РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 1031/2010 НА КОМИСИЯТА
от 12 ноември 2010 г.
относно графика, управлението и други аспекти на търга на квоти за емисии на парникови газове съгласно Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета за установяване на схема за търговия с квоти за емисии на парникови газове в рамките на Общността
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2003/87/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 13 октомври 2003 г. за установяване на схема за търговия с квоти за емисии на парникови газове в рамките на Общността и за изменение на Директива 96/61/ЕО на Съвета (1), и по-специално член 3г, параграф 3 и член 10, параграф 4 от нея,
като има предвид, че:
(1)
Директива 2003/87/ЕО беше преразгледана и изменена с Директива 2008/101/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 19 ноември 2008 г. за изменение на Директива 2003/87/ЕО с цел включване на авиационните дейности в схемата за търговия с квоти за емисии на парникови газове в рамките на Общността (2), както и с Директива 2009/29/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 23 април 2009 г. за изменение на Директива 2003/87/ЕО, с оглед подобряване и разширяване на схемата на Общността за търговия с квоти за емисии на парникови газове (3). Едно от подобренията, въведени при преразглеждането на Директива 2003/87/ЕО е, че търгът следва да е основен принцип при разпределението на квоти, тъй като той е най-простото и, по общо мнение, икономически най-ефективното средство за тази цел. Ефективността на схемата за търговия с емисии зависи от наличието на ясен сигнал за цената на въглерода, за да се постигне намаляване на емисиите на парникови газове с най-малки възможни разходи. Търгът следва да благоприятства и да засили такъв сигнал за цената на въглерода.
(2)
В член 10, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО се изисква от държавите-членки да провеждат търг за квотите, попадащи в обхвата на глава III от същата директива, които не се разпределени безплатно. Следователно, държавите-членки са длъжни да провеждат търг за квотите, които не са разпределени безплатно. По отношение на квотите, които не са разпределени безплатно, държавите-членки не могат да използват никакви други начини за тяхното разпределяне, нито да ги задържат или отменят.
(3)
В член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО са установени различните цели на тръжния процес. Той следва да бъде предвидим, по-специално по отношение на графика и реда на провеждане на търговете и очакваните обеми квоти, които ще бъдат осигурени. Търговете следва да се организират по начин, който гарантира пълен, справедлив и равнопоставен достъп на малките и средни предприятия, които са обхванати от схемата за търговия с емисии, достъп на малките емитери, едновременен достъп до информация за всички участници, предотвратяване на евентуално компрометиране на търговете от страна на участници в тях и ефективност на разходите за организиране и участие в търговете с оглед избягване на неоправдани административни разходи.
(4)
Тези цели следва да бъдат разбирани в контекста на общите цели, поставени при преразглеждането на Директива 2003/87/ЕО, които включват, inter alia, повече хармоничност, избягване на нарушенията на конкуренцията и по-голяма предвидимост - всички тези цели следва да допринесат за засилване на сигнала за цената на въглерода, за да се постигне намаляване на емисиите с най-малки разходи. И действително, засилването на усилията за намаляване на емисиите изисква икономическа ефективност в най-висока степен, основаваща се на напълно хармонизирани условия за разпределянето на квоти в рамките на Съюза.
(5)
Член 3г, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО предвижда провеждане на търг за 15 % от квотите по глава II от същата директива в периода от 1 януари 2012 г. до 31 декември 2012, а член 3г, параграф 2 предвижда провеждане на търг за същия процент квоти по глава II от Директива 2003/87/ЕО в периода от 1 януари 2013 г. нататък. Член 3г, параграф 3 изисква да бъде приет регламент с подробни разпоредби относно продажбата чрез търг от държавите-членки на квоти по глава II, за които не се изисква да бъдат издадени безплатно в съответствие с член 3г, параграфи 1 и 2 или член 3е, параграф 8 от Директива 2003/87/ЕО.
(6)
Според по-голямата част от заинтересованите страни, участвали в обсъждането, проведено преди приемането на настоящия регламент, преобладаващото мнозинство на държавите-членки и съгласно проведената от Комисията оценка на въздействието, най-добрият начин за постигане на общите цели, поставени при преразглеждането на Директива 2003/87/ЕО, е чрез създаването на обща тръжна инфраструктура, при която търговете да бъдат провеждани от обща тръжна платформа. Чрез такъв подход биха се избегнали всякакви нарушения на вътрешния пазар. Този подход дава възможност за постигането на най-висока степен на икономическа ефективност и позволява тръжното разпределение на квотите да става въз основа на напълно хармонизирани условия в рамките на Съюза. Нещо повече, провеждането на търговете посредством обща тръжна платформа засилва по най-добър начин сигнала за цената на въглерода към стопанските оператори, необходим за вземането на инвестиционни решения, които с най-малки разходи да доведат до намаляване на емисиите на парникови газове.
(7)
Според по-голямата част от заинтересованите страни, участвали в обсъждането, проведено преди приемането на настоящия регламент, преобладаващото мнозинство на държавите-членки и съгласно проведената от Комисията оценка на въздействието, обща тръжна инфраструктура, при която търговете се провеждат от обща тръжна платформа, води също така и до възможно най-доброто постигане на целите от член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО. Този подход представлява най-ефективният от гледна точка на разходите начин за търг на квоти, без неоправдани административни тежести, които непременно биха се появили при използването на множество тръжни инфраструктури. Той най-добре осигурява открит, прозрачен и недискриминационен достъп до търговете, както de jure, така и de facto. Такъв общ подход би осигурил предвидимостта на тръжния календар и би засилил по най-добър начин яснотата на сигнала за цената на въглерода. Общата тръжна инфраструктура е от особено значение с оглед предоставяне на равноправен достъп на малките и средни предприятия, които са обхванати от схемата за търговия с емисии, както и на малките емитери. В действителност разходите за опознаване на повече от една тръжни платформи и за регистриране и участие в тях биха били изключително натоварващи за такива дружества. Наличието на обща тръжна платформа улеснява широкото участие от целия Съюз и така най-добре ограничава риска от компрометиране на търговете от някои участници чрез използването на търговете като средство за изпиране на пари, финансиране на тероризъм, престъпна дейност или пазарна злоупотреба.
(8)
Все пак, с цел да се ограничи всеки възможен риск за намаляване на конкуренцията на пазара навъглерод, настоящият регламент предвижда възможност за държавите-членки да предпочетат да не участват в общата тръжна платформа, а вместо това да изберат свои собствени тръжни платформи, при условие че тези алтернативни платформи бъдат вписани в приложение към настоящия регламент. За такова вписване следва да е необходимо съответната държава-членка да уведоми Комисията за избраната алтернативна платформа. Въпреки това тази възможност неизбежно е свързана с непостигане на пълна хармонизация на тръжния процес и по тази причина формулираните в настоящия регламент разпоредби следва да бъдат преразгледани в рамките на първоначален петгодишен период, като бъдат проведени и обсъждания със заинтересовани страни, с оглед да бъдат въведени промени, каквито бъдат счетени за необходими в светлината на придобития опит. След като получи нотификация от държава-членка във връзка с избор на алтернативна платформа, Комисията следва без излишно забавяне да предприеме действия за вписването на тази алтернативна платформа.
