NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 1193/2011
ze dne 18. listopadu 2011
o vytvoření registru Unie pro obchodovací období počínající dnem 1. ledna 2013 a následující obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES a rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady 280/2004/ES a o změně nařízení (ES) č. 2216/2004 a (EU) č. 920/2010
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES ze dne 13. října 2003 o vytvoření systému pro obchodování s povolenkami na emise skleníkových plynů ve Společenství a o změně směrnice Rady 96/61/ES (1), a zejména na článek 19 uvedené směrnice,
s ohledem na rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady č. 280/2004/ES ze dne 11. února 2004 o mechanismu monitorování emisí skleníkových plynů ve Společenství a provádění Kjótského protokolu (2), a zejména na čl. 6 odst. 1 první pododstavec druhou větu uvedeného rozhodnutí,
po konzultaci s evropským inspektorem ochrany údajů,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
V ustanovení čl. 19 odst. 1 směrnice 2003/87/ES se požaduje, aby všechny povolenky vydané od 1. ledna 2012 byly zaznamenávány v registru Unie na účtech spravovaných členskými státy. Tento registr Unie stanoví nařízení Komise (EU) č. 920/2010 ze dne 7. října 2010 o standardizovaném a bezpečném systému registrů podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES a rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady č. 280/2004/ES (3).
(2)
Směrnice 2003/87/ES byla podstatně pozměněna směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2009/29/ES (4), což vyžaduje významné změny systému registrů. Změny se použijí od obchodovacího období počínajícího rokem 2013. V současnosti neexistuje žádná mezinárodní dohoda, která by nahrazovala Kjótský protokol a vztahovala by se na členské státy po roce 2012. Povolenky v oblasti letectví budou od roku 2012 draženy na základě nařízení Komise (EU) č. 1031/2010 (5) týmž způsobem jako všeobecné povolenky. Proto by v zájmu jasnosti a naléhavosti mělo být přijato nové nařízení podle článku 19 směrnice 2003/87/ES, které by se mělo vztahovat na obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi počínající dnem 1. ledna 2013 a na následující období. Mělo by se také vztahovat na povolenky v oblasti letectví, které mají být vydraženy v roce 2012.
(3)
Nařízení Komise (ES) č. 2216/2004 ze dne 21. prosince 2004 o standardizovaném a bezpečném systému rejstříků podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES a rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady 280/2004/ES (6) a nařízení Komise (EU) 920/2010 by se měla nadále současně vztahovat na obchodovací období v letech 2008 až 2012 a na povinnosti, které vyplývají z Kjótského protokolu. Nařízení (ES) č. 2216/2004 a (EU) č. 920/2010 by měla být s okamžitým účinkem pozměněna s cílem provést naléhavá bezpečnostní ustanovení a jiná zlepšení.
(4)
Aby se zajistilo, že kjótské jednotky a povolenky lze umístit na tytéž účty v registru Unie, musí registr Unie splňovat také funkční a technické specifikace pro normy výměny údajů mezi systémy registrů podle Kjótského protokolu přijaté rozhodnutím 12/CMP.1 konference smluvních stran UNFCCC, která slouží jako zasedání smluvních stran Kjótského protokolu.
(5)
Článek 20 směrnice 2003/87/ES požaduje, aby byl vytvořen nezávislý protokol transakcí, protokol transakcí Evropské unie (dále jen „EUTL“), sloužící k zaznamenávání vydávání, převádění a rušení povolenek. Ustanovení čl. 6 odst. 2 rozhodnutí č. 280/2004/ES požadují, aby informace o vydávání, držení, převádění, nabývání, rušení a stažení jednotek přidělených množství, jednotek propadů, jednotek snížení emisí a ověřených snížení emisí, jakož i přenosu jednotek přidělených množství, jednotek snížení emisí a ověřených snížení emisí byly zpřístupněny pro protokol transakcí.
(6)
Článek 6 rozhodnutí č. 280/2004/ES požaduje, aby Unie a členské státy uplatnily funkční a technické specifikace pro normy výměny údajů mezi systémy registrů podle Kjótského protokolu přijaté rozhodnutím 12/CMP.1 pro vytváření a provozování registrů a protokolu transakcí EU (EUTL).
(7)
Registr Unie by měl obsahovat účty potřebné k provedení požadavků směrnice 2003/87/ES. Všechny účty musí být zřízeny v souladu se standardizovanými postupy, aby se zajistila integrita systému registrů a přístup veřejnosti k informacím v systému. Povolenky by se měly vydávat v registru Unie.
(8)
Transakce s povolenkami v rámci registru Unie by měly být prováděny prostřednictvím komunikačního spojení zahrnujícího protokol transakcí Evropské unie (EUTL), zatímco transakce s kjótskými jednotkami by měly být prováděny prostřednictvím komunikačního spojení zahrnujícího jak EUTL, tak i mezinárodní evidenci transakcí Rámcové úmluvy Organizace spojených národů o změně klimatu (dále jen „UNFCCC“) (dále jen „ITL“).
(9)
Prostřednictvím EUTL by měly být prováděny automatické kontroly všech postupů v systému registrů týkajících se povolenek na emise, ověřených emisí, účtů a kjótských jednotek a prostřednictvím ITL by měly být automaticky kontrolovány veškeré postupy týkající se kjótských jednotek, aby nedocházelo k nesrovnalostem. Postupy, které požadavky těchto kontrol nesplní, by měly být ukončeny, aby se zajistilo, že transakce v systému registrů Unie splňují požadavky směrnice 2003/87/ES a požadavky vypracované podle UNFCCC a Kjótského protokolu.
(10)
Je nutno uplatňovat přiměřené a harmonizované požadavky na otevírání účtů, ověření a přístupová práva, aby byla chráněna bezpečnost informací v integrovaném systému registrů a bylo zabráněno podvodu. Do budoucna by se mělo uvažovat o přezkumu těchto požadavků, aby byla zajištěna jejich efektivita s ohledem na proporcionalitu. Záznamy o všech postupech, provozovatelích zařízení a osobách v systému.
(11)
Ústřední správce by měl zajistit, aby fungování systému registrů bylo narušováno co nejméně, a to tím, že přijme všechna náležitá opatření, aby registry Unie a EUTL byly přístupné, a tím, že zajistí odolné systémy a postupy na ochranu příslušných informací.
(12)
Jelikož povolenky a kjótské jednotky existují pouze v zaknihované podobě a jsou zastupitelné, mělo by vlastnické právo k povolence nebo kjótské jednotce být stanoveno na základě jejich existence na účtu v registru Unie, na kterém jsou umístěny. Navíc, aby se snížila rizika spojená se zrušením transakcí zaznamenaných v registru a s následným narušením systému a trhu, které toto zrušení může způsobit, je nutné zajistit, aby povolenky a kjótské jednotky byly zcela zastupitelné. Konkrétně po okamžiku stanoveném pravidly registru není možné transakce zrušit, odvolat nebo vzít zpět jinak než způsobem stanoveným v uvedených pravidlech. Nic v tomto nařízení by nemělo bránit držiteli účtu nebo třetí osobě ve výkonu jakéhokoliv práva nebo uplatnění nároku vyplývajícího z uskutečněné transakce, které mají ze zákona za účelem vymáhání nebo odškodnění v souvislosti s transakcí, jež byla dána do systému, například v případě podvodu nebo technické chyby, pokud to nevede ke zrušení, odvolání nebo zpětvzetí transakce. Získání povolenky nebo kjótské jednotky v dobré víře by navíc mělo být chráněno.
(13)
Jelikož může být žádoucí stanovit další typy účtů nebo jiných prostředků, jež by usnadnily držení povolenek nebo kjótských jednotek jménem třetích stran či zajistily bezpečnostní zájmy u nich, tyto otázky by měly být zkoumány v rámci budoucího přezkumu tohoto nařízení.
(14)
V souladu se směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2003/4/ES ze dne 28. ledna 2003 o přístupu veřejnosti k informacím o životním prostředí a o zrušení směrnice Rady 90/313/EHS (7) a rozhodnutí 13/CMP.1 by se měly konkrétní zprávy pravidelně zveřejňovat, aby se zajistilo, že veřejnost má přístup k informacím obsaženým v integrovaném systému registrů s výhradou některých požadavků na zachování důvěrnosti.
(15)
Právní předpisy Unie týkající se ochrany osob při zpracování osobních údajů a volného pohybu těchto údajů, zejména směrnice Evropského parlamentu a Rady 95/46/ES ze dne 24. října 1995 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů a o volném pohybu těchto údajů (8), směrnice Evropského parlamentu a Rady 2002/58/ES ze dne 12. července 2002 o zpracování osobních údajů a ochraně soukromí v odvětví elektronických komunikací (9) a nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 45/2001 ze dne 18. prosince 2000 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů orgány a institucemi Společenství a o volném pohybu těchto údajů (10) by měly být dodržovány, pokud se vztahují na údaje uchovávané a zpracovávané podle tohoto nařízení.
(16)
Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Výboru pro změnu klimatu,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
KAPITOLA I
PŘEDMĚT, OBLAST PŮSOBNOSTI A DEFINICE
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanoví všeobecné požadavky a rovněž požadavky na provozování a údržbu týkající se registru Unie pro obchodovací období počínající dnem 1. ledna 2013 a následující období a týkající se nezávislého protokolu transakcí stanoveného v čl. 20 odst. 1 směrnice 2003/87/ES.
Stanoví také komunikační systém mezi registrem Unie a ITL.
Článek 2
Oblast působnosti
Toto nařízení se týká povolenek vytvořených pro obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi počínající dnem 1. ledna 2013 a následující období.
Týká se také povolenek v oblasti letectví, které mají být vydraženy a byly vytvořeny pro obchodovací období od 1. ledna 2012 do 31. prosince 2012.
Článek 3
Definice
Není-li uvedeno jinak, mají výrazy používané v tomto nařízení tentýž význam jako podle směrnice 2003/87/ES. Kromě toho se použijí definice stanovené v článku 3 nařízení (EU) č. 1031/2010 a v článku 3 rozhodnutí Komise 2011/278/EU (11). Rovněž se použijí tyto definice:
1)
„držitelem účtu“ se rozumí fyzická nebo právnická osoba, která má účet v systému registrů;
2)
„ústředním správcem“ se rozumí osoba určená Komisí podle článku 20 směrnice 2003/87/ES;
3)
„příslušným orgánem“ se rozumí orgán nebo orgány určené členským státem podle článku 18 směrnice 2003/87/ES;
4)
„vnější platformou“ se rozumí vnější systém bezpečně připojený k registru Unie pro účely automatizace funkcí souvisejících s registrem Unie;
5)
„ověřovatelem“ se rozumí ověřovatel podle definice v příloze I oddílu 2 bodě 5 písm. m) rozhodnutí Komise 2007/589/ES (12);
6)
„jednotkami přidělených množství“ neboli „AAU“ se rozumí jednotky vydané podle čl. 7 odst. 3 rozhodnutí č. 280/2004/ES;
7)
„povolenkami v oblasti letectví“ neboli „aEUA“ se rozumí povolenky vytvořené podle čl. 3c odst. 2 směrnice 2003/87/ES;
8)
„všeobecnými povolenkami“ neboli „EUA“ se rozumí všechny ostatní povolenky vytvořené podle směrnice 2003/87/ES;
9)
„dlouhodobými CER“ neboli „lCER“ se rozumí jednotky vydané pro projektovou činnost zalesňování nebo opětovného zalesňování podle CDM, jež podle rozhodnutí 5/CMP.1 konference smluvních stran UNFCCC, která slouží jako zasedání smluvních stran Kjótského protokolu, vyprší na konci započítávaného období pro projektovou činnost zalesňování nebo opětovného zalesňování podle CDM, pro které byly vydány;
10)
„jednotkami propadů“ neboli „RMU“ se rozumí jednotky vydané podle článku 3 Kjótského protokolu;
11)
„dočasnými CER“ neboli „tCER“ se rozumí jednotky vydané pro projektovou činnost zalesňování nebo opětovného zalesňování podle CDM, které podle rozhodnutí 5/CMP.1 vyprší na konci období závazku podle Kjótského protokolu následujícího po období, kdy byly vydány;
12)
„kjótskými jednotkami“ se rozumí AAU, ERU, CER, RMU, lCER a tCER;
13)
„postupem“ se rozumí automatizované technické prostředky k uskutečňování činnosti týkající se účtu nebo jednotky v registru;
14)
„transakcí“ se rozumí postup v registru Unie, který zahrnuje převod povolenky nebo kjótské jednotky z jednoho účtu na druhý;
15)
„odevzdáním“ se rozumí účtování povolenky nebo kjótské jednotky provozovatelem zařízení nebo provozovatelem letadel podle ověřených emisí jeho zařízení nebo letadel;
16)
„zrušením“ se rozumí konečná likvidace kjótské jednotky jejím držitelem bez účtování podle ověřených emisí;
17)
„výmazem“ se rozumí konečná likvidace povolenky jejím držitelem bez účtování podle ověřených emisí;
18)
„odebráním“ se rozumí účtování kjótské jednotky smluvní stranou Kjótského protokolu podle vykazovaných emisí této smluvní strany;
19)
„praním peněz“ se rozumí definice v čl. 1 odst. 2 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2005/60/ES (13);
20)
„závažným trestným činem“ se rozumí definice v čl. 3 odst. 5 směrnice 2005/60/ES;
21)
„financováním terorismu“ se rozumí definice v čl. 1 odst. 4 směrnice 2005/60/ES;
22)
„národním správcem“ se rozumí subjekt odpovědný za správu souboru uživatelských účtů jménem členského státu podle jurisdikce členského státu v registru Unie určený v souladu s článkem 7;
23)
„ředitelem“ se rozumí osoby, jež účinně řídí každodenní provoz právnické osoby;
24)
„středoevropským časem“ se rozumí středoevropský letní čas během období letního času definovaného v článcích 1, 2 a 3 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2000/84/ES (14).
KAPITOLA II
SYSTÉM REGISTRŮ
Článek 4
Registr Unie
1. Vytváří se registr Unie pro obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi počínající dnem 1. ledna 2013 a pro následující období.
2. Ústřední správce vede a udržuje registr Unie.
3. Členské státy používají registr Unie s cílem splnit povinnosti podle článku 19 směrnice 2003/87/ES a za účelem zajištění přesného zúčtování povolenek v rozsahu působnosti tohoto nařízení. Registr Unie zajišťuje národním správcům a držitelům účtů postupy stanovené v tomto nařízení.
4. Registr Unie musí vyhovovat funkčním a technickým specifikacím týkajícím se norem výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu zpracovaným podle rozhodnutí 12/CMP.1 a musí splňovat požadavky na technické vybavení, síť, programové vybavení a bezpečnost stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79.
Článek 5
Protokol transakcí Evropské unie
1. Pro transakce v rozsahu působnosti tohoto nařízení se podle článku 20 směrnice 2003/87/ES zřizuje EUTL v podobě standardizované elektronické databáze. EUTL bude sloužit také k zaznamenávání všech informací týkajících se držení a převádění kjótských jednotek zpřístupněných v souladu s čl. 6 odst. 2 rozhodnutí č. 280/2004/ES.
2. Ústřední správce vede a udržuje EUTL v souladu s ustanoveními tohoto nařízení.
3. EUTL musí být způsobilý kontrolovat a zaznamenávat všechny postupy uvedené v tomto nařízení a vyhovovat funkčním a technickým specifikacím týkajícím se norem výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu zpracovaným podle rozhodnutí 12/CMP.1 a musí splňovat požadavky na technické vybavení, síť a programové vybavení stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79.
4. EUTL musí být způsobilý zaznamenávat všechny postupy popsané v kapitolách III až V.
Článek 6
Komunikační spojení mezi registry, ITL a EUTL
1. Registr Unie udržuje komunikační spojení s ITL pro účely oznamování transakcí, kterými se převádějí kjótské jednotky.
2. EUTL rovněž udržuje komunikační spojení s ITL pro zaznamenávání a kontroly převodů uvedených v odstavci 1.
3. Registr Unie udržuje také přímé komunikační spojení s EUTL za účelem kontroly a zaznamenávání transakcí, kterými se převádějí povolenky, a postupů správy účtů stanovených v kapitole III. Všechny transakce týkající se povolenek se uskutečňují v rámci registru Unie a zaznamenává a kontroluje je EUTL.
4. Ústřední správce může zřídit omezené komunikační spojení mezi EUTL a registrem přistupující země, aby se těmto registrům umožnilo komunikovat s ITL prostřednictvím EUTL a zaznamenávat ověřené údaje provozovatelů zařízení o emisích v EUTL. Tyto registry musejí před zřízením tohoto komunikačního spojení úspěšně splnit testovací a zahajovací postupy vyžadované od registrů.
Článek 7
Správci
1. Každý členský stát určí národního správce. Členský stát má přístup ke svým účtům a účtům v registru Unie spadajícím do jeho jurisdikce prostřednictvím svého národního správce, který rovněž tyto účty spravuje.
2. Členské státy a Komise zajistí, aby nedošlo ke střetu zájmů mezi národními správci, ústředním správcem a držiteli účtů.
3. Každý členský stát oznámí Komisi totožnost a kontaktní údaje svého národního správce, včetně telefonního čísla pro naléhavé situace, které se použije v případě bezpečnostního incidentu.
4. Komise koordinuje provádění požadavků tohoto nařízení s národními správci v jednotlivých členských státech a s ústředním správcem. Komise zejména konzultuje s pracovní skupinou správců registrů ve Výboru pro změnu klimatu otázky a postupy týkající se vedení registrů a provádění tohoto nařízení. Pracovní skupina správců registrů se do 31. března 2012 dohodne na podmínkách spolupráce mezi ústředním správcem a národními správci, které zahrnují společné provozní postupy pro provádění tohoto nařízení a postupy týkající se řízení změn a krizového řízení registru Unie a technické specifikace pro fungování a spolehlivost registru Unie a EUTL. Jednací řád pracovní skupiny správců registrů schválí Výbor pro změnu klimatu.
5. Ústřední správce, příslušné orgány a národní správci provádějí pouze postupy, které jsou nezbytné pro vykonávání jejich příslušných funkcí.
KAPITOLA III
ÚČTY
ODDÍL 1
Ustanovení použitelná na všechny účty
Článek 8
Účty
1. Registr Unie obsahuje účty specifikované v příloze I.
2. Typy jednotek, jež mohou být uloženy na jednotlivých druzích účtu, jsou stanoveny v příloze I.
Článek 9
Stav účtů
1. Účty se nacházejí v jednom z těchto stavů: otevřené, blokované, vyloučené, nebo uzavřené.
2. Z blokovaných účtů nelze provádět žádné postupy kromě odevzdání jednotek, zápisu ověřených emisí a aktualizace údajů o účtu.
3. Z uzavřených účtů nelze provádět žádné postupy. Uzavřený účet nemůže být znovu otevřen a nemůže přijímat jednotky.
4. Po vyloučení zařízení ze systému Unie podle článku 27 směrnice 2003/87/ES změní národní správce po dobu trvání vyloučení stav odpovídajícího vkladního účtu provozovatele zařízení na vyloučený.
5. Po oznámení příslušného orgánu, že lety provozovatele letadel již nejsou zahrnuty v systému Unie v souladu s přílohou I směrnice 2003/87/ES, změní národní správce stav odpovídajícího vkladního účtu provozovatele letadel na vyloučený, dokud neobdrží od příslušného orgánu oznámení, že lety provozovatele letadel jsou v systému Unie znovu zahrnuty.
Článek 10
Vedení účtů
1. Každý účet má správce, který je odpovědný za vedení účtu jménem členského státu nebo jménem Unie.
2. Správce účtu je určen pro každý druh účtu stanovený v příloze I.
3. Správce účtu odpovídá za otevření účtu, pozastavení či omezení přístupu k němu nebo jeho uzavření, za schválení zmocněných zástupců za účelem povolení změn údajů o účtu, které si vyžadují schválení správce, a za zahajování transakcí, pokud o to žádá držitel účtu v souladu s čl. 21 odst. 5.
4. Správce může od držitelů účtů a jejich zástupců vyžadovat souhlas, že splní přiměřené podmínky, které jsou v souladu s tímto nařízením.
5. Účty se řídí právem a spadají do pravomoci členského státu jejich správce a jednotky, které jsou na nich obsaženy, se považují za nacházející se na území uvedeného členského státu.
Článek 11
Oznámení ústředního správce
Ústřední správce oznamuje zástupcům a správci účtu zahájení, provedení nebo ukončení každého postupu týkajícího se účtu a změnu stavu účtu prostřednictvím automatizovaného mechanismu popsaného ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 79.
ODDÍL 2
Otevření a aktualizace účtů
Článek 12
Otevření účetní závěrky
Ústřední správce otevře všechny účetní závěrky v registru Unie do 20 pracovních dní od obdržení informací stanovených v příloze II.
Článek 13
Otevření dražebního účtu pro dodání v registru Unie
1. Dražitel, dražební platforma, systém zúčtování nebo systém vypořádání vymezený v nařízení (EU) č. 1031/2010 může předložit národnímu správci žádost o dražební účet pro dodání v registru Unie. Osoba žádající o účet předloží informace stanovené v příloze III.
2. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie dražební účet pro dodání, nebo podle článku 20 informuje osobu žádající o účet o zamítnutí otevření účtu.
Článek 14
Otevření vkladních účtů provozovatelů zařízení v registru Unie
1. Příslušný orgán nebo provozovatel zařízení poskytne příslušnému národnímu správci do 20 pracovních dnů od vstupu povolení k vypouštění emisí skleníkových plynů v platnost informace uvedené v příloze V a požádá národního správce o otevření vkladního účtu provozovatele zařízení v registru Unie.
2. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie pro každé zařízení vkladní účet provozovatele zařízení, nebo podle článku 20 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
Článek 15
Otevření vkladních účtů provozovatelů letadel v registru Unie
1. Příslušný orgán nebo provozovatel letadel poskytne příslušnému národnímu správci do 20 pracovních dnů od schválení monitorovacího plánu provozovatele letadel informace uvedené v příloze VI a požádá národního správce o otevření vkladního účtu provozovatele letadel v registru Unie.
2. Každý provozovatel letadel má jeden vkladní účet provozovatele letadel.
3. Národní správce do 40 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie pro každého provozovatele letadel vkladní účet provozovatele letadel, nebo podle článku 20 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
4. Stav vkladního účtu provozovatele letadel se změní z blokovaného na otevřený po zapsání ověřených emisí podle čl. 32 odst. 1 až 5 a je-li údaj o stavu shody vypočítaný podle čl. 34 odst. 1 vyšší nebo rovný 0. Stav účtu se rovněž změní na otevřený ke dřívějšímu datu poté, kdy národní správce obdrží žádost držitele účtu, aby aktivoval jeho účet pro obchodování, jestliže taková žádost obsahuje alespoň veškeré požadované prvky uvedené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených článkem 79.
Článek 16
Otevření osobních vkladních účtů a obchodních účtů v registru Unie
1. Budoucí držitel účtu předloží žádost o osobní vkladní účet nebo obchodní účet v registru Unie národnímu správci. Budoucí držitel účtu předloží informace vyžadované národním správcem, které zahrnují nejméně informace uvedené v příloze III.
2. Členský stát národního správce může jako podmínku pro otevření osobního vkladního účtu nebo obchodního účtu požadovat, aby budoucí držitelé účtu měli trvalý pobyt nebo registraci v členském státě národního správce spravujícího účet.
3. Členský stát národního správce může jako podmínku pro otevření osobního vkladního účtu nebo obchodního účtu požadovat, aby budoucí držitelé účtů byli registrováni pro účely DPH v členském státě národního správce účtu.
4. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie osobní vkladní účet či obchodní účet, nebo podle článku 20 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
Článek 17
Otevření národních vkladních účtů v registru Unie
Příslušný orgán členského státu vydá národnímu správci pokyn otevřít národní vkladní účet v registru Unie do 20 pracovních dnů od obdržení informací stanovených v příloze II.
Článek 18
Otevření účtů vnějších platforem v registru Unie
1. Vnější platformy mohou předložit žádost o účet vnější platformy v registru Unie. Tato žádost je předložena národnímu správci. Osoba žádající o účet předloží informace vyžadované národním správcem. Tyto informace zahrnují nejméně informace uvedené v příloze III a důkaz, že vnější platforma zajišťuje úroveň bezpečnosti stejnou, jako je úroveň bezpečnosti zajištěná registrem Unie v souladu s tímto nařízením, nebo vyšší.
2. Národní správci zajistí, aby vnější platformy splňovaly technické a bezpečnostní požadavky popsané ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 79.
3. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie účet vnější platformy, nebo podle článku 20 informuje ústředního správce či osobu žádající o účet o zamítnutí otevření účtu.
4. Podle čl. 21 odst. 3 se k zahájení transakce nevyžaduje schválení dalšího zmocněného zástupce u transakcí zahájených osvobozenými vnějšími platformami. Vnější platforma může být národním správcem osvobozena na základě písemné žádosti, pokud vnější platforma prokáže, že má zavedena bezpečnostní opatření, která skýtají úroveň ochrany rovnou úrovni podle požadavku čl. 21 odst. 3. Minimální technické a bezpečnostní požadavky jsou stanoveny ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79. Dotčený národní správce o takových žádostech neprodleně uvědomí Komisi. Osvobození podle tohoto odstavce Komise zveřejní.
Článek 19
Otevření účtů ověřovatelů v registru Unie
1. Žádost o účet ověřovatele v registru Unie se předkládá národnímu správci. Osoba žádající o účet předloží informace vyžadované národním správcem včetně informací uvedených v přílohách II a IV.
2. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 tohoto článku a v souladu s článkem 22 otevře v registru Unie účet ověřovatele, nebo podle článku 20 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
Článek 20
Zamítnutí otevření účtu
1. Národní správce ověří, zda jsou informace a dokumenty předložené za účelem otevření účtu úplné, aktuální, přesné a pravdivé.
2. Národní správce může zamítnout otevření účtu:
a)
jsou-li předložené informace a dokumenty neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé;
b)
je-li potenciální držitel účtu nebo v případě právnické osoby ředitelé vyšetřováni nebo byli v předchozích pěti letech odsouzeni za účast na podvodu týkajícím se povolenek nebo kjótských jednotek, na praní peněz, financování terorismu nebo za jiné závažné trestné činy, pro které může účet sloužit jako nástroj;
c)
má-li národní správce přiměřené důvody domnívat se, že účty mohou být využity k podvodu týkajícímu se povolenek nebo kjótských jednotek, k praní peněz, financování terorismu nebo k jiným závažným trestným činům;
d)
z důvodů uvedených ve vnitrostátních právních předpisech.
3. Pokud národní správce zamítne otevření účtu, osoba žádající o otevření účtu může vznést námitky u odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva, který buď vydá pokyn národnímu správci, aby účet otevřel, nebo zamítnutí potvrdí ve zdůvodněném rozhodnutí, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
Článek 21
Zmocnění zástupci
1. Každý účet, s výjimkou účtu ověřovatele, musí mít nejméně dva zmocněné zástupce. Účet ověřovatele má alespoň jednoho zmocněného zástupce. Zmocnění zástupci provádí transakce a jiné postupy jménem držitele účtu.
2. Kromě zmocněných zástupců specifikovaných v odstavci 1 mohou mít účty také zmocněné zástupce pouze pro přístup k účtu.
3. Účty mohou mít jednoho nebo více dalších zmocněných zástupců. Schválení dalšího zmocněného zástupce je vyžadováno společně se schválením zmocněného zástupce pro zahájení transakcí, s výjimkou:
a)
převodů na účet na seznamu důvěryhodných účtů držitele účtu v registru Unie a
b)
transakcí zahájených vnějšími platformami osvobozenými podle čl. 18 odst. 4.
4. Držitelé účtů mohou umožnit přístup ke svým účtům prostřednictvím vnější platformy. Tito držitelé účtů jmenují zmocněným zástupcem osobu, která už je zmocněným zástupcem účtu vnější platformy.
5. Pokud zmocněný zástupce nemá přístup k registru Unie z technických nebo jiných důvodů, může transakce jménem zmocněného zástupce provádět na požádání národní správce za předpokladu, že národní správce tyto žádosti povolí a že přístup nebyl pozastaven v souladu s tímto nařízením.
6. Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace mohou pro každý druh účtu stanovit maximální počet zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců.
7. Zmocnění zástupci a další zmocnění zástupci musejí být fyzické osoby nad 18 let věku. Všichni zmocnění zástupci a další zmocnění zástupci jednotlivého účtu musejí být různé osoby, ale tatáž osoba může být zmocněným zástupcem nebo dalším zmocněným zástupcem pro více než jeden účet. Členský stát národního správce může požadovat, že nejméně jeden ze zmocněných zástupců musí mít trvalý pobyt v uvedeném členském státě, s výjimkou účtů ověřovatelů.
Článek 22
Jmenování a schvalování zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců
1. Při žádosti o účet potenciální držitel účtu jmenuje počet zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců v souladu s článkem 21.
2. Držitel účtu poskytne při jmenování zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce informace vyžadované správcem. Tyto informace zahrnují nejméně informace uvedené v příloze VII.
3. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplných informací požadovaných v souladu s odstavcem 2 schválí zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce, nebo informuje držitele účtu o zamítnutí. Jestliže si hodnocení informací o kandidátovi vyžaduje více času, správce může prodloužit postup hodnocení o dalších 20 pracovních dnů a prodloužení oznámí držiteli účtu.
4. Národní správce ověří, zda jsou informace a dokumenty předložené za účelem jmenování zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce úplné, aktuální, přesné a pravdivé.
5. Národní správce může zamítnout schválení zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce:
a)
jsou-li předložené informace a dokumenty neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé;
b)
je-li potenciální zástupce vyšetřován nebo byl-li v předchozích pěti letech odsouzen za účast na podvodu týkajícím se povolenek nebo kjótských jednotek, na praní peněz, financování terorismu nebo za jiné závažné trestné činy, pro které může účet sloužit jako nástroj;
c)
z důvodů uvedených ve vnitrostátních právních předpisech.
6. Pokud národní správce zamítne schválit zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce, držitel účtu může vznést námitky prostřednictvím odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva, který buď vydá pokyn národnímu správci, aby zástupce schválil, nebo zamítnutí potvrdí ve zdůvodněném rozhodnutí, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
Článek 23
Aktualizace informací o účtech a informací o zmocněných zástupcích
1. Všichni držitelé účtů oznámí národnímu správci do 10 pracovních dnů změny v informacích předložených za účelem otevření účtu. Držitelé účtu kromě toho každý rok do 31. prosince národnímu správci potvrdí, že informace na jejich účtu jsou stále úplné, aktuální a pravdivé.
2. Pokud se provozovatelé letadel spojili s jedním nebo více provozovateli letadel nebo rozdělili na dva nebo více provozovatelů letadel, oznámí to do 10 pracovních dnů správci svého účtu.
3. Oznámení o změně je podloženo informacemi požadovanými národním správcem ve shodě s tímto oddílem. Příslušný národní správce do 15 pracovních dnů od obdržení tohoto oznámení a podkladových informací schválí aktualizaci informací. Správce může zamítnout aktualizaci informací v souladu s čl. 22 odst. 4 a 5. Držitel účtu je uvědomen o každém takovémto zamítnutí. Námitky proti tomuto zamítnutí lze podat u příslušného orgánu nebo u odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva v souladu s článkem 20.
4. Alespoň jednou za tři roky národní správce přezkoumá, zda jsou informace předložené za účelem otevření účtu stále úplné, aktuální, přesné a pravdivé, a požaduje, aby držitel účtu oznámil veškeré případné změny.
5. Držitel vkladního účtu provozovatele zařízení může prodat nebo převést tento účet pouze spolu se zařízením souvisejícím s tímto účtem.
6. V závislosti na odstavci 5 žádný držitel účtu nesmí prodat nebo převést vlastnictví účtu na jinou osobu.
7. Zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce nesmí převést svůj status jako takový na jinou osobu.
8. Držitel účtu může požádat o odvolání zmocněného zástupce z účtu. Národní správce po obdržení žádosti pozastaví přístup zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce k účtu. Příslušný správce odvolá zmocněného zástupce do 10 pracovních dnů od obdržení žádosti.
9. Držitel účtu může jmenovat nové zmocněné zástupce nebo další zmocněné zástupce v souladu s článkem 22.
10. V případě, že se členský stát, který spravuje provozovatele letadel, změní v souladu s postupem uvedeným v článku 18a směrnice 2003/87/ES nebo z důvodu rozšíření Unie, ústřední správce aktualizuje národního správce příslušného vkladního účtu provozovatele letadel. Pokud se správce vkladního účtu provozovatele letadel změní, nový správce může provozovatele letadel požádat, aby předložil informace týkající se otevření účtu, které vyžaduje v souladu s článkem 15, a informace o zmocněných zástupcích, které vyžaduje v souladu s článkem 21.
11. V závislosti na odstavci 10 se členský stát odpovědný za vedení účtu nemění.
Článek 24
Seznam důvěryhodných účtů
1. Dražební účty pro dodání, vkladní účty a obchodní účty mohou mít v registru Unie seznam důvěryhodných účtů.
2. Na seznam důvěryhodných účtů jsou automaticky zařazeny účty jednoho držitele účtů.
3. Změny seznamu důvěryhodných účtů jsou zahájeny a dokončeny podle postupu stanoveného v článku 36 pro převody upřesněné v kapitole V oddíle 6. Změnu potvrdí další zmocněný zástupce nebo jiný zmocněný zástupce, pokud další zmocněný zástupce nebyl jmenován. Odklad stanovený v čl. 36 odst. 4 se nepoužije na vymazání účtu ze seznamu důvěryhodných účtů; u všech ostatních změn seznamu důvěryhodných účtů je odklad sedm dní.
