ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 150/2013 НА КОМИСИЯТА
от 19 декември 2012 година
за допълнение на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции по отношение на регулаторните технически стандарти за определяне на подробни изисквания за заявленията за регистрация като регистър на трансакции
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид становището на Европейската централна банка (1),
като взе предвид Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 година относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (2), и по-специално член 56, параграф 3 от него,
като има предвид, че:
(1)
Следва да бъдат установени разпоредби за определяне на информацията, която трябва да бъде представяна на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) във всяко заявление за регистрация като регистър на трансакции.
(2)
Всяко лице, което подава заявление за регистрация като регистър на трансакции, следва да представи информация за структурата на своите звена за вътрешен контрол и за независимостта на управителните си органи, за да може ЕОЦКП да прецени дали управленската структура на предприятието осигурява независимост на регистъра на трансакции и дали тази структура и отчетните практики са подходящи.
(3)
ЕОЦКП, учреден с Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (3), отговаря за регистрацията и надзора върху регистрите на трансакции съгласно дял VI от Регламент (ЕС) № 648/2012. За да може ЕОЦКП да преценява дали подаващият заявление за регистрация регистър на трансакции има добра репутация и да оценява опита и уменията на висшия му ръководен състав, този регистър на трансакции следва да представи необходимата за тази преценка информация.
(4)
Всеки подаващ заявление регистър на трансакции следва да представи на ЕОЦКП информация, с която да покаже, че разполага с финансовите средства, необходими за непрекъснатото изпълнение на функциите му, и с подходящи правила за осигуряване на непрекъснатост на дейността.
(5)
Макар че когато даден регистър на трансакции извършва дейност чрез клонове, тези клонове не са отделни юридически лица, за тях следва да се представя отделна информация, за да може ЕОЦКП ясно да определи мястото им в организационната структура на регистъра на трансакции, да оцени квалификацията и надеждността на висшия им ръководен състав и да прецени дали механизмите за контрол, звеното за спазване на нормативните изисквания и другите създадени звена са достатъчно надеждни, за да установяват, измерват и управляват адекватно рисковете пред клоновете.
(6)
Важно е всеки заявител да представи на ЕОЦКП информация за допълнителните услуги или за другите видове дейност, които регистърът на трансакции ще предлага извън основната си дейност по отчитане на сделки с деривати, особено що се отнася до централната основна дейност по отчитане за регулаторни цели.
(7)
За да може ЕОЦКП да преценява дали технологичните системи на подаващия заявление регистър на трансакции осигуряват непрекъснатост на дейността и функционират правилно, заявителят следва да представи на ЕОЦКП описания на съответните технологични системи и начина им на управление. Заявителят следва също така да опише евентуалните си договорености за възлагане на дейности на външен изпълнител, които са от значение за предоставяните от него услуги.
(8)
Информацията за таксите за предоставяните от регистрите на трансакции услуги е необходима, за да могат пазарните участници да правят информиран избор, и затова следва да бъде включвана в заявленията им за регистрация.
(9)
Като се има предвид, че пазарните участници и регулаторните органи разчитат на данните, съхранявани от регистрите на трансакции, в заявленията за регистрация като регистър на трансакции следва да има ясна информация във връзка със строгите изисквания за дейността и за съхранението на документация с данни.
(10)
Моделите за управление на риска, свързан с предоставяните от регистрите на трансакции услуги, трябва да бъдат отразени в заявленията им за регистрация, за да могат пазарните участници да правят информиран избор.
(11)
За да се осигури пълен достъп до услугите на регистрите на трансакции, на доставчиците на услуги - трети лица, се предоставя равноправен достъп до информацията, съхранявана от регистрите на трансакции, при условие че лицето, предоставящо данните, и съответните контрагенти са дали съгласието си. Затова всеки подаващ заявление регистър на трансакции следва да представи на ЕОЦКП информация за своите правила и процедури за достъп.
(12)
За да изпълнява ефективно своите задължения за лицензиране, ЕОЦКП следва да получава цялата информация от регистрите на трансакции, свързаните с тях трети лица и третите лица, на които регистрите на трансакции са възложили изпълнението на оперативни функции и дейности. Тази информация е необходима за разглеждането или завършването на разглеждането на заявлението за регистрация и придружаващите го документи.
(13)
Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на регулаторни технически стандарти, предадени на Комисията от ЕОЦКП.
(14)
Съгласно член 10 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по проектите на регулаторни технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена по член 37 от посочения регламент,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
ГЛАВА 1
РЕГИСТРАЦИЯ
РАЗДЕЛ 1
Общи разпоредби
Член 1
Идентификация, правна форма, клас на дериватите
1. Във всяко заявление за регистрация като регистър на трансакции се посочват идентификационните данни на заявителя и дейностите, които възнамерява да извършва и които налагат да бъде регистриран като регистър на трансакции.
2. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа по-специално следната информация:
а)
фирма, седалище и адрес на заявителя в рамките на Съюза;
б)
извлечение от съответния търговски или съдебен регистър или друго официално доказателство за мястото на учредяване и за предмета на дейност на заявителя, валидно към датата на заявлението;
в)
информация за класовете деривати, за чието отчитане регистърът на трансакции подава заявление за регистрация;
г)
учредителния акт и - в съответните случаи - други изисквани по закон документи, от които е видно, че заявителят ще извършва услуги като регистър на трансакции;
д)
протокола от събранието, на което управителният съвет е одобрил заявлението;
е)
името и данните за контакт на лицето или лицата, които отговарят за спазването на нормативните изисквания от страна на регистъра на трансакции, или на други служители, участващи в оценяването на спазването на нормативните изисквания;
ж)
план за дейността, в т.ч. информация за мястото, където се извършват основните стопански дейности;
з)
идентификационни данни на клоновете (ако има такива) и - в съответните случаи - информация за структурата на групата;
и)
услугите, които заявителят възнамерява да предоставя извън регистрирането на трансакции;
й)
информация за евентуални висящи съдебни, административни, арбитражни или други производства по уреждане на спорове (независимо от характера им), по които заявителят е страна, особено по данъчни въпроси и въпроси, свързани с несъстоятелност, и при риск от възникване на значителни финансови или свързани с репутацията разходи, или за други приключени производства, които може все още да оказват значителен ефект върху разходите на регистрите на трансакции.
3. По искане на ЕОЦКП заявителите му изпращат допълнителна информация по време на разглеждането на заявлението за регистрация, когато такава информация е нужна, за да бъде оценена способността на заявителя да спазва изискванията по членове 56-59 от Регламент (ЕС) № 648/2012 и за да може ЕОЦКП надлежно да разтълкува и анализира документите, които ще бъдат или вече са били предадени.
4. Когато заявителят смята, че определено изискване от настоящия регламент не е приложимо за него, в заявлението си той ясно посочва това изискване и разяснява защо то не е приложимо за него.
Член 2
Правила и процедури
Когато трябва да бъде представена информация за правилата или процедурите, заявителят гарантира, че в тази информация или като допълнение към нея се посочва следното:
а)
лицето, което отговаря за одобряването и поддържането на правилата и процедурите;
б)
начинът, по който се осигурява и следи спазването на правилата и процедурите, и отговорното за това лице;
в)
мерките, които се предприемат при нарушение на правилата и процедурите;
г)
процедурата за уведомяване на ЕОЦКП за съществени нарушения на правилата или процедурите, които могат да доведат до неспазване на условията за първоначалната регистрация.
РАЗДЕЛ 2
Собственици
Член 3
Собственици на регистъра на трансакции
1. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа:
а)
списък с имената или наименованията на всички физически или юридически лица, които пряко или косвено притежават 5 % или повече от капитала на заявителя или от правата му на глас или които поради притежавания от тях дял имат възможност да упражняват значително влияние върху управлението на заявителя;
б)
списък на всички предприятия, в които всяко от лицата по буква а) притежава 5 % или повече от капитала или от правата на глас или в които упражнява значително влияние върху управлението.
