РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 1193/2011 НА КОМИСИЯТА
от 18 ноември 2011 година
за създаване на Регистър на ЕС за периода на търгуване, започващ от 1 януари 2013 г. и за следващите периоди на търгуване в рамките на Европейската схема за търговия с емисии, съгласно Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и Решение № 280/2004/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за изменение на Регламент (ЕО) № 2216/2004 и на Регламент (ЕС) № 920/2010 на Комисията
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 октомври 2003 г. за установяване на Схема за търговия с квоти за емисии на парникови газове в рамките на Общността и за изменение на Директива 96/61/ЕО на Съвета (1), и по-специално член 19 от нея,
като взе предвид Решение № 280/2004/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 11 февруари 2004 г. относно механизма за мониторинг на емисиите на парникови газове в Общността и прилагане на Протокола от Киото (2), и по-специално второто изречение от първата алинея от параграф 1 от член 6 от него,
след като се консултира с Европейския надзорен орган по защита на данните,
като има предвид, че:
(1)
В член 19, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО се изисква всички квоти, издадени в периода от 1 януари 2012 г. нататък да се съдържат в Регистър на ЕС по партиди, управлявани от държавите-членки. В Регламент (ЕС) № 920/2010 на Комисията от 7 октомври 2010 г. за стандартизирана и защитена система от регистри съгласно Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и Решение № 280/2004/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3) е предвидено създаването на такъв Регистър на ЕС.
(2)
Директива 2003/87/ЕО бе съществено изменена с Директива 2009/29/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (4), което поражда необходимост от големи промени в системата от регистри. Измененията са в сила за периода на търговия, започващ от 2013 г. Засега няма международно споразумение, заменящо Протокола от Киото, което да е в сила за периода след 2012 г. Съгласно Регламент (ЕС) № 1031/2010 на Комисията (5) от 2012 г. ще започне тръжна продажба на квоти за авиационни емисии по същия начин както за обичайните квоти. Ето защо, с оглед постигането на яснота и във връзка със съществуващата спешна необходимост, следва да се приеме нов регламент съгласно член 19 от Директива 2003/87/ЕО, който да се прилага за периода на търгуване в рамките на схемата на ЕС за търговия с емисии, започващ от 1 януари 2013 г., както и за следващите периоди. Той следва да се прилага и за квотите за авиационни емисии за тръжна продажба през 2012 г.
(3)
Регламент (ЕО) № 2216/2004 на Комисията от 21 декември 2004 г. за стандартизирана и защитена система от регистри съгласно Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и Решение № 280/2004/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (6), както и Регламент (ЕС) № 920/2010 следва да продължат да бъдат прилагани успоредно за периода на търгуване от 2008-2012 г., а също и по отношение на задълженията, произтичащи от Протокола от Киото. Регламент (ЕО) № 2216/2004 и Регламент (ЕС) № 920/2010 следва да бъдат изменени, така че в тях да бъдат включени спешно необходими разпоредби за сигурност и други подобрения, които да влязат в сила незабавно.
(4)
С цел да се осигури възможност единиците по Протокола от Киото и квотите да се съдържат в едни и същи партиди на Регистъра на ЕС е необходимо Регистърът на ЕС да отговаря на функционалните и техническите спецификации на стандартите за обмен на данни в системите от регистри по Протокола от Киото, приети с Решение 12/CMP.1 на Конференцията на страните по Рамковата конвенция на ООН по изменението на климата (UNFCCC), изпълняваща ролята и на сесия на страните по Протокола от Киото.
(5)
В член 20 от Директива 2003/87/ЕО се изисква създаването на независим дневник за трансакциите - „Дневник на ЕС за трансакциите“ (European Union Transaction Log - EUTL), в който да се вписват издаването, прехвърлянето и отмяната на квоти. В член 6, параграф 2 от Решение № 280/2004/ЕО се изисква за дневника за трансакциите да бъде предоставяна информация относно издаването, притежаването, предаването, придобиването, отмяната и изтеглянето на предписани емисионни единици, единици погълнати емисии, единици редуцирани емисии и сертифицирани единици редуцирани емисии, както и прехвърлянето на предписани емисионни единици, единици намалени емисии и сертифицирани единици намалени емисии.
(6)
В член 6 от Решение № 280/2004/ЕО се изисква от ЕС и неговите държави-членки да прилагат функционалните и техническите спецификации за стандартите за обмен на данни в системите от регистри по Протокола от Киото, приети съгласно Решение 12/CMP.1 за създаването и действието на регистрите и на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL).
(7)
Регистърът на ЕС следва да съдържа партидите, необходими за спазването на изискванията на Директива 2003/87/ЕО. Всяка партида следва да бъде създадена в съответствие със стандартизираните процедури, за да се осигури цялостно съответствие на системата от регистри и публичен достъп до информацията в тази система. Квотите следва да бъдат издавани в рамките на Регистъра на ЕС.
(8)
Трансакциите с квоти в рамките на Регистъра на ЕС следва да се осъществяват чрез съобщителна връзка, включваща Дневника на ЕС за трансакциите, a трансакциите с единици по Протокола от Киото - съответно чрез съобщителна връзка, включваща както Дневника на ЕС за трансакциите, така също и Независимия дневник за трансакциите (ITL) към Рамковата конвенция на ООН по изменението на климата (UNFCCC).
(9)
Дневникът на ЕС за трансакциите следва да извършва автоматични проверки на всички процеси в системата от регистри по отношение на квоти, верифицирани емисии, партиди и единици по Протокола от Киото, а Международният дневник за трансакциите - съответно автоматизирани проверки на процесите по отношение на единици по Протокола от Киото, за да се осигури недопускане на нередности. Процесите, които не издържат тези проверки, следва да бъдат прекратявани, за да се гарантира, че трансакциите в системата от регистри на ЕС съответстват на изискванията на Директива 2003/87/ЕО и на изискванията, разработени съгласно Рамковата конвенция на ООН по изменението на климата (UNFCCC) и Протокола от Киото.
(10)
Следва да се прилагат адекватни и хармонизирани изисквания за откриване на партиди, удостоверяване на автентичността и права за достъп с цел защита на сигурността на информацията, съхранявана в интегрираната система от регистри, и избягване на измами. В бъдеще следва да се обмисли преразглеждането на тези изисквания с оглед да се гарантира тяхната ефективност, като същевременно се вземе предвид пропорционалността. Следва да се поддържат записи относно всички процеси, оператори и лица в системата от регистри.
(11)
Централният администратор следва да осигурява свеждане до минимум на прекъсванията в работата на системата от регистри, като взема всички разумно осъществими мерки за осигуряване на разполагаемост на Регистъра на ЕС и на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), а също и като осигурява надеждни системи и процедури за защита на съответната информация.
(12)
Тъй като квотите и единиците по Протокола от Киото съществуват само в електронна форма и са накърними (fungible), правото на собственост върху дадена квота или единица по Протокола от Киото следва да се установява чрез наличието им в съответната партида на Регистъра на ЕС, където се държат. Освен това, за да се намалят рисковете за отмяна на въведени в регистъра трансакции и за съответно смущение в системата и пазара, каквото такава отмяна може да причини, необходимо е да се осигури пълна накърнимост на квотите и единиците по Протокола от Киото. По-специално, трансакции не могат да бъдат анулирани, оттеглени или преформулирани по начин, различен от определения от правилата на регистъра, след съответен момент, указан от същите правила. Нищо в настоящия регламент не следва да възпрепятства даден титуляр на партида или трета страна да упражнява произтичащи от съответна трансакция права или претенции, каквито те биха могли законно да имат - съответно за обезщетение или реституция във връзка с въведена в дадена система трансакция (например в случай на измама или техническа грешка), ако това не води до анулиране, оттегляне или преформулиране на трансакцията. Освен това следва да бъде защитено добросъвестното придобиване на дадена квота или единица по Протокола от Киото.
(13)
Тъй като може да е желателно предоставянето на допълнителни видове партиди или на други средства, които биха улеснили притежаването на квоти или единици по Протокола от Киото от името на трети страни или обезпечение на вземания чрез тях, тези въпроси следва да бъдат проучени в контекста на бъдещо преразглеждане на настоящия регламент.
(14)
В съответствие с Директива 2003/4/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 28 януари 2003 г. относно обществения достъп до информация за околната среда и за отмяна на Директива 90/313/ЕИО на Съвета (7) и съгласно Решение 13/CMP.1 следва периодично да се публикуват специални доклади, за да се осигури достъп на обществеността до информацията, съдържаща се в интегрираната система от регистри, при спазване на определени изисквания за поверителност.
(15)
Законодателството на ЕС относно защитата на физическите лица при обработката на лични данни и за свободното движение на тези данни, и по-специално Директива 95/46/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 24 октомври 1995 г. за защита на физическите лица при обработването на лични данни и за свободното движение на тези данни (8), Директива 2002/58/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 12 юли 2002 г. относно обработката на лични данни и защита на правото на неприкосновеност на личния живот в сектора на електронните комуникации (9) и Регламент (ЕО) № 45/2001 на Европейския парламент и на Съвета от 18 декември 2000 г. относно защитата на лицата по отношение на обработката на лични данни от институции и органи на Общността и за свободното движение на такива данни (10), следва да се спазват в случаите, при които те са приложими за информацията, съхранявана и обработвана съгласно настоящия регламент.
(16)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Комитета по изменение на климата,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
ГЛАВА I
ПРЕДМЕТ, ОБХВАТ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ
Член 1
Предмет
В настоящия регламент се определят общите изисквания, както и изискванията за функционирането и поддръжката на Регистъра на ЕС през периода на търгуване, започващ от 1 януари 2013 г., и през следващите периоди, както и на Международния дневник за трансакциите съгласно член 20, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО.
Също така настоящият регламент предвижда създаване на съобщителна система между Регистъра на ЕС и Независимия дневник за трансакциите (ITL).
Член 2
Обхват
Настоящият регламент се отнася за квотите, издадени за периода на търгуване в рамките на схемата на ЕС за търговия с емисии, започващ на 1 януари 2013 г., както и за следващите периоди.
Той се отнася и за квотите за авиационни емисии за тръжна продажба, издадени за периода за търгуване от 1 януари 2012 г. до 31 декември 2012 г.
Член 3
Определения
Освен ако не е посочено нещо друго, използваните в настоящия регламент термини имат същия смисъл както в Директива 2003/87/ЕО. Валидни са и определенията, формулирани в член 3 от Регламент (ЕС) № 1031/2010 и в член 3 от Решение 2011/278/ЕС на Комисията (11). Прилагат се и следните определения:
1.
„титуляр на партида“ („account holder“) означава физическо или юридическо лице, което има партида в системата от регистри;
2.
„централен администратор“ е лицето, посочено от Комисията съгласно член 20 от Директива 2003/87/ЕО;
3.
„компетентен орган“ означава органът или органите, определени от дадена държава-членка съгласно член 18 от Директива 2003/87/ЕО;
4.
„външна платформа“ означава външна система, свързана по гарантиращ сигурност на данните начин към Регистъра на ЕС, за целите на автоматизиране на функциите във връзка с Регистъра на ЕС;
5.
„верификатор“ означава верификатор по смисъла на определението в приложение I, раздел 2, точка 5, буква м) от Решение 2007/589/ЕО на Комисията (12);
6.
„предписани емисионни единици“ („Assigned Amount Units“) или съкратено „ПЕЕ“ („AAU“) са единици, издадени съгласно член 7, параграф 3 от Решение № 280/2004/ЕО;
7.
„квоти за авиационни емисии“ („aviation allowances“) или съкратено „aEUA“ са квотите, издадени по член 3в, параграф 2 от Директива 2003/87/ЕО;
8.
„обичайни квоти“ („general allowances“) или съкратено „EUA“ са всички останали квоти, издадени съгласно Директива 2003/87/ЕО;
9.
„дългосрочни сертифицирани единици редуцирани емисии“ („long-term CERs“) или „lCER“ са единици, издадени по проект по Механизма за чисто развитие (CDM) с дейност залесяване или повторно залесяване, които по силата на Решение 5/CMP.1 на Конференцията на страните по UNFCCC, явяваща се и сесия на страните по Протокола от Киото, изтичат в края на периода на отчитане на намалението на емисии в резултат от съответния проект по CDM с дейност залесяване или повторно залесяване, за който са издадени;
10.
„единици погълнати емисии“ („Removal Units“) или съкратено „RMU“ са единиците, издадени по член 3 от Протокола от Киото;
11.
„временни сертифицирани единици редуцирани емисии“ („temporary CERs“) или съкратено „tCER“ са единици, издадени за проект по Механизма за чисто развитие (CDM) с дейност залесяване или повторно залесяване, които по силата на Решение 5/CMP.1 изтичат в края на следващия период на поети задължения по Протокола от Киото след съответния период, през който са издадени;
12.
„единици по Протокола от Киото“ означава AAU, ERU, CER, RMU, lCER и tCER;
13.
„процес“ означава автоматизиран технически способ за извършване на действие, отнасящо се за партида или единица в регистър;
14.
„трансакция“ означава процес в Регистъра на ЕС, който включва прехвърлянето на квота или единица по Протокола от Киото от една партида в друга партида;
15.
„предаване“ („surrender“) означава отчитане на използването на квота или единица по Протокола от Киото от оператор или оператор на летателни апарати за покриване на верифицирани емисии от неговата инсталация или летателни апарати;
16.
„отмяна“ означава окончателно ликвидиране на единица по Протокола от Киото от нейния титуляр, без да бъде отчетена за покриване на верифицирани емисии;
17.
„анулиране“ означава окончателно ликвидиране на квота от нейния титуляр, без да бъде отчетена за покриване на верифицирани емисии;
18.
„изтегляне“ („retirement“) означава отчитането на единица по Протокола от Киото от страна по Протокола от Киото за покриване на докладваните емисии на тази страна;
19.
„изпиране на пари“ означава същото като определеното в член 1, параграф 2 от Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (13);
20.
„тежко престъпление“ означава същото като определеното в член 3, параграф 5 от Директива 2005/60/ЕО;
21.
„финансиране на тероризъм“ означава същото като определеното в член 1, параграф 4 от Директива 2005/60/ЕО;
22.
„национален администратор“ означава организацията, която отговаря за управлението от името на дадена държава-членка на набор от партиди на потребители под юрисдикцията на тази държава-членка в Регистъра на ЕС, определена съгласно член 7;
23.
„директори“ включва лицата, реално направляващи ежедневната дейност на дадено юридическо лице;
24.
„централноевропейско време“ означава централноевропейското лятно време през летния период съгласно определеното в членове 1, 2 и 3 от Директива 2000/84/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (14).
ГЛАВА II
СИСТЕМАТА ОТ РЕГИСТРИ
Член 4
Регистър на ЕС
1. С настоящия регламент се установява Регистър на ЕС за периода на търгуване в рамките на схемата на ЕС за търговия с емисии, започващ на 1 януари 2013 г., както и за следващите периоди.
2. Регистърът на ЕС се обслужва и поддържа от централния администратор.
3. Държавите-членки използват Регистъра на ЕС за изпълнение на задълженията си по член 19 от Директива 2003/87/ЕО и за да осигурят точно отчитане по отношение на квотите, попадащи в обхвата на настоящия регламент. Регистърът на ЕС предоставя на националните администратори и титулярите на партиди възможност за изпълнение на всички процеси, посочени в настоящия регламент.
4. Регистърът на ЕС трябва да съответства на експлоатационните и техническите спецификации за стандартите за обмен на данни в системите от регистри по Протокола от Киото, разработени съгласно Решение 12/CMP.1, както и да съответства на изискванията за хардуера, мрежата, софтуера и сигурността, формулирани в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации по член 79.
Член 5
Дневник на ЕС за трансакциите (EUTL)
1. С настоящия регламент се установява Дневник на ЕС за трансакциите под формата на стандартизирана електронна база данни съгласно член 20 от Директива 2003/87/ЕО, отнасяща се за трансакциите, попадащи в обхвата на настоящия регламент. Дневникът на ЕС за трансакциите следва да служи също и за записване на цялата информация, отнасяща се за притежаването и прехвърлянето на единици по Протокола от Киото, която следва да се предоставя в съответствие с член 6, параграф 2 от Решение № 280/2004/ЕО.
2. Централният администратор управлява и поддържа Дневника на ЕС за трансакциите в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент.
3. Дневникът на ЕС за трансакциите трябва да позволява проверка и регистриране на всички процеси, посочени в настоящия регламент, и да отговаря на функционалните и техническите спецификации по стандартите за системите за обмен на данни и системите от регистри по Протокола от Киото, разработени съгласно Решение 12/CMP.1, както и да съответства на изискванията по отношение на хардуера, мрежата и софтуера, формулирани в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
4. Дневникът на ЕС за трансакциите трябва да позволява регистриране на всички процеси, описани в глави III-V.
Член 6
Съобщителни връзки между регистрите, Независимия дневник за трансакциите (ITL) и Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL)
1. Поддържа се съобщителна връзка на Регистъра на ЕС с Международния дневник за трансакциите за целите на съобщаването за трансакции, при които се прехвърлят единици по Протокола от Киото.
2. Поддържа се съобщителна връзка и на Дневника на ЕС за трансакциите с Международния дневник за трансакциите за целите на регистрирането и проверката на прехвърлянията, посочени в параграф 1.
3. Освен това се поддържа пряка съобщителна връзка на Регистъра на ЕС и с Дневника на ЕС за трансакциите за целите на проверката и регистрирането на трансакциите, при които се прехвърлят квоти, както и за процесите на управление на партиди съгласно глава III. Всички трансакции, в които са включени квоти, се извършват в Регистъра на ЕС, а се записват и проверяват чрез Дневника на ЕС за трансакциите.
4. Централният администратор може да създаде съобщителна връзка с ограничен достъп между Дневника на ЕС за трансакциите и регистъра на присъединяваща се държава, с цел осигуряване на възможност за връзка на подобни регистри с Международния дневник за трансакциите чрез Дневника на ЕС за трансакциите, както и за записване на верифицираните данни за емисиите на отделните оператори в Дневника на ЕС за трансакциите. Преди да бъде установена тази съобщителна връзка, съответните регистри трябва успешно да преминат всички процедури по изпитване и инициализиране, изисквани за регистрите.
Член 7
Администратори
1. Всяка държава-членка определя национален администратор. Чрез своя национален администратор държавата-членка има достъп и управлява своите собствени партиди и партидите под нейна юрисдикция в Регистъра на ЕС.
2. Държавите-членки и Комисията гарантират, че не е налице конфликт на интереси между националните администратори, централния администратор и титулярите на партиди на потребители.
3. Всяка държава-членка уведомява Комисията за самоличността и координатите за връзка с нейния национален администратор, включително телефонен номер за спешни случаи, който да се използва при инцидент по сигурността.
4. Комисията координира прилагането на настоящия регламент с националните администратори на всяка държава-членка и с централния администратор. По-специално Комисията се допитва до работната група на администраторите към Комитета по изменението на климата по въпроси и процедури, отнасящи се до функционирането на регистрите и прилагането на настоящия регламент. До 31 март 2012 г. работната група на администраторите следва да договори условията на сътрудничество между централния администратор и националните администратори, което трябва да включва общи оперативни процедури за прилагането на настоящия регламент, процедури за управление на промени и инциденти за Регистъра на ЕС, както и технически спецификации за функционирането и надеждността на Регистъра на ЕС и Дневника на ЕС за трансакциите. Процедурният правилник на Работната група на администраторите на регистри се приема от Комитета по изменение на климата.
5. Централният администратор, компетентните органи и националните администратори изпълняват само процеси, които са необходими за изпълнението на съответните им функции.
ГЛАВА III
ПАРТИДИ
РАЗДЕЛ 1
Разпоредби, приложими към всички партиди
Член 8
Партиди
1. Регистърът на ЕС съдържа партиди съгласно посоченото в приложение I.
2. Видовете единици, които могат да бъдат съхранявани по всеки вид партида, са разяснени в приложение I.
Член 9
Състояние на партида
1. Партидите трябва да са в едно от следните състояния: открита, блокирана, изключена или закрита.
2. Не могат да бъдат инициирани процеси от блокирани партиди, с изключение на предаването на единици (surrendering of units), вписването на верифицирани емисии и актуализирането на данните по партидата.
3. Не могат да бъдат инициирани процеси от закрити партиди. Закрита партида не може да бъде открита повторно и по нея не могат да бъдат придобивани единици.
4. При изключване на дадена инсталация от Европейската схема за търговия с емисии съгласно член 27 от Директива 2003/87/ЕО националният администратор привежда съответната партида на оператора в изключено състояние за времетраенето на изключването.
5. При уведомяване от компетентния орган, че полетите на даден оператор на летателни апарати не са включени повече в Европейската схема за търговия с емисии в съответствие с приложение I към Директива 2003/87/ЕО, националният администратор привежда съответната партида на оператора на летателни апарати в изключено състояние до уведомяване от компетентния орган, че полетите на този оператор на летателни апарати са включени отново в Европейската схема за търговия с емисии.
Член 10
Администриране на партиди
1. За всяка партида трябва да има администратор, който да отговаря за администрирането на партидата от името на държава-членка или от името на ЕС.
2. Администраторът на партида се определя за всеки вид партида съгласно приложение I.
3. Администраторът на партида носи отговорност да открива партидата, временно да прекратява или да ограничава достъпа до нея, или да я закрива, да одобрява упълномощените представители, които могат да внасят изискващи одобрението на администратора промени в данните на партидата, и да инициира трансакции, ако това е поискано от титуляря на партидата в съответствие с член 21, параграф 5.
4. Администраторът може да поиска от титулярите на партиди и от техните представители да се съгласят да спазват разумни срокове и условия в съответствие с настоящия регламент.
5. Партидите се уреждат от законовите разпоредби и попадат под юрисдикцията на държавата-членка на техния администратор, а за единиците, съдържащи се в тях, се счита, че се намират на територията на тази държава-членка.
Член 11
Уведомления от централния администратор
Централният администратор уведомява представителите и администратора на дадена партида за инициирането и завършването или прекратяването на всеки процес, отнасящ се до партидата, чрез автоматизиран механизъм, описан в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, посочени в член 79.
РАЗДЕЛ 2
Откриване и актуализиране на партиди
Член 12
Откриване на партиди за управление
Централният администратор открива всички партиди за управление в Регистъра на ЕС в срок от 20 работни дни след получаването на информацията, посочена в приложение II.
Член 13
Откриване в регистъра на ЕС на партида за тръжна процедура за доставка
1. Тръжен продавач, тръжна платформа, система за клиринг или система за сетълмент съгласно определенията в Регламент (ЕС) № 1031/2010 могат да подадат до национален администратор искане за откриване в Регистъра на ЕС на партида за тръжна процедура за доставка. Лицето, искащо партидата, предоставя информацията, посочена в приложение III.
2. В срок от 20 работни дни след получаването на пълен набор от информация съгласно параграф 1 и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида за тръжна процедура за доставка или информира лицето, поискало партидата, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
Член 14
Откриване в Регистъра на ЕС на партиди за квоти на оператори
1. В срок от 20 работни дни от влизането в сила на разрешително за емисии на парникови газове компетентният орган или операторът предоставя на съответния национален администратор информацията, посочена в приложение V, и иска от националния администратор да открие в Регистъра на ЕС партида за квота на оператор.
2. В срок от 20 работни дни след получаването на пълен набор от информация в съответствие с параграф 1 и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида за квота на оператор за всяка една инсталация или информира евентуалния титуляр на партида, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
Член 15
Откриване в регистъра на ЕС на партиди за квоти на оператори на летателни апарати
1. В срок от 20 работни дни след одобряване на плана за мониторинг на оператор на летателни апарати компетентният орган или операторът на летателни апарати предоставя на съответния национален администратор информацията, посочена в приложение VI, и иска от националния администратор да открие в Регистъра на ЕС партида за квоти на оператор на летателни апарати.
2. Всеки оператор на летателни апарати трябва да има една партида за квоти на оператор на летателни апарати.
3. В срок от 40 работни дни след получаването на пълен набор от информация в съответствие с параграф 1 и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида за квота на оператор на летателни апарати за всеки оператор на летателни апарати или информира евентуалния титуляр на партида, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
4. Състоянието на партидата за квота на оператор на летателни апарати се променя от „блокирана“ на „отворена“ след въвеждането на верифицираните емисии съгласно член 32, параграфи 1-5 и по-голяма или равна на 0 стойност на показателя за съответствие, изчислена съгласно член 34, параграф 1. Състоянието на партидата също се променя на „отворена“ на по-ранна дата след получаване от националния администратор на искане от титуляря на партидата за активиране на неговата търговска партида, при условие че това искане съдържа като минимум всички изисквани елементи, посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
Член 16
Откриване в регистъра на ЕС на партиди за квоти на лица и партиди за квоти за търговия
1. Искането за откриване в регистъра на ЕС на партида за квоти на лице или партида за квоти за търговия се подава на националния администратор от евентуалния титуляр на партидата. Евентуалният титуляр на партидата, предоставя информацията, изисквана от националния администратор, която съдържа като минимум информацията, посочена в приложение III.
2. Държавата-членка, от която е съответният национален администратор, може да поиска като условие за откриване на партида за квоти на лице или партида за квоти за търговия евентуалните титуляри на партидите да са постоянно пребиваващи или да са регистрирани в държавата-членка, от която е съответният администриращ партидата национален администратор.
3. Държавата-членка, от която е съответният национален администратор, може да поиска като условие за откриване на партида за квоти на лице или партида за квоти за търговия евентуалните титуляри на партидите да са регистрирани по ДДС в държавата-членка, от която е съответният администриращ партидата национален администратор.
4. В срок от 20 работни дни след получаването на пълен набор от информация в съответствие с параграф 1 и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида за квоти на лице или партида за квоти за търговия или информира евентуалния титуляр на партидата, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
Член 17
Откриване в Регистъра на ЕС на национални партиди за квоти
Компетентният орган на държавата-членка дава указание на националния администратор да открие в Регистъра на ЕС национална партида за квоти на съответната държава-членка в срок от 20 работни дни след получаването на информацията, посочена в приложение II.
Член 18
Откриване в Регистъра на ЕС на партиди за външни платформи
1. Външни платформи могат да подават искане за откриване в регистъра на ЕС на партида за квоти на външна платформа. Това искане се подава до националния администратор. Лицето, искащо партидата, предоставя информацията, поискана от националния администратор. Тази информация трябва да съдържа като минимум сведенията, посочени в приложение III, и доказателства, че външната платформа гарантира степен на сигурност, която е еквивалентна или по-висока от сигурността, гарантирана от Регистъра на ЕС в съответствие с настоящия регламент.
2. Националните администратори трябва да осигуряват съответствие на външните платформи с техническите изисквания и изискванията по отношение на сигурността, описани в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
3. В срок от 20 работни дни след получаването на пълен набор от информация в съответствие с параграф 1 и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида на външна платформа или информира централния администратор или лицето, поискало партидата, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
4. За трансакции, инициирани от освободени външни платформи, не се изисква одобрението на допълнителен упълномощен представител съгласно член 21, параграф 3 за иницииране на трансакция. Дадена външна платформа може да бъде освободена от националния администратор при писмено искане, ако външната платформа представи доказателства, че тя прилага мерки за сигурност, които дават поне еквивалентна степен на защита, предоставяна от изискването съгласно член 21, параграф 3. Минималните технически изисквания и изискванията по отношение на сигурността са определени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79. Съответният национален администратор уведомява незабавно Комисията за такива искания. Освобождаванията по силата на настоящия параграф се правят публично достояние от Комисията.
Член 19
Откриване в регистъра на ЕС на партиди на верификатори
1. Искането за партида на верификатор в регистъра на ЕС се подава до националния администратор. Лицето, което иска партида, следва да предостави изискваната от националния администратор информация, включваща посоченото в приложения II и IV.
2. В срок от 20 работни дни след получаването на пълен набор информация в съответствие с параграф 1 от настоящия член и в съответствие с член 22 националният администратор открива в Регистъра на ЕС партида на верификатор или информира евентуалния титуляр на партида, че отказва да открие партидата съгласно член 20.
Член 20
Отказ за откриване на партида
1. Националният администратор проверява дали информацията и документите, предоставени за откриване на партида, са пълни, актуални, точни и достоверни.
2. Националният администратор може да откаже да открие партида:
а)
ако предоставените документи и информация са непълни, остарели или другояче неточни или подправени;
б)
ако евентуалният титуляр на партида или, ако той е юридическо лице, някой от директорите, е обект на разследване или е бил осъден през предходните пет години за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления, за които партидата може да се използва като инструмент;
в)
ако националният администратор има основателни причини да смята, че партидите могат да бъдат използвани за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления;
г)
по причини, изложени в националното право.
3. Ако националният администратор откаже да открие партида, лицето, което иска откриването на партидата, може да възрази срещу този отказ пред компетентния орган съгласно националното право, който следва или да даде указание на националния администратор да открие партидата, или да потвърди отказа с мотивирано решение, при условие че са спазени изискванията на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
Член 21
Упълномощени представители
1. За всяка една партида, с изключение на тази на верификатор, трябва да има поне двама упълномощени представители. За партида на верификатор трябва да има поне един упълномощен представител. Упълномощените представители инициират трансакции и други процеси от името на титуляря на партидата.
2. Освен упълномощените представители, посочени в параграф 1, за партидите може да има и упълномощени представители с право само на визуален достъп до съответната партида.
3. За всяка една партида може да има един или повече допълнителни упълномощени представители. Освен одобрението на един упълномощен представител се изисква и това на един допълнителен упълномощен представител, за да се инициира трансакция, с изключение на:
а)
прехвърляния към партида, която фигурира в поддържания от титуляря на партидата списък на доверителни партиди в Регистъра на ЕС; и
б)
трансакции, инициирани от външни платформи, освободени съгласно член 18, параграф 4.
4. Титулярите на партиди могат да позволят достъп до своите партиди посредством външна платформа. Тези титуляри на партиди назначават като упълномощен представител лице, което вече е упълномощен представител на партида на външна платформа.
5. Ако упълномощеният представител няма достъп до Регистъра на ЕС по технически или други причини, той може да поиска от националния администратор да инициира трансакции от негово име, при условие че националният администратор позволява такива искания и достъпът не е бил прекъснат в съответствие с настоящия регламент.
6. В спецификациите за обмен на данни и в техническите спецификации може да е зададен максималният брой упълномощени представители и допълнителни упълномощени представители за всеки вид партида.
7. Упълномощените представители и допълнителните упълномощени представители трябва да бъдат физически лица на възраст над 18 години. Всички упълномощени представители и допълнителни упълномощени представители на отделна партида трябва да бъдат различни лица, но едно и също лице може да бъде упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител на повече от една партида. Държавата-членка, от която е съответният национален администратор, може да поиска поне един от упълномощените представители на дадена партида, с изключение на партиди на верификатори, да бъде постоянно пребиваващ в тази държава-членка.
Член 22
Назначаване и одобряване на упълномощени представители и допълнителни упълномощени представители
1. При поискването на партида нейният евентуален титуляр назначава известен брой упълномощени представители и допълнителни упълномощени представители в съответствие с член 21.
2. Титулярят на партидата предоставя информацията, изисквана от администратора, когато назначава упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител. Тази информация трябва да съдържа като минимум сведенията, посочени в приложение VII.
3. В срок от 20 работни дни след получаването на пълния набор от информация, изискван в съответствие с параграф 2, националният администратор одобрява упълномощения представител или допълнителния упълномощен представител или информира титуляря на партидата за своя отказ. Когато оценяването на информацията за назначеното лице изисква повече време, администраторът може да удължи процеса на оценяване с до 20 допълнителни работни дни, като уведомява титуляря на партидата за удължаването.
4. Националният администратор проверява дали информацията и документите, предоставени за назначаване на упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител, са пълни, актуални, точни и достоверни.
5. Националният администратор може да откаже да одобри даден упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител:
а)
ако предоставените документи и информация са непълни, остарели или другояче неточни или подправени;
б)
ако евентуалният представител е обект на разследване или е бил осъден през предходните пет години за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления, за които партидата може да се използва като инструмент;
в)
по причини, изложени в националното право.
6. Ако националният администратор откаже да одобри даден упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител, титулярят на партида може да възрази срещу този отказ пред компетентния орган съгласно националното право, който дава указание на националния администратор да одобри представителя или да потвърди отказа с мотивирано решение, при условие че се спазват изискванията на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
Член 23
Актуализиране на информация за партида и на информация за упълномощени представители
1. Всички титуляри на партиди трябва да уведомяват националния администратор в срок от 10 работни дни за промени в информацията, представена за откриването на партидата. Освен това титулярите на партиди потвърждават пред националния администратор до 31 декември всяка година, че информацията по тяхната партида продължава да е пълна, актуална и достоверна.
2. Операторите на летателни апарати уведомяват администратора на своята партида в срок от 10 работни дни, ако са претърпели сливане на двама или повече оператори на летателни апарати или ако са се разделили на двама или повече оператори на летателни апарати.
3. Уведомлението за промяната трябва да бъде подкрепено от изискваната от националния администратор информация в съответствие с настоящия раздел. В срок от 15 работни дни от получаването на такова уведомление и на подкрепяща го информация съответният национален администратор одобрява актуализирането на информацията. Администраторът може да откаже да актуализира информацията в съответствие с член 22, параграфи 4 и 5. За всеки такъв отказ се уведомява титулярят на партидата. Възражения срещу тези откази могат да бъдат направени пред компетентния орган или съответния орган съгласно националното право в съответствие с член 20.
4. Поне веднъж на всеки три години националният администратор проверява дали информацията, представена за откриването на дадена партида, продължава да е пълна, актуална, точна и достоверна, и при необходимост изисква от титуляря на партидата уведомление за настъпили промени.
5. Титулярят на партида за квоти на оператор може да продаде или да се лиши от своята партида за квоти на оператор само заедно с инсталацията, свързана с партидата за квоти на оператор.
6. Без да се засягат разпоредбите на параграф 5, никой титуляр на партида не може да продава своята партида на друго лице или да се освобождава от собствеността си върху нея.
7. Упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител не може да прехвърля своя статут като такъв на друго лице.
8. Титулярят на партида може да поиска отстраняването на даден упълномощен представител от нея. При получаването на искането националният администратор спира достъпа на съответния упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител. В срок от 10 работни дни след получаването на искането съответният администратор отстранява упълномощения представител.
9. Титулярят на партида може да назначава нови упълномощени представители или допълнителни упълномощени представители в съответствие с член 22.
