ROZHODNUTÍ EVROPSKÉ CENTRÁLNÍ BANKY
ze dne 25. listopadu 2010
o postupech udělování akreditace kvality výrobcům eurobankovek
(ECB/2010/22)
(2010/773/EU)
RADA GUVERNÉRŮ EVROPSKÉ CENTRÁLNÍ BANKY,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie, a zejména na čl. 128 odst. 1 této smlouvy,
s ohledem na statut Evropského systému centrálních bank a Evropské centrální banky (dále jen „statut ESCB“), a zejména na článek 16 tohoto statutu,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Podle čl. 128 odst. 1 Smlouvy a článku 16 statutu ESCB má Evropská centrální banka (ECB) výlučné právo povolovat vydávání eurobankovek v Unii. Toto právo zahrnuje pravomoc přijímat opatření k ochraně důvěryhodnosti eurobankovek jako platebního prostředku.
(2)
Ať se vyrábějí kdekoli, je pro zajištění kvality eurobankovek i surovin pro výrobu eurobankovek zcela nezbytné, aby byly vyráběny podle shodných standardů kvality.
(3)
Je proto třeba zavést řízení o akreditaci kvality, aby se zajistilo, že výrobou eurobankovek a surovin pro výrobu eurobankovek jsou pověřeni jen výrobci, kteří splňují minimální požadavky na kvalitu,
PŘIJALA TOTO ROZHODNUTÍ:
ODDÍL I
OBECNÁ USTANOVENÍ
Článek 1
Definice
Pro účely tohoto rozhodnutí se rozumí:
a)
„akreditací kvality“ status vymezený v článcích 3 a 4, který výrobci udělila ECB a který potvrzuje, že výrobce splňuje požadavky na kvalitu;
b)
„činností související s výrobou eurobankovek“ výroba eurobankovek nebo jakýchkoli surovin pro výrobu eurobankovek;
c)
„výrobcem“ subjekt, který se zabývá nebo který se hodlá zabývat činností související s výrobou eurobankovek;
d)
„výrobním místem“ veškeré prostory, jež výrobce využívá nebo hodlá využívat k činnosti související s výrobou eurobankovek;
e)
„požadavky na kvalitu“ hmotná pravidla, která zvlášť stanovila ECB a která musí výrobce, jenž žádá o akreditaci kvality, dodržovat;
f)
„opatřeními k zajištění kvality“ opatření, jež přijal výrobce ve výrobním místě s cílem splnit požadavky na kvalitu;
g)
„certifikačním orgánem“ nezávislý certifikační orgán, který posuzuje systémy řízení kvality výrobců a je autorizován k tomu, aby osvědčil, že výrobce splňuje požadavky norem řady ISO 9001;
h)
„surovinami pro výrobu eurobankovek“ papír, barva, fólie a proužek používané k výrobě eurobankovek;
i)
„ochraňované hodnoty eura“ a „činnost související s ochraňovanými hodnotami eura“ mají stejný význam jako v rozhodnutí ECB/2008/3 ze dne 15. května 2008 o postupech pro bezpečnostní akreditaci výrobců ochraňovaných hodnot eura ve vztahu k eurobankovkám (1);
j)
„pracovním dnem ECB“ den od pondělí do pátku vyjma dnů pracovního klidu ECB;
k)
„národní centrální bankou“ národní centrální banka členského státu, jehož měnou je euro;
l)
„dotazníkem předcházejícím auditu“ formulář, pomocí kterého skupina pro audit kvality shromažďuje od výrobce informace o zvláštnostech daného výrobního místa a o veškerých změnách opatření k zajištění kvality, které byly provedeny od posledního auditu kvality.
Článek 2
Obecné zásady
1. Výrobce zažádá o akreditaci kvality a obdrží ji od ECB předtím, než zahájí činnost související s výrobou eurobankovek nebo v této činnosti pokračuje.
2. Akreditovaný výrobce smí vykonávat činnost související s výrobou eurobankovek pouze ve výrobních místech, pro něž mu byla udělena akreditace kvality podle tohoto rozhodnutí.
3. Požadavky ECB pro akreditaci kvality jsou minimálními požadavky. Výrobci mohou zavést přísnější standardy kvality, které zakotví ve svém plánu kvality, jak je vymezen v požadavcích na kvalitu.
4. Výkonná rada má pravomoc přijímat veškerá rozhodnutí týkající se akreditace kvality výrobce, přičemž přihlíží ke stanovisku Výboru pro bankovky. O těchto rozhodnutích informuje Radu guvernérů.
5. Veškeré náklady a související ztráty, jež výrobci vzniknou v souvislosti s použitím tohoto rozhodnutí, nese výrobce.
6. Tímto rozhodnutím nejsou dotčeny úplné nebo prozatímní akreditace kvality, které byly uděleny předtím, než toto rozhodnutí vstoupilo v platnost.
Článek 3
Úplná akreditace kvality
1. Výrobce může vykonávat činnost související s výrobou eurobankovek, jen pokud mu ECB pro tuto činnost udělí úplnou akreditaci kvality.
2. Výrobci lze udělit úplnou akreditaci kvality pro činnost související s výrobou eurobankovek za předpokladu, že splňuje všechny tyto podmínky:
a)
zabýval se činností související s výrobou bankovek v období 24 měsíců předcházejících podání žádosti o úplnou akreditaci kvality nebo mu byla udělena prozatímní akreditace kvality vymezená v článku 4 a zahájil činnost související s výrobou eurobankovek v souladu s čl. 10 odst. 3;
b)
v daném výrobním místě splňuje pro danou činnost související s výrobou eurobankovek normy řízení kvality řady ISO 9001 a certifikační orgán tuto skutečnost osvědčil;
c)
ve výše uvedeném výrobním místě splňuje pro výše uvedenou činnost související s výrobou eurobankovek požadavky na kvalitu;
d)
vyrábí-li ochraňované hodnoty eura, má ve výše uvedeném výrobním místě úplnou bezpečnostní akreditaci pro výše uvedenou činnost související s ochraňovanými hodnotami eura podle rozhodnutí ECB/2008/3;
e)
je-li tiskárnou, jeho výrobní místo se nachází na území členského státu, a
f)
není-li tiskárnou, jeho výrobní místo se nachází na území členského státu nebo na území členského státu Evropského sdružení volného obchodu (ESVO).
3. Výkonná rada může v jednotlivých případech udělit výjimky z požadavku na umístění uvedeného v odst. 2 písm. e) a f) s přihlédnutím ke stanovisku Výboru pro bankovky. Každé takové rozhodnutí se ihned oznamuje Radě guvernérů. Výkonná rada se řídí rozhodnutím Rady guvernérů v dané věci.
4. S výhradou rozhodnutí podle článků 15, 16 nebo 17 se úplná akreditace kvality výrobci uděluje na období 24 měsíců. Úplná akreditace kvality může být každých 24 měsíců obnovena.
5. Akreditovaný výrobce může převést výrobu eurobankovek nebo surovin pro výrobu eurobankovek na jiné výrobní místo nebo takovou výrobu externě zadat třetí osobě, včetně svých dceřiných a přidružených společností, jen s předchozím písemným souhlasem ECB.
Článek 4
Prozatímní akreditace kvality
1. Pokud se výrobce nezabýval činností související s výrobou eurobankovek v období 24 měsíců předcházejících podání žádosti o úplnou akreditaci kvality, jak je uvedeno v čl. 3 odst. 2 písm. a), může mu být pro zamýšlenou činnost související s výrobou eurobankovek udělena prozatímní akreditace kvality.
2. Výrobci lze udělit prozatímní akreditaci kvality pro zamýšlenou činnost související s výrobou eurobankovek, pokud splňuje všechny tyto podmínky:
a)
v daném výrobním místě splňuje pro zamýšlenou činnost související s výrobou eurobankovek normy řízení kvality řady ISO 9001 a certifikační orgán tuto skutečnost osvědčil;
b)
zavedl postupy a vybudoval infrastrukturu, které jsou nezbytné pro to, aby ve výše uvedeném výrobním místě splňoval pro výše uvedenou činnost související s výrobou eurobankovek požadavky na kvalitu;
c)
hodlá-li vyrábět ochraňovanou hodnotu eura, byla mu ve vztahu k výše uvedenému výrobnímu místu pro zamýšlenou činnost související s ochraňovanými hodnotami eura udělena bezpečnostní akreditace podle rozhodnutí ECB/2008/3;
d)
je-li tiskárnou, jeho výrobní místo se nachází na území členského státu, a
e)
není-li tiskárnou, jeho výrobní místo se nachází na území členského státu nebo na území členského státu ESVO.
