PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 620/2014
ze dne 4. června 2014,
kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o výměnu informací mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU ze dne 26. června 2013 o přístupu k činnosti úvěrových institucí a o obezřetnostním dohledu nad úvěrovými institucemi a investičními podniky, o změně směrnice 2002/87/ES a zrušení směrnic 2006/48/ES a 2006/49/ES (1), a zejména na její čl. 50 odst. 7,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Pro zajištění účinné a včasné spolupráce mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu by měla být zajištěna v rámci příslušných dohledových pravomocí takových orgánů oboustranná výměna informací. Pro výměnu informací v běžných situacích a v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, by měly být tudíž stanoveny standardní formuláře, šablony a pracovní postupy, včetně lhůt. Rovněž by měla být ve vztahu k pravidelné výměně informací stanovena harmonizovaná četnost a maximální lhůty pro poskytnutí informací, které se vyměňují s pololetní či roční četností. Aby se zajistila výměna co nejaktuálnějších informací, příslušné orgány by si nicméně měly vzájemně poskytovat informace co možná nejdříve, aniž by čekaly na konečné datum maximálních lhůt pro poskytování informací.
(2)
Aniž jsou dotčeny postupy pro běžnou výměnu informací stanovené tímto nařízením, měly by si příslušné orgány domovského a hostitelského členského státu vzájemně poskytovat bez zbytečného odkladu informace o jakékoli situaci, která může ovlivnit finanční stabilitu či fungování pobočky a o této situaci poskytnout veškeré podstatné a relevantní informace.
(3)
Vzhledem k rozdílům z důvodu velikosti, složitosti struktury a významu poboček provozovaných v hostitelských členských státech je nezbytné, aby se při výměně informací zohlednila zásada proporcionality. Za tímto účelem by měla být zohledněna ve formulářích, šablonách a v případě četnosti v souvislosti s výměnou takových informací potřeba příslušných orgánů hostitelských členských států obdržet širší rozsah informací, pokud tyto orgány odpovídají za pobočky, které jsou považovány podle článku 51 směrnice 2013/36/EU za významné.
(4)
K zajištění účinného předávání informací příslušným osobám a důvěrnosti informací by měly příslušné orgány vypracovat, sdílet a pravidelně aktualizovat seznamy kontaktních osob.
(5)
Obsah vyměňovaných informací mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu není zúžen jen na druhy informací, které jsou uvedeny v článku 50 směrnice 2013/36/EU, a tudíž na druhy informací stanovené tímto nařízením. Směrnice 2013/36/EU totiž obsahuje ustanovení o výměně informací týkajících se šetření na místě vykonávaného u poboček institucí, oznamování výkonu práva na usazování a výkonu volného pohybu služeb a opatření, včetně předběžných, která příslušné orgány přijímají ve vztahu k pobočkám a jejich mateřským podnikům. Toto nařízení by tudíž nemělo v takových oblastech stanovovat požadavky na výměnu informací.
(6)
Standardní formuláře, šablony a pracovní postupy by se měly rovněž vztahovat na výměnu informací v souvislosti s výkonem činností v hostitelském členském státě formou poskytování přeshraničních služeb.
(7)
Příslušné orgány hostitelských členských států čelí vzhledem k charakteru přeshraničních služeb nedostatku informací o operacích prováděných ve svých jurisdikcích a je zásadní, aby byly stanoveny postupy pro výměnu informací za účelem zajištění finanční stability a monitorování podmínek vyplývajících z povolení, zejména pak v případě monitorování toho, zda instituce poskytují služby v souladu s podmínkami uvedenými v podaných oznámeních. I když jsou tyto informace důležité, je vzhledem k případné zátěži, která by byla spojená se shromažďováním a sdělováním těchto informací všem příslušným orgánům hostitelských členských států, vhodnější, aby byly oproti pravidelnému sdílení takových informací tyto informace poskytovány na základě žádosti příslušných orgánů hostitelského členského státu.
(8)
Vzhledem ke skutečnosti, že druhy informací, které mají být vyměňovány mezi příslušnými orgány, jsou upřesněny v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014 (2), mělo by být toto prováděcí nařízení považováno za související s nařízením Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014.
(9)
Toto nařízení vychází z návrhu prováděcích technických norem předložených Komisi Evropským orgánem dohledu (Evropským orgánem pro bankovnictví - EBA).
