РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) № 620/2014 НА КОМИСИЯТА
от 4 юни 2014 година
за определяне на техническите стандарти за изпълнение за обмена на информация между компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащата държава членка съгласно Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2013/36/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 26 юни 2013 година относно достъпа до осъществяването на дейност от кредитните институции и относно пруденциалния надзор върху кредитните институции и инвестиционните посредници, за изменение на Директива 2002/87/ЕО и за отмяна на директиви 2006/48/ЕО и 2006/49/ЕО (1), и по-специално член 50, параграф 7 от нея,
като има предвид, че:
(1)
Ефективното и своевременно сътрудничество между компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащата държава членка налага двупосочен обмен на информация в рамките на съответните надзорни правомощия на тези органи. Това налага установяването на стандартни формуляри, образци и оперативни процедури, включително графици, за обмена на информация при обичайни условия и при случаи на затруднения с ликвидността. Следва също така да се въведе хармонизирана периодичност, както и крайни срокове за предоставяне на подлежащата на обмен информация, като бъде предвидено обменът да се осъществява ежегодно или на всеки две години. За да се осигури обмен на най-актуалната информация компетентните органи следва да обменят информация възможно най-бързо, без да чакат изтичането на крайните срокове за предоставянето ѝ.
(2)
Без да се засягат определените в настоящия регламент процедури за обичаен обмен на информация, компетентните органи на държавата членка по произход или на приемащата държава членка следва своевременно да се информират взаимно за всяка ситуация, която би могла да повлияе на финансовата стабилност или функционирането на даден клон и и да предоставят цялата съществена и полезна информация във връзка с нея.
(3)
Тъй като клоновете, които извършват дейност в приемащи държави членки, се различават по мащаби, сложност и значимост, при обмена на информация е важно да се прилага принципът на пропорционалност. За тази цел необходимостта компетентните органи в приемащите държави членки, когато са натоварени с надзора на клонове, определени като значими в съответствие с член 51 на Директива 2013/36/ЕС, да получават по-разширена информация следва да бъде отразено в използваните за обмена на тази информация формуляри, образци и периодичност.
(4)
С оглед осигуряване на ефикасното предаване на информацията на съответните лица, както и на нейната поверителност, компетентните органи следва да съставят, обменят и редовно актуализират списъци на лицата за контакт.
(5)
Информационният обмен между компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащата държава членка не се ограничава до видовете информация, посочени в член 50 от Директива 2013/36/ЕС, и следователно - до посочените в настоящия регламент. По-специално, в Директива 2013/36/ЕС се съдържат разпоредби относно обмена на информация във връзка с проверката на място в клоновете, с уведомленията за упражняване на правото на установяване и на свободното предоставяне на услуги, както и във връзка с мерките, включително предпазните мерки, предприети от компетентните органи спрямо дадени клонове и техните предприятия майки. Поради това в настоящия регламент не следва да се определят изисквания за обмен на информация в тези области.
(6)
Стандартните формуляри, образци и процедури следва да обхващат и обмена на информация с отношение към упражняваната чрез предоставяне на трансгранични услуги дейност в дадена приемаща държава членка.
(7)
Поради естеството на трансграничните услуги компетентните органи на приемащите държави членки се сблъскват с липса на информация за извършваните в техните юрисдикции операции, поради което определянето на процедури за обмен на информация е от основно значение за запазването на финансовата стабилност и наблюдаване спазването на условията на разрешителните, в частност дали институцията предоставя услуги в съответствие с известяваното от нея. Въпреки важността на такава информация, предвид необходимостта да се избегне потенциалното бреме при събирането и разпространяването ѝ до всички компетентни органи на приемащите държави членки тя следва да се предоставя след заявка от тези компетентни органи, а не да се обменя периодично.
(8)
Видът информация, подлежащ на обмен между компетентните органи, е разгледан в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014 на Комисията (2), поради което настоящият регламент за изпълнение следва да се приема за негово логично следствие.
(9)
Настоящият регламент се основава на проектите за технически стандарти за изпълнение, представени от Европейския надзорен орган (Европейския банков орган - ЕБО) на Европейската комисия.
