РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 584/2010 НА КОМИСИЯТА
от 1 юли 2010 година
за прилагане на Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета относно формата и съдържанието на стандартното уведомително писмо и атестацията на ПКИПЦК, използването на електронни комуникации между компетентните органи за целите на уведомяването и процедурите за проверките на място и разследванията, както и обмена на информация между компетентните органи
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета oт 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (1), и по-специално член 95, параграф 2, букви а), б) и в), член 101, параграф 9 и член 105 от нея,
като има предвид, че:
(1)
Директива 2009/65/ЕО предоставя на Комисията изпълнителни правомощия за конкретизиране и хармонизиране на определени аспекти на новата процедура за уведомяване за предлагането на дялове на ПКИПЦК в приемаща държава-членка. Тази хармонизация би трябвало да предостави на компетентните органи необходимата сигурност за това как ще работят новите изисквания и ще спомогне за безпроблемното функциониране на новата процедура.
(2)
За да се улесни процедурата за уведомяване, е необходимо да бъдат конкретизирани формата и съдържанието на стандартния образец на уведомително писмо, който ПКИПЦК ще използва, и формата и съдържанието на атестацията, която ще използват компетентните органи на държавите-членки, за да потвърдят, че дадено ПКИПЦК изпълнява условията, посочени в Директива 2009/65/ЕО. Държавите-членки следва да могат да изпращат уведомителното писмо и атестацията по електронен път.
(3)
С оглед на целта на Директива 2009/65/ЕО, която е да се даде възможност на ПКИПЦК да предлагат дяловете си в други държави-членки, спазвайки процедура за уведомяване, която се основава на подобрена комуникация между компетентните органи на държавите-членки, е необходимо да бъде формулирана подробна процедура за електронно предаване на досието за уведомление между компетентните органи.
(4)
В Директива 2009/65/ЕО се съдържа изискването компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК да проверят дали досието за уведомление е пълно, преди да прехвърлят цялото досие на компетентните органи на държавата-членка, в която това ПКИПЦК желае да предлага своите дялове. В нея се предвижда и правото за ПКИПЦК на достъп до пазара на приемащата държава-членка веднага след като пълното досие за уведомление е предадено от компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК на компетентните органи на държава-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове. За да се гарантира правна сигурност, е необходимо да бъде установен моментът, в който се счита, че се е състояло предаването на пълното досие за уведомление. Освен това процедурата за използване на електронна комуникация следва да съдържа изискването компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК да гарантират, че предаването на пълната документация се е състояло, преди да уведомят ПКИПЦК за това предаване съгласно член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО. Необходимо е също така създаването на процедури за решаване на техническите проблеми, които възникват в процеса на предаването на досието за уведомление между компетентните органи на приемащата държава-членка и на държавата-членка по произход на ПКИПЦК.
(5)
С цел да опростят предаването на досието за уведомление и да вземат предвид техническите иновации и възможността за разработване на по-усъвършенствани системи за електронна комуникация, компетентните органи биха могли да предприемат съвместни мерки за подобряване на електронното предаване на досието за уведомление, по-специално по отношение на системната сигурност и използването на механизми за кодиране. Освен това компетентните органи следва да координират мерките за електронна комуникация в рамките на Комитета на европейските регулатори на ценни книжа.
(6)
По силата на Директива 2009/65/ЕО от държавите-членки се изисква да предприемат необходимите административни и организационни мерки за улесняване на сътрудничеството. Засиленото сътрудничество между компетентните органи е необходимо, за да се осигури спазването на Директива 2009/65/ЕО от ПКИПЦК и управляващите дружества, безпроблемното функциониране на вътрешния пазар и висока степен на защита на инвеститорите.
(7)
Съгласно Директива 2009/65/ЕО компетентните органи на една държава-членка могат да поискат от компетентните органи на друга държава-членка да им сътрудничат в дадена надзорна дейност или за проверка на място или разследване на територията на последната. По-специално когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което се намира в друга държава-членка, от ключово значение е да се създадат механизми за сътрудничество между компетентните органи и да се прилагат подробни процедури в случаите, в които компетентен орган трябва да проведе разследване или проверка на място на субект или лице, които се намират в друга държава-членка.
(8)
Компетентният орган има право да поиска сътрудничество от други компетентни органи по въпроси, които попадат в обхвата на неговите надзорни отговорности. Надзорният орган, до когото е отправено искането за сътрудничество, следва да предостави такова съдействие, дори когато поведението, което е предмет на разследване, не се счита за нарушение в неговата собствена юрисдикция. Помоленият за сътрудничество орган може да откаже съдействие в случаите, посочени в член 101, параграф 6 от Директива 2009/65/ЕО.
(9)
Съгласно Директива 2009/65/ЕО компетентните органи на държавите-членки предоставят незабавно един на друг информацията, необходима за изпълнението на техните задължения. Следователно е необходимо да бъдат формулирани подробни правила за рутинния обмен на информация и за обмена на информация без предварително поискване.
(10)
За да се гарантира, че задълженията, посочени в Директива 2009/65/ЕО и в настоящия регламент, се прилагат от една и съща дата, настоящият регламент следва да се прилага от датата на прилагане на националните мерки за транспониране на Директива 2009/65/ЕО.
(11)
Комитетът на европейските регулатори на ценни книжа, създаден с Решение 2009/77/ЕО на Комисията (2), беше консултиран по техническите въпроси.
(12)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Европейския комитет по ценни книжа,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
ГЛАВА I
ПРОЦЕДУРА ЗА УВЕДОМЯВАНЕ
Член 1
Форма и съдържание на уведомителното писмо
Предприятието за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) съставя уведомителното писмо съгласно член 93, параграф 1 от Директива 2009/65/ЕО в съответствие с образеца, посочен в приложение I към настоящия регламент.
