РЕШЕНИЕ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ НА КОМИСИЯТА
от 5 октомври 2012 година
за признаване на правната и надзорна уредба на Канада за еквивалентна на изискванията на Регламент (ЕО) № 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета относно агенциите за кредитен рейтинг
(текст от значение за ЕИП)
(2012/630/ЕС)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 16 септември 2009 година относно агенциите за кредитен рейтинг (1), и по-специално член 5, параграф 6 от него,
като има предвид, че:
(1)
На 12 юни 2009 г. Комисията възложи на Европейския комитет на регулаторите на ценни книжа (CESR), чийто функции бяха поети от Европейския орган за ценни книжа и пазари, създаден на 1 януари 2011 г. съгласно Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (2) (ESMA), и поиска неговото становище относно техническата оценка на правната и надзорна уредба на Канада по отношение на агенциите за кредитен рейтинг.
(2)
В своето становище, представено на 18 април 2012 г., ESMA предложи канадската правна и надзорна уредба по отношение на агенциите за кредитен рейтинг да бъде счетена за еквивалентна на изискванията на регулаторния режим на ЕС за агенциите за кредитен рейтинг.
(3)
Съгласно член 5, параграф 6, втората алинея от Регламент (ЕО) № 1060/2009, за да може правната и надзорна уредба на трета държава да бъде счетена за еквивалентна на изискванията на Регламент (ЕО) № 1060/2009, трябва да се прецени дали тя отговаря на три условия.
(4)
Според първото условие агенциите за кредитен рейтинг в съответната трета държава трябва да подлежат на разрешителен режим или регистрация и на текущ ефективен надзор и правоприлагане. Канада има всеобхватна и задължителна нормативна уредба що се отнася до агенциите за кредитен рейтинг и използването на кредитните рейтинги. Национален инструмент 25-101 „Одобрени рейтингови организации“ (DRO) беше приет на 27 януари 2012 г. и влезе в сила от 20 април 2012 г. Тази уредба изисква всяка агенция за кредитен рейтинг да бъде регистрирана в Канадските административни органи за ценни книжа (CSA) и предвижда текущ надзор на агенциите за кредитен рейтинг от страна на CSA. С цел изпълнение на надзорните функции CSA разполагат с широк и всеобхватен кръг от правомощия. CSA има правото да изискват достъп до счетоводни книги, записи и документи, държани от агенциите за кредитен рейтинг, да изисква друга необходима информация, включително записи на телефонни разговори и обмен на данни. CSA също така има право да извършва проверки на място и да разглежда и проверява счетоводни книги и записи. Освен това CSA може да започне производство срещу агенция за кредитен рейтинг в случай на нарушение на Национален инструмент 25-101, като използва правомощията, които са на разположение в случай на нарушение на законодателството в областта на ценните книжа. Наред с други правомощия, CSA може да издаде заповед, с която да отмени статута на DRO като такава, да наложи глоба до 1 000 000 CAD за всяко неспазване на правните задължения и да изиска от DRO да поправи всякакви стари нарушения. Всички агенции за кредитен рейтинг, установени в Канада, са регистрирани като DRO от CSA на 30 април 2012 г. и оттогава са обект на текущ надзор от страна на CSA. Комисията за ценните книжа на Онтарио, която изпълнява водеща роля по надзора в рамките на CSA, възнамерява да извършва проверки на място най-малко веднъж на всеки две години. Споразумението за сътрудничество, сключено между ESMA и CSA, предвижда обмен на информация във връзка с мерките по правоприлагането и надзора, взети спрямо трансграничните агенции за кредитен рейтинг.
(5)
Според второто условие агенциите за кредитен рейтинг в съответната трета държава трябва да подлежат на правнообвързващи правила, които са еквивалентни на правилата, посочени в членове 6-12 и приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009. Канадската нормативна и надзорна уредба отговаря на изискванията на Регламент (ЕО) № 1060/2009 що се отнася до управлението на конфликти на интереси, организационните процеси и процедури, които всяка агенция за кредитен рейтинг трябва да прилага, качеството на рейтингите и методологиите за тяхното определяне, оповестяването на кредитните рейтинги и цялостното и периодичното оповестяване на дейностите по определяне на кредитен рейтинг. Следователно уредбата на Канада осигурява еквивалентна защита по отношение на добросъвестността, прозрачността и доброто управление на агенциите за кредитен рейтинг, както и по отношение на надеждността на дейностите по определяне на кредитен рейтинг.
