KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESFORORDNING (EU) Nr. 620/2014
af 4. juni 2014
om fastsættelse af gennemførelsesmæssige tekniske standarder vedrørende udveksling af oplysninger mellem de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet i overensstemmelse med Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR -
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU af 26. juni 2013 om adgang til at udøve virksomhed som kreditinstitut og om tilsyn med kreditinstitutter og investeringsselskaber, om ændring af direktiv 2002/87/EF og om ophævelse af direktiv 2006/48/EF og 2006/49/EF (1), særlig artikel 50, stk. 7, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
For at sikre et effektivt og rettidigt samarbejde mellem de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet bør udvekslingen af oplysninger være gensidig inden for myndighedernes respektive tilsynsbeføjelser. Der bør derfor fastsættes standardiserede former, skemaer og procedurer, herunder tidsplaner, for udvekslingen af oplysninger i going concern-situationer og likviditetsstresssituationer. Der bør også fastsættes harmoniserede intervaller og de seneste datoer for indgivelse af de oplysninger, der skal udveksles regelmæssigt, således at der udveksles oplysninger en eller to gange om året. For at sikre, at det er de seneste oplysninger, der udveksles, bør de kompetente myndigheder dog udveksle oplysninger, så snart det er praktisk muligt, og ikke vente til de seneste datoer for indgivelse.
(2)
Uden at de i denne forordning fastsatte procedurer for standardiseret udveksling af oplysninger derved tilsidesættes, bør de kompetente myndigheder i hjemlandet eller værtslandet snarest muligt underrette hinanden om enhver situation, der kan påvirke en filials finansielle stabilitet eller funktion, og meddele alle væsentlige og relevante oplysninger om situationen.
(3)
Da filialer i værtslande varierer i størrelse, kompleksitet og betydning, er det vigtigt at anvende proportionalitetsprincippet i udvekslingen af oplysninger. Med henblik herpå bør de mere omfattende oplysningsbehov hos værtslandes kompetente myndigheder, der er ansvarlige for filialer, der betragtes som væsentlige i overensstemmelse med artikel 51 i direktiv 2013/36/EU, afspejles i de former, skemaer og intervaller, der anvendes til udveksling af disse oplysninger.
(4)
De kompetente myndigheder bør med henblik på at sikre effektiv fremsendelse af oplysninger til de relevante personer samt fortrolig behandling af oplysningerne udarbejde, udveksle og regelmæssigt opdatere lister over kontaktpersoner.
(5)
Udvekslingen af oplysninger mellem de kompetente myndigheder i hjemlandet og værtslandet er ikke begrænset til de typer oplysninger, der er angivet i artikel 50 i direktiv 2013/36/EU, og derfor heller ikke til de typer oplysninger, der er angivet i denne forordning. Direktiv 2013/36/EU indeholder bestemmelser om udveksling af oplysninger om kontrol på stedet af filialer, underretning om udøvelse af etableringsretten og den frie udveksling af tjenesteydelser og om foranstaltninger, herunder retsbevarende foranstaltninger, der træffes af de kompetente myndigheder i forbindelse med filialer og deres moderselskaber. Denne forordning bør derfor ikke indeholde krav om udveksling af oplysninger på disse områder.
(6)
Standardiserede former, skemaer og procedurer bør også tage højde for udveksling af oplysninger vedrørende udøvelse af aktiviteter i et værtsland, der finder sted i form af udbud af grænseoverskridende tjenesteydelser.
(7)
I betragtning af arten af grænseoverskridende tjenesteydelser mangler værtslandenes kompetente myndigheder oplysninger om aktiviteter, der udøves i deres jurisdiktioner, og det er afgørende at fastsætte procedurer til brug for udveksling af oplysninger med henblik på at sikre den finansielle stabilitet og overvågning af betingelserne for meddelelse af tilladelser, især vedrørende overvågning af, om instituttet udbyder tjenesteydelser i overensstemmelse med de oplyste meddelelser. Selv om sådanne oplysninger er vigtige, er det nødvendigt at undgå, at indsamlingen og formidlingen af dem til alle kompetente myndigheder i værtslandene bliver byrdefuld, og oplysningerne bør derfor gives efter anmodning fra de kompetente myndigheder i værtslandene frem for at være omfattet af krav om regelmæssig udveksling.