3. S výhradou rozhodnutí podle článků 15, 16 nebo 17 se prozatímní akreditace kvality výrobci uděluje na období jednoho roku. Pokud v tomto období výrobce podá nabídku na výkon činnosti související s výrobou eurobankovek nebo je mu tato činnost zadána, může být jeho prozatímní akreditace kvality prodloužena podle potřeby až do té doby, než ECB přijme rozhodnutí o tom, zda výrobci udělí úplnou akreditaci kvality.
ODDÍL II
ŘÍZENÍ O ÚPLNÉ AKREDITACI KVALITY
Článek 5
Žádost o zahájení řízení a jmenování skupiny pro audit kvality
1. Výrobce, kterému byla udělena prozatímní akreditace kvality pro zamýšlenou činnost související s výrobou eurobankovek a který si přeje tuto činnost vykonávat, nebo výrobce, který vykonával činnost související s výrobou eurobankovek v posledních 24 měsících a v této činnosti si přeje pokračovat, podá písemnou žádost ECB, aby zahájila řízení o úplné akreditaci kvality. Tato žádost obsahuje všechny tyto náležitosti:
a)
specifikaci výrobního místa a jeho umístění a činnosti související s výrobou eurobankovek, pro které výrobce žádá o úplnou akreditaci kvality;
b)
informace o vykonávané činnosti související s výrobou eurobankovek;
c)
kopii osvědčení uvedeného v čl. 3 odst. 2 písm. b).
2. ECB posoudí, zda výrobce splnil požadavky stanovené v odstavci 1, a o výsledku tohoto posouzení informuje výrobce ve lhůtě 30 pracovních dnů ECB ode dne doručení žádosti o zahájení řízení. Tuto lhůtu může ECB jednou prodloužit, o čemž výrobce písemně vyrozumí. Při posuzování žádosti si ECB může od výrobce vyžádat dodatečné informace ve vztahu k požadavkům uvedeným v odstavci 1. Vyžádá-li si ECB dodatečné informace, informuje výrobce o výsledku posouzení ve lhůtě 20 pracovních dnů ECB ode dne doručení dodatečných informací. ECB se může s výrobcem dohodnout na prodloužení lhůt uvedených v tomto odstavci.
3. V případě kladného posouzení informuje ECB výrobce o tom, že v jeho prostorách bude proveden audit kvality. ECB jmenuje skupinu pro audit kvality složenou z odborníků z ECB a národních centrálních bank. Tato jmenování nesmí vést ke střetu zájmů. Dojde-li ke střetu zájmů po jmenování, ECB ihned nahradí dotčeného člena odborníkem, u něhož střet zájmů není dán.
4. ECB zamítne žádost o zahájení řízení a výrobci písemně oznámí rozhodnutí o zamítnutí této žádosti včetně odůvodnění, nastane-li některý z těchto případů:
a)
výrobce neposkytne informace požadované podle odstavce 1;
b)
výrobce neposkytne dodatečné informace, jež si ECB vyžádala podle odstavce 2, v dohodnuté přiměřené lhůtě;
c)
ECB výrobci odňala úplnou akreditaci kvality a dosud neuplynula lhůta stanovená v rozhodnutí o odnětí úplné akreditace kvality, po kterou není dovoleno žádost znovu podat;
d)
umístění výrobního místa není v souladu s požadavky stanovenými v čl. 3 odst. 2 písm. e) nebo f);
e)
výrobce vyrábí ochraňované hodnoty eura a ECB mu neudělila bezpečnostní akreditaci ve smyslu čl. 3 odst. 2 písm. d).
5. Přeje-li si akreditovaný výrobce, aby jeho akreditace kvality byla obnovena, pak za předpokladu, že znovu požádá o úplnou akreditaci kvality přede dnem určeným podle čl. 7 odst. 2 písm. c), platí jeho akreditace kvality až do doby, než ECB přijme rozhodnutí podle čl. 7 odst. 1.
Článek 6
Audit kvality
1. Audit kvality se zahajuje v den stanovený vzájemnou dohodou mezi výrobcem a ECB. Je-li výrobce tiskárnou, uskutečňuje se audit kvality během výroby eurobankovek.
2. ECB zašle výrobci nejpozději dva týdny před zahájením auditu kvality dotazník předcházející auditu, který výrobce vyplní a zašle zpět ECB nejpozději týden před zahájením auditu kvality.
3. Audit kvality se uskutečňuje ve výrobním místě, pro které výrobce žádá o akreditaci kvality.
4. Skupina pro audit kvality posoudí, zda opatření k zajištění kvality, která výrobce zavedl, jsou v souladu s požadavky na kvalitu. Pokud výrobce navrhuje zavést určitá zlepšení s cílem dosáhnout souladu s požadavky na kvalitu, lze akreditaci kvality udělit až poté, co jsou tato zlepšení zavedena. Před zasláním návrhu zprávy o auditu uvedeného v odstavci 6 výrobci může skupina pro audit kvality provést následný audit kvality, aby ověřila, zda jsou opatření k zajištění kvality po těchto zlepšeních v souladu s požadavky na kvalitu.
5. Po dokončení auditu kvality, popřípadě následného auditu kvality, a před odchodem z výrobního místa uvede skupina pro audit kvality výsledky svých zjištění, včetně jakéhokoli neplnění požadavků na kvalitu a zlepšení navrhovaných výrobcem, v předběžném shrnutí, jež skupina pro audit kvality a výrobce vzájemně odsouhlasí a podepíší.
6. Skupina pro audit kvality vypracuje na základě předběžného shrnutí návrh zprávy o auditu. Tato zpráva obsahuje zejména podrobnosti o:
a)
opatřeních k zajištění kvality, která jsou zavedena ve výrobním místě a která vyhovují požadavkům na kvalitu;
b)
případech neplnění požadavků na kvalitu, jež skupina pro audit kvality zjistila;
c)
opatřeních přijatých výrobcem během auditu kvality;
d)
zlepšeních navržených výrobcem a v případě, že byl proveden následný audit kvality, posouzení ze strany skupiny pro audit kvality, zda byla tato zlepšení uskutečněna;
e)
posouzení ze strany skupiny pro audit kvality, zda by měla být úplná akreditace kvality udělena.
7. Návrh zprávy o auditu se výrobci zašle do 30 pracovních dnů ECB ode dne ukončení auditu kvality, popřípadě následného auditu kvality. Výrobce se může k návrhu zprávy o auditu vyjádřit do 30 pracovních dnů ECB od doručení tohoto návrhu. ECB návrh zprávy o auditu s přihlédnutím k vyjádření výrobce dokončí před vydáním rozhodnutí podle článku 7. ECB se může s výrobcem dohodnout na prodloužení lhůt uvedených v tomto odstavci.
8. Bez ohledu na ustanovení tohoto článku může ECB v případě problému s kvalitou, který má vliv na kvalitu eurobankovek či surovin pro výrobu eurobankovek, uspořádat ad hoc audit kvality s cílem vyšetřit tuto záležitost. Odstavce 5 až 7 se použijí přiměřeně.
Článek 7
Rozhodnutí o úplné akreditaci kvality
1. Rozhodnutí o žádosti o úplnou akreditaci kvality ECB výrobci písemně sdělí do 30 pracovních dnů ECB od doručení vyjádření výrobce k návrhu zprávy o auditu nebo od uplynutí lhůty pro vyjádření.
2. V případě kladného rozhodnutí udělí ECB výrobci úplnou akreditaci kvality. V tomto rozhodnutí se jednoznačně uvedou:
a)
výrobce;
b)
činnost související s výrobou eurobankovek a výrobní místo, pro něž se uděluje úplná akreditace kvality;
c)
den, kdy končí platnost úplné akreditace kvality;
d)
jakékoli zvláštní podmínky týkající se písmen a) až c).
Rozhodnutí se zakládá na informacích uvedených v závěrečné zprávě o auditu, která se přikládá k rozhodnutí.
3. Pokud ECB výrobci úplnou akreditaci kvality neudělí, uvede důvody, pro které nebyla akreditace udělena, a výrobce může dát podnět k zahájení přezkumného řízení podle článku 18.
