PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 620/2014
ze dne 4. června 2014,
kterým se stanoví prováděcí technické normy, pokud jde o výměnu informací mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2013/36/EU ze dne 26. června 2013 o přístupu k činnosti úvěrových institucí a o obezřetnostním dohledu nad úvěrovými institucemi a investičními podniky, o změně směrnice 2002/87/ES a zrušení směrnic 2006/48/ES a 2006/49/ES (1), a zejména na její čl. 50 odst. 7,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Pro zajištění účinné a včasné spolupráce mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu by měla být zajištěna v rámci příslušných dohledových pravomocí takových orgánů oboustranná výměna informací. Pro výměnu informací v běžných situacích a v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, by měly být tudíž stanoveny standardní formuláře, šablony a pracovní postupy, včetně lhůt. Rovněž by měla být ve vztahu k pravidelné výměně informací stanovena harmonizovaná četnost a maximální lhůty pro poskytnutí informací, které se vyměňují s pololetní či roční četností. Aby se zajistila výměna co nejaktuálnějších informací, příslušné orgány by si nicméně měly vzájemně poskytovat informace co možná nejdříve, aniž by čekaly na konečné datum maximálních lhůt pro poskytování informací.
(2)
Aniž jsou dotčeny postupy pro běžnou výměnu informací stanovené tímto nařízením, měly by si příslušné orgány domovského a hostitelského členského státu vzájemně poskytovat bez zbytečného odkladu informace o jakékoli situaci, která může ovlivnit finanční stabilitu či fungování pobočky a o této situaci poskytnout veškeré podstatné a relevantní informace.
(3)
Vzhledem k rozdílům z důvodu velikosti, složitosti struktury a významu poboček provozovaných v hostitelských členských státech je nezbytné, aby se při výměně informací zohlednila zásada proporcionality. Za tímto účelem by měla být zohledněna ve formulářích, šablonách a v případě četnosti v souvislosti s výměnou takových informací potřeba příslušných orgánů hostitelských členských států obdržet širší rozsah informací, pokud tyto orgány odpovídají za pobočky, které jsou považovány podle článku 51 směrnice 2013/36/EU za významné.
(4)
K zajištění účinného předávání informací příslušným osobám a důvěrnosti informací by měly příslušné orgány vypracovat, sdílet a pravidelně aktualizovat seznamy kontaktních osob.
(5)
Obsah vyměňovaných informací mezi příslušnými orgány domovského a hostitelského členského státu není zúžen jen na druhy informací, které jsou uvedeny v článku 50 směrnice 2013/36/EU, a tudíž na druhy informací stanovené tímto nařízením. Směrnice 2013/36/EU totiž obsahuje ustanovení o výměně informací týkajících se šetření na místě vykonávaného u poboček institucí, oznamování výkonu práva na usazování a výkonu volného pohybu služeb a opatření, včetně předběžných, která příslušné orgány přijímají ve vztahu k pobočkám a jejich mateřským podnikům. Toto nařízení by tudíž nemělo v takových oblastech stanovovat požadavky na výměnu informací.
(6)
Standardní formuláře, šablony a pracovní postupy by se měly rovněž vztahovat na výměnu informací v souvislosti s výkonem činností v hostitelském členském státě formou poskytování přeshraničních služeb.
(7)
Příslušné orgány hostitelských členských států čelí vzhledem k charakteru přeshraničních služeb nedostatku informací o operacích prováděných ve svých jurisdikcích a je zásadní, aby byly stanoveny postupy pro výměnu informací za účelem zajištění finanční stability a monitorování podmínek vyplývajících z povolení, zejména pak v případě monitorování toho, zda instituce poskytují služby v souladu s podmínkami uvedenými v podaných oznámeních. I když jsou tyto informace důležité, je vzhledem k případné zátěži, která by byla spojená se shromažďováním a sdělováním těchto informací všem příslušným orgánům hostitelských členských států, vhodnější, aby byly oproti pravidelnému sdílení takových informací tyto informace poskytovány na základě žádosti příslušných orgánů hostitelského členského státu.
(8)
Vzhledem ke skutečnosti, že druhy informací, které mají být vyměňovány mezi příslušnými orgány, jsou upřesněny v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014 (2), mělo by být toto prováděcí nařízení považováno za související s nařízením Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014.
(9)
Toto nařízení vychází z návrhu prováděcích technických norem předložených Komisi Evropským orgánem dohledu (Evropským orgánem pro bankovnictví - EBA).
