РЕШЕНИЕ НА ЕВРОПЕЙСКАТА ЦЕНТРАЛНА БАНКА
от 16 ноември 2011 година
за определяне на подробни правила и процедури за прилагане на критериите за допустимост за централни депозитари за ценни книжа за достъп до услуги на TARGET2 - Securities
(ЕЦБ/2011/20)
(2011/789/ЕС)
УПРАВИТЕЛНИЯТ СЪВЕТ НА ЕВРОПЕЙСКАТА ЦЕНТРАЛНА БАНКА,
като взе предвид Устава на Европейската система на централните банки и на Европейската централна банка, и по-специално членове 3.1 и 12.1, както и членове 17, 18 и 22 от него,
като взе предвид Директива 98/26/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 19 май 1998 г. относно окончателността на сетълмента в платежните системи и в системите за сетълмент на ценни книжа (1), и по-специално член 10 от нея,
като взе предвид Насоки ЕЦБ/2010/2 от 21 април 2010 г. относно TARGET2 - Securities (2), и по-специално член 4, параграф 2, буква г) и член 15 от тях,
като взе предвид Решение ЕЦБ/2009/6 от 19 март 2009 г. относно създаването на Съвет за програмата TARGET2 - Securities („TARGET2-Securities Programme Board“) (3),
като има предвид, че:
(1)
Член 15 от Насоки ЕЦБ/2010/2 определя критериите за допустимост за централни депозитари за ценни книжа (ЦДЦК) за достъп до услуги на TARGET2 - Securities (T2S).
(2)
Необходимо е да се установи процедура за кандидатстване на ЦДЦК за достъп до услуги на T2S и процедура за ЦДЦК за искане на дерогация от критерий 5 за достъп на ЦДЦК,
ПРИЕ НАСТОЯЩОТО РЕШЕНИЕ:
Член 1
Определения
По смисъла на настоящото решение:
1)
„доклад за оценка“ означава писмен документ, който съдържа: а) доклад, изготвен от съответните компетентни органи, оценяващ съответствието на ЦДЦК с критерий 2 за достъп на ЦДЦК; и б) самооценка на ЦДЦК на неговото съответствие с критерии 1, 3, 4 и 5 за достъп на ЦДЦК;
2)
„централна банка (ЦБ)“ означава Европейската централна банка, националните централни банки (НЦБ) на държавите-членки, чиято валута е еврото, НЦБ на държавите-членки, чиято валута не е еврото (наричани по-долу „НЦБ извън еврозоната“), централна банка или съответен компетентен орган от Европейското икономическо пространство (ЕИП) (наричани по-долу „централна банка от ЕИП“), както и централна банка или съответен компетентен орган на страна извън ЕИП (наричани по-долу „друга централна банка“), при което валутата на такава НЦБ извън еврозоната, централна банка от ЕИП или друга централна банка се счита за допустима в съответствие с член 18 от Насоки ЕЦБ/2010/2;
3)
„критерий 1 за достъп на ЦДЦК“ означава критерият, установен в член 15, параграф 1, буква а) от Насоки ЕЦБ/2010/2, т.е. че ЦДЦК имат право на достъп до услуги на T2S, при условие че Европейският орган за ценни книжа и пазари е уведомен за тях съгласно член 10 от Директива 98/26/ЕО или, в случай че ЦДЦК са от страна извън ЕИП, те извършват дейност съгласно правна и регулаторна рамка, еквивалентна на рамката, която е в сила в Съюза;
4)
„критерий 2 за достъп на ЦДЦК“ означава критерият, установен в член 15, параграф 1, буква б) от Насоки ЕЦБ/2010/2, т.е. че ЦДЦК имат право на достъп до услуги на T2S, при условие че отговарят, съгласно оценка на компетентните органи, на Препоръките на Европейската система на централните банки/Европейския комитет на регулаторите на ценни книжа за системите за сетълмент на ценни книжа (наричани по-долу „препоръките на ЕСЦБ/ЕКРЦК“) (4);
5)
„критерий 3 за достъп на ЦДЦК“ означава критерият, установен в член 15, параграф 1, буква в) от Насоки ЕЦБ/2010/2, т.е. че ЦДЦК имат право на достъп до услуги на T2S, при условие че предоставят при поискване всяка ценна книга/Международен идентификационен номер на ценни книжа, за които те са емитиращ ЦДЦК или технически емитиращ ЦДЦК, на разположение на други ЦДЦК в T2S;
6)
„критерий 4 за достъп на ЦДЦК“ означава критерият, установен в член 15, параграф 1, буква г) от Насоки ЕЦБ/2010/2, т.е. че ЦДЦК имат право на достъп до услуги на T2S, при условие че се ангажират да предоставят на други ЦДЦК в T2S основни попечителски услуги на недискриминационна основа;
7)