(8)
Da den type oplysninger, der skal udveksles mellem kompetente myndigheder, er nærmere beskrevet i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 524/2014 (2), bør nærværende gennemførelsesforordning betragtes som en nødvendig følge af delegerede forordning (EU) nr. 524/2014.
(9)
Nærværende forordning er baseret på det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som den europæiske tilsynsmyndighed (Den Europæiske Banktilsynsmyndighed) (EBA) har forelagt Kommissionen.
(10)
EBA har afholdt åbne offentlige høringer om det udkast til gennemførelsesmæssige tekniske standarder, som ligger til grund for denne forordning, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt indhentet en udtalelse fra interessentgruppen for banker, der er nedsat i henhold artikel 37 i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1093/2010 (3) -
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Genstand
Ved denne forordning fastsættes standardiserede former, skemaer og procedurer til brug ved udveksling af oplysninger, der kan forventes at lette overvågningen af institutter, der udøver virksomhed gennem en filial eller den frie udveksling af tjenesteydelser i en eller flere andre medlemsstater end den, hvor deres hovedkontorer er beliggende.
Denne forordning finder anvendelse i forbindelse med de oplysninger, der er omhandlet i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 524/2014.
Artikel 2
Seneste dato for indgivelse af oplysninger og intervaller for udveksling af oplysninger om institutter, der udøver virksomhed gennem en filial
1. Oplysninger, der vedrører situationer med manglende overholdelse af lovgivningsmæssige eller reguleringsmæssige krav, anvendelse af tilsynsforanstaltninger eller andre administrative foranstaltninger eller pålæggelse af administrative eller strafferetlige sanktioner, gives snarest muligt og senest 14 kalenderdage efter de kompetente myndigheders konstatering af situationer med manglende overholdelse, anvendelse af tilsynsforanstaltninger eller andre administrative foranstaltninger eller pålæggelse af administrative eller strafferetlige sanktioner.
2. Hvis en filial betragtes som væsentlig i overensstemmelse med artikel 51 i direktiv 2013/36/EU, giver de kompetente myndigheder i hjemlandet kvantitative oplysninger om likviditet og resultater af likviditetstilsyn til de kompetente myndigheder i det værtsland, der fører tilsyn med den væsentlige filial, to gange om året og senest:
a)
den 28. februar hvert år på grundlag af situationen pr. 31. december året før
b)
den 31. august hvert år på grundlag af situationen pr. 30. juni det samme år.
3. Andre oplysninger end de i stk. 1 og 2 omhandlede skal gives årligt og senest den 30. april hvert år på grundlag af situationen pr. 31. december året før, undtagen oplysninger om ledelsen og ejerforholdet i et institut, som skal gives på grundlag af de senest tilgængelige oplysninger.
Artikel 3
Operationelle procedurer for fremsendelse af oplysninger mellem kompetente myndigheder
1. De kompetente myndigheder i hjemlandet skal føre en opdateret liste for hvert institut over de relevante kontakter, herunder kontakter i nødsituationer, til udveksling af oplysninger mellem de kompetente myndigheder i hjemlandet og i værtslandet, og dele denne liste med de kompetente myndigheder i værtslandet.
De kompetente myndigheder i værtslandene underretter snarest muligt de kompetente myndigheder i hjemlandet om deres kontakter og om ændringer i disse kontakter. De kompetente myndigheder i hjemlandet og i værtslandene gennemgår listen over kontakter hvert år.
2. Oplysningerne udveksles skriftligt eller elektronisk og rettes til de relevante kontaktpersoner, der er anført på den i stk. 1 omhandlede liste over kontakter, medmindre andet angives af en kompetent myndighed, som anmoder om oplysninger.
3. Hvis oplysningerne udveksles elektronisk, skal der anvendes sikre kommunikationskanaler, medmindre de kompetente myndigheder anser det for passende at anvende usikre kommunikationskanaler.
4. Følgende oplysninger kan gives mundtligt, før de bekræftes skriftligt eller elektronisk:
a)
oplysninger om manglende overholdelse af lovgivningsmæssige eller reguleringsmæssige krav
b)
oplysninger om anvendelse af tilsynsforanstaltninger eller andre administrative foranstaltninger
c)
oplysninger om pålæggelse af administrative eller strafferetlige sanktioner
d)
oplysninger om en likviditetsstresssituation.
