ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 876/2013 НА КОМИСИЯТА
от 28 май 2013 година
за допълнение на Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за колегиите за централните контрагенти
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Регламент (ЕС) № 648/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 4 юли 2012 г. относно извънборсовите деривати, централните контрагенти и регистрите на трансакции (1), и по-специално член 18, параграф 6 от него,
като има предвид, че:
(1)
За да се осигури уеднаквено и съгласувано функциониране на колегиите в целия Съюз, е необходимо да се определят договореностите за участието на органите в колегиите за централните контрагенти (ЦК) с цел улесняване изпълнението на задачите, установени в Регламент (ЕС) № 648/2012.
(2)
Изключването на дадена централна банка, емитираща значима валута на Съюза, в която са деноминирани финансови инструменти - обект на клиринг от ЦК, не засяга правата на тази централна банка да иска и получава информация съгласно член 18, параграф 3 и член 84 от Регламент (ЕС) № 648/2012.
(3)
Дейността на даден ЦК може да бъде значима за определена емитираща централна банка с оглед на обема на трансакциите - обект на клиринг във валутата, емитирана от тази централна банка. Въпреки това значимостта на дадена валута от гледна точка на участието на емитиращата централна банка в колегията за съответния ЦК следва да бъде определяна въз основа на дела на тази валута в средната стойност на откритите позиции - обект на клиринг от съответния ЦК, за да се поддържа пропорционален размер на колегията.
(4)
За да се гарантира, че на събранията на колегиите ще бъдат постигани ефективни резултати, целите на всяко събрание или всяка дейност на колегията следва да бъдат ясно определени от компетентния орган за ЦК след консултация с членовете на колегията. Участниците следва да бъдат известени за тези цели достатъчно време преди събранието, като им бъде предоставена и документацията, подготвена от компетентния орган за ЦК или от други членове на колегията, за да се осигури ефективно обсъждане.
(5)
Предназначението на колегиите е да улесняват изпълнението на задачите, определени в Регламент (ЕС) № 648/2012. Възложените на членовете на колегиите задачи, както и съставът, създаването и управлението им са установени от законодателните органи в регламента като законови изисквания и следователно те са задължителни и пряко приложими във всички държави членки. За практическото функциониране на всяка колегия членовете ѝ следва да приемат писмено споразумение. За да се осигури използването на стандартни писмени споразумения от всички колегии за ЦК, които отразяват най-добрите практики от дейността на колегиите, да се гарантира съгласуван подход от страна на компетентните органи и да се улесни безпроблемното създаване на колегии за ЦК в срока по член 18, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012, ЕОЦКП следва да издаде насоки и препоръки по реда на член 16 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 г. за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (2).
(6)
Разпоредбите на настоящия акт не засягат правомощията на Комисията да открива производства за установяване на неизпълнение на задължения по член 258 от ДФЕС, нито действията по член 265 и член 271, буква г) от ДФЕС.
(7)
За да се осигури своевременен обмен на актуална информация между членовете на колегиите, те следва да се събират редовно, като се дава възможност на членовете им да обсъждат и представят мнения във връзка с прегледа от страна на компетентния орган на правилата, стратегиите, процедурите и механизмите, използвани от ЦК за спазване на изискванията на Регламент (ЕС) № 648/2012, както и да обсъждат изготвените от компетентния орган оценки на рисковете, на които ЦК е или може да бъде изложен и които той самият създава.
(8)
За да се гарантира, че надлежно се отчитат мненията на всички членове на колегиите, компетентният орган следва да положи всички усилия да осигури разрешаването на всички евентуални разногласия между органите, които предстои да станат членове на колегия, преди окончателното изготвяне на писменото споразумение за създаването и функционирането на колегията. ЕОЦКП следва при необходимост да улеснява окончателното изготвяне на споразумението в ролята си на посредник.
(9)
Настоящият регламент е изготвен въз основа на проектите на технически регулаторни стандарти, представени на Комисията от ЕОЦКП.
