РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 469/2014 НА ЕВРОПЕЙСКАТА ЦЕНТРАЛНА БАНКА
от 16 април 2014 година
за изменение на Регламент (ЕО) № 2157/1999 относно правомощията на Европейската централна банка да налага санкции (ЕЦБ/1999/4)
(ЕЦБ/2014/18)
УПРАВИТЕЛНИЯТ СЪВЕТ НА ЕВРОПЕЙСКАТА ЦЕНТРАЛНА БАНКА,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз, и по-специално член 132, параграф 3 от него,
като взе предвид Устава на Европейската система на централните банки и на Европейската централна банка, и по-специално членове 34.3 и 19.1 от него,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 2532/98 на Съвета от 23 ноември 1998 г. относно правомощията на Европейската централна банка да налага санкции (1), и по-специално член 6, параграф 2 от него,
като има предвид, че:
(1)
Европейската централна банка (ЕЦБ) прилага Регламент (ЕО) № 2157/1999 на Европейската централна банка (ЕЦБ/1999/4) (2) за налагането на санкции в различните области на компетентността си, включително по-специално осъществяването на паричната политика на Съюза, функционирането на платежните системи и събирането на статистическа информация.
(2)
Регламент (ЕС) № 1024/2013 на Съвета (3) оправомощава ЕЦБ да налага административни имуществени санкции на кредитните институции, над които упражнява надзор, когато тези институции нарушат изискване на пряко приложимо право на Съюза, и санкции в случай на нарушение на регламенти или решения на ЕЦБ.
(3)
ЕЦБ прие Регламент (ЕС) № YYY/2014 (ЕЦБ/2014/17) (4), за да уточни допълнително процедурите, уреждащи изпълнението от ЕЦБ, националните компетентни органи и определените на национално равнище органи на надзорните им задачи съгласно Регламент (ЕС) № 1024/2013. Регламент (ЕС) № YYY/2014 (ЕЦБ/2014/17) съдържа разпоредби относно процедурата на налагане на административни санкции от ЕЦБ и националните компетентни органи в областта на надзора.
(4)
ЕЦБ прие Препоръка ЕЦБ/2014/19 (5) с оглед установяването на последователен режим за налагането на санкции от ЕЦБ при изпълнението на надзорните ѝ задачи съгласно Регламент (ЕС) № 1024/2013 и Регламент (ЕС) № YYY/2014 (ЕЦБ/2014/17).
(5)
Регламент (ЕО) № 2157/1999 следва да бъде уточнен от гледна точка на това, че той се прилага само спрямо налагането на санкции от ЕЦБ при изпълнението на задачите ѝ на централна банка, които не са свързани с надзора, докато Регламент (ЕС) № YYY/2014 (ЕЦБ/2014/17) се прилага спрямо налагането на административни санкции от ЕЦБ при изпълнението на надзорните ѝ задачи.
(6)
При допълнителното уточняване на процесуалните правила, които се прилагат при започването и провеждането на процедурата за нарушение, установена в Регламент (ЕО) № 2532/98, ЕЦБ следва да отчете тежестта на предвидената санкция.
(7)
Поради това Регламент (ЕО) № 2157/1999 следва да бъде съответно изменен,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Изменения
Регламент (ЕО) № 2157/1999 се изменя, както следва:
1)
След член 1 се вмъква нов член 1а:
„Член 1а
Приложно поле
Настоящият регламент се прилага само по отношение на санкции, които могат да бъдат налагани от ЕЦБ при изпълнението на задачите ѝ на централна банка, които не са свързани с надзора. Той не се прилага по отношение на административните санкции, които могат да бъдат налагани от ЕЦБ при изпълнението на надзорните ѝ задачи.“
2)
След член 1а се вмъква нов член 1б:
„Член 1б
Независимо звено за разследване
1. За целите на вземане на решение дали да започне процедура за нарушение съгласно член 2 и да упражни правомощията, установени в член 3, ЕЦБ създава вътрешно независимо звено за разследване (наричано по-долу „звено за разследване“), което се състои от разследващи служители, които изпълняват разследващите си функции независимо от Изпълнителния съвет и Управителния съвет и не участват в разискванията на Изпълнителния съвет и Управителния съвет.
