РЕГЛАМЕНТ(ЕО) № 194/2008 НА СЪВЕТА
от 25 февруари 2008 година
за подновяване и засилване на ограничителните мерки по отношение на Бирма/Мианмар и за отмяна на Регламент (ЕО) № 817/2006
СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ,
като взе предвид Договора за създаване на Европейската общност, и по-специално членове 60 и 301 от него,
като взе предвид Обща позиция 2007/750/ОВППС от 19 ноември 2007 г. за изменение на Обща позиция 2006/318/ОВППС за подновяване на ограничителните мерки по отношение на Бирма/Мианмар (1),
като взе предвид предложението на Комисията,
като има предвид, че:
(1)
На 28 октомври 1996 г. Съветът, обезпокоен от липсата на напредък към демократизация и продължаващото нарушаване на правата на човека в Бирма/Мианмар, въведе някои ограничителни мерки срещу Бирма/Мианмар с Обща позиция 1996/635/ОВППС (2). Впоследствие тези мерки бяха удължени и изменени с Обща позиция 2000/346/ОВППС (3), отменени и заменени с Обща позиция 2003/297/ОВППС (4), и впоследствие подновени с Обща позиция 2004/423/ОВППС (5), засилени с Обща позиция 2004/730/ОВППС (6), изменени с Обща позиция 2005/149/ОВППС (7) и удължени и изменени с Обща позиция 2005/340/ОВППС (8). Освен това Съветът прие Обща позиция 2006/318/ОВППС (9) във връзка с политическата ситуация в Бирма/Мианмар, която се изразява в:
-
неуспех на военните власти да започнат съществени дискусии с демократичното движение по въпросите на национално помирение, зачитане на правата на човека и демокрацията;
-
недопускане на истинско и открито Народно събрание;
-
продължаващо задържане на Daw Aung San Suu Kyi, други членове на Националната лига за демокрация (НЛД) и други политически затворници,
-
продължаващо преследване на НЛД и други организирани политически движения,
-
продължаващи сериозни нарушения на правата на човека, включително непредприемането на действия за прекратяване на използването на принудителен труд съгласно препоръките в доклада на екипа на високо равнище на Международната организация на труда (МОТ) от 2001 г. и препоръките и предложенията на последващи мисии на МОТ; както и
-
някои скорошни събития като нарастващите ограничения на дейността на международни организации и неправителствени организации.
(2)
Ето защо в Обща позиция 2006/318/ОВППС е предвидено запазването на ограничителните мерки срещу военния режим в Бирма/Мианмар, срещу лицата, които се възползват в най-голяма степен от лошото му управление, и лицата, които активно възпрепятстват процеса на национално помирение, зачитането на правата на човека и демокрацията. Ограничителните мерки, предвидени в Обща позиция 2006/318/ОВППС на Съвета, включват ембарго върху оръжията, забрана за техническа помощ, финансиране и финансова помощ за военни действия, забрана за износ на съоръжения, които биха могли да се използват за вътрешна репресия, замразяване на финансови и икономически средства на членове на правителството на Бирма/Мианмар и на всички свързани с тях физически и юридически лица, образувания или органи, забрана за пътуване на тези физически лица и забрана за отпускане на финансови заеми или кредити или за придобиване или удължаване на участие в държавни предприятия на Бирма.
(3)
Някои от ограничителните мерки, наложени срещу Бирма/Мианмар, бяха предприети на общностно равнище с Регламент (ЕО) № 817/2006 на Съвета от 29 май 2006 г. за подновяване на ограничителните мерки по отношение на Бирма/Мианмар и за отмяна на Регламент (ЕО) № 798/2004 (10).
(4)
В отговор на бруталните репресии, извършени от властите на Бирма, над мирните демонстранти през септември 2007 г. и вследствие на продължаващото сериозно нарушаване на правата на човека в Бирма/Мианмар, на 19 ноември 2007 г. Съветът реши да приложи допълнителни ограничителни мерки срещу военния режим в страната, в допълнение към вече съществуващите съгласно Обща позиция 2006/318/ОВППС.
(5)
Обща позиция 2007/750/ОВППС предвижда нови ограничителни мерки за вноса и износа на някои продукти, както и за инвестиции в Бирма/Мианмар, насочени към дърводобивната и дървообработващата промишленост и някои добивни промишлености.
В нея се призовава също за разширяване на обхвата на съществуващите ограничения за инвестициите, така че да обхване и инвестициите в предприятията, притежавани или контролирани от лица или образувания, свързани с военния режим, както и за разширяване на обхвата на категориите лица, чиито финансови и икономически средства са замразени, така че да включват също и други висши военни от армията на Бирма.
(6)
Вече над десетилетие Съветът и членовете на международната общност многократно осъждаха режима на Бирма/Мианмар за практиката му на мъчения, екзекуции по съкратената процедура и произволни екзекуции, принудителен труд, малтретиране на жените, политически арести, насилствено разселване на населението и ограничения на основните права на свобода на словото, придвижването и правото на събиране. Предвид дългогодишното и продължаващо сериозно нарушаване на основните права от страна на режима, включително скорошните брутални репресии срещу мирни демонстранти, ограничителните мерки в настоящия регламент са средствата за насърчаване зачитането на основните права на човека и така служат за защита на обществените морални ценности.
(7)
Новите ограничителни мерки са насочени към сектори, които представляват източници на приходи за военния режим на Бирма/Мианмар. Ето защо новите ограничителни мерки се прилагат за дървесина и продукти от дървесина, както и за въглища, злато, сребро, някои неблагородни метали, и скъпоценни и полускъпоценни камъни. Някои мерки ограничават вноса, износа и инвестициите в тези сектори. Списъкът на образуванията, за които се отнасят новите ограничения за инвестиции и финансова помощ за износа, трябва да съответства на списъка, установен в приложение I на Обща позиция 2007/750/ОВППС, в който са изброени образуванията в Бирма/Мианмар, участващи в тези сектори.
(8)
Целта на ограниченията е да се предотврати лицата, които попадат в юрисдикцията на ЕО, да извличат ползи от търговията, която насърчава или по друг начин улеснява реализацията на такива политики, които са в нарушение на международното право и са несъвместими с принципите на свободата, демокрацията, зачитането на правата на човека и на основните свободи, и на правовата държава, принципи - общи за държавите-членки.
(9)
Обхватът на забраната за инвестиции, наложена с Регламент (ЕО) № 817/2006, следва да бъде съгласуван с Обща позиция 2007/750/ОВППС, а списъците с лицата, образуванията и органите, които са предмет на ограничителните мерки на този регламент, следва да бъдат актуализирани.
(10)
Списъкът с оборудване, което може да се използва за вътрешни репресии, следва да бъде актуализиран съгласно експертните препоръки, като се вземе предвид Регламент (ЕО) № 1236/2005 на Съвета от 27 юни 2005 г. относно търговията с някои стоки, които биха могли да бъдат използвани с цел прилагане на смъртно наказание, изтезания или други форми на жестоко, нечовешко или унизително отнасяне или наказание (11).
(11)
Някои от посочените мерки попадат в приложното поле на Договора за ЕО и следователно, особено с цел гарантиране на еднообразното им прилагане от икономически оператори във всички държави-членки, е необходимо общностно законодателство за тяхното изпълнение по отношение на Общността.
(12)
За по-голяма яснота следва да се приеме нов текст, съдържащ всички свързани с въпроса разпоредби в последната им редакция, които заместват Регламент (ЕО) № 817/2006, който следва да се отмени.
(13)
Настоящият регламент влиза в сила в деня на публикуването му, за да се осигури ефективността на предвидените в него мерки,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
ГЛАВА 1
Определения
Член 1
За целите на настоящия регламент се прилагат следните определения:
а)
„внос“ означава всяко въвеждане на стоки на митническата територия на Общността или на други територии, за които се прилага Договорът, съгласно условията предвидени в член 299 от него. Той включва, по смисъла на Регламент (ЕИО) № 2913/92 от 12 октомври 1992 г. (12), поставянето в свободна зона или в свободен склад, поставяне под режим с отложено плащане и допускане за свободно обра щение, но изключва транзита и временното складиране.
б)
„износ“ означава всяко изнасяне на стоки извън митническата територия на Общността или други територии, за които се прилага Договорът, съгласно условията, предвидени в член 299 от него. Той включва, по смисъла на Регламент (ЕИО) № 2913/92, изнасяне на стоки, което изисква митническа декларация и изнасяне на стоки след тяхното складиране в свободна зона с митнически контрол вид I или в свободен склад, но изключва транзита;
в)
„износител“ означава всяко физическо или юридическо лице, от името на което се изготвя декларация за износ, т.е. лицето, което по времето, когато декларацията е приета, има сключен договора с получателя в третата страна и има правото да вземе решение за изпращането на стоката извън митническата територия на Общността или извън други територии за които се прилага Договорът.
