NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) 2015/1
ze dne 30. září 2014,
kterým se doplňuje nařízení (ES) č. 1060/2009 Evropského parlamentu a Rady, pokud jde o regulační technické normy pro pravidelné výkazy poplatků účtovaných ratingovými agenturami předkládané Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy pro účely průběžného dohledu
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení (ES) č. 1060/2009 Evropského parlamentu a Rady ze dne 16. září 2009 o ratingových agenturách (1), a zejména na čl. 21 odst. 4a třetí pododstavec uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Podle čl. 11 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 a přílohy I oddílu E části II bodu 2 téhož nařízení musí ratingová agentura poskytovat Evropské organizaci pro cenné papíry a trhy jednou ročně seznam poplatků účtovaných každému klientovi za individuální ratingy a veškeré doplňkové služby a také svou cenovou politiku, a to včetně struktury poplatků a cenových kritérií ve vztahu k ratingům různých druhů aktiv. Je zásadně důležité stanovit technické podrobnosti týkající se obsahu výkazů, který musí ratingové agentury dodržet, a formátu, který musí použít, aby splnily své povinnosti a umožnily Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy výkon jeho pravomoci průběžného dohledu.
(2)
Aby se zmírnily střety zájmů a usnadnila spravedlivá hospodářská soutěž na ratingovém trhu, měl by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy zajistit, aby cenová politika, postupy, a v konečném důsledku také poplatky, jež ratingové agentury účtují klientům, nebyly diskriminační. Rozdíly mezi poplatky účtovanými za tentýž druh služby by mělo být možno odůvodnit rozdíly ve skutečných nákladech na poskytování dané služby jednotlivým klientům. Poplatky účtované za ratingové služby emitentovi by navíc neměly záviset na výsledcích či výstupech vykonané práce.
(3)
Informace o poplatcích, které mají registrované ratingové agentury předkládat, by měly Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy umožnit, aby určil ratingy, u kterých je zapotřebí podrobnější přezkum a případně další následná dohledová opatření. Za rating a doplňkové služby s obdobnými rysy by se měly účtovat obdobné poplatky, důvodem rozdílů ve výši poplatků by přitom měly být rozdílné náklady. Ze shromážděných informací by měl být Evropský orgán pro cenné papíry a trhy schopen určit u každé registrované ratingové agentury srovnatelné služby a poplatky, které se za tyto služby účtují, a na základě toho zjistit, zda se v účtovaných poplatcích případně nevyskytují podstatné odchylky. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy může následně provést šetření a ověřit, že cenové politiky a postupy, na jejichž základě byly tyto poplatky stanoveny, nejsou v rozporu s právními předpisy, a že rozdíly ve výši poplatků vycházející z rozdílných nákladů jsou v souladu se zásadami spravedlivé hospodářské soutěže, a nejsou způsobeny střety zájmů a nezávisí na výsledcích či výstupech vykonané práce.
(4)
Informace o cenových politikách a postupech by se měly vykazovat podle jednotlivých druhů ratingu. Pro účely vykazování a s cílem jasně od sebe odlišit jednotlivé cenové politiky a postupy a jejich aktualizace by měla mít každá verze cenových politik s vlastními sazebníky poplatků, programy poplatků a postupy své identifikační číslo. Pro veškeré ostatní účely by součástí cenových politik měly být struktury poplatků či sazebníky poplatků a cenová kritéria, jež mohou být osobou (osobami), jež jedná (jednají) o poplatcích, které se budou za individuální rating účtovat, použity. Cenové politiky by dále měly zahrnovat údaje o programech četnosti či jiných programech poplatků, které může hodnocená osoba či upisovatel využít z hlediska různých poplatků účtovaných za rating nebo soubor ratingů. Ratingové agentury by měly zaznamenat veškeré případy, kdy cenové politiky, sazebníky poplatků a programy poplatků nebyly použity a veškeré případy odchylek od cenové politiky, která se u individuálního ratingu používá, a jasně uvést, kterého ratingu se týkají.
(5)
Registrované ratingové agentury, které jsou součástí skupiny, by měly moci své ratingové údaje vykazovat Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy buď odděleně, nebo pověřit jednu z agentur ve skupině, aby předkládala údaje jménem všech členů skupiny, na které se vztahuje požadavek na vykazování údajů.
(6)
Pro účely tohoto nařízení by měly pojmy strukturování emise dluhopisů a emise dluhopisů zahrnovat finanční nástroje či jiná aktiva vytvořená sekuritizační transakcí nebo systémem transakcí ve smyslu čl. 4 bodu 61 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 575/2013 (2).
