DEN EUROPÆISKE CENTRALBANKS AFGØRELSE (EU) 2015/529
af 21. januar 2015
om ændring af afgørelse ECB/2004/3 om aktindsigt i Den Europæiske Centralbanks dokumenter (ECB/2015/1)
STYRELSESRÅDET FOR DEN EUROPÆISKE CENTRALBANK HAR -
under henvisning til statutten for Det Europæiske System af Centralbanker og Den Europæiske Centralbank, særlig artikel 12.3,
under henvisning til afgørelse ECB/2004/2 af 19. februar 2004 om vedtagelse af forretningsordenen for Den Europæiske Centralbank (1), særlig artikel 23, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
I henhold til artikel 127, stk. 6, i traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde har Rådet vedtaget forordning (EU) nr. 1024/2013 (2), som overdrager Den Europæiske Centralbank (ECB) specifikke opgaver i forbindelse med politikker vedrørende tilsyn med kreditinstitutter med henblik på at bidrage til kreditinstitutternes sikkerhed og soliditet og det finansielle systems stabilitet inden for Unionen og de enkelte medlemsstater, idet der fuldt ud og under stor omhu tages hensyn til det indre markeds enhed og integritet. Disse specifikke opgaver er, i tillæg til Det Europæiske System af Centralbankers (ESCB) opgave, i henhold til traktatens artikel 127, stk. 5, at bidrage til den smidige gennemførelse af de kompetente myndigheders politikker vedrørende tilsynet med kreditinstitutter og det finansielle systems stabilitet.
(2)
Afgørelse ECB/2004/3 (3) blev ændret ved afgørelse ECB/2011/6 (4) for at sikre beskyttelse af offentlighedens interesser med hensyn til det finansielle systems stabilitet i Unionen og medlemsstaterne for så vidt angår anmodninger om aktindsigt i ECB-dokumenter vedrørende ECB-aktiviteter og politikker og afgørelser, som ECB har udarbejdet eller besidder på området finansiel stabilitet, herunder de dokumenter, der har tilknytning til den støtte, som ECB yder til Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici.
(3)
Under udførelsen af de særlige opgaver, der er nævnt i betragtning 1, vil ECB også udarbejde eller besidde dokumenter, der vedrører tilsynet med kreditinstitutter. Sådanne dokumenter betegnes ECB-dokumenter som omhandlet i afgørelse ECB/2004/3.
(4)
Der er behov for at sikre beskyttelse af offentlighedens interesser med hensyn til Unionens eller en medlemsstats politik vedrørende tilsynet med kreditinstitutter i forbindelse med anmodninger om aktindsigt i ECB-dokumenter. Der er også behov for at sikre beskyttelse af offentlighedens interesser med hensyn til formålet med tilsynsmæssige kontrolbesøg.
(5)
I overensstemmelse med artikel 23.1 i forretningsordenen for Den Europæiske Centralbank, vedtaget i afgørelse ECB/2004/2, er forhandlingerne i ECB's besluttende organer og i alle komitéer eller grupper oprettet af disse, i Tilsynsrådet, dets Styringsudvalg og enhver af dets understrukturer af midlertidig karakter fortrolige, medmindre Styrelsesrådet bemyndiger formanden for ECB til at offentliggøre resultatet af deres forhandlinger. Formanden rådfører sig med formanden for Tilsynsrådet, før der træffes beslutninger, der vedrører forhandlingerne i Tilsynsrådet, dets Styringsudvalg og enhver af dets understrukturer af midlertidig karakter.
(6)
Den gældende EU-ret er relevant for både offentliggørelse og fortrolighed af oplysninger, som besiddes af de kompetente myndigheder i forbindelse med udførelsen af tilsynet med kreditinstitutter, særlig Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 575/2013 (5) og Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2013/36/EU (6).