„критерий 5 за достъп на ЦДЦК“ означава критерият, установен в член 15, параграф 1, буква д) от Насоки ЕЦБ/2010/2, т.е. че ЦДЦК имат право на достъп до услуги на T2S, при условие че се ангажират спрямо други ЦДЦК в T2S да извършват техния сетълмент в пари на централна банка в T2S, ако валутата е налична в T2S;
8)
„съответни компетентни органи“ означава ЦБ и регулаторите с контролна и/или надзорна компетентност върху определени ЦДЦК, които са отговорни за оценяване на ЦДЦК на базата на приложимите признати стандарти;
9)
„директно свързана страна“ означава страна по T2S с техническо средство, което ѝ дава достъп до T2S и ѝ позволява да използва услуги за сетълмент на ценни книжа на T2S, без да е необходимо ЦДЦК да осигурява техническо взаимодействие;
10)
„страна по T2S“ означава юридическо лице или, на някои пазари, физическо лице, което има договорно отношение с ЦДЦК в T2S за обработка на неговите дейности, свързани със сетълмента в T2S, и което не държи непременно сметка за ценни книжа в ЦДЦК;
11)
„Съвет за програмата T2S“ означава ръководният орган на Евросистемата, създаден съгласно Решение ЕЦБ/2009/6, както е определено в член 2 от Насоки ЕЦБ/2010/2, или негов правоприемник;
12)
„Консултативна група за T2S“ означава форумът, определен в член 7 от Насоки ЕЦБ/2010/2;
13)
„споразумение за участие със собствена валута“ означава споразумение, което се сключва от Евросистемата и от НЦБ извън еврозоната или от орган, отговорен за валута, различна от еврото, за целите на сетълмента на транзакции с ценни книжа с пари на централна банка във валути, различни от еврото.
Член 2
Предмет и приложно поле
1. Петте критерия, определящи правото на ЦДЦК на достъп до услуги на T2S, установени в член 15 от Насоки ЕЦБ/2010/2 (наричани по-долу „петте критерия за достъп на ЦДЦК“), се прилагат в съответствие с процедурите, определени в членове 3-5 от настоящото решение, и правилата в приложението.
2. Настоящото решение не се прилага по отношение на директно свързани страни, имащи правоотношение с ЦДЦК.
Член 3
Процедура за кандидатстване
1. За да кандидатства за услуги на T2S, ЦДЦК подава: а) заявление до Управителния съвет; и б) към момента на неговата миграция към T2S, доклад за оценка.
2. Докладът за оценка предоставя доказателство, че ЦДЦК съответства с петте критерия за достъп на ЦДЦК към момента на неговата миграция към T2S, и посочва степента на прилагане на всеки критерий за достъп на ЦДЦК съгласно следните категории: съответства, частично съответства и неприложим, като излага причините, обясненията и съответните доказателства на ЦДЦК.
3. Съветът за програмата T2S представя предложение до Управителния съвет, основано на горепосочената документация, относно заявлението на ЦДЦК за достъп до услуги на T2S. За изготвянето на своето предложение Съветът за програмата T2S може да поиска пояснения или да отправи въпроси до кандидатстващия ЦДЦК.
4. След представянето на предложението от Съвета за програмата T2S Управителният съвет приема решение относно заявлението на ЦДЦК и го съобщава в писмена форма на този ЦДЦК не по-късно от два месеца след: а) датата на получаване на заявлението; или б) датата на получаване на отговора на искане за пояснения или на отправяне на въпроси от Съвета за програмата T2S по параграф 3. Когато отхвърля заявление, Управителният съвет се мотивира за това.
Член 4
Процедура за получаване на дерогация от критерий 5 за достъп на ЦДЦК
1. ЦДЦК може да подаде искане за дерогация от критерий 5 за достъп на ЦДЦК въз основа на своето специфично оперативно или техническо положение.
2. За оценка на искането за дерогация ЦДЦК подава искане до Съвета за програмата T2S и предоставя доказателства за следното:
а)
дерогацията е за много ограничена част от обема на сетълмента, съпоставимо с общия обем на среднодневните инструкции „доставка срещу плащане“, получавани месечно в ЦДЦК, и разходите за сетълмента на тези операции в T2S биха били прекомерни за ЦДЦК;
б)
ЦДЦК е създал технически и оперативни защити, гарантиращи, че дерогацията ще остане в рамките на прага, посочен в буква а);
в)
ЦДЦК е положил всички усилия за изпълнение на критерий 5 за достъп на ЦДЦК.