(10)
ЕОЦКП се консултира в съответните случаи с Европейския банков орган (ЕБО), Европейския съвет за системен риск и членовете на Европейската система от централни банки (ЕСЦБ), преди да представи проектите на технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент. Съгласно член 10 от Регламент (ЕС) № 1095/2010 ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по тези проекти на регулаторни технически стандарти, анализира потенциалните свързани с тях разходи и ползи и поиска становището на Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена в съответствие с член 37 от посочения регламент,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Определяне на най-значимите валути
1. Най-значимите валути на Съюза се определят въз основа на относителния дял на всяка валута в средната стойност на откритите позиции на ЦК в края на деня за всички финансови инструменти - обект на клиринг от съответния ЦК, изчислен за период от една година.
2. Най-значимите валути на Съюза са трите валути с най-голям относителен дял, изчислен по реда на параграф 1, при условие че всеки отделен дял надвишава 10 %.
3. Изчислението на относителния дял на валутите се извършва на годишна основа.
Член 2
Организация на дейността на колегиите
1. След като прецени дали дадено заявление е пълно съгласно член 17, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, компетентният орган за ЦК разпространява предложение за писменото споразумение по член 18, параграф 5 от посочения регламент до членовете на колегията, определени съгласно член 18, параграф 2 от същия регламент. В писменото споразумение се предвижда процедура за ежегоден преглед. В него се предвижда и процедура за изменение, съгласно която промени може да бъдат поискани по всяко време от компетентния орган за ЦК или от други членове на колегията, при условие че бъде получено одобрение от колегията по процедурата по настоящия член.
2. Ако членовете на колегията по параграф 1 не представят забележки в срок от 10 календарни дни, компетентният орган за ЦК пристъпва към приемането на писменото споразумение от колегията и към създаването на колегията съгласно член 18, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012.
3. Ако членовете на колегията имат забележки по отношение на предложението за писмено споразумение, разпространено съгласно параграф 1, те ги представят заедно с подробно разяснение на компетентния орган за ЦК в срок от 10 календарни дни. При необходимост компетентният орган за ЦК преработва предложението и свиква събрание, за да бъде одобрено окончателното писмено споразумение в срока по член 18, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012.
4. Приема се, че колегията е създадена, когато бъде прието писменото споразумение.
5. Всички членове на колегията са длъжни да спазват писменото споразумение, прието съгласно параграфи 1-3 от настоящия член.
Член 3
Участие в колегиите
1. Когато съгласно член 18, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012 компетентен орган от държава членка, който не е член на дадена колегия, отправи искане за информация към колегията, компетентният орган за ЦК решава след консултация с колегията какъв е най-подходящият начин за предоставяне и искане на информация на/от органите, които не са членове на колегията.
2. Всеки член на колегията трябва да определи един представител, който да участва на събранията на колегията, и може да определи един заместник, с изключение на компетентния орган за ЦК, който може да изиска още представители без право на гласуване.
3. Когато една от най-значимите валути на Съюза е емитирана от повече от една централна банка, съответните централни банки определят заедно само един представител, който участва в колегията.
4. Когато даден орган има право да участва в колегията на основание на няколко букви измежду букви в)-з) от член 18, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 648/2012, той може да определи още представители без право на глас.
5. Когато съгласно настоящия член даден член на колегията има няколко представители или когато има повече членове на колегията от една и съща държава членка, отколкото е броят на гласовете, на които имат право тези членове на колегията съгласно член 19, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 648/2012, съответният член или съответните членове на колегията я уведомяват кои представители ще упражняват правата на глас.
Член 4
Управление на колегиите
1. Компетентният орган за ЦК взема мерки, за да се гарантира, че дейността на колегията улеснява изпълнението на задачите по Регламент (ЕС) № 648/2012.
2. Колегията уведомява ЕОЦКП за всички задачи, които колегията изпълнява съгласно параграф 1. ЕОЦКП играе роля на координатор при наблюдението на изпълнението на задачите от страна на всяка колегия и гарантира, че целите ѝ са съобразени с целите на другите колегии във възможно най-висока степен.
3. Компетентният орган за ЦК взема мерки, за да се осигури най-малко следното:
а)
целите на всяко събрание или дейност на колегията са ясно определени;
б)
събранията и дейностите на колегията са ефективни, като същевременно се гарантира, че всички членове на колегията са напълно информирани за нейните дейности, които са от значение за тях;
в)
графикът на събранията и дейностите на колегията се определят така, че резултатите от тях да бъдат от полза за надзора върху ЦК;
г)
ЦК и другите ключови заинтересовани лица имат ясно разбиране за ролята и функционирането на колегията;
д)
дейностите на колегията подлежат на редовен преглед, а когато тя не действа ефективно, се предприемат действия за преодоляването на този проблем;
е)
предвижда се годишно събрание за планиране на управлението на кризи с участието на членове на колегията в сътрудничество с ЦК при необходимост.