г)
„техническа помощ“ означава всякаква техническа помощ във връзка с поправки, усъвършенстване, производство, сглобяване, тестване, поддръжка или всякаква друга техническа услуга, която може да е под формата на указание, съвет, обучение, предаването на работни знания или умения или консултантски услуги; техническата помощ включва и устни форми на оказване на помощ;
д)
„финансови средства“ означава финансови активи и печалби от всякакъв вид, включително, но не само:
i)
пари в брой, чекове, парични искове, менителници, платежни нареждания и други платежни инструменти;
ii)
депозити във финансови институции или други образувания, баланси по сметки, дългове и дългови облигации;
iii)
публично и частно търгувани ценни книжа и инструменти, свързани с дългове, включително акции и дялове, удостоверения за ценни книжа, бонове, записи на заповед, видове опции, облигации и деривативни договори;
iv)
лихви, дивиденти или други приходи или стойности, произтичащи или създадени от активи;
v)
кредити, право на обезщетение, обезпечения, обезпечения за добро изпълнение или други финансови задължения;
vi)
акредитиви, товарителници, документи за продажба;
vii)
документи, удостоверяващи участие във фондове или притежание на финансови ресурси;
е)
„замразяване на финансови средства“ означава предотвратяване на всякакво движение, прехвърляне, промяна, използване, достъп или разпореждане с финансови средства, което може да доведе до изменение на техния обем, сума, местоположение, собственост, владение, характер, предназначение или друго изменение, което би създало възможност финансовите средства да бъдат използвани, включително управление на портфейли;
ж)
„икономически ресурси“ означава активи от всякакъв род, материални или нематериални, движими или недвижими, които не са финансови средства, но могат да се използват за получаване на финансови средства, стоки или услуги;
з)
„замразяване на икономически ресурси“ означава предотвратяване на използването им за получаване на финансови средства, стоки или услуги по всякакъв начин, включително, но не само, чрез тяхната продажба, отдаване под наем или ипотекиране;
и)
„територия на Общността“ означава териториите, за които се прилага Договорът съгласно предвидените в него условия.
ГЛАВА 2
Ограничения за внос и закупуване
Член 2
1. Приложение I включва стоки от следните категории:
а)
кръгли трупи, дървен материал и дървесни продукти;
б)
въглища и някои метали; както и
в)
скъпоценни и полускъпоценни камъни.
2. Забранява се:
а)
да се внасят стоките, изброени в приложение I, ако тези стоки
i)
са с произход от Бирма/Мианмар или
ii)
са били изнесени от Бирма/Мианмар;
б)
да се закупуват стоки, които се намират в Бирма/Мианмар и са изброени в приложение I;
в)
да се превозват стоките, изброени в приложение I, ако тези стоки са с произход от Бирма/Мианмар или са били изнесени от Бирма/Мианмар в някоя друга държава, и крайното им местоназначение е в Общността; или
г)
съзнателното и умишлено участие в дейности, чиято цел или резултат е прякото или косвено заобикаляне на забраните по букви а), б) или в).
3. Произходът на стоките се определя съгласно съответните разпоредби на Регламент (ЕИО) № 2913/92.
4. Внос, закупуване и превоз на стоки, които са инцидентни и се състоят изцяло от продукти за лично ползване на получателите или пътниците или техните семейства, не се смятат за забранени от параграф 2.
Член 3
1. Член 2, параграф 2 не се прилага за стоки, които съгласно договорно задължение за доставка на съответните стоки на страна по договор от Общността, са били в процес на изпращане преди 25 февруари 2008 г.
2. Заинтересованото лице носи отговорност за доказването пред митническите власти, посредством съответните документи, че условията, предвидени в параграф 1, са изпълнени. Ако документите не са представени при декларирането на стоките, митническите власти задържат стоките.
3. Ако необходимите документи не са представени в срок от два месеца или ако, след подаването на документите, митническите власти преценят, че условията, посочени в параграф 2, не са изпълнени, митническите власти се разпореждат със задържаните стоки в съответствие с приложимото национално законодателство.
ГЛАВА 3
Ограничения на износа
Член 4
1. Забранява се пряката или непряка продажба, доставка, прехвърляне или износ на съоръжения, които биха могли да се използват за вътрешна репресия, изброени в приложение II, независимо дали произхождат от Общността или не, за физически и юридически лица, образувания или органи в Бирма/Мианмар или за използване в Бирма/Мианмар.
2. Параграф 1 не се прилага по отношение на защитното облекло включително бронебойните жилетки и каски, временно внесени в Бирма/Мианмар единствено за лична употреба, от персонала на Организацията на обединените нации, на Европейския съюз, на Общността или на държавите-членки, представители на медиите или хуманитарни работници и свързания с тях персонал.
Член 5
1. Забранява се пряката или непряка продажба, доставка, прехвърляне или износ на стоките или технологиите, изброени в приложение III, на предприятия в Бирма/Мианмар, които участват в следните производства:
а)
дърводобив и дървообработка,
б)
добив на въглища, злато, сребро, желязо, калай, мед, волфрам, олово, манган, никел и цинк;
в)
добив и обработка на скъпоценни и полускъпоценни камъни, включително диаманти, рубини, сапфири, нефрит и смарагди.
2. Приложение III включва оборудване и технологии, използвани в производствата, изброени в параграф 1. Приложение III не включва стоки и технологии, изброени в Общия списък на оръжията на Европейския съюз.
3. С оглед прилагането на параграф 1 се изисква предварително разрешение за пряк или непряк износ на стоките и технологиите, посочени в списъка от приложение III, за всяко физическо или юридическо лице, образувание или орган в Бирма/Мианмар или за използване в Бирма/Мианмар.
4. Износителите представят на компетентните властисъответната информация, която се изисква за прилагането на разрешение за износ. Ако износителят не е установен в Общността, отговорността за издаване на необходимото предварително разрешение се поема или от продавача, или от доставчика или от прехвърлящата страна, в зависимост от това кой от тях е установен в Общността. Заявлението се подава до компетентните власти в държавата-членка, където е установен заявителят, съгласно посоченото на интернет страниците, изброени в приложение IV. Необходимото разрешение се предоставя на превозвачите преди да се осъществи износа.
5. Компетентните власти в държавите-членки, съгласно посоченото на интернет страниците, изброени в приложение IV, не предоставят разрешително за какъвто и да е износ на стоките и технологиите, изброени в приложение III, в случаите в които има сериозно основание да се смята, че стоките и технологиите ще бъдат предоставени на предприятие в Бирма/Мианмар, което участва в производствата, изброени в параграф 1.
6. Разрешителните се издават единствено от компетентните власти в държавата-членка, където е установен подателят на заявлението, съгласно посоченото на интернет страниците, изброени в приложение IV. Разрешителните са валидни в рамките на цялата Общност.
7. Компетентните власти могат да издадат разрешително при такива условия, каквито те сметнат за уместни, например задължение да се представи декларация от крайния потребител. Като действат съгласно параграф 4 или 5, компетентните власти могат да обезсилят, спрат действието, изменят или отнемат разрешителни, които вече са издали.
8. В случай че компетентните власти в една държава-членка откажат да издадат разрешително, или обезсилят, спрат действието, значително ограничат или отнемат определено разрешително, съответната държава-членка уведомява останалите държави-членки и Комисията за това, като споделя с тях съответната информация, особено относно съответните стоки, краен потребител или предприятие в Бирма/Мианмар, в съответствие с изискванията за поверителност, предвидени в Регламент (ЕО) № 515/97 на Съвета (13).
9. Преди някоя държава-членка да издаде разрешително, което се отнася за същия краен потребител или предприятие в Бирма/Мианмар, тя първо трябва да се консултира с държавата-членка, която е отказала издаването му. Ако все пак след консултации държавата-членка реши да издаде разрешително, тя уведомява останалите държави-членки и Комисията за това, като предоставя цялата свързана с това информация за да аргументира решението си.
Член 6
Член 5 не се прилага за стоки, чието изпращане е започнало преди 25 февруари 2008 г. За стоките се смята, че са в процес на изпращане, ако са напуснали Общността и са на път за крайното си местоназначение в Бирма/Мианмар преди тази дата.
Член 7
1. Забранява се:
а)
предоставянето на техническа помощ, свързана с военни действия, както и с доставка, производство, поддръжка и използване на въоръжение и свързан с него материал от всякакъв вид, включително оръжия и амуниции, военни превозни средства и съоръжения, полувоенни съоръжения и резервни части за посочените, пряко или непряко на физически или юридически лица, образувания или органи в Бирма/Мианмар или за ползване в Бирма/Мианмар;
б)
предоставянето на финансиране или финансова помощ, свързани с военни действия, включително безвъзмездни средства, заеми и експортно кредитно осигуряване за продажба, доставка, прехвърляне или износ на въоръжение и свързан с него материал, пряко или непряко на физически и юридически лица, образувания или органи в Бирма/Мианмар или за ползване в Бирма/Мианмар;
2. Забранява се:
а)
предоставянето на техническа помощ, свързана със съоръженията, които могат да се използват за вътрешна репресия, съгласно списъка в приложение II, пряко или непряко на физически или юридически лица, образувания или органи в Бирма/Мианмар или за ползване в Бирма/Мианмар;
б)
предоставянето на финансиране или финансова помощ, свързана със съоръженията, изброени в приложение II, включително по-специално безвъзмездни средства, заеми и експортно кредитно осигуряване, пряко или непряко на физически или юридически лица, образувания или органи в Бирма/Мианмар или за ползване в Бирма/Мианмар;
3. По отношение на всички предприятия, юридически лица, образувания или органи, изброени в приложение V, се забранява предоставянето на финансиране или финансова помощ за всякакви продажби, доставки, прехвърляне или износ на стоките и технологиите, изброени в приложение III, или за осигуряване на техническа помощ или обучение, свързани с тях.
