KOMMISSIONENS DELEGEREDE FORORDNING (EU) Nr. 151/2013
af 19. december 2012
om udbygning af Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre for så vidt angår reguleringsmæssige tekniske standarder for de data, som transaktionsregistre skal offentliggøre og give adgang til, og operationelle standarder for aggregering, sammenligning og adgang til data
(EØS-relevant tekst)
EUROPA-KOMMISSIONEN HAR -
under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde,
under henvisning til udtalelse fra Den Europæiske Centralbank (1),
under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 648/2012 af 4. juli 2012 om OTC-derivater, centrale modparter og transaktionsregistre (2), særlig artikel 81, stk. 5, og
ud fra følgende betragtninger:
(1)
Det er helt afgørende, at relevante aftaler og de respektive modparter identificeres tydeligt. Anlægges der en funktionel vinkel, bør enheder, som har adgang til data i transaktionsregistre, vurderes ud fra de kompetencer, de har, og de funktioner, de varetager.
(2)
Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) bør med henblik på tilsyn med transaktionsregistre have adgang til alle transaktionsdata i transaktionsregistre, således at myndigheden kan anmode om oplysninger, træffe passende tilsynsforanstaltninger og endvidere overvåge, om registreringen som transaktionsregister bør bevares eller trækkes tilbage.
(3)
I betragtning af ESMA's ansvar i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed) (3) og forordning (EU) nr. 648/2012 bør myndigheden have adgang i henhold til forskellige mandater. De enkelte ESMA-medarbejderes dataadgang bør være på linje med hvert af disse specifikke mandater.
(4)
Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici (ESRB), ESMA og de relevante medlemmer af Det Europæiske System af Centralbanker (ESCB), herunder visse nationale centralbanker og relevante EU-værdipapir- og -markedstilsynsmyndigheder, har mandat til at overvåge og bevare finansiel stabilitet i Unionen og bør derfor have adgang til transaktionsdata om alle modparter med henblik på deres respektive opgaver i den forbindelse.
(5)
Myndigheder, som fører tilsyn med centrale modparter (CCP'er), skal have adgang, således at de kan varetage deres opgaver i forbindelse med sådanne enheder på en effektiv måde, og bør derfor have adgang til alle de oplysninger, som er nødvendige i forbindelse med et sådant mandat.
(6)
De relevante medlemmer af ESCB skal have adgang, således at de kan varetage deres grundlæggende opgaver, navnlig deres funktion som udstedende centralbank, deres mandat med hensyn til finansiel stabilitet og i nogle tilfælde tilsyn med visse modparter. Visse medlemmer af ESCB har forskellige mandater i henhold til national lovgivning og bør derfor gives adgang til data i overensstemmelse med de forskellige mandater, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012.
(7)
De relevante EU-værdipapir- og -markedstilsynsmyndigheder har hovedsagelig til opgave at beskytte investorer inden for deres respektive myndighedsområder og bør gives adgang til transaktionsdata om markeder, deltagere, produkter og underliggende aktiver, som er omfattet af deres overvågnings- og håndhævelsesmandater.
(8)
Myndigheder udpeget i henhold til artikel 4 i Europa-Parlamentets og Rådets direktiv 2004/25/EF af 21. april 2004 om overtagelsestilbud (4) bør gives adgang til transaktioner i aktiederivater, hvis det underliggende aktiv er optaget til handel på et reguleret marked inden for deres myndighedsområde, har sit vedtægtsmæssige hjemsted inden for deres myndighedsområde eller har fremsat tilbud om at overtage et sådant selskab, og den modydelse, det tilbyder, omfatter værdipapirer.
(9)
Agenturet for Samarbejde mellem Energireguleringsmyndigheder (ACER) bør gives adgang med henblik på at overvåge engrosenergimarkederne, således at agenturet i samarbejde med nationale reguleringsmyndigheder kan afsløre og forhindre markedsmisbrug, og på at overvåge engrosenergimarkederne, således at agenturet kan afsløre og forhindre markedsmisbrug i henhold til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EU) nr. 1227/2011 af 25. oktober 2011 om integritet og gennemsigtighed på engrosenergimarkederne (REMIT) (5). ACER bør derfor have adgang til alle data om energiderivater i transaktionsregistre.
