31995R1469
L 145/1
ОФИЦИАЛЕН ВЕСТНИК НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ
РЕГЛАМЕНТ (ЕО) № 1469/95 НА СЪВЕТА
от 22 юни 1995 година
относно мерките, които трябва се предприемат спрямо определени бенефициери на операции, финансирани от секция „Гарантиране“ на ФЕОГА
СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ,
като взе предвид Договора за създаване на Европейската общност, и по-специално член 43 от него,
като взе предвид предложението на Комисията (1),
като взе предвид становището на Европейския парламент (2),
като взе предвид становището на Икономическия и социален комитет (3),
като има предвид, че по време на срещите си през юни 1993 г. в Копенхаген и декември 1994 г. в Есен, Европейският съвет подчерта значението на воденето на кампания срещу измамата и нередностите, засягащи бюджета на Общността; като има предвид, че трябва да се засилят мерките, приети с цел да гарантират, че средствата на Общността, предназначени за изпълнението на Общата селскостопанска политика (ОСП), не се отпускат на лица или фирми, които не предлагат всички гаранции за надеждност по отношение на правилното изпълнение на упоменатите операции;
като има предвид, че член 8 от Регламент (ЕИО) № 729/70 на Съвета от 21 април 1970 г. относно финансирането на Общата селскостопанска политика (4) постановява, в частност, че държавите-членки са задължени да предприемат всички необходими мерки, за да гарантират, че транзакциите, финансирани от Фонда се извършват на практика и се изпълняват правилно и да предотвратят и разследват нередностите;
като има предвид, че Регламент (ЕИО) № 595/91 на Съвета от 4 март 1991 г. относно нередностите и възстановяването на неправилно изплатени суми във връзка с финансирането на Общата селскостопанска политика и организирането на информационна система в тази област и отменящ Регламент (ЕИО) № 283/72 (5), предвижда наред с други неща, държавите-членки редовно да информират Комисията за случаи на нередности и съдебни или административни процедури, наказващи лица, извършили нередности, за да се получава систематична информация за характера на измамните практики и да се възстановят неправилно изплатените суми;
като има предвид, че тези разпоредби трябва да бъдат допълнени със система на Общността, която да позволява на всички национални органи да идентифицират, във връзка с тръжни процедури, предоставянето на възстановявания при износ или продажби на намалени цени на интервенционни продукти, оператори, които умишлено или в резултат на груба небрежност, са извършили нередност в ущърб на фондовете на Общността, или за които има сериозни съмнения, че са извършили нередност; като има предвид, че на това основание, според сериозността на нарушението и в зависимост от това дали е установено или е заподозряно, трябва да се определи поредица от различни мерки, вариращи от засилен контрол до изключване на упоменатите оператори от участието им в операции, които ще бъдат определени когато техните измамни действия бъдат установени;
като има предвид, че за да осигури на операторите максимален брой гаранции, препоръчва се да се приемат важните аспекти от съответните изисквания на Регламент (ЕИО) № 595/91, и по-специално по отношение на спазването на поверителност и професионална тайна и националните закони относно наказателните производства; като има предвид, че по отношение на защитата на данните, съответните разпоредби, постановени за тази цел в правилата за взаимопомощ по митнически и земеделски въпроси, могат да бъдат приложени;
като има предвид, че настоящата система трябва да бъде допълнение към вече съществуващите специални изисквания или да бъде приета в бъдеще в ОСП с оглед на предотвратяването на нередности, по-специално разпоредбите, свързани с контрола и санкциите, установени от Комисията в рамките на своята компетентност, утвърдена от Съда на Европейските общности;
като има предвид, че освен това, като част от една всеобхватна кампания срещу измамата, на 7 юли 1994 г. Комисията внесе предложение за Регламент (ЕО, Евратом) за защита на финансовите интереси на Общността (6), като има предвид, че с приемането на споменатия регламент от Съвета, общите законови норми, постановени от него за всички области на политиката на Общността, ще се прилагат към мерките, въведени в настоящия регламент; като има предвид, че докато се приеме споменатият регламент, следва да се вземат мерки подробните правила за прилагането на настоящия регламент временно да включват подобни правила, по-специално по отношение на дефинирането на въпросните нередности,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
1. В Общността се създава система с цел идентифициране и възможно най-бързо известяване на всички компетентни органи на държавите-членки и Комисията за оператори, които, въз основа на придобит опит с тях по отношение на правилното изпълнение на техни предишни задължения, представляват риск за ненадеждност във връзка с тръжни процедури, възстановявания при износ или продажби на намалени цени на интервенционни продукти, финансирани от секция „Гарантиране“ на ФЕОГА.