ODDÍL 3
Uzavření účtů
Článek 25
Uzavření účtů
Podle čl. 29 odst. 1 uzavře správce účet do 10 pracovních dnů od obdržení žádosti od držitele jiného účtu než účtů specifikovaných v článcích 26, 27 a 28.
Článek 26
Uzavření vkladních účtů provozovatelů zařízení
1. Příslušný orgán informuje národního správce do 10 pracovních dnů o odebrání nebo pozastavení povolení k vypouštění emisí skleníkových plynů či o uzavření zařízení. Národní správce do 10 pracovních dnů od tohoto oznámení zaznamená příslušné datum v registru Unie.
2. Národní správce může vkladní účet provozovatele zařízení uzavřít do 30. června běžného roku následujícího po roce uzavření zařízení, odebrání nebo pozastavení povolení k vypouštění emisí skleníkových plynů, pokud příslušné zařízení odevzdalo množství povolenek rovnající se jeho ověřeným emisím nebo vyšší.
Článek 27
Uzavření vkladních účtů provozovatelů letadel
Národní správce uzavře vkladní účty provozovatelů letadel, pouze pokud mu příslušný orgán vydá pokyn, aby tak učinil, jelikož na základě oznámení držitele účtu nebo jiných důkazů zjistil, že provozovatel letadel se spojil s jiným provozovatelem letadel nebo že trvale ukončil veškeré své provozní činnosti zahrnuté do přílohy I směrnice 2003/87/ES.
Článek 28
Uzavření účtů ověřovatelů
1. Národní správce uzavře účet ověřovatele do 10 pracovních dnů od obdržení žádosti od ověřovatele o uzavření jeho účtu.
2. Příslušný orgán může rovněž vydat národnímu správci pokyn, aby uzavřel účet ověřovatele, pokud je splněna jedna z těchto podmínek:
a)
akreditace ověřovatele vypršela nebo byla zrušena;
b)
ověřovatel ukončil svou činnost.
Článek 29
Kladné saldo na uzavíraných účtech
1. Pokud na účtu, který má správce uzavřít v souladu s články 25, 26 a 27, je kladné saldo povolenek nebo kjótských jednotek, správce nejdřív požádá držitele účtu, aby určil jiný účet, na který se pak převedou povolenky nebo kjótské jednotky. Neodpoví-li držitel účtu na žádost správce do 40 pracovních dnů, převede správce povolenky a kjótské jednotky na jeho národní vkladní účet.
2. Jestliže na účtu, k němuž byl pozastaven přístup v souladu s článkem 31, je kladné saldo povolenek nebo kjótských jednotek, příslušný orgán může požádat, aby tyto povolenky a kjótské jednotky byly neprodleně převedeny na příslušný národní účet.
Článek 30
Uzavření účtů a odvolání zmocněného zástupce z iniciativy správce
1. Není-li situace, která způsobila pozastavení přístupu k účtům podle článku 31, v přiměřené lhůtě vyřešena navzdory opakovaným oznámením, příslušný orgán může národnímu správci vydat pokyn, aby uzavřel účty, k nimž byl pozastaven přístup, nebo v případě vkladních účtů provozovatelů zařízení či vkladních účtů provozovatelů letadel změnil stav na blokovaný, dokud příslušný orgán nerozhodne, že situace, která způsobila pozastavení přístupu k účtům, již netrvá.
2. Pokud má osobní vkladní účet nebo obchodní účet nulový zůstatek a v období jednoho roku nedošlo k žádným transakcím, národní správce může držitele účtu informovat, že osobní vkladní účet či obchodní účet bude do 40 pracovních dnů uzavřen, jestliže národní správce neobdrží žádost, aby byl účet zachován. V případě, že národní správce neobdrží od držitele účtu žádnou takovou žádost, může účet uzavřít.
3. Národní správce uzavře vkladní účet provozovatele zařízení na pokyn příslušného orgánu na základě skutečnosti, že není reálný předpoklad, že budou odevzdány další povolenky.
4. Národní správce může zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce odvolat, pokud má za to, že schválení zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce mělo být zamítnuto v souladu s čl. 22 odst. 3, a zejména když zjistí, že dokumenty a údaje o totožnosti předložené při jmenování jsou neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé.
5. Držitel účtu může do 30 kalendářních dnů vznést námitky proti změně stavu účtu v souladu s odstavcem 1 nebo proti odvolání zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce v souladu s odstavcem 4 u orgánu příslušného podle vnitrostátního práva, který buď národnímu správci vydá pokyn, aby účet nebo zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce obnovil, nebo ve zdůvodněném rozhodnutí potvrdí změnu stavu účtu či odvolání, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
ODDÍL 4
Pozastavení přístupu k účtům
Článek 31
Pozastavení přístupu k účtům
1. Správce může pozastavit přístup zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce k jakémukoliv účtu v registru nebo k postupům, k nimž by zmocněný zástupce měl jinak přístup, pokud má dostatečné důvody být přesvědčen, že zmocněný zástupce:
a)
se pokusil získat přístup k účtům nebo postupům, ke kterým nemá oprávnění;
b)
se opakovaně pokoušel o přístup k účtu nebo postupu s použitím nesprávného uživatelského jména nebo hesla nebo
c)
se pokusil ohrozit bezpečnost, dostupnost, integritu nebo důvěrnost registru Unie či EUTL nebo údajů, se kterými je v nich manipulováno či které jsou v nich uchovávány.
2. Správce může pozastavit přístup všech zmocněných zástupců nebo dalších zmocněných zástupců konkrétního účtu, pokud je splněna jedna z těchto podmínek:
a)
držitel účtu zemřel bez právního nástupce nebo přestal existovat jako právnická osoba;
b)
držitel účtu nezaplatil poplatky;
c)
držitel účtu porušil podmínky vztahující se na účet;
d)
držitel účtu nesouhlasil se změnami podmínek, které stanovil národní správce nebo hlavní správce;
e)
držitel účtu neohlásil změny údajů o účtu nebo neposkytl důkazy týkající se změn údajů o účtu nebo důkazy týkající se požadavků na nové údaje o účtu;
f)
držitel účtu nedodržel požadovaný minimální počet zmocněných zástupců pro účet;
g)
držitel účtu nesplnil požadavek členského státu, aby měl zmocněného zástupce s trvalým pobytem v členském státě národního správce;
h)
držitel účtu nesplnil požadavek členského státu, aby měl trvalý pobyt nebo registraci v členském státě správce účtu.
3. Správce může pozastavit přístup všem zmocněným zástupcům nebo dalším zmocněným zástupcům konkrétního účtu a možnost zahajovat postupy z tohoto účtu:
a)
maximálně na dobu dvou týdnů, má-li správce přiměřené důvody domnívat se, že účet byl či bude využit k podvodu, praní peněz, financování terorismu nebo k jiným závažným trestným činům nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.
4. Národní správce může pozastavit přístup k účtu, pokud má za to, že otevření účtu mělo být zamítnuto v souladu s článkem 20 nebo že držitel účtu již nesplňuje požadavky pro otevření účtu.
5. Správce účtu zruší pozastavení ihned, jakmile se vyřeší situace, která pozastavení způsobila.
6. Držitel účtu může v souladu s odstavci 1 a 3 vznést do 30 kalendářních dnů námitky proti pozastavení svého přístupu u příslušného orgánu nebo u odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva, který buď vydá pokyn národnímu správci, aby přístup obnovil, nebo pozastavení potvrdí ve zdůvodněném rozhodnutí, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
7. Příslušný orgán nebo Komise může národnímu správci či ústřednímu správci rovněž vydat pokyn k pozastavení.
8. Vnitrostátní orgán pro vymáhání práva členského státu správce může rovněž po správci požadovat pozastavení na základě vnitrostátního práva a v souladu s ním.
9. Jestliže je pozastaven přístup k účtu vnější platformy, správce pozastaví také přístup k uživatelským účtům umožněný pro vnější platformu v souladu s čl. 21 odst. 4. Jestliže je pozastaven přístup zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců účtu vnější platformy, správce pozastaví také přístup těchto zástupců umožněný držitelem účtu pro vnější platformu v souladu s čl. 21 odst. 4.
10. Pokud bylo držiteli vkladního účtu provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel zamezeno odevzdání povolenek v průběhu 10 pracovních dnů před termínem pro odevzdání stanoveným v čl. 12 odst. 2a a 3 směrnice 2003/87/ES z důvodu pozastavení v souladu s tímto článkem, odevzdá národní správce, bude-li požádán držitelem účtu, počet povolenek upřesněný držitelem účtu.
KAPITOLA IV
OVĚŘENÉ EMISE A SHODA
Článek 32
Údaje o ověřených emisích pro provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel
1. Každý provozovatel zařízení a provozovatel letadel vybere ověřovatele ze seznamu ověřovatelů registrovaných u národního správce, který spravuje jeho účet. Pokud provozovatel zařízení nebo provozovatel letadel je také ověřovatelem, nemůže jako ověřovatele vybrat sám sebe.
2. Národní správce, příslušný orgán nebo na základě rozhodnutí příslušného orgánu držitel účtu či ověřovatel zapíše údaje o emisích za předchozí rok do 31. března.
3. Roční údaje o emisích se předkládají s použitím formuláře uvedeného v příloze VIII.
4. Ověřovatel nebo příslušný orgán schválí roční ověřené emise po úspěšném ověření zprávy provozovatele zařízení o emisích ze zařízení za předcházející rok nebo zprávy provozovatele letadel o emisích ze všech činností letectví, které vykonával během předcházejícího roku, v souladu s čl. 15 prvním pododstavcem směrnice 2003/87/ES.
5. Národní správce nebo příslušný orgán označí emise schválené podle odstavce 4 jako ověřené v registru Unie. Příslušný orgán může rozhodnout, že namísto národního správce je za označení emisí jako ověřených v registru Unie odpovědný ověřovatel.
6. Příslušný orgán může národnímu správci vydat pokyn, aby roční ověřené emise pro provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za účelem zajištění shody s články 14 a 15 směrnice 2003/87/ES upravil tak, že upravené ověřené nebo odhadnuté emise pro tohoto provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za daný rok zapíše do registru Unie.
7. Pokud nebyl ke dni 1. května každého roku do registru zanesen žádný údaj o ověřených emisích provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za předchozí rok nebo údaje o ověřených emisích se ukázaly jako nesprávné, každá náhradní hodnota emisí zapsaná v registru Unie se vypočte co možná nejvíce v souladu s články 14 a 15 směrnice 2003/87/ES.
Článek 33
Zablokování účtů z důvodu nepředložení ověřených emisí
1. Pokud ke dni 1. dubna každého roku nebudou roční ověřené emise provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za předchozí rok zaneseny do registru Unie, registr Unie zablokuje příslušný vkladní účet provozovatele zařízení nebo vkladní účet provozovatele letadel.
2. Když budou všechny opožděné ověřené emise provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za daný rok zapsány v registru Unie, registr Unie účet odblokuje.
Článek 34
Výpočet údajů o stavu shody
1. Ke dni 1. května každého roku stanoví registr Unie údaje o stavu shody za předcházející rok pro každého provozovatele zařízení a provozovatele letadel s otevřeným nebo zablokovaným vkladním účtem provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel tím, že vypočte součet všech odevzdaných povolenek za běžné období, od něhož odečte součet všech ověřených emisí v běžném období včetně běžného roku a přičte opravný faktor.
2. Opravný faktor uvedený v odstavci 1 je nulový, je-li stav shody za poslední rok předchozího období vyšší než nula, avšak zůstane stejný jako výsledek výpočtu stavu shody pro poslední rok předchozího období, je-li toto číslo nižší než nula nebo rovno nule.
3. Registr Unie zaznamená výsledek výpočtu stavu shody pro každého provozovatele zařízení a provozovatele letadel za každý rok.
KAPITOLA V
TRANSAKCE
Článek 35
Každý druh účtu zahajuje pouze transakce výslovně stanovené v tomto nařízení pro uvedený druh účtu.
Článek 36
Provádění převodů
1. U všech transakcí specifikovaných v kapitole V, jež nejsou zahájeny vnější platformou, požaduje registr Unie před zahájením transakce mimopásmové potvrzení. Transakce je zahájena, pouze pokud další zmocněný zástupce, jehož schválení je vyžadováno podle čl. 21 odst. 3, potvrdil transakci mimo pásmo.
2. U všech převodů specifikovaných v článku 59 a kapitole V oddíle 6, je převod zahájen okamžitě, je-li potvrzen mezi 10:00 hodin a 16:00 hodin středoevropského času mezi pondělkem a pátkem včetně, s výjimkou státních svátků v členských státech, jež rozhodly pozastavit průběh tohoto odkladu podle odstavce 3. Převod potvrzený kdykoliv jindy je zahájen příští den, v pondělí až pátek v 10:00 hodin středoevropského času.
3. U všech převodů povolenek nebo kjótských jednotek specifikovaných v článcích 59 a 60 a u všech převodů specifikovaných v článku 61 na účty, které nejsou na důvěryhodném seznamu držitelů obchodních účtů, se uplatní odklad 26 hodin mezi zahájením a sdělením převodu za účelem ukončení podle článku 78. Průběh tohoto odkladu je pozastaven od 00:00 hodin do 24:00 hodin středoevropského času o sobotách a nedělích. Členské státy mohou rozhodnout, že se průběh odkladu rovněž pozastaví od 00:00 hodin do 24:00 hodin středoevropského času o státních svátcích v daném roce, pokud toto rozhodnutí zveřejní do 1. prosince předcházejícího roku.
4. Jestliže má zástupce účtu podezření, že převod byl zahájen podvodně, může zástupce účtu nejpozději dvě hodiny před koncem odkladu stanoveného v odstavci 3 požádat národního správce, aby převod jménem zástupce účtu zrušil dříve, než je převod sdělen za účelem ukončení. Držitel účtu okamžitě po této žádosti oznámí podezření o podvodu příslušnému vnitrostátnímu orgánu pro vymáhání práva. Zpráva bude během sedmi dní přeposlána národnímu správci.
5. Po zahájení podle odstavců 1 a 2 se všem zástupcům účtu zašle oznámení o navrhovaném zahájení převodu.
Článek 37
Povaha povolenek a konečnost transakcí
1. Povolenka nebo kjótská jednotka je zastupitelný, dematerializovaný nástroj, který je předmětem vyjednávaní na trhu.
2. Z dematerializované povahy povolenek a kjótských jednotek vyplývá, že záznam v registru Unie představuje dostatečný důkaz prima facie prokazující vlastnické práv k povolence nebo kjótské jednotce a jakémukoli jinému předmětu, který toto nařízení řídí nebo u kterého povoluje, aby byl zaznamenán v daném registru.
3. Ze zastupitelnosti povolenek a kjótských jednotek vyplývá, že jakékoli povinnosti vymáhání nebo odškodnění, které mohou vzhledem k povolence nebo kjótské jednotce vzniknout podle vnitrostátního práva, se uplatní pouze na věcnou povolenku nebo kjótskou jednotku. Zejména:
a)
podle článku 64 a podle postupu srovnávání stanoveného v článku 77 tohoto nařízení se transakce stává konečnou a neodvolatelnou po svému ukončení podle článku 78. Aniž je dotčeno jakékoli ustanovení nebo nápravné opatření podle vnitrostátního práva, z něhož může vyplynout požadavek nebo příkaz provést v registru novou transakci, žádný právní předpis, žádná pravidla nebo praxe upravující zrušení smluv nebo transakcí nevedou v registru ke zpětvzetí transakce, která se stala konečnou a neodvolatelnou podle tohoto nařízení;
b)
tento článek nevylučuje, aby držitel účtu nebo třetí strana uplatnili jakékoli právo nebo nárok vyplývající z uzavřené transakce, které mají ze zákona za účelem vymáhání, odškodnění nebo náhrady v souvislosti s transakcí, jež byla v systému ukončena, například v případě podvodu nebo technické chyby, pokud to nevede ke zrušení, odvolání nebo zpětvzetí transakce v registru.
4. Kupující a držitel povolenky nebo kjótské jednotky jednající v dobré víře získá vlastnické právo k povolence nebo kjótské jednotce bez jakýchkoli narušení ve vlastnickém právu převoditele.
ODDÍL 1
Vytváření povolenek
Článek 38
Vytváření povolenek
1. Ústřední správce může vytvořit účet EU pro celkové množství, účet EU pro celkové množství pro letectví, dražební účet EU nebo případně dražební účet EU pro letectví a vytváří či ruší účty a povolenky, jak vyžadují právní předpisy Unie, mj. včetně čl. 10a odst. 8 směrnice 2003/87/ES, čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) č. 1031/2010, čl. 41 odst. 1 nařízení (EU) č. 920/2010 nebo aktů přijatých podle čl. 3e odst. 3 a článků 9 a 9a směrnice 2003/87/ES.
2. Komise ve vhodnou dobu vydá ústřednímu správci pokyn, aby vytvořil počet všeobecných povolenek ve výši celkového ekvivalentu počtu určeného v souladu s čl. 2 odst. 1 rozhodnutí Komise (EU) 2010/670 na účtech nebo za účelem převodu na účty zřízené pro účely čl. 10a odst. 8 směrnice 2003/87/ES („účet NER 300“).
3. Registr Unie přidělí každé povolence při jejím vytvoření jedinečný identifikační kód jednotky.
ODDÍL 2
Převody na účtech před dražbami a přidělováním
Článek 39
Převod všeobecných povolenek, které mají být vydraženy
1. Ústřední správce jménem příslušného dražitele jmenovaného v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 včas převede všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na dražební účet EU v množství, které odpovídá ročním objemům určeným podle článku 10 nařízení (EU) č. 1031/2010.
2. V případě úprav ročních objemů v souladu s článkem 14 nařízení (EU) č. 1031/2010 převede ústřední správce odpovídající množství všeobecných povolenek z účtu EU pro celkové množství na dražební účet EU nebo popřípadě z dražebního účtu EU na účet EU pro celkové množství.
Článek 40
Převod všeobecných povolenek, jež mají být přiděleny zdarma
Ústřední správce včas převede všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na alokační účet EU v množství, které odpovídá součtu povolenek přidělených zdarma podle národních alokačních tabulek každého členského státu.
Článek 41
Převod všeobecných povolenek do rezervy pro nové účastníky
1. Ústřední správce včas převede všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na rezervní účet EU pro nové účastníky v množství, které odpovídá pěti procentům množství povolenek pro celou Unii určeného rozhodnutími přijatými podle článků 9 a 9a směrnice 2003/87/ES sníženého o počet, jenž má být vytvořen podle čl. 38 odst. 2.
2. Bude-li množství povolenek pro celou Unii zvýšeno rozhodnutím přijatým podle článků 9 a 9a směrnice 2003/87/ES, převede ústřední správce další všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na rezervní účet EU pro nové účastníky v množství, které odpovídá pěti procentům navýšení množství povolenek pro celou Unii.
3. Bude-li množství povolenek pro celou Unii sníženo rozhodnutím přijatým podle článků 9 a 9a směrnice 2003/87/ES, vymaže ústřední správce všeobecné povolenky na rezervním účtu EU pro nové účastníky v množství, které odpovídá pěti procentům snížení množství povolenek pro celou Unii.
4. V případě přidělení novým účastníkům nebo přidělení novým účastníkům po výrazném rozšíření kapacity podle článků 19 a 20 rozhodnutí 2011/278/EU převede ústřední správce výsledné konečné množství povolenek přidělených zdarma provozovateli zařízení na celé obchodovací období, což je zapsáno v EUTL v souladu s čl. 49 odst. 2, z rezervního účtu EU pro nové účastníky na alokační účet EU.
Článek 42
Převod povolenek v oblasti letectví, které mají být vydraženy
1. Ústřední správce jménem příslušného dražitele jmenovaného v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 včas převede povolenky v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na dražební účet EU pro letectví v množství, které odpovídá ročním objemům určeným podle čl. 12 odst. 1 nařízení (EU) č. 1031/2010.
2. V případě úprav ročních objemů v souladu s článkem 14 nařízení (EU) č. 1031/2010 převede ústřední správce odpovídající množství povolenek v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na dražební účet EU pro letectví nebo popřípadě z dražebního účtu EU pro letectví na účet EU pro celkové množství pro letectví.
Článek 43
Převod povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma
1. Ústřední správce včas převede povolenky v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na alokační účet EU pro letectví v množství, které odpovídá počtu povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma, určenému rozhodnutím Komise přijatým na základě čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES.
2. Bude-li počet povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma, zvýšen rozhodnutím podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, převede ústřední správce další povolenky v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na alokační účet EU pro letectví v množství, které odpovídá navýšení počtu povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma.
3. Bude-li počet povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma, snížen rozhodnutím podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, vymaže hlavní správce povolenky v oblasti letectví na alokačním účtu EU pro letectví v množství, které odpovídá snížení počtu povolenek v oblasti letectví, jež mají být přiděleny zdarma.
Článek 44
Převod povolenek v oblasti letectví do zvláštní rezervy
1. Ústřední správce včas převede povolenky v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na zvláštní rezervní účet EU v množství, které odpovídá počtu povolenek v oblasti letectví ve zvláštní rezervě určenému rozhodnutím přijatým podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES.
2. Bude-li počet povolenek ve zvláštní rezervě zvýšen rozhodnutím přijatým podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, převede ústřední správce další povolenky v oblasti letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na zvláštní rezervní účet EU v množství, které odpovídá navýšení počtu povolenek v oblasti letectví ve zvláštní rezervě.
3. Bude-li počet povolenek v oblasti letectví ve zvláštní rezervě snížen rozhodnutím přijatým na základě čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, vymaže ústřední správce povolenky v oblasti letectví na zvláštním rezervním účtu EU v množství, které odpovídá snížení počtu povolenek ve zvláštní rezervě.
4. V případě přidělení ze zvláštní rezervy podle článku 3f směrnice 2003/87/ES je výsledné konečné množství povolenek v oblasti letectví přidělených zdarma provozovateli letadel na celé obchodovací období zapsané v EUTL v souladu s čl. 53 odst. 2 tohoto nařízení automaticky převedeno ze zvláštního rezervního účtu EU na alokační účet EU pro letectví.
Článek 45
Převod všeobecných povolenek na účet EU pro celkové množství
Na konci každého obchodovacího období jsou všechny povolenky na alokačním účtu EU a na rezervním účtu EU pro nové účastníky převedeny na účet EU pro celkové množství.
Článek 46
Převod povolenek v oblasti letectví na účet EU pro celkové množství pro letectví
Na konci každého obchodovacího období jsou všechny povolenky, které zůstanou na zvláštním rezervním účtu EU, převedeny na účet EU pro celkové množství pro letectví.
Článek 47
Výmaz povolenek v oblasti letectví
Ústřední správce zajistí, aby na konci každého obchodovacího období byly všechny povolenky, které zůstanou na alokačním účtu EU pro letectví, převedeny na účet Unie pro výmaz povolenek.
ODDÍL 3
Přidělování stacionárním zařízením
Článek 48
Národní alokační tabulky
EUTL obsahuje jednu národní alokační tabulku pro každý členský stát na každé obchodovací období. Národní alokační tabulky zahrnují informace uvedené v příloze IX.
Článek 49
Zápisy národních alokačních tabulek do EUTL
1. Do 30. září 2012 oznámí každý členský stát Komisi svou národní alokační tabulku.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal národní alokační tabulku do EUTL, domnívá-li se, že je národní alokační tabulka v souladu se směrnicí 2003/87/ES a rozhodnutím 2011/278/EU. V opačném případě národní alokační tabulku v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato. Členský stát Komisi předloží revidovanou národní alokační tabulku do tří měsíců.
Článek 50
Změny národních alokačních tabulek
1. Národní správce provede změny národní alokační tabulky v EUTL, když:
a)
povolení pro zařízení bylo zrušeno nebo jiným způsobem vypršelo;
b)
zařízení zastaví nebo částečně zastaví provoz;
c)
zařízení výrazně snížilo kapacitu;
d)
zařízení bylo rozděleno na dvě nebo více zařízení;
e)
dvě nebo více zařízení bylo spojeno do jednoho zařízení.
2. Členský stát oznámí Komisi změny své národní alokační tabulky jiné než změny uvedené v odstavci 1, včetně přidělení povolenek novým účastníkům nebo přidělení povolenek novým účastníkům po výrazném rozšíření kapacity. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby provedl odpovídající změny národní alokační tabulky obsažené v EUTL, domnívá-li se, že změny národní alokační tabulky jsou v souladu se směrnicí 2003/87/ES a rozhodnutím 2011/278/EU. V opačném případě změny v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato.
Článek 51
Bezplatné všeobecné povolenky
1. Národní správce v národní alokační tabulce u každého provozovatele zařízení, na každý rok a pro každé právní východisko stanovené v příloze IX uvede, zda by zařízení mělo obdržet příděl na uvedený rok, či nikoliv.
2. Od 1. února 2013 jsou podle odstavce 1 všeobecné povolenky denně automaticky převáděny z alokačního účtu EU v souladu s příslušnou národní alokační tabulkou na příslušný otevřený nebo blokovaný vkladní účet provozovatele zařízení.
ODDÍL 4
Přidělování provozovatelům letadel
Článek 52
Národní alokační tabulky pro letectví
EUTL obsahuje jednu národní alokační tabulku pro letectví pro každý členský stát na každé obchodovací období. Národní alokační tabulky pro letectví zahrnují informace uvedené v příloze X.
Článek 53
Zápisy národních alokačních tabulek pro letectví do EUTL
1. Do 30. září 2012 oznámí každý členský stát Komisi svou národní alokační tabulku pro letectví.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal národní alokační tabulku pro letectví do EUTL, domnívá-li se, že národní alokační tabulka je v souladu se směrnicí 2003/87/ES, zejména s počty povolenek vypočítanými a zveřejněnými členskými státy podle čl. 3e odst. 4 směrnice 2003/87/ES. V opačném případě národní alokační tabulku pro letectví v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato. Členský stát Komisi předloží revidovanou národní alokační tabulku pro letectví do tří měsíců.
Článek 54
Změny národních alokačních tabulek pro letectví
1. Národní správce provede změny národní alokační tabulky pro letectví v EUTL, když:
a)
provozovatel letadel zastaví provoz;
b)
provozovatel letadel byl rozdělen na dva nebo více provozovatelů letadel;
c)
dva nebo více provozovatelů letadel se spojilo do jednoho provozovatele letadel.
2. Členský stát oznámí Komisi změny své národní alokační tabulky pro letectví jiné než změny uvedené v odstavci 1, včetně veškerých povolenek přidělených ze zvláštní rezervy podle článku 3f směrnice 2003/87/ES.
3. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby provedl odpovídající změny národní alokační tabulky pro letectví obsažené v EUTL, domnívá-li se, že změna národní alokační tabulky pro letectví je v souladu se směrnicí 2003/87/ES, zejména s přidělenými povolenkami vypočítanými a zveřejněnými podle čl. 3f odst. 7 směrnice 2003/87/ES v případě přidělení ze zvláštní rezervy. V opačném případě změny v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato.
4. Pokud se spojení mezi provozovateli letadel týká provozovatelů letadel, které spravují různé členské státy, změnu podle odst. 1 písm. c) provede národní správce spravující provozovatele letadel, jehož příděl se má spojit s přídělem jiného provozovatele letadel. Před provedením změny je nutné získat souhlas od národního správce, který spravuje provozovatele letadel, do jehož přídělu se zahrne příděl sloučeného provozovatele letadel.
Článek 55
Bezplatné povolenky v oblasti letectví
1. Národní správce uvede v národní alokační tabulce pro letectví u každého provozovatele letadel na každý rok, zda by provozovatel letadel měl obdržet příděl na uvedený rok, či nikoliv.
2. Od 1. února 2013 jsou podle odstavce 1 povolenky v oblasti letectví denně automaticky převáděny z alokačního účtu EU pro letectví v souladu s příslušnou alokační tabulkou na příslušný otevřený nebo blokovaný vkladní účet provozovatele letadel.
ODDÍL 5
Dražba
Článek 56
Dražební tabulky
EUTL obsahuje dvě dražební tabulky pro každou dražební platformu na každý kalendářní rok od roku 2012, jednu pro dražbu všeobecných povolenek a jednu pro dražbu povolenek v oblasti letectví. Dražební tabulky zahrnují informace uvedené v příloze XI.
Článek 57
Zápisy dražebních tabulek do EUTL
1. Do jednoho měsíce od určení a zveřejnění kalendáře dražeb podle čl. 11 odst. 1, čl. 13 odst. 1 a 2 nebo čl. 32 odst. 4 nařízení (EU) č. 1031/2010 poskytne příslušná dražební platforma Komisi odpovídající dražební tabulku podle článku 56.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal dražební tabulku do EUTL, domnívá-li se, že je dražební tabulka v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010. V opačném případě dražební tabulku v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje dražební platformu, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato. Dražební platforma Komisi předloží revidovanou dražební tabulku do tří měsíců.
Článek 58
Změny dražebních tabulek
1. Příslušná dražební platforma Komisi okamžitě oznámí každou potřebnou změnu dražební tabulky.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal revidovanou dražební tabulku do EUTL, domnívá-li se, že je revidovaná dražební tabulka v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010. V opačném případě změny v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje dražební platformu, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato.
3. Komise může vydat ústřednímu správci pokyn, aby pozastavil převod povolenek specifikovaný v dražební tabulce, dozví-li se o potřebné změně dražební tabulky, kterou dražební platforma neoznámila.
Článek 59
Dražení povolenek
1. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby na žádost příslušného dražitele jmenovaného v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 včas převedl všeobecné povolenky z dražebního účtu EU nebo povolenky v oblasti letectví z dražebního účtu EU pro letectví na příslušný dražební účet pro dodání v souladu s dražebními tabulkami. U povolenek vytvořených v souvislosti s dražbami podle čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) č. 1031/2010 Komise včas vydá ústřednímu správci pokyn, aby na žádost příslušného dražitele převedl povolenky z účtu, na kterém byly vytvořeny, na účet zřízený pro dodání vydražených povolenek, jak je uvedeno v příslušné dražební tabulce. Žádost představuje poskytnutí dražební tabulky v souladu s článkem 57.
2. Držitel příslušného dražebního účtu pro dodání zajistí převod vydražených povolenek úspěšným nabízejícím nebo jejich právním nástupcům v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010.
3. V souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 může být zmocněný zástupce dražebního účtu pro dodání požádán o převedení jakýchkoliv povolenek, které nebyly dodány z dražebního účtu pro dodání, na dražební účet EU.
ODDÍL 6
Obchodování
Článek 60
Převody povolenek nebo kjótských jednotek zahájené vkladním účtem
Registr Unie na žádost držitele vkladního účtu provede převod povolenek nebo kjótských jednotek na účet na seznamu důvěryhodných účtů držitele účtu, pokud tomuto převodu nebrání stav zahajovacího či přijímacího účtu.
Článek 61
Převody povolenek nebo kjótských jednotek zahájené obchodním účtem
Registr Unie na žádost držitele obchodního účtu provede převod povolenek nebo kjótských jednotek na vkladní či obchodní účet v registru Unie, pokud tomuto převodu nebrání stav zahajovacího účtu.
ODDÍL 7
Odevzdání povolenek
Článek 62
Odevzdání povolenek
1. Provozovatel zařízení nebo letadel odevzdá povolenky tak, že registru Unie navrhne, aby:
a)
převedl určitý počet povolenek vytvořených za účelem splnění předpisů v tomtéž obchodovacím období z příslušného vkladního účtu provozovatele zařízení nebo vkladního účtu provozovatele letadel na účet Unie pro výmaz povolenek;
b)
zapsal počet a druh převedených povolenek jako odevzdané povolenky na emise provozovatelova zařízení nebo emise provozovatele letadel za běžné období.
2. Povolenky v oblasti letectví mohou odevzdat pouze provozovatelé letadel.
3. Povolenku, která již byla odevzdána, nelze znovu odevzdat.
ODDÍL 8
Výmaz povolenek
Článek 63
Výmaz povolenek
1. Registr Unie provede žádost držitele účtu podle čl. 12 odst. 4 směrnice 2003/87/ES o výmaz povolenek uložených na účtech držitele účtu takto:
a)
převedením určitého počtu povolenek z příslušného účtu na účet Unie pro výmaz povolenek a
b)
zapsáním počtu převedených povolenek jako vymazané povolenky za běžný rok.
2. Vymazané povolenky se u žádných emisí nezapíší jako odevzdané.
ODDÍL 9
Zrušení transakcí
Článek 64
Zrušení ukončených postupů zahájených omylem
1. Zahájil-li držitel účtu nebo národní správce jednající jménem držitele účtu neúmyslně nebo omylem jednu z transakcí uvedených v odstavci 2, může držitel účtu v písemné žádosti správci svého účtu navrhnout, aby provedl zrušení provedené transakce. Žádost musí být řádně podepsána zmocněným zástupcem nebo zmocněnými zástupci držitele účtu oprávněnými zahajovat druh transakce, která má být zrušena, a podána do pěti pracovních dní od ukončení postupu. Žádost musí obsahovat prohlášení, že transakce byla zahájena omylem nebo neúmyslně.
2. Držitelé účtů mohou navrhnout zrušení těchto transakcí:
a)
odevzdání povolenek;
b)
výmaz povolenek.
3. Pokud správce účtu zjistí, že žádost splňuje podmínky podle odstavce 1, a se žádostí souhlasí, může navrhnout zrušení transakce v registru Unie.
4. Pokud národní správce neúmyslně nebo omylem zahájil jednu z transakcí uvedenou v odstavci 5, může ústřednímu správci v písemné žádosti navrhnout zrušení ukončené transakce. Žádost musí obsahovat prohlášení, že transakce byla zahájena omylem nebo neúmyslně.
5. Národní správci mohou navrhnout zrušení těchto transakcí:
a)
přidělení všeobecných povolenek;
b)
přidělení povolenek v oblasti letectví.
6. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie přijal návrh na zrušení předložený podle odstavců 1 a 4, zablokoval jednotky, které mají být převedeny zrušením, a zaslal návrh ústřednímu správci, pokud jsou splněny všechny tyto podmínky:
a)
transakce, kterou se odevzdávají nebo vymazávají povolenky a která má být zrušena, nebyla provedena dřív než 30 pracovních dnů před podáním návrhu správce účtu podle odstavce 3;
b)
žádný provozovatel zařízení by se v důsledku zrušení nestal nevyhovujícím za předchozí rok;
c)
cílový účet transakce, která má být zrušena, ještě obsahuje množství jednotek takového druhu, jichž se týkala transakce, která má být zrušena;
d)
přidělení všeobecných povolenek, které mají být zrušeny, bylo provedeno po datu ukončení platnosti povolení pro zařízení.
7. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie provedl zrušení s různými jednotkami stejného druhu na cílovém účtu rušené transakce.
KAPITOLA VI
TECHNICKÉ POŽADAVKY SYSTÉMU REGISTRŮ
ODDÍL 1
Dostupnost
Článek 65
Dostupnost a spolehlivost registru Unie a EUTL
1. Ústřední správce příjme veškerá přiměřená opatření k zajištění toho, aby:
a)
registr Unie byl dostupný pro přístup zástupců účtů a národních správců 24 hodin denně, 7 dnů v týdnu;
b)
komunikační spojení uvedené v článku 6 mezi registrem Unie, EUTL a ITL bylo udržováno 24 hodin denně, 7 dnů v týdnu;
c)
bylo poskytnuto záložní technické a programové vybavení potřebné pro případ poruchy provozu základního technického a programového vybavení;
d)
registr Unie a EUTL pohotově reagovaly na požadavky zástupců účtů.
2. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie a EUTL obsahovaly odolné systémy a postupy pro zabezpečení všech příslušných údajů a usnadnění včasného obnovení údajů a operací v případě selhání nebo havárie systému.
3. Ústřední správce usiluje o to, aby byl provoz registru Unie a EUTL přerušován co nejméně.
Článek 66
Kontaktní místa
1. Národní správci poskytují prostřednictvím vnitrostátních kontaktních míst pomoc a podporu držitelům a zástupcům účtů v registru Unie, které spravují.
2. Ústřední správce poskytuje podporu národním správcům prostřednictvím ústředního kontaktního místa, aby jim pomohl v poskytování podpory v souladu s odstavcem 1.
ODDÍL 2
Bezpečnost a ověření
Článek 67
Ověření registru Unie
Registr Unie prokazuje svoji totožnost EUTL, jak je uvedeno ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 79.
Článek 68
Přístup k účtům v registru Unie
1. Zástupci účtů mají přístup ke svým účtům v registru Unie prostřednictvím zabezpečené oblasti registru Unie. Hlavní správce zajistí, aby zabezpečená oblast internetové stránky registru Unie byla přístupná prostřednictvím internetu. Internetová stránka registru Unie je dostupná ve všech úředních jazycích Unie.
2. Ústřední správce zajistí, aby účty v registru Unie, na které je možný přístup prostřednictvím vnějších platforem v souladu s čl. 21 odst. 4 a jejichž jeden zmocněný zástupce je také zmocněným zástupcem účtu vnější platformy, byly přístupné pro vnější platformu provozovanou držitelem tohoto účtu vnější platformy.
3. Komunikace mezi zmocněnými zástupci nebo vnějšími platformami a zabezpečenou oblastí registru Unie je šifrovaná v souladu s bezpečnostními požadavky stanovenými ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79.
4. Ústřední správce přijme veškerá nezbytná opatření, aby zajistil, že nedojde k neoprávněnému přístupu do zabezpečené oblasti internetové stránky registru Unie.
5. Pokud byla porušena bezpečnost pověřovacích listin zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce, zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce neprodleně pozastaví přístup k příslušnému účtu, informuje o tom správce účtu a požádá o výměnu listin.
Článek 69
Ověření a oprávnění zmocněných zástupců v registru Unie
1. Registr Unie vydá pro každého zmocněného zástupce a dalšího zmocněného zástupce uživatelské jméno a přístupové heslo k jeho ověření pro účely přístupu do registru.
2. Zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce má v registru Unie přístup pouze k účtům, na které má oprávnění pro přístup, a může požádat pouze o zahájení postupů, o které je podle článku 21 oprávněn požádat. Přístup se uskutečňuje nebo žádost se podává prostřednictvím zabezpečené oblasti internetové stránky registru Unie.
3. Kromě uživatelského jména a přístupového hesla uvedeného v odstavci 1 je zajištěno doplňující ověření za účelem přístupu do registru Unie. Druhy mechanismů doplňujícího ověření, které lze použít pro přístup do registru Unie, jsou stanoveny ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79.
4. Správce účtu může předpokládat, že uživatel, který byl úspěšně ověřen registrem Unie, je zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce registrovaný na základě předložených ověřených pověřovacích listin, pokud zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce neinformuje správce účtu, že bezpečnost jeho pověřovacích listin byla porušena, a pokud nepožádá o jejich výměnu.
5. Zmocněný zástupce přijme veškerá potřebná opatření, aby zabránil ztrátě, krádeži nebo porušení svých pověřovacích listin. Zmocněný zástupce ztrátu, krádež nebo porušení svých pověřovacích listin okamžitě oznámí národnímu správci.
Článek 70
Pozastavení veškerého přístupu z důvodu porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika
1. Komise může vydat ústřednímu správci pokyn, aby pozastavil přístup k registru Unie nebo EUTL či jakékoliv jejich části, má-li přiměřené podezření, že došlo k porušení bezpečnosti registru Unie či EUTL nebo že existuje vážné bezpečnostní riziko pro registr Unie či EUTL, které ohrožuje integritu systému, včetně záložních zařízení uvedených v článku 65.
2. V případě porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika, které může vést k pozastavení přístupu, správce, který se dozví o porušení či riziku, neprodleně informuje ústředního správce o všech rizikách, jimž jsou vystaveny další části registru Unie. Ústřední správce informuje všechny ostatní správce.
3. Pokud se správce dozví o situaci, která vyžaduje pozastavení veškerého přístupu k účtům, jež spravuje v souladu s tímto nařízením, informuje s co největším předstihem ústředního správce a držitele účtů v oznámení o pozastavení. Ústřední správce co nejdříve informuje všechny ostatní správce.
4. Oznámení podle odstavce 3 obsahuje předpokládanou délku pozastavení a je zřetelně umístěno ve veřejně přístupné části internetové stránky EUTL.
Článek 71
Pozastavení přístupu k povolenkám nebo kjótským jednotkám v případě podezření na podvodnou transakci
1. Správce nebo správce, jenž jedná na žádost příslušného orgánu, může pozastavit přístup k povolenkám či kjótským jednotkám v části registru Unie, kterou spravuje:
a)
maximálně na dva týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu či jiný závažný trestný čin, nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.
2. Komise může vydat ústřednímu správci pokyn, aby pozastavil přístup k povolenkám či kjótským jednotkám registru Unie či EUTL maximálně na dva týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu či jiný závažný trestný čin.
3. Správce nebo Komise okamžitě informuje o pozastavení příslušný orgán pro vymáhání práva.
4. Vnitrostátní orgán členského státu národního správce pro vymáhání práva může rovněž vydat správci pokyn, aby provedl pozastavení na základě vnitrostátního práva a v souladu s ním.
Článek 72
Spolupráce s příslušnými orgány a oznamování praní peněz, financování terorismu nebo trestné činnosti
1. Národní správce, jeho ředitelé a jeho zaměstnanci s dotčenými příslušnými orgány plně spolupracují na zavedení přiměřených a vhodných postupů, aby předešli a zabránili operacím souvisejícím s praním peněz nebo financováním terorismu.
2. Národní správce, jeho ředitelé a jeho zaměstnanci plně spolupracují s finanční zpravodajskou jednotkou uvedenou v článku 21 směrnice 2005/60/ES tím, že neprodleně:
a)
tuto jednotku z vlastního podnětu informují, jestliže vědí, mají podezření nebo mají rozumné důvody k podezření, že dochází nebo došlo k praní peněz, financování terorismu nebo trestné činnosti či k pokusu o ně;
b)
této jednotce poskytnou na její žádost všechny potřebné informace v souladu s postupy stanovenými platnými právními předpisy.
3. Informace podle odstavce 2 se předávají finanční zpravodajské jednotce členského státu národního správce. Vnitrostátní opatření, jimiž se provádějí metody a postupy pro zajišťování kontroly dodržování příslušných předpisů a komunikaci podle čl. 34 odst. 1 směrnice 2005/60/ES, určí osobu nebo osoby odpovědné za předávání informací v souladu s tímto článkem.
4. Členský stát národního správce zajistí, aby se na národního správce vztahovala vnitrostátní opatření, kterými se provádí články 26 až 29 a 32 a článek 35 směrnice 2005/60/ES.
Článek 73
Pozastavení postupů
1. Komise může ústřednímu správci vydat pokyn, aby dočasně pozastavil přijímání některých nebo všech postupů v EUTL pocházejících z registru Unie, pokud tento registr není provozován a udržován v souladu s ustanoveními tohoto nařízení. Okamžitě uvědomí dotčené národní správce.
2. Ústřední správce může dočasně pozastavit zahajování nebo přijímání některých nebo všech postupů v registru Unie za účelem provedení plánované či nouzové údržby registru Unie.
3. Národní správce může Komisi požádat o obnovení postupů pozastavených v souladu s odstavcem 1, pokud se domnívá, že nevyřešené otázky, které způsobily pozastavení, již byly vyřešeny. Je-li tomu tak, vydá Komise ústřednímu správci pokyn, aby uvedené postupy obnovil. V opačném případě žádost v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje národního správce, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následná žádost splnit, aby byla přijata.
ODDÍL 3
Automatická kontrola, zaznamenávání a provádění postupů
Článek 74
Automatická kontrola postupů
1. Všechny postupy musejí splňovat všeobecné požadavky na informační technologie používání elektronické pošty, které zajišťují úspěšné čtení, kontrolu a zaznamenávání postupu registrem Unie. Všechny postupy musí splňovat specifické požadavky týkající se postupů stanovené v tomto nařízení.
2. EUTL provádí automatické kontroly stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 79 u všech postupů za účelem zjištění nesrovnalostí a rozporů, když navrhovaný postup nesplňuje požadavky směrnice 2003/87/ES a tohoto nařízení.
Článek 75
Zjišťování rozporů
1. V případě postupů prováděných prostřednictvím přímého komunikačního spojení mezi registrem Unie a EUTL uvedeného v čl. 6 odst. 3 EUTL ukončí všechny postupy, u nichž zjistí rozpory na základě vykonávání automatických kontrol uvedených v čl. 76 odst. 2, a informuje o tom registr Unie a správce účtů zapojeného do ukončené transakce odesláním kódu odezvy automatické kontroly. Registr Unie neprodleně informuje příslušné držitele účtů o tom, že postup byl ukončen.
2. V případě transakcí prováděných prostřednictvím ITL uvedených v čl. 6 odst. 1 ITL ukončí veškeré postupy, u nichž ITL nebo EUTL zjistily rozpory na základě vykonávání automatických kontrol uvedených v čl. 76 odst. 2. Když ITL ukončí postupy, EUTL rovněž ukončí transakce. ITL informuje zúčastněné správce registrů o ukončení transakce odesláním kódu odezvy automatické kontroly. Pokud jeden ze zapojených registrů je registrem Unie, registr Unie informuje také správce účtů registru Unie zúčastněného na ukončené transakci odesláním kódu odezvy automatické kontroly. Registr Unie neprodleně informuje příslušné držitele účtů o tom, že postup byl ukončen.
Článek 76
Zjišťování rozporů v registru Unie
1. Registr Unie obsahuje vstupní kódy kontroly a kódy odezvy kontroly, aby byl zajištěn správný výklad informací vyměňovaných během každého postupu. Kódy kontroly odpovídají kódům obsaženým ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 79.
2. Registr Unie před prováděním všech postupů a během něho vykonává příslušné automatické kontroly s cílem zajistit odhalení rozporů a ukončení nesprávných postupů před provedením automatických kontrol protokolem transakcí Evropské unie (EUTL).
Článek 77
Srovnávání - zjišťování nesrovnalostí protokolem transakcí Evropské unie
1. EUTL pravidelně zahajuje srovnávání údajů s cílem zajistit, aby záznamy EUTL o účtech a držení kjótských jednotek a povolenek odpovídaly záznamům o tomto držení v registru Unie. EUTL zaznamenává za tímto účelem všechny postupy.
2. Zjistí-li EUTL při srovnávání údajů uvedeném v odstavci 1 rozpor, kdy se informace týkající se účtů, držení kjótských jednotek a povolenek poskytnutých registrem Unie jako součást pravidelného postupu srovnávání údajů liší od informací obsažených v EUTL, EUTL zajistí, aby nebyly ukončeny žádné další postupy s žádnými účty, povolenkami nebo kjótskými jednotkami, které jsou předmětem rozporu. EUTL neprodleně informuje o každém rozporu ústředního správce a správce příslušných účtů.
Článek 78
Ukončení postupů
1. Všechny transakce oznámené evidenci ITL v souladu s čl. 6 odst. 1 se ukončí, když evidence ITL oznámí protokolu EUTL, že postup ukončila.
2. Všechny transakce a jiné postupy oznámené protokolu EUTL v souladu s čl. 6 odst. 3 se ukončí, když EUTL oznámí registru Unie, že postupy ukončil. EUTL automaticky zruší dokončení transakce nebo postupu, pokud nemohly být ukončeny do 24 hodin od svého oznámení.
3. Postup srovnávání údajů uvedený v čl. 77 odst. 1 je ukončen v okamžiku, kdy se vyřeší veškeré nesoulady mezi informacemi obsaženými v registru Unie a informacemi obsaženými v EUTL, které se týkají určitého období a určitého data, a postup srovnávání údajů byl úspěšně zahájen a proveden.
ODDÍL 4
Specifikace a řízení změn
Článek 79
Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace
1. Komise poskytne národním správcům specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace, které jsou nezbytné pro výměnu údajů mezi těmito registry a evidencemi transakcí, včetně identifikačních kódů, kódů automatických kontrol a kódů odezvy, a také testovací postupy a bezpečnostní požadavky nezbytné pro zahájení výměny údajů.
2. Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace jsou vypracovány po konzultaci s pracovní skupinou správců registrů Výboru pro změnu klimatu a jsou v souladu s funkčními a technickými specifikacemi týkajícími se norem výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu zpracovanými podle rozhodnutí 12/CMP.1.
Článek 80
Řízení změn a vydání
Pokud bude nutná nová verze nebo nové vydání programového vybavení registru Unie, ústřední správce zajistí, aby byly provedeny testovací postupy stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a v technických specifikacích uvedených v článku 79 před zřízením a uvedením komunikačního spojení mezi novou verzí nebo novým vydáním tohoto programového vybavení a EUTL či ITL v činnost.
KAPITOLA VII
ZÁZNAMY, ZPRÁVY, DŮVĚRNOST ÚDAJŮ A POPLATKY
Článek 81
Záznamy
1. Registr Unie a každý jiný registr Kjótského protokolu (KP) uchovává záznamy týkající se všech postupů, evidenčních údajů a držitelů účtů po dobu 15 let, nebo dokud se nevyřeší všechny otázky jejich provádění, podle toho, co nastane později.
2. Národní správci mají přístup ke všem záznamům v registru Unie týkajícím se účtů, které spravují nebo spravovali, a mohou vznášet dotazy k těmto záznamům a exportovat je.
3. Záznamy se uchovávají v souladu s požadavky na evidenci údajů popsanými ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 79.
Článek 82
Podávání zpráv
1. Ústřední správce v požadovaných intervalech transparentním a uspořádaným způsobem prostřednictvím internetové stránky EUTL zpřístupní informace uvedené v příloze XII v požadovaných intervalech a pro příjemce uvedené v příloze XII. Ústřední správce nezveřejní další informace obsažené v EUTL nebo v registru Unie, pokud to není povoleno podle článku 83.
2. Národní správci také mohou transparentním a uspořádaným způsobem na stránce veřejně přístupné na internetu zpřístupnit část informací uvedených v příloze XII, k nimž mají přístup v souladu s článkem 83, v požadovaných intervalech a pro příjemce uvedené v příloze XII. Národní správci nezveřejní další informace obsažené v registru Unie, pokud to není povoleno podle článku 83.
Článek 83
Důvěrnost
1. Informace, včetně držení všech účtů, všech provedených transakcí, jedinečného identifikačního kódu jednotek u povolenek a jedinečné numerické hodnoty pořadového čísla jednotek u kjótských jednotek, které jsou uchovávány či dotčeny transakcí, uchovávané v EUTL a registru Unie jsou považovány za důvěrné s výjimkou případů vyžadovaných unijním právem nebo ustanoveními vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřená.
2. Údaje uchovávané v registru Unie a v EUTL mohou obdržet tyto subjekty:
a)
orgány pro vymáhání práva a daňové úřady členského státu;
b)
Evropský úřad pro boj proti podvodům Evropské komise;
c)
Evropský účetní dvůr;
d)
Eurojust;
e)
příslušné orgány uvedené v článku 11 směrnice 2003/6/ES a v čl. 37 odst. 1 směrnice 2005/60/ES;
f)
příslušné vnitrostátní orgány pro dohled;
g)
národní správci členských států a příslušné orgány uvedené v článku 18 směrnice 2003/87/ES.
3. Údaje mohou být poskytnuty subjektům uvedeným v odstavci 2, když o to požádají ústředního správce nebo národního správce, pokud jsou tyto žádosti potřebné k plnění jejich úkolů.
4. Subjekt, který dostává údaje v souladu s odstavcem 3, zajistí, že obdržené údaje budou použity pouze pro účely uvedené v žádosti podle odstavce 3 a nebudou vědomě a náhodně zpřístupněny pro osoby nezúčastněné na zamýšleném účelu použití údajů. Toto ustanovení nevylučuje, aby uvedené subjekty zpřístupnily údaje jiným subjektům uvedeným v odstavci 2, je-li to nezbytné pro účely oznámené v žádosti, která byla podána v souladu s odstavcem 3.
5. Ústřední správce může subjektům uvedeným v odstavci 2 poskytnout na jejich žádost přístup k anonymním údajům o transakcích pro účely vyhledávání případů podezřelých transakcí. Subjekty s tímto přístupem mohou případy podezřelých transakcí oznámit jiným subjektům uvedeným v odstavci 2.
6. Europol získá trvalý přístup k údajům uchovávaným v registru Unie a EUTL v režimu jen pro čtení za účelem plnění svých úkolů v souladu s rozhodnutím Rady 2009/371/SVV (15). Europol Komisi informuje o využívání údajů.
7. Národní správci dají všem ostatním národním správcům a ústřednímu správci prostřednictvím bezpečných prostředků k dispozici jména a údaje o totožnosti osob, kterým odmítli otevřít účet v souladu s čl. 20 odst. 2 písm. a) až c), nebo které odmítli jmenovat zmocněným zástupcem nebo dalším zmocněným zástupcem v souladu s čl. 22 odst. 5 písm. a) až b), a jména a údaje o totožnosti držitele účtu, zmocněného zástupce či dalšího zmocněného zástupce účtů, k nimž byl pozastaven přístup v souladu s článkem 31, či účtů, které byly uzavřeny v souladu s článkem 30.
8. Národní správci mohou vnitrostátním orgánům pro vymáhání práva a daňovým orgánům oznámit všechny transakce, které zahrnují počet jednotek překračující počet stanovený národním správcem, a oznámit každý účet zapojený v určitém období do počtu transakcí, který překračuje počet stanovený národním správcem.
9. Držitelé účtů mohou národního správce písemně požádat, aby se na veřejně přístupné internetové stránce registru Unie nezobrazovaly některé nebo všechny datové položky uvedené v příloze V tabulce V-II.
10. Držitelé účtů mohou národního správce písemně požádat, aby veřejná internetová stránka registru Unie zobrazovala některé nebo všechny datové položky v příloze VII tabulce VII-I řádcích 3 až 14.
11. EUTL a registr Unie nesmí od držitelů účtů vyžadovat, aby předložili informace o cenách týkající se povolenek nebo kjótských jednotek.
12. Subjekt sledující dražby jmenovaný podle článku 24 nařízení (EU) č. 1031/2010 má přístup ke všem informacím, které se týkají dražebního účtu pro dodání obsaženého v registru Unie.
Článek 84
Poplatky
1. Ústřední správce neúčtuje držitelům účtů v registru Unie žádné poplatky.
2. Národní správci mohou držitelům účtů, které spravují, účtovat přiměřené poplatky.
3. Národní správci oznámí ústřednímu správci do 10 pracovních dnů účtované poplatky a všechny změny v poplatcích. Ústřední správce zobrazí poplatky na veřejné internetové stránce.
Článek 85
Narušení fungování
Ústřední správce zajistí, aby fungování registru Unie bylo narušováno co nejméně, a to tím, že přijmou všechna náležitá opatření, aby registr Unie a EUTL byly přístupné a bezpečné, a tím, že zajistí odolné systémy a postupy na ochranu všech informací.
KAPITOLA VIII
PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Článek 86
Provádění
Členské státy uvedou v platnost právní a správní předpisy nezbytné pro provedení tohoto nařízení, a zejména proto, aby národní správci splnili povinnosti ověřování a přezkumu informací předložených podle čl. 20 odst. 1, čl. 22 odst. 4 a čl. 23 odst. 4.
Článek 87
Další používání účtů
Účty specifikované v kapitole III v tomto nařízení otevřené nebo používané podle nařízení (EU) č. 920/2010 zůstanou nadále používány pro účely tohoto nařízení. Účty obchodních základen otevřené podle nařízení (EU) č. 920/2010 se budou nadále pro účely tohoto nařízení používat jako účty vnějších platforem.
Článek 88
Změny nařízení (ES) č. 2216/2004
Nařízení (ES) č. 2216/2004 se mění takto:
1)
V článku 10 se odstavce 1 a 2 nahrazují tímto:
„1. Informace, včetně držení všech účtů, všech provedených transakcí, jedinečného identifikačního kódu jednotek u povolenek a jedinečné numerické hodnoty pořadového čísla jednotek u kjótských jednotek, které jsou uchovávány či dotčeny transakcí, uchovávané v registrech a v nezávislé evidenci transakcí Společenství jsou považovány za důvěrné s výjimkou případů vyžadovaných unijním právem nebo ustanoveními vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřená.
2. Údaje uchovávané v registrech a CITL mohou obdržet tyto subjekty:
a)
orgány pro vynucování práva a daňové úřady členského státu;
b)
Evropský úřad pro boj proti podvodům Evropské komise;
c)
Evropský účetní dvůr;
d)
Eurojust;
e)
příslušné orgány uvedené v článku 11 směrnice 2003/6/ES a v čl. 37 odst. 1 směrnice 2005/60/ES;
f)
příslušné vnitrostátní orgány pro dohled;
g)
správci registrů členských států a příslušné orgány uvedené v článku 18 směrnice 2003/87/ES.“
2)
V článku 10 se vkládá nový odstavec 2f, který zní:
„Europol získá trvalý přístup k údajům uchovávaným v registru Unie a v nezávislé evidenci transakcí Společenství v režimu jen pro čtení za účelem plnění jeho úkolů v souladu s rozhodnutím Rady 2009/371/SVV. Europol Komisi informuje o využívání údajů.“
3)
V článku 21a se odstavec 3 nahrazuje tímto:
„3. Pokud na účtu, který má správce registru uzavřít po pozastavení v souladu s článkem 67, je kladné saldo povolenek nebo kjótských jednotek, správce registru nejdřív požádá držitele účtu, aby určil jiný účet spravovaný stejným správcem, na který se pak převedou tyto povolenky nebo kjótské jednotky. Neodpoví-li držitel účtu na žádost správce do 40 pracovních dnů, může správce převést povolenky nebo kjótské jednotky na jeho národní vkladní účet povolenek.“
4)
Článek 69 se nahrazuje tímto:
„Článek 69
Komise může vydat hlavnímu správci pokyn, aby pozastavil přístup do nezávislé evidence transakcí Společenství, a správce registru může pozastavit přístup do svého registru, pokud má přiměřené podezření, že došlo k porušení bezpečnosti nebo že hrozí vážné bezpečnostní riziko pro nezávislou evidenci transakcí Společenství nebo registr, které ohrožuje integritu nezávislé evidence transakcí Společenství nebo registru nebo integritu systému registrů, včetně záložních zařízení podle článku 68.“
5)
V článku 70 se odstavce 1 a 2 nahrazují tímto:
„1. V případě porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika pro nezávislou evidenci transakcí Společenství, které by mohlo vést k pozastavení přístupu, hlavní správce neprodleně informuje správce registrů o ohrožení registrů.
2. V případě porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika pro registr, které by mohlo vést k pozastavení přístupu, příslušný správce registru neprodleně informuje hlavního správce, který neprodleně informuje ostatní správce registrů o ohrožení registrů.“
6)
Vkládá se nový článek 70a, který zní:
„Článek 70a
Pozastavení přístupu k povolenkám nebo kjótským jednotkám v případě podezření na podvodnou transakci
1. Správce nebo správce, jenž jedná na žádost příslušného orgánu, může pozastavit přístup k povolenkám či kjótským jednotkám v registru, který spravuje
a)
maximálně na dva týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu či jiný závažný trestný čin, nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.
2. Správce okamžitě informuje o pozastavení příslušný orgán pro vynucování práva.
3. Vnitrostátní orgán pro vynucování práva členského státu správce může rovněž vydat správci pokyn k pozastavení na základě vnitrostátního práva a v souladu s ním.“
7)
V příloze IV se body 3 až 7 nahrazují tímto:
„3.
Důkazy o totožnosti fyzické osoby žádající o otevření účtu, které mohou být kopií:
a)
průkazu totožnosti vydaného státem, který je členem Evropského hospodářského prostoru nebo Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj;
b)
pasu.
4.
Důkazy o adrese trvalého bydliště držitele účtu jako fyzické osoby, které mohou být kopií jednoho z těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti předložený podle bodu 3, pokud obsahuje adresu trvalého bydliště;
b)
jakýkoli jiný průkaz totožnosti vydaný ústředním orgánem státní správy, který obsahuje adresu trvalého bydliště;
c)
pokud země trvalého bydliště nevydává průkazy totožnosti, které obsahují adresu trvalého bydliště, potvrzení místních orgánů o trvalém bydlišti kandidáta;
d)
jakýkoli jiný dokument, který členský stát správce účtu obvykle akceptuje jako důkaz trvalého bydliště kandidáta.
5.
Tyto doklady v případě právnické osoby žádající o otevření účtu:
a)
kopie listin, kterými se zřizuje právnická osoba, a kopie dokumentu prokazujícího registraci právnické osoby;
b)
údaje o bankovním účtu;
c)
potvrzení o registraci pro účely DPH;
d)
informace o skutečném vlastníkovi právnické osoby, jak je vymezen ve směrnici 2005/60/ES;
e)
seznam ředitelů;
f)
kopie výroční zprávy či nejnovějších auditovaných finančních výkazů, nebo nejsou-li dostupné žádné auditované finanční výkazy, kopie finančních výkazů s otiskem razítka daňového úřadu či finančního ředitele.
6.
Důkazy o registrované adrese držitele účtu jako právnické osoby, pokud není jasná z dokumentu předloženého v souladu s bodem 5.
7.
Rejstřík trestů fyzické osoby žádající o otevření účtu nebo v případě právnické osoby jejích ředitelů.
8.
Každá kopie dokumentu předložená jako důkaz podle této přílohy musí být ověřena veřejným notářem nebo jinou podobnou osobou specifikovanou národním správcem. V případě dokumentů vystavených mimo členský stát, který kopii požaduje, musí být kopie legalizována. Datum ověření nebo legalizace nesmí být starší než tři měsíce před datem žádosti.
9.
Správce účtu může požadovat, aby k předloženým dokumentům byl připojen ověřený překlad do jazyka určeného správcem. Správce účtu může namísto obdržení písemných dokumentů použít elektronické mechanismy pro kontrolu důkazů předkládaných v souladu s touto přílohou.“
8)
V příloze IVa se body 3 až 7 nahrazují tímto:
„3.
Důkazy o totožnosti kandidáta, které mohou být kopií jednoho z těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti vydaný státem, který je členem Evropského hospodářského prostoru nebo Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj;
b)
pas.
4.
Důkazy o adrese trvalého bydliště kandidáta, které mohou být kopií jednoho z těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti předložený podle bodu 3, pokud obsahuje adresu trvalého bydliště;
b)
jakýkoli jiný průkaz totožnosti vydaný ústředním orgánem státní správy, který obsahuje adresu trvalého bydliště;
c)
pokud země trvalého bydliště nevydává průkazy totožnosti, které obsahují adresu trvalého bydliště, potvrzení místních orgánů o trvalém bydlišti kandidáta;
d)
jakýkoli jiný dokument, který členský stát správce účtu obvykle akceptuje jako důkaz trvalého bydliště kandidáta.
5.
Každá kopie dokumentu předložená jako důkaz podle této přílohy musí být ověřena veřejným notářem nebo jinou podobnou osobou specifikovanou národním správcem. V případě dokumentů vystavených mimo členský stát, který kopii požaduje, musí být kopie legalizována. Datum ověření nebo legalizace nesmí být starší než tři měsíce před datem žádosti.
6.
Správce účtu může požadovat, aby k předloženým dokumentům byl připojen ověřený překlad do jazyka určeného správcem.
7.
Správce účtu může namísto obdržení písemných dokumentů použít elektronické mechanismy pro kontrolu důkazů předkládaných v souladu s touto přílohou.“
Článek 89
Změny nařízení (EU) č. 920/2010
Nařízení (EU) č. 920/2010 se mění takto:
1)
Název nařízení (EU) č. 920/2010 se nahrazuje tímto:
2)
V článku 1 se první věta nahrazuje tímto:
„Toto nařízení stanoví všeobecné požadavky a rovněž požadavky na provozování a údržbu týkající se standardizovaného a bezpečného systému registrů, který se skládá z registrů a nezávislého protokolu transakcí stanoveného v čl. 20 odst. 1 směrnice 2003/87/ES a článku 6 rozhodnutí č. 280/2004/ES, pro období končící dnem 31. prosince 2012.“
3)
Vkládá se nový článek 1a, který zní:
„Článek 1a
Oblast působnosti
Toto nařízení se týká povolenek vytvořených v systému Unie pro obchodování s emisemi pro období končící dnem 31. prosince 2012 a kjótských jednotek.“
4)
V článku 2 se doplňují nové body 25 a 26, které zní:
„25.
‚ředitelem‘ se rozumí osoby, jež účinně řídí každodenní provoz právnické osoby;
26.
‚středoevropským časem‘ se rozumí středoevropský letní čas během období letního času definovaného v článcích 1, 2 a 3 směrnice 2000/84/ES. (16)
5)
V článku 3 se odstavec 2 nahrazuje tímto:
„2. Vytváří se registr Unie pro období končící dnem 31. prosince 2012 v systému Unie pro obchodování s emisemi. S cílem plnit povinnosti podle článku 19 směrnice 2003/87/ES za účelem zajištění přesného zúčtování povolenek musejí členské státy od 1. ledna 2012 používat registr Unie, který bude fungovat také jako registr KP pro Evropské společenství jako samostatnou smluvní stranu KP. Registr Unie zajistí pro národní správce a držitele účtů všechny postupy popsané v kapitole IV až VI.“
6)
V článku 4 se odstavec 1 nahrazuje tímto:
1. „Pro transakce v rozsahu působnosti tohoto nařízení se podle článku 20 směrnice 2003/87/ES zřizuje protokol transakcí Evropské unie (‚EUTL‘) v podobě standardizované elektronické databáze. EUTL bude sloužit také k zaznamenávání všech informací týkajících se umístění a převodu kjótských jednotek v souladu s čl. 6 odst. 2 rozhodnutí č. 280/2004.“
7)
V článku 13 se odstavec 4 zrušuje.
8)
Vkládá se nový článek 13a, který zní:
„Článek 13a
Otevření obchodních účtů v registru Unie
Od 30. června 2012 lze žádat o otevření obchodních účtů v registru Unie. V závislosti na článcích 43 a 44 se obdobně použijí pravidla stanovená v tomto nařízení pro osobní vkladní účty.“
9)
V článku 14 se odstavce 1 a 2 nahrazují tímto:
„1. Obchodní základny mohou předložit žádost o vkladní účet obchodní základny v registru Unie. Žádost se předkládá národnímu správci. Osoba žádající o otevření účtu předloží informace vyžadované národním správcem. Tyto informace zahrnují alespoň informace uvedené v příloze III a důkaz, že obchodní základna zajišťuje úroveň bezpečnosti stejnou, jako je úroveň bezpečnosti zajištěná registrem Unie v souladu s tímto nařízením, nebo vyšší.
2. Národní správce zajistí, že obchodní základny splňují technické a bezpečnostní požadavky popsané ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 71.“
10)
V článku 14 se odstavec 4 nahrazuje tímto:
„4. Schválení dalšího zmocněného zástupce podle čl. 19 odst. 2 se nevyžaduje u transakcí zahájených osvobozenými obchodními základnami. Obchodní základna může být národním správcem osvobozena na základě písemné žádosti, pokud vnější obchodní základna prokáže, že má zavedena bezpečnostní opatření, která skýtají alespoň úroveň ochrany rovnou úrovni podle požadavku čl. 19 odst. 2. Minimální technické a bezpečnostní požadavky jsou stanoveny ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 71. Dotčený národní správce o takových žádostech neprodleně uvědomí Komisi. Osvobození podle tohoto odstavce Komise zveřejní.“
11)
V článku 16 se doplňuje nový odstavec 4, který zní:
„4. Stav vkladního účtu provozovatele letadel se změní z blokovaného na otevřený po zapsání ověřených emisí podle čl. 29 a je-li údaj o stavu shody vypočítaný podle čl. 31 odst. 1 vyšší nebo rovný 0. Stav účtu se rovněž změní na otevřený ke dřívějšímu datu poté, kdy národní správce obdrží žádost držitele účtu, aby aktivoval jeho účet pro obchodování, jestliže taková žádost obsahuje alespoň veškeré požadované prvky uvedené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených článkem 71.“
12)
Článek 18 se nahrazuje tímto:
„Článek 18
Zamítnutí otevření účtu
1. Národní správce ověří, zda jsou informace a dokumenty předložené za účelem otevření účtu úplné, aktuální, přesné a pravdivé.
