РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 788/2014 НА КОМИСИЯТА
от 18 юли 2014 година
за определяне на подробни правила за налагането на глоби и периодични имуществени санкции и оттеглянето на признаването на организациите за проверка и преглед на кораби в съответствие с членове 6 и 7 от Регламент (ЕО) № 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 391/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общи правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби (1), и по-специално член 14, параграф 2 от него,
като има предвид, че:
(1)
С член 6 и член 7 от Регламент (ЕО) № 391/2009 Комисията се оправомощава да налага глоби и периодични имуществени санкции на признати организации, както е определено в член 2 от посочения регламент, или да оттегля тяхното признаване, за да се гарантира прилагането на критериите и задълженията, установени по силата на този регламент, и с ясната цел да се премахнат всички потенциални заплахи за безопасността или за околната среда.
(2)
В интерес на прозрачността е да се определят, в съответствие с член 14, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009, подробни процедурни правила за вземане на решения, както и методика за изчисляване на глоби и периодични имуществени санкции от Комисията, така че тя да е предварително известна на съответните организации, включително специфични критерии за Комисията, по които да се оценява сериозността на случая и степента, в която са били накърнени безопасността или опазването околната среда.
(3)
Чрез въвеждането на глоби и периодични имуществени санкции Комисията следва да получи допълнителен инструмент, който ѝ позволява да отговаря по-нюансирано, гъвкаво и пропорционално на нарушения на разпоредбите на Регламент (ЕО) № 391/2009 от страна на дадена призната организация, отколкото това е възможно чрез оттеглянето на признаването на организацията.
(4)
Периодичните имуществени санкции следва да бъдат ефективни, за да се гарантира, че всяко нарушение на задълженията и изискванията, определени в Регламент (ЕО) № 391/2009, ще бъде своевременно и надлежно отстранено. Поради това с Регламент (ЕО) № 391/2009 на Комисията се дава право, когато призната организация не е успяла да предприеме изискваните от Комисията превантивни и коригиращи действия, да прилага след изтичането на разумен период от време периодични имуществени санкции, които да продължават докато съответната призната организация предприеме подходящи мерки. Ако е необходимо, с оглед на обстоятелствата по случая, дневният размер на периодичните имуществени санкции може постепенно да бъде увеличен, така че да отразява неотложността на изискваните действия.
(5)
Изчисляването на глобите и периодичните имуществени санкции като част от оборота на организацията, като се има предвид максималният таван, определен в съответствие с Регламент (ЕО) № 391/2009, е прост метод за постигане на възпиращ ефект на глобите и периодичните имуществени санкции, като същевременно те остават пропорционални както на сериозността на случая, така и на икономическия капацитет на съответната организация, с оглед на значително различаващите се размери на признатите организации.
(6)
Таванът за максималния общ размер на глобите и периодичните имуществени санкции следва да бъде ясно определен, като се вземат предвид различните обстоятелства, при които той би се прилагал, в интерес на прозрачността и правната сигурност. Поради същите причини следва да се определи и начинът, по който се изчислява общият среден оборот за всяка призната организация през предходните три стопански години за дейностите, които попадат в обхвата на Регламент (ЕО) № 391/2009.
(7)
Целесъобразно е при решението за оттегляне на признаването на дадена организация въз основа на условията, посочени в член 7, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 391/2009, да се вземат предвид всички фактори, свързани с основната цел - провеждането на мониторинг на операциите и цялостните резултати на признатите организации, включително ефективността на глобите и периодичните имуществени санкции, вече наложени за системни и сериозни нарушения на посочения регламент.
(8)
Следва да бъде определена конкретна процедура, за да се позволи на Комисията, било по своя собствена инициатива или по искане на държава членка или държави членки, да оттегля признаването на дадена организация по силата на Регламент (ЕО) № 391/2009, в допълнение към правомощията на Комисията да оценява признати организации и налага глоби и периодични имуществени санкции посредством съответните процедури, предвидени в настоящия регламент.
(9)
Важно е решението за налагане на глоби и периодични имуществени санкции или за оттегляне на признаването в съответствие с настоящия регламент да се основава само на мотиви, по които съответната призната организация е имала възможност да представи своето становище.
(10)
Настоящият регламент зачита основните права и спазва принципите, признати в Хартата на основните права на Европейския съюз, по-специално правото на защита, принципа на поверителност и принципа „ne bis in idem“, в съответствие с общите принципи на правото и съдебната практика на Съда на Европейския съюз.
(11)
Решенията за налагане на глоби и периодични имуществени санкции следва да могат да бъдат изпълнявани принудително в съответствие с член 299 от Договора за функционирането на Европейския съюз и могат да бъдат подложени на преразглеждане от Съда на Европейския съюз.
(12)
С цел гарантиране на справедливост и правна сигурност в хода на процедурата е необходимо да се определят подробни правила за изчисляването на сроковете, които се установяват от Комисията в рамките на процедурата, и на периодите на давност, важащи за Комисията по отношение на налагането и принудителното събиране на глоби или периодични имуществени санкции, като същевременно се вземе предвид датата на влизане в сила на Регламент (ЕО) № 391/2009.
(13)
Прилагането на настоящия регламент изисква ефективно сътрудничество между съответните държави членки, Комисията и Европейската агенция по морска безопасност. За тази цел е необходимо да се уточнят правата и задълженията на всяка от тези страни в процедурите, определени в настоящия регламент, с цел да се гарантира ефективното провеждане на разследването, вземането на решения и предприемането на последващи действия съгласно членове 6 и 7 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
(14)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Комитета по морската безопасност и предотвратяването на замърсяването от кораби (КМБПЗК), създаден съгласно Регламент (ЕО) № 2099/2002 на Европейския парламент и на Съвета (2),
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
ГЛАВА I
ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ
Член 1
Предмет
С настоящия регламент се определят правилата за прилагане на разпоредбите на членове 6 и 7 от Регламент (ЕО) № 391/2009 от Комисията.
В него се определят критерии за установяване на размера на глобите и периодичните имуществени санкции, както и процедури за вземане на решение за налагане на глоба и периодична имуществена санкция или за оттегляне на признаването на призната организация по инициатива на Комисията или по искане на държава членка.
Член 2
Определения
За целите на настоящия регламент се прилагат определенията, съдържащи се в член 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
Освен това се прилага следното определение:
„Заинтересована държава членка“ означава всяка държава членка, която е поверила на призната организация проверката, прегледа и сертифицирането на кораби, плаващи под нейния флаг, по отношение на съответствието с международните конвенции съгласно Директива 2009/15/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. относно общите правила и стандарти за организациите за проверка и преглед на кораби и за съответните дейности на морските администрации (3), включително държавата членка, която е подала до Комисията заявлението за признаване на посочената организация в съответствие с член 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
ГЛАВА II
ГЛОБИ И ПЕРИОДИЧНИ ИМУЩЕСТВЕНИ САНКЦИИ
Член 3
Установяване на нарушения
1. Комисията установява нарушение по член 6, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 391/2009, когато:
а)
сериозно или повторно неспазване от страна на дадена призната организация на минималните критерии, определени в приложение I към Регламент (ЕО) № 391/2009, или на нейните задължения по член 8, параграф 4, член 9, член 10 и член 11 от Регламент (ЕО) № 391/2009 свидетелства за сериозни недостатъци в структурата, системите, процедурите и механизмите за вътрешен контрол на тази призната организация;
б)
влошаващите се резултати от работата на признатата организация, предвид Решение 2009/491/ЕО на Комисията (4), свидетелстват за сериозни пропуски в нейната структура, системи, процедури или механизми за вътрешен контрол;
в)
дадена призната организация умишлено е предоставила на Комисията невярна, непълна или подвеждаща информация в хода на своето оценяване или е възпрепятствала това оценяване по друг начин.
2. Във всяка процедура за нарушение по настоящия регламент задължението за доказване на нарушението е на Комисията.
