РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) № 620/2014 НА КОМИСИЯТА
от 4 юни 2014 година
за определяне на техническите стандарти за изпълнение за обмена на информация между компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащата държава членка съгласно Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 година относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (1), и по-специално член 50, параграф 7 от нея,
като има предвид, че:
(1)
Ефективното и своевременно сътрудничество между компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащата държава членка налага двупосочен обмен на информация в рамките на съответните надзорни правомощия на тези органи. Това налага установяването на стандартни формуляри, образци и оперативни процедури, включително графици, за обмена на информация при обичайни условия и при случаи на затруднения с ликвидността. Следва също така да се въведе хармонизирана периодичност, както и крайни срокове за предоставяне на подлежащата на обмен информация, като бъде предвидено обменът да се осъществява ежегодно или на всеки две години. За да се осигури обмен на най-актуалната информация компетентните органи следва да обменят информация възможно най-бързо, без да чакат изтичането на крайните срокове за предоставянето ѝ.
(2)
Без да се засягат определените в настоящия регламент процедури за обичаен обмен на информация, компетентните органи на държавата членка по произход или на приемащата държава членка следва своевременно да се информират взаимно за всяка ситуация, която би могла да повлияе на финансовата стабилност или функционирането на даден клон и и да предоставят цялата съществена и полезна информация във връзка с нея.
(3)
Тъй като клоновете, които извършват дейност в приемащи държави членки, се различават по мащаби, сложност и значимост, при обмена на информация е важно да се прилага принципът на пропорционалност. За тази цел необходимостта компетентните органи в приемащите държави членки, когато са натоварени с надзора на клонове, определени като значими в съответствие с член 51 на Директива 2013/36/ЕС, да получават по-разширена информация следва да бъде отразено в използваните за обмена на тази информация формуляри, образци и периодичност.
(4)
С оглед осигуряване на ефикасното предаване на информацията на съответните лица, както и на нейната поверителност, компетентните органи следва да съставят, обменят и редовно актуализират списъци на лицата за контакт.
(5)
Информационният обмен между компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащата държава членка не се ограничава до видовете информация, посочени в член 50 от Директива 2013/36/ЕС, и следователно - до посочените в настоящия регламент. По-специално, в Директива 2013/36/ЕС се съдържат разпоредби относно обмена на информация във връзка с проверката на място в клоновете, с уведомленията за упражняване на правото на установяване и на свободното предоставяне на услуги, както и във връзка с мерките, включително предпазните мерки, предприети от компетентните органи спрямо дадени клонове и техните предприятия майки. Поради това в настоящия регламент не следва да се определят изисквания за обмен на информация в тези области.
(6)
Стандартните формуляри, образци и процедури следва да обхващат и обмена на информация с отношение към упражняваната чрез предоставяне на трансгранични услуги дейност в дадена приемаща държава членка.
(7)
Поради естеството на трансграничните услуги компетентните органи на приемащите държави членки се сблъскват с липса на информация за извършваните в техните юрисдикции операции, поради което определянето на процедури за обмен на информация е от основно значение за запазването на финансовата стабилност и наблюдаване спазването на условията на разрешителните, в частност дали институцията предоставя услуги в съответствие с известяваното от нея. Въпреки важността на такава информация, предвид необходимостта да се избегне потенциалното бреме при събирането и разпространяването ѝ до всички компетентни органи на приемащите държави членки тя следва да се предоставя след заявка от тези компетентни органи, а не да се обменя периодично.
(8)
Видът информация, подлежащ на обмен между компетентните органи, е разгледан в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014 на Комисията (2), поради което настоящият регламент за изпълнение следва да се приема за негово логично следствие.
(9)
Настоящият регламент се основава на проектите за технически стандарти за изпълнение, представени от Европейския надзорен орган (Европейския банков орган - ЕБО) на Европейската комисия.