(9)
Също така би следвало да е възможно дадена държава-членка да поиска от тръжния инспектор да подготви доклад за функционирането на тръжната платформа, която тази държава-членка възнамерява да избере, например при подготовката на изменение на настоящия регламент във връзка с вписването на алтернативните тръжни платформи. Освен това тръжният инспектор следва да прави преглед на съответствието на всички тръжни платформи с изискванията на настоящия регламент и с целите от член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО, както и да докладва за това на държавите-членки, на Комисията и на съответната тръжна платформа. Този преглед следва да включва въздействието на търговете върху пазарните позиции на тръжните платформи на вторичния пазар. За да се избегне нежелано от държавите-членки блокиращо обвързване с която и да е тръжна платформа отвъд периода, за който тя е избрана, във всеки един договор за избор на тръжна платформа следва да бъдат включени подходящи клаузи, изискващи от съответната тръжна платформа да предаде всички материални и нематериални активи, необходими за провеждането на търгове от тръжна платформа, неин правоприемник.
(10)
Изборът по отношение на броя на тръжните платформи и вида на образуванията, които могат да бъдат тръжни платформи, е от основно значение за приетите в настоящия регламент разпоредби за предвидим тръжен календар, както и за мерките за достъп до търговете, за устройството им, а също и за разпоредбите за управление на обезпеченията, плащанията и доставките и за тръжния надзор. Без да знае броя на тръжните платформи и специфичните възможности на институцията, избрана да провежда търговете, Комисията не би могла да приеме такива разпоредби в рамките на напълно хармонизиран регламент. Ето защо, приетите в настоящия регламент мерки се основават на постановката, че търговете ще бъдат провеждани посредством обща тръжна платформа, като в същото време е предвидена процедура за уточняване на броя и качествата на всякакви други тръжни платформи, които държава-членка може да реши да използва.
(11)
С оглед на отбелязаните в съображение 10 ограничителни фактори, уместно е във връзка с вписването на алтернативна тръжна платформа в приложение към настоящия регламент да бъдат въведени условия и задължения. Вписването на алтернативна платформа в приложение към настоящия регламент не засяга правомощията на Комисията да предлага отписване на дадена тръжна платформа, по-специално в случай на нарушение на настоящия регламент или на целите на член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО. При отсъствие на вписване, съответната държава-членка следва да проведе търг за своите квоти чрез общата тръжна платформа. Комисията следва да предвиди в регламента на Комисията, приет съгласно член 19, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО, мерки за спиране на изпълнението на процедури във връзка с търга на квоти в случаите, в които алтернативната платформа е в нарушение на настоящия регламент или на целите на член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО.
(12)
Подробните разпоредби за тръжния процес, провеждан от алтернативната тръжна платформа, следва да бъдат оценени от Комисията и следва да подлежат на консултиране на комитета, посочен в член 23, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО, в съответствие с процедурата по регулиране с контрол, предвидена в член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО. Такава оценка е необходима, за да се гарантира, че изборът на алтернативна тръжна платформа, който се провежда на национално ниво от всяка държава-членка, предпочела да ползва алтернативна тръжна платформа, подлежи на подобно равнище на контрол, каквото е то при контрола по отношение на избора на обща тръжна платформа чрез съвместно действие, предвидено в настоящия регламент. Държавите-членки, участващи в съвместното възлагане на обща тръжна платформа ще действат съвместно с Комисията, която ще участва в целия процес. Също така, на държавите-членки, предпочели да ползват алтернативна тръжна платформа, ще бъде даден статут на наблюдатели в съвместната процедура за възлагане, при съответни подходящи условия, договорени в споразумението за съвместно възлагане от Комисията и участващите в процедурата държави-членки.
(13)
Настоящият регламент следва да се прилага по отношение на търга на квоти по глава II и глава III от Директива 2003/87/ЕО от, съответно, 1 януари 2012 г. нататък и от 1 януари 2013 г. нататък. За търга на квоти по глава III от Директива 2003/87/ЕО той следва да се прилага и преди началото на периода от 2013 г., ако това е необходимо за осигуряване на нормалното функциониране на пазара на въглерод и на електроенергийния пазар.
(14)
Във връзка с осигуряването на простота и достъпност, продаваните на търг квоти следва да бъдат на разположение за доставка в рамките на не повече от 5 търговски дни. Такива кратки срокове за доставка биха ограничили всякакви отрицателни въздействия върху конкуренцията между тръжните платформи и тържищата на вторичния пазар за квоти. Нещо повече, кратките срокове за доставка са по-прости, насърчават по-широко участие, като по този начин ограничават риска от пазарни злоупотреби и осигуряват по-добър достъп за обхванати от схемата малки и средни предприятия и малки емитери. Ролята на пазара е не толкова да бъде източник на форуърди и фючърси при търговете, а да осигурява оптимални решения в отговор на търсенето на деривативи на квотите. Уместно е да се даде възможност за избор между двудневен спот и петдневни фючърси по време на процедурата за избора на тръжна платформа - за да може да се оцени кое е най-доброто решение при избора на оптимален тръжен продукт. Докато двудневният спот не е финансов инструмент по смисъла на законодателството на Съюза за финансовите пазари, петдневните фючърси са финансови инструменти по смисъла на законодателството на Съюза за финансовите пазари.
(15)
Изборът дали тръжният продукт да е или да не е финансов инструмент следва да бъде част от процедурите за избор на тръжната платформа и да бъде направен въз основа на цялостна оценка на разходите и ползите при решенията, предлагани от кандидатите, участващи в състезателна процедура за възлагане. По-специално, тази оценка следва да е насочена към ефективност на разходите, равноправен достъп за обхванатите от схемата малки и средни предприятия и малки емитери, адекватни защити и пазарен надзор.
(16)
Докато още не са въведени правните мерки и техническите средства, необходими за доставката на квоти, уместно е да бъдат предвидени алтернативни начини за търг на квоти. За тази цел, в настоящия регламент е предвидена възможността за търг на фючърси и форуърди с дата на доставка не по-късно от 31 декември 2013 г. Такива фючърси и форуърди са финансови инструменти, даващи възможност на тръжния продавач и тръжните оференти да се възползват от защита, аналогична на защитата, с която разполагат в контекста на регулаторната рамка за финансовите пазари. За целите на настоящия регламент фючърсите се различават от форуърдите по това, че докато първите се гарантират чрез парично обезпечение на ценовите колебания, при вторите обезпечението е непарично. Уместно е да се предостави на държавите-членки възможността да избират кой вид продукт да използват при търга на квоти в зависимост от това какви разпоредби за обезпечение са по-подходящи за тяхното бюджетно положение. Ако се окаже необходимо да се прибегне до такива алтернативни начини за търг на квоти, фючърсите и форуърдите би трябвало да бъдат временно продавани чрез една или две тръжни платформи.
