РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) № 447/2013 НА КОМИСИЯТА
от 15 май 2013 година
за установяване на процедурата за ЛУАИФ, които са взели решение да поискат да бъдат включени в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (1), и по-специално член 3, параграф 5 от нея,
като има предвид, че:
(1)
В съответствие с член 3, параграф 4 от Директива 2011/61/ЕС лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), които отговарят на условията, предвидени в член 3, параграф 2 от посочената директива, могат да решат да поискат да бъдат включени в приложното поле на директивата с цел да се възползват от правата, произтичащи от нея. С включването в приложното поле ЛУАИФ става предмет на прилагането на Директива 2011/61/ЕС в нейната цялост.
(2)
Директива 2011/61/ЕС предвижда процедура за издаване на разрешения на ЛУАИФ. Документите и информацията, които е необходимо да бъдат представени във връзка с тази процедура, включват необходимите подробности относно изпращащото искане ЛУАИФ и следователно същите документи и процедура следва да бъдат използвани и в случай на включване в приложното поле. Няма специални причини, присъщи само на включването в приложното поле, които да оправдават използването на процедура, различна от приложимата за ЛУАИФ с управлявани активи, надхвърлящи праговете, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС. Следователно ЛУАИФ, което желае да бъде включено в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС, следва да използва процедурата, установена за ЛУАИФ, които са задължени да искат разрешение по Директива 2011/61/ЕС.
(3)
Право да избират да бъдат включени в приложното поле на директивата имат ЛУАИФ, които преди това са били регистрирани в съответствие с член 3, параграф 3 от Директива 2011/61/ЕС или са получили разрешение за управляващи дружества на предприятия за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа в съответствие с Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (2). Целесъобразно е да се избегне двойното докладване и да се вземат под внимание документите и информацията, които вече са предоставени от ЛУАИФ на компетентните органи съгласно процедурите за регистрация и за издаване на разрешение, при условие че тези документи и информация са актуализирани.
(4)
Компетентните органи следва да разгледат искането за включване в приложното поле и да издадат за тази цел разрешение при същите условия и в съответствие със същата процедура, както в случай на ЛУАИФ с управлявани активи над съответните прагове, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС.
(5)
Важно е да се изясни връзката между процедурата за тези ЛУАИФ, които са взели решение да поискат да бъдат включени в приложното поле, и отнемането на разрешение на ЛУАИФ съгласно Директива 2011/61/ЕС. ЛУАИФ, които са получили разрешение съгласно Директива 2011/61/ЕС и чиито управлявани активи са под праговете, посочени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС, остават с действащо разрешение и в приложното поле на тази директива в нейната цялост, доколкото разрешението продължава да бъде в сила. Отнемането на разрешението не трябва да се задейства автоматично при спад на активите, управлявани от притежаващо разрешение ЛУАИФ, под съответния праг, а единствено по искане на ЛУАИФ. Следователно не следва да бъде възможно ЛУАИФ да иска да се присъедини към приложното поле на директивата, докато има разрешение съгласно Директива 2011/61/ЕС, а ЛУАИФ, чието разрешение е отнето по искане от негова страна, следва да продължи да има възможност да поиска отново да бъде включено в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС.
(6)
Директива 2011/61/ЕС задължава държавите членки считано от 22 юли 2013 г. да прилагат законовите, подзаконовите и административните разпоредби, с които се транспонира посочената директива. Прилагането на настоящия регламент следва също да бъде отложено за същата дата.
(7)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Европейския комитет по ценни книжа,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Процедура и условия за включване в приложното поле
1. Лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), което отговаря на условията, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС и което решава да поиска да бъде включено в приложното поле на посочената директива, подава заявление за издаване на разрешение пред компетентния орган на своята държава членка по произход.
Във връзка със заявлението се следва процедурата, предвидена в член 7, параграфи 1-5 от Директива 2011/61/ЕС и в мерките, приети за нейното прилагане.
2. Компетентният орган на държавата членка по произход може да освободи посоченото в параграф 1 ЛУАИФ от подаване на цялата информация и документи, изисквани съгласно член 7 от посочената директива, при условие че тази информация или документи вече са били предоставени на компетентния орган за целите на регистрацията в съответствие с член 3, параграф 3 от посочената директива или като част от процедурата за издаване на разрешение съгласно член 5 от Директива 2009/65/ЕО и при условие че тази информация и документи са все още актуални, което се потвърждава в писмена форма от ЛУАИФ.
3. Компетентният орган на държавата членка по произход предоставя разрешение, като следва процедурата, предвидена в член 8, параграфи 1-5 от Директива 2011/61/ЕС.
Член 2
Влизане в сила и прилагане
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент се прилага от 22 юли 2013 г.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 15 май 2013 година.
UITVOERINGSVERORDENING (EU) Nr. 447/2013 VAN DE COMMISSIE
van 15 mei 2013
tot vaststelling van de procedure voor abi-beheerders die voor opt-in kiezen uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad
DE EUROPESE COMMISSIE,
Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie,
Gezien Richtlijn 2011/61/EU van het Europees Parlement en de Raad van 8 juni 2011 inzake beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen en tot wijziging van de Richtlijnen 2003/41/EG en 2009/65/EG en van de Verordeningen (EG) nr. 1060/2009 en (EU) nr. 1095/2010 (1), en met name artikel 3, lid 5,
Overwegende hetgeen volgt:
(1)
Uit hoofde van artikel 3, lid 4, van Richtlijn 2011/61/EU kunnen beheerders van alternatieve beleggingsinstellingen (abi-beheerders) die aan de voorwaarden in artikel 3, lid 2, van die richtlijn voldoen, voor opt-in uit hoofde ervan kiezen teneinde de toegekende rechten te genieten. Door voor opt-in te kiezen, is een abi-beheerder onderworpen aan de toepassing van Richtlijn 2011/61/EU in haar geheel.