5. De kompetente myndigheder bekræfter modtagelsen af oplysningerne. Hvis oplysningerne er givet elektronisk via en sikker kommunikationskanal, skal bekræftelsen gives via samme kanal. Der kræves ikke bekræftelse for oplysninger, der er givet mundtligt eller via en sikker kommunikationskanal, der gør det muligt for afsenderen at få bekræftet, at oplysningerne er modtaget.
6. Hvis der er oprettet et tilsynskollegium, jf. artikel 51, stk. 3, i direktiv 2013/36/EU, og hvis alle instituttets filialer betragtes som væsentlige, finder stk. 1-5 ikke anvendelse. I sådanne tilfælde udveksles oplysningerne ved brug af den procedure i de skriftlige bestemmelser, der er omhandlet i artikel 51, stk. 3, i direktiv 2013/36/EU.
Artikel 4
Former og skemaer, der skal anvendes til udveksling af oplysninger om institutter, der udøver virksomhed gennem en filial
1. De i artikel 2, stk. 2, omhandlede kvantitative oplysninger udveksles ved hjælp af det skema, der findes i bilag I, del 1, og meddeles i den form, der er angivet i nævnte skema.
2. Andre kvantitative oplysninger om et instituts likviditet og solvens end de i stk. 1 omhandlede oplysninger udveksles ved hjælp af det skema, der findes i bilag I, del 2, og meddeles i den form, der er angivet i nævnte skema.
3. Kvantitative oplysninger om omfanget af de tjenesteydelser, der udbydes gennem den frie udveksling af tjenesteydelser, udveksles ved hjælp af det skema, der er anført i bilag I, del 3, og meddeles i den form, den kompetente myndighed, der giver oplysningerne, anser for passende.
4. Kvantitative oplysninger om en i værtslandet etableret filials markedsandele udveksles ved hjælp af det skema, der er anført i bilag I, del 4, og meddeles i den form, den kompetente myndighed, der giver oplysningerne, anser for passende.
5. Andre ikkekvantitative oplysninger end de i stk. 6, 7 og 8 omhandlede oplysninger udveksles ved hjælp af de respektive skemaer og meddeles i den form, den kompetente myndighed, der giver oplysningerne, anser for passende, dvs.:
a)
det skema, der er anført i bilag I, del 2, anvendes til oplysninger om et instituts likviditet og solvens
b)
det skema, der er anført i bilag I, del 3, anvendes til oplysninger om udbud af grænseoverskridende tjenesteydelser
c)
det skema, der er anført i bilag I, del 4, anvendes til oplysninger om en filial etableret i et værtsland
d)
det skema, der er anført i bilag I, del 5, anvendes til oplysninger om indskudsgarantiordninger.
6. Ikkekvantitative oplysninger anført i bilag I, del 6, om et instituts ledelse og ejerforhold, dets likviditets- og finansieringspolitikker, likviditets- og finansieringsberedskabsplaner og forberedelser på nødsituationer meddeles i den form, den kompetente myndighed, der giver oplysningerne, anser for passende. Oplysningerne skal gives som et tillæg til de øvrige oplysninger, der udveksles ved hjælp af de skemaer, der er anført i bilag I, del 1-5.
7. Oplysninger, der vedrører situationer med manglende overholdelse af lovgivningsmæssige eller reguleringsmæssige krav, anvendelse af tilsynsforanstaltninger eller andre administrative foranstaltninger eller pålæggelse af administrative eller strafferetlige sanktioner som omhandlet i artikel 2, stk. 1, meddeles i den form, den kompetente myndighed, der giver oplysningerne, anser for passende.
8. Oplysninger om identifikation af et institut som et globalt systemisk vigtigt institut eller som andet systemisk vigtigt institut som defineret i artikel 131, stk. 1, i direktiv 2013/36/EU meddeles i den form, den kompetente myndighed, der giver oplysningerne, anser for passende.
Artikel 5
Ad hoc-anmodninger om oplysninger fra de kompetente myndigheder
1. Anmodninger om oplysninger, der ikke er underlagt krav om udveksling i medfør af Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 524/2014, fremsendes i skriftlig eller elektronisk form til de relevante kontaktpersoner på den liste, der er omhandlet i nærværende forordnings artikel 3, stk. 1.
