РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) № 1249/2012 НА КОМИСИЯТА
от 19 декември 2012 година
за установяване на технически стандарти за изпълнение по отношение на формата на документацията с данни, която трябва да съхраняват централните контрагенти съгласно Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид становището на Европейската централна банка (1),
като взе предвид Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 година относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (2), и по-специално член 29, параграф 5 от него:
като има предвид, че:
(1)
Съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012 и членове 13, 14 и 15 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, следва да бъдат установени и разпоредби за определяне на формата на документацията с данни и на информацията, които се съхраняват в съответствие с посочените членове.
(2)
За да изпълняват задълженията си ефективно и съгласувано, съответните органи следва да получават от различните централни контрагенти (ЦК) данни, които са съпоставими. Използването на обща форма също улеснява сравняването на данни, получени от различни ЦК.
(3)
Всеки ЦК следва да бъде задължен да съхранява данни във форма, която е съвместима с формата на данните, съхранявани от регистрите на трансакции, като се има предвид, че при определени обстоятелства ЦК и регистрите на трансакции трябва да съхраняват или отчитат една и съща информация. Използването на обща форма за данните от цялата инфраструктура на финансовите пазари спомага за разширяването на употребата на тези форми от най-различни пазарни участници, което на свой ред насърчава стандартизацията.
(4)
За да бъде улеснена автоматичната обработка на данните и да бъде спомогнато за намаление на разходите за пазарните участници, е важно за всички ЦК да се използват стандартизирани процедури и форми за данните, доколкото е възможно.
(5)
Базовият актив следва да бъде идентифициран чрез единен идентификационен код, но понастоящем няма общоприета стандартизирана система от кодове за идентифициране на базовите активи в дадена кошница активи. Затова ЦК следва поне да посочват, че базовите активи са кошница от активи, и да използват международните идентификационни номера на ценни книжа (ISIN номера) за стандартизираните индекси, когато това е възможно.
(6)
Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически стандарти за изпълнение, представени на Комисията от Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП).
(7)
Съгласно член 15 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 година за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (3) ЕОЦКП проведе открити обществени консултации, преди да представи тези проекти на технически стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните свързани с тях разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена в съответствие с член 37 от посочения регламент,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Форма на данните
1. Всеки централен контрагент (ЦК) съхранява документацията с данните по член 20 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, за всеки обработен договор във формата съгласно таблица 1 от приложението.
2. Всеки ЦК съхранява документацията с данните по член 21 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, за всяка позиция във формата съгласно таблица 2 от приложението.
3. Всеки ЦК съхранява документацията с данните по член 22 от делегирания акт относно регулаторните технически стандарти за определяне на подробните изисквания за документацията с данни и информацията, които трябва да съхраняват централните контрагенти, приет съгласно член 29, параграф 4 от Регламент (ЕС) № 648/2012, за стопанската си дейност и вътрешната си организация и във формата съгласно таблица 3 от приложението.
4. Всеки ЦК представя на компетентния орган документацията с данни и информацията по параграфи 1, 2 и 3 във форма, която дава възможност за пряко предаване на данни между ЦК и компетентния орган. Всеки ЦК установява такъв процес на пряко предаване на данни в срок от шест месеца от получаването на искане от компетентния орган.
Член 2
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 19 декември 2012 година.
A BIZOTTSÁG 1249/2012/EU VÉGREHAJTÁSI RENDELETE
(2012. december 19.)
a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek megfelelően a központi szerződő felek által vezetett nyilvántartások formátumára vonatkozó végrehajtási technikai standardok megállapításáról
(EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
tekintettel az Európai Központi Bank véleményére (1),
tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (2) és különösen annak 29. cikke (5) bekezdésére,
mivel:
(1)
A 648/2012/EU rendelet 29. cikke (4) bekezdésével összhangban, valamint a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 13., 14. és 15. cikke alapján szabályokat kell megállapítani az e cikkekkel összhangban vezetett nyilvántartások és rögzítendő információk formátumának meghatározására is.
(2)
Annak biztosítása érdekében, hogy feladataikat hatékonyan és következetes módon hajthassák végre, az illetékes hatóságokat olyan adatokkal kell ellátni, amelyek összehasonlíthatóságot biztosítanak az egyes központi szerződő felek között. Az egységes formátum használata megkönnyíti az adatok központi szerződő felek közötti egyeztetését is.
(3)
A központi szerződő felek számára indokolt előírni, hogy a nyilvántartási célból tárolt adatokat a kereskedési adattárak által őrzött adatokéval kompatibilis formátumban tárolják, figyelembe véve, hogy bizonyos esetekben a központi szerződő feleknek és a kereskedési adattáraknak ugyanazokat az információkat kell rögzíteniük vagy jelenteniük. A különböző pénzügyi piaci infrastruktúrák által alkalmazott egységes formátum megkönnyíti azt, hogy a piaci résztvevők széles köre gyakrabban használhassa e formátumokat, és ezáltal előmozdítja a szabványosítást.
(4)
Az azonnali és közvetlen feldolgozás megkönnyítésére, valamint a piaci résztvevők költségeinek csökkentése érdekében fontos, hogy a központi szerződő felek, amennyire lehetséges, szabványosított eljárásokat és adatformátumokat alkalmazzanak.
(5)
Az alapul szolgáló eszközt egyetlen azonosító használatával kell azonosítani, mindazonáltal jelenleg nincs az egy kosárhoz tartozó alapul szolgáló eszközök azonosítására szolgáló, az egész piacon elterjedt szabványosított kód. Ezért a központi szerződő feleknek indokolt legalább azt feltüntetniük, hogy az alapul szolgáló eszköz kosár, valamint nemzetközi értékpapír-azonosító számot (ISIN) használniuk szabványosított indexek esetében, ha lehetséges.
(6)
Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (EÉPH) által a Bizottságnak benyújtott végrehajtási technikaistandard-tervezeteken alapul.
(7)
Az EÉPH az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU rendelet (3) 15. cikkével összhangban nyilvános konzultációkat folytatott az e rendelet alapját képező végrehajtási technikaistandard-tervezetek benyújtását megelőzően, elemezte a lehetséges kapcsolódó költségeket és hasznot, és kikérte az 1095/2010/EU rendelet 37. cikke szerint létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
1. cikk
Az adatok formátuma
(1) A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 20. cikkében foglalt, az egyes végrehajtott ügyletekre vonatkozó adatokat a melléklet 1. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.
(2) A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 21. cikkében foglalt, az egyes pozíciókra vonatkozó adatokat a melléklet 2. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.
(3) A központi szerződő felek a 648/2012/EU rendelet 29. cikkének (4) bekezdése alapján elfogadott, a központi szerződő felek által vezetendő nyilvántartások és rögzítendő információk részleteit meghatározó követelményekről szóló szabályozási technikai standardokra vonatkozó, felhatalmazáson alapuló jogi aktus 22. cikkében foglalt, az üzleti tevékenységükre és belső felépítésükre vonatkozó adatokat a melléklet 3. táblázatában meghatározott formátum szerint tárolják.
(4) A központi szerződő felek az (1), (2) és (3) bekezdésben szereplő nyilvántartásokat és információkat olyan formátumban bocsátják az illetékes hatóság rendelkezésére, amely közvetlen adatátvitelt biztosít a központi szerződő fél és az illetékes hatóság között. A központi szerződő felek ezt az adatátvitelt az illetékes hatóság kérelmétől számított hat hónapon belül létrehozzák.
2. cikk
Hatálybalépés
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
Kelt Brüsszelben, 2012. december 19-én.