32000R2488
L 287/19
ОФИЦИАЛЕН ВЕСТНИК НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ
РЕГЛАМЕНТ (ЕО) № 2488/2000 НА СЪВЕТА
от 10 ноември 2000 година
за поддържане замразяването на средства по отношение на господин Милошевич и свързаните с него лица и за отмяна на Регламенти (ЕО) № 1294/1999 и (ЕО) № 607/2000, както и на член 2 от Регламент (ЕО) № 926/98
СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ,
като взе предвид Договора за създаване на Европейската общност, и по-специално членове 60 и 301 от него,
като взе предвид Обща позиция 2000/599/ОВППС от 9 октомври 2000 г. относно подкрепата за демократична Федерална република Югославия и незабавното вдигане на някои ограничителни мерки (1), както и Обща позиция 2000/696/ ОВППС от 10 ноември 2000 г. за поддържане на определени ограничителни мерки, насочени срещу г-н Милошевич и лицата, свързани с него (2),
като взе предвид предложението на Комисията,
като има предвид, че:
(1)
На 15 юни 1999 г. Съветът прие Регламент (ЕО) № 1294/1999 относно замразяването на средства и забраната на инвестициите по отношение на Федерална република Югославия (ФРЮ) (3) поради продължаващото нарушаване на правата на човека и на международното хуманитарно право от правителството на тази страна.
(2)
В резултат на изборите от 24 септември 2000 г. беше демократично избран и официално овластен нов президент на Федерална република Югославия, именно г-н В. Кощуница.
(3)
На 9 октомври 2000 г. Съветът одобри декларация относно призива на ФРЮ за вдигане на всички санкции, наложени на ФРЮ от 1998 г., с изключение на разпоредбите относно бившия президент на ФРЮ г-н Слободан Милошевич и лицата, които са свързани с него, тъй като те продължават да бъдат заплаха за укрепването на демокрацията в ФРЮ.
(4)
Поради това приложното поле на разпоредбите на настоящата правна рамка относно замразяването на авоарите, държани в чужбина от правителствата на ФРЮ и на Република Сърбия, следва да се ограничи до г-н Милошевич и лицата, свързани с него.
(5)
Тези мерки попадат в приложното поле на Договора.
(6)
Поради това и с оглед недопускане на изкривяване в конкуренцията, законодателството на Общността е необходимо, за да се приложат горепосочените мерки по отношение на територията на Общността. Тази територия се счита, че обхваща, по смисъла на настоящия регламент, всички територии на държавите-членки, за които се прилага Договорът, при условията, определени в Договора.
(7)
Компетентните власти на държавите-членки следва, ако е необходимо, да бъдат оправомощени да осигурят спазването на разпоредбите на настоящия регламент.
(8)
Необходимо е Комисията и държавите-членки да се информират взаимно за мерките, взети съгласно настоящия регламент и за всяка друга съответна информация, с която разполагат във връзка с настоящия регламент, без да се накърняват съществуващите задължения по отношение на определен вид имущество.
(9)
Желателно е наказанията, налагани за нарушаване разпоредбите на настоящия регламент, да могат да бъдат наложени от датата на влизането в сила на настоящия регламент.
(10)
От съображения за прозрачност и леснота, основните разпоредби на Регламент (ЕО) № 1294/1999 са включени в настоящия регламент и поради това предишният регламент може да бъде отменен. По същите съображения, Регламенти (ЕО) № 607/2000 (4) и член 2 от Регламент (ЕО) № 926/98 (5) следва също да бъдат отменени.
(11)
Следва да се определи процедура за изменение на приложенията към настоящия регламент и за даване на специални изключения за чисто хуманитарни цели.
(12)
Необходимите за спазването на настоящия регламент мерки следва да бъдат приети в съответствие с Решение 1999/468/ЕО на Съвета от 28 юни 1999 г. относно определянето на процедурите за упражняване на правомощия за прилагане, предоставени на Комисията (6),
ПРИЕ НАСТОЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
1. Всички средства, държани извън територията на Федерална република Югославия, принадлежащи на г-н Милошевич и на физическите лица, свързани с него, изброени в приложение I, се замразяват.