ODDÍL III
ŘÍZENÍ O PROZATÍMNÍ AKREDITACI KVALITY
Článek 8
Žádost o zahájení řízení a jmenování skupiny pro předběžný audit kvality
1. Pokud výrobce:
i)
nevykonával činnost související s výrobou eurobankovek v období 24 měsíců předcházejících podání žádosti o prozatímní akreditaci kvality nebo
ii)
nevykonával žádnou činnost související s výrobou eurobankovek, avšak národní centrální banka nebo tiskárna jej požádala, aby činnost související s výrobou eurobankovek zahájil,
podá písemnou žádost ECB, aby zahájila řízení o udělení prozatímní akreditace kvality.
Tato žádost obsahuje všechny tyto náležitosti:
a)
specifikaci výrobního místa a jeho umístění a činnosti související s výrobou eurobankovek, pro které výrobce žádá o prozatímní akreditaci kvality;
b)
informace o činnosti související s výrobou eurobankovek, která má být vykonávána;
c)
kopii osvědčení uvedeného v čl. 4 odst. 2 písm. a).
2. Výrobce, jehož prozatímní akreditace kvality pozbyla platnosti, může požádat o novou prozatímní akreditaci kvality. Kromě informací vyžadovaných podle odstavce 1 uvede výrobce v písemné žádosti adresované ECB důvody, pro které a) nepodal nabídku na výkon činnosti související s výrobou eurobankovek, nebo b) mu nebyla zadána činnost související s výrobou eurobankovek, jak je uvedeno v čl. 4 odst. 3.
3. ECB ověří, zda výrobce splnil požadavky stanovené v odstavcích 1 a 2 a o výsledku tohoto posouzení informuje výrobce ve lhůtě 30 pracovních dnů ECB ode dne doručení žádosti o zahájení řízení. Tuto lhůtu může ECB jednou prodloužit, o čemž výrobce písemně vyrozumí. Při posuzování žádosti si ECB může od výrobce vyžádat dodatečné informace ve vztahu k požadavkům uvedeným v odstavcích 1 a 2. Vyžádá-li si ECB dodatečné informace, informuje výrobce o výsledku posouzení žádosti ve lhůtě 20 pracovních dnů ECB ode dne doručení dodatečných informací. ECB se může s výrobcem dohodnout na prodloužení lhůt uvedených v tomto odstavci.
4. V případě kladného posouzení informuje ECB výrobce o tom, že v jeho prostorách bude proveden předběžný audit kvality. Skupina pro předběžný audit kvality je jmenována tak, jak stanoví čl. 5 odst. 3.
5. ECB zamítne žádost o zahájení řízení a výrobci písemně oznámí rozhodnutí o zamítnutí této žádosti včetně odůvodnění, nastane-li některý z těchto případů:
a)
výrobce neposkytne informace požadované podle odstavců 1 a 2;
b)
výrobce neposkytne dodatečné informace, jež si ECB vyžádala podle odstavce 3, v dohodnuté přiměřené lhůtě;
c)
ECB výrobci odňala prozatímní nebo úplnou akreditaci kvality a dosud neuplynula lhůta stanovená v rozhodnutí o odnětí akreditace kvality, po kterou není dovoleno žádost znovu podat;
d)
umístění výrobního místa není v souladu s požadavky stanovenými v čl. 4 odst. 2 písm. d) a e);
e)
výrobce hodlá vyrábět ochraňované hodnoty eura a ECB mu neudělila bezpečnostní akreditaci ve smyslu čl. 4 odst. 2 písm. c).
6. Přeje-li si akreditovaný výrobce, aby jeho akreditace kvality byla obnovena, pak s výhradou odstavce 2 a za předpokladu, že znovu požádá o prozatímní akreditaci kvality přede dnem určeným podle čl. 10 odst. 2 písm. c), platí jeho akreditace kvality až do doby, než ECB přijme rozhodnutí podle čl. 10 odst. 1.
Článek 9
Předběžný audit kvality
1. Předběžný audit kvality se zahajuje v den stanovený vzájemnou dohodou mezi výrobcem a ECB.
2. Předběžný audit kvality se uskutečňuje ve výrobním místě, pro které výrobce žádá o akreditaci kvality.
3. Skupina pro předběžný audit kvality posoudí, zda opatření k zajištění kvality, která výrobce zavedl, budou v okamžiku, kdy výrobce zahájí činnost související s výrobou eurobankovek, v souladu s požadavky na kvalitu.
4. Skupina pro předběžný audit kvality svá zjištění uvede v návrhu zprávy o předběžném auditu. Tento návrh zprávy o předběžném auditu obsahuje zejména podrobnosti o všech těchto skutečnostech:
a)
opatřeních k zajištění kvality, která jsou již ve výrobním místě zavedena a která vyhovují požadavkům na kvalitu;
b)
opatřeních k zajištění kvality, která výrobce musí ještě zavést, aby splňoval požadavky na kvalitu;
c)
posouzení ze strany skupiny pro předběžný audit kvality, zda by měla být prozatímní akreditace kvality udělena.
5. Návrh zprávy o předběžném auditu se výrobci zašle do 30 pracovních dnů ECB ode dne ukončení předběžného auditu kvality. Výrobce se může k návrhu zprávy o předběžném auditu vyjádřit do 30 pracovních dnů ECB od doručení tohoto návrhu. ECB návrh zprávy o předběžném auditu s přihlédnutím k vyjádření výrobce dokončí před vydáním rozhodnutí podle článku 10. ECB se může s výrobcem dohodnout na prodloužení lhůt uvedených v tomto odstavci.
Článek 10
Rozhodnutí o prozatímní akreditaci kvality
1. Rozhodnutí o žádosti o prozatímní akreditaci kvality ECB výrobci písemně sdělí do 30 pracovních dnů ECB od doručení vyjádření výrobce k návrhu zprávy o předběžném auditu nebo od uplynutí lhůty pro vyjádření.
2. V případě kladného rozhodnutí udělí ECB výrobci prozatímní akreditaci kvality. V tomto rozhodnutí ECB jednoznačně uvede:
a)
výrobce;
b)
činnost související s výrobou eurobankovek a výrobní místo, pro něž se uděluje prozatímní akreditace kvality;
c)
den, kdy končí platnost prozatímní akreditace kvality;
d)
jakékoli zvláštní podmínky týkající se písmen a) až c).
Rozhodnutí se zakládá na informacích uvedených v závěrečné zprávě o předběžném auditu ve smyslu čl. 9 odst. 5, která se přikládá k rozhodnutí.
3. Výrobce, kterému byla udělena prozatímní akreditace kvality, může podávat nabídky na výkon činnosti související s výrobou eurobankovek nebo mu tato činnost může být zadána. Jakmile výrobce zahájí činnost související s výrobou eurobankovek, je povinen neprodleně podat písemnou žádost ECB, aby zahájila řízení o úplné akreditaci kvality podle oddílu II. Audit kvality uvedený v článku 6 se zahajuje nejpozději do 12 měsíců ode dne, kdy byla výrobci udělena prozatímní akreditace kvality.
4. ECB uvede důvody, pro které neudělila prozatímní akreditaci kvality. Výrobce může dát podnět k zahájení přezkumného řízení podle článku 18.
ODDÍL IV
PRŮBĚŽNÉ POVINNOSTI
Článek 11
Průběžné povinnosti výrobců, kterým byla udělena akreditace kvality, a ECB
1. Akreditovaný výrobce poskytne ECB kopii osvědčení o svém systému řízení kvality pro příslušné výrobní místo pokaždé, když se obnovuje původní osvědčení uvedené v čl. 3 odst. 2 písm. b) a čl. 4 odst. 2 písm. a).
2. Akreditovaný výrobce ECB písemně a bez zbytečného odkladu informuje o kterékoli z těchto skutečností:
a)
zahájení řízení o likvidaci či reorganizaci výrobce nebo obdobného řízení;
b)
jmenování likvidátora, insolvenčního správce, správce nebo jiné podobné osoby;
c)
záměru zapojit do činnosti související s výrobou eurobankovek třetí osoby, a to i prostřednictvím subdodávek;
d)
změně, která nastala po udělení akreditace kvality, která ovlivňuje nebo může ovlivnit splnění požadavků pro akreditaci kvality;
e)
změně kontroly nad výrobcem, ke které dojde na základě změny vlastnické struktury nebo z jiného důvodu.
