NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 584/2010
ze dne 1. července 2010,
kterým se provádí směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES, pokud jde o formu a obsah standardního oznámení a osvědčení SKIPCP, využívání elektronické komunikace mezi příslušnými orgány pro účely oznamování a postupy pro ověřování na místě a šetření a výměnu informací mezi příslušnými orgány
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES ze dne 13. července 2009 o koordinaci právních a správních předpisů týkajících se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) (1), a zejména na čl. 95 odst. 2 písm. a), b) a c), na čl. 101 odst. 9 a na článek 105 uvedené směrnice,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Směrnice 2009/65/ES uděluje Komisi prováděcí pravomoci k tomu, aby specifikovala a harmonizovala určité aspekty nového postupu pro oznamování záměru uvést podílové jednotky SKIPCP na trh v hostitelském členském státě. Tato harmonizace by měla příslušným orgánům poskytnout nezbytnou jistotu ohledně fungování těchto nových požadavků a pomoci jim zajistit hladký průběh nového postupu.
(2)
Pro usnadnění postupu oznamování je třeba specifikovat formu a obsah standardního vzorového oznámení, které mají SKIPCP používat, jakož i formu a obsah osvědčení, kterým mají příslušné orgány členských států potvrzovat, že SKIPCP splňuje podmínky stanovené směrnicí 2009/65/ES. Členským státům by se mělo umožnit sdělování oznámení i osvědčení elektronickou cestou.
(3)
S ohledem na cíl směrnice 2009/65/ES, kterým je zajistit, aby bylo SKIPCP umožněno uvádět na trh své podílové jednotky v jiných členských státech s výhradou příslušného oznámení založeného na lepší výměně informací mezi příslušnými orgány členských států, je třeba stanovit podrobný postup pro elektronické předávání dokumentace mezi příslušnými orgány.
(4)
Směrnice 2009/65/ES ukládá příslušným orgánům domovského členského státu SKIPCP, aby předtím, než předají úplnou dokumentaci příslušným orgánům členského státu, v němž SKIPCP navrhuje uvést své podílové jednotky na trh, ověřily, zda je dokumentace úplná. Uděluje také SKIPCP právo přístupu na trh hostitelského členského státu ihned poté, co příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP předaly úplnou dokumentaci příslušným orgánům členského státu, v němž SKIPCP navrhuje uvést své podílové jednotky na trh. Pro zajištění právní jistoty je třeba určit, kdy se má za to, že došlo k předání úplné dokumentace. Postup pro využití elektronické komunikace navíc od příslušných orgánů domovského členského státu SKIPCP vyžaduje, aby se předtím, než SKIPCP oznámí předání podle čl. 93 odst. 3 směrnice 2009/65/ES, ujistily, že k předání úplné dokumentace došlo. Je rovněž třeba stanovit postupy pro řešení technických problémů, k nimž dojde během předávání dokumentace mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského státu SKIPCP.
(5)
Pro zjednodušení předávání dokumentace a zohlednění technických inovací a možnosti vzniku pokročilejších systémů elektronické komunikace mohou příslušné orgány provést ujednání o spolupráci s cílem zlepšit předávání dokumentace prostřednictvím elektronické komunikace, zejména v souvislosti s bezpečností systému a využitím šifrovacích mechanismů. Příslušné orgány by ujednání ohledně elektronické komunikace měly rovněž koordinovat s Evropským výborem regulátorů trhů s cennými papíry.
(6)
Směrnice 2009/65/ES ukládá členským státům, aby přijaly nezbytná správní a organizační opatření k usnadnění spolupráce. Posílená spolupráce mezi příslušnými orgány je nezbytná k zajištění toho, aby SKIPCP a správcovské společnosti spravující SKIPCP dodržovaly směrnici 2009/65/ES a aby se zajistilo hladké fungování vnitřního trhu a vysoká úroveň ochrany investorů.
(7)
Směrnice 2009/65/ES stanoví, že příslušné orgány jednoho členského státu mohou požádat příslušné orgány jiného členského státu o spolupráci při dohledu nebo ověřování na místě nebo šetření na území onoho členského státu. Zejména v případě, kdy je SKIPCP spravován správcovskou společností nacházející se v jiném členském státě, je velmi důležité zřídit mechanismy spolupráce mezi příslušnými orgány a podrobné postupy, které se použijí, pokud příslušný orgán potřebuje provést šetření nebo ověřování na místě ve vztahu k subjektu nebo osobě nacházející se v jiném členském státě.
(8)
Příslušný orgán by měl mít právo vyžádat si v záležitostech spadajících do jeho působnosti v oblasti dohledu spolupráci dalších příslušných orgánů. Dožádaný orgán by měl poskytnout pomoc i v případě, kdy vyšetřované jednání není v jeho jurisdikci považováno za porušení předpisů. Dožádaný orgán může poskytnutí pomoci odmítnout v případech uvedených v čl. 101 odst. 6 směrnice 2009/65/ES.
(9)
Směrnice 2009/65/ES ukládá příslušným orgánům členských států, aby si vzájemně neprodleně poskytly informace požadované pro účely plnění svých úkolů. Je proto vhodné stanovit podrobná pravidla týkající se běžné výměny informací a výměny informací bez předchozí žádosti.
(10)
Aby se zajistilo, že se povinnosti stanovené ve směrnici 2009/65/ES a v tomto nařízení použijí od stejného data, mělo by se toto nařízení použít od stejného data jako vnitrostátní opatření, kterými se provádí směrnice 2009/65/ES.
(11)
O technické poradenství byl požádán Evropský výbor regulátorů trhů s cennými papíry zřízený rozhodnutím Komise 2009/77/ES (2).
(12)
Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Evropského výboru pro cenné papíry,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
KAPITOLA I
POSTUP PRO OZNAMOVÁNÍ
Článek 1
Forma a obsah oznámení
Subjekt kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) vypracuje oznámení podle čl. 93 odst. 1 směrnice 2009/65/ES v souladu se vzorem uvedeným v příloze I tohoto nařízení.
