ROZHODNUTÍ EVROPSKÉ CENTRÁLNÍ BANKY
ze dne 16. listopadu 2011,
kterým se stanoví podrobná pravidla a postupy pro uplatňování kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů ke službám TARGET2-Securities
(ECB/2011/20)
(2011/789/EU)
RADA GUVERNÉRŮ EVROPSKÉ CENTRÁLNÍ BANKY,
s ohledem na statut Evropského systému centrálních bank a Evropské centrální banky, a zejména na články 3.1 a 12.1 a články 17, 18 a 22 tohoto statutu,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 98/26/ES ze dne 19. května 1998 o neodvolatelnosti zúčtování v platebních systémech a v systémech vypořádání obchodů s cennými papíry (1), a zejména na článek 10 uvedené směrnice,
s ohledem na obecné zásady ECB/2010/2 ze dne 21. dubna 2010 o TARGET2-Securities (2), a zejména na čl. 4 odst. 2 písm. d) a článek 15 uvedených obecných zásad,
s ohledem na rozhodnutí ECB/2009/6 ze dne 19. března 2009 o zřízení Programové rady TARGET2-Securities (3),
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Článek 15 obecných zásad ECB/2010/2 stanoví kritéria pro přístup centrálního depozitáře cenných papírů ke službám TARGET2-Securities (T2S).
(2)
Je nezbytné upravit postup při podávání žádostí centrálních depozitářů cenných papírů o přístup ke službám T2S a dále postup, na základě kterého může centrální depozitář cenných papírů požádat o výjimku ve vztahu ke kritériu č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů,
PŘIJALA TOTO ROZHODNUTÍ:
Článek 1
Definice
Pro účely tohoto rozhodnutí se rozumí:
1)
„hodnotící zprávou“ písemná dokumentace, která obsahuje: a) zprávu vypracovanou příslušnými orgány, v níž se hodnotí, zda centrální depozitář cenných papírů splňuje kritérium č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, a b) vlastní hodnocení centrálního depozitáře cenných papírů, zda splňuje kritéria č. 1, 3, 4 a 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů,
2)
„centrální bankou (CB)“ Evropská centrální banka, národní centrální banky členských států, jejichž měnou je euro, národní centrální banky členských států, jejichž měnou není euro (dále jen „národní centrální banky mimo eurozónu“), jakákoli centrální banka nebo jiný příslušný orgán země Evropského hospodářského prostoru (EHP) (dále jen „centrální banka EHP“) a jakákoli centrální banka nebo jiný příslušný orgán země mimo EHP (dále jen „jiná centrální banka“), považuje-li se měna země národní centrální banky mimo eurozónu, centrální banky EHP či jiné centrální banky za způsobilou v souladu s článkem 18 obecných zásad ECB/2010/2,
3)
„kritériem č. 1 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. a) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S za podmínky, že o nich byl informován Evropský orgán pro cenné papíry a trhy podle článku 10 směrnice 98/26/ES anebo, v případě centrálních depozitářů cenných papírů ze zemí mimo EHP, vykonávají svou činnost na základě právního a regulatorního rámce, který je rovnocenný rámci platnému v Unii,
4)
„kritériem č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. b) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, jsou-li kladně hodnoceni příslušnými orgány z hlediska naplňování doporučení Evropského systému centrálních bank / Evropského výboru regulátorů trhů s cennými papíry pro systémy vypořádání obchodů s cennými papíry (dále jen „doporučení ESCB/CESR“) (4),
5)
„kritériem č. 3 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. c) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, pokud na žádost zpřístupní ostatním centrálním depozitářům cenných papírů v T2S každý cenný papír / mezinárodní identifikační číslo cenného papíru, jehož jsou emitenty nebo technickými emitenty,
6)
„kritériem č. 4 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. d) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, pokud se zaváží nabídnout ostatním centrálním depozitářům cenných papírů v T2S základní služby úschovy a správy při dodržení zásady rovného zacházení,
7)
„kritériem č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“ kritérium stanovené v čl. 15 odst. 1 písm. e) obecných zásad ECB/2010/2, tj. že centrální depozitáři cenných papírů mají přístup ke službám T2S, pokud se vůči ostatním centrálním depozitářům cenných papírů v T2S zaváží provádět vypořádání v penězích centrální banky v T2S, jestliže je daná měna v T2S použitelná,
