NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2015/1
ze dne 30. září 2014,
kterým se doplňuje nařízení (ES) č. 1060/2009 Evropského parlamentu a Rady, pokud jde o regulační technické normy pro pravidelné výkazy poplatků účtovaných ratingovými agenturami předkládané Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy pro účely průběžného dohledu
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení (ES) č. 1060/2009 Evropského parlamentu a Rady ze dne 16. září 2009 o ratingových agenturách (1), a zejména na čl. 21 odst. 4a třetí pododstavec uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Podle čl. 11 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 a přílohy I oddílu E části II bodu 2 téhož nařízení musí ratingová agentura poskytovat Evropské organizaci pro cenné papíry a trhy jednou ročně seznam poplatků účtovaných každému klientovi za individuální ratingy a veškeré doplňkové služby a také svou cenovou politiku, a to včetně struktury poplatků a cenových kritérií ve vztahu k ratingům různých druhů aktiv. Je zásadně důležité stanovit technické podrobnosti týkající se obsahu výkazů, který musí ratingové agentury dodržet, a formátu, který musí použít, aby splnily své povinnosti a umožnily Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy výkon jeho pravomoci průběžného dohledu.
(2)
Aby se zmírnily střety zájmů a usnadnila spravedlivá hospodářská soutěž na ratingovém trhu, měl by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy zajistit, aby cenová politika, postupy, a v konečném důsledku také poplatky, jež ratingové agentury účtují klientům, nebyly diskriminační. Rozdíly mezi poplatky účtovanými za tentýž druh služby by mělo být možno odůvodnit rozdíly ve skutečných nákladech na poskytování dané služby jednotlivým klientům. Poplatky účtované za ratingové služby emitentovi by navíc neměly záviset na výsledcích či výstupech vykonané práce.
(3)
Informace o poplatcích, které mají registrované ratingové agentury předkládat, by měly Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy umožnit, aby určil ratingy, u kterých je zapotřebí podrobnější přezkum a případně další následná dohledová opatření. Za rating a doplňkové služby s obdobnými rysy by se měly účtovat obdobné poplatky, důvodem rozdílů ve výši poplatků by přitom měly být rozdílné náklady. Ze shromážděných informací by měl být Evropský orgán pro cenné papíry a trhy schopen určit u každé registrované ratingové agentury srovnatelné služby a poplatky, které se za tyto služby účtují, a na základě toho zjistit, zda se v účtovaných poplatcích případně nevyskytují podstatné odchylky. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy může následně provést šetření a ověřit, že cenové politiky a postupy, na jejichž základě byly tyto poplatky stanoveny, nejsou v rozporu s právními předpisy, a že rozdíly ve výši poplatků vycházející z rozdílných nákladů jsou v souladu se zásadami spravedlivé hospodářské soutěže, a nejsou způsobeny střety zájmů a nezávisí na výsledcích či výstupech vykonané práce.
(4)
Informace o cenových politikách a postupech by se měly vykazovat podle jednotlivých druhů ratingu. Pro účely vykazování a s cílem jasně od sebe odlišit jednotlivé cenové politiky a postupy a jejich aktualizace by měla mít každá verze cenových politik s vlastními sazebníky poplatků, programy poplatků a postupy své identifikační číslo. Pro veškeré ostatní účely by součástí cenových politik měly být struktury poplatků či sazebníky poplatků a cenová kritéria, jež mohou být osobou (osobami), jež jedná (jednají) o poplatcích, které se budou za individuální rating účtovat, použity. Cenové politiky by dále měly zahrnovat údaje o programech četnosti či jiných programech poplatků, které může hodnocená osoba či upisovatel využít z hlediska různých poplatků účtovaných za rating nebo soubor ratingů. Ratingové agentury by měly zaznamenat veškeré případy, kdy cenové politiky, sazebníky poplatků a programy poplatků nebyly použity a veškeré případy odchylek od cenové politiky, která se u individuálního ratingu používá, a jasně uvést, kterého ratingu se týkají.
(5)
Registrované ratingové agentury, které jsou součástí skupiny, by měly moci své ratingové údaje vykazovat Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy buď odděleně, nebo pověřit jednu z agentur ve skupině, aby předkládala údaje jménem všech členů skupiny, na které se vztahuje požadavek na vykazování údajů.
(6)
Pro účely tohoto nařízení by měly pojmy strukturování emise dluhopisů a emise dluhopisů zahrnovat finanční nástroje či jiná aktiva vytvořená sekuritizační transakcí nebo systémem transakcí ve smyslu čl. 4 bodu 61 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 (2).
