РЕГЛАМЕНТ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ (ЕС) № 1034/2011 НА КОМИСИЯТА
от 17 октомври 2011 година
относно надзора на безопасността при управлението на въздушното движение и аеронавигационното обслужване и за изменение на Регламент (ЕС) № 691/2010
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 550/2004 на Европейския парламент и на Съвета от 10 март 2004 г. за осигуряването на аеронавигационно обслужване в единното европейско небе (Регламент за осигуряване на обслужване) (1), и по-специално член 4 от него,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 551/2004 на Европейския парламент и на Съвета от 10 март 2004 г. относно организацията и използването на въздушното пространство в единното европейско небе (Регламент за въздушното пространство) (2), и по-специално член 6 от него,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 216/2008 на Европейския парламент и на Съвета от 20 февруари 2008 г. относно общи правила в областта на гражданското въздухоплаване, за създаване на Европейска агенция за авиационна безопасност и за отмяна на Директива 91/670/ЕИО на Съвета, Регламент (ЕО) № 1592/2002 и Директива 2004/36/ЕО (3), и по-специално член 8б от него,
като има предвид, че:
(1)
Съгласно Регламент (ЕО) № 216/2008 се изисква Комисията, подпомагана от Европейската агенция за авиационна безопасност („Агенцията“), да приеме съответните правила за прилагане, с цел да се осигури набор от регулаторни изисквания за безопасност за въвеждането на ефективна функция за надзор на безопасността на управлението на въздушното движение (УВД). В член 8б от Регламент (ЕО) № 216/2008 има изискване тези правила за прилагане да бъдат разработени въз основа на регламентите, приети в съответствие с член 5, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 549/2004 на Европейския парламент и на Съвета от 10 март 2004 г. за определяне на рамката за създаването на Единно европейско небе (рамков регламент) (4). Настоящият регламент има за основа Регламент (ЕО) № 1315/2007 на Комисията от 8 ноември 2007 г. относно надзора на безопасността при управлението на въздушното движение и за изменение на Регламент (ЕО) № 2096/2005 (5).
(2)
Необходимо е допълнително да се определят ролята и функциите на компетентните органи въз основа на разпоредбите на Регламент (ЕО) № 216/2008, Регламент (ЕО) № 549/2004, Регламент (ЕО) № 550/2004 и Регламент (ЕО) № 552/2004 на Европейския парламент и на Съвета от 10 март 2004 г. относно оперативната съвместимост на европейската мрежа за управление на въздушното движение (Регламент за оперативната съвместимост) (6). Горепосочените регламенти включват изисквания за безопасността на аеронавигационното обслужване. Когато доставчиците са отговорни за безопасното аеронавигационно обслужване, държавите-членки следва да гарантират ефективен надзор чрез компетентните органи.
(3)
Настоящият регламент не следва да обхваща военните операции и учения, както е предвидено в член 1, параграф 2 от Регламент (ЕО) № 549/2004 и в член 1, параграф 2, буква в) от Регламент (ЕО) № 216/2008.
(4)
Компетентните органи следва да провеждат регулаторни одити и прегледи по безопасността в съответствие с настоящия регламент като част от надлежните инспекции и проверки, изисквани съгласно Регламент (ЕО) № 216/2008 и Регламент (ЕО) № 550/2004.
(5)
Компетентните органи следва според нуждите да разгледат възможността да използват подхода за надзор на безопасността, изложен в настоящия регламент, и в други области за надзор, с цел да предоставят ефикасно и съгласувано наблюдение.
(6)
Аеронавигационните услуги, както и управлението на потоците въздушно движение (УПВД) и управлението на въздушното пространство (УВП), използват функционални системи, които дават възможност за управление на въздушното движение. Следователно всяка промяна на функционалните системи следва да подлежи на надзор на безопасността.
(7)
Компетентните органи следва да вземат всички необходими мерки, в случай че дадена система или съставен елемент на система не са съобразени със съответните изисквания. В тази връзка, и по-специално когато трябва да се публикува директива по безопасността, националният надзорен орган следва да разгледа възможността за инструктиране на съответните уведомени органи, имащи отношение към издаването на декларацията, посочена в член 5 или член 6 от Регламент (ЕО) № 552/2004, относно провеждането на конкретни проучвания по отношение на въпросната техническа система.
(8)
За прозрачността и отчетността на надзора на безопасността следва да допринасят ежегодни доклади за надзора на безопасността, изготвяни от компетентните органи. Докладите следва да бъдат адресирани до Комисията, Агенцията и държавата-членка, която назначава или създава компетентния орган. Освен това ежегодните доклади за надзора на безопасността следва да бъдат използвани в контекста на регионалното сътрудничество, стандартизационните инспекции съгласно Регламент (ЕО) № 216/2008 и международното наблюдение на надзора на безопасността. Съдържанието на докладите следва да включва съответната информация във връзка с наблюдението на нивото на безопасност, съответствието с приложимите регулаторни изисквания за безопасност на организациите, които са обект на надзор, програмата за регулаторните одити по безопасността, прегледа на аргументите по безопасността, промените във функционалните системи, въведени от организациите в съответствие с процедурите, приети от компетентния орган, и указанията за безопасност, издадени от този орган.
(9)
Съгласно член 10, параграф 1 от Регламент (ЕО) № 216/2008 и член 2, параграф 4 от Регламент (ЕО) № 550/2004 компетентните органи следва да предприемат съответни мерки за тясно сътрудничество помежду си, за да осигурят адекватен надзор върху доставчиците на аеронавигационно обслужване, които предоставят услуги, свързани с въздушното пространство, за което е отговорна държава-членка, различна от държавата-членка, издала сертификата. Съгласно член 15 от Регламент (ЕО) № 216/2008 компетентните органи следва да обменят най-вече подходяща информация за надзора на организациите, свързан с безопасността.
(10)
Агенцията следва допълнително да оцени разпоредбите на настоящия регламент, по-специално тези, които се отнасят до надзора на безопасността при промени, и да даде становище за адаптирането на тези промени към общ системен подход, като вземе предвид включването на споменатите разпоредби в обща регулаторна структура за безопасността на гражданското въздухоплаване и опита, натрупан от заинтересованите страни и компетентните органи. Становището на Агенцията следва също така да има за цел улесняване на прилагането на държавната програма за безопасността (ДПБ) на ИКАО в рамките на Съюза като част от този общ системен подход.
(11)
За безопасното изпълнение на някои от мрежовите функции, създадени в съответствие с Регламент (ЕО) № 551/2004, се изисква съответният правен субект да се съобразява с някои изисквания за безопасност. Тези изисквания, които имат за цел да гарантират, че правният субект или организацията работят по безопасен начин, са посочени в Регламент (ЕС) № 677/2011 на Комисията от 7 юли 2011 г. за определяне на подробни правила за прилагане на мрежовите функции за управление на въздушното движение (УВД) и за изменение на Регламент (ЕС) № 691/2010 (7). Това са изисквания за безопасност към организацията, които са много сходни с общите изисквания, съдържащи се в Регламент за изпълнение (ЕС) № 1035/2011 на Комисията (8), но са адаптирани към отговорностите, свързани с безопасността на мрежовите функции. С цел подпомагане на общия системен подход за регулиране на безопасността в областта на гражданското въздухоплаване изпълнението на тези изисквания трябва да бъде следено по същия начин, по който се осъществява надзор върху доставчиците на аеронавигационно обслужване.
(12)
В своите препоръки от месец юли 2007 г. групата на високо равнище за бъдещата регулаторна рамка на европейската авиация подчерта необходимостта да се отдели регулаторният надзор от предоставянето на обслужване или функции. В съответствие с този принцип в член 6 от Регламент (ЕО) № 551/2004 се предвижда, че правният субект, определен да изпълнява мрежовите функции, трябва да бъде обект на съответен надзор. Тъй като Агенцията вече изпълнява независимата функция по надзор на безопасността на доставчиците на общоевропейски услуги за УВД/АНО в съответствие с член 22а от Регламент (ЕО) № 216/2008, би било изцяло в съответствие с европейската политика за безопасност на въздухоплаването да ѝ бъде възложено да подкрепя Комисията при изпълнението на същите задачи във връзка с функциите на Европейската мрежа.
(13)
Следователно е необходимо Регламент (ЕО) № 1315/2007 да бъде отменен.
(14)
Регламент (ЕС) № 691/2010 на Комисията от 29 юли 2010 г. за определяне на схема за ефективност на аеронавигационното обслужване и мрежовите функции и за изменение на Регламент (ЕО) № 2096/2005 (9) следва да бъде изменен, за да бъде адаптиран към настоящия регламент.
(15)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Комитета за единно небе,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Предмет и приложно поле
1. Настоящият регламент определя изисквания, които трябва да бъдат прилагани за упражняването на функцията по надзор на безопасността от страна на компетентните органи по отношение на аеронавигационното обслужване, управлението на потоците въздушно движение (УПВД), управлението на въздушното пространство (УВП), за общото въздушно движение и други мрежови функции.
