РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) № 620/2014 НА КОМИСИЯТА
от 4 юни 2014 година
за определяне на техническите стандарти за изпълнение за обмена на информация между компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащата държава членка съгласно Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 година относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (1), и по-специално член 50, параграф 7 от нея,
като има предвид, че:
(1)
Ефективното и своевременно сътрудничество между компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащата държава членка налага двупосочен обмен на информация в рамките на съответните надзорни правомощия на тези органи. Това налага установяването на стандартни формуляри, образци и оперативни процедури, включително графици, за обмена на информация при обичайни условия и при случаи на затруднения с ликвидността. Следва също така да се въведе хармонизирана периодичност, както и крайни срокове за предоставяне на подлежащата на обмен информация, като бъде предвидено обменът да се осъществява ежегодно или на всеки две години. За да се осигури обмен на най-актуалната информация компетентните органи следва да обменят информация възможно най-бързо, без да чакат изтичането на крайните срокове за предоставянето ѝ.
(2)
Без да се засягат определените в настоящия регламент процедури за обичаен обмен на информация, компетентните органи на държавата членка по произход или на приемащата държава членка следва своевременно да се информират взаимно за всяка ситуация, която би могла да повлияе на финансовата стабилност или функционирането на даден клон и и да предоставят цялата съществена и полезна информация във връзка с нея.
(3)
Тъй като клоновете, които извършват дейност в приемащи държави членки, се различават по мащаби, сложност и значимост, при обмена на информация е важно да се прилага принципът на пропорционалност. За тази цел необходимостта компетентните органи в приемащите държави членки, когато са натоварени с надзора на клонове, определени като значими в съответствие с член 51 на Директива 2013/36/ЕС, да получават по-разширена информация следва да бъде отразено в използваните за обмена на тази информация формуляри, образци и периодичност.
(4)
С оглед осигуряване на ефикасното предаване на информацията на съответните лица, както и на нейната поверителност, компетентните органи следва да съставят, обменят и редовно актуализират списъци на лицата за контакт.
(5)
Информационният обмен между компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащата държава членка не се ограничава до видовете информация, посочени в член 50 от Директива 2013/36/ЕС, и следователно - до посочените в настоящия регламент. По-специално, в Директива 2013/36/ЕС се съдържат разпоредби относно обмена на информация във връзка с проверката на място в клоновете, с уведомленията за упражняване на правото на установяване и на свободното предоставяне на услуги, както и във връзка с мерките, включително предпазните мерки, предприети от компетентните органи спрямо дадени клонове и техните предприятия майки. Поради това в настоящия регламент не следва да се определят изисквания за обмен на информация в тези области.
(6)
Стандартните формуляри, образци и процедури следва да обхващат и обмена на информация с отношение към упражняваната чрез предоставяне на трансгранични услуги дейност в дадена приемаща държава членка.
(7)
Поради естеството на трансграничните услуги компетентните органи на приемащите държави членки се сблъскват с липса на информация за извършваните в техните юрисдикции операции, поради което определянето на процедури за обмен на информация е от основно значение за запазването на финансовата стабилност и наблюдаване спазването на условията на разрешителните, в частност дали институцията предоставя услуги в съответствие с известяваното от нея. Въпреки важността на такава информация, предвид необходимостта да се избегне потенциалното бреме при събирането и разпространяването ѝ до всички компетентни органи на приемащите държави членки тя следва да се предоставя след заявка от тези компетентни органи, а не да се обменя периодично.
(8)
Видът информация, подлежащ на обмен между компетентните органи, е разгледан в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014 на Комисията (2), поради което настоящият регламент за изпълнение следва да се приема за негово логично следствие.
(9)
Настоящият регламент се основава на проектите за технически стандарти за изпълнение, представени от Европейския надзорен орган (Европейския банков орган - ЕБО) на Европейската комисия.
(10)
ЕБО проведе открити обществени консултации по проектите на технически стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становище от създадената с член 37 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета (3) Група на участниците в банковия сектор,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Предмет
С настоящия регламент се определят стандартните формуляри, образци и процедури във връзка с изискванията за обмен на информация, която е възможно да улесни наблюдението над институциите, които извършват дейност чрез клон или упражняват правото на свободно предоставяне на услуги в една или повече държави членки, различни от тези, в които се намират главните им управления.