8)
„příslušnými orgány“ centrální banky a regulační orgány, které vykonávají dozor či dohled nad konkrétním centrálním depozitářem cenných papírů a odpovídají za hodnocení centrálních depozitářů cenných papírů z hlediska použitelných uznávaných standardů,
9)
„přímo připojenou stranou“ strana T2S, která má technické zařízení, jež jí umožňuje přístup do T2S a využívání služeb vypořádání obchodů s cennými papíry v T2S, aniž by tak musela činit prostřednictvím technického rozhraní centrálního depozitáře cenných papírů,
10)
„stranou T2S“ právnická osoba - anebo na některých trzích fyzická osoba -, která uzavřela s centrálním depozitářem cenných papírů v T2S smlouvu o provádění činností spojených s vypořádáním v T2S a která není nutně majitelem účtu cenných papírů u tohoto centrálního depozitáře cenných papírů,
11)
„Programovou radou T2S“ řídící orgán Eurosystému zřízený na základě rozhodnutí ECB/2009/6, jak je vymezen v článku 2 obecných zásad ECB/2010/2, nebo jeho nástupce,
12)
„Poradní skupinou T2S“ fórum vymezené v článku 7 obecných zásad ECB/2010/2,
13)
„dohodou o účasti měny“ dohoda, kterou uzavírá Eurosystém s národní centrální bankou mimo eurozónu nebo s orgánem odpovědným za jinou měnu než euro za účelem vypořádání obchodu s cennými papíry v penězích centrální banky v jiných měnách než euro.
Článek 2
Předmět a oblast působnosti
1. Pět kritérií, podle kterých se určuje způsobilost centrálních depozitářů cenných papírů získat přístup ke službám T2S, jež jsou stanovena v článku 15 obecných zásad ECB/2010/2 (dále jen „pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů“), se uplatňuje v souladu s postupy stanovenými v článcích 3 až 5 tohoto rozhodnutí a s pravidly, která jsou uvedena v příloze.
2. Toto rozhodnutí se nevztahuje na přímo připojené strany, které mají právní vztah s centrálními depozitáři cenných papírů.
Článek 3
Postup při podávání žádostí
1. Při podávání žádosti o přístup ke službám T2S centrální depozitář cenných papírů předloží: a) žádost Radě guvernérů a b) v době svého přechodu na T2S hodnotící zprávu.
2. Hodnotící zpráva dokládá, že centrální depozitář cenných papírů v době svého přechodu na T2S splňuje pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, a konstatuje, v jakém rozsahu bylo každé kritérium pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů naplněno v souladu s následujícími kategoriemi: splňuje, částečně splňuje a neuplatňuje se, a uvádí důvody a vysvětlení centrálního depozitáře cenných papírů i příslušné důkazy.
3. Programová rada T2S předloží Radě guvernérů ohledně žádosti centrálního depozitáře cenných papírů o přístup ke službám T2S svůj návrh, který se opírá o shora uvedenou dokumentaci. Při přípravě takového návrhu může Programová rada T2S od centrálního depozitáře cenných papírů, který je žadatelem, požadovat vysvětlení anebo mu předkládat dotazy.
4. V návaznosti na předložení návrhu Programové rady T2S Rada guvernérů přijme rozhodnutí o žádosti centrálního depozitáře cenných papírů a sdělí je tomuto centrálnímu depozitáři cenných papírů písemně ve lhůtě dvou měsíců: a) ode dne přijetí žádosti anebo b) ode dne přijetí odpovědi na žádost Programové rady T2S o poskytnutí vysvětlení či odpovědi na jí položené dotazy ve smyslu odstavce 3. Zamítne-li Rada guvernérů žádost, uvede v rozhodnutí důvody zamítnutí.
Článek 4
Postup při žádosti o výjimku ve vztahu ke kritériu č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů
1. Centrální depozitář cenných papírů může požádat o výjimku ve vztahu k plnění kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů na základě své specifické provozní či technické situace.
2. Aby mohla být žádost o výjimku posouzena, předloží ji centrální depozitář cenných papírů Programové radě T2S a doloží, že:
a)
se výjimka týká velmi omezené částky objemu vypořádání v poměru k průměrné denní sumě z příkazů k dodání proti zaplacení, které obdržel za jeden měsíc, a že náklad na vypořádání těchto operací v T2S by pro něj byl příliš vysoký;
b)
přijal technická a provozní opatření, která zaručují, že tato výjimka se bude týkat maximálně částky uvedené pod písmenem a);
c)
centrální depozitář cenných papírů udělal vše proto, aby kritérium č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů splnil.