(10)
Evropský orgán pro bankovnictví uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích prováděcích technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval možné související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v bankovnictví zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 (3),
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanovuje standardní formuláře, šablony a postupy pro požadavky týkající se sdílení informací, jež usnadní monitorování institucí, které působí prostřednictvím pobočky nebo na základě volného pohybu služeb v jednom nebo více z členských států, v nichž nemají své skutečné sídlo.
Toto nařízení se použije v souvislosti s informacemi, které jsou stanoveny prostřednictvím nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014.
Článek 2
Datum poskytnutí informací a četnost výměny informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky
1. Informace týkajících se veškerých případů neplnění právních nebo regulačních požadavků, uplatnění opatření v oblasti dohledu či jiných správních opatření nebo uložení správních či trestních sankcí se poskytují bez zbytečného odkladu, nejpozději však do čtrnácti kalendářních dnů od rozhodnutí příslušných orgánu o takovém neplnění, uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo jiného správního opatření nebo uložení správní či trestní sankce.
2. V případě pobočky, která je považována podle článku 51 směrnice 2013/36/EU za významnou, poskytují příslušné orgány domovského členského státu příslušným orgánům hostitelského členského státu, které vykonávají dohled na významnou pobočkou, kvantitativní informace týkající se likvidity a zjištění vyplývajících z dohledu nad likviditou pololetně, nejpozději do následujících dat pro poskytnutí informací:
a)
do 28. února každého roku na základě pozice k předcházejícímu 31. prosinci;
b)
do 31. srpna každého roku na základě pozice k předcházejícímu 30. červnu.
3. Jiné informace, než na něž se odkazuje v odstavci 1 a 2, se poskytují ročně, nejpozději do 30 dubna každého roku na základě pozic k předcházejícímu 31. prosinci, s výjimkou informací týkajících se vedení a vlastnictví instituce, které se poskytují podle nejaktuálnějších informací, jež jsou k dispozici.
Článek 3
Pracovní postupy pro předávání informací mezi příslušnými orgány
1. Příslušné orgány domovského členského státu vedou a sdílejí s příslušnými orgány hostitelského členského státu pro každou instituci aktualizovaný seznam, v němž jsou uvedeny příslušné kontaktní údaje pro případ výměny informací mezi příslušnými orgány domovského členského státu a hostitelského členského státu, včetně kontaktních údajů pro naléhavé případy.
Příslušné orgány hostitelských členských států informují bez zbytečného odkladu příslušné orgány domovského členského státu o svých kontaktních údajích a všech jejich změnách. Tento seznam kontaktních údajů příslušné orgány domovského členského státu a hostitelských členských států každoročně přezkoumávají.
2. Informace se vyměňují v písemné či elektronické podobě, přičemž informace jsou adresovány příslušným kontaktním osobám uvedeným na seznamu kontaktních údajů podle odstavce 1, neuvede-li příslušný orgán při podávání své žádosti o informace jinak.
3. Probíhá-li výměna informací elektronicky, využívá se bezpečných komunikačních kanálů, ledaže by příslušné orgány považovaly za vhodné využít nezabezpečených komunikačních kanálů.
4. Následující informace, které se následně potvrzují v písemné či elektronické podobě, lze sdělovat ústně:
a)
informace o neplnění právních nebo regulačních požadavků;
b)
informace o uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo správních opatření;
c)
informace o uložení správní nebo trestních sankcí;
d)
informace týkající se situací, kdy se vyskytne tlak na likviditu.
5. Příslušné orgány přijetí informací potvrdí. V případě poskytování informací v elektronické podobě bezpečnými komunikačními kanály musí být potvrzení o přijetí sděleno totožnými kanály. Potvrzení o přijetí se nevyžaduje u informací, které byly poskytnuty ústně nebo prostřednictvím zabezpečeného komunikačního kanálu, který odesilateli umožňuje, aby mu bylo doručeno potvrzení o přijetí takové informace.
6. Odstavce 1 až 5 tohoto článku se nepoužijí, pokud bylo ustaveno kolegium podle čl. 51 odst. 3 směrnice 2013/36/EU a veškeré pobočky instituce jsou považovány za významné. V takových případech se informace vyměňují postupem stanoveným na základě písemného ujednání podle čl. 51 odst. 3 směrnice 2013/36/EU.