2. En kompetent myndighed, der fremsætter en anmodning som omhandlet i stk. 1, skal redegøre for, hvordan oplysningerne kan lette tilsynet med eller overvågningen af et institut, undersøgelsen af betingelserne for meddelelse af tilladelse til et institut eller beskyttelse af stabiliteten i det finansielle system. Nævnte kompetente myndighed skal fastsætte en rimelig svarfrist, idet der tages hensyn til arten af de oplysninger, der anmodes om, og til, om anmodningen haster.
3. En kompetent myndighed, der modtager en anmodning som omhandlet i stk. 1, skal snarest muligt give oplysningerne og gøre sit yderste for at reagere inden for den i anmodningen anførte svarfrist. Hvis den kompetente myndighed ikke er i stand til at svare inden for den i anmodningen anførte svarfrist, skal den snarest muligt underrette den kompetente myndighed, der har fremsat anmodningen, og oplyse, inden for hvilket tidsrum den vil besvare anmodningen.
Hvis de ønskede oplysninger ikke er til rådighed, skal den kompetente myndighed, der modtog den i stk. 1 omhandlede anmodning, underrette den kompetente myndighed, der har fremsat anmodningen, herom.
Artikel 6
Udveksling af oplysninger om udbydere af grænseoverskridende tjenesteydelser
De kompetente myndigheder i et værtsland, hvor et institut udøver virksomhed gennem den frie udveksling af tjenesteydelser, som anmoder de kompetente myndigheder i hjemlandet om at give de oplysninger om disse tjenesteydelser, der er omhandlet i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 524/2014, fremsætter anmodningen skriftligt eller elektronisk over for den relevante kontaktperson, der er anført i den i artikel 3, stk. 1, omhandlede liste. De kompetente myndigheder i hjemlandet skal meddele oplysningerne senest tre måneder efter modtagelsen af anmodningen.
Artikel 7
Udveksling af oplysninger om institutter, der udøver virksomhed gennem en filial under likviditetsstress, som påvirker instituttet eller selve filialen
I en likviditetsstresssituation skal de kompetente myndigheder anvende det skema, der er anført i nærværende forordnings bilag II, og følge de procedurer, der er omhandlet i nærværende forordnings artikel 3, til udveksling af de oplysninger, der er omhandlet i Kommissionens delegerede forordning (EU) nr. 524/2014.
Artikel 8
Ikrafttræden
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 4. juni 2014.
KOMISSION TÄYTÄNTÖÖNPANOASETUS (EU) N:o 620/2014,
annettu 4 päivänä kesäkuuta 2014,
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU mukaisista kotijäsenvaltioiden ja vastaanottavien jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten väliseen tietojenvaihtoon sovellettavista teknisistä täytäntöönpanostandardeista
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon oikeudesta harjoittaa luottolaitostoimintaa ja luottolaitosten ja sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta, direktiivin 2002/87/EY muuttamisesta sekä direktiivien 2006/48/EY ja 2006/49/EY kumoamisesta 26 päivänä kesäkuuta 2013 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2013/36/EU (1) ja erityisesti sen 50 artiklan 7 kohdan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1)
Kotijäsenvaltioiden ja vastaanottavien jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten tehokkaan ja oikea-aikaisen yhteistyön varmistamiseksi tietojenvaihdon olisi oltava kaksisuuntaista näiden viranomaisten valvontavaltuuksien puitteissa. Sen vuoksi olisi vahvistettava vakioidut muodot, lomakkeet ja toimintamenettelyt, määräajat mukaan luettuina, tietojenvaihtoa varten tilanteisiin, joissa toiminnan oletetaan jatkuvan, sekä maksuvalmiuskriisitilanteisiin. Säännöllisin väliajoin vaihdettavia tietoja varten olisi lisäksi vahvistettava yhdenmukaistetut toimitusvälit ja viimeiset ilmoituspäivämäärät siten, että tietojenvaihto tapahtuu puolivuosittain tai vuosittain. Jotta vaihdettavat tiedot olisivat mahdollisimman tuoreita, toimivaltaisten viranomaisten olisi kuitenkin vaihdettava tietoja niin varhain kuin käytännössä on mahdollista, jo ennen viimeisten ilmoituspäivämäärien umpeutumista.
(2)
Kotijäsenvaltioiden ja vastaanottavien jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten olisi ilman aiheetonta viivytystä ilmoitettava toisilleen kaikista sellaisista mahdollisista tilanteista, jotka vaikuttavat jonkin sivuliikkeen rahoitusvakauteen tai toimintaan, ja toimitettava kaikki olennaiset ja merkitykselliset tiedot asianomaisesta tilanteesta, sanotun kuitenkaan rajoittamatta tässä asetuksessa vahvistettujen vakiomuotoista tietojenvaihtoa koskevien menettelyjen soveltamista.
