РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) № 447/2013 НА КОМИСИЯТА
от 15 май 2013 година
за установяване на процедурата за ЛУАИФ, които са взели решение да поискат да бъдат включени в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (1), и по-специално член 3, параграф 5 от нея,
като има предвид, че:
(1)
В съответствие с член 3, параграф 4 от Директива 2011/61/ЕС лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), които отговарят на условията, предвидени в член 3, параграф 2 от посочената директива, могат да решат да поискат да бъдат включени в приложното поле на директивата с цел да се възползват от правата, произтичащи от нея. С включването в приложното поле ЛУАИФ става предмет на прилагането на Директива 2011/61/ЕС в нейната цялост.
(2)
Директива 2011/61/ЕС предвижда процедура за издаване на разрешения на ЛУАИФ. Документите и информацията, които е необходимо да бъдат представени във връзка с тази процедура, включват необходимите подробности относно изпращащото искане ЛУАИФ и следователно същите документи и процедура следва да бъдат използвани и в случай на включване в приложното поле. Няма специални причини, присъщи само на включването в приложното поле, които да оправдават използването на процедура, различна от приложимата за ЛУАИФ с управлявани активи, надхвърлящи праговете, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС. Следователно ЛУАИФ, което желае да бъде включено в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС, следва да използва процедурата, установена за ЛУАИФ, които са задължени да искат разрешение по Директива 2011/61/ЕС.
(3)
Право да избират да бъдат включени в приложното поле на директивата имат ЛУАИФ, които преди това са били регистрирани в съответствие с член 3, параграф 3 от Директива 2011/61/ЕС или са получили разрешение за управляващи дружества на предприятия за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа в съответствие с Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (2). Целесъобразно е да се избегне двойното докладване и да се вземат под внимание документите и информацията, които вече са предоставени от ЛУАИФ на компетентните органи съгласно процедурите за регистрация и за издаване на разрешение, при условие че тези документи и информация са актуализирани.
(4)
Компетентните органи следва да разгледат искането за включване в приложното поле и да издадат за тази цел разрешение при същите условия и в съответствие със същата процедура, както в случай на ЛУАИФ с управлявани активи над съответните прагове, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС.
(5)
Важно е да се изясни връзката между процедурата за тези ЛУАИФ, които са взели решение да поискат да бъдат включени в приложното поле, и отнемането на разрешение на ЛУАИФ съгласно Директива 2011/61/ЕС. ЛУАИФ, които са получили разрешение съгласно Директива 2011/61/ЕС и чиито управлявани активи са под праговете, посочени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС, остават с действащо разрешение и в приложното поле на тази директива в нейната цялост, доколкото разрешението продължава да бъде в сила. Отнемането на разрешението не трябва да се задейства автоматично при спад на активите, управлявани от притежаващо разрешение ЛУАИФ, под съответния праг, а единствено по искане на ЛУАИФ. Следователно не следва да бъде възможно ЛУАИФ да иска да се присъедини към приложното поле на директивата, докато има разрешение съгласно Директива 2011/61/ЕС, а ЛУАИФ, чието разрешение е отнето по искане от негова страна, следва да продължи да има възможност да поиска отново да бъде включено в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС.
(6)
Директива 2011/61/ЕС задължава държавите членки считано от 22 юли 2013 г. да прилагат законовите, подзаконовите и административните разпоредби, с които се транспонира посочената директива. Прилагането на настоящия регламент следва също да бъде отложено за същата дата.
(7)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Европейския комитет по ценни книжа,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Процедура и условия за включване в приложното поле
1. Лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), което отговаря на условията, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС и което решава да поиска да бъде включено в приложното поле на посочената директива, подава заявление за издаване на разрешение пред компетентния орган на своята държава членка по произход.
Във връзка със заявлението се следва процедурата, предвидена в член 7, параграфи 1-5 от Директива 2011/61/ЕС и в мерките, приети за нейното прилагане.
2. Компетентният орган на държавата членка по произход може да освободи посоченото в параграф 1 ЛУАИФ от подаване на цялата информация и документи, изисквани съгласно член 7 от посочената директива, при условие че тази информация или документи вече са били предоставени на компетентния орган за целите на регистрацията в съответствие с член 3, параграф 3 от посочената директива или като част от процедурата за издаване на разрешение съгласно член 5 от Директива 2009/65/ЕО и при условие че тази информация и документи са все още актуални, което се потвърждава в писмена форма от ЛУАИФ.
3. Компетентният орган на държавата членка по произход предоставя разрешение, като следва процедурата, предвидена в член 8, параграфи 1-5 от Директива 2011/61/ЕС.
