РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) № 447/2013 НА КОМИСИЯТА
от 15 май 2013 година
за установяване на процедурата за ЛУАИФ, които са взели решение да поискат да бъдат включени в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (1), и по-специално член 3, параграф 5 от нея,
като има предвид, че:
(1)
В съответствие с член 3, параграф 4 от Директива 2011/61/ЕС лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), които отговарят на условията, предвидени в член 3, параграф 2 от посочената директива, могат да решат да поискат да бъдат включени в приложното поле на директивата с цел да се възползват от правата, произтичащи от нея. С включването в приложното поле ЛУАИФ става предмет на прилагането на Директива 2011/61/ЕС в нейната цялост.
(2)
Директива 2011/61/ЕС предвижда процедура за издаване на разрешения на ЛУАИФ. Документите и информацията, които е необходимо да бъдат представени във връзка с тази процедура, включват необходимите подробности относно изпращащото искане ЛУАИФ и следователно същите документи и процедура следва да бъдат използвани и в случай на включване в приложното поле. Няма специални причини, присъщи само на включването в приложното поле, които да оправдават използването на процедура, различна от приложимата за ЛУАИФ с управлявани активи, надхвърлящи праговете, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС. Следователно ЛУАИФ, което желае да бъде включено в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС, следва да използва процедурата, установена за ЛУАИФ, които са задължени да искат разрешение по Директива 2011/61/ЕС.
(3)
Право да избират да бъдат включени в приложното поле на директивата имат ЛУАИФ, които преди това са били регистрирани в съответствие с член 3, параграф 3 от Директива 2011/61/ЕС или са получили разрешение за управляващи дружества на предприятия за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа в съответствие с Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (2). Целесъобразно е да се избегне двойното докладване и да се вземат под внимание документите и информацията, които вече са предоставени от ЛУАИФ на компетентните органи съгласно процедурите за регистрация и за издаване на разрешение, при условие че тези документи и информация са актуализирани.
(4)
Компетентните органи следва да разгледат искането за включване в приложното поле и да издадат за тази цел разрешение при същите условия и в съответствие със същата процедура, както в случай на ЛУАИФ с управлявани активи над съответните прагове, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС.
(5)
Важно е да се изясни връзката между процедурата за тези ЛУАИФ, които са взели решение да поискат да бъдат включени в приложното поле, и отнемането на разрешение на ЛУАИФ съгласно Директива 2011/61/ЕС. ЛУАИФ, които са получили разрешение съгласно Директива 2011/61/ЕС и чиито управлявани активи са под праговете, посочени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС, остават с действащо разрешение и в приложното поле на тази директива в нейната цялост, доколкото разрешението продължава да бъде в сила. Отнемането на разрешението не трябва да се задейства автоматично при спад на активите, управлявани от притежаващо разрешение ЛУАИФ, под съответния праг, а единствено по искане на ЛУАИФ. Следователно не следва да бъде възможно ЛУАИФ да иска да се присъедини към приложното поле на директивата, докато има разрешение съгласно Директива 2011/61/ЕС, а ЛУАИФ, чието разрешение е отнето по искане от негова страна, следва да продължи да има възможност да поиска отново да бъде включено в приложното поле на Директива 2011/61/ЕС.
(6)
Директива 2011/61/ЕС задължава държавите членки считано от 22 юли 2013 г. да прилагат законовите, подзаконовите и административните разпоредби, с които се транспонира посочената директива. Прилагането на настоящия регламент следва също да бъде отложено за същата дата.
(7)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Европейския комитет по ценни книжа,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Процедура и условия за включване в приложното поле
1. Лице, управляващо алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), което отговаря на условията, предвидени в член 3, параграф 2 от Директива 2011/61/ЕС и което решава да поиска да бъде включено в приложното поле на посочената директива, подава заявление за издаване на разрешение пред компетентния орган на своята държава членка по произход.
Във връзка със заявлението се следва процедурата, предвидена в член 7, параграфи 1-5 от Директива 2011/61/ЕС и в мерките, приети за нейното прилагане.
2. Компетентният орган на държавата членка по произход може да освободи посоченото в параграф 1 ЛУАИФ от подаване на цялата информация и документи, изисквани съгласно член 7 от посочената директива, при условие че тази информация или документи вече са били предоставени на компетентния орган за целите на регистрацията в съответствие с член 3, параграф 3 от посочената директива или като част от процедурата за издаване на разрешение съгласно член 5 от Директива 2009/65/ЕО и при условие че тази информация и документи са все още актуални, което се потвърждава в писмена форма от ЛУАИФ.
3. Компетентният орган на държавата членка по произход предоставя разрешение, като следва процедурата, предвидена в член 8, параграфи 1-5 от Директива 2011/61/ЕС.
Член 2
Влизане в сила и прилагане
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент се прилага от 22 юли 2013 г.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 15 май 2013 година.
KOMISJONI RAKENDUSMÄÄRUS (EL) nr 447/2013,
15. mai 2013,
millega kehtestatakse menetlus alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate jaoks, kes otsustavad kasutada Euroopa Parlamendi direktiivi 2011/61/EL kohast osalemisvõimalust
EUROOPA KOMISJON,
võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 8. juuni 2011. aasta direktiivi 2011/61/EL alternatiivsete investeerimisfondide valitsejate kohta, millega muudetakse direktiive 2003/41/EÜ ja 2009/65/EÜ ning määruseid (EÜ) nr 1060/2009 ja (EL) nr 1095/2010, (1) eriti selle artikli 3 lõiget 5,
ning arvestades järgmist:
(1)
Direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõike 4 kohaselt võivad kõnealuse direktiivi artikli 3 lõikes 2 sätestatud tingimustele vastavad alternatiivsete investeerimisfondide (AIFid) valitsejad otsustada kasutada kõnealuse direktiivi kohast osalemisvõimalust, et kasutada direktiivist tulenevaid õigusi. Osalemise korral kohaldatakse AIFi valitseja suhtes direktiivi 2011/61/EL täies ulatuses.