(3)
Koska vastaanottavissa jäsenvaltioissa toimivat sivuliikkeet eroavat toisistaan kooltaan, monitahoisuudeltaan ja merkitykseltään, on tärkeää, että tietojenvaihtoon sovelletaan suhteellisuusperiaatetta. Niillä vastaanottavien jäsenvaltioiden toimivaltaisilla viranomaisilla, jotka vastaavat sellaisista sivuliikkeistä, joita pidetään direktiivin 2013/36/EU 51 artiklan mukaisesti merkittävinä, on laajemmat tietotarpeet, ja tämä olisi otettava huomioon tietojenvaihtoon käytettävissä muodoissa ja lomakkeissa sekä tietojenvaihdon tiheydessä.
(4)
Jotta tiedot toimitettaisiin asianomaisille henkilöille tehokkaasti ja varmistettaisiin tietojen pysyminen luottamuksellisina, toimivaltaisten viranomaisten olisi laadittava yhteyshenkilöluetteloita, asetettava ne saataville ja päivitettävä niitä säännöllisesti.
(5)
Kotijäsenvaltioiden ja vastaanottavien jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten välinen tietojenvaihto ei rajoitu vain sentyyppisiin tietoihin, jotka mainitaan direktiivin 2013/36/EU 50 artiklassa, eikä näin ollen tässä asetuksessa mainitun tyyppisiin tietoihin. Erityisesti direktiivissä 2013/36/EU säädetään tietojenvaihdosta, joka koskee paikalla tehtäviä sivuliikkeiden tarkastuksia, sijoittautumisoikeuden ja palvelujen tarjoamisen vapauden käyttöön liittyviä ilmoituksia sekä toimenpiteitä, varotoimenpiteet mukaan luettuina, joita toimivaltaiset viranomaiset toteuttavat sivuliikkeiden ja niiden emoyritysten osalta. Sen vuoksi tässä asetuksessa ei pitäisi säätää näitä osa-alueita koskevista tietojenvaihtovaatimuksista.
(6)
Vakioiduissa muodoissa, lomakkeissa ja menettelyissä olisi käsiteltävä myös sellaista tietojenvaihtoa, joka koskee rajat ylittävien palvelujen tarjonnan muodossa vastaanottavassa jäsenvaltiossa harjoitettua toimintaa.
(7)
Rajat ylittävien palvelujen luonteen vuoksi vastaanottavien jäsenvaltioiden toimivaltaisilla viranomaisilla ei ole tietoja niiden lainkäyttöalueella harjoitettavasta toiminnasta, ja on olennaisen tärkeää määrittää tietojenvaihdossa noudatettavat menettelyt, jotta voidaan turvata rahoitusvakaus ja valvoa toimilupaehtojen noudattamista sekä erityisesti sitä, tarjoaako laitos palveluja annettujen ilmoitusten mukaisesti. Tällaiset tiedot ovat tärkeitä, mutta niiden keräämisestä ja vastaanottavien jäsenvaltioiden kaikille toimivaltaisille viranomaisille levittämisestä mahdollisesti aiheutuvan rasituksen välttämiseksi tiedot olisi pikemminkin toimitettava vastaanottavien jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten pyynnöstä kuin säännöllisin määräajoin.
(8)
Komission delegoidussa asetuksessa (EU) N:o 524/2014 (2) täsmennetään, minkä tyyppisiä tietoja toimivaltaisten viranomaisten on vaihdettava keskenään, joten nyt annettavaa täytäntöönpanoasetusta olisi pidettävä delegoidun asetuksen (EU) N:o 524/2014 tarpeellisena seurauksena.
(9)
Tämä asetus perustuu teknisten sääntelystandardien luonnoksiin, jotka Euroopan valvontaviranomainen (Euroopan pankkiviranomainen, jäljempänä ’EPV’) on toimittanut komissiolle.