2. Когато заявителят има дружество майка, той посочва:
а)
седалището и адреса на дружеството майка;
б)
дали дружеството майка е лицензирано или регистрирано и дали е поднадзорно лице; ако това е така, се посочва референтен номер на дружеството и наименованието на компетентния надзорен орган.
Член 4
Схема на собствеността
1. Всяко заявление за регистрация като регистър на трансакции съдържа схема, която показва отношенията на собственост между дружеството майка, дъщерните дружества и евентуалните други свързани лица или клонове.
2. В тази схема се посочват пълната фирма, правната форма, седалището и адреса.
РАЗДЕЛ 3
Организационна структура, управление и спазване на нормативните изисквания
Член 5
Органиграма
1. Всяко заявление за регистрация като регистър на трансакции съдържа органиграма, която показва организационната структура на заявителя, вкл. звената, предоставящи допълнителни услуги (ако има такива).
2. В органиграмата се посочват лицата, които отговарят за изпълнението на всяка значима функция, в т.ч. членовете на висшето ръководство и лицата, които управляват дейността на клоновете.
Член 6
Управление на дружеството
1. Всяко заявление за регистрация като регистър на трансакции съдържа информация относно вътрешните правила на заявителя за управление на предприятието и относно процедурите и правомощията, съгласно които работи висшето му ръководство, включително ръководният съвет, неизпълнителните му членове и комитетите (ако има такива).
2. Тази информация включва описание на процесите на подбор, назначаване, оценяване на резултатите и отстраняване на членове на висшия ръководен състав и ръководния съвет.
3. Ако заявителят е подписал признат корпоративен кодекс за дейността, в заявлението за регистрация като регистър на трансакции се посочва този кодекс и се представя разяснение в случаите, когато заявителят се отклонява от предписанията му.
Член 7
Вътрешен контрол
1. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа обзор на вътрешния контрол на заявителя. Той включва информация за звеното за спазване на нормативните изисквания, звеното за преглед на правилата и процедурите, оценяването на риска, механизмите за вътрешен контрол и правилата за звеното за вътрешен одит.
2. Обзорът съдържа информация за следното:
а)
правилата и процедурите за вътрешен контрол на заявителя;
б)
наблюдението и оценяването на адекватността и ефективността на системите на заявителя;
в)
контрола и защитата на системите за обработка на информация на заявителя;
г)
вътрешните органи, отговарящи за разглеждането на констатациите.
3. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за звеното за вътрешен одит на заявителя:
а)
как се разработва и прилага методологията за вътрешния одит в съответствие с характера и сложността на дейностите на заявителя и свързаните с тях рискове;
б)
работен план за период от три години от датата на заявлението.
Член 8
Спазване на нормативните изисквания
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за правилата и процедурите на заявителя, осигуряващи спазване на изискванията на Регламент (ЕС) № 648/2012:
а)
описание на функциите на лицата, които отговарят за спазването на нормативните изисквания, и на другите лица, които участват в оценяването на спазването на нормативните изисквания, в т.ч. описание на средствата, с които се гарантира независимостта на дейността по спазване на нормативните изисквания от другите дейности на заявителя;
б)
вътрешните правила и процедури, с които се гарантира, че заявителят, вкл. ръководителите и служителите му, спазват всички разпоредби на Регламент (ЕС) № 648/2012, в т.ч. описание на функциите на ръководния съвет и висшия ръководен състав;
в)
когато има такъв - последният вътрешен доклад, изготвен от лицата, които отговарят за спазването на нормативните изисквания, или от други служители, участващи в оценяването на спазването на нормативните изисквания.
Член 9
Висш ръководен състав и членове на ръководния съвет
1. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за всеки член на висшия ръководен състав и всеки член на ръководния съвет, включително:
а)
копие от автобиографията на лицето, за да може да бъде преценено дали то има подходящ опит и знания, за да изпълнява адекватно задълженията си;
б)
подробни сведения за издадени присъди за извършени престъпления във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами или злоупотреби, по-специално под формата на официално свидетелство, ако такова се издава в съответната държава членка;
в)
собственоръчна декларация за добрата репутация във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги, в която всеки член на висшия ръководен състав или на ръководния съвет заявява следното:
i)
дали е бил осъждан за извършени престъпления във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за извършени измами или злоупотреби;
ii)
дали спрямо него са постановявани неблагоприятни решения по производства за дисциплинарни нарушения от страна на регулаторен орган, държавен орган или ведомство и дали спрямо него има открити такива производства, които още не са приключили;
iii)
дали спрямо него са постановявани неблагоприятни решения по граждански съдебни производства във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги или за неправомерно поведение или измама във връзка с управлението на предприятие;
iv)
дали е бил член на ръководния съвет или висшия ръководен състав на дружество, чиято регистрация е била прекратена или чийто лиценз е бил отнет от страна на регулаторен орган;
v)
дали му е било отказвано правото да извършва дейности, за които е необходима регистрация или лиценз от регулаторен орган;
vi)
дали е бил член на ръководния съвет или висшия ръководен състав на дружество, което е било обявено в несъстоятелност или ликвидация по времето, когато съответното лице е имало отношения с дружеството, или до една година след прекратяването на отношенията на това лице с дружеството;
vii)
дали е бил член на ръководния съвет или висшия ръководен състав на дружество, по отношение на което е постановено неблагоприятно решение или наказание от страна на регулаторен орган;
viii)
дали са му били налагани глоби, дали му е била налагана временна забрана да упражнява професията или дейността си, дали е бил лишен от правото да упражнява професията или дейността си или дали са му били налагани други наказания от страна на държавни, регулаторни или браншови органи за измама или злоупотреба във връзка с предоставянето на финансови или информационни услуги;
ix)
дали е бил лишен от правото да заема длъжността на директор или други управленски длъжности, дали е бил освобождаван от заеманата длъжност в дружество в резултат на правонарушения или злоупотреби.
г)
декларация за възможните конфликти на интереси, в които членовете на висшия ръководен състав и членовете на ръководния съвет могат да изпаднат при изпълнението на задълженията си, и за начина на управление на тези конфликти на интереси.
2. Всяка информация, получена от ЕОЦКП по реда на параграф 1, се използва само за целите на регистрацията и постоянното спазване на изискванията за регистрация от подаващия заявлението регистър на трансакции.
РАЗДЕЛ 4
Служители и възнаграждения
Член 10
Правила и процедури по отношение на служителите
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за правилата и процедурите:
а)
копие от правилата за възнагражденията на висшия ръководен състав, членовете на ръководния съвет и служителите, работещи в звеното по риска и контролното звено на заявителя;
б)
описание на мерките, въведени от заявителя за намаляване на риска от прекомерно разчитане на отделни служители.
Член 11
Квалификация и надеждност
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за служителите на заявителя:
а)
общ списък на наетите служители, в който се посочват функциите им и квалификациите за всяка функция;
б)
конкретно описание на служителите в областта на информационните технологии, наети за предоставяне на услугите на регистъра на трансакции, като се посочват функциите и квалификациите за всеки отделен служител;
в)
описание на функциите и квалификациите на всеки служител, който отговаря за вътрешния одит, вътрешния контрол, спазването на нормативните изисквания, оценяването на риска и вътрешния преглед на правилата и процедурите;
г)
служителите, които изцяло отговарят за определена дейност, и служителите, които работят по споразумение за възлагане на дейности на външен изпълнител;
д)
подробни сведения за обучението и повишението на квалификацията във връзка с дейността на регистъра на трансакции, в т.ч. изпитването или други видове официално оценяване, които трябва да премине дадено лице, за да може да изпълнява функции по регистриране на трансакции.