2. Národní správce může zamítnout otevření účtu:
a)
jsou-li předložené informace a dokumenty neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé;
b)
je-li potenciální držitel účtu nebo v případě právnické osoby ředitelé vyšetřováni nebo byli v předchozích pěti letech odsouzeni za účast na podvodu týkajícím se povolenek nebo kjótských jednotek, na praní peněz, financování terorismu nebo na jiných závažných trestných činech, pro které může účet sloužit jako nástroj;
c)
má-li národní správce přiměřené důvody domnívat se, že účty mohou být využity k podvodu týkajícímu se povolenek nebo kjótských jednotek, k praní peněz, financování terorismu nebo k jiným závažným trestným činům;
d)
z důvodů uvedených ve vnitrostátních právních předpisech.
3. Pokud národní správce zamítne otevření účtu, osoba žádající o otevření účtu může vznést námitky u odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva, který buď vydá pokyn národnímu správci, aby účet otevřel, nebo zamítnutí potvrdí ve zdůvodněném rozhodnutí, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.“
13)
V článku 19 se odstavce 1 a 2 nahrazují tímto:
„1. Každý účet, s výjimkou účtu ověřovatele, musí mít nejméně dva zmocněné zástupce. Účet ověřovatele má alespoň jednoho zmocněného zástupce. Zmocnění zástupci provádí transakce a jiné postupy jménem držitele účtu.
2. Účty mohou mít jednoho nebo více dalších zmocněných zástupců. Schválení dalšího zmocněného zástupce je vyžadováno společně se schválením zmocněného zástupce za účelem zahájení transakcí, s výjimkou:
a)
převodů na účet na seznamu důvěryhodných účtů v registru Unie držitele účtu;
b)
transakcí zahájených obchodními základnami osvobozenými podle čl. 14. odst. 4 a
c)
odevzdání povolenek, ERU a CER podle kapitoly VI oddílu 3.“
14)
V článku 19 se vkládá nový odstavec 2a, který zní:
„2a Kromě zmocněných zástupců specifikovaných v odstavci 1 mohou mít účty zmocněné zástupce pouze pro přístup k účtu.“
15)
V článku 20 se vkládají nové odstavce 3a a 3b, které znějí:
„3a Národní správce ověří, zda jsou informace a dokumenty předložené za účelem jmenování zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce úplné, aktuální, přesné a pravdivé.
3b Národní správce může zamítnout schválení zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce:
a)
jsou-li předložené informace a dokumenty neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé;
b)
je-li potenciální zástupce vyšetřován nebo byl-li v předchozích pěti letech odsouzen za účast na podvodu týkajícím se povolenek nebo kjótských jednotek, na praní peněz, financování terorismu nebo na jiných závažných trestných činech, pro které může účet sloužit jako nástroj;
c)
z důvodů uvedených ve vnitrostátních právních předpisech.“
16)
Vkládá se nový článek 21a, který zní:
„Článek 21a
Seznam důvěryhodných účtů
1. Od 30. června 2012 mohou mít vkladní účty provozovatelů zařízení, vkladní účty provozovatelů letadel, osobní vkladní účty a obchodní účty seznam důvěryhodných účtů v registru Unie.
2. Na seznam důvěryhodných účtů jsou automaticky zařazeny účty jednoho držitele účtu.
3. Změny seznamu důvěryhodných účtů jsou zahájeny a dokončeny podle postupu stanoveného v článku 32a pro převody upřesněné v kapitole VI. Změnu potvrdí další zmocněný zástupce nebo jiný zmocněný zástupce, pokud další zmocněný zástupce nebyl jmenován. Odklad stanovený v čl. 32a odst. 4 se nepoužije u vymazání účtu ze seznamu důvěryhodných účtů; u všech ostatních změn seznamu důvěryhodných účtů je odklad sedm dní.“
17)
V článku 27 se vkládá nový odstavec 2a, který zní:
„2a Správce může pozastavit přístup všem zmocněným zástupcům nebo dalším zmocněným zástupcům konkrétního účtu a možnost zahajovat postupy z tohoto účtu:
a)
maximálně na dobu dvou týdnů, má-li správce přiměřené důvody domnívat se, že účet byl či bude využit k podvodu, praní peněz, financování terorismu nebo k jiným závažným trestným činům nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.“
18)
V článku 29 se odstavce 4 a 5 nahrazují tímto:
„4. Ověřovatel nebo příslušný orgán schválí roční ověřené emise po úspěšném ověření zprávy provozovatele zařízení o emisích ze zařízení za předcházející rok nebo zprávy provozovatele letadel o emisích ze všech činností letectví, které vykonával během předcházejícího roku, v souladu s čl. 15 prvním pododstavcem směrnice 2003/87/ES.
5. Národní správce nebo příslušný orgán označí emise schválené podle odstavce 4 jako ověřené v registru Unie. Příslušný orgán může rozhodnout, že namísto národního správce je za označení emisí jako ověřených v registru Unie odpovědný ověřovatel.“
19)
V „Kapitole VI TRANSAKCE“ se vkládají nové články 32a a 32b, které zní:
„Článek 32a
Provádění převodů
1. U všech převodů specifikovaných v kapitole VI, jež nejsou zahájeny obchodní základnou, požaduje registr Unie před zahájením převodu transakce mimopásmové potvrzení. Transakce je zahájena, pouze pokud další zmocněný zástupce, jehož schválení je vyžadováno podle čl. 19 odst. 2, potvrdil transakci mimo pásmo.
2. U všech převodů povolenek nebo kjótských jednotek specifikovaných v článcích 43 a 44 je převod je zahájen okamžitě, je-li potvrzen mezi 10:00 hodin a 16:00 hodin středoevropského času mezi pondělkem a pátkem včetně, s výjimkou státních svátků v členských státech, jež rozhodly pozastavit průběh tohoto odkladu podle odstavce 3. Převod potvrzený kdykoliv jindy je zahájen příští den, v pondělí až pátek v 10:00 hodin středoevropského času.
3. U všech převodů povolenek nebo kjótských jednotek specifikovaných v článcích 43 a 44, s výjimkou převodů z obchodního účtu na účet na seznamu důvěryhodných účtů daného účtu, se uplatní odklad 26 hodin mezi zahájením a sdělením převodu za účelem ukončení podle článku 70. Průběh tohoto odkladu je pozastaven od 00:00 hodin do 24:00 hodin středoevropského času o sobotách a nedělích. Členské státy mohou rozhodnout, že se průběh odkladu rovněž pozastaví od 00:00 hodin do 24:00 hodin středoevropského času o státních svátcích v daném roce, pokud toto rozhodnutí zveřejní do 1. prosince předcházejícího roku.
4. Jestliže má zástupce účtu podezření, že převod byl zahájen podvodně, může nejpozději dvě hodiny před koncem odkladu stanoveného v odstavci 3 požádat národního správce, aby převod jeho jménem zrušil dříve, než je převod sdělen za účelem ukončení. Držitel účtu okamžitě po této žádosti oznámí podezření o podvodu příslušnému vnitrostátnímu orgánu pro vymáhání práva. Zpráva bude během sedmi dní přeposlána národnímu správci.
5. Po zahájení podle odstavců 1 a 2 se všem zástupcům účtu zašle oznámení o navrhovaném zahájení převodu.
Článek 32b
Povaha povolenek a konečnost transakcí
1. Povolenka nebo kjótská jednotka je zastupitelný, dematerializovaný nástroj, který je předmětem vyjednávaní na trhu.
2. Z dematerializované povahy povolenek a kjótských jednotek vyplývá, že záznam v registru Unie představuje dostatečný důkaz prima facie prokazující vlastnické právo k povolence nebo kjótské jednotce a jakémukoli jinému předmětu, který toto nařízení řídí nebo u kterého povoluje, aby byl zaznamenán v daném registru.
3. Ze zastupitelnosti povolenek a kjótských jednotek vyplývá, že jakékoli povinnosti vymáhání nebo odškodnění, které mohou vzhledem k povolence nebo kjótské jednotce vzniknout podle vnitrostátního práva, se uplatní pouze na věcnou povolenku nebo kjótskou jednotku. Zejména:
a)
podle článku 51 a podle postupu srovnávání stanoveného v článku 69 tohoto nařízení se transakce stává konečnou a neodvolatelnou po svému ukončení podle článku 70. Aniž je dotčeno jakékoli ustanovení nebo nápravné opatření podle vnitrostátního práva, z něhož může vyplynout požadavek nebo příkaz provést novou transakci v registru, žádný právní předpis, žádná pravidla nebo praxe upravující zrušení smluv nebo transakcí nevedou v registru ke zpětvzetí transakce, která se stala konečnou a neodvolatelnou podle tohoto nařízení.
b)
Tento článek nevylučuje, aby držitel účtu nebo třetí strana uplatnili jakékoli právo nebo nárok vyplývající z uzavřené transakce, které mají ze zákona za účelem vymáhání, odškodnění nebo náhrady v souvislosti s transakcí, jež byla v systému ukončena, například v případě podvodu nebo technické chyby, pokud to nevede ke zrušení, odvolání nebo zpětvzetí transakce v registru.
4. Kupující a držitel povolenky nebo kjótské jednotky jednající v dobré víře získá vlastnické právo k povolence nebo kjótské jednotce bez jakýchkoli narušení ve vlastnickém právu převoditele.“
20)
V ustanovení čl. 34 odst. 1 se písmeno d) nahrazuje tímto:
„d)
totožnost příjemců povolenek (v případě povolenek přidělených dražbou je příjemcem účet zřízený k uvedenému účelu nařízením (EU) č. 1193/2011 (17)
21)
Články 43 a 44 se nahrazují tímto:
„Článek 43
Převody povolenek držiteli účtů
1. V závislosti na odstavci 2 registr Unie na žádost držitele účtu provede převod povolenek uložených na jeho účtu v registru Unie na jakýkoli jiný účet v registru Unie, pokud tomuto převodu nebrání stav zahajovacího účtu nebo druh povolenek, které mohou být na přijímacím účtu v souladu s čl. 8 odst. 3.
2. Od 30. června 2012 mohou vkladní účty provozovatelů zařízení, vkladní účty provozovatelů letadel, osobní vkladní účty a obchodní základny převádět povolenky pouze na účet na seznamu důvěryhodných účtů vytvořeném podle článku 21a.
Článek 44
Převody kjótských jednotek držiteli účtů
1. V závislosti na odstavci 2 registr Unie na žádost držitele účtu provede převod kjótských jednotek uložených na účtu v registru Unie na jakýkoli jiný účet v registru Unie nebo v registru KP, pokud tomuto převodu nebrání stav zahajovacího účtu nebo kjótských jednotek, které mohou být na přijímacím účtu v souladu s čl. 8 odst. 3.
2. Od 30. června 2012 mohou vkladní účty provozovatelů zařízení, vkladní účty provozovatelů letadel, osobní vkladní účty a obchodní základny převádět kjótské jednotky pouze na účet na seznamu důvěryhodných účtů sestaveném podle článku 21a.“
22)
Článek 50 se nahrazuje tímto:
„Článek 50
Zrušení kjótských jednotek
Registr Unie provede žádost držitele účtu podle čl. 12 odst. 4 směrnice 2003/87/ES o zrušení kjótských jednotek držených na účtech držitele účtu převedením určitého druhu a počtu kjótských jednotek z příslušného účtu na účet pro zrušení v registru správce účtu KP nebo na účet pro zrušení v registru Unie.“
23)
V článku 51 odstavci 4 se písmeno a) nahrazuje tímto:
„a)
transakce, která má být zrušena, nebyla ukončena dřív než 30 pracovních dnů před podáním návrhu správce účtu podle odstavce 3, s výjimkou přidělení povolenek uvedených v kapitole III a přidělení povolenek uvedených v kapitole II;“.
24)
V článku 63 se doplňuje nový odstavec 4a, který zní:
„4a Zmocněný zástupce přijme veškerá potřebná opatření, aby zabránil ztrátě, krádeži nebo porušení svých pověřovacích listin. Zmocněný zástupce ztrátu, krádež nebo porušení svých pověřovacích listin okamžitě oznámí národnímu správci.“
25)
Článek 64 se nahrazuje tímto:
„Článek 64
Pozastavení veškerého přístupu z důvodu porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika
1. Komise může vydat pokyn hlavnímu správci, aby pozastavil přístup k registru Unie nebo EUTL či jakýmkoli jejich částem, má-li přiměřené podezření, že došlo k porušení bezpečnosti registru Unie či EUTL nebo že existuje vážné bezpečnostní riziko pro registr Unie či EUTL, které ohrožuje integritu systému, včetně záložních zařízení uvedených v článku 59.
2. V případě porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika, které může vést k pozastavení přístupu, správce, který se dozví o porušení či riziku, neprodleně informuje hlavního správce o všech rizikách, jimž jsou vystaveny další části systému registrů. Hlavní správce poté informuje všechny ostatní správce.
3. Pokud se správce dozví o situaci, která vyžaduje pozastavení veškerého přístupu do jeho systému, informuje s co největším předstihem hlavního správce a držitele účtů v oznámení o pozastavení. Hlavní správce pak co nejdříve informuje všechny ostatní správce.
4. Oznámení podle odstavce 3 obsahuje předpokládanou délku pozastavení a je zřetelně umístěno ve veřejně přístupné části internetové stránky EUTL.“
26)
Vkládá se nový článek 64a, který zní:
„Článek 64a
Pozastavení přístupu k povolenkám nebo kjótským jednotkám v případě podezření na podvodnou transakci
1. Správce nebo správce, jenž jedná na žádost příslušného orgánu, může pozastavit přístup k povolenkám či kjótským jednotkám v registru, který spravuje
a)
maximálně na dva týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu či jiný závažný trestný čin, nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.
2. Komise může vydat hlavnímu správci pokyn, aby pozastavil přístup k povolenkám či kjótským jednotkám registru Unie či EUTL maximálně na dva týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu či jiný závažný trestný čin.
3. Správce nebo Komise okamžitě informuje o pozastavení příslušný orgán pro vymáhání práva.
4. Vnitrostátní orgán pro vymáhání práva členského státu správce může rovněž vydat správci pokyn k pozastavení na základě vnitrostátního práva a v souladu s ním.“
27)
Článek 71 se nahrazuje tímto:
„Článek 71
Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace
1. Komise poskytne správcům specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace, které jsou nezbytné pro výměnu údajů mezi těmito registry a evidencemi transakcí, včetně identifikačních kódů, kódů automatických kontrol a kódů odezvy, a také testovací postupy a bezpečnostní požadavky nezbytné pro zahájení výměny údajů.
2. Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace jsou zpracovány po konzultaci s pracovní skupinou správců registrů Výboru pro změnu klimatu a jsou v souladu s funkčními a technickými specifikacemi týkajícími se norem výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu zpracovanými podle rozhodnutí 12/CMP.1.“
28)
Článek 75 se mění takto:
a)
Odstavce 1 až 3 se nahrazují tímto:
„1. Informace, včetně držení všech účtů, všech provedených transakcí jedinečného identifikačního kódu jednotek u povolenek a jedinečné numerické hodnoty pořadového čísla jednotek u kjótských jednotek, které jsou uchovávány či dotčeny transakcí, uchovávané v EUTL, v registru Unie a v každém jiném registru KP jsou považovány za důvěrné s výjimkou případů vyžadovaných unijním právem nebo ustanoveními vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřená.
2. Údaje uchovávané v registru Unie a v EUTL mohou obdržet tyto subjekty:
a)
orgány pro vymáhání práva a daňové úřady členského státu;
b)
Evropský úřad pro boj proti podvodům Evropské komise;
c)
Evropský účetní dvůr;
d)
Eurojust;
e)
příslušné orgány uvedené v článku 11 směrnice 2003/6/ES a v čl. 37 odst. 1 směrnice 2005/60/ES;
f)
příslušné vnitrostátní orgány pro dohled;
g)
národní správci členských států příslušné orgány uvedené v článku 18 směrnice 2003/87/ES.
3. Údaje mohou být poskytnuty subjektům uvedeným v odstavci 2, když o to požádají hlavního správce nebo národního správce, pokud jsou tyto žádosti potřebné k plnění jejich úkolů.“
b)
Vkládá se nový odstavec 5a, který zní:
„5a Europol získá trvalý přístup k údajům uchovávaným v registru Unie a EUTL v režimu jen pro čtení za účelem plnění jeho úkolů v souladu s rozhodnutím Rady 2009/371/SVV. Europol Komisi informuje o využívání údajů.“
c)
Odstavec 6 se nahrazuje tímto:
„6. Národní správci dají všem ostatním národním správcům a hlavnímu správci prostřednictvím bezpečných prostředků k dispozici jména a údaje o totožnosti osob, kterým odmítli otevřít účet v souladu s čl. 13 odst. 3 či čl. 14 odst. 3 nebo které odmítli jmenovat zmocněným zástupcem nebo dalším zmocněným zástupcem v souladu s čl. 20 odst. 3, a jména a údaje o totožnosti držitele účtu, zmocněného zástupce či dalšího zmocněného zástupce účtů, k nimž byl pozastaven přístup v souladu s články 64 a 64a, či účtů, které byly uzavřeny v souladu s článkem 28.“
29)
V článku 77 se vkládá nový odstavec 2a, který zní:
„2a Před přenosem údajů jsou osobní vkladní účty zkontrolovány národními správci s cílem zajistit, že informace předložené za účelem otevření účtu jsou úplné, aktuální, přesné a pravdivé.“
30)
Příloha IV se nahrazuje tímto:
„PŘÍLOHA IV
Informace týkající se osobních vkladních účtů a vkladních účtů obchodní základny, které jsou poskytovány národnímu správci
1.
Informace uvedené v tabulce III-I. (Identifikační kód účtu a alfanumerický identifikátor má být v systému registru jedinečný.)
2.
S výjimkou provozovatelů letadel doklad, že osoba, která žádá o otevření účtu, má otevřený bankovní účet v členském státě Evropského hospodářského prostoru.
3.
Důkazy o totožnosti fyzické osoby žádající o otevření účtu, které mohou být kopie těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti vydaný státem, který je členem Evropského hospodářského prostoru nebo Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj;
b)
pas.
4.
Důkazy o adrese trvalého bydliště držitele účtu jako fyzické osoby, které mohou být kopie těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti předložený podle bodu 3, pokud obsahuje adresu trvalého bydliště;
b)
jakýkoli jiný průkaz totožnosti vydaný ústředním orgánem státní správy, který obsahuje adresu trvalého bydliště;
c)
pokud země trvalého bydliště nevydává průkazy totožnosti, které obsahují adresu trvalého bydliště, potvrzení místních orgánů o trvalém bydlišti kandidáta;
d)
jakýkoli jiný dokument, který členský stát správce účtu obvykle akceptuje jako důkaz trvalého bydliště kandidáta.
5.
Tyto doklady v případě právnické osoby žádající o otevření účtu:
a)
kopie listin, kterou se zřizuje právnická osoba, a kopie dokumentu prokazujícího registraci právnické osoby;
b)
údaje o bankovním účtu;
c)
potvrzení o registraci pro účely DPH;
d)
informace o skutečném vlastníkovi právnické osoby, jak je vymezen ve směrnici 2005/60/ES;
e)
seznam ředitelů;
f)
kopie výroční zprávy či nejnovějších auditovaných finančních výkazů, nebo nejsou-li dostupné žádné auditované finanční výkazy, kopie finančních výkazů s otiskem razítka daňového úřadu či finančního ředitele.
6.
Důkazy o registrované adrese držitele účtu jako právnické osoby, pokud není jasná z dokumentu předloženého v souladu s bodem 5.
7.
Rejstřík trestů fyzické osoby žádající o otevření účtu nebo v případě právnické osoby jejích ředitelů.
8.
Každá kopie dokumentu předložená jako důkaz podle této přílohy musí být ověřena veřejným notářem nebo jinou podobnou osobou specifikovanou národním správcem. V případě dokumentů vystavených mimo členský stát, který kopii požaduje, musí být kopie legalizována. Datum ověření nebo legalizace nesmí být starší než tři měsíce před datem žádosti.
9.
Správce účtu může požadovat, aby k předloženým dokumentům byl připojen ověřený překlad do jazyka určeného správcem.
10.
Správce účtu může namísto obdržení písemných dokumentů použít elektronické mechanismy pro kontrolu důkazů předkládaných v souladu s touto přílohou.“
31)
Příloha IX se nahrazuje tímto:
„PŘÍLOHA IX
Informace týkající se zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců, které jsou poskytovány správci účtu
1.
Informace uvedené v tabulce IX-I.
Tabulka IX-I: Údaje o zmocněném zástupci
A
B
C
D
E
F
Položka č.
Položka údajů o účtu
Povinné (M), nebo volitelné (O)?
Typ
Lze aktualizovat?
Je souhlas národního správce pro aktualizaci nutný?
Zobrazeno na veřejně přístupné internetové stránce registru Unie?
1
Totožnost osoby
M
Volné
Ne
n. a.
Ne
2
Druh zmocněného zástupce
M
Volitelné
Ano
Ne
Ano
3
Jméno
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
4
Příjmení
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
5
Titul
O
Volné
Ano
Ne
Ne (18)
6
Pracovní funkce
O
Volné
Ano
Ne
Ne (18)
Jméno společnosti
O
Volné
Ano
Ne
Ne (18)
Oddělení společnosti
O
Volné
Ano
Ne
Ne (18)
7
Země
M
Nastavené předem
Ne
n. a.
Ne (18)
8
Region nebo stát
O
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
9
Město
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
10
PSČ
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
11
Adresa - řádek 1
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
12
Adresa - řádek 2
O
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
13
Telefon 1
M
Volné
Ano
Ne
Ne (18)
14
Mobilní telefon
M
Volné
Ano
Ano
Ne (18)
15
Elektronická adresa
M
Volné
Ano
Ano
Ne
16
Datum narození
M
Volné
Ne
n. a.
Ne
17
Místo narození - město
M
Volné
Ne
n. a.
Ne
18
Místo narození - země
M
18
Jazyk, kterému se dává přednost
O
Volitelné
Ano
Ne
Ne
19
Úroveň utajení
O
Volitelné
Ano
Ne
Ne
20
Práva dalšího zmocněného zástupce
M
Mnohočetný výběr
Ano
Ne
Ne
2.
Podepsané prohlášení držitele účtu, v němž se uvádí, že chce jmenovat konkrétní osobu zmocněným zástupcem nebo dalším zmocněným zástupcem, a potvrzuje, že zmocněný zástupce má právo zahájit nebo že další zmocněný zástupce má právo schválit transakce jménem držitele účtu, a v němž jsou uvedena veškerá omezení tohoto práva.
3.
Důkazy o totožnosti kandidáta, které mohou být kopií těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti vydaný státem, který je členem Evropského hospodářského prostoru nebo Organizace pro hospodářskou spolupráci a rozvoj;
b)
pas.
4.
Důkazy o adrese trvalého bydliště kandidáta, které mohou být kopií těchto dokladů:
a)
průkaz totožnosti předložený podle bodu 3, pokud obsahuje adresu trvalého bydliště;
b)
jakýkoli jiný průkaz totožnosti vydaný ústředním orgánem státní správy, který obsahuje adresu trvalého bydliště;
c)
pokud země trvalého bydliště nevydává průkazy totožnosti, které obsahují adresu trvalého bydliště, potvrzení místních orgánů o trvalém bydlišti kandidáta;
d)
jakýkoli jiný dokument, který členský stát správce účtu obvykle akceptuje jako důkaz trvalého bydliště kandidáta.
5.
Rejstřík trestů kandidáta.
6.
Každá kopie dokumentu předložená jako důkaz podle této přílohy musí být ověřena veřejným notářem nebo jinou podobnou osobou specifikovanou národním správcem. V případě dokumentů vystavených mimo členský stát, který kopii požaduje, musí být kopie legalizována. Datum ověření nebo legalizace nesmí být starší než tři měsíce před datem žádosti.
7.
Správce účtu může požadovat, aby k předloženým dokumentům byl připojen ověřený překlad do jazyka určeného národním správcem.
8.
Správce účtu může namísto obdržení písemných dokumentů použít elektronické mechanismy pro kontrolu důkazů předkládaných v souladu s touto přílohou.“
32)
Příloha XIII se mění takto:
a)
V bodě 4 se písmeno c) nahrazuje tímto:
„c)
množství povolenek nebo kjótských jednotek, jichž se transakce týká, bez jedinečného identifikačního kódu jednotek u povolenek a jedinečné numerické hodnoty pořadového čísla jednotek u kjótských jednotek;“.
b)
V bodě 5 se písmeno a) nahrazuje tímto:
„a)
aktuální stavy povolenek a kjótských jednotek bez jedinečného identifikačního kódu jednotek u povolenek a jedinečné numerické hodnoty pořadového čísla jednotek u kjótských jednotek;“.
Článek 90
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost prvním dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 18. listopadu 2011.
REGULAMENTO (UE) N.o 1193/2011 DA COMISSÃO
de 18 de Novembro de 2011
que estabelece o Registo da União relativo ao período de comércio de emissões com início em 1 de Janeiro de 2013, e a subsequentes períodos de comércio de emissões, do regime de comércio de licenças de emissão da União nos termos da Directiva 2003/87/CE do Parlamento Europeu e do Conselho e da Decisão n.o 280/2004/CE do Parlamento Europeu e do Conselho e que altera os Regulamentos (CE) n.o 2216/2004 e (UE) n.o 920/2010 da Comissão Europeia
(Texto relevante para efeitos do EEE)
A COMISSÃO EUROPEIA,
Tendo em conta o Tratado sobre o Funcionamento da União Europeia,
Tendo em conta a Directiva 2003/87/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 13 de Outubro de 2003, relativa à criação de um regime de comércio de licenças de emissão de gases com efeito de estufa na Comunidade e que altera a Directiva 96/61/CE do Conselho (1), nomeadamente o artigo 19.o,
Tendo em conta a Decisão n.o 280/2004/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 11 de Fevereiro de 2004, relativa à criação de um mecanismo de vigilância das emissões comunitárias de gases com efeito de estufa e de implementação do Protocolo de Quioto (2), nomeadamente o artigo 6.o, n.o 1, primeiro parágrafo, segundo período,
Tendo consultado a Autoridade Europeia para a Protecção de Dados,
Considerando o seguinte:
(1)
O artigo 19.o, n.o 1, da Directiva 2003/87/CE estabelece que todas as licenças emitidas a partir de 1 de Janeiro de 2012 devem ser depositadas num Registo da União em contas geridas pelos Estados-Membros. O Regulamento (UE) n.o 920/2010 da Comissão, de 7 de Outubro de 2010, relativo a um sistema de registos normalizado e protegido, em conformidade com a Directiva 2003/87/CE do Parlamento Europeu e do Conselho e com a Decisão n.o 280/2004/CE do Parlamento Europeu e do Conselho (3) institui esse Registo da União.
(2)
A Directiva 2003/87/CE foi substancialmente alterada pela Directiva 2009/29/CE do Parlamento Europeu e do Conselho (4), implicando grandes alterações no sistema de registos. As alterações são aplicáveis a partir do período de comércio de emissões com início em 2013. Não existe actualmente um acordo internacional que substitua o Protocolo de Quioto e que seja aplicável aos Estados-Membros após 2012. As licenças de emissão da aviação serão vendidas em leilão a partir de 2012 ao abrigo do Regulamento (UE) n.o 1031/2010 da Comissão (5), da mesma forma que as licenças de emissão gerais. Por conseguinte, por razões de clareza e urgência, deve ser adoptado um novo regulamento ao abrigo do artigo 19.o da Directiva 2003/87/CE que seja aplicável ao período de comércio de emissões do regime de comércio de licenças de emissão da União com início em 1 de Janeiro de 2013 e aos períodos subsequentes. Deve ser igualmente aplicável às licenças de emissão da aviação que serão vendidas em leilão em 2012.
(3)
O Regulamento (CE) n.o 2216/2004 da Comissão, de 21 de Dezembro de 2004, relativo a um sistema de registos normalizado e protegido, em conformidade com a Directiva 2003/87/CE do Parlamento Europeu e do Conselho e a Decisão n.o 280/2004/CE do Parlamento Europeu e do Conselho (6), e o Regulamento (UE) n.o 920/2010 devem continuar a ser aplicáveis em paralelo ao período de comércio de emissões entre 2008 e 2012 e às obrigações decorrentes do Protocolo de Quioto. Os Regulamentos (CE) n.o 2216/2004 e (UE) n.o 920/2010 devem ser alterados por forma a aplicar as disposições urgentes em matéria de segurança e outras melhorias, com efeito imediato.
(4)
A fim de garantir que as unidades de Quioto e as licenças de emissão possam ser depositadas nas mesmas contas do Registo da União, o Registo da União deve também estar conforme às especificações funcionais e técnicas das normas de intercâmbio de dados relativas a sistemas de registo no âmbito do Protocolo de Quioto, adoptadas pela Decisão 12/CMP.1 da Conferência das Partes na CQNUAC, enquanto Reunião das Partes no Protocolo de Quioto.
(5)
O artigo 20.o da Directiva 2003/87/CE exige o estabelecimento de um diário independente de operações - o Diário de Operações da União Europeia (DOUE) - para registo da emissão, transferência e anulação de licenças. O artigo 6.o, n.o 2, da Decisão n.o 280/2004/CE estabelece que devem ser disponibilizadas no diário de operações informações sobre a emissão, detenção, transferência, aquisição, anulação e retirada de unidades de quantidade atribuída, unidades de remoção, unidades de redução de emissões e reduções certificadas de emissões, bem como o transporte de unidades de quantidade atribuída, unidades de redução de emissões e reduções certificadas de emissões.
(6)
O artigo 6.o da Decisão n.o 280/2004/CE estabelece que a União e os seus Estados-Membros devem aplicar as especificações funcionais e técnicas das normas de intercâmbio de dados relativas aos sistemas de registo no âmbito do Protocolo de Quioto, adoptadas pela Decisão 12/CMP.1 para o estabelecimento e funcionamento dos registos e do DOUE.
(7)
O Registo da União deve conter as contas necessárias para a aplicação dos requisitos da Directiva 2003/87/CE. Cada conta deve ser criada em conformidade com procedimentos normalizados com vista a garantir a integridade do sistema de registos e o acesso público às informações contidas no mesmo. As licenças de emissão devem ser emitidas no Registo da União.
(8)
As operações relativas a licenças de emissão no âmbito do Registo da União devem ser efectuadas através de um elo de comunicação que envolva o DOUE, enquanto as operações com unidades de Quioto devem ser efectuadas através de um elo de comunicação que envolva tanto o DOUE como o Diário Internacional de Operações (DIO) da Convenção-Quadro das Nações Unidas sobre Alterações Climáticas (CQNUAC).
(9)
O DOUE deve proceder a controlos automáticos de todos os processos realizados no sistema de registos relativos a licenças, emissões verificadas, contas e unidades de Quioto, e o DIO deve proceder a controlos automáticos dos processos relativos a unidades de Quioto, a fim de garantir que não se verifiquem irregularidades. Deve ser posto termo aos processos que não passem nesses controlos, por forma a assegurar a conformidade das operações realizadas no âmbito do sistema de registos da União com as disposições da Directiva 2003/87/CE e os requisitos elaborados ao abrigo da CQNUAC e do Protocolo de Quioto.
(10)
Devem ser aplicados requisitos adequados e harmonizados em matéria de abertura de contas, autenticação e direitos de acesso, a fim de proteger a segurança das informações contidas no sistema integrado de registos e de evitar fraudes. Deve ser considerada futuramente a revisão destes requisitos a fim de garantir a sua eficácia, no respeito do princípio da proporcionalidade. Devem ser conservados os registos relativos a todos os processos, operadores e pessoas constantes do sistema de registos.
(11)
O administrador central deve velar por que as interrupções do funcionamento do sistema de registos sejam limitadas ao mínimo, tomando todas as medidas razoáveis para garantir a disponibilidade do Registo da União e do DOUE e proporcionando sistemas e procedimentos sólidos para a salvaguarda das informações relevantes.
(12)
Uma vez que as licenças de emissão e unidades de Quioto existem apenas em forma desmaterializada e são fungíveis, o título de uma licença de emissão ou unidade de Quioto deve ser estabelecido mediante a sua existência na conta do Registo da União em que está depositado. Além disso, a fim de reduzir os riscos associados à reversão de operações inscritas num registo, e a consequente perturbação do sistema e do mercado daí resultante, é necessário assegurar que as licenças de emissão e as unidades de Quioto sejam plenamente fungíveis. As operações não podem, em especial, ser objecto de reversão, revogação ou liquidação, salvo nos termos definidos nas regras do registo, após um momento estabelecido por essas mesmas regras. Nenhuma disposição do presente regulamento deve impedir o exercício por um titular de conta ou um terceiro de qualquer direito ou reivindicação resultante da operação subjacente a que estes possam ter legalmente direito para fins de recuperação ou restituição no que diz respeito a uma operação inscrita num sistema, por exemplo, em caso de fraude ou erro técnico, desde que tal não conduza à reversão, revogação ou anulação da operação. Além disso, deve ser protegida a aquisição em boa-fé de uma licença de emissão ou unidade de Quioto.
