KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) Nr. 151/2013
af 19. december 2012
om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for de data, som transaktionsregistre skal offentliggøre og give adgang til, og operationelle standarder for aggregering, sammenligning og adgang til data
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR -
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til udtalelse fra Den Europæiske Centralbank (1),
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (2), særlig artikel 81, stk. 5, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
Det er helt afgørende, at relevante aftaler og de respektive modparter identificeres tydeligt. Anlægges der en funktionel vinkel, bør enheder, som har adgang til data i transaktionsregistre, vurderes ud fra de kompetencer, de har, og de funktioner, de varetager.
(2)
Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) bør med henblik på tilsyn med transaktionsregistre have adgang til alle transaktionsdata i transaktionsregistre, således at myndigheden kan anmode om oplysninger, træffe passende tilsynsforanstaltninger og endvidere overvåge, om registreringen som transaktionsregister bør bevares eller trækkes tilbage.
(3)
I betragtning af ESMA's ansvar i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed) (3) og forordning (EU) nr. 648/2012 bør myndigheden have adgang i henhold til forskellige mandater. De enkelte ESMA-medarbejderes dataadgang bør være på linje med hvert af disse specifikke mandater.
(4)
Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici (ESRB), ESMA og de relevante medlemmer af Det Europæiske System af Centralbanker (ESCB), herunder visse nationale centralbanker og relevante EU-værdipapir- og -markedstilsynsmyndigheder, har mandat til at overvåge og bevare finansiel stabilitet i Unionen og bør derfor have adgang til transaktionsdata om alle modparter med henblik på deres respektive opgaver i den forbindelse.
(5)
Myndigheder, som fører tilsyn med centrale modparter (CCP'er), skal have adgang, således at de kan varetage deres opgaver i forbindelse med sådanne enheder på en effektiv måde, og bør derfor have adgang til alle de oplysninger, som er nødvendige i forbindelse med et sådant mandat.
(6)
De relevante medlemmer af ESCB skal have adgang, således at de kan varetage deres grundlæggende opgaver, navnlig deres funktion som udstedende centralbank, deres mandat med hensyn til finansiel stabilitet og i nogle tilfælde tilsyn med visse modparter. Visse medlemmer af ESCB har forskellige mandater i henhold til national lovgivning og bør derfor gives adgang til data i overensstemmelse med de forskellige mandater, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012.
(7)
De relevante EU-værdipapir- og -markedstilsynsmyndigheder har hovedsagelig til opgave at beskytte investorer inden for deres respektive myndighedsområder og bør gives adgang til transaktionsdata om markeder, deltagere, produkter og underliggende aktiver, som er omfattet af deres overvågnings- og håndhævelsesmandater.
(8)
Myndigheder udpeget i henhold til artikel 4 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/25/EF af 21. april 2004 om overtagelsestilbud (4) bør gives adgang til transaktioner i aktiederivater, hvis det underliggende aktiv er optaget til handel på et reguleret marked inden for deres myndighedsområde, har sit vedtægtsmæssige hjemsted inden for deres myndighedsområde eller har fremsat tilbud om at overtage et sådant selskab, og den modydelse, det tilbyder, omfatter værdipapirer.
(9)
Agenturet for Samarbejde mellem Energireguleringsmyndigheder (ACER) bør gives adgang med henblik på at overvåge engrosenergimarkederne, således at agenturet i samarbejde med nationale reguleringsmyndigheder kan afsløre og forhindre markedsmisbrug, og på at overvåge engrosenergimarkederne, således at agenturet kan afsløre og forhindre markedsmisbrug i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1227/2011 af 25. oktober 2011 om integritet og gennemsigtighed på engrosenergimarkederne (REMIT) (5). ACER bør derfor have adgang til alle data om energiderivater i transaktionsregistre.
(10)
Forordning (EU) nr. 648/2012 omfatter kun transaktionsdata og ikke førtransaktionsdata, f.eks. handelsordrer, som krævet i forordning (EU) nr. 1227/2011. Derfor bør transaktionsregistre ikke anses for at være en passende informationskilde for ACER i den forbindelse.