(10)
ЕБО проведе открити обществени консултации по проектите на технически стандарти за изпълнение, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира свързаните с тях потенциални разходи и ползи и поиска становище от създадената с член 37 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 на Европейския парламент и на Съвета (3) Група на участниците в банковия сектор,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Предмет
С настоящия регламент се определят стандартните формуляри, образци и процедури във връзка с изискванията за обмен на информация, която е възможно да улесни наблюдението над институциите, които извършват дейност чрез клон или упражняват правото на свободно предоставяне на услуги в една или повече държави членки, различни от тези, в които се намират главните им управления.
Настоящият регламент се прилага по отношение на информацията, предвидена в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014.
Член 2
Дата на предоставяне на информацията и периодичност на обмена на информация по отношение на институциите, извършващи дейност чрез клон
1. Информацията за случаите на неспазване на законодателните или нормативните изисквания, прилагането на надзорни или други административни мерки или налагането на административни наказания или правнонаказателни санкции се предоставя без неоправдано забавяне и не по-късно от 14 календарни дни след като компетентните органи установят неспазването, приложат надзорна или друга административна мярка, или наложат административно наказание или наказателноправна санкция.
2. Количествената информация за ликвидността и за резултатите от надзора върху ликвидността на клон, определен за значим в съответствие с член 51 на Директива 2013/36/ЕС, се предоставя от компетентните органи на държавата членка по произход на компетентните органи на приемащата държава членка, която упражнява надзор върху този значим клон, на двугодишна основа при спазване на следните крайни срокове:
а)
28 февруари всяка година въз основа на състоянието към 31 декември предишната година;
б)
31 август всяка година въз основа на състоянието към 30 юни същата година.
3. Информацията, различна от посочената в параграфи 1 и 2, се предоставя не по-късно от 30 април всяка година въз основа на състоянието към предходния 31 декември, с изключение на информацията за управлението и структурата на собственост на дадената институция, чийто източник са най-актуалните данни.
Член 3
Оперативни процедури за обмена на информация между компетентните органи
1. За всяка институция компетентните органи на държавата членка по произход поддържат и споделят с компетентните органи на приемащите държави членки актуален списък, в който се съдържат съответните данни за връзка, включително при извънредни обстоятелства, за целите на обмена на информация между тях.
Компетентните органи на приемащите държави членки съобщават на компетентните органи на държавата членка по произход своите данни за връзка. Те ги известяват без неоправдано забавяне за всякаква промяна в тези данни. Всяка година компетентните органи на държавата членка по произход и на приемащите държави членки правят преглед на списъка с координати за връзка.
2. Информацията се обменя в писмен или електронен вид и се адресира до съответните лица за контакт от посочения в параграф 1 списък с данни за връзка, освен ако искащият информация компетентен орган не предвиди друго.
3. При обмена на информация в електронен вид се използват защитени комуникационни канали, освен ако компетентните органи преценят за целесъобразно да използват незащитени такива.
4. Следната информация може да бъде предоставена устно преди да бъде потвърдена в писмен или електронен вид:
а)
сведения за неспазването на законодателни или нормативни изисквания;
б)
сведения за прилагането на надзорни или други административни мерки;
в)
сведения за налагането на административни наказания или наказателноправни санкции;
г)
сведения за наличие на затруднения с ликвидността.
5. Компетентните органи потвърждават получаването на сведенията. Когато за предоставянето на информация в електронен вид се използват защитени комуникационни канали, потвърждаването се извършва също чрез тях. Потвърждение не се изисква за информация, която е предоставена устно или чрез използването на защитени комуникационни канали, чрез които изпращачът може да получи потвърждение за получаването ѝ.
6. Когато в съответствие с член 51, параграф 3 от Директива 2013/36/ЕС е създадена колегия от надзорни органи и всички клонове на институцията са определени за значими, параграфи 1-5 от настоящия член не се прилагат. В такива случаи информацията се обменя по процедурата, посочена в писмените правила по член 51, параграф 3 на Директива 2013/36/ЕС.
Член 4
Формуляри и образци за обмен на информация по отношение на институция, извършваща дейност чрез клон
1. Количествената информация по член 2, параграф 2 се обменя посредством образеца в приложение I, част 1 и се предоставя в посочения в този образец формат.
