NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 946/2012
ze dne 12. července 2012,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009, pokud jde o procesní pravidla týkající se pokut ukládaných ratingovým agenturám Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy, včetně pravidel týkajících se práva na obhajobu a ustanovení o lhůtách
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 ze dne 16. září 2009 o ratingových agenturách (1), ve znění nařízení (EU) č. 513/2011 (2), a zejména na čl. 23e odst. 7 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Komise byla zmocněna, aby přijala procesní pravidla pro výkon pravomoci k ukládání pokut nebo penále Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy ratingovým agenturám a osobám zapojeným do ratingových činností. Tato pravidla mají být přijata aktem v přenesené pravomoci a mají zahrnovat ustanovení ohledně práva na obhajobu, ustanovení o lhůtách, ustanovení o výběru pokut nebo penále, jakož i podrobná ustanovení o promlčecích lhůtách pro ukládání a vynucování pokut a penále.
(2)
Tento akt v přenesené pravomoci specifikuje procesní pravidla, která má Evropský orgán pro cenné papíry a trhy dodržovat, když v rámci své přímé dohledové pravomoci nad ratingovými agenturami ukládá pokuty a penále. Je důležité, aby tato procesní pravidla, která má dodržovat regulatorní agentura EU, byla přímo použitelná a nevyžadovala další provedení do vnitrostátních právních předpisů. Je proto vhodné, aby Komise tato pravidla přijala prostřednictvím nařízení EU. Cíle vytvořit pro ratingové agentury jednotná pravidla ohledně práva na obhajobu lze také dosáhnout pouze prostřednictvím nařízení.
(3)
Právo na vyjádření je uznáno v čl. 41 odst. 2 písm. a) Listiny základních práv. V zájmu respektování práva na obhajobu ratingových agentur a dalších osob, vůči nimž Evropský orgán pro cenné papíry a trhy podniká opatření, a s cílem zajistit, aby při přijímání vynucovacích opatření bral v úvahu veškeré relevantní skutečnosti, měl by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy umožnit ratingovým agenturám nebo jakýmkoli jiným dotčeným osobám, aby se vyjádřily. Právo na vyjádření by se mělo realizovat tak, že se dotčeným osobám udělí právo předložit písemná podání v reakci na zprávy o nálezu vydávané vyšetřujícím úředníkem Evropského orgánu pro cenné papíry a radou orgánů dohledu tohoto orgánu.
(4)
Po předložení písemných podání ratingové agentury vyšetřujícímu úředníkovi rada orgánů dohledu obdrží úplný spis včetně uvedených podání.
(5)
Může se však stát, že některé prvky písemných podání, která ratingová agentura předložila vyšetřujícímu úředníkovi, případně radě orgánů dohledu, nejsou dostatečně jasné nebo podrobné a že vyžadují další vysvětlení ze strany ratingové agentury. Pokud vyšetřující úředník, případně rada orgánů dohledu, dospějí k takovému závěru, může Evropský orgán pro cenné papíry a trhy svolat ústní slyšení, aby ratingová agentura uvedené prvky objasnila.
(6)
Právo každého na přístup ke spisu, který se jej týká, při respektování oprávněných zájmů důvěrnosti a profesního a obchodního tajemství, je uznáno v čl. 41 odst. 2 písm. b) Listiny základních práv Evropské unie. Ustanovení čl. 23e odst. 4, čl. 25 odst. 2 a čl. 36c odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009 stanoví, že v zájmu ochrany práv na obhajobu účastníků řízení Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy, mají tyto osoby nárok nahlížet do spisu tohoto orgánu, s výhradou oprávněného zájmu jiných osob na ochraně svých obchodních tajemství a osobních údajů. Právo nahlížet do spisu by se nemělo vztahovat na důvěrné informace.
(7)
Nařízení Rady (ES) č. 1/2003 (3) stanoví podrobná pravidla pro promlčecí lhůty v případech, kdy Komise musí pokutovat podnik podle článku 101 nebo 102 Smlouvy o fungování Evropské unie. Právní předpisy platné v členských státech rovněž stanoví pravidla ohledně promlčecích lhůt - buď specificky v oblasti cenných papírů nebo obecně v jejich obecných správních předpisech. Z uvedených vnitrostátních pravidel a z právních předpisů Unie byly vybrány společné prvky; jsou zahrnuty zejména v článcích 6 a 7 tohoto nařízení.