(17)
С оглед постигането на простота, справедливост и ефективност на разходите, както и необходимостта да се ограничи рискът от пазарна злоупотреба, търговете следва да се провеждат в един кръг, със запечатани оферти и с еднаква крайна цена на продаваните квоти. Също така, в случай на еднакви тръжни оферти (tied bids) следва да се използва процес на случаен подбор, тъй като това поражда несигурност за оференти, които правят уговорки за цените в офертите си и такава практика става неизгодна. Би могло да се очаква да се получи такава тръжна клирингова цена, която да е в близко съответствие с преобладаващата цена на вторичния пазар, а евентуална тръжна клирингова цена, която е значително по-ниска от преобладаващата цена на вторичния пазар, би представлявала указание за несъвършенство на търга. Ако такава тръжна клирингова цена бъде допусната да надделее, това би изкривило сигнала за цената на въглерода, би разстроило пазара на въглерод и не би осигурило заплащането на честна цена от страна на оферентите за квотите. Ето защо, при една такава ситуация търгът следва да бъде отменен.
(18)
Желателно е търговете да се провеждат сравнително често, за да се ограничи въздействието им върху функционирането на вторичния пазар, като в същото време се осигури продажбата в тях на големи количества квоти, така че да се привлече достатъчно участие. Честото провеждане на търгове намалява риска от пазарна злоупотреба, защото така за оферентите в отделните търгове се намалява размерът на разиграваната стойност и се увеличава възможността им да адаптират позициите си при следващи търгове. По тези причини, в настоящия регламент следва да се предвиди периодичност от поне веднъж седмично за провеждането на търгове за квоти по глава III от Директива 2003/87/ЕО. Като се има предвид много по-малкото количество на квотите по глава II от същата директива, подходящата периодичност на търговете за тези квоти е поне веднъж на всеки два месеца.
(19)
За да се осигури предвидимост на вторичния пазар, в настоящия регламент следва да се предвидят следните правила и процедури. Първо, следва да се предвиди да бъдат определени - при първа възможност след приемането на настоящия регламент - количествата квоти, които ще се продават чрез търгове в 2011 и 2012 г. Така определените количества, както и тръжните продукти, чрез които те ще бъдат продавани, ще бъдат посочени в приложение към настоящия регламент. Второ, следва да се предвидят ясни и прозрачни правила за определяне на количествата на квотите във всяка следваща година. Трето, в регламента следва да се съдържат правила и процедури за определяне на подробен тръжен календар за всяка календарна година, с цялата релевантна информация за всеки отделен търг, достатъчно рано преди началото на съответната календарна година. Всякакви допълнителни промени в тръжния календар следва да бъдат възможни само в някои ограничени на брой ситуации. Всякакви корекции следва да се правят по начин, който във възможно най-малка степен засяга предвидимостта на тръжния календар.
(20)
По правило, количеството на продаваните чрез търг квоти през всяка година следва да бъде равно на количеството на заделените квоти за съответната година. Продажбата на квоти по глава III от Директива 2003/87/ЕО през 2011 г. и 2012 г. следва да бъдат изключение. Като се има предвид очакваното наличие на квоти, прехвърлени от втория към третия период на търгуване, очакваното наличие на сертифицирани единици редуцирани емисии (СЕРЕ) и очакваното количество на квотите, които ще се продават съгласно член 10а, параграф 8 от Директива 2003/87/ЕО, въздействието на „ранните търгове“ през 2011 г. и 2012 г. следва да се компенсира чрез преразпределение на количеството на квотите, които ще се продават чрез търг през 2013 г. и 2014 г.
(21)
В съответствие с търсенето на вторичния пазар, годишното количество на продаваните квоти следва да бъде равномерно разпределено през съответната година.
(22)
Свободният достъп до търговете е необходим от гледна точка да се насърчи участието в тях и така да се осигури конкурентна среда. Също така, наличието на доверие в честността на тръжния процес, по-специално чрез защита срещу такива оференти, които биха се опитали да компрометират търговете, използвайки ги като средство за изпиране на пари, финансиране на тероризъм, престъпна дейност или пазарни злоупотреби, представлява необходимо условие за осигуряване на участие в търговете и на конкурентна среда. За да се осигури честността на търговете, следва за достъпа до тях да бъдат въведени минимални изисквания за комплексна проверка на потенциалните клиенти. С оглед да се осигури ефективност на разходите за такива проверки, право за кандидатстване за достъп до търговете следва да имат лесно идентифициращи се и ясно определени категории участници, по-специално операторите и операторите на въздухоплавателни средства, обхванати от схемата за търговия с емисии, както и намиращите се в регулаторен режим финансови организации, например инвестиционни дружества и кредитни институции. Също така, право за кандидатстване за офериране в търговете следва да имат и стопански групирания на оператори или оператори на въздухоплавателни средства, като партньорства, съвместни предприятия и консорциуми, действащи в ролята на агент от страна на своите членове. В този смисъл, би било разумно първоначално да се ограничи правото за кандидатстване за достъп до търговете, без да се изключва възможността за по-нататъшно разширяване на този достъп, така че да бъдат обхванати и други категории участници в светлината на натрупания опит от проведени търгове или след проверка от Комисията съгласно член 12, параграф 1а от Директива 2003/87/ЕО дали пазарът за квоти за емисии на парникови газове е достатъчно защитен от пазарни злоупотреби.
(23)
Също така, по причини във връзка с правната определеност, в настоящия регламент следва да бъде предвидено прилагането по отношение на тръжната платформа на съответни разпоредби от Директива 2005/60/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 26 октомври 2005 г. за предотвратяване на използването на финансовата система за целите на изпирането на пари и финансирането на тероризъм (4). Това е особено важно поради факта, че от тръжната платформа се изисква да предоставя достъп не само на инвестиционни дружества и кредитни институции, но също и на оператори и оператори на въздухоплавателни средства, както и на други лица, оторизирани да участват в търговете за своя или чужда сметка, които сами по себе си не са обект на разпоредбите на Директива 2005/60/ЕО.
(24)
Настоящият регламент следва да осигури на участниците възможност за избор между: пряк достъп до търговете посредством Интернет или специално предназначени за тази цел комуникационни линии, достъп чрез оторизирани и подлежащи на надзор финансови посредници или чрез други лица, оторизирани от държавите-членки да оферират за своя собствена сметка или от името на клиенти по своята основна стопанска дейност, чиято основна стопанска дейност не се състои в предоставяне на инвестиционни или банкови услуги, при условие че тези други лица се съобразяват с мерките за защита на инвеститорите и за комплексна проверка на клиента, които са еквивалентни на мерките, прилагани спрямо инвестиционните дружества.
(25)
Добавянето на други оторизирани от държавите-членки лица към списъка на лицата, отговарящи на условията да кандидатстват за допускане до офериране, се прави с цел да се предостави непряк достъп на операторите и на операторите на въздухоплавателни средства - не само чрез финансови посредници, но също и чрез други посредници, с каквито те имат съществуващи търговски отношения (като например техните съответни доставчици на електроенергия или горива), и които са освободени от изискванията на Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 21 април 2004 г. относно пазарите на финансови инструменти, за изменение на Директива 85/611/ЕИО, Директива 93/6/ЕИО и Директива 2000/12/ЕО на Европейския парламент и на Съвета и за отмяна на Директива 93/22/ЕИО на Съвета (5), съгласно член 2, параграф 1, буква и) от посочената директива.