Член 2
Форма и съдържание на атестацията на ПКИПЦК
Компетентните органи в държавата-членка по произход на ПКИПЦК изготвят атестация, че ПКИПЦК отговаря на условията, наложени от Директива 2009/65/ЕО, както е посочено в член 93, параграф 3 от същата директива в съответствие с образеца, посочен в приложение II към настоящия регламент.
Член 3
Определен електронен адрес
1. Компетентните органи определят електронен адрес за предаването на документацията, посочена в член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО, и за обмена на информация, свързан с процедурата за уведомяването, посочена в същия член.
2. Компетентните органи уведомяват компетентните органи в другите държави-членки за определения електронен адрес и гарантират, че последните ще бъдат незабавно уведомени за всяка промяна в този електронен адрес.
3. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК изпращат всички документи, посочени в член 93, параграф 3, втора алинея от Директива 2009/65/ЕО, само на определения електронен адрес на компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове.
4. Компетентните органи установяват процедура, с която гарантират, че определеният от тях електронен адрес се проверява всеки работен ден за получени уведомления.
Член 4
Предаване на досието за уведомление
1. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК предават на компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, чрез електронна поща всички документи, посочени в член 93, параграф 3, първа и втора алинея от Директива 2009/65/ЕО.
Всяко приложение към уведомителното писмо, както е посочено в приложение I, се посочва в електронното писмо и се предоставя в широко употребяван формат, който може да бъде четен и разпечатван.
2. Счита се, че предаването на пълната документация, посочена в член 93, параграф 3, втора алинея от Директива 2009/65/ЕО, не се е състояло единствено в един от следните случаи:
а)
документ, който трябва да бъде предаден, липсва, не е пълен или е във формат, различен от посочения в параграф 1;
б)
компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК не използват електронния адрес, посочен от компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове съгласно член 3, параграф 1;
в)
компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК не са предали пълната документация в резултат на технически проблем в своята електронна система.
3. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК се уверяват, че предаването на пълната документация, посочена в член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО, е извършено, преди да уведомят ПКИПЦК за това предаване.
4. Ако компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК бъдат уведомени или узнаят, че предаването на пълната документация не се е състояло, те предприемат незабавни мерки за осъществяването на това предаване.
5. Компетентните органи могат да се споразумеят да заменят средствата на предаване на пълната документация съгласно член 93, параграф 3, втора алинея от Директива 2009/65/ЕО с по-усъвършенстван метод на електронна комуникация от електронната поща или да установят допълнителни процедури за подобряване на сигурността на изпращаните електронни писма.
Всеки алтернативен метод или всяка усъвършенствана процедура следва да са в съответствие с крайните срокове за уведомление, посочени в глава XI от Директива 2009/65/ЕО, и не могат да нарушават възможностите за достъп на ПКИПЦК до пазара на държава-членка, различна от неговата държава-членка по произход.
Член 5
Получаване на досието за уведомление
1. Когато компетентните органи на държава-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, получат документацията, която трябва да им бъде предадена в съответствие с член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО, те потвърждават пред компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК в най-кратки срокове, но не по-късно от 5 работни дни от датата на получаване на тази документация дали:
а)
всички приложения, които трябва да бъдат изброени в съответствие с член 4, параграф 1 от настоящия регламент, са били получени; и
б)
документацията, която трябва да им бъде предадена, може да бъде прочетена и разпечатана.
Потвърждението може да бъде изпратено по електронна поща на компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК на електронния адрес, определен съгласно член 3, параграф 1, освен ако съответните компетентни органи са се договорили да използват по-усъвършенстван метод за потвърждаване на получаването.
2. Когато компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК не са получили потвърждение от компетентните органи на държава-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, в сроковете, посочени в параграф 1, те се свързват с компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, и проверяват дали предаването на пълната документация се е състояло.
ГЛАВА II
НАДЗОРНО СЪТРУДНИЧЕСТВО
РАЗДЕЛ 1
Процедура за проверки на място и разследвания
Член 6
Искане за съдействие във връзка с проверки на място и разследвания
1. Компетентен орган, който възнамерява да проведе проверка на място или разследване на територията на друга държава-членка („подаващият искането орган“), подава писмено искане до компетентния орган на другата държава-членка („получаващия искането орган“). Искането съдържа следното:
а)
причините за искането, в това число правните разпоредби, на които се основава искането, приложими в юрисдикцията на подаващия искането орган;
б)
обхвата на проверката на място или разследването;
в)
предприетите вече от подаващия искането орган действия;
г)
всички действия, които трябва да бъдат предприети от получаващия искането орган;
д)
предложената методология на проверката на място или разследването и причините, поради които подаващият искането орган я е избрал.
2. Искането се изпраща достатъчно време преди проверката на място или разследването.
3. Когато искането за съдействие във връзка с проверка на място или разследване е спешно, то може да бъде предадено по електронната поща и впоследствие да бъде потвърдено писмено.
4. Получаващият искането орган потвърждава своевременно получаването на искането.
5. Подаващият искането орган предоставя всяка информация, поискана от получаващия искането орган, за да разреши на получаващия искането орган да осигури необходимото съдействие.
6. Получаващият искането орган предава на подаващия искането орган своевременно всяка информация и документи, с които разполага и които са значими или полезни за подаващия искането орган, с оглед на причините и обхвата на проверката или разследването на място.
7. Получаващият искането орган и подаващият искането орган преценяват отново необходимостта от проверката на място или разследването с оглед на документите и информацията, предадени в съответствие с параграф 5 или 6.
8. Получаващият искането орган решава дали самият той ще проведе проверката или разследването на място, дали ще разреши на подаващия искането орган да проведе тази проверка на място или разследване, или ще допусне одитори или други експерти да извършат проверката на място или разследването.