Článek 4
Formuláře a šablony, které mají být použity k výměně informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky
1. Kvantitativní informace podle čl. 2 odst. 2 se vyměňují s využitím vhodné šablony stanovené v části 1 přílohy I a poskytují se v podobě stanovené v uvedené šabloně.
2. Kvantitativní informace týkající se likvidity a solventnosti instituce jiné, než informace uvedené v odstavci 1, se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 2 přílohy I a poskytují se v podobě stanovené v uvedené šabloně.
3. Kvantitativní informace týkající se objemů služeb nabízených prostřednictvím výkonu svobody poskytování služeb se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 3 přílohy I a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
4. Kvantitativní informace týkající se tržních podílů pobočky zřízené v hostitelském členském státě se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 4 přílohy I a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
5. Jiné než kvantitativní informace neuvedené v odstavcích 6, 7 a 8 se vyměňují s využitím dále uvedených příslušných šablon a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou, takto:
a)
šablona stanovená v části 2 přílohy I se použije k poskytování informací o likviditě a platební schopnosti instituce;
b)
šablona stanovená v části 3 přílohy I se použije k poskytování informací o přeshraničním poskytování služeb;
c)
šablona stanovená v části 4 přílohy I se použije k poskytování informací o pobočce zřízené v hostitelském členském státě;
d)
šablona stanovená v části 5 přílohy I se použije k poskytování informací o systémech pojištění vkladů;
6. Jiné než kvantitativní informace týkající se vedení a vlastnictví stanovení v části 6 přílohy I, politik a postupů řízení likvidity a přípravy na naléhavé situace se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou. Tyto informace se poskytují v podobě dodatku pro výměnu dalších informací s využitím šablon stanovených v částech 1 až 5 přílohy I.
7. Informace týkající se veškerých případů neplnění právních nebo regulačních požadavků, uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo správních opatření nebo uložení správních či trestních sankcí, jak je uvedeno v čl. 2 odst. 1, se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
8. Informace týkající se vymezení instituce jako globální systémově významné instituce či jako jiné systémově významné instituce ve smyslu čl. 131 odst. 1 směrnice 2013/36/EU se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
Článek 5
Žádosti příslušných orgánů o poskytnutí informací ad-hoc
1. Žádosti o poskytnutí informací, jejichž výměna není vyžadována podle nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014, se předávají v písemné či elektronické podobě příslušným kontaktním osobám uvedeným na seznamu kontaktních osob podle čl. 3 odst. 1.
2. Příslušný orgán podávající žádost podle odstavce 1 uvede, jak taková informace může přispět k usnadnění dohledu nad institucí nebo jejímu monitorování, k posouzení podmínek pro povolení určité instituce nebo ke stabilitě finančního systému. Takový příslušný orgán vymezí přiměřenou lhůtu pro poskytnutí odpovědi, přičemž přihlédne k povaze a naléhavosti žádosti a požadovaných informací.
3. Příslušný orgán, který obdrží žádost podle odstavce 1, poskytne bez zbytečného odkladu příslušné informace a vynasnaží se, aby odpověděl ve lhůtě uvedené v takové žádosti. Nemůže-li příslušný orgán odpovědět ve lhůtě uvedené v žádosti, vyrozumí bez zbytečného odkladu příslušný orgán podávající žádost o lhůtě, v níž takovou odpověď poskytne.
Nejsou-li požadované informace k dispozici, příslušný orgán, který žádost podle odstavce 1 obdržel, o této skutečnosti vyrozumí příslušný orgán, který žádost podal.
Článek 6
Výměna informací týkajících se poskytovatelů přeshraničních služeb
Příslušné orgány hostitelského členského státu, v němž instituce působí na základě výkonu volného pohybu služeb, které žádají příslušné orgány domovského členského státu o poskytnutí informací týkajících se služeb stanovených v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014, podávají žádost v písemné či elektronické podobě adresovanou příslušné kontaktní osobě uvedené na seznamu kontaktních osob podle čl. 3 odst. 1. Příslušné orgány domovského členského státu poskytnou příslušné informace ve lhůtě tří měsíců od přijetí žádosti.
Článek 7
Výměna informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, který má dopad na instituci či pobočku
K výměně informací stanovené v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. XX/2014 v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, používají příslušné orgány šablonu stanovenou v příloze II tohoto nařízení a uplatní postupy stanovené v článku 3 tohoto nařízení.