(7)
Aby měly registrované ratingové agentury možnost vyvinout podle technických specifikací poskytnutých Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy odpovídající systémy a postupy a aby byla zajištěna úplnost a správnost vykazovaných údajů o poplatcích, měly by registrované ratingové agentury výkazy jednotlivých poplatků poprvé předložit devět měsíců po vstupu tohoto nařízení v platnost. V prvním výkazu by přitom měly být předloženy údaje o poplatcích za dobu od vstupu tohoto nařízení v platnost. Tato povinnost by se neměla vykládat tak, že registrované ratingové agentury zprošťuje povinnosti podávat v mezidobí pravidelné informace o poplatcích v souladu s čl. 11 odst. 3 nařízení (EU) č. 1060/2009.
(8)
Cenové politiky a postupy by se měly předkládat průběžně, tak aby se případné podstatné změny vykazovaly bez zbytečných odkladů po svém přijetí, a to nejpozději 30 dní po svém zavedení. Vykazované údaje by měly být sestaveny v normalizovaném formátu, aby Evropský orgán pro cenné papíry mohl záznamy automaticky přijímat a zpracovávat ve svých interních systémech. Vzhledem k tomu, že se s postupem času mohou objevit technické potíže či může dojít k technickému pokroku, bude možná Evropský orgán pro cenné papíry a trhy muset přistoupit k aktualizaci řady technických pokynů k vykazování v oblasti přenosu či formátu souborů, které mají registrované ratingové agentury předkládat, přičemž tyto pokyny oznámí prostřednictvím zvláštních sdělení nebo pokynů.
(9)
Pro případ, že ratingová agentura požadavky na vykazování, které na ni jsou kladeny, nedodrží, měla by být Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy svěřena pravomoc požádat o příslušné informace rozhodnutím vydaným na základě čl. 23b odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 či případně přijmout jiná opatření k prošetření dané věci.
(10)
Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy v souladu s článkem 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (3).
(11)
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy uspořádal k návrhu regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, otevřené veřejné konzultace, provedl analýzu možných souvisejících nákladů a přínosů a vyžádal si stanovisko skupiny subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů, která byla zřízena v souladu s článkem 37 nařízení (EU) č. 1095/2010,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Obecné zásady
1. Registrované ratingové agentury předkládají Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy tyto druhy výkazů:
a)
cenových politik a postupů v souladu s článkem 2;
b)
údajů o poplatcích za ratingové činnosti poskytnuté v rámci obchodního modelu „rating placený emitentem“ v souladu s čl. 3 odst. 1;
c)
údajů o poplatcích za ratingové činnosti poskytnuté v rámci obchodního modelu „rating placený upisovatelem nebo investorem“ v souladu s čl. 3 odst. 2.
2. Registrované ratingové agentury zajistí přesnost a úplnost informací a údajů předkládaných Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy.
3. V rámci skupin ratingových agentur mohou členové každé takovéto skupiny pověřit jednoho jejího člena, aby výkazy vyžadované tímto nařízením předkládal jejich jménem. Každá z ratingových agentur, jejímž jménem se taková zpráva předkládá, bude v údajích předložených Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy identifikována.
Článek 2
Cenové politiky a postupy
1. Registrované ratingové agentury poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy své cenové politiky, strukturu poplatků nebo sazebníky poplatků a cenová kritéria týkající se hodnocených osob nebo finančních nástrojů, k nimž vydávají rating, a v příslušných případech cenové politiky týkající se doplňkových služeb.
2. Registrované ratingové agentury zajistí, aby v cenových politikách u každého druhu nabízeného ratingu byly obsaženy nebo aby je doplňovaly tyto položky:
a)
jména osob odpovědných za schválení a správu cenových politik, sazebníků poplatků a/nebo programů poplatků, a to včetně osob odpovědných za stanovování poplatků, jejich interní identifikační kód, funkci a interní oddělení, do něhož jsou dotčené osoby zařazeny;
b)
případné interní pokyny k použití cenových kritérií v rámci cenových politik, sazebníků poplatků a/nebo programů poplatků týkající se stanovování jednotlivých poplatků;
c)
podrobný popis rozsahu poplatků či sazebníku poplatků a kritérií, jež se použijí u různých typů poplatků, a to včetně těch, jež stanoví sazebníky poplatků;
d)
podrobný popis případných programů poplatků, a to včetně programu vztahů, programu četnosti, věrnostního programu nebo jiného programu a včetně kritérií pro jejich použití a rozsahu poplatků, jichž lze při individuálních ratinzích nebo souborech ratingů využít z hlediska poplatků;
e)
případné cenové zásady a pravidla, jež se uplatní v případech, kdy existuje vztah či vazba mezi poplatky účtovanými za ratingové služby a doplňkové služby nebo za případné jiné služby, jež klientovi ve smyslu přílohy I oddílu E části II bodu 2 druhého pododstavce nařízení (ES) č. 1060/2009 (dále jen klient) poskytuje ratingová agentura a/nebo jakýkoli subjekt, jež je součástí skupiny ratingových agentur ve smyslu článků 1 a 2 směrnice Rady 83/349/EHS (4), jakož i jakýkoli subjekt s vazbou na danou ratingovou agenturu, nebo na jinou společnost náležející do dané skupiny ratingových agentur na základě vztahu ve smyslu čl. 12 odst. 1 směrnice 83/349/EHS;
f)
místní působnost dané cenové politiky, sazebníku poplatků nebo programu poplatků, pokud jde o místo příslušnosti klientů a ratingové agentury nebo agentur, jež tuto cenovou politiku, sazebník či program používají;
g)
jména osob oprávněných stanovovat v rámci dotčené cenové politiky, sazebníku poplatků nebo programu poplatků poplatky a další zúčtovatelné částky, včetně jmen osob odpovědných za stanovování poplatků, jejich interní identifikační kód, funkce a interní oddělení, do něhož jsou dotčené osoby zařazeny.