(7)
Aby měly registrované ratingové agentury možnost vyvinout podle technických specifikací poskytnutých Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy odpovídající systémy a postupy a aby byla zajištěna úplnost a správnost vykazovaných údajů o poplatcích, měly by registrované ratingové agentury výkazy jednotlivých poplatků poprvé předložit devět měsíců po vstupu tohoto nařízení v platnost. V prvním výkazu by přitom měly být předloženy údaje o poplatcích za dobu od vstupu tohoto nařízení v platnost. Tato povinnost by se neměla vykládat tak, že registrované ratingové agentury zprošťuje povinnosti podávat v mezidobí pravidelné informace o poplatcích v souladu s čl. 11 odst. 3 nařízení (EU) č. 1060/2009.
(8)
Cenové politiky a postupy by se měly předkládat průběžně, tak aby se případné podstatné změny vykazovaly bez zbytečných odkladů po svém přijetí, a to nejpozději 30 dní po svém zavedení. Vykazované údaje by měly být sestaveny v normalizovaném formátu, aby Evropský orgán pro cenné papíry mohl záznamy automaticky přijímat a zpracovávat ve svých interních systémech. Vzhledem k tomu, že se s postupem času mohou objevit technické potíže či může dojít k technickému pokroku, bude možná Evropský orgán pro cenné papíry a trhy muset přistoupit k aktualizaci řady technických pokynů k vykazování v oblasti přenosu či formátu souborů, které mají registrované ratingové agentury předkládat, přičemž tyto pokyny oznámí prostřednictvím zvláštních sdělení nebo pokynů.
(9)
Pro případ, že ratingová agentura požadavky na vykazování, které na ni jsou kladeny, nedodrží, měla by být Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy svěřena pravomoc požádat o příslušné informace rozhodnutím vydaným na základě čl. 23b odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 či případně přijmout jiná opatření k prošetření dané věci.
(10)
Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy v souladu s článkem 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (3).
(11)
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy uspořádal k návrhu regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, otevřené veřejné konzultace, provedl analýzu možných souvisejících nákladů a přínosů a vyžádal si stanovisko skupiny subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů, která byla zřízena v souladu s článkem 37 nařízení (EU) č. 1095/2010,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Obecné zásady
1. Registrované ratingové agentury předkládají Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy tyto druhy výkazů:
a)
cenových politik a postupů v souladu s článkem 2;
b)
údajů o poplatcích za ratingové činnosti poskytnuté v rámci obchodního modelu „rating placený emitentem“ v souladu s čl. 3 odst. 1;
c)
údajů o poplatcích za ratingové činnosti poskytnuté v rámci obchodního modelu „rating placený upisovatelem nebo investorem“ v souladu s čl. 3 odst. 2.
2. Registrované ratingové agentury zajistí přesnost a úplnost informací a údajů předkládaných Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy.
3. V rámci skupin ratingových agentur mohou členové každé takovéto skupiny pověřit jednoho jejího člena, aby výkazy vyžadované tímto nařízením předkládal jejich jménem. Každá z ratingových agentur, jejímž jménem se taková zpráva předkládá, bude v údajích předložených Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy identifikována.
Článek 2
Cenové politiky a postupy
1. Registrované ratingové agentury poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy své cenové politiky, strukturu poplatků nebo sazebníky poplatků a cenová kritéria týkající se hodnocených osob nebo finančních nástrojů, k nimž vydávají rating, a v příslušných případech cenové politiky týkající se doplňkových služeb.
2. Registrované ratingové agentury zajistí, aby v cenových politikách u každého druhu nabízeného ratingu byly obsaženy nebo aby je doplňovaly tyto položky:
a)
jména osob odpovědných za schválení a správu cenových politik, sazebníků poplatků a/nebo programů poplatků, a to včetně osob odpovědných za stanovování poplatků, jejich interní identifikační kód, funkci a interní oddělení, do něhož jsou dotčené osoby zařazeny;
b)
případné interní pokyny k použití cenových kritérií v rámci cenových politik, sazebníků poplatků a/nebo programů poplatků týkající se stanovování jednotlivých poplatků;
c)
podrobný popis rozsahu poplatků či sazebníku poplatků a kritérií, jež se použijí u různých typů poplatků, a to včetně těch, jež stanoví sazebníky poplatků;
d)
podrobný popis případných programů poplatků, a to včetně programu vztahů, programu četnosti, věrnostního programu nebo jiného programu a včetně kritérií pro jejich použití a rozsahu poplatků, jichž lze při individuálních ratinzích nebo souborech ratingů využít z hlediska poplatků;
e)
případné cenové zásady a pravidla, jež se uplatní v případech, kdy existuje vztah či vazba mezi poplatky účtovanými za ratingové služby a doplňkové služby nebo za případné jiné služby, jež klientovi ve smyslu přílohy I oddílu E části II bodu 2 druhého pododstavce nařízení (ES) č. 1060/2009 (dále jen klient) poskytuje ratingová agentura a/nebo jakýkoli subjekt, jež je součástí skupiny ratingových agentur ve smyslu článků 1 a 2 směrnice Rady 83/349/EHS (4), jakož i jakýkoli subjekt s vazbou na danou ratingovou agenturu, nebo na jinou společnost náležející do dané skupiny ratingových agentur na základě vztahu ve smyslu čl. 12 odst. 1 směrnice 83/349/EHS;
f)
místní působnost dané cenové politiky, sazebníku poplatků nebo programu poplatků, pokud jde o místo příslušnosti klientů a ratingové agentury nebo agentur, jež tuto cenovou politiku, sazebník či program používají;
g)
jména osob oprávněných stanovovat v rámci dotčené cenové politiky, sazebníku poplatků nebo programu poplatků poplatky a další zúčtovatelné částky, včetně jmen osob odpovědných za stanovování poplatků, jejich interní identifikační kód, funkce a interní oddělení, do něhož jsou dotčené osoby zařazeny.