Член 4
Изчисляване на глобите
1. Първоначално за всяко нарушение, установено съгласно член 9, се определя основна глоба в размер на 0,6 % от общия среден оборот на признатата организация, определен в съответствие с член 6, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
2. За изчисляване на отделната глоба за всяко едно нарушение основната глоба, посочена в параграф 1, се увеличава или намалява в зависимост от сериозността на нарушението и неговите последствия, по-специално от степента, в която са били накърнени безопасността или опазването на околната среда, съответно съгласно членове 5 и 6.
3. Максималният размер на всяка отделна глоба не трябва да превишава 1,8 % от общия среден оборот на признатата организация.
4. Когато едно единствено действие или бездействие на признатата организация е в основата на две или повече нарушения по член 6, параграф 1, буква а) от Регламент (ЕО) № 391/2009, установени в съответствие с член 3, параграф 1, буква а) от настоящия регламент, общият размер на наложената глоба съответства на най-високата от отделните глоби, изчислени за съответните нарушения.
5. Общата глоба, наложена с едно решение на призната организация, е сумата от всички отделни глоби, произтичащи от прилагането на параграфи 1-4 от настоящия член, без да се засяга максималният таван, определен съгласно член 6, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009, както е посочено член 8 от настоящия регламент.
Член 5
Оценка на сериозността на нарушението
При оценяване на сериозността на всяко нарушение Комисията взема предвид всички съответни утежняващи и смекчаващи обстоятелства, и по-специално следното:
а)
дали организацията е действала небрежно или преднамерено;
б)
броят действия или бездействия на признатата организация, които са в основата на нарушението;
в)
дали нарушението засяга изолирани филиали, географски области или цялата организация;
г)
повторната поява на действията или бездействията на признатата организация, които са в основата на нарушението;
д)
продължителността на нарушението;
е)
наличието на неверни данни за действителното състояние на кораби в сертификатите и документите за съответствие, издадени от призната организация, или включването на неточна или подвеждаща информация в тях;
ж)
предходни санкции, включително глоби, налагани на същата призната организация;
з)
дали нарушението е резултат от споразумение между признати организации или съгласувана практика, които имат за цел, или чийто резултат е неспазването на критериите и задълженията, предвидени в Регламент (ЕО) № 391/2009;
и)
степента, в която признатата организация проявява усърдие и готовност за сътрудничество при откриването на съответните действия или бездействия, както и при определянето на нарушенията от страна на Комисията.
Член 6
Оценка на последствията на дадено нарушение
При оценяване на последствията на всяко нарушение, по-специално степента, в която са били накърнени безопасността и опазването на околната среда, Комисията взема предвид всички съответни утежняващи и смекчаващи обстоятелства, и по-специално следното:
а)
естеството и обхвата на неизправностите, действително или потенциално засягащи корабите, сертифицирани от организацията, които тази организация не е успяла (или е възможно да не успее) да установи в резултат на нарушението или чието своевременно отстраняване тя не е успяла (или е възможно да не успее) да изиска, като се вземат предвид по-специално критериите за задържане на кораб, определени в приложение X от Директива 2009/16/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (5) относно държавния пристанищен контрол;
б)
дела на действително или потенциално засегнатите кораби от общия брой на корабите, сертифицирани от организацията;
в)
всякакви други обстоятелства, водещи до специфични разпознаваеми рискове, като например вида на действително или потенциално засегнатите кораби.
Член 7
Периодични имуществени санкции
1. Периодичните имуществени санкции, посочени в член 6, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009, могат да бъдат наложени от Комисията на съответната организация, без да се засягат глобите, налагани по силата на член 3, за да гарантира, че се предприемат превантивните и коригиращи действия, поискани от Комисията в рамките на нейната оценка на признатата организация.
2. В решението за налагане на глоби съгласно член 3, Комисията може също да определи периодични имуществени санкции, които да бъдат наложени на призната организация, ако (и докато) последната не предприеме коригиращи действия или допуска неоправдано забавяне при отстраняване на нарушението.
3. В решението за налагане на периодични имуществени санкции се определя срокът, в който признатата организация трябва да предприеме необходимите действия.
4. Периодични имуществени санкции се прилагат от деня след изтичането на срока, определен в съответствие с параграф 3, до деня, в който съответните коригиращи действия са предприети от организацията, при условие че Комисията счете коригиращите действия за задоволителни.
5. Основният дневен размер на периодичната имуществена санкция за всяко нарушение възлиза на 0,0033 % от общия среден оборот на признатата организация, изчислен в съответствие с член 9. За изчисляване на размера на конкретната периодична имуществена санкция за всяко нарушение, основният размер се коригира въз основа на тежестта на нарушението и степента, в която са накърнени безопасността или опазването на околната среда, по смисъла на членове 5 и 6 от настоящия регламент.
6. Комисията може да реши, в контекста на обстоятелствата по случая, и по-специално с оглед на спешността на коригиращите действия, които трябва да бъдат предприети от съответната организация, да увеличи дневния размер за периодични имуществени санкции до следните граници:
а)
когато признатата организация не спази срока, установен в съответствие с параграф 3, с повече от 120 дни - за периода от сто двадесет и първия ден до ден триста след изтичането на срока, на 0,005 % дневно от общия среден оборот на организацията, изчислен в съответствие с член 9;
б)
когато признатата организация не спази срока, установен в съответствие с параграф 3, с повече от 300 дни - за периода от триста и първия ден нататък след изтичането на срока, на 0,01 % дневно от общия среден оборот на организацията, изчислен в съответствие с член 9.
7. Общият размер на периодичните имуществени санкции, наложени по силата на настоящия член, самостоятелно или в допълнение към глоби, не надвишава максималния таван, предвиден в член 6, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009, както е описано подробно в член 8 от настоящия регламент.
Член 8
Определяне на максималния общ размер на наложените глоби и периодични имуществени санкции
Максималният общ размер на наложените глоби и периодични имуществени санкции на призната организация, както е предвидено в член 6, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009, се определя, както следва:
а)
общият размер на наложените глоби на призната организация, съгласно член 4, в рамките на една стопанска година за тази организация, като се вземе предвид датата на решението за налагане на глоба, а в случай на повече от едно решение за налагане на глоба на тази организация - датата на първото решение за налагане на глоба на тази организация, не надвишава 5 % от общия среден оборот на тази организация, изчислен в съответствие с член 9;
б)
общият размер на наложените глоби на призната организация, съгласно член 4, в рамките на една стопанска година за тази организация, определена в съответствие с параграф 1, както и за периодичните имуществени санкции, наложени със същите решения в съответствие с член 7, параграф 2 и натрупани в периода до предприемането на подходящи коригиращи действия, не надвишава 5 % от общия среден оборот на тази организация, изчислен в съответствие с член 9. Без да се засяга член 21, възстановяването от страна на Комисията на периодичните имуществени санкции не надвишава горната граница от 5 %;
в)
общият размер на периодичните имуществени санкции, наложени на призната организация в съответствие с член 7, параграф 1 и натрупани в периода до предприемането на подходящи превантивни или коригиращи действия, не надвишава 5 % от общия среден оборот на тази организация, изчислен в съответствие с член 9. Без да се засяга член 21, възстановяването от страна на Комисията на периодичните имуществени санкции не надвишава горната граница от 5 %.
Член 9
Изчисляване на оборота
1. За целите на настоящия регламент общият среден оборот на съответната призната организация следва да бъде една трета от сумата, получаваща се чрез събиране за последните три стопански години преди решението на Комисията на общия оборот на предприятието майка, представляващо признатата организация, и всички юридически лица, които са обхванати от тази организация в края на всяка година.
2. В случай на група със сертифицирани консолидирани счетоводни отчети оборотът, посочен в параграф 1, представлява, по отношение на предприятието майка и всички юридически лица, които включва тази група и за които важи признаването в края на всяка финансова година, консолидираните приходи на посочените юридически лица.
