ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 946/2012 НА КОМИСИЯТА
от 12 юли 2012 година
за допълване на Регламент (ЕО) № 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на правилата относно глобите, налагани на агенциите за кредитен рейтинг от страна на Европейския орган за ценни книжа и пазари, включително правила относно правото на защита и временни разпоредби
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 16 септември 2009 г. относно агенциите за кредитен рейтинг (1), изменен с Регламент (ЕС) № 513/2011 (2), и по-специално член 23д, параграф 7 от него,
като има предвид, че:
(1)
Комисията е упълномощена да приема процедурни правила във връзка с упражняването от страна на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) на правомощията за налагане на глоби или периодични имуществени санкции на агенциите за кредитен рейтинг и на лица, участващи в дейности по определяне на кредитен рейтинг. Тези правила следва да бъдат приети чрез делегиран акт и да включват разпоредби относно правото на защита, временни разпоредби, разпоредби за събиране на глоби или периодични имуществени санкции, както и подробни разпоредби за давностните срокове за налагане и принудително събиране на глоби и периодични имуществени санкции.
(2)
Настоящият делегиран акт определя процедурните правила, които ЕОЦКП трябва да спазва при налагането на глоби и имуществени санкции като част от преките си надзорни правомощия върху агенциите за кредитен рейтинг. Важно е тези процедурни правила, които трябва да бъдат спазвани от регулаторната агенция на ЕС, да са пряко приложими и да не изискват допълнително въвеждане в националното законодателство. Следователно е целесъобразно Комисията да приеме тези правила чрез регламент на ЕС. Освен това целта за наличие на еднакви правила относно правото на защита на агенциите за кредитен рейтинг може да бъде постигната единствено чрез регламент.
(3)
В член 41, параграф 2, буква а) от Хартата на основните права се признава правото на изслушване. С цел да се спази правото на защита на агенциите за кредитен рейтинг и на други лица, които са обект на действия от страна на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП), и да се гарантира, че органът разглежда всички съответни факти при вземането на решения за принудително изпълнение, ЕОЦКП следва да изслуша агенциите за кредитен рейтинг или всички други заинтересовани лица. Правото на изслушване следва да се спазва, като на съответните лица се предостави правото да правят писмени изявления в отговор на констативния протокол, издаден от разследващия служител на ЕОЦКП и от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП.
(4)
След като агенцията за кредитен рейтинг предостави писмените си изявления на разследващия служител, Съветът на надзорниците ще получи пълната преписка, включително тези изложения.
(5)
Все пак е възможно някои елементи от писмените изложения, които агенцията за кредитен рейтинг представя на разследващия служител или на Съвета на надзорниците, според случая, да не са достатъчно ясни или подробни и те да трябва да бъдат допълнително обяснени от агенцията за кредитен рейтинг. Ако разследващият служител или Съветът на надзорниците, според случая, счете за необходимо, ЕОЦКП може да покани агенцията за кредитен рейтинг на устно изслушване, за да обясни тези елементи.
(6)
В член 41, параграф 2, буква б) от Хартата на основните права на Европейския съюз се признава правото на всяко лице да има достъп до преписката си, като се зачитат законовите интереси, свързани с поверителността и професионалната и служебната тайна. В член 23д, параграф 4, член 25, параграф 2 и член 36в, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 1060/2009 се посочва, че зачитайки правото на защита на лицата, по отношение на които ЕОЦКП провежда разследване, те имат право на достъп до преписката на ЕОЦКП, като се зачита законният интерес на други лица за опазване на техните търговски тайни и на техните лични данни. Правото на достъп до преписката не включва достъп до поверителна информация.
(7)
В Регламент (ЕО) № 1/2003 на Съвета (3) са определени подробни правила относно давностните срокове в случаите, при които Комисията трябва да наложи глоба на предприятие по силата на член 101 или 102 от Договора за функционирането на Европейския съюз. Действащото в държавите членки законодателство също съдържа разпоредби относно давностните срокове или конкретно в областта на ценните книжа, или по принцип в техните общи административни закони. От тези национални правила и от законодателството на Съюза са извлечени общите характеристики, които са отразени основно в членове 6 и 7 от настоящия регламент.