3. След получаване на такова искане за дерогация:
а)
Съветът за програмата T2S представя искането на ЦДЦК и неговата предварителна оценка на Консултативната група за T2S;
б)
Консултативната група за T2S предоставя на Съвета за програмата T2S становище относно искането незабавно и своевременно, за да бъде разгледано;
в)
след получаването на становище от Консултативната група за T2S Съветът за програмата T2S изготвя окончателна оценка и я предоставя заедно с цялата документация на Управителния съвет;
г)
Управителният съвет издава мотивирано решение относно искането за дерогация;
д)
Съветът за програмата T2S информира в писмена форма ЦДЦК и Консултативната група за T2S относно мотивираното решение на Управителния съвет.
4. ЦДЦК, определен от ЦБ, която е подписала споразумение за участие със собствена валута и е избрала сетълмент на своите транзакции по паричната политика с пари на централна банка извън T2S, подава искане за дерогация, за да има възможност да извършва сетълмент на такива транзакции по паричната политика с пари на централна банка извън T2S. В такъв случай дерогация се предоставя, при условие че: а) Евросистемата е получила цялата относима информация относно техническото функциониране на такъв сетълмент; и б) такъв сетълмент не изисква промени или не засяга по отрицателен начин функционалността на T2S. Определящата ЦБ следва да бъде поканена да представи своето становище по такова искане за дерогация.
5. ЦДЦК с дерогация предоставя ежемесечен доклад на Съвета за програмата T2S, който доказва, че ЦДЦК продължава да спазва дерогацията, включително договорения праг, посочен в параграф 2, буква а). ЦДЦК с дерогация съгласно параграф 4 предоставя на Съвета за програмата T2S ежемесечен доклад за ситуацията.
6. Когато ЦДЦК с дерогация последователно надвишава договорения праг, посочен в параграф 2, буква а), в рамките на 6-месечен период, Управителният съвет оттегля дерогацията поради несъответствие с критерий 5 за достъп на ЦДЦК, като Съветът за програмата T2S съответно уведомява за това ЦДЦК.
7. След оттеглянето на дерогацията ЦДЦК може да подаде ново искане за дерогация в съответствие с процедурата, предвидена в настоящия член.
8. Когато възникне кризисна ситуация, която може да засегне финансовата стабилност на дадена страна или задачата на съответната ЦБ да защитава интегритета на своята валута и която е принудила ЦБ от засегнатата страна да премине към извънреден вид сетълмент като част от нейния план за управление на кризи, ЦДЦК, определен от тази ЦБ, подава искане до Съвета за програмата T2S за временна дерогация от критерий 5 за достъп на ЦДЦК, като може временно да извършва сетълмент чрез други средства. Управителният съвет издава мотивирано решение по такова искане, вземайки предвид становището на съответната ЦБ относно ситуацията, налагаща временната дерогация от критерий 5 за достъп на ЦДЦК. Съответната ЦБ предоставя на Съвета за програмата T2S доклад най-малко ежемесечно за своята оценка на ситуацията.
Член 5
Текущо съответствие с петте критерия за достъп на ЦДЦК
1. ЦДЦК с достъп до услуги на T2S, след като е мигрирал към T2S, текущо съответства с петте критерия за достъп на ЦДЦК и:
а)
осигурява, по-специално, чрез надеждна самооценка, извършвана всяка година и подкрепена от съответната документация, че продължава да съответства с критерии 1, 3, 4 и 5 за достъп на ЦДЦК. Самооценката се придружава от най-новата оценка от съответните компетентни органи за съответствието на ЦДЦК с критерий 2;
б)
своевременно предоставя на Съвета за програмата T2S най-новата редовна оценка или оценка ad hoc от съответните компетентни органи на неговото съответствие с критерий 2 за достъп на ЦДЦК;
в)
отправя искане за нова оценка от съответните компетентни органи за неговото съответствие с критерий 2 за достъп на ЦДЦК в случай на съществени промени в системата на ЦДЦК;
г)
уведомява Съвета за програмата T2S, когато оценката на съответния компетентен орган или самооценката е установила несъответствие с някой от петте критерия за достъп на ЦДЦК;
д)
след искане от Съвета за програмата T2S предоставя доклад за оценка, показващ, че ЦДЦК все още съответства с петте критерия за достъп на ЦДЦК.
2. С изключение на критерий 2 за достъп на ЦДЦК Съветът за програмата T2S може да извършва своя оценка и да наблюдава съответствието с петте критерия за достъп на ЦДЦК или да поиска информация от ЦДЦК. Когато реши, че ЦДЦК не съответства с един от петте критерия за достъп на ЦДЦК, Съветът за програмата T2S започва процедурата, предвидена в договорите с ЦДЦК, съгласно член 16 от Насоки ЕЦБ/2010/2.
Член 6
Влизане в сила
Настоящото решение влиза в сила в деня след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Съставено във Франкфурт на Майн на 16 ноември 2011 година.