3. Registrované ratingové agentury zajistí, aby v cenových postupech byly obsaženy nebo aby je doplňovaly tyto položky:
a)
jména osob odpovědných za schválení a správu postupů, jimiž se provádějí cenové politiky, a to včetně osob odpovědných za stanovování poplatků, jejich interní identifikační kód, funkce a interní oddělení, do něhož jsou dotčené osoby zařazeny;
b)
podrobný popis zavedených postupů a kontrol, jimiž je zajištěno a sledováno důsledné dodržování cenových politik;
c)
podrobný popis zavedených postupů v případě snižování poplatků nebo jiných odchylek od sazebníku poplatků či programů poplatků;
d)
jména osob přímo odpovědných za sledování uplatňování cenových politik u jednotlivých poplatků, včetně jejich interního identifikačního kódu, funkce a interního oddělení, do něhož jsou dotčené osoby zařazeny;
e)
jména osob přímo odpovědných za zajištění souladu jednotlivých poplatků s cenovými politikami, včetně jejich interního identifikačního kódů, funkce a interního oddělení, do něhož jsou dotčené osoby zařazeny;
f)
podrobný popis opatření, jež se přijmou v případě porušení cenových politik, sazebníků poplatků a programů poplatků a postupů;
g)
podrobný popis postupu, jímž se Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy vykazuje případné podstatné porušení cenových politik nebo postupů, v jehož důsledku může dojít k porušení přílohy I oddílu B bodu 3c nařízení (ES) č. 1060/2009.
Článek 3
Seznam poplatků účtovaných každému klientovi
1. Registrované ratingové agentury poskytující rating na základě modelu „rating placený emitentem“ poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy informace o poplatcích, jež účtují každému klientovi za individuální ratingy a veškeré doplňkové služby, a to jak jednotlivě za každou právnickou osobu, tak souhrnně za skupiny společností.
2. Registrované ratingové agentury poskytující rating na základě modelu „rating placený upisovatelem nebo investorem“ poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy za každého klienta údaje o celkových poplatcích účtovaných za tyto služby i za doplňkové služby.
3. Registrované ratingové agentury zaznamenají veškeré odchylky od cenových politik nebo cenových postupů či případy neuplatnění cenové politiky, sazebníku poplatků či programu poplatků nebo cenového postupu u ratingu, přičemž jasně uvedou hlavní důvody dotčené odchylky a individuální rating, jehož se odchylka týká, a to ve formátu stanoveném v tabulce 1 přílohy II. Tento záznam musí být Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy na vyžádání rychle zpřístupněn.
Článek 4
Druhy ratingu
Registrované ratingové agentury klasifikují vykazované ratingy na základě druhů uvedených v článku 3 nařízení Komise v přenesené pravomoci (EU) 2015/2 (5).
Článek 5
Poskytované údaje
1. Registrované ratingové agentury poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy položky uvedené v čl. 2 odst. 2 a 3 a údaje uvedené v tabulkách 1 až 4 přílohy I, jakož i cenové politiky, sazebníky poplatků a programy poplatků a postupy, a to v samostatných souborech.
2. Registrované ratingové agentury poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy, pokud jde o údaje o poplatcích za každý vydaný individuální rating a o poplatcích účtovaných za ratingy a veškeré doplňkové služby za každého klienta v souladu s čl. 3 odst. 1, údaje uvedené v tabulkách 1 a 2 přílohy II.