Článek 2
Forma a obsah osvědčení SKIPCP
Příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP vypracují osvědčení, že SKIPCP splňuje podmínky uložené směrnicí 2009/65/ES podle čl. 93 odst. 3 uvedené směrnice v souladu se vzorem uvedeným v příloze II tohoto nařízení.
Článek 3
Určená e-mailová adresa
1. Příslušné orgány určí e-mailovou adresu pro účely předávání dokumentace uvedené v čl. 93 odst. 3 směrnice 2009/65/ES a pro účely výměny informací souvisejících s postupem pro oznamování stanoveným uvedeným článkem.
2. Příslušné orgány informují příslušné orgány ostatních členských států o určené e-mailové adrese a zajistí, aby byly na veškeré změny uvedené e-mailové adresy ihned upozorněny.
3. Příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP předávají veškeré dokumenty uvedené v čl. 93 odst. 3 druhém pododstavci směrnice 2009/65/ES pouze na určenou e-mailovou adresu příslušných orgánů členského státu, v němž SKIPCP navrhuje uvést na trh své podílové jednotky.
4. Příslušné orgány zavedou postup zajišťující, že jejich určená e-mailová adresa pro zasílání oznámení bude kontrolována každý pracovní den.
Článek 4
Předání dokumentace
1. Příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP předávají úplnou dokumentaci uvedenou v čl. 93 odst. 3 prvním a druhém pododstavci směrnice 2009/65/ES příslušným orgánům členského státu, v němž SKIPCP navrhuje uvést na trh své podílové jednotky, prostřednictvím e-mailu.
Veškeré přílohy k oznámení uvedenému v příloze I se uvedou v e-mailu a poskytnou se v běžně užívaném formátu umožňujícím prohlížení a tisk.
2. Předání úplné dokumentace podle čl. 93 odst. 3 druhého pododstavce směrnice 2009/65/ES se nepovažuje za uskutečněné pouze v některém z těchto případů:
a)
dokument, jenž má být předán, chybí, je neúplný nebo je ve formátu jiném než specifikovaném v odstavci 1;
b)
příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP nepoužijí e-mailovou adresu, kterou příslušné orgány členského státu, v němž SKIPCP navrhuje uvést na trh své podílové jednotky, určily podle čl. 3 odst. 1;
c)
příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP úplnou dokumentaci nepředaly v důsledku technického selhání jejich elektronického systému.
3. Příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP zajistí, aby se předání úplné dokumentace podle čl. 93 odst. 3 směrnice 2009/65/ES uskutečnilo předtím, než předání oznámí SKIPCP.
4. Pokud jsou příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP informovány nebo se dozví o tom, že k předání úplné dokumentace nedošlo, podniknou ihned kroky k předání úplné dokumentace.
5. Příslušné orgány se mohou dohodnout na nahrazení prostředků, kterými se předává úplná dokumentace podle čl. 93 odst. 3 druhého pododstavce směrnice 2009/65/ES, pokročilejší metodou elektronické komunikace, než je e-mail, nebo na zavedení dalších postupů za účelem zvýšení bezpečnosti předávaných e-mailů.
Veškeré alternativní metody nebo zlepšené postupy dodržují lhůty pro oznámení stanovené v kapitole XI směrnice 2009/65/ES a nenarušují možnost přístupu SKIPCP na trh jiného členského státu, než je jeho domovský členský stát.
Článek 5
Přijetí dokumentace
1. Poté, co příslušné orgány členského státu, v němž SKIPCP navrhuje uvést své podílové jednotky na trh, obdrží dokumentaci, jež jim má být předána podle čl. 93 odst. 3 směrnice 2009/65/ES, potvrdí příslušným orgánům domovského členského státu SKIPCP co nejdříve, avšak nejpozději pět pracovních dnů od data přijetí uvedené dokumentace, zda:
a)
byly obdrženy veškeré přílohy, jež mají být uvedeny podle čl. 4 odst. 1 tohoto nařízení, a
b)
je možné dokumentaci, jež jim byla předána, prohlížet nebo tisknout.
Potvrzení lze příslušným orgánům domovského členského státu SKIPCP zaslat e-mailem na adresu určenou podle čl. 3 odst. 1, pokud se dotčené příslušné orgány nedohodly na pokročilejší metodě potvrzování přijetí.
2. Pokud příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP neobdrží od příslušných orgánů členského státu, v němž SKIPCP navrhuje uvést na trh své podílové jednotky, potvrzení ve lhůtě stanovené v odstavci 1, obrátí se na příslušné orgány členského státu, v němž SKIPCP navrhuje uvést na trh své podílové jednotky, a ověří, zda k předání úplné dokumentace došlo.
KAPITOLA II
SPOLUPRÁCE V OBLASTI DOHLEDU
ODDÍL 1
Postup pro ověřování na místě a šetření
Článek 6
Žádost o pomoc pro ověřování na místě a šetření
1. Příslušný orgán, který má v úmyslu provést ověření na místě nebo šetření na území jiného členského státu („žádající orgán“) podá písemnou žádost příslušnému orgánu uvedeného jiného členského státu („dožádaný orgán“). Žádost obsahuje:
a)
důvody žádosti včetně právních ustanovení platných v jurisdikci žádajícího orgánu, na nichž je žádost založena;
b)
informace o rozsahu ověřování na místě nebo šetření;
c)
informace o opatřeních, která žádající orgán již provedl;
d)
informace o opatřeních, která má dožádaný orgán provést;
e)
navrhovanou metodiku ověřování na místě nebo šetření a důvody, proč si ji žádající orgán zvolil.
2. Žádost se předloží v dostatečném předstihu před ověřováním na místě nebo šetřením.
3. Pokud je žádost o pomoc pro ověřování na místě nebo šetření naléhavá, lze ji předat e-mailem a následně písemně potvrdit.
4. Dožádaný orgán potvrdí přijetí žádosti bez zbytečného odkladu.
5. Žádající orgán poskytne dožádanému orgánu veškeré informace, které si vyžádá, aby dožádanému orgánu umožnil poskytnout nezbytnou pomoc.
6. Dožádaný orgán bez zbytečného odkladu předá veškeré informace a dokumenty, které má k dispozici a které jsou relevantní nebo užitečné pro žádající orgán, a to na základě důvodů pro ověřování na místě nebo šetření a jejich rozsahu.