(10)
Evropský orgán pro bankovnictví uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích prováděcích technických norem, z nichž toto nařízení vychází, analyzoval možné související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v bankovnictví zřízenou podle článku 37 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1093/2010 (3),
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanovuje standardní formuláře, šablony a postupy pro požadavky týkající se sdílení informací, jež usnadní monitorování institucí, které působí prostřednictvím pobočky nebo na základě volného pohybu služeb v jednom nebo více z členských států, v nichž nemají své skutečné sídlo.
Toto nařízení se použije v souvislosti s informacemi, které jsou stanoveny prostřednictvím nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014.
Článek 2
Datum poskytnutí informací a četnost výměny informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky
1. Informace týkajících se veškerých případů neplnění právních nebo regulačních požadavků, uplatnění opatření v oblasti dohledu či jiných správních opatření nebo uložení správních či trestních sankcí se poskytují bez zbytečného odkladu, nejpozději však do čtrnácti kalendářních dnů od rozhodnutí příslušných orgánu o takovém neplnění, uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo jiného správního opatření nebo uložení správní či trestní sankce.
2. V případě pobočky, která je považována podle článku 51 směrnice 2013/36/EU za významnou, poskytují příslušné orgány domovského členského státu příslušným orgánům hostitelského členského státu, které vykonávají dohled na významnou pobočkou, kvantitativní informace týkající se likvidity a zjištění vyplývajících z dohledu nad likviditou pololetně, nejpozději do následujících dat pro poskytnutí informací:
a)
do 28. února každého roku na základě pozice k předcházejícímu 31. prosinci;
b)
do 31. srpna každého roku na základě pozice k předcházejícímu 30. červnu.
3. Jiné informace, než na něž se odkazuje v odstavci 1 a 2, se poskytují ročně, nejpozději do 30 dubna každého roku na základě pozic k předcházejícímu 31. prosinci, s výjimkou informací týkajících se vedení a vlastnictví instituce, které se poskytují podle nejaktuálnějších informací, jež jsou k dispozici.
Článek 3
Pracovní postupy pro předávání informací mezi příslušnými orgány
1. Příslušné orgány domovského členského státu vedou a sdílejí s příslušnými orgány hostitelského členského státu pro každou instituci aktualizovaný seznam, v němž jsou uvedeny příslušné kontaktní údaje pro případ výměny informací mezi příslušnými orgány domovského členského státu a hostitelského členského státu, včetně kontaktních údajů pro naléhavé případy.
Příslušné orgány hostitelských členských států informují bez zbytečného odkladu příslušné orgány domovského členského státu o svých kontaktních údajích a všech jejich změnách. Tento seznam kontaktních údajů příslušné orgány domovského členského státu a hostitelských členských států každoročně přezkoumávají.
2. Informace se vyměňují v písemné či elektronické podobě, přičemž informace jsou adresovány příslušným kontaktním osobám uvedeným na seznamu kontaktních údajů podle odstavce 1, neuvede-li příslušný orgán při podávání své žádosti o informace jinak.
3. Probíhá-li výměna informací elektronicky, využívá se bezpečných komunikačních kanálů, ledaže by příslušné orgány považovaly za vhodné využít nezabezpečených komunikačních kanálů.
4. Následující informace, které se následně potvrzují v písemné či elektronické podobě, lze sdělovat ústně:
a)
informace o neplnění právních nebo regulačních požadavků;
b)
informace o uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo správních opatření;
c)
informace o uložení správní nebo trestních sankcí;
d)
informace týkající se situací, kdy se vyskytne tlak na likviditu.
5. Příslušné orgány přijetí informací potvrdí. V případě poskytování informací v elektronické podobě bezpečnými komunikačními kanály musí být potvrzení o přijetí sděleno totožnými kanály. Potvrzení o přijetí se nevyžaduje u informací, které byly poskytnuty ústně nebo prostřednictvím zabezpečeného komunikačního kanálu, který odesilateli umožňuje, aby mu bylo doručeno potvrzení o přijetí takové informace.
6. Odstavce 1 až 5 tohoto článku se nepoužijí, pokud bylo ustaveno kolegium podle čl. 51 odst. 3 směrnice 2013/36/EU a veškeré pobočky instituce jsou považovány za významné. V takových případech se informace vyměňují postupem stanoveným na základě písemného ujednání podle čl. 51 odst. 3 směrnice 2013/36/EU.