(13)
Uma vez que pode ser desejável prever outros tipos de contas adicionais ou outros meios que facilitem a detenção de licenças de emissão ou unidades de Quioto por conta de terceiros, ou a assunção de uma garantia em relação às mesmas, estas questões devem ser analisadas no contexto de uma futura revisão do presente regulamento.
(14)
Em conformidade com o estabelecido na Directiva 2003/4/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 28 de Janeiro de 2003, relativa ao acesso do público às informações sobre ambiente e que revoga a Directiva 90/313/CEE do Conselho (7) e na Decisão 13/CMP.1, devem ser publicados periodicamente relatórios específicos com vista a garantir o acesso do público às informações constantes do sistema integrado de registos, sob reserva de determinados requisitos em matéria de confidencialidade.
(15)
A legislação da União relativa à protecção das pessoas singulares no que se refere ao tratamento e à livre circulação dos dados pessoais, nomeadamente a Directiva 95/46/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 24 de Outubro de 1995, relativa à protecção das pessoas singulares no que diz respeito ao tratamento de dados pessoais e à livre circulação desses dados (8), a Directiva 2002/58/CE do Parlamento Europeu e do Conselho, de 12 de Julho de 2002, relativa ao tratamento de dados pessoais e à protecção da privacidade no sector das comunicações electrónicas (9) e o Regulamento (CE) n.o 45/2001 do Parlamento Europeu e do Conselho, de 18 de Dezembro de 2000, relativo à protecção das pessoas singulares no que diz respeito ao tratamento de dados pessoais pelas instituições e pelos órgãos comunitários e à livre circulação desses dados (10), deve ser respeitada quando aplicável a informações detidas e tratadas ao abrigo do presente regulamento.
(16)
As medidas previstas no presente regulamento estão em conformidade com o parecer do Comité das Alterações Climáticas,
ADOPTOU O PRESENTE REGULAMENTO:
CAPÍTULO I
OBJECTO, ÂMBITO DE APLICAÇÃO E DEFINIÇÕES
Artigo 1.o
Objecto
O presente regulamento define disposições gerais e requisitos operacionais e de manutenção relativos ao Registo da União para o período de comércio de emissões com início em 1 de Janeiro de 2013 e períodos subsequentes, bem como ao diário independente de operações previsto no artigo 20.o, n.o 1, da Directiva 2003/87/CE.
Prevê também um sistema de comunicação entre o Registo da União e o DIO.
Artigo 2.o
Âmbito de aplicação
O presente regulamento diz respeito às licenças de emissão criadas para o período de comércio de emissões do regime de comércio de licenças de emissão da União com início em 1 de Janeiro de 2013 e períodos subsequentes.
Diz igualmente respeito às licenças de emissão da aviação para venda em leilão que foram criadas para o período de comércio de emissões compreendido entre 1 de Janeiro de 2012 e 31 de Dezembro de 2012.
Artigo 3.o
Definições
Salvo indicação em contrário, os termos utilizados no presente regulamento têm a mesma acepção que no âmbito da Directiva 2003/87/CE. Além disso, são aplicáveis as definições estabelecidas no artigo 3.o do Regulamento (UE) n.o 1031/2010 e no artigo 3.o da Decisão 2011/278/UE da Comissão (11). São também aplicáveis as seguintes definições:
1. «Titular de conta»: uma pessoa singular ou colectiva que tem uma conta no sistema de registos;
2. «Administrador central»: a pessoa designada pela Comissão nos termos do artigo 20.o da Directiva 2003/87/CE;
3. «Autoridade competente»: a autoridade ou autoridades designadas por um Estado-Membro em conformidade com o disposto no artigo 18.o da Directiva 2003/87/CE;
4. «Plataforma externa»: sistema externo ligado, de forma protegida, ao Registo da União para fins de automatização de funções relacionadas com o Registo da União;
5. «Verificador»: um verificador conforme definido no anexo I, secção 2, ponto 5, alínea m), da Decisão 2007/589/CE da Comissão (12);
6. «Unidade de quantidade atribuída» ou «UQA»: uma unidade emitida em conformidade com o artigo 7.o, n.o 3, da Decisão n.o 280/2004/CE;
7. «Licenças de emissão da aviação» ou «LUEa»: as licenças de emissão criadas ao abrigo do artigo 3.o-C, n.o 2, da Directiva 2003/87/CE;
8. «Licenças de emissão gerais» ou «LUE»: todas as outras licenças de emissão criadas ao abrigo da Directiva 2003/87/CE;
9. «Redução certificada de emissões de longo prazo», «RCE de longo prazo» ou «RCEl»: uma unidade emitida relativamente a uma actividade de projecto de florestação ou reflorestação no âmbito do Mecanismo de Desenvolvimento Limpo (MDL) que, sujeita à Decisão 5/CMP.1 da Conferência das Partes enquanto Reunião das Partes no Protocolo de Quioto, caduca no final do período de contabilização da redução de emissões da actividade de projecto de florestação ou reflorestação no âmbito do MDL para o qual foi emitida;
10. «Unidade de remoção» ou «URM»: uma unidade emitida em conformidade com o disposto no artigo 3.o do Protocolo de Quioto;
11. «Redução certificada de emissões temporária» ou «RCE temporária» ou «RCEt»: uma unidade emitida relativamente a uma actividade de projecto de florestação ou reflorestação no contexto do MDL que, sujeita à Decisão 5/CMP.1, caduca no final do período de compromisso do Protocolo de Quioto subsequente ao período durante o qual foi emitida;
12. «Unidade de Quioto»: UQA, URE, RCE, URM, RCEl e RCEt;
13. «Processo»: um meio técnico automatizado para a realização de uma acção relativa a uma conta ou a uma unidade num registo;
14. «Operação»: um processo no âmbito do Registo da União que inclui a transferência de uma licença de emissão ou unidade de Quioto de uma conta para outra;
15. «Devolução»: a contabilização de uma licença de emissão ou unidade de Quioto por um operador ou um operador de aeronave para a cobertura das emissões verificadas da respectiva instalação ou aeronave;
16. «Anulação»: a eliminação definitiva de uma unidade de Quioto pelo seu titular sem a sua contabilização para a cobertura das emissões verificadas;
17. «Supressão»: a eliminação definitiva de uma licença de emissão pelo seu titular sem contabilização para a cobertura das emissões verificadas;
18. «Retirada»: a contabilização de uma unidade de Quioto por uma Parte no Protocolo de Quioto para a cobertura das emissões comunicadas dessa Parte;
19. «Branqueamento de capitais»: a acepção definida no artigo 1.o, n.o 2, da Directiva 2005/60/CE do Parlamento Europeu e do Conselho (13);
20. «Crime grave»: a acepção definida no artigo 3.o, n.o 5, da Directiva 2005/60/CE;
21. «Financiamento do terrorismo»: a acepção definida no artigo 1.o, n.o 4, da Directiva 2005/60/CE;
22. «Administrador nacional»: entidade responsável pela gestão, em nome de um Estado-Membro, de um conjunto de contas de utilizador sob a jurisdição de um Estado-Membro no Registo da União, designada em conformidade com o disposto no artigo 7.o;
23. «Directores»: inclui as pessoas que dirigem efectivamente as operações quotidianas de uma pessoa colectiva;
24. «Hora da Europa Central»: hora de Verão da Europa Central durante o período de Verão, tal como definida nos artigos 1.o, 2.o e 3.o da Directiva 2000/84/CE do Parlamento Europeu e do Conselho (14).
CAPÍTULO II
SISTEMA DE REGISTOS
Artigo 4.o
Registo da União
1. É estabelecido o Registo da União para o período de comércio de emissões do regime de comércio de licenças de emissão da União com início em 1 de Janeiro de 2013 e períodos subsequentes.
2. O administrador central deve gerir e manter o Registo da União.
3. Os Estados-Membros devem utilizar o Registo da União para o cumprimento das suas obrigações previstas no artigo 19.o da Directiva 2003/87/CE e para garantir a contabilização exacta das licenças de emissão abrangidas pelo presente regulamento. O Registo da União deve colocar ao dispor dos administradores nacionais e dos titulares de contas os processos definidos no presente regulamento.
4. O Registo da União deve estar conforme às especificações funcionais e técnicas das normas de intercâmbio de dados aplicáveis a sistemas de registo no âmbito do Protocolo de Quioto, elaboradas de acordo com a Decisão 12/CMP.1, e cumprir os requisitos em matéria de equipamentos, redes, software e segurança estabelecidos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o.
Artigo 5.o
Diário de Operações da União Europeia
1. É criado o DOUE, que assumirá a forma de uma base de dados electrónica normalizada, nos termos do artigo 20.o da Directiva 2003/87/CE, para a realização de operações abrangidas pelo presente regulamento. O DOUE deve também ser utilizado para registar todas as informações relativas às detenções e transferências de unidades de Quioto disponibilizadas em conformidade com o estabelecido no artigo 6.o, n.o 2, da Decisão n.o 280/2004/CE.
2. O administrador central deve gerir e manter o DOUE em conformidade com o disposto no presente regulamento.
3. O DOUE deve estar apto a controlar e registar todos os processos referidos no presente regulamento e estar conforme às especificações funcionais e técnicas das normas de intercâmbio de dados aplicáveis a sistemas de registo no âmbito do Protocolo de Quioto, elaboradas de acordo com a Decisão 12/CMP.1, e cumprir os requisitos em matéria de equipamentos, redes e software estabelecidos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o.
4. O DOUE deve estar apto a registar todos os processos descritos nos capítulos III a V.
Artigo 6.o
Elos de comunicação entre os registos, o DIO e o DOUE
1. O Registo da União deve manter um elo de comunicação com o DIO para fins de comunicação das operações de transferência de unidades de Quioto.
2. O DOUE deve igualmente manter um elo de comunicação com o DIO para fins de registo e controlo das transferências referidas no n.o 1.
3. O Registo da União deve também manter um elo de comunicação directa com o DOUE para fins de controlo e registo das operações de transferência de licenças de emissão e de processos de gestão de contas estabelecidos capítulo III. Todas as operações que envolvam licenças de emissão devem processar-se no âmbito do Registo da União e ser registadas e controladas pelo DOUE.
4. O administrador central pode estabelecer um elo de comunicação restrita entre o DOUE e o registo de países em fase de adesão com vista a permitir a esses registos comunicarem com o DIO por intermédio do DOUE e registarem dados de emissões verificadas de operadores no DOUE. Esses registos devem concluir com êxito todos os ensaios e procedimentos de inicialização exigidos aos registos antes do estabelecimento desse elo de comunicação.
Artigo 7.o
Administradores
1. Cada Estado-Membro deve designar um administrador nacional. Os Estados-Membros devem aceder e gerir as suas próprias contas e as contas no Registo da União sob a sua jurisdição por intermédio do seu administrador nacional.
2. Os Estados-Membros e a Comissão devem velar por que não exista qualquer conflito de interesses entre os administradores nacionais, o administrador central e os titulares de contas.
3. Cada Estado-Membro deve notificar à Comissão a identidade e os dados de contacto do seu administrador nacional, incluindo um número telefónico de emergência a utilizar em caso de incidente de segurança.
4. A Comissão deve coordenar a aplicação do presente regulamento com os administradores nacionais de cada Estado-Membro e com o administrador central. A Comissão deve, nomeadamente, consultar regularmente o Grupo de Trabalho de Administradores do Comité das Alterações Climáticas sobre questões e procedimentos relacionados com a gestão dos registos e com a aplicação do presente regulamento. Até 31 de Março de 2012, o Grupo de Trabalho de Administradores deve acordar os termos da cooperação entre o administrador central e os administradores nacionais, que incluam procedimentos operacionais comuns para efeitos da aplicação do presente regulamento, procedimentos de gestão de alterações e incidentes para o Registo da União e especificações técnicas para o funcionamento e fiabilidade do Registo da União e do DOUE. O regulamento interno do Grupo de Trabalho de Administradores deve ser adoptado pelo Comité das Alterações Climáticas.
5. O administrador central, as autoridades competentes e os administradores nacionais só devem executar os processos necessários para o exercício das suas respectivas funções.
CAPÍTULO III
CONTAS
SECÇÃO 1
Disposições aplicáveis a todas as contas
Artigo 8.o
Contas
1. O Registo da União deve conter contas conforme especificado no anexo I.
2. Os tipos de unidades que podem ser detidas em cada tipo de conta são estabelecidos no anexo I.
Artigo 9.o
Estado das contas
1. As contas devem ter um dos seguintes estados: aberta, bloqueada, excluída ou encerrada.
2. Não podem ser iniciados processos com origem em contas bloqueadas, excepto para a devolução de unidades, a inscrição de emissões verificadas e a actualização de dados relativos à conta.
3. Não podem ser iniciados processos com origem em contas encerradas. Uma conta encerrada não pode ser reaberta e não pode adquirir unidades.
4. Após a exclusão de uma instalação do regime da União ao abrigo do artigo 27.o da Directiva 2003/87/CE, os administradores nacionais devem atribuir o estado de excluída à respectiva conta de depósito de operador enquanto durar a exclusão.
5. Após a notificação da autoridade competente de que os voos de um operador de aeronave já não estão incluídos no regime da União em conformidade com o estabelecido no anexo I da Directiva 2003/87/CE, o administrador nacional deve atribuir o estado de excluída à respectiva conta de depósito de operador de aeronave até notificação da autoridade competente de que os voos do operador de aeronave estão novamente incluídos no regime da União.
Artigo 10.o
Administração de contas
1. Cada conta deve ter um administrador responsável pela administração da conta em nome de um Estado-Membro ou em nome da União.
2. O administrador de uma conta é determinado para cada tipo de conta, conforme estabelecido no anexo I.
3. O administrador de uma conta é responsável pela abertura, suspensão, limitação do acesso ou encerramento da conta, aprovação de representantes autorizados, autorização de alterações aos dados da conta que requeiram a aprovação do administrador e início das operações, conforme solicitado pelo titular da conta em conformidade com o estabelecido no artigo 21.o, n.o 5.
4. O administrador pode exigir que os titulares de contas e os seus representantes se comprometam a respeitar termos e condições razoáveis em consonância com o presente regulamento.
5. As contas são regidas pelo direito, e estão sujeitas à jurisdição, do Estado-Membro do seu administrador e as unidades nelas contidas devem ser consideradas como situadas no território desse Estado-Membro.
Artigo 11.o
Notificações do administrador central
O administrador central deve notificar o administrador e os representantes da conta do início e conclusão ou termo de qualquer processo relacionado com a conta, bem como da alteração do estado da conta, através de um mecanismo automático descrito nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o.
SECÇÃO 2
Abertura e actualização de contas
Artigo 12.o
Abertura de contas de gestão
O administrador central deve proceder à abertura de todas as contas de gestão no Registo da União no prazo de 20 dias úteis a contar da recepção das informações previstas no anexo II.
Artigo 13.o
Abertura de contas de entrega de leilões no Registo da União
1. Os leiloeiros, plataformas de leilões, sistemas de compensação ou sistemas de liquidação, tal como definidos no Regulamento (UE) n.o 1031/2010, podem apresentar a um administrador nacional um pedido de abertura de conta de entrega de leilões no Registo da União. A pessoa que solicita a abertura da conta deve apresentar as informações previstas no anexo III.
2. No prazo de 20 dias úteis a contar da data de recepção de um conjunto completo de informações em conformidade com o n.o 1 e o artigo 22.o, o administrador nacional deve abrir uma conta de entrega de leilões no Registo da União ou informar da recusa a pessoa que solicita a abertura da conta, nos termos estabelecidos no artigo 20.o.
Artigo 14.o
Abertura de contas de depósito de operador no Registo da União
1. No prazo de 20 dias úteis a contar da data de entrada em vigor do título de emissão de gases com efeito de estufa, a autoridade competente ou o operador deve facultar ao administrador nacional relevante as informações indicadas no anexo V e solicitar ao administrador nacional a abertura de uma conta de depósito de operador no Registo da União.
2. No prazo de 20 dias úteis a contar da recepção de um conjunto completo de informações em conformidade com o n.o 1 e o artigo 22.o, o administrador nacional deve proceder à abertura no Registo da União de uma conta de depósito de operador para cada instalação ou informar o potencial titular de conta da recusa de abertura da mesma, nos termos do artigo 20.o.
Artigo 15.o
Abertura de contas de depósito de operador de aeronave no Registo da União
1. No prazo de 20 dias úteis a contar da aprovação do plano de monitorização de um operador de aeronave, a autoridade competente ou o operador de aeronave deve facultar ao administrador nacional relevante as informações indicadas no anexo VI e solicitar ao administrador nacional a abertura de uma conta de depósito de operador de aeronave no Registo da União.
2. Cada operador de aeronave deve ser titular de uma conta de depósito de operador de aeronave.
3. No prazo de 40 dias úteis a contar da recepção de um conjunto completo de informações em conformidade com o n.o 1 e o artigo 22.o, o administrador nacional deve abrir no Registo da União uma conta de depósito de operador de aeronave para cada operador de aeronave ou informar o potencial titular de conta da recusa de abertura da mesma, nos termos do artigo 20.o.
4. O estado das contas de depósito de operador de aeronave deve ser alterado de bloqueada para aberta após a inscrição das emissões verificadas nos termos do artigo 32.o, n.os 1 a 5, e calculado um valor de estado de conformidade igual ou superior a 0 nos termos do artigo 34.o, n.o 1. O estado da conta deve igualmente ser alterado para aberta numa data anterior após a recepção pelo administrador nacional de um pedido do titular da conta para a activação da mesma para fins de negociação, desde que esse pedido contenha, no mínimo, os elementos exigidos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o.
Artigo 16.o
Abertura de contas de depósito pessoais e de contas de negociação no Registo da União
1. O pedido de abertura de uma conta de depósito pessoal ou de uma conta de negociação no Registo da União deve ser apresentado ao administrador nacional pelo potencial titular de conta. O potencial titular de conta deve facultar as informações solicitadas pelo administrador nacional, que devem incluir, no mínimo, as informações indicadas no anexo III.
2. O Estado-Membro do administrador nacional pode estabelecer como condição para a abertura de uma conta de depósito pessoal ou de uma conta de negociação que os potenciais titulares de conta tenham residência ou registo permanente no Estado-Membro do administrador nacional que administra a conta.
3. O Estado-Membro do administrador nacional pode estabelecer como condição para a abertura de uma conta de depósito pessoal ou de uma conta de negociação que os potenciais titulares de conta estejam registados para efeitos do IVA no Estado-Membro do administrador nacional da conta.
4. No prazo de 20 dias úteis a contar da recepção de um conjunto completo de informações em conformidade com o n.o 1 e o artigo 22.o, o administrador nacional deve abrir uma conta de depósito pessoal ou uma conta de negociação no Registo da União ou informar o potencial titular de conta da recusa de abertura da mesma, nos termos do artigo 20.o.
Artigo 17.o
Abertura de contas de depósito nacionais no Registo da União
A autoridade competente do Estado-Membro deve dar instruções ao administrador nacional para abrir uma conta de depósito nacional no Registo da União no prazo de 20 dias úteis a contar da recepção das informações estabelecidas no anexo II.
Artigo 18.o
Abertura de contas de plataforma externa no Registo da União
1. As plataformas externas podem apresentar um pedido de abertura de conta de plataforma externa no Registo da União. O referido pedido deve ser apresentado ao administrador nacional. A pessoa que requer a abertura da conta deve facultar as informações solicitadas pelo administrador nacional. Estas informações devem incluir, no mínimo, as informações previstas no anexo III e prova de que a plataforma externa garante um nível de segurança equivalente ou superior ao garantido pelo Registo da União de acordo com o disposto no presente regulamento.
2. Os administradores nacionais devem garantir que as plataformas externas cumpram os requisitos de segurança descritos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o.
3. No prazo de 20 dias úteis a contar da data de recepção de um conjunto completo de informações em conformidade com o n.o 1 e o artigo 22.o, o administrador nacional deve abrir uma conta de plataforma externa no Registo da União ou informar o administrador central ou a pessoa que solicita a abertura da conta da recusa de abertura da mesma, nos termos estabelecidos no artigo 20.o.
4. Não deve ser exigida a aprovação de um representante autorizado adicional ao abrigo do artigo 21.o, n.o 3, para efeitos de início de uma operação quando se trata de operações iniciadas por plataformas externas isentas. O administrador nacional pode isentar uma plataforma externa mediante pedido escrito se a plataforma externa comprovar que dispõe de dispositivos de segurança que oferecem, pelo menos, um nível de protecção equivalente ao assegurado pelo requisito estabelecido no artigo 21.o, n.o 3. Devem ser estabelecidos requisitos técnicos e de segurança mínimos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Informações previstas no artigo 79.o. O administrador nacional em causa deve notificar a Comissão sem demora dos referidos pedidos. As isenções ao abrigo do presente número devem ser tornadas públicas pela Comissão.
Artigo 19.o
Abertura de contas de verificador no Registo da União
1. O pedido de abertura de uma conta de verificador no Registo da União deve ser apresentado ao administrador nacional. A pessoa que requer a abertura da conta deve facultar as informações solicitadas pelo administrador nacional, incluindo as informações estabelecidas nos anexos II e IV.
2. No prazo de 20 dias úteis a contar da data de recepção de um conjunto completo de informações em conformidade com o n.o 1 e o artigo 22.o, o administrador nacional deve abrir uma conta de verificador no Registo da União ou informar o potencial titular de conta da recusa de abertura da mesma, nos termos estabelecidos no artigo 20.o.
Artigo 20.o
Recusa de abertura de uma conta
1. O administrador nacional deve verificar se as informações e documentos fornecidos para a abertura de uma conta estão completos e actualizados e são exactos e verdadeiros.
2. O administrador nacional pode recusar a abertura de uma conta:
a)
Se as informações e documentos fornecidos estiverem incompletos, desactualizados ou forem de outro modo inexactos ou falsos;
b)
Se o potencial titular de conta ou, caso se trate de uma pessoa colectiva, qualquer dos directores for objecto de inquérito ou tiver sido condenado nos cinco anos anteriores por fraude relacionada com licenças de emissão ou unidades de Quioto, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves para os quais a conta possa servir de instrumento;
c)
Se o administrador nacional tiver motivos razoáveis para crer que as contas possam ser utilizadas para fraudes que envolvam licenças de emissão ou unidades de Quioto, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves;
d)
Por razões previstas no direito nacional.
3. Se o administrador nacional recusar a abertura de uma conta, a pessoa que solicita a abertura da conta pode opor-se a essa recusa junto da autoridade competente ao abrigo do direito nacional, que dará instruções ao administrador nacional para proceder à abertura da conta ou manter a recusa numa decisão fundamentada, sujeita aos requisitos do direito nacional que tenham um objectivo legítimo compatível com o presente regulamento e sejam proporcionais.
Artigo 21.o
Representantes autorizados
1. Cada conta, com excepção da conta de verificador, deve ter, no mínimo, dois representantes autorizados. A conta de verificador deve ter, no mínimo, um representante autorizado. Os representantes autorizados devem iniciar operações e outros processos em nome do titular da conta.
2. Para além dos representantes autorizados indicados no n.o 1, as contas podem igualmente ter representantes autorizados unicamente para fins de acesso à conta.
3. As contas podem ter um ou mais representantes autorizados adicionais. É necessária a aprovação de um representante autorizado adicional, para além da aprovação de um representante autorizado para iniciar uma operação, excepto nos seguintes casos:
a)
Transferências para uma conta incluída na lista de contas de confiança do titular de conta no Registo da União; e
b)
Operações iniciadas por plataformas externas isentas nos termos do artigo 18.o, n.o 4.
4. Os titulares de contas podem permitir o acesso às suas contas através de uma plataforma externa. Esses titulares de conta devem nomear como representante autorizado uma pessoa que já seja representante autorizado de uma conta de plataforma externa.
5. Se o representante autorizado não conseguir aceder ao Registo da União por questões técnicas ou de outra natureza, o administrador nacional pode iniciar as operações em nome do representante autorizado mediante pedido deste, desde que o administrador nacional permita esses pedidos e que o acesso não tenha sido suspenso em conformidade com o disposto no presente regulamento.
6. As Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados podem fixar um número máximo de representantes autorizados e de representantes autorizados adicionais para cada tipo de conta.
7. Os representantes autorizados e os representantes autorizados adicionais devem ser pessoas singulares com mais de 18 anos de idade. Todos os representantes autorizados e todos os representantes autorizados adicionais de uma mesma conta devem ser pessoas diferentes, mas a mesma pessoa pode ser representante autorizado ou representante autorizado adicional em mais de uma conta. O Estado-Membro do administrador nacional pode exigir que, pelo menos, um dos representantes autorizados de uma conta tenha residência permanente nesse Estado-Membro, excepto no que diz respeito a contas de verificador.
Artigo 22.o
Nomeação e aprovação de representantes autorizados e de representantes autorizados adicionais
1. Ao requerer a abertura de uma conta, o potencial titular de conta deve nomear um número de representantes autorizados e de representantes autorizados adicionais em conformidade com o disposto no artigo 21.o.
2. Ao nomear um representante autorizado ou um representante autorizado adicional, o titular da conta deve facultar as informações solicitadas pelo administrador. Essas informações devem incluir, no mínimo, as informações estabelecidas no anexo VII.
3. No prazo de 20 dias úteis a contar da recepção de um conjunto completo de informações em conformidade com o n.o 2, o administrador nacional deve aprovar o representante autorizado ou o representante autorizado adicional ou informar o titular da conta da sua recusa. Caso a avaliação das informações relativas à pessoa a nomear exijam mais tempo, o administrador pode prolongar o processo de avaliação por um máximo de 20 dias úteis adicionais e notificar o titular da conta do facto.
4. O administrador nacional deve verificar se as informações e os documentos fornecidos para a nomeação de um representante autorizado ou de um representante autorizado adicional estão completas e actualizadas e são exactas e verdadeiras.
5. O administrador nacional pode recusar a aprovação de um representante autorizado ou de um representante autorizado adicional:
a)
Se as informações e documentos fornecidos estiverem incompletos, desactualizados ou sejam de outro modo inexactos ou falsos;
b)
Se o potencial representante for objecto de inquérito ou tiver sido condenado nos cinco anos anteriores por fraude relacionada com licenças de emissão ou unidades de Quioto, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves para os quais a conta possa servir de instrumento;
c)
Por razões previstas no direito nacional.
6. Se o administrador nacional recusar a aprovação de um representante autorizado ou de um representante autorizado adicional, o titular da conta pode opor-se a essa recusa junto da autoridade competente ao abrigo do direito nacional, que dará instruções ao administrador nacional para aprovar o representante ou manter a recusa numa decisão fundamentada, sujeita aos requisitos do direito nacional que tenham um objectivo legítimo compatível com o presente regulamento e sejam proporcionais.
Artigo 23.o
Actualização das informações relativas às contas e das informações sobre representantes autorizados
1. Todos os titulares de conta devem notificar o administrador nacional no prazo de 10 dias úteis das alterações às informações apresentadas para a abertura de uma conta. Além disso, os titulares de contas devem confirmar ao administrador nacional até 31 de Dezembro de cada ano que as informações relativas à sua conta se mantêm completas, actualizadas e verdadeiras.
2. Os operadores de aeronave devem notificar o administrador da sua conta no prazo de 10 dias úteis caso tenham sido objecto de uma fusão com um ou mais operadores de aeronaves ou de uma separação em dois ou mais operadores de aeronaves.
3. A notificação de alterações deve ser comprovada com as informações exigidas pelo administrador nacional em conformidade com a presente secção. No prazo de 15 dias úteis a contar da recepção da referida notificação e das informações de apoio, o administrador nacional responsável deve aprovar a actualização das informações. O administrador pode recusar a actualização das informações em conformidade com o estabelecido no artigo 22.o, n.os 4 e 5. O titular da conta deve ser notificado da recusa. A recusa pode ser objecto de oposição junto da autoridade competente ou da autoridade relevante ao abrigo do direito nacional em conformidade com o estabelecido no artigo 20.o.
4. Pelo menos uma vez de três em três anos, o administrador nacional deve analisar se as informações apresentadas para a abertura de uma conta continuam a estar completas, actualizadas e a ser exactas e verdadeiras e solicitar que o titular da conta notifique eventuais alterações conforme adequado.
5. O titular de uma conta de depósito de operador só pode vender ou ceder a sua conta de depósito de operador juntamente com a instalação associada a essa conta de depósito de operador.
6. Sob reserva do disposto no n.o 5, nenhum titular de conta pode vender ou ceder a propriedade da sua conta a outrem.
7. Um representante autorizado ou um representante autorizado adicional não pode transferir o seu estatuto de representante para outrem.
8. O titular de conta pode solicitar a retirada de um representante autorizado de uma conta. Após recepção do pedido, o administrador nacional pode suspender o acesso do representante autorizado ou do representante autorizado adicional. No prazo de 10 dias úteis a contar da recepção do pedido, o administrador responsável deve retirar da conta o representante autorizado.
9. O titular de uma conta pode nomear novos representantes autorizados ou representantes autorizados adicionais em conformidade com o estabelecido no artigo 22.o.
10. Se o Estado-Membro responsável pela administração de um operador de aeronave mudar em conformidade com o procedimento previsto no artigo 18.o-A da Directiva 2003/87/CE ou devido ao alargamento da União, o administrador central deve proceder à actualização do administrador nacional da correspondente conta de depósito de operador de aeronave. Se o administrador de uma conta de depósito de operador de aeronave mudar, o novo administrador pode exigir ao operador de aeronave a apresentação das informações para abertura de contas requeridas em conformidade com o estabelecido no artigo 15.o, bem como as informações relativas aos representantes autorizados que considere necessárias em conformidade com o estabelecido no artigo 21.o.
11. Sob reserva do disposto no n.o 10, o Estado-Membro responsável pela gestão de uma conta não deve mudar.
Artigo 24.o
Lista de contas de confiança
1. As contas de entrega de leilões, as contas de depósito e as contas de negociação podem ter uma lista de contas de confiança no Registo da União.
2. As contas detidas pelo mesmo titular de conta devem ser automaticamente incluídas na lista de contas de confiança.
3. As alterações à lista de contas de confiança devem ser iniciadas e concluídas mediante o procedimento previsto no artigo 36.o para as transferências indicadas no capítulo V, secção 6. A alteração deve ser confirmada por um representante autorizado adicional ou, se não tiver sido nomeado um representante autorizado adicional, por outro representante autorizado. O período previsto no artigo 36.o, n.o 4, não é aplicável à supressão de contas da lista de contas de confiança; para todas as outras alterações à lista de contas de confiança, o período é de 7 dias.
SECÇÃO 3
Encerramento de contas
Artigo 25.o
Encerramento de contas
Sob reserva do disposto no artigo 29.o, n.o 1, no prazo de 10 dias úteis a contar da data de recepção do pedido de um titular de uma conta que não seja uma das contas indicadas nos artigos 26.o, 27.o e 28.o, o administrador deve encerrar a conta.
Artigo 26.o
Encerramento de contas de depósito de operador
1. A autoridade competente deve notificar ao administrador nacional, no prazo de 10 dias úteis, a revogação ou suspensão de um título de emissão de gases com efeito de estufa ou a informação do encerramento da instalação. No prazo de 10 dias úteis a contar da data dessa notificação, o administrador nacional deve registar a data relevante no Registo da União.
2. O administrador nacional pode proceder ao encerramento de uma conta de depósito de operador até 30 de Junho do ano seguinte ao do encerramento da instalação ou da revogação ou suspensão do título de emissão de gases com efeito de estufa, se a instalação em causa tiver devolvido uma quantidade de licenças de emissão igual ou superior às suas emissões verificadas.
Artigo 27.o
Encerramento de contas de depósito de operador de aeronave
As contas de depósito de operador de aeronave só devem ser encerradas pelo administrador nacional se este tiver recebido instruções da autoridade competente nesse sentido pelo facto de a autoridade competente ter tido conhecimento de que se verificou uma fusão do operador de aeronave com outro operador de aeronave ou que o operador de aeronave cessou permanentemente todas as suas actividades abrangidas pelo anexo I da Directiva 2003/87/CE, quer através de uma notificação apresentada pelo titular da conta quer por qualquer outro meio de prova.
Artigo 28.o
Encerramento de contas de verificador
1. No prazo de 10 dias úteis a contar da recepção de um pedido apresentado por um verificador para o encerramento da sua conta, o administrador deve proceder ao encerramento da conta de verificador.
2. A autoridade competente pode também dar instruções ao administrador nacional para proceder ao encerramento de uma conta de verificador quando estiver preenchida uma das seguintes condições:
a)
A acreditação do verificador tiver caducado ou sido retirada;
b)
O verificador tiver cessado a sua actividade.
Artigo 29.o
Saldo positivo de contas a encerrar
1. Se o saldo de licenças de emissão ou unidades de Quioto numa conta a encerrar por um administrador em conformidade com o estabelecido nos artigos 25.o, 26.o e 27.o for positivo, o administrador deve primeiro solicitar ao titular da conta que indique outra conta para a qual as licenças de emissão ou unidades de Quioto em causa devem ser transferidas. Se o titular da conta não responder ao pedido do administrador no prazo de 40 dias úteis, o administrador pode transferir as licenças de emissão ou unidades de Quioto para a sua conta nacional de depósito de licenças.
2. Se houver um saldo positivo de licenças de emissão ou unidades de Quioto numa conta à qual o acesso foi suspenso em conformidade com o estabelecido no artigo 31.o, a autoridade competente pode exigir que as licenças de emissão ou unidades de Quioto sejam imediatamente transferidas para a conta nacional relevante.
Artigo 30.o
Encerramento de contas e retirada do representante autorizado por iniciativa do administrador
1. Se a situação que deu origem à suspensão do acesso a contas ao abrigo do artigo 31.o não tiver sido resolvida num período razoável apesar de repetidas notificações, a autoridade competente pode dar instruções ao administrador nacional para proceder ao encerramento, ou passar a conta para o estado de bloqueada no caso de contas de depósito de operador ou de contas de depósito de operador de aeronave, das contas relativamente às quais o acesso foi suspenso até que à autoridade competente determine que a situação que deu origem à suspensão já não subsiste.