ΑΠΌΦΑΣΗ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΉΣ ΚΕΝΤΡΙΚΉΣ ΤΡΆΠΕΖΑΣ
της 16ης Νοεμβρίου 2011
σχετικά με τη θέσπιση λεπτομερών κανόνων και διαδικασιών εφαρμογής των κριτηρίων επιλεξιμότητας όσον αφορά την πρόσβαση κεντρικών αποθετηρίων τίτλων στις υπηρεσίες του TARGET2-Securities
(ΕΚΤ/2011/20)
(2011/789/ΕΕ)
ΤΟ ΔΙΟΙΚΗΤΙΚΟ ΣΥΜΒΟΥΛΙΟ ΤΗΣ ΕΥΡΩΠΑΪΚΗΣ ΚΕΝΤΡΙΚΗΣ ΤΡΑΠΕΖΑΣ,
Έχοντας υπόψη το καταστατικό του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών και της Ευρωπαϊκής Κεντρικής Τράπεζας, και ιδίως τα άρθρα 3.1 και 12.1 και τα άρθρα 17, 18 και 22,
Έχοντας υπόψη την οδηγία 98/26/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 19ης Μαΐου 1998, σχετικά με το αμετάκλητο του διακανονισμού στα συστήματα πληρωμών και στα συστήματα διακανονισμού αξιογράφων (1), και ιδίως το άρθρο 10,
Έχοντας υπόψη την κατευθυντήρια γραμμή ΕΚΤ/2010/2, της 21ης Απριλίου 2010, σχετικά με το Target2 - Securities (2), και ιδίως το άρθρο 4 παράγραφος 2 στοιχείο δ) και το άρθρο 15,
Έχοντας υπόψη την απόφαση ΕΚΤ/2009/6, της 19ης Μαρτίου 2009, σχετικά με τη σύσταση του συμβουλίου για το πρόγραμμα TARGET2-Securities (TARGET2-Securities Programme Board) (3),
Εκτιμώντας τα ακόλουθα:
(1)
Το άρθρο 15 της κατευθυντήριας γραμμής ΕΚΤ/2010/2 θεσπίζει τα κριτήρια βάσει των οποίων μπορεί να γίνει δεκτή η πρόσβαση των κεντρικών αποθετηρίων τίτλων (ΚΑΤ) στις υπηρεσίες του TARGET2-Securities (T2S).
(2)
Είναι αναγκαίο να θεσπιστεί η διαδικασία βάσει της οποίας ορισμένο ΚΑΤ θα ζητεί πρόσβαση στις υπηρεσίες T2S, καθώς και η διαδικασία βάσει της οποίας ορισμένο ΚΑΤ θα ζητεί παρέκκλιση από το υπ’ αριθ. 5 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ,
ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΑΠΟΦΑΣΗ:
Άρθρο 1
Ορισμοί
Για τους σκοπούς της παρούσας απόφασης νοούνται ως:
1) «έκθεση αξιολόγησης»: έγγραφο που περιλαμβάνει: α) έκθεση που συντάσσεται από τις αρμόδιες αρχές και αξιολογεί τη συμμόρφωση ορισμένου ΚΑΤ με το υπ’ αριθ. 2 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ και β) αυτοαξιολόγηση, από ορισμένο ΚΑΤ, της συμμόρφωσής του με τα υπ’ αριθ. 1, 3, 4 και 5 κριτήρια πρόσβασης των ΚΑΤ·
2) «κεντρική τράπεζα» (ΚΤ): η Ευρωπαϊκή Κεντρική Τράπεζα, οι εθνικές κεντρικές τράπεζες (ΕθνΚΤ) των κρατών μελών με νόμισμα το ευρώ, οι ΕθνΚΤ των κρατών μελών που δεν έχουν ως νόμισμα το ευρώ (στο εξής «ΕθνΚΤ εκτός ζώνης ευρώ»), οποιαδήποτε κεντρική τράπεζα ή αρμόδια αρχή χώρας του Ευρωπαϊκού Οικονομικού Χώρου (ΕΟΧ) (στο εξής «κεντρική τράπεζα του ΕΟΧ») και οποιαδήποτε κεντρική τράπεζα ή αρμόδια αρχή χώρας εκτός του ΕΟΧ (στο εξής «άλλη κεντρική τράπεζα»), εφόσον το νόμισμα της εν λόγω ΕθνΚΤ εκτός ζώνης ευρώ, κεντρικής τράπεζας του ΕΟΧ ή άλλης κεντρικής τράπεζας θεωρείται αποδεκτό σύμφωνα με το άρθρο 18 της κατευθυντήριας γραμμής ΕΚΤ/2010/2·