3. Akreditovaný výrobce zachovává důvěrnost požadavků na kvalitu.
4. ECB informuje akreditované výrobce o všech aktualizacích požadavků na kvalitu.
ODDÍL V
NÁSLEDKY NEPLNĚNÍ POŽADAVKŮ
Článek 12
Rozhodování
1. Při vydávání upozornění nebo při přijímání rozhodnutí uvedených v článcích 14 až 17 ECB:
a)
posoudí konkrétní případ neplnění požadavků, přičemž vezme v úvahu zprávu o (předběžném) auditu, a
b)
do 30 pracovních dnů ECB od doručení vyjádření výrobce k návrhu zprávy o (předběžném) auditu písemně informuje výrobce o vydaném upozornění nebo o přijatém rozhodnutí, přičemž uvede: i) o jaký případ neplnění požadavků se jedná, ii) výrobní místo a činnost související s výrobou eurobankovek, jichž se upozornění či rozhodnutí týká, iii) den vydání upozornění nebo den, ke kterému rozhodnutí nabývá účinnosti, a iv) odůvodnění upozornění či rozhodnutí.
2. Všechna upozornění či rozhodnutí, která ECB vydává podle článků 14 až 17, musí být úměrná závažnosti neplnění požadavků. ECB informuje národní centrální banky a všechny výrobce o vydaném upozornění či o přijatém rozhodnutí, jeho rozsahu a délce platnosti. ECB rovněž uvede, že národním centrálním bankám bude oznámena jakákoli změna v postavení výrobce, který neplní požadavky.
Článek 13
Případy neplnění požadavků
1. Skupina pro (předběžný) audit kvality zařadí případ, kdy výrobce neplní požadavky na kvalitu, ostatní požadavky pro akreditaci kvality nebo povinnosti stanovené v článku 11, do jedné z kategorií uvedených v odstavcích 2 až 5.
2. Neplnění požadavků, které má podle skupiny pro (předběžný) audit kvality bezprostřední a vážný dopad na kvalitu výroby eurobankovek nebo surovin pro výrobu eurobankovek ze strany výrobce, se považuje za závažné neplnění požadavků a ECB přijme rozhodnutí podle článku 16.
3. Neplnění požadavků, které podle skupiny pro (předběžný) audit kvality nemá bezprostřední a vážný dopad na kvalitu výroby eurobankovek nebo surovin pro výrobu eurobankovek ze strany výrobce, ale které může mít přímý nepříznivý vliv na kvalitu takové výroby, se považuje za standardní neplnění požadavků a ECB přijme rozhodnutí podle článku 15.
4. Neplnění požadavků, které podle skupiny pro (předběžný) audit kvality nemá přímý nepříznivý vliv na kvalitu výroby eurobankovek nebo surovin pro výrobu eurobankovek ze strany výrobce, ale které je třeba do příštího auditu kvality odstranit, se ve zprávě o (předběžném) auditu označí jako upozornění a ECB vydá písemné upozornění podle článku 14.
5. Neplnění požadavků, které nespadá do kategorií uvedených v odstavcích 2 až 4, se ve zprávě o (předběžném) auditu označí poznámkou, ale nevede k přijetí dalších opatření podle článků 14 až 17.
Článek 14
Písemné upozornění
1. Je-li zjištěno neplnění požadavků ve smyslu čl. 13 odst. 4, vydá ECB příslušnému výrobci písemné upozornění, které může být připojeno ke zprávě o (předběžném) auditu.
2. V písemném upozornění se stanoví, že nebude-li případ neplnění odstraněn do příštího (předběžného) auditu, přijme ECB rozhodnutí podle článku 15.
Článek 15
Nápravná opatření a pozastavení akreditace kvality, pokud se týká nových objednávek
Je-li zjištěno neplnění požadavků ve smyslu čl. 13 odst. 3, ale výrobce předloží přiměřený návrh, že bude schopen toto neplnění napravit, přijme ECB rozhodnutí:
a)
kterým po konzultaci s výrobcem stanoví lhůtu, ve které má výrobce neplnění požadavků odstranit;
b)
ve kterém uvede, že výrobce nesmí přijímat nové objednávky na příslušnou činnost související s výrobou eurobankovek, včetně účasti v příslušných nabídkových řízeních, pokud neplnění požadavků neodstranil ve lhůtě uvedené v písmenu a).
Článek 16
Pozastavení výkonu činnosti související s výrobou eurobankovek
1. Zjistí-li skupina pro (předběžný) audit kvality neplnění požadavků ve smyslu čl. 13 odst. 2, může doporučit ECB, aby s okamžitým účinkem pozastavila výkon příslušné činnosti související s výrobou eurobankovek, a to do doby, než bude neplnění požadavků odstraněno. Výrobce poskytne skupině pro (předběžný) audit kvality informace o jiných výrobcích, kteří mohou být jako zákazníci či dodavatelé pozastavením dotčeni.
2. Co nejdříve poté, co došlo k pozastavení výkonu činnosti podle odstavce 1, skupina pro (předběžný) audit kvality v rámci následného auditu kvality posoudí, zda bylo neplnění požadavků odstraněno. Usoudí-li tato skupina, že neplnění požadavků bylo odstraněno, ECB pozastavení zruší. Pokud výrobce neplnění požadavků neodstraní, přijme ECB rozhodnutí podle článku 17.
Článek 17
Odnětí akreditace kvality
1. ECB odejme výrobci akreditaci kvality, pokud výrobce není schopen odstranit neplnění požadavků ve smyslu čl. 13 odst. 2.
2. Ve svém rozhodnutí o odnětí akreditace ECB stanoví datum, od kterého může výrobce znovu požádat o udělení akreditace kvality.
Článek 18
Přezkumné řízení
1. Jestliže ECB přijala jakékoli z těchto rozhodnutí:
a)
kterým zamítla žádost o zahájení řízení o úplné nebo prozatímní akreditaci kvality;
b)
kterým odmítla udělit úplnou či prozatímní akreditaci kvality;
c)
podle článků 14 až 17,
může příslušný výrobce ve lhůtě 30 pracovních dnů ECB od oznámení takového rozhodnutí podat písemnou žádost Radě guvernérů, aby rozhodnutí přezkoumala. Výrobce žádost odůvodní a přiloží k ní veškeré podpůrné informace.
2. Pokud o to výrobce výslovně a s odůvodněním požádá, může Rada guvernérů pozastavit účinnost rozhodnutí, které má být přezkoumáno.
3. Rada guvernérů přezkoumá rozhodnutí a své rozhodnutí výrobci s odůvodněním písemně sdělí ve lhůtě dvou měsíců od doručení žádosti.
4. Uplatněním odstavců 1 až 3 nejsou dotčena práva podle článků 263 a 265 Smlouvy.
ODDÍL VI
ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Článek 19
Rejstřík akreditací kvality vedený ECB
1. ECB vede rejstřík akreditací kvality. Rejstřík:
a)
obsahuje seznam výrobců, kterým byla udělena úplná či prozatímní akreditace kvality, a příslušných výrobních míst;
b)
uvádí ve vztahu ke každému výrobnímu místu činnost související s výrobou eurobankovek, pro kterou byla akreditace kvality udělena;
c)
eviduje pozbytí platnosti akreditací kvality.
2. Přijme-li ECB rozhodnutí podle článku 16, zaznamená, na jak dlouho je výkon činnosti pozastaven.
3. Přijme-li ECB rozhodnutí podle článku 17, odstraní jméno výrobce z rejstříku.
4. ECB zpřístupní seznam všech výrobců evidovaných v rejstříku a veškeré aktualizace tohoto seznamu národním centrálním bankám a akreditovaným výrobcům.
Článek 20
Vstup v platnost
Toto rozhodnutí vstupuje v platnost prvním dnem po zveřejnění v Úředním věstníku Evropské unie.
Použije se od 1. května 2011.
Ve Frankfurtu nad Mohanem dne 25. listopadu 2010.
DECIZIA BĂNCII CENTRALE EUROPENE
din 25 noiembrie 2010
privind procedura de acreditare a calității pentru producătorii de bancnote euro
(BCE/2010/22)
(2010/773/UE)
CONSILIUL GUVERNATORILOR BĂNCII CENTRALE EUROPENE,
având în vedere Tratatul privind funcționarea Uniunii Europene, în special articolul 128 alineatul (1),
având în vedere Statutul Sistemului European al Băncilor Centrale și al Băncii Centrale Europene (denumit în continuare „Statutul SEBC”), în special articolul 16,
întrucât:
(1)
Articolul 128 alineatul (1) din tratat și articolul 16 din Statutul SEBC prevăd că Banca Centrală Europeană (BCE) este singura abilitată să autorizeze emisiunea de bancnote euro în Uniune. Acest drept include competența de a adopta măsuri pentru protecția integrității bancnotelor euro ca mijloc de plată.