(10)
Forordning (EU) nr. 648/2012 omfatter kun transaktionsdata og ikke førtransaktionsdata, f.eks. handelsordrer, som krævet i forordning (EU) nr. 1227/2011. Derfor bør transaktionsregistre ikke anses for at være en passende informationskilde for ACER i den forbindelse.
(11)
Anlægges der en funktionel vinkel på adgang til data i transaktionsregistre, spiller tilsyn en afgørende rolle. På samme måde kan forskellige myndigheder have et tilsynsmandat. Derfor bør det sikres, at alle de myndigheder, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, har adgang til transaktionsdata om de relevante enheder.
(12)
Enheder med adgang til data i transaktionsregistre, jf. artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, bør sikre, at de fører og håndhæver en politik, som kun giver relevante personer med et veldefineret og juridisk berettiget formål adgang til oplysningerne, og bør endvidere tydeligt angive, hvilke andre personer der eventuelt er bemyndiget til at få adgang til sådanne data.
(13)
Der bør overvejes dataadgang på tre aggregeringsniveauer. Transaktionsdata bør omfatte nærmere oplysninger om de enkelte transaktioner; positionsdata bør vedrøre samlede positionsdata pr. underliggende aktiv/produkt for de enkelte modparter; og samlede notionelle data bør svare til de samlede positioner pr. underliggende aktiv/produkt uden nærmere oplysninger om modparter. Adgang til transaktionsdata giver også adgang til positionsdata og samlede data. Adgang til positionsdata giver også adgang til samlede data, men ikke til transaktionsdata. Omvendt bør adgang til samlede notionelle data svare til den mindst granulære kategori og hverken give adgang til positionsdata eller transaktionsdata.
(14)
Denne forordning er baseret på det udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed har fremsendt til Kommissionen.
(15)
I overensstemmelse med artikel 10 i forordning (EU) nr. 1095/2010 har ESMA hørt de relevante myndigheder og medlemmerne af Det Europæiske System af Centralbanker (ESCB) før forelæggelsen af dette udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, som denne forordning er baseret på. ESMA har også afholdt åbne offentlige høringer om disse udkast til reguleringsmæssige tekniske standarder, analyseret de potentielle omkostninger og fordele samt indhentet en udtalelse fra ESMA's interessentgruppe for værdipapirer og markeder, der er nedsat i henhold artikel 37 i nævnte forordning -
VEDTAGET DENNE FORORDNING:
Artikel 1
Offentliggørelse af samlede data
1. Transaktionsregistre offentliggør i henhold til artikel 81, stk. 1, i forordning (EU) nr. 648/2012 data, som mindst omfatter:
a)
en opdeling af de samlede åbne positioner pr. derivatklasse i:
i)
varer
ii)
lån
iii)
valuta
iv)
aktier
v)
rentesats
vi)
andet
b)
en opdeling af den samlede transaktionsvolumen pr. derivatklasse i:
i)
varer
ii)
lån
iii)
valuta
iv)
aktier
v)
rentesats
vi)
andet
c)
en opdeling af de samlede værdier pr. derivatklasse i:
i)
varer
ii)
lån
iii)
valuta
iv)
aktier
v)
rentesats
vi)
andet.
2. Dataene offentliggøres på et websted eller en onlineportal, som er lettilgængelig for offentligheden, og som opdateres mindst én gang om ugen.
Artikel 2
Dataadgang for relevante myndigheder
1. Transaktionsregistre giver Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) adgang til alle transaktionsdata, således at myndigheden kan varetage sine tilsynsopgaver.
2. ESMA vedtager en forretningsorden, som skal sikre de korrekte medarbejdere adgang og relevante adgangsbegrænsninger, for så vidt angår ikke-tilsynsmæssige aktiviteter under ESMA’s mandat.
3. Transaktionsregistre giver Agenturet for Samarbejde mellem Energireguleringsmyndigheder (ACER) adgang til alle transaktionsdata om derivater, hvis det underliggende aktiv er energi eller emissionstilladelser.
4. Transaktionsregistre giver kompetente myndigheder, som fører tilsyn med CCP'er, og, hvis det er relevant, det relevante medlem af Det Europæiske System af Centralbanker (ESCB), som fører tilsyn med CCP'erne, adgang til alle transaktionsdata, som CCP'erne har clearet eller indberettet.