9. Получаващият искането орган и подаващият искането орган се споразумяват по въпросите, свързани с разпределението на разходите за проверката на място или разследването.
Член 7
Провеждане на проверката на място и разследването от получаващия искането орган
1. Когато получаващият искането орган реши самият той да проведе проверката на място или разследването, той прави това в съответствие с процедурата, предвидена в законодателството на държавата-членка, на чиято територия ще се проведе проверката на място или разследването.
2. Когато подаващият искането орган помоли негови служители да придружават служителите на получаващия искането орган, провеждащ проверката или разследването в съответствие с член 101, параграф 5 от Директива 2009/65/ЕО, подаващият искането орган и получаващият искането орган договарят практическите условия за това участие.
Член 8
Провеждане на проверката на място и разследването от подаващия искането орган
1. Когато получаващият искането орган реши да разреши на подаващия искането орган да проведе проверката на място или разследването, тази проверка на място или това разследване се провеждат в съответствие с процедурата, предвидена в законодателството на държавата-членка, на чиято територия ще се проведе проверката на място или разследването.
2. Когато получаващият искането орган реши да разреши на подаващия искането орган да проведе проверката на място или разследването, той предоставя необходимата подкрепа за улесняването на тази проверка на място или това разследване.
3. Ако подаващият искането орган открие съществена информация, която е от значение за освобождаването от задължения на получаващия искането орган по време на провежданата от него проверка на място или разследване, той предоставя своевременно тази информация на получаващия искането орган.
Член 9
Провеждане на проверката на място и разследването от одитори или експерти
1. Когато получаващият искането орган реши да допусне проверката на място или разследването да бъдат извършени от одитори или експерти, тази проверка на място или това разследване се извършват в съответствие с процедурата, предвидена в законодателството на държавата-членка, на чиято територия ще се проведе проверката на място или разследването.
2. Когато получаващият искането орган реши да допусне одитори или експерти да извършат проверката на място или разследването, той предоставя на одиторите или експертите необходимата подкрепа при изпълнението на техните задължения.
3. Когато подаващият искането орган предложи да назначи одитори или експерти, той предава цялата съответна информация, свързана със самоличността и професионалните квалификации на тези одитори или експерти, на получаващия искането орган.
Получаващият искането орган уведомява своевременно подаващия искането орган дали е съгласен с предложеното назначение.
Когато получаващият искането орган не приеме предложеното назначение или подаващият искането орган не предложи назначението на одитори или експерти, получаващият искането орган има право да предложи одитори или експерти.
4. Когато получаващият искането орган и подаващият искането орган не се споразумеят за назначението на одитори или експерти, получаващият искането орган решава дали самият той да извърши проверката или разследването на място, или да разреши на подаващия искането орган да проведе тази проверка на място или това разследване.
5. Освен ако получаващият искането орган и подаващият искането орган се споразумеят по друг начин, органът, предложил назначените одитори или експерти, поема съответните разходи.
6. Ако при извършването на проверката на място или разследването одиторите или експертите открият съществена информация, която е от значение за освобождаването от задължения на получаващия искането орган, те своевременно предават тази информация на получаващия искането орган.
Член 10
Искания за съдействие при изслушвания на лица в друга държава-членка
1. Когато подаващият искането орган счита за необходимо да проведе изслушвания на лица, които се намират на територията на друга държава-членка, той представя пред компетентните органи на тази друга държава-членка писмено искане.
2. Искането съдържа следното:
а)
причините за искането, в това число правните разпоредби, на които се основава искането, приложими в юрисдикцията на подаващия искането орган;
б)
обхвата на изслушванията;
в)
предприетите вече от подаващия искането орган действия;
г)
всички действия, които трябва да бъдат предприети от получаващия искането орган;
д)
предложената методология за провеждане на изслушванията и причините, поради които подаващият искането орган я е избрал.
3. Искането се изпраща достатъчно време преди изслушванията.
4. Когато искането за съдействие за провеждане на изслушвания на лица, които се намират на територията на друга държава-членка, е спешно, то може да бъде изпратено по електронната поща и впоследствие да бъде потвърдено писмено.
5. Получаващият искането орган потвърждава своевременно получаването на искането.
6. Подаващият искането орган предоставя всяка информация, поискана от получаващия искането орган, за да разреши на получаващия искането орган да осигури необходимото съдействие.
7. Получаващият искането орган предава своевременно на подаващия искането орган всякаква информация и документи, с които разполага и които са значими или полезни за подаващия искането орган, с оглед на причините и обхвата на изслушването.
8. Получаващият искането орган и подаващият искането орган оценяват отново необходимостта от провеждането на изслушвания с оглед на документите и информацията, предадени в съответствие с параграф 6 или 7.
9. Получаващият искането орган решава дали самият той ще проведе изслушванията, или ще разреши на подаващия искането орган да ги извърши.
10. Получаващият искането орган и подаващият искането орган се споразумяват по въпросите, свързани с разпределението на разходите за провеждането на изслушвания.
11. Подаващият искането орган може да участва в изслушвания, за които е постъпило искане, в съответствие с параграф 1. Преди или по време на изслушванията подаващият искането орган може да предостави въпроси, които да бъдат поставени.
Член 11
Специални разпоредби относно проверките на място и разследванията
1. Компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество и компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК се уведомяват взаимно за всички проверки на място и разследвания, които ще бъдат предприети по отношение на поднадзорното управляващо дружество или ПКИПЦК. След това уведомяване компетентният орган, който е получил уведомление, може да поиска своевременно от компетентния орган, изпратил уведомление, да включи в обхвата на проверката на място или разследването въпросите, които попадат в обхвата на надзора на уведомения орган.
2. Компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество може да поискат съдействието на компетентния орган на държавата-членка по произход на ПКИПЦК във връзка с проверката на място и разследването на депозитар на ПКИПЦК, когато е необходимо, за да изпълни своите надзорни задължения по отношение на управляващото дружество.
3. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК и компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество договарят процедурите за съвместното използване на резултатите от проверката на място и разследванията, проведени по отношение на управляващото дружество или ПКИПЦК, които са обект на техния надзор.
4. При необходимост компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК и компетентните органи на държавата-члена по произход на управляващото дружество се споразумяват за допълнителни действия, които трябва да бъдат предприети във връзка с проверката на място или разследването.
РАЗДЕЛ 2
Обмен на информация
Член 12
Рутинен обмен на информация
1. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК незабавно уведомяват компетентните органи на приемащата държава-членка на ПКИПЦК, а когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което е установено в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на ПКИПЦК - компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество, относно:
а)
всяко решение за отнемане на разрешението на ПКИПЦК;
б)
всяко решение за временно спиране на емитирането, обратното изкупуване или откупуването на неговите дялове, наложено на ПКИПЦК;
в)
всички други сериозни мерки, предприети срещу ПКИПЦК.
2. Когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което се намира в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на ПКИПЦК, компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество уведомяват незабавно компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК, че способността на управляващо дружество да изпълнява ефективно своите задължения по отношение на управляваното от него ПКИПЦК може да бъде засегната съществено или че управляващото дружество не изпълнява изискванията, определени в глава III от Директива 2009/65/ЕО.
3. Когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което се намира в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на ПКИПЦК, компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК и компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество улесняват обмена на информация, необходим за изпълнението на техните задължения съгласно Директива 2009/65/ЕО, в това число установяването на подходящи информационни потоци. Това включва обмена на информация, който е необходим по силата на:
а)
процедурите за предоставяне на разрешение на управляващо дружество да извършва дейност на територията на друга държава-членка в съответствие с членове 17 и 18 от Директива 2009/65/ЕО;
б)
процедурите за предоставяне на разрешение на управляващо дружество да управлява ПКИПЦК, което има разрешение в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на управляващото дружество, съгласно член 20 от Директива 2009/65/ЕО;
в)
постоянния надзор на управляващите дружества и ПКИПЦК.
Член 13
Незаявен обмен на информация
Компетентните органи предават на други компетентни органи без предварително искане и своевременно цялата съответна информация, която би могла да бъде от съществен интерес във връзка с изпълнението на задълженията им съгласно Директива 2009/65/ЕО.
ГЛАВА III
ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
Член 14
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Той се прилага от 1 юли 2011 г.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставен в Брюксел на 1 юли 2010 година.
NARIADENIE KOMISIE (EÚ) č. 584/2010
z 1. júla 2010,
ktorým sa vykonáva smernica Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES, pokiaľ ide o formu a obsah štandardného oznámenia a osvedčenia PKIPCP, využívanie elektronickej komunikácie medzi príslušnými orgánmi na účely oznámenia, postupy pri previerkach na mieste a vyšetrovaniach a výmenu informácií medzi príslušnými orgánmi
(Text s významom pre EHP)
EURÓPSKA KOMISIA,
so zreteľom na Zmluvu o fungovaní Európskej únie,
so zreteľom na smernicu Európskeho parlamentu a Rady 2009/65/ES z 13. júla 2009 o koordinácii zákonov, iných právnych predpisov a správnych opatrení týkajúcich sa podnikov kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) (prepracované znenie) (1), a najmä na jej článok 95 ods. 2 písm. a), b) a c), článok 101 ods. 9 a článok 105,
keďže:
(1)
Smernicou 2009/65/ES sa Komisii udeľujú vykonávacie právomoci na to, aby mohla určovať a harmonizovať určité hľadiská nového postupu, ktorým sa oznamuje uvádzanie podielových listov PKIPCP na trh v hostiteľskom členskom štáte. Takáto harmonizácia by mala príslušným orgánom poskytnúť potrebnú istotu v súvislosti s tým, ako budú nové požiadavky fungovať, a pomôcť zabezpečiť, aby nový postup fungoval hladko.
(2)
Aby sa oznamovací postup uľahčil, je potrebné stanoviť formu a obsah štandardného vzoru oznámenia, ktorý má používať PKIPCP, ako aj formu a obsah osvedčenia, ktoré majú používať príslušné orgány členských štátov na potvrdenie skutočnosti, že PKIPCP spĺňa podmienky stanovené v smernici 2009/65/ES. Členské štáty by mali byť schopné poskytnúť oznámenie, ako aj osvedčenie elektronicky.
(3)
Vzhľadom na to, že cieľom smernice 2009/65/ES je zabezpečiť, aby bol PKIPCP schopný uvádzať na trh svoje podielové listy v iných členských štátoch na základe oznamovacieho postupu založeného na vylepšenej komunikácii medzi príslušnými orgánmi členských štátov, je nevyhnutné stanoviť podrobný postup elektronického prenosu oznamovacej dokumentácie medzi príslušnými orgánmi.
(4)
V smernici 2009/65/ES sa od príslušných orgánov domovského členského štátu PKIPCP vyžaduje, aby overili, či je oznamovacia dokumentácia úplná, skôr ako celú dokumentáciu pošlú príslušným orgánom členského štátu, v ktorom PKIPCP navrhuje uvádzať na trh svoje podielové listy. Smernicou sa PKIPCP udeľuje aj právo vstúpiť na trh hostiteľského členského štátu bezprostredne po tom, čo príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP pošlú úplnú oznamovaciu dokumentáciu príslušným orgánom členského štátu, v ktorom PKIPCP navrhuje uvádzať na trh svoje podielové listy. Aby sa zabezpečila právna istota, je nevyhnutné stanoviť, kedy sa prenos úplnej oznamovacej dokumentácie považuje za uskutočnený. V rámci postupu na využívanie elektronickej komunikácie sa navyše musí od príslušných orgánov domovského členského štátu PKIPCP vyžadovať, aby sa uistili, že sa prenos úplnej dokumentácie uskutočnil, skôr než o prenose informujú PKIPCP v súlade s článkom 93 ods. 3 smernice 2009/65/ES. Zároveň je nevyhnutné stanoviť postupy na riešenie technických problémov, ktoré sa vyskytnú v procese prenosu oznamovacej dokumentácie medzi príslušnými orgánmi domovského členského štátu PKIPCP a jeho hostiteľského členského štátu.