3. При прилагането на параграфи 1 и 2 се вземат предвид само дейностите, които попадат в обхвата на Регламент (ЕО) № 391/2009.
ГЛАВА III
ОТТЕГЛЯНЕ НА ПРИЗНАВАНЕ
Член 10
Оттегляне на признаване
1. По собствена инициатива или по искане на държава членка Комисията може да приеме решение за оттегляне на признаването на дадена организация, в случаите, посочени в член 7, параграф 1, букви а) - д) от Регламент (ЕО) № 391/2009.
2. С цел да се определи дали дадено системно и сериозно нарушение представлява неприемлива заплаха за безопасността или за околната среда по смисъла на член 7, параграф 1, букви а) и б) от Регламент (ЕО) № 391/2009, се вземат под внимание следните елементи:
а)
информацията и обстоятелствата, посочени в член 7, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009, особено в светлината на обстоятелствата, посочени в членове 5 и 6 от настоящия регламент;
б)
критериите и, според случая, праговете, определени в Решение на Комисията 2009/491/ЕО.
3. Когато глобите и периодичните имуществени санкции, наложени на призната организация, достигнат максималния таван, определен в съответствие с член 6, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009, без да са предприети подходящи коригиращи действия от признатата организация, Комисията може да счете, че тези мерки не са постигнали целта си да премахнат всички потенциални заплахи за безопасността или за околната среда.
Член 11
Процедура за оттегляне на признаването по искане на държава членка
1. Когато една държава членка поиска от Комисията да оттегли признаването на дадена организация в съответствие с член 7, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009, тя отправя това искане в писмен вид до Комисията.
2. Държавата членка, отправила искането, обяснява причините за него в пълни подробности и чрез позоваване, ако е уместно, на критериите, изброени в член 7, параграф 1, и обстоятелствата, изброени в член 7, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009, както и обстоятелствата, изброени в параграфи 2 и 3 на член 10 от настоящия регламент.
3. Държавата членка, отправила искането, предоставя на Комисията всички необходими документни доказателства в подкрепа на своето искане, надлежно класифицирани и номерирани.
4. Комисията потвърждава получаването на искането на държавата членка в писмена форма.
5. Когато Комисията счита, че са необходими допълнителна информация, разяснения или доказателства, за да бъде взето решение, тя информира държавата членка, отправила искането, и я приканва да допълни внесените от нея документи, ако е уместно, в рамките на определен срок, който е не по-кратък от четири седмици. Искането на държавата членка не се счита за пълно, докато не бъде предоставена цялата необходима информация.
6. Ако прецени, че искането на държавата членка е основателно, в рамките на една година след получаване на искането Комисията изпраща изложение на възраженията до засегнатата организация в съответствие с член 12, с цел оттегляне на признаването ѝ в съответствие с настоящия регламент. В този случай на държавата членка, отправила искането, се предоставят статутът и правата на заинтересована държава членка, съгласно глава IV от настоящия регламент.
Ако в рамките на същия срок Комисията заключи, че искането на държавата членка е неоснователно, тя информира държавата членка, отправила искането, като посочва причините за това и я приканва да представи своето становище в рамките на определен срок, който е не по-кратък от три месеца. В срок от шест месеца след получаването на това становище, Комисията или потвърждава, че искането е неоснователно, или издава изложение на възраженията в съответствие с първата алинея.
7. Ако Комисията заключи, че искането на държавата членка е неоснователно или че то продължава да е непълно след изтичане на срока, посочен в параграф 5, тя може да включи цялото искане или части от него и приложените доказателства в оценката на признатата организация, извършена в съответствие с член 8 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
8. Комисията докладва ежегодно на КМБПЗК относно исканията за оттегляне, подадени от държавите членки, както и относно продължаващите процедури по отнемане, започнати от Комисията.
ГЛАВА IV
ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ
Член 12
Изложение на възражения
1. Когато Комисията счита, че са налице основания за налагане на глоба и периодични имуществени санкции на призната организация в съответствие с член 6 от Регламент (ЕО) № 391/2009, или за оттегляне на признаването на дадена организация в съответствие с член 7 от този регламент, тя изпраща изложение на възраженията си на организацията и уведомява заинтересованите държави членки.
2. Изложението на възражения включва:
а)
подробен отчет за действията и бездействията на признатата организация, включително описание на съответните факти и посочване на разпоредбите на Регламент (ЕО) № 391/2009, които според Комисията са били нарушени от признатата организация;
б)
определяне на съответните доказателства, на които се основават констатациите, включително чрез позоваване на доклади от инспекции, доклади за оценка, или всякакви други свързани документи, които са били предоставени по-рано на съответната организация от Комисията или от Европейската агенция по морска сигурност, действаща от името на Комисията;
в)
уведомление, че Комисията може да наложи глоби и периодични имуществени санкции или да оттегли признаването в съответствие с членове 6 или 7 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
3. Когато Комисията изпраща изложението на възражения, тя приканва признатата организация и заинтересованите държави членки да представят писмени становища в определен срок, който в никакъв случай не е по-кратък от шест седмици от датата на получаване на изложението на възраженията. Комисията не е длъжна да взема под внимание изложения, получени след изтичането на този срок, без да се засягат разпоредбите на член 24, параграф 4 от настоящия регламент.
4. Уведомлението за изложение на възраженията не преустановява оценяването на съответната организация. Във всеки един момент преди приемането на решение за налагане на глоба и периодични имуществени санкции, или оттеглянето на признаването в съответствие с настоящия регламент, Комисията може да реши да извърши допълнителни проверки на офисите и съоръженията на организацията, да посети кораби, лицензирани от организацията, или да изиска от признатата организация да предостави в писмен вид допълнителна информация, свързана с нейното съответствие с критериите и задълженията съгласно Регламент (ЕО) № 391/2009.
5. Във всеки един момент преди приемането на решение за налагане на глоба и периодични имуществени санкции, или оттеглянето на признаването в съответствие с настоящия регламент, Комисията може да измени своята оценка на съответната призната организация. Ако новата оценка се различава от оценката, която е довела до изложението на възраженията, тъй като са възникнали нови факти или са открити нови нарушения или нови обстоятелства относно сериозността на нарушението, или са били определени неговите последици за безопасността и за околната среда, Комисията издава ново изложение на възраженията.
Член 13
Искане на информация
С цел да се изяснят фактите за целите на член 12, Комисията може да поиска в писмена форма от призната организация да предостави писмени или устни обяснения, уточнения или документи в определен срок, който не е по-кратък от четири седмици. В такъв случай Комисията уведомява признатата организация за периодичните имуществени санкции и глоби, които могат да бъдат наложени в случай на неспазване на искането или ако предоставянето на информация бъде забавено неоснователно или умишлено бъде предоставена невярна, непълна или подвеждаща информация на Комисията.
Член 14
Изслушване
1. По искане на признатата организация, до която е адресирано изложението на възражения, Комисията предлага на тази организация възможност да представи своите аргументи на устно изслушване.
2. Комисията кани компетентните органи на съответните държави членки и може, по своя собствена инициатива или по искане на заинтересовани държави членки, да покани всички други лица, които имат законен интерес във връзка с нарушенията, да участват в устното изслушване. Ако желае, Комисията може да се възползва от помощта на Европейската агенция по морска безопасност.
3. Физически или частни юридически лица, поканени да присъстват, се явяват лично или чрез свои законни или упълномощени представители. Всяка държава членка се представлява от свои служители.
4. Изслушването се провежда при закрити врата. Всяко едно поканено да присъства лице може да бъде изслушано самостоятелно или в присъствието на други поканени лица, като се отчитат законните интереси на признатата организация и на други участници за защита на търговска тайна и друга поверителна информация.
5. Изявленията на всяка изслушана страна следва да бъдат записвани. При поискване записът се предоставя на лицата, които са присъствали на изслушването, и на заинтересованите държави членки.