(11)
Anlægges der en funktionel vinkel på adgang til data i transaktionsregistre, spiller tilsyn en afgørende rolle. På samme måde kan forskellige myndigheder have et tilsynsmandat. Derfor bør det sikres, at alle de myndigheder, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, har adgang til transaktionsdata om de relevante enheder.
(12)
Enheder med adgang til data i transaktionsregistre, jf. artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, bør sikre, at de fører og håndhæver en politik, som kun giver relevante personer med et veldefineret og juridisk berettiget formål adgang til oplysningerne, og bør endvidere tydeligt angive, hvilke andre personer der eventuelt er bemyndiget til at få adgang til sådanne data.
(13)
Der bør overvejes dataadgang på tre aggregeringsniveauer. Transaktionsdata bør omfatte nærmere oplysninger om de enkelte transaktioner; positionsdata bør vedrøre samlede positionsdata pr. underliggende aktiv/produkt for de enkelte modparter; og samlede notionelle data bør svare til de samlede positioner pr. underliggende aktiv/produkt uden nærmere oplysninger om modparter. Adgang til transaktionsdata giver også adgang til positionsdata og samlede data. Adgang til positionsdata giver også adgang til samlede data, men ikke til transaktionsdata. Omvendt bør adgang til samlede notionelle data svare til den mindst granulære kategori og hverken give adgang til positionsdata eller transaktionsdata.
(14)
Denne forordning er baseret på det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed har fremsendt til Kommissionen.
(15)
I overensstemmelse med artikel 10 i forordning (EU) nr. 1095/2010 har ESMA hørt de relevante myndigheder og medlemmerne af Det Europæiske System af Centralbanker (ESCB) før forelæggelsen af dette udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som denne forordning er baseret på. ESMA har også afholdt åbne offentlige høringer om disse udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt indhentet en udtalelse fra ESMA's interessentgruppe for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i nævnte forordning -
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Offentliggørelse af samlede data
1. Transaktionsregistre offentliggør i henhold til artikel 81, stk. 1, i forordning (EU) nr. 648/2012 data, som mindst omfatter:
a)
en opdeling af de samlede åbne positioner pr. derivatklasse i:
i)
varer
ii)
lån
iii)
valuta
iv)
aktier
v)
rentesats
vi)
andet
b)
en opdeling af den samlede transaktionsvolumen pr. derivatklasse i:
i)
varer
ii)
lån
iii)
valuta
iv)
aktier
v)
rentesats
vi)
andet
c)
en opdeling af de samlede værdier pr. derivatklasse i:
i)
varer
ii)
lån
iii)
valuta
iv)
aktier
v)
rentesats
vi)
andet.
2. Dataene offentliggøres på et websted eller en onlineportal, som er lettilgængelig for offentligheden, og som opdateres mindst én gang om ugen.
Artikel 2
Dataadgang for relevante myndigheder
1. Transaktionsregistre giver Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) adgang til alle transaktionsdata, således at myndigheden kan varetage sine tilsynsopgaver.
2. ESMA vedtager en forretningsorden, som skal sikre de korrekte medarbejdere adgang og relevante adgangsbegrænsninger, for så vidt angår ikke-tilsynsmæssige aktiviteter under ESMA’s mandat.
3. Transaktionsregistre giver Agenturet for Samarbejde mellem Energireguleringsmyndigheder (ACER) adgang til alle transaktionsdata om derivater, hvis det underliggende aktiv er energi eller emissionstilladelser.
4. Transaktionsregistre giver kompetente myndigheder, som fører tilsyn med CCP'er, og, hvis det er relevant, det relevante medlem af Det Europæiske System af Centralbanker (ESCB), som fører tilsyn med CCP'erne, adgang til alle transaktionsdata, som CCP'erne har clearet eller indberettet.