3) «υπ’ αριθ. 1 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ»: το κριτήριο που θεσπίζεται στο άρθρο 15 παράγραφος 1 στοιχείο α) της κατευθυντήριας γραμμής ΕΚΤ/2010/2, σύμφωνα με το οποίο τα ΚΑΤ είναι επιλέξιμα όσον αφορά την πρόσβασή τους στις υπηρεσίες T2S εφόσον έχουν γνωστοποιηθεί στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών σύμφωνα με το άρθρο 10 της οδηγίας 98/26/ΕΚ ή, εφόσον πρόκειται για ΚΑΤ χώρας εκτός του ΕΟΧ, λειτουργούν βάσει νομικού και ρυθμιστικού πλαισίου ανάλογου με αυτό που εκάστοτε ισχύει στην Ένωση·
4) «υπ’ αριθ. 2 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ»: το κριτήριο που θεσπίζεται στο άρθρο 15 παράγραφος 1 στοιχείο β) της κατευθυντήριας γραμμής ΕΚΤ/2010/2, σύμφωνα με το οποίο τα ΚΑΤ είναι επιλέξιμα όσον αφορά την πρόσβασή τους στις υπηρεσίες T2S εφόσον έχουν αξιολογηθεί θετικά από τις αρμόδιες αρχές με βάση τις συστάσεις του Ευρωπαϊκού Συστήματος Κεντρικών Τραπεζών/της Ευρωπαϊκής Επιτροπής Ρυθμιστικών Αρχών των Αγορών Κινητών Αξιών για τα συστήματα διακανονισμού τίτλων (στο εξής οι «συστάσεις του ΕΣΚΤ/της CESR») (4)·
5) «υπ’ αριθ. 3 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ»: το κριτήριο που θεσπίζεται στο άρθρο 15 παράγραφος 1 στοιχείο γ) της κατευθυντήριας γραμμής ΕΚΤ/2010/2, σύμφωνα με το οποίο τα ΚΑΤ είναι επιλέξιμα όσον αφορά την πρόσβασή τους στις υπηρεσίες T2S εφόσον, κατόπιν σχετικού αιτήματος, καθιστούν διαθέσιμο σε άλλα ΚΑΤ του T2S κάθε τίτλο/διεθνή αριθμό αναγνώρισης τίτλων (ISIN) του οποίου αποτελούν τον εκδότη ή τεχνικό εκδότη·
6) «υπ’ αριθ. 4 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ»: το κριτήριο που θεσπίζεται στο άρθρο 15 παράγραφος 1 στοιχείο δ) της κατευθυντήριας γραμμής ΕΚΤ/2010/2, σύμφωνα με το οποίο τα ΚΑΤ είναι επιλέξιμα όσον αφορά την πρόσβασή τους στις υπηρεσίες T2S εφόσον δεσμεύονται να προσφέρουν σε άλλα ΚΑΤ στο T2S βασικές υπηρεσίες φύλαξης χωρίς διακρίσεις·
7) «υπ’ αριθ. 5 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ»: το κριτήριο που θεσπίζεται στο άρθρο 15 παράγραφος 1 στοιχείο ε) της κατευθυντήριας γραμμής ΕΚΤ/2010/2, σύμφωνα με το οποίο τα ΚΑΤ είναι επιλέξιμα όσον αφορά την πρόσβασή τους στις υπηρεσίες T2S εφόσον δεσμεύονται έναντι άλλων ΚΑΤ στο T2S να διενεργούν τον διακανονισμό σε χρήμα κεντρικής τράπεζας στο T2S, υπό την προϋπόθεση ότι το χρησιμοποιούμενο νόμισμα είναι διαθέσιμο στο T2S·
8) «αρμόδιες αρχές»: οι ΚΤ και οι ρυθμιστικοί φορείς που διαθέτουν αρμοδιότητα επίβλεψης και/ή εποπτείας ορισμένου ΚΑΤ και έχουν την ευθύνη αξιολόγησης των ΚΑΤ με βάση τα εκάστοτε ισχύοντα αναγνωρισμένα πρότυπα·
9) «άμεσα συνδεδεμένος συμβαλλόμενος»: συμβαλλόμενος στο T2S, ο οποίος διαθέτει τα τεχνικά μέσα που του επιτρέπουν να έχει πρόσβαση στο T2S και να χρησιμοποιεί τις παρεχόμενες από αυτό υπηρεσίες διακανονισμού τίτλων χωρίς να απαιτείται η μεσολάβηση ΚΑΤ ως μέσου τεχνικής διασύνδεσης·
10) «συμβαλλόμενος στο T2S»: νομικό ή -σε ορισμένες αγορές- φυσικό πρόσωπο το οποίο συνδέεται με συμβατική σχέση με ορισμένο ΚΑΤ στο T2S με σκοπό την επεξεργασία των δραστηριοτήτων του που αφορούν τον διακανονισμό στο T2S και το οποίο δεν τηρεί κατ’ ανάγκη λογαριασμό τίτλων στο ΚΑΤ·