(10)
EPV on järjestänyt avoimia julkisia kuulemisia niistä teknisten sääntelystandardien luonnoksista, joihin tämä asetus perustuu, analysoinut niihin mahdollisesti liittyviä kustannuksia ja hyötyjä sekä pyytänyt lausunnon Euroopan parlamentin ja neuvoston asetuksen (EU) N:o 1093/2010 (3) 37 artiklan mukaisesti perustetulta pankkialan osallisryhmältä,
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
1 artikla
Kohde
Tässä asetuksessa vahvistetaan tiedonantovelvollisuuksia varten vakioidut muodot, lomakkeet ja menettelyt, jotka ovat omiaan helpottamaan sellaisten laitosten valvontaa, jotka toimivat sivuliikkeen kautta tai palvelujen tarjoamisen vapauden nojalla yhdessä tai useammassa muussa jäsenvaltiossa kuin siinä, jossa niiden pääkonttori sijaitsee.
Tätä asetusta sovelletaan delegoidussa asetuksessa (EU) N:o 524/2014 säädettyihin tietoihin.
2 artikla
Ilmoituspäivämäärä ja tietojenvaihdon tiheys sivuliikkeen kautta toimivien laitosten tapauksessa
1. Tiedot kaikista sellaisista tilanteista, jotka koskevat lakisääteisten tai sääntelyvaatimusten noudattamatta jättämistä, valvontatoimenpiteiden tai muiden hallinnollisten toimenpiteiden soveltamista tai hallinnollisten tai rikosoikeudellisten seuraamusten määräämistä, on toimitettava ilman aiheetonta viivytystä ja viimeistään 14 kalenteripäivän kuluttua siitä, kun toimivaltaiset viranomaiset ovat todenneet noudattamatta jättämisen, kun on sovellettu valvontatoimenpiteitä tai muita hallinnollisia toimenpiteitä tai kun on määrätty hallinnollisia tai rikosoikeudellisia seuraamuksia.
2. Kun kyseessä on direktiivin 2013/36/EU 51 artiklan mukaisesti merkittävänä pidetty sivuliike, kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava maksuvalmiutta ja maksuvalmiuden valvonnassa tehtyjä havaintoja koskevat määrälliset tiedot kyseistä merkittävää sivuliikettä valvoville vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille kaksi kertaa vuodessa ja viimeistään seuraavina ilmoituspäivämäärinä:
a)
vuosittain 28 päivänä helmikuuta käyttäen tilannepäivänä edeltävän vuoden joulukuun 31 päivää;
b)
vuosittain 31 päivänä elokuuta käyttäen tilannepäivänä edeltävää kesäkuun 30 päivää.
3. Muut kuin 1 ja 2 kohdassa tarkoitetut tiedot on toimitettava vuosittain ja viimeistään kunkin vuoden 30 päivänä huhtikuuta käyttäen tilannepäivänä edeltävää joulukuun 31 päivää lukuun ottamatta laitosten liikkeenjohtoa ja omistusta koskevia tietoja, jotka on toimitettava tuoreimpien saatavissa olevien tietojen pohjalta.
3 artikla
Toimivaltaisten viranomaisten välisissä tietotoimituksissa noudatettavat toimintamenettelyt
1. Kotijäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten on pidettävä kustakin laitoksesta yllä luetteloa, joka sisältää asianomaiset yhteystiedot kotijäsenvaltion ja vastanottavien jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten välistä tietojenvaihtoa varten, myös yhteystiedot kriisitilanteita varten, ja annettava luettelo vastaanottavien jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten käyttöön.
Vastaanottavien jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille yhteystietonsa ja kyseisiin yhteystietoihin tehdyt mahdolliset muutokset ilman aiheetonta viivytystä. Kotijäsenvaltion ja vastaanottavien jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten on tarkistettava yhteystietoluettelo joka vuosi.
2. Tiedot on vaihdettava kirjallisessa tai sähköisessä muodossa, ja ne on osoitettava 1 kohdassa tarkoitetussa yhteystietoluettelossa yksilöidyille asianomaisille yhteyshenkilöille, jollei tietoja pyytävä toimivaltainen viranomainen toisin määritä.
3. Kun tietoja vaihdetaan sähköisessä muodossa, on käytettävä suojattuja viestintäkanavia, jolleivät toimivaltaiset viranomaiset katso aiheelliseksi käyttää suojaamattomia viestintäkanavia.