Член 2
Влизане в сила и прилагане
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент се прилага от 22 юли 2013 г.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 15 май 2013 година.
COMMISSION IMPLEMENTING REGULATION (EU) No 447/2013
of 15 May 2013
establishing the procedure for AIFMs which choose to opt in under Directive 2011/61/EU of the European Parliament and of the Council
THE EUROPEAN COMMISSION,
Having regard to the Treaty on the Functioning of the European Union,
Having regard to Directive 2011/61/EU of the European Parliament and of the Council of 8 June 2011 on Alternative Investment Fund Managers and amending Directives 2003/41/EC and 2009/65/EC and Regulations (EC) No 1060/2009 and (EU) No 1095/2010 (1), and in particular Article 3(5) thereof,
Whereas:
(1)
Pursuant to Article 3(4) of Directive 2011/61/EU, alternative investment fund managers (AIFMs) that meet the conditions provided for in Article 3(2) of that Directive may choose to opt in under it in order to benefit from the rights granted. By opting in, an AIFM becomes subject to the application of Directive 2011/61/EU in its entirety.
(2)
Directive 2011/61/EU provides for a procedure for authorisation of AIFMs. The documents and information to be provided under that procedure offer necessary details as to the requesting AIFM and therefore the same documents and procedure should be used in the case of opting in. There are no specific reasons peculiar to opting in that would justify the use of a different procedure than the one applicable to AIFMs with assets under management above the thresholds provided for in Article 3(2) of Directive 2011/61/EU. Consequently, AIFMs choosing to opt in under Directive 2011/61/EU should follow the same procedure as that established for AIFMs that are obliged to seek authorisation under Directive 2011/61/EU.
(3)
AIFMs having the right to opt in are AIFMs which had been previously either registered in accordance with Article 3(3) of Directive 2011/61/EU or authorised as management companies of undertakings for collective investment in transferable securities in accordance with Directive 2009/65/EC of the European Parliament and of the Council of 13 July 2009 on the coordination of laws, regulations and administrative provisions relating to undertakings for collective investment in transferable securities (UCITS) (2). It is appropriate to avoid double reporting and to account for the documents and information already submitted by AIFMs to the competent authorities under the registration and authorisation procedures, provided that those documents and information are up to date.
(4)
Competent authorities should examine the request to opt in and grant authorisation to that effect under the same conditions and following the same procedure as in the case of AIFMs with assets under management above the relevant thresholds provided in Article 3(2) of Directive 2011/61/EU.
(5)
It is important to clarify the relationship between the procedure for those AIFMs which choose to opt in and the revocation of an authorisation granted to AIFMs under Directive 2011/61/EU. An AIFM granted authorisation under Directive 2011/61/EU whose assets under management subsequently fall below the thresholds set out in Article 3(2) of Directive 2011/61/EU remains authorised and subject to the application of that Directive in its entirety as long as the authorisation is not revoked. The revocation of the authorisation should not be automatically triggered by a fall of the assets under management of an authorised AIFM below the relevant threshold, but only at the request of the AIFM. Consequently it should not be possible for an AIFM to request to opt in as long as it holds an authorisation under Directive 2011/61/EU, whereas an AIFM whose authorisation has been revoked upon its request should still be able to seek to opt in again under Directive 2011/61/EU.
(6)
Directive 2011/61/EU obliges Member States to apply the laws, regulations and administrative provisions which transpose that Directive from 22 July 2013. The application of this Regulation is therefore also deferred to the same date.
(7)
The measures provided for in this Regulation are in accordance with the opinion of the European Securities Committee,
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Article 1
Procedure and conditions for opt in
1. An alternative investment fund manager (AIFM) that meets the conditions provided for in Article 3(2) of Directive 2011/61/EU and chooses to opt in under that Directive shall submit an application for authorisation to the competent authority of its home Member State.
The application shall follow the same procedure provided for in paragraphs 1 to 5 of Article 7 of Directive 2011/61/EU and in the measures adopted in implementation thereof.
2. The competent authority of the home Member State may exempt an AIFM referred to in paragraph 1 from submitting all information and documents required under Article 7 of that Directive, provided that the exempted information or documents have been already submitted to the competent authority for registration purposes in accordance with Article 3(3) of that Directive or as part of the authorisation procedure pursuant to Article 5 of Directive 2009/65/EC and provided that such information and documents are still up to date, which is confirmed in writing by the AIFM.
3. The competent authority of the home Member State shall grant an authorisation following the same procedure as provided for in paragraphs 1 to 5 of Article 8 of Directive 2011/61/EU.
Article 2
Entry into force and application
This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.
This Regulation shall apply from 22 July 2013.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Done at Brussels, 15 May 2013.