(2)
Producerea de bancnote euro și de materii prime pentru bancnotele euro conform unor standarde identice de calitate este esențială pentru garantarea calității acestora, indiferent de locul unde sunt produse.
(3)
În consecință, este necesară stabilirea unei proceduri de acreditare privind calitatea care să asigure faptul că sunt acreditați să producă bancnote euro și materii prime pentru bancnote euro numai producătorii care respectă cerințele minime de calitate,
ADOPTĂ PREZENTA DECIZIE:
SECȚIUNEA I
DISPOZIȚII GENERALE
Articolul 1
Definiții
În sensul prezentei decizii:
(a)
„acreditare privind calitatea” (quality accreditation) înseamnă statutul a cărui sferă de aplicare este prevăzută la articolele 3 și 4 și care a fost acordat de BCE unui producător pentru a confirma faptul că respectă condițiile de calitate;
(b)
„activitate de producere de bancnote euro” (euro banknote production activity) înseamnă producerea de bancnote euro sau de orice materii prime pentru bancnotele euro;
(c)
„producător” (manufacturer) înseamnă orice entitate care este sau dorește să fie implicată într-o activitate de producere de bancnote euro;
(d)
„unitate de producție” (manufacturing site) înseamnă orice incintă pe care producătorul o folosește sau dorește să o folosească pentru o activitate de producere de bancnote euro;
(e)
„cerințe de calitate” (quality requirements) înseamnă normele principale pe care trebuie să le respecte un producător care dorește să obțină acreditarea privind calitatea, astfel cum sunt stabilite separat de BCE;
(f)
„condiții de calitate” (quality arrangements) înseamnă măsurile adoptate de un producător în cadrul unei unități de producție pentru a respecta cerințele de calitate;
(g)
„autoritate de certificare” (certification authority) înseamnă o autoritate independentă de certificare care evaluează sistemele de management al calității ale producătorilor și care are dreptul să confirme faptul că un producător îndeplinește cerințele seriei de standarde ISO 9001;
(h)
„materii prime pentru bancnotele euro” (euro banknote raw materials) înseamnă hârtia, cerneala, folia și firul folosit pentru producerea de bancnote euro;
(i)
„elemente de securitate specifice pentru euro” (euro secure items) și „activitatea privind securitatea euro” (euro secure activity) au sensul dat în Decizia BCE/2008/3 din 15 mai 2008 privind procedurile de acreditare a securității pentru producătorii elementelor de securitate specifice euro pentru bancnotele euro (1);
(j)
„zi lucrătoare BCE” (ECB working day) înseamnă o zi de luni până vineri, cu excepția sărbătorilor legale BCE;
(k)
„BCN” înseamnă banca centrală națională a unui stat membru a cărui monedă este euro;
(l)
„chestionar prealabil auditului” (pre-audit questionnaire) înseamnă un formular folosit de echipa de audit al calității pentru a strânge informații de la un producător cu privire la caracteristicile unei unități de producție și cu privire la eventualele modificări ale condițiilor de calitate efectuate de la data ultimului audit al calității.
Articolul 2
Principii generale
(1) Un producător solicită și primește de la BCE acreditarea privind calitatea înainte de a începe sau continua activitatea de producere a bancnotelor euro.
(2) Un producător acreditat poate desfășura activitatea de producere a bancnotelor euro numai în unitățile de producție pentru care a primit acreditarea privind calitatea în temeiul prezentei decizii.
(3) Cerințele BCE pentru acreditarea privind calitatea reprezintă cerințele minime. Producătorii pot adopta și implementa standarde de calitate mai stricte, pe care le vor include în planul lor de calitate, astfel cum este prevăzut în cerințele de calitate.
(4) Comitetul executiv are competența de a adopta toate deciziile privind acreditarea producătorilor, cu luarea în considerare a avizelor Comitetului pentru bancnote, și informează Consiliul guvernatorilor cu privire la acestea.
(5) Orice costuri și pierderi aferente înregistrate de un producător în legătură cu aplicarea prezentei decizii sunt suportate de către producător.
(6) Dispozițiile prezentei decizii nu aduc atingere niciunei acreditări depline sau temporare privind calitatea care a fost acordată înainte de intrarea în vigoare a prezentei decizii.
Articolul 3
Acreditarea deplină privind calitatea
(1) Un producător poate desfășura activitatea de producere a bancnotelor euro numai dacă BCE îi acordă acreditarea deplină privind calitatea pentru respectiva activitate.
(2) Un producător poate primi acreditarea deplină privind calitatea pentru o activitate de producere a bancnotelor euro dacă îndeplinește cumulativ următoarele condiții:
(a)
a fost implicat într-o activitate de producere a bancnotelor euro în ultimele 24 luni anterioare cererii de acreditare deplină privind calitatea sau i-a fost acordată o acreditare temporară privind calitatea în conformitate cu articolul 4 și a început o activitate de producere a bancnotelor euro în conformitate cu articolul 10 alineatul (3);
(b)
respectă seria ISO 9001 de standarde de management al calității într-o anumită unitate de producție pentru o anumită activitate de producere a bancnotelor euro și i-a fost eliberat un certificat în acest sens de către o autoritate de certificare;
(c)
respectă cerințele de calitate în unitatea de producție respectivă pentru activitatea de producere a bancnotelor euro sus-menționată;
(d)
în cazul în care produce elemente de securitate specifice euro, deține acreditare deplină privind securitatea pentru unitatea de producție respectivă și pentru activitatea de producere a bancnotelor euro sus-menționată în conformitate cu Decizia BCE/2008/3;
(e)
în cazul în care este o imprimerie, unitatea sa de producție este localizată într-un stat membru; și
(f)
în cazul în care nu este o imprimerie, unitatea sa de producție este localizată într-un stat membru sau într-un stat membru al Asociației Europene a Liberului Schimb (AELS).
(3) Comitetul executiv poate, de la caz la caz, acorda excepții de la cerința privind localizarea prevăzută la literele (e) și (f), luând în considerare avizul Comitetului pentru bancnote. Orice astfel de decizie este comunicată cu promptitudine Consiliului guvernatorilor. Orice decizie adoptată în acest sens de Consiliul guvernatorilor va fi respectată de Comitetul executiv.
(4) Acreditarea deplină privind calitatea este acordată unui producător pentru 24 luni, în temeiul unei decizii adoptate în temeiul articolelor 15, 16 sau 17. Acreditarea deplină privind calitatea poate fi reînnoită la fiecare 24 luni.
(5) Un producător acreditat nu poate externaliza către o altă unitate de producție sau unui terț, inclusiv filialelor și societăților asociate ale producătorului, producerea de bancnote euro sau de materii prime pentru bancnotele euro, fără acordul prealabil scris al BCE.
Articolul 4
Acreditarea temporară privind calitatea
(1) În cazul în care un producător nu a fost implicat într-o activitate de producere a bancnotelor euro în ultimele 24 luni anterioare cererii de acreditare deplină privind calitatea, astfel cum este prevăzut la articolul 3 alineatul (2) litera (a), acesta poate primi o acreditare temporară privind calitatea pentru o activitate planificată de producere a bancnotelor euro.
(2) Un producător poate primi o acreditare temporară privind calitatea pentru o activitate planificată de producere a bancnotelor euro dacă îndeplinește cumulativ următoarele condiții:
(a)
respectă seria ISO 9001 de standarde de management al calității într-o anumită unitate de producție pentru o activitate planificată de producere a bancnotelor euro și i-a fost eliberat un certificat în acest sens de către o autoritate de certificare;
(b)
deține procedurile și infrastructura necesare pentru respectarea cerințelor de calitate în unitatea de producție respectivă pentru activitatea de producere a bancnotelor euro sus-menționată;
(c)
în cazul în care intenționează să producă un element de securitate specific euro, deține acreditare privind securitatea pentru unitatea de producție respectivă pentru activitatea de producere a bancnotelor euro planificată, în conformitate cu Decizia BCE/2008/3;
(d)
în cazul în care este o imprimerie, unitatea sa de producție este localizată într-un stat membru; și
(e)
în cazul în care nu este o imprimerie, unitatea sa de producție este localizată într-un stat membru sau într-un stat membru al AELS.
