánů dohledu není pro rozhodnutí o penále povinna zohledňovat písemná vyjádření došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Poté, co dotčená ratingová agentura nebo osoba vyhoví příslušnému rozhodnutí uvedenému v čl. 36b odst. 1 písm. a) až d) nařízení (ES) č. 1060/2009, penále již nelze uložit.
Rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy může účastníka řízení rovněž vyzvat, aby se dostavil k ústnímu slyšení. Účastníkům řízení mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné radou orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
Článek 5
Nahlížení do spisu a používání dokumentů
1. Pokud je o to požádán, umožní Evropský orgán pro cenné papíry a trhy osobám, kterým vyšetřující úředník nebo rada orgánů dohledu zaslali zprávu o nálezu, nahlížení do spisu. Nahlížení do spisu se umožní po oznámení jakékoli zprávy o nálezu.
2. Dokumenty, které byly získány nahlížením do spisu podle tohoto článku, se použijí pouze pro účely soudních nebo správních řízení, jejichž předmětem je uplatňování nařízení (ES) č. 1060/2009.
Článek 6
Promlčecí lhůty pro ukládání sankcí
1. Pravomoci Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy ukládat pokuty ratingovým agenturám podléhají těmto promlčecím lhůtám:
a)
tři roky v případě porušení povinnosti, u nichž je minimální základní výše pokuty stanovená v čl. 36a odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009 nejvýše 50 000 EUR;
b)
pět let ve všech ostatních případech porušení povinnosti.
2. Lhůty uvedené v odstavci 1 začínají běžet dnem následujícím po dni, kdy k porušení povinnosti došlo. V případě trvajícího nebo opakovaného porušení povinnosti však uvedené lhůty začínají běžet dnem, kdy porušení povinnosti skončí.
3. Jakékoli opatření, které Evropský orgán pro cenné papíry a trhy přijme za účelem vyšetřování nebo řízení ve vztahu k porušení povinnosti uvedenému v nařízení (ES) č. 1060/2009, přerušuje promlčecí lhůtu pro uložení pokuty. Uvedená promlčecí lhůta se přerušuje s účinností ode dne, kdy je opatření oznámeno ratingové agentuře nebo účastníkovi vyšetřování nebo řízení.
4. Následkem každého přerušení začíná promlčecí lhůta běžet znovu od začátku. Promlčecí lhůta však uplyne nejpozději dnem, kdy uplynula lhůta v délce dvojnásobku promlčecí lhůty, aniž by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy stanovil pokutu. Uvedená lhůta se prodlužuje o dobu, po kterou je promlčení pozastaveno podle odstavce 5.
5. Promlčecí lhůta pro uložení pokuty se pozastaví na dobu, po kterou je rozhodnutí Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy předmětem řízení před odvolacím senátem v souladu s článkem 58 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (5) nebo před Soudním dvorem Evropské unie v souladu s článkem 36e nařízení (ES) č. 1060/2009.
Článek 7
Promlčecí lhůty pro vymáhání sankcí
1. Pravomoc Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy vymáhat rozhodnutí přijatá podle článků 36a a 36b nařízení (ES) č. 1060/2009 se promlčuje po pěti letech.
2. Pětiletá lhůta uvedená v odstavci 1 začíná běžet dnem následujícím po dni, kdy je rozhodnutí pravomocné.
3. Promlčecí lhůta pro vymáhání sankcí se přerušuje:
a)
oznámením Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy ratingové agentuře nebo jiné dotčené osobě o rozhodnutí, kterým se mění původní výše pokuty nebo penále;
b)
jakýmkoli opatřením Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy nebo orgánu členského státu jednajícího na žádost Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy, jehož účelem je vymáhání platby nebo platebních podmínek pokuty nebo penále.