5. Transaktionsregistre giver kompetente myndigheder, som fører tilsyn med handelsstederne for de indberettede aftaler, adgang til alle transaktionsdata om aftaler handlet på disse steder.
6. Transaktionsregistre giver tilsynsmyndigheder udpeget i henhold til artikel 4 i direktiv 2004/25/EF adgang til alle transaktionsdata om derivater, hvis det underliggende aktiv er et værdipapir udstedt af et selskab, som opfylder en af følgende betingelser:
a)
det er optaget til handel på et reguleret marked inden for deres myndighedsområde
b)
det har sit vedtægtsmæssige hjemsted, eller hvis det ikke har et vedtægtsmæssigt hjemsted, sit hovedkontor, inden for deres myndighedsområde
c)
det har fremsat tilbud om at overtage enheder som omhandlet i litra a) eller b), og den modydelse, det tilbyder, omfatter værdipapirer.
7. De data, der skal gives i henhold til stk. 6, omfatter oplysninger om:
a)
de underliggende værdipapirer
b)
derivatklassen
c)
positionens fortegn
d)
antal referenceværdipapirer
e)
derivatets modparter.
8. Transaktionsregistre giver de relevante EU-værdipapir- og -markedstilsynsmyndigheder, jf. artikel 81, stk. 3, litra h), i forordning (EU) nr. 648/2012, adgang til alle transaktionsdata om markeder, deltagere, aftaler og underliggende aktiver, som hører ind under nævnte myndigheders ansvarsområder i overensstemmelse med deres respektive tilsynsmæssige forpligtelser og mandater.
9. Transaktionsregistre giver Det Europæiske Udvalg for Systemiske Risici, ESMA og de relevante medlemmer af ESCB adgang til transaktionsdata om:
a)
alle modparter inden for deres respektive myndighedsområder
b)
derivataftaler, hvis derivataftalens referenceenhed er beliggende inden for deres respektive myndighedsområder, eller hvis referenceforpligtelsen er statsobligationer fra de respektive myndighedsområder.
10. Transaktionsregistre giver relevante medlemmer af ESCB adgang til positionsdata om derivataftaler i nævnte medlemmers udstedte valuta.
11. Transaktionsregistre giver med henblik på tilsyn med modparter, som er underlagt indberetningskravet, de relevante enheder, som er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, adgang til alle transaktionsdata om sådanne modparter.
Artikel 3
Tredjelandsmyndigheder
1. Transaktionsregistre giver relevante myndigheder i tredjelande, som har indgået en international aftale med Unionen, jf. artikel 75 i forordning (EU) nr. 648/2012, adgang til data under hensyntagen til tredjelandsmyndighedernes mandat og forpligtelser og i overensstemmelse med den relevante internationale aftale.
2. Transaktionsregistre giver relevante myndigheder i tredjelande, som har etableret en samarbejdsordning med ESMA, jf. artikel 76 i forordning (EU) nr. 648/2012, adgang til data under hensyntagen til tredjelandsmyndighedernes mandat og forpligtelser og i overensstemmelse med den relevante samarbejdsordning.
Artikel 4
Operationelle standarder for aggregering og sammenligning af data
1. Transaktionsregistre giver de enheder, som er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012, adgang i overensstemmelse med de kommunikationsprocedurer, standarder for kommunikation af meddelelser og referencedata, som normalt anvendes på internationalt plan.
2. Transaktionsmodparterne knytter en entydig handelsidentifikator til de enkelte derivataftaler, således at transaktionsregistre kan aggregere og sammenligne data på tværs af forskellige transaktionsregistre.
Artikel 5
Operationelle standarder for dataadgang
1. Transaktionsregistre registrerer informationer om den dataadgang, der gives til de enheder, der er opført i artikel 81, stk. 3, i forordning (EU) nr. 648/2012.
2. De i stk. 1 omhandlede informationer omfatter:
a)
omfanget af de data, der gives adgang til
b)
en henvisning til de retsforskrifter, der giver adgang til sådanne data i henhold til forordning (EU) nr. 648/2012 og denne forordning.