3. Registrované ratingové agentury, jež poskytly rating na základě modelu „rating placený upisovatelem nebo investorem“, poskytnou Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy, pokud jde o každého klienta ratingových služeb, jež byly poskytnuty v souladu s čl. 3 odst. 2, údaje uvedené v tabulce 1 přílohy III.
4. Údaje uvedené v tabulkách 1 až 4 přílohy I, v tabulkách 1 a 2 přílohy II a v tabulce 1 přílohy III se Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy předkládají v samostatných souborech.
Článek 6
První výkazy
1. Ve lhůtě 30 dní ode dne vstupu tohoto nařízení v platnost poskytne každá registrovaná ratingová agentura Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy údaje vyplněné v tabulce 1 až 4 přílohy I a samostatné soubory k cenovým politikám, sazebníkům poplatků a programům poplatků a postupům, které u každého druhu ratingu, v jehož rámci je činná, používá, a to v souladu s čl. 5 odst. 1.
2. První výkaz poplatků podle čl. 5 odst. 2 a 3 bude Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy předložen devět měsíců po dni vstupu tohoto nařízení v platnost a bude obsahovat údaje shromážděné ode dne vstupu tohoto nařízení v platnost až do 30. června 2015.
3. Druhý výkaz poplatků podle čl. 5 odst. 2 a 3 bude Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy předložen do 31. března 2016 a bude obsahovat údaje nashromážděné od 1. července 2015 do 31. prosince 2015.
Článek 7
Průběžné vykazování
1. Aniž jsou dotčeny požadavky na předložení prvních výkazů uvedené v článku 6, předkládají se informace poskytované v souladu s článkem 5 každoročně, a to do 31. března, přičemž musí obsahovat údaje a cenové politiky, sazebníky poplatků, programy poplatků a postupy za předchozí kalendářní rok.
2. Aniž je dotčen odstavec 1, předkládají se informace o podstatných změnách cenových politik, sazebníků poplatků a programů poplatků a postupů Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy průběžně a bez zbytečného odkladu po svém přijetí, a to nejpozději 30 dní po svém zavedení.
3. Registrované ratingové agentury neprodleně oznámí Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy veškeré mimořádné okolnosti, které jim mohou v předložení výkazů v souladu s tímto nařízením dočasně zabránit nebo v jejichž důsledku se toto předložení může opozdit.
Článek 8
Postupy vykazování
1. Registrované ratingové agentury předkládají soubory údajů v souladu s technickými pokyny Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy a za použití systému vykazování tohoto orgánu.
2. Registrované ratingové agentury uchovávají soubory údajů zaslané Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy a jím obdržené podle článku 5, jakož i záznamy o odchylkách uvedené v čl. 3 odst. 3 v elektronické podobě po dobu alespoň pěti let. Tyto soubory musí být na žádost Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy zpřístupněny.
3. Pokud registrovaná ratingová agentura zjistí ve vykázaných údajích věcné chyby, informuje bez zbytečného odkladu Evropský orgán pro cenné papíry a trhy a příslušné údaje podle technických pokynů vydaných tímto orgánem opraví.
Článek 9
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 30. září 2014.
KOMISIJAS DELEĢĒTĀ REGULA (ES) 2015/1
(2014. gada 30. septembris),
ar ko papildina Eiropas Parlamenta un Padomes Regulu (EK) Nr. 1060/2009 attiecībā uz regulatīvajiem tehniskajiem standartiem, kuri attiecas uz periodiskajiem pārskatiem par kredītreitingu aģentūru iekasētajām maksām, Eiropas Vērtspapīru un tirgu iestādes veiktās pastāvīgās uzraudzības vajadzībām
(Dokuments attiecas uz EEZ)
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 16. septembra Regulu (EK) Nr. 1060/2009 par kredītreitingu aģentūrām (1) un jo īpaši tās 21. panta 4.a punkta trešo daļu,
tā kā:
(1)
Regulas (EK) Nr. 1060/2009 11. panta 3. punktā un I pielikuma E iedaļas II daļas 2. punktā ietverta prasība kredītreitingu aģentūrai reizi gadā iesniegt EVTI sarakstu ar maksām, kas iekasētas no katra klienta par atsevišķiem kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem, kā arī informāciju par tās cenu politiku, tostarp par maksu struktūru un cenu noteikšanas kritērijiem attiecībā uz dažādu aktīvu klašu kredītreitingiem. Ir svarīgi noteikt tehniskās prasības attiecībā uz pārskatos iekļaujamās informācijas saturu un formātu, kas jāievēro kredītreitingu aģentūrām, lai izpildītu savas saistības un lai EVTI varētu izmantot tās pastāvīgās uzraudzības pilnvaras.