4. За да се осигури ефикасността и ефективността на колегията, компетентният орган за ЦК действа като централно звено за контакт по всички въпроси, свързани с практическата организация на дейността на колегията. Компетентният орган за ЦК изпълнява най-малко следните задачи:
а)
изготвяне, актуализиране и разпространяване на списък с данните за контакт на членовете на колегията;
б)
разпространяване на дневния ред и документацията за събранията и дейностите на колегията;
в)
изготвяне на протоколи от събранията и определяне на действия за предприемане;
г)
поддържане на интернет сайта или на други електронни средства за споделяне на информация, ако има такива;
д)
при възможност - предоставяне на информация и осигуряване на специализирани екипи, когато това е необходимо за подпомагането на колегията при изпълнението на задачите ѝ;
е)
обмен на информация по подходящ начин сред членовете на колегията.
5. Периодичността на събранията на всяка колегия се определя от компетентния орган за ЦК, като се имат предвид размерът на ЦК и естеството, мащабът и сложността на дейността му, системното значение на ЦК в различните юрисдикции и за различните валути, потенциалното въздействие от дейността му, външните обстоятелства и възможните искания от членовете на колегията. Събрание на колегията се провежда най-малко веднъж годишно, а ако компетентният орган за ЦК сметне за нужно - всеки път, когато трябва да бъде взето решение по Регламент (ЕС) № 648/2012. Компетентният орган за ЦК организира периодично срещи между членовете на колегията и висшия ръководен състав на ЦК.
6. В писменото споразумение по член 2 се определя, че за събранията на колегията е необходим кворум от две трети от членовете.
7. Компетентният орган за ЦК се стреми да осигури изисквания кворум за всяко събрание на колегията, за да може да бъдат вземани решения. Ако няма кворум, председателят взема мерки, за да гарантира, че вземането на решения се отлага до осигуряването на кворум, като се вземат предвид съответните срокове по Регламент (ЕС) № 648/2012.
Член 5
Обмен на информация между органите
1. Всеки член на колегия своевременно предоставя на компетентния орган за ЦК цялата информация, необходима за оперативното функциониране на колегията и за изпълнението на основните дейности, в които членът участва. Компетентният орган за ЦК своевременно предоставя на членовете на колегията подобна информация.
2. Компетентният орган за ЦК предоставя на колегията най-малко следната информация:
а)
информация за значими промени в структурата и собствеността на групата на ЦК;
б)
информация за значими промени в равнището на капитала на ЦК;
в)
информация за промени в организацията, висшия ръководен състав, процедурите или правилата, когато тези промени оказват значително въздействие върху управлението на риска или върху управлението на самия ЦК;
г)
списък на клиринговите членове на ЦК;
д)
подробни сведения за органите, участващи в надзора върху съответния ЦК, в т.ч. сведения за промените в отговорностите им;
е)
информация за евентуални съществени заплахи за способността на ЦК да спазва Регламент (ЕС) № 648/2012 и съответните делегирани регламенти и регламенти за изпълнение;
ж)
информация за затруднения, които могат да доведат до верижно разпространение на последиците;
з)
информация за факторите, които дават основание да се предполага, че има висок риск от верижно разпространение на последиците;
и)
информация за значими изменения на финансовото състояние на съответния ЦК;
й)
ранни предупреждения за възможни затруднения с ликвидността или за големи измами;
к)
информация за изпадане на членове в несъстоятелност и за евентуалните последващи действия;
л)
информация за наложени наказания и извънредни надзорни мерки;
м)
доклади за проблеми или инциденти при извършването на дейността и за предприетите действия за преодоляването им;
н)
редовни сведения за дейността на съответния ЦК; обхватът и периодичността на предоставянето им се договарят в рамките на писменото споразумение по член 2;
о)
обзор на основните търговски планове, в т.ч. на новите продукти или услуги, които ще бъдат предлагани;
п)
информация за модела на риска на ЦК, за провежданите тестове за устойчивост и последващи тестове (стрес тестове и бектестове);
р)
информация за споразуменията за оперативна съвместимост, сключени от ЦК (ако има такива).
