KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) Nr. 447/2013
af 15. maj 2013
om indførelse af en procedure for FAIF'er, der vælger at være omfattet af Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR -
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2011/61/EU af 8. juni 2011 om forvaltere af alternative investeringsfonde og om ændring af direktiv 2003/41/EF og 2009/65/EF samt forordning (EF) nr. 1060/2009 og (EU) nr. 1095/2010 (1), særlig artikel 3, stk. 5, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
I henhold til artikel 3, stk. 4, i direktiv 2011/61/EU kan forvaltere af alternative investeringsfonde (FAIF'er), som opfylder betingelserne i artikel 3, stk. 2, i nævnte direktiv, vælge at være omfattet af direktivet for at kunne påberåbe sig de rettigheder, som det giver. En FAIF, der vælger at være omfattet af direktivet, bliver omfattet af direktiv 2011/61/EU i sin helhed.
(2)
Der er i direktiv 2011/61/EU fastsat en procedure for godkendelse af FAIF'er. De dokumenter og de oplysninger, der skal forelægges i forbindelse med denne procedure, tilvejebringer de nødvendige detaljer om den ansøgende FAIF, og den samme dokumentation og de samme oplysninger bør derfor anvendes, når der ansøges om at være omfattet af direktivet. Der er ingen særlige omstændigheder i relation til valget om at være omfattet af direktivet, der giver anledning til at anvende en anden procedure end den, der gælder FAIF'er med forvaltede aktiver over de tærskelværdier, der er fastsat i artikel 3, stk. 2, i direktiv 2011/61/EU. FAIF'er, der vælger at være omfattet af direktiv 2011/61/EU, bør derfor følge samme procedure som den, der er fastsat for FAIF'er, der er forpligtede til at søge om godkendelse under direktiv 2011/61/EU.
(3)
De FAIF'er, der har adgang til at vælge at være omfattet af direktivet, er de FAIF'er, der tidligere enten er blevet registreret i henhold til artikel 3, stk. 3, i direktiv 2011/61/EU eller er blevet godkendt som forvaltningsselskaber for institutter for kollektiv investering i værdipapirer i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2009/65/EF af 13. juli 2009 om samordning af love og administrative bestemmelser om visse institutter for kollektiv investering i værdipapirer (investeringsinstitutter) (2). Det er hensigtsmæssigt at undgå dobbelt rapportering samt at skulle redegøre for dokumenter og oplysninger, som FAIF'erne allerede har forelagt de kompetente myndigheder i forbindelse med procedurerne for registrering og godkendelse, såfremt disse dokumenter og oplysninger fortsat er ajour.
(4)
De kompetente myndigheder bør behandle en ansøgning om at være omfattet af direktivet og give godkendelse i denne henseende på samme betingelser og efter samme procedure som for FAIF'er med forvaltede aktiver over de relevante tærskelværdier som fastsat i artikel 3, stk. 2, i direktiv 2011/61/EU.
(5)
Det er vigtigt at præcisere forholdet mellem den procedure, der gælder for FAIF'er, som vælger at være omfattet af direktivet, og den procedure, der gælder for tilbagekaldelse af en godkendelse, der gives FAIF'er i henhold til direktiv 2011/61/EU. En FAIF, der godkendes i henhold til direktiv 2011/61/EU, og hvis forvaltede aktiver efterfølgende falder under tærskelværdierne i artikel 3, stk. 2, i direktiv 2011/61/EU, betragtes fortsat som godkendt og som værende omfattet af direktivet i sin helhed, så længe godkendelsen ikke er trukket tilbage. Falder de forvaltede aktiver i en godkendt FAIF under den relevante tærskelværdi, bør det ikke automatisk udløse en tilbagekaldelse af godkendelsen, idet dette kun bør ske efter anmodning fra FAIF'en. Det bør således ikke være muligt for en FAIF at ansøge om at være omfattet af direktivet, så længe den er godkendt i henhold til direktiv 2011/61/EU, mens en FAIF, hvis godkendelse er blevet trukket tilbage efter anmodning, fortsat er i stand til at ansøge om igen at være omfattet af direktiv 2011/61/EU.
(6)
Direktiv 2011/61/EU forpligter medlemsstaterne til at anvende de love og administrative bestemmelser, der er vedtaget til gennemførelse af direktivet fra den 22. juli 2013. Anvendelsen af denne forordning udsættes derfor til samme dato.