2. Количествената информация за ликвидността и платежоспособността на институциите, различна от посочената в параграф 1, се обменя посредством образеца в приложение I, част 2 и се предоставя в посочения в този образец формат.
3. Количествената информация за обема на услугите, предлагани при упражняване на свободата на предоставяне на услуги, се обменя посредством образеца в приложение I, част 3 във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
4. Количествената информация за пазарните дялове на установен в приемаща държава членка клон се обменя посредством образеца в приложение I, част 4 във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
5. Неколичествената информация, различна от информацията по параграфи 6, 7 и 8, се обменя посредством съответните образци и се предоставя във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ, както следва:
а)
образецът в приложение I, част 2 се използва за информация за ликвидността и платежоспособността на дадена институция;
б)
образецът в приложение I, част 3 се използва за информация за трансграничното предоставяне на услуги;
в)
образецът в приложение I, част 4 се използва за информация за установен в приемаща държава членка клон;
г)
образецът в приложение I, част 5 се използва за информация за схемите за гарантиране на депозитите.
6. Неколичествената информация по приложение I, част 6 във връзка с управлението и структурата на собственост на дадена институция, нейните политика и планове за действие при извънредни обстоятелства по отношение на ликвидността и финансирането си, както и подготовката ѝ за извънредни ситуации, се предоставя във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ. Информацията се предоставя като приложение към тази, която се обменя посредством образците в приложение 1, части 1-5.
7. Информацията по член 2, параграф 1 за случаите на неспазване на законодателните или нормативните изисквания, прилагането на надзорни или други административни мерки или налагането на административни наказания или правнонаказателни санкции се предоставя във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
8. Информацията във връзка с определянето на дадена институция като глобална системно значима институция или друга системно значима институция по смисъла на член 131, параграф 1 от Директива 2013/36/ЕС се обменят във формат, който предоставящият я компетентен орган сметне за подходящ.
Член 5
Ad hoc заявки за информация от компетентните органи
1. Заявките за информация, която не се обменя задължително по силата на Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014 се подават в писмен или електронен вид до съответното лице за контакт от посочения в член 3, параграф 1 от настоящия регламент списък с координати за връзка.
2. Компетентният орган, отправил искането по параграф 1, разяснява как информацията може да улесни надзора или мониторинга на дадена институция, проверката на условията за издаване на разрешително на дадена институция или съхраняването на стабилността на финансовата система. Той определя разумен срок за получаването на отговор в зависимост от естеството и неотложността на заявката и поисканата информация.
3. Компетентният орган, който получи заявка по параграф 1, предоставя информацията без неоправдано забавяне и полага всички усилия, за да отговори в посочения в заявката срок. Ако не е в състояние да отговори в посочения в заявката срок, той без неоправдано забавяне уведомява отправилия заявката компетентен орган за срока, в който ще предостави информацията.
Ако исканата информация не е налична, компетентният орган, който получи заявка по параграф 1, уведомява за това отправилия заявката компетентен орган.
Член 6
Обмен на информация относно доставчиците на трансгранични услуги
Компетентните органи на приемащата държава членка, където дадена институция осъществява дейност в упражняване на правото на свободно предоставяне на услуги, които искат от компетентните органи на държавата членка по произход да им предоставят информацията за тези услуги, посочена в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014, подават заявката си в писмен или електронен вид до съответното лице за контакт от посочения в член 3, параграф 1 списък с координати за връзка. Компетентните органи на държавата членка по произход предоставят информацията в срок до три месеца от получаването на искането.
Член 7
Обмен на информация относно институции, извършващи дейност чрез клон, които изпитват затруднения с ликвидността с въздействие върху институцията или съответния клон
Когато се намират пред случаи на затруднения с ликвидността, за целите на предвидения в Делегиран регламент (ЕС) № 524/2014 обмен на информация компетентните органи използват посочения в приложение II към настоящия регламент образец и спазват предвидените в член 3 от настоящия регламент процедури.
Член 8
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 4 юни 2014 година.