(8)
В Регламент (ЕО) № 1060/2009 и в настоящия регламент са посочени срокове и дати. Те се отнасят например за процеса на регистрация на агенциите за кредитен рейтинг или за установяването на давностни срокове за налагане и принудително събиране на глоби. За да могат тези срокове да бъдат правилно изчислявани, е уместно да се прилагат правилата, които вече съществуват в законодателството на Съюза, а именно Регламент (ЕИО, Евратом) № 1182/71 на Съвета от 3 юни 1971 г. за определяне на правилата, приложими за срокове, дати и крайни срокове (4), за актове на Съвета и на Комисията.
(9)
В член 36г от Регламент (ЕО) № 1060/2009 се предвижда, че санкциите, наложени от ЕОЦКП съгласно членове 36а и 36б от посочения регламент, подлежат на принудително изпълнение, което се урежда от гражданско процесуалните норми в сила в държавата, на чиято територия то се изпълнява. Съответните суми следва да бъдат внесени в общия бюджет на ЕС.
(10)
С оглед на незабавното упражняване на ефективен надзор и принудително изпълнение, настоящият регламент следва да влезе в сила на третия ден след публикуването му,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Предмет
С настоящия регламент се установяват процедурни правила относно глобите и периодичните имуществени санкции, които Европейският орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) налага на агенциите за кредитен рейтинг или други лица, по отношение на които ЕОЦКП провежда производство по принудително изпълнение, включително правила относно правото на защита и давностните срокове.
Член 2
Право на изслушване от разследващ служител
1. След приключване на разследването и преди да представи преписката на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП в съответствие с член 3, параграф 1, разследващият служител писмено съобщава на лицето, по отношение на което се провежда разследване, констатациите си и му предоставя възможност да представи писмени изявления в съответствие с параграф 3. В констативния протокол се излагат фактите, които могат да представляват едно или повече от нарушенията, изброени в приложение III към Регламент (ЕО) № 1060/2009, включително всички фактори, утежняващи или смекчаващи тези нарушения.
2. В констативния протокол се указва разумен срок, в който лицето, по отношение на което се провежда разследване, може да предостави писмени изявления. Разследващият служител не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на срока.
3. В писмените си изявления, лицето, по отношение на което се провежда разследване, може да изложи всички факти, които са му известни, които могат да допринесат за неговата защита. То прилага съответните документи, които доказват изложените факти. Лицето може да предложи разследващият служител да изслуша други лица, които могат да потвърдят фактите, изложени в изявленията на лицето, по отношение на което се провежда разследване.
4. Разследващият служител може също така да покани лицето, по отношение на което се провежда разследване и на което е изпратен констативният протокол, да присъства на устно изслушване. Лицата, по отношение на които се провежда разследване, могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от разследващия служител. Устното изслушване не е публично.
Член 3
Правото на изслушване от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП във връзка с глоби и надзорни мерки
1. Пълната преписка, която разследващият служител трябва да предостави на Съвета на надзорниците на ЕОЦКП, съдържа поне следните документи:
-
копие от констативния протокол, който той е изпратил на агенцията за кредитен рейтинг,
-
копие от писмените изявления на агенцията за кредитен рейтинг,
-
протоколи от устното изслушване.
2. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП прецени, че представената от разследващия служител преписка е непълна, той връща преписката на разследващия служител с обосновано искане за предоставяне на допълнителни документи.
3. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП прецени, въз основа на пълно окомплектована преписка, че фактите, описани в констативния протокол, не сочат за извършването на нарушение по приложение III към Регламент (ЕО) № 1060/2009, той взема решение за прекратяване на преписката и уведомява за това лицата, по отношение на които се извършва разследването.
4. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП не се съгласи с констатациите на разследващия служител, той представя нов констативен протокол на лицата, по отношение на които се извършва разследване.
В констативния протокол се указва разумен срок, в който разследваните лица могат да предоставят писмени изявления. Съветът на надзорници на ЕОЦКП не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на този срок, за да вземе решение за наличието на нарушение и за надзорни мерки и да наложи глоба съгласно членове 24 и 36а от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Съветът на надзорниците на ЕОЦКП може също да покани разследваните лица, на които е изпратен констативният протокол, да присъстват на устно изслушване. Разследваните лица могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП. Устното изслушване не е публично.