3. Registrované ratingové agentury zajistí, aby v cenových postupech byly obsaženy nebo aby je doplňovaly tyto položky:
a)
jména osob odpovědných za schválení a správu postupů, jimiž se provádějí cenové politiky, a to včetně osob odpovědných za stanovování poplatků, jejich interní identifikační kód, funkce a interní oddělení, do něhož jsou dotčené osoby zařazeny;
b)
podrobný popis zavedených postupů a kontrol, jimiž je zajištěno a sledováno důsledné dodržování cenových politik;
c)
podrobný popis zavedených postupů v případě snižování poplatků nebo jiných odchylek od sazebníku poplatků či programů poplatků;
d)
jména osob přímo odpovědných za sledování uplatňování cenových politik u jednotlivých poplatků, včetně jejich interního identifikačního kódu, funkce a interního oddělení, do něhož jsou dotčené osoby zařazeny;
e)
jména osob přímo odpovědných za zajištění souladu jednotlivých poplatků s cenovými politikami, včetně jejich interního identifikačního kódů, funkce a interního oddělení, do něhož jsou dotčené osoby zařazeny;
f)
podrobný popis opatření, jež se přijmou v případě porušení cenových politik, sazebníků poplatků a programů poplatků a postupů;
g)
podrobný popis postupu, jímž se Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy vykazuje případné podstatné porušení cenových politik nebo postupů, v jehož důsledku může dojít k porušení přílohy I oddílu B bodu 3c nařízení (ES) č. 1060/2009.
Článek 3
Seznam poplatků účtovaných každému klientovi
1. Registrované ratingové agentury poskytující rating na základě modelu „rating placený emitentem“ poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy informace o poplatcích, jež účtují každému klientovi za individuální ratingy a veškeré doplňkové služby, a to jak jednotlivě za každou právnickou osobu, tak souhrnně za skupiny společností.
2. Registrované ratingové agentury poskytující rating na základě modelu „rating placený upisovatelem nebo investorem“ poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy za každého klienta údaje o celkových poplatcích účtovaných za tyto služby i za doplňkové služby.
3. Registrované ratingové agentury zaznamenají veškeré odchylky od cenových politik nebo cenových postupů či případy neuplatnění cenové politiky, sazebníku poplatků či programu poplatků nebo cenového postupu u ratingu, přičemž jasně uvedou hlavní důvody dotčené odchylky a individuální rating, jehož se odchylka týká, a to ve formátu stanoveném v tabulce 1 přílohy II. Tento záznam musí být Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy na vyžádání rychle zpřístupněn.
Článek 4
Druhy ratingu
Registrované ratingové agentury klasifikují vykazované ratingy na základě druhů uvedených v článku 3 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2015/2 (5).
Článek 5
Poskytované údaje
1. Registrované ratingové agentury poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy položky uvedené v čl. 2 odst. 2 a 3 a údaje uvedené v tabulkách 1 až 4 přílohy I, jakož i cenové politiky, sazebníky poplatků a programy poplatků a postupy, a to v samostatných souborech.
2. Registrované ratingové agentury poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy, pokud jde o údaje o poplatcích za každý vydaný individuální rating a o poplatcích účtovaných za ratingy a veškeré doplňkové služby za každého klienta v souladu s čl. 3 odst. 1, údaje uvedené v tabulkách 1 a 2 přílohy II.
3. Registrované ratingové agentury, jež poskytly rating na základě modelu „rating placený upisovatelem nebo investorem“, poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy, pokud jde o každého klienta ratingových služeb, jež byly poskytnuty v souladu s čl. 3 odst. 2, údaje uvedené v tabulce 1 přílohy III.
4. Údaje uvedené v tabulkách 1 až 4 přílohy I, v tabulkách 1 a 2 přílohy II a v tabulce 1 přílohy III se Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy předkládají v samostatných souborech.