(10)
ЕБО проведе открити обществени консултации по проектите на технически стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становище от създадената с член 37 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета (3) Група на участниците в банковия сектор,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Предмет
С настоящия регламент се определят стандартните формуляри, образци и процедури във връзка с изискванията за обмен на информация, която е възможно да улесни наблюдението над институциите, които извършват дейност чрез клон или упражняват правото на свободно предоставяне на услуги в една или повече държави членки, различни от тези, в които се намират главните им управления.
Настоящият регламент се прилага по отношение на информацията, предвидена в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014.
Член 2
Дата на предоставяне на информацията и периодичност на обмена на информация по отношение на институциите, извършващи дейност чрез клон
1. Информацията за случаите на неспазване на законодателните или нормативните изисквания, прилагането на надзорни или други административни мерки или налагането на административни наказания или правнонаказателни санкции се предоставя без неоправдано забавяне и не по-късно от 14 календарни дни след като компетентните органи установят неспазването, приложат надзорна или друга административна мярка, или наложат административно наказание или наказателноправна санкция.
2. Количествената информация за ликвидността и за резултатите от надзора върху ликвидността на клон, определен за значим в съответствие с член 51 на Директива 2013/36/ЕС, се предоставя от компетентните органи на държавата членка по произход на компетентните органи на приемащата държава членка, която упражнява надзор върху този значим клон, на двугодишна основа при спазване на следните крайни срокове:
а)
28 февруари всяка година въз основа на състоянието към 31 декември предишната година;
б)
31 август всяка година въз основа на състоянието към 30 юни същата година.
3. Информацията, различна от посочената в параграфи 1 и 2, се предоставя не по-късно от 30 април всяка година въз основа на състоянието към предходния 31 декември, с изключение на информацията за управлението и структурата на собственост на дадената институция, чийто източник са най-актуалните данни.
Член 3
Оперативни процедури за обмена на информация между компетентните органи
1. За всяка институция компетентните органи на държавата членка по произход поддържат и споделят с компетентните органи на приемащите държави членки актуален списък, в който се съдържат съответните данни за връзка, включително при извънредни обстоятелства, за целите на обмена на информация между тях.
Компетентните органи на приемащите държави членки съобщават на компетентните органи на държавата членка по произход своите данни за връзка. Те ги известяват без неоправдано забавяне за всякаква промяна в тези данни. Всяка година компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащите държави членки правят преглед на списъка с координати за връзка.
2. Информацията се обменя в писмен или електронен вид и се адресира до съответните лица за контакт от посочения в параграф 1 списък с данни за връзка, освен ако искащият информация компетентен орган не предвиди друго.
3. При обмена на информация в електронен вид се използват защитени комуникационни канали, освен ако компетентните органи преценят за целесъобразно да използват незащитени такива.
4. Следната информация може да бъде предоставена устно преди да бъде потвърдена в писмен или електронен вид:
а)
сведения за неспазването на законодателни или нормативни изисквания;
б)
сведения за прилагането на надзорни или други административни мерки;
в)
сведения за налагането на административни наказания или наказателноправни санкции;
г)
сведения за наличие на затруднения с ликвидността.
5. Компетентните органи потвърждават получаването на сведенията. Когато за предоставянето на информация в електронен вид се използват защитени комуникационни канали, потвърждаването се извършва също чрез тях. Потвърждение не се изисква за информация, която е предоставена устно или чрез използването на защитени комуникационни канали, чрез които изпращачът може да получи потвърждение за получаването ѝ.
6. Когато в съответствие с член 51, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС е създадена колегия от надзорни органи и всички клонове на институцията са определени за значими, параграфи 1-5 от настоящия член не се прилагат. В такива случаи информацията се обменя по процедурата, посочена в писмените правила по член 51, параграф 3 на Директива 2013/36/ЕС.
Член 4
Формуляри и образци за обмен на информация по отношение на институция, извършваща дейност чрез клон
1. Количествената информация по член 2, параграф 2 се обменя посредством образеца в приложение I, част 1 и се предоставя в посочения в този образец формат.