РАЗДЕЛ 5
Финансови средства за дейността на регистъра на трансакции
Член 12
Финансови отчети и финансово-икономически планове
1. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната финансова и икономическа информация за заявителя:
а)
пълен набор от финансови отчети, които са изготвени по международните стандарти, приети по член 3 от Регламент (ЕО) № 1606/2002 на Европейския парламент и на Съвета от 19 юли 2002 г. за прилагането на международните счетоводни стандарти (4);
б)
когато финансовите отчети на заявителя подлежат на задължителен одит по смисъла на член 2, параграф 1 от Директива 2006/43/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 17 май 2006 година относно задължителния одит на годишните счетоводни отчети и консолидираните счетоводни отчети (5), във финансовите отчети се включва одитният доклад за годишния и консолидирания финансов отчет;
в)
ако заявителят подлежи на задължителен одит, се посочват името или наименованието на външния одитор и националният му регистрационен номер;
г)
финансово-икономически план, в който се разглеждат различни икономически сценарии за предоставянето на услуги по регистриране на трансакции и който обхваща период от най-малко три години.
2. Когато няма финансова информация за минали периоди съгласно параграф 1, заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за заявителя:
а)
разчет, който показва, че заявителят ще разполага с достатъчно средства, и отразява очакваното му финансово-икономическо състояние шест месеца след регистрацията му;
б)
междинен финансов отчет, когато финансовите отчети за изисквания период не са готови;
в)
отчет за финансовото състояние, например счетоводен баланс, отчет за доходите, отчет за промените в собствения капитал и отчет за паричните потоци и пояснителни приложения, съдържащи обобщена информация за счетоводната политика и друга пояснителна информация.
3. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа одитираните годишни финансови отчети на дружеството майка за трите финансови години преди датата на заявлението.
4. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа и следната финансова информация за заявителя:
а)
сведения за плановете за учредяване на дъщерни дружества и местоположението им;
б)
описание на дейността, която заявителят планира да извършва, вкл. дейността на дъщерните дружества и клоновете.
РАЗДЕЛ 6
Конфликти на интереси
Член 13
Управление на конфликтите на интереси
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за въведените от заявителя правила и процедури за управление на конфликтите на интереси:
а)
правилата и процедурите за установяване, управление и оповестяване на конфликтите на интереси и описание на процеса, който се използва, за да се гарантира, че съответните лица познават правилата и процедурите;
б)
други мерки и контролни механизми, които са въведени, за да се осигури спазването на изискванията за управление на конфликтите на интереси по буква а);
Член 14
Поверителност
1. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа следната информация за вътрешните правила и механизми, с които се предотвратява употребата на данни, съхранявани в бъдещия регистър на трансакции, в следните случаи:
а)
когато употребата на тези данни е за незаконни цели;
б)
когато има разкриване на поверителна информация;
в)
когато употребата на тези данни не е разрешена за търговски цели.
2. Заявлението за регистрация по предходния параграф съдържа описание на вътрешните процедури за издаване на разрешения на служителите за използване на пароли за достъп до данни, като се посочва и за какви цели ще използват данните тези служители, обхватът на данните и ограниченията за употребата им.
3. Заявителите представят на ЕОЦКП информация за процесите, използвани за поддържане на дневник, в който се съхранява информация за всеки извършващ справка с данните служител, за датата и часа на справката, за естеството на данните - обект на справката, и за целта на справката.
Член 15
Проучване и разрешаване на конфликтите на интереси
1. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа резултатите от актуално към датата на заявлението проучване на съществуващите значими конфликти на интереси във връзка с допълнителни или други свързани услуги, предоставяни от заявителя, и описание на начина на управление на тези конфликти на интереси.
2. Когато заявителят е част от група дружества, в резултатите от проучването се посочват всички значими конфликти на интереси, свързани с други дружества от същата група, и описание на начина на управление на тези конфликти на интереси.
РАЗДЕЛ 7
Ресурси и процедури
Член 16
Информационнотехнологични ресурси и възлагане на дейности на външни изпълнители
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа описание на:
а)
системите и потребителските приложения, разработени от заявителя за предоставяне на услуги на клиентите му, като се представя и копие на ръководството за употреба и вътрешните процедури;
б)
инвестиционната политика на заявителя и политиката му за обновяване на информационнотехнологичните ресурси;
в)
споразуменията за възлагане на дейности на външни изпълнители, сключени от заявителя, както и методите, използвани за контрол върху качеството на извършваните от външни изпълнители дейности, и копие от договорите, уреждащи тези споразумения.
Член 17
Допълнителни услуги
Когато заявител, дружество от неговата група или дружество, с което заявителят има значимо споразумение, отнасящо се до предоставяне на услуги, свързани със сключването на сделки, или услуги след сключването на сделките, предлага или планира да предлага допълнителни услуги, заявлението му за регистрация като регистър на трансакции съдържа описание на:
а)
допълнителните услуги, извършвани от заявителя или групата на дружеството майка, и споразуменията, които регистърът на трансакции е сключил с дружества, предлагащи услуги, свързани със сключването на сделки, или услуги след сключването на сделките, или други подобни услуги, както и копия от тези споразумения;
б)
процедурите и правилата, които ще осигурят оперативно разделение между услугите на заявителя по регистриране на трансакции и другите му дейности, включително когато отделна дейност се извършва от регистъра на трансакции, от дъщерно дружество на неговия холдинг или от друго дружество, с което той има значимо споразумение в контекста на услугите, свързани със сключването на сделки, на услугите след сключването на сделките или на друга дейност.
РАЗДЕЛ 8
Правила за достъпа
Член 18
Прозрачност на правилата за достъпа
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа:
а)
правилата и процедурите, по които ползвателите получават достъп до данните в регистъра на трансакции, в т.ч. процесите, чрез които ползвателите могат да изменят регистрираните данни за договори;
б)
копие от условията, които определят правата и задълженията на ползвателите;
в)
описание на различните категории достъп за ползвателите (ако има няколко категории);
г)
правилата и процедурите за достъп, съгласно които други доставчици на услуги могат да получат при равноправни условия достъп до данните, поддържани от регистъра на трансакции, когато съответните контрагенти са дали съгласие.
Член 19
Прозрачност на правилата за спазване на нормативните изисквания и точността на данните
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа информация за процедурите, които заявителят е въвел за проверка на:
а)
спазването на нормативните изисквания за отчетността от страна на отчитащия се контрагент или представящото отчета лице;
б)
верността на информацията в отчета;
в)
възможността за равняване на данните в различните регистри на трансакции, ако контрагентите се отчитат пред различни регистри на трансакции.
Член 20
Прозрачност на правилата за ценообразуване
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа описание на:
а)
правилата на заявителя за ценообразуване, в т.ч. предоставяните отбиви и отстъпки и условията за ползването им;
б)
тарифа за таксите за допълнителните услуги, в т.ч. разчети за разходите за услугите по регистрация на трансакции и допълнителните услуги, както и подробни сведения за методите, използвани за отчитане на отделните разходи, които може да възникнат за заявителя при предоставянето на услуги по регистрация на трансакции и допълнителни услуги;
в)
методите, използвани за предоставянето на информацията на клиентите (по-конкретно отчитащите се лица) и бъдещите клиенти, в т.ч копие от тарифата за таксите, в която поотделно се посочват таксите за услугите по регистриране на трансакции и за допълнителните услуги.