3. Обменът на информация между членовете на колегията отразява отговорностите им и потребностите им от информация. За да бъдат избегнати излишни информационни потоци, обменът на информация трябва да бъде с пропорционална интензивност и съсредоточен върху рисковите области.
4. Членовете на колегията проучват кои са най-ефективните начини за предаване на информация за осигуряването на непрекъснат и навременен обмен на информация с пропорционална интензивност.
5. Докладът за оценката на риска, който трябва да бъде изготвен от компетентния орган за ЦК съгласно член 19, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 648/2012, се предава на колегията в подходящ срок, за да се осигури възможност на членовете ѝ да го прегледат и да представят забележките си, ако това е необходимо.
Член 6
Прехвърляне на задачи на доброволни начала и делегиране на задачи
1. Членовете на колегията договарят подробните условия по евентуални специални споразумения за делегиране на задачи и споразумения за прехвърляне на задачи на други членове на доброволни начала, по-специално в случай на делегиране на главните надзорни задачи на даден член.
2. Страните по специалните споразумения за делегиране на задачи и споразуменията за доброволно прехвърляне на задачи договарят подробните условия, които се отнасят най-малко до следните въпроси:
а)
конкретните дейности в ясно определени области, които ще бъдат прехвърлени или делегирани;
б)
процедурите и процесите, които ще се прилагат;
в)
ролята и отговорностите на всяка страна;
г)
вида на информацията, която ще бъде обменяна между страните.
3. Прехвърлянето и делегирането на задачи не трябва да води до преразпределение на правомощията за вземане на решения на компетентния орган за ЦК.
Член 7
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 28 май 2013 година.
KOMISJONI DELEGEERITUD MÄÄRUS (EL) nr 876/2013,
28. mai 2013,
millega täiendatakse Euroopa Parlamendi ja nõukogu määrust (EL) nr 648/2012 seoses kesksete vastaspoolte kolleegiumeid käsitlevate regulatiivsete tehniliste standarditega
(EMPs kohaldatav tekst)
EUROOPA KOMISJON,
võttes arvesse Euroopa Liidu toimimise lepingut,
võttes arvesse Euroopa Parlamendi ja nõukogu 4. juuli 2012. aasta määrust (EL) nr 648/2012 börsiväliste tuletisinstrumentide, kesksete vastaspoolte ja kauplemisteabehoidlate kohta, (1) eriti selle artikli 18 lõiget 6,
ning arvestades järgmist:
(1)
Selleks et tagada kolleegiumide järjepidev ja ühtne toimimine kogu liidus, tuleb kindlaks määrata kesksete vastaspoolte kolleegiumides osalemise kord, et hõlbustada määruses (EL) nr 648/2012 sätestatud ülesannete täitmist.
(2)
Sellise keskpanga väljajätmine kolleegiumist, kes emiteerib keskse vastaspoole kliiritavate finantsinstrumentide olulist liidu vääringut, ei mõjuta sellise emiteeriva keskpanga õigust nõuda ja saada teavet vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artikli 18 lõikele 3 ja artiklile 84.
(3)
Keskse vastaspoole tegevus võib olla teatava emiteeriva keskpanga jaoks oluline sellise keskpanga emiteeritud vääringus kliiritavate finantsinstrumentide mahu seisukohast. Selleks et säilitada kolleegiumi asjakohane suurus, võetakse vääringu olulisuse kindlaksmääramisel seoses emiteeriva keskpanga osalemisega keskse vastaspoole kolleegiumis aluseks kõnealuse vääringu osakaal keskse vastaspoole keskmises avatud kliiritavas positsioonis.
(4)
Kolleegiumide koosolekute tulemuslikkuse tagamiseks peaks keskse vastaspoole pädev asutus kolleegiumi liikmetega konsulteerides selgelt kindlaks määrama kolleegiumi mis tahes koosoleku või tegevuse eesmärgid. Tõhusa arutelu tekitamiseks tuleks teave kõnealuste eesmärkide kohta koos keskse vastaspoole pädeva asutuse või kolleegiumi muude liikmete koostatud dokumentidega osalejatele edastada aegsasti.