2. Да не се предоставят пряко или непряко средства, нито възможност да се възползва от тях, на което и да е лице, посочено в параграф 1.
3. По смисъла на настоящия регламент:
-
„средства“ означава финансовите активи и икономическите ползи от всякакъв вид, включително, но без да се ограничава до парични средства в брой, чекове, парични вземания, трата, нареждания за парични преводи и други платежни инструменти; депозити във финансови институции или други лица; салда по сметки; вземания и задължения по дългове; публично или частно търгувани ценни книжа и дългови инструменти, включително дялове и акции, удостоверения, представляващи ценни книжа, облигации, запис на заповед, варанти, облигации със задължителна лихва, договори за деривативи; лихви, дивиденти или друг доход от активи или принадена стойност от или натрупана от активи; кредит, право на прихващане; гаранции, гаранции за добро изпълнение или други финансови задължения; акредитиви, товарителници, документ за покупко-продажба, документи, удостоверяващи дялове във фондове или финансови средства, и всякакъв друг документ за експортно финансиране;
-
„замразяване на средствата“ означава: предотвратяване на всяко действие, трансфер, изменение, използване или операции с парични средства, които биха довели до някаква промяна в техния обем, размер, местонахождение, собственост, притежаване, естество, предназначение или друга промяна, която би направила възможна използването на средствата, включително управление на портфейли, с изключение на това, че всяка лихва или доход, произтичащ от парични средства или всеки капитал, който автоматично се изплаща на падеж от парични средства, се изплащат и се държат в замразена сметка.
Член 2
1. Забранява се участието, съзнателно и преднамерено, в свързани дейности, чийто предмет или ефект е пряко или непряко насърчаване на сделки или дейности, посочени в член 1 или заобикаляне на разпоредбите на настоящия регламент.
2. Всяка информация, че разпоредбите на настоящия регламент са или са били заобиколени, се нотифицира на компетентните власти на държавите-членки, изброени в приложение II и/или на Комисията.
Член 3
1. Без да се засягат приложимите правила относно докладването, поверителността и професионалната тайна и разпоредбите на член 284 от Договора, банките, други финансови институции, застрахователни дружества и други органи и лица:
а)
предоставят незабавно всяка информация, която би улеснила спазването на настоящия регламент, като сметки и суми, замразени в съответствие с член 1:
-
на компетентните власти на държавите-членки, изброени в приложение II, където те пребивават или се намират, и
-
пряко или чрез тези компетентни власти - на Комисията,
б)
сътрудничат на компетентните власти, изброени в приложение II, при всяка проверка на тази информация.
2. Всяка информация, предоставена или получена в съответствие с този член, се използва само за целите, за които е била предоставена или получена.
3. Всяка информация, получена директно от Комисията, се предоставя на компетентните органи на съответната държава-членка.
Член 4
1. Мерките, необходими за прилагането на настоящия регламент, по отношение на въпросите, посочени по-долу, с изключение на тези, посочени в буква в), се приемат в съответствие с процедурата за управление, посочена в член 5, параграф 2.
2. Комисията е оправомощена:
а)
да изменя приложение I като взема предвид решенията за прилагане на Обща позиция 2000/696/ОВППС;
б)
по изключение, да предоставя освобождаване от член 1 за чисто хуманитарни цели;
в)
въз основа на информацията, предоставена от държавите-членки, да изменя данните, отнасящи се до компетентните власти на държавите-членки, изброени в приложение II.
3. Всяка молба от дадено лице за освобождаване, посочено в параграф 2, буква б), или за изменение на приложение I, се представя чрез до компетентните власти на държавите-членки, изброени в приложение II.
Компетентните власти на държавите-членки проверяват във възможно най-пълна степен информацията, предоставена от лицата, които са подали молбата.
Член 5
1. Комисията се подпомага от Комитет, създаден с Регламент (ЕО) № 2271/96.
2. Когато се прави позоваване на настоящия параграф, се прилагат членове 4 и 7 от Решение 1999/468/ЕО.
Срокът, определен в член 4, параграф 3 от Решение 1999/468/ЕО е 10 работни дни.
3. Комитетът приема свой процедурен правилник.