Настоящият регламент се прилага по отношение на информацията, предвидена в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014.
Член 2
Дата на предоставяне на информацията и периодичност на обмена на информация по отношение на институциите, извършващи дейност чрез клон
1. Информацията за случаите на неспазване на законодателните или нормативните изисквания, прилагането на надзорни или други административни мерки или налагането на административни наказания или правнонаказателни санкции се предоставя без неоправдано забавяне и не по-късно от 14 календарни дни след като компетентните органи установят неспазването, приложат надзорна или друга административна мярка, или наложат административно наказание или наказателноправна санкция.
2. Количествената информация за ликвидността и за резултатите от надзора върху ликвидността на клон, определен за значим в съответствие с член 51 на Директива 2013/36/ЕС, се предоставя от компетентните органи на държавата членка по произход на компетентните органи на приемащата държава членка, която упражнява надзор върху този значим клон, на двугодишна основа при спазване на следните крайни срокове:
а)
28 февруари всяка година въз основа на състоянието към 31 декември предишната година;
б)
31 август всяка година въз основа на състоянието към 30 юни същата година.
3. Информацията, различна от посочената в параграфи 1 и 2, се предоставя не по-късно от 30 април всяка година въз основа на състоянието към предходния 31 декември, с изключение на информацията за управлението и структурата на собственост на дадената институция, чийто източник са най-актуалните данни.
Член 3
Оперативни процедури за обмена на информация между компетентните органи
1. За всяка институция компетентните органи на държавата членка по произход поддържат и споделят с компетентните органи на приемащите държави членки актуален списък, в който се съдържат съответните данни за връзка, включително при извънредни обстоятелства, за целите на обмена на информация между тях.
Компетентните органи на приемащите държави членки съобщават на компетентните органи на държавата членка по произход своите данни за връзка. Те ги известяват без неоправдано забавяне за всякаква промяна в тези данни. Всяка година компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащите държави членки правят преглед на списъка с координати за връзка.
2. Информацията се обменя в писмен или електронен вид и се адресира до съответните лица за контакт от посочения в параграф 1 списък с данни за връзка, освен ако искащият информация компетентен орган не предвиди друго.
3. При обмена на информация в електронен вид се използват защитени комуникационни канали, освен ако компетентните органи преценят за целесъобразно да използват незащитени такива.
4. Следната информация може да бъде предоставена устно преди да бъде потвърдена в писмен или електронен вид:
а)
сведения за неспазването на законодателни или нормативни изисквания;
б)
сведения за прилагането на надзорни или други административни мерки;
в)
сведения за налагането на административни наказания или наказателноправни санкции;
г)
сведения за наличие на затруднения с ликвидността.
5. Компетентните органи потвърждават получаването на сведенията. Когато за предоставянето на информация в електронен вид се използват защитени комуникационни канали, потвърждаването се извършва също чрез тях. Потвърждение не се изисква за информация, която е предоставена устно или чрез използването на защитени комуникационни канали, чрез които изпращачът може да получи потвърждение за получаването ѝ.
6. Когато в съответствие с член 51, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС е създадена колегия от надзорни органи и всички клонове на институцията са определени за значими, параграфи 1-5 от настоящия член не се прилагат. В такива случаи информацията се обменя по процедурата, посочена в писмените правила по член 51, параграф 3 на Директива 2013/36/ЕС.
Член 4
Формуляри и образци за обмен на информация по отношение на институция, извършваща дейност чрез клон
1. Количествената информация по член 2, параграф 2 се обменя посредством образеца в приложение I, част 1 и се предоставя в посочения в този образец формат.
2. Количествената информация за ликвидността и платежоспособността на институциите, различна от посочената в параграф 1, се обменя посредством образеца в приложение I, част 2 и се предоставя в посочения в този образец формат.