5. Когато Съветът на надзорниците на ЕОЦКП е съгласен с констатациите на разследващия служител, той информира съответните разследвани лица. В уведомлението се указва разумен срок, в рамките на който разследваното лице може да предостави писмени изявления. Съветът на надзорниците на ЕОЦКП не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на срока, за да вземе решение относно наличието на нарушение и за надзорни мерки и да наложи глоба съгласно членове 24 и 36а от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Съветът на надзорниците на ЕОЦКП може също да покани разследваните лица, на които е изпратен констативният протокол, да присъстват на устно изслушване. Разследваните лица могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП. Устното изслушване не е публично.
6. Ако Съветът на надзорниците на ЕОЦКП реши, че едно или повече от нарушенията, изброени в приложение III към Регламент (ЕО) № 1060/2009, е извършено от разследвано лице и вземе решение за налагане на глоба в съответствие с член 36а, той съобщава незабавно това решение на разследваното лице.
Член 4
Право на изслушване от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП във връзка с периодични имуществени санкции
Преди да вземе решение за налагане на периодични имуществени санкции съгласно член 36б, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 1060/2009, Съветът на надзорниците представя констативния протокол на лицето, което е обект на производство, в който се излагат причините, които обосновават налагането на имуществена санкция и размера на имуществената санкция за всеки ден на неспазване. В констативния протокол се указва срок, в рамките на който засегнатото лице може да предостави писмени изложения. Съветът на надзорниците не е длъжен да взема под внимание писмени изявления, получени след изтичането на срока, за да вземе решение относно периодични имуществени санкции.
Ако агенцията за кредитен рейтинг или съответното лице е спазило съответното решение, посочено в член 36б, параграф 1, букви а)-г) от Регламент (ЕО) № 1060/2009, не може да бъде наложена периодична имуществена санкция.
Съветът на надзорниците на ЕОЦКП може също така да покани лицето, което е обект на производство, да присъства на устно изслушване. Лицата, обект на производство, могат да получат съдействие от своите адвокати или от други квалифицирани лица, допуснати от Съвета на надзорниците на ЕОЦКП. Устното изслушване не е публично.
Член 5
Достъп до преписката и използване на документи
1. При поискване ЕОЦКП предоставя достъп до преписката на страните, до които разследващият служител или Съветът на надзорниците е изпратил констативен протокол. Достъпът се предоставя след обявяване на констативния протокол.
2. Достъпът до документи от преписката в съответствие с настоящия член се използва само за целите на съдебно или административно производство във връзка с прилагане на Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Член 6
Давност за налагане на санкциите
1. По отношение на правомощията на ЕОЦКП да налага глоби на агенциите за кредитен рейтинг се прилагат следните давностни срокове:
а)
три години за нарушения, за които минималният основен размер на глобата, предвиден в член 36а, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 1060/2009, е 50 000 EUR или по-малко;
б)
пет години за всички останали нарушения.
2. Сроковете, посочени в параграф 1, започват да текат от деня, следващ този, в който е извършено нарушението. При продължително или повторно нарушение срокът на давност започва да тече от деня, в който е прекратено нарушението.
3. Всяко действие, предприето от ЕОЦКП за целите на разследване или производство във връзка с нарушение на Регламент (ЕО) № 1060/2009, спира давностния период за налагане на глоби. Давностният период се прекъсва, считано от датата, на която агенцията за кредитен рейтинг или лицето, обект на разследване или производство, са уведомени за предприетото действие.
4. След всяко прекъсване давностният срок започва да тече отначало. Въпреки това давностният срок изтича най-късно в деня, в който изтича срок, два пъти по-дълъг от давностния срок, през който ЕОЦКП не е наложил глоба. Този период се удължава с времето, през което давностният срок е прекъснат по реда на параграф 5.