Článek 6
První výkazy
1. Ve lhůtě 30 dní ode dne vstupu tohoto nařízení v platnost poskytne každá registrovaná ratingová agentura Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy údaje vyplněné v tabulce 1 až 4 přílohy I a samostatné soubory k cenovým politikám, sazebníkům poplatků a programům poplatků a postupům, které u každého druhu ratingu, v jehož rámci je činná, používá, a to v souladu s čl. 5 odst. 1.
2. První výkaz poplatků podle čl. 5 odst. 2 a 3 bude Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy předložen devět měsíců po dni vstupu tohoto nařízení v platnost a bude obsahovat údaje shromážděné ode dne vstupu tohoto nařízení v platnost až do 30. června 2015.
3. Druhý výkaz poplatků podle čl. 5 odst. 2 a 3 bude Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy předložen do 31. března 2016 a bude obsahovat údaje nashromážděné od 1. července 2015 do 31. prosince 2015.
Článek 7
Průběžné vykazování
1. Aniž jsou dotčeny požadavky na předložení prvních výkazů uvedené v článku 6, předkládají se informace poskytované v souladu s článkem 5 každoročně, a to do 31. března, přičemž musí obsahovat údaje a cenové politiky, sazebníky poplatků, programy poplatků a postupy za předchozí kalendářní rok.
2. Aniž je dotčen odstavec 1, předkládají se informace o podstatných změnách cenových politik, sazebníků poplatků a programů poplatků a postupů Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy průběžně a bez zbytečného odkladu po svém přijetí, a to nejpozději 30 dní po svém zavedení.
3. Registrované ratingové agentury neprodleně oznámí Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy veškeré mimořádné okolnosti, které jim mohou v předložení výkazů v souladu s tímto nařízením dočasně zabránit nebo v jejichž důsledku se toto předložení může opozdit.
Článek 8
Postupy vykazování
1. Registrované ratingové agentury předkládají soubory údajů v souladu s technickými pokyny Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy a za použití systému vykazování tohoto orgánu.
2. Registrované ratingové agentury uchovávají soubory údajů zaslané Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy a jím obdržené podle článku 5, jakož i záznamy o odchylkách uvedené v čl. 3 odst. 3 v elektronické podobě po dobu alespoň pěti let. Tyto soubory musí být na žádost Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy zpřístupněny.
3. Pokud registrovaná ratingová agentura zjistí ve vykázaných údajích věcné chyby, informuje bez zbytečného odkladu Evropský orgán pro cenné papíry a trhy a příslušné údaje podle technických pokynů vydaných tímto orgánem opraví.
Článek 9
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 30. září 2014.
KOMISSION DELEGOITU ASETUS (EU) 2015/1,
annettu 30 päivänä syyskuuta 2014,
Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 täydentämisestä teknisillä sääntelystandardeilla, jotka koskevat luottoluokituslaitosten perimien maksujen säännöllistä ilmoittamista Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaisen suorittamaa jatkuvaa valvontaa varten
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon luottoluokituslaitoksista 16 päivänä syyskuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EY) N:o 1060/2009 (1) ja erityisesti sen 21 artiklan 4 a kohdan kolmannen alakohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1)
Asetuksen (EY) N:o 1060/2009 11 artiklan 3 kohdassa sekä liitteessä I olevan E jakson II osan 2 kohdassa luottoluokituslaitokset velvoitetaan toimittamaan EAMV:lle vuosittain luettelo maksuista, jotka peritään kultakin asiakkaalta yksittäisistä luottoluokituksista ja liitännäispalveluista, sekä tiedot hinnoittelupolitiikasta, mukaan lukien maksurakenne ja hinnoitteluperusteet luottoluokituksille eri omaisuusluokissa. On olennaisen tärkeää vahvistaa tekniset yksityiskohdat luottoluokituslaitosten ilmoittamien tietojen sisällölle ja ilmoitusten muodolle, jotta luottoluokituslaitokset voivat täyttää velvoitteensa ja jotta EAMV kykenee harjoittamaan jatkuvaa valvontaa.
(2)
Eturistiriitojen vähentämiseksi ja terveen kilpailun edistämiseksi luottoluokitusmarkkinoilla EAMV:n olisi varmistettava, että hinnoittelupolitiikka ja -menettelyt sekä viime kädessä luottoluokituslaitosten asiakkailtaan perimät maksut eivät ole syrjiviä. Erilaisten maksujen periminen samantyyppisestä palvelusta on voitava perustella sillä, että palvelun tarjoamisesta eri asiakkaille tosiasiallisesti aiheutuu erilaisia kustannuksia. Lisäksi maksut, jotka luottoluokituspalveluista peritään tietyltä liikkeeseenlaskijalta, eivät saisi olla riippuvaisia suoritetun työn tuloksista.