Член 15
Периодични имуществени санкции за неоказване на съдействие
1. Когато Комисията възнамерява да приеме решение за налагане на периодични имуществени санкции, както е посочено в член 7, параграф 1, на призната организация, която не е предприела или неоправдано забавя предприемането на превантивните и коригиращите действия, поискани от Комисията, тя първо уведомява признатата организация в писмена форма.
2. В уведомлението от Комисията в съответствие с параграф 1 се посочват конкретните превантивни и коригиращи действия, които не са били предприети от признатата организация, както и подкрепящите доказателства, и се информира признатата организация за периодичните имуществени санкции, които Комисията смята да наложи в тази връзка.
3. Комисията определя срок, в който признатата организация може да ѝ представи писмено становище. Комисията не е длъжна да вземе предвид писмени становища, получени след изтичането на определения срок.
Член 16
Достъп до досието
1. По искане на признатата организация, до която е адресирано изложението на възраженията, Комисията предоставя достъп до досието, съдържащо документи и други доказателства, събрани от Комисията относно предполагаемото нарушение на организацията.
2. Комисията определя датата и предприема съответните практически мерки за осигуряване на достъпа на признатата организация до досието, който може да бъде предоставен само в електронна форма.
3. Комисията предоставя на съответната призната организация при поискване списък на всички документи, съдържащи се в досието.
4. Съответната призната организация получава право на достъп до документите и информацията, съдържащи се в досието. Когато предоставя такъв достъп, Комисията се съобразява с търговски тайни, поверителна информация или с вътрешния характер на документи, издадени от Комисията или от Европейската агенция по морска безопасност.
5. За целите на параграф 4 вътрешните документи на Комисията и на Европейската агенция по морска безопасност могат да включват:
а)
документи или части от документи, отнасящи се до вътрешните разисквания на Комисията и нейните служби и на Европейската агенция по морска безопасност, включително становищата и препоръките на Европейската агенция по морска безопасност, адресирани до Комисията;
б)
документи или части от документи, които са част от кореспонденцията между Комисията и Европейската агенция по морска безопасност или между Комисията и държавите членки.
Член 17
Законно представителство
Признатата организация има право на законно представителство на всеки етап от процедурата съгласно настоящия регламент.
Член 18
Поверителност, професионална тайна и право да се запази мълчание
1. Процедурата съгласно настоящия регламент се провежда в съответствие с принципите на поверителността и професионалната тайна.
2. Комисията, Европейската агенция по морска безопасност и органите на заинтересованите държави членки, както и техните чиновници, служители и други работещи под надзора им лица не разкриват информация, получена или обменена между тях по силата на настоящия регламент, когато е обхваната от задължението за професионална тайна и поверителност.
3. Всяка призната организация или друго лице, предоставяща/о информация или становище съгласно настоящия регламент, посочва ясно кой материал се счита за поверителен, като посочва основанията за това, и осигурява отделна неповерителна версия на документа до датата, определена от Комисията.
4. Комисията може също да изиска от признатите организации и други заинтересовани лица да посочат онези части от доклада, изложението на възражения или на решението на Комисията, които според тях съдържат търговски тайни.
5. Когато не са посочени документи, отговарящи на критериите от параграфи 3 и 4, Комисията може да приеме, че съответните документи или становища не съдържат поверителна информация.
6. Без да се засяга член 9 от Регламент (ЕО) № 391/2009, признатите организации имат право да запазят мълчание в ситуации, в които иначе биха били принудени да дават отговори, които биха могли да съдържат признание за наличието на нарушение от тяхна страна.
Член 19
Решение
1. Решението за налагане на глоби и периодични имуществени санкции, или за оттегляне на признаването в съответствие с настоящия регламент се основава само на мотиви, по които съответната призната организация е имала възможност да представи своето становище.
2. При решението за налагане на глоба или периодична имуществена санкция и определянето на съответната сума се вземат под внимание принципите на ефективност, пропорционалност и възпиращо действие.
3. Когато взема мерки в съответствие с настоящия регламент и взема решение за тежестта и въздействието на съответните действия или бездействия върху безопасността и околната среда, Комисията отчита националните мерки, вече предприети срещу признатата организация въз основа на същите факти, по-специално в случаите, когато тази организация вече е била обект на съдебни или изпълнителни производства.
4. Действията или бездействията на дадена призната организация, довели до мерките, предприети в съответствие с настоящия регламент, не водят до допълнителни мерки. Въпреки това тези действия или бездействия могат да бъдат взети предвид при следващи решения, приети в съответствие с настоящия регламент, за да се оцени повторяемостта.
5. Решение за налагане на периодични имуществени санкции или решение за налагане на глоби и периодични имуществени санкции се приема от Комисията в съответствие с процедурата, приложима по силата на член 12, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
6. Решение за оттегляне на признаването на призната организация се приема от Комисията в съответствие с процедурата, приложима по силата на член 12, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 391/2009.
Член 20
Средства за правна защита, уведомяване и публикуване
1. Комисията информира съответната призната организация за правото ѝ на обжалване.
2. Комисията информира за своето решение Европейската агенция по морска безопасност и държавите членки.
3. Когато това е оправдано, по-специално поради причини, свързани с безопасността или опазването на околната среда, Комисията може да оповести публично своето решение. Когато публикува подробности от решението и информира държавите членки, Комисията зачита законните интереси на съответната призната организация и на други заинтересовани лица.
Член 21
Събиране на глоби и имуществени санкции
Комисията събира глобите и имуществените санкции, като издава нареждане за събиране на вземания и изпраща дебитно известие до съответната призната организация в съответствие с членове 78-80 и 83 от Регламент (ЕО, Евратом) № 966/2012 на Европейския парламент и на Съвета (6) и членове 80-92 от Регламент (ЕО) № 1268/2012 на Комисията (7).
Член 22
Давност при налагането на глоби и периодични имуществени санкции
1. Правото на Комисията да налага глоби и/или периодични имуществени санкции на дадена призната организация в съответствие с настоящия регламент е с давност от пет години от датата на действието или бездействието от страна на признатата организация, което е в основата на нарушение, установено в съответствие с член 3 от настоящия регламент. При продължаващи или повторни действия или бездействия, водещи до нарушения, обаче давностният срок започва да тече от деня, в който е било преустановено извършването на нарушението.
Правото на Комисията да налага периодични имуществени санкции на дадена призната организация в съответствие с член 15 от настоящия регламент изтича три години след датата, на която е било предприето действието или бездействието от страна на признатата организация, за което Комисията е изискала подходящи превантивни и коригиращи действия.
2. Всяко действие, предприето от Комисията или от Европейската агенция по морска безопасност за целите на оценката или в рамките на процедура за нарушение по отношение на дадено действие или бездействие на признатата организация прекъсва съответния давностен срок, установен съгласно параграф 1. Давностният срок се прекъсва от датата, на която признатата организация е била уведомена за тази мярка на Комисията или Агенцията.
3. След всяко прекъсване сроковете започват да текат отначало. Независимо от това давностният срок не надвишава период, равен на два пъти първоначалния давностен срок, освен в случаите, когато давността спира в съответствие с параграф 4.
4. Давностният срок за налагане на периодични имуществени санкции спира, докато решението на Комисията е предмет на висящо производство в Съда на Европейския съюз.
Член 23
Давност при събирането на глоби и периодични имуществени санкции
1. Правото за започване на процедура по събиране на глоби и периодични имуществени санкции е с едногодишен давностен срок от датата, на която решението, прието по силата на член 19, е станало окончателно.
2. Давностният срок за събиране на глоби и периодични имуществени санкции, посочени в параграф 1, се прекъсва от всяка мярка на Комисията или на държава членка, действаща по искане на Комисията, насочена към принудително събиране на глобите или периодичните имуществени санкции.
