ROZHODNUTÍ EVROPSKÉ CENTRÁLNÍ BANKY
ze dne 16. listopadu 2011,
kterým se stanoví podrobná pravidla a postupy pro uplatňování kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů ke službám TARGET2-Securities
(ECB/2011/20)
(2011/789/EU)
RADA GUVERNÉRŮ EVROPSKÉ CENTRÁLNÍ BANKY,
s ohledem na statut Evropského systému centrálních bank a Evropské centrální banky, a zejména na články 3.1 a 12.1 a články 17, 18 a 22 tohoto statutu,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 98/26/ES ze dne 19. května 1998 o neodvolatelnosti zúčtování v platebních systémech a v systémech vypořádání obchodů s cennými papíry (1), a zejména na článek 10 uvedené směrnice,
s ohledem na obecné zásady ECB/2010/2 ze dne 21. dubna 2010 o TARGET2-Securities (2), a zejména na čl. 4 odst. 2 písm. d) a článek 15 uvedených obecných zásad,
s ohledem na rozhodnutí ECB/2009/6 ze dne 19. března 2009 o zřízení Programové rady TARGET2-Securities (3),
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Článek 15 obecných zásad ECB/2010/2 stanoví kritéria pro přístup centrálního depozitáře cenných papírů ke službám TARGET2-Securities (T2S).
(2)
Je nezbytné upravit postup při podávání žádostí centrálních depozitářů cenných papírů o přístup ke službám T2S a dále postup, na základě kterého může centrální depozitář cenných papírů požádat o výjimku ve vztahu ke kritériu č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů,
PŘIJALA TOTO ROZHODNUTÍ:
Článek 1
Definice
Pro účely tohoto rozhodnutí se rozumí:
1)
„hodnotící zprávou“ písemná dokumentace, která obsahuje: a) zprávu vypracovanou příslušnými orgány, v níž se hodnotí, zda centrální depozitář cenných papírů splňuje kritérium č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, a b) vlastní hodnocení centrálního depozitáře cenných papírů, zda splňuje kritéria č. 1, 3, 4 a 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů,
2)
„centrální bankou (CB)“ Evropská centrální banka, národní centrální banky členských států, jejichž měnou je euro, národní centrální banky členských států, jejichž měnou není euro (dále jen „národní centrální banky mimo eurozónu“), jakákoli centrální banka nebo jiný příslušný orgán země Evropského hospodářského prostoru (EHP) (dále jen „centrální banka EHP“) a jakákoli centrální banka nebo jiný příslušný orgán země mimo EHP (dále jen „jiná centrální banka“), považuje-li se měna země národní centrální banky mimo eurozónu, centrální banky EHP či jiné centrální banky za způsobilou v souladu s článkem 18 obecných zásad ECB/2010/2,
3)
„kritériem č. 1 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. a) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S za podmínky, že o nich byl informován Evropský orgán pro cenné papíry a trhy podle článku 10 směrnice 98/26/ES anebo, v případě centrálních depozitářů cenných papírů ze zemí mimo EHP, vykonávají svou činnost na základě právního a regulatorního rámce, který je rovnocenný rámci platnému v Unii,
4)
„kritériem č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. b) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, jsou-li kladně hodnoceni příslušnými orgány z hlediska naplňování doporučení Evropského systému centrálních bank / Evropského výboru regulátorů trhů s cennými papíry pro systémy vypořádání obchodů s cennými papíry (dále jen „doporučení ESCB/CESR“) (4),
5)
„kritériem č. 3 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. c) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, pokud na žádost zpřístupní ostatním centrálním depozitářům cenných papírů v T2S každý cenný papír / mezinárodní identifikační číslo cenného papíru, jehož jsou emitenty nebo technickými emitenty,
6)
„kritériem č. 4 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. d) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, pokud se zaváží nabídnout ostatním centrálním depozitářům cenných papírů v T2S základní služby úschovy a správy při dodržení zásady rovného zacházení,
7)
„kritériem č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. e) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, pokud se vůči ostatním centrálním depozitářům cenných papírů v T2S zaváží provádět vypořádání v penězích centrální banky v T2S, jestliže je daná měna v T2S použitelná,
8)
