РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 584/2010 НА КОМИСИЯТА
от 1 юли 2010 година
за прилагане на Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета относно формата и съдържанието на стандартното уведомително писмо и атестацията на ПКИПЦК, използването на електронни комуникации между компетентните органи за целите на уведомяването и процедурите за проверките на място и разследванията, както и обмена на информация между компетентните органи
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета oт 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (1), и по-специално член 95, параграф 2, букви а), б) и в), член 101, параграф 9 и член 105 от нея,
като има предвид, че:
(1)
Директива 2009/65/ЕО предоставя на Комисията изпълнителни правомощия за конкретизиране и хармонизиране на определени аспекти на новата процедура за уведомяване за предлагането на дялове на ПКИПЦК в приемаща държава-членка. Тази хармонизация би трябвало да предостави на компетентните органи необходимата сигурност за това как ще работят новите изисквания и ще спомогне за безпроблемното функциониране на новата процедура.
(2)
За да се улесни процедурата за уведомяване, е необходимо да бъдат конкретизирани формата и съдържанието на стандартния образец на уведомително писмо, който ПКИПЦК ще използва, и формата и съдържанието на атестацията, която ще използват компетентните органи на държавите-членки, за да потвърдят, че дадено ПКИПЦК изпълнява условията, посочени в Директива 2009/65/ЕО. Държавите-членки следва да могат да изпращат уведомителното писмо и атестацията по електронен път.
(3)
С оглед на целта на Директива 2009/65/ЕО, която е да се даде възможност на ПКИПЦК да предлагат дяловете си в други държави-членки, спазвайки процедура за уведомяване, която се основава на подобрена комуникация между компетентните органи на държавите-членки, е необходимо да бъде формулирана подробна процедура за електронно предаване на досието за уведомление между компетентните органи.
(4)
В Директива 2009/65/ЕО се съдържа изискването компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК да проверят дали досието за уведомление е пълно, преди да прехвърлят цялото досие на компетентните органи на държавата-членка, в която това ПКИПЦК желае да предлага своите дялове. В нея се предвижда и правото за ПКИПЦК на достъп до пазара на приемащата държава-членка веднага след като пълното досие за уведомление е предадено от компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК на компетентните органи на държава-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове. За да се гарантира правна сигурност, е необходимо да бъде установен моментът, в който се счита, че се е състояло предаването на пълното досие за уведомление. Освен това процедурата за използване на електронна комуникация следва да съдържа изискването компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК да гарантират, че предаването на пълната документация се е състояло, преди да уведомят ПКИПЦК за това предаване съгласно член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО. Необходимо е също така създаването на процедури за решаване на техническите проблеми, които възникват в процеса на предаването на досието за уведомление между компетентните органи на приемащата държава-членка и на държавата-членка по произход на ПКИПЦК.
(5)
С цел да опростят предаването на досието за уведомление и да вземат предвид техническите иновации и възможността за разработване на по-усъвършенствани системи за електронна комуникация, компетентните органи биха могли да предприемат съвместни мерки за подобряване на електронното предаване на досието за уведомление, по-специално по отношение на системната сигурност и използването на механизми за кодиране. Освен това компетентните органи следва да координират мерките за електронна комуникация в рамките на Комитета на европейските регулатори на ценни книжа.
(6)
По силата на Директива 2009/65/ЕО от държавите-членки се изисква да предприемат необходимите административни и организационни мерки за улесняване на сътрудничеството. Засиленото сътрудничество между компетентните органи е необходимо, за да се осигури спазването на Директива 2009/65/ЕО от ПКИПЦК и управляващите дружества, безпроблемното функциониране на вътрешния пазар и висока степен на защита на инвеститорите.
(7)
Съгласно Директива 2009/65/ЕО компетентните органи на една държава-членка могат да поискат от компетентните органи на друга държава-членка да им сътрудничат в дадена надзорна дейност или за проверка на място или разследване на територията на последната. По-специално когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което се намира в друга държава-членка, от ключово значение е да се създадат механизми за сътрудничество между компетентните органи и да се прилагат подробни процедури в случаите, в които компетентен орган трябва да проведе разследване или проверка на място на субект или лице, които се намират в друга държава-членка.
(8)
Компетентният орган има право да поиска сътрудничество от други компетентни органи по въпроси, които попадат в обхвата на неговите надзорни отговорности. Надзорният орган, до когото е отправено искането за сътрудничество, следва да предостави такова съдействие, дори когато поведението, което е предмет на разследване, не се счита за нарушение в неговата собствена юрисдикция. Помоленият за сътрудничество орган може да откаже съдействие в случаите, посочени в член 101, параграф 6 от Директива 2009/65/ЕО.
(9)
Съгласно Директива 2009/65/ЕО компетентните органи на държавите-членки предоставят незабавно един на друг информацията, необходима за изпълнението на техните задължения. Следователно е необходимо да бъдат формулирани подробни правила за рутинния обмен на информация и за обмена на информация без предварително поискване.
(10)
За да се гарантира, че задълженията, посочени в Директива 2009/65/ЕО и в настоящия регламент, се прилагат от една и съща дата, настоящият регламент следва да се прилага от датата на прилагане на националните мерки за транспониране на Директива 2009/65/ЕО.
(11)
Комитетът на европейските регулатори на ценни книжа, създаден с Решение 2009/77/ЕО на Комисията (2), беше консултиран по техническите въпроси.
(12)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Европейския комитет по ценни книжа,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
ГЛАВА I
ПРОЦЕДУРА ЗА УВЕДОМЯВАНЕ
Член 1
Форма и съдържание на уведомителното писмо
Предприятието за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) съставя уведомителното писмо съгласно член 93, параграф 1 от Директива 2009/65/ЕО в съответствие с образеца, посочен в приложение I към настоящия регламент.