3. След всяко прекъсване сроковете започват да текат отначало.
4. Давностните срокове, посочени в параграфи от 1 и 2, спират в периоди, в които:
а)
тече срок за плащане;
б)
принудителното изпълнение е спряно по силата на решение на Съда на Европейския съюз.
Член 24
Прилагане на срокове
1. Сроковете, определени в настоящия регламент, започват да текат от деня, следващ получаването или връчването на съобщението на Комисията.
2. В случай на съобщение, изпратено до Комисията, съответните срокове се считат за спазени, когато това съобщение е било изпратено с препоръчано писмо преди изтичането на съответния срок.
3. При определяне на сроковете Комисията зачита както правото да се ползват предвидените от закона гаранции, така и специфичните обстоятелства на всяка процедура за вземане на решения съгласно настоящия регламент.
4. При надлежно и обосновано искане, отправено преди изтичане на първоначалния срок, сроковете могат да бъдат удължени.
Член 25
Сътрудничество с националните компетентни органи
Информация, предоставена от националните компетентни органи в отговор на искане от Комисията, се използва от Комисията единствено за следните цели:
а)
за изпълнение на задачите, възложени ѝ във връзка с признаването и контрола на признатите организации съгласно Регламент (ЕО) № 391/2009.
б)
като доказателствен материал за целите на вземането на решения по настоящия регламент, без да се засягат разпоредбите на членове 16 и 18 от него.
ГЛАВА V
ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
Член 26
Прилагане
Събития, които са настъпили преди датата на влизане в сила на Регламент (ЕО) № 391/2009, не пораждат основание за вземане на мерки в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент.
Член 27
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 18 юли 2014 година.
COMMISSION REGULATION (EU) No 788/2014
of 18 July 2014
laying down detailed rules for the imposition of fines and periodic penalty payments and the withdrawal of recognition of ship inspection and survey organisations pursuant to Articles 6 and 7 of Regulation (EC) No 391/2009 of the European Parliament and of the Council
(Text with EEA relevance)
THE EUROPEAN COMMISSION,
Having regard to the Treaty on the Functioning of the European Union,
Having regard to Regulation (EC) No 391/2009 of the European Parliament and of the Council of 23 April 2009 on common rules and standards for ship inspection and survey organisations (1), and in particular Article 14(2) thereof,
Whereas:
(1)
Articles 6 and 7 of Regulation (EC) No 391/2009 empower the Commission to impose fines and periodic penalty payments on recognised organisations, as defined in Article 2 of that Regulation, or to withdraw their recognition, in order to ensure the enforcement of the criteria and obligations established under that Regulation with a clear view to removing any potential threat to safety or the environment.
(2)
It is in the interest of transparency to lay down, in accordance with Article 14(2) of Regulation (EC) No 391/2009, detailed rules of procedure for decision-making, as well as the methodology for the calculation of fines and periodic penalty payments by the Commission so that it is known in advance by the organisations concerned, including specific criteria for the Commission to appraise the gravity of the case and the extent to which safety or the protection of the environment has been compromised.
(3)
Through the introduction of fines and periodic penalty payments the Commission should have a supplementary tool, allowing it to give a more nuanced, flexible and graduated response to a breach of the rules contained in Regulation (EC) No 391/2009 by a recognised organisation, compared to the withdrawal of its recognition.
(4)
Periodic penalty payments should be effective in ensuring that any breach of the obligations and requirements laid down in Regulation (EC) No 391/2009 is promptly and appropriately remedied. Therefore Regulation (EC) No 391/2009 empowers the Commission to apply periodic penalty payments where a recognised organisation has failed to undertake the preventive and remedial actions required by the Commission, after a reasonable period and until such time as the required actions have been taken by the recognised organisation concerned. If necessary, in light of the circumstances of the case, the daily amount of the periodic penalty payments may gradually be increased to reflect the urgency of the requested actions.
(5)
The calculation of fines and periodic penalty payments as a fraction of the turnover of the organisation, bearing in mind the maximum ceiling established in accordance with Regulation (EC) No 391/2009, is a simple method to make the fines and periodic penalty payments dissuasive while remaining proportionate to both the gravity of the case and the economic capacity of the organisation concerned, in light of the diverse sizes of recognised organisations.
(6)
The application of the maximum aggregate amount ceiling to the fines and periodic penalty payments should be clearly set out taking into account the different circumstances where this would apply, in the interests of transparency and legal certainty. For the same reasons, the way in which the total average turnover in the preceding three business years for the activities falling under the scope of Regulation (EC) No 391/2009 is calculated for each recognised organisation should also be laid down.
(7)
It is appropriate that a decision to withdraw the recognition of an organisation on the basis of the conditions laid down in Article 7(1) of Regulation (EC) No 391/2009 should consider all factors linked to the overarching objective of monitoring the recognised organisations' operations and overall performance, including the effectiveness of any fines and periodic penalty payments already imposed for repeated and serious breaches of that Regulation.
(8)
A specific procedure should be laid down in order to enable the Commission, be it at its own initiative or at the request of Member State(s), to withdraw the recognition of an organisation pursuant to Regulation (EC) No 391/2009, further to the Commission's powers to assess recognised organisations and to impose fines and periodic penalty payments with the associated procedures set out in this Regulation.
(9)
It is important that a decision to impose fines, periodic penalty payments or the withdrawal of recognition in accordance with this Regulation is based exclusively on grounds on which the recognised organisation concerned has been able to comment.
(10)
This Regulation respects the fundamental rights and observes the principles recognised by the Charter of Fundamental Rights of the European Union, in particular the right of defence and the principles of confidentiality and ne bis in idem, in accordance with the general principles of law and the case law of the Court of Justice of the European Union.
(11)
Decisions imposing fines and periodic penalty payments in accordance with this Regulation should be enforceable in accordance with Article 299 of the Treaty on the Functioning of the European Union and can be subject to review by the Court of Justice of the European Union.
(12)
For the purpose of ensuring fairness and legal certainty in the conduct of the procedure, it is necessary to lay down detailed rules for the calculation of time limits set by the Commission in the course of the procedure and of the limitation periods that apply to the Commission for the imposition and enforcement of fines and periodic penalty payments, taking into account also the date of entry into force of Regulation (EC) No 391/2009.
(13)
The enforcement of this Regulation requires an effective cooperation between the Member States concerned, the Commission and the European Maritime Safety Agency. For that purpose, it is necessary to clarify the rights and obligations of each of these parties in the procedures laid down in this Regulation, in order to ensure the effective conduct of the inquiry, decision-making and follow-up process pursuant to Articles 6 and 7 of Regulation (EC) No 391/2009.
(14)
The measures provided for in this Regulation are in accordance with the opinion of the Committee on Safe Seas and the Prevention of Pollution from Ships (COSS) established by Regulation (EC) No 2099/2002 of the European Parliament and of the Council (2),
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
CHAPTER I
GENERAL PROVISIONS
Article 1
Subject matter
This Regulation lays down rules for the implementation of Articles 6 and 7 of Regulation (EC) No 391/2009 by the Commission.
It sets out the criteria for establishing the amount of fines and periodic penalty payments, the decision-making procedure to impose a fine and a periodic penalty payment or to withdraw the recognition of a recognised organisation on the Commission's own initiative or at the request of a Member State.
Article 2
Definitions
For the purposes of this Regulation, the definitions set out in Article 2 of Regulation (EC) No 391/2009 shall apply.
In addition the following definition shall apply:
‘Member State concerned’ means any Member State that has entrusted a recognised organisation with the inspection, survey and certification of ships flying its flag for compliance with the international conventions, in accordance with Directive 2009/15/EC of the European Parliament and of the Council of 23 April 2009 on common rules and standards for ship inspection and survey organisations and for the relevant activities of maritime administrations (3), including the Member State that has submitted the request for recognition of that organisation to the Commission, in accordance with Article 3 of Regulation (EC) No 391/2009.