3. V návaznosti na přijetí takové žádosti o výjimku:
a)
předloží Programová rada T2S žádost centrálního depozitáře cenných papírů a své předběžné hodnocení Poradní skupině T2S;
b)
Poradní skupina T2S poskytne Programové radě T2S stanovisko k této žádosti bez zbytečného odkladu a s dostatečným předstihem tak, aby jej mohla Programová rada T2S zohlednit;
c)
v návaznosti na obdržení stanoviska Poradní skupiny T2S Programová rada T2S vypracuje závěrečné hodnocení a předloží jej spolu s veškerou dokumentací Radě guvernérů;
d)
Rada guvernérů vydá ohledně žádosti o výjimku odůvodněné rozhodnutí;
e)
Programová rada T2S o rozhodnutí Rady guvernérů včetně jeho odůvodnění písemně informuje centrálního depozitáře cenných papírů a Poradní skupinu T2S.
4. Centrální depozitář cenných papírů, kterého určila centrální banka, jež podepsala dohodu o účasti měny a jež se rozhodla vypořádávat své obchody měnové politiky v penězích centrální banky mimo T2S, předloží žádost o výjimku, aby mohl takové obchody měnové politiky vypořádávat v penězích centrální banky mimo T2S. V takovém případě se výjimka udělí za podmínky, že: a) Eurosystém obdržel veškeré relevantní informace o tom, jak bude takové vypořádání technicky prováděno, a b) takové vypořádání nevyžaduje změny ve funkčnosti T2S ani na ni nemá negativní vliv. Centrální banka, která určila centrálního depozitáře cenných papírů, by měla být přizvána, aby k žádosti o výjimku poskytla své stanovisko.
5. Centrální depozitář cenných papírů předkládá Programové radě T2S měsíční zprávy, které dokládají, že i nadále splňuje podmínky pro udělení výjimky včetně dohodnuté maximální částky podle odst. 2 písm. a). Centrální depozitář cenných papírů, kterému byla udělena výjimka podle odstavce 4, předkládá Programové radě T2S měsíční zprávy o situaci.
6. Pokud centrální depozitář cenných papírů, kterému byla udělena výjimka, soustavně překračuje dohodnutou maximální částku podle odst. 2 písm. a) v rámci období šesti měsíců, Rada guvernérů výjimku z důvodu neplnění kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů zruší a Programová rada T2S o tom centrálního depozitáře cenných papírů uvědomí.
7. V případě zrušení výjimky může centrální depozitář cenných papírů předložit novou žádost o výjimku v souladu s postupem upraveným v tomto článku.
8. Nastane-li krizová situace, která může mít vliv na finanční stabilitu určité země nebo na úkol příslušné centrální banky zajistit integritu její měny a která centrální banku dotčené země přiměla, aby přistoupila k pohotovostnímu typu vypořádání v rámci plánu krizového řízení, centrální depozitář cenných papírů určený touto centrální bankou předloží Programové radě T2S žádost o dočasnou výjimku z kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů a může dočasně provádět vypořádání jiným způsobem. Rada guvernérů vydá odůvodněné rozhodnutí o takové žádosti, přičemž vezme v úvahu stanovisko příslušné centrální banky k situaci, která vyžaduje udělení dočasné výjimky z kritéria č. 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů. Příslušná centrální banka předloží Programové radě T2S nejméně jedenkrát měsíčně zprávu, v níž situaci zhodnotí.
Článek 5
Trvalé plnění pěti kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů
1. Centrální depozitář cenných papírů, který má přístup ke službám T2S, je povinen po svém přechodu na T2S trvale splňovat pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů a:
a)
zajistit, zejména prostřednictvím vlastního spolehlivého hodnocení, které provede každoročně a které podepře dokumentací, že nadále splňuje kritéria č. 1, 3, 4 a 5 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů. K vlastnímu hodnocení se přikládá nejnovější hodnocení příslušných orgánů ohledně plnění kritéria č. 2 tímto centrálním depozitářem cenných papírů;
b)
urychleně poskytnout Programové radě T2S nejnovější pravidelné nebo ad hoc hodnocení příslušných orgánů ohledně plnění kritéria č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů;
c)
dojde-li k zásadním změnám v systému tohoto centrálního depozitáře cenných papírů, požádat příslušné orgány o nové hodnocení ohledně plnění kritéria č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů;
d)
je-li v rámci hodnocení příslušného orgánu nebo vlastního hodnocení zjištěno, že nesplňuje kterékoli z pěti kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, uvědomit o tom Programovou radu T2S;
e)
v návaznosti na žádost Programové rady T2S poskytnout hodnotící zprávu, která prokazuje, že tento centrální depozitář cenných papírů nadále splňuje pět kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů.