(5)
Kolleegiumide ülesanne on hõlbustada määruses (EL) nr 648/2012 sätestatud ülesannete täitmist ning kolleegiumi liikmete ülesanded, samuti kolleegiumi ülesehituse, asutamise ja juhtimise on seadusandja sätestanud määruses õigusliku kohustusena, mistõttu on see siduv ja otseselt kohaldatav kõigis liikmesriikides. Kolleegiumi praktilise toimimise tagamiseks peaksid kolleegiumi liikmed sõlmima kirjaliku kokkuleppe. Selleks et tagada standardse kirjaliku kokkuleppe kasutamine kesksete vastaspoolte kolleegiumides, võtta arvesse kolleegiumide tegevuse parimaid tavasid, tagada pädevate asutuste ühtne lähenemisviis ja hõlbustada kesksete vastaspoolte kolleegiumide kiiret asutamist määruse (EL) nr 648/2012 artikli 18 lõikes 1 sätestatud tähtajaks, peaks ESMA andma Euroopa Parlamendi ja nõukogu 24. novembri 2010. aasta määruse (EL) nr 1095/2010 (millega asutatakse Euroopa Järelevalveasutus (Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve)) (2) artiklis 16 sätestatud korras välja suunised ja soovitused.
(6)
Käesoleva õigusakti sätted ei tohiks piirata komisjoni õigust algatada rikkumismenetlus vastavalt ELi toimimise lepingu artiklile 258 ning võtta meetmeid vastavalt ELi toimimise lepingu artiklile 265 ja artikli 271 punktile d.
(7)
Selleks et tagada õigeaegne ja ajakohastatud teabevahetus kolleegiumi liikmete vahel, peaks kolleegium korrapäraselt koosolekuid korraldama, et kolleegiumi liikmed saaksid arutada korda, strateegiat, protsessi ja mehhanismi, mida keskne vastaspool määruse (EL) nr 648/2012 järgimiseks kohaldab, ja anda omapoolse panuse pädeva asutuse tehtavatesse läbivaatamistesse, samuti arutada pädeva asutuse hinnangut riskide kohta, millele keskne vastaspool on või võib olla avatud ning mida ta võib põhjustada.
(8)
Tagamaks, et kolleegiumide liikmete seisukohti võetakse nõuetekohaselt arvesse, peaks pädev asutus tegema kõik, et mis tahes erimeelsused nende asutuste vahel, kes saavad kolleegiumi liikmeks, lahendatakse enne kolleegiumi loomist ja toimimist käsitleva kirjaliku lepingu lõplikku vormistamist. Vajaduse korral peaks ESMA vahendamise teel hõlbustama kokkuleppe lõplikku vormistamist.
(9)
Käesolev määrus põhineb regulatiivsete tehniliste standardite eelnõul, mille Euroopa Väärtpaberiturujärelevalve (ESMA) esitas komisjonile.
(10)
Enne käesoleva määruse aluseks olevate tehniliste standardite eelnõu esitamist konsulteeris ESMA vajaduse korral Euroopa Pangandusjärelevalvega, Euroopa Süsteemsete Riskide Nõukoguga ja Euroopa Keskpankade Süsteemi liikmetega. Vastavalt määruse (EL) nr 1095/2010 artiklile 10 on ESMA viinud läbi avaliku konsultatsiooni kõnealuste regulatiivsete tehniliste standardite kohta, analüüsinud võimalikku asjaomast kulu ja kasu ning küsinud arvamust määruse (EL) nr 1095/2010 artikli 37 kohaselt loodud väärtpaberituru sidusrühmade kogult,
ON VASTU VÕTNUD KÄESOLEVA MÄÄRUSE:
Artikkel 1
Kõige olulisemate vääringute kindlaksmääramine
1. Kõige olulisemate liidu vääringute kindlaksmääramisel võetakse aluseks iga vääringu osakaal keskse vastaspoole keskmises avatud positsioonis kauplemispäeva lõpu seisuga kõigi keskse vastaspoole kliiritavate finantsinstrumentide puhul, arvutatuna üheaastase ajavahemiku põhjal.