5. Transaktionsregistre giver kompetente myndigheder, som fører tilsyn med handelsstederne for de indberettede aftaler, adgang til alle transaktionsdata om aftaler handlet på disse steder.
6. Transaktionsregistre giver tilsynsmyndigheder udpeget i henhold til artikel 4 i direktiv 2004/25/EF adgang til alle transaktionsdata om derivater, hvis det underliggende aktiv er et værdipapir udstedt af et selskab, som opfylder en af følgende betingelser:
a)
det er optaget til handel på et reguleret marked inden for deres myndighedsområde
b)
det har sit vedtægtsmæssige hjemsted, eller hvis det ikke har et vedtægtsmæssigt hjemsted, sit hovedkontor, inden for deres myndighedsområde
c)
det har fremsat tilbud om at overtage enheder som omhandlet i litra a) eller b), og den modydelse, det tilbyder, omfatter værdipapirer.
7. De data, der skal gives i henhold til stk. 6, omfatter oplysninger om:
a)
de underliggende værdipapirer
b)
derivatklassen
c)
positionens fortegn
d)
antal referenceværdipapirer
e)
derivatets modparter.
8. Transaktionsregistre giver de relevante EU-værdipapir- og -markedstilsynsmyndigheder, jf. artikel 81, stk. 3, litra h), i forordning (EU) nr. 648/2012, adgang til alle transaktionsdata om markeder, deltagere, aftaler og underliggende aktiver, som hører ind under nævnte myndigheders ansvarsområder i overensstemmelse med deres respektive tilsynsmæssige forpligtelser og mandater.
9. Transaktionsregistre giver Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, ESMA og de relevante medlemmer af ESCB adgang til transaktionsdata om:
a)
alle modparter inden for deres respektive myndighedsområder
b)
derivataftaler, hvis derivataftalens referenceenhed er beliggende inden for deres respektive myndighedsområder, eller hvis referenceforpligtelsen er statsobligationer fra de respektive myndighedsområder.
10. Transaktionsregistre giver relevante medlemmer af ESCB adgang til positionsdata om derivataftaler i nævnte medlemmers udstedte valuta.
11. Transaktionsregistre giver med henblik på tilsyn med modparter, som er underlagt indberetningskravet, de relevante enheder, som er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, adgang til alle transaktionsdata om sådanne modparter.
Artikel 3
Tredjelandsmyndigheder
1. Transaktionsregistre giver relevante myndigheder i tredjelande, som har indgået en international aftale med Unionen, jf. artikel 75 i forordning (EU) nr. 648/2012, adgang til data under hensyntagen til tredjelandsmyndighedernes mandat og forpligtelser og i overensstemmelse med den relevante internationale aftale.
2. Transaktionsregistre giver relevante myndigheder i tredjelande, som har etableret en samarbejdsordning med ESMA, jf. artikel 76 i forordning (EU) nr. 648/2012, adgang til data under hensyntagen til tredjelandsmyndighedernes mandat og forpligtelser og i overensstemmelse med den relevante samarbejdsordning.
Artikel 4
Operationelle standarder for aggregering og sammenligning af data
1. Transaktionsregistre giver de enheder, som er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, adgang i overensstemmelse med de kommunikationsprocedurer, standarder for kommunikation af meddelelser og referencedata, som normalt anvendes på internationalt plan.
2. Transaktionsmodparterne knytter en entydig handelsidentifikator til de enkelte derivataftaler, således at transaktionsregistre kan aggregere og sammenligne data på tværs af forskellige transaktionsregistre.
Artikel 5
Operationelle standarder for dataadgang
1. Transaktionsregistre registrerer informationer om den dataadgang, der gives til de enheder, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012.
2. De i stk. 1 omhandlede informationer omfatter:
a)
omfanget af de data, der gives adgang til
b)
en henvisning til de retsforskrifter, der giver adgang til sådanne data i henhold til forordning (EU) nr. 648/2012 og denne forordning.