CHAPTER II
FINES AND PERIODIC PENALTY PAYMENTS
Article 3
Identification of infringements
1. The Commission shall identify an infringement under Article 6(1) of Regulation (EC) No 391/2009 where:
(a)
the serious or repeated failure by a recognised organisation to fulfil one of the minimum criteria set out in Annex I of Regulation (EC) No 391/2009 or its obligations under Articles 8(4), 9, 10 and 11 of Regulation (EC) No 391/2009 reveals serious shortcomings in a recognised organisation's structure, systems, procedures or internal controls;
(b)
a recognised organisation's worsening performance, taking into account Commission Decision No 2009/491/EC (4), reveals serious shortcomings in that organisation's structure, systems, procedures or internal controls;
(c)
a recognised organisation has deliberately provided incorrect, incomplete or misleading information to the Commission in the course of its assessment or otherwise obstructed that assessment.
2. In any infringement procedure under this Regulation, the burden of proving an infringement shall rest on the Commission.
Article 4
Calculation of fines
1. A basic fine of 0,6 % of the total average turnover of the recognised organisation, as determined in accordance with Article 9, shall be initially assigned to each infringement established on the basis of Article 6(1) of Regulation (EC) No 391/2009.
2. For the calculation of the individual fine for each infringement the basic fine referred to in paragraph 1 shall be increased or reduced, on the basis of the seriousness and of the effects of the infringement, in particular the extent to which safety or the protection of the environment have been compromised, in accordance with Articles 5 and 6 respectively.
3. The maximum amount of each individual fine shall not exceed 1,8 % of the total average turnover of the recognised organisation.
4. Where one action or omission of the recognised organisation forms the sole basis of two or more infringements under Article 6(1)(a) of Regulation (EC) No 391/2009 identified in accordance with Article 3(1)(a) of this Regulation, the concurrent individual fine shall be the highest of the individual fines calculated for the underlying infringements.
5. The total fine imposed on a recognised organisation in one decision shall be the sum of all individual fines resulting from the application of paragraphs 1 to 4 of this Article, without prejudice to the maximum ceiling established under Article 6(3) of Regulation (EC) No 391/2009, as detailed Article 8 of this Regulation.
Article 5
Assessment of the seriousness of an infringement
When assessing the seriousness of each infringement the Commission shall take into account all relevant aggravating and mitigating circumstances, in particular the following:
(a)
whether the organisation has acted with negligence or intent;
(b)
the number of actions or omissions of the recognised organisation which give rise to the infringement;
(c)
whether the infringement affects isolated offices, geographical areas or the entire organisation;
(d)
the recurrence of the actions or omissions of the recognised organisation giving rise to the infringement;
(e)
the duration of the infringement;
(f)
a misrepresentation of the actual condition of ships in the certificates and documents of compliance delivered by the recognised organisation, or the inclusion of incorrect or misleading information therein;
(g)
prior sanctions, including fines, imposed on the same recognised organisation;
(h)
whether the infringement results from an agreement between recognised organisations or a concerted practice, which have as their object or effect the breach of the criteria and obligations provided in Regulation (EC) No 391/2009;
(i)
the degree of diligence and cooperation of the recognised organisation in the discovery of the relevant actions or omissions, as well as in the determination of the infringements by the Commission.
Article 6
Assessment of the effects of an infringement
When assessing the effects of each infringement, in particular the extent to which safety and the protection of the environment have been compromised, the Commission shall take into account all relevant aggravating and mitigating circumstances, in particular the following:
(a)
the nature and extent of the deficiencies actually or potentially affecting the fleet certified by the organisation, which the said organisation, as a result of the infringement, has failed to detect or may not be able to detect, or has failed to or may not be able to request the timely correction of, taking into account in particularthe criteria for the detention of a ship laid down in Annex X of Directive 2009/16/EC of the European Parliament and of the Council (5) on port State control;
(b)
the proportion of the fleet certified by the organisation actually or potentially affected;
(c)
any other circumstances posing specific identifiable risks, such as the type of the ships actually or potentially affected.
Article 7
Periodic penalty payments
1. Periodic penalty payments as referred to in Article 6(2) of Regulation (EC) No 391/2009 may be imposed by the Commission on the organisation concerned, without prejudice to the fines imposed pursuant to Article 3, in order to ensure that preventive and remedial action is taken as required by the Commission in the course of its assessment of the recognised organisation.
2. In the decision imposing fines pursuant to Article 3 the Commission may also establish periodic penalty payments to be imposed on the recognised organisation if, and for as long as, it fails to undertake remedial action or incurs unjustified delays in bringing the infringement to an end.
3. The decision imposing the periodic penalty payments shall determine the time limit within which the recognised organisation has to comply with the required action.
4. Periodic penalty payments shall apply as from the day following the expiry of the time limit established in accordance with paragraph 3 until the day on which appropriate remedial action has been undertaken by the organisation, provided that the remedial action is considered satisfactory by the Commission.
5. The basic amount per day of the periodic penalty payments for each infringement shall be 0,0033 % of the total average turnover of the recognised organisation calculated in accordance with Article 9. For the calculation of the individual amount of periodic penalty payments for each infringement, the basic amount shall be adjusted based on the seriousness of the infringement and taking into account the extent to which safety or the protection of the environment has been compromised, in the light of Articles 5 and 6 of this Regulation.
6. The Commission may decide, in light of the circumstances of the case, and in particular in view of the urgency of the remedial action to be undertaken by the organisation concerned, to increase the daily amount for periodic penalty payments up to the following limits:
(a)
when the recognised organisation exceeds the time limit established pursuant to paragraph 3 by more than 120 days, from the 121st to the 300th day from the expiry of the time limit, 0,005 % per day of the organisation's total average turnover, calculated in accordance with Article 9;
(b)
when the recognised organisation exceeds the time limit established pursuant to paragraph 3 by more than 300 days, from the 301st day from the expiry of the time limit, 0,01 % per day of the organisation's total average turnover, calculated in accordance with Article 9.
7. The total amount of periodic penalty payments imposed under this Article, individually or in addition to fines, shall not exceed the maximum ceiling established under Article 6(3) of Regulation (EC) No 391/2009, as detailed in Article 8 of this Regulation.
Article 8
Determination of maximum aggregate amount of fines and periodic penalty payments
The maximum aggregate amount of fines and periodic penalty payments imposed to the recognised organisation, as established in Article 6(3) of Regulation (EC) No 391/2009, shall be determined as follows:
(a)
the aggregate amount of the fines imposed on a recognised organisation in accordance with Article 4 within one business year for that organisation, taking into account the date of the decision to impose the fines and, in case of more than one decision imposing fines to that organisation, the date of the first decision imposing a fine on that organisation, shall not exceed 5 % of the total average turnover of that organisation calculated in accordance with Article 9;
(b)
the aggregate amount of the fines imposed on a recognised organisation in accordance with Article 4 within one business year for that organisation, determined in accordance with paragraph 1, and the periodic penalty payments imposed in the same decisions in accordance with Article 7(2) and accrued for as long as appropriate remedial action is not undertaken by the organisation shall not exceed 5 % of the total average turnover of that organisation calculated in accordance with Article 9. Without prejudice to Article 21, recovery by the Commission of the periodic penalty payments shall not exceed the 5 % ceiling;
(c)
the aggregate amount of the periodic penalty payments imposed on a recognised organisation in accordance with Article 7(1) and accrued for as long as appropriate preventive or remedial action is not undertaken by the organisation shall not exceed 5 % of the total average turnover of that organisation calculated in accordance with Article 9. Without prejudice to Article 21, recovery by the Commission of the periodic penalty payments shall not exceed the 5 % ceiling.
Article 9
Calculation of turnover
1. For the purposes of this Regulation the total average turnover of the recognised organisation concerned shall be one third of the amount obtained by adding, over the three business years preceding the Commission's decision, the aggregate turnover of the parent entity holding the recognition and all legal entities which are encompassed in that recognition at the end of each year.
