ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 876/2013 НА КОМИСИЯТА
от 28 май 2013 година
за допълнение на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за колегиите за централните контрагенти
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (1), и по-специално член 18, параграф 6 от него,
като има предвид, че:
(1)
За да се осигури уеднаквено и съгласувано функциониране на колегиите в целия Съюз, е необходимо да се определят договореностите за участието на органите в колегиите за централните контрагенти (ЦК) с цел улесняване изпълнението на задачите, установени в Регламент (ЕС) № 648/2012.
(2)
Изключването на дадена централна банка, емитираща значима валута на Съюза, в която са деноминирани финансови инструменти - обект на клиринг от ЦК, не засяга правата на тази централна банка да иска и получава информация съгласно член 18, параграф 3 и член 84 от Регламент (ЕС) № 648/2012.
(3)
Дейността на даден ЦК може да бъде значима за определена емитираща централна банка с оглед на обема на трансакциите - обект на клиринг във валутата, емитирана от тази централна банка. Въпреки това значимостта на дадена валута от гледна точка на участието на емитиращата централна банка в колегията за съответния ЦК следва да бъде определяна въз основа на дела на тази валута в средната стойност на откритите позиции - обект на клиринг от съответния ЦК, за да се поддържа пропорционален размер на колегията.
(4)
За да се гарантира, че на събранията на колегиите ще бъдат постигани ефективни резултати, целите на всяко събрание или всяка дейност на колегията следва да бъдат ясно определени от компетентния орган за ЦК след консултация с членовете на колегията. Участниците следва да бъдат известени за тези цели достатъчно време преди събранието, като им бъде предоставена и документацията, подготвена от компетентния орган за ЦК или от други членове на колегията, за да се осигури ефективно обсъждане.
(5)
Предназначението на колегиите е да улесняват изпълнението на задачите, определени в Регламент (ЕС) № 648/2012. Възложените на членовете на колегиите задачи, както и съставът, създаването и управлението им са установени от законодателните органи в регламента като законови изисквания и следователно те са задължителни и пряко приложими във всички държави членки. За практическото функциониране на всяка колегия членовете ѝ следва да приемат писмено споразумение. За да се осигури използването на стандартни писмени споразумения от всички колегии за ЦК, които отразяват най-добрите практики от дейността на колегиите, да се гарантира съгласуван подход от страна на компетентните органи и да се улесни безпроблемното създаване на колегии за ЦК в срока по член 18, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012, ЕОЦКП следва да издаде насоки и препоръки по реда на член 16 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (2).
(6)
Разпоредбите на настоящия акт не засягат правомощията на Комисията да открива производства за установяване на неизпълнение на задължения по член 258 от ДФЕС, нито действията по член 265 и член 271, буква г) от ДФЕС.
(7)
За да се осигури своевременен обмен на актуална информация между членовете на колегиите, те следва да се събират редовно, като се дава възможност на членовете им да обсъждат и представят мнения във връзка с прегледа от страна на компетентния орган на правилата, стратегиите, процедурите и механизмите, използвани от ЦК за спазване на изискванията на Регламент (ЕС) № 648/2012, както и да обсъждат изготвените от компетентния орган оценки на рисковете, на които ЦК е или може да бъде изложен и които той самият създава.
(8)
За да се гарантира, че надлежно се отчитат мненията на всички членове на колегиите, компетентният орган следва да положи всички усилия да осигури разрешаването на всички евентуални разногласия между органите, които предстои да станат членове на колегия, преди окончателното изготвяне на писменото споразумение за създаването и функционирането на колегията. ЕОЦКП следва при необходимост да улеснява окончателното изготвяне на споразумението в ролята си на посредник.
(9)
Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически регулаторни стандарти, представени на Комисията от ЕОЦКП.