Член 2
Форма и съдържание на атестацията на ПКИПЦК
Компетентните органи в държавата-членка по произход на ПКИПЦК изготвят атестация, че ПКИПЦК отговаря на условията, наложени от Директива 2009/65/ЕО, както е посочено в член 93, параграф 3 от същата директива в съответствие с образеца, посочен в приложение II към настоящия регламент.
Член 3
Определен електронен адрес
1. Компетентните органи определят електронен адрес за предаването на документацията, посочена в член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО, и за обмена на информация, свързан с процедурата за уведомяването, посочена в същия член.
2. Компетентните органи уведомяват компетентните органи в другите държави-членки за определения електронен адрес и гарантират, че последните ще бъдат незабавно уведомени за всяка промяна в този електронен адрес.
3. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК изпращат всички документи, посочени в член 93, параграф 3, втора алинея от Директива 2009/65/ЕО, само на определения електронен адрес на компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове.
4. Компетентните органи установяват процедура, с която гарантират, че определеният от тях електронен адрес се проверява всеки работен ден за получени уведомления.
Член 4
Предаване на досието за уведомление
1. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК предават на компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, чрез електронна поща всички документи, посочени в член 93, параграф 3, първа и втора алинея от Директива 2009/65/ЕО.
Всяко приложение към уведомителното писмо, както е посочено в приложение I, се посочва в електронното писмо и се предоставя в широко употребяван формат, който може да бъде четен и разпечатван.
2. Счита се, че предаването на пълната документация, посочена в член 93, параграф 3, втора алинея от Директива 2009/65/ЕО, не се е състояло единствено в един от следните случаи:
а)
документ, който трябва да бъде предаден, липсва, не е пълен или е във формат, различен от посочения в параграф 1;
б)
компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК не използват електронния адрес, посочен от компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове съгласно член 3, параграф 1;
в)
компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК не са предали пълната документация в резултат на технически проблем в своята електронна система.
3. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК се уверяват, че предаването на пълната документация, посочена в член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО, е извършено, преди да уведомят ПКИПЦК за това предаване.
4. Ако компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК бъдат уведомени или узнаят, че предаването на пълната документация не се е състояло, те предприемат незабавни мерки за осъществяването на това предаване.
5. Компетентните органи могат да се споразумеят да заменят средствата на предаване на пълната документация съгласно член 93, параграф 3, втора алинея от Директива 2009/65/ЕО с по-усъвършенстван метод на електронна комуникация от електронната поща или да установят допълнителни процедури за подобряване на сигурността на изпращаните електронни писма.
Всеки алтернативен метод или всяка усъвършенствана процедура следва да са в съответствие с крайните срокове за уведомление, посочени в глава XI от Директива 2009/65/ЕО, и не могат да нарушават възможностите за достъп на ПКИПЦК до пазара на държава-членка, различна от неговата държава-членка по произход.
Член 5
Получаване на досието за уведомление
1. Когато компетентните органи на държава-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, получат документацията, която трябва да им бъде предадена в съответствие с член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО, те потвърждават пред компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК в най-кратки срокове, но не по-късно от 5 работни дни от датата на получаване на тази документация дали:
а)
всички приложения, които трябва да бъдат изброени в съответствие с член 4, параграф 1 от настоящия регламент, са били получени; и
б)
документацията, която трябва да им бъде предадена, може да бъде прочетена и разпечатана.
Потвърждението може да бъде изпратено по електронна поща на компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК на електронния адрес, определен съгласно член 3, параграф 1, освен ако съответните компетентни органи са се договорили да използват по-усъвършенстван метод за потвърждаване на получаването.
2. Когато компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК не са получили потвърждение от компетентните органи на държава-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, в сроковете, посочени в параграф 1, те се свързват с компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, и проверяват дали предаването на пълната документация се е състояло.
ГЛАВА II
НАДЗОРНО СЪТРУДНИЧЕСТВО
РАЗДЕЛ 1
Процедура за проверки на място и разследвания
Член 6
Искане за съдействие във връзка с проверки на място и разследвания
1. Компетентен орган, който възнамерява да проведе проверка на място или разследване на територията на друга държава-членка („подаващият искането орган“), подава писмено искане до компетентния орган на другата държава-членка („получаващия искането орган“). Искането съдържа следното:
а)
причините за искането, в това число правните разпоредби, на които се основава искането, приложими в юрисдикцията на подаващия искането орган;
б)
обхвата на проверката на място или разследването;
в)
предприетите вече от подаващия искането орган действия;
г)
всички действия, които трябва да бъдат предприети от получаващия искането орган;
д)
предложената методология на проверката на място или разследването и причините, поради които подаващият искането орган я е избрал.
2. Искането се изпраща достатъчно време преди проверката на място или разследването.
3. Когато искането за съдействие във връзка с проверка на място или разследване е спешно, то може да бъде предадено по електронната поща и впоследствие да бъде потвърдено писмено.
4. Получаващият искането орган потвърждава своевременно получаването на искането.
5. Подаващият искането орган предоставя всяка информация, поискана от получаващия искането орган, за да разреши на получаващия искането орган да осигури необходимото съдействие.
6. Получаващият искането орган предава на подаващия искането орган своевременно всяка информация и документи, с които разполага и които са значими или полезни за подаващия искането орган, с оглед на причините и обхвата на проверката или разследването на място.
7. Получаващият искането орган и подаващият искането орган преценяват отново необходимостта от проверката на място или разследването с оглед на документите и информацията, предадени в съответствие с параграф 5 или 6.
8. Получаващият искането орган решава дали самият той ще проведе проверката или разследването на място, дали ще разреши на подаващия искането орган да проведе тази проверка на място или разследване, или ще допусне одитори или други експерти да извършат проверката на място или разследването.
9. Получаващият искането орган и подаващият искането орган се споразумяват по въпросите, свързани с разпределението на разходите за проверката на място или разследването.