4. Seuraavat tiedot voidaan toimittaa suullisesti, ennen kuin ne vahvistetaan kirjallisessa tai sähköisessä muodossa:
a)
tiedot lakisääteisten tai sääntelyvaatimusten noudattamatta jättämisestä;
b)
tiedot valvontatoimenpiteiden tai muiden hallinnollisten toimenpiteiden soveltamisesta;
c)
tiedot hallinnollisten tai rikosoikeudellisten seuraamusten määräämisestä;
d)
tiedot maksuvalmiuskriisitilanteista.
5. Toimivaltaisten viranomaisten on vahvistettava tietojen vastaanottaminen. Kun tiedot on toimitettu sähköisessä muodossa käyttämällä suojattua viestintäkanavaa, vahvistus on toimitettava samaa kanavaa käyttämällä. Vahvistus ei ole tarpeen, jos tiedot on toimitettu suullisesti tai käyttämällä sellaista suojattua viestintäkanavaa, jonka avulla lähettäjä pystyy saamaan vahvistuksen siitä, että vastaanottaja on saanut kyseiset tiedot.
6. Jos on perustettu valvontakollegio direktiivin 2013/36/EU 51 artiklan 3 kohdan mukaisesti ja jos kaikkia laitoksen sivuliikkeitä pidetään merkittävinä, tämän artiklan 1-5 kohtaa ei sovelleta. Sellaisissa tapauksissa tiedot on vaihdettava käyttämällä direktiivin 2013/36/EU 51 artiklan 3 kohdassa tarkoitetuissa kirjallisissa järjestelyissä vahvistettua menettelyä.
4 artikla
Sivuliikkeen kautta toimivia laitoksia koskevassa tietojenvaihdossa käytettävät muodot ja lomakkeet
1. Edellä 2 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut määrälliset tiedot on vaihdettava käyttämällä liitteessä I olevassa 1 osassa määritettyä lomaketta, ja ne on toimitettava kyseisessä lomakkeessa määritetyssä muodossa.
2. Muut kuin 1 kohdassa tarkoitetut laitoksen maksuvalmiutta ja vakavaraisuutta koskevat määrälliset tiedot on vaihdettava käyttämällä liitteessä I olevassa 2 osassa määritettyä lomaketta, ja ne on toimitettava kyseisessä lomakkeessa määritetyssä muodossa.
3. Palvelujen tarjoamisen vapauden nojalla tarjottujen palvelujen volyymiä koskevat määrälliset tiedot on vaihdettava käyttämällä liitteessä I olevassa 3 osassa määritettyä lomaketta, ja ne on toimitettava tiedot toimittavan toimivaltaisen viranomaisen asianmukaiseksi katsomassa muodossa.
4. Vastaanottavaan jäsenvaltioon perustetun sivuliikkeen markkinaosuuksia koskevat määrälliset tiedot on vaihdettava käyttämällä liitteessä I olevassa 4 osassa määritettyä lomaketta, ja ne on toimitettava tiedot toimittavan toimivaltaisen viranomaisen asianmukaiseksi katsomassa muodossa.
5. Muut kuin määrälliset tiedot, jotka eivät ole 6, 7 ja 8 kohdassa tarkoitettuja tietoja, on vaihdettava käyttämällä asianomaisia lomakkeita ja toimitettava tiedot toimittavan toimivaltaisen viranomaisen asianmukaiseksi katsomassa muodossa seuraavasti:
a)
liitteessä I olevassa 2 osassa määritettyä lomaketta on käytettävä tietoihin, jotka koskevat laitoksen maksuvalmiutta ja vakavaraisuutta;
b)
liitteessä I olevassa 3 osassa määritettyä lomaketta on käytettävä tietoihin, jotka koskevat palvelujen tarjoamista yli rajojen;
c)
liitteessä I olevassa 4 osassa määritettyä lomaketta on käytettävä tietoihin, jotka koskevat vastaanottavaan jäsenvaltioon perustettua sivuliikettä;
d)
liitteessä I olevassa 5 osassa määritettyä lomaketta on käytettävä tietoihin, jotka koskevat talletussuojajärjestelmiä.
6. Liitteessä I olevassa 6 osassa määritetyt muut kuin määrälliset tiedot, jotka koskevat laitoksen liikkeenjohtoa ja omistusta, sen maksuvalmius- ja rahoituspolitiikkaa ja maksuvalmiutta ja rahoitusta koskevia varautumissuunnitelmia sekä kriisitilanteisiin varautumista, on toimitettava tiedot toimittavan toimivaltaisen viranomaisen asianmukaiseksi katsomassa muodossa. Tiedot on toimitettava lisäyksenä muihin tietoihin, jotka vaihdetaan liitteessä I olevissa 1-5 osassa määritettyä lomaketta käyttämällä.