2. S výjimkou kritéria č. 2 pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů může Programová rada T2S provádět vlastní hodnocení a sledovat, zda centrální depozitář cenných papírů splňuje pět kritérií pro přístup centrální depozitáře cenných papírů, anebo od centrálního depozitáře cenných papírů požadovat informace. Rozhodne-li Programová rada T2S, že centrální depozitář cenných papírů nesplňuje některé z pěti kritérií pro přístup centrálních depozitářů cenných papírů, dá podnět k zahájení postupu, který je upraven ve smlouvách s centrálními depozitáři cenných papírů podle článku 16 obecných zásad ECB/2010/2.
Článek 6
Vstup v platnost
Toto rozhodnutí vstupuje v platnost prvním dnem po zveřejnění v Úředním věstníku Evropské unie.
Ve Frankfurtu nad Mohanem dne 16. listopadu 2011.
AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK HATÁROZATA
(2011. november 16.)
a központi értéktárak TARGET2-Securities szolgáltatásokhoz való csatlakozásának jogosultsági feltételei végrehajtására szolgáló részletes szabályok és eljárások megállapításáról
(EKB/2011/20)
(2011/789/EU)
AZ EURÓPAI KÖZPONTI BANK KORMÁNYZÓTANÁCSA,
tekintettel a Központi Bankok Európai Rendszere és az Európai Központi Bank Alapokmányára és különösen annak 3.1. és 12.1. cikkére, valamint 17., 18. és 22. cikkére,
tekintettel a fizetési és értékpapír-elszámolási rendszerekben az elszámolások véglegességéről szóló, 1998. május 19-i 98/26/EK európai parlamenti és tanácsi irányelvre (1) és különösen annak 10. cikkére,
tekintettel a TARGET2-Securities-ről szóló, 2010. április 21-i EKB/2010/2 iránymutatásra (2) és különösen annak 4. cikke (2) bekezdésének d) pontjára és 15. cikkére,
tekintettel a TARGET2-Securities Programtanács (TARGET2-Securities Programme Board) létrehozásáról szóló, 2009. március 19-i EKB/2009/6 határozatra (3),
mivel:
(1)
Az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke állapítja meg a központi értéktárakra („CSD”) vonatkozó, a TARGET2-Securities („T2S”) szolgáltatások igénybevételére irányadó jogosultsági feltételeket.
(2)
Létre kell hozni a CSD-k T2S-szolgáltatásokhoz való hozzáférése iránti kérelemre irányadó eljárást, valamint a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltételtől való eltérés CSD-k általi kérelmezésére irányadó eljárást,
ELFOGADTA EZT A HATÁROZATOT:
1. cikk
Fogalommeghatározások
E határozat alkalmazásában:
1. „értékelő jelentés”: a következőket tartalmazó írásbeli dokumentáció: a) az érintett illetékes hatóság által a CSD-nek a CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltételnek való megfeleléséről készített jelentése; és b) a CSD önértékelése a CSD-kre vonatkozó 1., 3., 4. és 5. csatlakozási feltétel teljesítése vonatkozásában;
2. „központi bank (KB)”: az Európai Központi Bank, azon tagállamok nemzeti központi bankjai (NKB-k), amelyek pénzneme az euro, azon tagállamok központi bankjai, amelyek pénzneme nem az euro (a továbbiakban: euroövezeten kívüli NKB), az Európai Gazdasági Térség minden központi bankja vagy érintett illetékes hatósága (a továbbiakban: EGT-beli központi bank), valamint az EGT-n kívüli minden ország központi bankja vagy érintett illetékes hatósága (a továbbiakban: egyéb központi bank), amennyiben az ilyen euroövezeten kívüli NKB, EGT-beli vagy egyéb központi bank pénzneme az EKB/2010/2 iránymutatás 18. cikkével összhangban jogosultnak minősül;