Článek 4
Formuláře a šablony, které mají být použity k výměně informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky
1. Kvantitativní informace podle čl. 2 odst. 2 se vyměňují s využitím vhodné šablony stanovené v části 1 přílohy I a poskytují se v podobě stanovené v uvedené šabloně.
2. Kvantitativní informace týkající se likvidity a solventnosti instituce jiné, než informace uvedené v odstavci 1, se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 2 přílohy I a poskytují se v podobě stanovené v uvedené šabloně.
3. Kvantitativní informace týkající se objemů služeb nabízených prostřednictvím výkonu svobody poskytování služeb se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 3 přílohy I a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
4. Kvantitativní informace týkající se tržních podílů pobočky zřízené v hostitelském členském státě se vyměňují s využitím šablony stanovené v části 4 přílohy I a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
5. Jiné než kvantitativní informace neuvedené v odstavcích 6, 7 a 8 se vyměňují s využitím dále uvedených příslušných šablon a poskytují se v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou, takto:
a)
šablona stanovená v části 2 přílohy I se použije k poskytování informací o likviditě a platební schopnosti instituce;
b)
šablona stanovená v části 3 přílohy I se použije k poskytování informací o přeshraničním poskytování služeb;
c)
šablona stanovená v části 4 přílohy I se použije k poskytování informací o pobočce zřízené v hostitelském členském státě;
d)
šablona stanovená v části 5 přílohy I se použije k poskytování informací o systémech pojištění vkladů;
6. Jiné než kvantitativní informace týkající se vedení a vlastnictví stanovení v části 6 přílohy I, politik a postupů řízení likvidity a přípravy na naléhavé situace se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou. Tyto informace se poskytují v podobě dodatku pro výměnu dalších informací s využitím šablon stanovených v částech 1 až 5 přílohy I.
7. Informace týkající se veškerých případů neplnění právních nebo regulačních požadavků, uplatnění opatření v oblasti dohledu nebo správních opatření nebo uložení správních či trestních sankcí, jak je uvedeno v čl. 2 odst. 1, se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
8. Informace týkající se vymezení instituce jako globální systémově významné instituce či jako jiné systémově významné instituce ve smyslu čl. 131 odst. 1 směrnice 2013/36/EU se poskytují v podobě, kterou příslušný orgán poskytující takové informace uzná za vhodnou.
Článek 5
Žádosti příslušných orgánů o poskytnutí informací ad-hoc
1. Žádosti o poskytnutí informací, jejichž výměna není vyžadována podle nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014, se předávají v písemné či elektronické podobě příslušným kontaktním osobám uvedeným na seznamu kontaktních osob podle čl. 3 odst. 1.
2. Příslušný orgán podávající žádost podle odstavce 1 uvede, jak taková informace může přispět k usnadnění dohledu nad institucí nebo jejímu monitorování, k posouzení podmínek pro povolení určité instituce nebo ke stabilitě finančního systému. Takový příslušný orgán vymezí přiměřenou lhůtu pro poskytnutí odpovědi, přičemž přihlédne k povaze a naléhavosti žádosti a požadovaných informací.
3. Příslušný orgán, který obdrží žádost podle odstavce 1, poskytne bez zbytečného odkladu příslušné informace a vynasnaží se, aby odpověděl ve lhůtě uvedené v takové žádosti. Nemůže-li příslušný orgán odpovědět ve lhůtě uvedené v žádosti, vyrozumí bez zbytečného odkladu příslušný orgán podávající žádost o lhůtě, v níž takovou odpověď poskytne.
Nejsou-li požadované informace k dispozici, příslušný orgán, který žádost podle odstavce 1 obdržel, o této skutečnosti vyrozumí příslušný orgán, který žádost podal.
Článek 6
Výměna informací týkajících se poskytovatelů přeshraničních služeb
Příslušné orgány hostitelského členského státu, v němž instituce působí na základě výkonu volného pohybu služeb, které žádají příslušné orgány domovského členského státu o poskytnutí informací týkajících se služeb stanovených v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. 524/2014, podávají žádost v písemné či elektronické podobě adresovanou příslušné kontaktní osobě uvedené na seznamu kontaktních osob podle čl. 3 odst. 1. Příslušné orgány domovského členského státu poskytnou příslušné informace ve lhůtě tří měsíců od přijetí žádosti.