2. Настоящият регламент се прилага за дейностите на компетентните органи и квалифицираните организации, действащи от тяхно име, във връзка с надзора на безопасността на аеронавигационното обслужване, УПВД, УВП и други мрежови функции.
Член 2
Определения
За целите на настоящия регламент се прилагат определенията в член 2 от Регламент (ЕО) № 549/2004 и член 3 от Регламент (ЕО) № 216/2008. Въпреки това определението на „сертификат“ в член 2, точка 15 от Регламент (ЕО) № 549/2004 не се прилага.
Прилагат се и следните определения:
1.
„коригиращо действие“ означава действие за отстраняване на причината за открито несъответствие;
2.
„функционална система“ означава комбинация от системи, процедури и човешки ресурси, организирани за изпълнение на определена функция в контекста на УВП;
3.
„управителен орган на мрежата“ означава безпристрастният и компетентен орган, на когото е възложено съгласно член 6, параграф 2 или 6 от Регламент (ЕО) № 551/2004 да изпълнява задълженията, описани във въпросния член и в настоящия регламент;
4.
„мрежови функции“ означава специфичните функции, описани в член 6 от Регламент (ЕО) № 551/2004;
5.
„организация“ означава или доставчик на аеронавигационно обслужване, или правен субект, осигуряващ УПВД, УВП или други мрежови функции;
6.
„процес“ означава набор от взаимно свързани или взаимодействащи дейности, които преобразуват входящите елементи в изходящи;
7.
„аргумент по безопасността“ означава демонстрирането и доказателствата, че дадена предложена промяна на функционална система може да бъде въведена в рамките на целите и стандартите, установени чрез съществуващата регулаторна рамка, в съответствие с регулаторните изисквания за безопасност;
8.
„указание за безопасност“ означава документ, издаден или одобрен от компетентен орган, който налага провеждане на действия по функционална система за възстановяване на безопасността, когато доказателствата сочат, че иначе безопасността на въздухоплаването може да бъде компрометирана;
9.
„цел на безопасността“ означава качествена или количествена констатация, което определя максималната честота или вероятност, при която се очаква възникване на дадена опасност;
10.
„регулаторен одит по безопасността“ означава системна и независима проверка, провеждана от или от името на компетентен орган с цел определяне дали всички мерки, свързани с безопасността, или елементи от тези мерки, свързани с процесите и резултатите от тях, продукти или услуги, са в съответствие с изискванията за мерките по безопасността, и дали те се прилагат ефективно и са подходящи за постигане на очакваните резултати;
11.
„регулаторни изисквания за безопасност“ означава изискванията, установени от Съюза или от националното законодателство, за предоставяне на аеронавигационни услуги или функции по УПВД и УВП или на други мрежови функции, които също така засягат техническата и оперативната компетентност и годността за предоставяне на тези услуги и функции, управлението на безопасността им, както и системите, техните съставни части и съответните процедури;
12.
„изискване за безопасност“ означава средство за намаляване на риска, дефинирано от стратегията за намаляване на риска, с което се постига определена цел на безопасността, включително организационни, оперативни, процедурни, функционални изисквания, а също и изисквания, свързани с работните показатели или с оперативната съвместимост, както и с екологичните характеристики;
13.
„проверка“ означава потвърждаване чрез привеждане на обективни доказателства, че са изпълнени конкретни изисквания;
14.
„общоевропейска услуга по УВД/АНО“ означава дейност, която е предвидена и установена за потребители в повечето или във всички държави-членки и която може също да се разшири извън въздушното пространство на територията, за която се прилага Договорът.
Член 3
Компетентни органи за надзор
За целите на настоящия регламент и без да се засяга взаимното признаване на сертификатите на доставчиците на аеронавигационно обслужване в съответствие с член 7, параграф 8 от Регламент (ЕО) № 550/2004 и член 11 от Регламент (ЕО) № 216/2008, компетентният орган за надзор трябва да бъде:
а)
за организации, чието основно място на стопанска дейност и, ако има такова, чието регистрирано седалище е в държава-членка, които същевременно осигуряват аеронавигационно обслужване на територията на въпросната държава-членка - националният надзорен орган, назначен или създаден от тази държава-членка;
б)
за организации, при които съгласно споразуменията, сключени между държавите-членки в съответствие с член 2 от Регламент (ЕО) № 550/2004, отговорностите за надзора на безопасността са били определени по начин, различен от указания в буква а) - компетентните органи, назначени или създадени по силата на тези споразумения. Тези споразумения трябва да съответстват на изискванията по член 2, параграфи от 3 до 6 от Регламент (ЕО) № 550/2004;
в)
за организации, предоставящи услуги по УВД/аеронавигационно обслужване във въздушното пространство на територията, за която се прилага Договорът, чието основно място на стопанска дейност и, ако има такова, чието регистрирано седалище се намира извън територията, предмет на разпоредбите на Договора - Европейската агенция за авиационна безопасност („Агенцията“);
г)
за организации, предоставящи общоевропейски услуги по УВД/АНО, както и за всички други мрежови функции във въздушното пространство на територията, за която се прилага Договорът - Агенцията.
Член 4
Функция по надзор на безопасността
1. Компетентните органи упражняват надзор на безопасността като част от общото наблюдение на изискванията, приложими за аеронавигационното обслужване, както и за УПВД, УВП и други мрежови функции, с цел да следят за безопасното осигуряване на тези дейности и да проверяват дали се спазват приложимите регулаторни изисквания по безопасността и мерките за тяхното изпълнение.
2. При сключване на споразумение за надзор на организации, действащи във функционални блокове въздушно пространство, които се простират във въздушно пространство, за което отговаря повече от една държава-членка, или в случаите на трансгранично обслужване съответните държави-членки определят и разпределят отговорностите за надзора на безопасността по начин, който гарантира, че:
а)
за прилагането на всяка разпоредба на настоящия регламент съществуват конкретни структури, носещи отговорността;
б)
държавите-членки имат ясен поглед върху механизмите за надзор на безопасността и резултатите от тях;
в)
се осигурява подходящ обмен на информация между органа(ите) за надзор и сертифициращия орган.
Държавите-членки правят редовен преглед на споразумението и неговото прилагане на практика, особено в светлината на постигнатото ниво на безопасност.
3. При сключване на споразумение за надзор на организации, действащи във функционални блокове въздушно пространство или в трансгранични дейности, в които Агенцията е компетентният орган за поне една от организациите в съответствие с член 3, буква б), въпросните държави-членки координират действията си с Агенцията, така че да гарантират, че са изпълнени букви а), б) и в) от параграф 2.
Член 5
Наблюдение на нивото на безопасност
1. Компетентните органи осигуряват редовно наблюдение и оценяване на постигнатите нива на безопасност с цел определяне дали тези нива съответстват на регулаторните изисквания за безопасност, приложими в блоковете въздушно пространство, за които те са отговорни.
2. Компетентните органи използват резултатите от наблюдението на безопасността, по-специално за да определят областите, в които приоритетно е необходима проверка на съответствието с регулаторните изисквания за безопасност.
Член 6
Проверка на съответствието с регулаторните изисквания за безопасност
1. Компетентните органи установяват процес, с цел утвърждаване на:
а)
съответствието с регулаторните изисквания за безопасността преди издаване или подновяване на сертификат, необходим за предоставяне на АНО, включително и с условията, свързани с безопасността, приложени към него;
б)
съответствието с всички задължения във връзка с безопасността, посочени в сертификата за определяне, издаден в съответствие с член 8 от Регламент (ЕО) № 550/2004;
в)
текущото съответствие на организациите с приложимите регулаторни изисквания за безопасност;
г)
изпълнението на целите за безопасност, изискванията за безопасност и други условия относно безопасността, определени в:
i)
декларациите за проверка на системите, включително всички съответни декларации за съответствие или годност за употреба на съставни елементи на системите, издадени съгласно Регламент (ЕО) № 552/2004;
ii)
процедурите за оценяване и намаляване на риска, изисквани от регулаторните изисквания за безопасност, приложими за аеронавигационното обслужване, УПВД и УВП и управителния орган на мрежата;
д)
прилагането на указанията за безопасност.
2. Процесът, посочен в параграф 1, трябва:
а)
да бъде основан на документирани процедури;
б)
да бъде подкрепен с документация, специално предназначена да служи като ръководство за персонала за надзор на безопасността при изпълнението на неговите функции;
в)
да осигури на въпросната организация показатели за резултатите от дейността по надзор на безопасността;
г)
да се основава на регулаторни одити и прегледи по безопасността, провеждани в съответствие с членове 7, 9 и 10;
д)
да осигури на компетентните органи доказателствата, необходими за обосноваване на по-нататъшни действия, включително на мерките, предвидени в член 9 от Регламент (ЕО) № 549/2004, член 7, параграф 7 от Регламент (ЕО) № 550/2004 и членове 10, 25 и 68 от Регламент (ЕО) № 216/2008 в случаите, в които липсва съответствие с регулаторните изисквания за безопасност.