VYKONÁVACIE NARIADENIE KOMISIE (EÚ) č. 620/2014
zo 4. júna 2014,
ktorým sa stanovujú vykonávacie technické predpisy, pokiaľ ide o výmenu informácií medzi príslušnými orgánmi domovského a hostiteľského členského štátu podľa smernice Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ
(Text s významom pre EHP)
EURÓPSKA KOMISIA,
so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2013/36/EÚ z 26. júna 2013 o prístupe k činnosti úverových inštitúcií a prudenciálnom dohľade nad úverovými inštitúciami a investičnými spoločnosťami, o zmene smernice 2002/87/ES a o zrušení smerníc 2006/48/ES a 2006/49/ES (1), a najmä na jej článok 50 ods. 7,
keďže:
(1)
S cieľom zabezpečiť efektívnu a včasnú spoluprácu medzi príslušnými orgánmi domovského a hostiteľského členského štátu by výmena informácií mala byť obojsmerná, a to v rámci jednotlivých právomocí uvedených orgánov v oblasti dohľadu. Na účely výmeny informácií pri bežnej činnosti a v situáciách, keď sa vyskytne problém súvisiaci s likviditou, by sa preto mali stanoviť štandardné formuláre, vzory a operatívne postupy vrátane lehôt. Pre informácie, ktoré sa majú vymieňať pravidelne na polročnom alebo ročnom základe, by sa mali rovnako stanoviť harmonizované frekvencie a maximálne dátumy zasielania. Na zabezpečenie toho, aby sa vymieňali najaktuálnejšie informácie, by si príslušné orgány však mali vymieňať informácie čo možno najskôr bez čakania na konečné maximálne dátumy zasielania.
(2)
Bez toho, aby boli dotknuté postupy pre štandardnú výmenu informácií stanovené v tomto nariadení, by si príslušné orgány domovského alebo hostiteľského členského štátu mali bez zbytočného odkladu navzájom vymieňať informácie o potenciálnych situáciách, ktoré ovplyvňujú finančnú stabilitu alebo fungovanie pobočky, a o tejto situácii poskytnúť všetky podstatné a relevantné informácie.
(3)
Vzhľadom na rozdielnu veľkosť, zložitosť a dôležitosť pobočiek prevádzkovaných v hostiteľských členských štátoch je dôležité pri výmene informácií uplatniť zásadu proporcionality. Na tento účel by sa mala vo formulároch, vzoroch a frekvenciách v súvislosti s výmenou informácií zohľadniť potreba príslušných orgánov v hostiteľských členských štátoch dostávať širší rozsah informácií, ak sú tieto orgány zodpovedné za pobočky považované za dôležité v súlade s článkom 51 smernice 2013/36/EÚ.
(4)
Na zabezpečenie efektívneho zasielania informácií príslušným osobám, ako aj dôvernosti informácií by mali príslušné orgány vypracovať, zdieľať a pravidelne aktualizovať zoznamy kontaktných osôb.
(5)
Výmena informácií medzi príslušnými orgánmi domovského a hostiteľského členského štátu nie je obmedzená na druhy informácií spresnené v článku 50 smernice 2013/36/EÚ, a preto ani na druhy informácií spresnené v tomto nariadení. V smernici 2013/36/EÚ sú ustanovenia o výmene informácií týkajúcich sa kontrol pobočiek na mieste, oznámení výkonu práva usadiť sa a slobody poskytovať služby a opatrení, vrátane preventívnych, ktoré prijali príslušné orgány v súvislosti s pobočkami a ich materskými spoločnosťami. Týmto nariadením by sa preto nemali stanoviť požiadavky na výmenu informácií v uvedených oblastiach.
(6)
Štandardné formuláre, vzory a postupy by sa mali takisto vzťahovať na výmeny informácií v súvislosti s vykonávaním činností v hostiteľskom členskom štáte prostredníctvom poskytovania cezhraničných služieb.