7. Dožádaný orgán a žádající orgán opětovně posoudí nutnost ověřování na místě a šetření s ohledem na dokumenty a informace předané podle odstavců 5 a 6.
8. Dožádaný orgán rozhodne, zda provede ověřování na místě nebo šetření sám, nebo zda dovolí žádajícímu orgánu, aby provedl ověřování na místě nebo šetření, nebo zda dovolí auditorům nebo jiným odborníkům, aby provedli ověřování na místě nebo šetření.
9. Dožádaný orgán a žádající orgán se dohodnou o otázkách souvisejících s rozdělením nákladů ověřování na místě nebo šetření.
Článek 7
Provádění ověřování na místě a šetření dožádaným orgánem
1. Pokud se dožádaný orgán rozhodl provést ověřování na místě nebo šetření sám, učiní tak v souladu s postupy stanovenými právem členského státu, na jehož území se má ověřování na místě nebo šetření provést.
2. Pokud žádající orgán požádal, aby pracovníky dožádaného orgánu provádějící ověřování nebo šetření podle čl. 101 odst. 5 směrnice 2009/65/ES doprovodili jeho vlastní pracovníci, žádající orgán a dožádaný orgán se dohodnou na praktických opatřeních týkajících se této účasti.
Článek 8
Provádění ověřování na místě a šetření žádajícím orgánem
1. Pokud se dožádaný orgán rozhodl dovolit žádajícímu orgánu, aby provedl ověřování na místě nebo šetření, toto ověřování na místě nebo šetření se provede v souladu s postupy stanovenými právem členského státu, na jehož území se má ověřování na místě nebo šetření provést.
2. Pokud se dožádaný orgán rozhodl dovolit žádajícímu orgánu, aby provedl ověřování na místě nebo šetření, poskytne nezbytnou pomoc s cílem usnadnit uvedené ověřování na místě nebo šetření.
3. Pokud žádající orgán během svého ověřování na místě nebo šetření zjistí podstatné informace významné pro plnění úkolů dožádaného orgánu, bez zbytečného odkladu tyto informace předá dožádanému orgánu.
Článek 9
Provádění ověřování na místě a šetření auditory nebo odborníky
1. Pokud se dožádaný orgán rozhodl dovolit auditorům nebo odborníkům, aby provedli ověřování na místě nebo šetření, toto ověřování na místě nebo šetření se provede v souladu s postupy stanovenými právem členského státu, na jehož území se má ověřování na místě nebo šetření provést.
2. Pokud se dožádaný orgán rozhodl dovolit auditorům nebo odborníkům, aby provedli ověřování na místě nebo šetření, poskytne nezbytnou pomoc s cílem usnadnit uvedeným auditorům nebo odborníkům výkon jejich úkolů.
3. Pokud žádající orgán navrhuje jmenování auditorů nebo odborníků, předá veškeré příslušné informace o totožnosti a odborné kvalifikaci těchto auditorů nebo odborníků dožádanému orgánu.
Dožádaný orgán žádajícímu orgánu neprodleně oznámí, zda navržené jmenování přijímá.
Pokud dožádaný orgán navržené jmenování nepřijme nebo pokud žádající orgán jmenování auditorů nebo odborníků nenavrhne, má právo navrhnout auditory nebo odborníky dožádaný orgán.
4. Pokud se dožádaný orgán a žádající orgán nedohodnou na jmenování auditorů nebo odborníků, dožádaný orgán se rozhodne, zda provede ověřování na místě nebo šetření sám nebo zda dovolí žádajícímu orgánu, aby provedl ověřování na místě nebo šetření.
5. Pokud se dožádaný orgán a žádající orgán nedohodnou jinak, orgán, jenž navrhl jmenované auditory nebo odborníky, nese příslušné náklady.
6. Pokud auditoři nebo odborníci během ověřování na místě nebo šetření zjistí podstatné informace významné pro plnění úkolů dožádaného orgánu, neprodleně tyto informace předají dožádanému orgánu.
Článek 10
Žádost o pomoc při pohovorech s osobami nacházejícími se v jiném členském státě
1. Pokud žádající orgán považuje za nezbytné provést pohovory s osobami nacházejícími se na území jiného členského státu, podá písemnou žádost příslušným orgánům uvedeného jiného členského státu.
2. Žádost obsahuje:
a)
důvody žádosti včetně právních ustanovení platných v jurisdikci žádajícího orgánu, na nichž je žádost založena;
b)
informace o rozsahu pohovorů;
c)
informace o opatřeních, která žádající orgán již provedl;
d)
informace o opatřeních, která má dožádaný orgán provést;
e)
navrhovanou metodiku, jež má být při pohovorech použita, a důvody, proč si ji žádající orgán zvolil.
3. Žádost se předloží v dostatečném předstihu před pohovory.
4. Pokud je žádost o pomoc při provádění pohovorů s osobami nacházejícími se na území jiného členského státu naléhavá, lze ji předat e-mailem a následně písemně potvrdit.
5. Dožádaný orgán potvrdí přijetí žádosti bez zbytečného odkladu.
6. Žádající orgán poskytne dožádanému orgánu veškeré informace, které si vyžádá, aby dožádanému orgánu umožnil poskytnout nezbytnou pomoc.
7. Dožádaný orgán bez zbytečného odkladu předá veškeré informace a dokumenty, které má k dispozici a které jsou relevantní nebo užitečné pro žádající orgán, a to na základě důvodů pro pohovory a jejich rozsahu.
8. Dožádaný orgán a žádající orgán opětovně posoudí nutnost provádění pohovorů s ohledem na dokumenty a informace předané podle odstavců 6 a 7.
9. Dožádaný orgán se rozhodne, zda provede pohovory sám, nebo zda dovolí žádajícímu orgánu, aby provedl pohovory.
10. Dožádaný orgán a žádající orgán se dohodnou o otázkách souvisejících s rozdělením nákladů na provádění pohovorů.
11. Žádající orgán se může zúčastnit pohovorů vyžádaných v souladu s odstavcem 1. Žádající orgán může před prováděním pohovorů a během nich předložit otázky, jež se mají položit.