Член 7
Регулаторни одити по безопасността
1. Компетентните органи за надзор или квалифицираните организации, упълномощени от тях, провеждат регулаторни одити по безопасността.
2. Регулаторните одити по безопасността, посочени в параграф 1, трябва:
а)
да осигурят на компетентните органи за надзор доказателства за съответствие с приложимите регулаторни изисквания за безопасност и с мерките за изпълнението им чрез оценяване на необходимостта от подобрение или коригиращо действие;
б)
да бъдат независими от дейностите по вътрешни одити, предприемани от въпросната организация като част от нейните системи за управление на безопасността или качеството;
в)
да бъдат провеждани от одитори с квалификация в съответствие с изискванията на член 12;
г)
да се прилагат за цялостните мерки за изпълнение или елементи от тях, както и за процесите, изделията и услугите;
д)
да определят дали:
i)
мерките за изпълнение са в съответствие с регулаторните изисквания за безопасност;
ii)
предприетите действия са в съответствие с мерките за изпълнение;
iii)
резултатите от предприетите действия съвпадат с резултатите, очаквани от мерките за изпълнение;
е)
водят до отстраняването на всякакви открити несъответствия в съответствие с член 8.
3. В рамките на програмата за инспекции, изисквана по силата на член 8 от Регламент за изпълнение (ЕС) № 1035/2011, компетентните органи установяват и обновяват минимум веднъж годишно програма за регулаторни одити по безопасността, за да:
а)
обхванат всички области, които са с потенциално значение от гледна точка на безопасността, с акцент върху тези области, в които са открити проблеми;
б)
обхванат всички организации, услуги и мрежови функции, работещи под наблюдението на компетентния орган;
в)
гарантират, че одитите се провеждат по начин, съобразен с нивото на риск, свързано с дейностите на организациите;
г)
гарантират, че се провеждат достатъчно одити за период от две години, за да се провери съответствието на всички тези организации с приложимите регулаторни изисквания за безопасност във всички съответни области на функционалната система;
д)
осигурят резултати от извършването на коригиращи действия.
4. Компетентните органи могат да променят обхвата на предварително планираните одити и да включват допълнителни одити винаги, когато възниква такава необходимост.
5. Компетентните органи решават кои мерки, елементи, услуги, функции, изделия, физически местоположения и дейности следва да бъдат обект на одити в рамките на определен период.
6. Наблюденията от одита и откритите несъответствия се документират. Несъответствията се подкрепят с доказателства, като се посочват приложимите регулаторни изисквания за безопасност и мерките за изпълнението им, по отношение на които е проведен одитът.
7. Изготвя се доклад за одита, включващ подробности за несъответствията.
Член 8
Коригиращи действия
1. Компетентните органи съобщават на одитираните организации констатациите от одита и едновременно с това изискват коригиращи действия за отстраняване на откритите несъответствия, без да се засяга което и да било допълнително действие, изисквано от приложимите регулаторни изисквания за безопасност.
2. Одитираните организации определят коригиращите действия, считани за необходими за отстраняване на несъответствието, както и срока за тяхното изпълнение.
3. Компетентните органи оценяват коригиращите действия, както и тяхното изпълнение, определени от одитираните организации, и ги приемат, ако оценката заключи, че те са достатъчни за отстраняване на несъответствията.
4. Одитираните организации започват коригиращите действия, приети от компетентните органи. Тези коригиращи действия и съответният последващ процес биват завършени в рамките на периода, приет от компетентните органи.
Член 9
Надзор на безопасността при промени във функционални системи
1. Когато организациите вземат решение дали да въведат в своите функционални системи промяна, свързана с безопасността, те използват само процедури, приети от съответния компетентен орган. В случая на доставчици на обслужване на въздушното движение и доставчици на обслужване, свързано с комуникациите, навигацията и надзора, компетентният орган приема тези процедури в рамките на Регламент за изпълнение (ЕС) № 1035/2011.
2. Организациите уведомяват съответния компетентен орган за всички планирани промени, свързани с безопасността. За тази цел компетентните органи установяват подходящи административни процедури в съответствие с националното законодателство.
3. С изключение на случаите, в които се прилага член 10, организациите могат да приведат в изпълнение промяната, за която са уведомили, като следват процедурите, посочени в параграф 1 от настоящия член.
Член 10
Процедура за преглед на предложените промени
1. Компетентните органи преглеждат аргументите по безопасността, свързани с нови функционални системи или промени на съществуващи функционални системи, предложени от дадена организация, когато:
а)
оценяването на степента на сериозност, проведено в съответствие с приложение II, точка 3.2.4 от Регламент за изпълнение (ЕС) № 1035/2011, определи клас на сериозност 1 или клас на сериозност 2 за потенциалните ефекти от установените опасности; или
б)
привеждането в изпълнение на промените изисква въвеждането на нови стандарти за въздухоплаване.
Когато компетентните органи определят, че има нужда от преглед в ситуации, различни от посочените в букви а) и б), те уведомяват организацията, че ще проведат преглед по безопасността на обявената промяна.
2. Прегледите се провеждат по начин, съобразен с нивото на риск, свързано с новата функционална система или с промяната на съществуващи функционални системи.
Прегледите трябва:
а)
да се основават на документирани процедури;
б)
да бъдат подкрепени с документация, специално предназначена да служи като ръководство за персонала за надзор на безопасността при изпълнението на неговите функции;
в)
да отчитат целите на безопасността, изискванията за безопасност и други условия по безопасността, свързани с въпросната промяна, които са определени в:
i)
декларациите за проверка на системи, посочени в член 6 от Регламент (ЕО) № 552/2004;
ii)
декларациите за съответствие или годност за използване на съставните части на системи, посочени в член 5 от Регламент (ЕО) № 552/2004; или
iii)
документацията за оценка и намаляване на риска, съставена в съответствие с приложимите регулаторни изисквания за безопасността;
г)
да определят допълнителни условия за безопасност, свързани с въвеждането на промяната, когато това е необходимо;
д)
да оценят приемливостта на представените аргументи по безопасността, като отчитат:
i)
определянето на опасностите;
ii)
адекватността на определянето на класовете на сериозност;
iii)
валидността на целите на безопасността;
iv)
валидността, ефективността и приложимостта на изискванията за безопасност и на други установени условия по безопасността;
v)
доказателства за непрекъснатото спазване на целите на безопасността, изискванията за безопасност и други условия по безопасността;
vi)
доказателства, че в процеса на създаване на аргументите по безопасността се спазват приложимите регулаторни изисквания за безопасност;
е)
да проверят процеса, използван от организациите за създаване на аргументите по безопасността във връзка с въпросната нова функционална система или във връзка с промените на съществуващи функционални системи, които се разглеждат;
ж)
да определят необходимостта от проверка на текущото съответствие;
з)
да включват всякакви необходими дейности по съгласуване с органите, отговорни за надзора на безопасността по отношение на летателната годност и операциите по време на полет;
и)
да уведомяват за приемането, заедно с условията (когато е необходимо), или за неприемането, заедно със съответна обосновка, на разглежданата промяна.
3. Промените, разглеждани при прегледа, се въвеждат, след като бъдат приети от компетентните органи.
Член 11
Квалифицирани организации
1. Когато даден компетентен орган реши да делегира на квалифицирана организация провеждането на регулаторни одити или прегледи по безопасността в съответствие с настоящия регламент, той гарантира, че критериите, използвани за избор на орган измежду квалифицираните в съответствие с член 3 от Регламент (ЕО) № 550/2004 и член 13 от Регламент (ЕО) № 216/2008, включват следното:
а)
квалифицираната организация има предишен опит в оценяването на безопасността във въздухоплавателни обекти;
б)
квалифицираната организация не участва по същото време във вътрешни дейности в системите за управление на безопасността или качеството на въпросната организация;
в)
целият персонал, зает с провеждането на регулаторни одити или прегледи по безопасност, е адекватно обучен и квалифициран и отговаря на критериите за квалификация, посочени в член 12, параграф 3 от настоящия регламент.
2. Квалифицираната организация приема възможността да бъде обект на одит от страна на компетентния орган или на всеки друг орган, действащ от негово име.
3. Компетентните органи водят регистър на квалифицираните организации, упълномощени да провеждат регулаторни одити или прегледи по безопасност от тяхно име. Тези регистри документират съответствието с изискванията, посочени в параграф 1.
Член 12
Възможности за надзор на безопасността
1. Държавите-членки и Комисията гарантират, че компетентните органи имат необходимите възможности да гарантират надзора на безопасността на всички организации, работещи под тяхно наблюдение, както и достатъчно ресурси да провеждат дейностите, определени в настоящия регламент.