Článek 8
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 4. června 2014.
REGOLAMENT TA' IMPLIMENTAZZJONI TAL-KUMMISSJONI (UE) Nru 620/2014
tal-4 ta' Ġunju 2014
li jistabbilixxi standards tekniċi ta' implimentazzjoni fir-rigward ta' skambju ta' informazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri tad-domiċilju u dawk ospitanti, skont id-Direttiva 2013/36/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill
(Test b'rilevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat id-Direttiva 2013/36/UE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-26 ta' Ġunju 2013 dwar l-aċċess għall-attività tal-istituzzjonijiet ta' kreditu u s-superviżjoni prudenzjali tal-istituzzjonijiet ta' kreditu u tad-ditti tal-investiment, li temenda d-Direttiva 2002/87/KE u li tirrevoka d-Direttivi 2006/48/KE u 2006/49/KE (1) u b'mod partikolari l-Artikolu 50(7) tagħha,
Billi:
(1)
Sabiex tiġi żgurata kooperazzjoni effiċjenti u fil-ħin bejn l-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri tad-domiċilju u dawk ospitanti l-iskambju tal-informazzjoni għandu jkun bidirezzjonali, fi ħdan il-kompetenzi superviżorji rispettivi ta' dawk l-awtoritajiet. Għalhekk għandhom jiġu stabbiliti formoli standard, mudelli u proċeduri operattivi, inklużi l-iskedi taż-żmien għall-iskambju ta' informazzjoni matul sitwazzjonijiet ta' negozju avvjat u s-sitwazzjonijiet ta' stress ta' likwidità. Għandhom jiġu stabbiliti wkoll frekwenzi u dati ta' rimessi massimi armonizzati għall-informazzjoni li trid tiġi skambjata fuq bażi regolari li jipprovdu għal informazzjoni li trid tiġi skambjata fuq bażi annwali jew darbtejn fis-sena. Biex jiġi żgurat li tiġi skambjata l-aktar informazzjoni aġġornata, l-awtoritajiet kompetenti għandhom madankollu jiskambjaw informazzjoni malajr kemm ikun prattikabbli mingħajr wieħed jistenna sakemm jiskadu d-dati massimi ta' rimessi.
(2)
Mingħajr preġudizzju għal proċeduri għal skambju ta' informazzjoni standard stabbiliti f'dan ir-Regolament, l-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri tad-domiċilju u dawk ospitanti għandhom jgħarrfu lil xulxin mingħajr dewmien dwar kwalunkwe sitwazzjoni potenzjali li taffettwa l-istabbiltà finanzjarja jew il-funzjonament ta' fergħa u jipprovdu kull tagħrif essenzjali u rilevanti dwar dik is-sitwazzjoni.
(3)
Minħabba d-differenzi fid-daqs, fil-kumplessità u s-sinifikat ta' fergħat li joperaw fl-Istati Membri ospitanti, huwa importanti li jiġi applikat il-prinċipju ta' proporzjonalità fl-iskambju ta' informazzjoni. Għal dan l-għan, jeħtieġ li l-awtoritajiet kompetenti fl-Istati Membri ospitanti li jirċievu medda aktar kbira ta' informazzjoni fejn dawn l-awtoritajiet huma responsabbli għal fergħat identifikati bħala sinifikanti skont l- Artikolu 51 tad- Direttiva 2013/36/UE għandhom ikunu riflessi f'forom, mudelli u frekwenzi użati għall-iskambju ta' din l-informazzjoni.
(4)
Sabiex tiġi żgurata t-trażmissjoni effiċjenti ta' informazzjoni lil persuni rilevanti kif ukoll il-kunfidenzjalità tal-informazzjoni, l-awtoritajiet kompetenti għandhom jistabbilixxu, u regolarment jaġġornaw, listi ta' persuni ta' kuntatt.