(10)
ЕОЦКП се консултира в съответните случаи с Европейския банков орган (ЕБО), Европейския съвет за системен риск и членовете на Европейската система от централни банки (ЕСЦБ), преди да представи проектите на технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент. Съгласно член 10 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по тези проекти на регулаторни технически стандарти, анализира потенциалните свързани с тях разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена в съответствие с член 37 от посочения регламент,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Определяне на най-значимите валути
1. Най-значимите валути на Съюза се определят въз основа на относителния дял на всяка валута в средната стойност на откритите позиции на ЦК в края на деня за всички финансови инструменти - обект на клиринг от съответния ЦК, изчислен за период от една година.
2. Най-значимите валути на Съюза са трите валути с най-голям относителен дял, изчислен по реда на параграф 1, при условие че всеки отделен дял надвишава 10 %.
3. Изчислението на относителния дял на валутите се извършва на годишна основа.
Член 2
Организация на дейността на колегиите
1. След като прецени дали дадено заявление е пълно съгласно член 17, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, компетентният орган за ЦК разпространява предложение за писменото споразумение по член 18, параграф 5 от посочения регламент до членовете на колегията, определени съгласно член 18, параграф 2 от същия регламент. В писменото споразумение се предвижда процедура за ежегоден преглед. В него се предвижда и процедура за изменение, съгласно която промени може да бъдат поискани по всяко време от компетентния орган за ЦК или от други членове на колегията, при условие че бъде получено одобрение от колегията по процедурата по настоящия член.
2. Ако членовете на колегията по параграф 1 не представят забележки в срок от 10 календарни дни, компетентният орган за ЦК пристъпва към приемането на писменото споразумение от колегията и към създаването на колегията съгласно член 18, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012.
3. Ако членовете на колегията имат забележки по отношение на предложението за писмено споразумение, разпространено съгласно параграф 1, те ги представят заедно с подробно разяснение на компетентния орган за ЦК в срок от 10 календарни дни. При необходимост компетентният орган за ЦК преработва предложението и свиква събрание, за да бъде одобрено окончателното писмено споразумение в срока по член 18, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012.
4. Приема се, че колегията е създадена, когато бъде прието писменото споразумение.
5. Всички членове на колегията са длъжни да спазват писменото споразумение, прието съгласно параграфи 1-3 от настоящия член.
Член 3
Участие в колегиите
1. Когато съгласно член 18, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012 компетентен орган от държава членка, който не е член на дадена колегия, отправи искане за информация към колегията, компетентният орган за ЦК решава след консултация с колегията какъв е най-подходящият начин за предоставяне и искане на информация на/от органите, които не са членове на колегията.
2. Всеки член на колегията трябва да определи един представител, който да участва на събранията на колегията, и може да определи един заместник, с изключение на компетентния орган за ЦК, който може да изиска още представители без право на гласуване.
3. Когато една от най-значимите валути на Съюза е емитирана от повече от една централна банка, съответните централни банки определят заедно само един представител, който участва в колегията.
4. Когато даден орган има право да участва в колегията на основание на няколко букви измежду букви в)-з) от член 18, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 648/2012, той може да определи още представители без право на глас.
5. Когато съгласно настоящия член даден член на колегията има няколко представители или когато има повече членове на колегията от една и съща държава членка, отколкото е броят на гласовете, на които имат право тези членове на колегията съгласно член 19, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, съответният член или съответните членове на колегията я уведомяват кои представители ще упражняват правата на глас.
Член 4
Управление на колегиите
1. Компетентният орган за ЦК взема мерки, за да се гарантира, че дейността на колегията улеснява изпълнението на задачите по Регламент (ЕС) № 648/2012.
2. Колегията уведомява ЕОЦКП за всички задачи, които колегията изпълнява съгласно параграф 1. ЕОЦКП играе роля на координатор при наблюдението на изпълнението на задачите от страна на всяка колегия и гарантира, че целите ѝ са съобразени с целите на другите колегии във възможно най-висока степен.