(3)
Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten toimittamien maksutietojen perusteella EAMV:n olisi kyettävä tunnistamaan luottoluokitukset, jotka edellyttävät lähempää tarkastelua ja mahdollisia valvonnallisia jatkotoimia. Luottoluokituksista ja liitännäispalveluista, joilla on samankaltaiset ominaisuudet, olisi perittävä samankaltaiset maksut, ja erot maksujen tasoissa on perusteltava kustannuseroilla. Kerättyjen tietojen avulla EAMV:n olisi kyettävä tunnistamaan kunkin rekisteröidyn luottoluokituslaitoksen osalta vertailukelpoiset palvelut ja niitä koskevat maksut sekä siten havaitsemaan merkittävät poikkeamat perityissä maksuissa. EAMV voi tämän jälkeen toteuttaa lisätutkimuksia sen todentamiseksi, onko nämä maksut määritetty lakisääteisen hinnoittelupolitiikan ja lakisääteisten hinnoittelumenettelyjen mukaisesti ja ovatko kustannuseroihin perustuvat erot maksujen tasoissa sellaisia, jotka ovat terveen kilpailun periaatteiden mukaisia, eivät ole seurausta eturistiriidoista eivätkä riippuvaisia suoritetun työn tuloksista.
(4)
Hinnoittelupolitiikka ja -menettelyt olisi ilmoitettava kunkin luokitustyypin osalta. Ilmoitustarkoituksessa ja jotta kukin hinnoittelupolitiikka ja -menettely sekä niiden ajantasaistukset voidaan erottaa selkeästi toisistaan, kullakin hinnoittelupolitiikan versiolla ja siihen liittyvillä maksutaulukoilla, maksuohjelmilla ja menettelyillä olisi oltava tunnus. Kaikkia muita tarkoituksia varten kunkin hinnoittelupolitiikan olisi katettava maksurakenteet tai -taulukot sekä hinnoitteluperusteet, joita yksi tai useampi asiasta vastaava henkilö voi soveltaa neuvotellessaan yksittäisestä luottoluokituksesta perittävistä maksuista. Kunkin hinnoittelupolitiikan olisi katettava myös käyttötiheys- tai muut maksuohjelmat, joita luottoluokiteltu yhteisö tai tilaaja voi hyödyntää, jos yksittäisestä luokituksesta peritään eri maksuja kuin luottoluokitusten sarjasta. Luottoluokituslaitosten olisi kirjattava ylös kaikki tapaukset, joissa hinnoittelupolitiikkaa, maksutaulukoita, maksuohjelmia ja menettelyjä ei ole sovellettu, kuten myös kaikki tapaukset, joissa hinnoittelupolitiikasta on poikettu jonkin yksittäisen luottoluokituksen osalta, missä yhteydessä asianomainen luokitus on yksilöitävä selkeästi.
(5)
Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten, jotka ovat osa jotakin ryhmää, olisi voitava toimittaa luokitustietonsa EAMV:lle erikseen tai valtuuttaa jokin ryhmän luottoluokituslaitoksista toimittamaan tiedot kaikkien niiden ryhmän jäsenten puolesta, jotka ovat ilmoitusvelvollisia.
(6)
Tämän asetuksen soveltamiseksi ”liikkeeseenlaskettavan velkainstrumentin strukturoinnin” ja ”liikkeeseenlaskettavien velkainstrumenttien” olisi katettava rahoitusvälineet tai muut varat, jotka ovat tulosta Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 575/2013 (2) 4 artiklan 61 kohdassa tarkoitetusta arvopaperistamisliiketoimesta tai -järjestelmästä.
(7)
Jotta rekisteröidyt luottoluokituslaitokset kykenisivät kehittämään riittäviä järjestelmiä ja menettelyitä, jotka vastaavat EAMV:n antamia teknisiä eritelmiä, ja sen varmistamiseksi, että ilmoitettavat maksutiedot ovat täydelliset ja paikkansapitävät, rekisteröityjen luottoluokituslaitosten olisi ensiksi ilmoitettava yksittäiset maksutiedot yhdeksän kuukauden kuluessa tämän asetuksen voimaantulon jälkeen. Ensimmäisen ilmoituksen olisi katettava maksutiedot tämän asetuksen voimaantulosta alkaen. Tätä velvoitetta ei kuitenkaan pidä ymmärtää vapautuksena rekisteröityjen luottoluokituslaitosten asetuksen (EU) N:o 1060/2009 11 artiklan 3 kohdan mukaisesta velvollisuudesta toimittaa säännöllisesti maksutietoja välikauden aikana.