(7)
Foranstaltningerne i denne forordning er i overensstemmelse med udtalelse fra Det Europæiske Værdipapirudvalg -
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Procedure og betingelser for at kunne være omfattet af direktivet
1. En forvalter af alternative investeringsfonde (FAIF), som opfylder betingelserne i artikel 3, stk. 2, i direktiv 2011/61/EU, og som vælger at være omfattet af nævnte direktiv, skal indgive en ansøgning om godkendelse til den kompetente myndighed i sit hjemland.
Ansøgningen skal følge samme procedure som fastsat i artikel 7, stk. 1-5, i direktiv 2011/61/EU og de relevante gennemførelsesbestemmelser.
2. Den kompetente myndighed i hjemlandet kan give en FAIF som anført i stk. 1 dispensation fra at skulle forelægge alle de oplysninger og dokumenter, der kræves i henhold til artikel 7 i nævnte direktiv, såfremt de oplysninger eller dokumenter, der gives dispensation for, allerede er blevet forelagt den kompetente myndighed med henblik på registrering i henhold til artikel 3, stk. 3, i nævnte direktiv eller som led i godkendelsesproceduren i henhold til artikel 5 i direktiv 2009/65/EF, og såfremt disse oplysninger og dokumenter er ajour, hvilket skal bekræftes skriftligt af FAIF'en.
3. Den kompetente myndighed i hjemlandet skal udstede en godkendelse efter samme procedure som fastsat i artikel 8, stk. 1-5, i direktiv 2011/61/EU.
Artikel 2
Ikrafttræden og anvendelse
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Den anvendes fra den 22. juli 2013.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 15. maj 2013.
KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) N:o 447/2013,
annettu 15 päivänä toukokuuta 2013,
menettelyn vahvistamisesta niitä vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajia varten, jotka päättävät hakea Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU mukaista kohtelua
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajista ja direktiivien 2003/41/EY ja 2009/65/EY sekä asetuksen (EY) N:o 1060/2009 ja (EU) N:o 1095/2010 muuttamisesta 8 päivänä kesäkuuta 2011 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2011/61/EU (1) ja erityisesti sen 3 artiklan 5 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1)
Vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajat, jotka täyttävät direktiivin 2011/61/EU 3 artiklan 2 kohdassa säädetyt edellytykset, voivat päättää hakea kyseisen direktiivin mukaisesti myönnettyjä oikeuksia sen 3 artiklan 4 kohdan nojalla. Kyseisen direktiivin mukaista kohtelua hakeneisiin vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajiin aletaan soveltaa direktiiviä 2011/61/EU kokonaisuudessaan.
(2)
Direktiivissä 2011/61/EU säädetään vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajiin sovellettavasta lupamenettelystä. Kyseisen menettelyn aikana toimitettavissa asiakirjoissa ja tiedoissa annetaan riittävän yksityiskohtaiset tiedot toimilupaa hakeneesta vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajasta, minkä vuoksi samoja asiakirjoja ja samaa menettelyä olisi käytettävä haettaessa direktiivin mukaista kohtelua. Ei ole olemassa erityisiä syitä, jotka oikeuttaisivat sen, että direktiivin 2011/61/EU mukaista kohtelua haettaessa käytettäisiin eri menettelyä kuin niiden vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien tapauksessa, joiden hoitamat varat ylittävät mainitun direktiivin 3 artiklan 2 kohdassa säädetyt rajat. Tämän vuoksi vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien, jotka päättävät hakea direktiivin 2011/61/EU mukaista kohtelua, olisi noudatettava samaa menettelyä kuin niiden vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien, joilla on velvollisuus hakea toimilupaa direktiivin 2011/61/EU nojalla.
(3)
Vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajia, joilla on oikeus hakea direktiivin 2011/61/EU mukaista kohtelua, ovat ne vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajat, jotka oli joko rekisteröity aiemmin kyseisen direktiivin 3 artiklan 3 kohdan mukaisesti tai jotka olivat saaneet luvan toimia siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta 13 päivänä heinäkuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (2) mukaisten arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavien yritysten rahastoyhtiöinä. On aiheellista välttää kaksinkertainen raportointi ja ottaa huomioon asiakirjat ja tiedot, jotka vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajat ovat jo toimittaneet toimivaltaisille viranomaisille rekisteröinti- ja lupamenettelyiden aikana, edellyttäen, että kyseiset asiakirjat ja tiedot ovat ajantasaisia.