3. Компетентният орган за ЦК взема мерки, за да се осигури най-малко следното:
а)
целите на всяко събрание или дейност на колегията са ясно определени;
б)
събранията и дейностите на колегията са ефективни, като същевременно се гарантира, че всички членове на колегията са напълно информирани за нейните дейности, които са от значение за тях;
в)
графикът на събранията и дейностите на колегията се определят така, че резултатите от тях да бъдат от полза за надзора върху ЦК;
г)
ЦК и другите ключови заинтересовани лица имат ясно разбиране за ролята и функционирането на колегията;
д)
дейностите на колегията подлежат на редовен преглед, а когато тя не действа ефективно, се предприемат действия за преодоляването на този проблем;
е)
предвижда се годишно събрание за планиране на управлението на кризи с участието на членове на колегията в сътрудничество с ЦК при необходимост.
4. За да се осигури ефикасността и ефективността на колегията, компетентният орган за ЦК действа като централно звено за контакт по всички въпроси, свързани с практическата организация на дейността на колегията. Компетентният орган за ЦК изпълнява най-малко следните задачи:
а)
изготвяне, актуализиране и разпространяване на списък с данните за контакт на членовете на колегията;
б)
разпространяване на дневния ред и документацията за събранията и дейностите на колегията;
в)
изготвяне на протоколи от събранията и определяне на действия за предприемане;
г)
поддържане на интернет сайта или на други електронни средства за споделяне на информация, ако има такива;
д)
при възможност - предоставяне на информация и осигуряване на специализирани екипи, когато това е необходимо за подпомагането на колегията при изпълнението на задачите ѝ;
е)
обмен на информация по подходящ начин сред членовете на колегията.
5. Периодичността на събранията на всяка колегия се определя от компетентния орган за ЦК, като се имат предвид размерът на ЦК и естеството, мащабът и сложността на дейността му, системното значение на ЦК в различните юрисдикции и за различните валути, потенциалното въздействие от дейността му, външните обстоятелства и възможните искания от членовете на колегията. Събрание на колегията се провежда най-малко веднъж годишно, а ако компетентният орган за ЦК сметне за нужно - всеки път, когато трябва да бъде взето решение по Регламент (ЕС) № 648/2012. Компетентният орган за ЦК организира периодично срещи между членовете на колегията и висшия ръководен състав на ЦК.
6. В писменото споразумение по член 2 се определя, че за събранията на колегията е необходим кворум от две трети от членовете.
7. Компетентният орган за ЦК се стреми да осигури изисквания кворум за всяко събрание на колегията, за да може да бъдат вземани решения. Ако няма кворум, председателят взема мерки, за да гарантира, че вземането на решения се отлага до осигуряването на кворум, като се вземат предвид съответните срокове по Регламент (ЕС) № 648/2012.
Член 5
Обмен на информация между органите
1. Всеки член на колегия своевременно предоставя на компетентния орган за ЦК цялата информация, необходима за оперативното функциониране на колегията и за изпълнението на основните дейности, в които членът участва. Компетентният орган за ЦК своевременно предоставя на членовете на колегията подобна информация.
2. Компетентният орган за ЦК предоставя на колегията най-малко следната информация:
а)
информация за значими промени в структурата и собствеността на групата на ЦК;
б)
информация за значими промени в равнището на капитала на ЦК;
в)
информация за промени в организацията, висшия ръководен състав, процедурите или правилата, когато тези промени оказват значително въздействие върху управлението на риска или върху управлението на самия ЦК;
г)
списък на клиринговите членове на ЦК;
д)
подробни сведения за органите, участващи в надзора върху съответния ЦК, в т.ч. сведения за промените в отговорностите им;
е)
информация за евентуални съществени заплахи за способността на ЦК да спазва Регламент (ЕС) № 648/2012 и съответните делегирани регламенти и регламенти за изпълнение;
ж)
информация за затруднения, които могат да доведат до верижно разпространение на последиците;
з)
информация за факторите, които дават основание да се предполага, че има висок риск от верижно разпространение на последиците;
и)
информация за значими изменения на финансовото състояние на съответния ЦК;
й)
ранни предупреждения за възможни затруднения с ликвидността или за големи измами;
к)
информация за изпадане на членове в несъстоятелност и за евентуалните последващи действия;
л)
информация за наложени наказания и извънредни надзорни мерки;
м)
доклади за проблеми или инциденти при извършването на дейността и за предприетите действия за преодоляването им;
н)
редовни сведения за дейността на съответния ЦК; обхватът и периодичността на предоставянето им се договарят в рамките на писменото споразумение по член 2;
о)
обзор на основните търговски планове, в т.ч. на новите продукти или услуги, които ще бъдат предлагани;
п)
информация за модела на риска на ЦК, за провежданите тестове за устойчивост и последващи тестове (стрес тестове и бектестове);
р)
информация за споразуменията за оперативна съвместимост, сключени от ЦК (ако има такива).