2. Kõige olulisemad liidu vääringud on kolm vääringut, mille lõike 1 kohaselt arvutatud osakaal on kõige suurem, tingimusel et iga vääringu osakaal ületab 10 %.
3. Vääringute osakaal arvutatakse aastase ajavahemiku põhjal.
Artikkel 2
Kolleegiumide töökorraldus
1. Olles määruse (EL) nr 648/2012 artikli 17 lõike 3 kohaselt teinud kindlaks, et taotlus on täielik, edastab keskse vastaspoole pädev asutus määruse (EL) nr 648/2012 artikli 18 lõike 5 kohase kirjaliku kokkuleppe ettepaneku kolleegiumi liikmetele, kes on määratud vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artikli 18 lõikele 2. Kõnealuse kirjaliku kokkuleppega on ette nähtud iga-aastase läbivaatamise kord. Samuti on ette nähtud muudatuste tegemise kord, mille kohaselt võib muutmise igal ajal algatada keskse vastaspoole pädev asutus või kolleegiumi muu liige kolleegiumi nõusolekul käesolevas artiklis sätestatud korras.
2. Kui lõikes 1 osutatud kolleegiumi liikmed ei esita märkusi kümne kalendripäeva jooksul, jätkab keskse vastaspoole pädev asutus kirjaliku kokkuleppe vastuvõtmist kolleegiumi poolt ja kolleegiumi asutamist vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artikli 18 lõikele 1.
3. Kui kolleegiumi liikmed esitavad seoses lõike 1 kohaselt edastatud kirjaliku kokkuleppe ettepanekuga märkusi, esitavad nad kõnealused märkused koos põhjaliku põhjendusega keskse vastaspoole pädevale asutusele kümne kalendripäeva jooksul. Vajaduse korral koostab keskse vastaspoole pädev asutus läbivaadatud ettepaneku ja kutsub kokku koosoleku lõpliku kirjaliku kokkuleppe sõlmimiseks, võttes arvesse määruse (EL) nr 648/2012 artikli 18 lõikes 1 osutatud tähtaega.
4. Pärast kirjaliku kokkuleppe vastuvõtmist loetakse kolleegium asutatuks.
5. Kõik kolleegiumi liikmed on seotud käesoleva artikli lõigete 1-3 kohaselt vastu võetud kirjaliku lepinguga.
Artikkel 3
Osalemine kolleegiumis
1. Kui liikmesriigi pädev asutus, kes ei ole kolleegiumi liige, esitab kolleegiumile teabetaotluse vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artiklil 18 lõikele 3, teeb keskse vastaspoole pädev asutus pärast kolleegiumiga konsulteerimist otsuse selle kohta, kuidas kõige sobivamal viisil esitada teavet asutustele, kes ei ole kolleegiumi liikmed, ja nõuda sellistelt asutustelt teavet.
2. Kolleegiumi iga liige määrab ühe osaleja osalema kolleegiumi koosolekutel ja võib määrata ühe asendaja, välja arvatud keskse vastaspoole pädev asutus, kes võib taotleda täiendavate hääleõiguseta osalejate määramist.
3. Kui keskpangaks, kes emiteerib kõige olulisemaid liidu vääringuid, on mitu keskpanka, määravad asjaomased keskpangad kolleegiumides osalema ühe esindaja.
4. Kui asutusel on õigus osaleda kolleegiumis määruse (EL) nr 648/2012 artikli 18 lõike 2 punktidest c-h rohkem kui ühe punkti alusel, võib ta määrata täiendavad hääleõiguseta osalejad.
5. Kui kooskõlas käesoleva artikliga on kolleegiumi liikme nimel mitu osalejat või kui samasse liikmesriiki kuuluvaid kolleegiumi liikmeid on rohkem kui selliste häälte arv, mida kõnealused kolleegiumi liikmed saavad vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artikli 19 lõikele 3 anda, teatab kõnealune kolleegiumi liige või teatavad kõnealused kolleegiumi liikmed kolleegiumile, milline osaleja kasutab hääleõigust.
Artikkel 4
Kolleegiumide juhtimine
1. Keskse vastaspoole pädev asutus tagab, et kolleegiumi töö hõlbustab määruse (EL) nr 648/2012 kohaste ülesannete täitmist.