(8)
Nařízení (ES) č. 1060/2009 a toto nařízení odkazují na lhůty a data. Je tomu tak například u procesu registrace ratingových agentur nebo při stanovení promlčecích lhůt pro ukládání a vymáhání sankcí. Pro umožnění správného výpočtu uvedených lhůt je vhodné uplatňovat pravidla, která již existují v právních předpisech Unie, konkrétně nařízení Rady (EHS, Euratom) č. 1182/71 ze dne 3. června 1971, kterým se určují pravidla pro lhůty, data a termíny (4) v aktech Rady a Komise.
(9)
Podle článku 36d nařízení (ES) č. 1060/2009 jsou sankce uložené Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy podle článků 36a a 36b uvedeného nařízení vykonatelné a jejich výkon se řídí předpisy občanského procesního práva toho státu, na jehož území se provádí. Příslušné částky jsou příjmem souhrnného rozpočtu EU.
(10)
V zájmu okamžitého výkonu efektivní činnosti v oblasti dohledu a vymáhání by toto nařízení mělo vstoupit v platnost třetím dnem po jeho vyhlášení,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanoví procesní pravidla pro pokuty a penále ukládané Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy ratingovým agenturám nebo jiným účastníkům vymáhacího řízení uvedeného orgánu, včetně pravidel ohledně práva na obhajobu a promlčecích lhůt.
Článek 2
Právo na vyjádření před vyšetřujícím úředníkem
1. Po dokončení svého šetření a předtím, než předá spis radě orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy podle čl. 3 odst. 1, informuje vyšetřující úředník vyšetřovanou osobu o svém nálezu a poskytne jí příležitost učinit písemná podání podle odstavce 3. Zpráva o nálezu uvádí skutečnosti, které mohou představovat jedno nebo více porušení povinnosti uvedených v příloze III nařízení (ES) č. 1060/2009, včetně veškerých přitěžujících nebo polehčujících okolností uvedených porušení povinnosti.
2. Zpráva o nálezu stanoví přiměřenou lhůtu, v níž může vyšetřovaná osoba učinit svá písemná podání. Vyšetřující úředník není povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí této lhůty.
3. Ve svých písemných podáních může vyšetřovaná osoba uvést veškeré skutečnosti, které jsou jí známy a které jsou relevantní pro její obhajobu. Jako důkaz uvedených skutečností připojí veškeré relevantní dokumenty. Může navrhnout, aby vyšetřující úředník vyslechl další osoby, které mohou potvrdit skutečnosti uvedené v podáních vyšetřované osoby.
4. Vyšetřující úředník může vyšetřovanou osobu, jíž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavila k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné vyšetřujícím úředníkem. Ústní slyšení nejsou veřejná.
Článek 3
Právo vyjádřit se před radou orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v souvislosti s pokutami a opatřeními v oblasti dohledu
1. Úplný spis, který má vyšetřující úředník předložit radě orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy, obsahuje alespoň tyto dokumenty:
-
kopii zprávy o nálezu, kterou adresoval ratingové agentuře,
-
kopii písemných podání ratingové agentury,
-
zápis z případného ústního slyšení.
2. Pokud má rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy za to, že spis předložený vyšetřujícím úředníkem není úplný, vrátí mu jej s odůvodněnou žádostí o doplňující dokumenty.
3. Pokud má rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy na základě úplného spisu za to, že skutečnosti popsané ve zprávě o nálezu zřejmě neodhalují žádné možné porušení povinností uvedené v příloze III nařízení (ES) č. 1060/2009, rozhodne o uzavření případu a toto rozhodnutí oznámí vyšetřovaným osobám.
4. Pokud rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy nesouhlasí s nálezem vyšetřujícího úředníka, předloží vyšetřovaným osobám novou zprávu o nálezu.
