NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 449/2012
ze dne 21. března 2012,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009, pokud jde o regulační technické normy týkající se informací v souvislosti s registrací a certifikací ratingových agentur
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 ze dne 16. září 2009 o ratingových agenturách (1), a zejména na čl. 21 odst. 4 písm. a) a b) uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
V souladu s obecnými cíli nařízení (ES) č.1060/2009, a zejména jeho příspěvkem ke kvalitě ratingů vydávaných v Unii, finanční stabilitě, ochraně spotřebitelů a investorů, by toto nařízení mělo zajistit, aby informace, které se předkládají Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy (ESMA) při registraci a certifikaci, byly podávány podle jednotných pravidel, aby orgán ESMA mohl učinit informované rozhodnutí o registraci nebo certifikaci ratingové agentury.
(2)
Očekává se, že dlouhodobý přínos plynoucí z dalších informací vyváží veškeré dodatečné krátkodobé náklady spojené s registrací vzhledem k ochraně investorů a finanční stabilitě.
(3)
Toto nařízení by mělo stanovit informace, které orgán ESMA obdrží od ratingové agentury jako součást žádosti o registraci. Určité informace požadované tímto nařízením se nemusí uplatnit na nově založenou ratingovou agenturu, protože může požádat o výjimku z důvodu nedostatku předchozí praxe v oblasti podnikání s vydáváním ratingů nebo z jiných důvodů. Toto nařízení by nemělo vytvořit vstupní bariéru pro nově založené ratingové agentury, které chtějí vstoupit na trh. Žadatel by měl nicméně jasně vysvětlit, z jakého důvodu neposkytne jakékoli konkrétní informace obsažené v uvedené žádosti.
(4)
Veškeré informace předkládané orgánu ESMA by měly být poskytnuty na trvalém nosiči, který umožní jejich úschovu pro budoucí použití. S cílem usnadnit identifikaci informací předložených ratingovou agenturou by všechny dokumenty měly být označeny referenčním číslem.
(5)
Za účelem posouzení veškerých střetů zájmů vyplývajících z činností a obchodních zájmů vlastníků ratingových agentur, které by mohly ovlivnit nezávislost ratingové agentury, orgánem ESMA, by se mělo požadovat, aby ratingová agentura informovala o činnostech svých vlastníků a vlastnictví svých mateřských společností.
(6)
Ratingová agentura by měla poskytnout informace o složení, fungování a nezávislosti svých správních orgánů, aby orgán ESMA mohl posoudit, zda struktura správy a řízení společnosti zajišťuje nezávislost ratingové agentury a zabraňuje střetu zájmů.
(7)
Za účelem posouzení dobré pověsti, jakož i praxe a odbornosti vedoucích pracovníků orgánem ESMA, by ratingová agentura měla poskytnout životopisy, aktuální výpisy z rejstříku trestů a vlastní prohlášení o dobré pověsti svých vedoucích pracovníků.
(8)
Pro účely posouzení, jak je zabráněno střetu zájmů nebo jak je střet zájmů řízen a zveřejněn, by ratingová agentura měla orgánu ESMA poskytnout aktualizovaný přehled stávajících a potenciálních střetů zájmů, který zahrnuje přinejmenším spory vyplývající z provádění doplňkových služeb, externího zajištění ratingových činností a vztahů se spřízněnými třetími stranami. Při identifikaci střetů zájmů pro účely přehledu by ratingová agentura měla zvážit střet zájmů, ke kterému by mohlo dojít mezi subjekty, jež patří do celosvětové skupiny společností, ke které náleží. Proto by měla být zohledněna ujednání uvnitř skupiny týkající se rozdělení úkolů a poskytování doplňkových služeb různými subjekty v rámci skupiny společností.
(9)
Přestože pobočky ratingových agentur se sídlem v Unii nejsou právnickými osobami, uvedené agentury by měly poskytnout informace o svých pobočkách samostatně, aby orgán ESMA mohl jasně identifikovat postavení poboček v organizační struktuře, posoudit připravenost a způsobilost vedoucích pracovníků pobočky a vyhodnotit, zda zavedené kontrolní mechanismy, útvar compliance a další útvary lze považovat za dostatečně široce koncipované, aby vhodným způsobem identifikovaly, hodnotily a řídily riziko v pobočkách.
(10)
Požadované informace o možném střetu zájmů v oblasti doplňkových služeb by se měly týkat všech společností ratingové agentury, které se nepodílejí na ratingových činnostech.
(11)
Aby mohl orgán ESMA posoudit, zda regulační rámec třetí země týkající se ratingových agentur lze považovat za „stejně přísný“ jako platný režim Unie, ratingová agentura, která má v úmyslu převzít ratingy vydané v uvedené třetí zemi, by měla orgánu ESMA poskytnout podrobné informace o regulačním rámci třetí země a jeho srovnatelnosti s platným režimem v Unii. Pokud takové informace má orgán ESMA již k dispozici z jiných žádostí o převzetí a zastává názor, že regulační rámec třetí země lze považovat za stejně přísný jako platný režim Unie, měly by být žádající ratingové agentury od předložení těchto informací osvobozeny. Ve všech případech žádající ratingová agentura prokáže, že provádění ratingových činností ratingovou agenturou třetí země, které vede k vydání ratingu, jež bude převzat, splňuje požadavky režimu třetí země a že existují postupy kontroly provádění ratingových činností ze strany ratingové agentury třetí země.
(12)
Toto nařízení by mělo stanovit informace, které musí ratingová agentura předložit ve své žádosti o certifikaci a pro posouzení jejího systémového významu pro finanční stabilitu a řádné fungování finančních trhů podle článku 5 nařízení (ES) č. 1060/2009. Systémový význam ratingové agentury a jejích ratingových činností pro stabilitu jednoho nebo více členských států by se měl v rámci tohoto nařízení měřit podle objemu jejích ratingových činností a propojenosti uživatelů jejích ratingů v Unii.
(13)
Toto nařízení vychází z návrhů regulačních technických norem předložených Komisi orgánem ESMA v souladu s postupem stanoveným v článku 10 nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2).
(14)
Orgán ESMA uskutečnil otevřené veřejné konzultace o návrzích regulačních technických norem, ze kterých toto nařízení vychází, analyzoval potenciální související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 nařízení (EU) č. 1095/2010,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
KAPITOLA 1
PŘEDMĚT
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanoví pravidla, která určují informace, jež ratingová agentura poskytne orgánu ESMA ve své žádosti o:
a)
registraci, jak je stanoveno v příloze II nařízení (ES) č. 1060/2009 nebo
b)
certifikaci a pro posouzení svého systémového významu pro finanční stabilitu a řádné fungování finančních trhů podle článku 5 nařízení (ES) č. 1060/2009.
KAPITOLA 2
REGISTRACE
ODDÍL 1
Obecná ustanovení
Článek 2
Formát žádosti
1. Žádost o registraci se předkládá na nosiči, který uchovává informace způsobem vhodným pro jejich budoucí využití a který umožňuje reprodukci uložených informací v nezměněném stavu.
2. Ratingová agentura přidělí všem dokumentům, které předkládá, specifické referenční číslo. Zajistí, aby informace, které předkládá, jasně odkazovaly na konkrétní požadavek tohoto nařízení a uváděly, ve kterém dokumentu jsou informace poskytnuty. Jako součást své žádosti předloží ratingová agentura tabulku uvedenou v příloze I a zřetelně označí dokument, ve kterém jsou poskytnuty informace požadované na základě tohoto nařízení.
3. Pokud se požadavek tohoto nařízení na žádost ratingové agentury nevztahuje, musí to agentura uvést v tabulce uvedené v příloze I a poskytnout vysvětlení.
4. Pokud o registraci žádá skupina ratingových agentur, v žádosti musí být jasně identifikovány všechny ratingové agentury, ke kterým se informace vztahují. Pokud se stejné informace vztahují k více než jedné ratingové agentuře v rámci skupiny ratingových agentur, pro účely vyplnění tabulky v příloze I se pro společné informace použije totožné referenční číslo.
Článek 3
Osvědčení přesnosti a úplnosti žádosti
K veškerým informacím předloženým orgánu ESMA v průběhu registrace nebo certifikace se přikládá průvodní dopis podepsaný členem vrcholového vedení ratingové agentury nebo zástupcem, který byl schválen vrcholovým vedením, jenž potvrzuje, že předložené informace jsou ke dni podání přesné a úplné podle jeho nejlepšího vědomí a svědomí.
Článek 4
Počet zaměstnanců
Veškeré informace o počtu zaměstnanců se uvádějí v přepočtu na plný úvazek a vypočítají se jako podíl celkového počtu odpracovaných hodin a maximálního počtu hodin, za které je vyplacena odměna v rámci pracovního roku, jenž definují příslušné vnitrostátní právní předpisy.