5. Давностният срок за налагане на глоби се прекъсва, докато решението на ЕОЦКП е предмет на висящо производство пред Апелативния съвет в съответствие с член 58 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета (5) и пред Съда на Европейския съюз в съответствие с член 36д от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Член 7
Давностен срок за принудително изпълнение на санкциите
1. По отношение на правомощието на ЕОЦКП за принудително изпълнение на решенията, взети съгласно членове 36а и 36б от Регламент (ЕО) № 1060/2009 се прилага давностен срок от пет години.
2. Петгодишният период, посочен в параграф 1, започва да тече от деня, следващ деня, в който решението става окончателно.
3. Давностният срок за принудително изпълнение на санкциите се прекъсва:
а)
от уведомление от ЕОЦКП до агенцията за кредитен рейтинг или други заинтересовани лица за решение, с което се променя първоначалният размер на глобата или на периодичната имуществена санкция;
б)
от действие на ЕОЦКП или орган на държава членка, действащ по искане на ЕОЦКП, насочено към принудително изплащане или налагане на условия за изплащането на глобата или периодичната имуществена санкция.
4. След всяко прекъсване давностният срок започва да тече отначало.
5. Давностният срок за принудително изплащане на глоби се прекъсва, докато:
а)
тече срокът, предоставен за плащане;
б)
принудителното събиране се преустановява съгласно решение, висящо пред апелативния съвет на ЕОЦКП в съответствие с член 58 от Регламент (ЕС) № 1095/2010, и пред Съда на Европейския съюз в съответствие с член 36д от Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Член 8
Събиране на глоби и периодични имуществени санкции
Сумата на наложените глоби и периодичните имуществени санкции, събрани от ЕОЦКП, се внася по лихвоносна сметка, открита от счетоводителя на ЕОЦКП, докато не станат окончателни. Междувременно тези суми не се вписват в бюджета на ЕОЦКП или не се записват като бюджетни суми.
Счетоводителят на ЕОЦКП, след като е установил, че глобите и/или периодичните имуществени санкции са окончателни след изчерпването на всички възможни правни средства, прехвърля на Комисията тези суми плюс начислените лихви. Тези суми се вписват в общите приходи на бюджета на ЕС.
Счетоводителят на ЕОЦКП редовно докладва на разпоредителя с бюджетни кредити от ГД „Вътрешен пазар и услуги“ за размера на наложените глоби и периодичните имуществени санкции и техния статус.
Член 9
Изчисляване на срокове, дати и крайни срокове
Регламент (ЕИО, Евратом) № 1182/71 се прилага за срокове, дати и крайни срокове.
Член 10
Настоящият регламент влиза в сила на третия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 12 юли 2012 година.
DELEGIRANA UREDBA KOMISIJE (EU) št. 946/2012
z dne 12. julija 2012
o dopolnitvi Uredbe (ES) št. 1060/2009 Evropskega parlamenta in Sveta v zvezi s postopkovnimi pravili glede glob, ki jih bonitetnim agencijam naloži Evropski organ za vrednostne papirje in trge, vključno s pravili glede pravice do obrambe in začasnimi določbami
(Besedilo velja za EGP)
EVROPSKA KOMISIJA JE -
ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
ob upoštevanju Uredbe (ES) št. 1060/2009 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 16. septembra 2009 o bonitetnih agencijah (1), kot je bila spremenjena z Uredbo (EU) št. 513/2011 (2), in zlasti člena 23e(7) Uredbe,
ob upoštevanju naslednjega:
(1)
Komisija je bila pooblaščena za sprejetje postopkovnih pravil za izvajanje pooblastila za nalaganje glob in periodičnih denarnih kazni s strani Evropskega organa za vrednostne papirje in trge (ESMA) bonitetnim agencijam in osebam, vključenim v dejavnosti bonitetnega ocenjevanja. Navedena pravila se morajo sprejeti z delegiranim aktom in bi morala vključevati določbe o pravicah do obrambe, začasne določbe, določbe o pobiranju glob ali periodičnih denarnih kazni, kot tudi podrobne določbe o zastaralnih rokih za nalaganje in izvrševanje glob ter periodičnih denarnih kazni.