3. Количествената информация за обема на услугите, предлагани при упражняване на свободата на предоставяне на услуги, се обменя посредством образеца в приложение I, част 3 във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
4. Количествената информация за пазарните дялове на установен в приемаща държава членка клон се обменя посредством образеца в приложение I, част 4 във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
5. Неколичествената информация, различна от информацията по параграфи 6, 7 и 8, се обменя посредством съответните образци и се предоставя във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ, както следва:
а)
образецът в приложение I, част 2 се използва за информация за ликвидността и платежоспособността на дадена институция;
б)
образецът в приложение I, част 3 се използва за информация за трансграничното предоставяне на услуги;
в)
образецът в приложение I, част 4 се използва за информация за установен в приемаща държава членка клон;
г)
образецът в приложение I, част 5 се използва за информация за схемите за гарантиране на депозитите.
6. Неколичествената информация по приложение I, част 6 във връзка с управлението и структурата на собственост на дадена институция, нейните политика и планове за действие при извънредни обстоятелства по отношение на ликвидността и финансирането си, както и подготовката ѝ за извънредни ситуации, се предоставя във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ. Информацията се предоставя като приложение към тази, която се обменя посредством образците в приложение 1, части 1-5.
7. Информацията по член 2, параграф 1 за случаите на неспазване на законодателните или нормативните изисквания, прилагането на надзорни или други административни мерки или налагането на административни наказания или правнонаказателни санкции се предоставя във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
8. Информацията във връзка с определянето на дадена институция като глобална системно значима институция или друга системно значима институция по смисъла на член 131, параграф 1 от Директива 2013/36/ЕС се обменят във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
Член 5
Ad hoc заявки за информация от компетентните органи
1. Заявките за информация, която не се обменя задължително по силата на Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014 се подават в писмен или електронен вид до съответното лице за контакт от посочения в член 3, параграф 1 от настоящия регламент списък с координати за връзка.
2. Компетентният орган, отправил искането по параграф 1, разяснява как информацията може да улесни надзора или мониторинга на дадена институция, проверката на условията за издаване на разрешително на дадена институция или съхраняването на стабилността на финансовата система. Той определя разумен срок за получаването на отговор в зависимост от естеството и неотложността на заявката и поисканата информация.
3. Компетентният орган, който получи заявка по параграф 1, предоставя информацията без неоправдано забавяне и полага всички усилия, за да отговори в посочения в заявката срок. Ако не е в състояние да отговори в посочения в заявката срок, той без неоправдано забавяне уведомява отправилия заявката компетентен орган за срока, в който ще предостави информацията.
Ако исканата информация не е налична, компетентният орган, който получи заявка по параграф 1, уведомява за това отправилия заявката компетентен орган.
Член 6
Обмен на информация относно доставчиците на трансгранични услуги
Компетентните органи на приемащата държава членка, където дадена институция осъществява дейност в упражняване на правото на свободно предоставяне на услуги, които искат от компетентните органи на държавата членка по произход да им предоставят информацията за тези услуги, посочена в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014, подават заявката си в писмен или електронен вид до съответното лице за контакт от посочения в член 3, параграф 1 списък с координати за връзка. Компетентните органи на държавата членка по произход предоставят информацията в срок до три месеца от получаването на искането.
Член 7
Обмен на информация относно институции, извършващи дейност чрез клон, които изпитват затруднения с ликвидността с въздействие върху институцията или съответния клон
Когато се намират пред случаи на затруднения с ликвидността, за целите на предвидения в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014 обмен на информация компетентните органи използват посочения в приложение II към настоящия регламент образец и спазват предвидените в член 3 от настоящия регламент процедури.
Член 8
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 4 юни 2014 година.