Článek 5
Kategorie ratingů
Ve veškerých informacích o kategoriích ratingů se používají tyto kategorie ratingů:
a)
ratingy státu a veřejných financí;
b)
ratingy strukturovaného financování;
c)
ratingy podniků:
i)
finančních institucí, včetně úvěrových institucí a investičních společností;
ii)
pojišťoven;
iii)
podnikových emitentů, které nejsou považovány za finanční instituci nebo pojišťovnu.
Článek 6
Opatření a postupy
1. Opatření a postupy uvedené v žádosti obsahují nebo jsou k nim přiloženy tyto dokumenty:
a)
uvedení osoby odpovědné za schválení a zachování opatření a postupů;
b)
popis toho, jak bude dosahováno souladu s opatřeními a postupy a jak budou kontrolovány, a kdo je za to odpovědný;
c)
popis opatření přijatých v případě porušení opatření;
d)
uvedení postupu, jak předložit orgánu ESMA zprávu o závažném porušení opatření nebo postupu, jež může vyústit v porušení podmínek pro počáteční registraci nebo certifikaci.
2. Ratingová agentura může splnit povinnost poskytnout informace o svých opatřeních a postupech podle tohoto nařízení předložením kopie příslušných opatření a postupů.
Článek 7
Identifikace, právní forma a kategorie ratingů
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA:
a)
informace uvedené v příloze II tohoto nařízení;
b)
výpis z příslušného obchodního nebo soudního rejstříku nebo jinou formu důkazu o sídle a rozsahu obchodních činností ratingové agentury k datu žádosti.
ODDÍL 2
Struktura vlastnictví
Článek 8
Vlastníci a mateřská společnost ratingové agentury
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA:
a)
seznam všech osob, které přímo nebo nepřímo drží 5 % nebo více kapitálu nebo hlasovacích práv ratingové agentury nebo jejichž podíl umožňuje podstatně ovlivnit řízení ratingové agentury;
b)
informace stanovené v bodech 1 a 2 přílohy III, a to ve vztahu ke každé takové osobě.
2. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž tyto informace:
a)
seznam všech společností, v nichž osoba uvedená v odstavci 1 drží 5 % nebo více procent kapitálu nebo hlasovacích práv nebo na jejichž řízení uplatňuje uvedená osoba podstatný vliv;
b)
identifikaci jejich obchodních činností uvedenou v bodě 3 přílohy III.
3. Pokud má ratingová agentura mateřskou společnost:
a)
označí zemi, kde má mateřská společnost sídlo;
b)
uvede, zda mateřská společnost má povolení nebo registraci a zda podléhá dohledu.
Článek 9
Schéma vlastnictví
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA schéma zachycující vlastnické vztahy mezi veškerými mateřskými společnostmi, dceřinými společnostmi a všemi dalšími navázanými subjekty se sídlem v Unii a jejich pobočkami. K identifikaci společností uvedených ve schématu slouží úplný název, právní forma a adresa sídla a správního ústředí.
ODDÍL 3
Organizační struktura a správa a řízení společností
Článek 10
Organizační schéma
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA organizační schéma s podrobnými údaji o své organizační struktuře, včetně jasné identifikace významných rolí a totožnosti osob odpovědných za každou důležitou úlohu. Důležité úlohy zahrnují přinejmenším vedoucí pracovníky, osoby, které řídí činnosti poboček, a hlavní ratingové analytiky. Pokud ratingová agentura provádí doplňkové služby, organizační schéma rovněž upřesní její organizační strukturu ve vztahu k uvedeným službám.
Článek 11
Organizační struktura
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o svých opatřeních a postupech, pokud jde o její útvar compliance, jak je uvedeno v bodu 5 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, útvar pro přezkum, jak je uvedeno v bodu 9 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009, a informace o svých opatřeních a postupech zavedených s cílem splnit požadavky stanovené v bodech 4 a 10 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009.
Informace poskytnuté podle tohoto odstavce zahrnují informace stanovené v bodech 1, 3 a 4 přílohy IV.
2. Pokud jsou opatření a postupy uvedené v odstavci 1 prováděny na úrovni skupiny společností, ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž informace stanovené v bodě 2 přílohy IV.
3. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž informace stanovené v příloze X.
Článek 12
Správa a řízení společností
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o svých interních opatřeních a postupech správy a řízení společnosti a o rámci, kterým se řídí jeho vrcholové vedení, včetně správní nebo dozorčí rady, jejích nezávislých členů a tam, kde je to stanoveno, výborů.
2. Pokud ratingová agentura splňuje uznaný kodex chování v oblasti správy a řízení společností, tento kodex označí a vysvětlí veškeré situace, kdy se od kodexu odchýlila.
3. Ratingová agentura poskytne informace o členech její správní nebo dozorčí rady stanovené v bodech 1 a 2 přílohy V.
4. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii dokumentů uvedených v bodu 3 přílohy V.
ODDÍL 4
Finanční zdroje pro výkon ratingových činností
Článek 13
Finanční zprávy
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii svých výročních finančních zpráv, případně včetně jednotlivých a konsolidovaných účetních závěrek za tři účetní období předcházející datu předložení její žádosti, pokud jsou k dispozici. Pokud jsou finanční výkazy ratingové agentury předmětem povinného auditu ve smyslu definice v čl. 2 odst. 1 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2006/43/ES ze dne 17. května 2006 o povinném auditu ročních a konsolidovaných účetních závěrek (3), finanční zprávy zahrnou zprávu o auditu ročních a konsolidovaných finančních výkazů.
2. Pokud finanční zprávy uvedené v odstavci 1 nejsou za požadované období k dispozici, ratingová agentura poskytne orgánu ESMA průběžnou finanční zprávu.
3. Pokud je ratingová agentura dceřinou společností skupiny společností, poskytne výroční finanční zprávu mateřské společnosti za tři účetní období předcházející datu podání žádosti.
4. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA popis opatření, která přijala pro zajištění řádného účetního postupu.
ODDÍL 5
Personální obsazení a systém odměňování
Článek 14
Opatření a postupy v oblasti personální politiky
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o těchto opatřeních a postupech:
a)
nahlášení veškerých případů osobě pověřené výkonem činnosti compliance, kdy se jedna z osob uvedených v bodě 1 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009 domnívá, že se kterákoli jiná taková osoba dopustila jednání, které považuje za protiprávní podle ustanovení bodu 5 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009;
b)
střídání hlavních ratingových analytiků, ratingových analytiků a osob schvalujících ratingy;
c)
odměňování a postupy hodnocení výkonu ratingových analytiků a osob schvalujících ratingy, vrcholového vedení a osoby pověřené výkonem činnosti compliance;
d)
odborná příprava a rozvoj v oblasti ratingového procesu, včetně všech zkoušek nebo jiného formálního hodnocení požadovaného pro výkon ratingových činností.
2. Ratingová agentura rovněž poskytne orgánu ESMA:
a)
popis zavedených opatření ke zmírnění rizika přílišné závislosti na jednotlivých zaměstnancích;
b)
informace o velikosti a zkušenostech týmů odpovědných za vypracování a přezkum metodik a kvantitativních modelů pro každou kategorii ratingů;
c)
jméno a funkci všech zaměstnanců ratingové agentury, kteří mají závazky, buď svým jménem, nebo jménem ratingové agentury vůči jakémukoli jinému subjektu v rámci skupiny ratingových agentur;
d)
průměrné roční pevné a pohyblivé složky odměn ratingových analytiků, hlavních analytiků a osoby pověřené výkonem činnosti compliance za každé ze tří předchozích účetních období.
3. Ratingová agentura popíše zavedená opatření, která zajišťují, že je informována, pokud ratingový analytik ukončí svůj pracovní poměr a začne pracovat pro hodnocenou osobu, jak je stanoveno v bodě 6 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009. Ratingová agentura popíše zavedená opatření s cílem zajistit, aby si byly osoby uvedené v bodě 1 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009 vědomy zákazu stanoveného v bodě 7 oddílu C přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009.
Článek 15
Způsobilost a odbornost
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA životopisy, včetně přehledu praxe s relevantními daty, vyznačením zastávaných funkcí a jejich popisem, za každou z těchto osob:
a)
členové vrcholového vedení;
b)
osoby, které byly jmenovány, aby řídily činnost poboček;
c)
pracovníci odpovědní za interní audit, interní kontrolu, za činnost compliance, posouzení rizika a přezkum.
2. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA za každého člena svého vrcholového vedení tyto informace:
a)
aktuální výpis z rejstříku trestů ze země původu dotyčné osoby, kromě případů, kdy takový výpis příslušné vnitrostátní orgány nevydávají;
b)
prohlášení o jeho dobré pověsti včetně alespoň prohlášení stanoveného v příloze VI a podepsaného příslušnou osobou.
ODDÍL 6
Vydávání a přezkum ratingů
Článek 16
Vypracování, validace, přezkum a zveřejnění metodik pro vydávání ratingů
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA pro každou kategorii ratingu podrobný popis rozpětí hlavních modelů a metodik používaných pro stanovení ratingů.
2. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o těchto jejích opatřeních a postupech:
a)
informace o vypracování, validaci a přezkumu jejích metodik pro vydávání ratingů, včetně alespoň informací stanovených v bodě 1 přílohy VII;
b)
informace o zveřejňování metodik a popisů modelů a klíčových předpokladů pro vydávání ratingů používaných při ratingových činnostech, jak je stanoveno v bodě 5 části I oddílu E přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009.
Článek 17
Vydávání ratingů
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA tyto informace:
a)
nomenklatury ratingů používané pro každou kategorii ratingu;
b)
definici veškerých ratingových činností a statusů, které ratingová agentura používá;
c)
její opatření a postupy pro vydávání ratingů, včetně alespoň informací stanovených v bodě 2 přílohy VII;
d)
působnost všech ratingových výborů;
e)
popis zavedených opatření ke zveřejnění rozhodnutí o ratingu, včetně alespoň informací stanovených v bodě 3 přílohy VII;
f)
popis zavedených postupů, které zajišťují, že metodika je používána a prováděna pro kategorie ratingu a kancelářemi a regiony jednotně.
2. Ratingová agentura identifikuje veškeré rozdíly mezi přístupem k nevyžádaným a vyžádaným ratingům v rámci opatření a postupů stanovených v odst. 1 písm. c) a e).
3. Pokud ratingový proces podléhá pravidelnému auditu nezávislé třetí strany, ratingová agentura poskytne orgánu ESMA poslední zprávu o auditu.
4. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž tyto informace:
a)
podrobnosti a kritéria výběru poskytovatelů údajů;
b)
údaje o spolehlivosti interních a externích údajů vložených do ratingových modelů;
c)
podrobnosti o použitých zdrojích údajů.
Článek 18
Sledování ratingů
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o svých opatřeních a postupech v oblasti:
a)
sledování ratingů, přičemž identifikuje veškeré rozdíly mezi vyžádanými a nevyžádanými ratingy a zahrne alespoň informace stanovené v bodě 4 přílohy VII;
b)
zveřejnění rozhodnutí o přezkumu nebo změně ratingu;
c)
sledování vlivu změn makroekonomických faktorů a podmínek na finančních trzích na ratingy, jak je uvedeno v čl. 8 odst. 5 nařízení (ES) č. 1060/2009.
ODDÍL 7
Popis postupů a metodik pro vydávání a přezkum ratingů
Článek 19
Požadavky na prezentaci ratingů
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace, pokud jde o tyto body:
a)
opatření a postupy, pokud jde o požadavky na zveřejnění ratingů stanovené v těchto ustanoveních nařízení (ES) č. 1060/2009:
i)
ustanovení čl. 10 odst. 1, 2 a 5;
ii)
část I oddílu D přílohy 1;
b)
pokud ratingová agentura hodnotí strukturované nástroje, opatření a postupy s ohledem na tato ustanovení nařízení (ES) č. 1060/2009:
i)
ustanovení čl. 10 odst. 3,
ii)
bod 4 oddílu B přílohy I;
iii)
část II oddílu D přílohy I;
c)
příklady typické ratingové zprávy nebo jiných dokumentů, které prokazují, jak ratingová agentura splňuje nebo hodlá splnit tyto požadavky na zveřejnění a
d)
příklady typických písmen ratingů pro každou kategorii ratingů udělených ratingovou agenturou.
ODDÍL 8
Střet zájmů
Článek 20
Nezávislost a předcházení střetu zájmů
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o svých opatřeních a postupech, pokud jde o identifikaci, řízení a zveřejnění střetů zájmů a pravidla týkající se ratingových analytiků a dalších osob přímo se podílejících na výkonu ratingových činností, které zahrnují alespoň požadavky stanovené v příloze VIII.
2. Ratingová agentura popíše postup, který používá, aby zajistila, že příslušné osoby si jsou vědomy opatření a postupů uvedených v odstavci 1. Ratingová agentura popíše zavedená opatření, aby zajistila, že útvar přezkumu odpovědný za přezkum metodik uvedený v bodě 9 oddílu A přílohy I nařízení (ES) č. 1060/2009 je nezávislý na obchodních útvarech, které jsou odpovědné za výkon ratingových činností.
3. Ratingová agentura popíše zavedené kontroly, včetně kontrol prováděných prostřednictvím informačních systémů, aby byly splněny požadavky čl. 7 odst. 2 a 3 nařízení (ES) č. 1060/2009 o jednání o poplatcích a pravidlech pro osoby podílející se na ratingových činnostech.
4. Ratingová agentura popíše veškerá ostatní opatření a kontroly zavedené s cílem zajistit nezávislost jejích ratingových analytiků.
Článek 21
Přehled střetů zájmů
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA aktuální přehled stávajících a potenciálních střetů zájmů, které jsou pro ni relevantní. Pokud je ratingová agentura součástí skupiny společností, zahrne do přehledu jakékoli střety zájmů vyplývající z existence jiných subjektů, které patří do její skupiny společností.
2. Přehled stávajících a potenciálních střetů zájmů identifikuje tyto potenciální střety zájmů:
a)
veškeré potenciální střety zájmů se spřízněnými třetími stranami;
b)
veškeré potenciální střety zájmů vyplývající z provádění doplňkových služeb a externě zajišťovaných ratingových činností.
3. Přehled uvedený v odstavci 1 objasní, jak bude potenciálním střetům zájmů zabráněno nebo jak budou řízeny a zveřejněny.
Článek 22
Střet zájmů, pokud jde o doplňkové služby
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA popis personálních i technických zdrojů, které jsou sdíleny v rámci ratingových a doplňkových služeb ratingové agentury nebo jsou sdíleny skupinou společností, k níž patří.
2. Ratingová agentura popíše zavedená opatření pro předcházení, zveřejnění a zmírnění veškerých stávajících nebo potenciálních střetů zájmů mezi oblastmi ratingových činností a doplňkových služeb.
3. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA kopii výsledků veškerých interních hodnocení provedených za účelem identifikace jakéhokoli stávajícího nebo potenciálního střetu zájmů mezi ratingovými činnostmi a doplňkovými službami.
ODDÍL 9
Program operací
Článek 23
Informace o programu operací
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA výroční informace uvedené v příloze IX za období 3 let po datu její registrace.
ODDÍL 10
Použití převzatých ratingů
Článek 24
Očekávané použití převzatých ratingů
Pokud má ratingová agentura v úmyslu převzít ratingy vydané ve třetích zemích, jak je uvedeno v čl. 4 odst. 3 nařízení (ES) č. 1060/2009, poskytne orgánu ESMA informace stanovené v příloze XI.
ODDÍL 11
Externí zajištění služeb nebo činností
Článek 25
Požadavky na externí zajištění služeb nebo činností
1. Pokud ratingová agentura zajišťuje jakékoli důležité provozní funkce externě, poskytne orgánu ESMA tyto informace:
a)
opatření, pokud jde o externí zajištění služeb nebo činností;
b)
vysvětlení, jakým způsobem hodlá identifikovat, řídit a sledovat rizika spojená s externím zajištěním důležitých provozních funkcí;
c)
kopie smluv o externím zajištění služeb nebo činností mezi ratingovou agenturou a subjektem, který služby nebo činnosti externě zajišťuje;
d)
kopie všech interních nebo externích zpráv o externě zajišťovaných službách nebo činnostech, které byly vydány v posledních pěti letech.
2. Pro účely odstavce 1 zahrnují důležité provozní funkce přezkum ratingu, hlavního analytika, vývoj a přezkum metodiky pro vydávání ratingů, schválení ratingu, interní kontrolu kvality, uchovávání údajů, systémy informačních technologií, podporu v oblasti informačních technologií a účetnictví.
KAPITOLA 3
CERTIFIKACE
ODDÍL 1
Žádost o certifikaci
Článek 26
Informace týkající se žádosti o certifikaci
1. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA tyto informace:
a)
obecné informace požadované v bodech 1 až 10 přílohy II;
b)
informace o svých vlastnících uvedené v článku 8;
c)
organizační schéma uvedené v článku 10;
d)
podrobnosti o zavedených opatřeních k předcházení, zveřejnění a zmírnění veškerých stávajících nebo potenciálních střetů zájmů v oblasti ratingových činností a doplňkových služeb;
e)
informace uvedené v článku 13 o finančních zdrojích ratingových agentur.
2. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace o své obchodní činnosti:
a)
počet zaměstnanců přijatých na dobu neurčitou i určitou, kteří se zabývají ratingovými a doplňkovými službami, za předchozí tři roky;
b)
pokud má žadatel pobočku, počet zaměstnanců zabývajících se ratingovými a doplňkovými činnostmi v každé pobočce;
c)
počet ratingových analytiků přijatých u žadatele včetně počtu ratingových analytiků přijatých v každé pobočce, pokud má ratingová agentura pobočku;
d)
pokud má ratingová agentura v úmyslu zřídit novou pobočku, popis druhu obchodních činností, které bude nová pobočka vykonávat, její úplný název a adresu a časový harmonogram jejího zřízení;
e)
pokud ratingová agentura plánuje vykonávat jakékoli nové doplňkové služby, popis nových služeb a časový harmonogram jejich zahájení;
f)
příjmy ratingové agentury z ratingových a doplňkových služeb získané během posledních tří let jako podíl na celkových příjmech, předložené za jednotlivá účetní období;
g)
pokud má ratingová agentura jednu nebo více poboček, příjmy každé pobočky během posledních tří let jako podíl na celkových příjmech, předložené za jednotlivá účetní období.
3. Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA rovněž tyto informace, pokud jde o ratingy, které vydává nebo navrhuje vydat:
a)
kategorie ratingů;
b)
nomenklatury ratingů používané pro každou kategorii ratingu;
c)
definici veškerých ratingových činností a statusů, které ratingová agentura používá;
d)
podrobnosti o tom, zda ratingová agentura vydává vyžádané, či nevyžádané ratingy nebo obojí;
e)
pro každou kategorii ratingu počet let praxe, kterou má ve vydávání těchto ratingů;
f)
pro každou kategorii ratingu stávající nebo očekávaný podíl ratingů pro veřejný a soukromý sektor.
4. Ratingová agentura uvede, zda je v současné době držitelem statutu externí ratingové agentury (ECAI) nebo o něj v jednom nebo více členských státech požádá, a pokud ano, označí příslušný členský stát.
Článek 27
Obecné požadavky na žádost o certifikaci
Ratingová agentura zajistí, aby její žádost byla v souladu s články 2 až 6, pokud jde o formát její žádosti, osvědčení o její přesnosti, kategorii ratingů, počet zaměstnanců a opatření a postupy poskytované orgánu ESMA.
ODDÍL 2
Systémový význam
Článek 28
Systémový význam
Ratingová agentura poskytne orgánu ESMA informace stanovené v příloze XII, pokud jde o systémový význam jejích ratingů a ratingových činností pro finanční stabilitu nebo řádné fungování finančních trhů jednoho nebo více členských států.
KAPITOLA 4
ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Článek 29
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 21. března 2012.
REGOLAMENT TA’ DELEGA TAL-KUMMISSJONI (UE) Nru 449/2012
tal-21 ta’ Marzu 2012
li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill rigward standards tekniċi regolatorji dwar informazzjoni għar-reġistrazzjoni u ċ-ċertifikazzjoni ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu
(Test b’relevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidra t-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat ir-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-16 ta’ Settembru 2009 dwar l-aġenziji li jiggradaw il-kreditu (1), u b’mod partikolari l-punti (a) u (b) tal-Artikolu 21(4) tiegħu;
Billi:
(1)
F’konformità mal-objettivi ġenerali tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, b’mod partikolari l-kontribuzzjoni għall-kwalità tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu maħruġa fl-Unjoni, għall-istabbiltà finanzjarja, għall-protezzjoni tal-konsumatur u l-investitur, dan ir-Regolament għandu jiżgura li l-informazzjoni li għandha titressaq lill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (AETS) matul il-proċessi ta’ reġistrazzjoni u ċertifikazzjoni, hija provduta wara li jkunu segwiti regoli uniformi, sabiex l-AETS tkun tista’ tagħmel deċiżjoni infurmata dwar ir-reġistrazzjoni jew iċ-ċertifikazzjoni ta’ aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu.
(2)
Il-benefiċċji fuq terminu ta’ żmien twil tal-informazzjoni addizzjonali huma mistennija li jkunu iktar minn kwalukwe kost addizzjonali potenzjali f’terminu ta’ żmien qasir, f’termini tal-protezzjoni tal-investitur u tal-istabbiltà finanzjarja.
(3)
Dan ir-Regolament għandu jistabbilixxi l-informazzjoni li l-AETS għandha tirċievi bħala parti minn applikazzjoni għar-reġistrazzjoni minn aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. Ċertu informazzjoni mitluba f’dan ir-Regolament tista’ ma tkunx applikabbli għal aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li tkun għadha kemm ġiet stabbilita minħabba li setgħet applikat għal eżenzjoni, nuqqas ta’ esperjenza preċedenti fil-qasam tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jew minħabba raġunijiet oħra. Dan ir-Regolament ma għandux joħloq ostakolu biex aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li għadhom kemm ġew stabbiliti jidħlu fis-suq. Minkejja dan, applikant għandu jipprovdi spjega ċara għaliex ma jkunx ressaq l-informazzjoni speċifika inkluża f’dik l-applikazzjoni.
(4)
Kwalunkwe informazzjoni sottomessa lill-AETS għandha tkun ipprovduta b’mod sostenibbli li jippermetti li tinħażen għal użu fil-futur. Sabiex tkun iffaċilitata l-identifikazzjoni tal-informazzjoni sottomessa minn aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, id-dokumenti kollha għandhom ikunu identifikati b’numru ta’ referenza.
(5)
Sabiex l-AETS tivvaluta jekk kwalunkwe kunflitt ta’ interess li jirriżulta mill-attivitajiet u l-interessi kummerċjali tas-sidien ta’ aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jistax jaffettwa l-indipendenza ta’ aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tkun rikjesta tagħti informazzjoni dwar l-attivitajiet tas-sidien tagħha u s-sjieda tal-impriża prinċipali.
(6)
Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi informazzjon dwar il-kompożizzjoni, l-iffunzjonar u l-indipendenza tal-korpi tal-maniġment tagħha sabiex l-AETS tkun tista’ tivvaluta jekk l-istruttura ta’ governanza korporattiva tiżgurax l-indipendenza tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu u tevitax kunflitti ta’ interess.
(7)
Sabiex l-AETS tkun tista’ tivvaluta r-reputazzjoni tajba kif ukoll l-esperjenza u l-ħiliet tal-maniġment superjuri, l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi l-curriculum vitae, rekord kriminali riċenti u awtodikjarazzjonijiet dwar ir-reputazzjoni tajba tal-maniġment superjuri tagħha.
(8)
Għall-finijiet tal-valutazzjoni kif kunflitti ta’ interess huma eliminati jew immaniġġjati u ddivulgati, aġenzija tal-klassifikazzjjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’inventarju aġġornat tal-kunflitti eżistenti u potenzjali ta’ interess li jkopru mill-inqas il-kunflitti li jirriżultaw mit-twettiq ta’ servizzi anċillari, l-esternalizzazzjoni ta’ attivitajiet ta’ klassifikazzjoni u l-interazzjoni ma’ partijiet terzi relatati. Meta jkunu qed jiġu identifikati l-kunflitti ta’ interess għall-inventarju, aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tikkunsidra kunflitti ta’ interess li jistgħu jirriżultaw minn entitajiet li jappertjenu għall-grupp globali ta’ impriżi li hija tagħmel parti minnu. Għaldaqstant, għandhom ikunu kkunsidrati l-arranġamenti intragrupp li jikkonċernaw l-allokazzjoni ta’ kompiti u l-forniment ta’ servizzi anċillari minn entitajiet differenti fil-grupp ta’ impriżi.
(9)
Għalkemm il-fergħat tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu stabbiliti fl-Unjoni mhumiex persuni ġuridiċi, dawk l-aġenziji għandhom jipprovdu informazzjoni separata dwar il-fergħat tagħhom li tippermetti lill-AETS tidentifika b’mod ċar il-pożizzjoni tal-fergħat fl-istruttura organizzazzjonali, tivvaluta kemm il-maniġment superjuri tal-fergħat huwa kompetenti u adegwat u tevalwa jekk il-mekkaniżmi ta’ kontroll, il-konformità u funzjonijiet oħra li jinsabu fis-seħħ, humiex meqjusa bħala robusti biżżejjed biex jidentifikaw, jevalwaw u jimmaniġġjaw ir-riskji tal-fergħat b’mod xieraq.