2. In the case of a group with certified consolidated accounts, the turnover referred to in paragraph 1 shall be, as regards the parent entity and all legal entities included in that group which are encompassed in the recognition at the end of each business year, the consolidated revenue of those entities.
3. In the application of paragraphs 1 and 2 only the activities falling under the scope of Regulation (EC) No 391/2009 shall be taken into account.
CHAPTER III
WITHDRAWAL OF RECOGNITION
Article 10
Withdrawal of recognition
1. Upon its own initiative or at the request of a Member State, the Commission may adopt a decision to withdraw the recognition of an organisation, in the cases referred to in Article 7(1) points (a) to (e) of Regulation (EC) No 391/2009.
2. In order to determine whether a repeated and serious failure constitutes an unacceptable threat to safety or the environment in accordance with Article 7(1)(a) and (b) of Regulation (EC) No 391/2009, the following elements shall be taken into account:
(a)
the information and circumstances referred to in Article 7(2) of Regulation (EC) No 391/2009, particularly in light of the circumstances referred to in Articles 5 and 6 of this Regulation;
(b)
the criteria and, as the case may be, thresholds defined in Commission Decision 2009/491/EC.
3. When fines and periodic penalty payments imposed on a recognised organisation reach the maximum ceiling established in accordance with Article 6(3) of Regulation (EC) No 391/2009 and appropriate corrective action has not been taken by the recognised organisation, the Commission may consider that these measures have not attained their objective of removing any potential threat to safety or the environment.
Article 11
Procedure to withdraw recognition at the request of a Member State
1. Where a Member State requests the Commission to withdraw the recognition of an organisation in accordance with Article 7(3) of Regulation (EC) No 391/2009, it shall address that request in writing to the Commission.
2. The requesting Member State shall explain the reasons for its request in full detail and by reference, as appropriate, to the criteria listed in Article 7(1) and the circumstances listed in Article 7(2) of Regulation (EC) No 391/2009, as well as the circumstances listed in paragraphs 2 and 3 of Article 10 of this Regulation.
3. The requesting Member State shall provide the Commission with all necessary documentary evidence supporting its request, duly classified and numbered.
4. The Commission shall acknowledge receipt of the Member State's request in writing.
5. Where the Commission considers that additional information, clarification or evidence is necessary in order to take a decision, it shall inform the requesting Member State and invite it to supplement its submission as appropriate within a designated time limit, which shall not be less than four weeks. The Member State's request shall not be considered complete until all necessary information has been provided.
6. Within one year of receipt of a complete request, the Commission shall, if it concludes that the Member State's request is justified, address a statement of objections to the organisation concerned in accordance with Article 12, with a view to withdrawing its recognition in accordance with this Regulation. In this case, the requesting Member State shall be granted the consideration and rights of a Member State concerned under Chapter IV of this Regulation.
If, within the same time limit, the Commission concludes that the Member State's request is unjustified, it shall inform the requesting Member State, stating the reasons thereof and inviting that to submit its observations within a designated time limit, which shall not be less than three months. Within six months of receipt of these observations, the Commission shall either confirm that the request is unjustified or issue a statement of objections in accordance with the first subparagraph.
7. If the Commission concludes that the Member State's request is unjustified or that it remains incomplete after the expiry of the time limit referred to in paragraph 5, the Commission may choose to incorporate all or part of that request and its accompanying evidence into the assessment of the recognised organisation undertaken in accordance with Article 8 of Regulation (EC) No 391/2009.
8. The Commission shall report yearly to the COSS on the requests for withdrawal submitted by the Member States as well as the on-going withdrawal procedures initiated by the Commission.
CHAPTER IV
COMMON PROVISIONS
Article 12
Statement of objections
1. Where the Commission considers that there are grounds to impose a fine and periodic penalty payments on a recognised organisation in accordance with Article 6 of Regulation (EC) No 391/2009, or to withdraw an organisation's recognition in accordance with Article 7 of that Regulation, it shall address a statement of objections to the organisation and notify the Member States concerned.
2. The statement of objections shall include:
(a)
a detailed account of the recognised organisation's actions and omissions, including the description of the relevant facts and the identification of the provisions of Regulation (EC) No 391/2009, which the Commission considers to have been breached by the recognised organisation;
(b)
an identification of the evidence on which the relevant findings are based, including by reference to inspection reports, assessment reports, or any other relevant documents which have been previously communicated to the organisation concerned by the Commission or by the European Maritime Safety Agency acting on the Commission's behalf;
(c)
a notice that fines and periodic penalty payments or the withdrawal of recognition may be imposed by the Commission in accordance with Articles 6 or 7 of Regulation (EC) No 391/2009.
3. When notifying the statement of objections, the Commission shall invite the recognised organisation and the Member States concerned to submit written observations within a designated time limit, which shall not, in any event, be less than six weeks of the date of receipt of the statement of objections. The Commission shall not be obliged to take into account submissions received after the expiry of that time limit, without prejudice to the provisions of Article 24 paragraph 4 of this Regulation.
4. The notification of a statement of objections shall not suspend the assessment of the organisation concerned. At any moment prior to the adoption of a decision to impose a fine and periodic penalty payments, or the withdrawal of recognition in accordance with this Regulation, the Commission may decide to carry out additional inspections of an organisation's offices and facilities, to visit ships certified by the organisation or to request the recognised organisation in writing to provide additional information relating to its compliance with the criteria and obligations under Regulation (EC) No 391/2009.
5. At any moment prior to the adoption of a decision to impose a fine and periodic penalty payments, or the withdrawal of recognition in accordance with this Regulation, the Commission may amend its assessment of the recognised organisation concerned. If the new assessment is different to the assessment which gave rise to the statement of objections, because new facts have been discovered, or because new infringements or new circumstances concerning the seriousness of an infringement or its effects on safety and the environment have been identified, the Commission shall issue a new statement of objections.
Article 13
Requests for information
In order to clarify the facts for the purposes of Article 12, the Commission may request in writing the recognised organisation to provide written or oral explanations, or particulars or documents, within a designated time limit, which shall not, in any event, be less than 4 weeks. In such a case the Commission shall inform the recognised organisation of the periodic penalty payments and fines that may be imposed for failing to comply with the request or when incurring unjustified delays in the provision of information or providing deliberately incorrect, incomplete or misleading information to the Commission.
Article 14
Oral hearing
1. At the request of the recognised organisation to which a statement of objections has been addressed, the Commission shall offer that organisation the opportunity to present its arguments at an oral hearing.
2. The Commission shall invite the competent authorities of Member States concerned, and may, on its own initiative or at the request of Member States concerned, invite any other persons with a legitimate interest in the infringements to take part in the oral hearing. The Commission may choose to be assisted by the European Maritime Safety Agency.
3. Natural or private legal persons invited to attend shall either appear in person or be represented by legal or authorised representatives. Member States shall be represented by officials of that Member State.
4. The oral hearing shall not be public. Each person invited to attend may be heard separately or in the presence of other persons invited to attend, having regard to the legitimate interest of the recognised organisation and other parties in the protection of their business secrets and other confidential information.
5. The statements made by each person heard shall be recorded. Upon request, the recording of the hearing shall be made available to the persons who attended the hearing and to Member States concerned.
Article 15
Periodic penalty payments for non-cooperation
1. Where the Commission intends to adopt a decision imposing periodic penalty payments as referred to in Article 7(1) to a recognised organisation that has failed to undertake or incurs unjustified delays in undertaking preventive and remedial action requested by the Commission, it shall first notify the recognised organisation in writing.
2. The notification by the Commission in accordance with paragraph 1 shall make reference to the specific preventive and remedial action that has not been undertaken by the recognised organisation and the supporting evidence, as well as inform the recognised organisation of the periodic penalty payments that are being considered by the Commission thereon.