(2)
Ta delegirani akt določa postopkovna pravila, ki jih mora spoštovati ESMA pri nalaganju glob in denarnih kazni v okviru pooblastila za neposredni nadzor bonitetnih agencij. Pomembno je, da se takšna postopkovna pravila, ki jih mora spoštovati regulativni organ EU, lahko uporabljajo neposredno in ne zahtevajo nadaljnjega izvajanja v nacionalnih zakonodajah. Zato je primerno, da Komisija ta pravila sprejme z uredbo EU. Poleg tega se cilj enotnih pravil glede pravic bonitetnih agencij do obrambe lahko doseže samo z uredbo.
(3)
Pravica izjasniti se je priznana v točki (a) člena 41(2) Listine o temeljnih pravicah. Da bi se spoštovale pravice do obrambe bonitetnih agencij in drugih oseb, ki so predmet postopkov Evropskega organa za vrednostne papirje in trge (ESMA), ter da bi se zagotovilo, da ta pri sprejemanju odločitev o izvršitvi upošteva vsa ustrezna dejstva, bi moral ESMA obravnavati izjave zadevnih bonitetnih agencij oziroma vseh drugih zadevnih oseb. Pravico izjasniti se bi bilo treba izvajati tako, da bi zadevne osebe v odziv na poročilo o ugotovitvah, ki ga podata preiskovalni uradnik ESMA in odbor nadzornikov ESMA, imele pravico predložiti pisne pripombe.
(4)
Po pisnih pripombah, ki jih bonitetna agencija predloži preiskovalnemu uradniku, bo odbor nadzornikov prejel celoten spis, vključno s predloženimi pripombami.
(5)
Vendar se lahko zgodi, da nekateri elementi pisnih pripomb, ki jih bonitetna agencija predloži preiskovalnemu uradniku ali, če pride do tega, odboru nadzornikov, niso dovolj jasni ali podrobni in jih mora bonitetna agencija dodatno obrazložiti. Če preiskovalni uradnik oziroma odbor nadzornikov meni, da je temu tako, lahko ESMA skliče ustno obravnavo, na kateri bonitetna agencija pojasni takšne elemente.
(6)
Pravica vsake osebe do vpogleda v njen spis ob spoštovanju legitimnih interesov zaupnosti ter poklicne in poslovne tajnosti je priznana v točki (b) člena 41(2) Listine o temeljnih pravicah Evropske unije. V členu 23e(4), členu 25(2) in členu 36c(2) Uredbe (ES) št. 1060/2009 je določeno, da bodo z namenom zaščite pravic do obrambe oseb, ki so predmet postopkov ESMA, takšne osebe upravičene do vpogleda v spis ESMA ob upoštevanju legitimnega interesa drugih oseb glede varstva njihovih poslovnih skrivnosti in osebnih podatkov. Pravica do vpogleda v spis ne bi smela zajemati zaupnih informacij.
(7)
Uredba Sveta (ES) št. 1/2003 (3) določa podrobna pravila v zvezi z zastaralnimi roki, kadar mora Komisija podjetju naložiti kazen v skladu s členoma 101 in 102 Pogodbe o delovanju Evropske unije. Veljavna zakonodaja držav članic prav tako določa pravila za zastaralne roke, in sicer konkretno na področju vrednostnih papirjev ali na splošno v splošni upravni zakonodaji. Iz teh nacionalnih predpisov in zakonodaje EU so bili povzeti skupni elementi, ki so večinoma vsebovani v členih 6 in 7 te uredbe.
(8)
Uredba (ES) št. 1060/2009 in ta delegirana uredba se nanašata na časovna obdobja in datume. To na primer velja za postopek registracije bonitetnih agencij ali kadar se določajo zastaralni roki za nalaganje in izvrševanje kazni. Da bi se omogočilo, da se ti roki pravilno izračunajo, je primerno uporabiti pravila, ki v zakonodaji Unije že obstajajo, namreč Uredbo (EGS, Euratom) št. 1182/71 Sveta z dne 3. junija 1971, ki določa pravila, ki se uporabljajo za roke, datume in izteke rokov (4) za akte Sveta in Komisije.