4. Приложение V включва:
а)
предприятия в Бирма/Мианмар, които участват в следните промишлености:
i)
дърводобив и дървообработка,
ii)
добив на въглища, злато, сребро, желязо, калай, мед, волфрам, олово, манган, никел и цинк;
iii)
добив и обработка на скъпоценни и полускъпоценни камъни, включително диаманти, рубини, сапфири, нефрит и смарагди; както и
б)
юридически лица, образувания или органи, притежавани или контролирани от, или действащи от името на, предприятия, притежавани или контролирани от, или действащи от името на, такива предприятия.
5. Забранява се съзнателното и умишлено участие в дейности, чиито цел или резултат са пряко или косвено заобикаляне на мерките, посочени в параграфи 1, 2 и 3.
6. Забраните, установени с параграф 1, буква б), параграф 2, буква б) и параграф 3 не поражда каквато и да била отговорност за съответните физически или юридически лица или образувания, ако те не са знаели и не са имали основателна причина да предполагат, че действията им биха били в нарушение на тези забрани.
Член 8
1. Забранява се предоставянето пряко или непряко на техническа помощ, свързана със стоките или технологиите, включени в списъка в приложение III, на предприятия в Бирма/Мианмар, които са част от производствата, посочени в член 5, параграф 1.
2. С оглед прилагането на параграф 1 се изисква предварително разрешение за предоставянето на техническа помощ, свързана със стоките и технологиите, посочени в списъка от приложение III, на всяко физическо или юридическо лице, образувание или орган в Бирма/Мианмар или за използване в Бирма/Мианмар.
3. Физически или юридически лица, образувания или органи, които предоставят техническа помощ, предоставят на компетентните власти цялата необходима информация, изисквана за подаване на заявление за разрешително. Заявлението се подава пред компетентните власти в държавата-членка, където е установен заявителят, съгласно посоченото на интернет страниците, изброени в приложение IV.
4. Компетентните власти в държавите-членки, съгласно посоченото на интернет страниците, изброени в приложение IV, не предоставят никакво разрешително за оказването на техническа помощ, свързана със стоките и технологиите, изброени в приложение III, когато има сериозно основание да се смята, че техническата помощ ще бъде оказана или ще бъде от използвана по някакъв друг начин от предприятие в Бирма/Мианмар, което участва в производствата, изброени в член 5, параграф 1.
5. Когато заявленията за издаване на разрешителни са подадени в съответствие с настоящия член, се прилага член 5, параграфи 5-8.
Член 9
1. Чрез дерогация от член 4 и член 7, параграф 2, компетентните власти в държавите-членки, посочени на интернет страниците, изброени в приложение IV, могат да разрешат при условията, които сметнат за уместни:
а)
продажба, доставка, прехвърляне или износ на посочените в приложение II съоръжения, които биха могли да се използват за вътрешна репресия, предназначени само за хуманитарна и предпазна цел или за програми за институционално изграждане на Организацията на обединените нации, Европейския съюз и Общността, или за операции за управление на кризи на Европейския съюз и Организацията на обединените нации;
б)
продажба, доставка, прехвърляне или износ на разминиращи съоръжения и материали за използване в разминиращи операции и
в)
предоставянето на финансиране или финансова помощ, свързана със съоръженията, материалите, програмите и операциите, посочени в букви а) и б).
2. Чрез дерогация от член 5, параграфи 1 и 6, член 7, параграф 3, и член 8 компетентните власти в държавите-членки, посочени на интернет страниците, изброени в приложение IV, могат да разрешат при условията, които сметнат за уместни, продажба, доставка, прехвърляне или износ на стоките и технологиите, изброени в приложение III, предназначени за предприятията, посочени в член 5, параграф 1, или предоставяне на техническа помощ, свързана с тях, финансиране или финансова помощ, ако са изцяло изпълнени следните условия:
а)
действието представлява изпълнение на договорно задължение за продажба, доставка или прехвърляне на съответните стоки, или за предоставяне на въпросната помощ или финансиране, на предприятие или съвместно предприятие в Бирма/Мианмар;
б)
договорът или споразумението, които са породили задължението, са сключени от продавача, доставчика или прехвърлящата страна преди 25 февруари 2008 г., и
в)
договорът или споразумението са свързани с инвестиция в придобиването или създаване на съответното предприятие или съвместно предприятие
3. Чрез дерогация от член 7, параграф 1, компетентните власти на държавите-членки, изброени в приложение IV, могат да разрешат, при условията, които сметнат за уместни, предоставянето на финансиране, финансова помощ и техническа помощ, свързани с:
а)
несмъртоносни военни съоръжения, предназначени само за хуманитарна и предпазна употреба или за програми за институционално изграждане на Организацията на обединените нации, Европейския съюз и Общността;
б)
материал, предназначен за Европейския съюз и Организацията на обединените нации за операции по управлението на кризи.
Член 10
Разрешителните, посочени в настоящата глава, не се издават за дейности, които вече са завършени.
ГЛАВА 4
Замразяване на финансови средства и икономически ресурси
Член 11
1. Всички финансови средства и икономически ресурси, принадлежащи на, притежавани, държани или контролирани от отделните членове на правителството на Бирма/Мианмар и свързаните с тях физически или юридически лица, образувания или органи, изброени в приложение VI, се замразяват.
2. Не се предоставят, пряко или непряко, никакви финансови средства и икономически ресурси на или в полза на физически или юридически лица, образувания или органи, изброени в приложение VI.
3. Забранява се съзнателното и умишлено участие в дейности, чиято цел или резултат е пряко или косвено да спомогне за действията, посочени в параграфи 1 и 2.
4. Забраната, установена с параграф 2, не поражда никаква отговорност за съответните физически и юридически лица или образувания, ако те не са знаели и не са имали основателна причина да предполагат, че действията им биха били в нарушение на тази забрана.
Член 12
1. Член 11, параграф 2 не се прилага, когато към замразени сметки се прибавят:
а)
лихви и други доходи от тези сметки; или
б)
плащания, дължими по договори, споразумения или задължения, сключени или възникнали преди датата, на която тези сметки са станали предмет на разпоредбите на Регламент (ЕО) № 1081/2000 (14), Регламент (ЕО) № 798/2004 (15), Регламент (ЕО) № 817/2006 (16) или настоящия регламент, в зависимост от това кой от тях е влязъл в сила по-рано, в случай че всякакви такива лихви, други доходи и плащания все още са предмет на разпоредбите на член 11, параграф 1.
2. Член 11, параграф 2 не възпрепятства финансовите или кредитните институции в Общността да превеждат суми по замразени сметки, когато те получат финансови средства, прехвърлени от трети лица към сметката на посочено физическо или юридическо лице, образувание или орган, при условие че всякакви добавки към подобни сметки ще бъдат също така замразени. Финансовата или кредитна институция незабавно уведомява компетентните власти за такива транзакции.
Член 13
1. Компетентните власти в държавите-членки, посочени на интернет страниците, изброени в приложение IV, могат да разрешат освобождаване на някои замразени финансови средства или икономически ресурси или предоставяне на финансови средства или икономически ресурси при условия, които сметнат за уместни, след като са установили, че съответните финансови средства или икономически ресурси са:
а)
необходими за задоволяването на основните нужди на лицата, изброени в приложение VI и зависимите от тях членове на семейството, в това число разходи за храна, наем или ипотека, лекарства и медицинско лечение, данъци, застрахователни премии и такси за комунални услуги;
б)
предназначени изключително за заплащане на разумни по размера си професионални възнаграждения и възстановяване на направени разходи, свързани с предоставянето на правни услуги;
в)
предназначени изключително за заплащане на такси или услуги, свързани с текущото поддържане или управление на замразените финансови средства или икономически ресурси;
г)
необходими за извънредни разходи, при условие че съответната държава-членка е нотифицирала всички останали държави-членки и Комисията за основанията, на които смята, че трябва да се предостави конкретното разрешително, най-малко две седмици преди издаване на разрешителното.
2. Държавите-членки уведомяват останалите държави-членки и Комисията за всяко разрешително, издадено съгласно параграф 1.
Член 14
Замразяването на финансови средства и икономически ресурси или отказът за предоставяне на финансовите средства или на икономически ресурси, извършени добросъвестно с убеждението, че подобно действие е в съответствие с настоящия регламент, не поражда никаква отговорност за физическо или юридическо лице или образувание, които го прилагат, или на техните ръководители или служители, освен ако не се докаже, че финансовите средства и икономическите ресурси са замразени в резултат на небрежност.