3. „a CSD-kre vonatkozó 1. csatlakozási feltétel”: az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke (1) bekezdésének a) pontjában megállapított feltétel, azaz a CSD-k akkor jogosultak a T2S-hez való csatlakozásra, ha azokat a 98/26/EK irányelv 10. cikke alapján az Európai Értékpapírpiaci Hatósághoz bejelentették, vagy - nem EGT ország CSD-je esetében - azok az EU-ban hatályos jogi és szabályozói keretrendszerrel egyenértékű rendszer keretében működnek;
4. „a CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltétel”: az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke (1) bekezdésének b) pontjában megállapított feltétel, azaz a CSD-k akkor jogosultak a T2S-hez való csatlakozásra, ha azok az illetékes hatóságoktól kedvező értékelést kapnak a Központi Bankok Európai Rendszere/az európai értékpapír-piaci szabályozók bizottsága értékpapír-elszámolási rendszereknek szóló ajánlásai (a továbbiakban: KBER/CESR-ajánlások) alapján (4);
5. „a CSD-kre vonatkozó 3. csatlakozási feltétel”: az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke (1) bekezdésének c) pontjában megállapított feltétel, azaz a CSD-k akkor jogosultak a T2S-hez való csatlakozásra, ha kérésre a T2S-ben részt vevő más CSD-k rendelkezésére bocsátanak minden olyan biztonsági/ISIN-kódot, amelyek tekintetében kibocsátó CSD-k (vagy technikai kibocsátó CSD-k);
6. „a CSD-kre vonatkozó 4. csatlakozási feltétel”: az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke (1) bekezdésének d) pontjában megállapított feltétel, azaz a CSD-k akkor jogosultak a T2S-szolgáltatásokhoz való hozzáférésre, ha vállalják, hogy a T2S-ben részt vevő más CSD-k számára megkülönböztetésmentes alapon kínálnak alapvető letétkezelési szolgáltatásokat;
7. „a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltétel”: az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikke (1) bekezdésének e) pontjában megállapított feltétel, azaz a CSD-k akkor jogosultak a T2S-hez való csatlakozásra, ha vállalják a T2S-ben részt vevő más CSD-k irányában azt, hogy központi banki pénzben végzett elszámolásaikat a T2S-ben végzik, amennyiben az adott fizetőeszköz a T2S-ben elérhető;
8. „érintett illetékes hatóság”: a KB-k és az adott CSD felett felvigyázói és/vagy felügyeleti hatáskörökkel rendelkező és a CSD-knek az irányadó elismert előírások szerinti értékeléséért felelős szabályozó hatóságok;
9. „közvetlenül csatlakoztatott fél”: az olyan technikai infrastruktúrával rendelkező T2S-résztvevő, mely lehetővé teszi a T2S-hez való csatlakozást és annak értékpapír-kiegyenlítési szolgáltatásainak anélkül történő igénybevételét, hogy ahhoz valamely CSD-nek technikai interfészként kellene eljárnia;
10. „T2S-résztvevő”: az a jogi személy vagy - egyes piacokon - magánszemély, mely szerződéses kapcsolatban áll a T2S-hez csatlakozott valamely CSD-vel a T2S-ben végzett, kiegyenlítéssel kapcsolatos tevékenységeinek feldolgozására, és nem feltétlenül rendelkezik értékpapírszámlával az adott CSD-nél;
11. „T2S-Programtanács”: az eurorendszer EKB/2010/2 iránymutatás 2. cikkében meghatározott és az EKB/2009/6 határozat szerint létrehozott irányító szerve vagy annak jogutódja;
12. „T2S tanácsadó csoport”: az EKB/2010/2 iránymutatás 7. cikkében meghatározott testület;
13. „fizetőeszköz-részvételi megállapodás”: az eurorendszer és az euroövezeten kívüli NKB vagy az eurótól eltérő fizetőeszközért felelős hatóság között az értékpapír-tranzakcióknak az eurótól eltérő fizetőeszközben, központi banki pénzben történő kiegyenlítéséről megkötendő megállapodás.