2. По смисъла на настоящия регламент „оператори, които представляват риск за ненадеждност“ означава оператори, физически или юридически лица, които:
а)
според окончателното решение на административен или съдебен орган, умишлено или поради груба небрежност са извършили нередност по отношение на съответните разпоредби на Общността и неправомерно са се възползвали от финансова изгода или са се опитали да се възползват от такава;
б)
в това отношение, въз основа на установени факти, са били обект на предварителен административен или съдебен констативен акт от компетентни органи на държавата-членка.
3. Докато влязат в сила хоризонтални мерки, дефиниращи нередностите, поведението, описано в параграф 2, буква а), се дефинира в съответствие с процедурата, постановена в член 5.
Член 2
1. Идентификационните процедури и правилата, свързани с уведомяването, се прилагат по инициатива на държавата-членка, в която се идентифицира рискът за ненадеждност на оператора.
2. Там, където държава-членка не успее да изпълни своето задължение по параграф 1, Комисията, в рамките на съществуващите законови разпоредби, гарантира, че системата на идентифициране и уведомяване ще се приложи от заинтересованата държава-членка.
Член 3
1. Държавите-членки предприемат следните мерки по отношение на операторите, посочени в член 1, параграф 2, буква а):
а)
засилена проверка на всички операции, извършени от оператора; и/или
б)
докато се установи административно наличието на нередност или липсата на такава, спиране на изплащането на суми, свързани с текущи операции, които следва да се определят, и, където е необходимо, на освобождаването на гаранцията, свързана с тях; и/или
в)
изключването им за период от време от операции, които следва да се определят.
Мерките съгласно букви б) и в) се определят от компетентните органи на държавата-членка съобразно критериите, постановени в съответствие с процедурата, предвидена в член 5, като се вземе предвид рискът от бъдещи нередности, които операторът би могъл да извърши. Мерките се приемат след извършването на всички свързани с тях формалности, постановени в законите на държавата-членка.
2. По отношение на операторите, посочени в член 1, параграф 2, буква б), се прилагат само мерките, постановени в параграф 1, букви а) и б).
3. Там, където при тръжна процедура самата Комисия възлага договора, тя приема или предлага на държавата-членка една или повече мерки, посочени в параграф 1.
Член 4
1. Мерките съгласно член 3 трябва да се съобразяват със следните принципи, в съответствие с националното законодателство на държавата-членка:
а)
предварително изслушване и право на обжалване от страна на засегнатия оператор по отношение на мерките съгласно член 3, параграф 1, буква в), и, където е необходимо, буква б);
б)
пропорционалност между извършената или заподозряната нередност и една или друга мярка съгласно член 3, параграф 1, в зависимост на разпоредбите, които следва да се установят в съответствие с процедурата, постановена в член 5;
в)
недискриминация между операторите.
2. Държавите-членки и Комисията ще вземат всички необходими мерки, за да гарантират, че информацията, която разменят съгласно настоящия регламент, ще остане поверителна.
Такава информация не може, по-специално, да бъде изпращана на други лица, освен на тези в държавите-членки или в институциите на Общността, чиито задължения изискват те да имат достъп до нея, освен ако държавата-членка, предоставяща информацията, не се е съгласила изрично.
Информация, предавана или получавана под каквато и да е форма по настоящия регламент, е защитена с професионална тайна и запазена по същия начин, по който подобна информация се запазва от националното законодателство на държавата-членка, която я е получила, и от съответните изисквания, приложими за институциите на Общността.
В допълнение, тази информация не може да бъде използвана за други цели, освен за целите, предвидени в настоящия регламент, освен ако органите на властта, предоставящи информацията не са се съгласили изрично и при условие че изискванията, които са в сила в държавата-членка, в която се намират органите, получили информацията, не забраняват нейното предаване или използване.
По отношение на защитата на данните се прилагат съответните разпоредби, постановени в правилата за взаимопомощ по митнически и земеделски въпроси.
3. Разпоредбите на настоящия регламент не засягат прилагането в държавите-членки на наказателно-процесуалните закони или правилата за взаимопомощ между държавите-членки по наказателни дела. В контекста на съдебните производства или процедури, задействани вследствие неспазването на земеделските регламенти, разпоредбите не препятстват използването на информация, получена съгласно настоящия регламент; в последния случай компетентният орган на държавата-членка, предоставил такава информация, се уведомява за нейното използване.