„příslušnými orgány“ centrální banky a regulační orgány, které vykonávají dozor či dohled nad konkrétním centrálním depozitářem cenných papírů a odpovídají za hodnocení centrálních depozitářů cenných papírů z hlediska použitelných uznávaných standardů,
9)
„přímo připojenou stranou“ strana T2S, která má technické zařízení, jež jí umožňuje přístup do T2S a využívání služeb vypořádání obchodů s cennými papíry v T2S, aniž by tak musela činit prostřednictvím technického rozhraní centrálního depozitáře cenných papírů,
10)
„stranou T2S“ právnická osoba - anebo na některých trzích fyzická osoba -, která uzavřela s centrálním depozitářem cenných papírů v T2S smlouvu o provádění činností spojených s vypořádáním v T2S a která není nutně majitelem účtu cenných papírů u tohoto centrálního depozitáře cenných papírů,
11)
„Programovou radou T2S“ řídící orgán Eurosystému zřízený na základě rozhodnutí ECB/2009/6, jak je vymezen v článku 2 obecných zásad ECB/2010/2, nebo jeho nástupce,
12)
„Poradní skupinou T2S“ fórum vymezené v článku 7 obecných zásad ECB/2010/2,
13)
„dohodou o účasti měny“ dohoda, kterou uzavírá Eurosystém s národní centrální bankou mimo eurozónu nebo s orgánem odpovědným za jinou měnu než euro za účelem vypořádání obchodu s cennými papíry v penězích centrální banky v jiných měnách než euro.
Článek 2
Předmět a oblast působnosti
1. Pět kritérií, podle kterých se určuje způsobilost centrálních depozitářů cenných papírů získat přístup ke službám T2S, jež jsou stanovena v článku 15 obecných zásad ECB/2010/2 (dále jen „pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“), se uplatňuje v souladu s postupy stanovenými v článcích 3 až 5 tohoto rozhodnutí a s pravidly, která jsou uvedena v příloze.
2. Toto rozhodnutí se nevztahuje na přímo připojené strany, které mají právní vztah s centrálními depozitáři cenných papírů.
Článek 3
Postup při podávání žádostí
1. Při podávání žádosti o přístup ke službám T2S centrální depozitář cenných papírů předloží: a) žádost Radě guvernérů a b) v době svého přechodu na T2S hodnotící zprávu.
2. Hodnotící zpráva dokládá, že centrální depozitář cenných papírů v době svého přechodu na T2S splňuje pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, a konstatuje, v jakém rozsahu bylo každé kritérium pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů naplněno v souladu s následujícími kategoriemi: splňuje, částečně splňuje a neuplatňuje se, a uvádí důvody a vysvětlení centrálního depozitáře cenných papírů i příslušné důkazy.
3. Programová rada T2S předloží Radě guvernérů ohledně žádosti centrálního depozitáře cenných papírů o přístup ke službám T2S svůj návrh, který se opírá o shora uvedenou dokumentaci. Při přípravě takového návrhu může Programová rada T2S od centrálního depozitáře cenných papírů, který je žadatelem, požadovat vysvětlení anebo mu předkládat dotazy.
4. V návaznosti na předložení návrhu Programové rady T2S Rada guvernérů přijme rozhodnutí o žádosti centrálního depozitáře cenných papírů a sdělí je tomuto centrálnímu depozitáři cenných papírů písemně ve lhůtě dvou měsíců: a) ode dne přijetí žádosti anebo b) ode dne přijetí odpovědi na žádost Programové rady T2S o poskytnutí vysvětlení či odpovědi na jí položené dotazy ve smyslu odstavce 3. Zamítne-li Rada guvernérů žádost, uvede v rozhodnutí důvody zamítnutí.
Článek 4
Postup při žádosti o výjimku ve vztahu ke kritériu č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů
1. Centrální depozitář cenných papírů může požádat o výjimku ve vztahu k plnění kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů na základě své specifické provozní či technické situace.
2. Aby mohla být žádost o výjimku posouzena, předloží ji centrální depozitář cenných papírů Programové radě T2S a doloží, že:
a)
se výjimka týká velmi omezené částky objemu vypořádání v poměru k průměrné denní sumě z příkazů k dodání proti zaplacení, které obdržel za jeden měsíc, a že náklad na vypořádání těchto operací v T2S by pro něj byl příliš vysoký;
b)
přijal technická a provozní opatření, která zaručují, že tato výjimka se bude týkat maximálně částky uvedené pod písmenem a);
c)
centrální depozitář cenných papírů udělal vše proto, aby kritérium č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů splnil.
