PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 447/2013
ze dne 15. května 2013,
kterým se stanoví postup pro správce alternativních investičních fondů, kteří se rozhodnou, že se na ně bude vztahovat směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU ze dne 8. června 2011 o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010 (1), a zejména na čl. 3 odst. 5 uvedené směrnice,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Na základě čl. 3 odst. 4 směrnice 2011/61/EU se správci alternativních investičních fondů (dále jen „správci“), kteří splňují podmínky stanovené v čl. 3 odst. 2 uvedené směrnice, mohou rozhodnout, že se na ně bude uvedená směrnice vztahovat (opt-in), aby mohli využívat poskytnutých práv. Pokud se tak rozhodnou, použije se na správce směrnice 2011/61/EU v plném rozsahu.
(2)
Směrnice 2011/61/EU stanoví postup pro udělování povolení správcům. Dokumenty a informace, které mají být v rámci uvedeného postupu poskytnuty, obsahují nezbytné podrobnosti o správci podávajícím žádost, a proto by stejné dokumenty a postup měly být použity pro případ rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat. Neexistují zvláštní důvody týkající se rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat, které by odůvodňovaly použití jiného postupu, než jaký se vztahuje na správce, objem jimiž spravovaných aktiv přesahuje prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU. Správci, kteří se rozhodnou, že se na ně bude směrnice 2011/61/EU vztahovat, by se proto měli řídit stejným postupem, jaký je stanoven pro správce, kteří mají povinnost požádat podle uvedené směrnice o povolení.
(3)
Správci, kteří mají právo rozhodnout se, že se na ně bude směrnice vztahovat, jsou správci, kteří byli dříve buď zaregistrováni v souladu s čl. 3 odst. 3 směrnice 2011/61/EU nebo měli povolení jako správcovské společnosti subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů v souladu se směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES ze dne 13. července 2009 o koordinaci právních a správních předpisů týkajících se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) (2). Je vhodné zamezit zdvojenému podávání zpráv a zohlednit dokumenty a informace, které správci již poskytli příslušným orgánům v rámci postupů registrace a udělování povolení, pokud jsou uvedené dokumenty a informace aktuální.
(4)
Příslušné orgány by měly přezkoumat žádost správce, aby se na něj směrnice vztahovala, a udělit v tomto smyslu povolení za stejných podmínek a podle stejného postupu jako v případě správců, objem jimiž spravovaných aktiv přesahuje prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU.
(5)
Je důležité vyjasnit vztah mezi postupem pro správce, kteří se rozhodnou, že se na ně směrnice bude vztahovat, a zrušením povolení uděleného správcům podle směrnice 2011/61/EU. Správce, jemuž bylo uděleno povolení podle směrnice 2011/61/EU a objem jímž spravovaných aktiv následně poklesne pod prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU, je nadále držitelem povolení a uvedená směrnice se na něj použije v plném rozsahu, dokud není povolení zrušeno. Ke zrušení povolení by nemělo dojít automaticky v důsledku toho, že objem aktiv spravovaných správcem, jenž je držitelem povolení, poklesne pod příslušnou prahovou hodnotu, ale pouze na žádost správce. Nemělo by tak být možné, aby správce požádal, aby se na něj směrnice vztahovala, pokud je držitelem povolení podle směrnice 2011/61/EU, zatímco správce, jehož povolení bylo na jeho žádost zrušeno, by měl mít stále možnost znovu požádat, aby se na něj směrnice 2011/61/EU vztahovala.
(6)
Směrnice 2011/61/EU ukládá členským státům, aby použily právní a správní předpisy, které uvedenou směrnici provádějí, ode dne 22. července 2013. Použití tohoto nařízení se proto také odkládá ke stejnému datu.