Článek 11
Zvláštní ustanovení týkající se ověřování na místě a šetření
1. Příslušné orgány domovského členského státu správcovské společnosti a příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP si vzájemně oznamují veškerá ověřování na místě a šetření, jež se mají provést ve vztahu ke správcovské společnosti nebo SKIPCP podléhajícím jejich dohledu. Na základě takového oznámení může příslušný orgán, jenž je příjemcem oznámení, bez zbytečného odkladu požádat oznamující příslušný orgán, aby do ověřování na místě nebo šetření zahrnul záležitosti spadající do působnosti dohledu orgánu, jenž je příjemcem oznámení.
2. Příslušné orgány domovského členského státu správcovské společnosti si mohou vyžádat pomoc příslušného orgánu domovského členského státu SKIPCP v souvislosti s ověřováním na místě a šetřením ve vztahu k depozitáři SKIPCP, pokud je to nezbytné k plnění jejich úkolů v oblasti dohledu nad správcovskou společností.
3. Příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP a příslušné orgány domovského členského státu správcovské společnosti se dohodnou na postupech pro sdílení výsledků ověřování na místě a šetření provedených ve vztahu ke správcovské společnosti a SKIPCP podléhajícím jejich dohledu.
4. V případě potřeby se příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP a příslušné orgány domovského členského státu správcovské společnosti dohodnou na dalších opatřeních, jež je třeba přijmout v souvislosti s ověřováním na místě nebo šetřením.
ODDÍL 2
Výměna informací
Článek 12
Běžná výměna informací
1. Příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP ihned informují příslušné orgány hostitelského členského státu SKIPCP, a pokud SKIPCP spravuje správcovská společnost nacházející se v jiném členském státě, než je domovský členský stát SKIPCP, rovněž příslušné orgány domovského členského státu správcovské společnosti, o:
a)
veškerých rozhodnutích o odnětí povolení SKIPCP;
b)
veškerých rozhodnutích uložených SKIPCP, která se týkají pozastavení vydávání, odkupu nebo vyplacení jeho podílových jednotek;
c)
jakýchkoli jiných závažných opatřeních přijatých vůči SKIPCP.
2. Pokud SKIPCP spravuje správcovská společnost nacházející se v jiném členském státě, než je domovský členský stát SKIPCP, příslušné orgány domovského členského státu správcovské společnosti ihned oznámí příslušným orgánům domovského členského státu SKIPCP, že schopnost správcovské společnosti řádně plnit své povinnosti ve vztahu k SKIPCP, který spravuje, může být podstatným způsobem nepříznivě ovlivněna, nebo že správcovská společnost nesplňuje podmínky stanovené v kapitole III směrnice 2009/65/ES.
3. Pokud SKIPCP spravuje správcovská společnost nacházející se v jiném členském státě, než je domovský členský stát SKIPCP, příslušné orgány domovského členského státu SKIPCP a domovského členského státu správcovské společnosti usnadňují výměnu informací nutnou pro plnění svých úkolů podle směrnice 2009/65/ES, včetně zavedení vhodných informačních toků. To zahrnuje výměnu informací vyplývající z:
a)
postupů pro vydávání povolení pro správcovskou společnost ohledně výkonu činnosti na území jiného členského státu podle článků 17 a 18 směrnice 2009/65/ES;
b)
postupů pro vydávání povolení pro správcovskou společnost ohledně správy SKIPCP, jenž je držitelem povolení v jiném členském státě, než je domovský členský stát správcovské společnosti, podle článku 20 směrnice 2009/65/ES;
c)
kontinuálního dohledu nad správcovskými společnostmi a SKIPCP.
Článek 13
Nevyžádaná výměna informací
Příslušné orgány sdělují bez předchozí žádosti a bez zbytečného odkladu ostatním příslušným orgánům veškeré relevantní informace, u nichž je pravděpodobné, že mají podstatný význam v souvislosti s plněním úkolů podle směrnice 2009/65/ES.
KAPITOLA III
ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Článek 14
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Použije se ode dne 1. července 2011.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 1. července 2010.
KOMISSION ASETUS (EU) N:o 584/2010,
annettu 1 päivänä heinäkuuta 2010,
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY täytäntöönpanosta ilmoituskirjeen vakiomallin ja yhteissijoitusyritystä koskevan todistuksen muodon ja sisällön, toimivaltaisten viranomaisten välisessä ilmoittamisessa käytettävän sähköisen viestinnän sekä paikalla tehtävissä tarkastuksissa ja tutkinnoissa ja toimivaltaisten viranomaisten välisessä tietojenvaihdossa noudatettavien menettelyjen osalta
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta 13 päivänä heinäkuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (1) ja erityisesti sen 95 artiklan 2 kohdan a, b ja c alakohdan, 101 artiklan 9 kohdan ja 105 artiklan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1)
Komissiolle siirretään direktiivillä 2009/65/EY täytäntöönpanovaltuudet määrittää ja yhdenmukaistaa tietyt osa-alueet uudessa menettelyssä, jota käytetään ilmoitettaessa yhteissijoitusyrityksen osuuksien markkinoinnista vastaanottavassa jäsenvaltiossa. Yhdenmukaistamisella olisi annettava toimivaltaisille viranomaisille tarvittava varmuus siitä, kuinka uudet vaatimukset toimivat, ja autettava varmistamaan, että uusi menettely toimii sujuvasti.
(2)
Ilmoitusmenettelyn helpottamiseksi on tarpeen määrittää yhteissijoitusyritysten käyttämän ilmoituskirjeen vakiomallin muoto ja sisältö sekä sen todistuksen muoto ja sisältö, jota jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset käyttävät vahvistuksena siitä, että yhteissijoitusyritys täyttää direktiivissä 2009/65/EY asetetut edellytykset. Jäsenvaltioiden pitäisi voida toimittaa sekä ilmoituskirje että todistus sähköisessä muodossa.