2. Компетентните органи изготвят и актуализират на всеки две години оценка на човешките ресурси, необходими за провеждане на техните функции по надзор на безопасността, като използват за основа анализа на процесите, изисквани от настоящия регламент, и тяхното прилагане.
3. Компетентните органи гарантират, че всички лица, участващи в дейности по надзор на безопасността, са компетентни да изпълняват изискваната функция. В този смисъл те следва да:
а)
определят и документират образованието, обучението, техническите и оперативните знания, опита и квалификациите, необходими за изпълняване на задълженията на всяка позиция, включена в дейности по надзор на безопасността в тяхната структура;
б)
осигурят специално обучение за лицата, които участват в дейности по надзор на безопасността в тяхната структура;
в)
гарантират, че персоналът, назначен да провежда регулаторни одити по безопасност, включително одиторският персонал от квалифицирани организации, отговаря на конкретни критерии за квалификация, дефинирани от компетентния органи. Критериите отчитат:
i)
познаването и разбирането на изискванията, свързани с аеронавигационното обслужване, УПВД, УВП и други мрежови функции, по отношение на които изисквания могат да бъдат провеждани регулаторни одити по безопасност;
ii)
използването на методи за оценяване;
iii)
уменията, необходими за ръководене на одит;
iv)
доказването на компетентността на одиторите чрез оценяване или друго подходящо средство.
Член 13
Указания за безопасност
1. Компетентните органи публикуват указание за безопасност, когато са открили в дадена функционална система състояние, което е в разрез с безопасността и което налага незабавни действия.
2. Указанията за безопасност се изпращат също до засегнатите организации, като съдържат минимум следната информация:
а)
състоянието, което е в разрез с безопасността;
б)
засегнатата функционална система;
в)
необходимите действия и тяхната обосновка;
г)
срока за осигуряване на съответствие на необходимите действия с указанието за безопасност;
д)
датата на влизането му в сила.
3. Компетентните органи изпращат копие от указанието за безопасност до Агенцията и до всички други съответни компетентни органи, по-специално до тези, които участват в надзора на безопасността на функционалната система, както и до Комисията.
4. Компетентните органи проверяват съответствието с приложимите указания за безопасност.
Член 14
Регистри за надзора на безопасността
Компетентните органи водят и осигуряват достъп до съответните регистри, свързани с техните процеси по надзор на безопасността, включително до докладите от всички регулаторни одити по безопасност и до други регистри по безопасността, свързани със сертификати, назначения, надзор на безопасността при промени, указания за безопасност и използване на квалифицирани организации.
Член 15
Докладване за надзора на безопасността
1. Компетентните органи изготвят годишен доклад за надзора на безопасността за действията, предприети съгласно настоящия регламент. Годишният доклад за надзор на безопасността съдържа също така информация относно:
а)
организационната структура и процедурите на компетентния орган;
б)
въздушното пространство, за което са отговорни държавите-членки, които са създали или назначили компетентния орган, ако е приложимо, и организациите, намиращи се по наблюдението на компетентния орган;
в)
квалифицираните организации, упълномощени да провеждат регулаторни одити по безопасност;
г)
съществуващите нива на ресурсите на органа;
д)
всякакви въпроси по безопасността, определени в процеса на надзора на безопасността, провеждан от компетентния орган.
2. Държавите-членки използват докладите, изготвени от техните компетентни органи, когато предоставят своите годишни доклади на Комисията, както се изисква съгласно член 12 от Регламент (ЕО) № 549/2004.
Годишните доклади за надзора на безопасността се предоставят на засегнатите държавите-членки в случай на функционални блокове въздушно пространство, на Агенцията, както и на програмите или дейностите, провеждани по приети международни споразумения за наблюдение или одитиране на прилагането на надзора на безопасността на аеронавигационното обслужване, УПВД, УВП и други мрежови функции.
Член 16
Обмен на информация между компетентните органи
Компетентните органи предприемат мерки за тясно сътрудничество в съответствие с членове 10 и 15 от Регламент (ЕО) № 216/2008 и член 2, параграф 4 от Регламент (ЕО) № 550/2004 и обменят всякаква подходяща информация, за да гарантират надзора на безопасността на всички организации, извършващи обслужване или изпълняващи функции с трансграничен характер.
Член 17
Преходни разпоредби
1. Действията, които са започнати преди влизането в сила на настоящия регламент въз основа на Регламент (ЕО) № 1315/2007, се управляват в съответствие с настоящия регламент.
2. Орган на държава-членка, който е носел отговорността за надзора на безопасността на организации, за които компетентен орган е Агенцията в съответствие с член 3, следва да прехвърли към Агенцията функцията по надзор на безопасността на тези организации 12 месеца след датата на влизане в сила на настоящия регламент, освен в случаите на надзор на безопасността на управителния орган на мрежата, като прехвърлянето, ако има такова, към Комисията, подпомагана от Агенцията, се извършва на датата на влизане в сила на настоящия регламент.
Член 18
Отмяна
Регламент (ЕО) № 1315/2007 се отменя.
Член 19
Изменение на Регламент (ЕС) № 691/2010
Точка 1.1, буква д) от приложение IV към Регламент (ЕС) № 691/2010 се заменя със следното:
„д)
доклади за безопасността на националните надзорни органи, както е посочено в членове 7, 8 и 14 от Регламент за изпълнение (ЕС) № 1034/2011 на Комисията (10), както и доклади на националните надзорни органи за отстраняването на констатираните пропуски в безопасността, които са предмет на планове за коригиращи действия;
Член 20
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 17 октомври 2011 година.
KOMISIJOS ĮGYVENDINIMO REGLAMENTAS (ES) Nr. 1034/2011
2011 m. spalio 17 d.
dėl oro eismo valdymo ir oro navigacijos paslaugų saugos priežiūros, kuriuo iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 691/2010
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į 2004 m. kovo 10 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 550/2004 dėl oro navigacijos paslaugų teikimo bendrame Europos danguje (Paslaugų teikimo reglamentas) (1), ypač į jo 4 straipsnį,
atsižvelgdama į 2004 m. kovo 10 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 551/2004 dėl bendro Europos dangaus oro erdvės organizavimo ir naudojimo (Oro erdvės reglamentas) (2), ypač į jo 6 straipsnį,
atsižvelgdama į 2008 m. vasario 20 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (EB) Nr. 216/2008 dėl bendrųjų taisyklių civilinės aviacijos srityje ir įsteigiantį Europos aviacijos saugos agentūrą, panaikinantį Tarybos direktyvą 91/670/EEB, Reglamentą (EB) Nr. 1592/2002 ir Direktyvą 2004/36/EB (3), ypač į jo 8b straipsnį,
kadangi:
(1)
pagal Reglamentą (EB) Nr. 216/2008, Komisija, padedama Europos aviacijos saugos agentūros (toliau - agentūra), turi priimti atitinkamas įgyvendinimo taisykles, kuriomis būtų nustatytas norminių saugos reikalavimų rinkinys veiksmingai oro eismo valdymo (OEV) saugos priežiūros funkcijai įgyvendinti. Reglamento (EB) Nr. 216/2008 8b straipsnyje reikalaujama, kad šios įgyvendinimo taisyklės būtų parengtos remiantis 2004 m. kovo 10 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (EB) Nr. 549/2004, nustatančio bendro Europos dangaus sukūrimo pagrindą (pagrindų reglamentas) (4), 5 straipsnio 3 dalimi. Šis reglamentas parengtas remiantis 2007 m. lapkričio 8 d. Komisijos reglamentu Nr. 1315/2007 dėl oro eismo valdymo saugos priežiūros, iš dalies keičiančiu Reglamentą (EB) Nr. 2096/2005 (5);