11) «συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S»: διοικητικό όργανο του Ευρωσυστήματος που συστάθηκε με την απόφαση ΕΚΤ/2009/6 και ορίζεται στο άρθρο 2 της κατευθυντήριας γραμμής ΕΚΤ/2010/2 ή ο διάδοχός του·
12) «συμβουλευτική ομάδα του T2S»: το φόρουμ επικοινωνίας, όπως ορίζεται στο άρθρο 7 της κατευθυντήριας γραμμής ΕΚΤ/2010/2·
13) «συμφωνία συμμετοχής νομίσματος» (ΣΣΝ): συμφωνία που συνάπτεται μεταξύ, αφενός, του Ευρωσυστήματος και, αφετέρου, ΕθνΚΤ εκτός ζώνης ευρώ ή αρχής υπεύθυνης για νόμισμα πλην του ευρώ με σκοπό τον διακανονισμό συναλλαγών σε τίτλους σε χρήμα κεντρικής τράπεζας σε νομίσματα πλην του ευρώ,
Άρθρο 2
Αντικείμενο και πεδίο εφαρμογής
1. Τα πέντε κριτήρια βάσει των οποίων γίνεται δεκτή η πρόσβαση των ΚΑΤ στις υπηρεσίες T2S, όπως αυτά ορίζονται στο άρθρο 15 της κατευθυντήριας γραμμής ΕΚΤ/2010/2 (στο εξής τα «πέντε κριτήρια πρόσβασης των ΚΑΤ») εφαρμόζονται σύμφωνα με τις διαδικασίες των άρθρων 3 έως 5 της παρούσας απόφασης και τους κανόνες που διαλαμβάνονται στο παράρτημα.
2. Η παρούσα απόφαση δεν εφαρμόζεται σε άμεσα συνδεδεμένους συμβαλλομένους που συνδέονται με νομική σχέση με τα ΚΑΤ.
Άρθρο 3
Διαδικασία αίτησης
1. Για να ζητήσει πρόσβαση στις υπηρεσίες T2S, ορισμένο ΚΑΤ υποβάλλει: α) αίτηση προς το διοικητικό συμβούλιο και β) έκθεση αξιολόγησης κατά τον χρόνο της μετάπτωσής του στο T2S.
2. Η έκθεση αξιολόγησης παρέχει στοιχεία που τεκμηριώνουν τη συμμόρφωση του ΚΑΤ με τα πέντε κριτήρια πρόσβασης των ΚΑΤ κατά τον χρόνο της μετάπτωσής του στο T2S και αναφέρει τον βαθμό εφαρμογής κάθε επιμέρους κριτηρίου πρόσβασης, διακρίνοντας μεταξύ «πλήρους συμμόρφωσης», «μερικής συμμόρφωσης» και «δεν εφαρμόζεται», παραθέτει δε τους λόγους, τις εξηγήσεις και τα συναφή στοιχεία τεκμηρίωσης που παρέχει το συγκεκριμένο ΚΑΤ.
3. Με βάση τα ως άνω έγγραφα το συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S υποβάλλει στο διοικητικό συμβούλιο εισήγηση σχετικά με την αίτηση ορισμένου ΚΑΤ για πρόσβαση στις υπηρεσίες T2S. Κατά την εκπόνηση της εισήγησής του το συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S δύναται να ζητεί από το ΚΑΤ που ζητεί πρόσβαση διευκρινίσεις ή να του απευθύνει ερωτήσεις.
4. Μετά την υποβολή της εισήγησης του συμβουλίου για το πρόγραμμα T2S το διοικητικό συμβούλιο αποφασίζει επί της αίτησης του ΚΑΤ, στο οποίο και κοινοποιεί εγγράφως την απόφασή του το αργότερο δύο μήνες: α) από την παραλαβή της αίτησης ή β) από τη λήψη της απάντησης σε τυχόν αίτημα για διευκρινίσεις ή σε ερωτήσεις που έχει απευθύνει το συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S κατά τα οριζόμενα στην παράγραφο 3. Εφόσον απορρίψει ορισμένη αίτηση, το διοικητικό συμβούλιο αιτιολογεί την απόφασή του.
Άρθρο 4
Διαδικασία για τη χορήγηση παρέκκλισης από το υπ’ αριθ. 5 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ
1. Ένα ΚΑΤ δύναται να υποβάλει αίτημα για την εφαρμογή παρέκκλισης από το υπ’ αριθ. 5 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ με βάση τη συγκεκριμένη λειτουργική και τεχνική κατάσταση στην οποία τελεί.