2. cikk
Tárgykör és hatály
(1) A CSD-k T2S-szolgáltatások igénybevételére vonatkozó jogosultságát meghatározó, az EKB/2010/2 iránymutatás 15. cikkében meghatározott öt feltételt (a továbbiakban: a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltétel) az e határozat 3-5. cikkében megállapított eljárásoknak és a melléklet szabályainak megfelelően kell végrehajtani.
(2) Ez a határozat nem vonatkozik a CSD-kel jogviszonyban álló, közvetlenül csatlakoztatott felekre.
3. cikk
Kérelmezési eljárás
(1) A T2S-szolgáltatások iránti kérelemhez a CSD-knek a következőket kell benyújtaniuk: a) a Kormányzótanácshoz címzett kérelem; és b) értékelési jelentés, a CSD T2S-re történő migrációja időpontjában.
(2) Az értékelő jelentésnek bizonyítékot kell arra adnia, hogy a CSD a T2S-re való migrációja időpontjában megfelel a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltételnek, valamint abban szerepelnie kell a CSD-kre vonatkozó egyes csatlakozási feltételek következő kategóriák szerinti végrehajtási fokának: megfelel, részlegesen megfelel és nem alkalmazandó, továbbá tartalmaznia kell a CSD által nyújtott indokolást, magyarázatokat és vonatkozó bizonyítékokat.
(3) A T2S-Programtanács a fenti dokumentáció alapján javaslatot nyújt be a Kormányzótanácshoz a CSD T2S-szolgáltatásokhoz való csatlakozása iránti kérelméről. A T2S-Programtanács a javaslat előkészítéséhez a kérelmező CSD-től pontosítást kérhet be, vagy hozzá kérdéseket intézhet.
(4) A Kormányzótanács a javaslatnak a T2S-Programtanács általi benyújtását követően határoz a CSD kérelméről, és arról legkésőbb a következő időpontoktól számított 2 hónapon belül értesíti az adott CSD-t: a) a kérelem beérkezésének napja; vagy b) a T2S-Programtanács által a (3) bekezdés alapján kért pontosításra vagy feltett kérdésekre adott válasz beérkezésének napja. Amennyiben a Kormányzótanács a kérelmet elutasítja, e döntését megindokolja.
4. cikk
A CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltételtől való eltérés megadására irányuló eljárás
(1) A CSD-k sajátos operatív vagy technikai helyzetük alapján kérelmet nyújthatnak be a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltételtől való eltérés iránt.
(2) Az eltérés iránti kérelem értékeléséhez a CSD-nek kérelmet kell benyújtania a T2S-Programtanácshoz, és bizonyítékot kell adnia a következőkre:
a)
az eltérés a CSD által havi szinten kapott „szállítás fizetés ellenében” megbízások napi átlagának összegéhez viszonyítva igen korlátozott kiegyenlítési volumenre szól, és e műveletek T2S-ben történő kiegyenlítése a CSD számára eltúlzott költséget jelentene;
b)
a CSD technikai és operatív biztosítékokat határozott meg annak biztosítására, hogy az eltérés az a) pontban meghatározott limiten belül maradjon;
c)
a CSD mindent megtett a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltétel teljesítéséért.
(3) Az eltérés iránti kérelem kézhezvételét követően:
a)
a T2S-Programtanács benyújtja a CSD kérelmét és annak előzetes értékelését a T2S tanácsadó csoporthoz;
b)
a T2S tanácsadó csoport a felkérésről késedelem nélkül és az annak megvitatásához szükséges időben tanácsot ad a T2S-Programtanácsnak;
c)
a T2S Programtanács a T2S tanácsadó csoport tanácsának beérkezését követően elkészíti a végleges értékelést, és azt a teljes dokumentációval együtt benyújtja a Kormányzótanácshoz;
d)
a Kormányzótanács az eltérés iránti kérelemről indokolással ellátott határozatot hoz;
e)
a T2S-Programtanács írásban értesíti a CSD-t és a T2S tanácsadó bizottságot a Kormányzótanács indokolással ellátott határozatáról.
(4) A fizetőeszköz-részvételi megállapodást aláíró KB által kijelölt olyan CSD, amely a KB monetáris politikai tranzakcióinak a T2S-en kívül központi banki pénzben történő kiegyenlítését választotta, eltérés iránti kérelmet nyújt be annak érdekében, hogyaz ilyen monetáris politikai tranzakcióit a T2S-en kívül központi banki pénzben egyenlíthesse ki. Ilyen esetben az eltérést meg kell adni, feltéve, hogy: a) az eurorendszer megkapja a kiegyenlítés technikai működésére vonatkozó valamennyi lényeges információt; és b) az ilyen kiegyenlítés a T2S funkcionalitásában változtatásokat nem igényel, illetve azt kedvezőtlenül nem befolyásolja. A kijelölő KB-t fel kell kérni az ilyen eltérés iránti kérelemre vonatkozó véleményének kinyilvánítására.