2. Количествената информация за ликвидността и платежоспособността на институциите, различна от посочената в параграф 1, се обменя посредством образеца в приложение I, част 2 и се предоставя в посочения в този образец формат.
3. Количествената информация за обема на услугите, предлагани при упражняване на свободата на предоставяне на услуги, се обменя посредством образеца в приложение I, част 3 във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
4. Количествената информация за пазарните дялове на установен в приемаща държава членка клон се обменя посредством образеца в приложение I, част 4 във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
5. Неколичествената информация, различна от информацията по параграфи 6, 7 и 8, се обменя посредством съответните образци и се предоставя във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ, както следва:
а)
образецът в приложение I, част 2 се използва за информация за ликвидността и платежоспособността на дадена институция;
б)
образецът в приложение I, част 3 се използва за информация за трансграничното предоставяне на услуги;
в)
образецът в приложение I, част 4 се използва за информация за установен в приемаща държава членка клон;
г)
образецът в приложение I, част 5 се използва за информация за схемите за гарантиране на депозитите.
6. Неколичествената информация по приложение I, част 6 във връзка с управлението и структурата на собственост на дадена институция, нейните политика и планове за действие при извънредни обстоятелства по отношение на ликвидността и финансирането си, както и подготовката ѝ за извънредни ситуации, се предоставя във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ. Информацията се предоставя като приложение към тази, която се обменя посредством образците в приложение 1, части 1-5.
7. Информацията по член 2, параграф 1 за случаите на неспазване на законодателните или нормативните изисквания, прилагането на надзорни или други административни мерки или налагането на административни наказания или правнонаказателни санкции се предоставя във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
8. Информацията във връзка с определянето на дадена институция като глобална системно значима институция или друга системно значима институция по смисъла на член 131, параграф 1 от Директива 2013/36/ЕС се обменят във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
Член 5
Ad hoc заявки за информация от компетентните органи
1. Заявките за информация, която не се обменя задължително по силата на Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014 се подават в писмен или електронен вид до съответното лице за контакт от посочения в член 3, параграф 1 от настоящия регламент списък с координати за връзка.
2. Компетентният орган, отправил искането по параграф 1, разяснява как информацията може да улесни надзора или мониторинга на дадена институция, проверката на условията за издаване на разрешително на дадена институция или съхраняването на стабилността на финансовата система. Той определя разумен срок за получаването на отговор в зависимост от естеството и неотложността на заявката и поисканата информация.
3. Компетентният орган, който получи заявка по параграф 1, предоставя информацията без неоправдано забавяне и полага всички усилия, за да отговори в посочения в заявката срок. Ако не е в състояние да отговори в посочения в заявката срок, той без неоправдано забавяне уведомява отправилия заявката компетентен орган за срока, в който ще предостави информацията.
Ако исканата информация не е налична, компетентният орган, който получи заявка по параграф 1, уведомява за това отправилия заявката компетентен орган.
Член 6
Обмен на информация относно доставчиците на трансгранични услуги
Компетентните органи на приемащата държава членка, където дадена институция осъществява дейност в упражняване на правото на свободно предоставяне на услуги, които искат от компетентните органи на държавата членка по произход да им предоставят информацията за тези услуги, посочена в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014, подават заявката си в писмен или електронен вид до съответното лице за контакт от посочения в член 3, параграф 1 списък с координати за връзка. Компетентните органи на държавата членка по произход предоставят информацията в срок до три месеца от получаването на искането.
Член 7
Обмен на информация относно институции, извършващи дейност чрез клон, които изпитват затруднения с ликвидността с въздействие върху институцията или съответния клон
Когато се намират пред случаи на затруднения с ликвидността, за целите на предвидения в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014 обмен на информация компетентните органи използват посочения в приложение II към настоящия регламент образец и спазват предвидените в член 3 от настоящия регламент процедури.
Член 8
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 4 юни 2014 година.
KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) Nr. 620/2014
(2014. gada 4. jūnijs),
ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz informācijas apmaiņu starp piederības dalībvalsts un uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES
(Dokuments attiecas uz EEZ)
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvu 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (1), un jo īpaši tās 50. panta 7. punktu,
tā kā:
(1)
Lai nodrošinātu efektīvu un savlaicīgu sadarbību starp piederības dalībvalsts un uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm, informācijas apmaiņai vajadzētu notikt divos virzienos šo iestāžu attiecīgās uzraudzības kompetences ietvaros. Tādēļ būtu jānosaka standarta veidlapas, veidnes un operatīvās procedūras - tostarp termiņi - informācijas apmaiņai parastās situācijās un likviditātes stresa situācijās. Regulārai informācijas apmaiņai, kas notiek divas reizes vai reizi gadā, būtu jānosaka arī saskaņoti nosūtīšanas intervāli un maksimālie informācijas nosūtīšanas termiņi. Tomēr, lai nodrošinātu, ka tiek nosūtīti un saņemti visjaunākie dati, kompetentajām iestādēm ar informāciju būtu jāapmainās, cik ātri vien iespējams, negaidot līdz maksimālo informācijas nosūtīšanas termiņu beigām.
(2)
Neskarot šajā regulā noteiktās standarta informācijas apmaiņas procedūras, piederības dalībvalsts vai uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm vajadzētu bez nepamatotas kavēšanās vienai otru informēt par jebkuru iespējamo situāciju, kas var ietekmēt kādas filiāles finanšu stabilitāti vai darbību, un sniegt visu būtisko un atbilstīgo informāciju par minēto situāciju.
(3)
Ņemot vērā atšķirības uzņēmējās dalībvalstīs darbojošos filiāļu lieluma, sarežģītības un nozīmīguma ziņā, ir svarīgi informācijas apmaiņā piemērot proporcionalitātes principu. Tādēļ informācijas apmaiņai izmantotajās veidlapās, veidnēs un nosūtīšanas intervālos būtu jāņem vērā tas, ka uzņemošo dalībvalstu kompetentajām iestādēm, kuras ir atbildīgas par filiālēm, kas atzītas par nozīmīgām saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. pantu, ir nepieciešams saņemt plašāku informāciju.
(4)
Lai nodrošinātu efektīvu informācijas nosūtīšanu attiecīgajām personām, kā arī informācijas konfidencialitāti, kompetentajām iestādēm būtu jāizveido kontaktpersonu saraksti, kuri jādara zināmi un regulāri jāatjaunina.
(5)
Informācijas apmaiņa starp piederības dalībvalsts un uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm neattiecas tikai uz Direktīvas 2013/36/ES 50. pantā norādītajiem informācijas veidiem un tādējādi tikai uz šajā regulā minētajiem informācijas veidiem. Direktīvā 2013/36/ES ir izklāstīti noteikumi par informācijas apmaiņu attiecībā uz filiāļu pārbaudēm uz vietas, paziņojumiem par to, kā tiek īstenotas tiesības veikt uzņēmējdarbību un brīvība sniegt pakalpojumus, un pasākumiem, ieskaitot drošības pasākumus, ko veic kompetentās iestādes attiecībā uz savām filiālēm un mātesuzņēmumiem. Tāpēc šajā regulā nevajadzētu noteikt informācijas apmaiņas prasības šajās jomās.
(6)
Standarta veidlapām, veidnēm un procedūrām būtu jāattiecas arī uz informācijas apmaiņu saistībā ar darbību veikšanu uzņēmējā dalībvalstī, sniedzot pārrobežu pakalpojumus.
(7)
Ņemot vērā pārrobežu pakalpojumu raksturu, uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes saskaras ar informācijas trūkumu attiecībā uz darbībām, kuras tiek veiktas to jurisdikcijā; ir svarīgi izveidot procedūras informācijas sniegšanai, lai varētu aizsargāt finanšu stabilitāti un uzraudzīt atbilstību atļaujas piešķiršanas nosacījumiem, jo īpaši to, vai finanšu iestāde sniedz pakalpojumus atbilstīgi sniegtajiem paziņojumiem. Neraugoties uz šādas informācijas nozīmīgumu, ir jāizvairās no potenciālās slodzes, ko radītu tās apkopošana un izplatīšana visām uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm, tāpēc informācija būtu jāsniedz pēc pieprasījuma saņemšanas no uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm, nevis regulāras informācijas apmaiņas gaitā.