2. Kolleegium teavitab ESMAt kõigist ülesannetest, mida kolleegium täidab vastavalt lõikele 1. ESMA koordineerib kolleegiumi ülesannete seiret ja tagab, et kolleegiumi eesmärgid on võimalikult palju kooskõlas teiste kolleegiumide eesmärkidega.
3. Keskse vastaspoole pädev asutus tagab vähemalt, et
a)
kolleegiumi mis tahes koosoleku või tegevuse eesmärgid on selgelt kindlaks määratud;
b)
kolleegiumi koosolekud või tegevused on tõhusad ning kõiki kolleegiumi liikmeid teavitatakse täielikult nende jaoks olulistest kolleegiumi tegevustest;
c)
kolleegiumide koosolekute või tegevuse ajakava on kindlaks määratud nii, et nende tulemused aitavad kaasa keskse vastaspoole järelevalvele;
d)
kesksel vastaspoolel ja muudel peamistel sidusrühmadel on selge arusaam kolleegiumi rollist ja toimimisest;
e)
kolleegiumi tegevus vaadatakse korrapäraselt läbi ja juhul, kui kolleegium ei toimi tõhusalt, võetakse parandusmeetmeid;
f)
nähakse ette kolleegiumi liikmete vahelise kriisiohjet käsitleva aastakoosoleku päevakava, vajaduse korral koostöös keskse vastaspoolega.
4. Kolleegiumi tõhususe ja tulemuslikkuse tagamiseks tegutseb keskse vastaspoole pädev asutus keskse kontaktpunktina igas kolleegiumi praktilise töökorraldusega seotud küsimuses. Keskse vastaspoole pädev asutus täidab vähemalt järgmisi ülesandeid:
a)
koostab kolleegiumi liikmete kontaktloendi ning ajakohastab ja levitab seda;
b)
edastab kolleegiumi koosolekute või tegevuste kava ja dokumendid;
c)
koostab koosolekute protokollid ja vormistab meetmed;
d)
haldab kolleegiumi veebisaiti või muud elektroonilist teabevahetusmehhanismi, kui see on olemas;
e)
vajaduse korral esitab teavet ja toetab erialase töörühma kaudu, et aidata kolleegiumidel täita nende ülesandeid;
f)
jagab sobival viisil teavet kolleegiumide liikmete vahel.
5. Kolleegiumi koosolekute sageduse määrab keskse vastaspoole pädev asutus, võttes arvesse keskse vastaspoole suurust, laadi, ulatust ja keerukust, keskse vastaspoole süsteemset mõju jurisdiktsioonide ja valuutade lõikes, keskse vastaspoole tegevuse võimalikku mõju, väliseid asjaolusid ja kolleegiumi liikmete võimalikke taotlusi. Kolleegiumi koosolek korraldatakse vähemalt kord aastas ja kui keskse vastaspoole pädev asutus seda vajalikuks peab, siis ka iga kord, kui tuleb vastu võtta otsus määruse (EL) nr 648/2012 alusel. Keskse vastaspoole pädev asutus korraldab korrapäraselt kohtumisi kolleegiumi liikmete ja keskse vastaspoole kõrgema juhtkonna vahel.
6. Artiklis 2 osutatud kirjalikus kokkuleppes määratakse kindaks, et kolleegium on otsustusvõimeline, kui kolleegiumi koosolekul viibib kohal kaks kolmandikku liikmetest.
7. Keskse vastaspoole pädev asutus üritab tagada, et kolleegiumi igal koosolekul oleks koos otsuste tegemiseks vajalik nõuetekohane kvoorum. Kui kvoorumit ei ole koos, tagab eesistuja, et mis tahes vajalike otsuste tegemine lükatakse edasi kuni kvoorumi kokkusaamiseni, võttes arvesse määruses (EL) nr 648/2012 sätestatud asjakohaseid tähtaegu.
Artikkel 5
Teabevahetus asutuste vahel
1. Kolleegiumi iga liige esitab keskse vastaspoole pädevale asutusele õigel ajal kogu teabe, mida on vaja kolleegiumi toimimiseks ja selliste peamiste tegevuste teostamiseks, milles asjaomane liige osaleb. Keskse vastaspoole pädev asutus esitab õigel ajal samalaadset teavet kolleegiumide liikmetele.