(5)
S cieľom zjednodušiť prenos oznamovacej dokumentácie a zohľadniť technickú inováciu, ako aj možnosti vývoja dômyselnejších systémov elektronickej komunikácie môžu príslušné orgány zaviesť mechanizmy spolupráce, pomocou ktorých zlepšia elektronický prenos oznamovacej dokumentácie najmä z hľadiska bezpečnosti systému a využívania šifrovacích mechanizmov. Príslušné orgány by mali mechanizmy elektronickej komunikácie koordinovať aj v rámci Výboru európskych regulačných orgánov pre cenné papiere.
(6)
V smernici 2009/65/ES sa vyžaduje, aby členské štáty prijali potrebné administratívne a organizačné opatrenia na uľahčenie spolupráce. Posilnená spolupráca medzi príslušnými orgánmi je nevyhnutná na zabezpečenie toho, aby PKIPCP a správcovské spoločnosti spravujúce PKIPCP dodržiavali smernicu 2009/65/ES a aby sa zabezpečilo hladké fungovanie vnútorného trhu a vysoká úroveň ochrany investorov.
(7)
V smernici 2009/65/ES sa ustanovuje, že príslušné orgány členského štátu môžu od príslušných orgánov iného členského štátu požadovať spoluprácu pri výkone dohľadu, previerok na mieste alebo vyšetrovaní na území tohto druhého členského štátu. Najmä keď PKIPCP spravuje správcovská spoločnosť nachádzajúca sa v inom členskom štáte, je nevyhnutné vytvoriť mechanizmy spolupráce medzi príslušnými orgánmi a podrobné postupy, ktoré sa majú používať, keď príslušný orgán potrebuje vykonať vyšetrovanie alebo previerku na mieste v súvislosti so subjektom alebo osobou nachádzajúcou sa v inom členskom štáte.
(8)
Príslušný orgán by mal mať právo požiadať iné príslušné orgány o spoluprácu v záležitostiach, ktoré patria do rozsahu jeho povinností v oblasti dohľadu. Požiadaný orgán by mal poskytnúť pomoc, aj keď sa v jeho vlastnej jurisdikcii správanie, ktoré sa vyšetruje, nepovažuje za priestupok. Požiadaný orgán môže odmietnuť pomoc v prípadoch uvedených v článku 101 ods. 6 smernice 2009/65/ES.
(9)
V smernici 2009/65/ES sa vyžaduje od príslušných orgánov členských štátov, aby si vzájomne okamžite poskytovali informácie požadované na účely plnenia ich povinností. Z tohto dôvodu je vhodné stanoviť podrobné pravidlá bežnej výmeny informácií a výmeny informácií bez prechádzajúceho požiadania.
(10)
S cieľom zabezpečiť, aby sa povinnosti stanovené v smernici 2009/65/ES a v tomto nariadení uplatňovali od toho istého dátumu, malo by sa toto nariadenie uplatňovať od rovnakého dátumu ako vnútroštátne opatrenia, ktorými sa transponuje smernica 2009/65/ES.
(11)
Poradenstvo týkajúce sa technických záležitostí poskytol Výbor európskych regulačných orgánov pre cenné papiere, zriadený rozhodnutím Komisie 2009/77/ES (2).
(12)
Opatrenia ustanovené v tomto nariadení sú v súlade so stanoviskom Európskeho výboru pre cenné papiere,
PRIJALA TOTO NARIADENIE:
KAPITOLA I
OZNAMOVACÍ POSTUP
Článok 1
Forma a obsah oznámenia
Podnik kolektívneho investovania do prevoditeľných cenných papierov (PKIPCP) vyhotoví oznámenie uvedené v článku 93 ods. 1 smernice 2009/65/ES podľa vzoru stanoveného v prílohe I k tomuto nariadeniu.
Článok 2
Forma a obsah osvedčenia PKIPCP
Príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP vyhotovia osvedčenie o tom, že PKIPCP spĺňa podmienky uložené smernicou 2009/65/ES v zmysle článku 93 ods. 3 uvedenej smernice podľa vzoru stanoveného v prílohe II k tomuto nariadeniu.
Článok 3
Určená e-mailová adresa
1. Príslušné orgány určia e-mailovú adresu na účel prenosu dokumentácie uvedenej v článku 93 ods. 3 smernice 2009/65/ES a na účel výmeny informácií súvisiacich s oznamovacím postupom stanoveným v uvedenom článku.
2. Príslušné orgány informujú o určenej e-mailovej adrese príslušné orgány ostatných členských štátov a zabezpečia, aby boli uvedené orgány okamžite upozornené na akúkoľvek zmenu tejto e-mailovej adresy.
3. Príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP pošlú všetky dokumenty uvedené v článku 93 ods. 3 druhom pododseku smernice 2009/65/ES výlučne na určenú e-mailovú adresu príslušných orgánov členského štátu, v ktorom PKIPCP navrhuje uvádzať na trh svoje podielové listy.
4. Príslušné orgány zavedú postup, ktorým zabezpečia, že sa ich určená e-mailová adresa na prijímanie oznámení bude kontrolovať každý pracovný deň.