(10)
L-informazzjoni mitluba rigward il-kunflitti ta’ interess possibbli mas-servizzi anċillari għandha tirreferi għan-negozji kollha tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li mhumiex parti mill-attivitajiet ta’ klassifikazzjoni.
(11)
Sabiex l-AETS tkun tista’ tivvaluta jekk qafas regolatorju ta’ pajjiż terz għall-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jistax ikun meqjus “bħala strinġenti daqs” ir-reġim li jinsab fis-seħħ fl-Unjoni, aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li għandha l-intenzjoni li tapprova klassifikazzjonijiet maħruġa f’dak il-pajjiż terz għandha tipprovi lill-AETS b’informazzjoni ddettaljata dwar il-qafas regolatorju tal-pajjiż terz u kif jikkompara għar-reġim fis-seħħ fl-Unjoni. Meta din l-informazzjoni diġà hija disponibbli għall-AETS minn applikazzjonijiet oħra għall-approvazzjoni, u l-AETS tieħu l-pożizzjoni li l-qafas regolatorju tal-pajjiż terz jista’ jitqies strinġenti daqs ir-reġim li jinsab fis-seħħ fl-Unjoni, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li applikaw għandhom ikunu eżenti mit-tressiq ta’ din l-informazzjoni. Fi kwalunkwe każ, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu applikanti għandhom juru li t-twettiq ta’ attivitajiet ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu minn pajjiż terz li jirriżultaw fil-ħruġ tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li għandha tkun approvata, jissodisfa r-rekwiżiti skont ir-reġim tal-pajjiż terz u li hemm proċeduri li jimmonitorjaw it-twettiq tal-attivitajiet tal-klassifikazzjoni tal-kreditu mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu ta’ pajjiż terz.
(12)
Dan ir-Regolament għandu jistabbilixxi l-informazzjoni li l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi fl-applikazzjoni għaċ-ċertifikazzjoni tagħha u għall-valutazzjoni tal-importanza sistemika tagħha għall-istabilità finanzjarja jew l-integrità tas-swieq finanzjarji msemmija fl-Artikolu 5 tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009. L-importanza sistemika tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu u l-attvitajiet tal-klassifikazzjoni tagħha għall-istabbiltà ta’ Stat Membru wieħed jew aktar, għandha tkun imkejla f’dan ir-Regolament f’termini tad-daqs tal-attivitajiet tal-klassifikazzjoni tagħha u l-interkonnettività tal-utenti tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu fl-Unjoni.
(13)
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz ta’ standards tekniċi regolatorji mill-AETS lill-Kummissjoni skont il-proċedura stabbilita fl-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (2).
(14)
L-AETS għamlet konsultazzjonijiet pubbliċi miftuħa dwar l-abbozz ta’ standards tekniċi regolatorji li fuqu huwa bbażat dan ir-Regolament, analizzat il-kosti u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit taħt l-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010,
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
KAPITOLU 1
SUĠĠETT
Artikolu 1
Is-Suġġett
Dan ir-Regolament jistabbilixxi r-regoli li jiddeterminaw l-informazzjoni li għandha tkun ipprovduta lill-AETS mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fl-applikazzjoni tagħha għal:
(a)
reġistrazzjoni, kif stipulati fl-Anness II tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009; jew
(b)
ċertifikazzjoni jew għal valutazzjoni tal-importanza sistemika tagħha għall-istabbiltà finanzjarja jew għall-integrità tas-swieq finanzjarji msemmija fl-Artikolu 5 tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009.
KAPITOLU 2
REĠISTRAZZJONI
TAQSIMA 1
Ġenerali
Artikolu 2
Format tal-applikazzjoni
1. Applikazzjoni għal reġistrazzjoni għandha tkun ipprovduta fi strument li jaħżen informazzjoni b’mod aċċessibbli għal referenza futura u li jippermetti r-riproduzzjoni bla bidliet tal-informazzjoni maħżuna.
2. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tagħti numru ta’ referenza uniku għal kull dokument li tippreżenta. Hija għandha tiżgura li l-informazzjoni li tippreżenta tidentifika b’mod ċar għal liema rekwiżit speċifiku ta’ dan ir-Regolament tirreferi u f’liema dokument hija pprovduta dik l-informazzjoni. L-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tippreżenta t-tabella stabbilita fl-Anness I bħala parti mill-applikazzjoni tagħha biex tidentifika b’mod ċar id-dokument li fih hija pprovduta l-informazzjoni meħtieġa minn dan ir-Regolament.
3. Jekk rekwiżit ta’ dan ir-Regolament ma japplikax għal applikazzjoni tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu l-aġenzija għandha tiddikjara dan fit-tabella stabbilita fl-Anness I u tipprovdi spjegazzjoni.
4. Meta grupp ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu japplika għal reġistrazzjoni, l-applikazzjoni għandha tidentifika b’mod ċar kull aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li għaliha tapplika l-informazzjoni. Meta l-istess informazzjoni tapplika għal iktar minn aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu waħda fil-grupp ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, bl-għan li timtela t-tabella tal-Anness I, għandu jingħata l-istess numru ta’ referenza għall-informazzjoni komuni.
Artikolu 3
Attestazzjoni tal-preċiżjoni u l-kompletezza tal-applikazzjoni
Kwalunkwe informazzjoni sottomessa lill-AETS matul il-proċess ta’ reġistrazzjoni jew ċertifikazzjoni għandha tkun akkumpanjata minn ittra ffirmata minn membru tal-maniġment superjuri tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jew minn rappreżentant awtorizzat mill-maniġment superjuri, bħala attestazzjoni li safejn jafu bl-aħjar mod huma, l-informazzjoni ppreżentata hija preċiża jew kompluta, fid-data tat-tressiq tagħha.
Artikolu 4
Numru ta’ impjegati
Kwalunkwe informazzjoni rigward l-għadd ta’ impjegati għandha tkun ipprovduta fuq bażi ekwivalenti għal full-time ikkalkulata bħala t-total ta’ sigħat maħduma diviżi bl-għadd ta’ sigħat massimi suġġett għal kumpens f’sena ta’ ħidma kif definit mil-liġi nazzjonali rilevanti.
Artikolu 5
Klassi tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu
Kwalunkwe informazzjoni fir-rigward tal-klassi tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu għandha tuża l-klassijiet ta’ klassifikazzjonijiet li ġejjin:
(a)
klassifikazzjonijiet sovrani u ta’ finanzi pubbliċi;
(b)
klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati;
(c)
klassifikazzjonijiet korporattivi:
(i)
istituzzjoni finanzjarja inklużi l-istituzzjonijiet tal-kreditu u d-ditti tal-investiment;
(ii)
impriża tal-assigurazzjoni;
(iii)
emittent korporattiv li mhux meqjus istituzzjoni finanzjarja jew impriża tal-assiġurazzjoni.
Artikolu 6
Politiki u proċeduri
1. Politiki u proċeduri pprovduti f’applikazzjoni għandhom jinkludu jew ikunu akkumpanjati minn:
(a)
indikazzjoni ta’ min hu responsabbli għall-approvazzjoni u l-manutenzjoni tal-politiki u l-proċeduri;
(b)
deskrizzjoni dwar kif il-konformità mal-politiki u l-proċeduri se jkunu infurzati u mmonitorjati u min huwa responsabbli għal dan;
(c)
deskrizzjoni tal-miżuri li ttieħdu fil-każ ta’ ksur tal-politiki;
(d)
indikazzjoni tal-proċedura għar-rapportar lill-AETS ta’ ksur materjali tal-politika jew il-proċedura li tista’ tirriżulta fi ksur tal-kundizzjonijiet għal reġistrazzjoni jew ċertifikazzjoni inizjali.
2. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tista’ taqdi l-obbligu tagħha li tipprovdi informazzjoni rigward il-politiki tagħha skont dan ir-Regolament billi tippreżenta kopja tal-politiki u l-proċeduri rilevanti.
Artikolu 7
Identifikazzjoni, status legali u klassi tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu
Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’:
(a)
l-informazzjoni elenkata fl-Anness II għal dan ir-Regolamenti;
(b)
silta mir-reġistru tal-qorti jew kummerċjali rilevanti, jew forma oħra ta’ evidenza tal-post tal-inkorporazzjoni u ambitu tal-attività kummerċjali tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, mid-data tal-applikazzjoni.
TAQSIMA 2
Struttura tas-sjieda
Artikolu 8
Sidien u impriża prinċipali ta’ aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bi
(a)
lista għal kull persuna li direttament jew indirettament għandhom 5 % jew iktar tal-kapital tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jew ta’ drittijiet ta’ votazzjoni jew li s-sehem tagħhom jagħmilha possibbli li jeżerċitaw influwenza sinifikanti fuq il-ġestjoni tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu;
(b)
l-informazzjoni stabbilita fil-punti 1 u 2 tal-Anness III fir-rigward ta’ kull persuna tali.