ГЛАВА 5
Ограничения за финансиране на определени предприятия
Член 15
1. Приложение VII включва:
а)
предприятия, притежавани или контролирани от правителството на Бирма/Мианмар, или публични органи, корпорации, включително частноправни дружества, в които публичните власти имат мажоритарен дял, както и държавни агенции;
б)
предприятия, притежавани или контролирани от отделните членове на правителството на Бирма/Мианмар, или физически или юридически лица, или образувания или органи, свързани с тях; както и
в)
юридически лица, образувания или органи, притежавани или контролирани от предприятията, посочени в букви a) или б), или действащи от тяхно име.
2. Забранява се следното:
а)
отпускането на всякакви финансови заеми или кредити на предприятията, юридическите лица, образуванията или органите, изброени в приложение V или VII, или придобиването на бонове, депозитни сертификати, гаранции или облигации, издадени от предприятията, юридическите лица, образуванията или органите, посочени в приложение VII;
б)
придобиването или удължаването на участие в предприятията, юридическите лица, образуванията или органите, изброени в приложение V или VII, включително пълното придобиване на същите предприятия и придобиването на дялове и ценни книжа с право на участие;
в)
създаването на каквото и да е съвместно предприятие с предприятията, юридическите лица, образуванията или органите, изброени в приложение V или VII, с техни дъщерни предприятия или със свързани юридически лица, образувания или органи под техен контрол.
3. Забранява се съзнателното и умишлено участие в дейности, чиято цел или резултат е пряко или косвено заобикаляне на разпоредбите в параграф 2.
4. Параграф 2 не засяга изпълнението на търговски договори за доставка на стоки или услуги при обичайните търговски условия на плащане и обичайните допълнителни договорености във връзка с изпълнението на същите договори като застраховки за експортното кредитиране.
5. Забраните в параграф 2, буква а) не засягат изпълнението на задължение, произтичащо от договори или споразумения, сключени преди датата на която предприятието за пръв път е било посочено от Съвета, съгласно посоченото в приложение V или VII.
6. Забраните в параграф 2, буква б) не възпрепятстват увеличаването на участието в предприятията, юридическите лица, образуванията или органите, изброени в приложение V или VII, ако това увеличаване е задължително съгласно споразумение, сключено със съответното предприятие преди датата на която предприятието за пръв път е било посочено от Съвета, съгласно посоченото в приложение V или VII.
7. Лицето, образуванието или органът който възнамерява да разшири участието си в предприятията, юридическите лица, образуванията или органите, изброени в приложение V или VII, уведомява компетентните власти в съответната държава-членка, съгласно посоченото на интернет страниците, изброени в приложение IV, преди осъществяването на каквато и да е сделка, посочена в параграф 6. Съответната държава-членка уведомява другите държави-членки и Комисията.
8. Забраната, установена с параграф 2, буква а), не поражда никаква отговорност за съответните физически или юридически лица, или образувания, ако те не са знаели и не са имали основателна причина да предполагат, че действията им биха били в нарушение на тази забрана.
ГЛАВА 6
Общи и заключителни разпоредби
Член 16
1. Без да се засягат приложимите правила относно отчитане, поверителност и професионална тайна, физическите и юридическите лица, образуванията и органите:
а)
предоставят незабавно на властите, посочени на интернет страниците, изброени в приложение IV, които са компетентни за държавата, където те са разположени или пребивават, всякаква информация, която би улеснила спазването на настоящия регламент, като например сметки и суми, замразени съгласно член 11, и предават такава информация на Комисията, пряко или чрез тези компетентни власти; както и
б)
сътрудничат на компетентните власти, посочени на интернет страниците, изброени в приложение IV, при проверките на тази информация.
2. Информация, предоставена или получена в съответствие с настоящия член, се използва единствено за целите, за които е предоставена или получена.
Член 17
Комисията и държавите-членки взаимно и незабавно се уведомяват за мерките, предприети съгласно настоящия регламент, и си предоставят всякаква друга съществена информация, с която разполагат, във връзка с настоящия регламент, по-специално информация по отношение на нарушения и проблеми с изпълнението, както и по отношение на решения и присъди, издадени от национални съдилища.
Член 18
1. На Комисията се предоставя правомощие да:
а)
изменя приложение IV въз основа на информация, предоставена от държавите-членки;
б)
изменя приложения V, VI и VII въз основа на решения, взети по отношение на приложения I, II и III към Обща позиция 2006/318/ОВППС.
2. Публикува се обявление относно условията за предоставяне на информация, свързана с приложения V, VI и VII (17).
Член 19
1. Държавите-членки определят разпоредбите относно санкциите, приложими в случай на нарушение на разпоредбите на настоящия регламент и вземат всички необходими мерки, за да гарантират тяхното прилагане. Предвидените санкции трябва да бъдат ефективни, пропорционални и възпиращи.
2. Държавите-членки нотифицират Комисията за тези разпоредби незабавно след влизането в сила на настоящия регламент, както и за всяко последващо изменение.
Член 20
1. Държавите-членки определят компетентните власти, посочени в настоящия регламент и ги посочват на или чрез интернет страниците, изброени в приложение IV.
2. Държавите-членки уведомяват Комисията за своите компетентни власти незабавно след влизането в сила на настоящия регламент и също така уведомяват Комисията за всякакви последващи изменения в тази връзка.
Член 21
Настоящият регламент се прилага:
а)
на територията на Общността, включително в нейното въздушно пространство;
б)
на борда на всички самолети или кораби под юрисдикцията на държава-членка;
в)
спрямо всяко лице, намиращо се на територията на Общността или извън нея, което има гражданство на някоя държава-членка;
г)
спрямо всяко юридическо лице, образувание или орган, което е създадено или учредено съгласно правото на някоя държава-членка;
д)
спрямо всяко юридическо лице, образувание или орган по отношение на всяка стопанска дейност, извършена изцяло или отчасти в Общността.
Член 22
Регламент (ЕО) № 817/2006 се отменя.
Член 23
Настоящият регламент влиза в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 25 февруари 2008 година.
VERORDENING (EG) Nr. 194/2008 VAN DE RAAD
van 25 februari 2008
tot verlenging en verscherping van de beperkende maatregelen tegen Birma/Myanmar en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 817/2006
DE RAAD VAN DE EUROPESE UNIE,
Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeenschap, en met name op de artikelen 60 en 301,
Gelet op Gemeenschappelijk Standpunt 2007/750/GBVB van 19 november 2007 tot wijziging van Gemeenschappelijk Standpunt 2006/318/GBVB tot verlenging van de beperkende maatregelen tegen Birma/Myanmar (1),
Gezien het voorstel van de Commissie,
Overwegende hetgeen volgt:
(1)
Op 28 oktober 1996 heeft de Raad, bezorgd over het gebrek aan vooruitgang in het democratiseringsproces en over de voortdurende schending van de mensenrechten in Birma/Myanmar, bij Gemeenschappelijk Standpunt 1996/635/GBVB (2) bepaalde beperkende maatregelen ingesteld. Deze maatregelen werden vervolgens verlengd en gewijzigd bij Gemeenschappelijk Standpunt 2000/346/GBVB (3), ingetrokken enqj vervangen door Gemeenschappelijk Standpunt 2003/297/GBVB (4), en hernieuwd bij Gemeenschappelijk Standpunt 2004/423/GBVB (5), versterkt bij Gemeenschappelijk Standpunt 2004/730/GBVB (6), gewijzigd bij Gemeenschappelijk Standpunt 2005/149/GBVB (7) en verlengd en gewijzigd bij Gemeenschappelijk Standpunt 2005/340/GBVB (8). Vervolgens heeft de Raad Gemeenschappelijk Standpunt 2006/318/GBVB (9) aangenomen, gelet op de politieke situatie in Birma/Myanmar, zoals die blijkt uit:
-
het feit dat de militaire autoriteiten geen substantiële dialoog met de democratische beweging zijn aangegaan over een proces dat moet leiden tot nationale verzoening, eerbiediging van mensenrechten en democratie;
-
het feit dat geen daadwerkelijke en open nationale conventie wordt toegestaan;
-
het feit dat Daw Aung San Suu Kyi en andere leden van de Nationale Liga voor Democratie (NLD), alsook een aantal andere politieke gevangenen nog steeds in hechtenis worden gehouden;
-
de aanhoudende intimidatie van de NLD en andere georganiseerde politieke bewegingen;
-
de aanhoudende ernstige schendingen van de mensenrechten, inclusief het uitblijven van maatregelen tot uitroeiing van dwangarbeid overeenkomstig de aanbevelingen in het verslag van de missie op hoog niveau van de Internationale Arbeidsorganisatie (IAO) en de aanbevelingen en voorstellen van latere IAO-missies; en
-
de recente ontwikkelingen, zoals de toenemende belemmeringen voor het functioneren van internationale organisaties en niet-gouvernementele organisaties.