(2)
Lai samazinātu interešu konfliktus un sekmētu godīgu konkurenci kredītreitingu tirgū, EVTI būtu jānodrošina, ka cenu politika, procedūras un, visbeidzot, maksas, ko kredītreitingu aģentūras iekasē no klientiem, nav diskriminējošas. Atšķirīgas maksas iekasēšana par vienu un to pašu pakalpojuma veidu būtu pamatojama ar atšķirīgām faktiskajām izmaksām, sniedzot pakalpojumu atšķirīgiem klientiem. Turklāt no konkrētā emitenta iekasētās maksas par kredītreitinga noteikšanas pakalpojumiem nedrīkstētu būt atkarīgas no veiktā darba rezultātiem vai iznākuma.
(3)
Reģistrēto kredītreitingu aģentūras iesniegtā informācija par maksām ļaus EVTI noteikt kredītreitingus, kuri būtu rūpīgāk jāpārbauda un, iespējams, jāveic turpmāki uzraudzības pasākumi. Par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem ar līdzīgām iezīmēm būtu jāiekasē līdzīga maksa, atšķirīgas maksas iekasēšana būtu pamatojama ar atšķirīgām izmaksām. Informācijas apkopošana ļaus EVTI attiecībā uz katru reģistrēto kredītreitingu aģentūru noteikt līdzvērtīgus pakalpojumus un to attiecīgās maksas un tādējādi konstatēt jebkādas būtiskas atkāpes attiecībā uz minētajām maksām. Pēc tam EVTI var veikt izmeklēšanu, lai pārbaudītu, vai minētā maksa ir noteikta, pamatojoties uz likumīgu cenu politiku un procedūrām, un atšķirības maksas līmeņos, kuru pamatā ir izmaksu atšķirības, ir saskaņā ar godīgas konkurences principiem, nav radušās interešu konfliktu rezultātā un nav atkarīgas no veiktā darba rezultātiem vai iznākuma.
(4)
Informācija par cenu politiku un procedūrām būtu jāiekļauj attiecībā uz katru reitinga veidu. Pārskata iesniegšanas nolūkā un lai skaidri nošķirtu katru cenu politiku un procedūru (un to attiecīgos atjauninājumus), katrai cenu politikas redakcijai, tostarp tās maksu sarakstiem, maksu programmām un procedūrām, vajadzētu būt identifikācijas numuram. Visiem citiem nolūkiem cenu politikā būtu jāiekļauj maksu struktūras vai maksu saraksti, kā arī cenu noteikšanas kritēriji, ko var izmantot persona vai personas, kas veic sarunas par atsevišķa kredītreitinga maksām. Cenu politikā jāiekļauj arī biežuma vai citas maksu programmas, no kurām vērtējamā juridiskā persona vai pasūtītājs var gūt labumu, ņemot vērā dažādas maksas par atsevišķu kredītreitingu vai kredītreitingu komplektu. Kredītreitingu aģentūrām būtu jāreģistrē visi gadījumi, kad cenu politika un maksu saraksti, maksu programmas un procedūras nav tikušas piemērotas, un visas atkāpes no cenu politikas attiecībā uz atsevišķu kredītreitingu, skaidri norādot attiecīgo kredītreitingu.
(5)
Reģistrētām kredītreitingu aģentūrām, kuras ir kredītreitingu aģentūru grupas dalībnieces, būtu jābūt iespējai atsevišķi iesniegt reitingu datus EVTI vai arī jāpilnvaro viena no pārējām grupas kredītreitingu aģentūrām iesniegt datus visu to grupas dalībnieku vārdā, uz kuriem attiecas pārskatu iesniegšanas prasības.
(6)
Šīs regulas nolūkā jēdzienā “parāda vērtspapīru strukturēšana” un “parāda vērtspapīrs” būtu jāietver finanšu instrumenti vai citi aktīvi, kas rodas no vērtspapīrošanas darījuma vai shēmas, kas minēta Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 575/2013 (2) 4. panta 61. punktā.
(7)
Lai ļautu reģistrētām kredītreitingu aģentūrām izstrādāt piemērotas sistēmas un procedūras atbilstīgi EVTI sniegtajiem tehniskajiem parametriem un lai nodrošinātu pilnīgu un pareizu pārskatu par maksām sniegšanu, reģistrētām kredītreitingu aģentūrām sākotnēji būtu jāiesniedz pārskats par atsevišķajām maksām deviņus mēnešus pēc šīs regulas stāšanās spēkā. Sākotnējā pārskatā būtu jāiekļauj dati par maksām no dienas, kad stājas spēkā šī regula. Šādu pienākumu nevar interpretēt kā tādu, kas reģistrētās kredītreitingu aģentūras atbrīvo no pienākuma pārejas posmā periodiski iesniegt informāciju par maksām saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 11. panta 3. punktu.