(8)
Tā kā informācijas veids, ar ko jāapmainās kompetentajām iestādēm, ir izklāstīts Komisijas Deleģētajā regulā (ES) Nr. 524/2014 (2), šī īstenošanas regula būtu jāuzskata par nepieciešamu priekšnoteikumu Deleģētās regulas (ES) Nr. 524/2014 īstenošanai.
(9)
Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Uzraudzības iestāde (Eiropas Banku iestāde - EBI).
(10)
EBI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (3) 37. pantu izveidotās Banku nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu,
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
1. pants
Priekšmets
Šajā regulā noteiktas standarta veidlapas, veidnes un procedūras saistībā ar prasībām attiecībā uz apmaiņu ar informāciju, kas varētu sekmēt tādu finanšu iestāžu uzraudzību, kuras ar filiāles starpniecību, vai izmantojot pakalpojumu sniegšanas brīvību, darbojas vienā vai vairākās dalībvalstīs, kurās nav to galvenie biroji.
Šo regulu piemēro saistībā ar informāciju, kas noteikta Deleģētajā regulā (ES) Nr. 524/2014.
2. pants
Informācijas apmaiņas datums un biežums attiecībā uz finanšu iestādēm, kas darbojas ar filiāles starpniecību
1. Informāciju, kas attiecas uz jebkādu situāciju saistībā ar neatbilstību tiesību aktu vai regulatīvajām prasībām, uzraudzības pasākumu vai citu administratīvu pasākumu, administratīvo sankciju vai kriminālsodu piemērošanu, sniedz bez liekas kavēšanās un ne vēlāk kā 14 kalendāro dienu laikā pēc tam, kad kompetentās iestādes ir konstatējušas neatbilstības situāciju, pēc uzraudzības pasākuma vai cita administratīvā pasākuma, administratīvās sankcijas vai kriminālsoda piemērošanas.
2. Ja filiāli uzskata par nozīmīgu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. pantu, tad piederības dalībvalsts kompetentās iestādes divas reizes gadā un ne vēlāk kā turpmāk norādītajos nosūtīšanas datumos sniedz uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm, kas uzrauga attiecīgo nozīmīgo filiāli, kvantitatīvo informāciju par likviditāti un informāciju par likviditātes uzraudzības rezultātā gūtajiem konstatējumiem:
a)
katra gada 28. februārī, pamatojoties uz situāciju iepriekšējā gada 31. decembrī;
b)
katra gada 31. augustā, pamatojoties uz situāciju tā paša gada 30. jūnijā.
3. Informāciju, kas nav minēta 1. un 2. punktā, iesniedz reizi gadā un ne vēlāk kā līdz katra gada 30. aprīlim, pamatojoties uz situāciju iepriekšējā gada 31. decembrī, - izņemot informāciju par finanšu iestādes vadību un īpašumtiesībām, kuru sniedz, pamatojoties uz visjaunāko pieejamo informāciju.
3. pants
Operatīvās procedūras informācijas nosūtīšanai starp kompetentajām iestādēm
1. Piederības dalībvalsts kompetentās iestādes par katru finanšu iestādi uztur un kopīgi ar uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm izmanto aktualizētu sarakstu, kurā iekļauta attiecīgā kontaktinformācija informācijas apmaiņai starp piederības dalībvalsts un uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm, tostarp kontaktinformācija ārkārtas gadījumiem.
Uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm dara zināmu savu kontaktinformāciju un bez liekas kavēšanās informē par jebkādām izmaiņām tajā. Piederības dalībvalsts un uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes kontaktpersonu sarakstu pārskata katru gadu.