(6)
Според третото условие регулаторният режим в съответната трета държава не трябва да допуска намеса от страна на надзорните органи и други публични органи на посочената трета държава при определяне на съдържанието на кредитните рейтинги и методологиите за тяхното определяне. В тази връзка раздел Б от допълнение А към Национален инструмент 25-101 изисква агенциите за кредитен рейтинг да създадат комитет, който да отговаря за изпълнението на строга официална процедура за издаване и преразглеждане на използваните от тях методологии, модели и важни за рейтинга допускания. Нито CSA, нито друг орган на публичната власт е оправомощен да се намесва в процеса на определяне на съдържанието на кредитните рейтинги или на методологиите за определяне на кредитен рейтинг.
(7)
С оглед на разгледаните фактори може да се счита, че канадската правна и надзорна уредба за агенциите за кредитен рейтинг отговаря на условията, изложени в член 5, параграф 6, втората алинея от Регламент (ЕО) № 1060/2009. Следователно правната и надзорна уредба на Канада за агенциите за кредитен рейтинг следва да бъде счетена за еквивалентна на правната и надзорна уредба, създадена с Регламент (ЕО) № 1060/2009. Комисията, в сътрудничество с ESMA ще продължи да наблюдава развитието на канадската правна и надзорна уредба за агенциите за кредитен рейтинг и изпълнението на условията, въз основа на които е взето настоящото решение.
(8)
Мерките, предвидени в настоящото решение, са в съответствие със становището на Европейския комитет по ценни книжа,
ПРИЕ НАСТОЯЩОТО РЕШЕНИЕ:
Член 1
За целите на член 5 от Регламент (ЕО) № 1060/2009 канадската правна и надзорна уредба на агенциите за кредитен рейтинг се счита за еквивалентна на изискванията на Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Член 2
Настоящото решение влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Съставено в Брюксел на 5 октомври 2012 година.
KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS LĒMUMS
(2012. gada 5. oktobris)
par Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmas atzīšanu par līdzvērtīgu prasībām Eiropas Parlamenta un Padomes Regulā (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām
(Dokuments attiecas uz EEZ)
(2012/630/ES)
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 5. panta 6. punktu,
tā kā:
(1)
Komisija 2009. gada 12. jūnijā, lūdzot konsultāciju sakarā ar Kanādas tiesiskās un uzraudzības sistēmas tehnisko novērtējumu attiecībā uz kredītreitingu aģentūrām, deva darba uzdevumu Eiropas Vērtspapīru regulatoru komitejai (CESR), kuras uzdevumus ir uzņēmusies Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestāde (EVTI), kas izveidota 2011. gada 1. janvārī saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes 2010. gada 24. novembra Regulu (ES) Nr. 1095/2010, ar ko izveido Eiropas Uzraudzības iestādi (Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādi) (2).
(2)
EVTI 2012. gada 18. aprīlī sniegtajā atzinumā ieteica uzskatīt, ka Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz kredītreitingu aģentūrām ir līdzvērtīga regulā ES regulatīvajam režīmam attiecībā uz kredītreitingu aģentūrām.
(3)
Lai varētu uzskatīt, ka kādas trešās valsts tiesiskā un uzraudzības sistēma ir līdzvērtīga Regulā (EK) Nr. 1060/2009 noteiktajai, saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otro daļu ir jāizvērtē atbilstība trim nosacījumiem.
(4)
Saskaņā ar pirmo nosacījumu kredītreitingu aģentūrām trešā valstī ir jāsaņem atļauja vai jāreģistrējas, tām pastāvīgi piemēro uzraudzību un nodrošina prasību izpildi. Kanādā attiecībā uz kredītreitingu aģentūrām un kredītreitingu izmantošanu ir spēkā visaptverošs un juridiski saistošs regulējums. 