3. Обменът на информация между членовете на колегията отразява отговорностите им и потребностите им от информация. За да бъдат избегнати излишни информационни потоци, обменът на информация трябва да бъде с пропорционална интензивност и съсредоточен върху рисковите области.
4. Членовете на колегията проучват кои са най-ефективните начини за предаване на информация за осигуряването на непрекъснат и навременен обмен на информация с пропорционална интензивност.
5. Докладът за оценката на риска, който трябва да бъде изготвен от компетентния орган за ЦК съгласно член 19, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012, се предава на колегията в подходящ срок, за да се осигури възможност на членовете ѝ да го прегледат и да представят забележките си, ако това е необходимо.
Член 6
Прехвърляне на задачи на доброволни начала и делегиране на задачи
1. Членовете на колегията договарят подробните условия по евентуални специални споразумения за делегиране на задачи и споразумения за прехвърляне на задачи на други членове на доброволни начала, по-специално в случай на делегиране на главните надзорни задачи на даден член.
2. Страните по специалните споразумения за делегиране на задачи и споразуменията за доброволно прехвърляне на задачи договарят подробните условия, които се отнасят най-малко до следните въпроси:
а)
конкретните дейности в ясно определени области, които ще бъдат прехвърлени или делегирани;
б)
процедурите и процесите, които ще се прилагат;
в)
ролята и отговорностите на всяка страна;
г)
вида на информацията, която ще бъде обменяна между страните.
3. Прехвърлянето и делегирането на задачи не трябва да води до преразпределение на правомощията за вземане на решения на компетентния орган за ЦК.
Член 7
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 28 май 2013 година.
DELEGOVANÉ NARIADENIE KOMISIE (EÚ) č. 876/2013
z 28. mája 2013,
ktorým sa dopĺňa nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012, pokiaľ ide o regulačné technické normy týkajúce sa kolégií centrálnych protistrán
(Text s významom pre EHP)
EURÓPSKA KOMISIA,
so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
so zreteľom na nariadenie Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 648/2012 zo 4. júla 2012 o mimoburzových derivátoch, centrálnych protistranách a archívoch obchodných údajov (1), a najmä na jeho článok 18 ods. 6,
keďže:
(1)
S cieľom zabezpečiť jednotné a súdržné fungovanie kolégií v rámci Únie je nevyhnutné spresniť opatrenia týkajúce sa účasti v kolégiách pre centrálne protistrany, aby sa zjednodušilo vykonávanie úloh uvedených v nariadení (EÚ) č. 648/2012.
(2)
Vylúčenie centrálnej banky emitujúcej relevantnú menu Únie, v ktorej sa v centrálnej protistrane zúčtovávajú finančné nástroje, neovplyvňuje práva tejto emitujúcej centrálnej banky požadovať a prijímať informácie v súlade s článkom 18 ods. 3 a článkom 84 nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
(3)
Činnosť centrálnej protistrany môže byť relevantná pre konkrétnu emitujúcu centrálnu banku so zreteľom na objemy zúčtovávané v mene emitovanej touto centrálnou bankou. Význam meny, pokiaľ ide o účasť emitujúcej centrálnej banky v kolégiu centrálnej protistrany, by sa však mal určovať podľa podielu, ktorý táto mena predstavuje na priemerných otvorených zúčtovávaných pozíciách centrálnej protistrany s cieľom zachovať primeranú veľkosť kolégia.