(7)
Príslušné orgány hostiteľských členských štátov čelia vzhľadom na povahu cezhraničných služieb nedostatku informácií v súvislosti s operáciami uskutočňovanými v ich jurisdikciách a je dôležité stanoviť postupy pre zdieľanie informácií na účely ochrany finančnej stability a monitorovania podmienok povolení, najmä monitorovania toho, či inštitúcia poskytuje služby v súlade s predloženými oznámeniami. Napriek dôležitosti takýchto informácií by sa informácie mali vzhľadom na potrebu zamedziť potenciálnej záťaži spojenej so zhromažďovaním a šírením týchto informácií všetkým príslušným orgánom hostiteľských členských štátov poskytovať na základe žiadosti príslušných orgánov hostiteľských členských štátov, a nie zdieľať na pravidelnom základe.
(8)
Vzhľadom na skutočnosť, že druhy informácií, ktoré sa majú vymieňať medzi príslušnými orgánmi, sú spresnené v delegovanom nariadení Komisie (EÚ) č. 524/2014 (2), by sa toto nariadenie malo považovať za nevyhnutný dôsledok delegovaného nariadenia (EÚ) č. 524/2014.
(9)
Toto nariadenie vychádza z návrhu vykonávacích technických predpisov, ktoré európsky orgán dohľadu (Európsky orgán pre bankovníctvo - EBA) predložil Komisii.
(10)
EBA uskutočnil otvorené verejné konzultácie o návrhu vykonávacích technických predpisov, z ktorých vychádza toto nariadenie, analyzoval možné súvisiace náklady a prínosy a požiadal o stanovisko Skupinu zainteresovaných strán v bankovníctve zriadenú v súlade s článkom 37 nariadenia Európskeho parlamentu a Rady (EÚ) č. 1093/2010 (3),
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
Článok 1
Predmet úpravy
Týmto nariadením sa stanovujú štandardné formuláre, vzory a postupy pre požiadavky na výmenu informácií, ktoré by mohli uľahčiť monitorovanie inštitúcií, ktoré pôsobia prostredníctvom pobočky alebo na základe vykonávania slobody poskytovať služby v jednom alebo viacerých členských štátoch iných, než je členský štát, v ktorom majú svoje ústredie.
Toto nariadenie sa uplatňuje v súvislosti s informáciami stanovenými v delegovanom nariadení (EÚ) č. 524/2014.
Článok 2
Dátum zasielania a frekvencia výmen informácií v súvislosti s inštitúciami pôsobiacimi prostredníctvom pobočky
1. Informácie týkajúce sa akýchkoľvek situácií nedodržiavania legislatívnych alebo regulatórnych požiadaviek, uplatnenia opatrení v oblasti dohľadu alebo iných správnych opatrení alebo uloženia správnych alebo trestných sankcií sa poskytujú bez zbytočného odkladu a najneskôr do 14 kalendárnych dní od rozhodnutia príslušných orgánov o takomto nedodržiavaní, uplatnenia opatrenia v oblasti dohľadu alebo iného správneho opatrenia alebo uloženia správnej alebo trestnej sankcie.
2. Ak sa pobočka považuje za dôležitú v súlade s článkom 51 smernice 2013/36/EÚ, príslušné orgány domovského členského štátu poskytujú príslušným orgánom hostiteľského členského štátu, ktoré vykonávajú dohľad nad touto dôležitou pobočkou, kvantitatívne informácie týkajúce sa likvidity a zistení z dohľadu nad likviditou na polročnom základe a najneskôr do týchto dátumov zasielania:
a)
28. február každého roku na základe stavu k 31. decembru predchádzajúceho roka;
b)
31. august každého roku na základe stavu k predchádzajúcemu 30. júnu.
3. Informácie iné než tie, ktoré sú uvedené v odsekoch 1 a 2, sa poskytujú ročne a najneskôr do 30. apríla každého roku na základe stavu k predchádzajúcemu 31. decembru s výnimkou informácií týkajúcich sa riadenia a vlastníctva inštitúcie, ktoré sa poskytujú na základe najaktuálnejších dostupných informácií.
Článok 3
Operatívne postupy pre zasielanie informácií medzi príslušnými orgánmi
1. Príslušné orgány domovského členského štátu vedú a zdieľajú s príslušnými orgánmi hostiteľského členského štátu aktualizovaný zoznam pre každú inštitúciu, ktorý obsahuje príslušné kontaktné údaje, vrátane kontaktných údajov pre prípad krízovej situácie, na účely výmeny informácií medzi príslušnými orgánmi domovského členského štátu a hostiteľských členských štátov.