2. Informācijas apmaiņu veic rakstiski vai elektroniski un adresē to attiecīgajām kontaktpersonām šā panta 1. punktā minētajā kontaktpersonu sarakstā, ja vien kompetentā iestāde, kas pieprasa informāciju, nav norādījusi citādi.
3. Ja apmaiņa ar informāciju notiek elektroniskā formā, izmanto drošus saziņas kanālus, ja vien kompetentās iestādes neuzskata par lietderīgu izmantot nenodrošinātus saziņas kanālus.
4. Turpmāk norādīto informāciju var sniegt mutiski, pirms tā tiek apstiprināta rakstveidā vai elektroniski:
a)
informāciju par neatbilstību tiesību aktu vai regulatīvajām prasībām;
b)
informāciju par uzraudzības vai citu administratīvo pasākumu piemērošanu;
c)
informāciju par administratīvo sankciju vai kriminālsodu piemērošanu;
d)
informāciju, kas attiecas uz likviditātes stresa situāciju.
5. Kompetentās iestādes apstiprina informācijas saņemšanu. Ja informācija tikusi sniegta elektroniski, izmantojot drošu saziņas kanālu, apstiprinājumu sniedz, izmantojot to pašu saziņas kanālu. Apstiprinājums nav vajadzīgs attiecībā uz informāciju, kas sniegta mutiski vai izmantojot drošu saziņas kanālu, kurš ļauj sūtītājam saņemt apstiprinājumu par informācijas saņemšanu.
6. Ja ir izveidota uzraudzības iestāžu kolēģija saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. panta 3. punktu un ja visas finanšu iestādes filiāles tiek uzskatītas par nozīmīgām filiālēm, šā panta 1. līdz 5. punktu nepiemēro. Šādos gadījumos informācijas apmaiņu veic, izmantojot procedūru saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. panta 3. punktā minēto rakstisko vienošanos.
4. pants
Veidlapas un veidnes, ko izmanto informācijas apmaiņai attiecībā uz finanšu iestādēm, kas darbojas ar filiāles starpniecību
1. Apmaiņa ar kvantitatīvu informāciju, kā minēts 2. panta 2. punktā, notiek, izmantojot I pielikuma 1. daļā noteikto veidni, un to sniedz minētajā veidnē norādītajā veidā.
2. Apmaiņa ar kvantitatīvu informāciju par finanšu iestādes likviditāti un maksātspēju, kas nav 1. punktā minētā informācija, notiek, izmantojot I pielikuma 2. daļā noteikto veidni, un to sniedz minētajā veidnē norādītajā veidā.
3. Apmaiņa ar kvantitatīvu informāciju par to pakalpojumu apjomu, kurus piedāvā, izmantojot pakalpojumu sniegšanas brīvību, notiek, izmantojot I pielikuma 3. daļā noteikto veidni, un to sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju.
4. Apmaiņa ar kvantitatīvu informāciju par tādas filiāles tirgus daļām, kura veic uzņēmējdarbību uzņēmējā dalībvalstī, notiek, izmantojot I pielikuma 4. daļā noteikto veidni, un to sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju.
5. Apmaiņa ar nekvantitatīvu informāciju, kas nav 6., 7. un 8. punktā minētā informācija, notiek, izmantojot attiecīgās veidnes, un to sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju:
a)
veidni, kas noteikta I pielikuma 2. daļā, izmanto informācijai par finanšu iestādes likviditāti un maksātspēju;
b)
veidni, kas noteikta I pielikuma 3. daļā, izmanto informācijai par pārrobežu pakalpojumu sniegšanu;
c)
veidni, kas noteikta I pielikuma 4. daļā, izmanto informācijai par filiāli, kas veic uzņēmējdarbību uzņēmējā dalībvalstī;
d)
veidni, kas noteikta I pielikuma 5. daļā, izmanto informācijai par noguldījumu garantiju sistēmām.