(2)
Gemeenschappelijk Standpunt 2006/318/GBVB voorzag derhalve in de handhaving van de beperkende maatregelen tegen het militaire regime in Birma/Myanmar, tegen diegenen die het meest profiteren van het wanbestuur van dit regime, en tegen al diegenen die het proces dat moet leiden tot nationale verzoening, eerbiediging van mensenrechten en democratie, actief dwarsbomen. De beperkende maatregelen die bij Gemeenschappelijk Standpunt 2006/318/GBVB zijn ingesteld, omvatten een wapenembargo, een verbod op technische bijstand en financiering en financiële bijstand in verband met militaire activiteiten, een verbod op de uitvoer van uitrusting die voor binnenlandse repressie kan worden gebruikt, de bevriezing van tegoeden en economische middelen van leden van de regering van Birma/Myanmar en van met hen geassocieerde natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen, een reisverbod voor deze natuurlijke personen en een verbod op het verstrekken van leningen of kredieten aan ondernemingen die eigendom zijn van de Birmese staat of het verwerven of uitbreiden van een deelneming in die ondernemingen.
(3)
Sommige van de beperkende maatregelen die tegen Birma/Myanmar werden ingesteld, werden op Gemeenschapsniveau ten uitvoer gelegd bij Verordening (EG) nr. 817/2006 van de Raad van 29 mei 2006 tot verlenging van de beperkende maatregelen tegen Birma/Myanmar en tot intrekking van Verordening (EG) nr. 798/2004 (10).
(4)
Als reactie op de harde repressie van de Birmese autoriteiten tegen vreedzame demonstranten in september 2007 en de aanhoudende ernstige schendingen van de mensenrechten in Birma/Myanmar heeft de Raad op 19 november 2007 besloten verdere beperkende maatregelen toe te passen tegen het militaire regime van dat land, naast de maatregelen die reeds in voege zijn ingevolge Gemeenschappelijk Standpunt 2006/318/GBVB.
(5)
Gemeenschappelijk Standpunt 2007/750/GBVB voorziet in nieuwe beperkende maatregelen betreffende bepaalde invoer uit, uitvoer naar en investeringen in Birma/Myanmar, die vooral gericht zijn op de houtindustrie en bepaalde winningsindustrieën.
Tevens voorziet het in een uitbreiding van het bestaande investeringsverbod, zodat het ook van toepassing is op investeringen in ondernemingen die eigendom zijn van of gecontroleerd worden door personen of entiteiten die banden hebben met het militaire regime, en in een uitbreiding van de categorieën personen wier tegoeden en economische middelen worden bevroren, zodat ook andere hooggeplaatste leden van de Birmese strijdkrachten daarin worden opgenomen.
(6)
Sedert meer dan tien jaar hebben de Raad en leden van de internationale gemeenschap herhaaldelijk de praktijken van het regime van Birma/Myanmar veroordeeld, namelijk de folteringen, de standrechtelijke en willekeurige executies, de dwangarbeid, het vrouwenmisbruik, de politieke aanhoudingen, de gedwongen verplaatsingen van de bevolking en de beperkingen van fundamentele rechten als de vrijheid van meningsuiting, het vrije verkeer en de vrijheid van vergadering. Omdat het regime zich reeds lang schuldig maakt aan aanhoudende ernstige schendingen van fundamentele rechten, met inbegrip van de recente harde repressie tegen vredesdemonstranten, helpen de in deze verordening vervatte beperkingen het eerbiedigen van de fundamentele rechten van de mens te bevorderen en dragen zij derhalve bij aan de bescherming van de goede zeden.
(7)
De nieuwe beperkende maatregelen zijn gericht op sectoren die inkomstenbronnen zijn voor het militaire regime van Birma/Myanmar. De nieuwe beperkende maatregelen zijn derhalve van toepassing op hout en houtproducten, en op steenkool, goud, zilver, bepaalde onedele metalen en edelstenen en halfedelstenen. In deze sectoren worden invoer, uitvoer en investeringen door bepaalde maatregelen beperkt. De lijst van entiteiten waarop de nieuwe beperkingen ten aanzien van investeringen en financiële bijstand voor de uitvoer van toepassing zijn, stemt overeen met de lijst in bijlage I bij Gemeenschappelijk Standpunt 2007/750/GBVB, waarin entiteiten in Birma/Myanmar zijn genoemd die in de betrokken sectoren actief zijn.
(8)
Deze beperkingen zijn opgesteld om te voorkomen dat personen die onder de rechtsmacht van de Europese Gemeenschap vallen, voordeel halen uit handel die het mogelijk maakt of in de hand werkt dat beleid wordt gevoerd dat een inbreuk vormt op het internationaal recht en onverenigbaar is met de beginselen van vrijheid, democratie, eerbiediging van de rechten van de mens en de fundamentele vrijheden, en van de rechtsstaat, welke beginselen de lidstaten gemeen hebben.
(9)
De omvang van het investeringsverbod dat is opgelegd bij Verordening (EG) nr. 817/2006, moet worden afgestemd op Gemeenschappelijk Standpunt 2007/750/GBVB en de bij die verordening gevoegde lijst van personen, entiteiten en organen tegen wie beperkende maatregelen gelden, moet worden bijgewerkt.
(10)
De lijst van uitrusting die kan worden gebruikt voor binnenlandse repressie moet worden bijgewerkt aan de hand van de aanbevelingen van deskundigen en rekening houdend met Verordening (EG) nr. 1236/2005 van de Raad van 27 juni 2005 met betrekking tot de handel in bepaalde goederen die gebruikt zouden kunnen worden voor de doodstraf, foltering of andere wrede, onmenselijke of onterende behandeling of bestraffing (11).
(11)
Bepaalde van bovengenoemde maatregelen vallen binnen de werkingssfeer van het EG-Verdrag. Om te garanderen dat zij in alle lidstaten door de marktdeelnemers uniform worden toegepast, is derhalve Gemeenschapswetgeving nodig voor de tenuitvoerlegging ervan voor zover het de Gemeenschap betreft
(12)
Ten behoeve van de duidelijkheid moet een nieuwe tekst met alle relevante bepalingen, zoals gewijzigd, worden aangenomen ter vervanging van Verordening (EG) nr. 817/2006, die moet worden ingetrokken.
(13)
Om de effectiviteit van de maatregelen waarin deze verordening voorziet te waarborgen, moet deze verordening op de dag van haar bekendmaking in werking treden,
HEEFT DE VOLGENDE VERORDENING VASTGESTELD:
HOOFDSTUK 1
Definities
Artikel 1
Voor de toepassing van deze verordening wordt verstaan onder:
a)
„invoer”: elke binnenkomst van goederen in het douanegebied van de Gemeenschap of in andere gebieden waarop het Verdrag van toepassing is, onder de voorwaarden van artikel 299 daarvan. Dit omvat plaatsing in een vrije zone of een vrij entrepot, plaatsing onder een schorsingsprocedure en het in het vrije verkeer brengen in de zin van Verordening (EEG) nr. 2913/92 van 12 oktober 1992 (12), met uitsluiting van doorvoer en tijdelijke opslag;
b)
„uitvoer”: elk vertrek van goederen uit het douanegebied van de Gemeenschap of uit andere gebieden waarop het Verdrag van toepassing is, onder de voorwaarden van artikel 299 daarvan. Dit omvat het vertrek van goederen waarvoor een douaneaangifte vereist is en het vertrek van goederen na de opslag ervan in een vrije zone van controletype I of een vrij entrepot in de zin van Verordening (EEG) nr. 2913/92, met uitsluiting van doorvoer;
c)
„exporteur”: elke natuurlijke of rechtspersoon namens welke een douaneaangifte bij uitvoer wordt gedaan, d.w.z. de persoon die op het tijdstip dat de aangifte wordt aanvaard, het contract met de ontvanger in het derde land heeft en die het recht heeft te bepalen dat het product naar een bestemming buiten het douanegebied van de Gemeenschap of andere gebieden waarop het Verdrag van toepassing is, wordt verzonden..
d)
„technische bijstand”: alle technische steun in verband met reparaties, ontwikkeling, vervaardiging, assemblage, beproeving, onderhoud of andere technische dienstverlening. Technische bijstand kan worden verleend in de vorm van instructies, advies, opleiding, overdracht van praktische kennis of vaardigheden of adviesdiensten. Technische bijstand omvat ook mondelinge vormen van bijstand;
e)
„tegoeden”: allerhande financiële activa en economische voordelen, met inbegrip van, maar niet beperkt tot:
i)
contanten, cheques, geldvorderingen, wissels, postwissels en andere betaalmiddelen;
ii)
deposito’s bij financiële instellingen of andere entiteiten, saldi op rekeningen, schulden en schuldbewijzen;
iii)
in het openbaar en onderhands verhandelde waardepapieren en schuldbewijzen, inclusief aandelen, certificaten van waardepapieren, obligaties, promesses, warrants, schuldbekentenissen, derivatencontracten;
iv)
rente, dividenden of andere inkomsten over of waarde voortkomende uit of gegenereerd door activa;
v)
krediet, recht op compensatie, garanties, uitvoeringsgaranties of andere financiële verplichtingen;
vi)
kredietbrieven, cognossementen, koopbrieven;
vii)
bewijsstukken van een belang in fondsen of financiële middelen;
f)
„bevriezing van tegoeden”: het voorkomen van het muteren, overmaken, corrigeren en gebruiken van of omgaan met tegoeden met als gevolg wijzigingen van hun omvang, bedrag, locatie, eigenaar, bezit, onderscheidende kenmerken, bestemming of verdere wijzigingen waardoor het gebruik van bedoelde tegoeden, inclusief het beheer van een beleggingsportefeuille, mogelijk zou worden gemaakt;
g)
„economische middelen”: allerhande activa, materieel of immaterieel, roerend of onroerend, die geen tegoeden zijn, maar kunnen worden gebruikt om tegoeden, goederen of diensten te verkrijgen;
h)
„bevriezing van economische middelen”: het voorkomen van het gebruik ervan om tegoeden, goederen of diensten te verwerven, inclusief, maar niet noodzakelijkerwijs beperkt tot het verkopen, verhuren of hypothekeren ervan;
i)
„grondgebied van de Gemeenschap”: het grondgebied waarop het Verdrag van toepassing is, onder de in het Verdrag bepaalde voorwaarden.