(7)
Udviklingen i medlemsstaternes økonomier og de finansielle markeder, og dens indvirkning på udførelsen af ECB's pengepolitik og/eller det finansielle systems stabilitet i Unionen eller en medlemsstat, har øget behovet for interaktion mellem ECB og medlemsstaternes myndigheder og mellem ECB og europæiske og internationale institutioner og organer. Det har vist sig at være af afgørende vigtighed, at ECB er i stand til at give relevante og troværdige meddelelser til de europæiske myndigheder og myndighederne i medlemsstaterne for at tjene offentlighedens interesse så effektivt som muligt ved opfyldelsen af sit mandat. Dette kunne bl.a. indebære, at effektiv uformel og fortrolig kommunikation også skal være muligt, og at dette ikke bør undergraves af en udsigt til offentliggørelse.
(8)
Nærmere bestemt har ECB pligt til at interagere med nationale myndigheder og organer, EU-institutioner, -organer, -kontorer og -agenturer, relevante internationale organisationer, tilsynsmyndigheder og administrationer i tredjelande i forbindelse med: a) ESCB's støtte til de generelle økonomiske politikker inden for EU i henhold til traktatens artikel 127, stk. 1, b) ESCB's bidrag til den smidige gennemførelse af de kompetente myndigheders politikker vedrørende tilsynet med kreditinstitutter og det finansielle systems stabilitet i henhold til traktatens artikel 127, stk. 5, og c) de opgaver, som blev overdraget ECB ved forordning (EU) nr. 1024/2013. Navnlig er både ECB og de kompetente nationale myndigheder i henhold til artikel 6, stk. 2, i forordning (EU) nr. 1024/2013 omfattet af en forpligtelse til samarbejde i god tro og til udveksling af oplysninger. ECB samarbejder også på internationalt plan, når det vedrører ESCB's opgaver. For at gøre det muligt for ECB at samarbejde effektivt er det vigtigt at skabe og bevare en mulighed for at »gå i tænkeboks«, hvor synspunkter og informationer mellem ovennævnte myndigheder, institutioner og andre organer kan udveksles frit og konstruktivt. På den baggrund bør ECB have ret til at beskytte dokumenter, der udveksles som led i samarbejdet med nationale centralbanker, kompetente nationale myndigheder, udpegede nationale myndigheder og andre relevante myndigheder og organer.
(9)
Under udførelsen af ESCB's opgave med at fremme betalingssystemernes smidige funktion er det endvidere vigtigt at beskytte dokumenter, hvor aktindsigt ville undergrave beskyttelsen af offentlighedens interesser for så vidt angår soliditeten og sikkerheden af de finansielle markedsinfrastrukturer, betalingsordninger og betalingstjenesteudbydere.
(10)
Afgørelse ECB/2004/3 bør derfor ændres i overensstemmelse hermed -
VEDTAGET DENNE AFGØRELSE:
Artikel 1
Ændringer
Afgørelse ECB/2004/3 ændres som følger:
1)
I artikel 3 tilføjes følgende definitioner:
»c) »kompetent national myndighed« (national competent authority - NCA) og »udpeget national myndighed« (national designated authority - NDA): har samme betydning som i Rådets forordning (EU) nr. 1024/2013 (7)
d) »andre relevante myndigheder og organer«(other relevant authorities and bodies): relevante nationale myndigheder og organer, EU-institutioner, -organer, -kontorer og -agenturer, relevante internationale organisationer, tilsynsmyndigheder og administrationer i tredjelande.
2)
I artikel 4, stk. 1, litra a), erstattes første led af følgende:
-
»fortroligheden af forhandlingerne i ECB's beslutningstagende organer, Tilsynsrådet eller andre organer, der er etableret i henhold til forordning (EU) nr. 1024/2013«
.
3)
I artikel 4, stk. 1, litra a), tilføjes følgende led:
-
»Unionens eller en medlemsstats politik vedrørende tilsynet med kreditinstitutter og andre finansielle institutioner
-
formålet med tilsynsmæssige kontrolbesøg
-
soliditeten og sikkerheden af de finansielle markedsinfrastrukturer, betalingsordninger eller betalingstjenesteudbydere.«
4)
Artikel 4, stk. 3, erstattes af følgende:
»3. Der gives afslag på aktindsigt i dokumenter, der er udarbejdet eller modtaget af ECB til internt brug som led i drøftelser og indledende konsultationer inden for ECB eller til udveksling af synspunkter mellem ECB og de nationale centralbanker, kompetente nationale myndigheder eller udpegede nationale myndigheder, selv efter at der er truffet afgørelse, medmindre der er en mere tungtvejende offentlig interesse i udbredelsen af dokumentet.