2. Aġenzija tal-klassifikazzjjoni tal-kreditu għandha tipprovdi wkoll l-informazzjoni li ġejja lill-AETS:
(a)
lista ta’ kwalunkwe impriża li fiha persuna msemmija fil-paragrafu 1 għandha 5 % jew iktar tal-kapital jew drittijiet tal-votazzjoni jew li teżerċita influwenza sinifikanti fuq il-ġestjoni tagħha;
(b)
identifikazzjoni tal-attività kummerċjali tagħhom imsemmija fil-punt 3 tal-Anness III.
3. meta aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha impriża prinċipali, hija għandha:
(a)
tidentifika l-pajjiż fejn l-impriża prinċipali hija stabbilita;
(b)
tindika jekk l-impriża prinċipali hijiex awtorizzata jew reġistrata u jekk hijiex suġġetta għal superviżjoni.
Artikolu 9
Tabella tas-sjieda
Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’tabella li turi r-rabtiet ta’ sjieda bejn kwalunkwe impriża prinċipali, sussidjarji u kwalunkwe entità assoċjata oħra stabbilita fl-Unjoni u l-fergħat tagħhom. L-impriżi murija fit-tabella għandhom ikunu identifikati mill-isem sħiħ tagħhom, l-istatus legali u l-indirizz tal-uffiċċju reġistrat jew l-uffiċċju prinċipali.
TAQSIMA 3
Struttura organizzazzjonali u governanza korporattiva
Artikolu 10
Skeda Organizzazzjonali
Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bi skeda organizzazzjonali bid-dettalji tal-istruttura organizzazzjonali, inkluża identifikazzjoni ċara tar-rwoli sinifikanti u l-identità tal-persuna responsabbli għal kull irwol sinifikanti. Irwoli sinifikanti għandhom jinkludu mill-inqas lill-maniġment superjuri, il-persuni li jidderiġu l-attivitajiet tal-fergħat u l-analisti superjuri tal-klassifikazzjoni. Meta l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu twettaq servizzi anċillari, l-iskeda organizzazzjonali għandha tagħti dettalji wkoll tal-istruttura organizzazzjonali tagħha fir-rigward ta’ dawk is-servizzi.
Artikolu 11
Struttura organizzazzjonali
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’informazzjoni rigward il-politiki tagħha u l-proċeduri relatai mal-funzjoni tal-konformità tagħha kif stipulat fil-punt 5 tat-Taqsima A tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, tal-funzjoni ta’ reviżjoni kif stabbilit fil-punt 9 tat-Taqsima A tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 u l-informazzjoni rigward il-politiki u l-proċeduri tagħha stabbiliti biex jintlaħqu r-rekwiżiti stipulati fil-punti 4 sa 10 tat-Taqsima A tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1060/2009.
L-informazzjoni pprovduta skont dan il-paragrafu għandha tinkludi l-informazzjoni stabbilita fl-Anness IV il-punti 1, 3 u 4.
2. Meta l-politiki u l-proċeduri msemmija fil-paragrafu 1 jitwettqu fil-livell ta’ grupp ta’ impriżi, aġenżija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi wkoll lill-AETS bl-informazzjoni stabbilita fl-Anness IV, il-punt 2.
3. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi wkoll lill-AETS bl-informazzjoni stabbilita fl-Anness X.
Artikolu 12
Governanza korporattiva
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’informazzjoni rigward il-politiki ta’ governanza korporattiva interna tagħha u l-proċeduri u t-termini ta’ referenza li jirregolaw lill-maniġment superjuri tagħha, inkluż il-bord amministrattiv jew superviżorju, il-membri indipendenti tagħha u fejn stabbilit, il-kumitati.
2. Meta aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu taderixxi ma’ kodiċi ta’ kondotta rikonoxxut ta’ governanza korporattiva, hija għandha tidentifika l-kodiċi u tipprovdi spjegazzjoni ta’ kwalunkwe sitwazzjoni meta tiddevja mill-kodiċi.
3. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi l-informazzjoni stabbilita fil-punti 1 u 2 tal-Anness V dwar il-membri tal-bord amministrattiv jew superviżorju tagħha.
4. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’kopja tad-dokumenti msemmija fil-punt 3 tal-Anness V.
TAQSIMA 4
Riżorsi finanzjarji għat-twettiq ta’ attivitajiet tal-klassifikazzjoni tal-kreditu
Artikolu 13
Rapporti finanzjarji
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’kopja tar-rapporti finanzjarji annwali, inklużi rapporti finanzjarji individwali u kkonsolidati fejn applikabbli għat-tliet snin finanzjarji qabel id-data ta’ sottomissjoni tal-applikazzjoni safejn disponibbli. Meta r-rapporti finanzjarji tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jkunu suġġetti għal awditu statutorju skont it-tifsira mogħtija fl-Artikolu 2(1) tad-Direttiva 2006/43/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-17 ta’ Mejju 2006 dwar il-verifiki statutorji tal-kontijiet annwali u tal-kontijiet konsolidati (3), ir-rapporti finanzjarji għandhom jinkludu r-rapport tal-awditu dwar ir-rapport finanzjarju annwali u kkonsolidat.
2. Meta r-rapporti finanzjarji msemmija fil-paragrafu 1 ma jkunux disponibbli għall-perjodu ta’ żmien rikjest, aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’rapport finanzjarju interim.
3. Meta aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tkun sussidjarja ta’ grupp ta’ impriżi, hija għandha tipprovdi r-rapporti finanzjarji annwali tal-impriża prinċipali għat-tliet snin finanzjarji li jiġu qabel id-data tat-tressiq tal-applikazzjoni tagħha.
4. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’deskrizzjoni tal-miżuri li adottat biex tiżgura proċedura ta’ kontabbiltà soda.
TAQSIMA 5
Persunal u kumpens
Artikolu 14
Politiki u proċeduri dwar il-persunal
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’informazzjoni rigward il-politiki u l-proċeduri li ġejjin:
(a)
tirrapporta lill-uffiċjal tal-konformità dwar kwalunkwe sitwazzjoni meta waħda mill-persuni msemmija fil-punt 1 tat-Taqsima C tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tqis li kwalunkwe persuna oħra tali hija impenjata b’mod li hu/hi tqis illegali, skont id-dispożizzjonijiet tal-punt 5 tat-Taqsima C tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1060/2009;
(b)
ir-rotazzjoni tal-analisti tal-klassifikazzjoni ewlenin, tal-analisti tal-klassifikazzjoni u l-persuni li japprovaw il-klassifikazzjoni tal-kreditu;
(c)
il-prattiki tal-kumpens u tal-evalwazzjoni l-prestazzjoni għall-analisti tal-klassifikazzjoni, persuni li japprovaw il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu, il-maniġment superjuri u l-uffiċjal tal-konformità;
(d)
it-taħriġ u l-iżvilupp rilevanti għall-proċess tal-klassifikazzjoni inkluża kwalunkwe eżaminazzjoni jew tip ieħor ta’ valutazzjoni formali meħtieġa sabiex jitwettqu attivitajiet ta’ klassifikazzjoni.
2. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’:
(a)
deskrizzjoni tal-miżuri fis-seħħ biex timmitiga r-riskju ta’ dipendenza żejda fuq impjegati individwali;
(b)
għal kull klassi tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, informazzjoni dwar id-daqs u l-esperjenza tat-timijiet kwantitattivi responsabbli għall-iżvilupp u r-reviżjoni tal-metodoloġiji u l-mudelli;
(c)
l-isem u l-funzjoni ta’ kwalunkwe impjegat tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li għandu obbligi, jew individwali jew f’isem l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, għal kwalunkwe entità oħra fil-grupp tal-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu;
(d)
ir-remunerazzjoni annwali medja fissa u varjabbli tal-analisti tal-klassifikazzjonijiet, tal-analisti ewlenin u tal-uffiċjal ta’ konformità għal kull waħda mit-tliet snin finanzjarji preċedenti.
3. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tiddeskrivi l-arranġamenti fis-seħħ biex tiżgura li tkun infurmata meta analist tal-klassifikazzjoni jittermina/tittermina l-impjieg tiegħu/tagħha u jingħaqad/tingħaqad ma’ entità tal-klassifikazzjoni kif stipulat fil-punt 6 tat-Taqsima C tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1060/2009. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tiddeskrivi l-arranġamenti fis-seħħ biex tiżgura li l-persuni msemmija fil-punt 1 tat-Taqsima C tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 huma konxji tal-projbizzjoni stabbilita fil-punt 7 tat-Taqsima C tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1060/2009.