Член 7
Провеждане на проверката на място и разследването от получаващия искането орган
1. Когато получаващият искането орган реши самият той да проведе проверката на място или разследването, той прави това в съответствие с процедурата, предвидена в законодателството на държавата-членка, на чиято територия ще се проведе проверката на място или разследването.
2. Когато подаващият искането орган помоли негови служители да придружават служителите на получаващия искането орган, провеждащ проверката или разследването в съответствие с член 101, параграф 5 от Директива 2009/65/ЕО, подаващият искането орган и получаващият искането орган договарят практическите условия за това участие.
Член 8
Провеждане на проверката на място и разследването от подаващия искането орган
1. Когато получаващият искането орган реши да разреши на подаващия искането орган да проведе проверката на място или разследването, тази проверка на място или това разследване се провеждат в съответствие с процедурата, предвидена в законодателството на държавата-членка, на чиято територия ще се проведе проверката на място или разследването.
2. Когато получаващият искането орган реши да разреши на подаващия искането орган да проведе проверката на място или разследването, той предоставя необходимата подкрепа за улесняването на тази проверка на място или това разследване.
3. Ако подаващият искането орган открие съществена информация, която е от значение за освобождаването от задължения на получаващия искането орган по време на провежданата от него проверка на място или разследване, той предоставя своевременно тази информация на получаващия искането орган.
Член 9
Провеждане на проверката на място и разследването от одитори или експерти
1. Когато получаващият искането орган реши да допусне проверката на място или разследването да бъдат извършени от одитори или експерти, тази проверка на място или това разследване се извършват в съответствие с процедурата, предвидена в законодателството на държавата-членка, на чиято територия ще се проведе проверката на място или разследването.
2. Когато получаващият искането орган реши да допусне одитори или експерти да извършат проверката на място или разследването, той предоставя на одиторите или експертите необходимата подкрепа при изпълнението на техните задължения.
3. Когато подаващият искането орган предложи да назначи одитори или експерти, той предава цялата съответна информация, свързана със самоличността и професионалните квалификации на тези одитори или експерти, на получаващия искането орган.
Получаващият искането орган уведомява своевременно подаващия искането орган дали е съгласен с предложеното назначение.
Когато получаващият искането орган не приеме предложеното назначение или подаващият искането орган не предложи назначението на одитори или експерти, получаващият искането орган има право да предложи одитори или експерти.
4. Когато получаващият искането орган и подаващият искането орган не се споразумеят за назначението на одитори или експерти, получаващият искането орган решава дали самият той да извърши проверката или разследването на място, или да разреши на подаващия искането орган да проведе тази проверка на място или това разследване.
5. Освен ако получаващият искането орган и подаващият искането орган се споразумеят по друг начин, органът, предложил назначените одитори или експерти, поема съответните разходи.
6. Ако при извършването на проверката на място или разследването одиторите или експертите открият съществена информация, която е от значение за освобождаването от задължения на получаващия искането орган, те своевременно предават тази информация на получаващия искането орган.
Член 10
Искания за съдействие при изслушвания на лица в друга държава-членка
1. Когато подаващият искането орган счита за необходимо да проведе изслушвания на лица, които се намират на територията на друга държава-членка, той представя пред компетентните органи на тази друга държава-членка писмено искане.
2. Искането съдържа следното:
а)
причините за искането, в това число правните разпоредби, на които се основава искането, приложими в юрисдикцията на подаващия искането орган;
б)
обхвата на изслушванията;
в)
предприетите вече от подаващия искането орган действия;
г)
всички действия, които трябва да бъдат предприети от получаващия искането орган;
д)
предложената методология за провеждане на изслушванията и причините, поради които подаващият искането орган я е избрал.
3. Искането се изпраща достатъчно време преди изслушванията.
4. Когато искането за съдействие за провеждане на изслушвания на лица, които се намират на територията на друга държава-членка, е спешно, то може да бъде изпратено по електронната поща и впоследствие да бъде потвърдено писмено.
5. Получаващият искането орган потвърждава своевременно получаването на искането.
6. Подаващият искането орган предоставя всяка информация, поискана от получаващия искането орган, за да разреши на получаващия искането орган да осигури необходимото съдействие.
7. Получаващият искането орган предава своевременно на подаващия искането орган всякаква информация и документи, с които разполага и които са значими или полезни за подаващия искането орган, с оглед на причините и обхвата на изслушването.
8. Получаващият искането орган и подаващият искането орган оценяват отново необходимостта от провеждането на изслушвания с оглед на документите и информацията, предадени в съответствие с параграф 6 или 7.
9. Получаващият искането орган решава дали самият той ще проведе изслушванията, или ще разреши на подаващия искането орган да ги извърши.
10. Получаващият искането орган и подаващият искането орган се споразумяват по въпросите, свързани с разпределението на разходите за провеждането на изслушвания.
11. Подаващият искането орган може да участва в изслушвания, за които е постъпило искане, в съответствие с параграф 1. Преди или по време на изслушванията подаващият искането орган може да предостави въпроси, които да бъдат поставени.
Член 11
Специални разпоредби относно проверките на място и разследванията
1. Компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество и компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК се уведомяват взаимно за всички проверки на място и разследвания, които ще бъдат предприети по отношение на поднадзорното управляващо дружество или ПКИПЦК. След това уведомяване компетентният орган, който е получил уведомление, може да поиска своевременно от компетентния орган, изпратил уведомление, да включи в обхвата на проверката на място или разследването въпросите, които попадат в обхвата на надзора на уведомения орган.
2. Компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество може да поискат съдействието на компетентния орган на държавата-членка по произход на ПКИПЦК във връзка с проверката на място и разследването на депозитар на ПКИПЦК, когато е необходимо, за да изпълни своите надзорни задължения по отношение на управляващото дружество.
3. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК и компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество договарят процедурите за съвместното използване на резултатите от проверката на място и разследванията, проведени по отношение на управляващото дружество или ПКИПЦК, които са обект на техния надзор.
4. При необходимост компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК и компетентните органи на държавата-члена по произход на управляващото дружество се споразумяват за допълнителни действия, които трябва да бъдат предприети във връзка с проверката на място или разследването.
РАЗДЕЛ 2
Обмен на информация
Член 12
Рутинен обмен на информация
1. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК незабавно уведомяват компетентните органи на приемащата държава-членка на ПКИПЦК, а когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което е установено в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на ПКИПЦК - компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество, относно:
а)
всяко решение за отнемане на разрешението на ПКИПЦК;
б)
всяко решение за временно спиране на емитирането, обратното изкупуване или откупуването на неговите дялове, наложено на ПКИПЦК;
в)
всички други сериозни мерки, предприети срещу ПКИПЦК.
2. Когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което се намира в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на ПКИПЦК, компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество уведомяват незабавно компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК, че способността на управляващо дружество да изпълнява ефективно своите задължения по отношение на управляваното от него ПКИПЦК може да бъде засегната съществено или че управляващото дружество не изпълнява изискванията, определени в глава III от Директива 2009/65/ЕО.
3. Когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което се намира в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на ПКИПЦК, компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК и компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество улесняват обмена на информация, необходим за изпълнението на техните задължения съгласно Директива 2009/65/ЕО, в това число установяването на подходящи информационни потоци. Това включва обмена на информация, който е необходим по силата на:
а)
процедурите за предоставяне на разрешение на управляващо дружество да извършва дейност на територията на друга държава-членка в съответствие с членове 17 и 18 от Директива 2009/65/ЕО;
б)
процедурите за предоставяне на разрешение на управляващо дружество да управлява ПКИПЦК, което има разрешение в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на управляващото дружество, съгласно член 20 от Директива 2009/65/ЕО;
в)
постоянния надзор на управляващите дружества и ПКИПЦК.
Член 13
Незаявен обмен на информация
Компетентните органи предават на други компетентни органи без предварително искане и своевременно цялата съответна информация, която би могла да бъде от съществен интерес във връзка с изпълнението на задълженията им съгласно Директива 2009/65/ЕО.
ГЛАВА III
ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
Член 14
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Той се прилага от 1 юли 2011 г.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставен в Брюксел на 1 юли 2010 година.
KOMISIJAS REGULA (ES) Nr. 584/2010
(2010. gada 1. jūlijs),
ar ko īsteno Eiropas Parlamenta un Padomes Direktīvu 2009/65/EK attiecībā uz tipveida paziņojuma vēstules un apliecinājuma par PVKIU formu un saturu, elektroniskās saziņas izmantošanu starp kompetentajām iestādēm paziņošanas nolūkos un kārtību, kādā veicamas pārbaudes uz vietas un izmeklēšana, kā arī informācijas apmaiņa starp kompetentajām iestādēm
(Dokuments attiecas uz EEZ)
EIROPAS KOMISIJA,
ņemot vērā Līgumu par Eiropas Savienības darbību,
ņemot vērā Eiropas Parlamenta un Padomes 2009. gada 13. jūlija Direktīvu 2009/65/EK par normatīvo un administratīvo aktu koordināciju attiecībā uz pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmumiem (PVKIU) (1) un jo īpaši tās 95. panta 2. punkta a), b) un c) apakšpunktu, 101. panta 9. punktu un 105. pantu,
tā kā:
(1)
Ar Direktīvu 2009/65/EK Komisijai ir piešķirtas īstenošanas pilnvaras precizēt un harmonizēt konkrētus aspektus attiecībā uz jauno kārtību, kādā paziņo par PVKIU sertifikātu pārdošanu uzņēmējā dalībvalstī. Šādai harmonizācijai jānodrošina kompetentajām iestādēm vajadzīgā noteiktība par to, kā tiks piemērotas jaunās prasības, un jāpalīdz nodrošināt jaunās procedūras raitu darbību.
(2)
Lai uzlabotu paziņošanas procedūru, ir jāprecizē PVKIU izmantojamās paziņojuma vēstules tipveida parauga forma un saturs, kā arī tā apliecinājuma forma un saturs, kurš jāizmanto dalībvalstu kompetentajām iestādēm, lai apstiprinātu, ka PVKIU atbilst Direktīvā 2009/65/EK izklāstītajiem nosacījumiem. Dalībvalstīm gan paziņojuma vēstuli, gan apliecinājumu jāspēj nosūtīt elektroniski.
(3)
Ņemot vērā Direktīvas 2009/65/EK mērķi nodrošināt to, ka PVKIU var pārdot savus sertifikātus citās dalībvalstīs, ievērojot paziņošanas procedūru, kuras pamatā ir labāka informācijas apmaiņa starp dalībvalstu kompetentajām iestādēm, ir jānosaka sīki izstrādāta kārtība paziņojuma elektroniskai nosūtīšanai starp kompetentajām iestādēm.
(4)
Direktīvā 2009/65/EK ir noteikts, ka PVKIU piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm ir jāpārbauda, vai paziņojums ir pilnīgs, pirms tās nosūta šo paziņojumu tās dalībvalsts kompetentajām iestādēm, kurā PVKIU plāno pārdot savus sertifikātus. Turklāt direktīvā PVKIU ir paredzētas tiesības piekļūt uzņēmējas dalībvalsts tirgum tūlīt pēc tam, kad PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes ir nosūtījušas pilnīgo paziņojumu tās dalībvalsts kompetentajām iestādēm, kurā PVKIU plāno pārdot savus sertifikātus. Tiesiskās noteiktības labad ir jānosaka laiks, ko uzskata par laiku, kad notikusi pilnīgā paziņojuma nosūtīšana. Turklāt elektroniskās saziņas izmantošanas kārtībā jāparedz, ka PVKIU piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm ir jāpārliecinās, vai pilnīgās dokumentācijas nosūtīšana ir notikusi, pirms tās atbilstīgi Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 3. punktam informē PVKIU par nosūtīšanu. Ir jānosaka arī kārtība to tehnisko problēmu risināšanai, kuras rodas, kad PVKIU piederības dalībvalsts un uzņēmējas dalībvalsts kompetentās iestādes sūta cita citai paziņojumus.