10. Ако администриращата държава-членка на оператор на летателни апарати се промени в съответствие с процедурата, посочена в член 18а от Директива 2003/87/ЕО, или поради разширяване на Европейския съюз, централният администратор актуализира информацията относно националния администратор на съответната партида за квоти на оператор на летателни апарати. Когато се промени администраторът на партида за квоти на оператор на летателни апарати, новият администратор може да поиска от оператора на летателни апарати да представи информацията за откриване на партидата, изисквана от него в съответствие с член 15, и информацията относно упълномощените представители, изисквана от него в съответствие с член 21.
11. Без да се засягат разпоредбите на параграф 10, следва да не се променя държавата-членка, отговаряща за управлението на дадена партида.
Член 24
Списък на доверителни партиди
1. За партидите за тръжна процедура за доставка, партидите за квоти на лица и партидите за квоти за търговия може да има списък на доверителни партиди в Регистъра на ЕС.
2. Партидите с един и същ титуляр автоматично се включват в списъка на доверителни партиди.
3. Изменения в списъка на доверителни партиди се започват и завършват чрез процедурата, изложена в член 36 за прехвърлянията, посочени в раздел 6 от глава V. Изменението се потвърждава от един допълнителен упълномощен представител, а ако не е назначен такъв - от друг упълномощен представител. Отлагането, посочено в член 36, параграф 4, не се прилага за заличаването на партиди от списъка на доверителни партиди; за всички останали изменения в списъка на доверителни партиди отлагането е 7 дни.
РАЗДЕЛ 3
Закриване на партиди
Член 25
Закриване на партиди
При спазване на разпоредбите на член 29, параграф 1 в срок от 10 работни дни след получаването на искане от титуляря на партида, различна от посочените в членове 26, 27 и 28, администраторът закрива съответната партида.
Член 26
Закриване на партиди за квоти на оператори
1. Компетентният орган уведомява националния администратор в срок от 10 работни дни за отмяна или спиране на разрешително за емисии на парникови газове или за закриване на инсталация. В срок от 10 работни дни след получаването на такова уведомление националният администратор записва съответните данни в Регистъра на ЕС.
2. Националният администратор може да закрие дадена партида за квоти на оператор до 30 юни на годината, следваща годината на закриване на съответната инсталация, отмяна или спиране на разрешителното за емисии на парникови газове, ако инсталацията е предала количество квоти, което е равно на нейните верифицирани емисии или по-голямо от тях.
Член 27
Закриване на партиди за квоти на оператори на летателни апарати
Партиди за квоти на оператори на летателни апарати се закриват от националния администратор само в случай, че той получи указания от компетентния орган да стори това, тъй като компетентният орган е открил, че операторът на летателни апарати се е слял с друг оператор на летателни апарати, или операторът на летателни апарати е прекратил всички свои трансакции, попадащи в обхвата на приложение I към Директива 2003/87/ЕО - като компетентният орган е установил това или от уведомление от титуляря на партидата, или посредством друга информация.
Член 28
Закриване на партиди на верификатори
1. В срок от 10 работни дни след получаването на искане от верификатор за закриване на неговата партида, националният администратор закрива партидата на този верификатор.
2. Също така компетентният орган може да даде указания на националния администратор да закрие партида на верификатор в случаите, когато е изпълнено едно от следните условия:
а)
акредитацията на верификатора е изтекла или е била оттеглена;
б)
верификаторът е прекратил своите действия.
Член 29
Положителни салда по партиди, които са в процес на закриване
1. Ако има положително салдо на квоти или единици по Протокола от Киото по партида, която даден администратор трябва да закрие в съответствие с членове 25-26 и 27, администраторът трябва първо да поиска от титуляря на партидата да посочи друга партида, към която да бъдат прехвърлени тези квоти или единици по Протокола от Киото. Ако титулярят на партидата не отговори на искането на администратора в срок от 40 работни дни, администраторът прехвърля квотите или единиците по Протокола от Киото в своята национална партида за квоти.
2. Ако има положително салдо на квоти или единици по Протокола от Киото по партида, достъпът до която е спрян в съответствие с член 31, компетентният орган може да поиска тези квоти или единици по Протокола от Киото да бъдат незабавно прехвърлени в съответната национална партида.
Член 30
Закриване на партиди и отстраняване на упълномощен представител по инициатива на администратора
1. Ако ситуацията, довела до спиране на достъпа до партиди съгласно член 31, не бъде разрешена в рамките на разумно дълъг период от време въпреки няколкократни уведомления, компетентният орган може да даде указания на националния администратор да закрие тези партиди, достъпът до които е спрян, а за партиди за квоти на оператори или за партиди за квоти на оператори на летателни апарати - да ги приведе в състояние „блокирана“, докато компетентният орган определи, че довелата до спирането ситуация не съществува повече.
2. Ако по партида за квоти на лице има нулево салдо и няма записани трансакции за период от една година, националният администратор може да уведоми титуляря на партидата, че индивидуалната му партида или тръжната му партида ще бъде закрита в срок от 40 работни дни, освен ако в този срок националният администратор не получи искане партидата да бъде запазена. Ако националният администратор не получи такова искане от титуляря на партидата, националният администратор може да закрие партидата.
3. Националният администратор закрива дадена партида за квоти на оператор по указание на компетентния орган, ако няма разумни изгледи да бъдат предадени още квоти.
4. Националният администратор може да отстрани упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител, ако счете, че одобрението на упълномощения представител или допълнителния упълномощен представител е трябвало да бъде отказано в съответствие с член 22, параграф 3, и по-специално ако открие, че документите и информацията за идентифициране, предоставени при назначаването, са били непълни, остарели или другояче неточни или подправени.
5. Титулярят на партидата може да възрази срещу промяната на състоянието на партидата в съответствие с параграф 1 или срещу отстраняването на негов упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител в съответствие с параграф 4 пред компетентния орган по националното право в срок от 30 календарни дни, който следва да даде указания на националния администратор да възстанови партидата или съответно правата на упълномощения представител, или на допълнителния упълномощен представител, или да потвърди с мотивирано решение промяната на състоянието или отстраняването на партидата, при условие че се спазват изискванията на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
РАЗДЕЛ 4
Спиране на достъпа до партиди
Член 31
Спиране на достъпа до партиди
1. Администраторът може да спре достъпа на упълномощен представител или на допълнителен упълномощен представител до всякакви партиди в регистъра или до процеси, до които в противен случай този упълномощен представител би имал достъп, ако администраторът има основателни причини да счита, че упълномощеният представител:
а)
е опитал да получи достъп до партиди или процеси, до които няма разрешен достъп;
б)
е опитал многократно да получи достъп до партида или процес, използвайки невалидно име на потребител и парола; или
в)
е опитал да компрометира сигурността, разполагаемостта, целостта или поверителността на Регистъра на ЕС или на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), или на обработваните или съхраняваните в тях данни.
2. Администраторът може да спре достъпа на всички упълномощени представители или допълнителни упълномощени представители до определена партида, когато е изпълнено едно от следните условия:
а)
титулярят на партидата е починал без законен наследник или е престанал да съществува като юридическо лице;
б)
титулярят на партидата не е заплатил такси;
в)
титулярят на партидата е нарушил условията, приложими към партидата;
г)
титулярят на партидата не се е съгласил с промените в условията, определени от националния администратор и централния администратор;
д)
титулярят на партидата не е уведомил за промени в информацията по партидата или не е предоставил данни относно промените в информацията по партидата или данни относно нови изисквания към информацията по партидата;
е)
титулярят на партидата не е поддържал изисквания минимален брой упълномощени представители за партидата;
ж)
титулярят на партидата не е спазил изискването на държавата-членка да има упълномощен представител с постоянно пребиваване в държавата-членка, от която е съответният национален администратор;
з)
титулярят на партидата не е спазил изискването на държавата-членка да е с постоянно пребиваване или регистрация в държавата-членка, от която е администраторът на партидата.
3. Администраторът може да спре достъпа на всички упълномощени представители или допълнителни упълномощени представители до определена партида и възможността за иницииране на процеси от същата партида:
а)
за максимален период от две седмици, ако администраторът има основателни причини да смята, че партидата е била използвана или ще бъде използвана за измама, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления; или
б)
въз основа на и в съответствие с разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел.
4. Националният администратор може да спре достъпа до определена партида, ако счете, че нейното откриване е трябвало да бъде отказано в съответствие с член 20 или че титулярят на партидата вече не отговаря на изискванията за откриване на партидата.
5. Администраторът на партидата отменя спирането незабавно, след като бъде разрешена ситуацията, довела до спиране.
6. Титулярят на партидата може да възрази срещу спирането на неговия достъп, в съответствие с параграфи 1 и 3, в срок от 30 календарни дни пред компетентния орган или съответния орган съгласно националното право, който дава указания на националния администратор да възстанови достъпа или да потвърди спирането с мотивирано решение, при условие че се спазват изискванията на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
7. Компетентният орган или Комисията може също така да даде указания на националния администратор или на централния администратор да осъществи спиране.
8. Национален правоприлагащ орган на държавата-членка, от която е администраторът, може също така да поиска от администратора да осъществи спиране въз основа на националното право и в съответствие с него.
9. Когато е спрян достъпът до партида на външна платформа, администраторът спира и достъпа на външната платформа до партиди на потребители, предоставен в съответствие с член 21, параграф 4. Когато е спрян достъпът на упълномощени представители и допълнителни упълномощени представители на партида на външна платформа, администраторът спира и достъпа на тези представители, позволен от титуляр на партида, за външната платформа в съответствие с член 21, параграф 4.
10. Когато титулярят на партида за квоти на оператор на летателни апарати е възпрепятстван да извърши предаване на квоти през 10-те работни дни, предшестващи крайния срок за предаване, предвиден в член 12, параграфи 2a и 3 от Директива 2003/87/ЕО, поради спиране на достъпа в съответствие с настоящия член, националният администратор предава, по искане за това от титуляря на партидата, посочения от титуляря на партидата брой квоти.
ГЛАВА IV
ВЕРИФИЦИРАНИ ЕМИСИИ И ПОКАЗАТЕЛ ЗА СЪОТВЕТСТВИЕ
Член 32
Данни за верифицирани емисии за инсталация или за оператор на летателни апарати
1. Всеки оператор и оператор на летателни апарати избира верификатор от списъка на верификатори, регистрирани от националния администратор, администриращ неговата партида. Ако оператор или оператор на летателни апарати е същевременно и верификатор, той не може да избере себе си за верификатор.
2. Националният администратор, компетентният орган или, по решение на компетентния орган, титулярят на партидата или верификаторът въвежда до 31 март данните за емисиите.
3. Годишните данни за емисии следва да бъдат предоставяни, като се използва форматът, посочен в приложение VIII.
4. При задоволителен резултат от верификация в съответствие с член 15, първа алинея от Директива 2003/87/ЕО на доклад на оператор за емисиите от инсталация през предходна година или на доклад на оператор на летателни апарати за емисиите от всички авиационни дейности, които той е извършвал през предходна година, верификаторът на компетентния орган одобрява годишните верифицирани емисии.
5. Емисиите, одобрени в съответствие с параграф 4, се отбелязват от националния администратор или от компетентния орган в Регистъра на ЕС като верифицирани. Компетентният орган може да реши, че вместо националния администратор верификаторът отговаря за отбелязването на емисии в регистъра на ЕС като верифицирани.
6. Компетентният орган може да даде указания на националния администратор да коригира годишните верифицирани емисии за дадена инсталация или оператор на летателни апарати, за да осигури съответствие с членове 14 и 15 от Директива 2003/87/ЕО, чрез вписване на коригираните верифицирани или разчетни емисии за тази инсталация или оператор на летателни апарати за дадена година в Регистъра на ЕС.
7. Когато към 1 май всяка година в Регистъра на ЕС не е записана стойност на верифицираните емисии за дадена инсталация или даден оператор на летателни апарати за предишната година или се докаже, че стойността на верифицираните емисии е била неточна, всяка предварително изчислена заменяща стойност за емисиите, вписана в Регистъра на ЕС, следва да бъде изчислена възможно най-точно в съответствие с членове 14 и 15 от Директива 2003/87/ЕО.
Член 33
Блокиране на партиди поради непредставяне на верифицирани емисии
1. Ако към 1 април всяка година годишните верифицирани емисии на дадена инсталация или даден оператор на летателни апарати не са били записани в Регистъра на ЕС за предходната година, Регистърът на ЕС блокира съответната партида за квоти на оператор или партида за квоти на оператор на летателни апарати.
2. Когато всички просрочени верифицирани емисии на инсталацията или оператора на летателни апарати за годината са били записани в Регистъра на ЕС, Регистърът на ЕС променя състоянието на съответната партида на „отворена“.
Член 34
Изчисляване на показателя за съответствие
1. Към 1 май всяка година Регистърът на ЕС определя стойността на показателя за съответствие за предходната година за всяка инсталация и оператор на летателни апарати с отворена или блокирана партида за квоти на оператор или на оператор на летателни апарати, чрез изчисляване на сумата на всички квоти, предадени за текущия период, минус сумата на всички верифицирани емисии през текущия период до и включително текущата година, плюс коригиращ член.
2. Посоченият в параграф 1 коригиращ член е равен на нула, ако стойността на показателя за съответствие за последната година на предишния период е по-голяма от нула, но остава равен на стойността на показателя за съответствие за последната година на предишния период, ако тази стойност е по-малка или равна на нула.
3. В Регистъра на ЕС се записва стойността на показателя за съответствие за всяка инсталация и за всеки оператор на летателни апарати за всяка година.
ГЛАВА V
ТРАНСАКЦИИ
Член 35
За всеки вид партида се инициират само трансакции, които са изрично предвидени в настоящия регламент.
Член 36
Извършване на прехвърляния
1. За всички трансакции, посочени в глава V, които не са инициирани от външна платформа, от Регистъра на ЕС се изисква допълнително потвърждение по метода out of band като условие за иницииране на трансакцията. Трансакцията се инициира, само когато тя бъде потвърдена по метода out of band от един допълнителен упълномощен представител, чието одобрение се изисква съгласно член 21, параграф 3.
2. За всички прехвърляния, посочени в член 59 и раздел 6 от глава V прехвърлянето се инициира незабавно, ако то бъде потвърдено между 10,00 и 16,00 часа централноевропейско време между понеделник и петък включително, с изключение на официални празнични дни в държавите-членки, решили да спират изтичането на отлагането съгласно параграф 3. Прехвърляне, потвърдено по всяко друго време, се инициира на следващия ден, от понеделник до петък, в 10,00 часа централноевропейско време.
3. За всички прехвърляния на квоти и единици по Протокола от Киото, посочени в членове 59 и 60, и за всички посочени в член 61 прехвърляния към партиди, които не фигурират в списъка на доверителни партиди на титуляря на търговска партида, се прилага отлагане с 26 часа между инициирането на прехвърлянето и съобщаването му с цел финализиране съгласно член 78. Това отлагане спира да тече между 00,00 и 24,00 часа централноевропейско време в събота и неделя. Държавите-членки могат да решат също това отлагане да спира да тече между 00,00 и 24,00 часа централноевропейско време в национални празнични дни за дадена година, при условие че съответното решение бъде публикувано до 1 декември на предходната година.
4. Ако представител на партидата заподозре, че дадено прехвърляне е инициирано с цел измама, най-късно два часа преди края на отлагането, предвидено в параграф 3, представителят на партидата може да поиска от националния администратор да анулира прехвърлянето от името на представителя на партидата преди прехвърлянето да бъде съобщено с цел финализиране. Титулярят на партидата съобщава за подозрението за измама на компетентния национален правоприлагащ орган незабавно след искането. Това съобщение се препредава на националния администратор в срок от 7 дни.
5. При иницииране съгласно параграфи 1 и 2 се изпраща уведомление на всички представители на съответната партида, в което се посочва предложеното иницииране на прехвърлянето.
Член 37
Естество на квотите и окончателност на трансакциите
1. Квотата или единицата по Протокола от Киото е накърним, нематериален инструмент, търгуем на пазара.
2. Нематериалното естество на квотите и единиците по Протокола от Киото означава, че записът в Регистъра на ЕС представлява prima facie и достатъчно доказателство за право на собственост върху дадена квота или единица по Протокола от Киото, както и по всякакъв друг въпрос, за който с настоящия регламент се указва или разрешава записването му в регистъра.
3. Накърнимостта (fungibility) на квотите и единиците по Протокола от Киото означава, че всякакви задължения за обезщетение или реституция, които могат да възникнат съгласно националното право по отношение на дадена квота или единица по Протокола от Киото, се прилагат само към квотата или единицата по Протокола от Киото като такива. По-специално:
а)
при спазване на разпоредбите на член 64 и на процеса на съгласуване на данни, предвиден в член 77 от настоящия регламент, дадена трансакция става окончателна и неотменима с нейното финализиране съгласно член 78. Без да се засяга която и да е разпоредба на националното право или корективно действие по него, които могат да доведат до изискване или нареждане за изпълнение на нова трансакция в регистъра, никой закон, наредба, разпоредба или практика относно анулирането на договори и сделки не води до отмяна в регистъра на трансакция, която е станала окончателна и неотменима по силата на настоящия регламент;
б)
нищо по настоящия член не възпрепятства титуляр на партида или трета страна да упражнява произтичащи от съответна трансакция права или претенции, каквито те могат да имат законно - включително за обезщетение, реституция или иск за нанесени вреди във връзка с трансакция, която е финализирана в регистъра (например в случай на измама или техническа грешка), ако това не води до анулиране, оттегляне или преформулиране на трансакцията в регистъра.
4. Добросъвестно действащи купувачи и титуляри на квоти или единици по Протокола от Киото придобиват право на собственост върху дадена квота или единица по Протокола от Киото, ако не съществуват проблеми във връзка с правата на прехвърлящото квотата или единицата лице.
РАЗДЕЛ 1
Издаване на квоти
Член 38
Издаване на квоти
1. Централният администратор може да издава по целесъобразност партида на ЕС за общото количество квоти, партида на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии, тръжна партида на ЕС и/или тръжна партида на ЕС за квоти за авиационни емисии и издава или унищожава партиди и квоти съобразно изискваното от правни актове на ЕС, включително съгласно член 10а, параграф 8 от Директива 2003/87/ЕО, член 10, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 1031/2010, член 41, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 920/2010, или от актове, приети съгласно член 3д, параграф 3 и членове 9 и 9а от Директива 2003/87/ЕО.
2. Комисията дава в подходящ(и) момент(и) указания на централния администратор да създаде известен брой обичайни квоти, чийто общ брой да отговаря на броя, определен в съответствие с член 2, параграф 1 от Решение 2010/670/ЕС на Комисията (15), по партиди или за прехвърляне към партиди, установени за целите на член 10а, параграф 8 от Директива 2003/87/ЕО (партида NER300).
3. Регистърът на ЕС присвоява на всяка квота уникален идентификационен код при издаването ѝ.
РАЗДЕЛ 2
Прехвърляния между партиди преди търгове и разпределение
Член 39
Прехвърляне на обичайни квоти за тръжна продажба
1. Централният администратор своевременно прехвърля от името на съответния тръжен продавач, определен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010, обичайни квоти от партидата на ЕС за общото количество към тръжната партида на ЕС в количество, отговарящо на годишните обеми, определени съгласно член 10 от Регламент (ЕС) № 1031/2010.
2. В случай на корекции в годишните обеми в съответствие с член 14 от Регламент (ЕС) № 1031/2010 централният администратор прехвърля съответно количество обичайни квоти от партидата на ЕС за общото количество към тръжната партида на ЕС или, според случая, от тръжната партида на ЕС към партидата на ЕС за общото количество.
Член 40
Прехвърляне на обичайни квоти за безплатно разпределение
Централният администратор своевременно прехвърля обичайни квоти от партидата на ЕС за общото количество към партидата на ЕС за разпределение в количество, отговарящо на сумата на квотите, разпределяни безплатно съгласно националните таблици за разпределение на всяка държава-членка.
Член 41
Прехвърляне на обичайни квоти за резерва за нови участници
1. Централният администратор своевременно прехвърля обичайни квоти от партидата на ЕС за общото количество към партидата на ЕС за резерва за нови участници в количество, отговарящо на пет процента от общото за ЕС количество квоти, определено с решения, приети съгласно членове 9 и 9а от Директива 2003/87/ЕО, и намалено с количеството, подлежащо на издаване съгласно член 38, параграф 2.
2. Ако общото за ЕС количество квоти е увеличено с решение, прието съгласно членове 9 и 9а от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор прехвърля още обичайни квоти от партидата на ЕС за общото количество към партидата на ЕС за резерва за нови участници в количество, отговарящо на пет процента от увеличението на общото за ЕС количество квоти.
3. Ако общото за ЕС количество квоти е намалено с решение, прието съгласно членове 9 и 9а от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор анулира обичайни квоти по партидата на ЕС за резерва за нови участници в количество, отговарящо на пет процента от намалението на общото за ЕС количество квоти.
4. В случай на разпределяне на нови участници или разпределяне на нови участници след значително разширяване на капацитета съгласно членове 19 и 20 от Решение 2011/278/ЕС произтичащото крайно количество квоти, разпределени безплатно на оператора за целия период на търгуване, което е въведено в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) в съответствие с член 49, параграф 2, се прехвърля от централния администратор от партидата на ЕС за резерва за нови участници към партидата на ЕС за разпределение.
Член 42
Прехвърляне на квоти за авиационни емисии за тръжна продажба
1. Централният администратор своевременно прехвърля от името на съответния тръжен продавач, определен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010, квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към тръжната партида на ЕС за квоти за авиационни емисии в количество, отговарящо на годишните обеми, определени съгласно член 12, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 1031/2010.
2. В случай на корекции в годишните обеми в съответствие с член 14 от Регламент (ЕС) № 1031/2010, централният администратор прехвърля съответно количество квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към тръжната партида на ЕС за квоти за авиационни емисии или, според случая, от тръжната партида на ЕС за квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии.
Член 43
Прехвърляне на квоти за авиационни емисии за безплатно разпределение
1. Централният администратор своевременно прехвърля квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии в количество, отговарящо на броя на квотите за авиационни емисии за безплатно разпределение, определен с решение на Комисията, прието въз основа на член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО.
2. Ако броят на квотите за авиационни емисии за безплатно разпределение е увеличен с решение, прието съгласно член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор прехвърля още квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии в количество, отговарящо на увеличението на броя на квотите за авиационни емисии за безплатно разпределение.
3. Ако броят на квотите за авиационни емисии за безплатно разпределение е намален с решение, прието съгласно член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор анулира квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии в количество, отговарящо на намалението на броя на квотите за авиационни емисии за безплатно разпределение.
Член 44
Прехвърляне на квоти за авиационни емисии към специалния резерв
1. Централният администратор своевременно прехвърля квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за специалния резерв в количество, отговарящо на броя на квотите за авиационни емисии в специалния резерв, определен с решение, прието съгласно член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО.
2. Ако броят на квотите за авиационни емисии в специалния резерв е увеличен с решение, прието съгласно член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор прехвърля още квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за специалния резерв в количество, отговарящо на увеличението на квотите за авиационни емисии в специалния резерв.
3. Ако броят на квотите за авиационни емисии в специалния резерв е намален с решение, прието въз основа на член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО, централният администратор анулира квоти за авиационни емисии от партидата на ЕС за специалния резерв в количество, отговарящо на намалението на броя на квотите за авиационни емисии в специалния резерв.
4. В случай на разпределяне от специалния резерв съгласно член 3е от Директива 2003/87/ЕО, произтичащото крайно количество квоти за авиационни емисии, разпределени безплатно на оператора на летателни апарати за целия период на търгуване, което е въведено в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) в съответствие с член 53, параграф 2 от настоящия регламент, се прехвърля автоматично от партидата на ЕС за специалния резерв към партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии.
Член 45
Прехвърляне на обичайни квоти към партидата на ЕС за общото количество
В края на всеки период на търгуване всички квоти по партидата на ЕС за разпределение и по партидата на ЕС за резерва за нови участници се прехвърлят към партидата на ЕС за общото количество.
Член 46
Прехвърляне на квоти за авиационни емисии към партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии
В края на всеки период на търгуване всички квоти, оставащи по партидата на ЕС за специалния резерв, се прехвърлят към партидата на ЕС за общото количество квоти за авиационни емисии.
Член 47
Анулиране на квоти за авиационни емисии
Централният администратор гарантира, че в края на всеки период на търгуване всички оставащи квоти по партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии се прехвърлят към партидата на ЕС за анулирани квоти.
РАЗДЕЛ 3
Разпределение за стационарни инсталации
Член 48
Национални таблици за разпределение
Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) следва да съдържа по една национална таблица за разпределение за всяка държава-членка за всеки период на търгуване. Националните таблици за разпределение трябва да включват информацията, посочена в приложение IX.
Член 49
Въвеждане в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) на националните таблици за разпределение
1. До 30 септември 2012 г. всяка държава-членка нотифицира Комисията за своята национална таблица за разпределение.
2. Комисията дава указания на централния администратор да въведе националната таблица за разпределение в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), ако счете, че националната таблица за разпределение е в съответствие с Директива 2003/87/ЕО и Решение 2011/278/ЕС. В противен случай тя отхвърля националната таблица за разпределение в приемлив срок и информира незабавно за това съответната държава-членка, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация. Държавата-членка представя на Комисията преработена национална таблица за разпределение в срок от три месеца.
Член 50
Изменения в националните таблици за разпределение
1. Националният администратор внася изменения в националната таблица за разпределение в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), когато:
а)
разрешителното за дадена инсталация е отменено или е изтекло;
б)
изцяло или частично е спряна експлоатацията на дадена инсталация;
в)
капацитетът на дадена инсталация е значително намален;
г)
дадена инсталация е разделена на две или повече инсталации;
д)
две или повече инсталации са слети в една инсталация.
2. Държавата-членка уведомява Комисията за изменения, различни от посочените в параграф 1, в своята национална таблица за разпределение, включително за разпределение на нови участници или разпределение на нов участник след значителни разширения на капацитета. Комисията дава указания на централния администратор да направи съответните изменения в националната таблица за разпределение, съхранявана в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), ако счете, че измененията в националната таблица за разпределение са в съответствие с Директива 2003/87/ЕО и Решение 2011/278/ЕС. В противен случай тя отхвърля измененията в приемлив срок и информира незабавно за това съответната държава-членка, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация.
Член 51
Безплатно разпределение на обичайни квоти
1. Националният администратор посочва в националната таблица за разпределение за всеки оператор за всяка година и за всяко правно основание съгласно приложение IХ дали дадена инсталация следва да получи или не квоти за съответната година.
2. От 1 февруари 2013 г., съгласно параграф 1, обичайните квоти се прехвърлят ежедневно автоматично от партидата на ЕС за разпределение съгласно съответната национална таблица за разпределение към съответната отворена или блокирана партида за квоти на оператор.
РАЗДЕЛ 4
Разпределение на квоти на оператори на летателни апарати
Член 52
Национални таблици за разпределение на квоти за авиационни емисии
Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) следва да съдържа по една национална таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии за всяка държава-членка и за всеки период на търгуване. Националните таблици за разпределение на квоти за авиационни емисии трябва да включват информацията, посочена в приложение X.
Член 53
Въвеждане в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) на националните таблици за разпределение на квоти за авиационни емисии
1. До 30 септември 2012 г. всяка държава-членка уведомява Комисията за своята национална таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии.
2. Комисията дава указания на централния администратор да въведе в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии, ако счете, че националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии е в съответствие с Директива 2003/87/ЕО и по-специално с разпределенията, изчислени и публикувани от държавите-членки съгласно член 3д, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО. В противен случай тя отхвърля националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии в приемлив срок и информира незабавно за това съответната държава-членка, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация. Държавата-членка представя на Комисията преработена национална таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии в срок от три месеца.
Член 54
Изменения в националните таблици за разпределение на квоти за авиационни емисии
1. Националният администратор внася в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) изменения в националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии, когато:
а)
оператор на летателни апарати прекрати дейността си;
б)
оператор на летателни апарати е бил разделен на двама или повече оператори на летателни апарати;
в)
двама или повече оператори на летателни апарати са се слели в един общ оператор на летателни апарати.
2. Държавата-членка уведомява Комисията за изменения, различни от посочените в параграф 1, в своята национална таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии, включително за разпределение от специалния резерв съгласно член 3е от Директива 2003/87/ЕО.
3. Комисията дава указания на централния администратор да направи съответните изменения в националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии, съхранявана в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), ако счете, че изменението в националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии е в съответствие с Директива 2003/87/ЕО и по-специално с разпределенията, изчислени и публикувани от държавите-членки съгласно член 3е, параграф 7 от Директива 2003/87/ЕО в случай на разпределения от специалния резерв. В противен случай тя отхвърля измененията в приемлив срок и информира незабавно за това съответната държава-членка, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация.
4. Ако дадено сливане на оператори на летателни апарати включва оператори на летателни апарати, които се администрират от различни държави-членки, изменението съгласно параграф 1, буква в) се инициира от националния администратор, администриращ този оператор на летателни апарати, чиято разпределена част ще бъде погълната в разпределената част на друг оператор на летателни апарати. Преди извършване на изменението трябва да бъде получено съгласието на националния администратор, администриращ оператора на летателни апарати, чиято разпределена част ще включи в себе си разпределената част на присъединения оператор на летателни апарати.
Член 55
Безплатно разпределение на квоти за авиационни емисии
1. Националният администратор посочва в националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии за всеки оператор на летателни апарати за всяка година дали операторът на летателни апарати следва да получи квоти за съответната година в националната таблица за разпределение на квоти за авиационни емисии.
2. От 1 февруари 2013 г., съгласно параграф 1, квотите за авиационни емисии се прехвърлят ежедневно автоматично от партидата на ЕС за разпределение на квоти за авиационни емисии към съответната отворена или блокирана партида за квоти на оператор на летателни апарати съгласно съответната национална таблица за разпределение.
РАЗДЕЛ 5
Тръжна продажба
Член 56
Тръжни таблици
Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) следва да съдържа по две тръжни таблици за всяка тръжна платформа за всяка календарна година от 2012 г. нататък - една за тръжна продажба на обичайни квоти и една за тръжна продажба на квоти за авиационни емисии. Тръжните таблици трябва да включват информацията, посочена в приложение XI.
Член 57
Въвеждане на тръжни таблици в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL)
1. В срок от един месец след определянето и публикуването на тръжен календар съгласно член 11, параграф 1, член 13, параграф 1, член 13, параграф 2 или член 32, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 1031/2010, въпросната тръжна платформа предоставя на Комисията съответната тръжна таблица съгласно член 56.
2. Комисията дава указания на централния администратор да въведе тръжната таблица за разпределение в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), ако счете, че тръжната таблица е в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010. В противен случай тя отхвърля тръжната таблица в приемлив срок и информира незабавно за това тръжната платформа, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация. Тръжната платформа представя на Комисията преработена тръжна таблица в срок от три месеца.
Член 58
Изменения в тръжните таблици
1. Съответната тръжна платформа незабавно уведомява Комисията за всяко необходимо изменение на тръжната таблица.
2. Комисията дава указания на централния администратор да въведе преработената тръжна таблица в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), ако счете, че преработената тръжна таблица е в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010. В противен случай тя отхвърля измененията в приемлив срок и информира незабавно за това тръжната платформа, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме последваща нотификация.
3. Комисията може да даде указания на централния администратор да отложи прехвърлянето на квотите съгласно дадена тръжна таблица, ако узнае, че тръжната платформа не я е уведомила за необходимо изменение на тръжната таблица.
Член 59
Търг на квоти
1. Комисията дава указания на централния администратор своевременно да прехвърли по искане на съответния тръжен продавач, определен в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010, обичайни квоти от тръжната партида на ЕС и/или квоти за авиационни емисии от тръжната партида на ЕС за квоти за авиационни емисии към съответната партида за тръжна процедура за доставка в съответствие с тръжните таблици. За квоти, издадени с оглед на търгове съгласно член 10, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 1031/2010, Комисията дава указания на централния администратор своевременно да прехвърли, по искане на съответния тръжен продавач, квоти от партидата, по която са издадени те, към посочената в съответната тръжна таблица партида за тръжна процедура за доставка. Искането се изразява в предоставянето на тръжната таблица в съответствие с член 57.
2. Титулярят на съответната партида за тръжна процедура за доставка гарантира, че прехвърлянето на продадените квоти на спечелилите търга оференти или на техните правоприемници е в съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010.
3. В съответствие с Регламент (ЕС) № 1031/2010 от упълномощения представител на партида за тръжна процедура за доставка може да се изиска да прехвърли квотите, които не са доставени, от партидата за тръжна процедура за доставка към тръжната партида на ЕС.
РАЗДЕЛ 6
Търговия
Член 60
Прехвърляне на квоти или единици по Протокола от Киото, инициирано от партида за квоти
По искане на титуляря на партида за квоти Регистърът на ЕС извършва прехвърляне на квоти или единици по Протокола от Киото към партида, фигурираща в списъка на доверителни партиди на титуляря на партидата, ако това прехвърляне не е възпрепятствано от състоянието на партидата, инициираща прехвърлянето, или на получаващата партида.
Член 61
Прехвърляне на квоти или единици по Протокола от Киото, инициирано от партида за квоти за търговия
По искане на титуляря на партида за квоти за търговия Регистърът на ЕС извършва прехвърляне на квоти или единици по Протокола от Киото към партида за квоти или за квоти за търговия в Регистъра на ЕС, ако това прехвърляне не е възпрепятствано от състоянието на партидата, инициираща прехвърлянето.
РАЗДЕЛ 7
Предаване на квоти
Член 62
Предаване на квоти
1. Операторът или операторът на летателни апарати предава квоти, като предлага на Регистъра на ЕС:
а)
да прехвърли определен брой квоти, издадени за изпълнение на изискванията през същия период на търгуване, от съответната партида за квоти на оператор или партида за квоти на оператор на летателни апарати в партидата на ЕС за анулирани квоти;
б)
да впише броя и вида на прехвърлените квоти като предадени при отчитане на емисиите на инсталацията на оператора или на емисиите на оператора на летателни апарати през съответния текущ период.
2. Квоти за авиационни емисии могат да бъдат предавани само от оператори на летателни апарати.
3. Квота, която вече е била предадена, не може да бъде предавана отново.
РАЗДЕЛ 8
Анулиране на квоти
Член 63
Анулиране на квоти
1. Регистърът на ЕС изпълнява всички искания на титуляри на партиди по член 12, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО за анулиране на квоти, налични по партиди на титулярите на партидите, като:
а)
прехвърля определен брой квоти от съответната партида в партидата на ЕС за анулирани квоти; и
б)
вписва броя на прехвърлените квоти като анулирани за текущата година.