РАЗДЕЛ 9
Операционна надеждност
Член 21
Операционен риск
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа:
а)
подробно описание на наличните ресурси и процедурите за установяване и намаляване на операционния риск и на всеки друг съществен риск, на който заявителят е изложен, включително копия от наръчници и вътрешни процедури;
б)
описание на нетните ликвидни активи, финансирани чрез собствен капитал за покриване на потенциални икономически загуби с цел да се продължи предоставянето на услуги като действащо предприятие, както и оценка на достатъчността на финансовите средства за покриване на оперативните загуби при прекратяване или реорганизация на най-важните дейности и услуги за период от най-малко 6 месеца;
в)
плана за непрекъснатост на дейността и сведения за правилата за актуализиране на плана. По-специално, планът включва:
i)
всички свързани с дейността процеси, процедури за управление на кризи и свързаните с тях системи, които са от ключово значение за осигуряване на услугите по регистриране на трансакции от заявителя, в т.ч. значими дейности, възложени на външни изпълнители, както и стратегията, политиката и целите на регистъра на трансакции за осигуряване на непрекъснатостта на тези процеси;
ii)
договореностите с други доставчици на инфраструктурни услуги на финансовите пазари, в т.ч. с други регистри на трансакции;
iii)
механизмите за осигуряване на минимално равнище на действие на функциите от ключово значение и очакваните срокове за пълното възстановяване на тези процеси;
iv)
максимално допустимия срок за възстановяване на свързаните с дейността процеси и системи, като се имат предвид срокът за отчитане пред регистрите на трансакции по член 9 от Регламент (ЕС) № 648/2012 и обемът на данните, които регистърът на трансакции трябва да обработи в съответния еднодневен срок;
v)
процедурите за записването на инцидентите в дневник и разглеждането им;
vi)
програмата за извършване на тестове и резултатите от тези тестове;
vii)
броя на наличните заместващи технически и операционни обекти, местоположението им, ресурсите им в сравнение с главния обект и въведените процедури за непрекъснатост на дейността при необходимост от използване на заместващите обекти;
viii)
информация за достъпа до второстепенен обект на дружеството, за да могат служителите да осигурят непрекъснатост на дейността, когато основният обект не може да бъде използван;
г)
описание на механизмите за осигуряване изпълнението на дейностите на заявителя по регистриране на трансакции при срив и участието на ползвателите на услугите на регистъра на трансакции и на трети лица в тях.
РАЗДЕЛ 10
Съхранение на документацията с данни
Член 22
Правила за съхранение на документацията с данни
1. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа информация за получаването и управлението на данни, в т.ч. за правилата и процедурите, въведени от заявителя за гарантиране на следното:
а)
своевременно и точно регистриране на получаваните данни;
б)
че данните се поддържат онлайн и офлайн;
в)
че данните се копират по подходящ начин, за да се осигури непрекъснатост на дейността.
2. Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа описание на системите, правилата и процедурите за съхранение на документацията с данни, които се използват, за да се гарантира, че данните се изменят по подходящ начин и че позициите се изчисляват правилно съгласно съответните законови или подзаконови изисквания.
РАЗДЕЛ 11
Наличност на данните
Член 23
Механизми за осигуряване на достъп до данните
Заявлението за регистрация като регистър на трансакции съдържа описание на ресурсите, методите и каналите, които заявителят ще използва за улесняване на достъпа до данните съгласно разпоредбите на член 81, параграфи 1, 3 и 5 от Регламент (ЕС) № 648/2012, отнасящи се до прозрачността и достъпа до данните, както и:
а)
описание на ресурсите, методите и каналите, които заявителят ще използва за улесняване на обществения достъп до съхраняваните при него данни съгласно член 81, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012, и периодичността на актуализацията на данните, заедно с копие от съответните наръчници и вътрешни правила;
б)
описание на ресурсите, методите и средствата, които заявителят ще използва за улесняване на достъпа на органите по член 81, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012 до съхраняваните при него данни, периодичността на актуализацията на данните и контрола и проверките, които регистърът на трансакции може да въведе за процеса на филтриране на достъпа, заедно с копие от съответните наръчници и вътрешни процедури;
в)
описание на ресурсите, методите и каналите, които заявителят ще използва за улесняване на достъпа на страните по договорите до съхраняваните при него данни съгласно член 80, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 648/2012, и периодичността на актуализацията на данните, заедно с копие от съответните наръчници и вътрешни правила.
Член 24
Удостоверяване на точността и пълнотата на заявлението
1. Всяка информация, представена на ЕОЦКП по време на процеса по регистрация, се придружава от писмо, което е подписано от член на ръководния съвет и на висшия ръководен състав на регистъра на трансакции и с което съответното лице удостоверява, че представената информация е точна и пълна към датата на предаването ѝ, доколкото му е известно.
2. В съответните случаи информацията се придружава и от дружествени документи, удостоверяващи точността на данните.
Член 25
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 19 декември 2012 година.
A BIZOTTSÁG 150/2013/EU FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE
(2012. december 19.)
a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem részleteit meghatározó szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről
(EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
tekintettel az Európai Központi Bank véleményére (1),
tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (2) és különösen annak 56. cikke (3) bekezdésére,
mivel:
(1)
A kereskedési adattárak nyilvántartásba vétele iránti kérelem részeként meg kell állapítani az Európai Értékpapírpiaci Hatóságnak (EÉPH) benyújtandó információkat meghatározó szabályokat.
(2)
A kereskedési adattárak nyilvántartásba vétele iránti kérelmet benyújtó személyeknek információval kell szolgálniuk belső kontrolljaik szerkezetéről és irányító szerveik függetlenségéről, hogy az EÉPH megállapíthassa, a vállalatirányítási struktúra biztosítja-e a kereskedési adattár függetlenségét, és hogy megfelelő-e az a struktúra és beszámolási eljárás.
(3)
Az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelettel létrehozott EÉPH (3) felel a kereskedési adattáraknak a 648/2012/EU rendelet VI. címe szerinti nyilvántartásba vételéért és felügyeletéért. Annak érdekében, hogy az EÉPH megállapíthassa a jövőbeli kereskedési adattár felső vezetésének jó hírnevét, eddigi tapasztalatait és készségeit, ezen értékelés elvégzése céljából a kérelmező kereskedési adattárnak be kell nyújtania a kapcsolódó információkat.
(4)
A kérelmező kereskedési adattárnak információval kell szolgálnia az EÉPH részére annak bizonyítása érdekében, hogy feladatainak folyamatos ellátásához és a megfelelő üzletmenet-folytonossági intézkedéseihez rendelkezésére állnak a szükséges pénzügyi források.
(5)
Jóllehet amennyiben egy kereskedési adattár fióktelepeken keresztül működik, azok nem minősülnek jogi személynek, az említett kereskedési adattárak kötelesek elkülönített információkat közölni fióktelepeik vonatkozásában, hogy ezáltal lehetővé tegyék az EÉPH számára a fióktelepeknek a kereskedési adattárak szervezeti felépítésében elfoglalt helyének pontos feltérképezését, a fióktelepek felső vezetése alkalmasságának és megfelelőségének megállapítását, valamint annak értékelését, hogy a jelenlegi ellenőrzési mechanizmusok, a megfelelés ellenőrzése, valamint az egyéb meglévő funkciók kellően hatékonyak-e ahhoz, hogy általuk a fióktelepek kockázatai megfelelő módon feltárhatók, értékelhetők és kezelhetők legyenek.
(6)
Lényeges, hogy a kérelmező az EÉPH rendelkezésére bocsássa a kiegészítő szolgáltatásokra vagy egyéb olyan szervezeti egységekre vonatkozó információkat, amelyeket a kereskedési adattár fő tevékenységén, a származtatott ügyletek jelentésén kívül, különösen a központi tevékenységén, a kötelező jelentésen kívül kínál.
(7)
Annak érdekében, hogy az EÉPH értékelhesse a kérelmező kereskedési adattár technológiai rendszereinek folyamatosságát és rendeltetésszerű működését, a kérelmezőnek leírást kell készítenie az EÉPH számára a vonatkozó technológiai rendszerekről és azok kezelésének módjáról. A kérelmezőnek a szolgáltatásaihoz kapcsolódó esetleges kiszervezési megállapodásról is tájékoztatással kell szolgálnia.
(8)
Ahhoz, hogy a piaci résztvevők megalapozott döntést hozhassanak, a kereskedési adattárak által nyújtott szolgáltatásokkal kapcsolatos díjak lényeges információnak minősülnek, és ezért azokat kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelemben fel kell tüntetni.
(9)
Tekintve, hogy a piaci szereplők és szabályozó hatóságok a kereskedési adattárak által kezelt adatokra támaszkodnak, a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelemben egyértelműen meg kell különböztetni a szigorú működési és adatnyilvántartási követelményeket.