Zpráva o nálezu stanoví přiměřenou lhůtu, v níž mohou vyšetřované osoby učinit písemná podání. Rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy není pro přijetí rozhodnutí o existenci porušení povinnosti a o opatřeních v oblasti dohledu a uložení pokuty v souladu s články 24 a 36a nařízení (ES) č. 1060/2009 povinna zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy může vyšetřované osoby, jimž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavily k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné radou orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
5. Pokud rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy s nálezem vyšetřujícího úředníka souhlasí, informuje o tom vyšetřované osoby. Toto sdělení stanoví přiměřenou lhůtu, v níž může vyšetřovaná osoba učinit písemná podání. Rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy není pro přijetí rozhodnutí o existenci porušení povinnosti a o opatřeních v oblasti dohledu a uložení pokuty v souladu s články 24 a 36a nařízení (ES) č. 1060/2009 povinna zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy může vyšetřované osoby, jimž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavily k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné radou orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
6. Pokud rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy rozhodne, že se vyšetřovaná osoba dopustila jednoho nebo více porušení povinnosti uvedených v příloze III nařízení (ES) č. 1060/2009 a přijme rozhodnutí o uložení pokuty v souladu s článkem 36a, ihned takové rozhodnutí oznámí vyšetřované osobě.
Článek 4
Právo vyjádřit se před radou orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v souvislosti s penále
Předtím, než přijme rozhodnutí o uložení penále v souladu s čl. 36b odst. 1 nařízení (ES) č. 1060/2009, rada orgánů dohledu předloží účastníkovi řízení zprávu o nálezu odůvodňující uložení penále a uvádějící výši penále za každý den nevyhovění. Zpráva o nálezu stanoví lhůtu, v níž může dotčená osoba učinit písemná podání. Rada orgánů dohledu není pro rozhodnutí o penále povinna zohledňovat písemná vyjádření došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Poté, co dotčená ratingová agentura nebo osoba vyhoví příslušnému rozhodnutí uvedenému v čl. 36b odst. 1 písm. a) až d) nařízení (ES) č. 1060/2009, penále již nelze uložit.
Rada orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy může účastníka řízení rovněž vyzvat, aby se dostavil k ústnímu slyšení. Účastníkům řízení mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné radou orgánů dohledu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
Článek 5
Nahlížení do spisu a používání dokumentů
1. Pokud je o to požádán, umožní Evropský orgán pro cenné papíry a trhy osobám, kterým vyšetřující úředník nebo rada orgánů dohledu zaslali zprávu o nálezu, nahlížení do spisu. Nahlížení do spisu se umožní po oznámení jakékoli zprávy o nálezu.
2. Dokumenty, které byly získány nahlížením do spisu podle tohoto článku, se použijí pouze pro účely soudních nebo správních řízení, jejichž předmětem je uplatňování nařízení (ES) č. 1060/2009.
Článek 6
Promlčecí lhůty pro ukládání sankcí
1. Pravomoci Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy ukládat pokuty ratingovým agenturám podléhají těmto promlčecím lhůtám:
a)
tři roky v případě porušení povinnosti, u nichž je minimální základní výše pokuty stanovená v čl. 36a odst. 2 nařízení (ES) č. 1060/2009 nejvýše 50 000 EUR;
b)
pět let ve všech ostatních případech porušení povinnosti.
2. Lhůty uvedené v odstavci 1 začínají běžet dnem následujícím po dni, kdy k porušení povinnosti došlo. V případě trvajícího nebo opakovaného porušení povinnosti však uvedené lhůty začínají běžet dnem, kdy porušení povinnosti skončí.
3. Jakékoli opatření, které Evropský orgán pro cenné papíry a trhy přijme za účelem vyšetřování nebo řízení ve vztahu k porušení povinnosti uvedenému v nařízení (ES) č. 1060/2009, přerušuje promlčecí lhůtu pro uložení pokuty. Uvedená promlčecí lhůta se přerušuje s účinností ode dne, kdy je opatření oznámeno ratingové agentuře nebo účastníkovi vyšetřování nebo řízení.
4. Následkem každého přerušení začíná promlčecí lhůta běžet znovu od začátku. Promlčecí lhůta však uplyne nejpozději dnem, kdy uplynula lhůta v délce dvojnásobku promlčecí lhůty, aniž by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy stanovil pokutu. Uvedená lhůta se prodlužuje o dobu, po kterou je promlčení pozastaveno podle odstavce 5.