2. Анулирани квоти не могат да бъдат вписвани като предадени за отчитане на каквито и да е емисии.
РАЗДЕЛ 9
Отмяна на трансакции
Член 64
Отмяна на финализирани процеси, стартирани по погрешка
1. Ако титуляр на партида или национален администратор, който действа от името на титуляря на партидата, неволно или по погрешка стартира една от трансакциите, изброени в параграф 2, титулярят на партидата може да предложи чрез писмено искане на администратора да отмени завършената трансакция. Искането трябва да бъде надлежно подписано от упълномощения представител или представители на титуляря на партидата, които са оторизирани да инициират вида трансакция, която да бъде отменена, и се съобщава в срок от пет работни дни след финализирането на процеса. Искането трябва да съдържа изявление, че трансакцията е била стартирана неволно или по погрешка.
2. Титулярите на партиди могат да предложат отмяната на следните трансакции:
а)
предаване на квоти;
б)
анулиране на квоти.
3. Ако администраторът на партидата установи, че искането отговаря на условията по параграф 1, и се съгласи с искането, той може да предложи отмяна на трансакцията в Регистъра на ЕС.
4. Ако национален администратор неволно или по погрешка инициира една от трансакциите, изброени в параграф 5, той може да предложи на централния администратор чрез писмено искане да отмени завършената трансакция. Искането трябва да съдържа изявление, че трансакцията е била инициирана неволно или по погрешка.
5. Националните администратори могат да предложат отмяната на следните трансакции:
а)
разпределение на обичайни квоти;
б)
разпределение на квоти за авиационни емисии.
6. Централният администратор гарантира, че Регистърът на ЕС приема предложението за отмяна, направено съгласно параграфи 1 и 4, блокира единиците, които трябва да бъдат прехвърлени чрез отмяната и препраща предложението до централния администратор, при условие че са спазени всички от следните условия:
а)
подлежащата на отмяна трансакция за предаване или анулиране на квота не е била завършена по-рано от 30 работни дни преди предложението на администратора на партидата в съответствие с параграф 3;
б)
отмяната не води до неспазване на разпоредбите от страна на оператора за предходна година;
в)
партидата по предназначение на трансакцията, която подлежи на отмяна, все още съдържа количеството единици от вида, участващ в трансакцията, която трябва да бъде отменена;
г)
ако се отменя разпределение на обичайни квоти, условие за отмяната е то да е било извършено след датата на изтичане на разрешителното за инсталацията.
7. Централният администратор гарантира, че Регистърът на ЕС изпълнява отмяната с други единици от същия вид, които са по партидата по предназначение на трансакцията, която се отменя.
ГЛАВА VI
ТЕХНИЧЕСКИ ИЗИСКВАНИЯ НА СИСТЕМАТА ОТ РЕГИСТРИ
РАЗДЕЛ 1
Разполагаемост
Член 65
Разполагаемост и надеждност на Регистъра на ЕС и EUTL
1. Централният администратор предприема всички целесъобразни мерки, за да осигури:
а)
достъп на представителите на партиди и националните администратори до Регистъра на ЕС 24 часа на ден, 7 дни в седмицата;
б)
поддържане на съобщителните връзки, посочени в член 6, между Регистъра на ЕС, Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) и Независимия дневник за трансакциите (ITL) 24 часа на ден, 7 дни в седмицата;
в)
наличие на резервен хардуер и софтуер, необходим в случай на неизправност на основния хардуер и софтуер;
г)
бързо реагиране на Регистъра на ЕС и Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) на искания от страна на представители на партиди.
2. Централният администратор гарантира, че Регистърът на ЕС и Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) разполагат с надеждни системи и процедури за защита на всички важни данни и за незабавно възстановяване на данните и процесите при възникване на неизправност или бедствие.
3. Централният администратор трябва да свежда до минимум прекъсванията в работата на Регистъра на ЕС и Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL).
Член 66
Структури за оказване на помощ
1. Националните администратори оказват помощ и съдействие на титулярите и представителите на партиди в Регистъра на ЕС, които се администрират от тях, чрез съответни национални структури за помощ.
2. Централният администратор оказва съдействие на националните администратори чрез централна структура за помощ с цел подпомагането им при оказването на помощ в съответствие с параграф 1.
РАЗДЕЛ 2
Сигурност и удостоверяване на автентичността
Член 67
Удостоверяване на автентичността на Регистъра на ЕС
Автентичността на регистъра на ЕС се удостоверява от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) съгласно спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
Член 68
Достъп до партиди в Регистъра на ЕС
1. Представителите на партиди трябва да разполагат с достъп до своите партиди в Регистъра на ЕС чрез защитената част на Регистъра на ЕС. Централният администратор гарантира, че защитената част на уебсайта на Регистъра на ЕС е достъпна чрез Интернет. Уебсайтът на Регистъра на ЕС е на разположение на всички официални езици на Европейския съюз.
2. Централният администратор гарантира, че партидите в Регистъра на ЕС, до които е осигурен достъп чрез външни платформи в съответствие с член 21, параграф 4, и за които един упълномощен представител се явява и упълномощен представител на партидата за квоти за външна платформа, са достъпни за външната търговска платформа, оперирана от титуляря на партидата за квоти за тази външна платформа.
3. Съобщенията между упълномощени представители или външни платформи и защитената част на Регистъра на ЕС се кодират в съответствие с изискванията за сигурност, посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
4. Централният администратор предприема всички необходими мерки, за да предотврати неразрешен достъп до защитената част на регистъра на ЕС.
5. Ако сигурността на данните за самоличността на упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител е била компрометирана, упълномощеният представител или допълнителният упълномощен представител незабавно спира достъпа до съответната партида, информира за това администратора на партидата и иска замяна.
Член 69
Удостоверяване на автентичността и оторизиране на упълномощени представители в Регистъра на ЕС
1. Регистърът на ЕС издава на всеки упълномощен представител и допълнителен упълномощен представител потребителско име и парола за удостоверяване на тяхната автентичност за целите на достъпа до регистъра.
2. Упълномощеният представител или допълнителният упълномощен представител имат достъп само до партидите в Регистъра на ЕС, за които имат право на достъп, и могат да отправят искания за стартиране на процеси, за които имат разрешително съгласно член 21. Този достъп или искане се извършва чрез защитена зона на уебсайта на Регистъра на ЕС.
3. В допълнение към потребителското име и паролата, посочени в параграф 1, се осигурява допълнително удостоверяване на автентичността за целите на достъпа до Регистъра на ЕС. Видовете механизми за допълнително удостоверяване на автентичността, които могат да бъдат използвани за достъп до Регистъра на ЕС, са посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
4. Администраторът на дадена партида може да счита, че потребител, чиято автентичност успешно е била удостоверена от Регистъра на ЕС, се явява упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител за партидата, регистриран по предоставените данни за удостоверяване на автентичност, освен ако упълномощеният представител или допълнителният упълномощен представител информира администратора на партидата, че сигурността на данните за удостоверяване на неговата автентичност е компрометирана и отправи искане за замяна.
5. Упълномощеният представител предприема всички необходими мерки, за да предотврати загубата, кражбата или компрометирането на данните за удостоверяване на неговата автентичност. Упълномощеният представител незабавно съобщава на националния администратор загубата, кражбата или компрометирането на данните за удостоверяване на неговата автентичност.
Член 70
Спиране изцяло на достъпа поради пробив в сигурността или риск за нея
1. Комисията може да даде указания на централния администратор да спре достъпа до Регистъра на ЕС или до Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), или в която и да е част от тях при наличието на основателно подозрение, че е налице пробив на сигурността на Регистъра на ЕС или на EUTL или съществува сериозен риск за сигурността на Регистъра на ЕС или на EUTL, което застрашава целостта на системата, включително резервните съоръжения, посочени в член 65.
2. В случай на пробив в сигурността или риск за нея, което може да доведе до спиране на достъпа, администраторът, който узнае за пробива или риска, незабавно информира централния администратор за всички възможни рискове за други части на Регистъра на ЕС. Централният администратор информира всички други администратори.
3. Ако администратор узнае за ситуация, която изисква спиране изцяло на достъпа до партидите, администрирани от него в съответствие с настоящия регламент, той информира за спирането централния администратор и титулярите на партиди чрез предварително съобщение съобразно практическите възможности. Централният администратор информира всички други администратори възможно най-бързо.
4. Съобщението, посочено в параграф 3, включва вероятната продължителност на спирането на достъпа и се поставя на добре видимо място в публичната част на уебсайта на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL).
Член 71
Спиране на достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в случай на подозрение за трансакция с измамна цел
1. Администратор или администратор, действащ по искане на компетентния орган, може да спре достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в администрираната от него част от Регистъра на ЕС:
а)
за максимален период от две седмици, ако той подозира, че квотите или единиците по Протокола от Киото са били обект на трансакция с измамна цел или свързана с изпиране на пари, финансиране на тероризъм или друго тежко престъпление; или
б)
въз основа на и в съответствие с разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел.
2. Комисията може да даде указания на централния администратор да спре достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в Регистъра на ЕС за максимален период от две седмици, ако подозира, че квотите или единиците по Протокола от Киото са били обект на трансакция с измамна цел или свързана с изпиране на пари, финансиране на тероризъм или друго тежко престъпление.
3. Администраторът или Комисията незабавно информира компетентния правоприлагащ орган за спирането.
4. Национален правоприлагащ орган на държавата-членка, от която е националният администратор, може също така да даде указания на администратора да осъществи спиране въз основа на националното право и в съответствие с него.
Член 72
Сътрудничество с компетентни органи и уведомяване за изпиране на пари, финансиране на тероризъм или престъпна дейност
1. Националният администратор, неговите директори и служители изцяло сътрудничат на съответните компетентни органи за установяване на адекватни и целесъобразни процедури за предотвратяване на действия, свързани с изпиране на пари или финансиране на тероризъм.
2. Националният администратор, неговите директори и служители изцяло сътрудничат на Звеното за финансово разузнаване (ЗФР), посочено в член 21 от Директива 2005/60/ЕО, като незабавно:
а)
информират ЗФР по своя собствена инициатива, ако узнаят, заподозрат или имат основателни причини да подозират, че се извършват, били са извършени, или е направен опит за изпиране на пари, финансиране на тероризъм или престъпна дейност;
б)
предоставят на ЗФР, по негово искане, цялата необходима информация в съответствие с процедурите, установени в приложимото законодателство.
3. Информацията, посочена в параграф 2, се препраща на ЗФР на държавата-членка, от която е националният администратор. В националните мерки за транспониране на политиките и процедурите за управление на спазването на законността и комуникациите съгласно член 34, параграф 1 от Директива 2005/60/ЕО се посочва лицето или лицата, отговарящи за изпращането на информацията съгласно настоящия член.
4. Държавата-членка, от която е националният администратор, гарантира, че националните мерки за транспониране на членове 26-29, 32 и 35 от Директива 2005/60/ЕО са валидни за националния администратор.
Член 73
Спиране на процеси
1. Комисията може да даде указания на централния администратор временно да спре приемането от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) на някои или на всички процеси, произлизащи от Регистъра на ЕС, ако той не се обслужва и поддържа в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент. Тя незабавно уведомява националните администратори, засегнати от това.
2. Централният администратор може временно да спре инициирането или приемането на някои или на всички процеси в Регистъра на ЕС за целите на извършването на планирани или спешни дейности по поддръжка на Регистъра на ЕС.
3. Националният администратор може да поиска от Комисията възобновяване на процеси, спрени в съответствие с параграф 1, ако прецени, че проблемите, които са довели до спирането, са решени. Ако това е така, Комисията дава указания на централния администратор да възстанови тези процеси. В противен случай тя отхвърля искането в приемлив срок и информира незабавно за това съответния национален администратор, като посочва основанията си и формулира критерии, които трябва да бъдат изпълнени, за да се приеме следваща подобно искане.
РАЗДЕЛ 3
Автоматизирана проверка, записване и финализиране на процеси
Член 74
Автоматизирана проверка на процеси
1. Всички процеси трябва да отговарят на общите изисквания на информационните технологии по отношение на електронните съобщения, които осигуряват успешното четене, проверка и записване на процес от Регистъра на ЕС. Всички процеси трябва да отговарят на свързаните с процесите специфични изисквания, посочени в настоящия регламент.
2. Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) извършва автоматизирани проверки, посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79, на всички процеси за откриване на нередности, наричани по-долу „несъответствия“, състоящи се в това, че предложеният процес не съответства на изискванията, посочени в Директива 2003/87/ЕО и в настоящия регламент.
Член 75
Откриване на несъответствия
1. При процеси, изпълнявани посредством пряката съобщителна връзка между Регистъра на ЕС и Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), упомената в член 6, параграф 3, EUTL прекратява всеки процес, за който установи несъответствия в резултат на извършването на автоматизираните проверки, посочени в член 76, параграф 2, и информира за това Регистъра на ЕС и администраторите на партидите, участващи в прекратената трансакция, като им връща автоматизиран контролен код за отговор. Регистърът на ЕС незабавно информира съответните титуляри на партиди, че процесът е бил прекратен.
2. При трансакции, изпълнявани чрез съобщителната връзка с Независимия дневник за трансакциите (ITL), посочена в член 6, параграф 1, ITL прекратява процесите в случаите, когато от ITL или от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) са открити несъответствия в резултат на автоматизираните проверки, посочени в член 76, параграф 2. След прекратяването от страна на ITL, EUTL също прекратява трансакцията. ITL информира администраторите на регистрите, участващи в прекратяването на трансакцията чрез връщане на автоматизиран контролен код за отговор. Ако един от участващите регистри е Регистърът на ЕС, Регистърът на ЕС също информира администратора на партиди в Регистъра на ЕС, участващи в прекратената трансакция, посредством връщане на автоматизиран контролен код за отговор. Регистърът на ЕС незабавно информира съответните титуляри на партиди, че процесът е бил прекратен.
Член 76
Установяване на несъответствия в Регистъра на ЕС
1. Регистърът на ЕС съдържа контролни кодове за входни данни (input codes) и контролни кодове за отговор (response codes), с цел да се осигури правилното тълкуване на информацията, която се обменя по време на всеки процес. Контролните кодове трябва да съответстват на тези, които се съдържат в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
2. Преди и по време на изпълнението на всички процеси Регистърът на ЕС извършва подходящи автоматизирани проверки, за да се осигури откриване на несъответствията и прекратяване на неправилните процеси преди извършване на автоматизирани проверки от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL).
Член 77
Съгласуване на данни - откриване от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) на различия
1. Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) периодично инициира съгласуване на данните, за да се гарантира, че записите в EUTL по партиди за наличностите на единици по Протокола от Киото и квоти съответстват на записите в Регистъра на ЕС за тези наличности. За тази цел EUTL записва всички процеси.
2. Ако по време на процеса на съгласуване на данните, посочен в параграф 1, от Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) бъде установено несъответствие, поради което информацията относно партиди, наличности на единици по Протокола от Киото и квоти, предоставена от Регистъра на ЕС като част от периодичния процес на съгласуване на данни, се различава от информацията, съдържаща се в EUTL, EUTL гарантира, че с никоя от партидите, квотите или единиците по Протокола от Киото, за които съществува несъответствие, не могат да бъдат извършвани никакви последващи процеси. EUTL незабавно информира централния администратор и администраторите на съответните партиди за всяко несъответствие.
Член 78
Финализиране на процеси
1. Всички трансакции, съобщени на Независимия дневник за трансакциите (ITL) в съответствие с член 6, параграф 1, се считат за финализирани, когато ITL уведоми Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), че е завършил процеса.
2. Всички трансакции и други процеси, съобщени на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) в съответствие с член 6, параграф 3, се считат за финализирани, когато EUTL уведоми Регистъра на ЕС, че е завършил процесите. EUTL автоматично се отказва от завършването на дадена трансакция или процес, ако това не е било възможно в срок от 24 часа след съобщаването за нея/него.
3. Процесът на съгласуване на данни, посочен в член 77, параграф 1, се счита за финализиран, когато всички несъответствия между информацията, съдържаща се в Регистъра на ЕС, и информацията, съдържаща се в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), за конкретен час и дата бъдат отстранени и процесът на съгласуване на данни успешно бъде възобновен и завършен.
РАЗДЕЛ 4
Спецификации и управление на промените
Член 79
Спецификации за обмен на данни и технически спецификации
1. Централният администратор предоставя на националните администратори спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, необходими за обмена на данни между регистрите и дневниците за трансакциите, включително идентификационните кодове, автоматизираните проверки и кодовете за отговор, както и процедурите за изпитване и изискванията за сигурност, необходими за стартирането на обмена на данни.
2. Спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации се изготвят чрез консултиране с работната група на администраторите към Комитета по изменение на климата и трябва да съответстват на експлоатационните и техническите спецификации за стандартите за обмен на данни, предназначени за системите от регистри по Протокола от Киото, разработени съгласно Решение 12/CMP.1.
Член 80
Управление на измененията и версиите
Ако се изисква въвеждането на нова версия или издание на софтуера на Регистъра на ЕС, централният администратор гарантира успешното изпълнение на процедурите за изпитване, посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79, преди създаването и активирането на съобщителна връзка между новата версия или издание на въпросния софтуер и Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) или Независимия дневник за трансакциите (ITL).
ГЛАВА VII
ЗАПИСИ, ОТЧЕТИ, ПОВЕРИТЕЛНОСТ И ТАКСИ
Член 81
Записи
1. Регистърът на ЕС и всички други регистри по Протокола от Киото съхраняват записите относно всички процеси, вписани данни и титуляри на партиди, за срок от 15 години или до решаването на всички свързани с тях въпроси по прилагането, като се избира по-късното от двете събития.
2. Националните администратори могат да осъществяват достъп до всички записи, съдържащи се в регистъра на ЕС и свързани с партиди, които се администрират или са били администрирани от тях, както и да провеждат информационно търсене в тези записи и да ги експортират.
3. Записите се съхраняват в съответствие с изискванията за регистриране на данни, описани в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 79.
Член 82
Докладване
1. Централният администратор предоставя информацията, посочена в приложение XII, периодично на получателите съгласно приложение XII по прозрачен и организиран начин чрез уебсайта на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL). Централният администратор не огласява допълнителната информация, съдържаща се в EUTL или в Регистъра на ЕС, ако това не е позволено съгласно член 83.
2. Националните администратори също могат да предоставят частта от информацията, посочена в приложение XII, до която те имат достъп в съответствие с член 83, периодично на получателите съгласно приложение XII по прозрачен и организиран начин чрез публично достъпен уебсайт. Националните администратори не огласяват допълнителна информация, съдържаща се в Регистъра на ЕС, ако това не е позволено съгласно член 83.
Член 83
Поверителност
1. Информацията, включително наличностите по всички партиди, всички извършени трансакции, уникалния идентификационен код на квотите и уникалната числена стойност на серийния номер на единиците по Протокола от Киото, които са налични или са засегнати от трансакции, съхранявана в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) и в Регистъра на ЕС, се счита за поверителна, освен ако е посочено друго от правото на ЕС или от разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
2. Следните субекти могат да получават данни, които се съхраняват в Регистъра на ЕС и в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL):
а)
правоприлагащите и данъчните органи на държавата-членка;
б)
Европейската служба за борба с измамите към Европейската комисия;
в)
Европейската сметна палата;
г)
Евроюст;
д)
компетентните органи, посочени в член 11 от Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (16) и в член 37, параграф 1 от Директива 2005/60/ЕО;
е)
компетентните национални органи за надзор;
ж)
националните администратори на държавите-членки и компетентните органи, посочени в член 18 от Директива 2003/87/ЕО.
3. Могат да бъдат предоставяни данни на субектите, изброени в параграф 2, по тяхно искане до централния администратор или до национален администратор, ако искането се налага за изпълнението на техните задачи.
4. Всеки субект, който получава данни в съответствие с параграф 3, гарантира, че получените данни се използват само за целите, посочени в искането в съответствие с параграф 3, и че те няма да бъдат предоставени, умишлено или случайно, на лица, които не участват в използването на данните по предназначение. Тази разпоредба не възпрепятства посочените субекти да предоставят данните на други субекти, включени в списъка в параграф 2, ако това е необходимо за целите, посочени в искането, отправено съгласно параграф 3.
5. При поискване от тяхна страна централният администратор може да предостави достъп до анонимни данни за трансакции на субектите, включени в списъка в параграф 2, за целите на търсенето на схеми със съмнителни сделки. Субектите с такъв достъп могат да уведомяват за схеми със съмнителни сделки други субекти, включени в списъка в параграф 2.
6. Европол получава постоянен достъп само за четене на данни, съхранявани в Регистъра на ЕС и в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), с цел изпълнение на своите задачи в съответствие с Решение 2009/371/ПВР на Съвета (17). Европол редовно информира Комисията относно използването на данните.
7. Националните администратори предоставят чрез защитени средства на всички останали национални администратори и на централния администратор данни за имената и самоличността на лицата, на които са отказали да открият партида в съответствие с член 20, параграф 2, букви а)-в) или които са отказали да назначат като упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител в съответствие с член 22, параграф 5 букви а)-б), както и за имената и самоличността на титуляри, упълномощени представители или допълнителни упълномощени представители на партиди, достъпът до които е бил спрян в съответствие с член 31, или на партиди, които са били закрити съгласно член 30.
8. Националните администратори могат да решат да уведомяват националните правоприлагащи и данъчни органи за всякакви трансакции, които включват известен брой единици над броя, определен от националния администратор, и да съобщават за всяка партида, която участва за даден период в по-голям брой трансакции, отколкото е определено от националния администратор.
9. Титулярите на партиди могат да поискат в писмен вид от националния администратор да не се предоставят чрез публичния уебсайт на Регистъра на ЕС някои или всички данни в таблица V-II от приложение V.
10. Титулярите на партиди могат да поискат в писмен вид от националния администратор да не се предоставят чрез публичния уебсайт на Регистъра на ЕС някои или всички данни в редове 3-14 от таблица VII-I от приложение VII.
11. Дневникът на ЕС за трансакциите (EUTL) и Регистърът на ЕС не изискват от титулярите на партиди да подават информация за цената на квоти или на единици по Протокола от Киото.
12. Тръжният инспектор, назначен съгласно член 24 от Регламент (ЕС) № 1031/2010, получава достъп до цялата съхранявана в Регистъра на ЕС информация, отнасяща се до партидата за тръжна процедура за доставка.
Член 84
Такси
1. Централният администратор не начислява каквито и да е такси на титуляри на партиди в Регистъра на ЕС.
2. Националните администратори могат да начисляват приемливи такси на титулярите на партиди, администрирани от тях.
3. Националните администратори уведомяват централния администратор за начислените такси, както и за промени в таксите в срок от 10 работни дни. Централният администратор предоставя чрез публичен уебсайт информация за таксите.
Член 85
Прекъсване на работата
Централният администратор осигурява свеждането до минимум на прекъсванията в работата на Регистъра на ЕС, като предприема всички разумни мерки, за да гарантира разполагаемостта и сигурността на Регистъра на ЕС и на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), включително чрез надеждни системи и процедури за защита на цялата информация.
ГЛАВА VIII
ПРЕХОДНИ И ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
Член 86
Прилагане
Държавите-членки въвеждат в сила законовите, подзаконовите и административните разпоредби, необходими за прилагането на настоящия регламент, по-специално за спазване от националните администратори на техните задължения за проверка и преглед на информацията, предоставена съгласно член 20, параграф 1, член 22, параграф 4 и член 23, параграф 4.
Член 87
По-нататъшно използване на партиди
Партидите, посочени в глава III от настоящия регламент, които са открити или използвани съгласно Регламент (ЕС) № 920/2010, продължават да се използват за целите на настоящия регламент. Партидите за търговски платформи, които са открити съгласно Регламент (ЕС) № 920/2010, продължават да се използват за целите на настоящия регламент като партиди на външни платформи.
Член 88
Изменения на Регламент (ЕО) № 2216/2004
Регламент (ЕО) № 2216/2004 се изменя, както следва:
1.
В член 10 параграфи 1 и 2 се заменят със следния текст:
„1. Информацията, включително наличностите по всички партиди, всички извършени трансакции, уникалния идентификационен код на квотите и уникалната цифрова стойност на серийния номер на единиците по Протокола от Киото, които са налични или са засегнати от трансакции, съхранявана в регистрите и в Независимия дневник на Общността за трансакциите (CITL), се счита за поверителна, освен ако е посочено друго от правото на ЕС или от разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
2. Следните субекти могат да получават данни, съхранявани в регистрите и в Независимия дневник на Общността за трансакциите (CITL):
а)
правоприлагащите и данъчните органи на държавата-членка;
б)
влизащата в състава на Европейската комисия Европейска служба за борба с измамите;
в)
Европейската сметна палата;
г)
Евроюст;
д)
компетентните органи, посочени в член 11 от Директива 2003/6/ЕО и в член 37, параграф 1 от Директива 2005/60/ЕО;
е)
компетентните национални органи за надзор;
ж)
администраторите на регистри на държавите-членки и компетентните органи, посочени в член 18 от Директива 2003/87/ЕО.“
2.
В член 10 се вмъква следният параграф 2е:
„2е. Европол получава постоянен достъп само за четене на данни, съхранявани в Регистъра на ЕС и в Независимия дневник на Общността за трансакциите (CITL), с цел изпълнение на своите задачи в съответствие с Решение 2009/371/ПВР на Съвета. Европол редовно информира Комисията относно използването на данните.“
3.
В член 21а параграф 3 се заменя със следния текст:
„3. Ако има положително салдо на квоти или единици по Протокола от Киото по дадена партида, която администраторът на регистъра трябва да закрие след спиране в съответствие с член 67, администраторът на регистъра първо иска от титуляря на партидата да посочи друга партида, администрирана от същия администратор, към която после да бъдат прехвърлени тези квоти или единици по Протокола от Киото. Ако титулярят на партидата не отговори на искането на администратора в срок от 40 работни дни, администраторът може да прехвърли квотите или единиците по Протокола от Киото в своята национална партида за квоти.“
4.
Член 69 се заменя със следния текст:
„Член 69
Комисията може да даде указания на централния администратор да спре достъпа до Независимия дневник на Общността за трансакциите, а администратор на регистър може да спре достъпа до своя регистър при наличието на основателно подозрение, че е налице пробив на сигурността на Независимия дневник на Общността за трансакциите или съществува сериозен риск за сигурността му, или до регистър, който застрашава целостта на Независимия дневник на Общността за трансакциите или на регистър, или целостта на системата от регистри, включително резервните съоръжения, посочени в член 68.“
5.
В член 70 параграфи 1 и 2 се заменят със следния текст:
„1. В случай на пробив в сигурността на Независимия дневник на Общността за трансакциите, което може да доведе до спиране на достъпа, централният администратор информира незабавно администраторите на регистри за възможните рискове за регистрите.
2. В случай на пробив в сигурността на някой регистър или риск за неговата сигурност, което може да доведе до спиране на достъпа, администраторът на съответния регистър информира незабавно централния администратор, който на свой ред уведомява незабавно администраторите на останалите регистри за възможните рискове за регистрите.“
6.
Вмъква се следният член 70а:
„Член 70а
Спиране на достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в случай на подозрение за трансакция с измамна цел
1. Администратор или администратор, действащ по искане на компетентния орган, може да спре достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в администрирания от него регистър:
а)
за максимален период от две седмици, ако той подозира, че квотите или единиците по Протокола от Киото са били обект на трансакция с измамна цел или свързана с изпиране на пари, финансиране на тероризъм или друго тежко престъпление; или
б)
въз основа на и в съответствие с разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел.
2. Администраторът незабавно информира компетентния правоприлагащ орган за спирането.
3. Национален правоприлагащ орган на държавата-членка, от която е администраторът, може също така да даде указания на администратора да осъществи спиране въз основа на националното право и в съответствие с него.“
7.
Точки 3-7 от приложение IV се заменят със следния текст:
„3.
Доказателство за самоличността на физическото лице, искащо откриването на партидата, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
лична карта, издадена от държава, която е членка на Европейското икономическо пространство или на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие;
б)
паспорт.
4.
Доказателство за адреса на постоянно пребиваване на физическото лице титуляр на партида, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
документът за самоличност, представян съгласно точка 3, ако съдържа адреса на постоянно пребиваване;
б)
всякакъв друг документ за самоличност, издаден от държавата, който съдържа адреса на постоянно пребиваване;
в)
ако страната на постоянно пребиваване не издава документи за самоличност, които съдържат адреса на постоянно пребиваване - декларация от местните власти, потвърждаваща постоянното пребиваване на назначеното лице;
г)
всякакъв друг документ, който е обичайно приет в държавата-членка на администратора на партидата като доказателство за постоянното пребиваване на назначеното лице.
5.
Следните документи, ако юридическо лице поиска откриване на партида:
а)
копие на правните документи, с които се създава юридическото лице, и копие на документ, доказващ регистрацията на юридическото лице;
б)
данни за банковата сметка;
в)
потвърждение за регистрация по ДДС;
г)
информация относно действителния бенефициер на юридическото лице съгласно определението в Директива 2005/60/ЕО;
д)
списък на директорите;
е)
копие от годишния отчет или от последния одитиран финансов отчет, а ако липсва одитиран финансов отчет - копие от финансовия отчет, подпечатано от данъчната служба или от финансовия директор.
6.
Доказателство за регистрирания адрес на юридическото лице титуляр на партида, ако това не е ясно от документа, представен в съответствие с точка 5.
7.
Съдебното досие на физическото лице, искащо откриване на партидата, а ако е юридическо лице - на неговите директори.
8.
Всяко копие от документ, представено като доказателство по настоящото приложение, трябва да бъде заверено за вярност с оригинала от нотариус или от друго подобно лице, посочено от националния администратор. Копието от документи, издадени извън държавата-членка, изискваща копието, трябва да бъде легализирано. Датата на заверка или легализиране не трябва да предхожда с повече от три месеца датата на представяне.
9.
Администраторът на партидата може да поиска представените документи да бъдат придружени от легализиран превод на езика, посочен от администратора. Администраторът на партидата може да замести получаването на документи върху хартиен носител с използването на електронни системи, за да провери доказателството, представяно в съответствие с настоящото приложение.“
8.
Точки 3-7 от приложение IVа се заменят със следния текст:
„3.
Доказателство за самоличността на назначеното лице, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
лична карта, издадена от държава, която е членка на Европейското икономическо пространство или на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие;
б)
паспорт.
4.
Доказателство за адреса на постоянно пребиваване на назначеното лице, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
документът за самоличност, представян съгласно точка 3, ако съдържа адреса на постоянно пребиваване;
б)
всякакъв друг документ за самоличност, издаден от държавата, който съдържа адреса на постоянно пребиваване;
в)
ако страната на постоянно пребиваване не издава документи за самоличност, които съдържат адреса на постоянно пребиваване - декларация от местните власти, потвърждаваща постоянното пребиваване на назначеното лице;
г)
всеки друг документ, който е обичайно приет в държавата-членка на администратора на партидата като доказателство за постоянното пребиваване на назначеното лице.
5.
Всяко копие от документ, представено като доказателство по настоящото приложение, трябва да бъде заверено за вярност с оригинала от нотариус или от друго подобно лице, посочено от националния администратор. Копието от документи, издадени извън държавата-членка, изискваща копието, трябва да бъде легализирано. Датата на заверка или легализиране не трябва да предхожда с повече от три месеца датата на представяне.
6.
Администраторът на партидата може да поиска представените документи да бъдат придружени от легализиран превод на езика, посочен от администратора.
7.
Администраторът на партидата може да замести получаването на документи на хартиен носител с използването на електронни системи, за да провери доказателствата, представяни в съответствие с настоящото приложение.“
Член 89
Изменения на Регламент (ЕС) № 920/2010
Регламент (ЕС) № 920/2010 се изменя, както следва:
1.
Заглавието на Регламент (ЕС) № 920/2010 се изменя на:
2.
В член 1 първото изречение се заменя със следния текст:
„В настоящия регламент се определят общите разпоредби, както и изискванията за работа и поддръжка за периодите, завършващи на 31 декември 2012 г., отнасящи се до стандартизираната и защитена регистрова система, състояща се от регистри, и до независимия дневник за трансакциите, предвиден в член 20, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО и член 6 от Решение № 280/2004/ЕО.“
3.
Вмъква се следният член 1а:
„Член 1а
Обхват
Настоящият регламент се отнася за квотите, издадени в рамките на схемата на ЕС за търговия с емисии за периодите, завършващи на 31 декември 2012 г., както и за единиците по Протокола от Киото.“
4.
В член 2 се добавят следните точки 25 и 26:
„25.
„директори“ включва лицата, ефективно направляващи ежедневната дейност на дадено юридическо лице
26.
„централноевропейско време“ означава централноевропейското лятно време през летния период съгласно определеното в членове 1, 2 и 3 от Директива 2000/84/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (18).
5.
Член 3, параграф 2 се заменя със следния текст:
„2. С настоящия регламент се установява Регистър на ЕС за периодите, завършващи на 31 декември 2012 г., на схемата на ЕС за търговия с емисии. За целите на изпълнението на техните задължения по член 19 от Директива 2003/87/ЕО за осигуряване на правилното отчитане на квоти, от 1 януари 2012 г. нататък държавите-членки използват регистъра на ЕС, който ще функционира и като регистър по Протокола от Киото (ПК) на Европейската общност, като отделна страна по ПК. Регистърът на ЕС предоставя на националните администратори и титулярите на партиди всички процеси, описани в глави IV-VI.“
6.
В член 4 параграф 1 се заменя със следния текст:
„1. Съгласно член 20 от Директива 2003/87/ЕО се установява Дневник на ЕС за трансакциите (EUTL) под формата на стандартизирана електронна база данни за трансакции, попадащи в обхвата на настоящия регламент. Дневникът на ЕС за трансакциите служи също и за записване на цялата информация относно наличностите и прехвърлянията на единици по Протокола от Киото в съответствие с член 6, параграф 2 от Решение № 280/2004/ЕО.“
7.
В член 13 се заличава параграф 4.
8.
Добавя се следният член 13а:
„Член 13а
Откриване в Регистъра на ЕС на търговски партиди
От 30 юни 2012 г. може да се иска откриването в Регистъра на ЕС на търговски партиди. При спазване на разпоредбите на членове 43 и 44 изложените в настоящия регламент правила за партиди за квоти на лица се прилагат mutatis mutandis.“
9.
В член 14 параграфи 1 и 2 се заменят със следния текст:
„1. Търговските платформи могат да подават искане за партида за квоти на търговска платформа в Регистъра на ЕС. Това искане се подава до националния администратор. Лицето, искащо партидата, предоставя информацията, поискана от националния администратор. Тази информация трябва да съдържа като минимум сведенията, посочени в приложение III, и доказателства, че търговската платформа гарантира степен на сигурност, която е еквивалентна или по-висока от сигурността, гарантирана от Регистъра на ЕС в съответствие с настоящия регламент.