(10)
Ahhoz, hogy a piaci résztvevők megalapozott döntést hozhassanak, a kereskedési adattárak által nyújtott szolgáltatásokkal összefüggő kockázatkezelési modellek szükséges elemei a nyilvántartásba vétel iránti kérelemnek.
(11)
A kereskedési adattárhoz való teljes mértékű hozzáférés biztosítása érdekében a harmadik felek szolgáltatói megkülönböztetésmentes módon hozzáférnek a kereskedési adattár által kezelt információkhoz, ha az adatokat nyújtó szervezetek és az érintett szerződő felek ahhoz hozzájárultak. A kérelmező kereskedési adattár ezért az EÉPH rendelkezésére bocsátja a hozzáférésre vonatkozó politikákról és eljárásokról szóló információkat.
(12)
Az engedélyezésre vonatkozó feladatok eredményes ellátása érdekében a kereskedési adattárak, a velük kapcsolatban álló harmadik felek és azon harmadik felek, amelyekhez a kereskedési adattárak kiszerveztek bizonyos operatív funkciókat és tevékenységeket, minden szükséges információt megadnak az EÉPH számára. Ezen információk szükségesek a nyilvántartásba vétel iránti kérelem és az abban foglalt dokumentáció értékeléséhez vagy az értékelés elvégzéséhez.
(13)
Ez a rendelet az EÉPH által a Bizottságnak benyújtott szabályozási technikaistandard-tervezeten alapul.
(14)
Az EÉPH az 1095/2010/EU rendelet 10. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott le a szabályozási technikaistandard-tervezetekről, elemezte a lehetséges költségeket és hasznokat, és kikérte az említett rendelet 37. cikke szerint létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
1. FEJEZET
NYILVÁNTARTÁSBA VÉTEL
1. SZAKASZ
Általános előírások
1. cikk
A származtatott ügyletek azonosítása, jogállása és kategóriái
(1) A kereskedési adattárak nyilvántartásba vétele iránti kérelemben meghatározza a kérelmezőt és azokat a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vételhez kötött tevékenységeket, amelyeket folytatni kíván.
(2) A kereskedési adattár nyilvántartásba vétele iránti kérelem különösen az alábbi információkat tartalmazza:
a)
a kérelmező társaság neve és hivatalos címe az Unión belül;
b)
a vonatkozó cégnyilvántartásból vagy bírósági nyilvántartásból származó cégkivonat vagy egyéb, a kérelmező cégbejegyzésének helyét, valamint üzleti tevékenységi körét bizonyító, a kérelem napján érvényes dokumentum;
c)
a származtatott ügyletek különböző kategóriáiról szóló információk, amelyekre vonatkozóan a kérelmező a nyilvántartásba vételt kérelmezi;
d)
az alapító okirat és amennyiben szükséges, a kezelési szabályzat egyéb dokumentumai, amelyek igazolják, hogy a kérelmező kereskedési adattárat vezethet;
e)
az ülések jegyzőkönyve, amelyben az igazgatóság jóváhagyta a kérelmet;
f)
a kereskedési adattár megfeleléséért felelős további személy(ek) neve és kapcsolattartási adatai vagy egyéb, a kérelmező megfelelési értékelésében részt vevő személyzet tagja;
g)
az üzleti terv, ideértve a legfontosabb üzleti tevékenységek helyének megnevezését is;
h)
a leányvállalatok és szükség esetén a csoport összetételének megnevezése;
i)
a kereskedési adattár feladataitól eltérő bármely olyan szolgáltatás, amelyet a kérelmező nyújtani kíván;
j)
függőben lévő bírósági, adminisztratív, döntőbírósági vagy bármely egyéb peres eljárás - típusától függetlenül, amelynek a kérelmező részes fele lehet, különösen az adóügyi és fizetésképtelenségi ügyekben és amennyiben jelentős pénzügyi vagy hírnévhez kapcsolódó költségek keletkezhetnek, illetőleg bármely olyan, már nem függőben lévő eljárás, amely miatt a kereskedési adattárra vonatkozóan még mindig költségek merülhetnek fel.
(3) A nyilvántartásba vétel iránti kérelem elbírálása során az EÉPH kérésére a kérelmezők további információkkal szolgálnak, amennyiben azokra szükség van annak értékeléséhez, hogy a kérelmezők kellő kapacitással rendelkeznek-e a 648/2012/EU rendelet 56-59. cikkében foglalt követelményeknek való megfeleléshez, valamint a benyújtandó vagy a már benyújtott dokumentumoknak az EÉPH általi alapos értelmezése és elemzése érdekében.
(4) Amennyiben a kérelmező úgy ítéli meg, hogy e rendelet valamely követelménye rá nem alkalmazandó, kérelmében egyértelműen meg kell neveznie azt a követelményt és meg kell indokolnia, hogy a szóban forgó követelmény miért nem alkalmazandó.
2. cikk
Politikák és eljárások
Amennyiben információt kell nyújtani a politikákat vagy eljárásokat illetően, a kérelmezőnek biztosítania kell, hogy a politikákban vagy eljárásokban, illetőleg azok mellékleteként szerepel a következő pontok mindegyike:
a)
a politikák és eljárások jóváhagyásáért és alkalmazásáért felelős személy vagy személyek megnevezése;
b)
a politikáknak és eljárásoknak való megfelelés biztosításának és nyomon követésének módja, valamint az ezekért felelős személy vagy személyek megnevezése;
c)
a politikák és eljárások megsértésekor alkalmazandó intézkedések leírása;
d)
a politikák vagy eljárások lényeges, adott esetben a nyilvántartásbavételi eljáráshoz kapcsolódó feltételek teljesülésének meghiúsulását eredményező esetleges megsértése esetén az EÉPH értesítésére szolgáló eljárás.
2. SZAKASZ
Tulajdonlás
3. cikk
A kereskedési adattár tulajdonlása
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az alábbi információkat:
a)
azon személyek vagy szervezetek nevének a jegyzéke, amelyek közvetlenül vagy közvetve a tőke vagy a szavazati jogok legalább 5 %-át birtokolják, illetve akik részesedésük által a kérelmező irányítására jelentős befolyást gyakorolhatnak;
b)
azoknak a vállalkozásoknak a jegyzéke, amelyekben az a) pontban említett személyek a tőke vagy a szavazati jogok legalább 5 %-át birtokolják, illetve amely vállalkozások irányítására ezek a személyek jelentős befolyást gyakorolnak.
(2) Amennyiben a kérelmező anyavállalattal rendelkezik:
a)
feltünteti a hivatalos címét;
b)
feltüntetni, hogy az anyavállalat rendelkezik-e engedéllyel, szerepel-e a nyilvántartásban és felügyelet alá tartozik-e, amennyiben igen, megadja az esetleges hivatkozási számát és a felelős felügyeleti hatóság nevét.
4. cikk
A tulajdonosi kapcsolatokat bemutató ábra
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az anyavállalat, a leányvállalatok és az esetleges kapcsolt jogalanyok vagy fióktelepek között fennálló tulajdonosi kapcsolatokat ábrázoló ábrát.
(2) Az (1) bekezdésben említett ábrában a vállalkozások teljes nevük, jogállásuk és hivatalos címük megadásával szerepelnek.
3. SZAKASZ
Szervezeti felépítés, irányítás és megfelelőség
5. cikk
Szervezeti ábra
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a szervezeti ábrát, amely részletezi a kérelmező szervezeti felépítését és az esetleges kiegészítő szolgáltatásokat.
(2) Ezen ábrán szerepel minden központi feladatért felelős személy, egyebek mellett a felső vezetés és az egyes fióktelepek tevékenységét igazgató személyek.
6. cikk
Vállalatirányítás
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmező belső vállalatirányítási politikákra és eljárásokra, valamint a felső vezetés, így többek között az igazgatóság, annak nem ügyvezető funkciót betöltő tagjai, továbbá az esetleges bizottságok hatásköreire vonatkozó információkat.