(4)
S cieľom zabezpečiť, aby sa na zasadnutiach kolégia dosiahli účinné výsledky, by mal ciele akéhokoľvek zasadnutia alebo činnosti kolégia jasne určiť príslušný orgán centrálnej protistrany na základe konzultácie s členmi kolégia. Uvedené ciele by mali byť v dostatočnom predstihu poskytnuté účastníkom spolu s dokumentáciou vypracovanou príslušným orgánom centrálnej protistrany alebo inými členmi kolégia, aby mohlo dôjsť k účinnej diskusii.
(5)
Funkciou kolégií je umožniť vykonávanie úloh uvedených v nariadení (EÚ) č. 648/2012, pričom úlohy pridelené členom kolégií, ako aj ich zloženie, zriaďovanie a správu stanovil v nariadení zákonodarca ako právne povinnosti, a preto sú záväzné a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch. Na účel praktického fungovania kolégia by sa mala medzi členmi uvedeného kolégia prijať písomná dohoda. S cieľom zabezpečiť, aby sa vo všetkých kolégiách centrálnych protistrán používali štandardné písomné dohody, do ktorých by sa zapracovali najlepšie postupy súvisiace s fungovaním kolégií a konzistentné postupy príslušných orgánov, a s cieľom uľahčiť promptné zriaďovanie kolégií centrálnych protistrán v lehote stanovenej v článku 18 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, ESMA by mal vydať usmernenia a odporúčania v súlade s postupom uvedeným v článku 16 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1095/2010 z 24. novembra 2010, ktorým sa zriaďuje Európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre cenné papiere a trhy) (2).
(6)
Žiadnym z ustanovení tohto aktu by nemala byť dotknutá právomoc Komisie začať konanie vo veci porušenia právnych predpisov v súlade s článkom 258 ZFEÚ, ani opatrenia stanovené v článku 265 a článku 271 písm. d) ZFEÚ.
(7)
S cieľom zabezpečiť včasnú a aktuálnu výmenu informácií medzi členmi kolégia by sa kolégium malo pravidelne stretávať a členom kolégia poskytovať príležitosť diskutovať a poskytovať príslušnému orgánu podnety na posúdenie opatrení, stratégie, procesu a mechanizmu používaného centrálnou protistranou na dodržiavanie súladu s nariadením (EÚ) č. 648/2012, ako aj diskutovať o hodnotení rizík zo strany príslušného orgánu, ktorým centrálna protistrana je alebo môže byť vystavená a ktoré môže predstavovať.
(8)
S cieľom zabezpečiť, aby sa náležite zohľadnili všetky názory členov kolégia, príslušný orgán by mal urobiť všetko pre to, aby zabezpečil, že sa akákoľvek nezhoda medzi orgánmi, ktoré sa majú stať členmi kolégia, vyrieši pred dokončením písomnej dohody o zriadení a fungovaní kolégia. Ak je to vhodné, ESMA by mal uľahčiť dokončenie dohody prostredníctvom svojej mediačnej úlohy.
(9)
Toto nariadenie vychádza z návrhu regulačných technických noriem, ktoré Európsky orgán pre cenné papiere a trhy (ESMA) predložil Komisii.
(10)
Pred predložením návrhu technických noriem, z ktorých vychádza toto nariadenie, ESMA v príslušných prípadoch konzultoval s Európskym orgánom pre bankovníctvo (EBA), Európskym výborom pre systémové riziká a členmi Európskeho systému centrálnych bánk (ESCB). V súlade s článkom 10 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010 ESMA vykonal otvorené verejné konzultácie k návrhu regulačných technických noriem, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko Skupinu zainteresovaných strán v oblasti cenných papierov a trhov založenú v súlade s článkom 37 nariadenia (EÚ) č. 1095/2010,
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
Článok 1
Stanovenie najrelevantnejších mien
1. Najrelevantnejšie meny Únie sa určia na základe pomerného podielu každej meny na priemerných otvorených pozíciách centrálnej protistrany na konci dňa v rámci všetkých finančných nástrojov zúčtovávaných centrálnou protistranou a vypočítaných za obdobie jedného roka.