Článok 4
Prenos oznamovacej dokumentácie
1. Príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP zašlú e-mailom úplnú dokumentáciu uvedenú v článku 93 ods. 3 prvom a druhom pododseku smernice 2009/65/ES príslušným orgánom členského štátu, v ktorom PKIPCP navrhuje uvádzať na trh svoje podielové listy.
Každá príloha k oznámeniu uvedenému v prílohe I sa uvedie v e-maile a poskytne sa v bežne používanom formáte, ktorý sa dá zobraziť a vytlačiť.
2. Prenos úplnej dokumentácie podľa článku 93 ods. 3 druhého pododseku smernice 2009/65/ES sa nepovažuje za uskutočnený iba vtedy, ak nastane niektorý z týchto prípadov:
a)
dokument, ktorý sa musí poslať, chýba, je neúplný alebo je v inom formáte, ako je formát stanovený v odseku 1;
b)
príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP nepoužijú e-mailovú adresu určenú príslušnými orgánmi členského štátu, v ktorom PKIPCP navrhuje uvádzať na trh svoje podielové listy podľa článku 3 ods. 1;
c)
príslušným orgánom domovského členského štátu PKIPCP sa nepodarí poslať úplnú dokumentáciu v dôsledku technickej poruchy ich elektronického systému.
3. Príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP zabezpečia, aby sa prenos úplnej dokumentácie uvedenej v článku 93 ods. 3 smernice 2009/65/ES uskutočnil predtým, ako tento prenos oznámia PKIPCP.
4. Ak sú príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP informované alebo sa dozvedia o tom, že sa prenos úplnej dokumentácie neuskutočnil, okamžite vykonajú kroky potrebné na prenos úplnej dokumentácie.
5. Príslušné orgány sa môžu dohodnúť, že spôsob prenosu úplnej dokumentácie uvedenej v článku 93 ods. 3 druhom pododseku smernice 2009/65/ES nahradia dômyselnejšou metódou elektronickej komunikácie, ako je e-mail, alebo že zavedú dodatočné postupy s cieľom zvýšiť bezpečnosť prenosu e-mailov.
Akákoľvek alternatívna metóda alebo posilnený postup spĺňa lehoty na oznámenie stanovené v kapitole XI smernice 2009/65/ES a neoslabuje schopnosť PKIPCP vstúpiť na trh iného členského štátu, ako je jeho domovský.
Článok 5
Prijatie oznamovacej dokumentácie
1. Keď príslušné orgány členského štátu, v ktorom PKIPCP navrhuje uviesť na trh svoje podielové listy, dostanú dokumentáciu, ktorá sa im má poslať v súlade s článkom 93 ods. 3 smernice 2009/65/ES, príslušným orgánom domovského členského štátu PKIPCP čo najskôr, avšak najneskôr do piatich pracovných dní od dátumu prijatia tejto dokumentácie potvrdia, či:
a)
boli prijaté všetky prílohy, ktoré sa musia uviesť v súlade s článkom 4 ods. 1 tohto nariadenia, a
b)
či sa dokumentácia, ktorá im mala byť poslaná, dá zobraziť alebo vytlačiť.
Potvrdenie sa môže príslušným orgánom domovského členského štátu PKIPCP poslať e-mailom na adresu určenú v súlade s článkom 3 ods. 1, pokiaľ sa príslušné orgány nedohodli na dômyselnejšej metóde potvrdenia o prijatí.
2. Pokiaľ príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP nedostali potvrdenie od príslušných orgánov členského štátu, v ktorom PKIPCP navrhuje uvádzať na trh svoje podielové listy, v lehotách stanovených v odseku 1, obrátia sa na príslušné orgány členského štátu, v ktorom PKIPCP navrhuje uvádzať na trh svoje podielové listy, a overia, či sa uskutočnil prenos úplnej dokumentácie.
KAPITOLA II
SPOLUPRÁCA V OBLASTI DOHĽADU
ODDIEL 1
Postup pri previerkach na mieste a vyšetrovaniach
Článok 6
Žiadosť o pomoc pri previerkach na mieste a vyšetrovaniach
1. Príslušný orgán, ktorý chce vykonať previerku na mieste alebo vyšetrovanie na území iného členského štátu („požadujúci orgán“), predloží písomnú žiadosť príslušnému orgánu daného členského štátu („požiadanému orgánu“). Žiadosť obsahuje:
a)
dôvody žiadosti vrátane právnych predpisov platných v jurisdikcii požadujúceho orgánu, na ktorých sa žiadosť zakladá;
b)
rozsah previerky na mieste alebo vyšetrovania;
c)
opatrenia, ktoré už požadujúci orgán vykonal;
d)
všetky opatrenia, ktoré má vykonať požiadaný orgán;
e)
navrhnutú metodológiu previerky na mieste alebo vyšetrovania a dôvody požadujúceho orgánu, na základe ktorých si ju vybral.
2. Žiadosť sa predloží v dostatočnom predstihu pred previerkou na mieste alebo vyšetrovaním.
3. Ak je žiadosť o pomoc pri previerke na mieste alebo vyšetrovaní naliehavá, môže sa poslať e-mailom a následne písomne potvrdiť.
4. Požiadaný orgán potvrdí prijatie žiadosti bez zbytočného odkladu.
5. Požadujúci orgán poskytne všetky informácie, o ktoré ho požiadal požiadaný orgán, aby umožnil požiadanému orgánu poskytnúť potrebnú pomoc.
6. Požiadaný orgán bez zbytočného odkladu odošle všetky informácie a dokumenty, ktoré má k dispozícii a ktoré sú relevantné alebo užitočné pre požadujúci orgán, so zreteľom na dôvody a rozsah previerky na mieste alebo vyšetrovania.
7. Požiadaný orgán a požadujúci orgán opätovne posúdia potrebu previerky na mieste alebo vyšetrovania vzhľadom na dokumenty a informácie odoslané podľa odseku 5 alebo 6.