3. V návaznosti na přijetí takové žádosti o výjimku:
a)
předloží Programová rada T2S žádost centrálního depozitáře cenných papírů a své předběžné hodnocení Poradní skupině T2S;
b)
Poradní skupina T2S poskytne Programové radě T2S stanovisko k této žádosti bez zbytečného odkladu a s dostatečným předstihem tak, aby jej mohla Programová rada T2S zohlednit;
c)
v návaznosti na obdržení stanoviska Poradní skupiny T2S Programová rada T2S vypracuje závěrečné hodnocení a předloží jej spolu s veškerou dokumentací Radě guvernérů;
d)
Rada guvernérů vydá ohledně žádosti o výjimku odůvodněné rozhodnutí;
e)
Programová rada T2S o rozhodnutí Rady guvernérů včetně jeho odůvodnění písemně informuje centrálního depozitáře cenných papírů a Poradní skupinu T2S.
4. Centrální depozitář cenných papírů, kterého určila centrální banka, jež podepsala dohodu o účasti měny a jež se rozhodla vypořádávat své obchody měnové politiky v penězích centrální banky mimo T2S, předloží žádost o výjimku, aby mohl takové obchody měnové politiky vypořádávat v penězích centrální banky mimo T2S. V takovém případě se výjimka udělí za podmínky, že: a) Eurosystém obdržel veškeré relevantní informace o tom, jak bude takové vypořádání technicky prováděno, a b) takové vypořádání nevyžaduje změny ve funkčnosti T2S ani na ni nemá negativní vliv. Centrální banka, která určila centrálního depozitáře cenných papírů, by měla být přizvána, aby k žádosti o výjimku poskytla své stanovisko.
5. Centrální depozitář cenných papírů předkládá Programové radě T2S měsíční zprávy, které dokládají, že i nadále splňuje podmínky pro udělení výjimky včetně dohodnuté maximální částky podle odst. 2 písm. a). Centrální depozitář cenných papírů, kterému byla udělena výjimka podle odstavce 4, předkládá Programové radě T2S měsíční zprávy o situaci.
6. Pokud centrální depozitář cenných papírů, kterému byla udělena výjimka, soustavně překračuje dohodnutou maximální částku podle odst. 2 písm. a) v rámci období šesti měsíců, Rada guvernérů výjimku z důvodu neplnění kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů zruší a Programová rada T2S o tom centrálního depozitáře cenných papírů uvědomí.
7. V případě zrušení výjimky může centrální depozitář cenných papírů předložit novou žádost o výjimku v souladu s postupem upraveným v tomto článku.
8. Nastane-li krizová situace, která může mít vliv na finanční stabilitu určité země nebo na úkol příslušné centrální banky zajistit integritu její měny a která centrální banku dotčené země přiměla, aby přistoupila k pohotovostnímu typu vypořádání v rámci plánu krizového řízení, centrální depozitář cenných papírů určený touto centrální bankou předloží Programové radě T2S žádost o dočasnou výjimku z kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů a může dočasně provádět vypořádání jiným způsobem. Rada guvernérů vydá odůvodněné rozhodnutí o takové žádosti, přičemž vezme v úvahu stanovisko příslušné centrální banky k situaci, která vyžaduje udělení dočasné výjimky z kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů. Příslušná centrální banka předloží Programové radě T2S nejméně jedenkrát měsíčně zprávu, v níž situaci zhodnotí.
Článek 5
Trvalé plnění pěti kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů
1. Centrální depozitář cenných papírů, který má přístup ke službám T2S, je povinen po svém přechodu na T2S trvale splňovat pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů a:
a)
zajistit, zejména prostřednictvím vlastního spolehlivého hodnocení, které provede každoročně a které podepře dokumentací, že nadále splňuje kritéria č. 1, 3, 4 a 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů. K vlastnímu hodnocení se přikládá nejnovější hodnocení příslušných orgánů ohledně plnění kritéria č. 2 tímto centrálním depozitářem cenných papírů;
b)
urychleně poskytnout Programové radě T2S nejnovější pravidelné nebo ad hoc hodnocení příslušných orgánů ohledně plnění kritéria č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů;
c)
dojde-li k zásadním změnám v systému tohoto centrálního depozitáře cenných papírů, požádat příslušné orgány o nové hodnocení ohledně plnění kritéria č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů;
d)
je-li v rámci hodnocení příslušného orgánu nebo vlastního hodnocení zjištěno, že nesplňuje kterékoli z pěti kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, uvědomit o tom Programovou radu T2S;
e)
v návaznosti na žádost Programové rady T2S poskytnout hodnotící zprávu, která prokazuje, že tento centrální depozitář cenných papírů nadále splňuje pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů.