Artikolu 15
Kundizzjonijiet xierqa u adegwatezza
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’curriculum vitae, inkluża storja tal-impjieg b’dati rilevanti, identifikazzjoni tal-pożizzjonijiet li għandhom u deskrizzjoni tal-karigi okkupati għal kull waħda minn dawn li ġejjin:
(a)
membri tal-maniġment superjuri;
(b)
persuni maħtura biex imexxu l-kummerċ tal-fergħat;
(c)
uffiċjali responsabbli għall-awditu intern, il-kontroll intern, il-funzjoni tal-konformità, il-valutazzjoni tar-riskju u l-funzjoni tar-reviżjoni.
2. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bl-informazzjoni li ġejja fir-rigward ta’ kull membru tal-maniġment superjuri tagħha:
(a)
rekord kriminali riċenti mill-pajjiż tal-oriġini tal-persuna rilevanti, sakemm l-awtoritajiet nazzjonali rilevanti ma joħorġux dan il-fajl;
(b)
awtodikjarazzjoni tar-reputazzjoni tajba tagħhom inklużi mill-inqas id-dikjarazzjonijiet stabbiliti fl-Anness VI u ffirmata mill-individwu.
TAQSIMA 6
Ħruġ u reviżjoni tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu
Artikolu 16
Żvilupp, validazzjoni, reviżjoni u divulgazzjoni tal-metodoloġiji tal-klassifikazzjoni
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS, għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu, b’livell għoli ta’ deskrizzjoni tal-firxa ta’ mudelli u metodoloġiji ewlenin użati biex ikunu ddeterminati l-klassifikazzjonijiet tal-kreditu.
2. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bl-informazzjoni li ġejja rigward il-politiki u l-proċeduri tagħha ta’:
(a)
informazzjoni rigward l-iżvilupp, il-validazzjoni u r-reviżjoni tal-metodoloġiji tal-klassifikazzjoni tagħha, inkluża għall-inqas l-informazzjoni stipulata fil-Punt 1 tal-Anness VII;
(b)
informazzjoni rigward id-divulgazzjoni tal-metodoloġiji tal-kreditu u deskrizzjonijiet ta’ mudelli u suppożizzjonijiet tal-klassifikazzjoni ewlenin użati fl-attivitajiet tal-klassifikazzjoni tal-kreditu kif stipulat fil-punt 5 tal-parti I tat-Taqsima E tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1060/2009.
Artikolu 17
Ħruġ ta’ klassifikazzjonijiet tal-kreditu
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bl-informazzjoni li ġejja:
(a)
in-nomenklaturi tal-klassifikazzjoni użati għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu;
(b)
id-definizzjoni ta’ kwalunkwe azzjoni ta’ klassifikazzjoni u statuses użati mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu;
(c)
il-politiki u l-proċeduri tagħha rigward il-ħruġ tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu, inkluża għall-inqas l-informazzjoni stipulata fil-Punt 2 tal-Anness VII;
(d)
it-termini ta’ referenza ta’ kwalunkwe kumitat;
(e)
deskrizzjoni tal-arranġamenti fis-seħħ għad-divulgazzjoni ta’ deċiżjoni tal-klassifikazzjoni, inkluża għall-inqas l-informazzjoni stabbilita fil-Punt 3 tal-Anness VII;
(f)
deskrizzjoni tal-proċeduri stabbiliti biex jiżguraw li metodoloġija hija applikata u implimentata b’mod konsistenti għall-klassijiet kollha tal-klassifikassjoni tal-kreditu, uffiċċji u reġjuni.
2. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tidentifika kwalunkwe differenza bejn it-trattament ta’ klassifikazzjonijiet mitluba u mhux mitluba fil-politiki u l-proċeduri pprovduti taħt il-punti (c) u (e) tal-paragrafu 1.
3. Meta l-proċess tal-klassifikazzjoni jkun awditjat b’mod regolari minn parti terza indipendenti, aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bl-aħħar rapport tal-awditu.
4. Aġenzija tal-klassifikazzjjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bl-informazzjoni li ġejja:
(a)
dettalji u kriterji għall-għażla tal-fornituri tad-dejta;
(b)
dettalji dwar l-affidabbiltà ta’ input ta’ dejta interna u esterna fil-mudelli tal-klassifikazzjoni;
(c)
dettalji tas-sorsi tad-dejta użati.
Artikolu 18
Monitoraġġ tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu
Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’informazzjoni rigward il-politiki u l-proċeduri tagħha ta’:
(a)
il-monitoraġġ ta’ klassifikazzjonijiet, l-identifikazzjoni ta’ kwalunkwe differenza bejn klassifikazzjonijiet mitluba u dawk mhux mitluba, u inkluża mill-inqas l-informazzjoni stabbilita fil-Punt 4 tal-Anness VII;
(b)
id-divulgazzjoni tad-deċiżjoni għar-reviżjoni jew bidla tal-klassifikazzjoni;
(c)
il-monitoraġġ tal-impatt tal-bidliet tal-kundizzjonijiet makroekonomiċi jew tas-sweiq finanzjarji fuq il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu kif deskritt fl-Artikolu 8(5) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009.
TAQSIMA 7
Deskrizzjoni tal-ħruġ u proċeduri u metodoloġiji ta’ reviżjoni
Artikolu 19
Rekwiżiti ta’ preżentazzjoni tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu
Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bl-informazzjoni rigward il-punti li ġejjin:
(a)
il-politiki u l-proċeduri fir-rigward tar-rekwiżiti tad-divulgazzjoni tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu stipulati fid-dispożizzjonijiet li ġejjin tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009:
(i)
il-paragrafi 1, 2 u 5 tal-Artikolu 10;
(ii)
il-parti I tat-Taqsima D tal-Anness 1;
(b)
meta l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tikklassifika strumenti strutturati, il-politiki u l-proċeduri fir-rigward tad-dispożizzjonijiet li ġejjin tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009:
(i)
l-Artikolu 10(3);
(ii)
il-punt 4 tat-Taqsima B tal-Anness I;
(iii)
il-parti II tat-Taqsima D tal-Anness I;
(c)
kampjuni ta’ rapporti tipiċi ta’ klassifikazzjonijiet ta’ kreditu jew dokumenti oħra li juru kif l-aġenzija tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu tissodisfa jew għandha l-intenzjoni li tissodisfa dawk ir-rekwiżiti ta’ divulgazzjoni; kif ukoll
(d)
kampjuni ta’ ittri tipiċi ta’ klassifikazzjoni għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu prodotti mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu.
TAQSIMA 8
Kunflitti ta’ interess
Artikolu 20
Indipendenza u evitar ta’ kunflitti ta’ interess
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’informazzjoni rigward il-politiki u l-proċeduri tagħha fir-rigward tal-identifikazzjoni, il-ġestjoni u d-divulgazzjoni ta’ kunflitti ta’ interess u r-regoli dwar l-analisti tal-klassifikazzjoni u persuni oħra involuti direttament fl-attivitajiet tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li jkopru mill-inqas ir-rekwiżiti stipulati fl-Anness VIII.
2. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tiddeskrivi l-proċess użat biex tiżgura li l-persuni rilevanti huma konxji mill-politiki u l-proċeduri msemmija fil-paragrafu 1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tiddeskrivi l-arranġamenti fis-seħħ biex jiżguraw li l-funzjoni ta’ reviżjoni responsabbli għar-reviżjoni tal-metodoloġiji stipulata fil-punt 9 tat-Taqsima A tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 hija indipendenti mil-linji kummerċjali li huma responsabbli għall-attivitajiet tal-klassifikazzjoni tal-kreditu.
3. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tiddeskrivi l-kontrolli fis-seħħ, inklużi l-kontrolli implimentati permezz ta’ sistemi ta’ informazzjoni, sabiex jikkonformaw mar-rekwiżiti tal-paragrafi (2) u (3) tal-Artikolu 7 tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 dwar in-negozjat ta’ tariffi u r-regoli dwar persuni involuti fl-attivitajiet ta’ klassifikazzjoni.
4. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tiddeskrivi kwalunkwe miżura oħra u l-kontroll fis-seħħ biex tiżgura l-indipendenza tal-analisti tal-klassifikazzjoni.
Artikolu 21
Inventarju ta’ kunflitti ta’ interess
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’inventarju aġġornat tal-kunflitti eżistenti u potenzjali rilevanti għaliha. Meta aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tkun parti minn grupp ta’ impriżi, għandha tinkludi fl-inventarju kwalunkwe kunflitti ta’ interess li jirriżultaw minn entitajiet oħra li jappartjenu għall-grupp ta’ impriżi tagħha.