HOOFDSTUK 2
Invoer- en aankoopbeperkingen
Artikel 2
1. In bijlage I zijn goederen opgenomen die behoren tot de volgende categorieën:
a)
rondhout, hout en houtproducten;
b)
steenkool en bepaalde metalen; en
c)
edelstenen en halfedelstenen.
2. Het is verboden:
a)
de in bijlage I bedoelde goederen in te voeren, indien die goederen
i)
van oorsprong zijn uit Birma/Myanmar; of
ii)
vanuit Birma/Myanmar zijn uitgevoerd;
b)
de in bijlage I bedoelde goederen die zich in Birma/Myanmar bevinden, aan te kopen
c)
de in bijlage I bedoelde goederen te vervoeren, indien die goederen van oorsprong zijn uit Birma/Myanmar of vanuit dat land worden uitgevoerd naar een ander land, en de Gemeenschap als eindbestemming hebben; of
d)
bewust en opzettelijk deel te nemen aan activiteiten die ertoe strekken of tot gevolg hebben dat de in punt a), b) of c) opgenomen verbodsbepalingen direct of indirect worden omzeild.
3. De oorsprong van goederen wordt bepaald overeenkomstig de relevante bepalingen van Verordening (EEG) nr. 2913/92.
4. Invoer, aankoop en vervoer van incidentele aard van producten die uitsluitend bestemd zijn voor het persoonlijke gebruik van de geadresseerde, de reiziger of de leden van zijn gezin, vallen niet onder de in lid 2 opgenomen verbodsbepalingen.
Artikel 3
1. Artikel 2, lid 2, is niet van toepassing op goederen die krachtens een contractuele verplichting om de betrokken goederen aan een contractpartij in de Gemeenschap te leveren, vóór de datum van inwerkingtreding van deze verordening onderweg waren. Goederen worden geacht onderweg te zijn indien zij vóór de relevante datum Birma/Myanmar hebben verlaten voor een eindbestemming in de Gemeenschap.
2. Op de belanghebbende rust de verantwoordelijkheid aan de hand van relevante documenten aan de douaneautoriteiten te bewijzen dat de in lid 1 vastgestelde voorwaarden vervuld zijn. Indien de documenten niet bij de aangifte van de goederen worden overgelegd, nemen de douaneautoriteiten de goederen in beslag.
3. Indien de nodige documenten niet binnen de twee maanden worden verstrekt of indien de douaneautoriteiten na overlegging van de documenten niet kunnen vaststellen dat de in lid 1 vastgestelde voorwaarden zijn vervuld, beschikken zij over de in beslag genomen goederen overeenkomstig de toepasselijke nationale wetgeving.
HOOFDSTUK 3
Uitvoerbeperkingen
Artikel 4
1. Het is verboden de in bijlage II bedoelde uitrusting die voor binnenlandse repressie zou kunnen worden gebruikt, ongeacht of die uitrusting van oorsprong is uit de Gemeenschap, direct of indirect te verkopen, te leveren, over te dragen aan of uit te voeren naar natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in of voor gebruik in Birma/Myanmar.
2. Lid 1 is niet van toepassing op beschermende kleding, waaronder scherfwerende vesten en helmen, die door VN-personeel, personeel van de Europese Unie, de Gemeenschap of haar lidstaten, vertegenwoordigers van de media, medewerkers van humanitaire organisaties en ontwikkelingswerkers en aanverwant personeel louter voor hun eigen bescherming tijdelijk naar Birma/Myanmar wordt uitgevoerd.
Artikel 5
1. Het is verboden de in bijlage III bedoelde goederen of technologie direct of indirect te verkopen, te leveren, over te dragen of uit te voeren aan ondernemingen in Birma/Myanmar die in de volgende industrieën actief zijn:
a)
houtkap en houtverwerking;
b)
winning van steenkool, goud, zilver, ijzer, tin, koper, wolfraam, lood, mangaan, nikkel en zink;
c)
winning en verwerking van edelstenen en halfedelstenen, met inbegrip van diamanten, robijnen, saffieren, jade en smaragden.
2. Bijlage III omvat uitrusting en technologie die worden gebruikt in de in lid 1 vermelde industrieën. Bijlage III omvat geen producten die zijn opgenomen in de gemeenschappelijke EU-lijst van militaire goederen.
3. Met het oog op de uitvoering van lid 1 is een voorafgaande vergunning vereist voor het direct of indirect uitvoeren naar natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in of voor gebruik in Birma/Myanmar van de in bijlage III bedoelde uitrusting en technologie.
4. Exporteurs verstrekken de bevoegde autoriteiten bij hun vergunningsaanvraag alle relevante informatie. Indien de exporteur niet in de Gemeenschap is gevestigd, berust de verantwoordelijkheid voor het verkrijgen van de noodzakelijke voorafgaande vergunning bij de verkoper, de leverancier of de overdrager, naar gelang wie in de Gemeenschap is gevestigd. De aanvraag wordt ingediend bij de in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteiten van de lidstaat waar de aanvrager is gevestigd. Vervoerders worden vóór de uitvoer in het bezit gesteld van de noodzakelijke vergunning.
5. De in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteiten van de lidstaten weigeren een vergunning te verlenen voor de uitvoer van de in bijlage III opgenomen goederen en technologie, indien er redelijke gronden zijn om aan te nemen dat de goederen en technologie ter beschikking zullen worden gesteld van een onderneming in Birma/Myanmar die in de in lid 1 vermelde industrieën actief is.
6. Vergunningen worden uitsluitend verleend door een in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteit van de lidstaat waar de aanvrager is gevestigd. Vergunningen zijn geldig in de hele Gemeenschap.
7. De bevoegde autoriteiten verlenen vergunningen onder de voorwaarden die zij passend achten, zoals een verplichting een verklaring van de eindgebruiker te verstrekken. Wanneer de bevoegde autoriteiten optreden overeenkomstig lid 4 of lid 5, kunnen zij reeds verleende vergunningen vernietigen, schorsen, wijzigen of intrekken.
8. Wanneer de bevoegde autoriteiten van een lidstaat weigeren een vergunning te verlenen of een vergunning vernietigen, schorsen, aanzienlijk beperken of intrekken, brengt de betrokken lidstaat de andere lidstaten en de Commissie daarvan op de hoogte en deelt hij met hen relevante informatie, met name over de betrokken producten, eindgebruiker of onderneming in Birma/Myanmar, met inachtneming van de vertrouwelijkheidsvoorschriften van Verordening (EG) nr. 515/97 van de Raad (13).
9. Alvorens een lidstaat een vergunning verleent die dezelfde eindgebruiker of onderneming in Birma/Myanmar betreft, raadpleegt hij eerst de lidstaat die de vergunning heeft geweigerd. Indien de betrokken lidstaat na overleg toch besluit een vergunning te verlenen, brengt hij de andere lidstaten en de Commissie daarvan op de hoogte en verstrekt hij daarbij alle relevante informatie om het besluit toe te lichten.
Artikel 6
Artikel 5 is niet van toepassing op goederen die vóór de datum van inwerkingtreding van deze verordening onderweg waren. Goederen worden geacht onderweg te zijn indien zij vóór de relevante datum de Gemeenschap hebben verlaten voor een eindbestemming in Birma/Myanmar.
Artikel 7
1. Het is verboden:
a)
direct of indirect technische bijstand gerelateerd aan militaire activiteiten en aan levering, fabricage, onderhoud en gebruik van wapens en alle soorten aanverwant materieel, met inbegrip van wapens en munitie, militaire voertuigen en uitrusting, paramilitaire uitrusting en reserveonderdelen daarvoor te verstrekken aan natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in of voor gebruik in Birma/Myanmar;
b)
direct of indirect financiering of financiële bijstand in verband met militaire activiteiten, met inbegrip van subsidies, leningen en exportkredietverzekering, voor de verkoop, de levering, het overbrengen of de uitvoer van wapens en aanverwant materieel te verstrekken aan natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in of voor gebruik in Birma/Myanmar.