4. Následkem každého přerušení začíná promlčecí lhůta běžet znovu od začátku.
5. Promlčecí lhůta pro vymáhání sankcí se pozastaví:
a)
po dobu lhůty pro zaplacení;
b)
po dobu, po kterou je vymáhání platby pozastaveno v očekávání rozhodnutí odvolacího senátu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v souladu s článkem 58 nařízení (EU) č. 1095/2010 nebo Soudního dvora Evropské unie v souladu s článkem 36e nařízení (ES) č. 1060/2009.
Článek 8
Výběr pokut a penále
Částky pokut a penále vybrané Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy se uloží na úročený účet otevřený účetním tohoto orgánu do doby, než o nich bude pravomocně rozhodnuto. Po tuto dobu se tyto částky nezahrnou do rozpočtu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy a neevidují se jako rozpočtové částky.
Poté, co účetní Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v návaznosti na výsledek veškerých možných právních napadení určí, že o pokutách a/nebo penále bylo pravomocně rozhodnuto, převede tyto částky spolu s jakýmikoli naběhlými úroky Komisi. Tyto částky se následně zahrnou do rozpočtu EU jako všeobecné příjmy.
Účetní Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy schvalujícímu úředníkovi GŘ MARKT pravidelně podává zprávy o výši uložených pokut a penále a o jejich stavu.
Článek 9
Výpočet lhůt, dat a termínů
Na lhůty, data a termíny se použije nařízení (EHS, Euratom) č. 1182/71.
Článek 10
Toto nařízení vstupuje v platnost třetím dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 12. července 2012.
32012R0946
L 282/23
SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) br. 946/2012
od 12. srpnja 2012.
o dopuni Uredbe (EZ) br. 1060/2009 Europskog parlamenta i Vijeća o pravilima postupanja u vezi s globama koje Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala izriče agencijama za kreditni rejting te pravilima o pravu na obranu i odredbama o razdobljima, datumima i rokovima
(Tekst značajan za EGP)
EUROPSKA KOMISIJA,
uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije,
uzimajući u obzir Uredbu (EZ) br. 1060/2009 Europskog parlamenta i Vijeća od 16. rujna 2009. o agencijama za kreditni rejting (1), kako je izmijenjena Uredbom (EU) br. 513/2011 (2), a posebno njezin članak 23.e stavak 7.,
budući da:
(1)
Komisija je ovlaštena za donošenje pravila postupanja za izvršavanje ovlasti Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) za izricanje globa ili periodičnih novčanih kazni agencijama za kreditni rejting i osobama koje su uključenje u aktivnosti dodjele rejtinga. Ta se pravila donose putem delegiranih akata i ona trebaju uključivati odredbe o pravu na obranu, odredbe o razdobljima, datumima i rokovima, odredbe o naplati globa ili periodičnih novčanih kazni, kao i detaljne odredbe o rokovima zastare za izricanje i izvršenje globa i periodičnih novčanih kazni.
(2)
Ovaj delegirani akt utvrđuje pravila postupanja kojih se ESMA treba pridržavati prilikom izricanja globa i novčanih kazni u okviru njezinih izravnih nadzornih ovlasti u odnosu na agencije za kreditni rejting. Važno je da su navedena pravila postupanja kojih se treba pridržavati regulatorna agencija EU izravno primjenjiva i da ne zahtijevaju daljnju provedbu u nacionalno pravo. Stoga je primjereno da Komisija donese ta pravila pomoću Uredbe EU. Nadalje, jedino je Uredbom moguće postići cilj jedinstvenih pravila o pravima na obranu agencija za kreditni rejting.
(3)
Pravo na saslušanje priznato je u točki (a) članka 41. stavka 2. Povelje o temeljnim pravima. Radi poštivanja prava na obranu agencija za kreditni rejting i ostalih osoba koji su predmet postupka Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) i kako bi se osiguralo da ona prilikom donošenja odluka o izvršenju uzima u obzir sve relevantne činjenice, ESMA treba saslušati agencije za kreditni rejting ili sve druge dotične osobe. Pravo na saslušanje osigurava se tako da se dotičnim osobama daje pravo na podnošenje pisanih podnesaka kao odgovor na izvješća o nalazima koje izdaje službenik nadležan za istragu ESMA-e i Odbor nadzornih tijela ESMA-e.