2. S výjimkou kritéria č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů může Programová rada T2S provádět vlastní hodnocení a sledovat, zda centrální depozitář cenných papírů splňuje pět kritérií pro přístup centrální depozitáře cenných papírů, anebo od centrálního depozitáře cenných papírů požadovat informace. Rozhodne-li Programová rada T2S, že centrální depozitář cenných papírů nesplňuje některé z pěti kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, dá podnět k zahájení postupu, který je upraven ve smlouvách s centrálními depozitáři cenných papírů podle článku 16 obecných zásad ECB/2010/2.
Článek 6
Vstup v platnost
Toto rozhodnutí vstupuje v platnost prvním dnem po zveřejnění v Úředním věstníku Evropské unie.
Ve Frankfurtu nad Mohanem dne 16. listopadu 2011.
ROZHODNUTIE EURÓPSKEJ CENTRÁLNEJ BANKY
zo 16. novembra 2011,
ktorým sa ustanovujú podrobné pravidlá a postupy na implementáciu kritérií pre prístup centrálnych depozitárov cenných papierov k službám TARGET2-Securities
(ECB/2011/20)
(2011/789/EÚ)
RADA GUVERNÉROV EURÓPSKEJ CENTRÁLNEJ BANKY,
so zreteľom na Štatút Európskeho systému centrálnych bánk a Európskej centrálnej banky, a najmä na jeho články 3.1 a 12.1 a články 17, 18 a 22,
so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 98/26/ES z 19. mája 1998 o konečnom zúčtovaní v platobných systémoch a zúčtovacích systémoch cenných papierov (1), a najmä na jej článok 10,
so zreteľom na usmernenie ECB/2010/2 z 21. apríla 2010 o TARGET2-Securities (2), a najmä na jeho článok 4 ods. 2 písm. d) a článok 15,
so zreteľom na rozhodnutie ECB/2009/6 z 19. marca 2009 o zriadení Programovej rady TARGET2-Securities (TARGET2-Securities Programme Board) (3),
keďže:
(1)
V článku 15 usmernenia ECB/2010/2 sa ustanovujú kritériá pre prístup centrálneho depozitára cenných papierov (CDCP) k službám TARGET2-Securities (T2S).
(2)
Je potrebné ustanoviť postup pri podávaní žiadostí CDCP o prístup k službám T2S a postup pri žiadaní CDCP o výnimku z kritéria pre prístup CDCP č. 5,
PRIJALA TOTO ROZHODNUTIE:
Článok 1
Vymedzenie pojmov
Na účely tohto rozhodnutia:
1.
„hodnotiacou správou“ sa rozumie písomná dokumentácia, ktorá zahŕňa: a) správu pripravenú príslušnými vnútroštátnymi orgánmi, ktorá obsahuje hodnotenie plnenia kritéria pre prístup CDCP č. 2 zo strany CDCP, a b) vlastné hodnotenie CDCP o tom, či spĺňa kritériá pre prístup CDCP č. 1, 3, 4 a 5;
2.
„centrálnou bankou (CB)“ sa rozumie Európska centrálna banka, národné centrálne banky členských štátov, ktorých menou je euro, národné centrálne banky členských štátov, ktorých menou nie je euro (ďalej len „národné centrálne banky, ktoré nie sú členmi eurozóny“), každá centrálna banka alebo príslušný orgán Európskeho hospodárskeho priestoru (EHS) (ďalej len „centrálna banka EHS“) a každá centrálna banka alebo príslušný orgán krajiny, ktorá nie je súčasťou EHS (ďalej len „iná centrálna banka“), v prípade, že sa mena takejto národnej centrálnej banky, ktorá nie je členom eurozóny, centrálnej banky EHS alebo inej centrálne banky považuje za spôsobilú podľa článku 18 usmernenia ECB/2010/2;
3.