(3) Acreditarea temporară privind calitatea este acordată unui producător pentru un an, în temeiul unei decizii adoptate în temeiul articolelor 15, 16 sau 17. În cazul în care, în această perioadă, producătorul depune o ofertă în cadrul unei licitații sau încheie un contract pentru o activitate de producere de bancnote euro, acreditarea temporară privind calitatea care i-a fost acordată poate fi prelungită după caz până la adoptarea de către BCE a unei decizii referitoare la oportunitatea acordării acreditării depline privind calitatea.
SECȚIUNEA II
PROCEDURA PENTRU ACREDITAREA DEPLINĂ PRIVIND CALITATEA
Articolul 5
Solicitarea de inițiere și desemnarea unei echipe de audit al calității
(1) Un producător cu o acreditare temporară privind calitatea acordată pentru o activitate planificată de producere de bancnote euro care dorește să desfășoare activitatea respectivă, sau care a desfășurat o activitate de producere de bancnote euro în ultimele 24 luni și care dorește să continue să desfășoare activitatea respectivă, transmite BCE o solicitare scrisă pentru inițierea procedurii pentru acreditarea deplină privind calitatea. Solicitarea respectivă include toate elementele următoare:
(a)
o indicare a unității de producție, a localizării acesteia, precum și a activității de producere a bancnotelor euro pentru care producătorul solicită acreditarea deplină privind calitatea;
(b)
informații cu privire la activitatea de producere a bancnotelor euro pe care a desfășurat-o;
(c)
o copie a certificatului prevăzut la articolul 3 alineatul (2) litera (b).
(2) BCE verifică dacă producătorul îndeplinește cerințele prevăzute la alineatul (1) și îl informează despre rezultatul acestei evaluări în termen de 30 zile lucrătoare de la data primirii solicitării de inițiere. BCE poate extinde acest termen limită o singură dată, cu notificarea în scris a producătorului. În timpul efectuării acestei verificări, BCE poate solicita producătorului informații suplimentare în legătură cu cerințele enumerate la alineatul (1). În cazul în care solicită informații suplimentare, BCE îl înștiințează pe producător despre rezultatul acestei evaluări în termen de 20 de zile lucrătoare BCE de la data primirii informațiilor suplimentare. BCE poate conveni cu producătorul cu privire la extinderea termenelor prevăzute în acest alineat.
(3) În cazul unei evaluări pozitive, BCE îl informează pe producător cu privire la faptul că va fi efectuat un audit al calității la unitățile sale. BCE desemnează o echipă de audit al calității compusă din experți ai BCE și BCN. Desemnarea acestora trebuie să aibă în vedere evitarea conflictelor de interese. În cazul în care un conflict de interese intervine după desemnare, BCE înlocuiește imediat expertul în cauză cu un expert care nu se află în situația de conflict de interese.
(4) BCE respinge cererea de inițiere și îl înștiințează în scris pe producător despre decizia sa și despre motivele care au stat la baza acesteia, în oricare dintre următoarele cazuri:
(a)
producătorul nu furnizează informațiile prevăzute la alineatul (1);
(b)
producătorul nu furnizează orice informație suplimentară care a fost solicitată de BCE în temeiul alineatului (2) într-o perioadă de timp rezonabilă stabilită de comun acord;
(c)
BCE a revocat acreditarea deplină privind calitatea acordată producătorului, iar perioada de interdicție pentru depunerea unei noi cereri prevăzută în decizia de revocare nu a expirat;
(d)
localizarea unității de producție nu îndeplinește cerințele prevăzute la articolul 3 alineatul (2) litera (e) sau (f);
(e)
producătorul produce elemente de securitate specifice euro, iar BCE nu i-a acordat acreditarea privind securitatea astfel cum este prevăzut la articolul 3 alineatul (2) litera (d).
(5) În cazul în care un producător acreditat dorește să îi fie reînnoită acreditarea privind calitatea și dacă acesta solicită din nou acreditarea deplină privind calitatea anterior datei stabilite în conformitate cu articolul 7 alineatul (2) litera (c), acreditarea sa privind calitatea continuă să fie valabilă până la adoptarea de către BCE a unei decizii în temeiul articolului 7 alineatul (1).
Articolul 6
Auditul calității
(1) Auditul calității începe la o dată care a fost stabilită de comun acord de producător și BCE. Dacă producătorul este o imprimerie, auditul calității va fi realizat în cursul activității de producere a bancnotelor euro.
(2) Cel mai târziu cu două săptămâni înainte de auditul calității, BCE transmite producătorului un chestionar prealabil auditului, pe care acesta îl va completa și transmite BCE cu cel mult o săptămână înainte de auditul calității.
(3) Auditul calității este realizat la unitatea de producție pentru care producătorul solicită acreditarea privind calitatea.
(4) Echipa de audit al calității stabilește dacă producătorul a adoptat condiții de calitate conforme cu cerințele de calitate. În cazul în care producătorul propune îmbunătățiri în scopul îndeplinirii cerințelor de calitate, acreditarea privind calitatea nu va fi acordată până ce aceste îmbunătățiri nu sunt puse în aplicare. Înainte de a transmite producătorului proiectul raportului de audit prevăzut la alineatul (6), echipa de audit al calității poate efectua un audit subsecvent al calității pentru a verifica dacă, în urma unor astfel de îmbunătățiri, condițiile de calitate îndeplinesc cerințele de calitate.
(5) La încheierea auditului calității și, după caz, a auditului subsecvent al calității și înainte de a părăsi unitatea de producție, echipa de audit al calității va include toate concluziile, inclusiv orice neconcordanță cu cerințele de calitate și cu îmbunătățirile propuse de producător, într-un raport preliminar, acceptat și semnat de echipa de audit al calității și de producător.
(6) Echipa de audit al calității pregătește un proiect de raport de audit pe baza raportului preliminar. Acest raport conține, în special, detalii cu privire la:
(a)
condițiile de calitate aplicate în unitatea de producție, care respectă cerințele de calitate;
(b)
orice situații de nerespectare a normelor de calitate pe care echipa de audit al calității le-a identificat;
(c)
orice acțiune întreprinsă de producător pe parcursul auditului calității;
(d)
orice îmbunătățiri propuse de producător și, în cazul în care este efectuat și un audit subsecvent al calității, evaluarea de către echipa de audit al calității cu privire la punerea în aplicare a respectivelor îmbunătățiri;
(e)
evaluarea de către echipa de audit al calității cu privire la oportunitatea acordării acreditării depline privind calitatea.
(7) Proiectul de raport de audit este transmis producătorului în termen de 30 de zile lucrătoare BCE de la data finalizării auditului calității sau, după caz, a auditului subsecvent al calității. Producătorul poate transmite comentarii cu privire la proiectul de raport de audit în termen de 30 de zile lucrătoare BCE de la data primirii acestuia. Înainte de a lua o decizie în temeiul articolului 7, BCE finalizează proiectul de raport de audit ținând seama de comentariile producătorului. BCE poate conveni cu producătorul cu privire la extinderea termenelor prevăzute în acest alineat.
(8) Fără a aduce atingere dispozițiilor prezentului articol, în cazul unei probleme privind calitatea care ar afecta calitatea bancnotelor euro sau a materiilor prime pentru bancnotele euro, BCE poate organiza un audit ad hoc al calității pentru a investiga situația. Alineatele (5)-(7) se aplică în consecință.
Articolul 7
Decizia privind acreditarea deplină privind calitatea
(1) BCE notifică producătorului în scris decizia sa cu privire la solicitarea de acreditare deplină privind calitatea în termen de 30 de zile lucrătoare BCE de la primirea comentariilor producătorului cu privire la proiectul de raport de audit sau de la expirarea termenului limită pentru transmiterea unor astfel de comentarii.
(2) În cazul unei decizii pozitive, BCE acordă producătorului acreditarea deplină privind calitatea. Această decizie prevede clar:
(a)
producătorul;
(b)
activitatea de producere a bancnotelor euro și unitatea de producție pentru care este acordată acreditarea deplină privind calitatea;
(c)
data expirării acreditării depline privind calitatea;
(d)
orice condiții specifice cu privire la literele (a)-(c).
Decizia se întemeiază pe informațiile cuprinse în raportul final de audit, care este atașat deciziei.
(3) Dacă producătorului nu îi este acordată acreditarea deplină privind calitatea, BCE prezintă motivele acestei decizii, iar producătorul poate iniția procedura de revizuire prevăzută la articolul 18.