(4)
Nakon što agencija za kreditni rejting dostavi pisani podnesak službeniku nadležnom za istragu, Odbor nadzornih tijela zaprima kompletni spis, što uključuje i navedene podneske.
(5)
Međutim, može se desiti da pojedini dijelovi pisanih podnesaka koje je agencija za kreditni rejting dostavila službeniku nadležnom za istragu, ili već prema slučaju, Odboru nadzornih tijela, nisu dovoljno jasni ili detaljni i da ih agencija za kreditni rejting treba detaljnije objasniti. Ako službenik nadležan za istragu, ili već prema slučaju, Odbor nadzornih tijela, smatra da je to slučaj, ESMA može sazvati usmeno saslušanje kako bi agencija za kreditni rejting mogla objasniti te dijelove.
(6)
Pravo svih osoba na pristup njihovim spisima, uz poštivanje legitimnih interesa povjerljivosti i profesionalnih i poslovnih tajni priznato je u točki (b) članka 41. stavka 2. Povelje o temeljnim pravima Europske unije. Člankom 23.e stavkom 4., člankom 25. stavkom 2. i člankom 36.c stavkom 2. Uredbe (EZ) br. 1060/2009 utvrđuje se da radi zaštite prava na obranu osoba koje su predmet postupaka ESMA-e, te osobe imaju pravo na pristup spisu ESMA-e, uz uvjet poštivanja legitimnog interesa drugih osoba u zaštiti njihovih poslovnih tajni i njihovih osobnih podataka. Pravo na pristup spisu ne odnosi se na povjerljive informacije.
(7)
Uredbom Vijeća (EZ) br. 1/2003 (3) utvrđuju se detaljna pravila o rokovima zastare u slučajevima kada Komisija treba globiti društvo u skladu s člankom 101. ili 102. Ugovora o funkcioniranju Europske unije. Važećim zakonodavstvom država članica također su predviđena pravila o rokovima zastare bilo posebno za područje vrijednosnih papira ili općim upravnim zakonima. Iz tih nacionalnih pravila i iz zakonodavstva Unije izvučene su zajedničke karakteristike koje se uglavnom odražavaju u člancima 6. i 7. ove Uredbe.
(8)
Uredba (EZ) br. 1060/2009 i ova Uredba odnose se na vremenska razdoblja i datume. To na primjer vrijedi za postupak registracije agencija za kreditni rejting ili prilikom utvrđivanja rokova zastare za izricanje i izvršenje sankcija. Kako bi se omogućio točan izračun tih rokova, potrebno je primjenjivati pravila koja već postoje u zakonodavstvu Unije, odnosno Uredbu (EEZ, Euratom) br. 1182/71 Vijeća od 3. lipnja 1971. o utvrđivanju pravila koja se primjenjuju na razdoblja, datume i rokove (4) za pravne akte Vijeća i Komisije.
(9)
Člankom 36.d Uredbe (EZ) br. 1060/2009 određuje se da sankcije koje izriče ESMA u skladu s člankom 36.a i člankom 36.b te Uredbe trebaju biti izvršive i da se izvršenje uređuje pravilima o parničnom postupku koja su na snazi u državi na čijem se području ono provodi. Odgovarajući iznosi dodjeljuju se u opći proračun EU.
(10)
Radi neposrednog obavljanja učinkovitih nadzornih i izvršnih aktivnosti, ova Uredba treba stupiti na snagu trećeg dana od njezine objave,
DONIJELA JE OVU UREDBU:
Članak 1.
Predmet
Ovom Uredbom utvrđuju se pravila postupanja u vezi s globama i periodičnim novčanim kaznama koje Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala (ESMA) izriče agencijama za kreditni rejting ili drugim osobama koje su predmet izvršnih postupaka ESMA-e kao i pravila o pravima na obranu i rokovima zastare.