(2)
reikia tiksliau nustatyti kompetentingų institucijų vaidmenį ir funkcijas remiantis Reglamento (EB) Nr. 216/2008, Reglamento (EB) Nr. 549/2004, Reglamento (EB) Nr. 550/2004 ir 2004 m. kovo 10 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamento (EB) Nr. 552/2004 dėl Europos oro eismo valdymo tinklo sąveikos (Sąveikos reglamento) (6) nuostatomis. Šiuose reglamentuose taip pat nustatyti oro navigacijos paslaugų saugos reikalavimai. Nors atsakomybė už saugų oro navigacijos paslaugos teikimą tenka jos teikėjui, valstybės narės per kompetentingas institucijas turėtų užtikrinti veiksmingą priežiūrą;
(3)
kaip numatyta Reglamento (EB) Nr. 549/2004 1 straipsnio 2 dalyje ir Reglamento (EB) Nr. 216/2008 1 straipsnio 2 dalies c punkte, šis reglamentas neturėtų būti taikomas karinėms operacijoms ir mokymui;
(4)
kompetentingos institucijos, vykdydamos atitinkamus patikrinimus ir apžiūras pagal Reglamentą (EB) Nr. 216/2008 ir Reglamentą (EB) Nr. 550/2004, turėtų atlikti privalomąjį saugos auditą ir vertinimą pagal šį reglamentą;
(5)
kai tinkama, kompetentingos institucijos, siekdamos užtikrinti veiksmingą ir darnią priežiūrą, turėtų apsvarstyti šiame reglamente nustatyto saugos priežiūros metodo taikymo kitose priežiūros srityse galimybę;
(6)
teikiant oro navigacijos paslaugas, taip pat vykdant oro eismo srautų valdymo ir oro erdvės valdymo funkcijas naudojamos funkcinės sistemos, suteikiančios galimybę valdyti oro eismą. Todėl visiems funkcinių sistemų pakeitimams turėtų būti taikoma saugos priežiūra;
(7)
kompetentingos institucijos turėtų imtis visų reikalingų priemonių, jei sistema arba sistemos sudedamoji dalis neatitinka taikomų reikalavimų. Šiomis aplinkybėmis ir visų pirma tada, kai reikia duoti saugos nurodymą, kompetentinga institucija turėtų apsvarstyti galimybę atitinkamoms paskelbtosioms įstaigoms, pateikiančioms Reglamento (EB) Nr. 552/2004 5 arba 6 straipsnyje nurodytas deklaracijas, duoti nurodymus atlikti specialius tokios techninės sistemos tyrimus;
(8)
kompetentingų institucijų teikiamos metinės saugos priežiūros ataskaitos būtų naudingos siekiant prisidėti prie saugos priežiūros skaidrumo ir atskaitingumo. Tokios ataskaitos turėtų būti skiriamos Komisijai, agentūrai ir kompetentingą instituciją paskyrusiai arba įsteigusiai valstybei narei. Be to, metinėmis saugos priežiūros ataskaitomis reikėtų naudotis bendradarbiaujant regioniniu mastu, atliekant standartizacijos patikrinimus pagal Reglamentą (EB) Nr. 216/2008 ir vykdant tarptautinę saugos priežiūros stebėseną. Ataskaitoje turėtų būti pateikiama atitinkama informacija apie šiuos dalykus: saugos lygio stebėseną, kaip prižiūrimos organizacijos laikosi galiojančių norminių saugos reikalavimų, privalomojo saugos audito programą, saugos įrodymų vertinimą, pagal kompetentingos institucijos patvirtintas procedūras organizacijos įdiegtus funkcinių sistemų pakeitimus ir tos institucijos duotus saugos nurodymus;
(9)
pagal Reglamento (EB) Nr. 216/2008 10 straipsnio 1 dalį ir Reglamento (EB) Nr. 550/2004 2 straipsnio 4 dalį kompetentingos institucijos turėtų imtis tinkamų glaudaus bendradarbiavimo priemonių, kad užtikrintų tinkamą oro navigacijos paslaugų teikėjų, kurie teikia su kitos (nei pažymėjimą išdavusi valstybė narė) valstybės narės atsakomybės sričiai priklausančia oro erdve susijusias paslaugas, priežiūrą. Pagal Reglamento (EB) Nr. 216/2008 15 straipsnį kompetentingos institucijos turėtų visų pirma keistis tinkama informacija apie organizacijų saugos priežiūrą;
(10)
agentūra turėtų ir toliau vertinti šio reglamento nuostatas, visų pirma tas, kurios susijusios su pakeitimų saugos priežiūra, ir pateikti nuomonę, kaip tuos pakeitimus suderinti su visuotiniu sisteminiu požiūriu. Taip pat agentūra turėtų atsižvelgti į šių nuostatų integravimą į būsimą bendrą civilinės aviacijos saugos reguliavimo sistemą ir suinteresuotųjų šalių bei kompetentingų institucijų įgytą patirtį. Be to, pateikiant agentūros nuomonę turėtų būti siekiama palengvinti Tarptautinės civilinės aviacijos organizacijos (ICAO) valstybės saugos programos, kuri turėtų būti įgyvendinama kaip šio visuotinio sisteminio požiūrio dalis, įgyvendinimą Sąjungoje;
(11)
kad tam tikros pagal Reglamentą (EB) Nr. 551/2004 nustatytos tinklo funkcijos būtų vykdomos saugiai, jas vykdantis subjektas turėtų atitikti tam tikrus saugos reikalavimus. Šie reikalavimai, kuriais siekiama užtikrinti, kad toks subjektas ar organizacija veiklą vykdytų saugiai nustatyti 2011 m. liepos 7 d. Komisijos reglamente (ES) Nr. 677/2011, kuriuo nustatomos išsamios oro eismo valdymo (OEV) tinklo funkcijų vykdymo taisyklės ir iš dalies keičiamas Reglamentas (ES) Nr. 691/2010 (7). Tai organizacijos saugos reikalavimai, labai panašūs į Komisijos įgyvendinimo reglamente (ES) Nr. 1035/2011 (8) išdėstytus bendruosius reikalavimus, pritaikyti prie atsakomybės už tinklo funkcijų saugą. Siekiant visuotinio sisteminio požiūrio į civilinės aviacijos srities saugos reguliavimą, priežiūra, kaip laikomasi šių reikalavimų, turi būti vykdoma taip pat, kaip vykdoma oro navigacijos paslaugų teikėjų priežiūra;
(12)
2007 m. liepos mėn. rekomendacijose aukšto lygio darbo grupė dėl ateities Europos aviacijos reguliavimo sistemos pabrėžė, kad teisės aktais nustatyta priežiūra ir paslaugų teikimas ar funkcijų vykdymas turi būti atskirti. Remiantis šiuo principu, Reglamento (EB) Nr. 551/2004 6 straipsnyje nustatyta, kad vykdyti tinklo valdymo funkcijas paskirtam subjektui turi būti taikoma tinkama priežiūra. Kadangi agentūra jau vykdo nepriklausomą visos Europos OEV ir (arba) ONP teikėjų saugos priežiūrą pagal Reglamento (EB) Nr. 216/2008 22a straipsnį, tai, kad ji būtų įgaliota padėti Komisijai vykdyti tas pačias užduotis, susijusias su Europos tinklo funkcijomis, visiškai atitiktų Europos aviacijos saugos politiką;
(13)
todėl Reglamentas (EB) Nr. 1315/2007 turėtų būti panaikintas;
(14)
2010 m. liepos 29 d. Komisijos reglamentas (ES) Nr. 691/2010, kuriuo nustatomas oro navigacijos paslaugų teikimo ir tinklo funkcijų veiklos rezultatų planas ir iš dalies keičiamas Reglamentas (EB) Nr. 2096/2005 (9), turėtų būti iš dalies pakeistas siekiant pritaikyti jį prie šio reglamento;
(15)
šiame reglamente numatytos priemonės atitinka Bendro dangaus komiteto nuomonę,
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
1 straipsnis
Dalykas ir taikymo sritis
1. Šiuo reglamentu nustatomi reikalavimai, taikomi kompetentingoms institucijoms, vykdančioms oro navigacijos paslaugų, oro eismo srautų valdymo, oro erdvės valdymo ir kitų tinklo funkcijų saugos priežiūros funkciją.
2. Šis reglamentas taikomas kompetentingų institucijų ir jų vardu veikiančių kompetentingų organizacijų vykdomai oro navigacijos paslaugų, oro eismo srautų valdymo, oro erdvės valdymo ir kitų tinklo funkcijų saugos priežiūros veiklai.
2 straipsnis
Apibrėžtys
Šiame reglamente vartojamų terminų apibrėžtys nustatytos Reglamento (EB) Nr. 549/2004 2 straipsnyje ir Reglamento (EB) Nr. 216/2008 3 straipsnyje. Tačiau Reglamento (EB) Nr. 549/2004 2 straipsnio 15 punkte pateikta „sertifikato“ apibrėžtis netaikoma.