5. Promlčecí lhůta pro uložení pokuty se pozastaví na dobu, po kterou je rozhodnutí Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy předmětem řízení před odvolacím senátem v souladu s článkem 58 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (5) nebo před Soudním dvorem Evropské unie v souladu s článkem 36e nařízení (ES) č. 1060/2009.
Článek 7
Promlčecí lhůty pro vymáhání sankcí
1. Pravomoc Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy vymáhat rozhodnutí přijatá podle článků 36a a 36b nařízení (ES) č. 1060/2009 se promlčuje po pěti letech.
2. Pětiletá lhůta uvedená v odstavci 1 začíná běžet dnem následujícím po dni, kdy je rozhodnutí pravomocné.
3. Promlčecí lhůta pro vymáhání sankcí se přerušuje:
a)
oznámením Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy ratingové agentuře nebo jiné dotčené osobě o rozhodnutí, kterým se mění původní výše pokuty nebo penále;
b)
jakýmkoli opatřením Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy nebo orgánu členského státu jednajícího na žádost Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy, jehož účelem je vymáhání platby nebo platebních podmínek pokuty nebo penále.
4. Následkem každého přerušení začíná promlčecí lhůta běžet znovu od začátku.
5. Promlčecí lhůta pro vymáhání sankcí se pozastaví:
a)
po dobu lhůty pro zaplacení;
b)
po dobu, po kterou je vymáhání platby pozastaveno v očekávání rozhodnutí odvolacího senátu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v souladu s článkem 58 nařízení (EU) č. 1095/2010 nebo Soudního dvora Evropské unie v souladu s článkem 36e nařízení (ES) č. 1060/2009.
Článek 8
Výběr pokut a penále
Částky pokut a penále vybrané Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy se uloží na úročený účet otevřený účetním tohoto orgánu do doby, než o nich bude pravomocně rozhodnuto. Po tuto dobu se tyto částky nezahrnou do rozpočtu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy a neevidují se jako rozpočtové částky.
Poté, co účetní Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v návaznosti na výsledek veškerých možných právních napadení určí, že o pokutách a/nebo penále bylo pravomocně rozhodnuto, převede tyto částky spolu s jakýmikoli naběhlými úroky Komisi. Tyto částky se následně zahrnou do rozpočtu EU jako všeobecné příjmy.
Účetní Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy schvalujícímu úředníkovi GŘ MARKT pravidelně podává zprávy o výši uložených pokut a penále a o jejich stavu.
Článek 9
Výpočet lhůt, dat a termínů
Na lhůty, data a termíny se použije nařízení (EHS, Euratom) č. 1182/71.
Článek 10
Toto nařízení vstupuje v platnost třetím dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 12. července 2012.
DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) č. 946/2012
z 12. júla 2012,
ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009, pokiaľ ide o procesné pravidlá týkajúce sa pokút, ktoré ratingovým agentúram ukladá Európsky orgán pre cenné papiere a trhy, vrátane pravidiel týkajúcich sa práva na obhajobu a dočasných ustanovení
(Text s významom pre EHP)
EURÓPSKA KOMISIA,
so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 zo 16. septembra 2009 o ratingových agentúrach (1), zmenené a doplnené nariadením (EÚ) č. 513/2011 (2), a najmä na jeho článok 23e ods. 7,
keďže:
(1)
Komisia je splnomocnená prijímať procesné pravidlá na vykonávanie právomoci ukladať pokuty alebo pravidelné platby penále Európskym orgánom pre cenné papiere a trhy (ESMA) voči ratingovým agentúram a osobám zapojeným v ratingových činnostiach. Uvedené pravidlá sa majú prijať prostredníctvom delegovaného aktu a mali by zahŕňať ustanovenia o právach na obhajobu, dočasné ustanovenia, ustanovenia o výbere pokút alebo pravidelných platbách penále, ako aj podrobné ustanovenia o premlčacích lehotách na uloženie a vymáhanie pokút a pravidelných platieb penále.