Článek 7
Výměna informací v souvislosti s institucemi provozujícími svou činnost prostřednictvím pobočky v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, který má dopad na instituci či pobočku
K výměně informací stanovené v nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) č. XX/2014 v situacích, kdy se vyskytne tlak na likviditu, používají příslušné orgány šablonu stanovenou v příloze II tohoto nařízení a uplatní postupy stanovené v článku 3 tohoto nařízení.
Článek 8
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 4. června 2014.
KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) Nr. 620/2014
(2014. gada 4. jūnijs),
ar ko nosaka īstenošanas tehniskos standartus attiecībā uz informācijas apmaiņu starp piederības dalībvalsts un uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2013/36/ES
(Dokuments attiecas uz EEZ)
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2013. gada 26. jūnija Direktīvu 2013/36/ES par piekļuvi kredītiestāžu darbībai un kredītiestāžu un ieguldījumu brokeru sabiedrību prudenciālo uzraudzību, ar ko groza Direktīvu 2002/87/EK un atceļ Direktīvas 2006/48/EK un 2006/49/EK (1), un jo īpaši tās 50. panta 7. punktu,
tā kā:
(1)
Lai nodrošinātu efektīvu un savlaicīgu sadarbību starp piederības dalībvalsts un uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm, informācijas apmaiņai vajadzētu notikt divos virzienos šo iestāžu attiecīgās uzraudzības kompetences ietvaros. Tādēļ būtu jānosaka standarta veidlapas, veidnes un operatīvās procedūras - tostarp termiņi - informācijas apmaiņai parastās situācijās un likviditātes stresa situācijās. Regulārai informācijas apmaiņai, kas notiek divas reizes vai reizi gadā, būtu jānosaka arī saskaņoti nosūtīšanas intervāli un maksimālie informācijas nosūtīšanas termiņi. Tomēr, lai nodrošinātu, ka tiek nosūtīti un saņemti visjaunākie dati, kompetentajām iestādēm ar informāciju būtu jāapmainās, cik ātri vien iespējams, negaidot līdz maksimālo informācijas nosūtīšanas termiņu beigām.
(2)
Neskarot šajā regulā noteiktās standarta informācijas apmaiņas procedūras, piederības dalībvalsts vai uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm vajadzētu bez nepamatotas kavēšanās vienai otru informēt par jebkuru iespējamo situāciju, kas var ietekmēt kādas filiāles finanšu stabilitāti vai darbību, un sniegt visu būtisko un atbilstīgo informāciju par minēto situāciju.
(3)
Ņemot vērā atšķirības uzņēmējās dalībvalstīs darbojošos filiāļu lieluma, sarežģītības un nozīmīguma ziņā, ir svarīgi informācijas apmaiņā piemērot proporcionalitātes principu. Tādēļ informācijas apmaiņai izmantotajās veidlapās, veidnēs un nosūtīšanas intervālos būtu jāņem vērā tas, ka uzņemošo dalībvalstu kompetentajām iestādēm, kuras ir atbildīgas par filiālēm, kas atzītas par nozīmīgām saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. pantu, ir nepieciešams saņemt plašāku informāciju.
(4)
Lai nodrošinātu efektīvu informācijas nosūtīšanu attiecīgajām personām, kā arī informācijas konfidencialitāti, kompetentajām iestādēm būtu jāizveido kontaktpersonu saraksti, kuri jādara zināmi un regulāri jāatjaunina.
(5)
Informācijas apmaiņa starp piederības dalībvalsts un uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm neattiecas tikai uz Direktīvas 2013/36/ES 50. pantā norādītajiem informācijas veidiem un tādējādi tikai uz šajā regulā minētajiem informācijas veidiem. Direktīvā 2013/36/ES ir izklāstīti noteikumi par informācijas apmaiņu attiecībā uz filiāļu pārbaudēm uz vietas, paziņojumiem par to, kā tiek īstenotas tiesības veikt uzņēmējdarbību un brīvība sniegt pakalpojumus, un pasākumiem, ieskaitot drošības pasākumus, ko veic kompetentās iestādes attiecībā uz savām filiālēm un mātesuzņēmumiem. Tāpēc šajā regulā nevajadzētu noteikt informācijas apmaiņas prasības šajās jomās.
(6)
Standarta veidlapām, veidnēm un procedūrām būtu jāattiecas arī uz informācijas apmaiņu saistībā ar darbību veikšanu uzņēmējā dalībvalstī, sniedzot pārrobežu pakalpojumus.