Aktindsigt i dokumenter, som afspejler en udveksling af synspunkter mellem ECB og andre relevante myndigheder og organer afslås, selv efter at der er truffet afgørelse, hvis dokumentets udbredelse ville være til alvorlig skade for effektiviteten af ECB's udførelse af sine opgaver, medmindre der er en mere tungtvejende offentlig interesse i udbredelse af dokumentet.«
5)
I artikel 7, stk. 1, erstattes henvisningen til »generaldirektøren for Sekretariat og Sprogtjenester« af »generaldirektøren for Sekretariatet«.
Artikel 2
Ikrafttræden
Denne afgørelse træder i kraft dagen efter dens offentliggørelse i Den Europæiske Unions Tidende.
Udfærdiget i Frankfurt am Main, den 21. januar 2015.
EUROOPAN KESKUSPANKIN PÄÄTÖS (EU) 2015/529,
annettu 21 päivänä tammikuuta 2015,
Euroopan keskuspankin asiakirjojen saamisesta yleisön tutustuttavaksi tehdyn päätöksen EKP/2004/3 muuttamisesta (EKP/2015/1)
EUROOPAN KESKUSPANKIN NEUVOSTO, joka
ottaa huomioon Euroopan keskuspankkijärjestelmän ja Euroopan keskuspankin perussäännön ja erityisesti sen 12.3 artiklan,
ottaa huomioon Euroopan keskuspankin työjärjestyksen hyväksymisestä 19 päivänä helmikuuta 2004 tehdyn päätöksen EKP/2004/2 (1) ja erityisesti sen 23 artiklan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1)
Neuvosto on antanut Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen 127 artiklan 6 kohdan nojalla asetuksen (EU) N:o 1024/2013 (2), jossa Euroopan keskuspankille (EKP) annetaan luottolaitosten vakavaraisuusvalvontaan liittyvää politiikkaa koskevia erityistehtäviä ja jonka tavoitteena on edistää luottolaitosten toiminnan turvallisuutta ja vakautta sekä rahoitusjärjestelmän vakautta unionissa ja kussakin jäsenvaltiossa ottaen täysin huomioon sisämarkkinoiden yhtenäisyyden ja eheyden. Nämä erityistehtävät täydentävät perustamissopimuksen 127 artiklan 5 kohdassa määrättyä Euroopan keskuspankkijärjestelmän (EKPJ) tehtävää eli myötävaikuttamista luottolaitosten toiminnan vakauden valvontaan ja rahoitusjärjestelmän vakauteen liittyvän toimivaltaisten viranomaisten politiikan moitteettomaan harjoittamiseen.
(2)
Päätöstä EKP/2004/3 (3) on muutettu päätöksellä EKP/2011/6 (4) rahoitusjärjestelmän vakautta koskevan yleisen edun suojaamiseksi unionissa ja jäsenvaltioissa, kun on kyse pyynnöistä tutustua EKP:n laatimiin tai sen hallussa oleviin asiakirjoihin, jotka koskevat EKP:n toimintoja ja politiikkaa tai päätöksiä rahoitusvakauden alalla, mukaan lukien EKP:n Euroopan järjestelmäriskikomitealle antamaan tukeen liittyvät asiakirjat.
(3)
Johdanto-osan ensimmäisessä kappaleessa tarkoitettuja erityistehtäviä hoitaessaan EKP laatii tai pitää hallussaan myös asiakirjoja, jotka koskevat luottolaitosten vakavaraisuusvalvontaa. Tällaiset asiakirjat katsotaan päätöksessä EKP/2004/3 tarkoitetuiksi EKP:n asiakirjoiksi.