A BIZOTTSÁG 620/2014/EU VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
(2014. június 4.)
a székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatóságai közötti információcserét meghatározó, a 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvnek megfelelő végrehajtás-technikai standardok megállapításáról
(EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
tekintettel a hitelintézetek tevékenységéhez való hozzáférésről és a hitelintézetek és befektetési vállalkozások prudenciális felügyeletéről, a 2002/87/EK irányelv módosításáról, a 2006/48/EK és a 2006/49/EK irányelv hatályon kívül helyezéséről szóló, 2013. június 26-i 2013/36/EU európai parlamenti és tanácsi irányelvre (1) és különösen annak 50. cikke (7) bekezdésére,
mivel:
(1)
A székhely szerinti és a fogadó tagállamok illetékes hatóságai közötti hatékony és időben történő együttműködés biztosítása érdekében e hatóságok felügyeleti hatáskörének megfelelő kétirányú információcserére van szükség. Ezért meg kell határozni a folyamatosság, illetve likviditási stresszhelyzet esetén lebonyolítandó információcsere egységes formanyomtatványait, tábláit és működési eljárásait, beleértve az ütemezést. Ugyancsak meg kell határozni a rendszeresen kicserélendő információk harmonizált gyakoriságát és legkésőbbi benyújtási időpontját, biztosítva az információk félévente vagy évente történő cseréjét. Annak érdekében azonban, hogy a legfrissebb információk kerüljenek cserére, az illetékes hatóságoknak a lehető legkorábbi időpontban kell információt cserélniük, nem megvárva a legkésőbbi benyújtási időpont lejártát.
(2)
Az e rendeletben a standard információcsere vonatkozásában rögzített eljárások sérelme nélkül a székhely szerinti vagy a fogadó tagállam illetékes hatóságainak indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatniuk kell egymást minden olyan lehetséges helyzetről, amely érinti valamely fióktelep pénzügyi stabilitását vagy működését, és rendelkezésre kell bocsátaniuk minden releváns és szükséges információt e helyzettel kapcsolatban.
(3)
Tekintettel a fogadó tagállamokban működő fióktelepek méretében, összetettségében és jelentőségében fennálló különbségekre, az információcsere során fontos tiszteletben tartani az arányosság elvét. Ennek érdekében az információcseréhez használt formanyomtatványoknak, tábláknak, valamint az információcsere gyakoriságának tükröznie kell a fogadó tagállambeli illetékes hatóságok szélesebb körű információs igényét, amennyiben az említett hatóságok a 2013/36/EU irányelv 51. cikke értelmében vett jelentős fióktelepekért felelősek.
(4)
Az információk érintett személyekhez történő, hatékony továbbítását, valamint bizalmas kezelését biztosítandó az illetékes hatóságoknak össze kell állítaniuk, egymással meg kell osztaniuk és rendszeresen frissíteniük kell a kapcsolattartó személyek jegyzékét.
(5)
A székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatóságai közötti információcsere nem korlátozódik a 2013/36/EU irányelv 50. cikkében meghatározott információtípusokra, így az e rendeletben meghatározott információtípusokra sem. A 2013/36/EU irányelv mindenekelőtt rendelkezéseket tartalmaz a következők vonatkozásában folytatott információcseréről: a fióktelepek helyszíni ellenőrzése, értesítés a letelepedés és a szolgáltatásnyújtás szabadságának gyakorlásáról, valamint az illetékes hatóságok által a fióktelepek és azok anyavállalatai vonatkozásában hozott - többek között megelőző - intézkedések. Ez a rendelet ezért nem határoz meg követelményeket az e területeken történő információcsere vonatkozásában.
(6)
A fogadó tagállamban határokon átnyúló szolgáltatásnyújtás útján végzett tevékenységekre vonatkozó információcsere kapcsán is egységes formanyomtatványokat, táblákat és eljárásokat kell meghatározni.
(7)
A határokon átnyúló szolgáltatások jellegéből adódóan a fogadó tagállamok illetékes hatóságai hiányos információkkal rendelkeznek a területükön végzett műveletekről; a pénzügyi stabilitás megőrzése, valamint az engedélyezések feltételeinek, különösen pedig annak ellenőrzése céljából, hogy az intézmény a benyújtott értesítésekkel összhangban nyújt-e szolgáltatásokat, elengedhetetlen az információmegosztásra vonatkozó eljárások kialakítása. Tekintve, hogy az információk összegyűjtésével és a fogadó tagállamok minden illetékes hatóságához való eljuttatásával járó potenciális terhet el kell kerülni, ezen információk cseréjére - fontosságuk ellenére - nem rendszeres alapon, hanem a fogadó tagállamok illetékes hatóságainak kérésére kell sor kerüljön.