(7)
Ņemot vērā pārrobežu pakalpojumu raksturu, uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes saskaras ar informācijas trūkumu attiecībā uz darbībām, kuras tiek veiktas to jurisdikcijā; ir svarīgi izveidot procedūras informācijas sniegšanai, lai varētu aizsargāt finanšu stabilitāti un uzraudzīt atbilstību atļaujas piešķiršanas nosacījumiem, jo īpaši to, vai finanšu iestāde sniedz pakalpojumus atbilstīgi sniegtajiem paziņojumiem. Neraugoties uz šādas informācijas nozīmīgumu, ir jāizvairās no potenciālās slodzes, ko radītu tās apkopošana un izplatīšana visām uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm, tāpēc informācija būtu jāsniedz pēc pieprasījuma saņemšanas no uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm, nevis regulāras informācijas apmaiņas gaitā.
(8)
Tā kā informācijas veids, ar ko jāapmainās kompetentajām iestādēm, ir izklāstīts Komisijas Deleģētajā regulā (ES) Nr. 524/2014 (2), šī īstenošanas regula būtu jāuzskata par nepieciešamu priekšnoteikumu Deleģētās regulas (ES) Nr. 524/2014 īstenošanai.
(9)
Šīs regulas pamatā ir īstenošanas tehnisko standartu projekts, ko Komisijai iesniegusi Eiropas Uzraudzības iestāde (Eiropas Banku iestāde - EBI).
(10)
EBI ir veikusi atklātu sabiedrisko apspriešanu par īstenošanas tehnisko standartu projektu, kas ir šīs regulas pamatā, izvērtējusi potenciālās saistītās izmaksas un ieguvumus un pieprasījusi saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1093/2010 (3) 37. pantu izveidotās Banku nozares ieinteresēto personu grupas atzinumu,
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
1. pants
Priekšmets
Šajā regulā noteiktas standarta veidlapas, veidnes un procedūras saistībā ar prasībām attiecībā uz apmaiņu ar informāciju, kas varētu sekmēt tādu finanšu iestāžu uzraudzību, kuras ar filiāles starpniecību, vai izmantojot pakalpojumu sniegšanas brīvību, darbojas vienā vai vairākās dalībvalstīs, kurās nav to galvenie biroji.
Šo regulu piemēro saistībā ar informāciju, kas noteikta Deleģētajā regulā (ES) Nr. 524/2014.
2. pants
Informācijas apmaiņas datums un biežums attiecībā uz finanšu iestādēm, kas darbojas ar filiāles starpniecību
1. Informāciju, kas attiecas uz jebkādu situāciju saistībā ar neatbilstību tiesību aktu vai regulatīvajām prasībām, uzraudzības pasākumu vai citu administratīvu pasākumu, administratīvo sankciju vai kriminālsodu piemērošanu, sniedz bez liekas kavēšanās un ne vēlāk kā 14 kalendāro dienu laikā pēc tam, kad kompetentās iestādes ir konstatējušas neatbilstības situāciju, pēc uzraudzības pasākuma vai cita administratīvā pasākuma, administratīvās sankcijas vai kriminālsoda piemērošanas.
2. Ja filiāli uzskata par nozīmīgu saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. pantu, tad piederības dalībvalsts kompetentās iestādes divas reizes gadā un ne vēlāk kā turpmāk norādītajos nosūtīšanas datumos sniedz uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm, kas uzrauga attiecīgo nozīmīgo filiāli, kvantitatīvo informāciju par likviditāti un informāciju par likviditātes uzraudzības rezultātā gūtajiem konstatējumiem:
a)
katra gada 28. februārī, pamatojoties uz situāciju iepriekšējā gada 31. decembrī;
b)
katra gada 31. augustā, pamatojoties uz situāciju tā paša gada 30. jūnijā.
3. Informāciju, kas nav minēta 1. un 2. punktā, iesniedz reizi gadā un ne vēlāk kā līdz katra gada 30. aprīlim, pamatojoties uz situāciju iepriekšējā gada 31. decembrī, - izņemot informāciju par finanšu iestādes vadību un īpašumtiesībām, kuru sniedz, pamatojoties uz visjaunāko pieejamo informāciju.