Въпреки това, държавите-членки предприемат необходимите административни мерки, за да гарантират, че разпоредбите на първа алинея се прилагат по такъв начин, че да не възпрепятстват ефективното прилагане на настоящия регламент по отношение на операторите, посочени в член 1, параграф 2, буква б).
Ако националните закони предвиждат тайна на съдебното следствие, предаването на информация, както е предвидено в настоящия регламент, подлежи на одобрение от компетентния съдебен орган. Компетентният административен орган трябва да осигури такова одобрение при първа възможност.
Член 5
Подробните правила за прилагането на настоящия регламент се приемат в съответствие с процедурата, постановена в член 13 на Регламент (ЕИО) № 729/70. Те се отнасят до:
-
уведомяването, което трябва да направят държавите-членки,
-
характера на връзките между различни физически или юридически лица, които могат да доведат до разглеждането им като оператори по смисъла на настоящия регламент,
-
условията, при които операторите могат да избегнат спирането на плащания, посочено в член 3, параграф 1, буква б), като депозират гаранция.
Член 6
Настоящият регламент се прилага в допълнение към специалните разпоредби на ОСП.
Член 7
Комисията представя на Европейския парламент и Съвета до 6 юли 1997 г. доклад за изпълнението на настоящия регламент и, в светлината на придобития опит, предлага евентуално необходими изменения към разпоредбите, въведени с настоящия регламент.
Член 8
Настоящият регламент влиза в сила на седмия ден след датата на публикуването му в Официален вестник на Европейските общности.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 22 юни 1995 година.
REGLAMENTO (CE) N° 1469/95 DEL CONSEJO de 22 de junio de 1995 relativo a las medidas que deben adoptarse en relación con determinados beneficiarios de operaciones financiadas por la sección de Garantía del FEOGA
EL CONSEJO DE LA UNIÓN EUROPEA,
Visto el Tratado constitutivo de la Comunidad Europea y, en particular, su artículo 43,
Vista la propuesta de la Comisión (1),
Visto el dictamen del Parlamento Europeo (2),
Visto el dictamen del Comité Económico y Social (3),
Considerando que el Consejo Europeo, en las reuniones celebradas en junio de 1993 en Copenhague y en diciembre de 1994 en Essen, subrayó la importancia de continuar la lucha contra el fraude y contra las irregularidades que afectan al presupuesto comunitario; que es conveniente reforzar las medidas destinadas a garantizar que los fondos comunitarios desembolsados en relación con la política agrícola común (PAC) no se concedan a personas y empresas que no ofrezcan garantía absoluta de fiabilidad en cuanto a la ejecución correcta de las operaciones correspondientes;
Considerando que el Reglamento (CEE) n° 729/70 del Consejo, de 21 de abril de 1970, sobre la financiación de la política agrícola común (4), establece en su artículo 8 que los Estados miembros deben adoptar las medidas necesarias para asegurarse de la realidad y de la regularidad de las operaciones financiadas por el Fondo y para prevenir y perseguir las irregularidades;
Considerando que el Reglamento (CEE) n° 595/91 del Consejo, de 4 de marzo de 1991, relativo a las irregularidades y a la recuperación de las sumas indebidamente pagadas en el marco de la financiación de la política común, así como a la organización de un sistema de información en este ámbito, y por el que se deroga el Reglamento (CEE) n° 283/72 (5), establece entre otras cosas, que los Estados miembros deben comunicar de forma periódica a la Comisión las irregularidades y los procedimientos judiciales o administrativos incoados para sancionar a las personas que hayan cometido irregularidades, con objeto de poder conocer de manera sistemática la naturaleza de las prácticas fraudulentas y recuperar las sumas indebidamente pagadas;
Considerando que resulta necesario completar estas disposiciones mediante la creación de un régimen comunitario que permita que todas las autoridades nacionales competentes puedan identificar, en el caso de licitaciones, concesión de restituciones por exportación y ventas a precio reducido de productos de intervención, a los operadores que hayan cometido, deliberadamente o por negligencia grave, una irregularidad en detrimento de los fondos comunitarios o de los que se tengan sospechas fundadas en este sentido; que, sobre esta base, debe establecerse una gama variable de medidas, en función de la gravedad de la infracción y de si se trata de una infracción de controles más estrictos hasta la exclusión de determinadas operaciones de los agentes económicos de que se trate cuando exista certeza de su actuación fraudulenta;