8. Požiadaný orgán rozhodne, či previerku na mieste alebo vyšetrovanie vykoná sám, alebo či umožní, aby túto previerku na mieste alebo vyšetrovanie vykonal požadujúci orgán, alebo či povolí, aby previerku na mieste alebo vyšetrovanie vykonali audítori alebo iní experti.
9. Požiadaný orgán a požadujúci orgán sa dohodnú o otázkach týkajúcich sa rozdelenia nákladov na previerku na mieste alebo vyšetrenie.
Článok 7
Vykonávanie previerky na mieste a vyšetrovania požiadaným orgánom
1. Pokiaľ sa požiadaný orgán rozhodol vykonať previerku na mieste alebo vyšetrovanie sám, koná v súlade s postupom ustanoveným právnymi predpismi členského štátu, na území ktorého sa má previerka na mieste alebo vyšetrovanie vykonať.
2. Pokiaľ požadujúci orgán požiadal, aby jeho vlastní zamestnanci sprevádzali zamestnancov požiadaného orgánu pri vykonávaní previerky alebo vyšetrovania v súlade s článkom 101 ods. 5 smernice 2009/65/ES, požadujúci orgán a požiadaný orgán sa musia dohodnúť na praktických podmienkach takejto účasti.
Článok 8
Vykonávanie previerky na mieste alebo vyšetrovania požadujúcim orgánom
1. Pokiaľ sa požiadaný orgán rozhodol povoliť požadujúcemu orgánu, aby vykonal previerku na mieste alebo vyšetrovanie, takáto previerka na mieste alebo vyšetrovanie sa vykoná v súlade s postupom ustanoveným právnymi predpismi členského štátu, na území ktorého sa má previerka na mieste alebo vyšetrovanie vykonať.
2. Pokiaľ sa požiadaný orgán rozhodol povoliť požadujúcemu orgánu, aby vykonal previerku na mieste alebo vyšetrovanie, poskytne potrebnú pomoc na uľahčenie tejto previerky na mieste alebo vyšetrovania.
3. Pokiaľ požadujúci orgán počas previerky na mieste alebo vyšetrovania odhalí závažné informácie významné pre plnenie povinností požiadaného orgánu, tieto informácie pošle požiadanému orgánu bez zbytočného odkladu.
Článok 9
Vykonávanie previerky na mieste alebo vyšetrovania audítormi alebo expertmi
1. Pokiaľ sa požiadaný orgán rozhodol povoliť audítorom alebo expertom, aby vykonali previerku na mieste alebo vyšetrovanie, takáto previerka na mieste alebo vyšetrovanie sa vykoná v súlade s postupom ustanoveným právnymi predpismi členského štátu, na území ktorého sa má previerka na mieste alebo vyšetrovanie vykonať.
2. Pokiaľ sa požiadaný orgán rozhodol povoliť audítorom alebo expertom, aby vykonali previerku na mieste alebo vyšetrovanie, poskytne potrebnú pomoc, ktorá týmto audítorom alebo expertom uľahčí plnenie ich úloh.
3. Pokiaľ požadujúci orgán navrhne vymenovať audítorov alebo expertov, požiadanému orgánu pošle všetky relevantné informácie o identite a odborných kvalifikáciách týchto audítorov alebo expertov.
Požiadaný orgán urýchlene oznámi požadujúcemu orgánu, či akceptuje navrhnuté vymenovanie.
Pokiaľ požiadaný orgán neakceptuje navrhnuté vymenovanie alebo požadujúci orgán nenavrhne vymenovanie audítorov alebo expertov, požiadaný orgán má právo audítorov alebo expertov navrhnúť.
4. Pokiaľ sa požiadaný orgán s požadujúcim orgánom nedohodne na vymenovaní audítorov alebo expertov, požiadaný orgán rozhodne o tom, či previerku na mieste alebo vyšetrovanie vykoná sám, alebo umožní požadujúcemu orgánu, aby vykonal túto previerku na mieste alebo vyšetrovanie.
5. Pokiaľ sa požiadaný orgán a požadujúci orgán nedohodnú inak, príslušné náklady znáša orgán, ktorý navrhol vymenovaných audítorov alebo expertov.
6. Ak audítori alebo experti počas vykonávania previerky na mieste alebo vyšetrovania odhalia závažné informácie významné pre plnenie povinností požiadaného orgánu, urýchlene oznámia tieto informácie požiadanému orgánu.
Článok 10
Žiadosti o pomoc pri vypočúvaní osôb nachádzajúcich sa v inom členskom štáte
1. Pokiaľ požadujúci orgán považuje za nevyhnutné vypočuť osoby nachádzajúce sa na území iného členského štátu, predloží písomnú žiadosť príslušným orgánom tohto členského štátu.
2. Žiadosť obsahuje:
a)
dôvody žiadosti vrátane právnych predpisov platných v jurisdikcii požadujúceho orgánu, na ktorých sa žiadosť zakladá;
b)
rozsah vypočúvania;
c)
opatrenia, ktoré už požadujúci orgán vykonal;
d)
všetky opatrenia, ktoré má vykonať požiadaný orgán;
e)
navrhnutú metodológiu vypočúvania a dôvody požadujúceho orgánu, na základe ktorých si ju vybral.
3. Žiadosť sa predloží v dostatočnom predstihu pred vypočúvaním.
4. Pokiaľ je žiadosť o pomoc pri vypočúvaní osôb nachádzajúcich sa na území iného členského štátu naliehavá, môže sa poslať e-mailom a následne písomne potvrdiť.
5. Požiadaný orgán potvrdí prijatie žiadosti bez zbytočného odkladu.
6. Požadujúci orgán poskytne všetky informácie, o ktoré ho požiadal požiadaný orgán, aby umožnil požiadanému orgánu poskytnúť potrebnú pomoc.