2. В случай че счете, че е налице основание да подозира, че се извършват или са извършени едно или повече нарушения, въпросът се отнася до Изпълнителния съвет.
3. В случай че Изпълнителният съвет счете, че приложимата санкция би могла да надвиши прага, уреден в член 10, параграф 1, опростената процедура, изложена в член 10, не се прилага и Изпълнителният съвет отнася въпроса до звеното за разследване. Звеното за разследване взема решение дали да започне, или не процедура за нарушение.
4. Всички позовавания на ЕЦБ в членове 2-4, член 5, параграфи 1-3 и член 6 се считат за позоваване на звеното за разследване на ЕЦБ или в случай че се прилага опростената процедура по член 10 - на Изпълнителния съвет.
5. Разпоредбите на настоящия член не засягат компетенцията на компетентната национална централна банка да започне процедура за нарушение и да направи проучване в съответствие с настоящия регламент.“
3)
В член 2 параграф 1 се заменя със следния текст:
„1. По отношение на едно и също предприятие и въз основата на едни и същи факти не може да се започне повече от една процедура за нарушение. За целта ЕЦБ или компетентната национална централна банка не могат да вземат решение за започване на процедура за нарушение, преди взаимно да са се информирали и консултирали.“
4)
В член 2 параграф 3 се заменя със следния текст:
„3. ЕЦБ или според случая компетентната национална централна банка при поискване имат право взаимно да се подпомагат и да си сътрудничат при провеждането на процедурата за нарушението, по-конкретно чрез предоставяне на информация, която считат за релевантна.“
5.
След член 7 се вмъква нов член 7а:
„Член 7а
Представяне на предложение на Изпълнителния съвет
1. Ако след приключване на процедурата за нарушение звеното за разследване или съответно компетентната национална централна банка счете, че на съответното предприятие следва да бъде наложена санкция, звеното или банката съответно представя предложение на Изпълнителния съвет, с което се определя, че съответното предприятие е извършило нарушение и се уточнява размерът на санкцията, която следва да бъде наложена.
2. Звеното за разследване или съответно компетентната национална централна банка основава предложението си само на фактите и възраженията, по които съответното предприятие е имало възможността да представи становище.
3. Ако счете, че предоставената преписка от звеното за разследване или съответно от компетентната национална централна банка е непълна, Изпълнителният съвет може да я върне на звеното за разследване или на компетентната национална централна банка заедно с мотивирано искане за допълнителна информация.
4. Ако въз основа на пълна преписка е съгласен с предложението на звеното за разследване или съответно на компетентната национална централна банка да бъде наложена санкция на съответното предприятие, Изпълнителният съвет приема решение в съответствие с предложението, представено от звеното за разследване или от компетентната национална централна банка.
5. Ако въз основа на пълна преписка счете, че фактите, описани в предложението на звеното за разследване или съответно на компетентната национална централна банка, не разкриват достатъчно доказателства за нарушение, Изпълнителният съвет може да приеме решение за прекратяване на делото.
6. Ако въз основа на пълна преписка е съгласен, че съответното предприятие е извършило нарушение, както е определено в предложението на звеното за разследване или съответно на компетентната национална централна банка, но не е съгласен с предложената санкция, Изпълнителният съвет приема решение, като посочва санкцията, която счита за подходяща.
7. Ако въз основа на пълна преписка не е съгласен с предложението на звеното за разследване или съответно на компетентната национална централна банка, но приеме, че съответното предприятие е извършило друго нарушение или че е налице друго фактическо основание за предложението на звеното за разследване или съответно на компетентната национална централна банка, Изпълнителният съвет уведомява писмено съответното предприятие за своите констатации и за повдигнатите срещу съответното предприятие възражения.