2. Националните администратори гарантират, че външните платформи съответстват на техническите изисквания и изискванията по отношение на сигурността, описани в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 71.“
10.
В член 14 параграф 4 се заменя със следния текст:
„4. Не се изисква одобрението на допълнителен упълномощен представител съгласно член 19, параграф 2 за трансакции, инициирани от освободени търговски платформи. Дадена търговска платформа може да бъде освободена от националния администратор при подадено писмено искане, ако външната търговска платформа представи доказателства, че тя прилага мерки за сигурност, които осигуряват поне същата степен на защита като съответстващата на изискването по член 19, параграф 2. Минималните технически изисквания и изисквания по отношение на сигурността са определени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 71. Съответният национален администратор уведомява незабавно Комисията за такива искания. Освобождаванията по силата на настоящия параграф се правят публично достояние от Комисията.“
11.
В член 16 се добавя следният параграф 4:
„4. Състоянието на партида за квота на оператор на летателни апарати се променя от „блокирана“ на „отворена“ след въвеждането на верифицираните емисии съгласно член 29 и по-голяма или равна на 0 стойност на показателя за съответствие, изчислена съгласно член 31, параграф 1. Състоянието на партидата също се променя на „отворена“ на по-ранна дата след получаване от националния администратор на искане от титуляря на партидата за активиране на неговата партида за търговия, при условие че това искане съдържа, като минимум, всички изисквани елементи, посочени в спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, предвидени в член 71.“
12.
Член 18 се заменя със следния текст:
„Член 18
Отказ за откриване на партида
1. Националният администратор проверява дали информацията и документите, предоставени за откриване на партида, са пълни, актуални, точни и достоверни.
2. Националният администратор може да откаже да открие партида:
а)
ако предоставените документи и информация са непълни, остарели или другояче неточни или подправени;
б)
ако евентуалният титуляр на партида или, ако той е юридическо лице, някой от директорите, е обект на разследване или е бил осъден през предходните пет години за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления, за които партидата може да се използва като инструмент;
в)
ако националният администратор има основателни причини да смята, че партидите могат да бъдат използвани за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления;
г)
по причини, изложени в националното право.
3. Ако националният администратор откаже да открие партида, лицето, което иска откриването на партидата, може да възрази срещу този отказ пред компетентния орган съгласно националното право, който дава указание на националния администратор да открие партидата, или да потвърди отказа с мотивирано решение, при условие че се спазват изискванията на националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.“
13.
В член 19 параграфи 1 и 2 се заменят със следния текст:
„1. За всяка една партида, с изключение на тази на верификатор, трябва да има поне двама упълномощени представители. За партида на верификатор трябва да има поне един упълномощен представител. Упълномощените представители инициират трансакции и други процеси от името на титуляря на партидата.
2. За всяка една партида може да има един или повече допълнителни упълномощени представители. За да се инициира трансакция освен одобрението на един упълномощен представител се изисква и това на един допълнителен упълномощен представител, с изключение на:
а)
прехвърляния към партида, която фигурира в поддържания от титуляря на партидата списък на доверени партиди в Регистъра на ЕС;
б)
трансакции, инициирани от търговски платформи, освободени съгласно член 14, параграф 4; и
в)
предаване на квоти, ERU и CER съгласно глава VI, раздел 3.“
14.
В член 19 се вмъква параграф 2a:
„2а. Освен упълномощените представители, посочени в параграф 1, за партидите може да има и упълномощени представители с право само на визуален достъп до съответната партида.“
15.
В член 20 се вмъкват следните параграфи 3а и 3б:
„3а. Националният администратор проверява дали информацията и документите, предоставени за назначаване на упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител, са пълни, актуални, точни и достоверни.
3б. Националният администратор може да откаже да одобри даден упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител:
а)
ако предоставените документи и информация са непълни, остарели или другояче неточни или подправени;
б)
ако евентуалният представител е обект на разследване или е бил осъден през предходните пет години за измама, включваща квоти или единици по Протокола от Киото, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления, за които партидата може да се използва като инструмент;
в)
по причини, изложени в националното право.“
16.
Вмъква се следният член 21а:
„Член 21а
Списък на доверителни партиди
1. От 30 юни 2012 г. за партидите за квоти на оператори, партидите за квоти на оператори на летателни апарати, партидите за квоти на лица и търговските партиди може да има списък на доверителни партиди в Регистъра на ЕС.
2. Партидите с един и същ титуляр автоматично се включват в списъка на доверителни партиди.
3. Изменения в списъка на доверителни партиди се започват и завършват чрез процедурата, изложена в член 32а за трансакции, посочени в глава VI. Изменението се потвърждава от един допълнителен упълномощен представител, а ако не е назначен такъв - от друг упълномощен представител. Отлагането, посочено в член 32а, параграф 4, не се прилага за заличаването на партиди от списъка на доверителни партиди; за всички останали изменения в списъка на доверителни партиди отлагането е 7 дни.“
17.
В член 27 се вмъква параграф 2a:
„2а. Администраторът може да спре достъпа на всички упълномощени представители или допълнителни упълномощени представители до определена партида и възможността за иницииране на процеси от същата партида:
а)
за максимален период от две седмици, ако администраторът има основателни причини да смята, че партидата е била използвана или ще бъде използвана за измама, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или други тежки престъпления; или
б)
въз основа на и в съответствие с разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел.“
18.
В член 29 параграфи 4 и 5 се заменят със следния текст:
„4. При задоволителен резултат от верификация в съответствие с член 15, първа алинея от Директива 2003/87/ЕО на доклад на оператор за емисиите от инсталация през предходна година или на доклад на оператор на летателни апарати за емисиите от всички авиационни дейности, които той е извършвал през предходна година, верификаторът на компетентния орган одобрява годишните верифицирани емисии.
5. Емисиите, одобрени в съответствие с параграф 4, се отбелязват от националния администратор или от компетентния орган в Регистъра на ЕС като верифицирани. Компетентният орган може да реши, че вместо националния администратор, верификаторът отговаря за обозначаването на емисии в регистъра на ЕС като верифицирани.“
19.
В „Глава VI ТРАНСАКЦИИ“ се вмъкват следните членове 32а и 32б:
„Член 32а
Извършване на прехвърляния
1. За всички трансакции, посочени в глава VI, които не са инициирани от търговска платформа, от Регистъра на ЕС се изисква допълнително потвърждение по метода out of band като условие за иницииране на трансакцията. Трансакцията се инициира, само когато тя бъде потвърдена по метода out of band от един допълнителен упълномощен представител, чието одобрение се изисква съгласно член 19, параграф 2.
2. За всички прехвърляния на квоти и единици по Протокола от Киото, посочени в членове 43 и 44, прехвърлянето се инициира незабавно, ако то бъде потвърдено между 10,00 и 16,00 часа централноевропейско време между понеделник и петък включително, с изключение на официални празнични дни в държавите-членки, решили да спират изтичането на отлагането съгласно параграф 3. Прехвърляне, потвърдено по всяко друго време, се инициира на следващия ден, от понеделник до петък, в 10,00 часа централноевропейско време.
3. За всички прехвърляния на квоти и единици по Протокола от Киото, посочени в членове 43 и 44, с изключение на прехвърляния от търговска партида към партида, които фигурира в списъка на доверителни партиди за тази партида, се прилага отлагане с 26 часа между инициирането на прехвърлянето и съобщаването му с цел финализиране съгласно член 70. Това отлагане спира да тече между 00,00 и 24,00 часа централноевропейско време в събота и неделя. Държавите-членки могат да решат също това отлагане да спира да тече между 00,00 и 24,00 часа централноевропейско време в национални празнични дни за дадена година, при условие че съответното решение бъде публикувано до 1 декември на предходната година.
4. Ако представител на партидата заподозре, че дадено прехвърляне е инициирано с цел измама, най-късно два часа преди края на отлагането, предвидено в параграф 3, той може да поиска от националния администратор да анулира прехвърлянето от свое име преди прехвърлянето да бъде съобщено с цел финализиране. Титулярят на партидата съобщава за подозрението за измама на компетентния национален правоприлагащ орган незабавно след искането. Това съобщение се препредава на националния администратор в срок от 7 дни.
5. При иницииране съгласно параграфи 1 и 2 се изпраща уведомление на всички представители на съответната партида, в което се посочва предложеното иницииране на прехвърлянето.
Член 32б
Естество на квотите и окончателност на трансакциите
1. Квотата или единицата по Протокола от Киото е накърним, нематериален инструмент, търгуем на пазара.
2. Нематериалното естество на квотите и единиците по Протокола от Киото означава, че записът в Регистъра на ЕС представлява prima facie и достатъчно доказателство за право на собственост върху дадена квота или единица по Протокола от Киото, както и по всякакъв друг въпрос, за който с настоящия регламент се указва или разрешава записването му в регистъра.
3. Накърнимостта (fungibility) на квотите и единиците по Протокола от Киото означава, че всякакви задължения за обезщетение или реституция, които могат да възникнат съгласно националното право по отношение на дадена квота или единица по Протокола от Киото се прилагат само към квотата или единицата по Протокола от Киото в натура. По-специално:
а)
при спазване на разпоредбите на член 51 и на процеса на съгласуване на данни, предвиден в член 69 от настоящия регламент, дадена трансакция става окончателна и неотменима с нейното финализиране съгласно член 70. Без да се засяга която и да е разпоредба на националното право или корективно действие по него, които могат да доведат до изискване или нареждане за изпълнение на нова трансакция в регистъра, никой закон, наредба, разпоредба или практика относно анулирането на договори и сделки не води до отмяна в регистъра на трансакция, която е станала окончателна и неотменима по силата на настоящия регламент;
б)
нищо по настоящия член не възпрепятства титуляр на партида или трета страна да упражнява произтичащи от съответна трансакция права или претенции, каквито те могат да имат законно - включително за обезщетение, реституция или иск за нанесени вреди във връзка с трансакция, която е финализирана в регистъра (например в случай на измама или техническа грешка), ако това не води до анулиране, оттегляне или преформулиране на трансакцията в регистъра.
4. Добросъвестно действащи купувачи и титуляри на квоти или единици по Протокола от Киото придобиват право на собственост върху дадена квота или единица по Протокола от Киото, по която няма проблеми по отношение на правата на прехвърлящото квотата или единицата лице.“
20.
В член 34, параграф 1 буква г) се заменя със следния текст:
„г)
самоличността на получателите на разпределената част (в случай на квоти, разпределяни чрез търг, получател трябва да е партидата, въведена за тази цел с Регламент (ЕС) № 1193/2011 на Комисията (19).
21.
Членове 43 и 44 се заменят със следния текст:
„Член 43
Прехвърляния на квоти от титуляри на партиди
1. При спазване на разпоредбите на параграф 2, по искане на титуляр на партида Регистърът на ЕС извършва всякакво прехвърляне на квоти, налични в партидата на този титуляр в Регистъра на ЕС, към всяка друга партида в Регистъра на ЕС, освен ако това прехвърляне е възпрепятствано от състоянието на иницииращата партида или вида на квотите, които могат да бъдат съхранявани в придобиващата партида в съответствие с член 8, параграф 3.
2. От 30 юни 2012 г. от партиди за квоти на оператори, партиди за квоти на оператори на летателни апарати, партиди за квоти на лица и търговски платформи могат да бъдат прехвърляни квоти само към партида, фигурираща в списъка на доверителни партиди, създаден съгласно член 21а.
Член 44
Прехвърляния на единици по Протокола от Киото от титуляри на партиди
1. При спазване на разпоредбите на параграф 2, по искане на титуляр на партида Регистърът на ЕС извършва всякакво прехвърляне на единици по Протокола от Киото, налични по партида в Регистъра на ЕС, към друга партида в Регистъра на ЕС или в регистър по Протокола от Киото, освен ако такова прехвърляне не е възпрепятствано от състоянието на иницииращата партида или от вида на единиците по Протокола от Киото, които могат да бъдат съхранявани в придобиващата партида в съответствие с член 8, параграф 3.
2. От 30 юни 2012 г. от партиди за квоти на оператори, партиди за квоти на оператори на летателни апарати, партиди за квоти на лица и търговски платформи могат да бъдат прехвърляни единици по Протокола от Киото само към партида, фигурираща в списъка на доверителни партиди, създаден съгласно член 21а.“
22.
Член 50 се заменя със следния текст:
„Член 50
Анулиране на единици по Протокола от Киото
Регистърът на ЕС изпълнява всички искания на титуляри на партиди по член 12, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО за анулиране на единици по Протокола от Киото, налични по партиди на титуляря на партидата, като прехвърля определен вид и брой единици по ПК от съответната партида в партидата на анулираните единици в регистъра по ПК на администратора на партидата или в Регистъра на ЕС за анулираните единици.“
23.
Член 51, параграф 4, буква а) се заменя със следния текст:
„а)
трансакцията, която подлежи на отмяна, не е била завършена по-рано от 30 работни дни преди предложението на администратора на партидата в съответствие с параграф 3, с изключение на разпределението на квоти по глава III и разпределението на квоти по глава II;“
24.
В член 63 се вмъква параграф 4a:
„4а. Упълномощеният представител предприема всички необходими мерки, за да предотврати загубата, кражбата или компрометирането на данните за удостоверяване на неговата автентичност. Упълномощеният представител незабавно съобщава на националния администратор загубата, кражбата или компрометирането на данните за удостоверяване на неговата автентичност.“
25.
Член 64 се заменя със следния текст:
„Член 64
Спиране изцяло на достъпа поради пробив в сигурността или риск за нея
1. Комисията може да даде указания на централния администратор да спре достъпа до Регистъра на ЕС или до Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), или в която и да е част от тях при наличието на основателно подозрение, че е налице пробив на сигурността на Регистъра на ЕС или на EUTL или съществува сериозен риск за сигурността на Регистъра на ЕС или на EUTL, което застрашава целостта на системата, включително резервните съоръжения, посочени в член 59.
2. В случай на пробив в сигурността или риск за нея, което може да доведе до спиране на достъпа, администраторът, който узнае за пробива или риска, незабавно информира централния администратор за всички възможни рискове за други части на системата от регистри. След това централният администратор информира всички други администратори.
3. Ако администратор узнае за ситуация, която изисква спиране изцяло на достъпа до неговата система, той информира за спирането централния администратор и титулярите на партиди чрез предварително съобщение съобразно практическите възможности. След това централният администратор информира всички други администратори възможно най-бързо.
4. Съобщението, посочено в параграф 3, включва вероятната продължителност на спирането на достъпа и се показва добре видно в публичната част на уебсайта на Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL).“
26.
Вмъква се следният член 64а:
„Член 64а
Спиране на достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в случай на подозрение за трансакция с измамна цел
1. Администратор или администратор, действащ по искане на компетентния орган, може да спре достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в администрирания от него регистър:
а)
за максимален период от две седмици, ако той подозира, че квотите или единиците по Протокола от Киото са били обект на трансакция с измамна цел или съответно свързана с изпиране на пари, финансиране на тероризъм или друго тежко престъпление; или
б)
въз основа на и в съответствие с разпоредби на националното право, които да преследват легитимна цел.
2. Комисията може да даде указания на централния администратор да спре достъпа до квоти или единици по Протокола от Киото в Регистъра на ЕС за максимален период от две седмици, ако подозира, че квотите или единиците по Протокола от Киото са били обект на трансакция с измамна цел или съответно свързана с изпиране на пари, финансиране на тероризъм или друго тежко престъпление.
3. Администраторът или Комисията незабавно информира компетентния правоприлагащ орган за спирането.
4. Национален правоприлагащ орган на държавата-членка, от която е администраторът, може също така да даде указания на администратора да осъществи спиране въз основа на и в съответствие с националното право.“
27.
Член 71 се заменя със следния текст:
„Член 71
Спецификации за обмен на данни и технически спецификации
1. Комисията следва да предостави на националните администратори спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации, необходими за обмена на данни между регистрите и дневниците за трансакциите, включително идентификационните кодове, кодовете за автоматизирана проверка и за отговор, както и процедурите за изпитване и изискванията за сигурност, необходими за стартирането на обмена на данни.
2. Спецификациите за обмен на данни и техническите спецификации се изготвят чрез консултиране с Работната група на администраторите към Комитета по изменение на климата и трябва да съответстват на експлоатационните и техническите спецификации за стандартите за обмен на данни, предназначени за системите от регистри по Протокола от Киото, разработени съгласно Решение 12/CMP.1.“
28.
Член 75 се изменя, както следва:
а)
Параграфи 1-3 се заменят със следния текст:
„1. Информацията, включително наличностите по всички партиди, всички извършени трансакции, уникалния идентификационен код на квотите и уникалната цифрова стойност на серийния номер на единиците по Протокола от Киото, които са в наличност или са предмет на трансакции, съхранявана в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL) и в Регистъра на ЕС, се счита за поверителна, освен ако е посочено друго в законодателството на ЕС или в разпоредби в националното право, които да преследват легитимна цел, съвместима с настоящия регламент, и да са пропорционални.
2. Следните институции могат да получават данни, които се съхраняват в Регистъра на ЕС и в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL):
а)
правоприлагащите и данъчните органи на дадена държава-членка;
б)
Европейската служба за борба с измамите към Европейската комисия;
в)
Европейската сметна палата;
г)
Евроюст;
д)
компетентните органи, посочени в член 11 от Директива 2003/6/ЕО и в член 37, параграф 1 от Директива 2005/60/ЕО;
е)
компетентните национални надзорни органи;
ж)
националните администратори на държавите-членки и компетентните органи, споменати в член 18 от Директива 2003/87/ЕО.
3. На посочените в параграф 2 институции могат да бъдат предоставяни данни по тяхно искане до централния администратор или до национален администратор, ако съответните данни са необходими за изпълнението на техните задачи.“
б)
Вмъква се следният параграф 5а:
„5а. Европол получава постоянен достъп само за четене на данните, съхранявани в Регистъра на ЕС и в Дневника на ЕС за трансакциите (EUTL), във връзка с изпълнението на неговите задачи в съответствие с Решение 2009/371/ПВР на Съвета. Европол редовно информира Комисията относно използването на данните.“
в)
Параграф 6 се заменя със следния текст:
„6. Националните администратори предоставят чрез защитени средства на всички останали национални администратори и на централния администратор данни за имената и самоличността на лицата, на които са отказали да открият партида в съответствие с член 13, параграф 3 или член 14, параграф 3 или които са отказали да назначат като упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител в съответствие с член 20, параграф 3, както и за имената и самоличността на титуляря на партида, упълномощения представител или допълнителния упълномощен представител, чийто достъп е бил спрян в съответствие с членове 64 и 64а, или на партиди, закрити съгласно член 28.“
29.
В член 77 се вмъква следният параграф 2a:
„2а. Преди тяхното преместване, партидите за квоти на лица следва да бъдат проверени от националния администратор, с оглед да бъде осигурено, че подадената информация за откриване на партида е пълна, актуална и достоверна.“
30.
Приложение IV се заменя със следното:
„ПРИЛОЖЕНИЕ IV
Информация относно партидите за квоти на лица и партидите за квоти на търговски платформи, която следва да се предоставя на националния администратор
1.
Информацията, посочена в таблица III-I. (Идентификаторът на партидата и буквено-цифровият идентификатор в системата на регистъра трябва да са уникални.)
2.
С изключение на операторите на летателни апарати: доказателство, че лицето, което иска откриването на партидата, има открита банкова сметка в държава-членка на Европейското икономическо пространство.
3.
Доказателство за самоличността на физическото лице, искащо откриването на партидата, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
лична карта, издадена от държава, която е членка на Европейското икономическо пространство или на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие;
б)
паспорт.
4.
Доказателство за адреса на постоянно пребиваване на физическото лице титуляр на партида, което може да бъде заверено копие на един от следните документи:
а)
документът за самоличност, предоставен съгласно точка 3, ако съдържа адреса на постоянно пребиваване;
б)
всякакъв друг документ за самоличност, издаден от съответната държава, който съдържа адреса на постоянно пребиваване;
в)
ако страната на постоянно пребиваване не издава документи за самоличност, които съдържат адреса на постоянно пребиваване - декларация от местните власти, потвърждаваща постоянното пребиваване на назначеното лице;
г)
всякакъв друг документ, който обичайно се приема в държавата-членка на администратора на партидата като доказателство за постоянното пребиваване на назначеното лице.
5.
Следните документи, ако искането за откриване на партида е от страна на юридическо лице:
а)
копие на правните документи, с които е учредено юридическото лице, и копие на документ, доказващ регистрацията на юридическото лице;
б)
данни за банкова сметка;
в)
потвърждение за регистрация по ДДС;
г)
информация относно бенефициерния собственик на юридическото лице съгласно определението в Директива 2005/60/ЕО;
д)
списък на директорите;
е)
копие от годишния отчет или от последния одитиран финансов отчет, а ако липсва одитиран финансов отчет - копие от финансовия отчет, подпечатано от данъчната служба или от финансовия директор.
6.
Доказателство за регистрирания адрес на юридическото лице, което ще е титуляр на партидата, ако това не е изяснено в документа, представен съгласно точка 5.
7.
Съдебното досие на физическото лице, искащо откриване на партидата, а ако е юридическо лице - на неговите директори.
8.
Всяко копие от документ, представено като доказателство по настоящото приложение, трябва да бъде заверено за вярност с оригинала от нотариус или от друго подобно лице, посочено от националния администратор. Копието от документ, издаден извън държавата-членка, изискваща копието, трябва да бъде легализирано. Датата на заверка или легализиране не трябва да предхожда с повече от три месеца датата на подаване на документите.
9.
Администраторът на партидата може да поиска представените документи да бъдат придружени от легализиран превод на езика, посочен от администратора.
10.
Администраторът на партидата може да замени изискването за подаване на документи върху хартиен носител с използването на електронни системи, за да провери доказателствата, изисквани съгласно настоящото приложение.“
31.
Приложение IX се заменя със следното:
„ПРИЛОЖЕНИЕ IХ
Информация относно упълномощените представители и допълнителните упълномощени представители, която следва да бъде представена на администратора на партидата
1.
Информацията, посочена в таблица IX-I.
Таблица IX-I: Данни за упълномощените представители
А
В
С
D
E
F
№
Елемент от данните по партидата
Задължителен (З) или незадължителен (Н)
Тип на данните
Могат ли данните да се актуализират?
Необходимо ли е одобрение от национален орган за актуализацията?
Показват ли се данните в публичния уебсайт на Регистъра на ЕС?
1
Идентификатор на лицето
З
Свободен
Не
Неприложимо
Не
2
Вид упълномощен представител
З
Избор
Да
Не
Да
3
Собствено име
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
4
Фамилно име
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
5
Титла
Н
Свободен
Да
Не
Не (20)
6
Длъжност
Н
Свободен
Да
Не
Не (20)
Наименование на дружеството
Н
Свободен
Да
Не
Не (20)
Отдел в дружеството
Н
Свободен
Да
Не
Не (20)
7
Държава
З
Предварително зададени данни
Не
Неприложимо
Не (20)
8
Област или щат
Н
Свободен
Да
Да
Не (20)
9
Град
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
10
Пощенски код
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
11
Адрес, ред 1
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
12
Адрес, ред 2
Н
Свободен
Да
Да
Не (20)
13
Телефон 1
З
Свободен
Да
Не
Не (20)
14
Мобилен телефон
З
Свободен
Да
Да
Не (20)
15
Имейл
З
Свободен
Да
Да
Не
16
Дата на раждане
З
Свободен
Не
Неприложимо
Не
17
Място на раждане - град
З
Свободен
Не
Неприложимо
Не
18
Място на раждане - държава
З
18
Предпочитан език
Н
Избор
Да
Не
Не
19
Ниво на поверителност
Н
Избор
Да
Не
Не
20
Права на допълнителните упълномощени представители
З
Многовариантен избор
Да
Не
Не
2.
Подписана декларация от титуляря на партидата, в която се удостоверява, че титулярят желае да посочи конкретно лице като упълномощен представител или допълнителен упълномощен представител, потвърждава се, че упълномощеният представител има право да инициира, а допълнителният упълномощен представител - съответно да одобрява трансакции от името на титуляря на партидата и се уточняват евентуалните ограничения на това право.
3.
Доказателство за самоличността на посоченото лице, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
лична карта, издадена от държава, която е членка на Европейското икономическо пространство или на Организацията за икономическо сътрудничество и развитие;
б)
паспорт.
4.
Доказателство за адреса на постоянно пребиваване на назначеното лице, което може да бъде копие на един от следните документи:
а)
документът за самоличност, предоставен съгласно точка 3, ако съдържа адреса на постоянно пребиваване;
б)
всякакъв друг документ за самоличност, издаден от съответната държава, който съдържа адреса на постоянно пребиваване;
в)
ако страната на постоянно пребиваване не издава документи за самоличност, които съдържат адреса на постоянно пребиваване - декларация от местните власти, потвърждаваща постоянното пребиваване на посоченото лице;
г)
всеки друг документ, който обичайно се приема в държавата-членка на администратора на партидата като доказателство за постоянното пребиваване на назначеното лице.
5.
Съдебно досие на посоченото лице.
6.
Всяко копие от документ, представено като доказателство по настоящото приложение, трябва да бъде заверено за вярност с оригинала от нотариус или от друго подобно лице, посочено от националния администратор. Копието от документ, издаден извън държавата-членка, изискваща копието, трябва да бъде легализирано. Датата на заверка или легализиране не трябва да предхожда с повече от три месеца датата на подаване на документите.
7.
Администраторът на партидата може да поиска представените документи да бъдат придружени от легализиран превод на езика, посочен от националния администратор.
8.
Администраторът на партидата може да замени изискването за подаване на документи върху хартиен носител с използването на електронни системи, за да провери доказателствата, изисквани съгласно настоящото приложение.“
32.
Приложение XIII се изменя, както следва:
а)
точка 4, буква в) се заменя със следния текст:
„в)
количеството квоти или единици по Протокола от Киото, включени в трансакцията, без посочване на уникалния идентификационен код на квотите и на уникалната числена стойност на серийния номер на единиците по Протокола от Киото;“
б)
в точка 5 буква а) се заменя със следния текст:
„а)
текущите наличности на квоти или единици по Протокола от Киото, включени в трансакцията, без посочване на уникалния идентификационен код на квотите и на уникалната числена стойност на серийния номер на единиците по Протокола от Киото;“
Член 90
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила в деня след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 18 ноември 2011 година.
UREDBA KOMISIJE (EU) št. 1193/2011
z dne 18. novembra 2011
o določitvi registra Unije za obdobje trgovanja z začetkom 1. januarja 2013 in kasnejša obdobja trgovanja sistema Unije trgovanja z emisijami v skladu z Direktivo 2003/87/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter Odločbo št. 280/2004/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter o spremembi uredb (ES) št. 2216/2004 in (EU) št. 920/2010
(Besedilo velja za EGP)
EVROPSKA KOMISIJA JE -
ob upoštevanju Pogodbe o delovanju Evropske unije,
ob upoštevanju Direktive Evropskega parlamenta in Sveta 2003/87/ES z dne 13. oktobra 2003 o vzpostavitvi sistema za trgovanje s pravicami do emisije toplogrednih plinov v Skupnosti in o spremembi Direktive Sveta 96/61/ES (1) ter zlasti člena 19 Direktive,
ob upoštevanju Odločbe št. 280/2004/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 11. februarja 2004 o mehanizmu za spremljanje emisij toplogrednih plinov v Skupnosti in o izvajanju Kjotskega protokola (2) ter zlasti drugega stavka prvega pododstavka člena 6(1) Odločbe,
po posvetovanju z evropskim nadzornikom za varstvo podatkov,
ob upoštevanju naslednjega:
(1)
Člen 19(1) Direktive 2003/87/ES določa, da se vse pravice, izdane od 1. januarja 2012 dalje, vodijo v registru Unije na računih, ki jih upravljajo države članice. Tak register Unije določa Uredba Komisije (EU) št. 920/2010 z dne 7. oktobra 2010 o standardiziranem in zaščitenem sistemu registrov v skladu z Direktivo 2003/87/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter Odločbo št. 280/2004/ES Evropskega parlamenta in Sveta (3).
(2)
Direktiva 2003/87/ES je bila bistveno spremenjena z Direktivo 2009/29/ES Evropskega parlamenta in Sveta (4), ki zahteva znatne spremembe sistema registrov. Spremembe se začnejo uporabljati z obdobjem trgovanja, ki se začne leta 2013. Trenutno ni nobenega mednarodnega sporazuma, ki bi nadomestil Kjotski protokol in bi se uporabljal v državah članicah po letu 2012. Pravice za letalstvo se bodo na podlagi Uredbe Komisije (EU) št. 1031/2010 (5) prodajale na dražbi od leta 2012 naprej, in sicer na enak način kot splošne pravice. Zato je zaradi jasnosti in nujnosti treba sprejeti novo uredbo v skladu s členom 19 Direktive 2003/87/ES, ki se bo uporabljala za obdobje trgovanja sistema Unije trgovanja z emisijami, ki se bo začelo 1. januarja 2013, in za obdobja, ki mu bodo sledila. Uporabljala naj bi se tudi za pravice letalskega sektorja, ki bodo na dražbi leta 2012.
(3)
Uredba Komisije (ES) št. 2216/2004 z dne 21. decembra 2004 za standardiziran in zavarovan sistem registrov v skladu z Direktivo 2003/87/ES Evropskega parlamenta in Sveta ter Odločbo št. 280/2004/ES Evropskega parlamenta in Sveta (6) ter Uredba (EU) št. 920/2010 se še naprej vzporedno uporabljata za obdobje trgovanja med letoma 2008 in 2012 ter za obveznosti iz Kjotskega protokola. Uredbi (ES) št. 2216/2004 in (EU) št. 920/2010 je treba spremeniti, tako da se bodo začele izvajati nujne varnostne določbe ter druge izboljšave, in sicer s takojšnjim učinkom.
(4)
Da se lahko kjotske enote in pravice do emisije hranijo na istih računih v registru Unije, mora biti register Unije v skladu s funkcionalnimi in tehničnimi specifikacijami standardov za izmenjavo podatkov za sisteme registrov v okviru Kjotskega protokola, sprejetimi z Odločbo 12/CMP.1 Konference pogodbenic UNFCCC, ki je bila hkrati tudi zasedanje pogodbenic Kjotskega protokola.
(5)
Člen 20 Direktive 2003/87/ES določa vzpostavitev neodvisne evidence transakcij, evidence transakcij Evropske unije (EUTL), v katero se zapisujejo izdaje, prenosi in ukinitve pravic. Člen 6(2) Odločbe št. 280/2004/ES določa, da so informacije o izdaji, posedovanju, prenosu, pridobitvi, ukinitvi in umiku enot dodeljene količine, enot odstranjevanja, enot zmanjšanja emisij in potrjenih zmanjšanj emisij ter prenosu v naslednje obdobje enot dodeljene količine, enot zmanjšanja emisij in potrjenih zmanjšanj emisij na voljo v evidenci transakcij.
(6)
Člen 6 Odločbe št. 280/2004/ES zahteva, da Unija in njene države članice pri vzpostavitvi in delovanju registrov in EUTL uporabljajo funkcionalne in tehnične specifikacije standardov za izmenjavo podatkov za sisteme registrov v okviru Kjotskega protokola, sprejete s Sklepom 12/CMP.1.
(7)
V registru Unije se morajo hraniti računi, potrebni za izvajanje zahtev iz Direktive 2003/87/ES. Vsak račun je treba odpreti v skladu s standardiziranimi postopki za zagotovitev celovitosti sistema registrov in dostopa javnosti do informacij v tem sistemu. Pravice do emisije je treba izdajati v registru Unije.
(8)
Transakcije s pravicami do emisije znotraj registra Unije je treba izvajati prek komunikacijske vezi, ki vključuje EUTL, medtem ko je treba transakcije s kjotskimi enotami izvajati prek komunikacijske vezi, ki vključuje EUTL in mednarodno evidenco transakcij Okvirne konvencije Združenih narodov o spremembi podnebja UNFCCC (v nadaljnjem besedilu: ITL).
(9)
EUTL mora izvajati samodejne preglede vseh postopkov v sistemu registrov glede pravic do emisije, preverjenih emisij, računov in kjotskih enot, ITL pa mora izvajati samodejne preglede postopkov, ki so povezani s kjotskimi enotami, da ne bi prišlo do nepravilnosti. Postopki, ki ne bodo prestali teh pregledov, bodo prekinjeni, da bodo transakcije v sistemu registrov Unije skladne z zahtevami Direktive 2003/87/ES in zahtevami, pripravljenimi v skladu z UNFCCC ter Kjotskim protokolom.
(10)
Za zagotavljanje varnosti informacij, ki so v celovitem sistemu registrov, in preprečevanje goljufij je treba upoštevati ustrezne in usklajene zahteve glede odpiranja računov, preverjanja istovetnosti in pravic do dostopa. V prihodnosti bi bilo treba razmisliti o ponovnem pregledu teh zahtev, da se zagotovi njihova učinkovitost ob upoštevanju sorazmernosti. Treba je hraniti zapise o vseh postopkih, upravljavcih in osebah v sistemu registra.
(11)
Centralni administrator mora zagotoviti, da je motenj v delovanju sistema registrov čim manj, tako da izvede vse potrebne korake, da sta register Unije in EUTL vedno na voljo, ter zagotovi zanesljive sisteme in postopke za varovanje pomembnih informacij.
(12)
Glede na to, da so pravice do emisije in kjotske enote zamenljive in obstajajo le v dematerializirani obliki, je lastništvo nad njimi treba ugotoviti s preverjanjem, ali so zabeležene na računu v registru Unije, na katerem so hranjene. Poleg tega je treba zagotoviti, da so pravice do emisije in kjotske enote popolnoma zamenljive, da se tako zmanjša tveganje, povezano z razveljavitvijo transakcij, vnesenih v register, ter posledičnimi motnjami v sistemu in na trgu, do katerih lahko taka razveljavitev privede. Zlasti ne smejo transakcije biti razveljavljene, preklicane ali kakor koli drugače povrnjene v prejšnje stanje na drugačen način, kot to vnaprej določajo predpisi registra, po izteku roka, prav tako določenega v navedenih predpisih. Nič v tej uredbi ne sme udeležencem ali tretjim strankam preprečevati, da uveljavijo vsako pravico ali zahtevek, ki izvira iz transakcije, ki jo imajo po zakonu za povrnitev ali nadomestilo v zvezi s transakcijo, ki je vstopila v sistem, npr. v primeru goljufije ali tehnične napake, dokler to ne vodi v razveljavitev, preklic ali povratni postopek transakcije. Poleg tega je treba zaščititi pridobivanje pravic do emisije in kjotskih enot v dobri veri.