(2)
Týmto delegovaným aktom sa spresňujú procesné pravidlá, ktoré má dodržiavať ESMA pri ukladaní pokút a platieb penále v rámci svojej právomoci priameho dohľadu nad ratingovými agentúrami. Je dôležité, aby tieto procesné pravidlá, ktoré má dodržiavať regulačná agentúra EÚ, boli priamo uplatniteľné a aby si nevyžadovali ďalšie vykonávanie vo vnútroštátnom práve. Z toho dôvodu je vhodné, aby Komisia prijala tieto pravidlá prostredníctvom nariadenia EÚ. Okrem toho možno cieľ jednotných pravidiel týkajúcich sa práv ratingových agentúr na obhajobu dosiahnuť len nariadením.
(3)
Právo na vypočutie je uznané v článku 41 ods. 2 písm. a) Charty základných práv. V snahe dodržiavať práva na obhajobu ratingových agentúr a ostatných osôb, voči ktorým Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA) vedie konanie, a v snahe zabezpečiť, aby zohľadnil všetky príslušné skutočnosti pri prijímaní rozhodnutí o presadzovaní, by ESMA mal vypočuť ratingové agentúry alebo akékoľvek iné dotknuté osoby. Právo na vypočutie by sa malo vykonať tak, že sa dotknutým osobám udelí právo predložiť písomné podania v reakcii na oznámenia o zisteniach vydané vyšetrovacím úradníkom ESMA a radou orgánov dohľadu ESMA.
(4)
Po písomných podaniach od ratingovej agentúry vyšetrujúcemu úradníkovi rada orgánov dohľadu dostane úplný spis vrátane uvedených podaní.
(5)
Môže sa však stať, že niektoré prvky písomných podaní, ktoré predložila ratingová agentúra vyšetrovaciemu úradníkovi alebo podľa okolností rade orgánov dohľadu nie sú dostatočne jasné ani podrobné a je potrebné, aby ich ratingová agentúra podrobnejšie vysvetlila. Ak by vyšetrovací úradník alebo podľa okolností rada orgánov dohľadu dospeli k názoru, že je to tak, ESMA môže zvolať ústne vypočutie ratingovej agentúry na účel objasnenia uvedených prvkov.
(6)
Právo každej osoby na prístup k svojmu spisu pri rešpektovaní oprávnených záujmov mlčanlivosti a služobného a obchodného tajomstva je uznané v článku 41 ods. 2 písm. b) Charty základných práv Európskej únie. V článku 23e ods. 4, článku 25 ods. 2 a článku 36c ods. 2 nariadenia (ES) č. 1060/2009 sa stanovuje, že s cieľom zachovať práva na obhajobu osôb, voči ktorým sa vedie konanie ESMA, majú tieto osoby právo na prístup k spisu ESMA s výhradou oprávnených záujmov iných osôb týkajúcich sa ochrany ich obchodného tajomstva a ich osobných údajov. Právo prístupu k spisu by sa nemalo vzťahovať na dôverné informácie.
(7)
V nariadení Rady (ES) č. 1/2003 (3) sú stanovené podrobné pravidlá o premlčacích lehotách, keď má Komisia uložiť podniku pokutu na základe článku 101 alebo 102 Zmluvy o fungovaní Európskej únie. V platných právnych predpisoch členských štátov sa takisto stanovujú pravidlá o premlčacích lehotách, a to buď špecificky v oblasti cenných papierov, alebo všeobecne v ich všeobecných správnych predpisoch. Z uvedených vnútroštátnych pravidiel a z právnych predpisov Únie sa vyextrahovali spoločné znaky, ktoré sú premietnuté najmä do článkov 6 a 7 tohto nariadenia.
(8)
Nariadenie (ES) č. 1060/2009 a toto nariadenie sa týkajú termínov a dátumov. Platí to napríklad pre postup registrácie ratingových agentúr alebo pri stanovovaní premlčacích lehôt na uloženie a vymáhanie sankcií. Aby sa tieto lehoty mohli správne vypočítať, je vhodné uplatňovať pravidlá, ktoré už v rámci právnych predpisov Únie existujú, konkrétne nariadenie Rady (EHS, Euratom) č. 1182/71 z 3. júna 1971, ktorým sa stanovujú pravidlá pre lehoty, dátumy a termíny (4) pre akty Rady a Komisie.