3. The Commission shall set a time limit in which the recognised organisation may submit written observations to the Commission. The Commission shall not be obliged to take into account written observations received after the expiry of the time limit.
Article 16
Access to the file
1. At the request of the recognised organisation to which a statement of objections has been addressed, the Commission shall grant access to the file containing documents and other evidence compiled by the Commission on the alleged infringement.
2. The Commission shall set the date and make the relevant practical arrangements for the recognised organisation's access to the file, which may be granted in electronic form only.
3. The Commission shall make available to the recognised organisation concerned, upon request, a list of all the documents contained in the file.
4. The recognised organisation concerned shall have the right to access the documents and information contained in the file. When granting such access, the Commission shall have due regard to business secrets, confidential information or the internal character of documents issued by the Commission or the European Maritime Safety Agency.
5. For the purposes of paragraph 4, internal documents of the Commission and the European Maritime Safety Agency may include:
(a)
documents or parts of documents pertaining to the internal deliberations of the Commission and its services and of the European Maritime Safety Agency, including the opinions and recommendations of the European Maritime Safety Agency addressed to the Commission;
(b)
documents or parts of documents forming part of the correspondence between the Commission and the European Maritime Safety Agency or between the Commission and Member States.
Article 17
Legal representation
The recognised organisation shall have the right to legal representation at all stages of the proceedings under this Regulation.
Article 18
Confidentiality, professional secrecy and the right to remain silent
1. Proceedings under this Regulation shall be carried out subject to the principles of confidentiality and of professional secrecy.
2. The Commission, the European Maritime Safety Agency, and the authorities of the Member States concerned, as well as their officials, servants and other persons working under their supervision shall not disclose information acquired or exchanged by them pursuant to this Regulation and of the kind covered by the obligation of professional secrecy and confidentiality.
3. Any recognised organisation or other person who submits information or observations pursuant to this Regulation shall clearly identify any material considered to be confidential, giving the reasons for it, and provide a separate non-confidential version by the date set by the Commission.
4. The Commission may also require recognised organisations and other interested parties to identify any part of a report, of the statement of objections or of a decision by the Commission, which in their view contains business secrets.
5. In the absence of the identification referred to in paragraphs 3 and 4, the Commission may assume that the documents or observations concerned do not contain confidential information.
6. Without prejudice to Article 9 of Regulation (EC) No 391/2009, recognised organisations shall have the right to remain silent in situations where it would otherwise be compelled to provide answers which might involve an admission on their part of the existence of a breach.
Article 19
Decision
1. A decision to impose fines, periodic penalty payments, or the withdrawal of recognition in accordance with this Regulation shall be based exclusively on the grounds on which the recognised organisation concerned has been able to submit its observations.
2. The decision to impose a fine or a periodic penalty payment and the determination of the appropriate amount shall take into account the principles of effectiveness, proportionality and dissuasiveness.
3. When taking measures in accordance with this Regulation and deciding on the seriousness and effect of the relevant actions or omissions on safety and the environment the Commission shall take into account national measures already taken on the basis of the same facts against the recognised organisation concerned, in particular where that organisation has already been subject to judicial or enforcement proceedings.
4. Actions or omissions of a recognised organisation on the basis of which measures have been taken in accordance with this Regulation shall not be subject to further measures. However, these actions or omissions may be taken into account in subsequent decisions adopted in accordance with this Regulation in order to assess recurrence.
5. A decision to impose periodic penalty payments or a decision imposing fines and periodic penalty payments shall be adopted by the Commission in accordance with the procedure applicable pursuant to Article 12(2) of Regulation (EC) No 391/2009.
6. A decision to withdraw the recognition of a recognised organisation shall be adopted by the Commission in accordance with the procedure applicable pursuant to Article 12(3) of Regulation (EC) No 391/2009.
Article 20
Judicial remedies, notification and publication
1. The Commission shall inform the recognised organisation concerned of the judicial remedies available to it.
2. The Commission shall notify its decision to the European Maritime Safety Agency and to the Member States for information.
3. When justified, in particular on grounds of safety or protection of the environment, the Commission may make its decision public. When publishing details of its decision or informing the Member States, the Commission shall have regard to the legitimate interests of the recognised organisation concerned and other interested persons.
Article 21
Recovery of fines and penalty payments
The Commission shall proceed with the recovery of the fines and the penalty payments by establishing a recovery order and issuing a debit note addressed to the recognised organisation concerned in accordance with Articles 78 to 80 and 83 of Regulation (EU, Euratom) No 966/2012 of the European Parliament and of the Council (6) and Articles 80 to 92 of Commission Delegated Regulation (EU) No 1268/2012 (7).
Article 22
Limitation periods for the imposition of fines and periodic penalty payments
1. The right of the Commission to impose fines and/or periodic penalty payments to a recognised organisation in accordance with this Regulation shall expire after five years from the date when the action or omission of the recognised organisation giving rise to an infringement identified in accordance with Article 3 of this Regulation was committed. However, in case of continuing or repeated actions or omissions giving rise to an infringement, time shall begin to run on the day on which the action or omission ceases.
The right of the Commission to impose periodic penalty payments to a recognised organisation in accordance with Article 15 of this Regulation shall expire after three years from the date when the action or omission of the recognised organisation, for which the Commission requested appropriate preventive and remedial action, was committed.
2. Any action taken by the Commission or the European Maritime Safety Agency for the purpose of the assessment or the infringement procedure in relation to an action or omission of the recognised organisation shall interrupt the relevant limitation period established under paragraph 1. The limitation period shall be interrupted with effect from the date on which the action of the Commission or the Agency is notified to the recognised organisation.
3. Each interruption shall start time running afresh. The limitation period shall, however, not exceed a period equal to twice the initial limitation period, except where limitation is suspended pursuant to paragraph 4.
4. The limitation period for the imposition of periodic penalty payments shall be suspended for as long as the decision of the Commission is the subject of proceedings pending before the Court of Justice of the European Union.
Article 23
Limitation periods for the collection of fines and periodic penalty payments
1. The right to start a recovery procedure for fines and/or periodic penalty payments shall expire one year after the Decision pursuant to Article 19 has become final.
2. The limitation period referred to in paragraph 1 shall be interrupted by any action of the Commission or of a Member State acting at the request of the Commission, aimed at enforcing payment of the fines and/or periodic penalty payments.
3. Each interruption shall start time running afresh.
4. The limitation periods referred to in paragraphs1 and 2 shall be suspended for as long as:
(a)
time to pay is allowed;
(b)
enforcement of payment is suspended pursuant to a decision of the Court of Justice of the European Union.
Article 24
Application of time limits
1. The time limits laid down in this Regulation shall run from the day following receipt of the Commission's communication or delivery thereof by hand.
2. In the case of a communication addressed to the Commission, the relevant time limits shall be deemed to have been met when that communication has been dispatched by registered post before the relevant time limit expires.
3. In setting the time limits, the Commission shall have regard both to due process rights and the specific circumstances of each decision-making procedure under this Regulation.
4. Where appropriate and upon reasoned request made before the expiry of the original time limit, time limits may be extended.
Article 25
Cooperation with national competent authorities
Information provided by the national competent authorities in response to a request from the Commission shall be used by the Commission only for the following purposes:
(a)
to carry out the tasks entrusted to it for the recognition and supervision of recognised organisations under Regulation (EC) No 391/2009;
(b)
as evidence for the purposes of decision-making under this Regulation, without prejudice to Articles 16 and 18 of this Regulation.
CHAPTER V
FINAL PROVISIONS
Article 26
Application
Events which occurred before the date of entry into force of Regulation (EC) No 391/2009 shall not give rise to any measures in accordance with this Regulation.
Article 27
Entry into force
This Regulation shall enter into force on the twentieth day following that of its publication in the Official Journal of the European Union.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Done at Brussels, 18 July 2014.