(4)
EKP:n asiakirjoja koskevien tutustumispyyntöjen yhteydessä on varmistettava, että suojataan luottolaitosten vakavaraisuusvalvontaan liittyvää unionin tai jäsenvaltion politiikkaa koskeva yleinen etu. Yleisen edun suoja on varmistettava myös silloin, kun on kyse valvontatarkoituksessa tehdyistä tarkastuksista.
(5)
Päätöksessä EKP/2004/2 hyväksytyn Euroopan keskuspankin työjärjestyksen 23.1 artiklan mukaan EKP:n päätöksentekoelinten tai niiden perustamien komiteoiden tai ryhmien, valvontaelimen, sen ohjauskomitean tai sen mahdollisten väliaikaisten alaorganisaatioiden kokouksissa käsiteltävät asiat ovat luottamuksellisia, jollei EKP:n neuvosto valtuuta EKP:n puheenjohtajaa julkistamaan, mihin käsittelyssä on päädytty. EKP:n puheenjohtajan on kuultava valvontaelimen puheenjohtajaa ennen tällaisen päätöksen tekemistä valvontaelimen, sen ohjauskomitean tai sen mahdollisten väliaikaisten alaorganisaatioiden kokousten osalta.
(6)
Sekä tietojen ilmaisemiseen että luottamuksellisuuteen sovelletaan unionin lainsäädäntöä ja erityisesti Euroopan parlamentin ja neuvoston asetusta (EU) N:o 575/2013 (5) ja Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiiviä 2013/36/EU (6), kun on kyse tiedoista, joita toimivaltaiset viranomaiset pitävät hallussaan harjoittaessaan luottolaitosten vakavaraisuusvalvontaa.
(7)
Jäsenvaltioiden talouksien ja rahoitusmarkkinoiden kehityssuunnat ja niiden vaikutus EKP:n harjoittamaan rahapolitiikkaan ja/tai rahoitusjärjestelmän vakauteen unionissa tai tietyssä jäsenvaltiossa ovat lisänneet EKP:n tarvetta olla vuorovaikutuksessa jäsenvaltioiden viranomaisten sekä eurooppalaisten ja kansainvälisten toimielinten tai laitosten kanssa. On osoittautunut ehdottoman tärkeäksi, että EKP pystyy välittämään tilanteen edellyttämiä ja selväsanaisia viestejä EU:n ja jäsenvaltioiden viranomaisille, jotta se voisi palvella tehokkaasti yleistä etua tehtäviään hoitaessaan. Tämä saattaa edellyttää myös tehokasta epävirallista ja luottamuksellista yhteydenpitoa, jota ei saisi heikentää mahdollisuus tietojen luovuttamisesta kolmansille.
(8)
EKP:n edellytetään olevan vuorovaikutuksessa kansallisten viranomaisten ja elinten, unionin toimielinten, elinten, toimistojen ja virastojen, asiaankuuluvien kansainvälisten järjestöjen sekä kolmansien maiden valvontaviranomaisten ja hallintovirastojen kanssa erityisesti asioissa, jotka koskevat a) perustamissopimuksen 127 artiklan 1 kohdassa tarkoitettua EKPJ:n tukea unionissa harjoitettavalle yleiselle talouspolitiikalle, b) perustamissopimuksen 127 artiklan 5 kohdassa tarkoitettua EKPJ:n myötävaikuttamista luottolaitosten toiminnan vakauden valvontaan ja rahoitusjärjestelmän vakauteen liittyvän toimivaltaisten viranomaisten politiikan moitteettomaan harjoittamiseen ja c) tehtäviä, jotka EKP:lle on annettu asetuksella (EU) N:o 1024/2013. Asetuksen (EU) N:o 1024/2013 6 artiklan 2 kohdan nojalla sekä EKP että kansalliset toimivaltaiset viranomaiset ovat velvollisia tekemään yhteistyötä vilpittömässä mielessä ja vaihtamaan tietoja. EKP tekee yhteistyötä myös kansainvälisellä tasolla asioissa, jotka koskevat EKPJ:n tehtäviä. Jotta EKP voisi tehdä yhteistyötä tehokkaasti, on välttämätöntä tarjota ja jättää riittävästi tilaa edellä mainittujen viranomaisten, laitosten ja muiden elinten vapaalle ja rakentavalle ajatusten- ja tietojenvaihdolle. Näin ollen EKP:llä tulisi olla oikeus pitää suojassa asiakirjat, joita vaihdetaan sen tehdessä yhteistyötä kansallisten keskuspankkien, kansallisten toimivaltaisten viranomaisten, kansallisten nimettyjen viranomaisten ja muiden asiaankuuluvien viranomaisten ja elinten kanssa.
