РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) № 447/2013 НА КОМИСИЯТА
от 15 май 2013 година
за установяване на процедурата за ЛУАИФ, които са взели решение да поискат да бъдат включени в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (1), и по-специално член 3, параграф 5 от нея,
като има предвид, че:
(1)
В съответствие с член 3, параграф 4 от Директива 2011/61/ЕС лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), които отговарят на условията, предвидени в член 3, параграф 2 от посочената директива, могат да решат да поискат да бъдат включени в приложното поле на директивата с цел да се възползват от правата, произтичащи от нея. С включването в приложното поле ЛУАИФ става предмет на прилагането на Директива 2011/61/ЕС в нейната цялост.
(2)
Директива 2011/61/ЕС предвижда процедура за издаване на разрешения на ЛУАИФ. Документите и информацията, които е необходимо да бъдат представени във връзка с тази процедура, включват необходимите подробности относно изпращащото искане ЛУАИФ и следователно същите документи и процедура следва да бъдат използвани и в случай на включване в приложното поле. Няма специални причини, присъщи само на включването в приложното поле, които да оправдават използването на процедура, различна от приложимата за ЛУАИФ с управлявани активи, надхвърлящи праговете, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС. Следователно ЛУАИФ, което желае да бъде включено в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС, следва да използва процедурата, установена за ЛУАИФ, които са задължени да искат разрешение по Директива 2011/61/ЕС.
(3)
Право да избират да бъдат включени в приложното поле на директивата имат ЛУАИФ, които преди това са били регистрирани в съответствие с член 3, параграф 3 от Директива 2011/61/ЕС или са получили разрешение за управляващи дружества на предприятия за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа в съответствие с Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (2). Целесъобразно е да се избегне двойното докладване и да се вземат под внимание документите и информацията, които вече са предоставени от ЛУАИФ на компетентните органи съгласно процедурите за регистрация и за издаване на разрешение, при условие че тези документи и информация са актуализирани.
(4)
Компетентните органи следва да разгледат искането за включване в приложното поле и да издадат за тази цел разрешение при същите условия и в съответствие със същата процедура, както в случай на ЛУАИФ с управлявани активи над съответните прагове, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС.
(5)
Важно е да се изясни връзката между процедурата за тези ЛУАИФ, които са взели решение да поискат да бъдат включени в приложното поле, и отнемането на разрешение на ЛУАИФ съгласно Директива 2011/61/ЕС. ЛУАИФ, които са получили разрешение съгласно Директива 2011/61/ЕС и чиито управлявани активи са под праговете, посочени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС, остават с действащо разрешение и в приложното поле на тази директива в нейната цялост, доколкото разрешението продължава да бъде в сила. Отнемането на разрешението не трябва да се задейства автоматично при спад на активите, управлявани от притежаващо разрешение ЛУАИФ, под съответния праг, а единствено по искане на ЛУАИФ. Следователно не следва да бъде възможно ЛУАИФ да иска да се присъедини към приложното поле на директивата, докато има разрешение съгласно Директива 2011/61/ЕС, а ЛУАИФ, чието разрешение е отнето по искане от негова страна, следва да продължи да има възможност да поиска отново да бъде включено в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС.
(6)
Директива 2011/61/ЕС задължава държавите членки считано от 22 юли 2013 г. да прилагат законовите, подзаконовите и административните разпоредби, с които се транспонира посочената директива. Прилагането на настоящия регламент следва също да бъде отложено за същата дата.
(7)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Европейския комитет по ценни книжа,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Процедура и условия за включване в приложното поле
1. Лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), което отговаря на условията, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС и което решава да поиска да бъде включено в приложното поле на посочената директива, подава заявление за издаване на разрешение пред компетентния орган на своята държава членка по произход.
Във връзка със заявлението се следва процедурата, предвидена в член 7, параграфи 1-5 от Директива 2011/61/ЕС и в мерките, приети за нейното прилагане.
2. Компетентният орган на държавата членка по произход може да освободи посоченото в параграф 1 ЛУАИФ от подаване на цялата информация и документи, изисквани съгласно член 7 от посочената директива, при условие че тази информация или документи вече са били предоставени на компетентния орган за целите на регистрацията в съответствие с член 3, параграф 3 от посочената директива или като част от процедурата за издаване на разрешение съгласно член 5 от Директива 2009/65/ЕО и при условие че тази информация и документи са все още актуални, което се потвърждава в писмена форма от ЛУАИФ.
3. Компетентният орган на държавата членка по произход предоставя разрешение, като следва процедурата, предвидена в член 8, параграфи 1-5 от Директива 2011/61/ЕС.
Член 2
Влизане в сила и прилагане
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент се прилага от 22 юли 2013 г.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 15 май 2013 година.
KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) Nr. 447/2013
(2013. gada 15. maijs),
ar ko nosaka procedūru AIFP, kuri izvēlas izmantot izvēles procedūru saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2011. gada 8. jūnija Direktīvu 2011/61/ES par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (1) un jo īpaši tās 3. panta 5. punktu,
tā kā:
(1)
Saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 4. punktu alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki (AIFP), kas atbilst minētās direktīvas 3. panta 2. punkta nosacījumiem, var izvēlēties izmantot izvēles procedūru, lai varētu izmantot direktīvā paredzētās tiesības. Izvēloties izmantot izvēles procedūru, uz AIFP pilnībā attiecas Direktīvas 2011/61/ES piemērošana.