2. Najrelevantnejšími menami Únie sú tri meny s najvyšším pomerným podielom vypočítaným podľa odseku 1 za predpokladu, že každý jednotlivý podiel presiahne 10 %.
3. Pomerný podiel mien sa vypočítava na ročnom základe.
Článok 2
Prevádzková organizácia kolégií
1. Po tom, ako príslušný orgán centrálnej protistrany dospeje k názoru, že žiadosť je podľa článku 17 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 kompletná, rozošle návrh písomnej dohody podľa článku 18 ods. 5 nariadenia (EÚ) č. 648/2012 členom kolégia určeným v súlade s článkom 18 ods. 2 nariadenia (EÚ) č. 648/2012. Uvedená písomná dohoda obsahuje postup výročného preskúmavania. Takisto obsahuje postup zmien a doplnení, prostredníctvom ktorého môže príslušný orgán centrálnej protistrany alebo iní členovia kolégia kedykoľvek iniciovať zmeny, ktoré podliehajú schváleniu kolégiom v súlade s postupom uvedeným v tomto článku.
2. Ak členovia kolégia uvedení v odseku 1 nevyjadria žiadne pripomienky do 10 kalendárnych dní, príslušný orgán centrálnej protistrany pristúpi k prijatiu písomnej dohody kolégiom a k zriadeniu kolégia v súlade s článkom 18 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
3. Ak členovia kolégia vyjadria pripomienky v súvislosti s návrhom písomnej dohody rozoslanej podľa odseku 1, tieto pripomienky spolu s dôkladným vysvetlením predložia príslušnému orgánu centrálnej protistrany do 10 kalendárnych dní. Ak je to vhodné, príslušný orgán centrálnej protistrany vypracuje revidovaný návrh a zvolá zasadnutie, ktorého cieľom bude odsúhlasiť záverečnú písomnú dohodu pri zohľadnení lehoty uvedenej v článku 18 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
4. Kolégium sa považuje za zriadené po prijatí písomnej dohody.
5. Všetci členovia kolégia budú viazaní písomnou dohodou prijatou v súlade s odsekmi 1 až 3 tohto článku.
Článok 3
Účasť v kolégiách
1. V prípade, že príslušný orgán členského štátu, ktorý nie je členom kolégia podľa článku 18 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, požiada kolégium o informácie, príslušný orgán centrálnej protistrany po konzultácii s kolégiom rozhodne o najvhodnejšom spôsobe poskytnutia informácií orgánom, ktoré nie sú členmi kolégia, a o najvhodnejšom spôsobe vyžiadania informácií od nich.
2. Každý člen kolégia určí jedného účastníka, ktorý sa zúčastňuje zasadnutí kolégia a môže určiť jedného alternatívneho účastníka s výnimkou príslušného orgánu centrálnej protistrany, ktorý môže požadovať ďalších účastníkov bez hlasovacích práv.
3. V prípade, že centrálna banka emitujúca jednu z najrelevantnejších mien Únie zodpovedá viac ako jednej centrálnej banke, príslušné centrálne banky určia jedného zástupcu, ktorý sa bude zúčastňovať kolégia.
4. V prípade, že má orgán právo zúčastňovať sa kolégia podľa viac ako jedného z písmen c) až h) odseku 2 článku 18 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, môže menovať ďalších účastníkov bez hlasovacích práv.
5. V prípade, že podľa tohto článku existuje viac ako jeden účastník od člena kolégia alebo že k tomu istému členskému štátu prináleží viac členov kolégia, než je počet hlasov, ktoré uvedení členovia kolégia môžu používať podľa článku 19 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, uvedený člen kolégia alebo uvedení členovia kolégia informujú kolégium o tom, ktorí účastníci uplatnia hlasovacie práva.
Článok 4
Riadenie kolégií
1. Príslušný orgán centrálnej protistrany zabezpečí, aby sa prácou kolégia uľahčovali úlohy, ktoré sa majú vykonávať podľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012.