(8)
Mivel az 524/2014/EU felhatalmazáson alapuló bizottsági rendelet (2) részletezi az illetékes hatóságok között kicserélendő információk típusát, e végrehajtási rendelet az 524/2014/EU felhatalmazáson alapuló rendelet folyományának tekintendő.
(9)
Ez a rendelet az európai felügyeleti hatóság (Európai Bankhatóság, EBH) által az Európai Bizottságnak benyújtott végrehajtás-technikai standardtervezeteken alapul.
(10)
Az EBH nyilvános konzultációkat bonyolított le az e rendelet alapját képező végrehajtás-technikai standardtervezetekről, elemezte az esetleges kapcsolódó költségeket és hasznot, továbbá kikérte az 1093/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) 37. cikkével összhangban létrehozott banki érdekképviseleti csoport véleményét,
ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
1. cikk
Tárgy
E rendelet meghatározza az információmegosztási követelményhez kapcsolódó azon egységes formanyomtatványokat, táblákat és eljárásokat, amelyek várhatóan megkönnyítik a székhelyük szerintitől eltérő egy vagy több tagállamban fióktelep révén vagy a szolgáltatásnyújtás szabadságának gyakorlása révén működő intézmények ellenőrzését.
Ez a rendelet az 524/2014/EU felhatalmazáson alapuló rendelettel szabályozott információkra alkalmazandó.
2. cikk
Benyújtási határidő és az információcsere gyakorisága a fióktelep révén működő intézmények esetében
(1) A jogi vagy szabályozási követelményeknek való meg nem felelésre, a felügyeleti vagy más közigazgatási intézkedések, vagy közigazgatási vagy büntetőjogi szankciók alkalmazására vonatkozó információkat indokolatlan késedelem nélkül, legkésőbb a meg nem felelés illetékes hatóságok általi megállapításától, a felügyeleti vagy más közigazgatási intézkedések, vagy közigazgatási vagy büntetőjogi szankciók alkalmazásától számított 14 naptári napon belül kell szolgáltatni.
(2) Amennyiben valamely fióktelep a 2013/36/EU irányelv 51. cikke értelmében jelentősnek minősül, a likviditásra vonatkozó számszerűsített információkat és a likviditás felügyelete során tett megállapításokra vonatkozó információkat a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságai félévente és legkésőbb az alábbi benyújtási határidőkig a jelentős fióktelepet felügyelő, fogadó tagállambeli illetékes hatóságok rendelkezésére bocsátják:
a)
minden év február 28-ig az előző év december 31-i pozíció alapján;
b)
minden év augusztus 31-ig a folyó év június 30-i pozíció alapján.
(3) Az (1) és (2) bekezdésben említettektől eltérő információkat évente, legkésőbb minden év április 30-ig kell benyújtani az előző december 31-i pozíció alapján, kivéve az intézmény irányítására és tulajdonosi viszonyaira vonatkozó információkat, amelyeket mindig a legfrissebb rendelkezésre álló információk alapján kell szolgáltatni.
3. cikk
Az illetékes hatóságok közötti információtovábbításra vonatkozó működési eljárások
(1) A székhely szerinti tagállam illetékes hatóságai minden egyes intézményre vonatkozóan naprakész jegyzéket tartanak fenn és osztanak meg a fogadó tagállam illetékes hatóságaival; e jegyzék tartalmazza a székhely szerinti tagállam és a fogadó tagállam illetékes hatóságai közötti információcsere szempontjából releváns kapcsolattartók elérhetőségére vonatkozó adatokat, ideértve a vészhelyzet esetén értesítendő személyek adatait is.
A fogadó tagállam illetékes hatóságai indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatják a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságait a kapcsolattartóikról és az azokban bekövetkező bármely változásról. A székhely szerinti és a fogadó tagállam illetékes hatóságai évente felülvizsgálják a kapcsolattartók jegyzékét.