3. pants
Operatīvās procedūras informācijas nosūtīšanai starp kompetentajām iestādēm
1. Piederības dalībvalsts kompetentās iestādes par katru finanšu iestādi uztur un kopīgi ar uzņēmējas dalībvalsts kompetentajām iestādēm izmanto aktualizētu sarakstu, kurā iekļauta attiecīgā kontaktinformācija informācijas apmaiņai starp piederības dalībvalsts un uzņēmēju dalībvalstu kompetentajām iestādēm, tostarp kontaktinformācija ārkārtas gadījumiem.
Uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm dara zināmu savu kontaktinformāciju un bez liekas kavēšanās informē par jebkādām izmaiņām tajā. Piederības dalībvalsts un uzņēmēju dalībvalstu kompetentās iestādes kontaktpersonu sarakstu pārskata katru gadu.
2. Informācijas apmaiņu veic rakstiski vai elektroniski un adresē to attiecīgajām kontaktpersonām šā panta 1. punktā minētajā kontaktpersonu sarakstā, ja vien kompetentā iestāde, kas pieprasa informāciju, nav norādījusi citādi.
3. Ja apmaiņa ar informāciju notiek elektroniskā formā, izmanto drošus saziņas kanālus, ja vien kompetentās iestādes neuzskata par lietderīgu izmantot nenodrošinātus saziņas kanālus.
4. Turpmāk norādīto informāciju var sniegt mutiski, pirms tā tiek apstiprināta rakstveidā vai elektroniski:
a)
informāciju par neatbilstību tiesību aktu vai regulatīvajām prasībām;
b)
informāciju par uzraudzības vai citu administratīvo pasākumu piemērošanu;
c)
informāciju par administratīvo sankciju vai kriminālsodu piemērošanu;
d)
informāciju, kas attiecas uz likviditātes stresa situāciju.
5. Kompetentās iestādes apstiprina informācijas saņemšanu. Ja informācija tikusi sniegta elektroniski, izmantojot drošu saziņas kanālu, apstiprinājumu sniedz, izmantojot to pašu saziņas kanālu. Apstiprinājums nav vajadzīgs attiecībā uz informāciju, kas sniegta mutiski vai izmantojot drošu saziņas kanālu, kurš ļauj sūtītājam saņemt apstiprinājumu par informācijas saņemšanu.
6. Ja ir izveidota uzraudzības iestāžu kolēģija saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. panta 3. punktu un ja visas finanšu iestādes filiāles tiek uzskatītas par nozīmīgām filiālēm, šā panta 1. līdz 5. punktu nepiemēro. Šādos gadījumos informācijas apmaiņu veic, izmantojot procedūru saskaņā ar Direktīvas 2013/36/ES 51. panta 3. punktā minēto rakstisko vienošanos.
4. pants
Veidlapas un veidnes, ko izmanto informācijas apmaiņai attiecībā uz finanšu iestādēm, kas darbojas ar filiāles starpniecību
1. Apmaiņa ar kvantitatīvu informāciju, kā minēts 2. panta 2. punktā, notiek, izmantojot I pielikuma 1. daļā noteikto veidni, un to sniedz minētajā veidnē norādītajā veidā.
2. Apmaiņa ar kvantitatīvu informāciju par finanšu iestādes likviditāti un maksātspēju, kas nav 1. punktā minētā informācija, notiek, izmantojot I pielikuma 2. daļā noteikto veidni, un to sniedz minētajā veidnē norādītajā veidā.
3. Apmaiņa ar kvantitatīvu informāciju par to pakalpojumu apjomu, kurus piedāvā, izmantojot pakalpojumu sniegšanas brīvību, notiek, izmantojot I pielikuma 3. daļā noteikto veidni, un to sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju.
4. Apmaiņa ar kvantitatīvu informāciju par tādas filiāles tirgus daļām, kura veic uzņēmējdarbību uzņēmējā dalībvalstī, notiek, izmantojot I pielikuma 4. daļā noteikto veidni, un to sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju.
5. Apmaiņa ar nekvantitatīvu informāciju, kas nav 6., 7. un 8. punktā minētā informācija, notiek, izmantojot attiecīgās veidnes, un to sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju:
a)
veidni, kas noteikta I pielikuma 2. daļā, izmanto informācijai par finanšu iestādes likviditāti un maksātspēju;
b)
veidni, kas noteikta I pielikuma 3. daļā, izmanto informācijai par pārrobežu pakalpojumu sniegšanu;
c)
veidni, kas noteikta I pielikuma 4. daļā, izmanto informācijai par filiāli, kas veic uzņēmējdarbību uzņēmējā dalībvalstī;
d)
veidni, kas noteikta I pielikuma 5. daļā, izmanto informācijai par noguldījumu garantiju sistēmām.