(13)
Glede na to, da bi se lahko pojavil interes po uvedbi dodatnih vrst računov ali drugih sredstev, ki bi omogočili lastništvo tretjih strank nad pravicami do emisije ali kjotskimi enotami ali omogočili večja prizadevanja za zagotavljanje njihove varnosti, bi bilo navedena vprašanja treba obravnavati ob naslednji reviziji te uredbe
(14)
V skladu z Direktivo 2003/4/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 28. januarja 2003 o dostopu javnosti do informacij o okolju in razveljavitvi Direktive Sveta 90/313/EGS (7) ter Sklepom 13/CMP.1, morajo biti posebna poročila redno dostopna javnosti, da se slednji zagotovi dostop do informacij znotraj celovitega sistema registrov ob upoštevanju nekaterih pogojev glede zaupnosti.
(15)
Spoštovati je treba zakonodajo Unije o zaščiti posameznikov pri obdelavi osebnih podatkov in prostem pretoku takih podatkov, zlasti Direktivo 95/46/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 24. oktobra 1995 o varstvu posameznikov pri obdelavi osebnih podatkov in o prostem pretoku takih podatkov (8), Direktivo 2002/58/ES Evropskega parlamenta in Sveta z dne 12. julija 2002 o obdelavi osebnih podatkov in varstvu zasebnosti na področju elektronskih komunikacij (9) in Uredbo (ES) št. 45/2001 Evropskega parlamenta in Sveta z dne 18. decembra 2000 o varstvu posameznikov pri obdelavi osebnih podatkov v institucijah in organih Skupnosti in o prostem pretoku takih podatkov (10), kjer se te nanašajo na informacije, ki so shranjene ali se obdelujejo v skladu s to uredbo.
(16)
Ukrepi iz te uredbe so v skladu z mnenjem Odbora za podnebne spremembe -
SPREJELA NASLEDNJO UREDBO:
POGLAVJE I
VSEBINA, PODROČJE UPORABE IN OPREDELITEV POJMOV
Člen 1
Vsebina
V tej uredbi so določene splošne zahteve ter zahteve za delovanje in vzdrževanje registra Unije za obdobje trgovanja z začetkom 1. januarja 2013 in obdobja, ki mu sledijo, ter za neodvisno evidenco transakcij iz člena 20(1) Direktive št. 2003/87/ES.
Določen je tudi komunikacijski sistem med registrom Unije in ITL.
Člen 2
Področje uporabe
Ta uredba se nanaša na pravice do emisije za obdobje trgovanja sistema Unije za trgovanje z emisijami, ki se bo začelo 1. januarja 2013, in za obdobja, ki mu bodo sledila.
Nanaša se tudi na pravice za letalstvo, ki se bodo prodajale na dražbi in ki so bile ustvarjene za obdobje trgovanja med 1. januarjem 2012 in 31. decembrom 2012.
Člen 3
Opredelitev pojmov
Če ni navedeno drugače, imajo izrazi, uporabljeni v tej uredbi, enak pomen kot v Direktivi 2003/87/ES. Uporabljajo se tudi opredelitve iz člena 3 Uredbe (EU) št. 1031/2010 in člena 3 Sklepa Komisije 2011/278/EU (11). Uporabljajo pa se tudi naslednje opredelitve:
1.
„imetnik računa“ pomeni fizično ali pravno osebo, ki ima svoj račun v sistemu registrov;
2.
„centralni administrator“ pomeni osebo, ki jo je Komisija imenovala v skladu s členom 20 Direktive 2003/87/ES;
3.
„pristojni organ“ pomeni organ ali organe, ki jih država članica imenuje v skladu s členom 18 Direktive 2003/87/ES;
4.
„zunanja platforma“ je zunanji sistem, ki je varno povezan z registrom Unije za namene samodejnih funkcij, povezanih z registrom Unije;
5.
„preveritelj“ pomeni preveritelja, kot je opredeljen v točki 5(m) Priloge I oddelka 2 k Odločbi Komisije 2007/589/ES (12).
6.
„enote dodeljene količine“ ali „AAU“ pomenijo enote, izdane v skladu s členom 7(3) Odločbe št. 280/2004/ES;
7.
„pravice za letalstvo“ ali „aEUA“ pomenijo pravice, določene v skladu s členom 3c(2) Direktive 2003/87/ES;
8.
„splošne pravice“ ali „EUA“ pomenijo vse druge pravice, določene v skladu z Direktivo 2003/87/ES;
9.
„dolgoročni CER“ ali „lCER“ pomenijo enote, izdane za projektne dejavnosti pogozdovanja ali obnove gozdov v okviru CDM, ki v skladu s Sklepom 5/CMP.1 Konference pogodbenic, ki je bila hkrati tudi zasedanje pogodbenic Kjotskega protokola, poteče ob koncu obdobja financiranja projektnih dejavnosti pogozdovanja in obnove gozdov za zmanjšanje emisij v okviru CDM, za katerega so bile izdane;
10.
„enote za odstranitev“ ali „RMU“ pomenijo enote, izdane v skladu s 3. členom Kjotskega protokola;
11.
„začasni CER“ ali „tCER“ pomenijo enote, izdane za projektne dejavnosti pogozdovanja in obnove gozdov v okviru CDM, ki na podlagi Sklepa 5/CMP.1 potečejo s koncem obveznosti iz Kjotskega protokola, ki sledi obdobju, v katerem so bile izdane;
12.
„kjotske enote“ pomenijo AAU, ERU, CER, RMU, lCER in tCER.
13.
„postopek“ pomeni samodejno tehnično sredstvo za izvedbo dejavnosti v zvezi z računom ali enoto v registru;
14.
„transakcija“ pomeni postopek v registru Unije, ki vključuje prenos pravice do emisije ali kjotske enote z enega računa na drugega;
15.
„predaja“ pomeni obračun pravice do emisije ali kjotske enote s strani upravljavca ali operaterja zrakoplova glede na preverjene emisije njegove naprave ali zrakoplova;
16.
„preklic“ pomeni dokončno odtujitev kjotske enote s strani njenega imetnika, ne da bi jo obračunal glede na preverjene emisije;
17.
„izbris“ pomeni dokončno odtujitev pravice do emisije s strani njenega imetnika, ne da bi jo obračunal glede na preverjene emisije;
18.
„umik iz obtoka“ pomeni obračun kjotske enote s strani pogodbenice Kjotskega protokola glede na sporočene emisije zadevne pogodbenice;
19.
„pranje denarja“ pomeni pranje denarja, kot je opredeljeno v členu 1(2) Direktive 2005/60/ES Evropskega parlamenta in Sveta (13);
20.
„hudo kaznivo dejanje“ pomeni hudo kaznivo dejanje, kot je opredeljeno v členu 3(5) Direktive 2005/60/ES;
21.
„financiranje terorizma“ pomeni financiranje terorizma, kot je opredeljeno v členu 1(4) Direktive 2005/60/ES;
22.
„nacionalni administrator“ pomeni organ, ki je odgovoren za to, da v imenu države članice v registru Unije upravlja sklop uporabniških računov, ki so v njeni pristojnosti, in je imenovan v skladu s členom 7;
23.
„direktorji“ se nanaša na osebe, ki aktivno vodijo vsakodnevno delovanje pravne osebe
24.
„srednjeevropski čas“ pomeni srednjeevropski poletni čas med poletnim obdobjem, kot je opredeljen v členih 1, 2 in 3 Direktive 2000/84/ES Evropskega parlamenta in Sveta (14).
POGLAVJE II
SISTEM REGISTROV
Člen 4
Register Unije
1. Določi se register Unije za obdobje trgovanja sistema Unije trgovanja z emisijami z začetkom 1. januarja 2013 in za obdobja, ki mu bodo sledila.
2. Register Unije upravlja in vzdržuje Centralni administrator.
3. Države članice register Unije uporabljajo za izpolnjevanje svojih obveznosti iz člena 19 Direktive 2003/87/ES in da zagotovijo pravilno obračunavanje pravic do emisije znotraj področja uporabe te uredbe. Register Unije nacionalnim administratorjem in imetnikom računa omogoča uporabo postopkov iz te uredbe.
4. Register Unije je v skladu s funkcionalnimi in tehničnimi specifikacijami standardov izmenjave podatkov za sisteme registrov na podlagi Kjotskega protokola, pripravljenimi v skladu s Sklepom 12/CMP.1, ter izpolnjuje zahteve glede strojne opreme, omrežja in programske opreme ter varnosti iz specifikacij za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacij iz člena 79.
Člen 5
Evidenca transakcij Evropske unije
1. V skladu s členom 20 Direktive 2003/87/ES se za transakcije znotraj področja uporabe te uredbe vzpostavi EUTL, ki bo imela obliko standardizirane elektronske podatkovne baze. EUTL se uporablja tudi za evidentiranje vseh informacij v zvezi s številom in prenosi kjotskih enot, ki so na voljo v skladu s členom 6(2) Odločbe št. 280/2004/ES.
2. Centralni administrator upravlja in vzdržuje EUTL v skladu z določbami te uredbe.
3. EUTL je sposobna preverjati in evidentirati vse postopke iz te uredbe, pri čemer deluje v skladu s funkcionalnimi in tehničnimi specifikacijami standardov izmenjave podatkov za sisteme registrov v okviru Kjotskega protokola, ki so pripravljeni v skladu z Odločbo 12/CMP.1, ter izpolnjuje zahteve glede strojne opreme, omrežja in programske opreme ter varnosti iz specifikacij za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacij iz člena 79.
4. EUTL je sposobna evidentirati vse postopke, opisane v poglavjih III do V.
Člen 6
Komunikacijske vezi med registri, ITL in EUTL
1. Register Unije za namene sporočanja transakcij prenosa kjotskih enot vzdržuje komunikacijske vezi z ITL.
2. Komunikacijsko vez z ITL za namene evidentiranja in preverjanja prenosov iz odstavka 1 vzpostavi tudi EUTL.
3. Tudi register Unije neposredno vzdržuje komunikacijsko vez z EUTL za namene preverjanja in evidentiranja transakcij prenosa pravic do emisije, ter za postopke upravljanja računov, opisane v poglavju III. Vse transakcije, ki vključujejo pravice do emisije, potekajo v registru Unije, pri čemer jih evidentira in preverja EUTL.
4. Centralni administrator lahko vzpostavi omejeno komunikacijsko vez med EUTL in registrom države pristopnice, da bi se taki registri prek EUTL lahko povezali z ITL in evidentirali podatke o preverjenih emisijah upravljavcev v EUTL. Ti registri morajo uspešno opraviti vse preskusne postopke in začetne postopke, ki se zanje zahtevajo pred vzpostavitvijo te komunikacijske vezi.
Člen 7
Administratorji
1. Vsaka država članica imenuje nacionalnega administratorja. Država članica prek njega dostopa do svojih računov in računov v registru Unije, ki so v njeni pristojnosti, ter jih upravlja.
2. Države članice in Komisija zagotovijo, da med nacionalnimi administratorji, centralnim administratorjem in imetniki računov ni navzkrižja interesov.
3. Vsaka država članica Komisijo obvesti o istovetnosti in kontaktnih podatkih svojega nacionalnega administratorja, vključno s telefonsko številko za nujne primere, ki se lahko uporabi v primeru incidentov na področju varnosti.
4. Komisija izvajanje te uredbe usklajuje z nacionalnimi administratorji posameznih držav članic in centralnim administratorjem. Komisija se z delovno skupino administratorjev v Odboru za podnebne spremembe zlasti posvetuje o vprašanjih in postopkih, povezanih z delovanjem registrov in izvajanjem te uredbe. Delovna skupina administratorjev se do 31. marca 2012 dogovori o pogojih sodelovanja med centralnim administratorjem in nacionalnimi administratorji, ki morajo vključevati skupne delovne postopke za izvajanje te uredbe ter postopke registra Unije za obvladovanje sprememb in incidentov ter tehnične specifikacije za delovanje in zanesljivost registra Unije in EUTL. Poslovnik delovne skupine administratorjev sprejme Odbor za podnebne spremembe.
5. Centralni administrator, pristojni organi in nacionalni administratorji izvajajo le postopke, ki so nujni za izpolnjevanje njihovih funkcij.
POGLAVJE III
RAČUNI
ODDELEK 1
Določbe, ki se uporabljajo za vse račune
Člen 8
Računi
1. Register Unije hrani račune, kot to določa Priloga I.
2. Vrste enot, ki se lahko hranijo na posameznih vrstah računov so določene v Prilogi I.
Člen 9
Status računa
1. Računi imajo lahko enega izmed naslednjih statusov: odprt, blokiran, izključen, ali zaprt.
2. Na blokiranih računih se ne more izvajati noben postopek, razen za predajo enot, vnos preverjenih emisij in posodabljanje podatkov o računu.
3. Na zaprtih računih se ne more izvajati noben postopek. Zaprtega računa ni mogoče znova odpreti in tak račun tudi ne more sprejemati enot.
4. Po izključitvi naprave iz sistema Unije v skladu s členom 27 Direktive 2003/87/ES centralni administrator spremeni status zadevnega računa upravljavca v „izključen“ za čas trajanja izključitve.
5. Nacionalni administrator po prejemu obvestila od pristojnega organa, da leti določenega operaterja zrakoplova niso več vključeni v sistem Unije v skladu s Prilogo I Direktive 2003/87/ES, spremeni status zadevnega računa operaterja zrakoplova v „izključen“, dokler ne prejme obvestila od pristojnega organa, da so leti operaterja zrakoplova ponovno vključeni v sistem Unije.
Člen 10
Upravljanje računov
1. Vsak račun ima administratorja, ki je odgovoren za upravljanje računa v imenu države članice ali Unije.
2. Za vsako vrsto računa se določi administratorja, kot to določa Priloga I.
3. Administrator računa je odgovoren za odprtje računa, začasno prekinitev dostopa do računa, omejevanje dostopa do računa ali zaprtje računa, odobritev pooblaščenih zastopnikov, da se omogočijo spremembe podatkov o računu, za katere je potrebna odobritev administratorja, ter za začetek izvajanja transakcij, kot zahteva imetnik računa v skladu s členom 21(5).
4. Administrator lahko od imetnikov računov in njihovih zastopnikov zahteva, da sprejmejo razumne pogoje, skladne s to uredbo.
5. Računi se urejajo z zakonom in spadajo v pristojnost države članice administratorja, pri čemer se za enote na teh računih šteje, da so na ozemlju zadevne države članice.
Člen 11
Obvestila centralnega administratorja
Centralni administrator obvesti zastopnike in administratorja računa o začetku in dokončanju ali prekinitvi izvajanja vsakega postopka v zvezi z računom ter o spremembi statusa računa, in sicer prek samodejnega mehanizma, opisanega v specifikacijah za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacijah iz člena 79.
ODDELEK 2
Odpiranje in posodabljanje računov
Člen 12
Odpiranje upravljavskih računov
Centralni administrator odpre vse upravljavske račune v registru Unije v roku 20 delovnih dni po prejemu informacij iz Priloge II.
Člen 13
Odpiranje računa za izdražene pravice v registru Unije
1. Dražitelj, dražbeni sistem, klirinški sistem ali poravnalni sistem, kot so opredeljeni v Uredbi (EU) št. 1031/2010, lahko nacionalnemu administratorju predložijo zahtevek za odprtje računa za izdražene pravice v registru Unije. Oseba, ki vlaga zahtevek za račun, predloži vse informacije iz Priloge III.
2. Nacionalni administrator v 20 delovnih dneh po prejemu vseh informacij v skladu z odstavkom 1 in členom 22 v registru Unije odpre račun za izdražene pravice, ali vlagatelja obvesti o zavrnitvi zahtevka za odprtje računa v skladu s členom 20.
Člen 14
Odpiranje računov upravljavcev v registru Unije
1. Zadevni pristojni organ ali upravljavec v 20 delovnih dneh po začetku veljavnosti dovoljenja za emisije toplogrednih plinov zadevnemu nacionalnemu administratorju predloži informacije iz Priloge V in od njega zahteva, da odpre račun upravljavca v registru Unije.
2. Nacionalni administrator v 20 delovnih dneh po prejemu vseh informacij v skladu z odstavkom 1 in členom 22 v registru Unije odpre račun upravljavca za vsako napravo ali vlagatelja zahtevka za tak račun obvesti o zavrnitvi zahtevka za odprtje računa v skladu s členom 20.
Člen 15
Odpiranje računov operaterjev zrakoplova v registru Unije
1. Zadevni pristojni organ ali operater zrakoplova v 20 delovnih dneh po odobritvi načrta spremljanja operaterja zrakoplova zadevnemu nacionalnemu administratorju predloži informacije iz Priloge VI in od njega zahteva, da odpre račun operaterjev zrakoplova v registru Unije.
2. Vsak operater zrakoplova ima en račun operaterja zrakoplova.
3. Nacionalni administrator v 40 delovnih dneh po prejemu vseh informacij v skladu z odstavkom 1 in členom 22 v registru Unije odpre račun operaterja zrakoplova za vsakega operaterja zrakoplova ali vlagatelja zahtevka za tak račun obvesti o zavrnitvi zahtevka za odprtje računa v skladu s členom 20.
4. Status računa operaterja zrakoplova se spremeni iz blokiranega v odprtega po vnosu preverjenih emisij v skladu z odstavki od 1 do 5 člena 32 in ko stopnja številke skladnosti doseže vrednost, večjo ali enako 0 glede na izračun v skladu s členom 34(1). Status računa pa se lahko spremeni v odprtega že pred tem, in sicer kadar nacionalni administrator od imetnika računa prejme zahtevek za aktivacijo njegovega računa za namene trgovanja, pod pogojem, da tak zahtevek vsebuje najmanj enega izmed zahtevanih elementov, opredeljenih v specifikacijah za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacijah iz člena 79.
Člen 16
Odpiranje osebnih računov in računov za trgovanje v registru Unije
1. Vlagatelj vloži svoj zahtevek za odprtje osebnega računa v registru Unije pri nacionalnem administratorju države članice. Vlagatelj zahtevka za odprtje računa zagotovi informacije, ki jih zahteva nacionalni administrator in ki vključujejo vsaj informacije iz Priloge III.
2. Država članica nacionalnega administratorja lahko kot pogoj za odprtje osebnega računa ali računa za trgovanje določi, da morajo osebe, ki zaprosijo za odprtje računa, imeti stalno prebivališče ali biti registrirane v državi članici nacionalnega administratorja, ki upravlja račun.
3. Država članica nacionalnega administratorja lahko kot pogoj za odprtje osebnega računa ali računa za trgovanje določi, da morajo osebe, ki zaprosijo za odprtje računa, biti registrirane za DDV v državi članici nacionalnega administratorja, ki upravlja račun.
4. Nacionalni administrator v 20 delovnih dneh po prejemu vseh informacij v skladu z odstavkom 1 in členom 22 v registru Unije odpre osebni račun ali račun za trgovanje ali vlagatelja obvesti o zavrnitvi zahtevka za odprtje računa v skladu s členom 20.
Člen 17
Odpiranje nacionalnih računov v registru Unije
Pristojni organ države članice nacionalnemu administratorju naroči, da v registru Unije odpre nacionalni račun v roku 20 delovnih dni po prejemu informacij iz Priloge II.
Člen 18
Odpiranje računov zunanjih platform v registru Unije
1. Zunanje platforme lahko predložijo zahtevek za odprtje računa zunanje platforme v registru Unije. Ta zahtevek se predloži nacionalnemu administratorju. Oseba, ki vloži zahtevek za odprtje računa, zagotovi informacije, ki jih zahteva nacionalni administrator. Te informacije vključujejo najmanj informacije iz Priloge III in dokaz, da zadevna zunanja platforma zagotavlja raven varnosti, enakovredno ali višjo od tiste, ki jo v skladu s to uredbo zagotavlja register Unije.
2. Nacionalni administratorji zagotovijo, da zunanje platforme izpolnjujejo tehnične in varnostne zahteve, opisane v specifikacijah za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacijah iz člena 79.
3. Nacionalni administrator v 20 delovnih dneh po prejemu informacij v skladu z odstavkom 1 in členom 22 v registru Unije odpre račun zunanje platforme ali obvesti centralnega administratorja ali vlagatelja o zavrnitvi zahtevka za odprtje računa v skladu s členom 20.
4. Pri transakcijah, ki jih začnejo izvzete zunanje platforme, se za začetek transakcije odobritev dodatnega pooblaščenega zastopnika v skladu s členom 21(3) ne zahteva. Nacionalni administrator lahko izvzame zunanjo platformo na podlagi pisnega zahtevka, kadar zunanja platforma predloži dokaze, da je njena ureditev varnostnih ukrepov taka, da ponuja najmanj tako varnost, kot jo zagotavljajo zahteve iz člena 21(3). Minimalne tehnične in varnostne zahteve so določene v specifikacijah za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacijah iz člena 79. Nacionalni administrator o takih zahtevkih takoj obvesti Komisijo. Izjeme v skladu s tem odstavkom Komisija objavi.
Člen 19
Odpiranje računov preveritelja v registru Unije
1. Zahtevek za odprtje računa preveritelja v registru Unije se predloži nacionalnemu administratorju. Oseba, ki vloži zahtevek za odprtje računa, zagotovi informacije, ki jih zahteva nacionalni administrator ter ki vključujejo informacije iz prilog II in IV.
2. Nacionalni administrator v 20 delovnih dneh po prejemu informacij v skladu z odstavkom 1 tega člena in v skladu s členom 22 v registru Unije odpre račun za preveritelje ali vlagatelja zahtevka za tak račun obvesti o zavrnitvi zahtevka za odprtje računa v skladu s členom 20.
Člen 20
Zavrnitev zahtevka za odprtje računa
1. Nacionalni administrator preveri, ali so informacije in dokumenti, priloženi za odprtje računa, popolni, posodobljeni, natančni in resnični.
2. Nacionalni administrator lahko zahtevek za odprtje računa zavrne:
(a)
če so predloženi informacije in dokumenti nepopolni, zastareli ali kakor koli drugače nenatančni ali napačni;
(b)
če je vlagatelj zahtevka, oziroma, v primeru, da gre za pravno osebo, kdor koli izmed direktorjev v preiskavi ali je bil obsojen v zadnjih petih letih zaradi goljufij v zvezi s pravicami do emisije ali kjotskimi enotami, pranja denarja, financiranja terorizma ali drugih hudih kaznivih dejanj, za namene katerih bi se ta račun lahko uporabil;
(c)
če nacionalni administrator upravičeno domneva, da bi se račun lahko uporabil za goljufije v zvezi s pravicami do emisije ali kjotskimi enotami, pranje denarja, financiranje terorizma ali druga huda kazniva dejanja;
(d)
če ima za to razloge, določene v nacionalni zakonodaji.
3. Če nacionalni administrator zavrne odprtje računa, lahko oseba, ki je vložila zahtevek za odprtje računa, zavrnitvi ugovarja pri pristojnem organu po nacionalnem pravu, ki nacionalnemu administratorju naroči, naj račun odpre, ali pa z obrazloženim sklepom podpre zavrnitev zahtevka v skladu z določbami nacionalne zakonodaje, kadar so te sorazmerne in je njihov namen uresničitev zakonitega cilja, ki je skladen s to uredbo.
Člen 21
Pooblaščeni zastopniki
1. Vsak račun razen računa preveritelja ima najmanj dva pooblaščena zastopnika. Račun preveritelja ima vsaj enega pooblaščenega zastopnika. Pooblaščeni zastopniki začnejo izvajati transakcije in druge postopke v imenu imetnika računa.
2. Poleg pooblaščenih zastopnikov iz odstavka 1 imajo računi lahko tudi pooblaščene zastopnike, ki imajo v račun vpogled, ne morejo pa izvajati nikakršnih transakcij ali postopkov.
3. Računi lahko imajo enega ali več dodatnih pooblaščenih zastopnikov. Odobritev dodatnega pooblaščenega zastopnika je poleg odobritve pooblaščenega zastopnika potrebna za začetek transakcije, razen za:
(a)
prenose na račun, ki je v registru Unije uvrščen v seznam varnih računov imetnika računa; in
(b)
transakcije, ki jih je začela izvajati zunanja platforma, izvzeta v skladu s členom 18(4);
4. Imetniki računov lahko omogočijo dostop do svojih računov prek zunanje platforme. Taki imetniki računa za pooblaščenega zastopnika imenujejo osebo, ki je že pooblaščen zastopnik za račun zunanje platforme.
5. Če pooblaščeni zastopnik iz tehničnih ali drugih razlogov ne more dostopiti do registra Unije, lahko na zahtevo pooblaščenega zastopnika v njegovem imenu začne izvajati transakcije nacionalni administrator, če nacionalni administrator take zahteve dovoli in če dostop ni bil začasno prekinjen v skladu s to uredbo.
6. V specifikacijah za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacijah je lahko določeno največje dovoljeno število pooblaščenih zastopnikov in dodatnih pooblaščenih zastopnikov za vsako vrsto računa.
7. Pooblaščeni zastopniki in dodatni pooblaščeni zastopniki morajo biti fizične osebe, starejše od 18 let. Vsi pooblaščeni zastopniki in dodatni pooblaščeni zastopniki za posamezni račun morajo biti različne osebe, vendar je lahko ista oseba pooblaščeni zastopnik ali dodatni pooblaščeni zastopnik za več kot en račun. Država članica nacionalnega administratorja lahko določi, da mora imeti vsaj eden od pooblaščenih zastopnikov za določeni račun v njej stalno prebivališče, razen v primeru računov preveritelja.
Člen 22
Predlaganje in odobritev pooblaščenih zastopnikov in dodatnih pooblaščenih zastopnikov
1. V skladu s členom 21 vlagatelj zahtevka za odprtje računa ob predložitvi zahtevka imenuje določeno število pooblaščenih zastopnikov in dodatnih pooblaščenih zastopnikov.
2. Imetnik računa pri predlaganju pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika zagotovi informacije, ki jih zahteva administrator. Te vključujejo najmanj informacije, določene v Prilogi VII.
3. Nacionalni administrator v 20 delovnih dneh po prejemu vseh informacij, zahtevanih v skladu z odstavkom 2, odobri pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika ali pa imetnika računa obvesti o zavrnitvi kandidata. Kadar je za ocenjevanje informacij o kandidatu potrebnega več časa, lahko administrator podaljša postopek ocenjevanja za največ 20 dodatnih delovnih dni, o podaljšanju pa obvesti imetnika računa.
4. Nacionalni administrator preveri, ali so informacije in dokumenti, predloženi ob predlaganju pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika popolni, posodobljeni, natančni in resnični.
5. Nacionalni administrator lahko zavrne kandidata za pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika:
(a)
če so predloženi informacije in dokumenti nepopolni, zastareli ali kakor koli drugače nenatančni ali napačni;
(b)
če je kandidat za pooblaščenega zastopnika v preiskavi ali je bil obsojen v zadnjih petih letih zaradi goljufije v zvezi s pravicami do emisije ali kjotskimi enotami, pranja denarja, financiranja terorizma ali drugih hudih kaznivih dejanj, za namene katerih bi se ta račun lahko uporabil;
(c)
če ima za to razloge, določene v nacionalni zakonodaji.
6. Če nacionalni administrator zavrne odobritev pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika, lahko imetnik računa zavrnitvi ugovarja pri pristojnem organu po nacionalnem pravu, ki nacionalnemu administratorju naroči, da zastopnika odobri, ali pa zavrnitev podpre z obrazloženim sklepom v skladu z določbami nacionalne zakonodaje, kadar so te sorazmerne in je njihov namen uresničitev zakonitega cilja, ki je skladen s to uredbo.
Člen 23
Posodabljanje informacij o računih in informacij o pooblaščenih zastopnikih
1. Vsi imetniki računov v 10 delovnih dneh obvestijo nacionalnega administratorja računa o spremembah informacij, predloženih za odprtje računa. Poleg tega imetniki računov nacionalnemu administratorju vsako leto do 31. decembra potrdijo, da so podatki o njihovem računu še vedno popolni, posodobljeni in resnični.
2. Operaterji zrakoplovov v 10 delovnih dneh obvestijo administratorja o svojih računih, kadar se združita dva ali več operaterjev zrakoplovov ali kadar se razdelijo na dva ali več operaterjev zrakoplovov.
3. Pri sporočanju sprememb je treba predložiti informacije, ki jih zahteva nacionalni administrator v skladu s tem oddelkom. Pristojni nacionalni administrator v 15 delovnih dneh po prejetju takega sporočila o spremembah in spremnih informacij odobri posodobitev informacij. Administrator lahko posodobitev informacij zavrne v skladu s členom 22(4) in (5). V primeru take zavrnitve se obvesti imetnika računa. Ugovori zoper tako zavrnitev se lahko v skladu s členom 20 predložijo pristojnemu organu ali organu, pristojnemu po nacionalni zakonodaji.
4. Nacionalni administrator vsaj enkrat na tri leta preveri, ali so informacije, ki so bile predložene z zahtevkom za odprtje računa, še zmeraj popolne, posodobljene, natančne in resnične, ter po potrebi od imetnika računa zahteva, naj sporoči kakršne koli spremembe.
5. Imetnik računa upravljavca lahko svoj račun proda ali odsvoji le skupaj z napravo, povezano z računom upravljavca.
6. V skladu z odstavkom 5 imetnik računa ne sme prodati ali odsvojiti lastništva nad svojim računom v prid drugi osebi.
7. Pooblaščeni zastopnik ali dodatni pooblaščeni zastopnik svojega statusa kot takega ne sme prenesti na drugo osebo.
8. Imetnik računa lahko zahteva razrešitev pooblaščenega zastopnika s svojega računa. Po prejemu zahtevka nacionalni administrator začasno prekine dostop pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika do računa. V 10 delovnih dneh po prejemu zahtevka pristojni administrator pooblaščenega zastopnika razreši.
9. Imetnik računa lahko predlaga nove pooblaščene zastopnike ali dodatne pooblaščene zastopnike v skladu s členom 22.
10. Če se država članica administratorja operaterja zrakoplova spremeni v skladu s postopkom iz člena 18a Direktive 2003/87/ES ali zaradi širitve Unije, centralni administrator posodobi nacionalnega administratorja v ustreznem računu operatorja zrakoplova. Če se spremeni administrator računa operaterja zrakoplova, lahko novi administrator od operaterja zrakoplova zahteva, naj predloži informacije o odprtju računa, ki jih zahteva v skladu s členom 15 in informacije o pooblaščenih zastopnikih, ki jih zahteva v skladu s členom 21.
11. V skladu s členom 10 se država članica, odgovorna za upravljanje računa, ne spremeni.
Člen 24
Seznam varnih računov
1. Računi za izdražene pravice, računi imetnikov in računi za trgovanje lahko imajo seznam varnih računov v registru Unije.
2. Računi z istim imetnikom se samodejno vključijo v seznam varnih računov.
3. Spremembe seznama varnih računov se začnejo izvajati in zaključijo po postopku iz člena 36 za prenose, opredeljene v oddelku 6 poglavja V. Spremembo potrdi dodatni pooblaščeni zastopnik ali, če ni bil imenovan noben dodatni pooblaščeni zastopnik, drug pooblaščen zastopnik. Rok iz člena 36(4) se ne uporablja za zbris računov s seznama varnih računov; za vse druge spremembe seznama varnih računov velja rok 7 dni.
ODDELEK 3
Zapiranje računov
Člen 25
Zapiranje računov
Administrator v skladu s členom 29(1) v 10 delovnih dneh po prejemu zahtevka imetnika računa, razen računa, navedenega v členih 26, 27 in 28, zapre račun.
Člen 26
Zapiranje računov upravljavcev
1. Pristojni organ nacionalnega administratorja v 10 delovnih dneh obvesti o preklicu ali začasnem preklicu dovoljenja za emisije toplogrednih plinov ali o zaprtju naprave. Nacionalni administrator v 10 delovnih dneh po prejemu takega obvestila zadevni podatek zabeleži v register Unije.
2. Nacionalni administrator lahko zapre račun upravljavca do 30. junija v letu, ki sledi letu zaprtja naprave, preklica ali začasnega preklica dovoljenja za emisije toplogrednih plinov, če je ustrezna naprava predala količino pravic, ki je enaka ali večja od njenih potrjenih emisij.
Člen 27
Zapiranje računov operaterjev zrakoplovov
Nacionalni administrator zapre račune operaterja zrakoplova le, če mu tako naroči pristojni organ, ker se je v obvestilu imetnika računa ali z drugimi dokazi seznanil s tem, da se je operater zrakoplova združil z drugim operaterjem zrakoplova ali je operater zrakoplova trajno prenehal izvajati vse dejavnosti iz Priloge I k Direktivi 2003/87/ES.
Člen 28
Zapiranje računov preveritelja
1. Nacionalni administrator v 10 delovnih dneh po prejemu zahtevka preveritelja za zaprtje računa zapre račun preveritelja.
2. Pristojni organ lahko nacionalnemu administratorju naroči, naj zapre račun preveritelja tudi, če je izpolnjen eden od naslednjih pogojev:
(a)
pooblastilo preveritelja je poteklo ali je bilo preklicano,
(b)
preveritelj je prenehal izvajati svoje dejavnosti.
Člen 29
Pozitivno stanje na računih, ki naj bi se zaprli
1. Če je na računu, ki naj bi ga administrator zaprl v skladu s členi 25, 26 in 27, pozitivno stanje pravic do emisije ali kjotskih enot, administrator od imetnika računa najprej zahteva, naj določi drug račun, na katerega se prenesejo te pravice do emisije oziroma kjotske enote. Če imetnik računa na zahtevo administratorja ne odgovori v 40 delovnih dneh, lahko administrator pravice do emisije ali kjotske enote prenese na svoj nacionalni račun.
2. Če je na računu, do katerega je bil dostop začasno prekinjen v skladu s členom 31, pozitivno stanje pravic do emisije ali kjotskih enot, lahko pristojni organ zahteva, naj se te pravice do emisije in kjotske enote takoj prenesejo na ustrezni nacionalni račun.
Člen 30
Zapiranje računov in razrešitev pooblaščenega zastopnika na pobudo administratorja
1. Če se okoliščine, ki so povzročile začasno prekinitev dostopa do računov v skladu s členom 31, kljub več obvestilom ne odpravijo v razumnem roku, lahko pristojni organ naroči nacionalnemu administratorju, da zapre osebne račune oziroma, v primeru računov upravljavca ali računov operaterja zrakoplova, da spremeni status v blokiranega tistim računom, do katerih je dostop začasno preklican, dokler pristojni organ ne določi, da so okoliščine, ki so botrovale začasnemu preklicu, odpravljene.