2. Kolégium informuje ESMA o akýchkoľvek úlohách, ktoré kolégium vykonáva v súlade s odsekom 1. ESMA má úlohu koordinácie pri monitorovaní úloh, ktoré kolégium vykonáva, a zabezpečí, aby jeho ciele boli v čo najväčšom súlade s cieľmi ostatných kolégií.
3. Príslušný orgán centrálnej protistrany zabezpečí aspoň, že:
a)
sú jasne vymedzené ciele akéhokoľvek zasadnutia alebo činnosti kolégia;
b)
zasadnutia kolégia alebo činnosti ostanú účinné a zároveň sú všetci členovia kolégia plne informovaní o činnostiach kolégia, ktoré sú pre nich relevantné;
c)
harmonogram zasadnutí alebo činností kolégia je vymedzený tak, aby sa pomocou ich výsledkov poskytla pomoc pri dohľade nad centrálnou protistranou;
d)
centrálna protistrana a iné kľúčové zainteresované strany zreteľne chápu úlohu a fungovanie kolégia;
e)
činnosti kolégia sa pravidelne preskúmavajú a prijímajú sa nápravné opatrenia, ak kolégium nefunguje účinným spôsobom;
f)
sa určí program každoročného zasadnutia členov kolégia na účel plánovania krízového riadenia, v prípade potreby v spolupráci s centrálnou protistranou.
4. S cieľom zabezpečiť efektívnosť a účinnosť kolégia príslušný orgán centrálnej protistrany koná ako ústredné kontaktné miesto pre akúkoľvek záležitosť súvisiacu s praktickou organizáciou kolégia. Príslušný orgán centrálnej protistrany vykonáva najmenej tieto úlohy:
a)
návrh, aktualizácia a distribúcia zoznamu kontaktných údajov členov kolégia;
b)
distribúcia programu, ako aj dokumentácie zasadnutí alebo činností kolégia;
c)
zaznamenávanie zápisníc zo zasadnutí a formalizovanie akčných opatrení;
d)
správa webovej stránky kolégia alebo iných mechanizmov slúžiacich na elektronickú výmenu informácií, ak existujú;
e)
ak je to praktické, poskytovanie informácií a v prípade potreby špecializovaných tímov na pomoc kolégiu s jeho úlohami;
f)
náležitá výmena informácií medzi členmi kolégia.
5. Príslušný orgán centrálnej protistrany určí frekvenciu zasadnutí kolégia so zohľadnením veľkosti, povahy, rozsahu a zložitosti, systémových dôsledkov centrálnej protistrany v rámci jurisdikcií a mien, možných vplyvov činností centrálnej protistrany, vonkajších okolností a možných žiadostí členov kolégia. Kolégium zasadá aspoň raz ročne a v prípade, že to príslušný orgán centrálnej protistrany považuje za potrebné, zasadá aj vždy vtedy, keď je potrebné prijať rozhodnutie podľa nariadenia (EÚ) č. 648/2012. Príslušný orgán centrálnej protistrany pravidelne organizuje zasadnutia členov kolégia s vrcholovým manažmentom centrálnej protistrany.
6. V písomnej dohode uvedenej v článku 2 sa musí pre zasadnutia kolégia stanoviť dvojtretinové kvórum.
7. Príslušný orgán centrálnej protistrany vyvinie úsilie s cieľom zabezpečiť, aby každé zasadnutie kolégia disponovalo platným kvórom na prijímanie rozhodnutí. V prípade, že kvórum nie je splnené, predseda zabezpečí, aby sa akékoľvek rozhodnutia, ktoré treba prijať, odložili dovtedy, kým nebude prítomné potrebné kvórum, pričom zohľadní relevantné lehoty uvedené v nariadení (EÚ) č. 648/2012.
Článok 5
Výmena informácií medzi orgánmi
1. Každý člen kolégia včas poskytne príslušnému orgánu centrálnej protistrany všetky informácie potrebné na prevádzkové fungovanie kolégia a vykonávanie kľúčových činností, ktorých sa člen zúčastňuje. Príslušný orgán centrálnej protistrany včas poskytne členom kolégia podobné informácie.