SECȚIUNEA III
PROCEDURA PENTRU ACREDITAREA TEMPORARĂ PRIVIND CALITATEA
Articolul 8
Solicitarea de inițiere și desemnarea unei echipe de audit prealabil al calității
(1) Dacă un producător:
(i)
nu a desfășurat o activitate de producere a bancnotelor euro în ultimele 24 luni anterioare cererii de acordare a acreditării temporare privind calitatea; sau
(ii)
nu a desfășurat o activitate de producere a bancnotelor euro, dar a primit din partea BCN sau a unei imprimerii o solicitare de începere a unei activități de producere a bancnotelor euro,
acesta va transmite BCE o solicitare scrisă pentru inițierea procedurii pentru acreditarea temporară privind calitatea.
Solicitarea respectivă include toate elementele următoare:
(a)
o indicare a unității de producție, a localizării acesteia, precum și a activității de producere a bancnotelor euro pentru care producătorul solicită acreditarea temporară privind calitatea;
(b)
informații cu privire la activitatea de producere a bancnotelor euro pe care urmează să o desfășoare;
(c)
o copie a certificatului prevăzut la articolul 4 alineatul (2) litera (a).
(2) Un producător a cărui acreditare temporară privind calitatea a expirat poate solicita o nouă acreditare temporară privind calitatea. Pe lângă informațiile prevăzute la alineatul (1), acesta specifică în solicitarea scrisă adresată BCE și motivele pentru care (a) nu a depus o ofertă în cadrul unei licitații; sau (b) nu a încheiat un contract pentru desfășurarea unei activități de producere a bancnotelor euro, astfel cum este prevăzut la articolul 4 alineatul (3).
(3) BCE verifică dacă producătorul a îndeplinit cerințele prevăzute la alineatele (1) și (2) și îl informează pe producător despre rezultatul acestei evaluări în termen de 30 zile lucrătoare de la data primirii solicitării de inițiere. BCE poate extinde acest termen limită o singură dată, cu notificarea în scris a producătorului. În timpul efectuării acestei verificări, BCE poate solicita producătorului informații suplimentare în legătură cu cerințele prevăzute la alineatele (1) și (2). În cazul în care solicită informații suplimentare, BCE îl informează pe producător despre rezultatul acestei evaluări în termen de 20 de zile lucrătoare BCE de la data primirii informațiilor suplimentare. BCE poate conveni cu producătorul cu privire la extinderea termenelor prevăzute în acest alineat.
(4) În cazul unei evaluări pozitive, BCE îl informează pe producător cu privire la faptul că va fi efectuat un audit prealabil al calității la unitățile sale. Echipa de audit prealabil al calității este desemnată conform prevederilor articolului 5 alineatul (3).
(5) BCE respinge cererea de inițiere și îl înștiințează în scris pe producător despre decizia de respingere și despre motivele care au stat la baza acesteia, în oricare dintre următoarele cazuri:
(a)
producătorul nu furnizează informațiile prevăzute la alineatele (1) și (2);
(b)
producătorul nu furnizează orice informație suplimentară care a fost solicitată de BCE în temeiul alineatului (3) într-o perioadă de timp rezonabilă stabilită de comun acord;
(c)
BCE a revocat acreditarea deplină sau temporară privind calitatea acordată producătorului, iar perioada de interdicție pentru depunerea unei noi cereri prevăzută în decizia de revocare nu a expirat;
(d)
localizarea unității de producție nu îndeplinește cerințele prevăzute la articolul 4 alineatul (2) literele (d) și (e);
(e)
producătorul intenționează să producă elemente de securitate specifice euro, iar BCE nu i-a acordat acreditarea privind securitatea astfel cum este prevăzut la articolul 4 alineatul (2) litera (c).
(6) În condițiile prevăzute la alineatul (2), în cazul în care un producător acreditat dorește să îi fie reînnoită acreditarea privind calitatea și dacă acesta solicită din nou acreditarea temporară privind calitatea anterior datei stabilite în conformitate cu articolul 10 alineatul (2) litera (c), acreditarea sa privind calitatea continuă să fie valabilă până la adoptarea de către BCE a unei decizii în temeiul articolului 10 alineatul (1).
Articolul 9
Auditul prealabil al calității
(1) Auditul prealabil al calității începe la o dată care a fost stabilită de comun acord de producător și BCE.
(2) Auditul prealabil al calității este realizat la unitatea de producție pentru care producătorul solicită acreditarea privind calitatea.
(3) Echipa de audit prealabil al calității stabilește dacă producătorul a adoptat condiții de calitate care vor fi conforme cu cerințele de calitate atunci când producătorul va începe o activitate de producere a bancnotelor euro.
(4) Echipa de audit prealabil al calității își prezintă concluziile într-un proiect de raport de audit prealabil. Acest proiect de raport privind auditul prealabil cuprinde în special detalii cu privire la:
(a)
condițiile de calitate aplicate deja în unitatea de producție, care respectă cerințele de calitate;
(b)
orice condiții de calitate pe care producătorul trebuie să le mai asigure în vederea respectării cerințelor de calitate;
(c)
evaluarea de către echipa de audit al calității a oportunității acordării acreditării temporare privind calitatea.
(5) Proiectul de raport de audit prealabil este transmis producătorului în termen de 30 de zile lucrătoare BCE de la data finalizării auditului prealabil al calității. Producătorul poate transmite comentarii în termen de 30 de zile lucrătoare BCE de la data primirii proiectului de raport de audit prealabil. Înainte de a adopta o decizie în temeiul articolului 10, BCE finalizează proiectul de raport de audit prealabil ținând seama de comentariile producătorului. BCE poate conveni cu producătorul cu privire la extinderea termenelor prevăzute în acest alineat.
Articolul 10
Decizia privind acreditarea temporară privind calitatea
(1) BCE notifică producătorului în scris decizia sa cu privire la solicitarea de acreditare temporară privind calitatea în termen de 30 de zile lucrătoare BCE de la primirea comentariilor producătorului cu privire la proiectul de raport de audit prealabil sau de la expirarea termenului limită pentru transmiterea unor astfel de comentarii.
(2) În cazul unei decizii pozitive, BCE acordă producătorului acreditarea temporară privind calitatea. Decizia BCE prevede clar:
(a)
producătorul;
(b)
activitatea de producere a bancnotelor euro și unitatea de producție pentru care este acordată acreditarea temporară privind calitatea;
(c)
data expirării acreditării temporare privind calitatea;
(d)
orice condiții specifice cu privire la literele (a)-(c).
Decizia se întemeiază pe informațiile cuprinse în raportul final de audit prealabil prevăzut la articolul 9 alineatul (5), care este atașat deciziei.
(3) Un producător căruia i-a fost acordată acreditarea temporară privind calitatea poate depune o ofertă în cadrul unei licitații sau poate încheia un contract pentru desfășurarea unei activități de producere a bancnotelor euro. Odată ce producătorul începe să desfășoare o activitate de producere a bancnotelor euro, acesta va transmite imediat BCE o solicitare scrisă pentru inițierea procedurii pentru acreditarea deplină privind calitatea în conformitate cu secțiunea II. Auditul calității prevăzut la articolul 6 începe nu mai târziu de 12 luni de la data la care producătorul a primit acreditarea temporară privind calitatea.
(4) BCE prezintă motivele neacordării acreditării temporare privind calitatea. Producătorul poate iniția procedura de revizuire prevăzută la articolul 18.
SECȚIUNEA IV
OBLIGAȚII CONTINUE
Articolul 11
Obligațiile continue ale producătorilor care au primit acreditarea privind calitatea și ale BCE
(1) Un producător care a primit acreditarea furnizează BCE, cu privire la unitatea de producție relevantă, o copie a certificatului deținut pentru sistemul său de management al calității de fiecare dată când este reînnoit certificatul inițial prevăzut la articolul 3 alineatul (2) litera (b) și la articolul 4 alineatul (2) litera (a).
(2) Un producător acreditat înștiințează BCE în scris și fără întârziere nejustificată cu privire la oricare dintre următoarele:
(a)
deschiderea oricărei proceduri de lichidare sau reorganizare a producătorului sau a oricăror proceduri similare;
(b)
desemnarea unui lichidator, judecător sindic, administrator sau a oricărei persoane cu funcție echivalentă;
(c)
orice intenție de implicare a unor terți într-o activitate de producere a bancnotelor euro, inclusiv prin subcontractare;
(d)
orice modificare care a fost efectuată după acordarea acreditării privind calitatea și care afectează sau poate afecta îndeplinirea cerințelor în vederea acreditării privind calitatea;
(e)
orice schimbare cu privire la controlul asupra producătorului ca urmare a schimbării structurii de proprietate asupra acestuia sau din orice alte motive.