6. I pielikuma 6. daļā noteikto nekvantitatīvo informāciju par finanšu iestādes vadību un īpašumtiesībām, tās likviditātes un finansēšanas politiku, likviditātes un finansēšanas ārkārtas situāciju plāniem un sagatavošanos ārkārtas situācijām sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju. Informāciju sniedz kā papildinājumu citai informācijai, ar kuru apmainās, izmantojot I pielikuma 1. līdz 5. daļā noteiktās veidnes.
7. Informāciju, kas attiecas uz jebkādu situāciju saistībā ar neatbilstību tiesību aktu vai regulatīvajām prasībām, uzraudzības pasākumu vai citu administratīvu pasākumu, administratīvo sankciju vai kriminālsodu piemērošanu, kā minēts 2. panta 1. punktā, sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju.
8. Informāciju par kādas finanšu iestādes atzīšanu par globāli sistēmiski nozīmīgu iestādi vai par citu sistēmiski nozīmīgu iestādi Direktīvas 2013/36/ES 131. panta 1. punkta nozīmē sniedz tādā veidā, kādu uzskata par atbilstošu kompetentā iestāde, kas sniedz informāciju.
5. pants
Kompetento iestāžu ad hoc informācijas pieprasījumi
1. Pieprasījumus sniegt informāciju, uz kuru neattiecas prasība veikt informācijas apmaiņu saskaņā ar Deleģēto regulu (ES) Nr. 524/2014, nosūta rakstiski vai elektroniski attiecīgajai kontaktpersonai šīs regulas 3. panta 1. punktā minētajā kontaktpersonu sarakstā.
2. Kompetentā iestāde, kas iesniedz 1. punktā minēto pieprasījumu, paskaidro, kā attiecīgā informācija varētu palīdzēt veikt finanšu iestādes uzraudzību vai pārraudzību, pārbaudīt finanšu iestādes atbilstību atļaujas piešķiršanas nosacījumiem vai aizsargāt finanšu sistēmas stabilitāti. Kompetentā iestāde norāda pieņemamu termiņu, kurā jāsniedz atbilde, ņemot vērā pieprasījuma un pieprasītās informācijas raksturu un neatliekamību.
3. Kompetentā iestāde, kas saņem 1. punktā minēto pieprasījumu, sniedz informāciju bez liekas kavēšanās un dara visu iespējamo, lai sniegtu atbildi pieprasījumā norādītajā termiņā. Ja minētā kompetentā iestāde nespēj sniegt atbildi pieprasījumā norādītajā termiņā, tā bez nepamatotas kavēšanās informē kompetento iestādi, kas iesniegusi pieprasījumu, par termiņu, kādā tā sniegs informāciju.
Ja pieprasītā informācija nav pieejama, tad kompetentā iestāde, saņemot 1. punktā minēto pieprasījumu, informē par to kompetento iestādi, kas iesniegusi pieprasījumu.
6. pants
Informācijas apmaiņa attiecībā uz pārrobežu pakalpojumu sniedzējiem
Tādas uzņēmējas dalībvalsts, kurā kāda finanšu iestāde veic savas darbības, izmantojot pakalpojumu sniegšanas brīvību, kompetentās iestādes, kas pieprasa piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm sniegt informāciju par pakalpojumiem, kas noteikti Deleģētajā regulā (ES) Nr. 524/2014, rakstiski vai elektroniski iesniedz pieprasījumu attiecīgajai kontaktpersonai 3. panta 1. punktā minētajā kontaktpersonu sarakstā. Piederības dalībvalsts kompetentās iestādes sniedz informāciju trīs mēnešu laikā no pieprasījuma saņemšanas.
7. pants
Informācijas apmaiņa attiecībā uz finanšu iestādēm, kas darbojas ar filiāles starpniecību, ja radusies likviditātes stresa situācija, kas ietekmē iestādi vai filiāli
Likviditātes stresa situācijā kompetentās iestādes, lai apmainītos ar Deleģētajā regulā (ES) Nr. 524/2014 paredzēto informāciju, izmanto šīs regulas II pielikumā noteikto veidni un piemēro šīs regulas 3. pantā noteiktās procedūras.
8. pants
Stāšanās spēkā
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2014. gada 4. jūnijā