2. Για τους σκοπούς της αξιολόγησης του αιτήματος ορισμένου ΚΑΤ για εφαρμογή παρέκκλισης, το ΚΑΤ, κατά την υποβολή του αιτήματος στο συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S, παρέχει στοιχεία που τεκμηριώνουν ότι:
α)
η παρέκκλιση αφορά έναν πολύ περιορισμένο όγκο διακανονισμού σε σχέση με τον συνολικό μέσο ημερήσιο αριθμό εντολών παράδοσης έναντι ταυτόχρονης πληρωμής («delivery-versus-payment») που αυτό λαμβάνει στη διάρκεια ενός μήνα και ότι το κόστος του διακανονισμού των συγκεκριμένων πράξεων στο T2S θα ήταν υπερβολικό για το ίδιο·
β)
αυτό έχει θεσπίσει τεχνικά και λειτουργικά εχέγγυα που διασφαλίζουν ότι η παρέκκλιση θα παραμείνει εντός των κατώτατων ορίων που τίθενται κατά το ως άνω στοιχείο α)·
γ)
αυτό κατέβαλε κάθε δυνατή προσπάθεια συμμόρφωσης με το υπ’ αριθ. 5 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ.
3. Μετά την παραλαβή του αιτήματος για την εφαρμογή παρέκκλισης:
α)
το συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S υποβάλλει στη συμβουλευτική ομάδα του T2S το αίτημα του ΚΑΤ και την προκαταρκτική του αξιολόγηση·
β)
η συμβουλευτική ομάδα του T2S παρέχει στο συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S συμβουλές επί του αιτήματος αμελλητί και σε κάθε περίπτωση έγκαιρα, προκειμένου το τελευταίο να εξετάσει το εν λόγω αίτημα·
γ)
το συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S, αφού λάβει τις συμβουλές της συμβουλευτικής ομάδας του T2S, εκπονεί την τελική αξιολόγηση, την οποία υποβάλλει στο διοικητικό συμβούλιο μαζί με την πλήρη δέσμη εγγράφων·
δ)
το διοικητικό συμβούλιο εκδίδει αιτιολογημένη απόφαση επί του αιτήματος για την εφαρμογή παρέκκλισης·
ε)
το συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S ενημερώνει εγγράφως το ΚΑΤ και τη συμβουλευτική ομάδα του T2S σχετικά με την αιτιολογημένη απόφαση του διοικητικού συμβουλίου.
4. ΚΑΤ που ορίζεται από ΚΤ η οποία έχει υπογράψει ΣΣΝ και έχει επιλέξει να διακανονίσει τις σχετικές με τη νομισματική πολιτική συναλλαγές της σε χρήμα κεντρικής τράπεζας εκτός T2S υποβάλλει αίτημα για την εφαρμογή παρέκκλισης, προκειμένου να μπορεί να διακανονίζει τις εν λόγω συναλλαγές εκτός T2S. Στην περίπτωση αυτή η παρέκκλιση παρέχεται εφόσον: α) το Ευρωσύστημα έχει λάβει κάθε πληροφορία σχετική με την τεχνική λειτουργία του εν λόγω διακανονισμού και β) ο διακανονισμός δεν προϋποθέτει αλλαγές στη λειτουργικότητα του T2S ούτε την επηρεάζει δυσμενώς. Η ΚΤ που ορίζει το ΚΑΤ θα πρέπει να καλείται να διατυπώσει την άποψή της επί του αιτήματος για την εφαρμογή παρέκκλισης.
5. Το ΚΑΤ ως προς το οποίο εφαρμόζεται παρέκκλιση υποβάλλει στο συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S μηνιαία έκθεση, στην οποία τεκμηριώνεται ότι αυτό εξακολουθεί να συμμορφώνεται με την παρέκκλιση, περιλαμβανομένου και του συμφωνημένου κατώτατου ορίου της παραγράφου 2 στοιχείο α). Το ΚΑΤ ως προς το οποίο εφαρμόζεται παρέκκλιση σύμφωνα με τα προβλεπόμενα στην παράγραφο 4 υποβάλλει μηνιαία έκθεση της κατάστασης στο συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S.
6. Εφόσον ορισμένο ΚΑΤ ως προς το οποίο εφαρμόζεται παρέκκλιση υπερβαίνει επανειλημμένα το συμφωνημένο κατώτατο όριο της παραγράφου 2 στοιχείο α) στη διάρκεια περιόδου έξι μηνών, το διοικητικό συμβούλιο αίρει την παρέκκλιση λόγω μη συμμόρφωσης με το υπ’ αριθ. 5 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ, το δε συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S ειδοποιεί σχετικά το ΚΑΤ.
7. Μετά την άρση της παρέκκλισης το ΚΑΤ δύναται να υποβάλει νέο αίτημα για τη χορήγηση παρέκκλισης σύμφωνα με τη διαδικασία του παρόντος άρθρου.