Članak 2.
Pravo na saslušanje od strane službenika nadležnog za istragu
1. Nakon završetka istrage i prije dostavljanja spisa Odboru nadzornih tijela ESMA-e u skladu s člankom 3. stavkom 1., službenik nadležan za istragu obavješćuje osobu koja je predmet istrage pisanim putem o svojim nalazima i daje joj mogućnost dostave pisanog podneska u skladu sa stavkom 3. U tom izvješću o nalazima navode se činjenice koje mogu činiti jedno ili više kršenja iz Priloga III. Uredbi (EZ) br. 1060/2009, kao i olakšavajući ili otežavajući čimbenici tih kršenja.
2. U izvješću o nalazima utvrđuje se razuman rok u kojem osoba koja je predmet istrage može dostaviti svoje pisane podneske. Službenik nadležan za istragu nije obvezan uzeti u obzir pisane podneske primljene nakon isteka navedenog roka.
3. U svojim pisanim podnescima, osoba koja je predmet istrage može navesti sve činjenice koje su joj poznate, a koje su važne za njezinu obranu. Kao dokaz navedenih činjenica, ona prilaže sve relevantne dokumente. Ona može predložiti da službenik nadležan za istragu sasluša ostale osobe koje mogu potvrditi činjenice navedene u podnescima osobe koja je predmet istrage.
4. Službenik nadležan za istragu može također pozvati osobu koja je predmet istrage i na koju je naslovljeno izvješće o nalazima da prisustvuje usmenom saslušanju. Osobama koje su predmet istrage mogu pomagati njihovi odvjetnici ili druge kvalificirane osobe kojima službenik nadležan za istragu odobrava pristup. Usmena saslušanja nisu javna.
Članak 3.
Pravo na saslušanje od strane Odbora nadzornih tijela ESMA-e u pogledu globa i nadzornih mjera
1. Kompletan spis koji službenik nadležan za istragu treba dostaviti Odboru nadzornih tijela ESMA-e uključuje barem sljedeće dokumente:
-
primjerak izvješća o nalazima koji je naslovio na agenciju za kreditni rejting,
-
primjerak pisanih podnesaka agencije za kreditni rejting,
-
zapisnik svih usmenih saslušanja.
2. Kada Odbor nadzornih tijela ESMA-e smatra da spis koji je dostavio službenik nadležan za istragu nije kompletan, on spis šalje nazad službeniku nadležnom za istragu uz obrazloženi zahtjev za dodatnim dokumentima.
3. Kada Odbor nadzornih tijela ESMA-e smatra, na temelju kompletnog spisa, da se čini da činjenice opisane u izvješću o nalazima ne ukazuju na moguća kršenja navedena u Prilogu III. Uredbi (EZ) br. 1060/2009, on donosi odluku o zatvaranju slučaja te o toj odluci obavješćuje osobe koje su predmet istrage.
4. Kada se Odbor nadzornih tijela ESMA-e ne slaže s nalazima službenika nadležnog za istragu, on podnosi novo izvješće o nalazima osobama koje su predmet istrage.
U izvješću o nalazima navodi se razuman rok u kojem osobe koje su predmet istrage mogu dostaviti pisane podneske. Prilikom donošenja odluke o postojanju kršenja i o nadzornim mjerama i izricanju globe u skladu s člancima 24. i 36.a Uredbe (EZ) br. 1060/2009, Odbor nadzornih tijela ESMA-e nije obvezan uzeti u obzir pisane podneske primljene nakon isteka tog roka.
Odbor nadzornih tijela ESMA-e može također pozvati osobe koje su predmet istrage na koje je naslovljeno izvješće o nalazima da prisustvuju usmenom saslušanju. Osobama koje su predmet istrage mogu pomagati njihovi odvjetnici ili druge kvalificirane osobe kojima Odbor nadzornih tijela ESMA-e odobri pristup. Usmena saslušanja nisu javna.