Artikel 6
Ikrafttræden
Denne forordning træder i kraft på tyvendedagen efter offentliggørelsen i Den Europæiske Unions Tidende.
Denne forordning er bindende i alle enkeltheder og gælder umiddelbart i hver medlemsstat.
Udfærdiget i Bruxelles, den 19. december 2012.
A BIZOTTSÁG 151/2013/EU FELHATALMAZÁSON ALAPULÓ RENDELETE
(2012. december 19.)
a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletnek a kereskedési adattárak által közzéteendő és hozzáférhetővé teendő adatokat, valamint az adatok összesítésére, összehasonlítására és az adatokhoz való hozzáférésre vonatkozó működési standardokat meghatározó szabályozási technikai standardok tekintetében történő kiegészítéséről
(EGT-vonatkozású szöveg)
AZ EURÓPAI BIZOTTSÁG,
tekintettel az Európai Unió működéséről szóló szerződésre,
tekintettel az Európai Központi Bank véleményére (1),
tekintettel a tőzsdén kívüli származtatott ügyletekről, a központi szerződő felekről és a kereskedési adattárakról szóló, 2012. július 4-i 648/2012/EU európai parlamenti és tanácsi rendeletre (2) és különösen annak 81. cikke (5) bekezdésére,
mivel:
(1)
Létfontosságú, hogy az érintett ügyletek és a hozzájuk tartozó szerződő felek egyértelműen beazonosíthatók legyenek. Funkcionális megközelítést követve, a kereskedési adattárakban tárolt adatokhoz hozzáféréssel rendelkező jogalanyokat hatásköreik és az általuk betöltött funkciók szerint kell vizsgálni.
(2)
Annak érdekében, hogy az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (EÉPH) gyakorolni tudja az adattárak feletti felügyeletet, információkéréseket fogalmazhasson meg, megfelelő felügyeleti intézkedéseket tehessen, továbbá nyomon tudja követni, hogy adott kereskedési adattárnak a nyilvántartásban való szerepeltetése indokolt-e még vagy a nyilvántartásba vételt vissza kell-e vonni, az EÉPH részére hozzáférést kell biztosítani az egyes ügyletekre vonatkozóan a kereskedési adattárakban tárolt adatok teljes köréhez.
(3)
Az európai felügyeleti hatóság (Európai Értékpapírpiaci Hatóság) létrehozásáról szóló, 2010. november 24-i 1095/2010/EU európai parlamenti és tanácsi rendelet (3) szerinti feladataira és a 648/2012/EU rendeletre való tekintettel az EÉPH részére különböző jogalapok alapján kell hozzáférést biztosítani. Az EÉPH személyzetének egyes tagjai részére biztosított adathozzáférésnek összhangban kell lennie az említett konkrét jogalapokkal.
(4)
Az Európai Rendszerkockázati Testületnek (ERKT), az EÉPH-nak és a Központi Bankok Európai Rendszere (KBER) érintett tagjainak, köztük egyes nemzeti központi bankoknak és az Unió területén működő értékpapír- és piacfelügyeleti hatóságoknak feladata az Unió pénzügyi stabilitásának felügyelete és megőrzése, ebből kifolyólag az ezzel összefüggésben rájuk bízott feladatuk ellátásához szükséges ügyleti adatokhoz valamennyi szerződéses fél tekintetében hozzáférést kell biztosítani részükre.
(5)
A központi szerződő felek felügyeleti szerveinek és ellenőreinek szükségük van a hozzáférésre ahhoz, hogy ténylegesen gyakorolni tudják az említett jogalanyok tekintetében alkalmazandó hatásköreiket, következésképp az ezen feladatkörük ellátásához szükséges összes információhoz hozzá kell férniük.
(6)
A KBER érintett tagjainak hozzáférése az alapvető feladatuk ellátását szolgálja, konkrétan a központi bank kibocsátási funkcióit, a pénzügyi stabilitással összefüggő feladataikat, és bizonyos esetekben egyes szerződő felek felett gyakorolt prudenciális felügyelettel összefüggő feladatokat. Tekintettel arra, hogy az egyes KBER-tagok a nemzeti szabályozás alapján eltérő feladatokkal rendelkeznek, számukra az adathozzáférést a 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (3) bekezdésében felsorolt különböző feladatoknak megfelelően kell biztosítani.