(7)
Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Evropského výboru pro cenné papíry,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Postupy a podmínky pro rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat
1. Správce alternativního investičního fondu (dále jen „správce“), který splňuje podmínky stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU a rozhodne se, že se na něj bude uvedená směrnice vztahovat (opt-in), podá příslušnému orgánu svého domovského státu žádost o povolení.
Žádost se řídí stejným postupem, jaký je stanoven v čl. 7 odst. 1 až 5 směrnice 2011/61/EU a v opatřeních přijatých v rámci jejího provádění.
2. Příslušný orgán domovského členského státu může správci uvedenému v odstavci 1 udělit výjimku z povinnosti předložit veškeré informace a dokumenty požadované podle článku 7 uvedené směrnice, pokud informace nebo dokumenty, na něž se výjimka vztahuje, již byly příslušnému orgánu předloženy pro účely registrace v souladu s čl. 3 odst. 3 uvedené směrnice nebo v rámci postupu povolování podle článku 5 směrnice 2009/65/ES a pokud jsou uvedené informace a dokumenty dosud aktuální, což správce písemně potvrdí.
3. Příslušný orgán domovského členského státu udělí povolení podle stejného postupu, jaký je stanoven v čl. 8 odst. 1 až 5 směrnice 2011/61/EU.
Článek 2
Vstup v platnost a použitelnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení se použije od 22. července 2013.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 15. května 2013.
KOMISIJAS ĪSTENOŠANAS REGULA (ES) Nr. 447/2013
(2013. gada 15. maijs),
ar ko nosaka procedūru AIFP, kuri izvēlas izmantot izvēles procedūru saskaņā ar Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2011/61/ES
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2011. gada 8. jūnija Direktīvu 2011/61/ES par alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldniekiem un par grozījumiem Direktīvā 2003/41/EK, Direktīvā 2009/65/EK, Regulā (EK) Nr. 1060/2009 un Regulā (ES) Nr. 1095/2010 (1) un jo īpaši tās 3. panta 5. punktu,
tā kā:
(1)
Saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 4. punktu alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki (AIFP), kas atbilst minētās direktīvas 3. panta 2. punkta nosacījumiem, var izvēlēties izmantot izvēles procedūru, lai varētu izmantot direktīvā paredzētās tiesības. Izvēloties izmantot izvēles procedūru, uz AIFP pilnībā attiecas Direktīvas 2011/61/ES piemērošana.
(2)
Direktīvā 2011/61/ES paredzēta procedūra AIFP darbības atļaujas saņemšanai. Dokumenti un informācija, kas jāiesniedz saskaņā ar šo procedūru, nodrošina vajadzīgās ziņas par AIFP, kas ir pieteikuma iesniedzējs, tādēļ, ja AIFP vēlas izmantot izvēles procedūru, būtu jāizmanto šie paši dokumenti un informācija. Ar izvēles procedūras izmantošanu nav saistīti specifiski iemesli, kas pamatotu citas procedūras izmantošanu, kas atšķiras no tās, ko piemēro AIFP, kuru pārvaldībā ir aktīvi, kuru vērtība pārsniedz Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 2. punktā noteiktās robežvērtības. Tādējādi AIFP, kas izvēlas izmantot izvēles procedūru saskaņā ar Direktīvu 2011/61/ES, būtu jāievēro tā pati procedūra, kas noteikta tiem AIFP, kuriem saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES jāpiesakās darbības atļaujas saņemšanai.
(3)
AIFP, kam ir tiesības izmantot izvēles procedūru, ir tie AIFP, kas vai nu ir iepriekš reģistrēti atbilstīgi Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 3. punktam, vai ir saņēmuši atļauju kā pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumu pārvaldības sabiedrības atbilstīgi Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīvai 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (2). Ir pamatoti izvairīties no divkāršas ziņojumu sniegšanas un ņemt vērā dokumentus un informāciju, ko AIFP reģistrācijas un darbības atļaujas saņemšanas procedūrā jau vienreiz iesnieguši kompetentajām iestādēm, ja šie dokumenti un informācija ir aktuāli.