2. Če je na osebnem računu ali računu za trgovanje stanje nič in v obdobju enega leta ni bila evidentirana nobena transakcija, lahko nacionalni administrator imetnika računa obvesti, da bo osebni račun ali račun za trgovanje zaprl v 40 delovnih dneh, razen če prejme zahtevek za ohranitev računa. Če od imetnika računa takega zahtevka ne prejme, lahko račun zapre.
3. Nacionalni administrator zapre račun upravljavca po naročilu pristojnega organa na podlagi ugotovitve, da ni verjetno, da bodo predane še kakšne pravice.
4. Nacionalni administrator lahko razreši pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika, če meni, da bi bilo treba njegovo odobritev zavrniti v skladu s členom 22(3), in zlasti, če ugotovi, da so bili dokumenti in informacije o istovetnosti, predloženi ob predlaganju zastopnika, nepopolni, zastareli ali kakor koli drugače nenatančni ali napačni.
5. Imetnik računa lahko v 30 koledarskih dneh ugovarja spremembi statusa svojega računa v skladu z odstavkom 1 ali razrešitvi svojega pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika v skladu z odstavkom 4 pri pristojnem organu po nacionalni zakonodaji, ta pa nacionalnemu administratorju naroči, da znova odpre račun ali znova imenuje pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika, ali pa z obrazloženim sklepom podpre spremembo statusa računa ali razrešitev zastopnika v skladu z določbami nacionalne zakonodaje, kadar so te sorazmerne in je njihov namen uresničitev zakonitega cilja, ki je skladen s to uredbo.
ODDELEK 4
Začasna prekinitev dostopa do računov
Člen 31
Začasna prekinitev dostopa do računov
1. Administrator lahko začasno prekine dostop pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika do katerega koli računa v registru ali postopkov, do katerih bi ta zastopnik sicer imel dostop, če je administrator upravičeno prepričan, da je pooblaščeni zastopnik:
(a)
poskušal dostopiti do računov ali postopkov, za katere ni pooblaščen;
(b)
večkrat poskušal dostopiti do računa ali postopka z uporabo nepravega uporabniškega imena in gesla; ali
(c)
poskušal posegati v varnost, dostopnost, celovitost ali zaupnost registra Unije ali EUTL ali podatkov, ki se v njiju upravljajo oziroma shranjujejo.
2. Administrator lahko začasno prekliče dostop vseh pooblaščenih zastopnikov ali dodatnih pooblaščenih zastopnikov za posamezni račun, če je izpolnjen eden od naslednjih pogojev:
(a)
imetnik računa je umrl in nima pravnega naslednika ali pa je prenehal obstajati kot pravna oseba;
(b)
imetnik računa ni plačeval pristojbin;
(c)
imetnik računa je kršil pogoje, ki se uporabljajo za račun;
(d)
imetnik računa se ni strinjal s spremembami pogojev, ki sta jih določila nacionalni administrator ali centralni administrator;
(e)
imetnik računa ni obvestil o spremembah informacij o računu ali ni predložil dokazov v zvezi z njimi ali dokazov v zvezi z novimi zahtevami za informacije o računu;
(f)
imetnik računa ni upošteval najmanjšega zahtevanega števila pooblaščenih zastopnikov za račun;
(g)
imetnik računa ni izpolnjeval zahteve države članice, da mora imeti pooblaščenega zastopnika s stalnim prebivališčem v državi članici nacionalnega administratorja;
(h)
imetnik računa ni izpolnjeval zahteve države članice, da mora imeti imetnik računa stalno prebivališče ali biti registriran v državi članici administratorja računa.
3. Administrator lahko začasno prekliče dostop vseh pooblaščenih zastopnikov ali dodatnih pooblaščenih zastopnikov do posameznega računa ali jim onemogoči začenjanje postopkov z zadevnega računa:
(a)
za največ dva tedna, če upravičeno domneva, da se je ali da se bo račun uporabil za goljufije, pranje denarja, financiranje terorizma ali druga huda kazniva dejanja, ali
(b)
na podlagi določb nacionalne zakonodaje, katerih namen je uresničitev zakonitega cilja, oziroma v skladu z njimi.
4. Nacionalni administrator lahko začasno prekliče dostop do računa, če meni, da bi bilo treba odprtje tega računa zavrniti v skladu s členom 20 ali da imetnik računa ne izpolnjuje več zahtev za odprtje računa.
5. Administrator računa razveljavi začasni preklic, takoj ko so okoliščine, ki so povzročile ta preklic, odpravljene.
6. Imetnik računa lahko v 30 koledarskih dneh ugovarja začasnemu preklicu dostopa v skladu z odstavkoma 1 in 3 pri pristojnem organu ali organu, ki je pristojen po nacionalni zakonodaji, ta pa nacionalnemu administratorju naroči, da znova vzpostavi dostop, ali pa z obrazloženim sklepom podpre začasno prekinitev v skladu z določbami nacionalne zakonodaje, kadar so te sorazmerne in je njihov namen uresničitev zakonitega cilja, ki je skladen s to uredbo.
7. Pristojni organ ali Komisija lahko nacionalnemu administratorju ali centralnemu administratorju naroči tudi, da izvede začasen preklic.
8. Nacionalni organ pregona v državi članici administratorja lahko tudi zahteva, da administrator izvede začasen preklic na podlagi nacionalne zakonodaje ter v skladu z njo.
9. Če se začasno prekliče dostop do računa zunanje platforme, administrator v skladu s členom 21(4) prekliče tudi dostop zunanje platforme do uporabniških računov. Če se začasno prekliče dostop pooblaščenih zastopnikov in dodatnih pooblaščenih zastopnikov za račun zunanje platforme, administrator začasno prekliče tudi dostop tistih zastopnikov, ki jim je dostop do zunanje platforme v skladu s členom 21(4) omogočil imetnik računa.
10. Če imetnik računa upravljavca ali računa operaterja zrakoplova zaradi začasnih preklicev v skladu s tem členom ne more predati pravic do emisije v 10 delovnih dneh pred rokom za predajo iz člena 12(2a) in (3) Direktive 2003/87/ES, nacionalni administrator, če to zahteva imetnik računa, preda količino pravic do emisije, ki jo določi imetnik računa.
POGLAVJE IV
PREVERJENE EMISIJE IN SKLADNOST
Člen 32
Podatki o preverjenih emisijah naprave ali operaterja zrakoplova
1. Vsak upravljavec in operater zrakoplova izbere preveritelja s seznama preveriteljev, registriranih pri nacionalnem administratorju, ki upravlja njegov račun. Če je upravljavec ali operater zrakoplova tudi preveritelj, za preveritelja ne sme izbrati samega sebe.
2. Nacionalni administrator, pristojni organ ali, če je tako odločil pristojni organ, imetnik računa ali preveritelj, do 31. marca navede podatke o emisijah za prejšnje leto.
3. Letni podatki o emisijah se predložijo v obliki iz Priloge VIII.
4. Preveritelj ali pristojni organ na podlagi zadovoljive ugotovitve preverjanja, da je poročilo upravljavca o emisijah naprave v prejšnjem letu ali poročilo operaterja zrakoplova o emisijah vseh letalskih dejavnosti, ki jih je opravil v prejšnjem letu, v skladu s členom 15(1) Direktive 2003/87/ES, odobri letne preverjene emisije.
5. Nacionalni administrator ali pristojni organ emisije, odobrene v skladu z odstavkom 4, v registru Unije označi kot preverjene. Pristojni organ lahko določi, da je za označevanje emisij v registru Unije kot preverjenih namesto nacionalnega administratorja odgovoren preveritelj.
6. Pristojni organ lahko nacionalnemu administratorju naroči, da popravi letne preverjene emisije naprave ali operaterja zrakoplova, da se zagotovi skladnost s členoma 14 in 15 Direktive 2003/87/ES, tako da popravljene preverjene ali ocenjene emisije zadevne naprave ali operaterja zrakoplova v zadevnem letu vnese v register Unije.
7. Če 1. maja vsako leto v registru Unije ni evidentirano število preverjenih emisij naprave ali operaterja zrakoplova za prejšnje leto ali pa se izkaže, da je število preverjenih emisij napačno, se vsaka nadomestna ocena količine emisij, evidentirana v registru Unije, izračuna čim bolj v skladu s členoma 14 in 15 Direktive 2003/87/ES.
Člen 33
Začasno zaprtje računov, ker preverjene emisije niso bile predložene
1. Če 1. aprila vsako leto v registru Unije niso evidentirane letne preverjene emisije naprave ali operaterja zrakoplova za prejšnje leto, register Unije status ustreznega računa upravljavca ali operaterja zrakoplova določi kot začasno zaprt.
2. Ko so vse zamudne preverjene letne emisije naprave ali operaterja zrakoplova evidentirane v registru Unije, ta status računa znova določi kot odprt.
Člen 34
Izračun stopnje usklajenosti
1. Register Unije 1. maja vsakega leta določi stopnjo usklajenosti za prejšnje leto za vsako napravo in operaterja zrakoplova z odprtim ali blokiranim računom upravljavca oziroma računom operaterja zrakoplova, tako da izračuna vsoto vseh pravic do emisije, predanih za tekoče obdobje, ter odšteje vsoto vseh preverjenih emisij v tekočem obdobju do vključno tekočega leta in prišteje korekcijski faktor.
2. Korekcijski faktor iz odstavka 1 je nič, če je bila stopnja usklajenosti v zadnjem letu prejšnjega obdobja večja od nič, vendar ostane enak stopnji usklajenosti za zadnje leto prejšnjega obdobja, če je bila stopnja manjša ali enaka nič.
3. Register Unije za vsako leto evidentira stopnjo usklajenosti za vsako napravo in vsakega operaterja zrakoplova.
POGLAVJE V
TRANSAKCIJE
Člen 35
Na določeni vrsti računa se lahko začnejo izvajati le transakcije, ki jih za to vrsto računa izrecno določa ta uredba.
Člen 36
Izvedba prenosov
1. Za vse transakcije iz poglavja V, ki jih ne začne izvajati zunanja platforma, register Unije zahteva potrdilo po drugi poti, preden se transakcije lahko začnejo izvajati. Transakcija se lahko začne izvajati samo takrat, ko je dodatni pooblaščeni zastopnik, katerega odobritev se zahteva v skladu s členom 21(3), transakcijo potrdil po drugi poti.
2. Za vse prenose iz člena 59 in oddelka 6 poglavja V se prenos začne izvajati takoj, če je potrjen med 10:00 in 16:00 po srednjeevropskem času med ponedeljkom in vključno petkom, z izjemo državnih praznikov v državah članicah, ki se v tem primeru odločijo za prekinitev teka roka iz odstavka 3. Prenos, ki je potrjen ob katerem koli drugem času, se začne naslednji delovni dan ob 10:00 po srednjeevropskem času.
3. Za vse prenose pravic do emisij in kjotskih enot iz členov 59 in 60 in za vse prenose iz člena 61 na račune, ki niso uvrščeni v seznam varnih računov imetnika zadevnega računa za trgovanje, se uporablja rok 26 ur med začetkom izvajanja in trenutkom, ko se sporoči zaključek prenosa v skladu s členom 78. Tek tega roka se prekine med 00:00 in 24:00 po srednjeevropskem času ob sobotah in nedeljah. Države članice se lahko prav tako odločijo za prekinitev teka tega roka med 00:00 in 24:00 po srednjeevropskem času ob državnih praznikih v zadevnem letu pod pogojem, da so tako odločitev objavile najkasneje 1. decembra v predhodnem letu.
4. Če zastopnik računa sumi, da je pri začetku izvajanja določene transakcije prišlo do goljufije, lahko najkasneje dve uri pred iztekom roka iz odstavka 3 nacionalnemu administratorju naroči, naj v imenu zastopnika računa prenos prekliče, še preden se sporoči zaključek prenosa. Takoj po takem zahtevku imetnik računa pristojnemu nacionalnemu organu pregona poroča o sumu na goljufijo. To poročilo se posreduje nacionalnemu administratorju v roku 7 dni.
5. Po začetku prenosa v skladu z odstavkoma 1 in 2 se vsem predstavnikom računa pošlje obvestilo o predlaganem začetku prenosa.
Člen 37
Lastnosti pravic in dokončnost transakcij
1. Pravica do emisije ali kjotska enota je zamenljiv in dematerializiran instrument, s katerim je mogoče trgovati na trgu.
2. Dematerializirana narava pravic in kjotskih enot pomeni, da njihov zapis v registru Unije predstavlja dokaz prima facie, ki je zadosten za dokazovanje lastništva nad njimi, kot tudi nad čemer koli drugim, ki se v skladu s to uredbo upravlja v registru, ali ima pooblastilo, da se lahko zapiše v registru.
3. Zamenljivost pravic in kjotskih enot pomeni, da se vse obveznosti vračila ali povrnitve, ki lahko izhajajo iz nacionalne zakonodaje v zvezi z določeno pravico ali kjotsko enoto, za zadevno pravico ali kjotsko enoto izvedejo samo v naravi. Zlasti:
(a)
v skladu s členom 64 in postopkom usklajevanja iz člena 77 te uredbe transakcija postane dokončna in nepreklicna, ko je dokončana v skladu s členom 78. Ne glede na določbe ali pravna sredstva iz nacionalne zakonodaje, ki bi lahko botrovali zahtevi po novi transakciji v registru ali jo naročali, transakcije, ki je postala dokončna in nepreklicna v skladu s to uredbo, v registru ne more izničiti noben zakon, uredba, predpis ali praksa v zvezi s prenehanjem veljavnosti pogodb in transakcij.
(b)
Nič v tem členu ne sme imetnikom računa ali tretjim strankam preprečevati, da uveljavijo vsako pravico ali zahtevek, ki izvira iz transakcije, ki jo imajo po zakonu za povrnitev, nadomestilo ali odškodnino v zvezi s transakcijo, ki je postala dokončna v sistemu, npr. v primeru goljufije ali tehnične napake, dokler to ne vodi v razveljavitev, preklic ali povratni postopek transakcije v registru.
4. Kupec in imetnik pravice do emisije ali kjotske enote, ki ravna v dobri veri, pridobi lastništvo pravice do emisije ali kjotske enote brez kakršnih koli napak na lastniški pravici, ki izvirajo od prenositelja.
ODDELEK 1
Podeljevanje Pravic
Člen 38
Podeljevanje pravic
1. Centralni administrator lahko ustvari račun za skupno količino pravic v EU, račun za skupno količino pravic za letalstvo, račun za dražbe v EU in/ali račun za dražbe za letalstvo v EU, kot je ustrezno, ter ustvari ali prekliče račune in pravice v skladu z določbami prava Unije, vključno z določbami iz člena 10a(8) Direktive 2003/87/ES, člena 10(1) Uredbe (EU) št. 1031/2010, člena 41(1) Uredbe (EU) št. 920/2010 ali pravnih aktov, sprejetih v skladu s členi 3e(3), 9 in 9a Direktive 2003/87/ES.
2. Komisija v ustreznem trenutku ali trenutkih centralnemu administratorju naroči, da ustvari tolikšno količino splošnih pravic, ki bo skupaj enakovredna količini, določeni v skladu s členom 2(1) Sklepa Komisije 2010/670/EU (15), na računih, ustvarjenih za namene člena 10a(8) Direktive 2003/87/ES, ali navedeno količino pravic na te račune prenese (račun NER300).
3. V registru Unije se za vsako ustvarjeno pravico do emisije določi edinstvena identifikacija enote.
ODDELEK 2
Prenosi računov pred dražbami in dodelitvijo
Člen 39
Prenos splošnih pravic, ki bodo prodane na dražbi
1. Centralni administrator v imenu ustreznega dražitelja, imenovanega v skladu z Uredbo (EU) št. 1031/2010, pravočasno prenese splošne pravice z računa za skupno količino pravic v EU na račun za dražbe pravic v EU v količini, ki ustreza letnim količinam, določenim v skladu s členom 10 Uredbe (EU) št. 1031/2010.
2. V primeru prilagajanja letnim količinam v skladu s členom 14 Uredbe (EU) št. 1031/2010 centralni administrator potrebam primerno prenese ustrezno količino splošnih pravic z računa za skupno količino pravic v EU na račun za dražbe pravic v EU ali z računa za dražbe pravic v EU na račun za skupno količino pravic v EU.
Člen 40
Prenos splošnih pravic, ki bodo brezplačno podeljene
Centralni administrator pravočasno prenese splošne pravice z računa za skupno količino pravic v EU na račun za dodeljevanje pravic v EU v količini, ki ustreza vsoti brezplačno dodeljenih pravic v skladu s preglednicami nacionalnih dodelitev posameznih držav članic.
Člen 41
Prenos splošnih pravic v rezervo za nove udeležence
1. Centralni administrator pravočasno prenese splošne pravice z računa za skupno količino pravic v EU na račun za rezervo za nove udeležence v EU v količini, ki ustreza petim odstotkom količine pravic za celotno Unijo, določene z odločbami, sprejetimi v skladu s členom 9 in 9a Direktive 2003/87/ES, od katere se odšteje količina pravic, ustvarjenih v skladu s členom 38(2).
2. Kadar se skupna količina pravic za Unijo poveča s sklepom, sprejetim v skladu s členoma 9 in 9a Direktive 2003/87/ES, centralni administrator prenese dodatne splošne pravice z računa za skupno količino pravic v EU na račun za rezervo za nove udeležence v EU v količini, ki ustreza petim odstotkom povečanja skupne količine pravic za Unijo.
3. Kadar se skupna količina pravic za Unijo zmanjša s sklepom, sprejetim v skladu s členoma 9 in 9a Direktive 2003/87/ES, centralni administrator izbriše splošne pravice na računu za rezervo za nove udeležence v EU v količini, ki ustreza petim odstotkom zmanjšanja skupne količine pravic za Unijo.
4. V primeru dodelitve pravic novim udeležencem ali dodelitve novim udeležencem po znatnem povečanju zmogljivosti v skladu s členoma 19 in 20 Sklepa 2011/278/EU, centralni administrator končno količino pravic, ki se upravljavcu dodeli brezplačno za celotno obdobje trgovanja in ki je vnesena v EUTL v skladu s členom 49(2), prenese z računa za rezervo za nove udeležence v EU na račun za dodelitev pravic v EU.
Člen 42
Prenos pravic za letalstvo, ki bodo prodane na dražbi
1. Centralni administrator v imenu ustreznega dražitelja, imenovanega v skladu z Uredbo (EU) št. 1031/2010, pravočasno prenese pravice za letalstvo z računa za skupno količino pravic za letalstvo v EU na račun za dražbe za letalstvo v EU v količini, ki ustreza letnim količinam, določenim v skladu s členom 12(1) Uredbe (EU) št. 1031/2010.
2. V primeru prilagajanja letnim količinam v skladu s členom 14 Uredbe (EU) št. 1031/2010 centralni administrator potrebam primerno prenese ustrezno količino pravic za letalstvo z računa za skupno količino pravic za letalstvo v EU na račun za dražbe pravic za letalstvo v EU ali z računa za dražbe pravic za letalstvo v EU na račun za skupno količino pravic za letalstvo v EU.
Člen 43
Prenos pravic za letalstvo, ki bodo brezplačno dodeljene
1. Centralni administrator pravočasno prenese pravice za letalstvo z računa za skupno količino pravic za letalstvo v EU na račun za dodelitev pravic za letalstvo v EU v količini, ki ustreza količini pravic za letalstvo, ki bo dodeljena brezplačno in določena s sklepom Komisije, sprejetim na podlagi člena 3e(3) Direktive 2003/87/ES.
2. Kadar se količina pravic za letalstvo, ki bodo brezplačno dodeljene, poveča s sklepom v skladu s členom 3e(3) Direktive 2003/87/ES, centralni administrator prenese dodatne pravice za letalstvo z računa za skupno količino pravic za letalstvo v EU na račun za dodeljevanje pravic za letalstvo v EU v količini, ki ustreza povečanju količine pravic za letalstvo, ki bodo podeljene brezplačno.
3. Kadar se količina pravic za letalstvo, ki bodo brezplačno dodeljene, zmanjša s sklepom v skladu s členom 3e(3) Direktive 2003/87/ES, centralni administrator izbriše pravice za letalstvo z računa za dodeljevanje pravic za letalstvo v EU v količini, ki ustreza zmanjšanju količine pravic za letalstvo, ki bodo podeljene brezplačno.
Člen 44
Prenos pravic za letalstvo v posebno rezervo
1. Centralni administrator pravočasno prenese pravice za letalstvo z računa za skupno količino pravic za letalstvo v EU na račun za posebno rezervo v EU v količini, ki ustreza količini pravic za letalstvo v posebni rezervi, določeni s sklepom, sprejetim na podlagi člena 3e(3) Direktive 2003/87/ES.
2. Kadar se količina pravic za letalstvo v posebni rezervi poveča s sklepom, sprejetim v skladu s členom 3e(3) Direktive 2003/87/ES, centralni administrator prenese dodatne pravice za letalstvo z računa za skupno količino pravic za letalstvo v EU na račun za posebno rezervo v EU v količini, ki ustreza povečanju količine pravic za letalstvo v posebni rezervi.
3. Kadar se količina pravic za letalstvo v posebni rezervi zmanjša s sklepom, sprejetim na podlagi člena 3e(3) Direktive 2003/87/ES, centralni administrator izbriše pravice za letalstvo z računa za posebno rezervo v EU v količini, ki ustreza zmanjšanju količine pravic za letalstvo v posebni rezervi.
4. V primeru dodelitve pravic iz posebne rezerve v skladu s členom 3f Direktive 2003/87/ES se končna količina pravic za letalstvo, ki se operaterju zrakoplova dodeli brezplačno za celotno obdobje trgovanja in ki je vnesena v EUTL v skladu s členom 53(2) te uredbe, samodejno prenese z računa za posebno rezervo v EU na račun za dodelitev pravic za letalstvo.
Člen 45
Prenos splošnih pravic na račun za skupno količino pravic v EU
Na koncu vsakega obdobja trgovanja se vse pravice z računa za dodelitev pravic v EU in računa za rezervo za nove udeležence v EU prenesejo na račun za skupno količino pravic v EU.
Člen 46
Prenos pravic za letalstvo na račun za skupno količino pravic za letalstvo v EU
Na koncu vsakega obdobja trgovanja se vse pravice, ki so ostale na računu za posebno rezervo v EU, prenesejo na račun za skupno količino pravic za letalstvo v EU.
Člen 47
Izbris pravic za letalstvo
Centralni administrator zagotovi, da se na koncu vsakega obdobja trgovanja vse pravice, ki so preostale na računu za dodelitev pravic za letalstvo v EU, prenesejo na račun za izbris pravic v Uniji.
ODDELEK 3
Dodelitev nepremičnim napravam
Člen 48
Preglednice nacionalnih dodelitev
EUTL vključuje po eno preglednico nacionalnih dodelitev za vsako državo članico za vsako obdobje trgovanja. Preglednice nacionalnih dodelitev vsebujejo informacije iz Priloge IX.
Člen 49
Vnos preglednic nacionalnih dodelitev v EUTL
1. Do 30. septembra 2012 vse države članice Komisijo obvestijo o svojih preglednicah nacionalnih dodelitev.
2. Komisija centralnemu administratorju naroči, da preglednico nacionalnih dodelitev vnese v EUTL, če meni, da je preglednica nacionalnih dodelitev skladna z Direktivo 2003/87/ES in Sklepom 2011/278/EU. V nasprotnem primeru Komisija preglednico nacionalnih dodelitev v razumnem roku zavrne in o tem nemudoma obvesti državo članico ter navede razloge za zavrnitev in opredeli merila, ki morajo biti izpolnjena, da bo naslednjič preglednica sprejeta. Država članica Komisiji predloži prenovljeno preglednico nacionalnih dodelitev v roku treh mesecev.
Člen 50
Spremembe preglednic nacionalnih dodelitev
1. Nacionalni administrator spremeni preglednico nacionalnih dodelitev v EUTL, če:
(a)
je bilo dovoljenje naprave preklicano ali mu je kakor koli drugače potekla veljavnost;
(b)
je naprava prenehala ali deloma prenehala opravljati dejavnosti;
(c)
je naprava znatno zmanjšala svojo zmogljivost;
(d)
se je naprava razdelila na dve ali več naprav;
(e)
sta se dve ali več naprav združili v eno.
2. Država članica Komisijo obvesti o spremembah v svoji preglednici nacionalnih dodelitev, če se te spremembe razlikujejo od navedenih v odstavku 1, vključno z dodelitvami novim udeležencem ali dodelitvami novemu udeležencu po znatnem povečanju zmogljivosti. Komisija centralnemu administratorju naroči, naj preglednico nacionalnih dodelitev v EUTL ustrezno spremeni, če meni, da so spremembe preglednice nacionalnih dodelitev skladne z Direktivo 2003/87/ES in Sklepom 2011/278/EU. V nasprotnem primeru Komisija spremembe v razumnem roku zavrne in o tem nemudoma obvesti državo članico ter navede razloge za zavrnitev in opredeli merila, ki morajo biti izpolnjena, da bodo spremembe naslednjič sprejete.
Člen 51
Brezplačna dodelitev splošnih pravic
1. Nacionalni administrator v preglednici nacionalnih dodelitev za vsakega upravljavca, za vsako leto in za vsako pravno podlago iz Priloge IX označi, ali je naprava upravičena do dodelitve za tisto leto.
2. Od 1. februarja 2013 naprej se v skladu z odstavkom 1 splošne pravice vsakodnevno samodejno prenašajo z računa za dodelitev v EU skladno z zadevno preglednico nacionalnih dodelitev na zadevni odprt ali blokiran račun upravljavca.
ODDELEK 4
Dodelitev operatorjem zrakoplovov
Člen 52
Preglednice nacionalnih dodelitev za letalstvo
EUTL vključuje po eno preglednico nacionalnih dodelitev pravic za letalstvo za vsako državo članico za vsako obdobje trgovanja. Preglednice dodelitev za letalstvo vsebujejo informacije iz Priloge X.
Člen 53
Vnos preglednic nacionalnih dodelitev za letalstvo v EUTL
1. Do 30. septembra 2012 vse države članice Komisijo obvestijo o svojih preglednicah nacionalnih dodelitev za letalstvo.
2. Komisija centralnemu administratorju naroči, da preglednico nacionalnih dodelitev za letalstvo vnese v EUTL, če meni, da je preglednica nacionalnih dodelitev za letalstvo skladna z Direktivo 2003/87/ES, zlasti z dodelitvami, ki jih države članice izračunajo in objavijo v skladu s členom 3e(4) Direktive 2003/87/ES. V nasprotnem primeru Komisija preglednico nacionalnih dodelitev za letalstvo v razumnem roku zavrne in o tem nemudoma obvesti državo članico ter navede razloge za zavrnitev in opredeli merila, ki morajo biti izpolnjena, da bo naslednjič preglednica sprejeta. Država članica Komisiji predloži prenovljeno preglednico nacionalnih dodelitev za letalstvo v roku treh mesecev.
Člen 54
Spremembe preglednic nacionalnih dodelitev za letalstvo
1. Nacionalni administrator spremeni preglednico nacionalnih dodelitev za letalstvo v EUTL, če:
(a)
operater zrakoplova preneha opravljati dejavnosti;
(b)
se je operater zrakoplova razdelil na dva ali več operaterjev zrakoplovov;
(c)
se je dva ali več operaterjev zrakoplovov združilo v enega operaterja zrakoplova.
2. Država članica Komisijo obvesti o spremembah v svoji preglednici nacionalnih dodelitev za letalstvo, če se te spremembe razlikujejo od navedenih v odstavku 1, vključno z vsemi dodelitvami iz posebne rezerve v skladu s členom 3f Direktive 2003/87/ES.
3. Komisija centralnemu administratorju naroči, naj preglednico nacionalnih dodelitev za letalstvo v EUTL ustrezno spremeni, če meni, da je sprememba preglednice nacionalnih dodelitev za letalstvo v skladu z Direktivo 2003/87/ES, zlasti z dodelitvami, ki se izračunajo in objavijo v skladu s členom 3f(7) Direktive 2003/87/ES v primeru dodelitev iz posebne rezerve. V nasprotnem primeru Komisija spremembe v razumnem roku zavrne in o tem nemudoma obvesti državo članico ter navede razloge za zavrnitev in opredeli merila, ki morajo biti izpolnjena, da bodo spremembe naslednjič sprejete.
4. Če združitev operaterjev zrakoplovov vključuje operaterje zrakoplovov, ki jih upravljajo različne države članice, spremembo na podlagi odstavka 1(c) izvede nacionalni administrator, ki upravlja operaterja zrakoplova, katerega dodelitev se bo združila z dodelitvijo drugega operaterja zrakoplova. Pred vnosom sprememb se pridobi soglasje nacionalnega administratorja, ki upravlja operaterja zrakoplova, katerega dodelitev bo vključila dodelitev pridruženega operaterja zrakoplova.
Člen 55
Brezplačna dodelitev pravic za letalstvo
1. Nacionalni administrator za vsakega operaterja zrakoplova in za vsako leto označi, ali je operater zrakoplova upravičen do dodelitve za tisto leto v preglednici nacionalnih dodelitev za letalstvo ali ne.
2. Od 1. februarja 2013 naprej se v skladu z odstavkom 1 pravice za letalstvo vsakodnevno samodejno prenašajo z računa za dodelitev pravic za letalstvo v EU skladno z zadevno preglednico nacionalnih dodelitev na zadevni odprt ali blokiran račun operaterja zrakoplova.
ODDELEK 5
Dražba
Člen 56
Preglednice dražb
EUTL mora za vsak dražbeni sistem vsebovati dve preglednici dražb za vsako koledarsko leto od 2012 naprej, in sicer eno za dražbo splošnih pravic in eno za dražbo pravic za letalstvo. Preglednice dražb vsebujejo informacije iz Priloge XI.
Člen 57
Vnos preglednic dražb v EUTL
1. V roku enega meseca od določitve in objave časovnega razporeda dražb v skladu s členi 11(1), 13(1), 13(2) ali 32(4) Uredbe (EU) št. 1031/2010 zadevni dražbeni sistem Komisiji predloži ustrezno preglednico dražb, skladno s členom 56.
2. Če meni, da je preglednica dražb skladna z Uredbo (EU) št. 1031/2010, Komisija centralnemu administratorju naroči, da preglednico dražb vnese v EUTL. V nasprotnem primeru Komisija preglednice dražb v razumnem roku zavrne in o tem nemudoma obvesti dražbeni sistem ter navede razloge za zavrnitev in opredeli merila, ki morajo biti izpolnjena, da bodo preglednice naslednjič sprejete. Dražbeni sistem Komisiji predloži prenovljeno preglednico dražb v roku treh mesecev.
Člen 58
Spremembe preglednic dražb
1. Zadevni dražbeni sistem Komisijo nemudoma obvesti o kakršnih koli spremembah v preglednici dražb.
2. Če meni, da je prenovljena preglednica dražb skladna z Uredbo (EU) št. 1031/2010, Komisija centralnemu administratorju naroči, da prenovljeno preglednico dražb vnese v EUTL. V nasprotnem primeru Komisija spremembe v razumnem roku zavrne in o tem nemudoma obvesti dražbeni sistem ter navede razloge za zavrnitev in opredeli merila, ki morajo biti izpolnjena, da bodo spremembe naslednjič sprejete.
3. Komisija lahko centralnemu administratorju naroči, da začasno prekine prenos pravic do emisije, kot je opredeljen v preglednici dražb, če opazi potrebno spremembo preglednice dražb, o kateri je dražbeni sistem ni obvestil.
Člen 59
Dražba pravic
1. Komisija pravočasno naroči centralnemu administratorju, da na zahtevo ustreznega dražitelja, imenovanega v skladu z Uredbo (EU) št. 1031/2010, prenese splošne pravice z računa za dražbe v EU in/ali pravice za letalstvo z računa za dražbe pravic za letalstvo v EU na ustrezni račun za izdražene pravice v skladu s preglednicami dražb. Za pravice, ustvarjene za dražbe v skladu s členom 10(1) Uredbe (EU) št. 1031/2010, Komisija centralnemu administratorju pravočasno naroči, da na zahtevo ustreznega dražitelja prenese pravice z računa, na katerem so bile pravice ustvarjene, na račun, ki se je odprl za izdražene pravice, kot je navedeno v ustrezni preglednici dražb. Kot zahteva šteje predložitev preglednice dražb v skladu s členom 57.
2. Imetnik zadevnega računa za izdražene pravice zagotovi prenos izdraženih pravic na uspešne ponudnike ali njihove pravne naslednike, v skladu z Uredbo (EU) št. 1031/2010.
3. V skladu z Uredbo (EU) št. 1031/2010 se lahko od pooblaščenega zastopnika računa za izdražene pravice zahteva, naj vse pravice, ki niso bile izdražene, prenese z računa za izdražene pravice na račun za dražbe pravic v EU.
ODDELEK 6
Trgovanje
Člen 60
Prenos pravic ali kjotskih enot, ki ga sproži imetniški račun
Na zahtevo imetnika imetniškega računa register Unije izvede prenos pravic ali kjotskih enot na račun s seznama zaupnih računov zadevnega imetnika, razen če je tak prenos nemogoč zaradi statusa računa, s katerega se pravice odvzema, ali računa, ki pravice sprejema.
Člen 61
Prenos pravic ali kjotskih enot, ki ga sproži račun za trgovanje
Na zahtevo imetnika računa za trgovanje register Unije izvede prenos pravic ali kjotskih enot na imetniški račun ali račun za trgovanje v registru Unije, razen če je tak prenos nemogoč zaradi statusa računa, s katerega se pravice odvzema.
ODDELEK 7
Predaja pravic do emisije
Člen 62
Predaja pravic do emisije
1. Upravljavec ali operater zrakoplova preda pravice do emisije tako, da registru Unije predlaga, da:
(a)
določeno število pravic do emisije, ustvarjenih zaradi skladnosti v zadevnem obdobju trgovanja, prenese z ustreznega računa upravljavca ali operaterja zrakoplova na račun Unije za izbris pravic do emisije;
(b)
evidentira število in vrsto prenesenih pravic do emisije kot predane za emisije naprave upravljavca ali emisije operaterja zrakoplova v tekočem obdobju.