2. L-inventarju ta’ kunflitti ta’ interess eżistenti u potenzjali għandu jidentifika l-kunflitti ta’ interess potenzjali li ġejjin:
(a)
kwalunkwe kunflitt ta’ interess potenzjali ma’ partijiet terzi relatati;
(b)
kwalunkwe kunflitt ta’ interess potenzjali li jirriżulta mit-twettiq ta’ servizzi anċillari u l-attivitajiet ta’ klassifikazzjoni esternalizzati.
3. L-inventarju msemmi fil-paragrafu 1 għandu jispjega kif il-kunflitti ta’ interess potenzjali għandhom ikunu eliminati jew immaniġġjati u divulgati.
Artikolu 22
Kunflitti ta’ interess fir-rigward ta’ servizzi anċillari
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’deskrizzjoni tar-riżorsi, kemm umani kif ukoll tekniċi, kondiviżi mas-servizzi tal-klassifikazzjoni u s-servizzi anċillari tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jew kondiviżi mal-grupp ta’ impriżi li tappartjeni għalih.
2. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tiddeskrivi l-arranġamenti fis-seħħ li jevitaw, jiddivulgaw u jimmitigaw kwalunkwe kunflitt potenzjali jew eżistenti bejn l-interessi tan-negozju tal-klassifikazzjoni u s-servizzi anċillari.
3. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS b’kopja tar-riżultati ta’ kwalunkwe valutazzjoni interna mwettqa biex tidentifika kwalunkwe kunflitt ta’ interess eżistenti jew potenzjali bejn in-negozju tal-klassifikazzjoni u s-servizzi anċillari.
TAQSIMA 9
Programm ta’ operazzjonijiet
Artikolu 23
Informazzjoni rigward il-programm ta’ operazzjonijiet
Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bl-informazzjoni annwali deskritta fl-Anness IX li tkopri perjodu ta’ 3 snin wara d-data ta’ reġistrazzjoni.
TAQSIMA 10
Użu ta’ approvazzjoni
Artikolu 24
Użu mistenni tal-approvazzjoni
Meta aġenżija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha l-intenzjoni li tapprova l-klassifikazzjonijiet tal-kreditu maħruġa f’pajjiżi terzi kif stipulat fl-Atikolu 4(3) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, hija għandha tipprovdi lill-AETS bl-informazzjoni stipulata fl-Anness XI.
TAQSIMA 11
Esternalizzazzjoni
Artikolu 25
Rekwiżiti tal-esternalizzazzjoni
1. Meta aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu testernalizza kwalunkwe funzjoni operazzjonali importanti, hija għandha tipprovdi lill-AETS bl-informazzjoni li ġejja:
(a)
il-politiki tagħha fir-rigward tal-esternalizzazzjoni;
(b)
spjegazzjoni dwar kif għandha l-intenzjoni li tidentifika, timmaniġġja u timmonitorja r-riskji maħluqa mill-esternalizzazzjoni ta’ funzjonijiet operazzjonali importanti;
(c)
kopja tal-ftehim tal-esternalizzazzjoni bejn l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu u l-entità li lilha jkunu ġew esternalizzati l-attivitajiet;
(d)
kopja ta’ kwalunkwe rapport intern jew estern dwar l-attivitajiet esternalizzati maħruġ fl-aħħar 5 snin.
2. Għall-finijiet tal-paragrafu 1, funzjonijiet operazzjonali importanti għandhom jinkludu reviżjoni tar-klassifikazzjoni, analista ewlieni, l-iżvilupp u r-reviżjoni tal-metodoloġija tal-klassifikazzjoni, approvazzjoni tal-klassifikazzjoni, kontroll intern tal-kwalità, ħżin ta’ dejta, sistemi tal-IT, appoġġ tal-IT u kontabbiltà.
KAPITOLU 3
ĊERTIFIKAZZJONI
TAQSIMA 1
Applikazzjoni għal ċertifikazzjoni
Artikolu 26
Informazzjoni għal applikazzjoni għal ċertifikazzjoni
1. Aġenzija tal-klassifikazzjjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bl-informazzjoni li ġejja:
(a)
l-informazzjoni ġenerali mitluba fil-punti 1 sa 10 tal-Anness II;
(b)
l-informazzjoni rigward is-sidien tagħha msemmija fl-Artikolu 8;
(c)
l-iskeda organizzazzjonali msemmija fl-Artikolu 10;
(d)
dettalji dwar l-arranġamenti fis-seħħ li jevitaw, jiddivulgaw u jimmitigaw kwalunkwe kunflitt potenzjali jew eżistenti bejn in-negozju tal-klassifikazzjoni u s-servizzi anċillari;
(e)
l-informazzjoni msemmija fl-Artikolu 13 rigward ir-riżorsi finanzjarji tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu.
2. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bl-informazzjoni rigward l-attivitajiet kummerċjali tagħha:
(a)
għat-tliet snin preċedenti, l-għadd ta’ impjegati ingaġġati u involuti fil-klassifikazzjoni u servizzi anċillari kemm permanenti kif ukoll temporanji;
(b)
jekk l-applikant għandu fergħa, l-għadd ta’ impjegati involuti fil-klassifikazzjoni u n-negozju anċillari f’kull fergħa;
(c)
l-għadd ta’ analisti tal-klassifikazzjoni ingaġġati mal-applikant inkluż, jekk l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha fergħa l-għadd ta’ analisti tal-klassifikazzjoni ingaġġati f’kull fergħa;
(d)
jekk aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu qed tippjana li tistabbilixxi fergħa ġdida, deskrizzjoni tat-tip ta’ attivitajiet kummerċjali li l-fergħa l-ġdida mistennija tagħmel, l-isem sħiħ tagħha u l-indirizz u l-iskeda ta’ żmien għall-istabbiliment tagħha;
(e)
jekk aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu qed tippjana li twettaq kwalunkwe servizz anċillari, deskrizzjoni tas-servizzi l-ġodda u l-iskeda ta’ żmien għall-bidu tagħhom;
(f)
l-introjtu ġġenerat matul l-aħħar tliet snin mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu mill-klassifikazzjonijiet u s-servizzi anċillari bħala proporzjon tal-introjtu totali, ippreżentat fuq bażi ta’ sena finanzjarja;
(g)
jekk l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jkollha fergħa waħda jew aktar, l-introjtu ġġenerat matul l-aħħar tliet snin minn kull fergħa bħala proporzjon tal-introjtu totali, ippreżentat fuq bażi ta’ sena finanzjarja.
3. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS ukoll bl-informazzjoni li ġejja rigward il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu li toħroġ jew li tipproponi li toħroġ:
(a)
il-klassi tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu;
(b)
in-nomenklaturi tal-klassifikazzjoni użati għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu;
(c)
id-definizzjoni ta’ kwalunkwe azzjoni ta’ klassifikazzjoni u statuses użati mill-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu;
(d)
dettalji dwar jekk l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tipproduċix klassifikazzjonijiet mitluba jew mhux mitluba jew it-tnejn;
(e)
għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni, l-għadd ta’ snin ta’ esperjenza li għandha fil-produzzjoni ta’ dawn il-klassifikazzjonijiet;
(f)
għal kull klassi ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu, il-proporzjoni attwali jew mistenni ta’ klassifikazzjonijiet pubbliċi jew klassifikazzjonijiet privati.
4. L-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tindika jekk bħalissa għandhiex jew hijiex mistennija li tapplika għal status ta’ Istituzzjoni Esterna tal-Valutazzjoni tal-Kreditu (ECAI) fi Stat Membru wieħed jew aktar u jekk inhu hekk għandha tidentifika l-Istat Membru rilevanti.
Artikolu 27
Rekwiżiti ġenerali għall-applikazzjoni għal ċertifikazzjoni
Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tiżgura li l-applikazzjoni tagħha tikkonforma mal-Artikoli 2 sa 6 rigward il-format tal-applikazzjoni tagħha, l-attestazzjoni tal-preċiżjoni tagħha, il-klassi tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, l-għadd ta’ impjegati u l-politiki u l-proċeduri pprovduti lill-AETS.
TAQSIMA 2
Importanza sistemika
Artikolu 28
Importanza sistemika
Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandha tipprovdi lill-AETS bl-informazzjoni stipulata fl-Anness XII dwar l-importanza sistemika tal-klassifikazzjonijiet u l-attivitajiet tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tagħha għall-istabbiltà finanzjarja jew għall-integrità tas-swieq finanzjarji fi Stat Membru wieħed jew aktar.
KAPITOLU 4
Dispożizzjonijiet finali
Artikolu 29
Dħul fis-seħħ
Dan ir-Regolament għandu jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussell, il-21 ta’ Marzu 2012.