(2)
Direktīvā 2011/61/ES paredzēta procedūra AIFP darbības atļaujas saņemšanai. Dokumenti un informācija, kas jāiesniedz saskaņā ar šo procedūru, nodrošina vajadzīgās ziņas par AIFP, kas ir pieteikuma iesniedzējs, tādēļ, ja AIFP vēlas izmantot izvēles procedūru, būtu jāizmanto šie paši dokumenti un informācija. Ar izvēles procedūras izmantošanu nav saistīti specifiski iemesli, kas pamatotu citas procedūras izmantošanu, kas atšķiras no tās, ko piemēro AIFP, kuru pārvaldībā ir aktīvi, kuru vērtība pārsniedz Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 2. punktā noteiktās robežvērtības. Tādējādi AIFP, kas izvēlas izmantot izvēles procedūru saskaņā ar Direktīvu 2011/61/ES, būtu jāievēro tā pati procedūra, kas noteikta tiem AIFP, kuriem saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES jāpiesakās darbības atļaujas saņemšanai.
(3)
AIFP, kam ir tiesības izmantot izvēles procedūru, ir tie AIFP, kas vai nu ir iepriekš reģistrēti atbilstīgi Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 3. punktam, vai ir saņēmuši atļauju kā pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu pārvaldības sabiedrības atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīvai 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (2). Ir pamatoti izvairīties no divkāršas ziņojumu sniegšanas un ņemt vērā dokumentus un informāciju, ko AIFP reģistrācijas un darbības atļaujas saņemšanas procedūrā jau vienreiz iesnieguši kompetentajām iestādēm, ja šie dokumenti un informācija ir aktuāli.
(4)
Kompetentajām iestādēm būtu jāizskata pieteikums izvēles procedūras izmantošanai un jāpiešķir attiecīgā atļauja atbilstoši tiem pašiem nosacījumiem un ievērojot to pašu procedūru kā gadījumos ar AIFP, kuru pārvaldībā esošo aktīvu apjoms pārsniedz attiecīgās robežvērtības, kas noteiktas Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 2. punktā.
(5)
Ir svarīgi precizēt saistību starp procedūru tiem AIFP, kas izvēlas izmantot izvēles procedūru, un saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES noteikumiem AIFP piešķirtas darbības atļaujas atsaukšanu. AIFP, kam piešķirta darbības atļauja saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES noteikumiem un kura pārvaldījumā esošo aktīvu apjoms ir ievērojami mazāks par Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 2. punkta noteiktajām robežvērtībām, saglabā darbības atļauju, un uz to pilnībā attiecas minētās direktīvas piemērošana tik ilgi, kamēr darbības atļauja nav atsaukta. Darbības atļaujas atsaukšanai nebūtu jāiestājas automātiski, ja AIFP pārvaldībā esošo aktīvu apjoms samazinās zem attiecīgās robežvērtības, bet gan tikai pēc attiecīga AIFP lūguma. Tādējādi AIFP nevajadzētu būt iespējai pieteikties izvēles procedūras izmantošanai, kamēr vien tai ir darbības atļauja atbilstīgi Direktīvas 2011/61/ES, turpretim AIFP, kura darbības atļauja ir atsaukta pēc paša lūguma, vajadzētu būt iespējai pieteikties izvēles procedūras izmantošanai saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES noteikumiem.
(6)
Direktīvā 2011/61/ES dalībvalstīm noteikts pienākums no 2013. gada 22. jūlija piemērot normatīvos un administratīvos aktus, ar kuriem transponē minēto direktīvu. Tādēļ arī šīs regulas piemērošana tiek atlikta uz to pašu dienu.
(7)
Šajā regulā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
1. pants
Procedūra un nosacījumi izvēles procedūras izmantošanai
1. Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki (AIFP), kuri atbilst Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 2. punkta prasībām un izvēlas izmantot izvēles procedūru saskaņā ar minēto direktīvu, savas izcelsmes dalībvalsts kompetentajai iestādei iesniedz darbības atļaujas pieteikumu.
Pieteikuma izskatīšanā ievēro to pašu procedūru, kas noteikta Direktīvas 2011/61/ES 7. panta 1.-5. punktā, un pasākumos, kas pieņemti šā panta noteikumu īstenošanai.
2. Izcelsmes dalībvalsts kompetentā iestāde 1. punktā minēto AIFP var atbrīvot no pienākuma iesniegt visu minētās direktīvas 7. pantā prasīto informāciju un dokumentus, ja šī informācija, kuras iesniegšanai piešķirts atbrīvojums, jau ir iesniegta kompetentajā iestādē nolūkā iegūt reģistrāciju atbilstīgi minētās direktīvas 3. panta 3. punkta noteikumiem darbības atļaujas saņemšanas procesa ietvaros atbilstīgi Direktīvas 2009/65/EK 5. panta noteikumiem un ja šī informācija un dokumenti joprojām ir aktuāli, ko rakstiski apliecina AIFP.
3. Izcelsmes dalībvalsts kompetentā iestāde darbības atļauju izsniedz, ievērojot to pašu procedūru, kas noteikta Direktīvas 2011/61/ES 8. panta 1.-5. punktā.
2. pants
Stāšanās spēkā un piemērošana
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Šo regulu piemēro no 2013. gada 22. jūlija.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2013. gada 15. maijā