Considerando que, para ofrecer las máximas garantías a los operadores, conviene mantener en lo esencial las disposiciones del Reglamento (CEE) n° 595/91, especialmente en lo que se refiere al respeto de la confidencialidad y del secreto profesional, así como las normas nacionales relativas al procedimiento penal; que, en lo que respecta a la protección de los datos, pueden ser de aplicación las disposiciones pertinentes en la materia, establecidas en la normativa relativa a la asistencia mutua en el sector aduanero y agrícola;
Considerando que el presente régimen debe aplicarse como complemento de las disposiciones específicas que ya existan o que se adopten al amparo de la política agrícola común para evitar irregularidades y, en particular, de las relativas a controles y sanciones que la Comisión establezca en virtud de sus atribuciones confirmadas por el Tribunal de Justicia;
Considerando que, por otra parte, desde una perspectiva horizontal de la lucha contra el fraude, el 7 de julio de 1994, la Comisión presentó una propuesta de Reglamento (CEE/Euratom) relativa a la protección de los intereses financieros de las Comunidades (1); que, cuando dicho Reglamento sea adoptado por el Consejo, el marco jurídico común que en él se establece para todos los sectores de la política comunitaria se aplicará a las medidas previstas en el presente Reglamento; que, mientras tanto, conviene establecer, con carácter excepcional, que las normas de desarrollo del presente Reglamento puedan incluir normas análogas, fundamentalmente en lo que respecta a la definición de las irregularidades,
HA ADOPTADO EL PRESENTE REGLAMENTO:
Artículo 1
1. Se establece un dispositivo comunitario para identificar y dar a conocer en el plazo más breve posible a todas las autoridades competentes de los Estados miembros y a la Comisión los operadores que, a la vista de la experiencia en relación con ellos en lo concerniente al correcto cumplimiento de sus obligaciones anteriores, presentan un riesgo de falta de fiabilidad en las liciticationes, restituciones por exportación y ventas a precio reducido de productos de intervención, financiadas por la sección de Garantía del FEOGA.
2. A efectos del presente Reglamento, se entenderá por « operadores que presentan un riesgo de falta de fiabilidad », aquellos operadores, tanto si se trata de personas físicas como jurídicas, en quienes concurran las siguientes circunstancias:
a) que con arreglo a una resolución definitiva de una autoridad administrativa o judicial, deliberadamente o por negligencia grave, hayan cometido una irregularidad con respecto a las disposiciones comunitarias pertinentes y hayan obtenido o intentado obtener indebidamente un beneficio o una ventaja financiera;
b) que sobre la base de hechos concretos, hayan sido objeto, a tal respecto, de un primer acto de recriminación administrativa o judicial por parte de autoridades competentes del Estado miembro.
3. Hasta el momento de la entrada en vigor de las disposiciones de tipo horizontal en que se defina la irregularidad, los comportamientos contemplados en la letra a) del apartado 2 se precisarán según el procedimiento establecido en el artículo 5.
Artículo 2
1. El Estado miembro donde se haya puesto de manifiesto el riesgo de falta de fiabilidad del operador pondrá en práctica, a su iniciativa, los procedimientos de identificación y las formas de comunicación.
2. En el caso de que un Estado miembro incumpla la obligación mencionada en el apartado 1, la Comisión, con arreglo a las normas jurídicas vigentes, se cerciorará de la aplicación, por parte del Estado miembro en cuestión, del presente régimen de identificación y notificación.
Artículo 3
1. Los Estados miembros adoptarán las medidas siguientes en relación con los operadores a que se refiere la letra a) del apartado 2 del artículo 1:
a) controles más estrictos de las operaciones efectuadas por el operador, y/o b) la suspensión, hasta que se determine administrativamente si se ha cometido o no una irregularidad, del pago de los importes correspondientes a las operaciones en curso que se determinen y, en su caso, suspensión de la liberación de la garantía correspondiente, y/o c) su exclusión durante un período y para las operaciones a determinar.
Las autoridades competentes del Estado miembro determinarán las medidas señaladas en las letras b) y c) de acuerdo con criterios establecidos según el procedimiento previsto en el artículo 5, teniendo debidamente en cuenta el riesgo de que el mismo operador pudiera cometer nuevas irregularidades. Dichas medidas se adoptarán cuando se hayan cumplido las posibles formalidades correspondientes, previstas en las legislaciones de los Estados miembros.
2. A los operadores a que se refiere la letra b) del apartado 2 del artículo 1 únicamente se les aplicarán las medidas indicadas en las letras a) y b) del apartado 1.