(2)
Direktiiviga 2011/61/EL on kehtestatud tegevusloa taotlemise menetlus AIFi valitsejate jaoks. Kõnealuse menetluse kohaselt esitatavad dokumendid ja teave sisaldavad vajalikke üksikasju taotluse esitanud AIFi valitseja kohta ning seepärast tuleks samu dokumente ja menetlusi kasutada ka osalemise taotluse korral. Puuduvad konkreetsed põhjused, miks peaks osalemise korral kasutama muud menetlust kui see, mida kohaldatakse nende AIFi valitsejate suhtes, kelle valitsetavad varad ületavad direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõikes 2 sätestatud künniseid. Seepärast peaks AIFi valitsejad, kes otsustavad kasutada direktiivi 2011/61/EL kohast osalemisvõimalust, järgima sama menetlust, mis on kehtestatud AIFi valitsejate puhul, kes on kohustatud taotlema tegevusluba direktiivi 2011/61/EL alusel.
(3)
AIFi valitsejad, kellel on õigus osaleda, on need AIFi valitsejad, kes on varem registreeritud direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõike 3 kohaselt või kellele on antud luba tegutseda eurofondide fondivalitsejana vastavalt Euroopa Parlamendi ja nõukogu 13. juuli 2009. aasta direktiivile 2009/65/EÜ vabalt võõrandatavatesse väärtpaberitesse ühiseks investeeringuks loodud ettevõtjaid (eurofondid) käsitlevate õigus- ja haldusnormide kooskõlastamise kohta (2). On asjakohane vältida topelt aruandlust ning võtta arvesse dokumente ja teavet, mille AIFi valitsejad on pädevatele asutustele juba esitanud registreerimise ja tegevusloa taotlemise menetluste raames, tingimusel et kõnealused dokumendid ja teave on ajakohased.
(4)
Pädevad asutused peaksid analüüsima osalemise taotlust ning andma selleks tegevusloa samadel tingimustel ja sama menetluse alusel, mida kohaldatakse nende AIFi valitsejate suhtes, kelle valitsetavad varad ületavad direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõikes 2 sätestatud künniseid.
(5)
Oluline on selgitada seost nende AIFi valitsejate suhtes kohaldatava menetluse, kes otsustavad kasutada osalemisvõimalust, ning direktiivi 2011/61/EL alusel AIFi valitsejatele antud tegevusloa tühistamise vahel. Direktiivi 2011/61/EL alusel tegevusloa saanud AIFi valitseja, kelle valitsetavad varad hiljem vähenevad allapoole direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõikes 2 sätestatud künnist, säilitab tegevusloa ning tema suhtes kohaldatakse kõnealust direktiivi täies ulatuses seni, kuni tegevusluba ei ole tühistatud. Tegevusloa tühistamist ei tohiks automaatselt põhjustada tegevusluba omava AIFi valitseja valitsevate varade vähenemine allapoole asjaomast künnist, see peaks toimuma üksnes AIFi valitseja taotluse alusel. Seepärast ei tohiks olla AIFi valitsejal võimalik taotleda osalemist seni, kuni ta omab direktiivi 2011/61/EL kohast tegevusluba; samas AIFi valitsejal, kelle tegevusluba on tema taotluse alusel tühistatud, peaks siiski olema võimalik kasutada direktiivi 2011/61/EL kohast osalemisvõimalust.
(6)
Direktiiviga 2011/61/EL kohustatakse liikmesriike kohaldama alates 22. juulist 2013 õigus- ja haldusnorme, millega võetakse üle kõnealune direktiiv. Seepärast hakatakse ka käesolevat määrust kohaldama alates samast kuupäevast.
(7)
Käesolevas määruses sätestatud meetmed on kooskõlas Euroopa väärtpaberikomitee arvamusega,
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
Artikkel 1
Osalemisvõimaluse kasutamise menetlus ja tingimused
1. Alternatiivse investeerimisfondi (AIF) valitseja, kes vastab direktiivi 2011/61/EL artikli 3 lõikes 2 sätestatud tingimustele ja otsustab kasutada kõnealuse direktiivi kohast osalemisvõimalust, esitab oma päritoluliikmesriigi pädevale asutusele tegevusloa taotluse.
Taotluse puhul järgitakse sama menetlust, mis on ette nähtud direktiivi 2011/61/EL artikli 7 lõigetes 1-5 ja selle rakendusmeetmetes.
2. Päritoluliikmesriigi pädev asutus võib vabastada lõikes 1 osutatud AIFi valitseja kõnealuse direktiivi artikli 7 kohaselt nõutud teabe ja dokumentide esitamisest tingimusel, et see teave või need dokumendid on pädevale asutusele juba esitatud registreerimise eesmärgil vastavalt kõnealuse direktiivi artikli 3 lõikele 3 või tegevusloa taotlemise menetluse osana vastavalt direktiivi 2009/65/EÜ artiklile 5, ning tingimusel, et see teave või need dokumendid on ikka veel ajakohased, mida kinnitab AIFi valitseja kirjalikult.
3. Päritoluliikmesriigi pädev asutus annab tegevusloa sama menetluse alusel, mis on kehtestatud direktiivi 2011/61/EL artikli 8 lõigetes 1-5.
Artikkel 2
Jõustumine ja kohaldamine
Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
Käesolevat määrust kohaldatakse alates 22. juulist 2013.
Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
Brüssel, 15. mai 2013