8. Изпълнителният съвет приема решение, с което се определя дали съответното предприятие е извършило нарушение или не и се посочва налаганата санкция, ако има такава. Решенията, приемани от Изпълнителния съвет, се основават само на фактите и възраженията, по които съответното предприятие е имало възможността да представи становище.“
Член 2
Заключителни разпоредби
Настоящият регламент влиза в сила в деня след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко в държавите членки в съответствие с Договорите.
Съставено във Франкфурт на Майн на .
REGULATION (EU) No 469/2014 OF THE EUROPEAN CENTRAL BANK
of 16 April 2014
amending Regulation (EC) No 2157/1999 on the powers of the European Central Bank to impose sanctions (ECB/1999/4)
(ECB/2014/18)
THE GOVERNING COUNCIL OF THE EUROPEAN CENTRAL BANK,
Having regard to the Treaty on the Functioning of the European Union, and in particular Article 132(3) thereof,
Having regard to the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank, and in particular Articles 34.3 and 19.1 thereof,
Having regard to Council Regulation (EC) No 2532/98 of 23 November 1998 concerning the powers of the European Central Bank to impose sanctions (1), and in particular Article 6(2) thereof,
Whereas:
(1)
The European Central Bank (ECB) has applied Regulation (EC) No 2157/1999 of the European Central Bank (ECB/1999/4) (2) to impose sanctions in its various fields of competence, including in particular the implementation of the monetary policy of the Union, the operation of payment systems and the collection of statistical information.
(2)
Council Regulation (EU) No 1024/2013 (3) entitles the ECB to impose on the credit institutions it supervises administrative pecuniary penalties when these institutions breach a requirement under directly applicable Union law and sanctions in case of a breach of ECB regulations or decisions.
(3)
The ECB has adopted Regulation (EU) No YYY/2014 (ECB/2014/17) (4) to further specify the procedures governing the exercise by the ECB, national competent authorities and national designated authorities of their supervisory tasks under Regulation (EU) No 1024/2013. Regulation (EU) No YYY/2014 (ECB/2014/17) contains provisions on the procedure for the imposition of administrative penalties by the ECB and national competent authorities in the supervisory field.
(4)
In order to establish a consistent regime for the imposition of sanctions by the ECB in the exercise of its supervisory tasks under Regulation (EU) No 1024/2013 and Regulation (EU) No YYY/2014 (ECB/2014/17), the ECB has adopted Recommendation ECB/2014/19 (5).
(5)
Regulation (EC) No 2157/1999 should be clarified to the effect that it only applies to the imposition of sanctions by the ECB in the exercise of its non-supervisory central bank tasks, while Regulation (EU) No YYY/2014 (ECB/2014/17) applies to the imposition of administrative penalties by the ECB in the exercise of its supervisory tasks.
(6)
When further specifying the procedural rules applying to the initiation and conduct of the infringement procedure laid down in Regulation (EC) No 2532/98, the ECB should take into account the degree of severity of the envisaged sanction.
(7)
Therefore, Regulation (EC) No 2157/1999 should be amended accordingly,
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Article 1
Amendments
Regulation (EC) No 2157/1999 is amended as follows:
(1)
a new Article 1a is inserted after Article 1:
‘Article 1a
Scope
This Regulation shall only apply to sanctions that may be imposed by the ECB in the exercise of its non-supervisory central bank tasks. It shall not apply to any administrative penalties that may be imposed by the ECB in the exercise of its supervisory tasks.’;
(2)
a new Article 1b is inserted after Article 1a:
‘Article 1b
Independent investigating unit
1. For the purposes of deciding whether to initiate an infringement procedure pursuant to Article 2 and exercise the powers laid down in Article 3, the ECB shall establish an internal independent investigating unit (hereinafter “investigating unit”) composed of investigating officers who shall perform their investigative functions independently from the Executive Board and the Governing Council, and shall not take part in the deliberations of the Executive Board and Governing Council.