(2) Az információcserére írásban vagy elektronikus formában kerül sor, címzettjei az (1) bekezdésben említett jegyzékben szereplő kapcsolattartó személyek, hacsak az illetékes hatóság mást nem határoz meg tájékoztatási kérelmében.
(3) Amennyiben az információcsere elektronikus úton történik, főszabályként biztonságos kommunikációs csatornákat kell használni, hacsak az illetékes hatóságok nem tekintik helyénvalónak a nem biztonságos kommunikációs csatornák használatát.
(4) Az alábbi információk az írásos vagy elektronikus úton történő megerősítés előtt szóban is nyújthatók:
a)
a jogi vagy szabályozási követelményeknek való meg nem felelésre vonatkozó információk;
b)
felügyeleti vagy más közigazgatási intézkedések alkalmazására vonatkozó információk;
c)
a közigazgatási vagy büntetőjogi szankciók alkalmazására vonatkozó információk;
d)
likviditási stresszhelyzetre vonatkozó információk.
(5) Az illetékes hatóságok igazolják az információk átvételét. Amennyiben az információ nyújtására elektronikus úton, biztonságos kommunikációs csatorna használatával került sor, az átvétel visszaigazolása ugyanezen csatorna segítségével történik. Nem kérhető igazolás a szóban, illetve olyan biztonságos kommunikációs csatornán nyújtott információk esetében, amelyek lehetővé teszik a küldő számára, hogy meggyőződjön az információ átvételéről.
(6) Amennyiben a 2013/36/EU irányelv 51. cikkének (3) bekezdésével összhangban felügyeleti kollégiumot hoznak létre és az intézmény minden fióktelepe jelentősnek minősül, e cikk (1)-(5) bekezdése nem alkalmazandó. Ilyen esetekben az információcseréhez a 2013/36/EU irányelv 51. cikkének (3) bekezdésében említett írásbeli megállapodásban rögzített eljárás alkalmazandó.
4. cikk
A fióktelep révén működő intézményekkel kapcsolatos információcsere során alkalmazandó formanyomtatványok és táblák
(1) A 2. cikk (2) bekezdésében említett számszerűsített információkat az I. melléklet 1. részében meghatározott táblát használva és a táblában rögzített formátumban kell szolgáltatni.
(2) Az intézmény likviditására és fizetőképességére vonatkozó számszerűsített információkat az I. melléklet 2. részében meghatározott táblát használva és a táblában rögzített formátumban kell szolgáltatni.
(3) A szolgáltatásnyújtás szabadságának gyakorlása révén kínált szolgáltatások volumenére vonatkozó számszerűsített információkat az I. melléklet 3. részében meghatározott táblát használva és az információt nyújtó illetékes hatóság által megfelelőnek ítélt formátumban kell kicserélni.
(4) A valamely fogadó tagállamban letelepedett fióktelep piaci részesedésére vonatkozó számszerűsített információkat az I. melléklet 4. részében meghatározott táblát használva és az információt nyújtó illetékes hatóság által megfelelőnek ítélt formátumban kell kicserélni.
(5) A (6), (7) és (8) bekezdésben említettektől eltérő, nem számszerűsített információkat a vonatkozó táblákat használva és az információt nyújtó illetékes hatóság által megfelelőnek ítélt formátumban kell kicserélni, a következők szerint:
a)
az I. melléklet 2. részében meghatározott tábla használandó az intézmény likviditására és fizetőképességére vonatkozó információkhoz;
b)
az I. melléklet 3. részében meghatározott tábla használandó a határokon átnyúló szolgáltatásnyújtásra vonatkozó információkhoz;
c)
az I. melléklet 4. részében meghatározott tábla használandó a valamely fogadó tagállamban letelepedett fióktelepre vonatkozó információkhoz;
d)
az I. melléklet 5. részében meghatározott tábla használandó a betétgarancia-rendszerekre vonatkozó információkhoz.
(6) Az intézmény irányítására és tulajdonosi viszonyaira, likviditási és finanszírozási politikáira, likviditási és finanszírozási vészhelyzeti terveire, valamint a vészhelyzetekre való felkészülésre vonatkozó, az I. melléklet 6. részében meghatározott nem számszerűsített információkat az információt nyújtó illetékes hatóság által megfelelőnek ítélt formátumban kell szolgáltatni. Az információt az I. melléklet 1-5. részében szereplő táblák használatával kicserélt egyéb információk függelékeként kell nyújtani.