„kritériom pre prístup CDCP č. 1“ sa rozumie kritérium ustanovené v článku 15 ods. 1 písm. a) usmernenia ECB/2010/2, t. j. že centrálni depozitári cenných papierov sú spôsobilí na prístup k službám T2S za predpokladu, že o nich bol informovaný Európsky orgán pre cenné papiere a trhy podľa článku 10 smernice 98/26/ES alebo v prípade CDCP z krajiny, ktorá nie je členom EHP, ak vykonávajú svoju činnosť v súlade s právnym a regulačným rámcom, ktorý je rovnocenný s rámcom platným v Únii;
4.
„kritériom pre prístup CDCP č. 2“ sa rozumie kritérium ustanovené v článku 15 ods. 1 písm. b) usmernenia ECB/2010/2, t. j. že centrálni depozitári cenných papierov sú spôsobilí na prístup k službám T2S za predpokladu, že príslušné orgány vydali hodnotenie o tom, že spĺňajú odporúčania Európskeho systému centrálnych bánk/Výboru európskych regulačných orgánov cenných papierov pre systémy vyrovnania obchodov s cennými papiermi (ďalej len „odporúčania ESCB/CESR“) (4);
5.
„kritériom pre prístup CDCP č. 3“ sa rozumie kritérium ustanovené v článku 15 ods. 1 písm. c) usmernenia ECB/2010/2, t. j. že centrálni depozitári cenných papierov sú spôsobilí na prístup k službám T2S za predpokladu, že na základe žiadosti sprístupňujú iným centrálnym depozitárom cenných papierov v T2S každý cenný papier/medzinárodné identifikačné číslo cenného papiera, vo vzťahu ku ktorému sú CDCP, ktorý je emitentom alebo technickým emitentom;
6.
„kritériom na prístup CDCP č. 4“ sa rozumie kritérium ustanovené v článku 15 ods. 1 písm. d) usmernenia ECB/2010/2, t. j. že centrálni depozitári cenných papierov sú spôsobilí na prístup k službám T2S za predpokladu, že sa zaviažu poskytnúť iným centrálnym depozitárom cenných papierov v T2S základnú službu úschovy a správy tak, aby nedochádzalo k diskriminácii;
7.
„kritériom pre prístup CDCP č. 5“ sa rozumie kritérium ustanovené v článku 15 ods. 1 písm. e) usmernenia ECB/2010/2, t. j. že centrálni depozitári cenných papierov sú spôsobilí na prístup k službám T2S za predpokladu, že sa voči iným centrálnym depozitárom cenných papierov v T2S zaviazali, že uskutočnia vyrovnanie v peniazoch centrálnej banky v T2S, ak je táto mena v T2S k dispozícii;
8.
„príslušnými orgánmi“ sa rozumejú centrálne banky a regulačné orgány, ktoré majú právomoc vykonávať dozor a/alebo dohľad nad určitým CDCP a ktoré zodpovedajú za hodnotenie, ako centrálni depozitári cenných papierov spĺňajú platné uznávané normy;
9.
„priamo pripojenou stranou“ sa rozumie strana T2S, ktorá má technický prostriedok umožňujúci jej prístup do T2S a využívanie služieb vyrovnania obchodov s cennými papiermi T2S bez toho, aby CDCP musel vystupovať ako technický sprostredkovateľ;
10.
„stranou T2S“ sa rozumie právnická osoba alebo v prípade niektorých trhov fyzická osoba, ktorá má zmluvný vzťah s CDCP v T2S na spracovanie svojich činností v T2S súvisiacich s vyrovnaním a ktorá nemusí mať účet cenných papierov u CDCP;
11.
„Programovou radou T2S“ sa rozumie riadiaci orgán Eurosystému zriadený na základe rozhodnutia ECB/2009/6 a vymedzený v článku 2 usmernenia ECB/2010/2 alebo jej nástupca;
12.
„poradnou skupinou T2S“ sa rozumie fórum vymedzené v článku 7 usmernenia ECB/2010/2;
13.
„dohodou o účasti mien“ sa rozumie dohoda, ktorú uzatvára Eurosystém s NCB, ktorá nie je členom eurozóny, alebo s orgánom zodpovedným za inú menu ako euro na účely vyrovnania obchodov s cennými papiermi v peniazoch centrálnej banky v iných menách ako euro.