(9)
V členu 36d Uredbe (ES) št. 1060/2009 je določeno, da so kazni, ki jih naloži ESMA v skladu s členoma 36a in 36b, izvršljive in da izvršbo urejajo pravila civilnega postopka, ki veljajo v državi, na ozemlju katere se opravi izvršba. Ustrezni zneski se dodelijo splošnemu proračunu EU.
(10)
Zaradi potrebe po takojšnjem izvajanju učinkovitih dejavnosti za nadzor in izvrševanje bi morala ta uredba začeti veljati tretji dan po objavi -
SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
Člen 1
Vsebina
Ta uredba določa postopkovna pravila v zvezi z globami in periodičnimi denarnimi kaznimi, ki jih Evropski organ za vrednostne papirje in trge (ESMA) naloži bonitetnim agencijam ali drugim osebam, ki so predmet izvršilnih postopkov ESMA, vključno s pravicami do obrambe in zastaralnimi roki.
Člen 2
Pravica izjasniti se pred preiskovalnim uradnikom
1. Ob zaključku preiskave in pred predložitvijo spisa odboru nadzornikov ESMA v skladu s členom 3(1) preiskovalni uradnik osebo, ki je predmet preiskave, pisno obvesti o svojih ugotovitvah in ji omogoči, da predloži pisne pripombe v skladu z odstavkom 3. V poročilu o ugotovitvah so opisana dejstva, ki lahko predstavljajo eno ali več kršitev, navedenih v Prilogi III Uredbe (ES) št. 1060/2009, ter kateri koli oteževalni ali olajševalni dejavniki teh kršitev.
2. V poročilu o ugotovitvah je določen razumen rok, v katerem lahko oseba, ki je predmet preiskave, predloži pisne pripombe. Preiskovalni uradnik ni obvezan upoštevati nobenih pisnih pripomb, prejetih po poteku tega roka.
3. V pisnih pripombah, ki jih predloži, lahko oseba, ki je predmet preiskave, navede vsa njej znana dejstva, relevantna za njeno obrambo. Kot dokazilo za navedena dejstva priloži vso ustrezno dokumentacijo. Predlaga lahko, da preiskovalni uradnik zasliši druge osebe, ki lahko potrdijo dejstva, navedena v pripombah, ki jih je predložila oseba, ki je predmet preiskave.
4. Preiskovalni uradnik lahko osebo, na katero je bile naslovljeno poročilo o ugotovitvah, tudi povabi, da se udeleži ustne obravnave. Osebam, ki so predmet preiskave, lahko pomagajo njihovi odvetniki ali druge usposobljene osebe, ki jim to dovoli preiskovalni uradnik. Ustne obravnave niso javne.
Člen 3
Pravica izjasniti se pred odborom nadzornikov ESMA v zvezi z globami in nadzornimi ukrepi
1. Popoln spis, ki ga preiskovalni uradnik predloži odboru nadzornikov ESMA, vsebuje vsaj naslednje dokumente:
-
kopijo ugotovitev o možnih kršitvah, ki jih je naslovil na bonitetno agencijo,
-
kopijo pisnih pripomb bonitetne agencije in
-
zapisnik z morebitnih ustnih obravnav.
2. Če odbor nadzornikov ESMA meni, da spis, ki ga je predložil preiskovalni uradnik, ni popoln, spis pošlje nazaj preiskovalnemu uradniku skupaj z utemeljeno zahtevo po dodatnih dokumentih.
3. Če odbor nadzornikov ESMA na osnovi popolnega spisa meni, da se za dejstva, opisana v poročilu o ugotovitvah, zdi, da ne razkrivajo nobenih možnih kršitev, navedenih v Prilogi III Uredbe (ES) št. 1060/2009, sprejme odločitev, da primer zaključi in osebe, ki so predmet preiskave, o tej odločitvi uradno obvesti.
4. Če se odbor nadzornikov ESMA ne strinja z ugotovitvami preiskovalnega uradnika, osebam, ki so predmet preiskave, predloži novo poročilo o ugotovitvah.
V poročilu o ugotovitvah je določen razumen rok, v katerem lahko osebe, ki so predmet preiskave, predložijo pisne pripombe. Odbor nadzornikov ESMA pri sprejemanju odločitve o obstoju kršitve in o nadzornih ukrepih ter o naložitvi globe v skladu s členoma 24 in 36a Uredbe (ES) št. 1060/2009 ni obvezan upoštevati nobenih pisnih pripomb, prejetih po poteku tega roka.