Kitų vartojamų terminų apibrėžtys:
1) taisomasis veiksmas- veiksmas, kuriuo pašalinama nustatytos neatitikties priežastis;
2) funkcinė sistema- sistemų, procedūrų ir žmogiškųjų išteklių derinys tam tikrai OEV funkcijai atlikti;
3) tinklo valdytojas- nešališka kompetentinga įstaiga, kuriai pagal Reglamento (EB) Nr. 551/2004 6 straipsnio 2 arba 6 dalį pavesta vykdyti tame straipsnyje ir šiame reglamente aprašytas užduotis;
4) tinklo funkcijos- konkrečios funkcijos, aprašytos Reglamento (EB) Nr. 551/2004 6 straipsnyje;
5) organizacija- oro navigacijos paslaugų teikėjas arba oro eismo srautų valdymo, oro erdvės valdymo ar kitas tinklo funkcijas vykdantis subjektas;
6) procesas- susijusių ar sąveikių veiksmų, kuriais gavinys paverčiamas rezultatu, derinys;
7) saugos įrodymas- įrodymas, kad siūlomas funkcinės sistemos pakeitimas gali būti įgyvendintas laikantis norminių saugos reikalavimų ir siekiant pagal galiojančią reguliavimo sistemą nustatytų tikslų arba laikantis pagal tą sistemą nustatytų standartų;
8) saugos nurodymas- kompetentingos institucijos priimtas arba patvirtintas dokumentas, kuriuo reikalaujama atlikti funkcinės sistemos taisomuosius veiksmus, kai yra įrodymų, kad priešingu atveju gali būti pakenkta aviacijos saugai;
9) saugos tikslas- teiginys, kuriuo kokybiškai arba kiekybiškai apibrėžiamas didžiausias galimo pavojaus dažnumas arba tikimybė;
10) privalomasis saugos auditas- kompetentingos institucijos arba jos vardu reguliariai atliekamas nepriklausomas tyrimas siekiant nustatyti, ar visos su sauga susijusios priemonės arba su procesais ir jų rezultatais, produktais ar paslaugomis susiję jų elementai atitinka būtinas su sauga susijusias priemones ir ar jos veiksmingai įgyvendinamos ir tinkamos numatytiems rezultatams siekti;
11) norminiai saugos reikalavimai- Sąjungos arba nacionalinėse taisyklėse nustatyti oro navigacijos paslaugų teikimo, oro eismo srautų valdymo, oro erdvės valdymo ar kitų tinklo funkcijų vykdymo reikalavimai, susiję su technine ir veiklos kompetencija, tinkamumu teikti šias paslaugas ir vykdyti funkcijas, tų paslaugų ir funkcijų saugos valdymu, taip pat sistemomis, jų dalimis ir susijusiomis procedūromis;
12) saugos reikalavimas- pagal rizikos mažinimo strategiją nustatyta rizikos mažinimo priemonė, kuria pasiekiamas tam tikras saugos tikslas, įskaitant organizacinius, veiklos, procedūrinius, funkcinius, veiklos rodiklių ir sąveikos reikalavimus arba aplinkos ypatumus;
13) patikra- tikrinimas ir laidavimas, pateikiant objektyvių įrodymų, kad nustatyti reikalavimai įvykdyti;
14) visos Europos OEV ir (arba) ONP- daugumoje valstybių narių ar visose valstybėse narėse esantiems vartotojams skirta veikla, kuri vykdoma tose valstybėse narėse ir kuri taip pat gali būti vykdoma už teritorijos, kurioje taikoma Sutartis, oro erdvės ribų.
3 straipsnis
Kompetentinga priežiūros institucija
Nepažeidžiant oro navigacijos paslaugų teikėjų pažymėjimų (sertifikatų) abipusio pripažinimo nuostatų pagal Reglamento (EB) Nr. 550/2004 7 straipsnio 8 dalį ir Reglamento (EB) Nr. 216/2008 11 straipsnį, šiame reglamente kompetentingos priežiūros institucijos yra:
a)
organizacijoms, kurių pagrindinė veiklos vykdymo vieta ir (jei yra) jų registruotoji būstinė yra valstybėje narėje, teikiant oro navigacijos paslaugas tos valstybės narės teritorijoje - tos valstybės narės paskirta arba įsteigta nacionalinė priežiūros institucija;
b)
organizacijoms tuo atveju, kai pagal Reglamento (EB) Nr. 550/2004 2 straipsnį sudarytuose valstybių narių susitarimuose atsakomybė už saugos priežiūrą paskirstyta kitaip, nei numatyta a punkte - pagal tuos susitarimus paskirtos arba įsteigtos kompetentingos institucijos. Šie susitarimai atitinka Reglamento (EB) Nr. 550/2004 2 straipsnio 3-6 dalių reikalavimus;
c)
organizacijoms, teikiančioms OEV ir (arba) oro navigacijos paslaugas teritorijos, kurioje taikoma Sutartis, oro erdvėje ir kurių pagrindinė veiklos vykdymo vieta ir (jei yra) jų registruotoji būstinė yra už teritorijos, kurioje taikoma Sutartis, ribų - Europos aviacijos saugos agentūros (toliau - agentūra);
d)
organizacijoms, teikiančioms visos Europos OEV ir (arba) oro navigacijos paslaugas, taip pat visas kitas tinklo funkcijas teritorijos, kurioje taikoma Sutartis, oro erdvėje - agentūra.
4 straipsnis
Saugos priežiūros funkcija
1. Kompetentingos institucijos, vykdydamos oro navigacijos paslaugoms ir oro eismo srautų valdymo, oro erdvės valdymo bei kitoms tinklo funkcijoms taikomų reikalavimų priežiūrą, vykdo saugos priežiūrą, stebėdamos, ar saugiai vykdoma ši veikla, ir tikrindamos, ar laikomasi taikomų norminių saugos reikalavimų ir ar tinkamai taikomos jų įgyvendinimo priemonės.
2. Sudarydamos susitarimą dėl organizacijų, vykdančių veiklą daugiau kaip vienos valstybės narės atsakomybės sritį apimančiuose funkciniuose oro erdvės blokuose ar teikiančių tarpvalstybines paslaugas, priežiūros, atitinkamos valstybės narės nustato ir paskirsto saugos priežiūros įpareigojimus užtikrindamos, kad:
a)
būtų konkrečiai nurodyta atsakomybė už kiekvienos šio reglamento nuostatos įgyvendinimą;
b)
valstybės narės galėtų stebėti saugos priežiūros mechanizmus ir jų taikymo rezultatus;
c)
priežiūrą vykdančios institucijos ir tvirtinančioji institucija keistųsi reikiama informacija.
Valstybės narės reguliariai peržiūri susitarimą ir jo praktinį įgyvendinimą, visų pirma atsižvelgdamos į pasiektą saugos lygį.
3. Siekdamos užtikrinti, kad būtų įvykdyti 2 dalies a-c punktų reikalavimai, valstybės narės, sudarydamos susitarimą dėl veiklą funkciniuose oro erdvės blokuose ar tarpvalstybinę veiklą vykdančių organizacijų (kai bent vienai tą veiklą vykdančiai organizacijai kompetentinga institucija pagal 3 straipsnio b punktą yra agentūra) priežiūros, koordinuoja veiksmus su agentūra.
5 straipsnis
Saugos rodiklių stebėsena
1. Kompetentingos institucijos reguliariai stebi ir vertina pasiektus saugos lygius siekdamos nustatyti, ar jie atitinka jų atsakomybės sričiai priklausančiuose oro erdvės blokuose taikomus norminius saugos reikalavimus.
2. Kompetentingos institucijos atsižvelgia į saugos stebėsenos rezultatus, visų pirma, kad nustatytų sritis, kuriose reikia pirmiausia tikrinti, ar laikomasi norminių saugos reikalavimų.
6 straipsnis
Norminių saugos reikalavimų laikymosi patikra
1. Kompetentingos institucijos nustato šių dalykų tikrinimo tvarką:
a)
prieš išduodant oro navigacijos paslaugų teikėjo pažymėjimą arba pratęsiant jo galiojimą - ar laikomasi taikomų norminių saugos reikalavimų, įskaitant su sauga susijusias pažymėjimo galiojimo sąlygas;
b)
ar laikomasi su sauga susijusių įpareigojimų, nustatytų pagal Reglamento (EB) Nr. 550/2004 8 straipsnį išduotame paskyrimo akte;
c)
ar organizacijos nuolat laikosi taikomų norminių saugos reikalavimų;
d)
kaip įgyvendinami saugos tikslai, saugos reikalavimai ir kitos su sauga susijusios sąlygos, nustatytos:
i)
sistemų patikros deklaracijose, įskaitant visas susijusias pagal Reglamentą (EB) Nr. 552/2004 išduotas sistemų sudedamųjų dalių atitikties ar tinkamumo naudoti deklaracijas;
ii)
rizikos vertinimo ir mažinimo procedūrose, kurių reikalaujama pagal oro navigacijos paslaugoms, oro eismo srautų valdymui ir oro erdvės valdymui ir tinklo valdytojui taikomus norminius saugos reikalavimus;
e)
kaip įgyvendinami saugos nurodymai.
2. 1 dalyje nurodytas procesas:
a)
grindžiamas dokumentuose nustatytomis procedūromis;
b)
papildomas saugos priežiūrą vykdantiems darbuotojams skirtomis gairėmis, kaip vykdyti užduotis;
c)
užtikrina, kad atitinkamai organizacijai būtų teikiama informacija apie saugos priežiūros rezultatus;
d)
grindžiamas privalomuoju saugos auditu ir vertinimu, vykdomais pagal 7, 9 ir 10 straipsnius;
e)
užtikrina, kad kompetentingos institucijos turėtų įrodymus, būtinus tolesniems veiksmams, įskaitant Reglamento (EB) Nr. 549/2004 9 straipsnyje, Reglamento (EB) Nr. 550/2004 7 straipsnio 7 dalyje ir Reglamento (EB) Nr. 216/2008 10, 25 ir 68 straipsniuose nurodytas priemones, pagrįsti tais atvejais, kai nesilaikoma norminių saugos reikalavimų.