2. Se o saldo de uma conta de depósito pessoal ou conta de negociação for igual a zero e não tiverem sido registadas quaisquer operações num período de um ano, o administrador nacional pode notificar o titular da conta de que a conta de depósito pessoal será encerrada no prazo de 40 dias úteis, a menos que o administrador nacional receba um pedido para a manutenção da conta. Se não receber qualquer pedido do titular da conta nesse sentido, o administrador nacional pode proceder ao encerramento da conta.
3. O administrador nacional deve proceder ao encerramento de uma conta de depósito de operador mediante instruções da autoridade competente com base no facto de não haver perspectivas razoáveis de devolução de mais licenças de emissão.
4. O administrador nacional pode retirar da conta um representante autorizado ou um representante autorizado adicional se considerar que a aprovação do representante autorizado ou do representante autorizado adicional deveria ter sido recusada em conformidade com o estabelecido no artigo 22.o, n.o 3, e em especial se descobrir que os documentos e informações de identificação apresentados quando da nomeação estavam incompletos, desactualizados ou eram de outra forma inexactos ou falsos.
5. O titular da conta pode, no prazo de 30 dias de calendário, opor-se à alteração do estado de uma conta em conformidade com o estabelecido no n.o 1 ou à retirada de um representante autorizado ou de um representante autorizado adicional, em conformidade com o estabelecido no n.o 4, junto da autoridade competente ao abrigo do direito nacional, a qual deve dar instruções ao administrador nacional para restabelecer a conta ou o representante autorizado ou representante autorizado adicional ou manter a alteração do estado da conta ou a retirada do representante em decisão fundamentada, sujeita aos requisitos do direito nacional que tenham um objectivo legítimo compatível com o presente regulamento e que sejam proporcionais.
SECÇÃO 4
Suspensão do acesso a contas
Artigo 31.o
Suspensão do acesso a contas
1. Um administrador pode suspender o acesso de um representante autorizado ou de um representante autorizado adicional a qualquer conta constante do registo ou a processos aos quais esse representante autorizado poderia normalmente aceder, se o administrador tiver motivos razoáveis para crer que o representante autorizado:
a)
Tentou aceder a contas ou processos para os quais não está autorizado;
b)
Tentou repetidamente aceder a uma conta ou processo utilizando um nome de utilizador e uma senha incorrectos; ou
c)
Tentou comprometer a segurança, a disponibilidade, a integridade ou a confidencialidade do Registo da União ou do DOUE, ou dos dados nele tratados ou armazenados.
2. Um administrador pode suspender o acesso de todos os representantes autorizados ou representantes autorizados adicionais a uma conta específica caso se verifique que o titular da conta:
a)
Faleceu sem sucessor legal ou deixou de existir enquanto pessoa colectiva;
b)
Não pagou as taxas;
c)
Violou os termos e condições aplicáveis à conta;
d)
Não concordou com alterações aos termos e condições fixadas pelo administrador nacional ou pelo administrador central;
e)
Não notificou alterações das informações da conta ou não apresentou prova das alterações às informações da conta ou prova relativa a novos requisitos aplicáveis às informações da conta;
f)
Não manteve o número mínimo de representantes autorizados exigido para a conta;
g)
Não manteve a conformidade com o requisito fixado pelo Estado-Membro de ter um representante autorizado com residência permanente no Estado-Membro do administrador nacional;
h)
Não manteve a conformidade com o requisito fixado pelo Estado-Membro de o titular da conta ter uma residência ou registo permanente no Estado-Membro do administrador da conta.
3. Um administrador pode suspender o acesso de todos os representantes autorizados ou representantes autorizados adicionais a uma conta específica, bem como a possibilidade de iniciar processos a partir dessa conta:
a)
Durante um período máximo de duas semanas se o administrador tiver motivos razoáveis para crer que a conta foi ou irá ser utilizada para fins de fraude, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves, ou
b)
Com base e em conformidade com as disposições do direito nacional que tenham um objectivo legítimo.
4. O administrador nacional pode suspender o acesso a uma conta se considerar que a abertura da conta deveria ter sido recusada em conformidade com o estabelecido no artigo 20.o ou que o titular de conta deixou de satisfazer os requisitos necessários para a abertura da conta.
5. O administrador da conta deve reverter imediatamente a suspensão logo que a situação que lhe deu origem tenha sido resolvida.
6. O titular da conta pode, num prazo de 30 dias de calendário, opor-se à suspensão do seu acesso, em conformidade com o estabelecido nos n.os 1 e 3, junto da autoridade competente ou da autoridade prevista ao abrigo do direito nacional, a qual deve dar instruções ao administrador nacional para restabelecer o acesso ou manter a suspensão em decisão fundamentada, sujeita aos requisitos do direito nacional que tenham um objectivo legítimo compatível com o presente regulamento e sejam proporcionais.
7. A autoridade competente ou a Comissão pode também dar instruções ao administrador nacional ou ao administrador central para proceder a uma suspensão.
8. Uma autoridade nacional de controlo do cumprimento da lei do Estado-Membro do administrador pode também solicitar ao administrador que proceda a uma suspensão com base no direito nacional e em conformidade com o mesmo.
9. Quando o acesso a uma conta de plataforma externa é suspensa, o administrador deve igualmente suspender o acesso permitido à plataforma externa a contas de utilizador em conformidade com o estabelecido no artigo 21.o, n.o 4. Quando é suspenso o acesso de representantes autorizados e de representantes autorizados adicionais a uma conta de plataforma externa, o administrador deve igualmente suspender o acesso desses representantes autorizados permitido por um titular de conta para a plataforma externa, em conformidade com o estabelecido no artigo 21.o, n.o 4.
10. Caso o titular de uma conta de depósito de operador ou de uma conta de depósito de operador de aeronave seja impedido de proceder a uma devolução nos 10 dias úteis antes do termo do prazo de devolução previsto no artigo 12.o, n.o 2-A e n.o 3, da Directiva 2003/87/CE, devido a uma suspensão efectuada em conformidade com o disposto no presente artigo, o administrador nacional deve, se tal lhe for solicitado pelo titular da conta, devolver o número de licenças de emissão especificado pelo titular da conta.
CAPÍTULO IV
EMISSÕES VERIFICADAS E CONFORMIDADE
Artigo 32.o
Dados de emissões verificadas de uma instalação ou de um operador de aeronave
1. Cada operador e operador de aeronave pode seleccionar um verificador da lista de verificadores registados junto do administrador nacional que administra a sua conta. Se o operador ou o operador de aeronave também for um verificador, não se pode seleccionar a si próprio como verificador.
2. O administrador nacional, a autoridade competente ou, por decisão da autoridade competente, o titular da conta ou o verificador devem introduzir dados sobre as emissões do ano precedente até 31 de Março.
3. Os dados relativos a emissões anuais devem ser apresentados no formato estabelecido no anexo VIII.
4. Depois de ter verificado e considerado satisfatório, de acordo com o estabelecido no artigo 15.o, n.o 1, da Directiva 2003/87/CE, o relatório de um operador sobre as emissões de uma instalação num ano precedente, ou o relatório de um operador de aeronave sobre as emissões de todas as actividades de aviação por este desenvolvidas num ano anterior, o verificador ou a autoridade competente deve aprovar as emissões anuais verificadas.
5. As emissões aprovadas de acordo com o estabelecido n.o 4 devem ser marcadas como verificadas no Registo da União pelo administrador nacional ou pela autoridade competente. A autoridade competente pode decidir que, em lugar do administrador nacional, é o verificador o responsável pela marcação das emissões como verificadas no Registo da União.
6. A autoridade competente pode dar instruções ao administrador nacional para corrigir as emissões anuais verificadas de uma instalação ou de um operador de aeronave a fim de garantir a conformidade com os artigos 14.o e 15.o da Directiva 2003/87/CE, inscrevendo no Registo da União as emissões anuais estimadas ou verificadas corrigidas relativas a esse operador de instalação ou de aeronave relativas a um determinado ano.
7. Quando, em 1 de Maio de cada ano, não tiver sido inscrito no Registo da União qualquer valor de emissões verificadas relativo a um operador de instalação ou de aeronave referente a um ano precedente, ou caso se prove que o valor das emissões verificadas é incorrecto, qualquer estimativa substitutiva do valor das emissões inscrita no Registo da União deve ser calculada tanto quanto possível em conformidade com os artigos 14.o e 15.o da Directiva 2003/87/CE.
Artigo 33.o
Bloqueamento de contas devido à não apresentação de emissões verificadas
1. Se, em 1 de Abril de cada ano, não tiverem sido inscritas no Registo da União as emissões anuais verificadas de um operador de instalação ou de aeronave relativas ao ano anterior, o Registo da União deve atribuir o estado de bloqueada à correspondente conta de depósito de operador ou conta de depósito de operador de aeronave.
2. Quando tiverem sido inscritas no Registo da União todas as emissões verificadas em atraso relativas ao operador de instalação ou de aeronave para esse ano, o Registo da União deve atribuir à conta o estado de aberta.
Artigo 34.o
Cálculo dos valores relativos ao estado de conformidade
1. Em 1 de Maio de cada ano, o Registo da União deve determinar o valor relativo ao estado de conformidade no ano precedente para cada operador de instalação e de aeronave com uma conta de depósito de operador ou uma conta de depósito de operador de aeronave aberta ou bloqueada, mediante o cálculo da soma de todas as licenças de emissão devolvidas durante o período em curso deduzida da soma de todas as emissões verificadas no período em curso até ao ano em curso, inclusive, mais um factor de correcção.
2. O factor de correcção referido no n.o 1 deve ser igual a zero se o valor relativo ao estado de conformidade do último ano do período anterior tiver sido superior a zero, mas continuará a ser o valor relativo ao estado de conformidade do último ano do período anterior se esse valor for inferior ou igual a zero.
3. O Registo da União deve registar o valor do estado de conformidade de todos os operadores de instalações e de aeronaves relativamente a cada ano.
CAPÍTULO V
OPERAÇÕES
Artigo 35.o
Em cada tipo de conta apenas podem ser iniciadas as operações expressamente previstas para o respectivo tipo de conta no presente regulamento.
Artigo 36.o
Execução de transferências
1. No que diz respeito a todas as operações especificadas no capítulo V que não sejam iniciadas por uma plataforma externa, o Registo da União deve exigir uma confirmação fora da banda antes do início da operação. Só é possível iniciar uma operação quando um representante autorizado adicional, cuja aprovação é necessária nos termos do artigo 21.o, n.o 3, tiver confirmado a operação fora da banda.
2. No que diz respeito a todas as transferências especificadas no artigo 59.o e no capítulo V, secção 6, a transferência deve ser iniciada imediatamente se for confirmada entre as 10:00 e as 16:00 horas (Hora da Europa Central), entre segunda-feira e sexta-feira inclusive, com excepção dos dias feriados nos Estados-Membros que decidam suspender a contagem do período nos termos do n.o 3. Uma transferência confirmada em qualquer outro momento deve ser iniciada no dia seguinte, de segunda-feira a sexta-feira, às 10:00 horas (Hora da Europa Central).
3. No que diz respeito a todas as transferências de licenças de emissão e de unidades de Quioto especificadas nos artigos 59.o e 60.o e a todas as transferências especificadas no artigo 61.o para contas que não constam da lista de contas de confiança do titular da conta de negociação, é aplicável um período de 26 horas entre o início e a comunicação da transferência para finalização nos termos do artigo 78.o. A contagem deste período deve ser suspensa entre as 00:00 e as 24:00 horas (Hora da Europa Central), aos sábados e domingos. Os Estados-Membros podem igualmente decidir suspender a contagem deste período entre as 00:00 e as 24:00 horas (Hora da Europa Central), em feriados nacionais de um determinado ano, sob reserva de publicação dessa decisão até 1 de Dezembro do ano anterior.
4. Se o representante de uma conta suspeitar que uma transferência foi iniciada de forma fraudulenta, o mais tardar duas horas antes do final do período previsto no n.o 3, o representante da conta pode solicitar ao administrador nacional para anular a transferência em nome do representante da conta antes de a transferência ser comunicada para finalização. O titular de conta deve comunicar a suspeita de fraude à autoridade nacional de controlo do cumprimento da lei competente imediatamente após o pedido. Essa comunicação deve ser transmitida ao administrador nacional no prazo de 7 dias.
5. Quando do início do processo em conformidade com os n.os 1 e 2, deve ser enviada uma notificação a todos os representantes da conta indicando o início proposto da transferência.
Artigo 37.o
Natureza das licenças de emissão e carácter definitivo das operações
1. Uma licença de emissão ou unidade de Quioto deve ser um instrumento fungível e desmaterializado que seja transaccionável no mercado.
2. A natureza desmaterializada das licenças de emissão e das unidades de Quioto implica que a inscrição no Registo da União deve constituir prova prima facie e suficiente da posse do título de licença de emissão ou unidade de Quioto, bem como de qualquer outra matéria regida ou autorizada pelo presente regulamento para inscrição no registo.
3. A fungibilidade das licenças de emissão e das unidades de Quioto deve implicar que quaisquer obrigações de recuperação ou restituição que possam surgir ao abrigo do direito nacional relativas a uma licença de emissão ou unidade de Quioto só serão aplicáveis à licença de emissão ou à unidade de Quioto em espécie. Mais especificamente:
a)
Sem prejuízo do disposto no artigo 64.o e do processo de reconciliação previsto no artigo 77.o do presente regulamento, uma operação torna-se definitiva e irrevogável após a sua finalização em conformidade com o estabelecido no artigo 78.o. Sem prejuízo de qualquer disposição ou reparação nos termos do direito nacional que possa resultar num requisito ou ordem de execução de uma nova operação no registo, nenhuma lei, regulamento, regra ou prática em matéria de anulação de contratos ou operações pode conduzir à anulação no registo de uma operação que se tornou definitiva e irrevogável ao abrigo do presente regulamento.
b)
Nenhuma disposição do presente artigo deve impedir o exercício por um titular de conta ou um terceiro de qualquer direito ou reivindicação resultante da operação subjacente a que estes possam por ter legalmente direito, incluindo a recuperação, restituição ou reparação de danos, relativamente a uma operação que se tornou definitiva no registo, por exemplo em caso de fraude ou de erro técnico, desde que tal não conduza à reversão, revogação ou anulação da operação no registo.
4. Um comprador e titular de uma licença de emissão ou unidade de Quioto que tenha agido de boa-fé torna-se proprietário de um título de licença de emissão ou de unidade de Quioto isento de quaisquer problemas do título do cedente.
SECÇÃO 1
Criação de licenças de emissão
Artigo 38.o
Criação de licenças de emissão
1. O administrador central pode criar uma conta de quantidade total UE, uma conta de quantidade total da aviação UE, uma conta de leilões UE e/ou uma conta de leilões da aviação UE, conforme adequado, e deve criar ou anular contas e licenças de emissão conforme se tornar necessário por actos do direito da União, incluindo os que podem ser exigidos pelo artigo 10.o-A, n.o 8, da Directiva 2003/87/CE, o artigo 10.o, n.o 1, do Regulamento (UE) n.o 1031/2010 e o artigo 41.o, n.o 1, do Regulamento (UE) n.o 920/2010 ou por actos adoptados ao abrigo do artigo 3.o-E, n.o 3, e dos artigos 9.o e 9.o-A da Directiva 2003/87/CE.
2. A Comissão deve, em momento ou momentos oportunos, dar instruções ao administrador central para criar um número de licenças de emissão gerais que seja, no total, equivalente ao número determinado de acordo com o artigo 2.o, n.o 1, da Decisão 2010/670/UE da Comissão (15), ou para transferir contas estabelecidas para fins do artigo 10.o-A, n.o 8, da Directiva 2003/87/CE (conta NER300).
3. O Registo da União deve atribuir a cada licença de emissão, quando da sua criação, um código de identificação de unidade único.
SECÇÃO 2
Transferências entre contas antes de leilões e de atribuição
Artigo 39.o
Transferência de licenças de emissão gerais para venda em leilão
1. O administrador central deve atempadamente proceder à transferência, em nome do leiloeiro relevante designado em conformidade com o Regulamento (UE) n.o 1031/2010, de licenças de emissão gerais da conta de quantidade total UE para a conta de leilões UE numa quantidade correspondente aos volumes anuais determinados nos termos do artigo 10.o do Regulamento (UE) n.o 1031/2010.
2. No caso de ajustamentos aos volumes anuais em conformidade com o artigo 14.o do Regulamento (UE) n.o 1031/2010, o administrador central deve transferir uma quantidade correspondente de licenças de emissão gerais da conta de quantidade total UE para a conta de leilões UE, ou da conta de leilões UE para a conta de quantidade total UE, conforme o caso.
Artigo 40.o
Transferência de licenças de emissão gerais a atribuir a título gratuito
O administrador central deve proceder atempadamente à transferência de licenças de emissão gerais da conta de quantidade total UE para a conta de atribuição UE numa quantidade correspondente à soma das licenças de emissão atribuídas a título gratuito de acordo com as tabelas nacionais de atribuição de cada Estado-Membro.
Artigo 41.o
Transferência de licenças de emissão gerais para a reserva para novos operadores
1. O administrador central deve proceder atempadamente à transferência de licenças de emissão gerais da conta de quantidade total UE para a conta de reserva para novos operadores UE numa quantidade correspondente a cinco por cento da quantidade de licenças de emissão atribuídas a nível da União, determinada por decisões adoptadas ao abrigo dos artigos 9.o e 9.o-A da Directiva 2003/87/CE, deduzida do número a criar nos termos do artigo 38.o, n. 2.
2. Se a quantidade de licenças de emissão a nível da União for aumentada por decisão adoptada ao abrigo dos artigos 9.o e 9.o-A da Directiva 2003/87/CE, o administrador central deve proceder à transferência de mais licenças de emissão gerais da conta de quantidade total UE para a conta de reserva para novos operadores UE numa quantidade correspondente a cinco por cento do aumento da quantidade de licenças de emissão a nível da União.
3. Se a quantidade de licenças de emissão a nível da União for reduzida por decisão adoptada ao abrigo dos artigos 9.o e 9.o-A da Directiva 2003/87/CE, o administrador central deve suprimir licenças de emissão gerais da conta de reserva para novos operadores UE numa quantidade correspondente a cinco por cento da redução da quantidade de licenças de emissão a nível da União.
4. No caso da atribuição de licenças de emissão a novos operadores ou da atribuição a novos operadores na sequência de uma extensão significativa da capacidade em conformidade com o estabelecido nos artigos 19.o e 20.o da Decisão 2011/278/UE, a quantidade final resultante de licenças de emissão atribuídas a título gratuito ao operador para a totalidade do período de comércio de emissões que é inscrita no RCLE em conformidade com o artigo 49.o, n.o 2, deve ser transferida pelo administrador central da reserva para novos operadores UE para a conta de atribuição UE.
Artigo 42.o
Transferência de licenças de emissão da aviação para venda em leilão
1. O administrador central deve atempadamente proceder à transferência, em nome do leiloeiro relevante designado em conformidade com o Regulamento (UE) n.o 1031/2010, de licenças de emissão da aviação da conta de quantidade total da aviação UE para a conta de leilões da aviação UE numa quantidade correspondente aos volumes anuais determinados nos termos do artigo 12.o, n.o 1, do Regulamento (UE) n.o 1031/2010.
2. No caso de ajustamentos dos volumes anuais em conformidade com o artigo 14.o do Regulamento (UE) n.o 1031/2010, o administrador central deve transferir uma quantidade correspondente de licenças de emissão da aviação da conta de quantidade total da aviação UE para a conta de leilões da aviação UE, ou da conta de leilões da aviação UE para a conta de quantidade total da aviação UE, conforme o caso.
Artigo 43.o
Transferência de licenças de emissão da aviação a atribuir a título gratuito
1. O administrador central deve proceder atempadamente à transferência de licenças de emissão da aviação da conta de quantidade total da aviação UE para a conta de atribuição da aviação UE numa quantidade correspondente ao número de licenças de emissão da aviação a ser atribuídas a título gratuito, determinada de acordo com a decisão da Comissão adoptada com base no artigo 3.o-E, n.o 3, da Directiva 2003/87/CE.
2. Se o número de licenças de emissão da aviação a atribuir a título gratuito for aumentado por decisão adoptada nos termos do artigo 3.o-E, n.o 3, da Directiva 2003/87/CE, o administrador central deve proceder à transferência de um maior número de licenças de emissão da aviação da conta de quantidade total da aviação UE para a conta de atribuição da aviação UE numa quantidade correspondente ao aumento do número de licenças de emissão da aviação a atribuir a título gratuito.
3. Se o número de licenças de emissão da aviação a atribuir a título gratuito for reduzido por decisão adoptada nos termos do artigo 3.o-E, n.o 3, da Directiva 2003/87/CE, o administrador central deve suprimir as licenças de emissão da aviação da conta de atribuição da aviação UE numa quantidade correspondente à redução do número de licenças de emissão a atribuir a título gratuito.
Artigo 44.o
Transferência de licenças de emissão da aviação para a reserva especial
1. O administrador central deve proceder atempadamente à transferência de licenças de emissão da aviação da conta de quantidade total da aviação UE para a conta de reserva especial UE numa quantidade correspondente ao número de licenças de emissão da aviação na reserva especial, determinada de acordo com a decisão adoptada com base no artigo 3.o-E, n.o 3, da Directiva 2003/87/CE.
2. Se o número de licenças de emissão da aviação na reserva especial for aumentado por decisão adoptada nos termos do artigo 3.o-E, n.o 3, da Directiva 2003/87/CE, o administrador central deve proceder à transferência de um maior número de licenças de emissão da aviação da conta de quantidade total da aviação UE para a conta de reserva especial UE numa quantidade correspondente ao aumento do número de licenças de emissão da aviação na reserva especial.
3. Se o número de licenças de emissão da aviação na reserva especial for reduzido por decisão adoptada nos termos do artigo 3.o-E, n.o 3, da Directiva 2003/87/CE, o administrador central deve suprimir as licenças de emissão da aviação da conta de reserva especial UE numa quantidade correspondente à redução do número de licenças de emissão na reserva especial.
4. Em caso de atribuição de licenças de emissão da reserva especial nos termos do disposto no artigo 3.o-F da Directiva 2003/87/CE, a quantidade final resultante de licenças de emissão da aviação atribuídas a título gratuito ao operador de aeronave para todo o período de comércio de emissões, inscrita no RCLE em conformidade com o estabelecido no artigo 53.o, n.o 2, do presente regulamento, deve ser automaticamente transferida da conta de reserva especial UE para a conta de atribuição da aviação UE.
Artigo 45.o
Transferência de licenças de emissão gerais para a conta de quantidade total UE
No final de cada período de comércio de emissões, todas as licenças de emissão constantes da conta de atribuição UE e da conta de reserva para novos operadores UE devem ser transferidas para a conta de quantidade total UE.
Artigo 46.o
Transferência de licenças de emissão da aviação para a conta de quantidade total da aviação UE
No final de cada período de comércio de emissões, todas as licenças de emissão que restem na conta de reserva especial UE devem ser transferidas para a conta de quantidade total da aviação UE.
Artigo 47.o
Supressão de licenças de emissão da aviação
O administrador central deve garantir que, no final de cada período de comércio de emissões, todas as licenças que restarem na conta de atribuição da aviação UE sejam transferidas para a conta de supressão de licenças de emissão da União.
SECÇÃO 3
Atribuição para instalações fixas
Artigo 48.o
Tabelas nacionais de atribuição
O DOUE deve conter uma tabela nacional de atribuição relativa a cada Estado-Membro para cada período de comércio de emissões. As tabelas nacionais de atribuição devem incluir as informações previstas no anexo IX.
Artigo 49.o
Inscrição das tabelas nacionais de atribuição no DOUE
1. Até 30 de Setembro de 2012, cada Estado-Membro deve notificar a sua tabela nacional de atribuição à Comissão.
2. A Comissão deve dar instruções ao administrador central para introduzir a tabela nacional de atribuição no DOUE se considerar que a tabela nacional de atribuição está em conformidade com a Directiva 2003/87/CE e a Decisão 2011/278/UE. Caso contrário, deve recusar a tabela nacional de atribuição num período razoável e informar sem demora o Estado-Membro, indicando as razões e definindo critérios a preencher para que uma notificação subsequente seja aceite. O Estado-Membro deve apresentar à Comissão no prazo de três meses uma tabela nacional de atribuição revista.
Artigo 50.o
Alterações das tabelas nacionais de atribuição
1. O administrador nacional deve proceder às alterações da tabela nacional de atribuição no DOUE quando:
a)
A licença de uma instalação foi revogada ou caducou por outras razões;
b)
A instalação deixou total ou parcialmente de funcionar;
c)
A instalação teve uma redução de capacidade significativa;
d)
A instalação foi dividida em duas ou mais instalações;
e)
Duas ou mais instalações foram fundidas numa única instalação.
2. O Estado-Membro deve notificar a Comissão das alterações, para além das referidas no n.o 1, à sua tabela nacional de atribuição, incluindo atribuições a novos operadores ou atribuições a um novo operador na sequência de aumentos de capacidade significativos. A Comissão deve dar instruções ao administrador central para efectuar as alterações correspondentes na tabela nacional de atribuição inscrita no DOUE se considerar que as alterações à tabela nacional de atribuição estão em conformidade com a Directiva 2003/87/CE e a Decisão 2011/278/UE. Caso contrário, deve recusar as alterações num período razoável e informar sem demora o Estado-Membro, indicando as razões e definindo critérios a preencher para que uma notificação subsequente seja aceite.
Artigo 51.o
Atribuição de licenças de emissão gerais a título gratuito
1. O administrador nacional deve indicar na tabela nacional de atribuição de cada operador, relativamente a cada ano e a cada base jurídica definida no anexo IX, se uma instalação deve ou não beneficiar de uma atribuição de licenças para esse ano.
2. A partir de 1 de Fevereiro de 2013, nos termos do n.o 1, as licenças de emissão gerais devem ser transferidas diariamente e de forma automática da conta de atribuição UE, em conformidade com a tabela nacional de atribuição relevante, para a conta relevante de depósito de operador aberta ou bloqueada.
SECÇÃO 4
Atribuição a operadores de aeronave
Artigo 52.o
Tabelas nacionais de atribuição para a aviação
O DOUE deve ter uma tabela nacional de atribuição para a aviação relativa a cada Estado-Membro para cada período de comércio de emissões. As tabelas nacionais de atribuição para a aviação devem incluir as informações previstas no anexo X.
Artigo 53.o
Inscrição das tabelas nacionais de atribuição para a aviação no DOUE
1. Até 30 de Setembro de 2012, cada Estado-Membro deve notificar à Comissão a sua tabela nacional de atribuição para a aviação.
2. A Comissão deve dar instruções ao administrador central para inscrever a tabela nacional de atribuição para a aviação no DOUE se considerar que a tabela nacional de atribuição para a aviação está em conformidade com a Directiva 2003/87/CE, em especial com as atribuições calculadas e publicadas pelos Estados-Membros ao abrigo do artigo 3.o-E, n.o 4, da Directiva 2003/87/CE. Caso contrário, deve recusar a tabela nacional de atribuição para a aviação num período razoável e informar sem demora o Estado-Membro, indicando as razões e definindo critérios a preencher para que uma notificação subsequente seja aceite. O Estado-Membro deve apresentar à Comissão uma tabela nacional de atribuição para a aviação revista no prazo de três meses.
Artigo 54.o
Alterações à tabela nacional de atribuição para a aviação
1. O administrador nacional deve proceder às alterações da tabela nacional de atribuição para a aviação no DOUE quando:
a)
Um operador de aeronave cessa as suas actividades;
b)
Um operador de aeronave foi dividido em dois ou mais operadores de aeronave;
c)
Dois ou mais operadores de aeronave foram fundidos num único operador de aeronave.
2. O Estado-Membro deve notificar a Comissão das alterações, para além das referidas no n.o 1, à sua tabela nacional de atribuição para a aviação, incluindo qualquer atribuição da reserva especial efectuada nos termos do artigo 3.o-F da Directiva 2003/87/CE.
3. A Comissão deve dar instruções ao administrador central para efectuar as alterações correspondentes na tabela nacional de atribuição para a aviação inscrita no DOUE se considerar que a alteração à tabela nacional de atribuição para a aviação está em conformidade com a Directiva 2003/87/CE, em especial com as atribuições calculadas e publicadas nos termos do artigo 3.o-F, n.o 7, da Directiva 2003/87/CE, no caso de atribuições a partir da reserva especial. Caso contrário, deve recusar as alterações num período razoável e informar sem demora o Estado-Membro, indicando as razões e definindo critérios a preencher para que uma notificação subsequente seja aceite.
4. Se uma fusão entre operadores de aeronave envolver operadores de aeronave que são administrados por diferentes Estados-Membros, a alteração efectuada ao abrigo do n.o 1, alínea c), deve ser iniciada pelo administrador nacional que administra o operador de aeronave cuja atribuição irá ser fundida com a atribuição de um outro operador de aeronave. Antes de proceder à alteração, deve obter-se o consentimento do administrador nacional que administra o operador de aeronave cuja atribuição será integrada na atribuição do operador de aeronave que é objecto de fusão.
Artigo 55.o
Atribuição de licenças de emissão para a aviação a título gratuito
1. O administrador nacional deve indicar, em relação a cada operador de aeronave e cada ano, se o operador de aeronave deve receber uma atribuição para esse ano na tabela nacional de atribuição para a aviação.
2. A partir de 1 de Fevereiro de 2013, nos termos do n.o 1, as licenças de emissão para a aviação devem ser transferidas diariamente e de forma automática da conta de atribuição da aviação UE para a conta de depósito de operador de aeronave aberta ou bloqueada relevante, em conformidade com a respectiva tabela de atribuição.
SECÇÃO 5
Leilões
Artigo 56.o
Tabelas de leilões
O DOUE deve conter duas tabelas de leilões para cada plataforma de leilões relativamente a cada ano civil a partir de 2012, uma para o leilão de licenças de emissão gerais e outra para o leilão de licenças de emissão da aviação. As tabelas de leilões devem incluir as informações previstas no anexo XI.
Artigo 57.o
Inscrição das tabelas de leilões no DOUE
1. No prazo de um mês após a determinação e publicação de um calendário de leilões nos termos estabelecidos no artigo 11.o, n.o 1, no artigo 13.o, n.os 1 e 2, ou no artigo 32.o, n.o 4, do Regulamento (UE) n.o 1031/2010, a plataforma de leilões relevante deve apresentar à Comissão a correspondente tabela de leilões nos termos previstos no artigo 56.o.
2. A Comissão deve dar instruções ao administrador central para inscrever a tabela de leilões no DOUE se considerar que a tabela de leilões está em conformidade com o Regulamento (UE) n.o 1031/2010. Caso contrário, deve recusar a tabela de leilões num período razoável e informar sem demora a plataforma de leilões, indicando as razões e definindo critérios a preencher para que uma notificação subsequente seja aceite. A plataforma de leilões deve apresentar à Comissão uma tabela de leilões revista no prazo de três meses.
Artigo 58.o
Alterações às tabelas de leilões
1. A plataforma de leilões relevante deve notificar imediatamente a Comissão de qualquer alteração necessária à tabela de leilões.
2. A Comissão deve dar instruções ao administrador central para inscrever a tabela de leilões revista no DOUE se considerar que a tabela de leilões revista está em conformidade com o Regulamento (UE) n.o 1031/2010. Caso contrário, deve recusar as alterações num período razoável e informar sem demora a plataforma de leilões, indicando as razões e definindo critérios a preencher para que uma notificação subsequente seja aceite.
3. A Comissão pode dar instruções ao administrador central para suspender a transferência de licenças de emissão conforme especificada numa tabela de leilões se tomar conhecimento de uma alteração necessária à tabela de leilões que não tenha sido notificada pela plataforma de leilões.
Artigo 59.o
Leilão de licenças de emissão
1. A Comissão deve dar atempadamente instruções ao administrador central para a transferência, a pedido do leiloeiro relevante nomeado em conformidade com o Regulamento (UE) n.o 1031/2010, das licenças de emissão gerais da conta de leilões UE e/ou da conta de licenças de emissão da aviação a partir da conta de leilões da aviação UE para a conta de entrega de leilões relevante, em conformidade com as tabelas de leilões. Relativamente a licenças de emissão criadas com vista à sua venda em leilão nos termos do artigo 10.o, n.o 1, do Regulamento (UE) n.o 1031/2010, a Comissão deve dar atempadamente instruções ao administrador central para a transferência de licenças de emissão, a pedido do leiloeiro relevante, a partir da conta em que as licenças de emissão foram criadas para a conta estabelecida para a entrega de leilões conforme indicado na tabela de leilões relevante. O fornecimento da tabela de leilões em conformidade com o artigo 57.o constitui o pedido.
2. O titular da conta de entrega de leilões relevante deve assegurar a transferência das licenças de emissão leiloadas para os licitantes vencedores ou os seus legítimos sucessores, em conformidade com o Regulamento (UE) n.o 1031/2010.
3. De acordo com o estabelecido no Regulamento (UE) n.o 1031/2010, pode ser solicitada ao representante autorizado de uma conta de entrega de leilões a transferência de licenças de emissão que não foram entregues da conta de entrega de leilões para a conta de leilões UE.
SECÇÃO 6
Comércio de emissões
Artigo 60.o
Transferências de licenças de emissão ou de unidades de Quioto iniciadas por um titular de conta
A pedido de um titular de conta de depósito, o Registo da União deve proceder à transferência de licenças de emissão ou de unidades de Quioto para uma conta que conste da lista de contas de confiança do titular da conta, salvo se essa transferência não for possível devido ao estado da conta de origem ou de destino.