Článok 2
Predmet a rozsah
1. Päť kritérií určujúcich spôsobilosť centrálnych depozitárov cenných papierov na prístup k službám T2S, ktoré sú ustanovené v článku 15 usmernenia ECB/2010/2 (ďalej len „päť kritérií pre prístup CDCP“), sa implementujú v súlade s postupmi ustanovenými v článkoch 3 až 5 tohto rozhodnutia a pravidlami ustanovenými v prílohe.
2. Toto rozhodnutie sa neuplatňuje na priamo pripojené strany, ktoré majú právny vzťah s centrálnymi depozitármi cenných papierov.
Článok 3
Postup pri podávaní žiadostí
1. Pri žiadaní o prístup k službám T2S CDCP predkladá: a) žiadosť Rade guvernérov a b) v čase svojho prechodu na T2S hodnotiacu správu.
2. V hodnotiacej správe sa osvedčí, že CDCP v čase svojho prechodu na T2S spĺňa päť kritérií pre prístup CDCP, a uvedie sa stupeň implementácie každého kritéria pre prístup CDCP, pričom sa použijú nasledujúce kategórie: spĺňa, čiastočne spĺňa a neuplatňuje sa a uvedú sa dôvody, vysvetlenia a príslušné dôkazy predložené zo strany CDCP.
3. Programová rada T2S predloží Rade guvernérov so zreteľom na žiadosť CDCP o prístup k službám T2S návrh založený na uvedenej dokumentácii. Na účely prípravy návrhu si Programová rada T2S môže od CDCP, ktorý podal žiadosť, vyžiadať vysvetlenia alebo mu môže klásť otázky.
4. Po predložení návrhu Programovej rady T2S rozhodne Rada guvernérov o žiadosti CDCP a svoje rozhodnutie písomne oznámi CDCP najneskôr do dvoch mesiacov od: a) dátumu prijatia žiadosti alebo b) dátumu prijatia odpovede na prípadnú žiadosť o vysvetlenie alebo prípadné otázky Programovej rady T2S podľa odseku 3. Ak Rada guvernérov žiadosť zamietne, svoje rozhodnutie odôvodní.
Článok 4
Postup pri žiadaní o výnimku z kritéria pre prístup CDCP č. 5
1. Z dôvodu svojej osobitnej prevádzkovej alebo technickej situácie môže CDCP požiadať o výnimku z kritéria pre prístup CDCP č. 5.
2. CDCP podáva žiadosť o výnimku na posúdenie Programovej rade T2S a predkladá dôkazy o tom, že:
a)
v pomere k celkovým priemerným denným príkazom na dodanie oproti platbe prijatým CDCP počas jedného mesiaca sa výnimka bude týkať len veľmi obmedzeného počtu vyrovnaní a že CDCP by v súvislosti s vyrovnaním týchto obchodov v T2S vznikli nadmerné náklady;
b)
CDCP prijal technické a prevádzkové opatrenia, ktoré zabezpečujú, že výnimka neprekročí úroveň vymedzenú v písmene a);
c)
CDCP podnikol v rámci svojich možností všetko, aby splnil kritérium pre prístup CDCP č. 5.
3. Po prijatí takejto žiadosti o výnimku:
a)
Programová rada T2S predloží žiadosť CDCP spolu so svojím predbežným hodnotením poradnej skupine T2S;
b)
poradná skupina T2S poskytne Programovej rade T2S stanovisko k žiadosti bezodkladne a v dostatočnom časovom predstihu, tak aby ho mohla Programová rada T2S zohľadniť;
c)
po prijatí stanoviska poradnej skupiny T2S pripraví Programová rada T2S záverečné hodnotenie a predloží ho spolu s úplným súborom dokumentov Rade guvernérov;
d)
Rada guvernérov vydá k žiadosti o výnimku rozhodnutie, ktoré odôvodní;
e)
Programová rada T2S písomne informuje CDCP a poradnú skupinu T2S o odôvodnenom rozhodnutí Rady guvernérov.