(9)
V článku 36d nariadenia (ES) č. 1060/2009 sa ustanovuje, že sankcie, ktoré uloží ESMA podľa článkov 36a a 36b uvedeného nariadenia, sú vykonateľné a že výkon sa riadi platnými predpismi o občianskom konaní toho štátu, na ktorého území sa uskutočňuje. Príslušné sumy sa pridelia do všeobecného rozpočtu EÚ.
(10)
S cieľom umožniť okamžité vykonávanie účinnej činnosti dohľadu a presadzovania by toto nariadenie malo nadobudnúť účinnosť tretí deň po jeho uverejnení,
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
Článok 1
Predmet úpravy
Týmto nariadením sa stanovujú procesné pravidlá o pokutách a pravidelných platbách penále, ktoré má uložiť Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA) ratingovým agentúram alebo iným osobám, voči ktorým ESMA vedie vykonávacie konanie, vrátane pravidiel týkajúcich sa práv na obhajobu a premlčacích lehôt.
Článok 2
Právo na vypočutie vyšetrovacím úradníkom
1. Vyšetrovací úradník po dokončení svojho vyšetrovania a pred predložením spisu rade orgánov dohľadu ESMA podľa článku 3 ods. 1 písomne informuje osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, o svojich zisteniach a poskytne jej príležitosť predložiť písomné podania podľa odseku 3. V oznámení o zisteniach sú uvedené skutočnosti, ktoré by mohli predstavovať jedno alebo viac porušení uvedených v prílohe III k nariadeniu (ES) č. 1060/2009 vrátane akýchkoľvek priťažujúcich alebo poľahčujúcich okolností súvisiacich s týmito porušeniami.
2. V oznámení o zisteniach sa stanoví primeraná časová lehota, v ktorej osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, môže predložiť svoje písomné podania. Vyšetrovací úradník nie je povinný zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej časovej lehoty.
3. Osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, môže vo svojich písomných podaniach uviesť všetky jej známe skutočnosti, ktoré sú relevantné pre jej obhajobu. Ako dôkaz uvedených skutočností pripojí akékoľvek relevantné dokumenty. Môže navrhnúť, aby vyšetrovací úradník vypočul iné osoby, ktoré môžu dosvedčiť skutočnosti uvedené v podaniach osoby, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie.
4. Vyšetrovací úradník môže takisto vyzvať osobu, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie a ktorej bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnila na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu pomáhať ich právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí vyšetrujúci úradník. Ústne pojednávania sa nekonajú verejne.
Článok 3
Právo na vypočutie radou orgánov dohľadu ESMA so zreteľom na pokuty a opatrenia dohľadu
1. Úplný spis, ktorý vyšetrujúci úradník predloží rade orgánov dohľadu ESMA, musí obsahovať aspoň tieto dokumenty:
-
kópiu oznámenia o zisteniach, ktoré adresoval ratingovej agentúre,
-
kópiu písomných podaní ratingovej agentúry,
-
zápisnicu akéhokoľvek ústneho vypočutia.
2. V prípade, že rada orgánov dohľadu ESMA považuje spis predložený vyšetrujúcim úradníkom za neúplný, pošle tento spis späť vyšetrujúcemu úradníkovi s odôvodnenou žiadosťou o doplňujúce dokumenty.
3. V prípade, že rada orgánov dohľadu ESMA na základe úplného spisu zastáva názor, že skutočnosťami opísanými v oznámení o zisteniach sa neodkrýva žiadne možné porušenie z porušení uvedených v prílohe III k nariadeniu (ES) č. 1060/2009, prijme rozhodnutie o uzavretí prípadu a toto rozhodnutie oznámi osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.
4. V prípade, že rada orgánov dohľadu ESMA nesúhlasí so zisteniami vyšetrujúceho úradníka, predloží nové oznámenie o zisteniach osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie.
V oznámení o zisteniach sa stanoví primeraná časová lehota, v ktorej osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu predložiť svoje písomné podania. Rada orgánov dohľadu ESMA nie je povinná zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí časovej lehoty na prijatie rozhodnutia o existencii porušenia a o opatreniach dohľadu a uložení pokuty v súlade s článkami 24 a 36a nariadenia (ES) č. 1060/2009.