2. Het is verboden:
a)
direct of indirect technische bijstand gerelateerd aan de in bijlage II bedoelde uitrusting die voor binnenlandse repressie zou kunnen worden gebruikt te verstrekken aan natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in of voor gebruik in Birma/Myanmar;
b)
direct of indirect financiering of financiële bijstand in verband met de in bijlage II bedoelde uitrusting, met inbegrip van subsidies, leningen en exportkredietverzekering te verstrekken aan natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in of voor gebruik in Birma/Myanmar.
3. Het is verboden aan de in bijlage V genoemde ondernemingen, rechtspersonen, entiteiten of lichamen in Birma/Myanmar financiering of financiële bijstand te verstrekken voor de verkoop, levering, overdracht of uitvoer van de in bijlage III bedoelde goederen en technologie of gerelateerde technische bijstand of opleiding te verstrekken.
4. Bijlage V is een lijst van:
a)
ondernemingen in Birma/Myanmar die in de volgende industrieën actief zijn:
i)
houtkap en houtverwerking;
ii)
winning van steenkool, goud, zilver, ijzer, tin, koper, wolfraam, lood, mangaan, nikkel en zink;
iii)
winning en verwerking van edelstenen en halfedelstenen, met inbegrip van diamanten, robijnen, saffieren, jade en smaragden; en
b)
rechtspersonen, entiteiten of lichamen die eigendom zijn van of gecontroleerd worden door of handelen voor of namens, of ondernemingen die eigendom zijn van of gecontroleerd worden door of handelen voor of namens dergelijke ondernemingen.
5. Het is verboden bewust en opzettelijk deel te nemen aan activiteiten die ertoe strekken of tot gevolg hebben dat de in de leden 1, 2 en 3 opgenomen verbodsbepalingen worden omzeild.
6. De in lid 1, onder b), lid 2, onder b), en lid 3 opgenomen verbodsbepalingen geven geen aanleiding tot enige aansprakelijkheid van de betrokken natuurlijke of rechtspersonen of entiteiten, indien deze niet wisten en geen gegronde reden hadden om te vermoeden dat hun acties een inbreuk zouden zijn op die verbodsbepalingen.
Artikel 8
1. Het is verboden aan de in bijlage III bedoelde goederen of technologie gerelateerde technische bijstand direct of indirect te verstrekken aan ondernemingen in Birma/Myanmar die actief zijn in de artikel 5, lid 1, vermelde industrieën.
2. Met het oog op de uitvoering van lid 1 is een voorafgaande vergunning vereist voor het verstrekken aan natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen in of voor gebruik in Birma/Myanmar van technische bijstand gerelateerd aan de in bijlage III bedoelde goederen en technologie.
3. De natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen die technische bijstand verstrekken, verstrekken de bevoegde autoriteiten bij hun vergunningsaanvraag alle relevante informatie. De aanvraag wordt ingediend bij de in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteiten van de lidstaat waar de aanvrager is gevestigd.
4. De in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteiten weigeren een vergunning te verlenen voor het verstrekken van technische bijstand betreffende de in bijlage III opgenomen goederen en technologie, indien er redelijke gronden zijn om aan te nemen dat de technische bijstand zal worden verstrekt aan of op andere manieren ter beschikking zal worden gesteld van een onderneming in Birma/Myanmar die in de in artikel 5, lid 1, opgenomen industrieën actief is.
5. Artikel 5, leden 5 tot en met 8, zijn van toepassing wanneer overeenkomstig dit artikel een vergunning wordt aangevraagd.
Artikel 9
1. In afwijking van artikel 4 en artikel 7, lid 2, kunnen de in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteiten op door hen passend geachte voorwaarden toestemming verlenen voor:
a)
de verkoop, levering, overdracht of uitvoer van in bijlage II bedoelde uitrusting die voor binnenlandse repressie zou kunnen worden gebruikt, die uitsluitend bedoeld is voor humanitair of beschermend gebruik, of voor programma’s voor institutionele opbouw van de Verenigde Naties, de Europese Unie en de Gemeenschap, of voor crisisbeheersingsoperaties van de Europese Unie en de Verenigde Naties;
b)
de verkoop, levering, overdracht of uitvoer van mijnopruimingsuitrusting en materieel voor gebruik bij mijnopruimingsoperaties, en
c)
het verstrekken van financiering, financiële bijstand en technische bijstand in verband met uitrusting, materieel, programma’s en operaties als bedoeld onder a) en b).
2. In afwijking van artikel 5, leden 1 en 6, artikel 7, lid 3, en artikel 8 kunnen de in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteiten op door hen passend geachte voorwaarden toestemming verlenen voor de verkoop, levering, overdracht of uitvoer van de in bijlage III bedoelde goederen en technologie bestemd voor de in artikel 5, lid 1, bedoelde ondernemingen, of het verstrekken van daarmee gerelateerde technische bijstand, financiering of financiële bijstand, indien alle hieronder genoemde voorwaarden vervuld zijn:
a)
de transactie geeft uitvoering aan een contractuele verplichting tot verkopen, leveren of overdragen van de betrokken goederen, of tot het verstrekken van de betrokken bijstand of financiering, aan een onderneming of joint venture in Birma/Myanmar;
b)
het contract of de overeenkomst die de verplichting heeft doen ontstaan, is door de verkoper, leverancier of overdrager gesloten vóór de inwerkingtreding van deze verordening; en
c)
dat contract of die overeenkomst betreft een investering in, de verwerving of oprichting van de betrokken onderneming of de oprichting van de betrokken joint venture.
3. In afwijking van artikel 7, lid 1, kunnen de in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteiten op door hen passend geachte voorwaarden toestemming verlenen voor het verstrekken van financiering, financiële bijstand en technische bijstand in verband met:
a)
niet-dodelijke militaire uitrusting die uitsluitend is bedoeld voor humanitair of beschermend gebruik, of voor programma’s voor institutionele opbouw van de Verenigde Naties, de Europese Unie en de Gemeenschap;
b)
materieel bedoeld voor crisisbeheersingsoperaties van de Europese Unie of de Verenigde Naties;
Artikel 10
De in dit hoofdstuk bedoelde vergunningen worden niet verleend voor activiteiten die reeds hebben plaatsgevonden.
HOOFDSTUK 4
Bevriezen van tegoeden en economische middelen
Artikel 11
1. Alle tegoeden en economische middelen die gehouden worden door, in bezit zijn of onder controle staan van individuele leden van de regering van Birma/Myanmar en van de in bijlage VI genoemde met hen geassocieerde natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen, worden bevroren.
2. Er worden geen tegoeden of economische middelen direct of indirect aan of ten behoeve van de in bijlage VI genoemde natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen ter beschikking gesteld.
3. Het is verboden bewust en opzettelijk deel te nemen aan activiteiten die direct of indirect ertoe strekken of tot gevolg hebben dat de in de leden 1 en 2 bedoelde transacties worden bevorderd.
4. De in lid 2 opgenomen verbodsbepaling geeft geen aanleiding tot enige aansprakelijkheid van de betrokken natuurlijke of rechtspersonen of entiteiten, indien deze niet wisten en geen gegronde reden hadden om te vermoeden dat hun acties een inbreuk zouden zijn op die verbodsbepaling.
Artikel 12
1. Artikel 11, lid 2, is niet van toepassing op het overmaken op bevroren rekeningen van:
a)
rente of andere inkomsten op deze rekeningen; of
b)
betalingen die verschuldigd zijn krachtens contracten, overeenkomsten of verplichtingen die zijn gesloten of ontstaan vóór de eerste datum waarop de bepalingen van Verordening (EG) nr. 1081/2000 (14), Verordening (EG) nr. 798/2004 (15), Verordening (EG) nr. 817/2006 (16) of van deze verordening op deze rekeningen van toepassing werden, mits deze rente, andere inkomsten en betalingen onder toepassing blijven vallen van artikel 11, lid 1.
2. Artikel 11, lid 2, vormt geen belemmering voor de creditering van bevroren rekeningen door financiële instellingen of kredietinstellingen in de Gemeenschap die tegoeden ontvangen die door derden naar de rekening van een op de lijst voorkomende natuurlijke of rechtspersoon, entiteit of lichaam zijn overgemaakt, op voorwaarde dat de bijgeboekte bedragen eveneens worden bevroren. De financiële instelling of kredietinstelling brengt de bevoegde autoriteiten onverwijld op de hoogte van dergelijke verrichtingen.