7. Požiadaný orgán bez zbytočného odkladu pošle všetky informácie a dokumenty, ktoré má k dispozícii a ktoré sú relevantné alebo užitočné pre požadujúci orgán, so zreteľom na dôvody a rozsah vypočúvania.
8. Požiadaný orgán a požadujúci orgán opätovne posúdia potrebu vypočúvania vzhľadom na dokumenty a informácie poslané podľa odseku 6 alebo 7.
9. Požiadaný orgán rozhodne, či vypočúvania vykoná sám, alebo či umožní, aby vypočúvania vykonal požadujúci orgán.
10. Požiadaný orgán a požadujúci orgán sa dohodnú o otázkach týkajúcich sa rozdelenia nákladov na vypočúvanie.
11. Požadujúci orgán sa môže zúčastniť na vypočúvaní, o ktoré bolo požiadané v súlade s odsekom 1. Pred vypočúvaním a počas vypočúvania môže požadujúci orgán predložiť otázky, ktoré sa budú klásť.
Článok 11
Osobitné ustanovenia týkajúce sa previerok na mieste a vyšetrovania
1. Príslušné orgány domovského členského štátu správcovskej spoločnosti a príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP si vzájomne oznamujú akékoľvek previerky na mieste alebo vyšetrovania, ktoré sa majú vykonať v súvislosti so správcovskou spoločnosťou alebo PKIPCP, nad ktorým majú dohľad. Po tomto oznámení môže príslušný orgán, ktorý dostal oznámenie, bez zbytočného odkladu požiadať oznamujúci príslušný orgán, aby do rozsahu previerky na mieste alebo vyšetrovania zahrnul záležitosti, ktoré patria do rozsahu dohľadu orgánu, ktorý oznámenie dostal.
2. Príslušné orgány domovského členského štátu správcovskej spoločnosti môžu požiadať o pomoc príslušný orgán domovského členského štátu PKIPCP v súvislosti s previerkou na mieste a vyšetrovaním depozitára PKIPCP, ak je to potrebné na vykonávanie ich povinností v oblasti dohľadu nad správcovskou spoločnosťou.
3. Príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP a príslušné orgány domovského členského štátu správcovskej spoločnosti sa dohodnú na postupoch spoločného využívania výsledkov previerky na mieste a vyšetrovania vykonaného v súvislosti so správcovskou spoločnosťou a PKIPCP, nad ktorým majú dohľad.
4. V prípade potreby príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP a príslušné orgány domovského členského štátu správcovskej spoločnosti sa dohodnú na ďalších krokoch, ktoré je potrebné vykonať v súvislosti s previerkou na mieste alebo vyšetrovaním.
ODDIEL 2
Výmena informácií
Článok 12
Bežná výmena informácií
1. Príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP okamžite informujú príslušné orgány hostiteľských členských štátov PKIPCP a v prípade, že PKIPCP spravuje správcovská spoločnosť nachádzajúca sa v inom ako domovskom členskom štáte PKIPCP, aj príslušné orgány domovského členského štátu správcovskej spoločnosti, o týchto skutočnostiach:
a)
o každom rozhodnutí odňať povolenie PKIPCP;
b)
o každom rozhodnutí uloženom PKIPCP, ktoré sa týka pozastavenia emisie, odkúpenia alebo vyplatenia podielových listov;
c)
o každom inom vážnom opatrení vykonanom proti PKIPCP.
2. Pokiaľ PKIPCP spravuje správcovská spoločnosť nachádzajúca sa v inom ako domovskom členskom štáte PKIPCP, príslušné orgány domovského členského štátu správcovskej spoločnosti okamžite informujú príslušné orgány domovského členského štátu PKIPCP o skutočnosti, že schopnosť správcovskej spoločnosti riadne si plniť svoje povinnosti voči PKIPCP, ktorý spravuje, môže byť závažne nepriaznivo ovplyvnená, alebo že správcovská spoločnosť nespĺňa požiadavky stanovené v kapitole III smernice 2009/65/ES.
3. Pokiaľ PKIPCP spravuje správcovská spoločnosť nachádzajúca sa v inom ako domovskom členskom štáte PKIPCP, príslušné orgány domovského členského PKIPCP a príslušné orgány domovského členského štátu správcovskej spoločnosti uľahčia výmenu informácií nevyhnutnú na účely plnenia ich povinností podľa smernice 2009/65/ES vrátane vytvorenia vhodných informačných tokov. Patrí sem výmena informácií, ktoré sú nevyhnutné pre:
a)
postupy na vydávanie povolení správcovskej spoločnosti, aby mohla vykonávať činnosti na území iného členského štátu podľa článkov 17 a 18 smernice 2009/65/ES;
b)
postupy na vydávanie povolení správcovskej spoločnosti, aby mohla spravovať PKIPCP, ktorý má povolenie v inom ako domovskom členskom štáte správcovskej spoločnosti, podľa článku 20 smernice 2009/65/ES;
c)
priebežný dohľad nad správcovskými spoločnosťami a PKIPCP.
Článok 13
Nevyžiadaná výmena informácií
Príslušné orgány oznámia bez predchádzajúcej žiadosti a zbytočného odkladu ostatným príslušným orgánom všetky významné informácie, pri ktorých je pravdepodobné, že sú závažné pre výkon úloh v súlade so smernicou 2009/65/ES.
KAPITOLA III
ZÁVEREČNÉ USTANOVENIA
Článok 14
Nadobudnutie účinnosti
Toto nariadenie nadobúda účinnosť dvadsiatym dňom nasledujúcim po jeho uverejnení v Úradnom vestníku Európskej únie.
Uplatňuje sa od 1. júla 2011.
Toto nariadenie je záväzné v celom rozsahu a priamo uplatniteľné vo všetkých členských štátoch.
V Bruseli 1. júla 2010