5. Kada se Odbor nadzornih tijela ESMA-e slaže s nalazima službenika nadležnog za istragu, on o tome obavješćuje osobe koje su predmet istrage. U tom se priopćavanju utvrđuje razuman rok u kojem osoba koja je predmet istrage može dostaviti pisane podneske. Prilikom donošenja odluke o postojanju kršenja i o nadzornim mjerama i izricanju globe u skladu s člancima 24. i 36.a Uredbe (EZ) br. 1060/2009, Odbor nadzornih tijela ESMA-e nije obvezan uzeti u obzir pisane podneske primljene nakon isteka tog roka.
Odbor nadzornih tijela ESMA-e može također pozvati osobe koje su predmet istrage na koje je naslovljeno izvješće o nalazima da prisustvuju usmenom saslušanju. Osobama koje su predmet istrage mogu pomagati njihovi odvjetnici ili druge kvalificirane osobe kojima Odbor nadzornih tijela ESMA-e odobri pristup. Usmena saslušanja nisu javna.
6. Ako je Odbor nadzornih tijela ESMA-e odlučio da je osoba koja je predmet istrage počinila jedno ili više kršenja iz Priloga III. Uredbi (EZ) br. 1060/2009 i donio odluku o izricanju globe u skladu s člankom 36.a, on o toj odluci odmah obavješćuje osobu koja je predmet istrage.
Članak 4.
Pravo na saslušanje od strane Odbora nadzornih tijela ESMA-e u vezi s periodičnim novčanim kaznama
Prije donošenja odluke o izricanju periodične novčane kazne u skladu s člankom 36.b stavkom 1. Uredbe (EZ) br. 1060/2009, Odbor nadzornih tijela dostavlja izvješće o nalazima osobi koja je predmet postupka i navodi obrazloženje za izricanje novčane kazne i iznos novčane kazne po danu neispunjavanja zahtjeva. U izvješću o nalazima navodi se rok do kojeg dotična osoba može dostaviti pisane podneske. Prilikom odlučivanja o periodičnoj novčanoj kazni, Odbor nadzornih tijela nije obvezan uzeti u obzir pisane podneske primljene nakon isteka tog roka.
Nakon što agencija za kreditni rejting ili dotična osoba ispuni zahtjeve relevantne odluke iz stavaka (a) do (d) članka 36.b stavka 1. Uredbe (EZ) br. 1060/2009, periodična novčana kazna više se ne izriče.
Odbor nadzornih tijela ESMA-e može također pozvati osobu koja je predmet postupka da prisustvuje usmenom saslušanju. Osobi koja je predmet postupka mogu pomagati njezini odvjetnici ili druge kvalificirane osobe kojima Odbor nadzornih tijela ESMA-e odobri pristup. Usmena saslušanja nisu javna.
Članak 5.
Pristup spisu i korištenje dokumenata
1. Na zahtjev, ESMA odobrava pristup spisima strankama kojima je službenik nadležan za istragu ili Odbor nadzornih tijela poslao izvješće o nalazima. Pristup se odobrava nakon obavijesti o bilo kojem izvješću o nalazima.
2. Dokumenti iz spisa kojima se pristupa u skladu s ovim člankom mogu se koristiti samo za potrebe sudskih ili upravnih postupaka vezano uz primjenu Uredbe (EZ) br. 1060/2009.
Članak 6.
Rokovi zastare za izricanje kazni
1. Ovlasti ESMA-e za izricanje globa agencijama za kreditni rejting podliježu sljedećim rokovima zastare:
(a)
tri godine u slučaju kršenja za koje je člankom 36.a stavkom 2. Uredbe (EZ) br. 1060/2009 predviđen minimalni osnovni iznos globe od 50 000 EUR ili manje.
(b)
pet godina u slučaju svih ostalih kršenja.