Artikel 6
Ikrafttræden
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 19. december 2012.
DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) Nr. 151/2013 DER KOMMISSION
vom 19. Dezember 2012
zur Ergänzung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister im Hinblick auf technische Regulierungsstandards für die von Transaktionsregistern zu veröffentlichenden und zugänglich zu machenden Daten sowie operationelle Standards für die Zusammenstellung und den Vergleich von Daten sowie den Datenzugang
(Text von Bedeutung für den EWR)
DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION -
gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
nach Stellungnahme der Europäischen Zentralbank (1),
gestützt auf die Verordnung (EU) Nr. 648/2012 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 4. Juli 2012 über OTC-Derivate, zentrale Gegenparteien und Transaktionsregister (2), insbesondere auf Artikel 81 Absatz 5,
in Erwägung nachstehender Gründe:
(1)
Es ist unerlässlich, dass einschlägige Kontrakte und deren betreffende Gegenparteien eindeutig identifiziert werden. Nach einem funktionalen Ansatz sollte bei Stellen, die auf die Daten von Transaktionsregistern zugreifen, berücksichtigt werden, welche Befugnisse sie haben und welche Funktionen sie wahrnehmen.
(2)
Die Europäische Wertpapieraufsichtsbehörde (ESMA) sollte für die Zwecke der Transaktionsregisterbeaufsichtigung Zugang zu allen von Transaktionsregistern auf Transaktionsebene vorgehaltenen Daten erhalten, damit sie um Auskünfte ersuchen, angemessene Aufsichtsmaßnahmen ergreifen und außerdem überwachen kann, ob die Registrierung als Transaktionsregister aufrechterhalten oder widerrufen werden sollte.
(3)
Angesichts ihrer Aufgaben im Rahmen der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 24. November 2010 zur Errichtung einer Europäischen Aufsichtsbehörde (Europäische Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde) (3) und der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 sollte die ESMA aufgrund verschiedener Mandate Zugang erhalten. Der Datenzugang einzelner Mitarbeiter der ESMA sollte jeweils mit diesen spezifischen Einzelmandaten in Einklang stehen.
(4)
Der Europäische Ausschuss für Systemrisiken (ESRB), die ESMA und die einschlägigen Mitglieder des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB), einschließlich bestimmter nationaler Zentralbanken und einschlägiger Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörden der Union, haben ein Mandat, die Finanzstabilität in der Union zu überwachen und zu erhalten, und sollten daher für die Zwecke ihrer diesbezüglichen jeweiligen Aufgaben auf Transaktionsdaten in Bezug auf alle Gegenparteien zugreifen können.
(5)
Aufsichtsbehörden und Überwachungsinstanzen zentraler Gegenparteien (CCPs) brauchen den Zugang, um ihre Pflichten in Bezug auf solche Einrichtungen effektiv erfüllen zu können, und sollten daher Zugang zu allen Informationen erhalten, die für ein solches Mandat nötig sind.
(6)
Der Zugang der einschlägigen Mitglieder des ESZB dient der Erfüllung ihrer grundlegenden Aufgaben, insbesondere der Funktionen einer zentralen Notenbank, ihres Finanzstabilitätsmandats und in einigen Fällen der Beaufsichtigung bestimmter Gegenparteien. Da einige Mitglieder des ESZB im Rahmen der nationalen Rechtsvorschriften verschiedene Mandate haben, sollten sie entsprechend den verschiedenen in Artikel 81 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 genannten Mandaten Datenzugang erhalten.
(7)
Die einschlägigen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörden der Union sind in erster Linie mit dem Anlegerschutz in ihrem jeweiligen Rechtsraum beauftragt und sollten Zugang zu Transaktionsdaten über Märkte, Teilnehmer, Produkte und Basiswerte erhalten, die unter ihre Aufsichts- und Durchsetzungsmandate fallen.