(26)
По причини във връзка с правната сигурност и прозрачността, в настоящия регламент следва да се съдържат подробни разпоредби и по други аспекти на търговете, като например: размерите на тръжните пакети; възможността за оттегляне или промяна на подадените оферти; видът парична единица, използвана при търговете и плащанията; подаването и обработката на заявки за допускане до офериране; както и отказът, отмяната или временното прекъсване на допускането до офериране.
(27)
Всяка държава-членка следва да избере тръжен продавач, който да отговаря за търга на квоти от името на избралата го държава-членка. Тръжната платформа следва да отговаря само за провеждането на търговете. Би следвало да е възможно един и същ тръжен продавач да бъде избран от повече от една държава-членка. Тръжният продавач следва да действа поотделно от името на всяка избрала го държава-членка. Той следва да отговаря за търга на квотите в рамките на тръжната платформа, както и за получаване на тръжните приходи, предназначени за всяка избрала го държава-членка и за изплащането им на съответната държава-членка. Важно е договорът (договорите) между държавите-членки и техния тръжен продавач да бъдат съвместими с договора (договорите) между тръжния продавач и тръжната платформа, а в случай на противоречие предимство да има вторият посочен вид договори.
(28)
Също така, необходимо е тръжният продавач, избран от дадена държава-членка, която не участва в общата тръжна платформа, а е избрала своя алтернативна тръжна платформа, да има достъп не само до алтернативната тръжна платформа, избрана от съответната държава-членка, но също и до общата тръжна платформа. Това е желателно с оглед осигуряването на възможност за плавен преход от алтернативната тръжна платформа към общата тръжна платформа, ако това стане необходимо, по-специално в случай на отсъствие на вписване на алтернативната тръжна платформа в приложение към настоящия регламент.
(29)
Изискването, че тръжната платформа следва да е регулиран пазар, се основава на стремежа да се използва за управлението на търговете съществуващата организационна структура на вторичния пазар. По-специално, от регулираните пазари се изисква да осигуряват редица защитни механизми при провеждането на своите операции - съгласно Директива 2004/39/ЕО и Директива 2003/6/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 28 януари 2003 г. относно използването на вътрешна информация при търговията и относно манипулирането на пазара (пазарна злоупотреба) (6). Тези защитни механизми включват мерки за: установяване и предотвратяване на потенциалните отрицателни последици от всякакъв вид конфликт на интереси за операциите на регулирания пазар или за участниците в него; установяване и управление на рисковете, на които те са изложени, както и въвеждане на ефективни мерки за ограничаване на тези рискове; осигуряване на добро управление на техническите операции на техните системи, чрез въвеждането на ефективни резервни варианти за работа във връзка с рисковете за повреди в тези системи; наличие на прозрачни и недискриминационни правила и процедури за честна и добре организирана търговия и установяване на обективни критерии за ефективно изпълнение на поръчките; улесняване на ефективното и навременно финализиране на трансакциите, изпълнявани в рамките на техните системи; наличие на достатъчно финансови ресурси за улесняване на тяхното добро функциониране, като се имат предвид характерът и обемът на трансакциите, сключени на съответния пазар, както и размерът и степента на рисковете, на които са изложени.
(30)
Изискването тръжната платформа да представлява регулиран пазар води и до редица допълнителни предимства. То дава възможност да се разчита на организационната инфраструктура, опита, възможностите и задължителните прозрачни правила за работа на съответния пазар. Това има значение, inter alia, във връзка с клиринга или сетълмента на трансакциите, както и във връзка със съответствието на мониторинга със собствените правила на съответния пазар и с други правни задължения, като например забраната за пазарна злоупотреба и осигуряването на механизми за извънсъдебно разрешаване на спорове. Такава практика е ефективна по отношение на разходите и способства за опазване на добросъвестността на тръжните операции. Правилата на регулираните пазари относно конфликта на интереси изискват тръжният продавач да бъде независим от тръжната платформа, нейните собственици или нейния пазарен оператор, така че да не се компрометира доброто функциониране на регулирания пазар. Също така, много потенциални участници в търговете са вече или членове, или участници в различни регулирани пазари, действащи на вторичния пазар.
(31)
Съгласно Директива 2004/39/ЕО, регулираните пазари и техните пазарни оператори подлежат на оторизиране и надзор от компетентните национални органи в държавата-членка, където регулираният пазар или неговият пазарен оператор са регистрирани или разположени (т.е. държава-членка на произход). Без това да засяга съответните разпоредби от Директива 2003/6/ЕО, по-специално на предвидените в националното законодателство санкции за пазарна злоупотреба, приложимото право за регулираните пазари е публичното право в държавата-членка на произход. Така регулираните пазари са обект на юрисдикцията на административните съдилища в държавата-членка на произход, както е предвидено в националното право. Тази регулаторна рамка се отнася за търгуване, а не за тръжни продажби, при това за търгуване само на финансови инструменти, а не и на спот продукти. Ето защо, по причини във връзка с правната сигурност е уместно в настоящия регламент да бъде предвидено, че държавата-членка на произход, в която се намира съответният избран за тръжна платформа регулиран пазар, да осигури простиране на съответните части от своето национално законодателство спрямо търговете, провеждани от попадащата под нейната юрисдикция тръжна платформа. Също така, настоящият регламент следва да съдържа изискване към тръжната платформа да осигури възможност за извънсъдебно уреждане на спорове. Освен това, съответната държава-членка следва също да предвиди право за оспорване на извънсъдебните решения по споровете, независимо дали тръжният продукт е финансов инструмент или спот продукт.
(32)
Конкуренцията между различните потенциални тръжни платформи трябва да бъде осигурена чрез провеждането на състезателна процедура за възлагане за избор на тръжна платформа, в случаите когато това се изисква по правото на Съюза за обществените поръчки или по националното право за обществените поръчки. Тръжната платформа следва да бъде свързана с поне една система за клиринг или система за сетълмент. Възможно е с тръжната платформа да бъдат свързани повече от една система за клиринг или система за сетълмент. Изборът на общата тръжна платформа следва да бъде за ограничен период от максимум пет години. Изборът на алтернативни тръжни платформи следва да бъде за ограничен период от максимум три години, с възможност за удължаване с още две години, през което време следва да бъдат преразгледани разпоредбите за всички тръжни платформи. Определянето на период от три години за алтернативната тръжна платформа има за цел да осигури минимален период, за който да бъде избрана такава алтернативна тръжна платформа, като в същото време се запазва възможността на съответната държава-членка да се присъедини към общата платформа, ако предпочете да направи това след изтичането на тригодишния период, без това да засяга възможността на тази държава-членка да поднови избора на алтернативната платформа за допълнителни две години, докато предстои да стане известен резултатът от преразглеждането от страна на Комисията. При изтичането на всеки такъв период следва да се провежда нова състезателна процедура за възлагане, в случаите когато процедура на обществена поръчка се изисква по европейското или по националното право за обществените поръчки. Очаква се всяко възможно въздействие върху вторичния пазар от избора на обща тръжна платформа за провеждане на търговете да бъде ограничено, защото на търговете следва да се продават само квоти с период на доставка в рамките на пет дни най-много.