(3)
Koska direktiivin 2009/65/EY tarkoituksena on varmistaa, että yhteissijoitusyritys voi markkinoida osuuksiaan muissa jäsenvaltioissa edellyttäen, että noudatetaan ilmoitusmenettelyä, joka perustuu entistä parempaan jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten väliseen viestintään, on tarpeen vahvistaa yksityiskohtainen menettely, jota noudatetaan ilmoitusasiakirjojen siirtämisessä sähköisessä muodossa toimivaltaisten viranomaisten välillä.
(4)
Direktiivissä 2009/65/EY edellytetään, että yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset tarkistavat, että ilmoitusasiakirjat sisältävät kaikki tarvittavat asiakirjat, ennen kuin ne toimittavat kyseiset asiakirjat sen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan. Direktiivissä säädetään myös, että yhteissijoitusyrityksellä on oikeus päästä vastaanottavan jäsenvaltion markkinoille välittömästi sen jälkeen, kun yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset ovat toimittaneet täydelliset ilmoitusasiakirjat sen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan. Oikeusvarmuuden turvaamiseksi on tarpeen määrittää, milloin täydellisten ilmoitusasiakirjojen toimittamisen katsotaan tapahtuneen. Lisäksi sähköisen viestinnän käytössä noudatettavassa menettelyssä olisi edellytettävä, että yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset varmistavat, että täydellisen asiakirja-aineiston toimitus on tapahtunut, ennen kuin ne ilmoittavat toimittamisesta yhteissijoitusyritykselle direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan mukaisesti. On myös tarpeen vahvistaa menettelyt, joita noudatetaan sellaisten teknisten ongelmien ratkaisemiseksi, joita ilmenee ilmoitusasiakirjojen toimituksessa yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten välillä.
(5)
Jotta voitaisiin helpottaa ilmoitusasiakirjojen toimittamista sekä ottaa huomioon tekniset innovaatiot ja mahdollisuus toteuttaa pidemmälle kehitettyjä sähköisiä viestintäjärjestelmiä, toimivaltaiset viranomaiset voivat ottaa käyttöön yhteistyöjärjestelyjä, joilla parannetaan ilmoitusasiakirjojen toimittamista sähköisessä muodossa erityisesti järjestelmän turvallisuuden ja salausjärjestelmien käytön osalta. Toimivaltaisten viranomaisten olisi myös koordinoitava Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komiteassa käytettäviä sähköisiä viestintäjärjestelyjä.
(6)
Direktiivissä 2009/65/EY jäsenvaltioiden edellytetään toteuttavan tarvittavat hallinnolliset ja organisatoriset toimenpiteet yhteistyön helpottamiseksi. Kattavampi yhteistyö toimivaltaisten viranomaisten välillä on tarpeen, jotta voidaan olla varmoja siitä, että yhteissijoitusyritykset ja yhteissijoitusyrityksiä hoitavat rahastoyhtiöt noudattavat direktiiviä 2009/65/EY, ja jotta voidaan varmistaa sisämarkkinoiden sujuva toiminta ja korkeatasoinen sijoittajansuoja.
(7)
Direktiivissä 2009/65/EY säädetään, että jäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset voivat pyytää toisen jäsenvaltion toimivaltaisia viranomaisia toimimaan yhteistyössä valvontatoimien tai paikalla tehtävän tarkastuksen yhteydessä taikka jälkimmäisen jäsenvaltion alueella tehtävän tutkinnan yhteydessä. Erityisesti silloin, kun yhteissijoitusyritystä hoitaa toiseen jäsenvaltioon sijoittautunut rahastoyhtiö, on olennaista ottaa käyttöön järjestelmiä toimivaltaisten viranomaisten välistä yhteistyötä varten ja yksityiskohtaisia menettelyjä, joita noudatetaan, kun toimivaltaisen viranomaisen on suoritettava tutkinta tai paikalla tehtävä tarkastus, jonka kohteena on toiseen jäsenvaltioon sijoittautunut yritys tai henkilö.
(8)
Toimivaltaisella viranomaisella olisi oltava oikeus pyytää muita toimivaltaisia viranomaisia toimimaan yhteistyössä valvontavastuunsa soveltamisalaan kuuluvissa asioissa. Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen olisi annettava apua myös silloin, kun tutkinnan kohteena olevalla toiminnalla ei rikota sen omalla lainkäyttöalueella voimassa olevaa säännöstä. Pyynnön vastaanottanut viranomainen voi kieltäytyä avunannosta direktiivin 2009/65/EY 101 artiklan 6 kohdassa luetelluissa tapauksissa.
(9)
Direktiivissä 2009/65/EY edellytetään, että jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset toimittavat välittömästi toisilleen tiedot, jotka ovat tarpeen niiden tehtävien hoitamiseksi. Tämän vuoksi on aiheellista vahvistaa yksityiskohtaiset säännöt säännöllisestä tietojenvaihdosta ja tietojenvaihdosta ilman edeltävää pyyntöä.
(10)
Jotta voidaan varmistaa, että direktiivissä 2009/65/EY ja tässä asetuksessa säädettyjä velvoitteita sovelletaan samasta päivästä, tätä asetusta olisi sovellettava samasta päivästä kuin kansallisia toimenpiteitä, joilla direktiivi 2009/65/EY saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä.
(11)
Komission päätöksellä 2009/77/EY (2) perustettua Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komiteaa on kuultu teknisistä kysymyksistä.
(12)
Tässä asetuksessa vahvistetut toimenpiteet ovat Euroopan arvopaperikomitean lausunnon mukaiset,
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
I LUKU
ILMOITUSMENETTELY
1 artikla
Ilmoituskirjeen muoto ja sisältö
Siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen (yhteissijoitusyrityksen) on laadittava direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu ilmoituskirje tämän asetuksen liitteessä I olevan mallin mukaisesti.
2 artikla
Yhteissijoitusyritystä koskevan todistuksen muoto ja sisältö
Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on laadittava direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu todistus siitä, että yhteissijoitusyritys täyttää kyseisessä direktiivissä asetetut edellytykset, tämän asetuksen liitteessä II olevan mallin mukaisesti.
3 artikla
Sähköpostiosoite yhteydenpitoa varten
1. Toimivaltaisilla viranomaisilla on oltava sähköpostiosoite direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdassa tarkoitettujen asiakirjojen toimittamista ja kyseisessä artiklassa vahvistettuun ilmoitusmenettelyyn liittyvää tietojenvaihtoa varten.
2. Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava yhteydenpitoon tarkoitetusta sähköpostiosoitteesta muiden jäsenvaltioiden toimivaltaisille viranomaisille ja varmistettava, että siihen mahdollisesti tehtävät muutokset annetaan välittömästi niille tiedoksi.
3. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava kaikki direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitetut asiakirjat vain sen jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten ilmoittamaan sähköpostiosoitteeseen, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan.
4. Toimivaltaisten viranomaisten on otettava käyttöön menettely, jolla varmistetaan, että sähköpostiosoite ilmoitusten vastaanottoa varten tarkistetaan jokaisena arkipäivänä.
4 artikla
Ilmoitusasiakirjojen toimittaminen
1. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan ensimmäisessä ja toisessa alakohdassa tarkoitetut täydelliset asiakirjat sähköpostitse sen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan.
Liitteen I mukaiseen ilmoituskirjeeseen mahdollisesti lisättävät liitteet on lueteltava sähköpostiviestissä, ja niiden on oltava yleisesti käytetyssä muodossa, joka on avattavissa ja tulostettavissa.
2. Direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitetun täydellisten asiakirjojen toimittamisen voidaan katsoa jääneen tapahtumatta vain seuraavissa tapauksissa:
a)
toimitettava asiakirja puuttuu, on vaillinainen tai on muussa kuin 1 kohdassa määritetyssä muodossa;
b)
yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset eivät käytä sen jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten 3 artiklan 1 kohdan mukaisesti ilmoittamaa sähköpostiosoitetta, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan;
c)
yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset eivät ole voineet toimittaa täydellisiä asiakirjoja sähköisessä järjestelmässään olleen teknisen vian vuoksi.
3. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on varmistettava, että direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu täydellisten asiakirjojen toimittaminen on tapahtunut, ennen kuin ne ilmoittavat toimittamisesta yhteissijoitusyritykselle.
4. Jos yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille ilmoitetaan tai ne saavat tietoonsa, että täydellisiä asiakirjoja ei ole toimitettu, niiden on välittömästi aloitettava toimet täydellisten asiakirjojen toimittamiseksi.
5. Toimivaltaiset viranomaiset voivat sopia direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettujen täydellisten asiakirjojen toimitustavan korvaamisesta sähköpostia pidemmälle kehitetyllä sähköisellä viestintämenetelmällä tai ottaa käyttöön lisämenettelyjä lähetettyjen sähköpostiviestien turvallisuuden parantamiseksi.
Mahdollisessa vaihtoehtoisessa menetelmässä tai lisämenettelyssä on noudatettava direktiivin 2009/65/EY XI luvussa ilmoittamiselle asetettuja määräaikoja eikä menetelmä tai lisämenettely saa heikentää yhteissijoitusyrityksen kykyä päästä muun jäsenvaltion kuin kotijäsenvaltionsa markkinoille.
5 artikla
Ilmoitusasiakirjojen vastaanotto
1. Kun sen jäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan, vastaanottavat asiakirjat, jotka on toimitettava niille direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan mukaisesti, niiden on vahvistettava yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille mahdollisimman pian ja viimeistään viiden arkipäivän kuluttua kyseisten asiakirjojen vastaanottamisesta, ovatko
a)
ne vastaanottaneet kaikki liitteet, jotka on lueteltava tämän asetuksen 4 artiklan 1 kohdan mukaisesti; ja
b)
asiakirjat, jotka on toimitettava niille, avattavissa tai tulostettavissa.
Vahvistus voidaan lähettää sähköpostitse yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille 3 artiklan 1 kohdan mukaisesti ilmoitettuun sähköpostiosoitteeseen, elleivät kyseiset toimivaltaiset viranomaiset ole sopineet pitemmälle kehitetyn vastaanottotodistusmenetelmän käytöstä.
2. Jos yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset eivät ole vastaanottaneet 1 kohdassa asetettuihin määräaikoihin mennessä vahvistusta sen jäsenvaltion toimivaltaisilta viranomaisilta, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan, niiden on otettava yhteyttä sen jäsenvaltion toimivaltaisiin viranomaisiin, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan, ja tarkistettava, että täydelliset asiakirjat on toimitettu.
II LUKU
VALVONTAYHTEISTYÖ
1 JAKSO
Paikalla tehtävissä tarkastuksissa ja tutkinnoissa noudatettava menettely
6 artikla
Paikalla tehtäviä tarkastuksia ja tutkintoja koskevat avunpyynnöt
1. Toimivaltaisen viranomaisen, joka aikoo suorittaa toisen jäsenvaltion alueella paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan, jäljempänä ”pyynnön esittävä viranomainen”, on esitettävä kirjallinen pyyntö kyseisen toisen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle, jäljempänä ”pyynnön vastaanottava viranomainen”. Pyyntöön on sisällytettävä seuraavat:
a)
pyynnön perustelut, mukaan lukien pyynnön esittävän viranomaisen lainkäyttöalueella sovellettavat säännökset, joihin pyyntö perustuu;
b)
paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan laajuus;
c)
toimet, jotka pyynnön esittävä viranomainen on jo toteuttanut;
d)
toimet, jotka pyynnön vastaanottavan viranomaisen on toteutettava;
e)
menetelmä, jota ehdotetaan käytettäväksi paikalla tehtävässä tarkastuksessa tai tutkinnassa, ja pyynnön esittävän viranomaisen perustelut sen valinnalle.
2. Pyyntö on esitettävä riittävän ajoissa ennen paikalla tehtävää tarkastusta tai tutkintaa.
3. Jos paikalla tehtävää tarkastusta tai tutkintaa koskeva avunpyyntö on kiireellinen, se voidaan esittää sähköpostitse ja vahvistaa myöhemmin kirjallisesti.
4. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on ilman aiheetonta viivytystä vahvistettava vastaanottaneensa pyynnön.
5. Pyynnön esittävän viranomaisen on asetettava käyttöön kaikki pyynnön vastaanottavan viranomaisen pyytämät tiedot, jotta tämä voi antaa tarvittavan avun.
6. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on toimitettava ilman aiheetonta viivytystä kaikki käytettävissään olevat tiedot ja asiakirjat, jotka ovat pyynnön esittävän viranomaisen kannalta merkityksellisiä tai hyödyllisiä paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan perusteluiden ja laajuuden kannalta.
7. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen ja pyynnön esittävän viranomaisen on arvioitava uudelleen paikalla tehtävän tarkastuksen ja tutkimuksen tarpeellisuutta 5 tai 6 kohdan nojalla toimitettujen asiakirjojen ja tietojen perusteella.
8. Pyynnön vastaanottavan jäsenvaltion on päätettävä, suorittaako se paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan itse, salliiko se pyynnön esittävän viranomaisen suorittaa kyseisen tarkastuksen tai tutkinnan vai salliiko se tilintarkastajien tai muiden asiantuntijoiden suorittaa kyseisen tarkastuksen tai tutkinnan.
9. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen ja pyynnön esittävän viranomaisen on sovittava paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan kustannusten jaosta.
7 artikla
Pyynnön vastaanottava viranomainen suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen ja tutkinnan
1. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen on päättänyt suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan itse, sen on noudatettava tarkastuksessa tai tutkinnassa sen jäsenvaltion lainsäädännössä säädettyä menettelyä, jonka alueella paikalla tehtävä tarkastus tai tutkinta on tarkoitus suorittaa.
2. Jos pyynnön esittävä viranomainen on pyytänyt direktiivin 2009/65/EY 101 artiklan 5 kohdan mukaisesti, että pyynnön vastaanottavaa viranomaista edustavien tarkastusta tai tutkintaa suorittavien virkamiesten mukana on sen omia virkamiehiä, pyynnön esittävän viranomaisen ja pyynnön vastaanottavan viranomaisen on sovittava käytännön järjestelyistä tätä osallistumista varten.
8 artikla
Pyynnön esittävä viranomainen suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen ja tutkinnan
1. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen on päättänyt sallia pyynnön esittävän viranomaisen suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan, kyseisessä paikalla tehtävässä tarkastuksessa tai tutkinnnassa on noudatettava sen jäsenvaltion lainsäädännössä säädettyä menettelyä, jonka alueella paikalla tehtävä tarkastus tai tutkinta on tarkoitus suorittaa.
2. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen on päättänyt sallia pyynnön esittävän viranomaisen suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan, sen on annettava tarvittava apu paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan helpottamiseksi.
3. Jos pyynnön esittävä viranomainen saa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkimuksen aikana selville pyynnön vastaanottavan viranomaisen tehtävien hoitamisen kannalta olennaisia tietoja, sen on toimitettava kyseiset tiedot ilman aiheetonta viivytystä pyynnön vastaanottaneelle viranomaiselle.
9 artikla
Tilintarkastajat tai asiantuntijat suorittava paikalla tehtävän tarkastuksen ja tutkinnan
1. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen on päättänyt sallia tilintarkastajien tai asiantuntijoiden suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan, kyseisessä tarkastuksessa tai tutkinnassa on noudatettava sen jäsenvaltion lainsäädännössä säädettyä menettelyä, jonka alueella tarkastus tai tutkinta on tarkoitus suorittaa.
2. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen on päättänyt sallia tilintarkastajien tai asiantuntijoiden suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan, sen on annettava tarvittava apu kyseisien tilintarkastajien tai asiantuntijoiden tehtävien suorittamisen helpottamiseksi.
3. Jos pyynnön esittävä viranomainen ehdottaa tilintarkastajien tai asiantuntijoiden nimittämistä, sen on toimitettava pyynnön vastaanottavalle viranomaiselle kaikki asian kannalta merkitykselliset tiedot kyseisten tilintarkastajien tai asiantuntijoiden henkilöllisyydestä ja ammatillisesta pätevyydestä.
Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on pikaisesti ilmoitettava pyynnön esittävälle viranomaiselle, hyväksyykö se ehdotetun nimityksen.
Jos pyynnön vastaanottava viranomainen ei hyväksy ehdotettua nimitystä tai pyynnön esittävä viranomainen ei ehdota tilintarkastajien tai asiantuntijoiden nimittämistä, pyynnön vastaanottavalla viranomaisella on oltava oikeus ehdottaa tilintarkastajia tai asiantuntijoita.
4. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen ja pyynnön esittävä viranomainen eivät pääse sopimukseen tilintarkastajien tai asiantuntijoiden nimittämisestä, pyynnön vastaanottavan viranomaisen on päätettävä, suorittaako se paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan itse vai salliiko se pyynnön esittävän viranomaisen suorittaa tarkastuksen tai tutkinnan.
5. Jolleivät pyynnön vastaanottava viranomainen ja pyynnön esittävä viranomainen toisin sovi, viranomaisen, joka on ehdottanut nimitettyjä tilintarkastajia tai asiantuntijoita, on katettava nimityksestä aiheutuneet kustannukset.
6. Jos tilintarkastajat tai asiantuntijat saavat paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan aikana selville pyynnön vastaanottavan viranomaisen tehtävien hoitamisen kannalta olennaisia tietoja, niiden on toimitettava kyseiset tiedot pikaisesti pyynnön vastaanottaneelle viranomaiselle.
10 artikla
Toiseen jäsenvaltioon sijoittautuneiden henkilöiden kuulusteluihin liittyvät avunpyynnöt
1. Jos pyynnön esittävä viranomainen katsoo tarpeelliseksi kuulustella toisen jäsenvaltion alueelle sijoittautuneita henkilöitä, sen on esitettävä kirjallinen pyyntö kyseisen toisen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille.
2. Pyyntöön on sisällytettävä seuraavat:
a)
pyynnön perustelut, mukaan lukien pyynnön esittävän viranomaisen lainkäyttöalueella sovellettavat säännökset, joihin pyyntö perustuu;
b)
kuulustelujen laajuus;
c)
toimet, jotka pyynnön esittävä viranomainen on jo toteuttanut;
d)
toimet, jotka pyynnön vastaanottavan viranomaisen on toteutettava;
e)
menetelmä, jota ehdotetaan käytettäväksi kuulusteluissa, ja pyynnön esittävän viranomaisen perustelut sen valinnalle.