2. Keskse vastaspoole pädev asutus esitab kolleegiumile vähemalt järgmise teabe:
a)
keskse vastaspoole konsolideerimisgrupi struktuuri ja omandisuhete olulised muutused;
b)
keskse vastaspoole kapitali taseme olulised muutused;
c)
organisatsiooni struktuuri, kõrgema juhtkonna ning menetluste või korra muutused, kui need mõjutavad oluliselt üldjuhtimist või riskijuhtimist;
d)
keskse vastaspoole kliirivate liikmete loetelu;
e)
keskse vastaspoole üle järelevalvet teostavate asutuste andmed, sealhulgas kõnealuste asutuste vastutusala mis tahes muutused;
f)
teave mis tahes selliste oluliste ohtude kohta, mis võivad pärssida keskse vastaspoole suutlikkust järgida määrust (EL) nr 648/2012 ning asjaomaseid delegeeritud õigusakte ja rakendusakte;
g)
probleemid, millel võib olla oluline ülekanduv mõju;
h)
tegurid, mis osutavad võimalikule suurele negatiivse mõju ülekandumise ohule;
i)
keskse vastaspoole finantsseisundi olulised muutused;
j)
varajased hoiatused seoses võimalike likviidsusprobleemide või oluliste pettustega;
k)
liikme kohustuste täitmata jätmine ja mis tahes järelmeetmed;
l)
karistused ja erakorralised järelevalvemeetmed;
m)
aruanded toimimisega seotud probleemide või aset leidnud vahejuhtumite ning võetud parandusmeetmete kohta;
n)
korrapärased andmed keskse vastaspoole tegevuse kohta, mille ulatus ja esitamise sagedus lepitakse kokku artiklis 2 kirjeldatud kirjaliku kokkuleppe raames;
o)
ülevaade peamistest ärilistest ettepanekutest, sealhulgas uutest pakutavatest toodetest või teenustest;
p)
keskse vastaspoole riskimudeli, stressitestide ja järeltestide muutused;
q)
muudatused keskse vastaspoole koostalitluskokkulepetes, kui sellised kokkulepped on olemas.
3. Kolleegiumi liikmete vaheline teabevahetus on kooskõlas liikmete ülesannete ja teabevajadusega. Tarbetu teabe vältimiseks peab teabevahetus olema proportsionaalne ja riskipõhine.
4. Kolleegiumi liige kaalub kõige tõhusamaid viise teabe esitamiseks, et tagada pidev, õigeaegne ja proportsionaalne teabevahetus.
5. Riskihindamise aruanne, mille keskse vastaspoole pädev asutus koostab vastavalt määruse (EL) nr 648/2012 artikli 19 lõikele 1, esitatakse kolleegiumile asjakohase aja jooksul, et kolleegiumi liikmed saaksid selle läbi vaadata ja vajaduse korral seda täiendada.
Artikkel 6
Ülesannete vabatahtlik jagamine ja delegeerimine
1. Kolleegiumi liikmed lepivad üksikasjalikult kokku mis tahes delegeerimise erikorra ja teistele liikmetele ülesannete vabatahtliku jagamise korra, eelkõige juhul, kui selle tulemusel delegeeritakse liikme põhilised järelevalveülesanded.
2. Delegeerimise erikorra ja ülesannete vabatahtliku jagamise korra osalised lepivad üksikasjalikult kokku vähemalt järgmise:
a)
sellised konkreetsed tegevused selgelt kindlaks määratud valdkondades, mis antakse üle või delegeeritakse;
b)
kohaldatavad menetlused ja protsessid;
c)
iga osalise roll ja vastutusala;
d)
osaliste vahel vahetatava teabe laad.
3. Ülesannete jagamise ja delegeerimise eesmärgiks ei ole muuta keskse vastaspoole pädeva asutuse otsustuspädevuse jaotust.
Artikkel 7
Jõustumine
Käesolev määrus jõustub kahekümnendal päeval pärast selle avaldamist Euroopa Liidu Teatajas.
Käesolev määrus on tervikuna siduv ja vahetult kohaldatav kõikides liikmesriikides.
Brüssel, 28. mai 2013