(2) Az információk tartalmazzák a felső vezetés és az igazgatóság tagjaira vonatkozó kiválasztási eljárás, kinevezés, teljesítményértékelés és elbocsátás leírását.
(3) Valamely elismert vállalatirányítási magatartási kódex alkalmazása esetén a kérelmező a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelemben megnevezi az adott magatartási kódexet, valamint megindokolja az ettől való eltérést.
7. cikk
Belső kontrollok
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmező által alkalmazott belső kontrollok áttekintését. Ide tartoznak a megfelelési, a felülvizsgálati funkciójára, a kockázatelemzésre, a belsőkontroll-mechanizmusokra és a belső ellenőrzési funkcióra vonatkozó információk.
(2) Az áttekintés az alábbi kérdésekkel kapcsolatos információkat tartalmazza:
a)
a kérelmező belső kontrollokra vonatkozó politikái és eljárásai;
b)
a kérelmezőhöz tartozó rendszerek megfelelőségének és hatékonyságának nyomon követése és értékelése;
c)
a kérelmező információfeldolgozási rendszereire vonatkozó ellenőrzés és védelem;
d)
az eredmények értékeléséért felelős belső szervezeti egységek.
(3) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmező belsőkontroll-funkciójára vonatkozóan az alábbi információkat tartalmazza:
a)
a belsőkontroll-módszerek kidolgozási és alkalmazási módjának kifejtése, figyelemmel a kérelmező tevékenységeinek jellegére, összetettségére és a tevékenységek kockázataira;
b)
a kérelem benyújtási idejét követő három évre vonatkozó munkaprogram.
8. cikk
A jogszabályi rendelkezések tiszteletben tartása
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmezőnek a 648/2012/EU rendeletnek való megfelelés biztosítására irányuló politikáira és eljárásaira vonatkozóan tartalmazza az alábbi információkat:
a)
a kereskedési adattár megfeleléséért felelős személyek vagy egyéb, a megfelelési értékelésekben részt vevő személyzet szerepének leírása, egyebek mellett annak leírása, miként biztosított a megfelelési funkció függetlensége a vállalkozás többi részétől;
b)
a belső politikák és eljárások, amelyek azt hivatottak biztosítani, hogy a kérelmezők, a vezetőket és alkalmazottakat is beleértve, megfeleljenek a 648/2012/EU rendelet valamennyi rendelkezésének, egyebek mellett az igazgatóság és a felső vezetés szerepének leírása;
c)
amennyiben rendelkezésre áll, a kereskedési adattár megfeleléséért felelős személyek vagy egyéb, a kérelmező kereskedési adattár megfelelési értékeléseiben részt vevő személyzet által készített, legfrissebb belső jelentés.
9. cikk
Felső vezetés és igazgatósági tagok
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a felső vezetés valamennyi tagjára és az igazgatóság minden egyes tagjára vonatkozóan tartalmazza az alábbi információkat:
a)
az önéletrajz másolata, lehetővé téve a felelősségi körük megfelelő teljesítéséhez szükséges megfelelő tapasztalat és ismeretek értékelését;
b)
pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával vagy csalással, illetőleg különösen hivatalos okmány - amennyiben az rendelkezésre áll az adott tagállamon belül - formájában végrehajtott sikkasztással kapcsolatban hozott esetleges büntetőjogi felelősséget megállapító ítélet részletes leírása;
c)
a pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával kapcsolatos jó hírnévről szóló nyilatkozat, amelyben a felső vezetés és az igazgatóság valamennyi tagja beszámol arról, hogy:
i.
hoztak-e már ellene bűncselekmény miatti, jogerős ítéletet a pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával, illetőleg csalással vagy sikkasztással kapcsolatban;
ii.
volt-e vagy van-e ellene folyamatban szabályozó hatóság vagy kormányzati szerv, illetve ügynökség által indított eljárás, amelyben elmarasztaló ítéletet hoztak ellene;
iii.
hoztak-e ellene elmarasztaló ítéletet pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával, szabálytalansággal vagy valamely vállalkozás irányítását érintő csalással kapcsolatban indított polgári jogi eljárásban;
iv.
rendelkezett-e részesedéssel egy olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amelyet valamely szabályozó hatóság törölt a nyilvántartásból, illetve amely vállalkozás engedélyét a szabályozó hatóság bevonta;
v.
utasították-e el a valamely szabályozó hatóság általi nyilvántartásba vételhez vagy engedélyezéshez kötött tevékenység folytatására vonatkozó kérelmét;
vi.
részt vesz-e vagy részt vett-e olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amely ellen az érintett személy és a vállalkozás között fennálló kapcsolat idején, vagy az érintett személy és a vállalkozás között fennálló kapcsolat megszűnését követő egy éven belül fizetésképtelenségi vagy felszámolási eljárás indult;
vii.
rendelkezett-e részesedéssel egy olyan vállalkozás igazgatóságában vagy felső vezetésében, amely ellen valamely szabályozó hatóság elmarasztaló ítéletet hozott vagy szankciót vezetett be;
viii.
sújtotta-e valamely kormányzati szerv, szabályozó hatóság vagy szakmai szervezet egyéb büntetéssel, felfüggesztéssel, kizárással vagy esetleges egyéb szankcióval csalással, sikkasztással, illetőleg pénzügyi vagy adatszolgáltatások nyújtásával kapcsolatos esetek miatt;
ix.
mulasztás vagy jogsértés következtében eltiltották-e igazgatói vagy bármely vezetői tevékenység gyakorlásától, vagy elbocsátották-e a vállalkozással fennálló munkaviszonyából vagy felmentették-e egyéb tisztségéből;
d)
nyilatkozat az esetleges összeférhetetlenségekről, amelyeket a felső vezetés és az igazgatóság tagjai feladataik ellátása során tapasztalhatnak, valamint azok kezelésének módja.
(2) Az (1) bekezdés szerint az EÉPH által kapott bármely információk csak a kérelmező kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétele, illetve a nyilvántartásba vételhez kapcsolódó feltételeknek való megfelelés bármely időpontban történő vizsgálata céljából használhatók fel.
4. SZAKASZ
Személyzeti ügyek és javadalmazás
10. cikk
Személyzeti politika és eljárások
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az alábbi politikákat és eljárásokat:
a)
a felső vezetésre, az igazgatósági tagokra és a kérelmező kockázati és ellenőrzési funkciókra alkalmazott személyzetre vonatkozó javadalmazási politikája;
b)
az egyes munkavállalóktól való túlzott függéssel összefüggő kockázatok csökkentésére irányuló, a kérelmező által bevezetett intézkedések leírása.
11. cikk
Alkalmasság és megfelelőség
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmező személyzetével kapcsolatban tartalmazza az alábbi információkat:
a)
az alkalmazásban álló személyzet általános jegyzéke, egyebek mellett a beosztásokkal és az adott beosztáshoz tartozó képesítésekkel;
b)
a kereskedésiadattár-szolgáltatások nyújtásáért felelős informatikai személyzet részletes jellemzése, ideértve az egyes alkalmazottak feladatait és képesítéseit;
c)
a belső ellenőrzésért, belső kontrollokért, a megfelelésért, kockázatértékelésért és a belső felülvizsgálatért felelős minden egyes személy feladatainak és képesítéseinek leírása;
d)
a személyzet e feladatokkal megbízott tagjainak és a kiszerződési megállapodás keretében tevékenykedő tagjainak megnevezése;
e)
a kereskedési adattár tevékenységét érintő képzési és fejlesztési intézkedések, ideértve a kereskedési adattár tevékenységeit lebonyolító személyzettől megkövetelt bármely vizsgát vagy egyéb formális értékelést.