2. Where the ECB considers that there is a reason to suspect that one or more infringements are being or have been committed, the matter shall be referred to the Executive Board.
3. Where the Executive Board considers that the applicable sanction could exceed the threshold provided for in Article 10(1), the simplified procedure set out in Article 10 shall not apply and the Executive Board shall refer the matter to the investigating unit. The investigating unit shall take a decision on whether or not to initiate an infringement procedure.
4. Any reference to the ECB in Articles 2 to 4, Article 5(1) to (3) and Article 6 shall be read as a reference to the investigating unit of the ECB or, where the simplified procedure under Article 10 applies, to the Executive Board.
5. The provisions of this Article shall be without prejudice to the competence of the competent national central bank to initiate an infringement procedure and conduct an inquiry in accordance with this Regulation.’;
(3)
in Article 2, paragraph 1 is replaced by the following:
‘1. No more than one infringement procedure shall be initiated against the same undertaking based on the same facts. For this purpose, no decision on whether or not to initiate an infringement procedure shall be taken by the ECB or by the competent national central bank until they have informed and consulted with one another.’;
(4)
in Article 2, paragraph 3 is replaced by the following:
‘3. Either the ECB or the competent national central bank, as the case may be, shall, upon request, be entitled to assist and cooperate with the other in carrying out the infringement procedure, in particular by transmitting any information that may be deemed relevant.’;
(5)
a new Article 7a is inserted after Article 7:
‘Article 7a
Submission of a proposal to the Executive Board
1. If the investigating unit or the competent national central bank, as relevant, considers, after completion of the infringement procedure, that a sanction should be imposed on the undertaking concerned, it shall submit a proposal to the Executive Board determining that the undertaking concerned has committed an infringement and specifying the amount of the sanction to be imposed.
2. The investigating unit or the competent national central bank, as relevant, shall base its proposal only on facts and objections on which the undertaking concerned has had the opportunity to comment.
3. If the Executive Board considers that the file submitted by the investigating unit or the competent national central bank, as relevant, is incomplete, it may return the file, together with a reasoned request for additional information, to the investigating unit or the competent national central bank.
4. If the Executive Board, on the basis of a complete file, agrees with the proposal of the investigating unit or the competent national central bank, as relevant, to impose a sanction on the undertaking concerned, it shall adopt a decision in accordance with the proposal submitted by the investigating unit or competent national central bank.
5. If the Executive Board, on the basis of a complete file, considers that the facts described in the proposal of the investigating unit or the competent national central bank, as relevant, do not appear to constitute sufficient evidence of an infringement, the Executive Board may adopt a decision closing the case.
6. If the Executive Board, on the basis of a complete file, agrees that the undertaking concerned has committed an infringement, as determined in the proposal of the investigating unit or the competent national central bank, as relevant, but disagrees with the proposed sanction, it shall adopt a decision specifying the sanction that it considers appropriate.
7. If the Executive Board, on the basis of a complete file, does not agree with the proposal of the investigating unit or the competent national central bank, as relevant, but concludes that a different infringement has been committed by the undertaking concerned, or that there is a different factual basis for the proposal of the investigating unit or the competent national central bank, as relevant, it shall inform the undertaking concerned in writing of its findings and of the objections raised against the undertaking concerned.
8. The Executive Board shall adopt a decision determining whether or not the undertaking concerned has committed an infringement and specifying the sanction to be imposed, if any. Decisions adopted by the Executive Board shall be based only on facts and objections on which the undertaking concerned has had the opportunity to comment.’.
Article 2
Final provisions
This Regulation shall enter into force on the day following its publication in the Official Journal of the European Union.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in the Member States in accordance with the Treaties.
Done at Frankfurt am Main, .