(2)
Richtlijn 2011/61/EU voorziet in een vergunningsprocedure voor abi-beheerders. De uit hoofde van die procedure te verstrekken documenten en informatie omvatten noodzakelijke bijzonderheden met betrekking tot de verzoekende abi-beheerder, en bijgevolg moeten bij opt-in dezelfde documenten en procedure worden gebruikt. Er zijn in verband met opting-in geen specifieke redenen die het gebruik van een andere procedure rechtvaardigen dan die welke geldt voor abi-beheerders met beheerde activa boven de drempel waarin artikel 3, lid 2, van Richtlijn 2011/61/EU voorziet. Bijgevolg moeten abi-beheerders die uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU voor opt-in kiezen dezelfde procedure volgen als die welke is vastgesteld voor abi-beheerders die uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU verplicht zijn een vergunning aan te vragen.
(3)
Gerechtigd tot opt-in zijn de abi-beheerders die voorheen of geregistreerd waren in overeenstemming met artikel 3, lid 3, van Richtlijn 2011/61/EU of een vergunning hadden als beheermaatschappij van instellingen voor collectieve belegging in effecten in overeenstemming met Richtlijn 2009/65/EG van het Europees Parlement en de Raad van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (2). Het is passend dubbele rapportage te vermijden en met de documenten en informatie rekening te houden die door abi-beheerders uit hoofde van de registratie- en vergunningsprocedures reeds bij bevoegde autoriteiten zijn ingediend, op voorwaarde dat die documenten en informatie actueel zijn.
(4)
De bevoegde autoriteiten moeten het verzoek tot opt-in onderzoeken en een vergunning in dat verband verlenen onder dezelfde voorwaarden en volgens dezelfde procedure als gelden voor abi’s met beheerde activa boven de relevante drempels waarin artikel 3, lid 2, van Richtlijn 2011/61/EU voorziet.
(5)
Het is belangrijk het verband te verduidelijken tussen de procedure voor die abi-beheerders welke voor opt-in kiezen en de intrekking van een vergunning die aan abi-beheerders is verleend uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU. Een abi-beheerder aan wie uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU een vergunning is verleend en waarvan de beheerde activa vervolgens onder de drempels van artikel 3, lid 2, van Richtlijn 2011/61/EU vallen blijft zijn vergunning behouden en onder de toepassing van die richtlijn in haar geheel vallen zolang de vergunning niet is ingetrokken. De intrekking van de vergunning mag niet automatisch door een daling van de beheerde activa van een vergunninghoudende abi-beheerder onder de relevante drempel, maar alleen op verzoek van de abi-beheerder in werking worden gesteld. Derhalve mag een abi-beheerder niet om opt-in kunnen verzoeken zolang hij in het bezit is van een vergunning uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU, terwijl een abi-beheerder waarvan de vergunning op diens verzoek is ingetrokken steeds opnieuw om opt-in uit hoofde van Richtlijn 2011/61/EU moet kunnen vragen.
(6)
Richtlijn 2011/61/EU verplicht de lidstaten ertoe de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen die deze richtlijn omzetten vanaf 22 juli 2013 toe te passen. De toepassing van deze verordening wordt derhalve eveneens tot die datum uitgesteld.
(7)
De in deze verordening vervatte maatregelen zijn in overeenstemming met het advies van het Europees Comité voor het effectenbedrijf,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
Artikel 1
Procedure en voorwaarden voor opt-in
1. Een beheerder van een alternatief beleggingsfonds (abi-beheerder) die aan de voorwaarden van artikel 3, lid 2, van Richtlijn 2011/61/EU voldoet en voor opt-in uit hoofde van die richtlijn kiest, dient bij de bevoegde autoriteit van zijn lidstaat van herkomst een aanvraag voor een vergunning in.
Bij de aanvraag wordt dezelfde procedure gevolgd als die van de leden 1 tot en met 5 van artikel 7 van Richtlijn 2011/61/EU en van de ter uitvoering daarvan vastgestelde maatregelen.
2. De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst mag een abi-beheerder als bedoeld in lid 1 van het indienen van alle uit hoofde van artikel 7 van die richtlijn vereiste informatie en documenten ontheffen, op voorwaarde dat de betrokken informatie of documenten bij de bevoegde autoriteit reeds zijn ingediend voor registratiedoeleinden in overeenstemming met artikel 3, lid 3, van die richtlijn of als onderdeel van de vergunningsprocedures ingevolge artikel 5 van Richtlijn 2009/65/EG en op voorwaarde dat die informatie en documenten nog steeds actueel zijn, hetgeen door de abi-beheerder schriftelijk wordt bevestigd.
3. De bevoegde autoriteit van de lidstaat van herkomst verleent een vergunning volgens dezelfde procedure als die in de leden 1 tot en met 5 van artikel 8 van Richtlijn 2011/61/EU.
Artikel 2
Inwerkingtreding en toepassing
Deze verordening treedt in werking op de twintigste dag na die van de bekendmaking ervan in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Zij is van toepassing met ingang van 22 juli 2013.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
Gedaan te Brussel, 15 mei 2013.