Rada orgánov dohľadu ESMA môže takisto vyzvať osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie a ktorým bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnili na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu pomáhať ich právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí rada orgánov dohľadu ESMA. Ústne pojednávania sa nekonajú verejne.
5. V prípade, že rada orgánov dohľadu ESMA súhlasí so zisteniami vyšetrujúceho úradníka, informuje o tom osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie. V tomto oznámení sa stanoví primeraná časová lehota, v ktorej môže osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, predložiť písomné podania. Rada orgánov dohľadu ESMA nie je povinná zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí časovej lehoty na prijatie rozhodnutia o existencii porušenia a o opatreniach dohľadu a uložení pokuty v súlade s článkami 24 a 36a nariadenia (ES) č. 1060/2009.
Rada orgánov dohľadu ESMA môže takisto vyzvať osoby, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie a ktorým bolo adresované oznámenie o zisteniach, aby sa zúčastnili na ústnom vypočutí. Osobám, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie, môžu pomáhať ich právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí rada orgánov dohľadu ESMA. Ústne pojednávania sa nekonajú verejne.
6. Ak rada orgánov dohľadu ESMA rozhodla, že osoba, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie, sa dopustila jedného alebo viacerých porušení uvedených v prílohe III k nariadeniu (ES) č. 1060/2009, a prijala rozhodnutie o uložení pokuty v súlade s článkom 36a, toto rozhodnutie ihneď oznámi osobe, voči ktorej sa vedie vyšetrovanie.
Článok 4
Právo na vypočutie radou orgánov dohľadu ESMA so zreteľom na pravidelné platby penále
Pred prijatím rozhodnutia o uložení pravidelnej platby penále podľa článku 36b ods. 1 nariadenia (ES) č. 1060/2009 rada orgánov dohľadu predloží oznámenie o zisteniach osobe, voči ktorej sa vedie konanie, s uvedením dôvodov uloženia platby penále a výšky platby penále za každý deň nesplnenia povinností. V oznámení o zisteniach sa stanovuje časová lehota, v ktorej môže dotknutá osoba predložiť písomné podania. Rada orgánov dohľadu nie je povinná zohľadniť písomné podania doručené po uplynutí uvedenej časovej lehoty na účel rozhodovania o pravidelnej platbe penále.
Po dosiahnutí súladu ratingovej agentúry alebo dotknutej osoby s príslušným rozhodnutím, na ktoré sa odkazuje v článku 36b ods. 1 písm. a) až d) nariadenia (ES) č. 1060/2009, sa už pravidelná platba penále nemôže ukladať.
Rada orgánov dohľadu ESMA môže takisto vyzvať osobu, voči ktorej sa vedie konanie, aby sa zúčastnila na ústnom vypočutí. Osobe, voči ktorej sa vedie konanie, môžu pomáhať jej právni zástupcovia alebo iné kvalifikované osoby, ktorých účasť povolí rada orgánov dohľadu ESMA. Ústne pojednávania sa nekonajú verejne.
Článok 5
Prístup k spisu a používanie dokumentov
1. ESMA na základe žiadosti v tomto zmysle udelí prístup k spisu stranám, ktorým vyšetrujúci úradník alebo rada orgánov dohľadu zaslala oznámenie o zisteniach. Prístup sa udelí po akomkoľvek oznámení o zisteniach.
2. Spisové dokumenty, ku ktorým bol získaný prístup podľa tohto článku, sa použijú len na účely súdneho alebo správneho konania týkajúceho sa uplatňovania nariadenia (ES) č. 1060/2009.
Článok 6
Premlčacie lehoty na ukladanie sankcií
1. Právomoci ESMA ukladať pokuty ratingovým agentúram podliehajú týmto premlčacím lehotám:
a)
tri roky v prípade porušení, za ktoré je minimálna základná výška pokuty uvedená v článku 36a ods. 2 nariadenia (ES) č. 1060/2009 50 000 EUR alebo menej;
b)
päť rokov v prípade všetkých ostatných porušení.