4. Ak si CB, ktorá podpísala dohodu o účasti mien, zvolila vyrovnanie svojich obchodov menovej politiky v peniazoch centrálnej banky mimo T2S, ňou určený CDCP podá žiadosť o výnimku, aby bol schopný vyrovnávať takéto obchody menovej politiky v peniazoch centrálnej banky mimo T2S. V takom prípade sa výnimka udelí za predpokladu, že: a) Eurosystému boli poskytnuté všetky relevantné informácie o technickom fungovaní takého vyrovnania a b) toto vyrovnanie nevyžaduje zmeny v fungovaní T2S ani na jeho fungovanie nemá negatívny vplyv. CB, ktorá určila CDCP, by sa malo umožniť predložiť k takejto žiadosti o výnimku stanovisko.
5. CDCP, ktorému bola udelená výnimka, podáva Programovej rade T2S mesačné správy, v ktorých preukazuje, že stále dodržiava výnimku, vrátane dohodnutej úrovne ustanovenej v odseku 2 písm. a). CDCP s výnimkou podľa odseku 4 podáva Programovej rade T2S mesačné správy o svojej situácii.
6. Ak CDCP, ktorému bola udelená výnimka, sústavne prekračuje dohodnutú úroveň podľa odseku 2 písm. a) počas šiestich mesiacov, Rada guvernérov zruší výnimku z dôvodu nespĺňania kritéria pre prístup CDCP č. 5 a Programová rada T2S o tom informuje CDCP.
7. Ak bola výnimka zrušená, CDCP môže podať novú žiadosť o výnimku v súlade s postupom upraveným v tomto článku.
8. V prípade krízovej situácie, ktorá by mohla ovplyvniť finančnú stabilitu krajiny alebo úlohu príslušnej CB zabezpečiť integritu jej meny a ktorá viedla CB dotknutej krajiny k pristúpeniu k pohotovostného typu vyrovnania ako súčasti svojho plánu krízového riadenia, CDCP určený CB podá Programovej rade T2S žiadosť o dočasnú výnimku z kritéria pre prístup CDCP č. 5 a môže prechodne uskutočňovať vyrovnanie iným spôsobom. Rada guvernérov vydá o takejto žiadosti odôvodnené rozhodnutie, pričom prihliada na stanovisko príslušnej CB k situácii, ktorá si vyžaduje dočasnú výnimku z kritéria pre prístup CDCP č. 5. Príslušná CB podáva Programovej rade T2S aspoň raz za mesiac správu, v ktorej situáciu vyhodnotí.
Článok 5
Neustále spĺňanie piatich kritérií pre prístup k CDCP
1. Po prechode na T2S spĺňa neustále CDCP, ktorý má prístup k službám T2S, päť kritérií pre prístup CDCP a:
a)
najmä zabezpečuje neustále spĺňanie kritérií pre prístup CDCP č. 1, 3, 4 a 5 prostredníctvom spoľahlivého každoročného vlastného hodnotenia sprevádzaného príslušnou dokumentáciou. Vlastné hodnotenie je sprevádzané najnovším hodnotením príslušných orgánov o tom, ako CDCP spĺňa kritérium č. 2;
b)
urýchlene poskytuje Programovej rade T2S najnovšie pravidelné hodnotenie alebo hodnotenie ad hoc príslušným orgánom o tom, ako spĺňa kritérium pre prístup CDCP č. 2;
c)
v prípade podstatnej zmeny v systéme CDCP žiada príslušný orgán o nové hodnotenie toho, ako spĺňa kritérium pre prístup CDCP č. 2;
d)
upovedomuje Programovú radu T2S o prípadoch, keď sa v hodnotení príslušného orgánu alebo vo vlastnom hodnotení konštatuje, že niektoré z piatich kritérií pre prístup CDCP nebolo splnené;
e)
na žiadosť Programovej rady T2S podáva hodnotiacu správu, ktorá preukazuje, že CDCP stále spĺňa päť kritérií pre prístup CDCP.
2. S výnimkou kritéria pre prístup CDCP č. 2 môže Programová rada T2S uskutočňovať vlastné hodnotenie a sledovať plnenie piatich kritérií pre prístup CDCP alebo vyžadovať od CDCP informácie. Ak Programová rada T2S rozhodne, že CDCP nespĺňa jedno z piatich kritérií pre prístup CDCP, začne postup ustanovený v zmluvách s centrálnymi depozitármi cenných papierov podľa článku 16 usmernenia ECB/2010/2.
Článok 6
Nadobudnutie účinnosti
Toto rozhodnutie nadobúda účinnosť dňom nasledujúcim po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Vo Frankfurte nad Mohanom 16. novembra 2011