(8)
Die gemäß Artikel 4 der Richtlinie 2004/25/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 21. April 2004 betreffend Übernahmeangebote (4) benannten Behörden sollten Zugang zu den Transaktionen mit Eigenkapitalderivaten erhalten, sofern der Basiswert entweder in ihrem Rechtsraum zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen ist, seine offizielle Anschrift in ihrem Rechtsraum unterhält oder ein Bieter um eine in ihrem Rechtsraum zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassene Gesellschaft ist und die von ihm angebotene Gegenleistung Wertpapiere beinhaltet.
(9)
Die Agentur für die Zusammenarbeit der Energieregulierungsbehörden (ACER) sollte für die Zwecke der Überwachung der Energiegroßhandelsmärkte zur Aufdeckung und Verhinderung von Marktmissbrauch in Zusammenarbeit mit den nationalen Regulierungsbehörden und für die Zwecke der Überwachung der Energiegroßhandelsmärkte zur Aufdeckung und Verhinderung von Marktmissbrauch gemäß der Verordnung (EU) Nr. 1227/2011 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 25. Oktober 2011 über die Integrität und Transparenz des Energiegroßhandelsmarkts (REMIT) (5) Zugang erhalten. Folglich sollte die ACER Zugang zu allen Daten haben, die ein Transaktionsregister in Bezug auf Energiederivate vorhält.
(10)
Die Verordnung (EU) Nr. 648/2012 erstreckt sich nur auf Handelsdaten und nicht auf Vorhandelsdaten wie die nach der Verordnung (EU) Nr. 1227/2011 aufzeichnungspflichtigen Handelsaufträge. Daher sollten Transaktionsregister für die ACER in dieser Hinsicht nicht als geeignete Informationsquelle angesehen werden.
(11)
Bei einem funktionalen Ansatz in Bezug auf den Zugang zu den Daten von Transaktionsregistern ist die Aufsicht eine wichtige Komponente. Ebenso könnten verschiedene Behörden ein Aufsichtsmandat haben. Aus diesem Grund sollte der Zugang zu Transaktionsdaten über die einschlägigen Einrichtungen für alle in Artikel 81 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 genannten Behörden sichergestellt werden.
(12)
Stellen, die im Rahmen von Artikel 81 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 auf Transaktionsregisterdaten zugreifen, sollten sicherstellen, dass sie Grundsätze aufrechterhalten und durchsetzen, die gewährleisten, dass nur die einschlägigen Personen zu einem klar definierten und rechtlich begründeten Zweck auf die Informationen zugreifen, wobei auch klargestellt werden sollte, welche etwaigen anderen Personen zum Zugriff auf diese Daten befugt sind.
(13)
Der Datenzugang sollte auf drei Aggregationsebenen betrachtet werden. Transaktionsdaten sollten Einzelheiten zu einzelnen Geschäftsabschlüssen enthalten; Positionsdaten sollten sich auf die aggregierten Positionsdaten nach Basiswert/Produkt für einzelne Gegenparteien beziehen; und aggregierte nominale Daten sollten den Gesamtpositionen nach Basiswert/Produkt ohne Angaben zur Gegenpartei entsprechen. Der Zugang zu Transaktionsdaten würde auch den Zugang zu Positionsdaten und aggregierten Daten beinhalten. Der Zugang zu Positionsdaten würde auch den Zugang zu aggregierten Daten beinhalten, nicht aber zu Transaktionsdaten. Umgekehrt sollte der Zugang zu aggregierten nominalen Daten der weniger granularen Kategorie entsprechen und sollte keinen Zugang zu Positions- oder Transaktionsdaten beinhalten.
(14)
Diese Verordnung stützt sich auf den Entwurf technischer Regulierungsstandards, der der Kommission von der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) vorgelegt wurde.