(5) Az eltéréssel rendelkező CSD havi jelentést tesz a T2S-Programtanácsnak annak igazolására, hogy továbbra is megfelel az eltérésnek, beleértve a (2) bekezdés a) pontjában meghatározott, egyeztetett limitet is. A (4) bekezdés szerinti eltéréssel rendelkező CSD havi helyzetjelentést ad a T2S-Programtanácsnak.
(6) Amennyiben az eltéréssel rendelkező CSD egy hat hónapos időszakban következetesen túllépi a (2) bekezdés a) pontjában meghatározott, egyeztetett limitet, a Kormányzótanács visszavonja az eltérést a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltétel nem teljesítése miatt, és erről a CSD-t a T2S-Programtanács értesíti.
(7) Az eltérés visszavonását követően a CSD az e cikkben megállapított eljárás szerint újabb eltérés iránti kérelmet nyújthat be.
(8) Amennyiben olyan válsághelyzet következik be, amely érintheti egy ország pénzügyi stabilitását vagy az adott KB fizetőeszköze integritásának megőrzésére irányuló feladatát, és ez az érintett ország KB-ját - válságkezelési terve részeként - vészhelyzeti kiegyenlítési típusra való átállásra indította, az e KB által kijelölt CSD kérelmet nyújt be a T2S-Programtanácshoz a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltételtől való ideiglenes eltérés iránt, és ideiglenesen más módon is végezheti a kiegyenlítést. A Kormányzótanács a kérelemről indokolással ellátott határozatot ad ki, figyelembe véve az illetékes KB-nek a CSD-kre vonatkozó 5. csatlakozási feltételtől való eltérést indokoló helyzetről kinyilvánított véleményét. Az illetékes KB legalább havi gyakorisággal helyzetértékelő jelentést tesz a T2S-Programtanácsnak.
5. cikk
A CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltételnek való folyamatos megfelelés
(1) A T2S-szolgáltatásokhoz csatlakozó CSD-nek a T2S-re való migrációját követően folyamatosan meg kell felelnie a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltételnek, és:
a)
biztosítania kell - különösen a minden évben elvégzett és a vonatkozó dokumentumokkal alátámasztott, megbízható önértékelés révén -, hogy a továbbiakban is megfeleljen a CSD-kre vonatkozó 1., 3., 4. és 5. csatlakozási feltételnek. Az önértékeléshez csatolni kell az érintett illetékes hatóságok által a CSD-nek a CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltételnek való megfeleléséről készült legfrissebb értékelését;
b)
haladéktalanul továbbítania kell a T2S-Programtanácshoz az érintett illetékes hatóságok legutóbbi rendszeres vagy eseti értékelését a CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltételnek való megfeleléséről;
c)
a CSD rendszerének minden jelentős változása esetében kéri az érintett illetékes hatóságoktól a CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltételnek való megfelelésének újbóli értékelését;
d)
értesítenie kell a T2S-Programtanácsot, amennyiben az érintett illetékes hatóság értékelése vagy az önértékelés a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltétel bármelyikének való meg nem felelést állapította meg;
e)
a T2S-Programtanács kérésére értékelő jelentést kell adnia annak igazolásáról, hogy a CSD továbbra is megfelel a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltételnek.
(2) A CSD-kre vonatkozó 2. csatlakozási feltétel kivételével a T2S-Programtanács saját értékelést végezhet és figyelemmel kíséri a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltételnek való megfelelést vagy információkat kér be a CSD-től. Amennyiben a T2S-Programtanács úgy dönt, hogy a CSD nem felel meg a CSD-kre vonatkozó öt csatlakozási feltétel egyikének, megindítja a CSD-kkel az EKB/2010/2 iránymutatás 16. cikke szerint kötött szerződésben megállapított eljárást.
6. cikk
Hatálybalépés
Ez a határozat az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő napon lép hatályba.
Kelt Frankfurt am Mainban, 2011. november 16-án.