(9)
Maksujärjestelmien moitteettoman toiminnan edistämistä koskevaa EKPJ:n tehtävää suoritettaessa on lisäksi tärkeää pitää suojassa asiakirjat silloin, kun niiden antaminen kolmansille heikentäisi yleistä etua, joka koskee rahoitusmarkkinoiden infrastruktuurien, maksujärjestelmien ja maksupalveluntarjoajien luotettavuutta ja turvallisuutta.
(10)
Näin ollen päätös EKP/2004/3 olisi muutettava vastaavasti,
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
1 artikla
Muutokset
Muutetaan päätös EKP/2004/3 seuraavasti:
1)
Lisätään 3 artiklaan seuraavat määritelmät:
”c)
’kansallisella toimivaltaisella viranomaisella’ ja ’kansallisella nimetyllä viranomaisella’ samaa kuin neuvoston asetuksessa (EU) N:o 1024/2013 (7);
d)
’muilla asiaankuuluvilla viranomaisilla ja elimillä’ asiaankuuluvia kansallisia viranomaisia ja elimiä, unionin toimielimiä, elimiä, toimistoja ja virastoja, asiaankuuluvia kansainvälisiä järjestöjä, ja kolmansien maiden valvontaviranomaisia hallintovirastoja.
;
2)
korvataan 4 artiklan 1 kohdan a alakohdan ensimmäinen luetelmakohta seuraavasti:
-
”EKP:n päätöksentekoelinten, valvontaelimen tai muiden asetuksen (EU) N:o 1024/2013 nojalla perustettujen elinten asioiden käsittelyn luottamuksellisuutta,”
;
3)
lisätään 4 artiklan 1 kohdan a alakohtaan seuraavat luetelmakohdat:
-
”luottolaitosten ja muiden rahoituslaitosten vakavaraisuusvalvontaa koskevaa unionin tai jäsenvaltion politiikkaa,
-
valvontatarkoituksessa tehtyjä tarkastuksia,
-
rahoitusmarkkinoiden infrastruktuurien, maksujärjestelmien tai maksupalveluntarjoajien luotettavuutta ja turvallisuutta.”
;
4)
korvataan 4 artiklan 3 kohta seuraavasti:
”3. Tutustuttavaksi ei anneta päätöksen tekemisen jälkeenkään asiakirjaa, jonka EKP on laatinut tai saanut sisäiseen käyttöön EKP:ssa käytyjen keskustelujen ja alustavien neuvottelujen tai EKP:n ja kansallisten keskuspankkien, kansallisten toimivaltaisten viranomaisten tai kansallisten nimettyjen viranomaisten välisen näkemystenvaihdon yhteydessä, jollei ylivoimainen yleinen etu edellytä asiakirjan sisältämien tietojen ilmaisemista.
Tutustuttavaksi ei anneta päätöksen tekemisen jälkeenkään asiakirjoja, joissa tuodaan ilmi EKP:n sekä muiden asiaankuuluvien viranomaisten ja elinten välistä näkemystenvaihtoa ja joiden sisältämien tietojen ilmaiseminen heikentäisi vakavasti EKP:n tehtävien hoitoa, jollei ylivoimainen yleinen etu edellytä asiakirjan sisältämien tietojen ilmaisemista.”
;
5)
korvataan 7 artiklan 1 kohdassa oleva ilmaus ”sihteeristön ja kielipalvelujen pääjohtaja” ilmauksella ”sihteeristön pääjohtaja”.
2 artikla
Voimaantulo
Tämä päätös tulee voimaan seuraavana päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Tehty Frankfurt am Mainissa 21 päivänä tammikuuta 2015.