(5)
Lai vienkāršotu paziņojuma nosūtīšanu, kā arī ņemtu vērā tehniskas inovācijas un iespēju izstrādāt modernākas elektroniskās saziņas sistēmas, kompetentās iestādes var īstenot sadarbības pasākumus, lai uzlabotu paziņojuma elektronisko nosūtīšanu, jo īpaši saistībā ar sistēmas drošību un šifrēšanas mehānismu izmantošanu. Kompetentajām iestādēm jākoordinē arī elektroniskās saziņas kārtība Eiropas Vērtspapīru regulatoru komitejā.
(6)
Direktīvā 2009/65/EK noteikts, ka dalībvalstīm ir jāveic vajadzīgie administratīvie un organizatoriskie pasākumi, lai sekmētu sadarbību. Labāka sadarbība starp kompetentajām iestādēm ir vajadzīga tādēļ, lai nodrošinātu to, ka PVKIU un pārvaldības sabiedrības, kas pārvalda PVKIU, ievēro Direktīvas 2009/65/EK prasības, un nodrošinātu iekšējā tirgus netraucētu darbību un augstu ieguldītāju aizsardzības pakāpi.
(7)
Direktīvā 2009/65/EK paredzēts, ka vienas dalībvalsts kompetentās iestādes var lūgt citas dalībvalsts kompetentās iestādes sadarboties, lai veiktu uzraudzību vai pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu minētās citas dalībvalsts teritorijā. Jo īpaši tad, ja PVKIU pārvalda pārvaldības sabiedrība, kas atrodas citā dalībvalstī, ir svarīgi izveidot mehānismus sadarbībai starp kompetentajām iestādēm un ieviest sīki izstrādātu kārtību, kas piemērojama, ja kompetentajai iestādei ir jāveic izmeklēšana vai pārbaude uz vietas attiecībā uz citā dalībvalstī esošu struktūru vai personu.
(8)
Kompetentajai iestādei ir jābūt tiesībām lūgt citu kompetento iestāžu sadarbību jautājumos, kas ietilpst tās uzraudzības pienākumos. Iestādei, kam tiek izteikts šāds lūgums, jāsniedz palīdzība pat tad, ja izmeklējamā rīcība netiek uzskatīta par pārkāpumu tās jurisdikcijā. Lūguma saņēmēja iestāde drīkst atteikt palīdzību Direktīvas 2009/65/EK 101. panta 6. punktā uzskaitītajos gadījumos.
(9)
Direktīvā 2009/65/EK noteikts, ka dalībvalstu kompetentajām iestādēm ir nekavējoties jāsniedz citai kompetentajai iestādei informācija, kas vajadzīga, lai tā varētu veikt savus pienākumus. Tāpēc ir lietderīgi paredzēt sīki izstrādātus noteikumus par regulāro informācijas apmaiņu un informācijas apmaiņu bez iepriekšēja pieprasījuma.
(10)
Lai nodrošinātu to, ka Direktīvā 2009/65/EK un šajā regulā paredzētos noteikumus piemēro no tās pašas dienas, šī regula jāpiemēro no tās pašas dienas, kad tiek piemēroti valstu pasākumi, ar kuriem transponē Direktīvu 2009/65/EK.
(11)
Par tehniskiem jautājumiem notika apspriešanās ar Eiropas Vērtspapīru regulatoru komiteju, kas izveidota ar Komisijas Lēmumu 2009/77/EK (2).
(12)
Šajā regulā paredzētie pasākumi ir saskaņā ar Eiropas Vērtspapīru komitejas atzinumu,
IR PIEŅĒMUSI ŠO REGULU.
I NODAĻA
PAZIŅOŠANAS KĀRTĪBA
1. pants
Paziņojuma vēstules forma un saturs
Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 1. punktā minēto paziņojuma vēstuli pārvedamu vērtspapīru kolektīvo ieguldījumu uzņēmums (PVKIU) sagatavo saskaņā ar šīs regulas I pielikumā ietverto paraugu.
2. pants
Apliecinājuma par PVKIU forma un saturs
Apliecinājumu par to, ka PVKIU atbilst Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 3. punktā paredzētajiem nosacījumiem, PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes sagatavo saskaņā ar šīs regulas II pielikumā ietverto paraugu.
3. pants
Norādītā e-pasta adrese
1. Kompetentās iestādes norāda e-pasta adresi Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 3. punktā minētās dokumentācijas nosūtīšanai un informācijas apmaiņai saistībā ar minētajā pantā izklāstīto paziņošanas kārtību.
2. Kompetentās iestādes informē citu dalībvalstu kompetentās iestādes par norādīto e-pasta adresi un nodrošina to, ka minētās iestādes tiek nekavējoties informētas par jebkurām minētās e-pasta adreses izmaiņām.
3. PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nosūta visus Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 3. punkta otrajā daļā minētos dokumentus tikai uz tās dalībvalsts kompetento iestāžu e-pasta adresi, kurā PVKIU plāno pārdot savus sertifikātus.
4. Kompetentās iestādes paredz kārtību, lai nodrošinātu, ka to norādītais e-pasts paziņojumu saņemšanai tiek pārbaudīts katru darbdienu.
4. pants
Paziņojuma nosūtīšana
1. PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes pa e-pastu nosūta visus Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 3. punkta pirmajā un otrajā daļā minētos dokumentus tās dalībvalsts kompetentajām iestādēm, kurā PVKIU plāno pārdot savus sertifikātus.