Artigo 61.o
Transferências de licenças de emissão ou de unidades de Quioto iniciadas por uma conta de negociação
A pedido do titular de uma conta de negociação, o Registo da União deve proceder a uma transferência de licenças de emissão ou de unidades de Quioto para uma conta de depósito ou de negociação no Registo da União, excepto se essa transferência não foi possível devido ao estado da conta de origem.
SECÇÃO 7
Devolução de licenças
Artigo 62.o
Devolução de licenças
1. Um operador ou operador de aeronave deve proceder à devolução de licenças propondo ao Registo da União:
a)
A transferência de um determinado número de licenças de emissão criadas para fins de conformidade no mesmo período de comércio de emissões a partir da conta de depósito de operador ou da conta de depósito de operador de aeronave relevante para a conta de supressão de licenças da União;
b)
O registo do número e tipo de licenças de emissão transferidas como licenças devolvidas para cobrir as emissões da instalação do operador ou as emissões do operador de aeronave no período em curso.
2. As licenças de emissão da aviação só podem ser devolvidas por operadores de aeronave.
3. Uma licença que já foi devolvida não pode ser novamente objecto de devolução.
SECÇÃO 8
Supressão de licenças
Artigo 63.o
Supressão de licenças
1. O Registo da União deve satisfazer qualquer pedido de um titular de conta nos termos estabelecidos no artigo 12.o, n.o 4, da Directiva 2003/87/CE para a supressão de licenças depositadas nas contas do titular de contas, mediante:
a)
A transferência de um determinado número de licenças de emissão da conta relevante para a conta de supressão de licenças da União; e
b)
A inscrição do número de licenças transferidas como licenças suprimidas para o ano em curso.
2. As licenças de emissão suprimidas não devem ser inscritas como licenças devolvidas para cobertura de quaisquer emissões.
SECÇÃO 9
Reversão de operações
Artigo 64.o
Reversão de processos finalizados iniciados por erro
1. Se um titular de conta ou um administrador nacional, actuando em nome do titular da conta, tiver iniciado de forma não intencional ou por erro uma das operações enumeradas no n.o 2, o titular da conta pode propor, mediante pedido escrito, ao administrador da sua conta que proceda à reversão da operação finalizada. O pedido deve ser devidamente assinado pelo representante ou representantes autorizados do titular de conta que estão autorizados a iniciar o tipo de operação a reverter e ser publicado no prazo de cinco dias úteis a contar da finalização do processo. O pedido deve incluir uma declaração que indique que a operação foi iniciada por erro ou de forma não intencional.
2. Os titulares de contas podem propor a reversão das seguintes operações:
a)
Devolução de licenças;
b)
Supressão de licenças.
3. Se o administrador da conta verificar que o pedido respeita as condições estabelecidas no n.o 1 e estiver de acordo com o pedido, pode propor a reversão da operação no Registo da União.
4. Se um administrador nacional tiver iniciado de forma não intencional ou por erro uma das operações enumeradas no n.o 5, pode propor ao administrador central que proceda à reversão da operação completada mediante pedido escrito. O pedido deve incluir uma declaração que indique que a operação foi iniciada por erro ou de forma não intencional.
5. Os administradores nacionais podem propor a reversão das seguintes operações:
a)
Atribuição de licenças de emissão gerais;
b)
Atribuição de licenças de emissão para a aviação.
6. O administrador central deve velar por que o Registo da União aceite a proposta de reversão efectuada nos termos do disposto nos n.os 1 e 4, bloqueie as unidades a transferir para fins da reversão e transmita a proposta ao administrador central, desde que sejam respeitadas todos as seguintes condições:
a)
A operação de devolução ou supressão de licenças de emissão a reverter não tenha sido completada há mais de 30 dias úteis antes da proposta do administrador da conta em conformidade com o disposto no n.o 3;
b)
Nenhum operador fique em situação de incumprimento em relação a um ano anterior em resultado da reversão;
c)
A conta de destino da operação a reverter ainda contenha a quantidade de unidades do tipo envolvido na operação a reverter;
d)
A atribuição de licenças de emissão gerais a reverter foi efectuada após a data de expiração do título relativo à instalação.
7. O administrador central deve velar por que o Registo da União complete a reversão com diferentes unidades do mesmo tipo de unidades na conta de destino da operação que é objecto de reversão.
CAPÍTULO VI
REQUISITOS TÉCNICOS DO SISTEMA DE REGISTOS
SECÇÃO 1
Disponibilidade
Artigo 65.o
Disponibilidade e fiabilidade do Registo da União e do DOUE
1. O administrador central deve tomar todas as medidas razoáveis para garantir que:
a)
O Registo da União esteja disponível para acesso pelos representantes das contas e administradores nacionais 24 horas por dia, 7 dias por semana;
b)
Os elos de comunicação referidos no artigo 6.o entre o Registo da União, o DOUE e o DIO sejam mantidos 24 horas por dia, 7 dias por semana;
c)
Estejam previstos os equipamentos e software de reserva necessários em caso de uma quebra total nas operações dos equipamentos e software primários;
d)
O Registo da União e o DIOC respondam prontamente aos pedidos dos representantes de contas.
2. O administrador central deve velar por que o Registo da União e o DOUE disponham de sistemas e procedimentos sólidos para a salvaguarda de todos os dados relevantes e a recuperação rápida de todos os dados e operações em caso de avaria ou catástrofe.
3. O administrador central deve limitar ao mínimo as interrupções ao funcionamento do Registo da União e do DOUE.
Artigo 66.o
Serviços de assistência (helpdesks)
1. Os administradores nacionais devem prestar apoio e assistência aos titulares de contas e aos representantes de contas no Registo da União por eles administradas através de serviços de assistência nacionais.
2. O administrador central deve prestar apoio aos administradores nacionais através de um serviço central de assistência para os ajudar na prestação de assistência em conformidade com o estabelecido no n.o 1.
SECÇÃO 2
Segurança e autenticação
Artigo 67.o
Autenticação do Registo da União
A identificação do Registo da União deve ser autenticada pelo DOUE conforme indicado nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o.
Artigo 68.o
Acesso a contas no Registo da União
1. Os representantes de contas devem poder aceder às suas contas no Registo da União através da zona protegida do Registo da União. O administrador central deve velar por que a zona protegida do sítio web do Registo da União seja acessível pela Internet. O sítio web do Registo da União deve estar disponível em todas as línguas oficiais da União.
2. O administrador central deve velar por que as contas no Registo da União, às quais é permitido o acesso por intermédio de plataformas externas em conformidade com o estabelecido no artigo 21.o, n.o 4, e em que um representante autorizado é também o representante autorizado de uma conta de plataforma externa, estejam acessíveis à plataforma externa gerida pelo titular dessa conta de plataforma externa.
3. As comunicações entre representantes autorizados ou plataformas externas e a zona protegida do Registo da União devem ser cifradas de acordo com os requisitos de segurança definidos nas Especificação Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o.
4. O administrador central deve tomar todas as medidas necessárias para garantir que não se verifique qualquer acesso não autorizado à zona protegida do sítio web do Registo da União.
5. Caso a segurança das credenciais de um representante autorizado ou de um representante autorizado adicional esteja comprometida, o representante autorizado ou o representante autorizado adicional deve imediatamente suspender o acesso à conta relevante, informar o administrador da conta do facto e solicitar uma substituição.
Artigo 69.o
Autenticação e autorização de representantes autorizados no Registo da União
1. O Registo da União deve atribuir a cada representante autorizado e a cada representante autorizado adicional um nome de utilizador e uma senha para a sua autenticação para fins de acesso ao registo.
2. O representante autorizado ou o representante autorizado adicional só deve ter acesso às contas no Registo da União às quais esteja autorizado a aceder e apenas deve poder solicitar o início de processos para os quais esteja autorizado em conformidade com o estabelecido no artigo 21.o. Esse acesso ou pedido deve ser efectuado através de uma zona protegida do sítio web do Registo da União.
3. Para além do nome de utilizador e da senha referidos no n.o 1, deve ser prevista autenticação secundária para fins de acesso ao Registo da União. Os tipos de mecanismos de autenticação secundária que podem ser utilizados para aceder ao Registo da União devem ser estabelecidos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o.
4. O administrador de uma conta pode presumir que um utilizador que tenha sido autenticado com sucesso pelo Registo da União é o representante autorizado ou representante autorizado adicional registado ao abrigo das credenciais de autenticação fornecidas, salvo se o representante autorizado ou o representante autorizado adicional informar o administrador da conta que a segurança das suas credenciais está comprometida e solicitar a substituição das mesmas.
5. O representante autorizado deve tomar todas as medidas necessárias para evitar a perda, roubo ou falsificação das suas credenciais. O representante autorizado deve comunicar imediatamente ao administrador nacional a perda, roubo ou falsificação das suas credenciais.
Artigo 70.o
Suspensão de todo o acesso devido a uma violação da segurança ou a um risco para a segurança
1. A Comissão pode dar instruções ao administrador central para suspender o acesso ao Registo da União ou ao DOUE, ou a qualquer parte dos mesmos, se tiver uma suspeita razoável de que existe uma violação da segurança do Registo da União ou do DOUE ou um grave risco para a segurança do Registo da União ou do DOUE que ameaça a integridade do sistema, incluindo os recursos de reserva referidos no artigo 65.o.
2. Em caso de violação da segurança ou de risco para a segurança que possa conduzir à suspensão do acesso, o administrador que tome conhecimento da violação ou do risco deve informar imediatamente o administrador central de quaisquer riscos colocados a outras partes do Registo da União. O administrador central deve informar todos os outros administradores.
3. Se um administrador tomar conhecimento de uma situação que exija a suspensão de todo o acesso às contas que administra em cumprimento do presente regulamento, deve informar o administrador central e os titulares de contas com aviso prévio dessa suspensão na medida do possível. O administrador central deve informar todos os outros administradores com a maior brevidade possível.
4. O aviso referido no n.o 3 deve incluir a duração provável da suspensão e figurar de forma clara na zona pública do sítio web do DOUE.
Artigo 71.o
Suspensão do acesso a licenças de emissão ou unidades de Quioto em caso de suspeita de operação fraudulenta
1. Um administrador, ou um administrador que actue a pedido da autoridade competente, pode suspender o acesso a licenças de emissão ou unidades de Quioto na parte do Registo da União que administra:
a)
Durante um período máximo de duas semanas se suspeitar que as licenças de emissão ou as unidades de Quioto foram objecto de uma operação que constitui uma fraude, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves, ou
b)
Com base e em conformidade com as disposições do direito nacional que tenham um objectivo legítimo.
2. A Comissão pode dar instruções ao administrador central para suspender o acesso a licenças de emissão ou unidades de Quioto no Registo da União ou no DOUE durante um período máximo de duas semanas se suspeitar que as licenças de emissão ou unidades de Quioto foram objecto de uma operação que constitui uma fraude, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves.
3. O administrador ou a Comissão devem informar imediatamente as autoridades de controlo do cumprimento da lei da referida suspensão.
4. A autoridade nacional de controlo do cumprimento da lei do Estado-Membro do administrador nacional pode também dar instruções ao administrador para que proceda a uma suspensão com base no direito nacional e em conformidade com o mesmo.
Artigo 72.o
Cooperação com as autoridades competentes e notificação de branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou actividade criminosa
1. O administrador nacional e os seus directores e funcionários devem cooperar plenamente com as autoridades competentes relevantes com vista a estabelecer procedimentos adequados e apropriados para prevenir e impedir a realização de operações relacionadas com o branqueamento de capitais ou o financiamento do terrorismo.
2. O administrador nacional e os seus directores e funcionários devem cooperar plenamente com a unidade de informação financeira (UIF) referida no artigo 21.o da Directiva 2005/60/CE e diligentemente:
a)
Informar a UIF, por sua própria iniciativa, se tiverem conhecimento, suspeitas ou motivos razoáveis para suspeitar que se cometeram ou se cometem acções ou tentativas de branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou actividade criminosa;
b)
Facultar à UIF, a seu pedido, todas as informações necessárias, em conformidade com os procedimentos estabelecidos na legislação aplicável.
3. As informações referidas no n.o 2 devem ser transmitidas à UIF do Estado-Membro do administrador nacional. As medidas nacionais de transposição das políticas e procedimentos de comunicação e de gestão da conformidade, referidas no artigo 34.o, n.o 1, da Directiva 2005/60/CE, devem designar a pessoa ou as pessoas responsáveis pela transmissão das informações referidas no presente artigo.
4. O Estado-Membro do administrador nacional deve garantir que as medidas nacionais de transposição dos artigos 26.o a 29.o, 32.o e 35.o da Directiva 2005/60/CE sejam aplicáveis ao administrador nacional.
Artigo 73.o
Suspensão de processos
1. A Comissão pode dar instruções ao administrador central para suspender temporariamente a aceitação pelo DOUE de parte ou da totalidade dos processos com origem no Registo da União se este não for gerido e mantido em conformidade com o disposto no presente regulamento. Deve notificar imediatamente os administradores nacionais em causa.
2. O administrador central pode suspender temporariamente o início ou a aceitação de parte ou da totalidade dos processos no Registo da União para a realização de operações de manutenção programadas ou de emergência no Registo da União.
3. O administrador nacional pode solicitar à Comissão o restabelecimento de processos suspensos em conformidade com o estabelecido no n.o 1 se considerar que as questões que causaram a suspensão se encontram resolvidas. Se for esse o caso, a Comissão deve dar instruções ao administrador central para restabelecer esses processos. Caso contrário, deve recusar o pedido num período razoável e informar sem demora o administrador nacional, indicando as razões e definindo critérios a preencher para que uma notificação subsequente seja aceite.
SECÇÃO 3
Controlo automático, registo e conclusão dos processos
Artigo 74.o
Controlo automático dos processos
1. Todos os processos devem satisfazer as normas informáticas gerais aplicáveis a mensagens electrónicas, a fim de garantir a correcta leitura, controlo e registo de um processo pelo Registo da União. Todos os processos devem estar em conformidade com os requisitos específicos aplicáveis aos processos estabelecidos no presente regulamento.
2. O DOUE deve efectuar controlos automáticos definidos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o relativamente a todos os processos a fim de detectar irregularidades e discrepâncias devido às quais o processo proposto não está conforme com os requisitos estabelecidos na Directiva 2003/87/CE e no presente regulamento.
Artigo 75.o
Detecção de discrepâncias
1. No caso de processos concluídos através do elo de comunicação directa entre o Registo da União e o DOUE referido no artigo 6.o, n.o 3, o DOUE deve pôr termo a quaisquer processos em que detecte discrepâncias ao efectuar os controlos automáticos referidos no artigo 76.o, n.o 2, e informar do facto o Registo da União e o administrador das contas envolvidas na operação interrompida, enviando um código de resposta de controlo automático. O Registo da União deve informar imediatamente os titulares das contas relevantes de que foi posto termo ao processo.
2. No caso de operações concluídas através do DIO referidas no artigo 6.o, n.o 1, o DIO deve pôr termo a quaisquer processos em que sejam detectadas discrepâncias, quer pelo DIO quer pelo DOUE, durante a realização dos controlos automáticos referidos no artigo 76.o, n.o 2. Após o DIO ter posto termo a uma operação, o DOUE deve também pôr termo à operação. O DIO deve informar os administradores dos registos em causa de que foi posto termo a uma operação mediante o envio de um código de resposta de controlo automático. Se um dos registos em causa for o Registo da União, este deve igualmente informar do facto o administrador do Registo da União envolvido na operação interrompida, enviando-lhe um código de resposta de controlo automático. O Registo da União deve informar imediatamente os titulares das contas relevantes de que foi posto termo ao processo.
Artigo 76.o
Detecção de discrepâncias no Registo da União
1. O Registo da União deve dispor de códigos de controlo de entrada e de códigos de controlo de resposta a fim de assegurar a correcta interpretação das informações trocadas em cada processo. Os códigos de controlo devem corresponder aos constantes nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o.
2. Antes e durante a execução de todos os processos, o Registo da União deve efectuar controlos automáticos adequados de forma a garantir que sejam detectadas as discrepâncias e que seja posto termo a processos incorrectos antes da realização dos controlos automáticos pelo DOUE.
Artigo 77.o
Reconciliação - Detecção de inconsistências pelo DOUE
1. O DOUE deve iniciar periodicamente a reconciliação de dados a fim de assegurar que os registos de contas do DOUE e os depósitos de unidades de Quioto e de licenças de emissão correspondem aos registos desses depósitos no Registo da União. Para tal, o DOUE deve registar todos os processos.
2. Se, durante o processo de reconciliação de dados referido no n.o 1, o DOUE detectar uma inconsistência devido à qual as informações relativas a contas e depósitos de unidades de Quioto e de licenças de emissão facultadas pelo Registo da União no âmbito do processo periódico de reconciliação diferem das informações constantes no DOUE, o DOUE deve garantir que não possam ser completados mais processos com qualquer das contas, licenças de emissão ou unidades de Quioto que sejam objecto da inconsistência. O DOUE deve informar imediatamente o administrador central e os administradores das contas relevantes de qualquer inconsistência.
Artigo 78.o
Finalização de processos
1. Todas as operações comunicadas ao DIO nos termos do artigo 6.o, n.o 1, devem ser consideradas finalizadas quando o DIO notifica ao DOUE que completou o processo.
2. Todas as operações e outros processos comunicados ao DOUE nos termos do artigo 6.o, n.o 3, devem ser consideradas finalizados quando o DOUE notifica ao Registo da União que concluiu os processos. O DOUE deve abortar automaticamente a conclusão de uma operação ou processo se não tiver sido possível completá-lo no período de 24 horas após a sua comunicação.
3. O processo de reconciliação de dados referido no artigo 77.o, n.o 1, deve ser considerado finalizado quando todas as inconsistências entre as informações constantes no Registo da União e as informações contidas no DOUE relativas a uma hora e data específicas tiverem sido solucionadas e o processo de reconciliação de dados tiver sido reiniciado e concluído com sucesso.
SECÇÃO 4
Especificações e gestão de alterações
Artigo 79.o
Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados
1. A Comissão deve colocar ao dispor dos administradores nacionais as Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados necessárias para o intercâmbio de dados entre registos e diários de operações, incluindo os códigos de identificação, os controlos automáticos e os códigos de resposta, bem como os procedimentos de ensaio e os requisitos de segurança necessários para o lançamento do intercâmbio de dados.
2. As Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados devem ser elaboradas em consulta com o Grupo de Trabalho de Administradores do Comité das Alterações Climáticas e ser compatíveis com as especificações funcionais e técnicas das normas de intercâmbio de dados aplicáveis aos sistemas de registo previstas no Protocolo de Quioto, elaboradas em conformidade com a Decisão 12/CMP.1.
Artigo 80.o
Alteração e gestão de versões
Se for necessária uma nova versão ou edição do software do Registo da União, o administrador central deve garantir que os procedimentos de ensaio definidos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o sejam completados antes do estabelecimento e activação de um elo de comunicação entre a nova versão ou edição desse software e o DOUE ou o DIO.
CAPÍTULO VII
REGISTOS, RELATÓRIOS, CONFIDENCIALIDADE E TAXAS
Artigo 81.o
Registos
1. O Registo da União e todos os outros registos do Protocolo de Quioto (PQ) devem armazenar os dados relativos a todos os processos e os dados dos diários e titulares de contas durante um período de 15 anos ou até à resolução de quaisquer questões de implementação relacionadas com os mesmos, conforme a data que for posterior.
2. Os administradores nacionais devem ter a possibilidade de acesso, interrogação e exportação de todos os registos mantidos no Registo da União relativamente a contas que são ou foram por eles administradas.
3. Os dados devem ser armazenados em conformidade com os requisitos de armazenamento de dados descritos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 79.o.
Artigo 82.o
Comunicação de informações
1. O administrador central deve facultar as informações enumeradas no anexo XII aos destinatários nele definidos e com a frequência nele indicada, de forma transparente e organizada, através do sítio web do DOUE. O administrador central não deve divulgar informações adicionais que constem do DOUE ou do Registo da União, excepto se tal for permitido ao abrigo do artigo 83.o.
2. Os administradores nacionais podem também disponibilizar a parte das informações enumeradas no anexo XII a que têm acesso nos termos do artigo 83.o, aos destinatários e com a frequência definidos no anexo XII, de uma forma transparente e organizada num sítio acessível ao público através da Internet. Os administradores nacionais não devem divulgar informações adicionais que constem do Registo da União, excepto se tal for permitido ao abrigo do artigo 83.o.
Artigo 83.o
Confidencialidade
1. As informações, incluindo os depósitos de todas as contas, todas as operações efectuadas, o código de identificação de unidade único das licenças de emissão e o valor numérico único do número de série unitário das unidades de Quioto depositadas ou afectadas por uma operação, na posse do DOUE e do Registo da União devem ser consideradas confidenciais, excepto quando determinado em contrário pela legislação da União ou por disposições do direito nacional que tenham um objectivo legítimo compatível com o presente regulamento e sejam proporcionais.
2. As seguintes entidades podem obter dados armazenados no Registo da União e no DOUE:
a)
Autoridades de controlo do cumprimento da lei e autoridades fiscais de um Estado-Membro;
b)
Organismo Europeu de Luta Antifraude da Comissão Europeia;
c)
Tribunal de Contas Europeu;
d)
Eurojust;
e)
Autoridades competentes referidas no artigo 11.o da Directiva 2003/6/CE do Parlamento Europeu e do Conselho (16) e no artigo 37.o, n.o 1, da Directiva 2005/60/CE;
f)
Autoridades nacionais de supervisão competentes;
g)
Administradores nacionais dos Estados-Membros e autoridades competentes referidas no artigo 18.o da Directiva 2003/87/CE.
3. Os dados podem ser facultados às entidades enumeradas no n.o 2 mediante pedido destas apresentado ao administrador central ou a um administrador nacional, se esses pedidos forem necessários para o desempenho das suas tarefas.
4. A entidade que recebe os dados em conformidade com o disposto no n.o 3 deve garantir que os dados recebidos apenas sejam utilizados para os fins declarados no pedido em conformidade com o estabelecido no n.o 3 e que estes não sejam deliberada ou acidentalmente divulgados a pessoas não envolvidas na utilização desses dados para os fins estabelecidos. A presente disposição em nada impede as referidas entidades de colocar os dados à disposição de outros organismos enumerados no n.o 2, se tal for necessário para os fins declarados no pedido apresentado ao abrigo do n.o 3.
5. O administrador central pode facultar às entidades enumeradas no n.o 2, mediante pedido destas, o acesso a dados de operações anonimizados para fins de investigação de padrões de operação suspeitos. As entidades que disponham desse acesso podem comunicar os padrões de operação suspeitos a outras entidades enumeradas no n.o 2.
6. A Europol deve obter acesso permanente em modo de leitura aos dados armazenados no Registo da União e no DOUE para fins do desempenho das suas funções nos termos da Decisão 2009/371/JAI do Conselho (17). A Europol deve manter a Comissão informada da utilização que fizer dos dados.
7. Os administradores nacionais devem disponibilizar, por meios protegidos, a todos os outros administradores nacionais e ao administrador central, o nome e a identidade das pessoas a quem tenham recusado a abertura de uma conta, em conformidade com o artigo 20.o, n.o 2, alíneas a) a c), ou a quem tenham recusado designar como representante autorizado ou representante autorizado adicional, em conformidade com o artigo 22.o, n.o 5, alíneas a) e b), bem como o nome e a identidade do titular das contas, do representante autorizado ou do representante autorizado adicional das contas às quais tenha sido suspenso o acesso em conformidade com o disposto no artigo 31.o, ou das contas que tenham sido encerradas nos termos do artigo 30.o.
8. Os administradores nacionais podem decidir notificar as autoridades nacionais de controlo do cumprimento da lei de todas as operações que envolvam um número de unidades superior à quantidade determinada pelo administrador nacional e notificar qualquer conta que, num determinado período, esteja envolvida num número de operações superior ao determinado pelo administrador nacional.
9. Os titulares de contas podem solicitar, mediante pedido escrito ao administrador nacional, que não seja apresentada no sítio web público do Registo da União uma parte ou a totalidade dos dados que constam do quadro V-II do anexo V.
10. Os titulares de contas podem solicitar, mediante pedido escrito ao administrador nacional, que seja apresentada no sítio web público do Registo da União uma parte ou a totalidade dos dados que constam das linhas 3 a 14 do quadro VII-I do anexo VII.
11. O DOUE e o Registo da União não devem exigir aos titulares de contas a apresentação de informações relativas a preços de licenças de emissão ou unidades de Quioto.
12. O supervisor de leilões designado nos termos do artigo 24.o do Regulamento (UE) n.o 1031/2010 deve ter acesso a todas as informações relativas à conta de entrega de leilões detida no Registo da União.
Artigo 84.o
Taxas
1. O administrador central não deve cobrar taxas aos titulares de contas no Registo da União.
2. Os administradores nacionais podem cobrar taxas razoáveis aos titulares das contas que administram.
3. Os administradores nacionais devem notificar as taxas cobradas ao administrador central e notificá-lo de qualquer alteração das taxas no prazo de 10 dias úteis. O administrador central deve publicar as taxas num sítio web público.
Artigo 85.o
Interrupção do funcionamento
O administrador central deve velar por que as interrupções ao funcionamento do Registo da União sejam limitadas ao mínimo, tomando todas as medidas razoáveis para garantir a disponibilidade do Registo da União e do DOUE e proporcionando sistemas e procedimentos eficazes para a salvaguarda de todas as informações.
CAPÍTULO VIII
DISPOSIÇÕES TRANSITÓRIAS E FINAIS
Artigo 86.o
Execução
Os Estados-Membros devem pôr em vigor as disposições legislativas, regulamentares e administrativas necessárias para a execução do presente regulamento e, em particular, para o cumprimento por parte dos administradores nacionais das suas obrigações no que diz respeito à verificação e análise das informações apresentadas ao abrigo dos artigos 20.o, n.o 1, 22.o, n.o 4, e 23.o, n.o 4.
Artigo 87.o
Utilização ulterior das contas
As contas, tal como indicado no capítulo III, abertas ou utilizadas nos termos do Regulamento (UE) n.o 920/2010 continuarão em utilização para efeitos do presente regulamento. As contas das plataformas de negociação abertas ao abrigo do Regulamento (UE) n.o 920/2010 continuarão em utilização como contas de plataformas externas para efeitos do presente regulamento.
Artigo 88.o
Alterações do Regulamento (CE) n.o 2216/2004
O Regulamento (CE) n.o 2216/2004 é alterado do seguinte modo:
1)
No artigo 10.o, os n.os 1 a 2 passam a ter a seguinte redacção:
«1. As informações, incluindo os depósitos de todas as contas, todas as operações efectuadas, o código de identificação de unidade único das licenças de emissão e o valor numérico único do número de série unitário das unidades de Quioto depositadas ou afectadas por uma operação, na posse dos registos e do diário independente de operações da Comunidade devem ser consideradas confidenciais, excepto quando determinado em contrário pela legislação da União ou por disposições do direito nacional que tenham um objectivo legítimo compatível com o presente regulamento e sejam proporcionais.
2. As seguintes entidades podem obter dados armazenados nos registos e no DIOC:
a)
Autoridades de controlo do cumprimento da lei e autoridades fiscais de um Estado-Membro;
b)
Organismo Europeu de Luta Antifraude da Comissão Europeia;
c)
Tribunal de Contas Europeu;
d)
Eurojust;
e)
Autoridades competentes referidas no artigo 11.o da Directiva 2003/6/CE e no artigo 37.o, n.o 1, da Directiva 2005/60/CE;
f)
Autoridades nacionais de supervisão competentes;
g)
Administradores nacionais dos Estados-Membros e autoridades competentes referidas no artigo 18.o da Directiva 2003/87/CE.».
2)
No artigo 10.o, é inserido o seguinte n.o 2-F:
«A Europol deve obter acesso permanente em modo de leitura aos dados armazenados no Registo da União e no DIOC para fins do desempenho das suas funções nos termos da Decisão 2009/371/JAI do Conselho. A Europol deve manter a Comissão informada da utilização que fizer dos dados.».
3)
O artigo 21.o-A, n.o 3, passa a ter a seguinte redacção:
«3. Se for positivo o saldo de licenças de emissão ou unidades de Quioto numa conta a encerrar por um administrador de registo após suspensão em conformidade com o estabelecido no artigo 67.o, o administrador do registo deve primeiro solicitar ao titular da conta que indique outra conta administrada pelo mesmo administrador para a qual as licenças ou unidades de Quioto em causa devem ser transferidas. Se o titular da conta não responder ao pedido do administrador no prazo de 40 dias úteis, o administrador pode transferir as licenças de emissão ou unidades de Quioto para a sua conta nacional de depósito de licenças.».
4)
O artigo 69.o passa a ter a seguinte redacção:
«Artigo 69.o
A Comissão pode dar instruções ao administrador central para suspender o acesso ao diário independente de operações da Comunidade e os administradores de registo podem suspender o acesso aos seus registos caso haja suspeitas razoáveis que existe uma violação da segurança ou um grave risco para a segurança do diário independente de operações da Comunidade ou de um registo que ameaça a integridade do diário independente de operações da Comunidade ou de um registo ou a integridade do sistema de registos, incluindo os recursos de reserva previstos no artigo 68.o.».
5)
No artigo 70.o, os n.os 1 e 2 passam a ter a seguinte redacção:
«1. Em caso de violação da segurança ou de risco para a segurança do diário independente de operações da Comunidade que possa conduzir à suspensão do acesso, o administrador central deve informar imediatamente os administradores de registos de quaisquer riscos que possam afectar os registos.
2. Em caso de violação da segurança ou de risco para a segurança de um registo que possa conduzir à suspensão do acesso, o administrador do registo em causa deve informar imediatamente o administrador central que, por sua vez, deve informar imediatamente outros administradores de registos de quaisquer riscos que possam afectar os registos.».
6)
É aditado o seguinte artigo 70.o-A:
«Artigo 70.o-A
Suspensão do acesso a licenças de emissão ou unidades de Quioto em caso de suspeita de operação fraudulenta
1. Um administrador, ou um administrador que actue a pedido da autoridade competente, pode suspender o acesso a licenças de emissão ou unidades de Quioto no registo que administra:
a)
Durante um período máximo de duas semanas se suspeitar que as licenças de emissão ou as unidades de Quioto foram objecto de uma operação que constitui uma fraude, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves, ou
b)
Com base e em conformidade com as disposições do direito nacional que tenham um objectivo legítimo.
2. O administrador deve informar imediatamente da suspensão a autoridade de controlo do cumprimento da lei competente.
3. Uma autoridade nacional de controlo do cumprimento da lei do Estado-Membro do administrador pode também dar instruções ao administrador para proceder a uma suspensão com base no direito nacional e em conformidade com o mesmo.».
7)
Os pontos 3 a 7 do anexo IV passam a ter a seguinte redacção:
«3.
Prova da identidade da pessoa singular que solicita a abertura da conta, que pode ser uma cópia de um dos seguintes documentos:
a)
Bilhete de identidade emitido por um Estado que é membro do Espaço Económico Europeu ou da Organização de Cooperação e Desenvolvimento Económico;
b)
Passaporte.
4.
Documento que comprove o endereço da residência permanente do titular da conta de pessoa singular, que pode ser uma cópia de um dos seguintes documentos:
a)
Documento de identidade apresentado ao abrigo do ponto 3, se dele constar o endereço da residência permanente;
b)
Qualquer outro documento de identidade emitido por uma autoridade nacional do qual conste o endereço da residência permanente;
c)
Se o país de residência permanente não emitir documentos de identidade nos quais conste o endereço da residência permanente, uma declaração das autoridades locais que confirme a residência permanente da pessoa nomeada;
d)
Qualquer outro documento habitualmente aceite no Estado-Membro do administrador da conta como prova de residência permanente da pessoa nomeada.
5.
Os seguintes documentos no caso de uma pessoa colectiva que solicita a abertura da conta:
a)
Cópia dos instrumentos que instituem a entidade jurídica e cópia de um documento que comprove o registo da entidade jurídica;
b)
Dados da conta bancária;
c)
Confirmação do registo para efeitos de IVA;
d)
Informação sobre o beneficiário efectivo da entidade jurídica, tal como definido na Directiva 2005/60/CE;
e)
Lista de directores;
f)
Cópia do relatório anual ou das demonstrações financeiras mais recentes auditadas ou, na falta de demonstrações financeiras auditadas disponíveis, cópia das demonstrações financeiras carimbadas pelo serviço fiscal ou director financeiro.
6.
Prova da sede social do titular da conta de pessoa colectiva, se tal não for claro no documento apresentado em conformidade com o ponto 5.
7.
Registo criminal da pessoa singular que solicita a abertura da conta ou, caso se trate de uma pessoa colectiva, dos seus directores.
8.
As cópias de documentos apresentadas como prova ao abrigo do presente anexo devem ser certificadas conformes por um notário público ou outra pessoa similar indicada pelo administrador nacional. No que diz respeito aos documentos emitidos fora do Estado-Membro que solicita uma cópia, a cópia tem de ser autenticada. A data de certificação ou autenticação não deve ser anterior à data do pedido em mais de três meses.
9.
O administrador da conta pode exigir que os documentos apresentados sejam acompanhados de uma tradução certificada numa língua indicada pelo administrador. Em lugar de obter documentos em papel, o administrador da conta pode utilizar mecanismos electrónicos para verificar as provas a apresentar em conformidade com o disposto no presente anexo.».
8)
Os pontos 3 a 7 do anexo IV-A passam a ter a seguinte redacção:
«3.
Prova da identidade da pessoa nomeada, que pode ser uma cópia de um dos seguintes documentos:
a)
Bilhete de identidade emitido por um Estado que é membro do Espaço Económico Europeu ou da Organização de Cooperação e Desenvolvimento Económico;
b)
Passaporte.
4.