Príslušné orgány hostiteľských členských štátov informujú bez zbytočného odkladu príslušné orgány domovského členského štátu o svojich kontaktných údajoch a o každej zmene uvedených kontaktných údajov. Príslušné orgány domovského členského štátu a hostiteľských členských štátov tento zoznam kontaktných údajov každoročne preskúmavajú.
2. Informácie sa vymieňajú v písomnej alebo elektronickej forme a musia byť adresované príslušným kontaktným osobám uvedeným na zozname kontaktných údajov uvedenom v odseku 1, ak príslušný orgán žiadajúci informácie neuvedie inak.
3. Ak sa informácie vymieňajú v elektronickej forme, používajú sa zabezpečené komunikačné kanály s výnimkou prípadu, keď príslušné orgány považujú za vhodné použiť nezabezpečené komunikačné kanály.
4. Nasledujúce informácie sa môžu poskytnúť ústne predtým, než sa potvrdia v písomnej alebo elektronickej forme:
a)
informácie týkajúce sa nedodržiavania legislatívnych alebo regulatórnych požiadaviek;
b)
informácie týkajúce sa uplatnenia opatrení v oblasti dohľadu alebo iných správnych opatrení;
c)
informácie týkajúce sa uloženia správnych alebo trestných sankcií;
d)
informácie týkajúce sa situácie, keď sa vyskytne problém súvisiaci s likviditou.
5. Príslušné orgány prijatie informácií potvrdia. Ak boli informácie poskytnuté elektronickou formou použitím zabezpečeného komunikačného kanála, potvrdenie sa vykoná použitím rovnakého kanála. Potvrdenie sa nevyžaduje v prípade informácií, ktoré boli poskytnuté ústne alebo prostredníctvom zabezpečeného komunikačného kanála, ktorý odosielateľovi umožňuje, aby mu bolo doručené potvrdenie, že prijímateľovi boli informácie doručené.
6. Ak bolo zriadené kolégium orgánov dohľadu v súlade s článkom 51 ods. 3 smernice 2013/36/EÚ a ak sa všetky pobočky inštitúcie považujú za dôležité, odseky 1 až 5 tohto článku sa neuplatňujú. V takých prípadoch sa informácie vymieňajú postupom stanoveným v písomných dohodách uvedených v článku 51 ods. 3 smernice 2013/36/EÚ.
Článok 4
Formuláre a vzory, ktoré sa majú použiť na výmenu informácií v súvislosti s inštitúciami pôsobiacimi prostredníctvom pobočky
1. Kvantitatívne informácie uvedené v článku 2 ods. 2 sa vymieňajú s použitím vzoru uvedeného v časti 1 prílohy I a poskytujú sa vo forme stanovenej v uvedenom vzore.
2. Kvantitatívne informácie týkajúce sa likvidity a platobnej schopnosti inštitúcie, ktoré sú iné než informácie uvedené v odseku 1, sa vymieňajú s použitím vzoru uvedeného v časti 2 prílohy I a poskytujú sa vo forme stanovenej v uvedenom vzore.
3. Kvantitatívne informácie týkajúce sa objemu služieb ponúkaných prostredníctvom výkonu slobody poskytovať služby sa vymieňajú s použitím vzoru uvedeného v časti 3 prílohy I a poskytujú sa vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú.
4. Kvantitatívne informácie týkajúce sa trhových podielov pobočky založenej v hostiteľskom členskom štáte sa vymieňajú s použitím vzoru uvedeného v časti 4 prílohy I a poskytujú sa vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú.