Visus paziņojuma vēstules pielikumus, kas minēti I pielikumā, norāda e-pastā un sagatavo parasti lietotā formātā, kas ļauj tos skatīt un drukāt.
2. Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 3. punkta otrajā daļā minēto pilnīgo dokumentāciju par nenosūtītu uzskata tikai šādos gadījumos:
a)
trūkst kāda no nosūtāmajiem dokumentiem, kāds no nosūtāmajiem dokumentiem ir nepilnīgs vai sagatavots citā, nevis 1. punktā norādītajā formātā;
b)
PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes neizmanto e-pasta adresi, ko tās dalībvalsts kompetentās iestādes, kurā PVKIU plāno pārdot savus sertifikātus, norādījušas atbilstīgi 3. panta 1. punktam;
c)
PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nav nosūtījušas pilnīgo dokumentāciju savas elektroniskās sistēmas tehniskas kļūmes dēļ.
3. PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes pārliecinās par to, ka Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 3. punktā minētā pilnīgā dokumentācija ir nosūtīta, pirms tās par nosūtīšanu informē PVKIU.
4. Ja PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes tiek informētas vai uzzina, ka pilnīgās dokumentācijas nosūtīšana nav notikusi, tās nekavējoties rīkojas, lai nosūtītu pilnīgo dokumentāciju.
5. Kompetentās iestādes var vienoties par to, ka līdzekļus, ar kuriem tiek nosūtīta Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 3. punkta otrajā daļā minētā pilnīgā dokumentācija, aizstāj ar modernāku elektroniskās saziņas metodi nekā e-pasts, vai paredzēt papildu procedūras nosūtīto e-pastu drošības uzlabošanai.
Ikviena alternatīva metode vai uzlabota procedūra atbilst Direktīvas 2009/65/EK XI nodaļā noteiktajiem paziņošanas termiņiem un nemazina PVKIU spēju piekļūt tādas dalībvalsts tirgum, kas nav tā piederības dalībvalsts.
5. pants
Paziņojuma saņemšana
1. Kad tās dalībvalsts kompetentās iestādes, kurā PVKIU plāno pārdot savus sertifikātus, saņem dokumentāciju, kas tām nosūtāma saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 93. panta 3. punktu, tās, cik vien drīz iespējams, bet ne vēlāk kā piecas darbdienas pēc šīs dokumentācijas saņemšanas sniedz PVKIU piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm apstiprinājumu par to, vai:
a)
ir saņemti visi pielikumi, kam jābūt norādītiem saskaņā ar šīs regulas 4. panta 1. punktu; un
b)
tām nosūtāmo dokumentāciju var skatīt un izdrukāt.
Apstiprinājumu var nosūtīt pa e-pastu PVKIU piederības dalībvalsts kompetentajām iestādēm, izmantojot adresi, kas norādīta atbilstīgi 3. panta 1. punktam, ja vien attiecīgās kompetentās iestādes nav vienojušās par modernāku metodi saņemšanas apstiprināšanai.
2. Ja 1. punktā noteiktajos termiņos PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nav saņēmušas apstiprinājumu no tās dalībvalsts kompetentajām iestādēm, kurā PVKIU plāno pārdot savus sertifikātus, tās sazinās ar tās dalībvalsts kompetentajām iestādēm, kurā PVKIU plāno pārdot savus sertifikātus, un noskaidro, vai pilnīgas dokumentācijas nosūtīšana ir notikusi.
II NODAĻA
SADARBĪBA UZRAUDZĪBAS JOMĀ
1. IEDAĻA
Kārtība, kādā veicamas pārbaudes uz vietas un izmeklēšana
6. pants
Lūgums palīdzēt pārbaudēs uz vietas un izmeklēšanā
1. Kompetentā iestāde, kas iecerējusi veikt pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu citas dalībvalsts teritorijā (“lūguma izteicēja iestāde”), iesniedz rakstisku lūgumu attiecīgās citas dalībvalsts kompetentajai iestādei (“lūguma saņēmēja iestāde”). Lūgumā ietver šādu informāciju:
a)
lūguma iemesls, tostarp tiesību normas, kuras piemērojamas lūguma izteicējas iestādes jurisdikcijā un uz kuru pamata tiek izteikts lūgums;
b)
pārbaudes uz vietas vai izmeklēšanas tvērums;
c)
darbības, ko lūguma izteicēja iestāde jau ir veikusi;
d)
visas darbības, kas jāveic lūguma saņēmējai iestādei;
e)
metodes, ko ierosināts izmantot pārbaudēs uz vietas vai izmeklēšanā, un iemesli, kuru dēļ lūguma izteicēja iestāde tās ir izvēlējusies.
2. Lūgumu iesniedz pietiekamu laiku pirms paredzamās pārbaudes uz vietas vai izmeklēšanas.
3. Ja lūgums sniegt palīdzību pārbaudē uz vietas vai izmeklēšanā ir steidzams, to var nosūtīt pa e-pastu un vēlāk apstiprināt rakstiski.
4. Lūguma saņēmēja iestāde bez nepamatotas kavēšanās apstiprina lūguma saņemšanu.
5. Lūguma izteicēja iestāde dara pieejamu visu informāciju, ko prasījusi lūguma saņēmēja iestāde, lai lūguma saņēmēja iestāde varētu sniegt vajadzīgo palīdzību.
6. Lūguma saņēmēja iestāde bez nepamatotas kavēšanās nosūta visu informāciju un dokumentus, kas tai ir pieejami un ir būtiski vai noderīgi lūguma izteicējai iestādei, ņemot vērā pārbaudes uz vietas vai izmeklēšanas iemeslus un tvērumu.
7. Lūguma saņēmēja iestāde un lūguma izteicēja iestāde atkārtoti izvērtē nepieciešamību veikt pārbaudi uz vietas un izmeklēšanu, ņemot vērā saskaņā ar 5. vai 6. punktu nosūtītos dokumentus un informāciju.