2. Príslušný orgán centrálnej protistrany poskytne kolégiu aspoň tieto informácie:
a)
významné zmeny v štruktúre a vlastníctve skupiny centrálnej protistrany;
b)
významné zmeny úrovne základného imania centrálnej protistrany;
c)
zmeny v organizácii, vrcholovom manažmente, postupoch alebo opatreniach v prípade, že uvedené zmeny majú významný vplyv na správu alebo riadenie rizík;
d)
zoznam zúčtovacích členov centrálnej protistrany;
e)
údaje o orgánoch zapojených do dohľadu nad centrálnou protistranou vrátane akýchkoľvek zmien týkajúcich sa ich zodpovedností;
f)
informácie o akýchkoľvek závažných ohrozeniach schopnosti centrálnej protistrany dodržiavať súlad s nariadením (EÚ) č. 648/2012 a príslušnými delegovanými a vykonávacími nariadeniami;
g)
ťažkosti s potenciálne významnými účinkami presahovania;
h)
faktory, ktoré naznačujú možné vysoké riziko nákazy;
i)
významný vývoj finančnej pozície centrálnej protistrany;
j)
včasné varovania týkajúce sa možných ťažkostí s likviditou alebo zásadného podvodu;
k)
prípady zlyhania člena a akékoľvek nadväzujúce opatrenia;
l)
sankcie a výnimočné opatrenia dohľadu;
m)
správy o problémoch alebo udalostiach týkajúcich sa vykonávania činností, ktoré sa vyskytli, a o prijatých nápravných opatreniach;
n)
pravidelné údaje o činnosti centrálnej protistrany, rozsah a frekvencia ktorých sú dohodnuté v rámci písomnej dohody opísanej v článku 2;
o)
prehľad hlavných obchodných návrhov vrátane nových produktov alebo služieb, ktoré sa budú ponúkať;
p)
zmeny modelu rizík centrálnej protistrany, stresového testovania a spätného testovania;
q)
prípadne zmeny dohôd o interoperabilite centrálnej protistrany.
3. Výmena informácií medzi členmi kolégia odráža ich zodpovednosti a požiadavky na informácie. S cieľom predísť zbytočným informačným tokom musí byť výmena informácií primeraná a zameraná na riziká.
4. Členovia kolégia zvážia najúčinnejšie spôsoby oznamovania informácií, aby zabezpečili nepretržitú, včasnú a primeranú výmenu informácií.
5. Správa o posúdení rizika, ktorú má vypracovať príslušný orgán centrálnej protistrany v súlade s článkom 19 ods. 1 nariadenia (EÚ) č. 648/2012, sa predkladá kolégiu v primeranej časovej lehote tak, aby sa zaistilo, že členovia kolégia si ju môžu preštudovať a v prípade potreby do nej doplniť svoj príspevok.
Článok 6
Dobrovoľné rozdelenie úloh a ich delegovanie
1. Členovia kolégia sa dohodnú na podrobných podmienkach akýchkoľvek osobitných dohôd o delegovaní a dohôd o dobrovoľnom poverení iných členov úlohami, najmä v prípadoch delegovania, z ktorých bude vyplývať delegovanie hlavných úloh dohľadu člena.
2. Strany, na ktoré sa vzťahujú osobitné dohody o delegovaní a dohody o dobrovoľnom zverení úloh, sa dohodnú na podrobných podmienkach, ktoré zahŕňajú aspoň tieto témy:
a)
osobitné činnosti v jasne stanovených oblastiach, ktoré budú zverené alebo delegované;
b)
postupy a procesy, ktoré sa majú uplatňovať;
c)
úlohy a zodpovednosti každej strany;
d)
druh informácií, ktoré sa majú vymieňať medzi stranami.
3. Zámerom zdieľania úloh a ich delegovania nie je zmena v alokácií rozhodovacích právomocí príslušného orgánu centrálnej protistrany.
Článok 7
Nadobudnutie účinnosti
Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
V Bruseli 28. mája 2013