(33)
За провеждането на търговете, установяването и управлението на тръжния календар и различните други задачи във връзка с търговете, като например поддръжката на актуален уебсайт, достъпен в целия Съюз, е необходимо съвместно действие на държавите-членки и Комисията, по смисъла на член 91, параграф 1, трета алинея от Регламент (ЕО, Евратом) № 1605/2002 на Съвета от 25 юни 2002 г. относно Финансовия регламент, приложим за общия бюджет на Европейските общности (7) (Финансовия регламент). Необходимостта от такова съвместно действие произтича от съюзния обхват на схемата за търговия с емисии, от общите цели, поставени при преразглеждането на Директива 2003/87/ЕО, както и от факта, че Комисията носи пряка отговорност съгласно Директива 2003/87/ЕО за подробното прилагане на редица характеристики на схемата за търговия с емисии, които имат непосредствено значение по-специално за тръжния календар и за мониторинга на търговете. Ето защо, настоящият регламент следва да предвиди състезателната процедура за възлагане за избор на общата тръжна платформа и на тръжния инспектор да се осъществява чрез съвместна процедура за възлагане от Комисията и държавите-членки по смисъла на член 125в от Регламент (ЕО, Евратом) № 2342/2002 на Комисията от 23 декември 2002 г. относно определянето на подробни правила за прилагането на Регламент (ЕО, Евратом) № 1605/2002 на Съвета относно Финансовия регламент, приложим към общия бюджет на Европейските общности (8). Член 125в от Регламент (ЕО, Евратом) № 2342/2002 дава възможност да се използват правилата за възлагане, отнасящи се за Комисията, и при съвместна процедура за възлагане с участието на държави-членки и на Комисията. Като се има предвид съюзния обхват на процедурата за възлагане, уместно е да се приложат за съвместната процедура за възлагане, доколкото това е възможно, правилата за възлагане от Финансовия регламент и Регламент (ЕО, Евратом) № 2342/2002. В настоящия регламент следва да бъдат уточнени дейностите по търговете, които следва да бъдат осигурявани от държавите-членки, както и дейностите по техническа поддръжка, които следва да бъдат осигурени от Комисията, по-специално по отношение на потенциалните решения по попълването на непопълнените приложения към настоящия регламент, подходящата периодичност на търговете, координирането на тръжните календари на различните тръжни платформи, въвеждането на ограничение за максимален размер на офертите, както и всякакви изменения на настоящия регламент - по-специално по отношение на поддържането на връзки с други схеми и услуги с цел подпомагане на формирането извън Съюза на правилно разбиране на тръжните правила. Уместно е Комисията да осигури предоставянето на такива услуги от страна на общата тръжна платформа, имаща най-голям опит в провеждането на търгове от името на повече от една държава-членка. Това не засяга провеждането на всякакви консултации с други тръжни платформи или други заинтересовани страни.
(34)
Тръжните платформи следва да бъдат избрани чрез открита, прозрачна и състезателна процедура за подбор, освен в случаите, когато изборът на тръжна платформа от страна на държава-членка, която не участва в съвместното действие, не е обект на правилата за обществени поръчки нито по правото на Съюза за обществените поръчки, нито по националното право за обществените поръчки. При избора на тръжните платформи и на системата за клиринг или системата за сетълмент, свързани с тях, следва да се държи сметка за предлаганите от кандидатите решения за осигуряване на ефективност на разходите, на цялостен, справедлив и равнопоставен процес за участие в търговете на малки и средни предприятия и на достъп за малки емитери, както и на надежден тръжен надзор, включително осигуряване на механизъм за извънсъдебно разрешаване на спорове. Като изключение, тръжната платформа за търгуване на форуърди или фючърси може да бъде избрана въз основа на възможностите ѝ за прилагане на разпоредбите за достъп, на правилата за плащанията и за доставките и на правилата за пазарен надзор, които се прилагат на вторичния пазар. Специфичните процедури, които ще бъдат изпълнявани при избора на обща тръжна платформа следва да бъдат уточнени в договор между Комисията и държавите-членки, в който да бъдат уточнени практическите правила за оценка на заявките за участие или на офертите и възлагането на съответен договор, а също и да се определи кое ще е приложимото право по отношение на договора и кой ще е компетентният съд за разглеждане на спорове, както това се изисква съгласно член 125в от Регламент (ЕО, Евратом) № 2342/2002.
(35)
При спазване на действащите раздпоредби по отношение на обществените поръчки, включително разпоредбите относно предотвратяването на конфликти на интереси и спазването на поверителност, на тези държави-членки, които не участват в съвместното действие за избор на обща тръжна платформа, може да бъде даден статут на наблюдатели в цялата или в част от съвместната процедура за възлагане, при условия, договорени в споразумението за съвместна процедура за възлагане между Комисията и участващите в съвместното действие държави-членки. Такъв достъп би бил желателен с оглед да се улесни сближаването между алтернативните тръжни платформи и общата тръжна платформа по отношение на аспекти на тръжния процес, които в настоящия регламент не са напълно хармонизирани.
(36)
Уместно е държавите-членки, които решат да не участват в съвместното действие за избор на обща тръжна платформа, а предпочетат да изберат своя тръжна платформа, да информират Комисията за това свое решение в рамките на сравнително кратък период след влизането в сила на настоящия регламент. Също така, необходимо е Комисията да направи оценка дали държавите-членки, избрали свои собствени тръжни платформи, вземат необходимите мерки, за да осигурят съответствие на тръжния процес с разпоредбите на настоящия регламент, както и с целите на член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО. Освен това, необходимо е Комисията да координира подробните тръжни календари, предложени от тръжните платформи, различни от общата тръжна платформа, с тръжните календари, предложени от общата тръжна платформа. Веднъж след като Комисията проведе своята оценка на всички алтернативни тръжни платформи, тя следва да направи списък, в приложение към настоящия регламент, на тези тръжни платформи, на съответно избралите ги държави-членки и на приложимите условия или задължения, включително условията или задълженията, отнасящи се до техните съответни тръжни календари. Този списък няма да представлява удостоверяване от страна на Комисията, че държавите-членки спазват правилата за обществени поръчки, приложими към избора на избраната от тях тръжна платформа.
(37)
В член 10, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО е предвидено, че държавите-членки определят как да се използват приходите от тръжната продажба на квоти. За да се избегне всякакво съмнение по този въпрос, в настоящия регламент следва да бъде предвидено тръжните приходи да бъдат директно превеждани на тръжния продавач, избран от всяка държава-членка.
(38)
Като се има предвид, че търгът на квоти представлява първично емитиране на квоти на вторичния пазар, вместо те да бъдат пряко и безплатно разпределяни на операторите и на операторите на въздухоплавателни средства, не е уместно да се обвързва системата за клиринг или системата за сетълмент с каквито и да е задължения за специфични действия за доставка на квоти на спечелилите търга оференти или техните правоприемници, ако доставката не бъде изпълнена поради причини извън техния контрол. Ето защо, в настоящия регламент следва да бъде предвидено, че единствената компенсация за спечелилите търга оференти или техните правоприемници, в случай на неизпълнение на доставката на продадени чрез търг квоти би могла да бъде приемането на отложена доставка. От друга страна, обаче, важно е да се даде възможност по отношение на тези търгувани квоти, които не са доставени поради неизпълнение на плащане в неговия пълен обем, да бъдат продавани при следващи търгове, организирани от същата тръжна платформа.