7. Edellä 2 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut tiedot kaikista sellaisista tilanteista, jotka koskevat lakisääteisten tai sääntelyvaatimusten noudattamatta jättämistä, valvontatoimenpiteiden tai muiden hallinnollisten toimenpiteiden soveltamista tai hallinnollisten tai rikosoikeudellisten seuraamusten määräämistä, on toimitettava tiedot toimittavan toimivaltaisen viranomaisen asianmukaiseksi katsomassa muodossa.
8. Tiedot, jotka koskevat laitoksen määrittämistä maailmanlaajuiseksi järjestelmän kannalta merkittäväksi laitokseksi tai muuksi järjestelmän kannalta merkittäväksi laitokseksi direktiivin 2013/36/EU 131 artiklan 1 kohdan mukaisesti, on toimitettava tiedot toimittavan toimivaltaisen viranomaisen asianmukaiseksi katsomassa muodossa.
5 artikla
Toimivaltaisten viranomaisten satunnaiset tiedonsaantipyynnöt
1. Pyynnöt sellaisten tietojen saamiseksi, joiden vaihtamista ei edellytetä delegoidun asetuksen (EU) N:o 524/2014 nojalla, on toimitettava kirjallisessa tai sähköisessä muodossa tämän asetuksen 3 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa yhteystietoluettelossa yksilöidyille asianomaisille yhteyshenkilöille.
2. Edellä 1 kohdassa tarkoitetun pyynnön esittävän toimivaltaisen viranomaisen on selvitettävä, millä tavoin tiedot ovat omiaan helpottamaan laitoksen valvontaa tai seurantaa tai laitoksen toimiluvan myöntämistä koskevien edellytysten tutkimista tai edistämään rahoitusjärjestelmän vakauden turvaamista. Kyseisen toimivaltaisen viranomaisen on määritettävä kohtuullinen määräaika, johon mennessä vastaus on toimitettava ottaen huomioon pyynnön ja pyydettyjen tietojen luonne ja kiireellisyys.
3. Edellä 1 kohdassa tarkoitetun pyynnön vastaanottavan toimivaltaisen viranomaisen on toimitettava tiedot ilman aiheetonta viivytystä ja pyrittävä kaikin tavoin vastaamaan pyynnössä mainittuun määräaikaan mennessä. Jos kyseinen toimivaltainen viranomainen ei pysty vastaamaan pyynnössä mainittuun määräaikaan mennessä, sen on ilman aiheetonta viivytystä ilmoitettava pyynnön esittäneelle toimivaltaiselle viranomaiselle, mihin määräaikaan mennessä se toimittaa tiedot.
Jos pyydetyt tiedot eivät ole saatavissa, 1 kohdassa tarkoitetun pyynnön vastaanottavan toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava asiasta pyynnön esittäneelle toimivaltaiselle viranomaiselle.
6 artikla
Rajojen yli toimivia palveluntarjoajia koskevien tietojen vaihto
Kun sen vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset, jossa laitos harjoittaa toimintaansa palvelujen tarjoamisen vapauden nojalla, pyytävät kotijäsenvaltion toimivaltaisia viranomaisia toimittamaan kyseisistä palveluista delegoidussa asetuksessa (EU) N:o 524/2014 määritettyjä tietoja, niiden on toimitettava pyyntö kirjallisessa tai sähköisessä muodossa 3 artiklan 1 kohdassa tarkoitetussa yhteystietoluettelossa yksilöidylle asianomaiselle yhteyshenkilölle. Kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava tiedot kolmen kuukauden kuluessa pyynnön vastaanottamisesta.
7 artikla
Sivuliikkeen kautta toimivia laitoksia koskevien tietojen vaihto maksuvalmiuskriisissä, joka vaikuttaa laitokseen tai itse sivuliikkeeseen
Maksuvalmiuskriisitilanteessa toimivaltaisten viranomaisten on käytettävä tämän asetuksen liitteessä II määritettyä lomaketta ja noudatettava tämän asetuksen 3 artiklassa säädettyjä menettelyjä vaihtaakseen delegoidussa asetuksessa (EU) N:o 524/2014 määritettyjä tietoja.
8 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 4 päivänä kesäkuuta 2014.