7 straipsnis
Privalomasis saugos auditas
1. Kompetentingos institucijos arba jų paskirtos kompetentingos organizacijos atlieka privalomuosius saugos auditus.
2. 1 dalyje numatyti privalomieji saugos auditai:
a)
kompetentingoms institucijoms suteikia galimybę gauti įrodymų, kad laikomasi taikomų norminių saugos reikalavimų ir vykdomos jų įgyvendinimo priemonės, įvertinant būtinybę atlikti patobulinimus ar imtis taisomųjų veiksmų;
b)
yra nepriklausomi nuo vidaus audito veiklos, kurią atitinkama organizacija vykdo taikydama savo saugos arba kokybės valdymo sistemas;
c)
atliekami auditorių, kvalifikuotų pagal 12 straipsnio reikalavimus;
d)
taikomi visoms įgyvendinimo priemonėms ar jų elementams, taip pat procesams, produktams ar paslaugoms;
e)
suteikia galimybę nustatyti, ar:
i)
įgyvendinimo priemonės atitinka norminius saugos reikalavimus;
ii)
veiksmai, kurių imtasi, atitinka įgyvendinimo priemones;
iii)
veiksmų, kurių imtasi, rezultatai atitinka rezultatus, kuriuos numatyta pasiekti įgyvendinimo priemonėmis;
f)
užtikrina, kad pagal 8 straipsnį visi nustatyti neatitikties atvejai būtų pašalinti.
3. Vykdydamos Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 1035/2011 8 straipsnyje numatytą tikrinimo programą, kompetentingos institucijos nustato ir bent kartą per metus atnaujina privalomojo saugos audito programą siekdamos:
a)
apimti visas sritis, kuriose gali kilti susirūpinimas dėl saugos, ypatingą dėmesį atkreipiant į sritis, kuriose buvo nustatyta problemų;
b)
apimti visas organizacijas, tarnybas ir tinklo funkcijas, kurių veiklos priežiūrą vykdo kompetentinga institucija;
c)
užtikrinti, kad auditas būtų vykdomas proporcingai su organizacijų vykdoma veikla susijusios rizikos lygiui;
d)
užtikrinti, kad per dvejus metus būtų atliekama pakankamai auditų siekiant patikrinti, ar visos šios organizacijos laikosi taikomų norminių saugos reikalavimų visose susijusiose funkcinės sistemos srityse;
e)
užtikrinti, kad būtų tikrinama, ar įgyvendinti taisomieji veiksmai.
4. Kompetentingos institucijos gali nuspręsti pakeisti plane numatytų auditų taikymo sritį ir prireikus įtraukti papildomus auditus.
5. Kompetentingos institucijos sprendžia, kokių priemonių, elementų, paslaugų, funkcijų, produktų, fizinių vietų ir veiklos rūšių auditas turi būti atliekamas per nustatytą laikotarpį.
6. Atliekant auditą padarytos pastabos ir nustatyti neatitikties faktai dokumentuojami. Jie pagrindžiami įrodymais ir nurodomi remiantis su atliekamu auditu susijusiais taikomais norminiais saugos reikalavimais ir jų įgyvendinimo priemonėmis.
7. Parengiama audito ataskaita, kurioje išsamiai apibūdinami neatitikties faktai.
8 straipsnis
Taisomieji veiksmai
1. Kompetentingos institucijos apie nustatytus faktus praneša organizacijai, kurios auditas buvo atliekamas, ir kartu pareikalauja imtis veiksmų nustatytiems neatitikties atvejams ištaisyti, neapribojant teisės imtis visų remiantis taikomais norminiais saugos reikalavimais būtinų papildomų veiksmų.
2. Organizacijos, kurių auditas buvo atliekamas, numato taisomuosius veiksmus, būtinus neatitikties atvejams ištaisyti, ir tų veiksmų įgyvendinimo terminą.
3. Kompetentingos institucijos įvertina organizacijų, kurių auditas buvo atliekamas, numatytus taisomuosius veiksmus ir jų įgyvendinimo planą ir jiems pritaria, jeigu įvertinus padaroma išvada, kad jų pakanka neatitikties atvejams ištaisyti.
4. Organizacijos, kurių auditas buvo atliekamas, imasi taisomųjų veiksmų, kuriems pritarė kompetentingos institucijos. Šie taisomieji veiksmai ir po jų atliekami veiksmai užbaigiami per kompetentingų institucijų patvirtintą terminą.
9 straipsnis
Funkcinių sistemų pakeitimų saugos priežiūra
1. Spręsdamos, ar įdiegti su sauga susijusį savo funkcinių sistemų pakeitimą, organizacijos taiko tik procedūras, kurioms pritarė susijusi kompetentinga institucija. Oro eismo paslaugų teikėjų ir ryšių, navigacijos ar stebėjimo paslaugų teikėjų atveju susijusi kompetentinga institucija pritaria šioms procedūroms pagal Įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 1035/2011 nuostatas.
2. Organizacijos praneša susijusiai kompetentingai institucijai apie visus planuojamus su sauga susijusius pakeitimus. Tuo tikslu kompetentingos institucijos pagal nacionalinės teisės aktus nustato atitinkamas administracines procedūras.
3. Išskyrus 10 straipsnyje numatytus atvejus, organizacijos pagal šio straipsnio 1 dalyje nurodytas procedūras gali įgyvendinti pakeitimą, apie kurį pranešta.
10 straipsnis
Siūlomų pakeitimų vertinimo tvarka
1. Kompetentingos institucijos vertina su organizacijos siūlomomis naujomis funkcinėmis sistemomis ar esamų funkcinių sistemų pakeitimais susijusius saugos įrodymus, kai:
a)
atlikus Įgyvendinimo reglamento (EB) Nr. 1035/2011 II priedo 3.2.4 punkte numatytą sunkumo vertinimą nustatoma, kad numatytų pavojų galimi padariniai yra 1 arba 2 pavojingumo klasės, arba
b)
įgyvendinant pakeitimus būtina nustatyti naujus aviacijos standartus.
Jei kompetentingos institucijos nustato, kad vertinimą būtina atlikti kitais (nei nurodyta a ir b punktuose) atvejais, jos praneša organizacijai, kad atliks pakeitimo, apie kurį pranešta, saugos vertinimą.
2. Vertinimas atliekamas proporcingai su nauja funkcine sistema ar esamų funkcinių sistemų siūlomu pakeitimu susijusios rizikos lygiui.
Atliekant vertinimą:
a)
taikomos dokumentuose aprašytos procedūros;
b)
remiamasi saugos priežiūrą vykdantiems darbuotojams skirtomis gairėmis, kaip vykdyti užduotis;
c)
atsižvelgiama į susijusius su svarstomais pakeitimais saugos tikslus, saugos reikalavimus ir kitas su sauga susijusias sąlygas, nustatytus:
i)
Reglamento (EB) Nr. 552/2004 6 straipsnyje nurodytose sistemų patikrinimo deklaracijose;
ii)
Reglamento (EB) Nr. 552/2004 5 straipsnyje nurodytose sistemų sudėtinių dalių atitikties arba tinkamumo naudoti deklaracijose; arba
iii)
rizikos vertinimo ir mažinimo dokumentuose, parengtuose pagal taikomus norminius saugos reikalavimus;
d)
prireikus nustatomos papildomos su sauga susijusių pakeitimų įgyvendinimo sąlygos;
e)
įvertinamas pateiktų saugos įrodymų tinkamumas, atsižvelgiant į:
i)
pavojaus nustatymą;
ii)
sunkumo klasių nustatymo nuoseklumą;
iii)
saugos tikslų pagrįstumą;
iv)
saugos reikalavimų ir kitų nustatytų su sauga susijusių sąlygų pagrįstumą, veiksmingumą ir įgyvendinamumą;
v)
įrodymą, kad nuolat laikomasi saugos tikslų, saugos reikalavimų ir kitų su sauga susijusių sąlygų;
vi)
įrodymą, kad saugos įrodymų pateikimo procesas atitinka galiojančius norminius saugos reikalavimus;
f)
patikrinami organizacijų taikyti nagrinėjamos naujos funkcinės sistemos ar esamų funkcinių sistemų pakeitimų saugumo įrodymų pateikimo procesai;
g)
nustatomas nuolatinio reikalavimų laikymosi tikrinimo poreikis;
h)
įtraukiami būtini derinimo su institucijomis, atsakingomis už tinkamumo skraidyti ir skrydžių vykdymo saugos priežiūrą, veiksmai;
i)
pranešama apie pritarimą nagrinėjamam pakeitimui, nurodant taikomas sąlygas, arba nepritarimą, nurodant nepritarimo priežastis.