(5)
L-iskambju ta' informazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri tad-domiċilju u dawk ospitanti mhux limitat għal it-tipi ta' informazzjoni speċifikati fl- Artikolu 50 tad-Direttiva 2013/36/UE, u għalhekk għat-tipi ta' informazzjoni speċifikati f'dan ir-Regolament. B'mod partikolari, id-Direttiva 2013/36/UE tiffissa d-dispożizzjonijiet għal skambju ta' informazzjoni rigward verifika fuq il-post tal-fergħat, notifiki tal-eżerċizzju tad-dritt ta' stabbiliment u l-libertà li jiġu pprovduti servizzi, u miżuri, inkluż dawk ta' prekawzjoni, meħuda mill-awtoritajiet kompetenti fir-rigward ta' fergħat u l-impriżi prinċipali tagħhom. Dan ir-Regolament għalhekk m'għandhux jistipula rekwiżiti għal skambju ta' informazzjoni f'dawk iż-żoni.
(6)
Formoli, mudelli u proċeduri standard għandhom ukoll jindirizzaw l-iskambji ta' informazzjoni dwar it-twettiq ta' attivitajiet fl-Istat Membru ospitanti permezz tal-provvediment ta' servizzi transfruntiera.
(7)
Minħabba n-natura ta' servizzi transkonfinali, l-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri ospitanti jkunu kkonfrontati minn nuqqas ta' informazzjoni dwar l-operazzjonijiet kondotti fil-ġurisdizzjonijiet tagħhom, u huwa essenzjali li wieħed jistabbilixxi proċeduri għall-iskambju ta' informazzjoni għall-finijiet tas-salvagwardja tal-istabbiltà finanzjarja u l-kundizzjonijiet ta' monitoraġġ ta' awtorizzazzjonijiet, b'mod partikolari l-monitoraġġ ta' jekk l-istituzzjoni tipprovdix servizzi skont in-notifiki pprovduti. Minkejja l-importanza ta' din l-informazzjoni, minħabba l-ħtieġa li jiġi evitat piż potenzjali fil-ġbir u t-tixrid tagħha lill-awtoritajiet kompetenti kollha tal-Istati Membri ospitanti, l-informazzjoni għandha tingħata wara talba mill-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri ospitanti aktar milli tiġi skambjata fuq bażi regolari.
(8)
Minħabba l-fatt li t-tip ta' informazzjoni li għandha tiġi skambjata bejn l-awtoritajiet kompetenti hija ddettaljata fir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 524/2104 (2), dan ir-Regolament ta' Implimentazzjoni għandu jiġi kkunsidrat bħala korollarju meħtieġ tar-Regolament Delegat (UE) Nru 524/2014.
(9)
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-istandards tekniċi implimentattivi abbozzati ippreżentati mill-Awtorità Superviżorja Ewropea (Awtorità Bankarja Ewropea) (ABE) lill-Kummissjoni.
(10)
L-ABE wettqet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar l-abbozz tal-istandards tekniċi ta' implementazzjoni li fuqu huwa bbażat dan ir-Regolament, analizzat il-kosti u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Bankarji Interessati stabbilit skont l-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1093/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (3),
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Suġġett in kwistjoni
Dan ir-Regolament jistabbilixxi formoli, mudelli u proċeduri standard għar-rekwiżiti tal-kondiviżjoni tal-informazzjoni li x'aktarx jiffaċilitaw il-monitoraġġ tal-istituzzjonijiet li joperaw permezz ta' fergħa jew bl-eżerċizzju tal-libertà li jiġu provduti servizzi fi Stat Membru wieħed jew aktar apparti minn dak li fih ikun jinstab l-uffiċċju prinċipali tagħhom.
Dan ir-Regolament japplika fir-rigward tal-informazzjoni pprovveduta fir-Regolament ta' Delega tal-Kummissjoni (UE) Nru 524/2014.
Artikolu 2
Data ta' rimnessa u frekwenza tal-iskambji tal-informazzjoni rigward l-istituzzjonijiet li joperaw permezz ta' fergħa
1. Informazzjoni dwar kwalunkwe sitwazzjoni ta' nuqqas ta' konformità ma' rekwiżiti leġiżlattivi jew regolatorji, l-applikazzjoni ta' sorveljanza jew miżuri amministrattivi oħra jew l-impożizzjoni ta' pieni amministrattivi jew kriminali għandhom jiġu pprovduti mingħajr dewmien bla bżonn u mhux aktar tard minn 14-il jum kalendarju wara d-determinazzjoni mill-awtoritajiet kompetenti dwar is-sitwazzjoni tan-nuqqas ta' konformità, tal-applikazzjoni ta' sorveljanza jew miżura amministrattiva oħra, jew l-impożizzjoni ta' pieni amministrattivi jew kriminali.