(8)
Informācija par cenu politiku un procedūrām būtu jānodrošina pastāvīgi, lai par jebkādām būtiskām izmaiņām tiek bez nepamatotas kavēšanās ziņots tūlīt pēc to pieņemšanas un ne vēlāk kā 30 dienas pēc to īstenošanas. Pārskatā sniedzamā informācija jāapkopo standarta formātā, lai šādus ierakstus EVTI automātiski varētu saņemt un apstrādāt savās iekšējās sistēmās. Iespējams, ka tehnisku grūtību vai tehniskā progresa rezultātā laika gaitā EVTI var būt jāatjaunina tehniskās pārskatu sniegšanas instrukcijas, kas attiecas uz kredītreitingu aģentūru sniedzamo datu nosūtīšanu vai formātu, un par to var būt jāinformē īpašos paziņojumos vai pamatnostādnēs.
(9)
Ja kredītreitingu aģentūra neievēro prasības attiecībā uz pārskatu sniegšanu, EVTI būtu jābūt pilnvarotai pieprasīt informāciju, pieņemot lēmumu saskaņā ar Regulas (EK) Nr. 1060/2009 23.b panta 3. punktu, vai veikt citus izmeklēšanas pasākumus.
(10)
Šī regula ir balstīta uz regulatīvo tehnisko standartu projektu, ko EVTI iesniegusi Komisijā saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Regulas (ES) Nr. 1095/2010 (3) 10. pantu.
(11)
EVTI ir veikusi atklātas sabiedriskās apspriešanas par regulatīvo tehnisko standartu projektu, uz kuru ir balstīta šī regula, izanalizējusi iespējamās attiecīgās izmaksas un ieguvumus un lūgusi saskaņā ar Regulas (ES) Nr. 1095/2010 37. pantu izveidotās Vērtspapīru un tirgu nozares ieinteresēto personu grupas viedokli,
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
1. pants
Vispārīgi principi
1. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras iesniedz EVTI šādus pārskatu veidus:
a)
cenu politika un procedūras, kā izklāstīts 2. pantā;
b)
dati attiecībā uz maksām par kredītreitingu noteikšanas darbībām saskaņā ar modeli “emitents maksā”, kā izklāstīts 3. panta 1. punktā;
c)
dati attiecībā uz maksām par kredītreitingu noteikšanas darbībām saskaņā ar modeli “pasūtītājs maksā” vai “ieguldītājs maksā”, kā izklāstīts 3. panta 2. punktā.
2. Reģistrēto kredītreitingu aģentūras nodrošina precizitāti un pilnīgumu attiecībā uz informāciju un datiem, ko iesniedz EVTI.
3. Attiecībā uz kredītreitingu aģentūru grupām katras grupas dalībnieki var pilnvarot vienu dalībnieku iesniegt šajā regulā prasītos pārskatus grupas vārdā. Katru kredītreitingu aģentūru, kuras vārdā ir iesniegts šāds pārskats, norāda datos, kurus iesniedz EVTI.
2. pants
Cenu politika un procedūras
1. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras iesniedz EVTI savu cenu politiku, maksu struktūru vai maksu sarakstus un cenu noteikšanas kritērijus attiecībā uz vērtējamām juridiskām personām vai finanšu instrumentiem, par kuriem tās izsniedz kredītreitingus un vajadzības gadījumā - cenu politiku attiecībā uz papildu pakalpojumiem.