Odbor nadzornikov ESMA lahko osebe, ki so predmet preiskave in na katere je bilo naslovljeno poročilo o ugotovitvah, tudi povabi, da se udeležijo ustne obravnave. Osebam, ki so predmet preiskave, lahko pomagajo njihovi odvetniki ali druge usposobljene osebe, ki jim to dovoli odbor nadzornikov ESMA. Ustne obravnave niso javne.
5. Če se odbor nadzornikov ESMA strinja z ugotovitvami preiskovalnega uradnika, o tem ustrezno obvesti osebe, ki so predmet preiskave. Takšno obvestilo bo vsebovalo rok, v katerem lahko oseba, ki je predmet preiskave, predloži pisne pripombe. Odbor nadzornikov ESMA pri sprejemanju odločitve o obstoju kršitve in o nadzornih ukrepih ter o naložitvi globe v skladu s členoma 24 in 36a Uredbe (ES) št. 1060/2009 ni obvezan upoštevati nobenih pisnih pripomb, prejetih po poteku tega roka.
Odbor nadzornikov ESMA lahko osebe, ki so predmet preiskave in na katere je bilo naslovljeno poročilo o ugotovitvah, tudi povabi, da se udeležijo ustne obravnave. Osebam, ki so predmet preiskave, lahko pomagajo njihovi odvetniki ali druge usposobljene osebe, ki jim to dovoli odbor nadzornikov ESMA. Ustne obravnave niso javne.
6. Če odbor nadzornikov ESMA odloči, da je oseba, ki je predmet preiskave, storila katero od kršitev iz Priloge III Uredbe (ES) št. 1060/2009, in sprejme odločitev o naložitvi globe v skladu s členom 36a, o takšni odločitvi nemudoma obvesti osebo, ki je predmet preiskave.
Člen 4
Pravica izjasniti se pred odborom nadzornikov ESMA v zvezi s periodičnimi denarnimi kaznimi
Pred sprejetjem odločitve o naložitvi periodične denarne kazni v skladu s členom 36b(1) Uredbe (ES) št. 1060/2009, odbor nadzornikov osebi, ki je predmet postopka, predloži poročilo o ugotovitvah, ki navaja razloge, ki utemeljujejo naložitev denarne kazni, ter znesek denarne kazni za vsak dan neizpolnjevanja zahtev odločitve. V poročilu o ugotovitvah je določen rok, v katerem lahko zadevna oseba poda pisne pripombe. Odbor nadzornikov pri odločanju o periodični denarni kazni ni obvezan upoštevati nobenih pisnih pripomb, prejetih po preteku tega roka.
Potem, ko je bonitetna agencija oziroma zadevna oseba izpolnila zahteve zadevne odločitve iz odstavkov (a) do (d) člena 36b(1) Uredbe (ES) št. 1060/2009, se periodična denarna kazen ne more več naložiti.
Odbor nadzornikov ESMA lahko osebo, ki je predmet postopka, tudi povabi, da se udeleži ustne obravnave. Osebi, ki je predmet postopka, lahko pomagajo njeni odvetniki ali druge usposobljene osebe, ki jim to dovoli odbor nadzornikov ESMA. Ustne obravnave niso javne.
Člen 5
Vpogled v spis in uporaba dokumentacije
1. Na zahtevo ESMA osebam, ki jim je preiskovalni uradnik ali odbor nadzornikov poslal poročilo o ugotovitvah, dovoli vpogled v spis. Vpogled se dovoli po uradnem obvestilu o kakršnem koli poročilu o ugotovitvah.
2. Dokumentacija spisa, do katere se omogoči vpogled v skladu s tem členom, se lahko uporablja samo v sodnih ali upravnih postopkih ob uporabi Uredbe (ES) št. 1060/2009.