2. Meta fergħa hija kkunsidrata bħala sinifikanti skont l- Artikolu 51 tad- Direttiva 2013/36/UE, informazzjoni kwantitattiva dwar il-likwidità u informazzjoni fuq sejbiet mis-superviżjoni tal-likwidità għandhom jiġu pprovduti mill-awtoritajiet kompetenti tal-Istat Membru ta' oriġini lill-awtoritajiet kompetenti tal-Istat Membru ospitanti li jissorvelja din il-fergħa sinjifikanti fuq bażi biannwali u mhux aktar tard minn wara d-dati ta' rimessi:
(a)
28 ta' Frar kull sena fuq il-bażi tal-pożizzjoni bħal fil-31 ta' Diċembru tas-sena ta' qabel;
(b)
31 ta' Awwissu kull sena fuq il-bażi tal-pożizzjoni bħal fit-30 ta' Diċembru tas-sena ta' qabel.
3. Informazzjoni oħra barra dik imsemmija fil-paragrafi 1 u 2 għandha tiġi pprovduta fuq bażi annwali u mhux aktar tard mit-30 ta' April ta' kull sena fuq il-bażi tal-pożizzjoni hekk kif kienet qabel l-31 ta' Diċembru, minbarra l-informazzjoni dwar il-maniġment u s-sjieda ta' istituzzjoni, li għandha tiġi provduta fuq il-bażi tal-informazzjoni l-aktar reċenti disponibbli.
Artikolu 3
Proċeduri operattivi għat-trażmissjoni tal-informazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti
1. L-awtoritajiet kompetenti tal-Istat Membru ta' domiċilju għandhom iżommu u jaqsmu mal-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membru ospitanti lista aġġornata għal kull istituzzjoni li fiha l-kuntatti rilevanti, inklużu l-kuntatti ta' emerġenza għall-iskambju ta' informazzjoni bejn l-awtoritajiet kompetenti tal-Istat Membru ta' domiċilju u tal-Istati Membri ospitanti.
L-awtoritajiet kompetenti tal-Istat Membru ospitanti għandhom jinfurmaw lill-awtoritajiet kompetenti tal-Istat Membru ta' domiċilju bil-kuntatti tagħhom u b'kull bidla f'dawn il-kuntatti mingħajr dewmien żejjed. L-awtoritajiet kompetenti tal-Istat Membru ta' domiċilju u tal-Istati Membri ospitanti għandhom jirrevedu l-lista tal-kuntatti kull sena.
2. L-informazzjoni għandha tiġi skambjata f'forma miktuba jew elettronika u għandha tkun indirizzata lejn persuni ta' kuntatt rilevanti identifikati fil-lista ta' kuntatti msemmija fil-paragrafu 1 sakemm ma jkunx speċifikat mod ieħor minn awtorità li titlob l-informazzjoni.
3. Meta l-informazzjoni tiġi skambjata f'forma elettronika, ta' mezzi sikuri ta' komunikazzjoni għandhom jintużaw sakemm l-awtoritajiet kompetenti jqisu li hu xieraq li jużaw kanali ta' komunikazzjoni mhux garantiti.
4. L-informazzjoni li ġejja tista' tiġi pprovduta verbalment qabel ma tiġi kkonfermata f'forma miktuba jew elettronika:
(a)
informazzjoni dwar in-nonkonformità ma' rekwiżiti leġiżlattivi jew regolatorji;
(b)
informazzjoni dwar l-applikazzjoni ta' miżuri superviżorji jew miżuri oħra amministrattivi;
(c)
informazzjoni dwar l-impożizzjoni ta' pieni amministrattivi jew kriminali;
(d)
informazzjoni dwar is-sitwazzjoni ta' stress ta' likwidità.
5. l-awtoritajiet kompetenti għandhom jtikkonfermaw l-irċevuta tal-informazzjoni. Fejn l-informazzjoni tkun ġiet ipprovduta f'forma elettronika permezz ta' mezz sikur ta' komunikazzjoni l-konferma għandha tiġi pprovduta permezz tal-istess mezz. M'hemmx għalfejn tintalab konferma għal informazzjoni li tkun ġiet ipprovduta bil-fomm jew bl-użu ta' kanal sikur ta' komunikazzjoni li tippermetti lill-emittent li jirċievi konferma li r-riċevent irċieva l-informazzjoni.