(7) A 2. cikk (1) bekezdésében említett, a jogi vagy szabályozási követelményeknek való meg nem felelésre, a felügyeleti vagy más közigazgatási intézkedések, vagy közigazgatási vagy büntetőjogi szankciók fióktelepre történő alkalmazására vonatkozó információkat az információt nyújtó illetékes hatóság által megfelelőnek ítélt formátumban kell szolgáltatni.
(8) Az intézményeknek a 2013/36/EU irányelv 131. cikkének (1) bekezdése értelmében vett, globálisan rendszerszinten jelentős intézményként vagy rendszerszinten jelentős egyéb intézményként történő meghatározására vonatkozó információkat az információt nyújtó illetékes hatóság által megfelelőnek ítélt formátumban kell szolgáltatni.
5. cikk
Az illetékes hatóságok ad hoc információkérése
(1) Az azon információkra vonatkozó tájékoztatási kérelmet, amelyek esetében az 524/2014/EU felhatalmazáson alapuló rendelet nem ír elő adatcserét, írásban vagy elektronikus úton kell eljuttatni az e rendelet 3. cikkének (1) bekezdésében említett jegyzékben azonosított, megfelelő kapcsolattartó személynek.
(2) Az (1) bekezdésben említettek szerinti tájékoztatási kérelmet benyújtó illetékes hatóság ismerteti, várhatóan hogyan könnyíti meg az információ valamely intézmény felügyeletét vagy ellenőrzését, az intézmény engedélyezési feltételeinek vizsgálatát, illetve a pénzügyi rendszer stabilitásának védelmét. Az említett illetékes hatóság ésszerű válaszadási határidőt határoz meg, amely figyelembe veszi a kérelem és a kért információk jellegét és sürgősségét.
(3) Az (1) bekezdésben említett kérelmet kézhez vevő illetékes hatóság indokolatlan késedelem nélkül rendelkezésre bocsátja a kért információkat, és mindent megtesz annak érdekében, hogy a kérelemben szereplő határidőn belül válaszoljon. Amennyiben az említett illetékes hatóság nem tudja a kérelmet az abban megjelölt időpontig megválaszolni, indokolatlan késedelem nélkül tájékoztatja a kérelmező illetékes hatóságot arról az időpontról, ameddig megadja az információt.
Amennyiben a kért információ nem áll rendelkezésre, az (1) bekezdésben említett kérelmet kézhez vevő illetékes hatóság erről tájékoztatja a kérelmező illetékes hatóságot.
6. cikk
A határokon átnyúló szolgáltatást nyújtókkal kapcsolatos információcsere
Azon fogadó tagállamok illetékes hatóságai, amelyekben valamely intézmény a szolgáltatásnyújtás szabadságának gyakorlása révén folytatja tevékenységeit, írásban vagy elektronikus formában nyújtják be az e szolgáltatásokra vonatkozó, az 524/2014/EU felhatalmazáson alapuló rendeletben meghatározott információk iránti kérelmüket a székhely szerinti tagállam illetékes hatóságaihoz, a 3. cikk (1) bekezdésében említett jegyzékben azonosított, megfelelő kapcsolattartó személyhez. A székhely szerinti tagállam illetékes hatóságai a kérelem kézhezvételétől számított három hónapon belül rendelkezésre bocsátják a kért információkat.
7. cikk
Az intézményt vagy magát a fióktelepet érintő likviditási stresszhelyzetben történő információcsere fióktelep révén működő intézmények vonatkozásában
Likviditási stresszhelyzetben az illetékes hatóságok az 524/2014/EU felhatalmazáson alapuló rendeletben meghatározott információkat az e rendelet II. mellékletében meghatározott táblát használva és a 3. cikkben meghatározott eljárásokat követve cserélik ki.
8. cikk
Hatálybalépés
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
Kelt Brüsszelben, 2014. június 4-én.