(15)
Gemäß Artikel 10 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 hat die ESMA vor der Vorlage des Entwurfs technischer Regulierungsstandards, auf den sich die vorliegende Verordnung stützt, die einschlägigen Behörden und die Mitglieder des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB) konsultiert. Die ESMA hat außerdem eine offene öffentliche Konsultation zu diesem Entwurf technischer Regulierungsstandards durchgeführt, die damit verbundenen potenziellen Kosten- und Nutzeneffekte analysiert und die Stellungnahme der nach Artikel 37 der genannten Verordnung eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte eingeholt -
HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:
Artikel 1
Veröffentlichung aggregierter Daten
(1) Transaktionsregister veröffentlichen die in Artikel 81 Absatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 vorgesehenen Daten, die mindestens Folgendes beinhalten:
a)
eine Aufschlüsselung der aggregierten offenen Positionen nach folgenden Derivatekategorien:
i)
Warenderivate,
ii)
Kreditderivate,
iii)
Devisenderivate,
iv)
Aktienderivate,
v)
Zinsderivate,
vi)
Sonstige;
b)
eine Aufschlüsselung der aggregierten Transaktionsvolumen nach folgenden Derivatekategorien:
i)
Warenderivate,
ii)
Kreditderivate,
iii)
Devisenderivate,
iv)
Aktienderivate,
v)
Zinsderivate,
vi)
Sonstige;
c)
eine Aufschlüsselung der aggregierten Werte nach folgenden Derivatekategorien:
i)
Warenderivate,
ii)
Kreditderivate,
iii)
Devisenderivate,
iv)
Aktienderivate,
v)
Zinsderivate,
vi)
Sonstige.
(2) Die Daten werden auf einer Website oder über ein Online-Portal veröffentlicht, die für die Öffentlichkeit leicht zugänglich sind und mindestens einmal wöchentlich aktualisiert werden.
Artikel 2
Datenzugang einschlägiger Behörden
(1) Ein Transaktionsregister verschafft der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) zwecks Wahrnehmung ihrer Aufsichtsbefugnisse Zugang zu allen Transaktionsdaten.
(2) Die ESMA setzt interne Verfahren in Kraft, um einen angemessenen Mitarbeiterzugang und etwaige relevante Zugangsbeschränkungen im Zusammenhang mit nichtaufsichtlichen Tätigkeiten im Rahmen des Mandats der ESMA sicherzustellen.
(3) Ein Transaktionsregister verschafft der Behörde für die Zusammenarbeit der Energieregulierungsbehörden (ACER) Zugang zu allen Transaktionsdaten über Derivate, sofern es sich beim Basiswert um Energie oder Emissionszertifikate handelt.
(4) Ein Transaktionsregister verschafft einer für die Beaufsichtigung einer CCP zuständigen Behörde und, falls anwendbar, dem für die Überwachung der CCP relevanten Mitglied des Europäischen Systems der Zentralbanken (ESZB) Zugang zu den Daten über alle Transaktionen, die von der CCP gecleart oder gemeldet wurden.
(5) Ein Transaktionsregister verschafft einer für die Beaufsichtigung der Ausführungsplätze der gemeldeten Kontrakte zuständigen Behörde Zugang zu allen Transaktionsdaten über die an diesen Plätzen ausgeführten Kontrakte.
(6) Ein Transaktionsregister verschafft einer gemäß Artikel 4 der Richtlinie 2004/25/EG benannten Aufsichtsbehörde Zugang zu allen Transaktionsdaten über Derivate, wenn der Basiswert ein Wertpapier ist, das von einer Gesellschaft ausgegeben wurde, die eine der folgenden Bedingungen erfüllt:
a)
Sie ist in ihrem Rechtsraum zum Handel auf einem geregelten Markt zugelassen;
b)
sie unterhält ihren satzungsmäßigen Sitz oder, sofern sie keinen satzungsmäßigen Sitz hat, ihre Hauptverwaltung in ihrem Rechtsraum;
c)
sie ist Bieter um ein unter den Buchstaben a oder b vorgesehenes Unternehmen und die von ihr angebotene Gegenleistung beinhaltet Wertpapiere.