Член 6
1. Комитетът, посочен в член 5, разглежда всички въпроси относно прилагането на настоящия регламент, които могат да бъдат поставени от председателя или от представител на държава-членка.
2. Комитетът редовно преразглежда разпоредбите на настоящия регламент, а Комисията, въз основа на този преглед, редовно докладва на Съвета.
Член 7
Комисията и държавите-членки се информират взаимно за предприетите съгласно настоящия регламент мерки и си предоставят съответната информация, с която разполагат, във връзка с настоящия регламент, по-специално информация, получена в съответствие с член 3 и по отношение нарушаването и проблемите по прилагането на настоящия регламент или взетите от националните съдилища решения.
Член 8
Всяка държава-членка определя санкциите, които следва да се наложат в случай на нарушаване на настоящия регламент. Тези санкции са ефективни, съразмерни и възпиращи. До приемането на законодателство за тази цел, при необходимост, санкциите, които следва да се наложат, в случай на нарушаване на разпоредбите на настоящия регламент, са тези, които са определени от държавите-членки в съответствие с член 12 от Регламент (ЕО) № 1294/1999.
Член 9
Регламенти (ЕО) № 1294/99 и 607/2000 и член 2 от Регламент (ЕО) № 926/98 се отменят.
Член 10
Настоящият регламент се прилага:
-
на територията на Общността, включително въздушното ѝ пространство,
-
на борда на всеки летателен апарат и кораб, който се намира под юрисдикцията на държава-членка,
-
за всяко лице, намиращо се на друго място, гражданин на държава-членка,
-
за всеки орган, който е установен или учреден съгласно законодателството на държава-членка.
Член 11
Настоящият регламент влиза в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейските общности.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 10 ноември 2000 година.
Regolamento (CE) n. 2488/2000 del Consiglio
del 10 novembre 2000
relativo al mantenimento del congelamento di capitali relativi a Milosevic e alle persone a lui collegate e che abroga i regolamenti (CE) n. 1294/1999 e (CE) n. 607/2000 nonché l'articolo 2 del regolamento (CE) n. 926/98
IL CONSIGLIO DELL'UNIONE EUROPEA,
visto il trattato che istituisce la Comunità europea, in particolare gli articoli 60 e 301,
vista la posizione comune 2000/599/PESC, del 9 ottobre 2000, relativa al sostegno a una RFJ democratica e alla revoca immediata di talune misure restrittive(1) e la posizione comune 2000/697/PESC, del 10 novembre 2000, relativa al mantenimento delle misure restrittive specifiche, nei confronti di Milosevic e delle persone a lui collegate(2),
vista la proposta della Commissione,
considerando quanto segue:
(1) Il 15 giugno 1999 il Consiglio ha adottato il regolamento (CE) n. 1294/1999 relativo al congelamento dei capitali e al divieto degli investimenti in relazione alla Repubblica federale di Jugoslavia (RFJ)(3) in considerazione delle persistenti violazioni dei diritti dell'uomo e del diritto umanitario internazionale da parte del governo di tale paese.
(2) A seguito delle elezioni del 24 settembre 2000 è stato democraticamente eletto e ufficialmente insediato un nuovo Presidente della RFY, V. Kostunica.
(3) Il 9 ottobre 2000 il Consiglio ha approvato una dichiarazione relativa alla RFY nella quale si chiede una revoca di tutte le sanzioni imposte alla RFJ dal 1998, fatta eccezione per le disposizioni che riguardano l'ex presidente della RFY Slobodan Milosevic e le persone a lui collegate che continuano a rappresentare una minaccia per il consolidamento della democrazia nella RFJ.
(4) È quindi necessario limitare a Milosevic e alle persone a lui collegate la portata delle disposizioni dell'attuale quadro giuridico sul sequestro dei capitali detenuti all'estero dai governi della RFJ e della Repubblica di Serbia.
(5) Le misure previste rientrano nell'ambito d'applicazione del trattato.
(6) Risulta pertanto necessaria una normativa comunitaria, anche al fine di evitare una distorsione della concorrenza, per l'attuazione delle misure in questione nel territorio della Comunità. Ai fini del presente regolamento, tale territorio comprende tutti i territori degli Stati membri cui si applica il trattato, alle condizioni ivi previste.