5. SZAKASZ
A kereskedési adattár teljesítményére fordított pénzügyi források
12. cikk
Pénzügyi jelentések és üzleti tervek
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmezővel kapcsolatban tartalmazza az alábbi pénzügyi és üzleti információkat:
a)
a nemzetközi számviteli standardok alkalmazásáról szóló 1606/2002/EK európai parlamenti és tanácsi rendelet (4) 3. cikkének megfelelően elfogadott nemzetközi standardokkal összhangban készített összes pénzügyi kimutatás;
b)
ha a kérelmező pénzügyi kimutatásai esetében az éves és összevont (konszolidált) éves beszámolók jog szerinti könyvvizsgálatáról szóló, 2006. május 17-i 2006/43/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (5) 2. cikkének (1) bekezdése könyvvizsgálatot ír elő, a pénzügyi beszámolóknak az éves és konszolidált pénzügyi kimutatásokra vonatkozó könyvvizsgálói jelentést is tartalmazniuk kell;
c)
amennyiben a kérelmező könyvvizsgálat alatt áll, a külső auditor nevének és nemzeti nyilvántartási számának megadása;
d)
pénzügyi üzleti terv, amely a kereskedési adattár szolgáltatásaira - legalább három év referencia-időszakra - vonatkozóan különböző forgatókönyveket tartalmaz.
(2) Amennyiben nem állnak rendelkezésre az (1) bekezdésben említett korábbi pénzügyi információk, a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmezőre vonatkozóan tartalmazza az alábbi információkat:
a)
a megfelelő forrásokat és a várt üzleti helyzetet bemutató pro forma nyilatkozat a kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vételt követő hat hónapon belül;
b)
évközi pénzügyi beszámoló, amennyiben a pénzügyi kimutatások még nem érhetők el az előírt időszak vonatkozásában;
c)
a pénzügyi helyzetről szóló beszámoló, így mérleg, eredménykimutatás, változások a saját tőkében és a cash flow-ban, valamint a számviteli politika összefoglalását tartalmazó mellékletek és egyéb magyarázó megjegyzések.
(3) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az esetleges anyavállalat auditált éves pénzügyi beszámolóit a kérelem benyújtásának napját megelőző három pénzügyi év vonatkozásában.
(4) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmezővel kapcsolatos alábbi pénzügyi információkat:
a)
a leányvállalatok jövőbeni alapítására vonatkozó tervek ismertetése, a helyszínek megjelölésével;
b)
a kérelmező által folytatni szándékozott üzleti tevékenységek leírása, a leányvállalatok vagy a fióktelepek tevékenységeinek megjelölésével.
6. SZAKASZ
Összeférhetetlenség
13. cikk
Az összeférhetetlenségek kezelése
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmező által az összeférhetetlenségek kezelése céljából bevezetett politikákat és eljárásokat illetően tartalmazza az alábbi információkat:
a)
az összeférhetetlenségek feltárásával, kezelésével és közzétételével kapcsolatos politikák és eljárások, valamint azon eljárás leírása, amelynek segítségével gondoskodik arról, hogy a megfelelő személyek előtt ismertek legyenek a politikák és eljárások;
b)
az összeférhetetlenségekről szóló a) pontban említett követelmények betartásának biztosítására bevezetett egyéb intézkedések és kontrollok.
14. cikk
Titoktartás
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a jövőbeli kereskedési adattárban tárolt információknak az alábbi célokra történő felhasználását megakadályozó belső politikákat és mechanizmusokat:
a)
törvénytelen célokra;
b)
bizalmas adatok nyilvánosságra hozatala céljából;
c)
kereskedelmi célokra nem engedélyezett felhasználás.
(2) Az utóbbi tartalmazza az adatokhoz való hozzáféréshez szükséges jelszóhasználattal kapcsolatos személyzeti engedélyekre vonatkozó belső eljárások leírását, a személyzeti célok meghatározását, a megtekintett adatok alkalmazási körét és az adatfelhasználásra vonatkozó esetleges korlátozásokat.
(3) A kérelmezők az EÉPH rendelkezésére bocsátják azon folyamataikról szóló információkat, amelyekkel rögzítik a személyzet tagjainak adathozzáféréseit, a hozzáférés időpontját, a lekérdezett adatok jellemzőit és a lekérdezés célját.
15. cikk
Az összeférhetetlenségi jegyzék és az összeférhetetlenségek enyhítése
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelem benyújtásának időpontjában naprakész jegyzéket tartalmaz a kérelmező által nyújtott kiegészítő vagy egyéb kapcsolódó szolgáltatások kapcsán felmerült lényeges összeférhetetlenségekről és azok kezelésének módjáról.
(2) Amennyiben a kérelmező egy csoport részét képezi, a jegyzék tartalmazza az ehhez a csoporthoz tartozó más vállalkozások kapcsán felmerülő összeférhetetlenségeket és azok kezelésének módját is.
7. SZAKASZ
Források és eljárások
16. cikk
Informatikai erőforrások és kiszervezés
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az alábbi kérdésekre vonatkozó leírásokat:
a)
a kérelmező által az ügyfeleknek történő szolgáltatásnyújtás érdekében kifejlesztett rendszerek és felhasználói eszközök, egyebek mellett bármely felhasználói kézikönyv és belső eljárások másolata;
b)
a kérelmező informatikai erőforrásaival kapcsolatos befektetési és megújítási politikák;
c)
a kérelmező által kötött kiszervezési megállapodások, a kiszervezett feladatok szolgáltatási szintjének nyomon követésére alkalmazott módszerekkel együtt, valamint az e megállapodásokra vonatkozó szerződések másolata.
17. cikk
Kiegészítő szolgáltatások
Amennyiben egy kérelmező, csoportján belüli vállalkozás vagy egy olyan vállalkozás, amellyel a kérelmező lényeges megállapodást kötött a kereskedési vagy kereskedés utáni szolgáltatások kínálatával kapcsolatban, illetőleg kiegészítő szolgáltatás nyújtását tervezi, kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelme tartalmazza az alábbiak leírását:
a)
a kérelmező vagy anyavállalat-csoportja által folytatott kiegészítő szolgáltatások és azon megállapodások leírása, amelyeket a kereskedési adattár a kereskedési, kereskedés utáni vagy egyéb kapcsolódó szolgáltatásokat nyújtó vállalatokkal kötött, valamint e megállapodások másolatai;
b)
azon eljárások és politikák, amelyek biztosítani fogják a kérelmező kereskedési adattár szolgáltatásai és egyéb üzletágak közötti operatív elkülönítést, ideértve azt az esetet is, amikor a kereskedési adattár, a holdingtársaságához tartozó vállalkozás vagy bármely olyan vállalkozás, amelyen belül a kereskedési vagy kereskedés utáni szolgáltatási lánc, illetőleg külön üzletág vonatkozásában lényeges megállapodást kötött, külön üzleti tevékenységet folytat.
8. SZAKASZ
A hozzáférés szabályai
18. cikk
A hozzáférési szabályokra vonatkozó átláthatóság
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az alábbi információkat:
a)
a hozzáférésre vonatkozó politikák és eljárások, amelyek alapján a felhasználók hozzáférhetnek a kereskedési adattárakban tárolt adatokhoz, ideértve bármely olyan eljárást, amely révén a felhasználók szükség esetén helyesbíthetik vagy módosíthatják a nyilvántartásba vett ügyleteiket;
b)
a felhasználó jogait és kötelezettségeit meghatározó feltételek másolata;
c)
a felhasználó rendelkezésére álló hozzáférés különböző kategóriáinak leírása, amennyiben több kategória létezik;
d)
a hozzáférésre vonatkozó politikák és eljárások, amelyek alapján egyéb szolgáltatásnyújtók megkülönböztetésmentes hozzáféréssel rendelkezhetnek a kereskedési adattár által tárolt információkhoz, amennyiben a szerződő felek ahhoz hozzájárultak.