(8)
Hinnoittelupolitiikkaa ja -menettelyjä koskevia tietoja olisi toimitettava jatkuvasti siten, että kaikista merkittävistä muutoksista ilmoitetaan viipymättä niiden hyväksymisen jälkeen, kuitenkin viimeistään 30 päivää niiden täytäntöönpanon jälkeen. Tiedot olisi toimitettava vakiomuodossa, jotta EAMV kykenee vastaanottamaan tiedot ja käsittelemään niitä automaattisesti omissa tietojärjestelmissään. Teknisistä ongelmista tai tulevasta tekniikan kehityksestä johtuen joitakin teknisiä raportointiohjeita, jotka koskevat luottoluokituslaitosten toimittamien tiedostojen siirtoa tai muotoa, voi olla tarpeen ajantasaistaa. EAMV tiedottaa näistä ajantasaistuksista erityisin ilmoituksin ja ohjein.
(9)
Jos luottoluokituslaitos ei täytä ilmoitusvelvollisuuksiaan, EAMV:llä olisi oltava valtuudet vaatia kyseiset tiedot asetuksen (EY) N:o 1060/2009 23 b artiklan 3 kohdan mukaisella päätöksellä tai ryhtyä muihin tutkinnallisiin toimenpiteisiin.
(10)
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka EAMV on toimittanut komissiolle Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1095/2010 (3) 10 artiklan mukaisesti.
(11)
EAMV on järjestänyt avoimen julkisen kuulemisen teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut mahdollisia asiaan liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon asetuksen (EU) N:o 1095/2010 37 artiklan mukaisesti perustetulta arvopaperimarkkina-alan osallisryhmältä,
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Yleiset periaatteet
1. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on toimitettava EAMV:lle seuraavantyyppiset tiedot:
a)
tiedot hinnoittelupolitiikasta ja -menettelyistä, kuten 2 artiklassa säädetään;
b)
maksutiedot luottoluokituksista, jotka annetaan liikkeeseenlaskija maksaa -mallin mukaisesti, kuten 3 artiklan 1 kohdassa säädetään;
c)
maksutiedot luottoluokitustoimista, jotka annetaan tilaaja tai sijoittaja maksaa -mallin mukaisesti, kuten 3 artiklan 2 kohdassa säädetään.
2. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on varmistettava, että EAMV:lle toimitettavat tiedot ovat paikkansapitävät ja täydelliset.
3. Kun on kyse luottoluokituslaitosten ryhmistä, ryhmän jäsenet voivat valtuuttaa yhden jäsenistään toimittamaan tämän asetuksen nojalla vaaditut ilmoitukset kaikkien jäsenten puolesta. Jokainen luottoluokituslaitos, jonka puolesta tällainen ilmoitus jätetään, on yksilöitävä EAMV:lle toimitettavissa tiedoissa.
2 artikla
Hinnoittelupolitiikka ja -menettelyt
1. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on toimitettava EAMV:lle tiedot hinnoittelupolitiikastaan, maksurakenteesta tai -taulukoista sekä hinnoitteluperusteista, jotka koskevat niitä luottoluokiteltuja yhteisöjä tai rahoitusvälineitä, joista ne antavat luottoluokituksia, ja tarvittaessa tiedot liitännäispalveluita koskevasta hinnoittelupolitiikastaan.
2. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on varmistettava, että kunkin tarjottavan luottoluokitustyypin osalta hinnoittelupolitiikka sisältää tai siihen on liitetty seuraavat seikat:
a)
niiden henkilöiden nimet, jotka vastaavat laitoksen hinnoittelupolitiikan, maksutaulukoiden ja/tai -ohjelmien hyväksymisestä ja ylläpidosta, mukaan lukien niiden henkilöiden nimet, jotka vastaavat maksujen määrittämisestä, sekä kyseisten henkilöiden sisäinen tunnus, toimi ja osasto;
b)
mahdolliset sisäiset ohjeet hinnoitteluperusteiden soveltamisesta hinnoittelupolitiikassa, maksutaulukoissa ja/tai -ohjelmissa yksittäisten maksujen osalta;
c)
yksityiskohtainen kuvaus maksujen vaihtelusta tai maksutaulukosta sekä perusteista, joita sovelletaan eri maksutyyppeihin, mukaan lukien ne, jotka sisältyvät maksutaulukoihin;
d)
yksityiskohtainen kuvaus kustakin maksuohjelmasta, kuten mahdollisista asiakassuhde-, käyttötiheys- ja kanta-asiakkuusohjelmista tai muista samankaltaisista ohjelmista, mukaan lukien niiden soveltamisperusteet ja maksujen vaihtelu, jota voidaan soveltaa maksujen perimiseen yksittäisistä luottoluokituksista tai luottoluokitusten sarjoista;
e)
tarpeen mukaan tiedot hinnoitteluperiaatteista ja -säännöistä, joita sovelletaan, jos luottoluokitus- ja liitännäispalveluista tai muista palveluista perittävien maksujen välillä on suhde tai yhteys tapauksessa, jossa näitä palveluja tarjoaa asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan E jakson II osan 2 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitetulle asiakkaalle, jäljempänä ’asiakas’, luottoluokituslaitos ja/tai yritys, joka kuuluu neuvoston direktiivin 83/349/ETY (4) 1 ja 2 artiklassa tarkoitettuun luottoluokituslaitoksen ryhmään, taikka yritys, joka on direktiivin 83/349/ETY 12 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa yhteydessä luottoluokituslaitokseen tai johonkin muuhun luottoluokituslaitoksen ryhmän yritykseen;
f)
hinnoittelupolitiikan, maksutaulukon tai -ohjelman maantieteellinen soveltamisala asiakkaiden sekä hinnoittelupolitiikkaa, maksutaulukkoa tai -ohjelmaa soveltavan yhden tai useamman luottoluokituslaitoksen sijaintiin nähden;
g)
niiden henkilöiden nimet, joilla on valtuudet määrittää maksuja ja muita veloituksia hinnoittelupolitiikan, maksutaulukon tai -ohjelman yhteydessä, mukaan lukien niiden henkilöiden nimet, jotka vastaavat maksujen määrittämisestä, sekä kyseisten henkilöiden sisäinen tunnus, toimi ja osasto.
3. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on varmistettava, että hinnoittelumenettelyt sisältävät tai niihin on liitetty seuraavat seikat:
a)
niiden henkilöiden nimet, jotka vastaavat hinnoittelupolitiikan täytäntöönpanomenettelyjen hyväksymisestä ja ylläpidosta, mukaan lukien niiden henkilöiden nimet, jotka vastaavat maksujen määrittämisestä, sekä kyseisten henkilöiden sisäinen tunnus, toimi ja osasto;
b)
yksityiskohtainen kuvaus niistä käytössä olevista menettelyistä ja tarkastuksista, joilla varmistetaan hinnoittelupolitiikan tarkka noudattaminen ja seurataan sitä;
c)
yksityiskohtainen kuvaus käytössä olevista menettelyistä, joilla alennetaan maksuja taikka muulla tavoin poiketaan maksutaulukosta tai -ohjelmista;
d)
niiden henkilöiden nimet, jotka vastaavat suoraan toimista, joilla seurataan hinnoittelupolitiikan soveltamista yksittäisiin maksuihin, sekä kyseisten henkilöiden sisäinen tunnus, toimi ja osasto;
e)
niiden henkilöiden nimet, jotka vastaavat suoraan toimista, joilla varmistetaan, että yksittäiset maksut ovat hinnoittelupolitiikan mukaisia, sekä kyseisten henkilöiden sisäinen tunnus, toimi ja osasto;
f)
yksityiskohtainen kuvaus toimenpiteistä, joihin ryhdytään hinnoittelupolitiikan, maksutaulukoiden, maksuohjelmien tai menettelyiden rikkomisen tapauksessa;
g)
yksityiskohtainen kuvaus menettelystä, jolla EAMV:lle ilmoitetaan mahdollisesta hinnoittelupolitiikan tai -menettelyjen olennaisesta rikkomisesta, joka saattaa olla asetuksen (EY) N:o 1060/2009 liitteessä I olevan B jakson 3 c kohdan vastainen.
3 artikla
Luettelo kultakin asiakkaalta perityistä maksuista
1. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten, jotka antavat luottoluokituksia liikkeeseenlaskija maksaa -mallin mukaisesti, on toimitettava EAMV:lle tiedot maksuista, jotka peritään kultakin asiakkaalta - oikeushenkilöittäin sekä yhdistetysti yritysryhmittäin - yksittäisistä luottoluokituksista ja mahdollisista liitännäispalveluista.
2. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten, jotka antavat luottoluokituksia tilaaja tai sijoittaja maksaa -mallin mukaisesti, on toimitettava EAMV:lle asiakaskohtaiset tiedot kyseisistä palveluista sekä liitännäispalveluista perittyjen maksujen kokonaismäärästä.
3. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on kirjattava ylös liitteessä II olevassa taulukossa 1 esitetyssä muodossa kaikki hinnoittelupolitiikasta tai hinnoittelumenettelyistä tehdyt poikkeamat sekä kaikki tilanteet, joissa hinnoittelupolitiikkaa, maksutaulukkoa, maksuohjelmaa tai hinnoittelumenettelyä ei ole sovellettu jonkin luokituksen osalta, sekä yksilöitävä selkeästi poikkeaman tärkeimmät syyt ja kyseinen yksittäinen luokitus. Kirjatut tiedot on pyynnöstä asetettava EAMV:n saataville viipymättä.
4 artikla
Luottoluokitustyypit
Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on osoitettava ilmoitettavat luokitukset johonkin luokitustyyppiin komission delegoidun asetuksen (EU) 2015/2 (5) 3 artiklan mukaisesti.