3. Atliekant vertinimą svarstytas pakeitimas diegiamas tik jei jam pritaria kompetentingos institucijos.
11 straipsnis
Kompetentingos organizacijos
1. Kai kompetentinga institucija nusprendžia kompetentingai organizacijai pavesti atlikti privalomąjį saugos auditą arba vertinimą pagal šį reglamentą, ji užtikrina, kad taikant organizacijos atrankos iš organizacijų, atitinkančių Reglamento (EB) Nr. 550/2004 3 straipsnio ir Reglamento (EB) Nr. 216/2008 13 straipsnio reikalavimus, kriterijus būtų atsižvelgiama į šiuos aspektus:
a)
kompetentinga organizacija turi aviacijos veiklos vykdytojų saugos vertinimo patirties;
b)
kompetentinga organizacija nedalyvauja vertinamos organizacijos vidaus veikloje, susijusioje su saugos arba kokybės valdymo sistemomis;
c)
visi su privalomuoju saugos auditu arba vertinimu susiję darbuotojai yra tinkamai išmokyti ir kvalifikuoti ir atitinka šio reglamento 12 straipsnio 3 dalyje nustatytus kvalifikacinius reikalavimus.
2. Kompetentinga organizacija sutinka, kad kompetentinga institucija ar kita jos vardu veikianti įstaiga gali atlikti jos auditą.
3. Kompetentingos institucijos registruoja kompetentingas organizacijas, kurioms jų vardu pavesta atlikti privalomąjį saugos auditą arba vertinimą. Tokie registracijos įrašais patvirtinama, kad laikomasi 1 dalyje nurodytų reikalavimų.
12 straipsnis
Saugos priežiūros pajėgumas
1. Valstybės narės ir Komisija užtikrina, kad kompetentingos institucijos būtų pajėgios užtikrinti visų jų prižiūrimų organizacijų saugos priežiūrą ir turėtų pakankamus išteklius šiame reglamente nustatytiems veiksmams atlikti.
2. Kompetentingos institucijos pateikia ir kas dveji metai atnaujina saugos priežiūros funkcijoms vykdyti būtinų žmogiškųjų išteklių vertinimą, remdamosi šiame reglamente reikalaujamų procesų analize ir jų taikymu.
3. Kompetentingos institucijos užtikrina, kad visi saugos priežiūros veikloje dalyvaujantys asmenys būtų kompetentingi vykdyti savo užduotis. Tuo tikslu jos:
a)
nustato ir dokumentuoja visoms su saugos priežiūros veikla jų struktūroje susijusioms pareigoms eiti būtiną išsilavinimą, mokymą, technines ir veiklos žinias, patirtį ir kvalifikaciją;
b)
užtikrina specialų jų struktūroje vykdomoje saugos priežiūros veikloje dalyvaujančių asmenų mokymą;
c)
užtikrina, kad privalomąjį saugos auditą atlikti paskirti darbuotojai, įskaitant auditą atliekančius kompetentingų organizacijų darbuotojus, atitiktų konkrečius kompetentingos institucijos nustatytus kvalifikacinius kriterijus. Nustatant šiuos kriterijus, atsižvelgiama į:
i)
reikalavimų, susijusių su oro navigacijos paslaugomis, oro eismo srautų valdymu, oro erdvės valdymu ir kitomis tinklo funkcijomis, kurių privalomąjį saugos auditą gali reikėti atlikti, žinojimą ir supratimą;
ii)
vertinimo metodų taikymą;
iii)
būtinus audito valdymo įgūdžius;
iv)
auditorių kompetencijos įrodymą vertinimo ar kitomis priimtinomis priemonėmis.
13 straipsnis
Saugos nurodymai
1. Jei kompetentingos institucijos nustato funkcinės sistemos saugos trūkumą, dėl kurio būtina nedelsiant imtis veiksmų, ji duoda saugos nurodymą.
2. Atitinkamoms organizacijoms siunčiamuose saugos nurodymuose pateikiama bent ši informacija:
a)
saugos trūkumas;
b)
funkcinė sistema, kurioje nustatytas tas trūkumas;
c)
būtini veiksmai ir jų pagrindimas;
d)
terminas, per kurį būtina imtis saugos nurodyme nurodytų veiksmų;
e)
nurodymo įsigaliojimo data.
3. Kompetentingos institucijos saugos nurodymo kopiją siunčia agentūrai ir visoms kitoms susijusioms kompetentingoms institucijoms, visų pirma institucijoms, vykdančioms funkcinės sistemos saugos priežiūrą, taip pat Komisijai.
4. Kompetentingos institucijos tikrina, ar laikomasi taikomų saugos nurodymų.
14 straipsnis
Saugos priežiūros įrašai
Kompetentingos institucijos daro ir tvarko atitinkamus su jų saugos priežiūros procesais susijusius įrašus, įskaitant visas privalomojo saugos audito ataskaitas ir kitus su sauga susijusius įrašus apie pažymėjimus, paskyrimus, pakeitimų saugos priežiūrą, saugos nurodymus ir pavedimus kompetentingoms organizacijoms.
15 straipsnis
Saugos priežiūros ataskaitos
1. Kompetentingos institucijos kasmet parengia saugos priežiūros veiksmų, kurių buvo imtasi pagal šį reglamentą, ataskaitą. Metinėje saugos priežiūros ataskaitoje taip pat pateikiama ši informacija:
a)
kompetentingos institucijos organizacinė struktūra ir procedūros;
b)
valstybių narių, įsteigusių arba paskyrusių kompetentingą instituciją, atsakomybės sričiai priklausanti oro erdvė (jei taikoma) ir kompetentingos institucijos prižiūrimos organizacijos;
c)
kompetentingos organizacijos, kurioms pavesta atlikti privalomąjį saugos auditą;
d)
kompetentingos institucijos turimų išteklių lygis;
e)
visi su sauga susiję klausimai, nustatyti vykdant saugos priežiūrą, kuriai vadovavo kompetentinga institucija.
2. Valstybės narės, pagal Reglamento (EB) Nr. 549/2004 12 straipsnį pateikdamos savo metines ataskaitas Komisijai, naudojasi kompetentingų institucijų ataskaitomis.
Užtikrinama, kad metinė saugos priežiūros ataskaita būtų prieinama su funkciniais oro erdvės blokais susijusioms valstybėms narėms, agentūrai, taip pat programų ar veiksmų pagal suderintus tarptautinius susitarimus dėl oro navigacijos paslaugų, oro eismo srautų valdymo, oro erdvės valdymo ir kitų tinklo funkcijų saugos priežiūros įgyvendinimo stebėsenos ar audito vykdytojams.
16 straipsnis
Keitimasis kompetentingų institucijų turima informacija
Kompetentingos institucijos sudaro glaudaus bendradarbiavimo pagal Reglamento (EB) Nr. 216/2008 10 ir 15 straipsnius ir Reglamento (EB) Nr. 550/2004 2 straipsnio 4 dalį susitarimus ir keičiasi visa reikalinga informacija, kad užtikrintų visų organizacijų, teikiančių tarptautines paslaugas ar vykdančių tarptautines funkcijas, saugos priežiūrą.
17 straipsnis
Pereinamojo laikotarpio nuostatos
1. Iki šio reglamento įsigaliojimo pradėti vykdyti Reglamentu (EB) Nr. 1315/2007 grindžiami veiksmai vykdomi pagal šį reglamentą.
2. Valstybės narės institucija, buvusi atsakinga už organizacijų, kurių kompetentinga institucija pagal 3 straipsnį yra agentūra, saugos priežiūrą, praėjus 12 mėnesių nuo šio reglamento įsigaliojimo dienos tų organizacijų saugos priežiūros funkciją perduoda agentūrai, išskyrus tuo atveju, kai vykdoma tinklo valdytojo saugos priežiūra - tuo atveju saugos priežiūros funkcija šio reglamento įsigaliojimo dieną perduodama (jei perduodama) Komisijai, o pastarajai vykdyti funkciją padeda agentūra.
18 straipsnis
Panaikinimas
Reglamentas (EB) Nr. 1315/2007 panaikinamas.
19 straipsnis
Reglamento (ES) Nr. 691/2010 pakeitimai
Reglamento (ES) Nr. 691/2010 IV priedo 1.1 dalies e punktas pakeičiamas taip:
„e)
NSA saugos ataskaitos, nurodytos Komisijos įgyvendinimo reglamento (ES) Nr. 1034/2011 (10) 7, 8 ir 14 straipsniuose, ir NSA ataskaitos dėl nustatytų saugos trūkumų, kuriems taikomi taisomųjų veiksmų planai, pašalinimo;
20 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja dvidešimtą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2011 m. spalio 17 d.