Artikel 13
1. De in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteiten kunnen op door hen passend geachte voorwaarden het vrijgeven van bepaalde bevroren tegoeden of economische middelen of het ter beschikking stellen van bepaalde tegoeden of andere economische middelen toestaan, nadat zij hebben vastgesteld dat die tegoeden of andere economische middelen:
a)
noodzakelijk zijn voor het dekken van uitgaven voor de basisbehoeften van de in bijlage VI genoemde personen en de leden van hun familie die van hen afhankelijk zijn, zoals betalingen voor voedsel, huur of hypotheeklasten, geneesmiddelen of medische behandelingen, belastingen, verzekeringspremies of openbare voorzieningen;
b)
uitsluitend bestemd zijn voor de betaling van redelijke honoraria en de vergoeding van gemaakte kosten in verband met de verlening van juridische diensten;
c)
uitsluitend bestemd zijn voor de betaling van honoraria of kosten voor het loutere houden of beheren van bevroren tegoeden of economische middelen;
d)
noodzakelijk zijn voor het dekken van buitengewone uitgaven, mits de betrokken lidstaat ten minste twee weken voor het geven van toestemming de andere lidstaten en de Commissie op de hoogte heeft gebracht van de redenen waarom hij van mening is dat een specifieke toestemming moet worden verleend.
2. De lidstaten brengen de andere lidstaten en de Commissie op de hoogte van alle toestemmingen die overeenkomstig lid 1 zĳn verleend.
Artikel 14
De bevriezing van tegoeden en economische middelen of de weigering tegoeden of economische middelen beschikbaar te stellen, geeft, wanneer die te goeder trouw wordt uitgevoerd in overeenstemming met deze verordening, geen aanleiding tot aansprakelijkheid van de natuurlijke of rechtspersoon of entiteit die deze maatregel ten uitvoer legt, of van de directeuren of werknemers daarvan, tenzij wordt aangetoond dat de tegoeden en economische middelen als gevolg van nalatigheid zijn bevroren.
HOOFDSTUK 5
Beperkingen op de financiering van bepaalde ondernemingen
Artikel 15
1. Bijlage VII omvat een lijst van:
a)
ondernemingen die eigendom zijn van of gecontroleerd worden door de regering van Birma/Myanmar of de overheidsinstellingen, overheidsondernemingen, met inbegrip van bedrijven naar privaat recht waarin de overheid een meerderheidsaandeel heeft, of agentschappen van die staat;
b)
ondernemingen die eigendom zijn van of gecontroleerd worden door individuele leden van de regering van Birma/Myanmar of met hen geassocieerde natuurlijke of rechtspersonen, entiteiten of lichamen; en
c)
rechtspersonen, entiteiten of lichamen die eigendom zijn van of gecontroleerd worden door of handelen voor of namens de in punt a) of b) bedoelde ondernemingen.
2. Het is verboden:
a)
een lening of krediet aan een van de in bijlage V of VII genoemde ondernemingen, rechtspersonen, entiteiten of lichamen te verstrekken of obligaties, depositocertificaten, warrants of schuldbewijzen van de in bijlage VII genoemde ondernemingen, rechtspersonen, entiteiten of lichamen te verwerven;
b)
een deelneming te verwerven of uit te breiden in de in bijlage V of VII genoemde ondernemingen, rechtspersonen, entiteiten of lichamen, inclusief de volledige verwerving van dergelijke ondernemingen en de verwerving van participatieve aandelen en effecten;
c)
het sluiten van een joint venture met de in bijlage V of VII genoemde ondernemingen en rechtspersonen, entiteiten of lichamen met dochterondernemingen van deze ondernemingen of met gelieerde rechtspersonen, entiteiten of lichamen die door hen gecontroleerd worden.
3. Het is verboden bewust en opzettelijk deel te nemen aan activiteiten die direct of indirect ertoe strekken of tot gevolg hebben dat het bepaalde in lid 2 wordt omzeild.
4. Lid 2 geldt onverminderd de uitvoering van handelscontracten voor de levering van goederen of diensten op de gebruikelijke commerciële betalingsvoorwaarden en de gebruikelijke aanvullende overeenkomsten ter uitvoering van deze contracten, zoals exportkredietverzekeringen.
5. De in lid 2, onder a), opgenomen verbodsbepalingen gelden onverminderd de uitvoering van een verplichting die is ontstaan ingevolge contracten of overeenkomsten die zijn gesloten vóór de datum waarop de onderneming voor het eerst door de Raad is aangewezen, zoals aangegeven in bijlage V of VII.
6. De in lid 2, onder b), opgenomen verbodsbepalingen vormen geen belemmering voor de uitbreiding van een deelneming in een in bijlage V of VII genoemde onderneming, rechtspersoon, entiteit of lichaam indien in deze uitbreiding is voorzien ingevolge een overeenkomst die met de betrokken onderneming is gesloten vóór de datum waarop de onderneming voor het eerst door de Raad is aangewezen, zoals aangegeven in bijlage V of VII.
7. De persoon, de entiteit of het lichaam met het voornemen een deelneming in een in bijlage V of VII genoemde onderneming, rechtspersoon, entiteit of lichaam uit te breiden, brengt de in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteiten van de betrokken lidstaat op de hoogte alvorens een in lid 6 bedoelde transactie plaatsvindt. De betrokken lidstaat brengt de overige lidstaten en de Commissie op de hoogte.
8. De in lid 2, onder a), opgenomen verbodsbepaling geeft geen aanleiding tot enige aansprakelijkheid van de betrokken natuurlijke of rechtspersonen of entiteiten, indien deze niet wisten en geen gegronde reden hadden om te vermoeden dat hun optreden een inbreuk zou vormen op die verbodsbepaling.
HOOFDSTUK 6
Algemene en slotbepalingen
Artikel 16
1. Onverminderd de geldende regels inzake rapportage, vertrouwelijkheid en beroepsgeheim dienen natuurlijke en rechtspersonen, entiteiten en lichamen:
a)
alle informatie die de naleving van deze verordening vergemakkelijkt, bijvoorbeeld betreffende rekeningen en bedragen die overeenkomstig artikel 11 zijn bevroren, onverwijld te verstrekken aan de in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteiten van de lidstaat waar zij hun woonplaats hebben of gevestigd zijn, en deze informatie direct of via deze bevoegde autoriteiten aan de Commissie te doen toekomen; en
b)
bij de verificatie van deze informatie samen te werken met de in de lijst van websites in bijlage IV vermelde bevoegde autoriteiten.
2. De overeenkomstig dit artikel verstrekte of ontvangen informatie wordt alleen gebruikt voor de doeleinden waarvoor zij verstrekt of ontvangen is.
Artikel 17
De Commissie en de lidstaten brengen elkaar onverwijld op de hoogte van de krachtens deze verordening getroffen maatregelen en wisselen onderling alle andere hun beschikbare en voor deze verordening relevante informatie uit, met name betreffende inbreuken, handhavingsproblemen en uitspraken van nationale rechtbanken.
Artikel 18
1. De Commissie wordt gemachtigd:
a)
bijlage IV te wijzigen op basis van door de lidstaten verstrekte informatie;
b)
bijlagen V, VI en VII te wijzigen op basis van besluiten in verband met de bijlagen I, II en III bij Gemeenschappelijk Standpunt 2006/318/GBVB.
2. Er wordt een kennisgeving bekendgemaakt in verband met de modaliteiten voor het verstrekken van informatie in verband met de bijlagen V, VI en VII (17).
Artikel 19
1. De lidstaten stellen de regels vast betreffende de sancties die van toepassing zijn op inbreuken op de bepalingen van deze verordening en nemen alle nodige maatregelen om ervoor te zorgen dat de regels ten uitvoer worden gelegd. De sancties moeten doeltreffend, evenredig en afschrikkend zijn.
2. De lidstaten brengen de Commissie na de inwerkingtreding van deze verordening onverwijld op de hoogte van die regels, alsook van latere wijzigingen.
Artikel 20
1. De lidstaten wijzen de in deze verordening bedoelde bevoegde autoriteiten aan en identificeren hen op of door middel van de in bijlage IV genoemde websites.
2. De lidstaten brengen de Commissie na de inwerkingtreding van deze verordening onverwijld op de hoogte van de bevoegde autoriteiten die zij hebben aangewezen, alsook van latere wijzigingen.
Artikel 21
Deze verordening is van toepassing:
a)
op het grondgebied van de Gemeenschap, inclusief het luchtruim;
b)
aan boord van vlieg- of vaartuigen die onder de rechtsbevoegdheid van een lidstaat vallen;
c)
op alle zich op of buiten het grondgebied van de Gemeenschap bevindende natuurlijke personen die onderdaan van een lidstaat zijn;
d)
op alle volgens het recht van een lidstaat erkende of opgerichte rechtspersonen, entiteiten of lichamen;
e)
op alle rechtspersonen, entiteiten of lichamen ten aanzien van alle geheel of gedeeltelijk binnen de Gemeenschap verrichte zakelijke transacties.
Artikel 22
Verordening (EG) nr. 817/2006 wordt ingetrokken.
Artikel 23
Deze verordening treedt in werking op de dag van haar bekendmaking in het Publicatieblad van de Europese Unie.
Deze verordening is verbindend in al haar onderdelen en is rechtstreeks toepasselijk in elke lidstaat.
Gedaan te Brussel, 25 februari 2008.