5 artikla
Toimitettavat tiedot
1. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on toimitettava EAMV:lle 2 artiklan 2-3 kohdassa tarkoitetut tiedot ja liitteessä I olevissa taulukoissa 1-4 esitetyt tiedot sekä tiedot hinnoittelupolitiikasta, maksutaulukoista, maksuohjelmista ja menettelyistä erillisinä tiedostoina.
2. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on toimitettava EAMV:lle liitteessä II olevissa taulukoissa 1-2 vahvistetut tiedot kutakin annettua yksittäistä luottoluokitusta koskevista maksuista sekä sellaisista maksuista, jotka peritään luottoluokituksista ja mahdollisista liitännäispalveluista asiakaskohtaisesti 3 artiklan 1 kohdan mukaisesti.
3. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten, jotka ovat antaneet luottoluokituksia tilaaja tai sijoittaja maksaa -mallin mukaisesti, on 3 artiklan 2 kohdan mukaisesti toimitettava EAMV:lle liitteessä III olevassa taulukossa 1 esitetyt tiedot kustakin luottoluokituspalveluiden asiakkaasta.
4. Liitteessä I olevissa taulukoissa 1-4, liitteessä II olevissa taulukoissa 1-2 ja liitteessä III olevassa taulukossa 1 esitetyt tiedot on toimitettava EAMV:lle erillisissä tiedostoissa.
6 artikla
Ensimmäinen ilmoitus
1. Kunkin rekisteröidyn luottoluokituslaitoksen on toimitettava EAMV:lle 5 artiklan 1 kohdan mukaisesti liitteessä I olevat taulukot 1-4 täytettyinä sekä erilliset tiedostot hinnoittelupolitiikasta, maksutaulukoista, maksuohjelmista ja menettelyistä, joita se soveltaa kuhunkin toiminta-alaansa kuuluvaan luottoluokitustyyppiin, 30 päivän kuluessa tämän asetuksen voimaantulopäivän jälkeen.
2. Edellä 5 artiklan 2-3 kohdassa tarkoitettu ensimmäinen ilmoitus maksuista on jätettävä EAMV:lle yhdeksän kuukauden kuluessa tämän asetuksen voimaantulonpäivän jälkeen ja siihen on sisällytettävä tiedot, jotka on kerätty tämän asetuksen voimaantulopäivän ja 30 päivän kesäkuuta 2015 välisenä aikana.
3. Edellä 5 artiklan 2-3 kohdassa tarkoitettu toinen ilmoitus maksuista on toimitettava EAMV:lle viimeistään 31 päivänä maaliskuuta 2016 ja siihen on sisällytettävä tiedot, jotka on kerätty 1 päivän heinäkuuta 2015 ja 31 päivän joulukuuta 2015 välisenä aikana.
7 artikla
Jatkuva ilmoittaminen
1. Edellä 5 artiklan mukaisesti toimitettavat tiedot on jätettävä vuosittain viimeistään 31 päivänä maaliskuuta ja niihin on sisällyttävä tiedot edellisen kalenterivuoden hinnoittelupolitiikasta, maksutaulukoista, maksuohjelmista ja menettelyistä, rajoittamatta 6 artiklassa vahvistettujen ensimmäistä ilmoitusta koskevien vaatimusten soveltamista.
2. Hinnoittelupolitiikan, maksutaulukoiden, maksuohjelmien ja menettelyjen merkittävistä muutoksista on ilmoitettava EAMV:lle jatkuvasti ja viipymättä niiden hyväksymisen jälkeen, kuitenkin viimeistään 30 päivää niiden täytäntöönpanon jälkeen, rajoittamatta 1 kohdan soveltamista.
3. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on ilmoitettava EAMV:lle välittömästi kaikista poikkeuksellisista oloista, jotka saattavat tilapäisesti estää tämän asetuksen mukaisen ilmoittamisen tai viivästyttää sitä.
8 artikla
Ilmoitusmenettelyt
1. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on toimitettava tiedostot EAMV:n antamien teknisten ohjeiden mukaisesti käyttäen EAMV:n ilmoitusjärjestelmää.
2. Rekisteröityjen luottoluokituslaitosten on säilytettävä EAMV:lle 5 artiklan mukaisesti toimitettuja ja tämän vastaanottamia tiedostoja sekä kaikkia 3 artiklan 3 kohdassa tarkoitettuja tietoja poikkeamista sähköisessä muodossa vähintään viiden vuoden ajan. Nämä tiedostot on pyynnöstä asetettava EAMV:n saataville.
3. Jos rekisteröity luottoluokituslaitos havaitsee asiavirheitä ilmoitetuissa tiedoissa, sen on tiedotettava tästä viipymättä EAMV:lle ja korjattava asianomaiset tiedot EAMV:n antamien teknisten ohjeiden mukaisesti.
9 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 30 päivänä syyskuuta 2014.