(3) Un producător acreditat păstrează confidențialitatea condițiilor de calitate.
(4) BCE informează producătorii acreditați cu privire la orice actualizare a cerințelor de calitate.
SECȚIUNEA V
CONSECINȚELE LIPSEI DE CONFORMITATE
Articolul 12
Procedura de decizie
(1) Atunci când face o observație sau adoptă o decizie în temeiul articolelor 14-17, BCE:
(a)
evaluează lipsa de conformitate, ținând seama în mod corespunzător de raportul de audit (prealabil); și
(b)
îl informează în scris pe producător despre observația făcută sau despre decizia luată, în termen de 30 de zile lucrătoare BCE de la primirea comentariilor producătorului cu privire la proiectul de raport de audit (prealabil), menționând: (i) lipsa de conformitate; (ii) unitatea de producție și activitate de producere a bancnotelor euro la care se referă observația sau decizia; (iii) data la care observația a fost făcută sau data de la care decizia va produce efecte; și (iv) motivele observației sau deciziei.
(2) În toate cazurile în care BCE face o observație sau adoptă o decizie în temeiul articolelor 14-17, acestea vor fi proporționale cu gradul de importanță al cazului de neconformitate. BCE informează BCN și toți producătorii cu privire la observația făcută sau la decizia adoptată, precum și la sfera de aplicare și durata acesteia. Aceasta va indica și faptul că BCN vor fi notificate cu privire la orice modificare a situației producătorului la care se referă cazul de neconformitate.
Articolul 13
Cazuri de neconformitate
(1) Nerespectarea de către un producător a cerințelor de calitate, a celorlalte cerințe pentru acreditarea privind calitatea sau a obligațiilor prevăzute la articolul 11 este clasificată de echipa de audit (prealabil) al calității în una dintre categoriile prevăzute la alineatele (2)-(5).
(2) Este considerat un caz major de neconformitate acel caz în legătură cu care echipa de audit (prealabil) al calității apreciază că are un impact imediat și considerabil asupra calității producerii de către respectivul producător de bancnote euro sau de materii prime pentru bancnotele euro și BCE adoptă o decizie în conformitate cu articolul 16.
(3) Este considerat un caz standard de neconformitate acel caz în legătură cu care echipa de audit (prealabil) al calității apreciază că nu are un impact imediat și considerabil asupra calității producerii de către respectivul producător de bancnote euro sau de materii prime pentru bancnotele euro, dar că poate avea un efect advers direct asupra calității producției respective și BCE adoptă o decizie în conformitate cu articolul 15.
(4) Cazul de neconformitate în legătură cu care echipa de audit (prealabil) al calității apreciază că nu are un efect advers direct asupra calității producerii de către respectivul producător de bancnote euro sau de materii prime pentru bancnotele euro, dar că trebuie remediat înainte de efectuarea următorului audit al calității, face obiectul unei observații în cadrul raportului de audit (prealabil) și BCE face o observație scrisă în conformitate cu articolul 14.
(5) Cazul de neconformitate care nu se încadrează în tipurile prevăzute la alineatele (2)-(4) vor fi menționate în raportul de audit (prealabil) ca o notă, dar nu vor genera acțiuni suplimentare în temeiul articolelor 14-17.
Articolul 14
Observația scrisă
(1) BCE transmite o observație scrisă producătorului în cazul unei lipse de conformitate de tipul celei prevăzute la articolul 13 alineatul (4), aceasta putând fi inclusă în raportul de audit (prealabil).
(2) Observația scrisă arată că în cazul în care neconformitatea nu a fost înlăturată până la următorul audit (prealabil), BCE adoptă o decizie în temeiul articolului 15.
Articolul 15
Măsuri corective și suspendarea acreditării privind calitatea cu privire la noi comenzi
În cazul în care este identificat un caz de neconformitate de tipul celui prevăzut la articolul 13 alineatul (3), dar producătorul arată în mod rezonabil că îl va putea soluționa, BCE adoptă o decizie:
(a)
în care este stabilit, cu consultarea producătorului, un termen limită pentru producător până la care să remedieze cazul de neconformitate;
(b)
în care se arată că producătorul nu poate accepta comenzi noi în legătură cu activitatea relevantă de producere a bancnotelor euro, inclusiv participarea la proceduri de licitație relevante, dacă până la expirarea termenului limită prevăzut la litera (a) nu a fost remediat cazul de neconformitate.
Articolul 16
Suspendarea activității de producere a bancnotelor euro
(1) Dacă este identificat un caz de neconformitate de tipul celui prevăzut la articolul 13 alineatul (2), echipa de audit (prealabil) al calității poate recomanda BCE suspendarea cu efect imediat a activității relevante de producere a bancnotelor euro până la remedierea cazului de neconformitate. Producătorul furnizează echipei de audit (prealabil) al calității informații referitoare la orice alt producător care, în calitate de client sau de furnizor, poate fi afectat de suspendare.
(2) Cât mai curând posibil după intrarea în vigoare a suspendării prevăzute la alineatul (1), echipa de audit (prealabil) al calității realizează, în cadrul unui audit subsecvent al calității, o evaluare a remedierii cazului de neconformitate. Dacă echipa de audit (prealabil) al calității stabilește că a fost remediat cazul de neconformitate, BCE anulează suspendarea. Dacă producătorul nu remediază cazul de neconformitate, BCE adoptă o decizie în conformitate cu articolul 17.
Articolul 17
Revocarea acreditării privind calitatea
(1) BCE revocă acreditarea privind calitatea acordată unui producător dacă acesta nu poate remedia cazul de neconformitate de tipul celui prevăzut la articolul 13 alineatul (2).
(2) În decizia de revocare BCE indică data de la care producătorul poate solicita din nou o acreditare privind calitatea.
Articolul 18
Procedura de revizuire
(1) În cazul în care BCE adoptă oricare dintre următoarele decizii:
(a)
de respingere a cererii de inițiere a unei proceduri de acreditare deplină sau temporară privind calitatea;
(b)
de refuz al acordării acreditării depline sau temporare privind calitatea;
(c)
în temeiul articolelor 14-17,
producătorul poate transmite Consiliului guvernatorilor o cerere scrisă pentru revizuirea deciziei, în termen de 30 de zile lucrătoare BCE de la notificarea deciziei respective. Producătorul include motivele sale pentru o asemenea cerere și toate informațiile justificative.
(2) În cazul unei solicitări explicite și motivate a producătorului, Consiliul guvernatorilor poate suspenda aplicarea deciziei care urmează a fi revizuite.
(3) Consiliul guvernatorilor revizuiește decizia și îi comunică în scris decizia sa producătorului în termen de două luni de la primirea cererii.
(4) Aplicarea alineatelor (1)-(3) nu aduce atingere niciunuia dintre drepturile prevăzute la articolele 263 și 265 din tratat.
SECȚIUNEA VI
DISPOZIȚII FINALE
Articolul 19
Registrul de acreditare privind calitatea al BCE
(1) BCE păstrează un registru al acreditărilor privind calitatea în care:
(a)
enumeră producătorii cărora le-a fost acordată acreditarea deplină sau temporară privind calitatea și unitățile de producție ale acestora;
(b)
indică pentru fiecare unitate de producție activitatea de producere a bancnotelor euro pentru care a fost acordată acreditarea privind calitatea;
(c)
înregistrează expirarea oricărei acreditări privind calitatea.
(2) În cazul în care BCE adoptă o decizie în temeiul articolului 16, înregistrează durata suspendării.
(3) În cazul în care BCE adoptă o decizie în temeiul articolului 17, elimină denumirea producătorului din registru.
(4) BCE pune la dispoziția BCN și producătorilor acreditați o listă a tuturor producătorilor incluși în registru și orice actualizări ale acesteia.
Articolul 20
Intrarea în vigoare
Prezenta decizie intră în vigoare în ziua următoare datei publicării în Jurnalul Oficial al Uniunii Europene.
Se aplică de la 1 mai 2011.
Adoptată la Frankfurt pe Main, 25 noiembrie 2010.