Člen 6
Zastaralni roki za naložitev kazni
1. Pooblastila ESMA za nalaganje glob bonitetnim agencijam so predmet naslednjih zastaralnih rokov:
(a)
tri leta v primeru kršitev, za katere najmanjša osnovna višina globe, predvidene v skladu s členom 36a(2) Uredbe (ES) št. 1060/2009, znaša 50 000 EUR ali manj;
(b)
pet let pri vseh drugih kršitvah.
2. Roki iz odstavka 1 začnejo teči na dan po datumu, ko je bila storjena kršitev. Vendar pa pri trajnejših ali ponavljajočih se kršitvah ti roki začnejo teči na dan, ko kršitev preneha.
3. Vsi ukrepi, ki jih zaradi preiskave ali postopka v zvezi s kršitvijo Uredbe (ES) št. 1060/2009 izvede ESMA, prekinejo zastaralni rok za naložitev glob. Prekinitev zastaralnega roka začne veljati z datumom, ko bonitetna agencija ali oseba, ki je predmet preiskave ali postopkov, prejme obvestilo o ukrepu.
4. Po vsaki prekinitvi začne rok teči znova. Vendar zastaralni rok poteče najpozneje na dan, ko preteče obdobje, enako dvakratnemu zastaralnemu roku, v katerem ESMA ne naloži globe. Ta rok se podaljša za čas, za katerega je bil zastaralni rok prekinjen v skladu z odstavkom 5.
5. Zastaralni rok za naložitev glob se prekine za toliko časa, dokler je odločitev ESMA predmet postopkov, ki tečejo pred odborom za pritožbe v skladu s členom 58 Uredbe (EU) št. 1095/2010 Evropskega parlamenta in Sveta (5) ali pred Sodiščem Evropske unije v skladu s členom 36e Uredbe (ES) št. 1060/2009.
Člen 7
Zastaralni roki za izvrševanje kazni
1. Za pooblastilo ESMA za izvajanje odločitev, sprejetih v skladu s členoma 36a in 36b Uredbe (ES) št. 1060/2009, velja zastaralni rok petih let.
2. Petletni rok iz odstavka 1 začne teči na dan po datumu, ko je odločitev dokončna.
3. Zastaralni rok za izvrševanje kazni se prekine v primeru:
(a)
obvestila ESMA bonitetni agenciji ali drugi zadevni osebi o odločitvi, ki spreminja prvotno višino globe ali periodične denarne kazni;
(b)
kakršnega koli ukrepa ESMA ali organa države članice, ki deluje v imenu ESMA, katerega namen je izvršiti plačilo ali plačilne pogoje globe oziroma periodične denarne kazni.
4. Po vsaki prekinitvi začne rok teči znova.
5. Zastaralni rok za izvršitev kazni se prekine za toliko časa, kolikor:
(a)
je dovoljeni čas za plačilo;
(b)
je izvršitev plačila prekinjena zaradi čakanja na odločitev odbora za pritožbe ESMA v skladu s členom 58 Uredbe (EU) št. 1095/2010 ali Sodišča Evropske unije v skladu s členom 36e Uredbe (ES) št. 1060/2009.
Člen 8
Pobiranje glob in periodičnih denarnih kazni
Zneski glob in periodičnih denarnih kazni, ki jih pobere ESMA, se vnesejo na obrestovan račun, ki ga odpre računovodja ESMA, za tako dolgo, dokler ne postanejo dokončne. Med tem časom se takšni zneski ne vnašajo v proračun ESMA ali evidentirajo kot proračunska sredstva.
Ko računovodja ESMA določi, da so bile globe in/ali periodične denarne kazni po izčrpanju vseh možnih pravnih sredstev dokončne, te zneske skupaj z vsemi nabranimi obrestmi prenese na Komisijo. Ti zneski se nato vnesejo v proračun EU med splošne prihodke.
Računovodja ESMA redno poroča odredbodajalcu v Generalnem direktoratu za notranji trg o zneskih naloženih glob in periodičnih denarnih kazni ter o njihovem statusu.
Člen 9
Izračun rokov, datumov in iztekov rokov
Za roke, datume in izteke rokov se uporablja Uredba (EGS, Euratom) št. 1182/71.
Člen 10
Ta uredba začne veljati tretji dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
V Bruslju, 12. julija 2012