2. Pravice za letalstvo lahko predajo le operaterji zrakoplovov.
3. Pravice do emisije, ki je že bila predana, ni mogoče znova predati.
ODDELEK 8
Izbris pravic do emisije
Člen 63
Izbris pravic do emisije
1. Register Unije na zahtevo imetnika računa v skladu s členom 12(4) Direktive 2003/87/ES izbriše pravice do emisije, ki jih ima imetnik na računih, tako da:
(a)
prenese določeno število pravic do emisije z ustreznega računa na račun Unije za izbris pravic do emisije; in
(b)
število prenesenih pravic do emisije evidentira kot izbrisane za tekoče leto.
2. Izbrisane pravice do emisije se za nobeno emisijo ne evidentirajo kot predane.
ODDELEK 9
Razveljavitev transakcije
Člen 64
Razveljavitev dokončanih postopkov, ki so bili sproženi pomotoma
1. Če imetnik računa ali nacionalni administrator, ki deluje v imenu imetnika računa, nenamerno ali pomotoma začne izvajati eno od transakcij iz odstavka 2, lahko imetnik računa administratorju svojega računa v pisnem zahtevku predlaga, da razveljavi dokončano transakcijo. Zahtevek ustrezno podpišejo pooblaščeni predstavnik ali predstavniki imetnika računa, ki imajo dovoljenje za sprožitev vrste transakcije, ki bo razveljavljena, pri čemer se ta zahtevek pošlje v petih delovnih dneh po dokončanju postopka. Zahtevek vsebuje izjavo, da se je transakcija začela izvajati pomotoma ali nenamerno.
2. Imetniki računov lahko predlagajo razveljavitev naslednjih transakcij:
(a)
predaja pravic do emisije;
(b)
izbris pravic do emisije.
3. Če administrator računa ugotovi, da zahtevek izpolnjuje pogoje iz odstavka 1, in se z njim strinja, lahko predlaga razveljavitev transakcije v registru Unije.
4. Če nacionalni administrator nenamerno ali pomotoma začne izvajati eno od transakcij iz odstavka 5, lahko centralnemu administratorju v pisnem zahtevku predlaga, da razveljavi dokončano transakcijo. Zahtevek vsebuje izjavo, da se je transakcija začela izvajati pomotoma ali nenamerno.
5. Nacionalni administratorji lahko predlagajo razveljavitev naslednjih transakcij:
(a)
dodelitev splošnih pravic do emisije;
(b)
dodelitev pravic za letalstvo.
6. Centralni administrator zagotovi, da register Unije sprejme predlog za razveljavitev, predložen v skladu z odstavkoma 1 in 4, blokira enote, ki naj bi se z njo prenesle, in predlog posreduje centralnemu administratorju, če so izpolnjeni vsi naslednji pogoji:
(a)
transakcija predaje ali izbrisa pravic, ki bo razveljavljena, ni bila dokončana več kot 30 delovnih dni pred predlogom administratorja računa v skladu z odstavkom 3;
(b)
zaradi razveljavitve se za prejšnje leto za nobenega upravljavca ne šteje, da ne izpolnjuje zahtev;
(c)
na namembnem računu transakcije, ki bo razveljavljena, je še vedno količina enot vrste, ki so bile vključene v transakcijo, ki bo razveljavljena;
(d)
dodelitev splošnih pravic do emisije, ki bo razveljavljena, je bila izvedena po poteku veljavnosti dovoljenja za napravo.
7. Centralni administrator zagotovi, da register Unije razveljavitev dokonča z različnimi enotami iste vrste enote na namembnem računu transakcije, ki se razveljavlja.
POGLAVJE VI
TEHNIČNE ZAHTEVE ZA SISTEM REGISTROV
ODDELEK 1
Razpoložljivost
Člen 65
Razpoložljivost in zanesljivost registra Unije in EUTL
1. Centralni administrator sprejme vse potrebne ukrepe za zagotovitev, da:
(a)
je register Unije zastopnikom računov in nacionalnim administratorjem na voljo 24 ur na dan in 7 dni v tednu;
(b)
so komunikacijske vezi iz člena 6 med registrom Unije, EUTL in ITL vzpostavljene 24 ur na dan in 7 dni v tednu;
(c)
je v primeru motnje v delovanju osnovne strojne in programske opreme zagotovljena potrebna rezervna strojna in programska oprema;
(d)
se register Unije in EUTL takoj odzoveta na zahteve zastopnikov računov.
2. Centralni administrator zagotovi, da register Unije in EUTL vključujeta zanesljive sisteme in postopke za varovanje vseh pomembnih podatkov ter hitro obnovitev vseh podatkov in operacij v primeru motenj ali nesreče.
3. Centralni administrator zagotovi, da je motenj v delovanju registra Unije in EUTL čim manj.
Člen 66
Službe za pomoč uporabnikom
1. Nacionalni administratorji zagotovijo pomoč in podporo imetnikom računov ter zastopnikom računov v registru Unije, ki jih upravljajo prek nacionalnih služb za pomoč uporabnikom.
2. Centralni administrator zagotovi podporo nacionalnim administratorjem prek osrednje službe za pomoč uporabnikom, da jim pomaga pri zagotavljanju pomoči v skladu z odstavkom 1.
ODDELEK 2
Varnost in preverjanje istovetnosti
Člen 67
Preverjanje istovetnosti v registru Unije
Istovetnost registra Unije preveri EUTL, kot je navedeno v specifikacijah za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacijah iz člena 79.
Člen 68
Dostop do računov v registru Unije
1. Zastopniki računov lahko do svojih računov v registru Unije dostopajo prek varovanega območja registra Unije. Centralni administrator zagotovi, da je varno območje spletne strani registra Unije dostopno prek interneta. Spletna stran registra Unije je na voljo v vseh uradnih jezikih Unije.
2. Centralni administrator zagotovi, da so računi v registru Unije, ko je omogočen dostop prek zunanjih platform v skladu s členom 21(4) in je pooblaščeni predstavnik tudi pooblaščeni predstavnik za račun zunanje platforme, dostopni zunanji platformi, ki jo upravlja imetnik zadevnega računa zunanje platforme.
3. Komunikacija med pooblaščenimi zastopniki ali zunanjimi platformami in varovanim območjem registra Unije je šifrirana v skladu z varnostnimi zahtevami iz specifikacij za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacij iz člena 79.
4. Centralni administrator izvede vse potrebne ukrepe, da ne bi prišlo do nepooblaščenega dostopa do varovanega območja spletne strani registra Unije.
5. Če je varnost digitalnih poverilnic pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika ogrožena, pooblaščeni zastopnik ali dodatni pooblaščeni zastopnik takoj prekliče dostop do zadevnega računa, o tem obvesti administratorja računa in zahteva zamenjavo.
Člen 69
Preverjanje istovetnosti in pooblastitev pooblaščenih zastopnikov v registru Unije
1. Register Unije vsakemu pooblaščenemu zastopniku in dodatnemu pooblaščenemu zastopniku izda uporabniško ime in geslo za njuno preverjanje istovetnosti pri dostopu do registra.
2. Pooblaščeni zastopnik ali dodatni pooblaščeni zastopnik ima dostop samo do računov znotraj registra Unije, za katere je pooblaščen, in lahko zahteva začetek izvajanja le tistih postopkov, za katere je pooblaščen v skladu s členom 21. Navedeni dostop oziroma zahteva se opravi prek varovanega območja na spletni strani registra Unije.
3. Poleg uporabniškega imena in gesla iz odstavka 1 se za namene dostopanja do registra Unije izda tudi sekundarno preverjanje istovetnosti. Vrste mehanizmov za sekundarno preverjanje istovetnosti, ki jih je mogoče uporabljati za dostop do registra Unije, so določene v specifikacijah za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacijah iz člena 79.
4. Administrator računa lahko domneva, da je uporabnik, katerega istovetnost je register Unije uspešno preveril, pooblaščeni zastopnik ali dodatni pooblaščeni zastopnik, registriran na podlagi predloženih digitalnih poverilnic za istovetnost, razen če pooblaščeni zastopnik ali dodatni pooblaščeni zastopnik administratorja računa obvesti, da je bila varnost njegovih poverilnic ogrožena, in zahteva zamenjavo svojih poverilnic.
5. Pooblaščeni zastopnik izvede vse potrebne ukrepe, da se prepreči izguba, kraja ali ogrožanje poverilnic. Pooblaščeni zastopnik v primeru izgube, kraje ali ogrožanja poverilnic o tem nemudoma poroča nacionalnemu administratorju.
Člen 70
Začasen preklic vsakega dostopa zaradi kršitve varnostnih predpisov ali varnostnega tveganja
1. Komisija lahko centralnemu administratorju naroči, naj začasno prekliče dostop do registra Unije ali EUTL ali katerega koli njunega dela, če ima utemeljen sum, da je prišlo do kršitve varnostnih predpisov registra Unije ali EUTL ali da za register Unije ali EUTL obstaja resno varnostno tveganje, ki ogroža celovitost sistema, vključno z rezervnimi zmogljivostmi iz člena 65.
2. V primeru kršitve varnostnih predpisov, ki lahko vodi k začasnemu preklicu dostopa, administrator, ki odkrije kršitev ali varnostno tveganje, centralnega administratorja takoj obvesti o vseh tveganjih za druge dele registra Unije. Centralni administrator obvesti vse druge administratorje.
3. Če administrator odkrije okoliščine, zaradi katerih je treba začasno preklicati vsak dostop do računov, ki jih upravlja v skladu s to uredbo, o tem centralnega administratorja in imetnike računov obvesti s takim prehodnim obvestilom o začasnem preklicu, kot je razumno izvedljivo. Centralni administrator čim prej obvesti vse druge administratorje.
4. Obvestilo iz odstavka 3 vključuje verjeten čas trajanja začasnega preklica in je jasno prikazano na javnem mestu spletne strani EUTL.
Člen 71
Začasna prekinitev dostopa do pravic do emisije ali kjotskih enot v primeru suma goljufije pri transakcijah
1. Administrator ali administrator, ki deluje po naročilu pristojnega organa, lahko začasno prekliče dostop do pravic ali kjotskih enot v tistem delu registra, ki ga upravlja:
(a)
za obdobje največ dveh tednov, če sumi, da so bile pravice ali kjotske enote predmet transakcij, vpletenih v goljufijo, pranje denarja, financiranje terorizma ali drugih hudih kaznivih dejanj, ali
(b)
na podlagi določb nacionalne zakonodaje, katerih namen je uresničitev zakonitega cilja, oziroma v skladu z njimi.
2. Komisija lahko centralnemu administratorju naroči, naj začasno prekliče dostop do pravic ali kjotskih enot v registru Unije ali EUTL za obdobje največ dveh tednov, če sumi, da so bile pravice ali kjotske enote predmet transakcij, vpletenih v goljufijo, pranje denarja, financiranje terorizma ali drugih hudih kaznivih dejanj.
3. Administrator ali Komisija o začasnem preklicu nemudoma obvesti pristojni organ pregona.
4. Nacionalni organ pregona v državi članici nacionalnega administratorja lahko tudi zahteva, naj administrator izvede začasni preklic na podlagi nacionalne zakonodaje ter v skladu z njo.
Člen 72
Sodelovanje s pristojnimi organi in obvestila o pranju denarja, financiranju terorizma ali kriminalni dejavnosti
1. Nacionalni administrator, njegovi direktorji in zaposleni polno sodelujejo z zadevnimi pristojnimi organi, da se vzpostavijo ustrezni in primerni postopki, s pomočjo katerih bo mogoče predvideti in preprečiti operacije, povezane s pranjem denarja ali financiranjem terorizma.
2. Nacionalni administrator, njegovi direktorji in zaposleni polno sodelujejo s FIU iz člena 21 Direktive 2005/60/ES tako, da nemudoma:
(a)
na lastno pobudo obvestijo FIU, kadar vedo, sumijo ali imajo utemeljene razloge za sum, da je bilo zagrešeno pranje denarja, financiranje terorizma ali kriminalna dejavnost ali je bil zagrešen poskus teh dejanj;
(b)
FIU na njeno zahtevo posredujejo potrebne podatke v skladu s postopki, določenimi v veljavni zakonodaji.
3. Podatki iz odstavka 2 se posredujejo FIU države članice nacionalnega administratorja. Oseba ali osebe, pristojne za posredovanje informacij iz tega člena, se imenujejo z nacionalnimi ukrepi za prenos politik in postopkov glede zagotavljanja upoštevanja zadevnih predpisov ter komuniciranja iz člena 34(1) Direktive 2005/60/ES.
4. Država članica nacionalnega administratorja zagotovi, da se nacionalni ukrepi za prenos členov 26 do 29, 32, in člena 35 Direktive 2005/60/ES uporabljajo za nacionalnega administratorja.
Člen 73
Začasna prekinitev postopkov
1. Komisija lahko centralnemu administratorju naroči, da začasno prekine sprejemanje nekaterih ali vseh postopkov, ki izhajajo iz registra Unije, v EUTL, če se ta register ne upravlja in vzdržuje v skladu z določbami te uredbe. Komisija o tem takoj obvesti zadevne nacionalne administratorje.
2. Centralni administrator lahko začasno prekine začetek izvajanja ali sprejemanje nekaterih ali vseh postopkov v registru Unije zaradi načrtovanega vzdrževanja ali vzdrževanja v sili v registru Unije.
3. Nacionalni administrator lahko zahteva, da Komisija znova vzpostavi postopke, začasno prekinjene v skladu z odstavkom 1, če meni, da so pomembne težave, ki so povzročile začasno prekinitev, odpravljene. Če to drži, Komisija centralnemu administratorju naroči, da te postopke znova vzpostavi. V nasprotnem primeru Komisija zahtevo v razumnem roku zavrne in o tem nemudoma obvesti nacionalnega administratorja ter navede razloge za zavrnitev in opredeli merila, ki morajo biti izpolnjena, da bo zahtevek naslednjič sprejet.
ODDELEK 3
Samodejni pregledi, evidentiranje in izvajanje postopkov
Člen 74
Samodejni pregledi postopkov
1. Vsi postopki morajo izpolnjevati splošne informacijsko-tehnološke zahteve glede elektronskih sporočil, ki zagotavljajo uspešno pregledovanje, preverjanje in evidentiranje postopka v registru Unije. Vsi postopki morajo izpolnjevati posebne postopkovne zahteve iz te uredbe.
2. EUTL izvaja samodejne preglede iz specifikacij za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacij iz člena 79 za vse postopke za odkrivanje nepravilnosti in razlik, zaradi katerih predlagani postopek ne izpolnjuje zahtev iz Direktive 2003/87/ES in te uredbe.
Člen 75
Odkrivanje razlik
1. V primeru postopkov, izvedenih prek neposredne komunikacijske vezi med registrom Unije in EUTL iz člena 6(3), EUTL prekine vse postopke, pri katerih po izvedbi samodejnih pregledov iz člena 76(2) odkrije razlike, ter o tem obvesti register Unije in administratorja računov, vključenih v prekinjeno transakcijo, tako da pošlje samodejni odgovor s kontrolnimi odzivnimi oznakami. Register Unije ustrezne imetnike računov takoj obvesti, da je bil postopek prekinjen.
2. V primeru prek ITL izvedenih transakcij iz člena 6(1) ITL prekine vse postopke, pri katerih ITL ali EUTL po izvedbi samodejnih pregledov iz člena 76(2) odkrije razlike. Ko ITL prekine transakcijo, jo prekine tudi EUTL. ITL obvesti vključene administratorje registrov o prekinitvi transakcije s samodejnim odgovorom s kontrolnimi odzivnimi oznakami. Če je eden od vključenih registrov register Unije, ta obvesti tudi administratorja računov v registru Unije, vključenih v prekinjeno transakcijo, s samodejnim odgovorom s kontrolnimi odzivnimi oznakami. Register Unije ustrezne imetnike računov takoj obvesti, da je bil postopek prekinjen.
Člen 76
Odkrivanje razlik v registru Unije
1. Register Unije vsebuje kontrolne vhodne in odzivne oznake, da se zagotovi pravilno interpretiranje informacij, ki se izmenjajo v vsakem postopku. Kontrolne oznake ustrezajo oznakam iz specifikacij za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacij iz člena 79.
2. Register Unije pred izvajanjem vseh postopkov in med njim opravi ustrezne samodejne preglede za zagotovitev, da se odkrijejo razlike in se nepravilni postopki prekinejo, še preden samodejne preglede izvede EUTL.
Člen 77
Usklajevanje - odkrivanje neskladnosti s strani EUTL
1. EUTL redno izvaja postopek usklajevanja podatkov za zagotovitev, da so zapisi v EUTL o računih, številu kjotskih enot in pravicah do emisije v skladu z enakovrednimi zapisi v registru Unije. V ta namen EUTL evidentira vse postopke.
2. Če EUTL med postopkom usklajevanja podatkov iz odstavka 1 odkrije neskladnost, pri kateri se informacije o računih, številu kjotskih enot in pravicah do emisije, ki jih register Unije zagotovi kot del rednega postopka usklajevanja, razlikujejo od informacij v EUTL, zagotovi, da se ne izvede noben nadaljnji postopek v zvezi s katerim koli računom, pravicami do emisije ali kjotskimi enotami, pri katerih je bila ugotovljena neskladnost. EUTL centralnega administratorja in administratorje ustreznih računov takoj obvesti o vsaki neskladnosti.
Člen 78
Dokončanje postopkov
1. Vse transakcije, sporočene ITL v skladu s členom 6(1), so dokončne, ko ITL obvesti EUTL, da je postopek dokončal.
2. Vse transakcije in drugi postopki, sporočeni EUTL v skladu s členom 6(3), so dokončni, ko EUTL register Unije obvesti, da je postopke dokončal. EUTL samodejno prekine transakcijo ali postopek, če se ta ne more dokončati v 24 urah od sporočitve.
3. Postopek usklajevanja podatkov iz člena 77(1) je dokončen, ko so razrešene vse neskladnosti med informacijami v registru Unije in informacijami v EUTL za določen čas in datum ter ko je postopek usklajevanja podatkov uspešno ponovno začet in dokončan.
ODDELEK 4
Specifikacije in upravljanje sprememb
Člen 79
Specifikacije za izmenjavo podatkov in tehnične specifikacije
1. Komisija nacionalnim administratorjem omogoči dostop do specifikacij za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacij, potrebnih za izmenjavo podatkov med registri in dnevniki transakcij, vključno z identifikacijskimi kodami, samodejnimi pregledi in odzivnimi kodami kot tudi testnimi postopki in varnostnimi zahtevami, ki so potrebni za začetek izmenjave podatkov.
2. Specifikacije za izmenjavo podatkov in tehnične specifikacije se določijo ob posvetovanju z delovno skupino administratorjev Odbora za podnebne spremembe in so v skladu s funkcionalnimi in tehničnimi specifikacijami standardov izmenjave podatkov za sisteme registrov v okviru Kjotskega protokola, pripravljenimi v skladu s Sklepom 12/CMP.1.
Člen 80
Upravljanje sprememb in izdaj
Če je potrebna nova različica ali izdaja programske opreme registra Unije, centralni administrator zagotovi, da se preskusni postopki iz specifikacij za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacij iz člena 79 dokončajo, preden se med novo različico ali izdajo zadevne programske opreme in EUTL ali ITL vzpostavi in aktivira komunikacijska vez.
POGLAVJE VII
ZAPISI, POROČILA, ZAUPNOST IN PRISTOJBINE
Člen 81
Zapisi
1. Register Unije in vsi drugi registri KP zapise v zvezi z vsemi postopki, podatki iz dnevnikov transakcij in imetniki računov hranijo 15 let ali do razrešitve morebitnih vprašanj v zvezi z njihovim izvajanjem, kar je pozneje.
2. Nacionalni administratorji lahko dostopajo do vseh zapisov v registru Unije, povezanih z računi, ki jih upravljajo ali so jih upravljali, ter te zapise pregledujejo in izvažajo.
3. Zapisi so shranjeni v skladu s standardi za shranjevanje podatkov, opisanimi v specifikacijah za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacijah iz člena 79.
Člen 82
Poročanje
1. Centralni administrator na pregleden in organiziran način prek spletne strani EUTL da na voljo informacije, navedene v Prilogi XII, tako pogosto in tistim prejemnikom, kot je določeno v Prilogi XII. Centralni administrator ne objavi dodatnih informacij, ki so v EUTL ali registru Unije, razen če je to dovoljeno na podlagi člena 83.
2. Nacionalni administratorji lahko na pregleden in organiziran način prek javno dostopne spletne strani dajo na voljo tudi del informacij, navedenih v Prilogi XII, do katerih imajo dostop v skladu s členom 83, tako pogosto in tistim prejemnikom, kot je določeno v Prilogi XII. Nacionalni administratorji ne objavijo dodatnih informacij, ki so v registru Unije, razen če je to dovoljeno na podlagi člena 83.
Člen 83
Zaupnost
1. Informacije, vključno z imetniki računov, vsemi opravljenimi transakcijami, edinstvenimi identifikacijskimi oznakami enote, v primeru pravic, ter edinstveno številčno vrednostjo serijske številke enote, v primeru kjotskih enot, pravic in kjotskih enot, ki so vpletene v določeno transakcijo, shranjene v EUTL ali registru Unije se štejejo kot zaupne, razen če nasprotno zahteva pravo Unije ali določbe nacionalne zakonodaje, kadar so te sorazmerne in je njihov namen uresničitev zakonitega cilja, ki je skladen s to uredbo.
2. Podatke, shranjene v registru Unije in EUTL, lahko pridobijo naslednji subjekti:
(a)
organi pregona in davčni organi države članice;
(b)
Urad Evropske komisije za boj proti goljufijam;
(c)
Evropsko računsko sodišče;
(d)
Eurojust;
(e)
pristojni organi iz člena 11 Direktive 2003/6/ES Evropskega parlamenta in Sveta (16) in člena 37(1) Direktive 2005/60/ES;
(f)
pristojni nacionalni nadzorni organi;
(g)
nacionalni administratorji držav članic in pristojni organi iz člena 18 Direktive 2003/87/ES.
3. Podatki se lahko subjektom iz odstavka 2 zagotovijo na podlagi njihovega zahtevka, predloženega centralnemu administratorju ali nacionalnemu administratorju, če so taki zahtevki potrebni za njihovo delovanje.
4. Subjekt, ki pridobi podatke v skladu z odstavkom 3, zagotovi, da se prejeti podatki uporabljajo le za namene, navedene v zahtevku na podlagi odstavka 3, in se niti namerno niti pomotoma ne dajo na voljo osebam, ki niso vključene v načrtovani namen uporabe podatkov. Ta določba tem subjektom ne prepoveduje, da dajo podatke na voljo drugim subjektom iz odstavka 2, če je to potrebno za namene iz zahtevka v skladu z odstavkom 3.
5. Centralni administrator lahko na zahtevo subjektov iz odstavka 2 tem zagotovi dostop do anonimnih podatkov o transakcijah za odkrivanje sumljivih vzorcev transakcij. Subjekti s takim dostopom lahko o sumljivih vzorcih transakcij obvestijo druge subjekte iz odstavka 2.
6. Europolu se za namene opravljanja njegovih nalog v skladu s Sklepom 2009/371/PNZ (17) omogoči trajen vpogled v podatke, shranjene v registru Unije in EUTL, vendar brez možnosti poseganja vanje. Europol Komisijo obvešča o tem, na kakšen način uporablja zadevne podatke.
7. Nacionalni administratorji prek varnih mehanizmov vsem drugim nacionalnim administratorjem in centralnemu administratorju sporočijo imena in istovetnost oseb, ki so jim zavrnili odprtje računa v skladu s členom 20(2)(a) do (c) oziroma so zavrnili njihovo imenovanje za pooblaščene zastopnike ali dodatne pooblaščene zastopnike v skladu s členom 22(5)(a) do (b), ter imena in istovetnosti imetnika računa, pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika za tiste račune, do katerih dostop je bil začasno prekinjen v skladu s členom 31, ali račune, ki so bili v skladu s členom 30 zaprti.
8. Nacionalni administratorji se lahko odločijo, da bodo nacionalne organe pregona in davčne organe obvestili o vseh transakcijah, ki vključujejo večje število enot od količine, ki jo je določil nacionalni administrator, ter o vseh računih, ki so v obdobju, ki ga je določil nacionalni administrator, vključeni v večje število transakcij, kot je določil nacionalni administrator.
9. Imetniki računov lahko nacionalnega administratorja pisno zaprosijo, da se na javni spletni strani registra Unije ne prikažejo nekateri ali vsi elementi podatkov iz preglednice V-II v Prilogi V.
10. Imetniki računov lahko nacionalnega administratorja pisno zaprosijo, da se na javni spletni strani registra Unije prikažejo nekateri ali vsi elementi podatkov iz vrstic 3 do 14 preglednice VII-I v Prilogi VII.
11. EUTL in register Unije od imetnikov računov ne zahtevata, da predložijo informacije o cenah v zvezi s pravicami do emisije ali kjotskimi enotami.
12. Nadzornik dražbe, imenovan v skladu s členom 24 Uredbe (EU) št. 1031/2010, ima dostop do vseh podatkov v zvezi z računom za izdražene pravice, ki se hrani v registru Unije.
Člen 84
Pristojbine
1. Centralni administrator imetnikom računov v registru Unije ne zaračunava pristojbin.
2. Nacionalni administratorji lahko imetnikom računov, ki jih upravljajo, zaračunajo razumne pristojbine.
3. Nacionalni administratorji o zaračunanih pristojbinah in kakršnih koli spremembah pristojbin obvestijo centralnega administratorja v 10 delovnih dneh. Centralni administrator pristojbine objavi na javni spletni strani.
Člen 85
Motnje delovanja
Centralni administrator zagotovi, da je motenj v delovanju registra Unije čim manj, tako da izvede vse potrebne ukrepe, da zagotovi razpoložljivost in varnost registra Unije in EUTL ter zanesljive sisteme in postopke za varovanje vseh informacij.
POGLAVJE VIII
PREHODNE IN KONČNE DOLOČBE
Člen 86
Izvajanje
Države članice sprejmejo zakone, predpise in upravne določbe, ki so potrebni za izvajanje te uredbe ter zlasti za omogočanje nacionalnim administratorjem, da delujejo skladno s svojimi obveznostmi v zvezi s preverjanjem in pregledovanjem informacij, predloženih v skladu s členi 20(1), 22(4) in 23(4).
Člen 87
Nadaljnja uporaba računov
Računi, kot so opredeljeni v poglavju III te uredbe, ki so bili odprti ali uporabljeni v skladu z Uredbo (EU) št. 920/2010, se še naprej uporabljajo za namene te uredbe. Računi platform za trgovanje, odprti v skladu z Uredbo (EU) št. 920/2010, se še naprej uporabljajo kot računi zunanjih platform za namene te uredbe.
Člen 88
Spremembe Uredbe (ES) št. 2216/2004
Uredba (ES) št. 2216/2004 se spremeni:
1.
V členu 10 se odstavka 1 in 2 nadomestita z naslednjim:
„1. Informacije, vključno z imetniki računov, vsemi opravljenimi transakcijami, edinstvenimi identifikacijskimi oznakami enote, v primeru pravic, ter edinstveno številčno vrednostjo serijske številke enote, v primeru kjotskih enot, pravic in kjotskih enot, ki so vpletene v določeno transakcijo, shranjene v registrih ali neodvisnem dnevniku transakcij Skupnosti se štejejo kot zaupne, razen če nasprotno zahteva pravo Unije ali določbe nacionalne zakonodaje, kadar so te sorazmerne in je njihov namen uresničitev zakonitega cilja, ki je skladen s to uredbo.
2. Podatke, shranjene v registrih in CITL, lahko pridobijo naslednji subjekti:
(a)
organi pregona in davčni organi države članice;
(b)
Urad Evropske komisije za boj proti goljufijam;
(c)
Evropsko računsko sodišče;
(d)
Eurojust;
(e)
pristojni organi iz člena 11 Direktive 2003/6/ES in člena 37(1) Direktive 2005/60/ES;
(f)
pristojni nacionalni nadzorni organi;
(g)
administratorji registrov držav članic in pristojni organi iz člena 18 Direktive 2003/87/ES.“
2.
V člen 10 se vstavi naslednji odstavek 2f:
„2f Europolu se za namene opravljanja njegovih nalog v skladu s Sklepom 2009/371/PNZ omogoči trajen vpogled v podatke, shranjene v registru Unije in CITL, vendar brez možnosti poseganja vanje. Europol Komisijo obvešča o tem, na kakšen način uporablja zadevne podatke.“
3.
V členu 21a se odstavek 3 nadomesti z naslednjim:
„3. Če je na računu, ki naj bi ga administrator registra zaprl po začasnem preklicu dostopa v skladu s členom 67, pozitivno stanje pravic do emisije ali kjotskih enot, administrator registra od imetnika računa najprej zahteva, naj določi drug račun, ki ga upravlja isti administrator in na katerega bodo te pravice do emisije oziroma kjotske enote potem prenesene. Če imetnik računa na zahtevo administratorja ne odgovori v 40 delovnih dneh, lahko administrator pravice do emisije ali kjotske enote prenese na svoj nacionalni račun za pravice do emisije.“
4.
Člen 69 se nadomesti z naslednjim besedilom:
„Člen 69
Komisija lahko centralnemu administratorju naroči, da začasno prekliče dostop do neodvisnega dnevnika transakcij Skupnosti, administrator registra pa lahko začasno prekliče dostop do svojega registra, če utemeljeno sumi, da je prišlo do kršitve varnosti ali resnega varnostnega tveganja v neodvisnem dnevniku Skupnosti ali registru, ki lahko ogrozi celovitost neodvisnega dnevnika transakcij Skupnosti, registra ali celovitosti sistema registrov, kar vključuje tudi rezervno opremo iz člena 68.“
5.
V členu 70 se odstavka 1 in 2 nadomestita z naslednjim:
„1. V primeru kršenja varnosti ali varnostnega tveganja v neodvisnem dnevniku transakcij Skupnosti, ki bi lahko vodilo do začasnega preklica dostopa, centralni administrator administratorje registrov takoj obvesti o vseh nevarnostih, ki ogrožajo registre.
2. V primeru kršenja varnosti registra ali varnostnega tveganja, ki bi lahko vodilo do zadržanja dostopa, ustrezni administrator registra centralnega administratorja o tem takoj obvesti, ta pa takoj obvesti druge administratorje registrov o vseh nevarnostih, ki ogrožajo registre.“
6.
Vstavi se naslednji člen 70a:
„Člen 70a
Začasen preklic dostopa do pravic do emisije ali kjotskih enot v primeru suma goljufije pri transakcijah
1. Administrator ali administrator, ki deluje po naročilu pristojnega organa, lahko začasno prekliče dostop do pravic ali kjotskih enot v registru, ki ga upravlja
(a)
za obdobje največ dveh tednov, če sumi, da so bile pravice ali kjotske enote predmet transakcij, ki pomenijo goljufijo, pranje denarja, financiranje terorizma ali druga huda kazniva dejanja, ali
(b)
na podlagi določb nacionalne zakonodaje, katerih namen je uresničitev zakonitega cilja in v skladu z njimi.
2. Administrator o začasnem preklicu nemudoma obvesti pristojni organ pregona.
3. Nacionalni organ pregona v državi članici administratorja lahko tudi zahteva, da administrator izvede začasen preklic na podlagi nacionalne zakonodaje ter v skladu z njo.“
7.
V Prilogi IV se točke 3-7 nadomestijo z naslednjim:
„3.
Dokaz o istovetnosti fizične osebe, ki je zaprosila za odprtje računa, ki je lahko kopija:
(a)
osebne izkaznice, ki jo je izdala država članica Evropskega gospodarskega prostora ali Organizacije za gospodarsko sodelovanje in razvoj;
(b)
potnega lista.
4.
Dokaz o naslovu stalnega prebivališča imetnika računa, ki je fizična oseba, ki je lahko kopija:
(a)
osebnega dokumenta, predloženega v skladu s točko 3, če je v njem naveden naslov stalnega prebivališča;
(b)
katerega koli drugega osebnega dokumenta, ki so ga izdale oblasti in ki vključuje naslov stalnega prebivališča;
(c)
če država stalnega prebivališča ne izdaja osebnih dokumentov, na katerih je naveden naslov stalnega prebivališča, izjave lokalnih organov o stalnem prebivališču predlagane osebe;
(d)
katerega koli drugega dokumenta, ki je v državi članici administratorja računa običajno sprejet kot dokaz o stalnem prebivališču predlagane osebe.
5.
V primeru, da za odprtje računa zaprosi pravna oseba, naslednji dokumenti:
(a)
kopija aktov o ustanovitvi pravne osebe in kopija dokumenta, ki dokazuje registracijo pravne osebe;
(b)
podatki o bančnem računu;
(c)
potrdilo o registraciji za DDV;
(d)
podatki o dejanskem lastniku pravne osebe, kot je ta opredeljen v Direktivi 2005/60/ES;
(e)
seznam direktorjev;
(f)
kopija letnega poročila ali zadnjih revidiranih računovodskih izkazov ali, v primeru, da slednji niso na razpolago, kopija računovodskih izkazov z žigom davčnega urada ali finančnega direktorja.
6.
Dokaz o sedežu imetnika računa, ki je pravna oseba, če to ni razvidno iz dokumenta, predloženega v skladu s točko 5.
7.
Kazenska evidenca fizične osebe, ki je zaprosila za odprtje računa, ali, če gre za pravno osebo, kazenska evidenca njenih direktorjev.
8.
Vse kopije dokumentov, predloženih kot dokazi v skladu s to prilogo, morajo biti overjene kot verodostojne kopije pri notarju ali drugi podobni uradni osebi, ki jo določi nacionalni administrator. Kopije dokumentov, ki so bili izdani izven države članice, morajo biti legalizirane. Datum overitve ali legalizacije ne sme biti starejši od treh mesecev pred dnem vložitve prijave.
9.
Administrator računa lahko zahteva, da se predloženim dokumentom priloži overjen prevod v jezik, ki ga določi administrator. Administrator računa lahko namesto pridobivanja dokumentov v papirni obliki uporabi elektronska sredstva za preverjanje dokazov, ki jih je treba predložiti v skladu s to prilogo.“
8.
V Prilogi IVa se točke 3-7 nadomestijo z naslednjim:
„3.
Dokaz o istovetnosti predlagane osebe, ki je lahko kopija enega izmed naslednjih dokumentov:
(a)
osebne izkaznice, ki jo je izdala država članica Evropskega gospodarskega prostora ali Organizacije za gospodarsko sodelovanje in razvoj;
(b)
potnega lista.
4.