Documento que comprove o endereço da residência permanente da pessoa nomeada, que pode ser uma cópia de um dos seguintes documentos:
a)
Documento de identidade apresentado ao abrigo do ponto 3, se dele constar o endereço da residência permanente;
b)
Qualquer outro documento de identidade emitido por uma autoridade nacional do qual conste o endereço da residência permanente;
c)
Se o país de residência permanente não emitir documentos de identidade nos quais conste o endereço da residência permanente, uma declaração das autoridades locais que confirme a residência permanente da pessoa nomeada;
d)
Qualquer outro documento habitualmente aceite no Estado-Membro do administrador da conta como prova de residência permanente da pessoa nomeada.
5.
As cópias de documentos apresentadas como prova ao abrigo do presente anexo devem ser certificadas conformes por um notário público ou outra pessoa similar indicada pelo administrador nacional. No que diz respeito aos documentos emitidos fora do Estado-Membro que solicita uma cópia, a cópia tem de ser autenticada. A data de certificação ou autenticação não deve ser anterior à data do pedido em mais de três meses.
6.
O administrador da conta pode exigir que os documentos apresentados sejam acompanhados de uma tradução certificada numa língua indicada pelo administrador.
7.
Em lugar de obter documentos em papel, o administrador da conta pode utilizar mecanismos electrónicos para verificar as provas a apresentar em conformidade com o disposto no presente anexo.».
Artigo 89.o
Alterações ao Regulamento (UE) n.o 920/2010
O Regulamento (UE) n.o 920/2010 é alterado do seguinte modo:
1)
O título do Regulamento (UE) n.o 920/2010 passa a ser o seguinte:
2)
O artigo 1.o, primeiro período, passa a ter a seguinte redacção:
«O presente regulamento define disposições gerais e requisitos operacionais e de manutenção relativos aos períodos que terminam em 31 de Dezembro de 2012 referentes ao sistema de registos normalizado e protegido composto por registos e pelo diário independente de operações conforme previsto no artigo 20.o, n.o 1, da Directiva 2003/87/CE e no artigo 6.o da Decisão n.o 280/2004/CE.».
3)
É aditado o seguinte artigo 1.o-A:
«Artigo 1.o-A
Âmbito de aplicação
O presente regulamento abrange as licenças de emissão criadas no âmbito do regime de comércio de licenças de emissão da União para os períodos que terminam em 31 de Dezembro de 2012 e as unidades de Quioto.».
4)
No artigo 2.o, são aditados os seguintes n.os 25 e 26:
«25. «Directores»: inclui as pessoas que dirigem efectivamente as operações quotidianas de uma pessoa colectiva;
26. «Hora da Europa Central»: hora de Verão da Europa Central durante o período de Verão, tal como definida nos artigos 1.o, 2.o e 3.o da Directiva 2000/84/CE do Parlamento Europeu e do Conselho (18).
5)
No artigo 3.o, o n.o 2 passa a ter a seguinte redacção:
«2. É estabelecido o Registo da União para os períodos que terminam em 31 de Dezembro de 2012 do regime de comércio de licenças de emissão da União. Para efeitos do cumprimento das suas obrigações previstas no artigo 19.o da Directiva 2003/87/CE de assegurar uma contabilização exacta das licenças, a partir de 1 de Janeiro de 2012 os Estados-Membros devem utilizar o Registo da União, que funcionará também como um registo PQ para a Comunidade Europeia, enquanto Parte PQ distinta. O Registo da União deve colocar ao dispor dos administradores nacionais e dos titulares de contas todos os processos descritos nos capítulos IV a VI.».
6)
No artigo 4.o, o n.o 1 passa a ter a seguinte redacção:
«1. É estabelecido o Diário de Operações da União Europeia (DOUE), que assumirá a forma de uma base de dados electrónica normalizada, nos termos do artigo 20.o da Directiva 2003/87/CE, para a realização de operações abrangidas pelo presente regulamento. O DOUE deve também ser utilizado para registar todas as informações relativas às detenções e transferências de unidades de Quioto em conformidade com o estabelecido no artigo 6.o, n.o 2, da Decisão n.o 280/2004/CE.».
7)
No artigo 13.o, é suprimido o n.o 4.
8)
É aditado o seguinte artigo 13.o-A:
«Artigo 13.o-A
Abertura de contas de negociação no Registo da União
A partir de 30 de Junho de 2012, pode ser solicitada a abertura de contas de negociação no Registo da União. Sob reserva do disposto nos artigos 43.o e 44.o, são aplicáveis, mutatis mutandis, as regras estabelecidas no presente regulamento relativas às contas de depósito pessoais.».
9)
No artigo 14.o, os n.os 1 e 2 passam a ter a seguinte redacção:
«1. As plataformas de negociação podem apresentar um pedido de abertura de conta de depósito de plataforma de negociação no Registo da União. O referido pedido deve ser apresentado ao administrador nacional. A pessoa que requer a abertura da conta deve facultar as informações solicitadas pelo administrador nacional. Estas informações devem incluir, no mínimo, as informações previstas no anexo III e prova de que a plataforma de negociação garante um nível de segurança equivalente ou superior ao garantido pelo Registo da União de acordo com o disposto no presente regulamento.
2. Os administradores nacionais devem garantir que as plataformas externas cumpram os requisitos técnicos e de segurança descritos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 71.o.».
10)
No artigo 14.o, o n.o 4 passa a ter a seguinte redacção:
«4. Não deve ser exigida a aprovação de um representante autorizado adicional ao abrigo do artigo 19.o, n.o 2, no caso de operações iniciadas por plataformas de negociação isentas. O administrador nacional pode isentar uma plataforma de negociação mediante pedido escrito, se a plataforma de negociação externa comprovar que dispõe de dispositivos de segurança que oferecem, pelo menos, um nível de protecção equivalente ao que é assegurado pelo disposto no artigo 19.o, n.o 2. Devem ser estabelecidos requisitos técnicos e de segurança mínimos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Informações previstas no artigo 71.o. O administrador nacional em causa deve notificar a Comissão dos referidos pedidos sem demora. As isenções ao abrigo do presente número devem ser tornadas públicas pela Comissão.»
11)
No artigo 16.o, é aditado o seguinte n.o 4:
«4. O estado das contas de depósito de operador de aeronave deve ser alterado de bloqueada para aberta após a inscrição das emissões verificadas nos termos do artigo 29.o e deve ser calculado um valor de estado de conformidade igual ou superior a 0 conforme estabelecido no artigo 31.o, n.o 1. O estado da conta deve igualmente ser alterado para aberta numa data anterior após a recepção pelo administrador nacional de um pedido do titular da conta para a activação da mesma para fins de negociação, desde que esse pedido contenha, no mínimo, os elementos exigidos nas Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados previstas no artigo 71.o.».
12)
O artigo 18.o passa a ter a seguinte redacção:
«Artigo 18.o
Recusa de abertura de uma conta
1. O administrador nacional deve verificar se as informações e documentos fornecidos para a abertura de uma conta estão completos e actualizados e são exactos e verdadeiros.
2. O administrador nacional pode recusar a abertura de uma conta:
a)
Se as informações e documentos fornecidos estiverem incompletos, desactualizados ou forem de outro modo inexactos ou falsos;
b)
Se o potencial titular de conta ou, caso se trate de uma pessoa colectiva, qualquer dos directores for objecto de inquérito ou tiver sido condenado nos cinco anos anteriores por fraude relacionada com licenças de emissão ou unidades de Quioto, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves para os quais a conta possa servir de instrumento;
c)
Se o administrador nacional tiver motivos razoáveis para crer que as contas possam ser utilizadas para fraudes que envolvam licenças de emissão ou unidades de Quioto, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves;
d)
Por razões previstas no direito nacional.
3. Se o administrador nacional recusar a abertura de uma conta, a pessoa que solicita a abertura da conta pode opor-se a essa recusa junto da autoridade competente ao abrigo do direito nacional, que dará instruções ao administrador nacional para proceder à abertura da conta ou manter a recusa numa decisão fundamentada, sujeita aos requisitos do direito nacional que tenham um objectivo legítimo compatível com o presente regulamento e sejam proporcionais.»
13)
No artigo 19.o, os n.os 1 e 2 passam a ter a seguinte redacção:
«1. Cada conta, com excepção da conta de verificador, deve ter, no mínimo, dois representantes autorizados. A conta de verificador deve ter, no mínimo, um representante autorizado. Os representantes autorizados devem iniciar operações e outros processos em nome do titular da conta.
2. As contas podem ter um ou mais representantes autorizados adicionais. É necessária a aprovação de um representante autorizado adicional, para além da aprovação de um representante autorizado, para iniciar uma operação, excepto para:
a)
Transferências para uma conta incluída na lista de contas de confiança do titular de conta no Registo da União;
b)
Operações iniciadas por plataformas de negociação que beneficiam de uma isenção nos termos do artigo 14.o, n.o 4; e
c)
Devolução de licenças de emissão, URE e RCE nos termos do capítulo VI, secção 3.».
14)
No artigo 19.o, é inserido o seguinte n.o 2-A:
«2-A. Para além dos representantes autorizados indicados no n.o 1, as contas podem ter representantes autorizados unicamente para fins de acesso à conta.».
15)
No artigo 20.o, são inseridos os seguintes n.os 3-A e 3-B:
«3-A. O administrador nacional deve verificar se as informações e documentos fornecidos para a nomeação de um representante autorizado ou de um representante autorizado adicional estão completos e actualizados e são exactos e verdadeiros.
3-B. O administrador nacional pode recusar a aprovação de um representante autorizado ou de um representante autorizado adicional:
a)
Se as informações e documentos fornecidos estiverem incompletos, desactualizados ou forem de outro modo inexactos ou falsos;
b)
Se o potencial representante for objecto de inquérito ou tiver sido condenado nos cinco anos anteriores por fraude relacionada com licenças de emissão ou unidades de Quioto, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves para os quais a conta possa servir de instrumento;
c)
Por razões previstas no direito nacional.».
16)
É aditado o seguinte artigo 21.o-A:
«Artigo 21.o-A
Lista de contas de confiança
1. A partir de 30 de Junho de 2012, as contas de depósito de operador, as contas de depósito de operador de aeronave, as contas de depósito pessoais e as contas de negociação podem ter uma lista de contas de confiança no Registo da União.
2. As contas detidas pelo mesmo titular de conta devem ser automaticamente incluídas na lista de contas de confiança.
3. As alterações à lista de contas de confiança devem ser iniciadas e completadas mediante o procedimento estabelecido no artigo 32.o-A no que diz respeito às operações indicadas no capítulo VI. A alteração deve ser confirmada por um representante autorizado adicional ou, se não tiver sido nomeado um representante autorizado adicional, por outro representante autorizado. O período previsto no artigo 32-A.o, n.o 4, não é aplicável à supressão de contas da lista de contas de confiança; para todas as outras alterações à lista de contas de confiança, o período é de 7 dias.»
17)
No artigo 27.o, é inserido o seguinte n.o 2-A:
«2-A. Um administrador pode suspender o acesso de todos os representantes autorizados ou representantes autorizados adicionais a uma conta específica, bem como a possibilidade de iniciar processos a partir dessa conta:
a)
Durante um período máximo de duas semanas, se o administrador nacional tiver motivos razoáveis para crer que a conta foi utilizada ou será utilizada para fraudes, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves; ou
b)
Com base e em conformidade com as disposições do direito nacional que tenham um objectivo legítimo.».
18)
No artigo 29.o, os n.os 4 e 5 passam a ter a seguinte redacção:
«4. Mediante verificação satisfatória, de acordo com o artigo 15.o, n.o 1, da Directiva 2003/87/CE, do relatório de um operador sobre as emissões de uma instalação num ano precedente, ou do relatório de um operador de aeronave sobre as emissões de todas as actividades de aviação por este desenvolvidas num ano anterior, o verificador ou a autoridade competente deve aprovar as emissões anuais verificadas.
5. As emissões aprovadas de acordo com o estabelecido n.o 4 devem ser marcadas como verificadas no Registo da União pelo administrador nacional ou pela autoridade competente. A autoridade competente pode decidir que, em lugar do administrador nacional, é o verificador o responsável pela marcação das emissões como verificadas no Registo da União.».
19)
Os seguintes artigos 32.o-A e 32.o-B são inseridos no «Capítulo VI - TRANSACÇÕES»:
«Artigo 32.o-A
Execução de transferências
1. No que diz respeito a todas as operações especificadas no capítulo VI que não sejam iniciadas por uma plataforma negociação, o Registo da União deve exigir uma confirmação fora da banda antes do início da operação. Só é possível iniciar uma operação quando um representante autorizado adicional, cuja aprovação é necessária nos termos do artigo 19.o, n.o 2, tiver confirmado a operação fora da banda.
2. No que diz respeito a todas as transferências de licenças de emissão e unidades de Quioto especificadas nos artigos 43.o e 44.o, a transferência deve ser iniciada imediatamente se for confirmada entre as 10:00 e as 16:00 horas (Hora da Europa Central) entre segunda-feira e sexta-feira inclusive, com excepção dos dias feriados nos Estados-Membros que decidam suspender a contagem do período nos termos do n.o 3. Uma transferência confirmada em qualquer outro momento deve ser iniciada no dia seguinte, de segunda-feira a sexta-feira, às 10:00 horas (Hora da Europa Central).
3. No que diz respeito a todas as transferências de licenças de emissão e unidades de Quioto especificadas nos artigos 43.o e 44.o, com excepção das transferências de uma conta de negociação para uma conta na lista de contas de confiança, é aplicável um período de 26 horas entre o início e a comunicação da transferência para finalização em conformidade com o artigo 70.o. A contagem deste período deve ser suspensa entre as 00:00 e as 24:00 horas (Hora da Europa Central), aos sábados e domingos. Os Estados-Membros podem igualmente decidir suspender a contagem deste período entre as 00:00 e as 24:00 horas (Hora da Europa Central), em feriados nacionais de um determinado ano, sob reserva de publicação dessa decisão até 1 de Dezembro do ano anterior.
4. Se o representante de uma conta suspeitar que uma transferência foi iniciada de forma fraudulenta, o mais tardar duas horas antes do final do período previsto no n.o 3, pode solicitar ao administrador nacional para anular a transferência em seu nome antes de a transferência ser comunicada para finalização. O titular de conta deve comunicar a suspeita de fraude à autoridade nacional de controlo do cumprimento da lei competente imediatamente após o pedido. Esse relatório deve ser transmitido ao administrador nacional no prazo de 7 dias.
5. No momento do início do processo em conformidade com os n.os 1 e 2, deve ser enviada uma notificação a todos os representantes da conta indicando o início proposto da transferência.
Artigo 32.o-B
Natureza das licenças de emissão e carácter definitivo das operações
1. Uma licença de emissão ou unidade de Quioto deve ser um instrumento fungível e desmaterializado que seja transaccionável no mercado.
2. A natureza desmaterializada das licenças de emissão e das unidades de Quioto implica que o registo no Registo da União deve constituir prova prima facie e suficiente da posse do título de licença de emissão ou unidade de Quioto, bem como de qualquer outra matéria regida ou autorizada pelo presente regulamento para inscrição no registo.
3. A fungibilidade das licenças de emissão e das unidades de Quioto deve implicar que quaisquer obrigações de recuperação ou restituição que possam surgir ao abrigo do direito nacional relativas a uma licença de emissão ou unidade de Quioto só serão aplicáveis à licença de emissão ou à unidade de Quioto em espécie. Mais especificamente:
a)
Sem prejuízo do disposto no artigo 51.o e do processo de reconciliação previsto no artigo 69.o do presente regulamento, uma operação torna-se definitiva e irrevogável após a sua finalização em conformidade com o estabelecido no artigo 70.o. Sem prejuízo de qualquer disposição ou reparação nos termos do direito nacional que possa resultar num requisito ou ordem de execução de uma nova operação no registo, nenhuma lei, regulamento, regra ou prática em matéria de anulação de contratos ou operações pode conduzir à anulação no registo de uma operação que se tornou definitiva e irrevogável ao abrigo do presente regulamento;
b)
Nenhuma disposição do presente artigo deve impedir o exercício por um titular de conta ou um terceiro de qualquer direito ou reivindicação resultante da operação subjacente a que possam ter legalmente direito, incluindo a recuperação, restituição ou reparação de danos, relativamente a uma operação que se tornou definitiva no registo, por exemplo em caso de fraude ou de erro técnico, desde que tal não conduza à reversão, revogação ou anulação da operação no registo.
4. Um comprador e titular de uma licença de emissão ou unidade de Quioto que tenha agido de boa-fé torna-se proprietário de um título de licença de emissão ou de unidade de Quioto isento de quaisquer problemas do título do cedente.».
20)
No artigo 34.o, o n.o 1, alínea d), passa a ter a seguinte redacção:
«d)
A identidade dos destinatários da atribuição [no caso de licenças atribuídas por leilão, o destinatário será a conta criada para esse efeito pelo Regulamento (UE) n.o 1193/2011 da Comisão (19)].
21)
Os artigos 43.o e 44.o passam a ter a seguinte redacção:
«Artigo 43.o
Transferência de licenças de emissão por titulares de contas
1. Sob reserva do disposto no n.o 2, a pedido do titular de uma conta, o Registo da União deve proceder à transferência de licenças de emissão depositadas na sua conta de Registo da União para qualquer outra conta no Registo da União, a não ser que essa transferência não seja possível devido ao estado da conta de origem ou ao tipo de licenças de emissão que possam estar depositadas na conta de destino em conformidade com o estabelecido no artigo 8.o, n.o 3.
2. A partir de 30 de Junho de 2012, as contas de depósito de operador, as contas de depósito de operador de aeronave, as contas de depósito pessoais e as plataformas de negociação só podem transferir licenças de emissão para uma conta que conste da lista de contas de confiança criada ao abrigo do artigo 21.o-A.
Artigo 44.o
Transferências de unidades de Quioto por titulares de contas
1. Sob reserva do disposto no n.o 2, a pedido do titular de uma conta, o Registo da União deve proceder à transferência de unidades de Quioto depositadas numa conta de Registo da União para qualquer outra conta no Registo da União ou num registo PQ, salvo se essa transferência não for possível devido ao estado da conta de origem ou das unidades de Quioto que possam estar depositadas na conta de destino em conformidade com o estabelecido no artigo 8.o, n.o 3.
2. A partir de 30 de Junho de 2012, as contas de depósito de operador, as contas de depósito de operador de aeronave, as contas de depósito pessoais e as plataformas de negociação só podem transferir unidades de Quioto para uma conta que conste da lista de contas de confiança criada ao abrigo do artigo 21.o-A.».
22)
O artigo 50.o passa a ter a seguinte redacção:
«Artigo 50.o
Anulação de unidades de Quioto
O Registo da União deve satisfazer qualquer pedido de um titular de conta ao abrigo do artigo 12.o, n.o 4, da Directiva 2003/87/CE para anulação de unidades de Quioto depositadas nas contas do titular, efectuando a transferência de um determinado tipo e número de unidades de Quioto da conta relevante para a conta de anulações do registo PQ do administrador da conta ou para a conta de anulações do Registo da União.».
23)
O artigo 51.o, n.o 4, alínea a), passa a ter a seguinte redacção:
«a)
A operação a reverter não tiver sido finalizada mais de 30 dias úteis antes da proposta do administrador da conta em conformidade com o disposto no n.o 3, excepto no que diz respeito à atribuição de licenças de emissão do capítulo III e do capítulo II;».
24)
No artigo 63.o, é inserido o seguinte n.o 4-A:
«4-A. O representante autorizado deve tomar todas as medidas necessárias para evitar a perda, roubo ou falsificação das suas credenciais. O representante autorizado deve comunicar imediatamente ao administrador nacional a perda, roubo ou falsificação das suas credenciais.».
25)
O artigo 64.o passa a ter a seguinte redacção:
«Artigo 64.o
Suspensão de todo o acesso devido a uma violação da segurança ou a um risco para a segurança
1. A Comissão pode dar instruções ao administrador central para suspender o acesso ao Registo da União ou ao DOUE, ou a quaisquer partes dos mesmos, se tiver uma suspeita razoável de que existe uma violação da segurança do Registo da União ou do DOUE ou um grave risco para a segurança do Registo da União ou do DOUE que ameaça a integridade do sistema, incluindo os recursos de reserva referidos no artigo 59.o.
2. Em caso de violação da segurança ou de risco para a segurança que possa conduzir à suspensão do acesso, o administrador que tome conhecimento da violação ou do risco deve informar imediatamente o administrador central de quaisquer riscos colocados a outras partes do sistema de registos. O administrador central deve então informar todos os outros administradores.
3. Se um administrador tomar conhecimento de uma situação que exija a suspensão de todo o acesso ao seu sistema, deve informar o administrador central e os titulares de contas com aviso prévio dessa suspensão na medida do possível. O administrador central deve então informar todos os outros administradores com a maior brevidade possível.
4. O aviso referido no n.o 3 deve incluir a duração provável da suspensão e figurar de forma clara na zona pública do sítio web do DOUE.».
26)
É aditado o seguinte artigo 64.o-A:
«Artigo 64.o-A
Suspensão do acesso a licenças de emissão ou unidades de Quioto em caso de suspeita de operação fraudulenta
1. Um administrador, ou um administrador que actue a pedido da autoridade competente, pode suspender o acesso a licenças de emissão ou unidades de Quioto no registo que administra.
a)
Durante um período máximo de duas semanas se suspeitar que as licenças de emissão ou as unidades de Quioto foram objecto de uma operação que constitui uma fraude, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves; ou
b)
Com base e em conformidade com as disposições do direito nacional que tenham um objectivo legítimo.
2. A Comissão pode dar instruções ao administrador central para suspender o acesso a licenças de emissão ou unidades de Quioto no Registo da União ou no DOUE durante um período máximo de duas semanas se suspeitar que as licenças de emissão ou unidades de Quioto foram objecto de uma operação que constitui uma fraude, branqueamento de capitais, financiamento do terrorismo ou outros crimes graves.
3. O administrador ou a Comissão devem informar imediatamente as autoridades de controlo do cumprimento da lei da referida suspensão.
4. Uma autoridade nacional de controlo do cumprimento da lei do Estado-Membro do administrador pode também dar instruções ao administrador para proceder a uma suspensão com base no direito nacional e em conformidade com o mesmo.».
27)
O artigo 71.o passa a ter a seguinte redacção:
«Artigo 71.o
Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados
1. A Comissão deve colocar ao dispor dos administradores as Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados necessárias para o intercâmbio de dados entre registos e diários de operações, incluindo os códigos de identificação, os controlos automáticos e os códigos de resposta, bem como os procedimentos de ensaio e os requisitos de segurança necessários para o lançamento do intercâmbio de dados.
2. As Especificações Técnicas e de Intercâmbio de Dados devem ser elaboradas em consulta com o Grupo de Trabalho de Administradores do Comité das Alterações Climáticas e ser compatíveis com as especificações funcionais e técnicas das normas de intercâmbio de dados aplicáveis aos sistemas de registo previstas no Protocolo de Quioto, elaboradas em conformidade com a Decisão 12/CMP.1.».
28)
O artigo 75.o é alterado do seguinte modo:
a)
Os n.os 1 a 3 passam a ter a seguinte redacção:
«1. As informações, incluindo os depósitos de todas as contas, todas as operações efectuadas, o código de identificação de unidade único das licenças de emissão e o valor numérico único do número de série unitário das unidades de Quioto depositadas ou afectadas por uma operação, na posse do DOUE, do Registo da União e de qualquer outro registo PQ devem ser consideradas confidenciais, excepto quando determinado em contrário pela legislação da União ou por disposições do direito nacional que tenham um objectivo legítimo compatível com o presente regulamento e sejam proporcionais.
2. As seguintes entidades podem obter dados armazenados no Registo da União e no DOUE:
a)
Autoridades de controlo do cumprimento da lei e autoridades fiscais de um Estado-Membro;
b)
Organismo Europeu de Luta Antifraude da Comissão Europeia;
c)
Tribunal de Contas Europeu;
d)
Eurojust;
e)
Autoridades competentes referidas no artigo 11.o da Directiva 2003/6/CE e no artigo 37.o, n.o 1, da Directiva 2005/60/CE;
f)
Autoridades nacionais de supervisão competentes;
g)
Administradores nacionais dos Estados-Membros e autoridades competentes referidas no artigo 18.o da Directiva 2003/87/CE.
3. Os dados podem ser facultados às entidades enumeradas no n.o 2 mediante pedido destas apresentado ao administrador central ou a um administrador nacional, se esses pedidos forem necessários para o desempenho das suas tarefas.»;
b)
É inserido o seguinte número 5-A:
«5-A. A Europol deve obter acesso permanente em modo de leitura aos dados armazenados no Registo da União e no DOUE para fins do desempenho das suas funções nos termos da Decisão 2009/371/JAI do Conselho. A Europol deve manter a Comissão informada da utilização que fizer dos dados.»;
c)
O n.o 6 passa a ter a seguinte redacção:
«6. Os administradores nacionais devem disponibilizar, por meios protegidos, a todos os outros administradores nacionais e ao administrador central, o nome e a identidade das pessoas a quem tenham recusado a abertura de uma conta, em conformidade com o artigo 13.o, n.o 3, ou o artigo 14.o, n.o 3, ou a quem tenham recusado nomear um representante autorizado ou um representante autorizado adicional, em conformidade com o artigo 20.o, n.o 3, bem como o nome e a identidade do titular das contas, do representante autorizado ou do representante autorizado adicional das contas às quais tenha sido suspenso o acesso em conformidade com o disposto nos artigos 64.o e 64.o-A, ou das contas que tenham sido encerradas nos termos do artigo 28.o.».
29)
No artigo 77.o, é inserido o seguinte n.o 2-A:
«2-A. Antes da migração, as contas de depósito pessoais devem ser controladas pelos administradores nacionais a fim de garantir que as informações apresentadas para a abertura de uma conta estão completas e actualizadas e são exactas e verdadeiras.».
30)
O anexo IV passa a ter a seguinte redacção:
«ANEXO IV
Informações relativas às contas de depósito pessoais e contas de depósito de plataforma de negociação a fornecer ao administrador nacional
1.
As informações definidas no quadro III-I. (O identificador da conta e o identificador alfanumérico devem ser únicos dentro do sistema de registos).
2.
Com excepção dos operadores de aeronave, prova de que a pessoa que solicita a abertura da conta tem uma conta bancária aberta num Estado membro do Espaço Económico Europeu.
3.
Prova da identidade da pessoa singular que solicita a abertura da conta, que pode ser uma cópia de um dos seguintes documentos:
a)
Bilhete de identidade emitido por um Estado que é membro do Espaço Económico Europeu ou da Organização de Cooperação e Desenvolvimento Económico;
b)
Passaporte.
4.
Documento que comprove o endereço da residência permanente do titular da conta de pessoa singular, que pode ser uma cópia de um dos seguintes documentos:
a)
Documento de identidade apresentado ao abrigo do ponto 3, se dele constar o endereço da residência permanente;
b)
Qualquer outro documento de identidade emitido por uma autoridade nacional do qual conste o endereço da residência permanente;
c)
Se o país de residência permanente não emitir documentos de identidade nos quais conste o endereço da residência permanente, uma declaração das autoridades locais que confirme a residência permanente da pessoa nomeada;
d)
Qualquer outro documento habitualmente aceite no Estado-Membro do administrador da conta como prova de residência permanente da pessoa nomeada.
5.
Os seguintes documentos no caso de uma pessoa colectiva que solicita a abertura da conta:
a)
Cópia dos instrumentos que instituem a entidade jurídica e cópia de um documento que comprove o registo da entidade jurídica;
b)
Dados da conta bancária;
c)
Confirmação do registo para efeitos de IVA;
d)
Informação sobre o beneficiário efectivo da entidade jurídica, tal como definido na Directiva 2005/60/CE;
e)
Lista de directores;
f)
Cópia do relatório anual ou das demonstrações financeiras mais recentes auditadas ou, na falta de demonstrações financeiras auditadas disponíveis, cópia das demonstrações financeiras carimbadas pelo serviço fiscal ou director financeiro.
6.
Prova da sede social do titular da conta de pessoa colectiva, se tal não for claro no documento apresentado em conformidade com o ponto 5.
7.
Registo criminal da pessoa singular que solicita a abertura da conta ou, caso se trate de uma pessoa colectiva, dos seus directores.
8.
As cópias de documentos apresentadas como prova ao abrigo do presente anexo devem ser certificadas conformes por um notário público ou outra pessoa similar indicada pelo administrador nacional. No que diz respeito aos documentos emitidos fora do Estado-Membro que solicita uma cópia, a cópia tem de ser autenticada. A data de certificação ou autenticação não deve ser anterior à data do pedido em mais de três meses.
9.
O administrador da conta pode exigir que os documentos apresentados sejam acompanhados de uma tradução certificada numa língua indicada pelo administrador.
10.
Em lugar de obter documentos em papel, o administrador da conta pode utilizar mecanismos electrónicos para verificar as provas a apresentar em conformidade com o disposto no presente anexo.».
31)
O anexo IX passa a ter a seguinte redacção:
«ANEXO IX
Informações relativas aos representantes autorizados e aos representantes autorizados adicionais a fornecer ao administrador da conta
1.
As informações indicadas no quadro IX-I.
Quadro IX-I: Dados relativos aos representantes autorizados
A
B
C
D
E
F
N.o
Dados pormenorizados da conta
Obrigatório ou facultativo?
Tipo
Pode ser actualizado?
É necessária a aprovação do administrador nacional para a actualização?
Apresentado no sítio web público do RU?
1
Identificador da pessoa
O
Livre
Não
n.d.
Não
2
Tipo de representante autorizado
O
À escolha
Sim
Não
Sim
3
Nome próprio
O
Livre
Sim
Sim
Não (20)
4
Apelido
O
Livre
Sim
Sim
Não (20)
5
Título
F
Livre
Sim
Não
Não (20)
6
Designação do cargo
F
Livre
Sim
Não
Não (20)
Nome da empresa
F
Livre
Sim
Não
Não (20)
Serviço da empresa
F
Livre
Sim
Não
Não (20)
7
País
O
Predefinido
Não
n.d.
Não (20)
8
Região ou Estado
F
Livre
Sim
Sim
Não (20)
9
Localidade
O
Livre
Sim
Sim
Não (20)
10
Código Postal
O
Livre
Sim
Sim
Não (20)
11
Endereço - linha 1
O
Livre
Sim
Sim
Não (20)
12
Endereço - linha 2
F
Livre
Sim
Sim
Não (20)
13
Telefone 1
O
Livre
Sim
Não
Não (20)
14
Telemóvel
O
Livre
Sim
Sim
Não (20)
15
Endereço de correio electrónico
O
Livre
Sim
Sim
Não
16
Data de nascimento
O
Livre
Não
n.d.
Não
17
Naturalidade - localidade
O
Livre
Não
n.d.
Não
18
Naturalidade - país
O
18
Língua preferida
F
À escolha
Sim
Não
Não
19
Nível de confidencialidade
F
À escolha
Sim
Não
Não
20
Direitos dos representantes autorizados adicionais
O
Escolha múltipla
Sim
Não
Não
2.
Uma declaração assinada do titular da conta indicando que deseja nomear uma determinada pessoa como representante autorizado ou como representante autorizado adicional, confirmando que o representante autorizado ou o representante autorizado adicional tem o direito de iniciar, ou que o representante autorizado adicional tem o direito de aprovar, operações em nome do titular da conta e indicando as eventuais limitações a esse direito.
3.
Prova da identidade da pessoa nomeada, que pode ser uma cópia de um dos seguintes documentos:
a)
Bilhete de identidade emitido por um Estado que é membro do Espaço Económico Europeu ou da Organização de Cooperação e Desenvolvimento Económico;
b)
Passaporte.
4.
Documento que comprove o endereço da residência permanente da pessoa nomeada, que pode ser uma cópia de um dos seguintes documentos:
a)
Documento de identidade apresentado ao abrigo do ponto 3, se dele constar o endereço da residência permanente;
b)
Qualquer outro documento de identidade emitido por uma autoridade nacional do qual conste o endereço da residência permanente;
c)
Se o país de residência permanente não emitir documentos de identidade nos quais conste o endereço da residência permanente, uma declaração das autoridades locais que confirme a residência permanente da pessoa nomeada;
d)
Qualquer outro documento habitualmente aceite no Estado-Membro do administrador da conta como prova de residência permanente da pessoa nomeada.
5.
Registo criminal da pessoa nomeada.
6.
As cópias de documentos apresentadas como prova ao abrigo do presente anexo devem ser certificadas conformes por um notário público ou outra pessoa similar especificada pelo administrador nacional. No que diz respeito aos documentos emitidos fora do Estado-Membro que solicita uma cópia, a cópia tem de ser autenticada. A data de certificação ou autenticação não deve ser anterior à data do pedido em mais de três meses.
7.
O administrador da conta pode exigir que os documentos apresentados sejam acompanhados de uma tradução certificada numa língua indicada pelo administrador nacional.
8.
Em lugar de obter documentos em papel, o administrador da conta pode utilizar mecanismos electrónicos para verificar as provas a apresentar em conformidade com o disposto no presente anexo.».
32)
O anexo XIII é alterado do seguinte modo:
a)
O ponto 4, alínea c), passa a ter a seguinte redacção:
«c)
A quantidade de licenças de emissão ou unidades de Quioto envolvidas na operação, sem o código de identificação de unidade único das licenças de emissão e o valor numérico único do número de série unitário das unidades de Quioto;»;
b)
O ponto 5, alínea a), passa a ter a seguinte redacção:
«a)
Actuais depósitos de licenças de emissão e unidades de Quioto, sem o código de identificação de unidade único das licenças de emissão e o valor numérico único do número de série unitário das unidades de Quioto;».
Artigo 90.o
Entrada em vigor
O presente regulamento entra em vigor no dia seguinte ao da sua publicação no Jornal Oficial da União Europeia.
O presente regulamento é obrigatório em todos os seus elementos e directamente aplicável em todos os Estados-Membros.
Feito em Bruxelas, em 18 de Novembro de 2011.