3. Pyyntö on esitettävä riittävän ajoissa ennen kuulusteluja.
4. Jos toisen jäsenvaltion alueelle sijoittautuneiden henkilöiden kuulusteluihin liittyvä avunpyyntö on kiireellinen, se voidaan esittää sähköpostitse ja vahvistaa myöhemmin kirjallisesti.
5. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on ilman aiheetonta viivytystä vahvistettava vastaanottaneensa pyynnön.
6. Pyynnön esittävän viranomaisen on asetettava käyttöön kaikki pyynnön vastaanottavan viranomaisen pyytämät tiedot, jotta tämä voi antaa tarvittavan avun.
7. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on toimitettava ilman aiheetonta viivytystä kaikki käytettävissään olevat tiedot ja asiakirjat, joilla on merkitystä tai joista on hyötyä pyynnön esittävälle viranomaiselle kuulustelujen perusteluiden ja laajuuden kannalta.
8. Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen ja pyynnön esittävän viranomaisen on arvioitava uudelleen kuulustelujen tarpeellisuutta 6 tai 7 kohdan nojalla toimitettujen asiakirjojen ja tietojen perusteella.
9. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on päätettävä, kuulusteleeko se henkilöt itse vai salliiko se pyynnön esittävän viranomaisen kuulustella kyseiset henkilöt.
10. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen ja pyynnön esittävän viranomaisen on sovittava kuulusteluiden kustannusten jaosta.
11. Pyynnön esittävä viranomainen voi osallistua kuulusteluihin, joita on pyydetty 1 kohdan mukaisesti. Pyynnön esittävä viranomainen voi toimittaa kuulusteluissa esitettäviä kysymyksiä ennen kuulusteluja ja niiden aikana.
11 artikla
Paikalla tehtäviin tarkastuksiin ja tutkintoihin liittyvät erityissäännökset
1. Rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten ja yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava toisilleen kaikista paikalla tehtävistä tarkastuksista ja tutkinnoista, jotka ne aikovat suorittaa valvontansa piiriin kuuluvassa rahastoyhtiössä tai yhteissijoitusyrityksessä. Kun tällainen ilmoitus annetaan, ilmoituksen vastaanottava toimivaltainen viranomainen voi pyytää ilman tarpeetonta viivytystä ilmoituksen antavaa toimivaltaista viranomaista ulottamaan paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan koskemaan seikkoja, jotka kuuluvat ilmoituksen vastaanottavan viranomaisen valvonnan piiriin.
2. Rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset voivat pyytää yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten apua paikalla tehtävässä tarkastuksessa tai tutkinnassa, jonka kohteena on yhteissijoitusyrityksen säilytysyhteisö, jos se on tarpeen rahastoyhtiötä koskevien valvontatehtävien hoitamiseksi.
3. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten ja rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on sovittava menettelyistä, joita noudatetaan niiden valvonnan piiriin kuuluvaan rahastoyhtiöön ja yhteissijoitusyritykseen kohdistuvien paikalla tehtävien tarkastusten ja tutkintojen tulosten jakamisessa.
4. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten ja rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on tarvittaessa sovittava jatkotoimista, jotka on tarpeen toteuttaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan perusteella.
2 JAKSO
Tietojenvaihto
12 artikla
Säännöllinen tietojenvaihto
1. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava välittömästi yhteissijoitusyrityksen vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille ja, jos yhteissijoitusyritystä hoitaa muuhun jäsenvaltioon kuin yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltioon sijoittautunut rahastoyhtiö, rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille
a)
yhteissijoitusyrityksen toimiluvan peruuttamista koskevista päätöksistä;
b)
yhteissijoitusyrityksen osuuksien liikkeeseenlaskun, takaisinoston tai lunastuksen keskeyttämispäätöksistä;
c)
muista vakavista toimenpiteistä, joita on kohdistettu yhteissijoitusyritykseen.
2. Jos yhteissijoitusyritystä hoitaa muuhun jäsenvaltioon kuin yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltioon sijoittautunut rahastoyhtiö, rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava välittömästi yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille, jos rahastoyhtiön kyky hoitaa tehtäviään asianmukaisesti yhteissijoitusyrityksessä, jota se hoitaa, saattaa heikentyä olennaisesti tai jos rahastoyhtiö ei täytä direktiivin 2009/65/EY III luvussa asetettuja vaatimuksia.
3. Jos yhteissijoitusyritystä hoitaa muuhun jäsenvaltioon kuin yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltioon sijoittautunut rahastoyhtiö, yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion ja rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on helpotettava direktiivin 2009/65/EY mukaisten tehtäviensä hoidon edellyttämää tietojenvaihtoa, mukaan lukien asianmukaisen tiedonkulun järjestäminen. Tähän on luettava myös tietojenvaihto, joka on tarpeen
a)
menettelyissä, joita noudatetaan, kun rahastoyhtiölle myönnetään toimilupa harjoittaa direktiivin 2009/65/EY 17 ja 18 artiklan nojalla toimintaa toisen jäsenvaltion alueella;
b)
menettelyissä, joita noudatetaan, kun rahastoyhtiölle myönnetään toimilupa hoitaa 2009/65/EY 20 artiklan nojalla yhteissijoitusyritystä, jolle on myönnetty toimilupa muussa jäsenvaltiossa kuin rahastoyhtiön kotijäsenvaltiossa;
c)
rahastoyhtiöiden ja yhteissijoitusyritysten jatkuvassa valvonnassa.
13 artikla
Oma-aloitteinen tietojenvaihto
Toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava ilman edeltävää pyyntöä ja tarpeetonta viivytystä muille toimivaltaisille viranomaisille kaikki merkitykselliset tiedot, joista on todennäköisesti olennaista hyötyä direktiivin 2009/65/EY mukaisten tehtävien hoidossa.
III LUKU
LOPPUSÄÄNNÖKSET
14 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Sitä sovelletaan 1 päivästä heinäkuuta 2011.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 1 päivästä heinäkuuta 2010.