(39)
Не е уместно държавите-членки да бъдат задължени да депозират друго тръжно обезпечение освен самите квоти, тъй като единствените ангажименти на държавите-членки са да доставят квотите. В този смисъл, в настоящия регламент следва да бъде предвидено, че единствените задължения на държавите-членки при тръжната продажба на двудневен спот или петдневни фючърси, съгласно съответните определения в настоящия регламент, се състоят в предварително депозиране на продаваните на търг квоти в доверителна партида в Регистъра на Съюз, извършено от системата за клиринг или системата за сетълмент, действащи в ролята на попечител.
(40)
Въпреки това, необходимо е тръжната платформа, както и всяка система за клиринг или система за сетълмент, свързана с нея, да прилагат адекватни процедури за обезпечение и други видове управление на риска, което да осигурява получаването от тръжните продавачи на пълно заплащане за продадените по тръжната клирингова тръжна цена квоти, независимо от евентуално неизпълнение на плащане от страна на спечелил търга оферент или негов правоприемник.
(41)
По причини, свързани с ефективност на разходите, спечелилите търга оференти следва да могат да търгуват разпределените им квоти, преди още тези квоти да са доставени. Изключение от това изискване за търгуемост може да са прави само в случаите, когато квотите се доставят в рамките на два търговски дни след провеждането на търга. По тази причина настоящият регламент предвижда възможността за приемане на плащания и доставка на квоти на правоприемник на спечелил търга оферент вместо на самия спечелил търга оферент. От друга страна, обаче, тази опция не би следвало да дава възможност за заобикаляне на изискванията за допускане до офериране в търговете.
(42)
Уместно е структурата и размерът на таксите, начислявани от тръжните платформи и системата за клиринг или системата за сетълмент, свързана с тях, да са не по-малко благоприятни в сравнение със съответните такси и условия, действащи на вторичния пазар. В интерес на постигането на прозрачност, всички такси и условия следва да бъдат разбираеми, описани поотделно и публично достъпни. Като общо правило, разходите за тръжния процес следва да се покриват чрез заплащаните от оферентите такси, както това бъде определено в договора за избор на тръжната платформа. Въпреки това, за да се осигури обща тръжна платформа, ефективна от гледна точка на разходите, е важно държавите-членки да участват в съвместното действие от самото начало. Ето защо, по отношение на тези държави-членки, които участват в съвместното действие на по-късен етап, е уместно да се поиска да поемат своите собствени разходи и съответните суми да бъдат приспадани от разходите, които иначе се поемат от оферентите. Подобни разпоредби, обаче, следва да не поставят в неизгодно положение държавите-членки, които желаят да участват в съвместното действие след изтичането на периода, за който са избрали алтернативна платформа. Също така, не трябва да бъдат поставяни в неизгодно положение и тези държави-членки, които временно участват в съвместното действие поради липсата на вписване на алтернативна тръжна платформа, за която те са направили нотификация. Тръжният продавач следва да плаща само за достъп до тръжната платформа, ако изобщо има такова плащане, но разходите на системата за клиринг и системата за сетълмент, ако има такива разходи, следва да бъдат поемани от оферентите, каквото е предвидено по общото правило.
(43)
Независимо от това, уместно е да се предвиди разходите на тръжния инспектор да бъдат поемани от държавите-членки и да бъдат приспадани от тръжните приходи. Също така, уместно е в договора за избор на тръжния инспектор да се прави разграничение между разходите на тръжния инспектор, които зависят преди всичко от броя на търговете и всички останали разходи. Точното разграничаване на тези видове разходи следва да бъде оставено да се определи при съвместната процедура за възлагане.
(44)
Следва да бъде избран независим тръжен инспектор, който да провежда мониторинг на тръжния процес и да докладва относно съответствието му с целите на член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО, относно съответствието му с разпоредбите на настоящия регламент, както и относно всякакви данни за антиконкурентно поведение или за пазарна злоупотреба. За мониторинга на търговете е необходимо съвместно действие на държавите-членки и Комисията, както е в случая и със самото организиране на търговете, и следователно, уместно е съвместно възлагане. От тръжните платформи, тръжните продавачи и компетентните национални органи, отговарящи за надзора на тръжната платформа, инвестиционните дружества, кредитните институции или други лица, оторизирани да оферират от името на други участници в търговете или да провеждат разследване и наказателно преследване на пазарна злоупотреба, следва да се изисква да сътрудничат на тръжния инспектор при изпълнението на неговите функции.
(45)
За да се осигури независимостта на тръжния инспектор, в изискванията за неговия избор трябва да бъде взето предвид съображението кандидатите да пораждат възможно най-малък риск за конфликт на интереси или пазарна злоупотреба, по-специално във връзка с тяхната дейност на вторичния пазар, ако има такава, както и в зависимост от техните вътрешни процеси и процедури за ограничаване на риска от конфликт на интереси или пазарна злоупотреба, без това да накърнява техните възможности за изпълнение на съответните функции в срок и съгласно най-добрите професионални и качествени стандарти.
(46)
Антиконкурентното поведение и пазарната злоупотреба са несъвместими с принципите на откритост, прозрачност, хармонизация и недискриминационност, които са основни в настоящия регламент. Ето защо, настоящият регламент следва да включва подходящи разпоредби за ограничаване на риска от такова поведение при търговете. Наличието на обща тръжна платформа, на опростенo устройство на търговете, на сравнително висока честота на провеждането им, прилагането на случаен подбор в случай на еднакви тръжни оферти, наличието на адекватен достъп до търговете, съобщаването на еднаква информация на оферентите и правилата за прозрачност допринасят за ограничаване на риска от пазарна злоупотреба. Финансовите инструменти като средство за тръжна продажба на квоти дава възможност и на тръжния продавач, и на оферентите да разполагат със съответните защитни механизми, предвидени в регулаторната рамка, приложима към финансовите пазари. В настоящия регламент следва да бъдат предвидени правила, подобни на правилата, приложими към финансовите инструменти, с цел да се ограничи рискът за пазарна злоупотреба - в случай че тръжният продукт не е финансов инструмент. Независим тръжен инспектор следва да оценява както цялостния тръжен процес, така и прилагането на правилата, приложими към тези търгове.
(47)
Също така от съществено значение е да се осигури добросъвестност на тръжния продавач. Ето защо при избора на своя тръжен продавач държавите-членки следва да вземат под внимание тези кандидати, при които има най-малък възможен риск за конфликт на интереси или пазарна злоупотреба, по-специално във връзка с техните дейности на вторичния пазар, ако има такива, както и да вземат предвид техните вътрешни процеси и процедури за ограничаване на риска за конфликт на интереси или пазарна злоупотреба, без това да накърнява възможността на кандидатите своевременно да изпълняват своите функции, в съответствие с най-добрите професионални и качествени стандарти. Следствие от това изискване е налагането на изрична забрана към държавите-членки да споделят със своя тръжен продавач каквато и да е вътрешна информация относно търговете. Нарушаването на тази забрана следва да води до ефективни, пропорционални и възпиращи санкции.