3. En los casos en que sea la Comisión quien efectúe la adjudicación de contratos, adoptará o propondrá al Estado miembro, según el caso, una o más medidas enunciadas en el apartado 1.
Artículo 4
1. Las medidas contempladas en el artículo 3 deberán respetar los siguientes principios, de conformidad con la legislación nacional del Estado miembro:
a) el agente económico tendrá derecho a efectuar alegaciones previamente y recurrir por lo que respecta a las medidas previstas en la letra c) y, en su caso, la letra b) del apartado 1 del artículo 3;
b) la medida que se adopte, de entre las enunciadas en el apartado 1 del artículo 3, deberá ser proporcional a la irregularidad cometida o sospechada, en virtud de las disposiciones que se establezcan de acuerdo con el procedimiento previsto en el artículo 5;
c) no deberá existir discriminación alguna entre los operadores.
2. Los Estados miembros y la Comisión adoptarán todas las medidas de seguridad necesarias para garantizar la confidencialidad de la información que intercambien en virtud del presente Reglamento.
Esta información solo podrá comunicarse a personas que, tanto en los Estados miembros como en las instituciones comunitarias, estén llamadas a conocerla por las características de sus funciones, a menos que el Estado miembro que la haya comunicado hubiera manifestado expresamente lo contrario.
La información comunicada o recibida en virtud del presente Reglamento, en la forma que fuere, estará cubierta por el secreto profesional y disfrutará de la protección concedida a informaciones análogas por la legislación nacional del Estado miembro que la haya recibido y por las disposiciones correspondientes aplicables a las instituciones comunitarias.
Esta información, además, no podrá utilizarse con fines distintos de los establecidos por el presente Reglamento, a menos que las autoridades que la hayan suministrado hubieran manifestado expresamente lo contrario, y con la condición de que las disposiciones vigentes en el Estado miembro donde se encuentre la autoridad que la haya recibido no se opongan a dicha comunicación o utilización.
En lo que respecta a la protección de los datos, se aplicarán las disposiciones establecidas a tal efecto en la normativa correspondiente a la asistencia mutua en el sector aduanero y agrícola.
3. Las disposiciones del presente Reglamento no obstaculizarán la aplicación, en los Estados miembros, de las normas relativas al procedimiento penal o a la asistencia judicial en materia penal entre Estados miembros, ni impedirán el uso de información obtenida en aplicación del presente Reglamento, en el marco de acciones o de diligencias judiciales incoadas posteriormente por incumplimiento de la normativa agrícola; en este último caso, se informará de tal uso a la autoridad competente del Estado miembro que haya facilitado la información.
No obstante, los Estados miembros adoptarán las medidas administrativas necesarias para asegurar que las disposiciones del párrafo primero se apliquen de tal forma que no se obstaculice la correcta aplicación del presente Reglamento en lo relativo a los operadores contemplados en la letra b) del apartado 2 del artículo 1.
Si las legislaciones nacionales prevén el secreto de la instrucción, la comunicación de informaciones prevista en el presente Reglamento quedará supeditada a la autorización de la autoridad judicial competente. La autoridad administrativa competente actuará con diligencia para obtener dicha autorización.
Artículo 5
Las normas de desarrollo del presente Reglamento se aprobarán por el procedimiento establecido en el artículo 13 del Reglamento (CEE) n° 729/70. Entre otros aspectos, regularán:
- las comunicaciones que deben efectuar los Estados miembros,
- la naturaleza de los vínculos entre distintas personas físicas o jurídicas que puedan dar lugar a considerar a dichas personas como un operador tal como se entiende en el presente Reglamento,
- las condiciones en que los operadores podrán evitar la suspensión de los pagos contemplada en la letra b) del apartado 1 del artículo 3 mediante el depósito de una garantía.
Artículo 6
El presente Reglamento se aplicará como complemento de las disposiciones específicas adoptadas al amparo de la política agrícola común.
Artículo 7
Antes del 6 de julio de 1997, la Comisión presentará al Parlamento Europeo y al Consejo un informe sobre la aplicación del presente Reglamento y, a raíz de la experiencia adquirida, propondrá las modificaciones necesarias, en su caso, del dispositivo establecido por el presente Reglamento.
Artículo 8
El presente Reglamento entrará en vigor el séptimo día siguiente al de su publicación en el Diario Oficial de las Comunidades Europeas.
El presente Reglamento será obligatorio en todos sus elementos y directamente aplicable en cada Estado miembro.
Hecho en Bruselas, el 22 de junio de 1995.