6. I pielikuma 6. daļā noteikto nekvantitatīvo informāciju par finanšu iestādes vadību un īpašumtiesībām, tās likviditātes un finansēšanas politiku, likviditātes un finansēšanas ārkārtas situāciju plāniem un sagatavošanos ārkārtas situācijām sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju. Informāciju sniedz kā papildinājumu citai informācijai, ar kuru apmainās, izmantojot I pielikuma 1. līdz 5. daļā noteiktās veidnes.
7. Informāciju, kas attiecas uz jebkādu situāciju saistībā ar neatbilstību tiesību aktu vai regulatīvajām prasībām, uzraudzības pasākumu vai citu administratīvu pasākumu, administratīvo sankciju vai kriminālsodu piemērošanu, kā minēts 2. panta 1. punktā, sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju.
8. Informāciju par kādas finanšu iestādes atzīšanu par globāli sistēmiski nozīmīgu iestādi vai par citu sistēmiski nozīmīgu iestādi Direktīvas 2013/36/ES 131. panta 1. punkta nozīmē sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju.
5. pants
Kompetento iestāžu ad hoc informācijas pieprasījumi
1. Pieprasījumus sniegt informāciju, uz kuru neattiecas prasība veikt informācijas apmaiņu saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) Nr. 524/2014, nosūta rakstiski vai elektroniski attiecīgajai kontaktpersonai šīs regulas 3. panta 1. punktā minētajā kontaktpersonu sarakstā.
2. Kompetentā iestāde, kas iesniedz 1. punktā minēto pieprasījumu, paskaidro, kā attiecīgā informācija varētu palīdzēt veikt finanšu iestādes uzraudzību vai pārraudzību, pārbaudīt finanšu iestādes atbilstību atļaujas piešķiršanas nosacījumiem vai aizsargāt finanšu sistēmas stabilitāti. Kompetentā iestāde norāda pieņemamu termiņu, kurā jāsniedz atbilde, ņemot vērā pieprasījuma un pieprasītās informācijas raksturu un neatliekamību.
3. Kompetentā iestāde, kas saņem 1. punktā minēto pieprasījumu, sniedz informāciju bez liekas kavēšanās un dara visu iespējamo, lai sniegtu atbildi pieprasījumā norādītajā termiņā. Ja minētā kompetentā iestāde nespēj sniegt atbildi pieprasījumā norādītajā termiņā, tā bez nepamatotas kavēšanās informē kompetento iestādi, kas iesniegusi pieprasījumu, par termiņu, kādā tā sniegs informāciju.
Ja pieprasītā informācija nav pieejama, tad kompetentā iestāde, saņemot 1. punktā minēto pieprasījumu, informē par to kompetento iestādi, kas iesniegusi pieprasījumu.
6. pants
Informācijas apmaiņa attiecībā uz pārrobežu pakalpojumu sniedzējiem
Tādas uzņēmējas dalībvalsts, kurā kāda finanšu iestāde veic savas darbības, izmantojot pakalpojumu sniegšanas brīvību, kompetentās iestādes, kas pieprasa piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm sniegt informāciju par pakalpojumiem, kas noteikti Deleģētajā regulā (ES) Nr. 524/2014, rakstiski vai elektroniski iesniedz pieprasījumu attiecīgajai kontaktpersonai 3. panta 1. punktā minētajā kontaktpersonu sarakstā. Piederības dalībvalsts kompetentās iestādes sniedz informāciju trīs mēnešu laikā no pieprasījuma saņemšanas.
7. pants
Informācijas apmaiņa attiecībā uz finanšu iestādēm, kas darbojas ar filiāles starpniecību, ja radusies likviditātes stresa situācija, kas ietekmē iestādi vai filiāli
Likviditātes stresa situācijā kompetentās iestādes, lai apmainītos ar Deleģētajā regulā (ES) Nr. 524/2014 paredzēto informāciju, izmanto šīs regulas II pielikumā noteikto veidni un piemēro šīs regulas 3. pantā noteiktās procedūras.
8. pants
Stāšanās spēkā
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2014. gada 4. jūnijā