8. Lūguma saņēmēja iestāde izlemj, vai pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu tā veiks pati vai ļaus pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu veikt lūguma izteicējai iestādei, vai arī ļaus pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu veikt revidentiem vai citiem ekspertiem.
9. Lūguma saņēmēja iestāde un lūguma izteicēja iestāde vienojas par jautājumiem, kas saistīti ar pārbaudes uz vietas vai izmeklēšanas izmaksu sadali.
7. pants
Pārbaude uz vietas un izmeklēšana, ko veic lūguma saņēmēja iestāde
1. Ja lūguma saņēmēja iestāde ir nolēmusi pati veikt pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu, tā veic to saskaņā ar procedūru, kas paredzēta tās dalībvalsts tiesību aktos, kuras teritorijā plānots veikt pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu.
2. Ja lūguma izteicēja iestāde saskaņā ar Direktīvas 2009/65/EK 101. panta 5. punktu ir pieprasījusi saviem darbiniekiem pievienoties lūguma saņēmējas iestādes personālam, kas veic pārbaudi vai izmeklēšanu, lūguma izteicēja iestāde un lūguma saņēmēja iestāde vienojas par šādas līdzdalības praktisko norisi.
8. pants
Pārbaude uz vietas un izmeklēšana, ko veic lūguma izteicēja iestāde
1. Ja lūguma saņēmēja iestāde ir nolēmusi ļaut pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu veikt lūguma izteicējai iestādei, šādu pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu veic saskaņā ar procedūru, kas paredzēta tās dalībvalsts tiesību aktos, kuras teritorijā plānots veikt pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu.
2. Ja lūguma saņēmēja iestāde ir nolēmusi ļaut pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu veikt lūguma izteicējai iestādei, tā sniedz vajadzīgo palīdzību, lai atvieglotu attiecīgo pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu.
3. Ja lūguma izteicēja iestāde, veicot pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu, uzzina būtisku informāciju, kas ir svarīga lūguma saņēmējas iestādes pienākumu izpildei, tā bez nepamatotas kavēšanās nosūta šo informāciju lūguma saņēmējai iestādei.
9. pants
Pārbaude uz vietas un izmeklēšana, ko veic revidenti vai eksperti
1. Ja lūguma saņēmēja iestāde ir nolēmusi ļaut pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu veikt revidentiem vai ekspertiem, šādu pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu veic saskaņā ar procedūru, kas paredzēta tās dalībvalsts tiesību aktos, kuras teritorijā plānots veikt pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu.
2. Ja lūguma saņēmēja iestāde ir nolēmusi ļaut pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu veikt revidentiem vai ekspertiem, tā sniedz vajadzīgo palīdzību, lai atvieglotu minēto revidentu vai ekspertu uzdevumu izpildi.
3. Ja lūguma izteicēja iestāde ierosina iecelt revidentus vai ekspertus, tā nosūta lūguma saņēmējai iestādei visu attiecīgo informāciju par šādu revidentu vai ekspertu identitāti un profesionālo kvalifikāciju.
Lūguma saņēmēja iestāde tūlīt informē lūguma izteicēju iestādi par to, vai tā pieņem ierosināto iecelšanu.
Ja lūguma saņēmēja iestāde nepieņem ierosināto iecelšanu vai lūguma izteicēja iestāde neierosina revidentu vai ekspertu iecelšanu, lūguma saņēmējai iestādei ir tiesības ierosināt revidentu vai ekspertu iecelšanu.
4. Ja lūguma saņēmēja iestāde un lūguma izteicēja iestāde nevienojas par revidentu vai ekspertu iecelšanu, lūguma saņēmēja iestāde izlemj, vai pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu tā veiks pati vai ļaus pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu veikt lūguma izteicējai iestādei.
5. Ja vien lūguma saņēmēja iestāde un lūguma izteicēja iestāde nevienojas citādi, attiecīgās izmaksas sedz iestāde, kas ierosinājusi ieceltos revidentus vai ekspertus.
6. Ja, veicot pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu, revidenti vai eksperti uzzina būtisku informāciju, kas ir svarīga lūguma saņēmējas iestādes pienākumu izpildei, tie tūlīt nosūta šo informāciju lūguma saņēmējai iestādei.
10. pants
Lūgumi sniegt palīdzību tādu personu iztaujāšanā, kas atrodas citā dalībvalstī
1. Ja lūguma izteicēja iestāde uzskata, ka ir jāiztaujā personas, kas atrodas citas dalībvalsts teritorijā, tā iesniedz rakstisku lūgumu attiecīgās citas dalībvalsts kompetentajām iestādēm.
2. Lūgumā ietver šādu informāciju:
a)
lūguma iemesls, tostarp tiesību normas, kuras piemērojamas lūguma izteicējas iestādes jurisdikcijā un uz kuru pamata tiek izteikts lūgums;
b)
iztaujāšanas joma;
c)
darbības, ko lūguma izteicēja iestāde jau ir veikusi;
d)
visas darbības, kas jāveic lūguma saņēmējai iestādei;
e)
ierosinātās metodes, kas izmantojamas iztaujāšanā, un iemesli, kuru dēļ lūguma izteicēja iestāde tās ir izvēlējusies.
3. Lūgumu iesniedz pietiekamu laiku pirms iztaujāšanas.
4. Ja lūgums sniegt palīdzību, lai iztaujātu personas, kas atrodas citas dalībvalsts teritorijā, ir steidzams, to var nosūtīt pa e-pastu un vēlāk apstiprināt rakstiski.
5. Lūguma saņēmēja iestāde bez nepamatotas kavēšanās apstiprina lūguma saņemšanu.
6. Lūguma izteicēja iestāde dara pieejamu visu informāciju, ko pieprasījusi lūguma saņēmēja iestāde, lai lūguma saņēmēja iestāde varētu sniegt vajadzīgo palīdzību.