(7) Le autorità competenti degli Stati membri dovrebbero, se richiesto, poter vigilare sul rispetto delle disposizioni del presente regolamento.
(8) La Commissione e gli Stati membri dovranno informarsi reciprocamente sulle misure adottate ai sensi del presente regolamento e comunicarsi altre informazioni pertinenti di cui dispongono in relazione al presente regolamento, fatti salvi gli obblighi vigenti nei confronti di taluni particolari aspetti.
(9) È auspicabile prevedere sanzioni da applicare in caso di violazioni delle disposizioni del presente regolamento non appena esso sarà entrato in vigore.
(10) Per ragioni di trasparenza e di semplicità le principali disposizioni del regolamento (CE) n. 1294/1999 sono state riprese nel presente regolamento e il precedente regolamento dovrebbe pertanto essere abrogato. Per le stesse ragioni, il regolamento (CE) n. 607/2000(4) e l'articolo 2 del regolamento (CE) n. 926/98(5) andrebbero del pari abrogati.
(11) Occorrerebbe stabilire una procedura per la modifica degli allegati del presente regolamento e la concezione di specifiche deroghe per scopi strettamente umanitari.
(12) Le misure necessarie per l'attuazione del presente regolamento sono adottate secondo la decisione 1999/468/CE del Consiglio, del 28 giugno 1999, recante modalità per l'esercizio delle competenze di esecuzione conferite alla Commissione(6),
HA ADOTTATO IL PRESENTE REGOLAMENTO:
Articolo 1
1. Sono sequestrati tutti i capitali detenuti da Milosevic e dalle persone fisiche a lui collegate, elencate nell'allegato I, al di fuori del territorio della Repubblica federale di Jugoslavia.
2. È vietato mettere, direttamente o indirettamente, fondi a disposizione di una delle persone di cui al paragrafo 1.
3. Ai fini del presente regolamento valgono le seguenti definizioni:
- capitali: tutte le attività e i benefici finanziari di qualsiasi natura, compresi - ma si tratta di un elenco non limitativo - contanti, assegni, titoli di credito, tratte, ordini di pagamento e altri strumenti di pagamento; depositi presso istituti finanziari o altre entità, saldi sui conti, debiti e titoli di debito; titoli negoziati a livello pubblico e privato e strumenti di debito, segnatamente azioni, certificati azionari, titoli a reddito fisso, pagherò, warrant, obbligazioni e contratti derivati; interessi, dividendi o altri redditi generati dalle attività; credito, diritto a compensazione, garanzie, fideiussioni e altri impegni finanziari; lettere di credito, polizze di carico e atti di cessione; documenti che attestino la detenzione di capitali o risorse finanziarie e qualsiasi altro strumento di finanziamento delle esportazioni,
- congelamento dei capitali: divieto di spostare, trasferire, alterare, utilizzare o trattare i capitali in modo da modificarne il volume, l'importo, la collocazione, la proprietà, il possesso, la natura e la destinazione o da introdurre altri cambiamenti tali da consentire l'uso dei capitali in questione, compresa la gestione di portafoglio; gli eventuali interessi o redditi maturati o i capitali automaticamente rimborsabili alla scadenza dei fondi sono versati in un conto posto sotto sequestro e ivi bloccati.
Articolo 2
1. È vietata la partecipazione, consapevole e intenzionale, ad attività collegate che abbiano per oggetto o per effetto, direttamente o indirettamente, di promuovere le transazioni o le attività di cui all'articolo 1 o di eludere le disposizioni del presente regolamento.
2. Qualsiasi informazione relativa all'elusione, già avvenuta o in corso, delle disposizioni del presente regolamento è comunicata alle autorità competenti degli Stati membri elencate nell'allegato II e/o alla Commissione.
Articolo 3
1. Fatte salve le norme applicabili in materia di notifica, riservatezza e segreto professionale e le disposizioni dell'articolo 284 del trattato, le banche, gli altri istituti finanziari, le società di assicurazione e gli altri organismi e persone:
a) forniscono immediatamente tutte le informazioni atte a facilitare l'osservanza del presente regolamento, in particolare conti e importi sequestrati ai sensi dell'articolo 1:
- alle autorità competenti degli Stati membri, elencate nell'allegato II, in cui essi sono residenti o situati, e
- alla Commissione, direttamente o tramite dette autorità competenti;
b) collaborano con le autorità competenti elencate nell'allegato II nella verifica di tali informazioni.