(7) Die gemäß Absatz 6 zur Verfügung zu stellenden Daten beinhalten Angaben zu Folgendem:
a)
Wertpapiere, die den Basiswert darstellen,
b)
Derivatekategorie,
c)
Zeichen der Position,
d)
Anzahl der Referenzpapiere,
e)
Gegenparteien des Derivats.
(8) Ein Transaktionsregister verschafft den in Artikel 81 Absatz 3 Buchstabe h der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 genannten einschlägigen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörden der Union Zugang zu allen Transaktionsdaten über Märkte, Teilnehmer, Kontrakte und Basiswerte, die gemäß ihrer jeweiligen Aufsichtszuständigkeiten und -mandate in ihren Bereich fallen.
(9) Ein Transaktionsregister stellt dem Europäischen Ausschuss für Systemrisiken (ESRB), der ESMA und den einschlägigen Mitgliedern des ESZB Daten auf Transaktionsebene zur Verfügung:
a)
für alle Gegenparteien in ihrem jeweiligen Rechtsraum,
b)
für Derivatekontrakte, bei denen das Referenzunternehmen des Derivatekontrakts in ihrem jeweiligen Rechtsraum sitzt oder die Referenzverpflichtung ein staatlicher Schuldtitel des jeweiligen Rechtsraums ist.
(10) Ein Transaktionsregister verschafft einem einschlägigen Mitglied des ESZB Zugang zu Positionsdaten für Derivatekontrakte in der von diesem Mitglied ausgegebenen Währung.
(11) Ein Transaktionsregister verschafft den in Artikel 81 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 genannten einschlägigen Stellen für die Beaufsichtigung meldepflichtiger Gegenparteien Zugang zu allen Transaktionsdaten dieser Gegenparteien.
Artikel 3
Behörden von Drittstaaten
(1) Im Verhältnis zu einer einschlägigen Behörde eines Drittstaates, der eine internationale Übereinkunft im Sinne des Artikels 75 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 mit der Union geschlossen hat, gewährt ein Transaktionsregister Zugang zu Daten unter Berücksichtigung des Mandats und der Aufgaben der Behörde des Drittstaates und in Einklang mit den Bestimmungen der jeweiligen internationalen Übereinkunft.
(2) Im Verhältnis zu einer einschlägigen Behörde eines Drittstaates, der eine Kooperationsvereinbarung im Sinne des Artikels 76 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 mit der Union geschlossen hat, gewährt ein Transaktionsregister Zugang zu Daten unter Berücksichtigung des Mandats und der Aufgaben der Behörde des Drittstaates und in Einklang mit den Bestimmungen der jeweiligen Kooperationsvereinbarung.
Artikel 4
Operationelle Standards für die Zusammenstellung und den Vergleich von Daten
(1) Ein Transaktionsregister verschafft den in Artikel 81 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 genannten Stellen Zugang nach Maßgabe der Kommunikationsprotokolle, Datenaustausch-Normen und Referenzdaten, die auf internationaler Ebene gebräuchlich sind.
(2) Die Gegenparteien eines Geschäftsabschlusses generieren für jeden Derivatekontrakt eine eindeutige Geschäftsabschluss-Kennziffer (Unique Trade Identifier), um den Transaktionsregistern die Zusammenstellung und den Vergleich von Daten zwischen verschiedenen Transaktionsregistern zu ermöglichen.
Artikel 5
Operationelle Standards für den Zugang zu Daten
(1) Ein Transaktionsregister zeichnet Informationen über den Datenzugang, der den in Artikel 81 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 genannten Stellen gewährt wurde, auf.
(2) Die in Absatz 1 genannten Informationen beinhalten:
a)
den Umfang der Daten, auf die zugegriffen wurde,
b)
einen Verweis auf die Rechtsvorschriften, die zum Zugang zu diesen Daten im Rahmen der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 und der vorliegenden Verordnung berechtigen.
Artikel 6
Inkrafttreten
Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
Brüssel, den 19. Dezember 2012