2. Časové lehoty uvedené v odseku 1 začínajú plynúť dňom nasledujúcim po dni dopustenia sa porušenia. V prípade pokračujúceho alebo opakovaného porušovania však uvedené časové lehoty začínajú plynúť v deň ukončenia porušovania.
3. Každé opatrenie ESMA vykonané na účel vyšetrovania alebo konania vzhľadom na porušovanie nariadenia (ES) č. 1060/2009 preruší premlčaciu lehotu týkajúcu sa ukladania pokút. Uvedená premlčacia lehota sa preruší s účinnosťou od dátumu, v ktorý bolo opatrenie oznámené ratingovej agentúre alebo osobe, voči ktorým sa vedie vyšetrovanie alebo konanie.
4. Každé prerušenie spôsobí, že premlčacia lehota začne plynúť nanovo. Premlčacia lehota však uplynie najneskôr v deň uplynutia lehoty, ktorá sa rovná dvojnásobku premlčacej lehoty, počas ktorej ESMA neuložil pokutu. Uvedená lehota sa predĺži o čas, počas ktorého je premlčanie pozastavené podľa odseku 5.
5. Premlčacia lehota na uloženie pokút sa pozastaví na obdobie, počas ktorého je rozhodnutie ESMA predmetom konania pred odvolacou radou v súlade s článkom 58 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 (5) a na Súdnom dvore Európskej únie v súlade s článkom 36e nariadenia (ES) č. 1060/2009.
Článok 7
Premlčacie lehoty na vymáhanie sankcií
1. Právomoc ESMA pri presadzovaní rozhodnutí prijatých podľa článkov 36a a 36b nariadenia (ES) č. 1060/2009 podlieha premlčacej lehote piatich rokov.
2. Päťročná časová lehota uvedená v odseku 1 začína plynúť dňom nasledujúcim po dni, v ktorý sa rozhodnutie stane právoplatným.
3. Plynutie premlčacej lehoty na vymáhanie sankcií sa preruší:
a)
oznámením ESMA ratingovej agentúre alebo inej dotknutej osobe o rozhodnutí, ktorým sa mení pôvodná výška pokuty alebo pravidelnej platby penále;
b)
každým úkonom ESMA alebo orgánu členského štátu konajúceho na žiadosť ESMA, ktorého cieľom je vymáhať platbu alebo presadiť platobné podmienky pokuty alebo pravidelnej platby penále.
4. Každé prerušenie spôsobí, že premlčacia lehota začne plynúť nanovo.
5. Plynutie premlčacej lehoty na vymáhanie sankcií sa pozastavuje:
a)
na dobu, počas ktorej je poskytnutá lehota na zaplatenie;
b)
ak je vymáhanie platby pozastavené podľa dočasného rozhodnutia odvolacej rady ESMA v súlade s článkom 58 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010 a Súdneho dvora Európskej únie v súlade s článkom 36e nariadenia (ES) č. 1060/2009.
Článok 8
Výber pokút a pravidelných platieb penále
Výšky pokút a pravidelných platieb penále, ktoré vyberie ESMA, sa uložia na úročený účet otvorený účtovníkom ESMA dovtedy, kým sa stanú právoplatnými. Počas tohto obdobia sa tieto sumy nezaznamenávajú do rozpočtu ESMA ani sa nezaznamenávajú ako rozpočtové prostriedky.
Keď účtovník ESMA stanoví, že pokuty a/alebo pravidelné platby penále sa stali právoplatnými na základe výsledku všetkých možných právnych opravných prostriedkov, prevedie tieto sumy a prípadný kumulovaný úrok Komisii. Tieto sumy sa potom zaznamenajú do rozpočtu EÚ v rámci všeobecných príjmov.
Účtovník ESMA pravidelne podáva správy schvaľujúcemu úradníkovi GR MARKT o sumách uložených pokút a pravidelných platieb penále a o ich stave.
Článok 9
Výpočet lehôt, dátumov a termínov
Na lehoty, dátumy a termíny sa vzťahuje nariadenie (EHS, Euratom) č. 1182/71.
Článok 10
Toto nariadenie nadobúda účinnosť tretím dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
V Bruseli 12. júla 2012