Dokaz o naslovu stalnega prebivališča predlagane osebe, ki je lahko kopija enega izmed naslednjih dokumentov:
(a)
osebnega dokumenta, predloženega v skladu s točko 3, če je v njem naveden naslov stalnega prebivališča;
(b)
katerega koli drugega osebnega dokumenta, ki so ga izdale oblasti in ki vključuje naslov stalnega prebivališča;
(c)
če država stalnega prebivališča ne izdaja osebnih dokumentov, na katerih je naveden naslov stalnega prebivališča, izjave lokalnih organov o stalnem prebivališču predlagane osebe;
(d)
katerega koli drugega dokumenta, ki je v državi članici administratorja računa običajno sprejet kot dokaz o stalnem prebivališču predlagane osebe.
5.
Vse kopije dokumentov, predloženih kot dokazi v skladu s to prilogo, morajo biti overjene kot verodostojne kopije pri notarju ali drugi podobni uradni osebi, ki jo določi nacionalni administrator. Kopije dokumentov, ki so bili izdani izven države članice, morajo biti legalizirane. Datum overitve ali legalizacije ne sme biti starejši od treh mesecev pred dnem vložitve prijave.
6.
Administrator računa lahko zahteva, da se predloženim dokumentom priloži overjen prevod v jezik, ki ga določi administrator.
7.
Administrator računa lahko namesto pridobivanja dokumentov v papirni obliki uporabi elektronska sredstva za preverjanje dokazov, ki jih je treba predložiti v skladu s to prilogo.“
Člen 89
Spremembe Uredbe (EU) št. 920/2010
Uredba (EU) št. 920/2010 se spremeni:
1.
Uredba (EU) št. 920/2010 se spremeni, kakor sledi:
2.
V členu 1 se prvi stavek nadomesti z naslednjim besedilom:
„V tej uredbi so določene splošne zahteve ter zahteve za delovanje in vzdrževanje za obdobja, ki se zaključijo 31. decembra 2012, v zvezi s standardiziranim in zaščitenim sistemom registrov, sestavljenim iz registrov, ter neodvisno evidenco transakcij v skladu s členom 20(1) Direktive 2003/87/ES in členom 6 Odločbe št. 280/2004/ES.“
3.
Vstavi se naslednji člen 1a:
„Člen 1a
Področje uporabe
Ta uredba se nanaša na pravice do emisije, ustvarjene v sistemu Unije za trgovanje s pravicami do emisije, za obdobja, ki se bodo zaključila 31. decembra 2012, in na kjotske enote.“
4.
V členu 2 se dodata naslednji točki 25 in 26:
„25.
‚direktorji‘ se nanaša na osebe, ki aktivno vodijo vsakodnevno delovanje pravne osebe
26.
‚srednjeevropski čas‘ pomeni srednjeevropski poletni čas med poletnim obdobjem, kot je opredeljen v členih 1, 2 in 3 Direktive 2000/84/ES (18).
5.
Člen 3(2) se nadomesti z naslednjim:
„2. Določi se register Unije za obdobja sistema Unije za trgovanje s pravicami do emisije, ki se bodo zaključila 31. decembra 2012. Države članice za izpolnjevanje obveznosti na podlagi člena 19 Direktive 2003/87/ES za zagotovitev pravilnega obračunavanja pravic do emisije od 1. januarja 2012 uporabljajo register Unije, ki deluje tudi kot register KP za Evropsko skupnost kot ločeno pogodbenico KP. Z registrom Unije se nacionalnim administratorjem in imetnikom računov zagotovijo vsi postopki, opisani v poglavjih IV do VI.“
6.
V členu 4 se odstavek 1 nadomesti z naslednjim:
„1. V skladu s členom 20 Direktive 2003/87/ES se za transakcije znotraj področja uporabe te uredbe vzpostavi evidenca transakcij Evropske unije (EUTL), ki bo imela obliko standardizirane elektronske podatkovne baze. EUTL se uporablja tudi za evidentiranje vseh informacij v zvezi s številom in prenosi kjotskih enot, v skladu s členom 6(2) Odločbe št. 280/2004/ES.“
7.
V členu 13 se odstavek 4 črta.
8.
Doda se naslednji člen 13a:
„Člen 13a
Odpiranje računov za trgovanje v registru Unije
Od 30. junija 2012 se lahko zaprosi za odprtje računov za trgovanje v registru Unije. V skladu s členoma 43 in 44 se smiselno uporabljajo predpisi za imetnike računov, določeni v tej uredbi.“
9.
V členu 14 se odstavka 1 in 2 nadomestita z naslednjim:
„1. Platforme za trgovanje lahko predložijo zahtevek za račun platforme za trgovanje v registru Unije. Ta zahtevek se predloži nacionalnemu administratorju. Oseba, ki vloži zahtevek za odprtje računa, zagotovi informacije, ki jih zahteva nacionalni administrator. Te informacije vključujejo najmanj informacije iz Priloge III in dokaz, da zadevna platforma za trgovanje zagotavlja raven varnosti, enakovredno ali višjo od tiste, ki jo v skladu s to uredbo zagotavlja register Unije.
2. Nacionalni administratorji zagotovijo, da zunanje platforme izpolnjujejo tehnične in varnostne zahteve, opisane v specifikacijah za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacijah iz člena 71.“
10.
V členu 14 se odstavek 4 nadomesti z naslednjim:
„4. Pri transakcijah, ki jih začnejo izvzete platforme za trgovanje, se odobritev dodatnega pooblaščenega zastopnika v skladu s členom 19(2) ne zahteva. Nacionalni administrator lahko izvzame platformo za trgovanje na podlagi pisnega zahtevka, kadar zunanja platforma za trgovanje predloži dokaze, da je njena ureditev varnostnih ukrepov taka, da ponuja najmanj tako varnost, kot jo zagotavljajo zahteve iz člena 19(2). Minimalne tehnične in varnostne zahteve so določene v specifikacijah za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacijah iz člena 71. Nacionalni administrator o takih zahtevkih takoj obvesti Komisijo. Izjeme, odobrene v skladu s tem odstavkom, Komisija objavi.“
11.
V členu 16 se doda naslednji odstavek 4:
„4. Status računa operaterja zrakoplova se spremeni iz blokiranega v odprtega po vnosu preverjenih emisij v skladu s členom 29 in ko stopnja številke skladnosti doseže vrednost, večjo ali enako 0 glede na izračun v skladu s členom 31(1). Status računa pa se lahko spremeni v odprtega že pred tem, in sicer kadar nacionalni administrator od imetnika računa prejme zahtevek za aktivacijo njegovega računa za namene trgovanja, pod pogojem, da tak zahtevek vsebuje najmanj enega izmed zahtevanih elementov, opredeljenih v specifikacijah za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacijah iz člena 71.“
12.
Člen 18 se nadomesti z naslednjim:
„Člen 18
Zavrnitev zahtevka za odprtje računa
1. Nacionalni administrator preveri, ali so informacije in dokumenti, predloženi za odprtje računa, popolni, posodobljeni, natančni in resnični.
2. Nacionalni administrator lahko zahtevek za odprtje računa zavrne:
(a)
če so predloženi informacije in dokumenti nepopolni, zastareli ali kakor koli drugače nenatančni ali napačni;
(b)
če je vlagatelj zahtevka, oziroma, v primeru, da gre za pravno osebo, kdor koli izmed direktorjev v preiskavi ali je bil obsojen v zadnjih petih letih zaradi goljufij v zvezi s pravicami do emisije ali kjotskimi enotami, pranja denarja, financiranja terorizma ali drugih hudih kaznivih dejanj, za namene katerih bi se ta račun lahko uporabil;
(c)
če nacionalni administrator upravičeno domneva, da bi se račun lahko uporabil za goljufije v zvezi s pravicami do emisije ali kjotskimi enotami, pranje denarja, financiranje terorizma ali druga huda kazniva dejanja;
(d)
če ima za to razloge, določene v nacionalni zakonodaji.
3. Če nacionalni administrator zavrne odprtje računa, lahko oseba, ki je vložila zahtevek za odprtje računa, zavrnitvi ugovarja pri pristojnem organu po nacionalnem pravu, ki nacionalnemu administratorju naroči, naj račun odpre, ali pa z obrazloženim sklepom podpre zavrnitev zahtevka v skladu z določbami nacionalne zakonodaje, kadar so te sorazmerne in je njihov namen uresničitev zakonitega cilja, ki je skladen s to uredbo.“
13.
V členu 19 se odstavka 1 in 2 nadomestita z naslednjim:
„1. Vsak račun razen računa preveritelja ima najmanj dva pooblaščena zastopnika. Račun preveritelja ima vsaj enega pooblaščenega zastopnika. Pooblaščeni zastopniki začnejo izvajati transakcije in druge postopke v imenu imetnika računa.
2. Računi lahko imajo enega ali več dodatnih pooblaščenih zastopnikov. Odobritev dodatnega pooblaščenega zastopnika je poleg odobritve pooblaščenega zastopnika potrebna za začetek transakcije, razen za:
(a)
prenose na račun, ki je v registru Unije uvrščen v seznam varnih računov imetnika računa;
(b)
transakcije, ki so jih začele izvajati platforme za trgovanje, ki so izvzete v skladu s členom 14(4); in
(c)
predajo pravic do emisije, ERU in CER v skladu s poglavjem VI oddelka 3.“
14.
V členu 19 se vstavi naslednji odstavek 2a:
„2a. Poleg pooblaščenih zastopnikov iz odstavka 1 imajo računi lahko tudi pooblaščene zastopnike, ki imajo v račun vpogled, ne morejo pa izvajati nikakršnih transakcij ali postopkov.“
15.
V členu 20 se vstavita naslednja odstavka 3a in 3b:
„3a. Nacionalni administrator preveri, ali so informacije in dokumenti, predloženi za imenovanje pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika, popolni, posodobljeni, natančni in resnični.
3b. Nacionalni administrator lahko imenovanje pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika zavrne:
(a)
če so predloženi informacije in dokumenti nepopolni, zastareli ali kakor koli drugače nenatančni ali napačni;
(b)
če je predlagani zastopnik v preiskavi ali je bil obsojen v zadnjih petih letih zaradi goljufij v zvezi s pravicami do emisije ali kjotskimi enotami, pranja denarja, financiranja terorizma ali drugih hudih kaznivih dejanj, za namene katerih bi se ta račun lahko uporabil;
(c)
če ima za to razloge, določene v nacionalni zakonodaji.“
16.
Vstavi se naslednji člen 21a:
„Člen 21a
Seznam varnih računov
1. Računi upravljavcev, računi operaterjev zrakoplova, osebni računi in računi za trgovanje lahko imajo od 30. junija 2012 v registru Unije seznam varnih računov.
2. Računi z istim imetnikom se samodejno vključijo v seznam varnih računov.
3. Spremembe seznama varnih računov se začnejo izvajati in zaključijo po postopku iz člena 32a za transakcije iz poglavja VI. Spremembo potrdi dodatni pooblaščeni zastopnik ali, če ni bil imenovan noben dodatni pooblaščeni zastopnik, drug pooblaščen zastopnik. Rok iz člena 32a(4) se ne uporablja za zbris računov s seznama varnih računov; za vse druge spremembe seznama varnih računov velja rok 7 dni.“
17.
V členu 27 se vstavi naslednji odstavek 2a:
„2a. Administrator lahko začasno prekliče dostop vseh pooblaščenih zastopnikov ali dodatnih pooblaščenih zastopnikov do posameznega računa ali jim onemogoči začenjanje postopkov z zadevnega računa:
(a)
za največ dva tedna, če upravičeno domneva, da se je ali da se bo račun uporabil za goljufije, pranje denarja, financiranje terorizma ali druga huda kazniva dejanja, ali
(b)
na podlagi določb nacionalne zakonodaje, katerih namen je uresničitev zakonitega cilja, oziroma v skladu z njimi.“
18.
V členu 29 se odstavka 4 in 5 nadomestita z:
„4. Preveritelj ali pristojni organ na podlagi zadovoljive ugotovitve preverjanja, da je poročilo upravljavca o emisijah naprave v prejšnjem letu ali poročilo operaterja zrakoplova o emisijah vseh letalskih dejavnosti, ki jih je opravil v prejšnjem letu, v skladu s členom 15(1) Direktive 2003/87/ES, odobri letne preverjene emisije.
5. Nacionalni administrator ali pristojni organ emisije, odobrene v skladu z odstavkom 4, v registru Unije označi kot preverjene. Pristojni organ lahko določi, da je za označevanje emisij v registru Unije kot preverjenih namesto nacionalnega administratorja odgovoren preveritelj.“
19.
V „Poglavje VI TRANSAKCIJE“ se vstavita naslednja člena 32a in 32b:
„Člen 32a
Izvedba prenosov
1. Za vse transakcije iz poglavja VI, ki jih ne začne izvajati platforma za trgovanje, register Unije pred začetkom njihovega izvajanja zahteva potrdilo po drugi poti. Transakcija se lahko začne izvajati samo takrat, ko je dodatni pooblaščeni zastopnik, katerega odobritev se zahteva v skladu s členom 19(2), transakcijo po drugi poti potrdil.
2. Za vse prenose pravic do emisije in kjotskih enot iz členov 43 in 44 se prenos začne izvajati takoj, če je potrjen med 10:00 in 16:00 po srednjeevropskem času med ponedeljkom in vključno petkom, z izjemo državnih praznikov v državah članicah, ki se v tem primeru odločijo za prekinitev teka roka iz odstavka 3. Prenos, ki je potrjen ob katerem koli drugem času, se začne naslednji delovni dan ob 10:00 po srednjeevropskem času.
3. Za vse prenose pravic do emisij in kjotskih enot iz členov 43 in 44, razen za prenose z računa za trgovanje na račun, uvrščen v seznam varnih računov zadevnega računa, se uporablja rok 26 ur med začetkom izvajanja in trenutkom, ko se sporoči zaključek prenosa v skladu s členom 70. Tek tega roka se prekine med 00:00 in 24:00 po srednjeevropskem času ob sobotah in nedeljah. Države članice se lahko prav tako odločijo za prekinitev teka tega roka med 00:00 in 24:00 po srednjeevropskem času ob državnih praznikih v zadevnem letu pod pogojem, da so tako odločitev objavile najkasneje 1. decembra v predhodnem letu.
4. Če zastopnik računa sumi, da je pri začetku izvajanja določene transakcije prišlo do goljufije, lahko najpozneje dve uri pred iztekom roka iz odstavka 3 nacionalnemu administratorju naroči, naj v njegovem imenu prenos prekliče, še preden se sporoči zaključek prenosa. Takoj po takem zahtevku imetnik računa pristojnemu nacionalnemu organu pregona poroča o sumu na goljufijo. To poročilo se posreduje nacionalnemu administratorju v roku 7 dni.
5. Po začetku prenosa v skladu z odstavkoma 1 in 2 se vsem predstavnikom računa pošlje obvestilo o predlaganem začetku prenosa.
Člen 32b
Lastnosti pravic in dokončnost transakcij
1. Pravica do emisije ali kjotska enota je zamenljiv in dematerializiran instrument, s katerim je mogoče trgovati na trgu.
2. Dematerializirana narava pravic in kjotskih enot pomeni, da njihov zapis v registru Unije predstavlja dokaz prima facie, ki je zadosten za dokazovanje lastništva nad njimi, kot tudi za dokazovanje vseh drugih zadev, ki se v skladu s to uredbo upravljajo v registru, ali so lahko zapisane v njem.
3. Zamenljivost pravic in kjotskih enot pomeni, da se vse obveznosti vračila ali povrnitve, ki lahko izhajajo iz nacionalne zakonodaje v zvezi z določeno pravico ali kjotsko enoto, za zadevno pravico ali kjotsko enoto izvedejo samo v naravi. Zlasti:
(a)
v skladu s členom 51 in postopkom usklajevanja iz člena 69 te uredbe, transakcija postane dokončna in nepreklicna, ko je dokončana v skladu s členom 70. Ne glede na določbe ali pravna sredstva iz nacionalne zakonodaje, ki bi lahko botrovali zahtevi po novi transakciji v registru ali jo naročali, transakcije, ki je postala dokončna in nepreklicna v skladu s to uredbo, v registru ne more izničiti noben zakon, uredba, predpis ali praksa v zvezi s prenehanjem veljavnosti pogodb in transakcij.
(b)
Nič v tem členu ne sme imetnikom računa ali tretjim strankam preprečevati, da uveljavijo vsako pravico ali zahtevek, ki izvira iz transakcije, ki jo imajo po zakonu za povrnitev, nadomestilo ali odškodnino v zvezi s transakcijo, ki je postala dokončna v sistemu, npr. v primeru goljufije ali tehnične napake, dokler to ne vodi v razveljavitev, preklic ali povratni postopek transakcije v registru.
4. Kupec in imetnik pravice do emisije ali kjotske enote, ki ravna v dobri veri, pridobi lastništvo pravice do emisije ali kjotske enote brez kakršnih koli napak na lastniški pravici, ki izvirajo od prenositelja.“
20.
Odstavek 1(d) člena 34 se nadomesti z naslednjim:
„(d)
istovetnost prejemnikov dodelitev (če se pravice do emisije dodelijo na dražbi, je prejemnik račun, ki je bil v ta namen odprt z Uredbo Komisije (EU) št. 1193/2011 (19).
21.
Člena 43 in 44 se nadomestita z naslednjim:
„Člen 43
Prenosi pravic do emisije s strani imetnikov računov
1. V skladu z odstavkom 2 register Unije na zahtevo imetnika računa prenese pravice do emisije, ki jih ima na računu registra Unije, na kateri koli drug račun v registru Unije, razen če tak prenos ni izvedljiv zaradi statusa začetnega računa ali vrste pravic do emisije, ki se lahko na prevzemnem računu hrani v skladu s členom 8(3).
2. Računi upravljavcev, računi operaterjev zrakoplova, osebni računi in platforme za trgovanje lahko od 30. junija 2012 prenašajo pravice do emisije samo na račune s seznama varnih računov, vzpostavljenega v skladu s členom 21a.
Člen 44
Prenosi kjotskih enot s strani imetnikov računov
1. V skladu z odstavkom 2 register Unije na zahtevo imetnika računa prenese kjotske enote, ki so na računu registra Unije, na kateri koli drug račun v registru Unije ali registru KP, razen če tak prenos ni izvedljiv zaradi statusa začetnega računa ali kjotskih enot, ki se lahko na prevzemnem računu hranijo v skladu s členom 8(3).
2. Računi upravljavcev, računi operaterjev zrakoplova, osebni računi in platforme za trgovanje lahko od 30. junija 2012 prenašajo kjotske enote samo na račune s seznama varnih računov, vzpostavljenega v skladu s členom 21a.“
22.
Člen 50 se nadomesti z naslednjim besedilom:
„Člen 50
Preklic kjotskih enot
Register Unije na zahtevo imetnika računa v skladu s členom 12(4) Direktive 2003/87/ES prekliče kjotske enote, ki jih ima imetnik na računih, tako da prenese določeno vrsto in število kjotskih enot z ustreznega računa na račun za preklic registra KP administratorja računa ali račun za preklic registra Unije.“
23.
V členu 51(4) se točka (a) nadomesti z naslednjim:
„(a)
transakcija, ki bo razveljavljena, ni bila dokončana več kot 30 delovnih dni pred predlogom administratorja računa v skladu z odstavkom 3, razen v primeru dodelitev pravic do emisije iz poglavja III in dodelitev pravic do emisije iz poglavja II;“
24.
V členu 63 se vstavi naslednji odstavek 4a:
„4a. Pooblaščeni zastopnik izvede vse potrebne ukrepe, da se prepreči izguba, kraja ali ogrožanje poverilnic. Pooblaščeni zastopnik v primeru izgube, kraje ali ogrožanja poverilnic o tem nemudoma poroča nacionalnemu administratorju.“
25.
Člen 64 se nadomesti z naslednjim besedilom:
„Člen 64
Začasen preklic vsakega dostopa zaradi kršitve varnostnih predpisov ali varnostnega tveganja
1. Komisija lahko centralnemu administratorju naroči, naj začasno prekliče dostop do registra Unije ali EUTL ali katerega koli njunega dela, če utemeljeno sumi, da je prišlo do kršitve varnostnih predpisov registra Unije ali EUTL ali da za register Unije ali EUTL obstaja resno varnostno tveganje, ki ogroža celovitost sistema, vključno z rezervnimi zmogljivostmi iz člena 59.
2. V primeru kršitve varnostnih predpisov, ki lahko vodi k začasnemu preklicu dostopa, administrator, ki odkrije kršitev ali varnostno tveganje, centralnega administratorja takoj obvesti o vseh tveganjih za druge dele sistema registrov. Centralni administrator nato obvesti vse druge administratorje.
3. Če administrator odkrije okoliščine, zaradi katerih je treba začasno preklicati vsak dostop do sistema, o tem centralnega administratorja in imetnike računov obvesti s takim prehodnim obvestilom o začasnem preklicu, kot je razumno izvedljivo. Centralni administrator bo nato čim prej obvestil vse druge administratorje.
4. Obvestilo iz odstavka 3 vključuje verjeten čas trajanja začasnega preklica in je jasno prikazano na javnem mestu spletne strani EUTL.“
26.
Vstavi se naslednji člen 64a:
„Člen 64a
Začasen preklic dostopa do pravic do emisije ali kjotskih enot v primeru suma goljufije pri transakcijah
1. Administrator ali administrator, ki deluje po naročilu pristojnega organa, lahko začasno prekliče dostop do pravic ali kjotskih enot v registru, ki ga upravlja
(a)
za obdobje največ dveh tednov, če sumi, da so bile pravice ali kjotske enote predmet transakcij, vpletenih v goljufijo, pranje denarja, financiranje terorizma ali drugih hudih kaznivih dejanj, ali
(b)
na podlagi določb nacionalnega prava, katerih namen je uresničitev zakonitega cilja, oziroma v skladu z njimi.
2. Komisija lahko centralnemu administratorju naroči, naj začasno prekliče dostop do pravic ali kjotskih enot v registru Unije ali EUTL za obdobje največ dveh tednov, če sumi, da so bile pravice ali kjotske enote predmet transakcij, vpletenih v goljufijo, pranje denarja, financiranje terorizma ali drugih hudih kaznivih dejanj.
3. Administrator ali Komisija o začasnem preklicu nemudoma obvesti pristojni organ pregona.
4. Nacionalni organ pregona v državi članici administratorja lahko tudi zahteva, naj administrator izvede začasen preklic na podlagi nacionalne zakonodaje ter v skladu z njo.“
27.
Člen 71 se nadomesti z naslednjim besedilom:
„Člen 71
Specifikacije za izmenjavo podatkov in tehnične specifikacije
1. Komisija administratorjem omogoči dostop do specifikacij za izmenjavo podatkov in tehničnih specifikacij, potrebnih za izmenjavo podatkov med registri in dnevniki transakcij, vključno z identifikacijskimi kodami, samodejnimi pregledi in odzivnimi kodami kot tudi testnimi postopki in varnostnimi zahtevami, ki so potrebni za začetek izmenjave podatkov.
2. Specifikacije za izmenjavo podatkov in tehnične specifikacije se določijo ob posvetovanju z delovno skupino administratorjev Odbora za podnebne spremembe in so v skladu s funkcionalnimi in tehničnimi specifikacijami standardov izmenjave podatkov za sisteme registrov v okviru Kjotskega protokola, pripravljenimi v skladu s Sklepom 12/CMP.1.“
28.
Člen 75 se spremeni:
(a)
Odstavki 1 do 3 se nadomestijo z naslednjim:
„1. Informacije, vključno z imetniki vseh računov, vsemi opravljenimi transakcijami, edinstvenimi identifikacijskimi oznakami enote, v primeru pravic, ter edinstveno številčno vrednostjo serijske številke enote, v primeru kjotskih enot, pravic in kjotskih enot, ki so vpletene v določeno transakcijo, shranjene v EUTL, registru Unije ali katerem koli drugem registru KP se štejejo kot zaupne, razen če nasprotno zahteva pravo Unije ali določbe nacionalne zakonodaje, kadar so te sorazmerne in je njihov namen uresničitev zakonitega cilja, ki je skladen s to uredbo.
2. Podatke, shranjene v registru Unije in EUTL, lahko pridobijo naslednji subjekti:
(a)
organi pregona in davčni organi države članice;
(b)
Urad Evropske komisije za boj proti goljufijam;
(c)
Evropsko računsko sodišče
(d)
Eurojust;
(e)
pristojni organi iz člena 11 Direktive 2003/6/ES in člena 37(1) Direktive 2005/60/ES;
(f)
pristojni nacionalni nadzorni organi;
(g)
nacionalni administratorji držav članic in pristojni organi iz člena 18 Direktive 2003/87/ES.
3. Podatki se lahko subjektom iz odstavka 2 zagotovijo na podlagi njihovega zahtevka, predloženega centralnemu administratorju ali nacionalnemu administratorju, če so taki zahtevki potrebni za njihovo delovanje.“
(b)
Vstavi se naslednji odstavek 5a:
„5a. Europolu se za namene opravljanja njegovih nalog v skladu s Sklepom 2009/371/PNZ omogoči trajen vpogled v podatke, shranjene v registru Unije in EUTL, vendar brez možnosti poseganja vanje. Europol Komisijo obvešča o tem, na kak način uporablja zadevne podatke.“
(c)
Odstavek 6 se nadomesti z naslednjim:
„6. Nacionalni administratorji prek varnih mehanizmov vsem drugim nacionalnim administratorjem in centralnemu administratorju sporočijo imena in istovetnost oseb, ki so jim zavrnili odprtje računa v skladu s členom 13(3) ali 14(3), oziroma so zavrnili njihovo imenovanje za pooblaščene zastopnike ali dodatne pooblaščene zastopnike v skladu s členom 20(3) ter imena in istovetnosti imetnika računa, pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika za tiste račune, do katerih dostop je bil začasno preklican v skladu s členoma 64 in 64a, ali račune, ki so bili v skladu s členom 28 zaprti.“
29.
V členu 77 se vstavi naslednji odstavek 2a:
„2a. Pred postopkom selitve nacionalni administratorji preverijo lastnike računov in tako zagotovijo, da so informacije, predložene za odprtje računa, popolne, posodobljene, točne in verodostojne.“
30.
Priloga IV se nadomesti z naslednjim:
„PRILOGA IV
Informacije o osebnih računih in računih platform za trgovanje, ki jih je treba zagotoviti nacionalnemu administratorju
1.
Informacije iz preglednice III-I. (Identifikacijska oznaka računa in besedilno-številčni identifikator sta znotraj sistema registra edinstvena.)
2.
Z izjemo operaterjev zrakoplovov, dokazilo, da ima oseba, ki je zaprosila za odprtje računa, odprt bančni račun v državi članici Evropskega gospodarskega prostora.
3.
Dokaz o istovetnosti fizične osebe, ki je zaprosila za odprtje računa, ki je lahko kopija enega izmed naslednjih dokumentov:
(a)
osebne izkaznice, ki jo je izdala država članica Evropskega gospodarskega prostora ali Organizacije za gospodarsko sodelovanje in razvoj;
(b)
potnega lista.
4.
Dokaz o naslovu stalnega prebivališča imetnika računa, ki je fizična oseba, ki je lahko kopija enega izmed naslednjih dokumentov:
(a)
osebnega dokumenta, predloženega v skladu s točko 3, če je v njem naveden naslov stalnega prebivališča;
(b)
katerega koli drugega osebnega dokumenta, ki so ga izdale oblasti in ki vključuje naslov stalnega prebivališča;
(c)
če država stalnega prebivališča ne izdaja osebnih dokumentov, na katerih je naveden naslov stalnega prebivališča, izjave lokalnih organov o stalnem prebivališču predlagane osebe;
(d)
katerega koli drugega dokumenta, ki je v državi članici administratorja računa običajno sprejet kot dokaz o stalnem prebivališču predlagane osebe.
5.
V primeru, da za odprtje računa zaprosi pravna oseba, naslednji dokumenti:
(a)
kopija aktov o ustanovitvi pravne osebe in kopija dokumenta, ki dokazuje registracijo pravne osebe;
(b)
podatki o bančnem računu;
(c)
potrdilo o registraciji za DDV;
(d)
podatki o dejanskem lastniku pravne osebe, kot je ta opredeljen v Direktivi 2005/60/ES;
(e)
seznam direktorjev;
(f)
kopija letnega poročila ali zadnjih revidiranih računovodskih izkazov ali, v primeru, da slednji niso na razpolago, kopija računovodskih izkazov z žigom davčnega urada ali finančnega direktorja.
6.
Dokaz o sedežu imetnika računa, ki je pravna oseba, če to ni razvidno iz dokumenta, predloženega v skladu s točko 5.
7.
Kazenska evidenca fizične osebe, ki je zaprosila za odprtje računa, ali, če gre za pravno osebo, kazenska evidenca njenih direktorjev.
8.
Vse kopije dokumentov, predloženih kot dokazi v skladu s to prilogo, morajo biti overjene kot verodostojne kopije pri notarju ali drugi podobni uradni osebi, ki jo določi nacionalni administrator. Kopije dokumentov, ki so bili izdani izven države članice, morajo biti legalizirane. Datum overitve ali legalizacije ne sme biti starejši od treh mesecev pred dnem vložitve prijave.
9.
Administrator računa lahko zahteva, da se predloženim dokumentom priloži overjen prevod v jezik, ki ga določi administrator.
10.
Administrator računa lahko namesto pridobivanja dokumentov v papirni obliki uporabi elektronska sredstva za preverjanje dokazov, ki jih je treba predložiti v skladu s to prilogo.“
31.
Priloga IX se nadomesti z naslednjim:
„PRILOGA IX
Informacije o pooblaščenih zastopnikih in dodatnih pooblaščenih zastopnikih, ki jih je treba zagotoviti administratorju računa
1.
Informacije iz preglednice IX-I.
Preglednica IX-I: Podatki o pooblaščenem zastopniku
A
B
C
D
E
F
Točka št.
Podatek o računu
Obvezen ali neobvezen?
Vrsta
Ali se lahko posodobi?
Ali je za posodobitev potrebno soglasje nacionalnega administratorja?
Ali je prikazan na spletni strani registra Unije?
1
Identifikacijska oznaka osebe
O
odprta
ne
n.r.
ne
2
Vrsta pooblaščenega zastopnika
O
izbirna
da
ne
da
3
Ime
O
odprta
da
da
ne (20)
4
Priimek
O
odprta
da
da
ne (20)
5
Naslov
N
odprta
da
ne
ne (20)
6
Naziv delovnega mesta
N
odprta
da
ne
ne (20)
Ime družbe
N
odprta
da
ne
ne (20)
Oddelek družbe
N
odprta
da
ne
ne (20)
7
Država
O
vnaprej določena
ne
n.r.
ne (20)
8
Regija ali zvezna država
N
odprta
da
da
ne (20)
9
Mesto ali kraj
O
odprta
da
da
ne (20)
10
Poštna številka
O
odprta
da
da
ne (20)
11
Naslov - 1. vrstica
O
odprta
da
da
ne (20)
12
Naslov - 2. vrstica
N
odprta
da
da
ne (20)
13
Telefonska številka 1
O
odprta
da
ne
ne (20)
14
Mobilni telefon
O
odprta
da
da
ne (20)
15
E-naslov
O
odprta
da
da
ne
16
Datum rojstva
O
odprta
ne
n.r.
ne
17
Kraj rojstva - mesto ali kraj
O
odprta
ne
n.r.
ne
18
Kraj rojstva - država
O
18
Izbrani jezik
N
izbirna
da
ne
ne
19
Raven zaupnosti
N
izbirna
da
ne
ne
20
Pravice dodatnega pooblaščenega zastopnika
O
Več možnosti
da
ne
ne
2.
Podpisana izjava imetnika računa, v kateri je navedeno, da želi določeno osebo predlagati za pooblaščenega zastopnika ali dodatnega pooblaščenega zastopnika, poleg tega pa je v izjavi potrjeno, da ima pooblaščeni zastopnik pravico do začenjanja transakcij ali da ima dodatni pooblaščeni zastopnik pravico do odobritve transakcij v imenu imetnika računa, navedene pa so tudi morebitne omejitve te pravice.
3.
Dokaz o istovetnosti predlagane osebe, ki je lahko kopija enega izmed naslednjih dokumentov:
(a)
osebne izkaznice, ki jo je izdala država članica Evropskega gospodarskega prostora ali Organizacije za gospodarsko sodelovanje in razvoj;
(b)
potnega lista.
4.
Dokaz o naslovu stalnega prebivališča predlagane osebe, ki je lahko kopija enega izmed naslednjih dokumentov:
(a)
osebnega dokumenta, predloženega v skladu s točko 3, če je v njem naveden naslov stalnega prebivališča;
(b)
katerega koli drugega osebnega dokumenta, ki so ga izdale oblasti in ki vključuje naslov stalnega prebivališča;
(c)
če država stalnega prebivališča ne izdaja osebnih dokumentov, na katerih je naveden naslov stalnega prebivališča, izjave lokalnih organov o stalnem prebivališču predlagane osebe;
(d)
katerega koli drugega dokumenta, ki je v državi članici administratorja računa običajno sprejet kot dokaz o stalnem prebivališču predlagane osebe.
5.
Kazenska evidenca predlagane osebe.
6.
Vse kopije dokumentov, predloženih kot dokazi v skladu s to prilogo, morajo biti overjene kot verodostojne kopije pri notarju ali drugi podobni uradni osebi, ki jo določi nacionalni administrator. Kopije dokumentov, ki so bili izdani izven države članice, morajo biti legalizirane. Datum overitve ali legalizacije ne sme biti starejši od treh mesecev pred dnem vložitve prijave.
7.
Administrator računa lahko zahteva, da se predloženim dokumentom priloži overjen prevod v jezik, ki ga določi nacionalni administrator.
8.
Administrator računa lahko namesto pridobivanja dokumentov v papirni obliki uporabi elektronska sredstva za preverjanje dokazov, ki jih je treba predložiti v skladu s to prilogo.“
32.
Priloga XIII se spremeni:
(a)
točka 4(c) se nadomesti z naslednjim:
„(c)
količina pravic do emisije ali kjotskih enot, vključenih v transakcijo, brez edinstvene identifikacijske oznake enote pravic in edinstvene številčne vrednosti serijske številke enote kjotskih enot;“
(b)
Točka 5(a) se nadomesti z naslednjim:
„(a)
trenutna lastništva nad pravicami do emisije ali kjotskimi enotami, brez edinstvene identifikacijske oznake enote pravic in edinstvene številčne vrednosti serijske številke enote kjotskih enot;“
Člen 90
Začetek veljavnosti
Ta uredba začne veljati na dan po objavi v Uradnem listu Evropske unije.
Ta uredba je v celoti zavezujoča in se neposredno uporablja v vseh državah članicah.
V Bruslju, 18. novembra 2011