(4)
Kompetentajām iestādēm būtu jāizskata pieteikums izvēles procedūras izmantošanai un jāpiešķir attiecīgā atļauja atbilstoši tiem pašiem nosacījumiem un ievērojot to pašu procedūru kā gadījumos ar AIFP, kuru pārvaldībā esošo aktīvu apjoms pārsniedz attiecīgās robežvērtības, kas noteiktas Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 2. punktā.
(5)
Ir svarīgi precizēt saistību starp procedūru tiem AIFP, kas izvēlas izmantot izvēles procedūru, un saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES noteikumiem AIFP piešķirtas darbības atļaujas atsaukšanu. AIFP, kam piešķirta darbības atļauja saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES noteikumiem un kura pārvaldījumā esošo aktīvu apjoms ir ievērojami mazāks par Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 2. punkta noteiktajām robežvērtībām, saglabā darbības atļauju, un uz to pilnībā attiecas minētās direktīvas piemērošana tik ilgi, kamēr darbības atļauja nav atsaukta. Darbības atļaujas atsaukšanai nebūtu jāiestājas automātiski, ja AIFP pārvaldībā esošo aktīvu apjoms samazinās zem attiecīgās robežvērtības, bet gan tikai pēc attiecīga AIFP lūguma. Tādējādi AIFP nevajadzētu būt iespējai pieteikties izvēles procedūras izmantošanai, kamēr vien tai ir darbības atļauja atbilstīgi Direktīvas 2011/61/ES, turpretim AIFP, kura darbības atļauja ir atsaukta pēc paša lūguma, vajadzētu būt iespējai pieteikties izvēles procedūras izmantošanai saskaņā ar Direktīvas 2011/61/ES noteikumiem.
(6)
Direktīvā 2011/61/ES dalībvalstīm noteikts pienākums no 2013. gada 22. jūlija piemērot normatīvos un administratīvos aktus, ar kuriem transponē minēto direktīvu. Tādēļ arī šīs regulas piemērošana tiek atlikta uz to pašu dienu.
(7)
Šajā regulā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
1. pants
Procedūra un nosacījumi izvēles procedūras izmantošanai
1. Alternatīvo ieguldījumu fondu pārvaldnieki (AIFP), kuri atbilst Direktīvas 2011/61/ES 3. panta 2. punkta prasībām un izvēlas izmantot izvēles procedūru saskaņā ar minēto direktīvu, savas izcelsmes dalībvalsts kompetentajai iestādei iesniedz darbības atļaujas pieteikumu.
Pieteikuma izskatīšanā ievēro to pašu procedūru, kas noteikta Direktīvas 2011/61/ES 7. panta 1.-5. punktā, un pasākumos, kas pieņemti šā panta noteikumu īstenošanai.
2. Izcelsmes dalībvalsts kompetentā iestāde 1. punktā minēto AIFP var atbrīvot no pienākuma iesniegt visu minētās direktīvas 7. pantā prasīto informāciju un dokumentus, ja šī informācija, kuras iesniegšanai piešķirts atbrīvojums, jau ir iesniegta kompetentajā iestādē nolūkā iegūt reģistrāciju atbilstīgi minētās direktīvas 3. panta 3. punkta noteikumiem darbības atļaujas saņemšanas procesa ietvaros atbilstīgi Direktīvas 2009/65/EK 5. panta noteikumiem un ja šī informācija un dokumenti joprojām ir aktuāli, ko rakstiski apliecina AIFP.
3. Izcelsmes dalībvalsts kompetentā iestāde darbības atļauju izsniedz, ievērojot to pašu procedūru, kas noteikta Direktīvas 2011/61/ES 8. panta 1.-5. punktā.
2. pants
Stāšanās spēkā un piemērošana
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
Šo regulu piemēro no 2013. gada 22. jūlija.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2013. gada 15. maijā