6. Fejn kulleġġ ta' superviżuri ġie stabbilit skont l- Artikolu 51(3) tad- Direttiva 2013/36/UE u fejn il-fergħat kollha tal-istituzzjoni huma kkunsidrati bħala sinifikanti l-paragrafi 1 sa 5 ta' dan l-Artikolu m'għandhomx japplikaw. F'każijiet bħal dawn l-informazzjoni għandha tiġi skambjata permezz tal-proċedura stabbilita f'arranġamenti bil-miktub imsemmija fl-Artikolu 51(3) tad-Direttiva 2013/36/UE.
Artikolu 4
Formoli u mudelli li għandhom jintużaw għall-iskambji tal-informazzjoni rigward istituzzjonijiet li joperaw permezz ta' fergħa
1. Informazzjoni kwantitattiva msemmija fl-Artikolu 2(2) għandhom jiġu skambjati bl-użu tal-mudell speċifikati fil-Parti 1 tal-Anness I u għandha tingħata fil-forma speċifikata f'dak il-mudell.
2. Informazzjoni kwantitattiva rigward il-likwidità u s-solvenza ta' istituzzjoni mibarra l-informazzjoni msemmija fil-paragrafu 1 għandhom jiġu skambjati bl-użu tal-mudell speċifikati fil-Parti 2 tal-Anness I u għandha tingħata fil-forma speċifikata f'dak il-mudell.
3. Informazzjoni kwantitattiva dwar il-volumi ta' servizzi offruti permezz tal-eżerċizzju tal-libertà li jiġu pprovduti servizzi għandha tiġi skambjata bl-użu tal-mudelli speċifikati fil-Parti 3 ta' Anness I għandha tiġi pprovduta fil-formola meqjus addattata mill-awtorità kompetenti li tipprovdi l-informazzjoni.
4. Informazzjoni kwantitattiva dwar l-ishma mis = suq ta' fergħa stabbilita fi Stat Membru ospitanti għandha tiġi skambjata bl-użu tal-mudell speċifikat fil-Parti 4 ta' Anness I u għandha tiġi pprovduta fil-formola meqjusa addattata mill-awtorità kompetenti li tipprovdi l-informazzjoni.
5. Informazzjoni mhux kwantitattiva minbarra l-informazzjoni msemmija fil-paragrafi 6, 7 u 8 għandha tiġi skambjata bl-użu tal-mudelli rispettivi u għandha tiġi pprovduta fil-formola meqjusa xierqa mill-awtorità kompetenti li tipprovdu l-informazzjoni, kif ġej:
(a)
il-mudell speċifikat fil-Parti 2 tal-Anness I għandu jintuża għal informazzjoni fuq il-likwidità u s-solvenza ta' istituzzjoni;
(b)
il-mudell speċifikat fil-Parti 3 tal-Anness I għandu jintuża għal informazzjoni fuq il-forniment ta' servizzi transfruntiera;
(c)
il-mudell speċifikat fil-Parti 4 tal-Anness I għandu jintuża għal informazzjoni dwar fergħa stabbilita fi Stat Membru ospitanti;
(d)
il-mudell speċifikat fil-Parti 5 tal-Anness I għandu jintuża għal informazzjoni dwar skemi ta' garanzija ta' depożitu;
6. Informazzjoni mhux kwantitattiva speċifikata fil-Parti 6 tal-Anness I rigward il-ġestjoni u sjieda ta' istituzzjoni, il-politiki tagħha dwar likwidità u ffinanzjar, il-pjanijiet u preparazzjonijiet ta' kontinġenza għal sitwazzjonijiet ta' emerġenza dwar il-likwidità u l-finanzjament għandhom ikunu pprovduti f'formola meqjusa xierqa mill-awtorità kompetenti li tipprovdi l-informazzjoni. L-informazzjoni għandha tiġi pprovduta bħala appendiċi mal-informazzjoni l-oħra skambjata billi jintużaw l-mudelli speċifikati fil-Partijiet 1 sa 5 tal-Anness I.