2. Le informazioni fornite o ricevute in conformità del presente articolo sono utilizzate unicamente per i fini per i quali sono state fornite o ricevute.
3. Le informazioni ricevute direttamente dalla Commissione sono messe a disposizione delle autorità competenti degli Stati membri interessati.
Articolo 4
1. Le misure necessarie per l'attuazione del presente regolamento concernenti i punti citati in seguito ad eccezione di quelli di cui alla lettera c) sono adottate secondo la procedura di gestione di cui all'articolo 5, paragrafo 2.
2. La Commissione ha la facoltà di:
a) modificare l'allegato I, tenendo conto delle decisioni che danno attuazione alla posizione comune 2000/696/PESC;
b) in via eccezionale, concedere deroghe all'articolo1 per scopi strettamente umanitari;
c) in base alle informazioni fornite dagli Stati membri, modificare i dati relativi alle autorità competenti degli Stati membri elencate nell'allegato II.
3. Le deroghe di cui al paragrafo 2, lettera b) e le modifiche dell'allegato I devono essere chieste dalla persona fisica o giuridica interessata tramite le autorità competenti degli Stati membri elencate nell'allegato II.
Le autorità competenti degli Stati membri verificano, per quanto possibile, le informazioni fornite dalle persone che presentano la richiesta.
Articolo 5
1. La Commissione è assistita dal comitato istituito ai sensi del regolamento (CE) n. 2271/96.
2. Nei casi in cui è fatto riferimento al presente paragrafo, si applicano gli articolo 4 e 7 della decisione 1999/468/CE.
Il periodo di cui all'articolo 4, paragrafo 3 della decisione 1999/468/CE è fissato a 10 giorni lavorativi.
3. Il comitato adotta il proprio regolamento interno.
Articolo 6
1. Il comitato di cui all'articolo 5 esamina tutte le questioni inerenti all'applicazione del presente regolamento sollevate dal presidente o dal rappresentante di uno Stato membro.
2. Il comitato verifica periodicamente l'efficacia delle disposizioni del presente regolamento e, sulla base di tale verifica, la Commissione riferisce periodicamente al Consiglio.
Articolo 7
La Commissione e gli Stati membri si informano reciprocamente delle misure adottate ai sensi del presente regolamento e si comunicano tutte le altre informazioni in loro possesso riguardanti il presente regolamento, in particolare quelle ricevute ai sensi dell'articolo 3, nonché le violazioni e i problemi di applicazione o le sentenze pronunciate dai tribunali nazionali.
Articolo 8
Ciascuno Stato membro determina le sanzioni da imporre in caso di violazione delle disposizioni del presente regolamento. Le sanzioni devono essere efficaci, proporzionate e dissuasive. In attesa che sia adottata la legislazione eventualmente necessaria a tal fine, in caso di violazione delle disposizioni del presente regolamento si applicano le sanzioni stabilite dagli Stati membri a norma dell'articolo 12 del regolamento (CE) n. 1294/1999.
Articolo 9
I regolamenti (CE) n. 1294/1999 e (CE) n. 607/2000, nonché l'articolo 2 del regolamento (CE) n. 926/98 sono abrogati.
Articolo 10
Il presente regolamento si applica:
- nel territorio della Comunità, compreso il suo spazio aereo,
- a bordo di tutti gli aerei e di tutte le navi sotto la giurisdizione di uno Stato membro,
- a tutti i cittadini di uno Stato membro che si trovano altrove,
- a tutti gli organismi registrati o costituiti secondo la legislazione di uno Stato membro.
Articolo 11
Il presente regolamento entra in vigore il giorno della pubblicazione nella Gazzetta ufficiale delle Comunità europee.
Il presente regolamento è obbligatorio in tutti i suoi elementi e direttamente applicabile in ciascuno degli Stati membri.
Fatto a Bruxelles, addì 10 novembre 2000.