(48)
Също така желателно е да бъде предвидено изискване към тръжната платформа да провежда мониторинг на поведението на оферентите и да уведомява компетентните национални органи в случай на пазарна злоупотреба, изпиране на пари или финансиране на тероризъм, в съответствие със задълженията за докладване, установени в Директива 2003/6/ЕО, и при прилагане на задълженията за докладване, установени в Директива 2005/60/ЕО.
(49)
При прилагането на националните мерки, транспониращи в съответната степен дял III и дял IV от Директива 2004/39/ЕО, както и Директива 2003/6/ЕО, компетентните органи на съответните държави-членки следва да обръщат надлежно внимание на съответстващите разпоредби на мерките на Съюза за прилагането на тези директиви.
(50)
Освен това, желателно е в настоящия регламент да бъде предвидена опция за налагане на ограничение на количеството, за което може да наддава единичен оферент, като дял от общото количество на продаваните квоти в отделен търг или за дадена календарна година, или всякакви други подходящи коригиращи мерки. Като се има предвид потенциалната административна тежест, която може да бъде предизвикана от такава опция, опцията следва да бъде използвана само ако компетентните национални органи са били уведомени за пазарна злоупотреба, изпиране на пари или финансиране на тероризъм и те са решили да не реагират, при положение че бъдат доказани необходимостта от такава мярка и нейната ефикасност. Задействането на тази опция следва да зависи от предварително получаване на съответно становище на Комисията. Преди да даде своето становище, Комисията следва да се консултира с държавите-членки и с тръжния инспектор относно съответното предложение на тръжната платформа. От значение за нейното становище ще е и собствената оценка на Комисията за това дали пазарът на квоти за емисии е достатъчно защитен от пазарна злоупотреба съгласно член 12, параграф 1а от Директива 2003/87/ЕО.
(51)
Също така уместно е другите лица, оторизирани от държавите-членки да участват в търговете от страна на клиенти по своята основна стопанска дейност, да съблюдават предвидените в настоящия регламент правила за поведение, за да се осигури адекватна защита на техните клиенти.
(52)
Необходимо е в настоящия регламент да бъде предвиден езиковият режим, който да се прилага във всяка една тръжна платформа, така че да се осигури прозрачност и да се намери баланс между целта да се осигури недискриминационен достъп до търговете и осигуряването на най-разходоефективен езиков режим. Документацията, която не се публикува в Официален вестник на Европейския съюз, следва да се публикува на език, обичаен за международната финансова сфера, а именно английски език. Използването на обичаен за международната финансова сфера език вече е било предвидено в Директива 2003/71/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 4 ноември 2003 г. относно проспекта, който следва да се публикува, когато публично се предлагат или когато се допускат ценни книжа до търгуване, и за изменение на Директива 2001/34/ЕО (9).
(53)
Държавите-членки могат да осигурят за своя сметка превод на цялата документация на своя национален официален език (официални езици). В случай че дадена държава-членка избере да постъпи по този начин, алтернативните платформи също следва да превеждат за сметка на държавата-членка, която е избрала съответната алтернативна платформа, цялата отнасяща се за тях документация, на езика (езиците) на въпросната държава-членка. По тази причина, тръжните платформи би трябвало следователно да могат да процедират с всички устни или писмени съобщения от кандидати за допускане до офериране, допуснати до офериране лица или участващи в търг оференти, на всеки език, на който дадена държава-членка е осигурила превод на собствени разноски, ако това бъде поискано от такива лица. Тръжната платформа няма право да иска заплащане от такива лица на съответните допълнителни разходи. Вместо това, тези разходи следва да бъдат поемани по равно от всички оференти в съответната тръжна платформа, с оглед да бъде осигурен равен достъп до търговете в рамките на Съюза.
(54)
С оглед постигането на правна сигурност и прозрачност, в настоящия регламент следва да се съдържат подробни разпоредби и по други аспекти на тръжния процес, като например публикуването, обявяването и съобщаването на тръжните резултати, защитата на поверителната информация, коригирането на грешки при плащания или извършени прехвърляния на квоти и при дадени или освободени обезпечения по настоящия регламент, правото за оспорване на решенията на тръжната платформа, а също и въпросите във връзка с влизането в сила.
(55)
По смисъла на настоящия регламент следва да се счита, че инвестиционните дружества, които подават оферти, свързани с финансови инструменти за своя сметка или от името на клиенти, извършват инвестиционна услуга или дейност.
(56)
Настоящият регламент не засяга проверката на Комисията по член 12, параграф 1а от Директива 2003/87/ЕО за това дали пазарът на квоти за емисии е достатъчно защитен от пазарна злоупотреба, нито евентуални предложения, които Комисията може да направи за осигуряването на такава защита. С настоящия регламент се цели да бъде осигурено наличието на справедливи и добри условия за търгуване в периода до обявяването на резултата от проверката на Комисията.
(57)
Настоящият регламент не засяга прилагането на членове 107 и 108 от Договора, например в контекста на разпоредбите за осигуряване на справедлив, пълен и равноправен достъп на малките и средни предприятия, обхванати от схемата на Съюза за търговия с емисии, както и достъп на малките емитери.
(58)
Настоящият регламент не засяга прилагането на действащите правила за вътрешния пазар.
(59)
Настоящият регламент зачита основните права и е в съответствие с принципите, признати по-специално в Хартата на основните права на ЕС, и по-специално в член 11 от нея, както и в член 10 от Европейската конвенция за правата на човека. В това отношение, настоящият регламент по никакъв начин не препятства държавите-членки да прилагат своите конституционни разпоредби относно свободата на пресата и свободата на изразяване в средствата за масово осведомяване.
(60)
С цел да се осигури предвидимост и своевременно провеждане на търговете, настоящият регламент следва да влезе спешно.
(61)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на комитета, посочен в член 23, параграф 1 от Директива 2003/87/EО,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
ГЛАВА I
ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ
Член 1
Предмет
Настоящият регламент предвижда правилата за графика, управлението и други аспекти на търга на квоти съгласно Директива 2003/87/ЕО.
Член 2
Приложно поле
Настоящият регламент се прилага към разпределянето чрез търгове на квоти по глава II (въздухоплаване) от Директива 2003/87/ЕО и към разпределянето чрез търгове на квоти по глава III (стационарни инсталации) от същата директива, валидни за връщане през периодите на търгуване от 1 януари 2013 г.