(4)
Toimivaltaisten viranomaisten olisi tutkittava direktiivin 2011/61/EU mukaista kohtelua koskeva hakemus ja myönnettävä lupa kyseiseen kohteluun noudattaen samoja edellytyksiä ja samaa menettelyä kuin sellaisten vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien tapauksessa, joiden hoitamien varojen määrä ylittää mainitun direktiivin 3 artiklan 2 kohdassa säädetyt rajat.
(5)
On tärkeää selkeyttää, missä suhteessa menettely, jota sovelletaan vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajiin, jotka päättävät hakea direktiivin 2011/61/EU mukaista kohtelua, on vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajien mainitun direktiivin nojalla saaman toimiluvan peruuttamiseen. Vaihtoehtoisen sijoitusrahaston hoitajalla, jolle on myönnetty toimilupa direktiivin 2011/61/EU nojalla ja jonka hoitamien varojen määrä alenee myöhemmin mainitun direktiivin 3 artiklan 2 kohdassa säädettyjen rajojen alle, on edelleen kyseisen direktiivin mukainen toimilupa, ja kyseistä direktiiviä sovelletaan siihen kokonaisuudessaan niin kauan kuin sen toimilupaa ei ole peruutettu. Toimiluvan saaneen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan hoitamien varojen määrän aleneminen sovellettavan rajan alle ei saisi johtaa automaattisesti toimiluvan peruuttamiseen, vaan toimilupa olisi peruutettava vain vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan pyynnöstä. Tämän vuoksi vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan ei pitäisi voida hakea direktiivin 2011/61/EU mukaista kohtelua niin kauan kuin sillä on kyseisen direktiivin mukainen toimilupa, kun taas sellaisen vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan, jonka toimilupa on peruutettu sen omasta pyynnöstä, pitäisi edelleen voida hakea direktiivin 2011/61/EU mukaista kohtelua kyseisen direktiivin nojalla.
(6)
Jäsenvaltiot velvoitetaan direktiivillä 2011/61/EU soveltamaan 22 päivästä heinäkuuta 2013 lakeja, asetuksia ja hallinnollisia määräyksiä, joilla kyseinen direktiivi saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä. Myös tämän asetuksen soveltamista lykätään sen vuoksi kyseiseen päivämäärään.
(7)
Tässä asetuksessa säädetyt toimenpiteet ovat Euroopan arvopaperikomitean lausunnon mukaiset,
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Direktiivin 2011/61/EU mukaisen kohtelun hakemisessa noudatettava menettely ja siinä noudatettavat edellytykset
1. Vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajan, joka täyttää direktiivin 2011/61/EU 3 artiklan 2 kohdassa säädetyt edellytykset ja päättää hakea kyseisen direktiivin mukaista kohtelua, on toimitettava lupahakemus kotijäsenvaltionsa toimivaltaiselle viranomaiselle.
Hakemuksen on noudatettava direktiivin 2011/61/EU 7 artiklan 1-5 kohdassa ja niiden täytäntöönpanoa koskevissa toimenpiteissä säädettyä menettelyä.
2. Kotijäsenvaltion toimivaltainen viranomainen voi myöntää 1 kohdassa tarkoitetulle vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitajalle poikkeuksen direktiivin 2011/61/EU 7 artiklan nojalla vaadittavien tietojen ja asiakirjojen toimittamisesta edellyttäen, että poikkeuksen soveltamisalaan kuuluvat tiedot tai asiakirjat on jo toimitettu toimivaltaiselle viranomaiselle rekisteröinnin yhteydessä kyseisen direktiivin 3 artiklan 3 kohdan mukaisesti tai osana direktiivin 2009/65/EY 5 artiklan mukaista lupamenettelyä ja että tällaiset tiedot ja asiakirjat ovat edelleen ajan tasalla, minkä vaihtoehtoisten sijoitusrahastojen hoitaja vahvistaa kirjallisesti.
3. Kotijäsenvaltion toimivaltaisen viranomaisen on myönnettävä toimilupa noudattaen direktiivin 2011/61/EU 8 artiklan 1-5 kohdassa säädetyn menettelyn kaltaista menettelyä.
2 artikla
Voimaantulo ja soveltaminen
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tätä asetusta sovelletaan 22 päivästä heinäkuuta 2013.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 15 päivänä toukokuuta 2013.