2. Reģistrētas kredītreitingu aģentūras nodrošina, ka cenu politikā attiecībā uz katru piedāvāto kredītreitingu veidu ir iekļauta vai tai ir pievienota šāda informācija:
a)
to personu, kas atbild par cenu politiku, maksu sarakstu un/vai maksu programmu apstiprināšanu un uzturēšanu, tostarp to, kas atbild par maksu noteikšanu, vārds un uzvārds, iekšējais identifikators, amats un iekšējā struktūrvienība, kurā persona strādā;
b)
visas iekšējās pamatnostādnes attiecībā uz cenu noteikšanas kritēriju, cenu politikas, maksu sarakstu un/vai maksu programmu piemērošanu attiecībā uz atsevišķām maksām;
c)
detalizēts apraksts par maksu spektru vai maksu sarakstu un kritērijiem, kas piemērojami dažādu veidu maksām, tostarp tām, kas paredzētas maksu sarakstos;
d)
detalizēts tādu maksu programmu, tostarp statusa programmu, izmantošanas biežuma programmu, lojalitātes programmu vai citu programmu apraksts, tajā skaitā piemērošanas kritēriji un maksu spektrs, kas attiecībā uz atsevišķiem kredītreitingiem vai reitingu kopumam maksu nosacījumos paredz atlaides;
e)
vajadzības gadījumā cenu piemērošanas principi un noteikumi, kurus piemēro, kad pastāv saikne vai saistība starp iekasēto maksu par kredītreitinga noteikšanas pakalpojumu un papildu pakalpojumiem vai citiem pakalpojumiem, kas sniegti klientam (Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma E iedaļas II daļas 2. punkta otrās daļas nozīmē (“klients”)) un ko sniedz kredītreitingu aģentūra un/vai uzņēmumi, kuri pieder pie kredītreitingu aģentūru grupas Padomes Direktīvas 83/349/EEK (4) 1. un 2. panta nozīmē, vai arī juridiskā persona, kas saistīta ar kredītreitingu aģentūru vai citu kredītreitingu aģentūras grupas uzņēmumu, un kuru savstarpējās attiecības ir definētas Direktīvas 83/349/EEK 12. panta 1. punktā;
f)
cenu politikas, maksu saraksta vai maksu programmas ģeogrāfiskā piemērošanas joma saistībā ar klientu un kredītreitingu aģentūras vai aģentūru, kas piemēro cenu politiku, maksu sarakstu vai maksu programmu, atrašanās vietu;
g)
to personu, kas saskaņā ar attiecīgo cenu politiku, maksu sarakstu un/vai maksu programmu ir pilnvarotas noteikt maksas vai citus maksājumus, tostarp to, kas atbild par maksu noteikšanu, vārds un uzvārds, iekšējais identifikators, amats un iekšējā struktūrvienība, kurā persona strādā.
3. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras nodrošina, ka cenu procedūrās ir iekļauta vai tām ir pievienota šāda informācija:
a)
to personu, kas atbild par procedūru, ar kurām īsteno cenu politiku, apstiprināšanu un uzturēšanu, tostarp to, kas atbild par maksu noteikšanu, vārds un uzvārds, iekšējais identifikators, amats un iekšējā struktūrvienība, kurā persona strādā;
b)
detalizēts apraksts par esošajām procedūrām un kontroles mehānismiem, kuru mērķis ir nodrošināt un uzraudzīt stingru cenu politikas ievērošanu;
c)
detalizēts apraksts par esošajām procedūrām maksu pazemināšanai vai citu atkāpju no maksu saraksta un maksu programmas piemērošanai;
d)
to personu, kas nepastarpināti atbild par cenu politikas piemērošanas uzraudzību attiecībā uz atsevišķām maksām, vārds un uzvārds, iekšējais identifikators, amats un iekšējā struktūrvienība, kurā persona strādā;
e)
to personu, kas nepastarpināti atbild par atsevišķo maksu atbilstību cenu politikai, vārds un uzvārds, iekšējais identifikators, amats un iekšējā struktūrvienība, kurā persona strādā;
f)
detalizēts apraksts par pasākumiem, kas jāpieņem gadījumā, kad ir pārkāpta cenu politika, maksu saraksti un maksu programmas un procedūras;
g)
detalizēts pārskatu iesniegšanas EVTI procedūras apraksts par būtisku cenu politikas vai procedūru pārkāpumu, kura rezultātā var tikt pārkāpts Regulas (EK) Nr. 1060/2009 I pielikuma B iedaļas 3.c punkts.
3. pants
No katra klienta iekasējamo maksu saraksts
1. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras, kas izsniedz kredītreitingus saskaņā ar modeli “emitents maksā”, iesniedz EVTI informāciju attiecībā uz katru juridisko personu, kā arī, apkopojot uzņēmumu grupās, par maksām, kas iekasētas no katra klienta par atsevišķu reitingu un papildu pakalpojumiem.
2. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras, kas izsniedz kredītreitingus saskaņā ar modeli “pasūtītājs maksā” vai “ieguldītājs maksā”, iesniedz EVTI informāciju attiecībā uz katru klientu par kopējām maksām, kas iekasētas par šādiem pakalpojumiem, kā arī par papildu pakalpojumiem.
3. Visas atkāpes no cenu politikas vai cenu procedūrām vai arī cenu politikas, maksu saraksta, maksu programmas vai gadījumus, kad cenu procedūras netiek piemērotas attiecībā uz reitingu, reģistrētās kredītreitingu aģentūras reģistrē ar skaidru norādi uz galvenajiem skaidrojumiem par atkāpi un uz attiecīgo atsevišķo kredītreitingu tādā formā, kā norādīts II pielikuma 1. tabulā. Šo ierakstu pēc pieprasījuma nekavējoties dara pieejamu EVTI.