(7)
Az érintett uniós értékpapír- és piacfelügyeleti hatóságok fő feladata a saját joghatóságukra kiterjedő befektetővédelem, és számukra a piacokra, a piaci résztvevőkre, a termékekre és az alaptermékekre vonatkozó ügyleti adatokhoz való hozzáférést a saját felügyeleti és jogérvényesítési feladatkörük által lefedett adatok tekintetében kell biztosítani.
(8)
A nyilvános vételi ajánlatról szóló, 2004. április 21-i 2004/25/EK európai parlamenti és tanácsi irányelv (4) 4. cikke alapján kijelölt hatóságok részére akkor kell hozzáférést biztosítani a származtatott részvényügyletek adataihoz, ha az alaptermék vagy a saját joghatóságukon belüli szabályozott piacra bevezetett termék, vagy a kibocsátó hivatalos címe a saját joghatóságukon belül van, vagy ha az alaptermék kibocsátója ajánlattevő a fentiek szerinti társaság tekintetében és az általa kínált ellenérték értékpapírokat is tartalmaz.
(9)
Hozzáférést kell biztosítani az Energiaszabályozók Együttműködési Ügynöksége (ACER) részére, hogy nyomon tudja követni a nagykereskedelmi energiapiacokat annak érdekében, hogy a nemzeti szabályozó hatóságokkal együttműködve a nagykereskedelmi energiapiacok integritásáról és átláthatóságáról szóló, 2011. október 25-i 1227/2011/EU európai parlamenti és tanácsi rendelettel (5) összhangban feltárja és megelőzze a piaci visszaéléseket. Az ACER-nek tehát az energiapiaci származtatott ügyletekre vonatkozóan az adattárakban tárolt minden adathoz hozzá kell férnie.
(10)
A 648/2012/EU rendelet kizárólag kereskedési adatokra vonatkozik, az olyan kereskedés előtti adatokra, mint például az 1227/2011/EU rendelet által előírt kereskedési megbízásokkal kapcsolatos adatokra viszont nem alkalmazandó. Következésképpen ebben a tekintetben a kereskedési adattárak nem tekinthetők megfelelő információforrásnak az ACER számára.
(11)
Az adattárakban tárolt adatokhoz való hozzáférésre alkalmazott funkcionális megközelítésben a prudenciális felügyelet fontos összetevő. Prudenciális felügyeleti feladatokkal is különböző hatóságok rendelkezhetnek. Az érintett jogalanyokra vonatkozó ügyleti adatokhoz való hozzáférést tehát a 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (3) bekezdésében felsorolt összes hatóság részére biztosítani kell.
(12)
Az adattárakban tárolt adatokhoz a 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (3) bekezdése alapján hozzáféréssel rendelkező jogalanyoknak gondoskodniuk kell arról, hogy rendelkezzenek olyan politikával, és érvényesítsék is azt, amellyel biztosítják, hogy kizárólag az érintett személyek férjenek hozzá az információkhoz egy jól meghatározott és jogilag megalapozott cél érdekében, továbbá amellyel egyértelműen szabályozzák azon potenciális egyéb személyek körét, akik számára a szóban forgó adatokhoz való hozzáférés engedélyezett.
(13)
Az adatokhoz való hozzáférést három összesítési szinten kell megvizsgálni. Az ügyleti adatok az egyes ügyletek részleteit; a pozíciókra vonatkozó adatok az egyes szerződő felek tekintetében alaptermékenként/termékenként összesített pozíciókra vonatkozó adatokat; az összesített nominális adatok pedig alaptermékenként/termékenként összesített adatokat tartalmazzák a szerződő felekre vonatkozó részletek nélkül. Az ügyleti adatokhoz való hozzáférés egyben a pozíciókra vonatkozó és az összesített adatokhoz való hozzáférést is biztosít. A pozíciókra vonatkozó adatokhoz való hozzáférés egyben az összesített adatokhoz való hozzáférést is biztosít, de nem biztosít hozzáférést az ügyleti adatokhoz. Az összesített nominális adatokhoz való hozzáférés jelenti a legkevésbé tagolt kategóriát, és ez nem biztosít hozzáférést a pozíciókra vonatkozó adatokhoz és az ügyleti adatokhoz.