7. Informazzjoni dwar kwalunkwe sitwazzjoni ta' nuqqas ta' konformità ma' rekwiżiti leġiżlattivi jew regolatorji, l-applikazzjoni ta' sorveljanza jew miżuri amministrattivi oħra jew l-impożizzjoni ta' pieni amministrattivi jew kriminali kif imsemmija fl- Artikolu 2(1) għandhom jiġu pprovduti fil-formola meqjusa xierqa mill-awtorità kompetenti li tipprovdi l-informazzjoni.
8. Informazzjoni dwar l-identifikazzjoni ta' istituzzjoni bħala istituzzjoni sistemikament importanti globali jew bħala istituzzjoni oħra sistemikament importanti skont it-tifsira tal- Artikolu 131(1) tad- Direttiva 2013/36/UE għandha tiġi pprovduta fil-formola meqjusa xierqa mill-awtorità kompetenti li tipprovdi l-informazzjoni.
Artikolu 5
Talbiet ad-hoc ta' informazzjoni ta' awtoritajiet kompetenti
1. Talbiet għal informazzjoni li mhix meħtieġa biex tiġi skambjata skont ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 524/2014 għandhom jiġu trażmessi bil-miktub jew b'forma elettronika lill-persuni ta' kuntatt rilevanti identifikati fil-lista ta' kuntatt imsemmija fl- Artikolu 3(1) ta' dan ir-Regolament.
2. Awtorità kompetenti li tagħmel talba kif imsemmi fil-paragrafu 1 għandha tispjega kif l-informazzjoni x'aktarx tiffaċilita s-superviżjoni jew il-monitoraġġ ta' istituzzjoni, l-eżami tal-kundizzjonijiet għall-awtorizzazzjoni ta' istituzzjoni jew il-protezzjoni tal-istabbiltà tas-sistema finanzjarja. Dik l-awtorità kompetenti għandha tispeċifika żmien raġonevoli sa meta trid tiġi pprovduta reazzjoni filwaqt li titqies in-natura u l-urġenza tat-talba u l-informazzjoni mitluba.
3. Awtorità kompetenti li tirċievi talba kif imsemmi fil-paragrafu 1 għandha tipprovdi l-informazzjoni mingħajr dewmien żejjed u għandha tagħmel kull sforz biex twieġeb saż-żmien indikat fit-talba. Jekk l-awtorità kompetenti ma tkunx tista' twieġeb saż-żmien indikat fit-talba, għandha tinforma lill-awtorità kompetenti li tagħmel it-talba mingħajr dewmien żejjed taż-żmien li fih trid tipprovdi l-informazzjoni.
Jekk l-informazzjoni mitluba ma tkunx disponibbli, l-awtorità kompetenti li tirċievi talba msemmija fil-paragrafu 1 għandha tinforma kif xieraq lill-awtorità kompetenti li tagħmel it-talba.
Artikolu 6
Skambju ta' informazzjoni dwar fornituri ta' servizzi transfruntiera
L-awtoritajiet kompetenti tal-Istati Membri ospitanti fejn istituzzjoni twettaq l-attivitajiet tagħha fl-eżerċizzju tal-libertà li jiġu pprovduti servizzi li jitolbu lill-awtoritajiet kompetenti tal-Istat Membru tad-domiċilju biex jipprovdu informazzjoni dwar dawk is-servizzi stabbiliti fir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 524/2014 għandhom jipprovdu talba bil-miktub jew f'forma elettronika lill-persuna ta' kuntatt xierqa identifikata fil-lista ta' kuntatt imsemmija fl-Artikolu 3(1). L-awtoritajiet kompetenti tal-Istat Membru tad-domiċilju għandhom jipprovdu l-informazzjoni fi żmien tliet xhur minn meta jirċievu t-talba.
Artikolu 7
Skambju ta' informazzjoni rigward istituzzjonijiet li joperaw permezz ta' fergħa fil-każ ta' stress tal-likwidità li jaffettwal-istituzzjoni jew il-fetgħa nnifisha
F'sitwazzjoni ta' stress ta' likwidità l-awtoritajiet kompetenti għandhom jużaw il-mudell speċifikat fl-Anness II għal dan ir-Regolament u jsegwu l-proċeduri previsti fl- Artikolu 3 ta' dan ir-Regolament biex jiskambjaw l-informazzjoni stipulati fir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 524/2014.
Artikolu 8
Id-dħul fis-seħħ
Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f'Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussell, l-4 ta' Ġunju 2014.