2. Rokovi iz stavka 1. počinju teći dan nakon počinjenja kršenja. Međutim, u slučaju trajnih ili ponovljenih kršenja, ti rokovi počinju teći od dana prestanka kršenja.
3. Svakim djelovanjem koje ESMA poduzme za potrebe istrage ili postupanja vezano uz kršenje Uredbe (EZ) br. 1060/2009 prekida se rok zastare za izricanje globa. Rok zastare prekida se s učinkom od dana kada se o tom djelovanju obavijesti agencija za kreditni rejting ili osoba koja je predmet istrage ili postupaka.
4. Svakim prekidom rok zastare počinje teći ispočetka. Međutim, rok zastare prestaje važiti najkasnije na dan isteka razdoblja koje je jednako dvostrukom roku zastare ako ESMA nije izrekla globu. To se razdoblje produžuje za razdoblje obustave zastare u skladu sa stavkom 5.
5. Rok zastare za izricanje globa obustavlja se tako dugo dok je odluka ESMA-e predmet postupka u tijeku pred Odborom za žalbe, u skladu s člankom 58. Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parlamenta i Vijeća (5) i pred Sudom Europske unije, u skladu s člankom 36.e Uredbe (EZ) br. 1060/2009.
Članak 7.
Rokovi zastare za izvršenje sankcija
1. Ovlast ESMA-e za izvršenje odluka donesenih u skladu s člancima 36.a i 36.b Uredbe (EZ) br. 1060/2009 podliježe roku zastare od pet godina.
2. Razdoblje od pet godina iz stavka 1. počinje teći dan nakon dana kada odluka postane konačna.
3. Rok zastare za izvršenje sankcija prekida se:
(a)
obaviješću ESMA-e agenciji za kreditni rejting ili drugoj dotičnoj osobi o odluci o promjeni izvornog iznosa globe ili periodične novčane kazne;
(b)
svakim djelovanjem ESMA-e ili tijela države članice koje djeluje na zahtjev ESMA-e, čiji je cilj izvršenje plaćanja ili uvjeta plaćanja globe ili periodične novčane kazne.
4. Svakim prekidom rok zastare počinje teći ispočetka.
5. Rok zastare za izvršenje sankcija obustavlja se sve dok:
(a)
ne istekne vrijeme određeno za plaćanje;
(b)
izvršenje plaćanja je obustavljeno do donošenja odluke Odbora za žalbe ESMA-e, u skladu s člankom 58. Uredbe (EU) br. 1095/2010 i Suda Europske unije, u skladu s člankom 36.e Uredbe (EZ) br. 1060/2009.
Članak 8.
Naplata globa i periodičnih novčanih kazni
Iznosi globa i periodičnih novčanih kazni koje naplati ESMA uplaćuju se na račun koji nosi kamatu koji otvara računovodstveni službenik ESMA-e do trenutka kada one postaju konačne. Ti se iznosi u međuvremenu ne smiju unositi u proračun ESMA-e niti knjižiti kao proračunski iznosi.
Kada računovodstveni službenik ESMA-e utvrdi da su globe i/ili periodične novčane kazne postale konačne u skladu s ishodom svih mogućih pravnih postupaka, on prenosi te iznose uvećane za iznos stečene kamate Komisiji. Ti iznosi se tada knjiže kao opći prihodi proračuna EU.
Računovodstveni službenik ESMA-e redovito podnosi izvješće dužnosniku za ovjeravanje Opće uprave za unutarnje tržište i usluge o iznosima izrečenih globa i periodičnih novčanih kazni i o njihovu statusu.
Članak 9.
Izračun razdoblja, datuma i rokova
Na razdoblja, datume i rokove primjenjuje se Uredba (EEZ, Euratom) br. 1182/71.
Članak 10.
Ova Uredba stupa na snagu trećeg dana od dana objave u Službenom listu Europske unije.
Ova je Uredba u cijelosti obvezujuća i izravno se primjenjuje u svim državama članicama.
Sastavljeno u Bruxellesu 12. srpnja 2012.