19. cikk
A megfelelőségi rendelkezésekkel és az adatok pontosságával kapcsolatos átláthatóság
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza a kérelmező által bevezetett eljárásokat, amelyek révén ellenőrizhető, hogy:
a)
a bejelentő szerződő fél vagy benyújtó jogalany megfelel-e a jelentéstételi kötelezettségeknek;
b)
a bejelentett adatok helytállóak-e;
c)
lehetséges-e ezen adatok kereskedési adattárak közötti egyeztethetősége, amennyiben a szerződő felek különböző kereskedési adattáraknak tesznek jelentést.
20. cikk
Az árpolitikával kapcsolatos átláthatóság
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem a kérelmezővel kapcsolatban tartalmazza az alábbiak leírását:
a)
árpolitika, ideértve a meglévő árengedményeket és pénzvisszatérítéseket, valamint e kedvezmények igénybevételének feltételeit;
b)
a kiegészítő szolgáltatások nyújtásáért felszámolt díjak összetétele, ideértve a kereskedési adattárak szolgáltatásainak és a kiegészítő szolgáltatások becsült költségét, továbbá a kérelmező számára a kereskedési adattárral kapcsolatos szolgáltatások és kiegészítő szolgáltatások nyújtása során felmerült külön költségek elszámolására alkalmazott módszerek részleteit;
c)
az információknak az ügyfelek, nevezetesen a bejelentést végző jogalanyok és jövőbeli ügyfelek részére történő elérhetővé tételére alkalmazott módszerek, a díjszerkezet másolatával együtt, ha a kereskedési adattárak szolgáltatásai és a kiegészítő szolgáltatások elkülönülnek.
9. SZAKASZ
Működési megbízhatóság
21. cikk
Működési kockázat
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza az alábbi információkat:
a)
a rendelkezésre álló erőforrások és a működési és bármely, a kérelmezőt nagy mértékben érintő lényeges kockázat megállapítására és csökkentésére szolgáló eljárások részletes leírása, ideértve a vonatkozó kézikönyvek és belső eljárások másolatát is;
b)
rendes működés melletti szolgáltatásnyújtás folytatása érdekében a potenciális általános veszteségek fedezésére saját tőkéből finanszírozott likvid nettó eszközök leírása, valamint annak értékelése, hogy elegendőek-e a kérelmező pénzügyi forrásai a felszámolás vagy a lényeges működési folyamatok és szolgáltatások átszervezése során felmerülő működési költségek legalább hat hónapig tartó fedezésére;
c)
a kérelmező üzletmenet-folytonossági terve és a tervfrissítési politikájára vonatkozó információ. A tervnek elsősorban az alábbiakat kell tartalmaznia:
i.
valamennyi üzleti folyamat, eszkalációs eljárások és olyan kapcsolódó rendszerek, amelyek elengedhetetlenek a kérelmező kereskedési adattár szolgáltatásainak biztosításához, ideértve bármely kapcsolódó kiszervezett szolgáltatást, a kereskedési adattár stratégiáját, politikáit és e folyamatok folytonosságára irányuló célkitűzéseit;
ii.
az egyéb pénzügyi piaci infrastruktúra-szolgáltatókkal és egyéb kereskedési adattárakkal együtt bevezetett intézkedések;
iii.
a kritikus funkciók vonatkozásában a minimális szolgáltatási szint biztosítását szolgáló intézkedések és e folyamatok teljes körű helyreállításának becsült időigénye;
iv.
az üzleti folyamatokra és rendszerekre vonatkozó, maximálisan elfogadható helyreállítási idő, figyelembe véve a 648/2012/EU rendelet 9. cikkében foglalt, a kereskedési adattárak részére történő jelentéstételi határidőt és azon adatok mennyiségét, amelyet a kereskedési adattárnak az adott napi időszakban fel kell dolgoznia;
v.
az események rögzítésére és a felülvizsgálatokra vonatkozó eljárások;
vi.
a tesztprogram és a tesztek eredményei;
vii.
a rendelkezésre álló alternatív technikai és operatív helyszínek száma, elérhetősége, az erőforrások a központtal összehasonlítva, valamint az arra az esetre bevezetett üzletmenet-folytonossági eljárások, amikor az alternatív helyszíneket kell igénybe venni;
viii.
azon másodlagos üzleti helyszínhez való hozzáféréssel kapcsolatos információk, amely révén a személyzet biztosítani tudja a szolgáltatások folytonosságát, amennyiben az elsődleges üzleti helyszín nem elérhető;
d)
a kérelmező kereskedési adattár tevékenységeinek fennakadás esetén történő biztosítására irányuló intézkedések, valamint a kereskedési adattár felhasználóinak és egyéb harmadik feleknek az intézkedésekben való részvételének a leírása.
10. SZAKASZ
Nyilvántartások
22. cikk
A nyilvántartási politika
(1) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem információkat tartalmaz az adatok átvételével és adminisztrációjával kapcsolatban, ideértve a kérelmező által bevezetett politikákat és eljárásokat annak biztosítására, hogy:
a)
a jelentett információk időben és pontosan kerüljenek be a nyilvántartásba;
b)
az adatok online és offline módon is elérhetők legyenek;
c)
az adatokról üzletmenet-folytonossági célokból megfelelő másolatokat készítsenek.
(2) A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelemnek azon nyilvántartási rendszerek, politikák és eljárások leírását is tartalmazza, amelyeket annak biztosítására használnak, hogy az információkat a vonatkozó jogszabályi és szabályozási követelményekkel összhangban megfelelően módosítsák és a pozíciókat helyesen számítsák ki.
11. SZAKASZ
Az adatok rendelkezésre állása
23. cikk
Az adatok rendelkezésre bocsátásának mechanizmusai
A kereskedési adattárként történő nyilvántartásba vétel iránti kérelem tartalmazza azon források, módszerek és csatornák leírását, amelyeket a kérelmező felhasznál majd a 648/2012/EU rendeletnek az átláthatóságról és az adatok rendelkezésre állásáról szóló 81. cikke (1), (3) és (5) bekezdésével összhangban az információhoz való hozzáférés elősegítéséhez, az alábbiakkal együtt:
a)
azon források, módszerek és csatornák leírása, amelyeket a kereskedési adattár alkalmazni fog, hogy a 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (1) bekezdésével összhangban elősegítse a nyilvánosságnak az általa tárolt adatokhoz való hozzáférését, továbbá a frissítések gyakorisága, a konkrét kézikönyvek és belső politikák másolatával együtt;
b)
azon források, módszerek és eszközök leírása, amelyeket a kereskedési adattár alkalmazni fog, hogy a 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (3) bekezdésével összhangban elősegítse a releváns hatóságoknak az általa tárolt információkhoz való hozzáférését, továbbá a frissítések és azon ellenőrzések és felülvizsgálatok gyakorisága, amelyeket a kereskedési adattár a hozzáférés szűrési eljárására meghatározhat, konkrét kézikönyvek és belső politikák másolatával együtt;
c)
azon források, módszerek és csatornák leírása, amelyeket a kereskedési adattár alkalmazni fog, hogy a 648/2012/EU rendelet 80. cikkének (5) bekezdésével összhangban elősegítse a szerződő feleknek az általa tárolt információkhoz való hozzáférését, továbbá a frissítések gyakorisága, a konkrét kézikönyvek és belső politikák másolatával együtt.
24. cikk
A kérelem pontosságának és teljességének ellenőrzése
(1) A nyilvántartásba-vételi eljárás során az EÉPH részére benyújtott valamennyi információhoz a kereskedési adattár igazgatóságának és a felső vezetésnek egy-egy tagja által aláírt kísérőlevelet kell mellékelni, amely igazolja, hogy a közölt adatok a benyújtás napján a kereskedési adattár igazgatósága és a felső vezetés legjobb tudomása szerint pontosak és teljesek voltak.
(2) Az információkhoz szükség esetén az adatok pontosságát igazoló, vonatkozó társasági jogi dokumentációt kell mellékelni.
25. cikk
Hatálybalépés
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
Kelt Brüsszelben, 2012. december 19-én.