2012. gada 27. janvārī tika ieviests Valsts akts par izraudzītajām kredītreitingu organizācijām Nr. 25-101, kurš stājās spēkā 2012. gada 20. aprīlī. Saskaņā ar šo regulējumu kredītreitingu aģentūrai ir jābūt reģistrētai Kanādas Vērtspapīru pārvaldītāju apvienībā (Canadian Securities Administrators - CSA), kura veic kredītreitingu aģentūru pastāvīgu uzraudzību. Lai CSA varētu veikt savus uzraudzības uzdevumus, tai ir piešķirtas plašas un visaptverošas pilnvaras. CSA ir tiesīga pieprasīt piekļuvi grāmatvedības uzskaitei, datiem un citiem dokumentiem, kas glabājas pie kredītreitingu aģentūrām, kā arī citu būtisku informāciju, tostarp tālruņa sarunu un datu plūsmas dokumentāciju. CSA ir tiesības arī veikt pārbaudes uz vietas un izskatīt un pārbaudīt grāmatvedības uzskaiti un datus. Turklāt CSA var ierosināt tiesvedību pret kredītreitingu aģentūru, kas pārkāpj valsts aktu Nr. 25-101, izmantojot jebkuras no pilnvarām, kuras tai ir piešķirtas vērtspapīru jomas tiesību aktu pārkāpumu gadījumiem. CSA pilnvarās ietilpst, piemēram, tiesības izdot rīkojumu par izraudzītas kredītreitingu organizācijas statusa atsaukšanu, noteikt naudas sodu līdz CAD 1 000 000 apmērā par katru juridisko saistību neizpildes gadījumu un pieprasīt izraudzītai kredītreitingu organizācijai novērst jebkādu iepriekš konstatētu neatbilstību prasībām. 2012. gada 30. aprīlī visas izraudzītās kredītreitingu aģentūras bija reģistrētas Kanādā, un kopš tā laika tās ir pakļautas CSA nepārtrauktai uzraudzībai. Ontārio Vērtspapīru komisija, kura CSA ietvaros darbojas kā galvenā uzraudzības iestāde, plāno veikt pārbaudes uz vietas vismaz reizi divos gados. Sadarbības nolīgumā, kas noslēgts starp EVTI un CSA, ir paredzēta informācijas apmaiņa attiecībā uz piespiedu izpildes un uzraudzības pasākumiem attiecībā uz pārrobežu kredītreitingu aģentūrām.
(5)
Saskaņā ar otro nosacījumu uz trešās valsts kredītreitingu aģentūrām attiecas juridiski saistoši noteikumi, kas ir līdzvērtīgi Regulas (EK) Nr. 1060/2009 6.-12. pantā un I pielikumā izklāstītajiem noteikumiem. Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma atbilst Regulas (EK) Nr. 1060/2009 mērķiem saistībā ar interešu konfliktu pārvaldību, organizatoriskajiem procesiem un procedūrām, kam ir jābūt kredītreitingu aģentūrā, kredītreitingu un kredītreitingu noteikšanas metodoloģijas kvalitāti, kredītreitingu publiskošanu un kredītreitingu noteikšanas darbību vispārēju un regulāru publiskošanu. Tādējādi Kanādas regulējums nodrošina līdzvērtīgu aizsardzību integritātes, pārredzamības, kredītreitingu aģentūru pareizas vadīšanas un kredītreitingu noteikšanas darbību uzticamības ziņā.
(6)
Saskaņā ar trešo nosacījumu trešā valstī spēkā esošajam regulatīvajam režīmam ir jāliedz uzraudzības iestādēm un citām šīs trešās valsts iestādēm iespēja iejaukties attiecībā uz kredītreitingu saturu un kredītreitingu noteikšanas metodoloģiju. Šajā sakarā Valsts akta Nr. 25-101 A papildinājuma B iedaļā ir noteikts, ka kredītreitingu aģentūrām jāizveido komiteja, kas atbild par stingras oficiālas procedūras piemērošanu attiecībā uz kredītreitingu noteikšanu un metodoloģiju, modeļiem un galvenajiem izmantotajiem vērtēšanas pieņēmumiem. Ne CSA, ne kāda cita valsts sektora iestāde nav tiesīgas iejaukties šajā procesā vai attiecībā uz kredītreitingu saturu un kredītreitingu noteikšanas metodoloģiju.
(7)
Ņemot vērā izvērtētos faktorus, var uzskatīt, ka Kanādas kredītreitingu aģentūru tiesiskā un uzraudzības sistēma atbilst Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta 6. punkta otrās daļas nosacījumiem. Tāpēc Kanādas kredītreitingu aģentūru tiesiskā un uzraudzības sistēma būtu jāuzskata par līdzvērtīgu Regulas (EK) Nr. 1060/2009 noteiktajai tiesiskajai un uzraudzības sistēmai. Komisija sadarbībā ar EVTI turpinās pārraudzīt, kā attīstās Kanādas tiesiskā un uzraudzības sistēma attiecībā uz kredītreitingu aģentūrām un kā tiek izpildīti nosacījumi, uz kuru pamata ir pieņemts šis lēmums.
(8)
Šajā lēmumā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,
IR PIEŅĒMUSI ŠO LĒMUMU.
1. pants
Regulas (EK) Nr. 1060/2009 5. panta piemērošanas vajadzībām Kanādas kredītreitingu aģentūru tiesiskā un uzraudzības sistēma tiek atzīta par līdzvērtīgu prasībām Regulā (EK) Nr. 1060/2009.
2. pants
Šis lēmums stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tā publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Briselē, 2012. gada 5. oktobrī