8. Υπό συνθήκες κρίσης, οι οποίες θα μπορούσαν να επηρεάσουν τη χρηματοπιστωτική σταθερότητα ορισμένης χώρας ή την εκπλήρωση του συναφούς καθήκοντος της οικείας ΚΤ να διασφαλίσει την ακεραιότητα του νομίσματός της, και λόγω των οποίων η εν λόγω ΚΤ καταφεύγει σε μορφή διακανονισμού έκτακτης ανάγκης στο πλαίσιο του σχεδίου της για τη διαχείριση κρίσεων, το ΚΑΤ που έχει ορίσει η ΚΤ υποβάλλει στο συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S αίτημα προσωρινής παρέκκλισης από το υπ’ αριθ. 5 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ, δύναται δε να διενεργεί προσωρινά τον διακανονισμό με άλλα μέσα. Το διοικητικό συμβούλιο εκδίδει αιτιολογημένη απόφαση επί του εν λόγω αιτήματος, λαμβάνοντας υπόψη τη γνώμη της οικείας ΚΤ όσον αφορά την κατάσταση που δικαιολογεί την προσωρινή παρέκκλιση από το ως άνω υπ’ αριθ. 5 κριτήριο πρόσβασης. Η ΚΤ υποβάλλει στο συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S έκθεση, τουλάχιστον σε μηνιαία βάση, στην οποία αξιολογεί την κατάσταση.
Άρθρο 5
Διαρκής συμμόρφωση με τα πέντε κριτήρια πρόσβασης των ΚΑΤ
1. Ορισμένο KAT που διαθέτει πρόσβαση στις υπηρεσίες T2S συμμορφώνεται, μετά τη μετάπτωσή του στο T2S, με τα πέντε κριτήρια πρόσβασης των ΚΑΤ σε διαρκή βάση και:
α)
διασφαλίζει, ιδίως μέσω αξιόπιστης αυτοαξιολόγησης που διενεργείται κάθε χρόνο και τεκμηριώνεται βάσει των σχετικών εγγράφων, ότι εξακολουθεί να συμμορφώνεται με τα υπ’ αριθ. 1, 3, 4 και 5 κριτήρια πρόσβασης των ΚΑΤ. Η αυτοαξιολόγηση συνοδεύεται από την πιο πρόσφατη διαθέσιμη αξιολόγηση, εκ μέρους των αρμόδιων αρχών, της συμμόρφωσης του συγκεκριμένου ΚΑΤ με το υπ’ αριθ. 2 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ·
β)
παρέχει στο συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S την πιο πρόσφατη διαθέσιμη τακτική ή έκτακτη αξιολόγηση, εκ μέρους των αρμόδιων αρχών, της συμμόρφωσής του με το υπ’ αριθ. 2 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ·
γ)
ζητεί από τις αρμόδιες αρχές νέα αξιολόγηση της συμμόρφωσής του με το υπ’ αριθ. 2 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ σε περίπτωση επέλευσης ουσιαστικών αλλαγών στο σύστημά του·
δ)
ειδοποιεί το συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S σχετικά με τις περιπτώσεις στις οποίες η αξιολόγηση από ορισμένη αρμόδια αρχή ή η αυτοαξιολόγηση διαπιστώνει μη συμμόρφωση με οποιοδήποτε από τα πέντε κριτήρια πρόσβασης των ΚΑΤ·
ε)
κατόπιν αιτήματος του συμβουλίου για το πρόγραμμα T2S, υποβάλλει έκθεση αξιολόγησης που τεκμηριώνει ότι το ίδιο εξακολουθεί να συμμορφώνεται με τα πέντε κριτήρια πρόσβασης των ΚΑΤ.
2. Με εξαίρεση το υπ’ αριθ. 2 κριτήριο πρόσβασης των ΚΑΤ, το συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S δύναται να διενεργεί τη δική του αξιολόγηση και να παρακολουθεί τη συμμόρφωση με τα πέντε κριτήρια πρόσβασης των ΚΑΤ ή να ζητεί πληροφορίες από ορισμένο ΚΑΤ. Εφόσον το συμβούλιο για το πρόγραμμα T2S αποφασίζει ότι ορισμένο ΚΑΤ δεν συμμορφώνεται με κάποιο από τα πέντε κριτήρια πρόσβασης των ΚΑΤ, κινεί τη διαδικασία που προβλέπεται στις συμβάσεις με τα ΚΑΤ βάσει του άρθρου 16 της κατευθυντήριας γραμμής ΕΚΤ/2010/2.
Άρθρο 6
Έναρξη ισχύος
Η παρούσα απόφαση αρχίζει να ισχύει την επομένη της δημοσίευσής της στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
Φρανκφούρτη, 16 Νοεμβρίου 2011.