(14)
Ez a rendelet az Európai Értékpapírpiaci Hatóság által a Bizottságnak benyújtott szabályozási technikaistandard-tervezeten alapul.
(15)
Az 1095/2010/EU rendelet 10. cikkével összhangban az e rendelet alapját képező szabályozási technikaistandard-tervezetek benyújtása előtt az EÉPH konzultált az érintett hatóságokkal és a Központi Bankok Európai Rendszerének (EKBR) tagjaival. Az EÉPH nyilvános konzultációkat is folytatott ezen szabályozási technikaistandard-tervezetekről, elemezte a lehetséges költségeket és hasznokat, és kikérte az említett rendelet 37. cikke szerint létrehozott Értékpapírpiaci Érdekképviseleti Csoport véleményét,
ELFOGADTA EZT A RENDELETET:
1. cikk
Az összesített adatok közzététele
(1) A 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (1) bekezdésében meghatározott adatok közzététele során a kereskedési adattárak legalább az alábbiakat teszik közzé:
a)
az összesített nyitott pozíciók a származtatott termékek alábbi kategóriái szerinti lebontásban:
i.
áruk;
ii.
hitel;
iii.
deviza;
iv.
részvény;
v.
kamatláb;
vi.
egyéb;
b)
az összesített ügyleti forgalom a származtatott termékek alábbi kategóriái szerinti lebontásban:
i.
áruk;
ii.
hitel;
iii.
deviza;
iv.
részvény;
v.
kamatláb;
vi.
egyéb;
c)
az összesített érték a származtatott termékek alábbi kategóriái szerinti lebontásban:
i.
áruk;
ii.
hitel;
iii.
deviza;
iv.
részvény;
v.
kamatláb;
vi.
egyéb.
(2) Az adatokat a nyilvánosság számára könnyen elérhető és legalább hetente frissített weblapon vagy online portálon teszik közzé.
2. cikk
Az érintett hatóságok hozzáférése az adatokhoz
(1) A kereskedési adattárak minden ügyleti adathoz hozzáférést biztosítanak az Európai Értékpapírpiaci Hatóság (EÉPH) részére, hogy az eleget tudjon tenni felügyeleti hatáskörének.
(2) Az EÉPH belső eljárásokat dolgoz ki annak érdekében, hogy biztosítsa személyzetének megfelelő hozzáférését, továbbá a hozzáférés esetleges korlátozásait az EÉPH feladatkörébe tartozó, nem felügyeleti tevékenységek tekintetében.
(3) A kereskedési adattárak minden olyan származtatott ügylethez kapcsolódó ügyleti adathoz hozzáférést biztosítanak az Energiaszabályozók Együttműködési Ügynöksége (ACER) részére, amelyek esetében az alaptermék energiapiaci termék vagy kibocsátási egység.
(4) A kereskedési adattárak hozzáférést biztosítanak a központi szerződő fél felügyeletét ellátó illetékes hatóság és - adott esetben - a Központi Bankok Európai Rendszerének (KBER) a központi szerződő felet felügyelő érintett tagja részére a központi szerződő fél által elszámolt vagy bejelentett ügyletek minden adatához.
(5) A kereskedési adattárak hozzáférést biztosítanak a bejelentett ügyletek végrehajtásának helyszíneit felügyelő illetékes hatóság részére a szóban forgó kereskedési helyszíneken végrehajtott ügyletek minden adatához.
(6) A kereskedési adattárak hozzáférést biztosítanak a 2004/25/EK irányelv 4. cikke alapján kijelölt felügyeleti hatóság részére azon származtatott ügyletek minden adatához, amelyek esetében az értékpapír-alaptermék kibocsátója az alábbi feltételek valamelyikének megfelelő társaság:
a)
a felügyeleti hatóság joghatósága alá tartozó szabályozott piacra bevezetett;
b)
székhelye - vagy amennyiben nincs székhelye, a központi irodája - a felügyeleti hatóság joghatósága alá tartozik;
c)
ajánlattevő az a) vagy b) pont szerinti társaság tekintetében, és az általa kínált ellenérték értékpapírokat is tartalmaz.