7. Lūguma saņēmēja iestāde bez nepamatotas kavēšanās nosūta jebkuru informāciju un dokumentus, kas tai ir pieejami un ir būtiski vai noderīgi lūguma izteicējai iestādei, ņemot vērā iztaujāšanas iemeslus un jomu.
8. Lūguma saņēmēja iestāde un lūguma izteicēja iestāde atkārtoti izvērtē iztaujāšanas nepieciešamību, ņemot vērā saskaņā ar 6. vai 7. punktu nosūtītos dokumentus un informāciju.
9. Lūguma saņēmēja iestāde izlemj, vai tā iztaujāšanu veiks pati vai ļaus to veikt lūguma izteicējai iestādei.
10. Lūguma saņēmēja iestāde un lūguma izteicēja iestāde vienojas par jautājumiem, kas saistīti ar iztaujāšanas izmaksu sadali.
11. Lūguma izteicēja iestāde var piedalīties iztaujāšanā, kuras veikšanai tiek lūgta palīdzība saskaņā ar 1. punktu. Pirms iztaujāšanas un tās laikā lūguma izteicēja iestāde var iesniegt uzdodamos jautājumus.
11. pants
Īpaši noteikumi attiecībā uz pārbaudēm uz vietas un izmeklēšanu
1. Pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes un PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes paziņo cita citai par ikvienu pārbaudi uz vietas un izmeklēšanu, kuru iecerēts veikt attiecībā uz pārvaldības sabiedrību vai PVKIU, kas ir to attiecīgajā uzraudzībā. Pēc šāda paziņojuma saņemšanas paziņojumu saņēmusī kompetentā iestāde var bez nepamatotas kavēšanās pieprasīt, lai paziņotāja kompetentā iestāde iekļauj pārbaudē uz vietas vai izmeklēšanā jautājumus, kuri ietilpst paziņojumu saņēmušās iestādes uzraudzības jomā.
2. Pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes var lūgt PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes palīdzību saistībā ar PVKIU depozitārija pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu, ja tas vajadzīgs, lai tās izpildītu savu uzraudzības pienākumu attiecībā uz pārvaldības sabiedrību.
3. PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes un pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes vienojas par kārtību, kādā notiks apmaiņa ar to pārbaužu uz vietas un izmeklēšanas rezultātiem, kuras veiktas attiecībā uz pārvaldības sabiedrību un PVKIU, kas ir to uzraudzībā.
4. Vajadzības gadījumā PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes un pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes vienojas par turpmākajām darbībām, kas jāīsteno attiecībā uz pārbaudi uz vietas vai izmeklēšanu.
2. IEDAĻA
Informācijas apmaiņa
12. pants
Regulārā informācijas apmaiņa
1. PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nekavējoties informē PVKIU uzņēmējas dalībvalsts kompetentās iestādes un - ja PVKIU pārvalda pārvaldības sabiedrība, kas atrodas citā dalībvalstī, nevis PVKIU piederības dalībvalstī, - arī pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes par:
a)
ikvienu lēmumu atsaukt atļauju PVKIU;
b)
ikvienu lēmumu, ko piemēro attiecībā uz PVKIU saistībā ar tā sertifikātu emisijas apturēšanu, atpirkšanu vai atpakaļpirkšanu;
c)
ikvienu citu būtisku pasākumu, ko piemēro pret PVKIU.
2. Ja PVKIU pārvalda pārvaldības sabiedrība, kas atrodas citā dalībvalstī, nevis PVKIU piederības dalībvalstī, pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes nekavējoties informē PVKIU piederības dalībvalsts kompetentās iestādes par to, ka pārvaldības sabiedrības spēja pienācīgi veikt tās pienākumus attiecībā uz PVKIU, ko tā pārvalda, var būt nelabvēlīgi ietekmēta vai ka pārvaldības sabiedrība nepilda Direktīvas 2009/65/EK III nodaļā noteiktās prasības.
3. Ja PVKIU pārvalda pārvaldības sabiedrība, kas atrodas citā dalībvalstī, nevis PVKIU piederības dalībvalstī, PVKIU piederības dalībvalsts un pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalsts kompetentās iestādes veicina informācijas apmaiņu, kas vajadzīga, lai iestādes izpildītu savus pienākumus saskaņā ar Direktīvu 2009/65/EK, tostarp izveido atbilstošas informācijas plūsmas. Minētais ietver informācijas apmaiņu, kas vajadzīga šādiem mērķiem:
a)
kārtība, saskaņā ar kuru pārvaldības sabiedrībai piešķir atļauju veikt darbības citas dalībvalsts teritorijā atbilstīgi Direktīvas 2009/65/EK 17. un 18. pantam;
b)
kārtība, saskaņā ar kuru pārvaldības sabiedrībai piešķir atļauju pārvaldīt PVKIU, kas pilnvarots citā dalībvalstī, nevis pārvaldības sabiedrības piederības dalībvalstī, atbilstīgi Direktīvas 2009/65/EK 20. pantam;
c)
pārvaldības sabiedrību un PVKIU nepārtraukta uzraudzība.
13. pants
Neplānota informācijas apmaiņa
Kompetentās iestādes bez iepriekšēja pieprasījuma un nepamatotas kavēšanās paziņo citām kompetentajām iestādēm visu attiecīgo informāciju, kas varētu būt būtiska Direktīvā 2009/65/EK paredzēto pienākumu izpildei.
III NODAĻA
NOBEIGUMA NOTEIKUMI
14. pants
Stāšanās spēkā
Šī regula stājas spēkā divdesmitajā dienā pēc tās publicēšanas Eiropas Savienības Oficiālajā Vēstnesī.
To piemēro no 2011. gada 1. jūlija.
Šī regula uzliek saistības kopumā un ir tieši piemērojama visās dalībvalstīs.
Briselē, 2010. gada 1. jūlijā