5. Nekvantitatívne informácie iné než informácie uvedené v odsekoch 6, 7 a 8 sa vymieňajú s použitím príslušných vzorov a poskytujú sa vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú, takto:
a)
vzor uvedený v časti 2 prílohy I sa používa na informácie o likvidite a platobnej schopnosti inštitúcie;
b)
vzor uvedený v časti 3 prílohy I sa používa na informácie o cezhraničnom poskytovaní služieb;
c)
vzor uvedený v časti 4 prílohy I sa používa na informácie o pobočke založenej v hostiteľskom členskom štáte;
d)
vzor uvedený v časti 5 prílohy I sa používa na informácie o systémoch ochrany vkladov;
6. Nekvantitatívne informácie uvedené v časti 6 prílohy I týkajúce sa riadenia a vlastníctva inštitúcie, jej politík v oblasti likvidity a financovania, krízových plánov v oblasti likvidity a financovania a príprav na krízové situácie sa poskytujú vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú. Tieto informácie sa poskytujú v podobe dodatku k ostatným informáciám vymieňaným s použitím vzorov uvedených v častiach 1 až 5 prílohy I.
7. Informácie týkajúce sa akýchkoľvek situácií nedodržiavania legislatívnych alebo regulatórnych požiadaviek, uplatnenia opatrení v oblasti dohľadu alebo iných správnych opatrení alebo uloženia správnych alebo trestných sankcií podľa článku 2 ods. 1 sa poskytujú vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú.
8. Informácie týkajúce sa určenia inštitúcie ako globálne systémovo významnej inštitúcie alebo ako inak systémovo významnej inštitúcie v zmysle článku 131 ods. 1 smernice 2013/36/EÚ sa poskytujú vo forme, ktorú príslušný orgán poskytujúci informácie považuje za vhodnú.
Článok 5
Ad-hoc žiadosti príslušných orgánov o informácie
1. Žiadosti o informácie, ktoré sa nemusia vymieňať podľa delegovaného nariadenia (EÚ) č. 524/2014, sa zasielajú v písomnej alebo elektronickej forme príslušným kontaktným osobám uvedeným na zozname kontaktných osôb uvedenom v článku 3 ods. 1 tohto nariadenia.
2. Príslušný orgán podávajúci žiadosť podľa odseku 1 vysvetlí, ako by tieto informácie mohli uľahčiť dohľad alebo monitorovanie inštitúcie, preskúmanie podmienok pre povolenie inštitúcie alebo ochranu stability finančného systému. Príslušný orgán uvedie primeranú lehotu, v akej sa odpoveď musí poskytnúť s prihliadnutím na povahu a naliehavosť žiadosti a požadovaných informácií.
3. Príslušný orgán, ktorý dostane žiadosť podľa odseku 1, poskytne tieto informácie bez zbytočného odkladu a vynaloží všetko úsilie na to, aby odpovedal v lehote uvedenej v žiadosti. Ak uvedený príslušný orgán nedokáže odpovedať v lehote uvedenej v žiadosti, bez zbytočného odkladu informuje príslušný orgán, ktorý podal žiadosť, o lehote, v akej poskytne informácie.
Ak požadované informácie nie sú k dispozícii, príslušný orgán, ktorý dostal žiadosť podľa odseku 1, o tom informuje príslušný orgán, ktorý podal žiadosť.
Článok 6
Výmena informácií týkajúcich sa poskytovateľov cezhraničných služieb
Príslušné orgány hostiteľského členského štátu, v ktorom inštitúcia vykonáva svoje činnosti na základe vykonávania slobody poskytovať služby, ktoré žiadajú príslušné orgány domovského členského štátu o poskytnutie informácií týkajúcich sa služieb stanovených v delegovanom nariadení (EÚ) č. 524/2014, podávajú žiadosť v písomnej alebo elektronickej forme príslušnej kontaktnej osobe uvedenej na zozname kontaktných osôb uvedenom v článku 3 ods. 1 Príslušné orgány domovského členského štátu poskytujú informácie v lehote troch mesiacov od prijatia žiadosti.
Článok 7
Výmena informácií v súvislosti s inštitúciami pôsobiacimi prostredníctvom pobočky v prípade problému súvisiaceho s likviditou, ktorý má vplyv na inštitúciu alebo samotnú pobočku
V situácii, keď sa vyskytne problém súvisiaci s likviditou, príslušné orgány používajú vzor uvedený v prílohe II k tomuto nariadeniu a riadia sa postupmi stanovenými v článku 3 tohto nariadenia pre výmenu informácií stanovených v delegovanom nariadení (EÚ) č. 524/2014.
Článok 8
Nadobudnutie účinnosti
Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
V Bruseli 4. júna 2014