(7) A (6) bekezdés alapján közlendő adatok az alábbiakra vonatkozó információkat tartalmaznak:
a)
az alapul szolgáló értékpapírok;
b)
a származtatott ügylet kategóriája;
c)
a pozíció előjele;
d)
a referencia-értékpapírok száma;
e)
a származtatott ügylet szerződő felei.
(8) A kereskedési adattárak hozzáférést biztosítanak a 648/2012/EU rendelet 81. cikke (3) bekezdésének h) pontjában említett érintett uniós értékpapírpiaci hatóságok részére a piacokkal, résztvevőkkel, ügyletekkel és alaptermékekkel kapcsolatos minden olyan ügyleti adathoz, amely a hozzá tartozó felügyeleti feladatok és az irányadó jogalap alapján az adott hatóság hatáskörébe tartozik.
(9) A kereskedési adattárak hozzáférést biztosítanak az Európai Rendszerkockázati Testület, az EÉPH és a KBER érintett tagjai részére az ügyleti adatokhoz az alábbiak tekintetében:
a)
az érintett joghatóság alá tartozó valamennyi szerződő fél vonatkozásában;
b)
azon származtatott ügyletekre vonatkozóan, ahol a származtatott ügylet tárgyát képező jogalany az adott joghatóságon belül található, vagy ahol az ügylet tárgyát képező kötelezettség az adott joghatóság által kibocsátott állampapír.
(10) A kereskedési adattárak a KBER érintett tagja részére hozzáférést biztosítanak az adott tag által kibocsátott pénznemben kötött származtatott ügyletek pozícióira vonatkozó adatokhoz.
(11) A beszámolási kötelezettség alá tartozó szerződő felek prudenciális felügyelete céljából a kereskedési adattárak hozzáférést biztosítanak a 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (3) bekezdése szerinti érintett szervezetek részére a szóban forgó szerződő felek minden ügyleti adatához.
3. cikk
Harmadik országok hatóságai
(1) Harmadik országnak az Unióval a 648/2012/EU rendelet 75. cikke szerinti nemzetközi megállapodást kötött érintett hatóságai esetében a kereskedési adattárak a harmadik országbeli hatóság megbízatásának és feladatkörének figyelembevételével és a szóban forgó nemzetközi megállapodás rendelkezéseivel összhangban biztosítanak hozzáférést a harmadik országbeli hatóság részére.
(2) Harmadik országnak az EÉPH-val a 648/2012/EU rendelet 76. cikke szerinti együttműködési megállapodást kötött érintett hatóságai esetében a kereskedési adattárak a harmadik országbeli hatóság megbízatásának és feladatkörének figyelembevételével és a szóban forgó együttműködési megállapodás rendelkezéseivel összhangban biztosítanak hozzáférést a harmadik országbeli hatóság részére.
4. cikk
Az adatok összesítésére és összehasonlítására vonatkozó működési standardok
(1) A kereskedési adattárak a nemzetközileg elfogadott tájékoztatási eljárásokkal, üzenetváltási standardokkal és referenciaadatokkal összhangban biztosítanak hozzáférést a 648/2012/EU rendelet 81. cikkének (3) bekezdésében felsorolt szervezetek részére.
(2) Az ügyletek szerződő felei mindegyik származtatott ügylethez olyan egyedi ügyletazonosítót generálnak, amely lehetővé teszi a kereskedési adattárak részére a különböző adattárak adatainak összesítését és összehasonlítását.
5. cikk
Az adathozzáférés működési standardjai
(1) A kereskedési adattárak nyilvántartást vezetnek a 648/2012/EU rendelet 81. cikke (3) bekezdésében felsorolt szervezetek részére adott adathozzáféréssel kapcsolatos információkról.
(2) Az (1) bekezdésben említett információk az alábbiakat tartalmazzák:
a)
a hozzáférhető adatok köre;
b)
a 648/2012/EU és ezen rendelet alapján a szóban forgó adatokhoz való hozzáférést biztosító jogszabályi rendelkezések hivatkozása.
6. cikk
Hatálybalépés
Ez a rendelet az Európai Unió Hivatalos Lapjában való kihirdetését követő huszadik napon lép hatályba.
Ez a rendelet teljes egészében kötelező és közvetlenül alkalmazandó valamennyi tagállamban.
Kelt Brüsszelben, 2012. december 19-én.