4. pants
Kredītreitingu veidi
Reģistrētās kredītreitingu aģentūras pārskatā iekļaujamos reitingus klasificē saskaņā ar veidiem, kas definēti Komisijas Deleģētās regulas (ES) 2015/2 (5) 3. pantā.
5. pants
Iesniedzamie dati
1. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras iesniedz EVTI datus, kas norādīti 2. panta 2. un 3. punktā, un datus, kas norādīti I pielikuma 1.-4. tabulā, kā arī atsevišķās datnēs informāciju par cenu politiku, maksu sarakstiem, maksu programmām un procedūrām.
2. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras saskaņā ar 3. panta 1. punktu iesniedz EVTI datus, kas norādīti II pielikuma 1. un 2. tabulā par maksām, kuras iekasētas par katru atsevišķo kredītreitingu, un maksām, kuras iekasētas par kredītreitingiem un papildu pakalpojumiem attiecībā uz katru klientu.
3. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras, kas ir sniegušas kredītreitingus saskaņā ar modeli “pasūtītājs maksā” vai “ieguldītājs maksā”, iesniedz saskaņā ar 3. panta 2. punktu EVTI datus, kuri norādīti III pielikuma 1. tabulā, attiecībā uz katru klientu, kuram tika sniegti kredītreitinga pakalpojumi.
4. Dati, kas norādīti I pielikuma 1.-4. tabulā, II pielikuma 1. un 2. tabulā un III pielikuma 1. tabulā, iesniedzami EVTI atsevišķās datnēs.
6. pants
Sākotnējā pārskata iesniegšana
1. Katra reģistrētā kredītreitingu aģentūra 30 dienu laikā pēc šīs regulas stāšanās spēkā saskaņā ar 5. panta 1. punktu iesniedz EVTI datus, aizpildot I pielikuma 1.-4. tabulu, un atsevišķas datnes ar informāciju par cenu politiku, maksu sarakstiem, maksu programmām un procedūrām, ko tā piemēro attiecībā uz katru sniegto kredītreitinga veidu.
2. Sākotnējo pārskatu par maksām, kurš minēts 5. panta 2. un 3. punktā, iesniedz EVTI deviņus mēnešus pēc dienas, kad stājas spēkā šī regula, un tajā iekļauj datus, kuri ir uzkrāti no dienas, kad stājas spēkā šī regula, līdz 2015. gada 30. jūnijam.
3. Otro pārskatu par maksām, kurš minēts 5. panta 2. un 3. punktā, iesniedz EVTI līdz 2016. gada 31. martam, un tajā iekļauj datus, kas uzkrāti no 2015. gada 1. jūlija līdz 2015. gada 31. decembrim.
7. pants
Pastāvīgi iesniedzamie pārskati
1. Neskarot prasības par sākotnējo pārskata sniegšanu, kuras izklāstītas 6. pantā, saskaņā ar 5. pantu iesniedzamo informāciju iesniedz katru gadu līdz 31. martam, un tajā iekļauj informāciju par cenu politiku, maksu sarakstiem, maksu programmām un procedūrām, kas attiecas uz iepriekšējo kalendāro gadu.
2. Neskarot 1. punktu, par būtiskām izmaiņām cenu politikā, maksu sarakstos, maksu programmās un procedūrās ziņo EVTI pastāvīgi tūlīt pēc to pieņemšanas, bet ne vēlāk kā 30 dienas pēc to īstenošanas.
3. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras nekavējoties informē EVTI par jebkādiem ārkārtas apstākļiem, kas var uz laiku nepieļaut vai aizkavēt šajā regulā paredzēto pārskatu iesniegšanu.
8. pants
Pārskatu iesniegšanas procedūras
1. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras datnes iesniedz atbilstīgi EVTI nodrošinātajām tehniskajām instrukcijām un, izmantojot EVTI noteikto pārskatu iesniegšanas sistēmu.
2. Reģistrētās kredītreitingu aģentūras datnes, kas saskaņā ar 5. pantu nosūtītas EVTI un ko EVTI ir saņēmusi, kā arī 3. panta 3. punktā minētās atkāpes, glabā elektroniskā formātā vismaz piecus gadus. Šīs datnes pēc attiecīga pieprasījuma dara pieejamas EVTI.
3. Ja reģistrētā kredītreitingu aģentūra iesniegtajos datos konstatē faktu kļūdas, tā bez nepamatotas kavēšanās informē EVTI un labo attiecīgos datus atbilstīgi EVTI nodrošinātajām tehniskajām instrukcijām.
9. pants
Stāšanās spēkā
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2014. gada 30. septembrī