Член 3
Определения
За целите на настоящия регламент се прилагат следните определения:
1)
„фючърси“ означава квоти, продавани на търг като финансови инструменти, съгласно член 38, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 1287/2006 на Комисията (10), с доставка на договорена бъдеща дата при тръжната клирингова цена, определена съгласно член 7, параграф 2 от настоящия регламент, като исканията за обезпечение на променлив марджин, отразяващи ценовите колебания, са платими в брой;
2)
„форуърди“ означава квоти, продавани на търг като финансови инструменти, съгласно член 38, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 1287/2006, с доставка на договорена дата при тръжната клирингова цена, определена съгласно член 7, параграф 2 от настоящия регламент, като исканията за обезпечение на променлив марджин, отразяващи ценовите колебания, могат да бъдат осигурени или с безналично обезпечение, или посредством държавна гаранция, по избор на централния контрагент;
3)
„двудневен спот“ означава квоти, продавани на търг за доставка на договорена дата не по-късно от втория пазарен ден след датата на търга, съгласно член 38, параграф 2, буква а) от Регламент (ЕО) № 1287/2006;
4)
„петдневни фючърси“ означава квоти, продавани на търг като финансови инструменти, съгласно член 38, параграф 3 от Регламент (ЕО) № 1287/2006, за доставка на договорена дата не по-късно от петия търговски ден след датата на търга;
5)
„оферта“ означава тръжна оферта за придобиване на дадено количество квоти за определена цена;
6)
„период за офериране“ означава времевия период, през който могат да бъдат подавани оферти;
7)
„търговски ден“ означава всеки ден, в който съответната тръжна платформа и свързаната с нея система за клиринг или система за сетълмент са отворени за търгуване;
8)
„инвестиционно дружество“ означава същото като посоченото в член 4, параграф 1, точка 1 от Директива 2004/39/ЕО;
9)
„кредитна институция“ означава същото като посоченото в член 4, параграф 1 от Директива 2006/48/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (11);
10)
„финансов инструмент“ означава същото, като посоченото в член 4, параграф 1, точка 17 от Директива 2004/39/ЕО, освен ако в настоящия регламент не е предвидено друго;
11)
„вторичен пазар“ означава пазара, на който лицата купуват или продават квоти, или преди, или след тяхното разпределяне, което може да е или безплатно разпределяне, или разпределяне чрез тръжна продажба;
12)
„предприятие майка“ означава същото като посоченото в членове 1 и 2 от Директива на Съвета 83/349/ЕИО (12);
13)
„дъщерно предприятие“ означава същото като посоченото в членове 1 и 2 от Директива на Съвета 83/349/ЕИО;
14)
„свързано предприятие“ означава предприятие, свързано с предприятие майка или с дъщерно предприятие чрез взаимоотношение по смисъла на член 12, параграф 1 от Директива на Съвета 83/349/ЕИО;
15)
„контрол“ означава същото като посоченото в член 3, параграфи 2 и 3 от Регламент (ЕО) № 139/2004 на Съвета (13), както е приложено в Консолидираното юрисдикционно известие на Комисията (14). При определянето на понятието за контрол на притежавани от държавата предприятия се прилагат съображение 22 от посочения регламент и параграфи 52 и 53 от посоченото известие;
16)
„тръжен процес“ означава процесa, включващ задаването на тръжен календар, процедурите за допускане до участие в търга, процедурите за подаването на оферти, провеждането на търга, изчисляването и обявяването на тръжните резултати, правилата за плащането на дължимата цена, доставката на квотите и управлението на обезпечението, необходимо за покриване на всички рискове, свързани с трансакцията, както и мониторинга за правилното провеждане на търговете от тръжна платформа;
17)
„изпиране на пари“ означава същото като посоченото в член 1, параграф 2 от Директива 2005/60/ЕО, като се има предвид член 1, параграфи 3 и 5 от същата директива;
18)
„финансиране на тероризъм“ означава същото като посоченото в член 1, параграф 4 от Директива 2005/60/ЕО, като се има предвид член 1, параграф 5 от същата директива;
19)
„престъпна дейност“ означава същото като посоченото в член 3, параграф 4 от Директива 2005/60/ЕО;
20)
„тръжен продавач“ означава всяко публично или частно образувание, избрано от държава-членка да извършва от нейно име тръжна продажба на квоти;
21)
„посочена партида“ означава една или повече партиди, предвидени в приложимия регламент на Комисията, приет съгласно член 19, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО, за целите на участието в тръжен процес или за провеждането на тръжен процес, включително доверителни партиди за квоти в периода преди доставката им съгласно настоящия регламент;
22)
„посочена банкова сметка“ означава банкова сметка, посочена от тръжен продавач, оферент или негов правоприемник за получаване на дължими плащания съгласно настоящия регламент;
23)
„мярка за комплексна проверка на клиента“ означава същото като посоченото в член 8, параграф 1 от Директива 2005/60/ЕО, като се има предвид член 8, параграф 2 от същата директива;
24)
„действителен бенефициер“ означава същото като посоченото в член 3, параграф 6 от Директива 2005/60/ЕО;
25)
„надлежно заверено копие“ означава автентично копие на оригинален документ, което е заверено като вярно с оригинала от правоспособен адвокат, счетоводител, нотариус или лице с друга подобна професия, на което съгласно националното право на съответната държава-членка е признато правото да удостоверява официално, че дадено копие е вярно с оригинала;
26)
„видни политически личности“ означава същото като посоченото в член 3, параграф 8 от Директива 2005/60/ЕО;
27)
„пазарна злоупотреба“ означава или търгуване с използване на вътрешна информация, както е определено в точка 28 от настоящия член, или което е забранено в член 38, или манипулиране на пазара, както е определено в точка 30 от настоящия член или в член 37, буква б), или и двете;
28)
„търгуване с използване на вътрешна информация“ означава използването на вътрешна информация, забранено съгласно членове 2, 3 и 4 от Директива 2003/6/ЕО, във връзка с финансов инструмент по смисъла на член 1, параграф 3 от Директива 2003/6/ЕО, посочен в член 9 от същата директива, освен ако в настоящия регламент не е предвидено друго;
29)
„вътрешна информация“ означава същото като посоченото в член 1, параграф 1 от Директива 2003/6/ЕО, във връзка с финансов инструмент по смисъла на член 1, параграф 3 от Директива 2003/6/ЕО, посочен в член 9 от същата директива, освен ако в настоящия регламент не е предвидено друго;
30)
„манипулиране на пазара“ означава същото като посоченото в член 1, параграф 2 от Директива 2003/6/ЕО, във връзка с финансов инструмент по смисъла на член 1, параграф 3 от Директива 2003/6/ЕО, посочен в член 9 от същата директива, освен ако в настоящия регламент не е предвидено друго;
31)
„система за клиринг“ означава една или повече инфраструктури, свързани с тръжната платформа, които могат да извършват клиринг, гарантиране, компенсиране, управление на обезпечение и сетълмент, и всякакви други услуги, извършвани от централен контрагент, достъпът до когото е пряк или косвен - чрез негови членове, които действат като посредници между своите клиенти и централния контрагент;
32)
„клиринг“ означава всички процеси преди периода за офериране, по време на периода за офериране и след приключване на периода за офериране до сетълмента, свързани с управлението на рисковете през този период, включително гарантиране, компенсиране или новация, или всякакви други услуги, които е възможно да бъдат извършени от система за клиринг или система за сетълмент;
33)
„гарантиране“ означава процеса на залагане на обезпечение от тръжен продавач, оферент, или от един или повече посредници, действащи от тяхно име, за покриването на дадена финансова позиция, който процес включва всички процедури по измерването, изчисляването и администрирането на обезпечението, предоставено за покриване на съответните финансови позиции, като гарантирането е предназначено да осигури, че всички задължения за плащания от страна на даден оферент и всички задължения за доставка от страна на даден тръжен продавач, или съответно от страна на един или повече посредници, действащи от тяхно име, могат да бъдат изпълнени в рамките на много кратък период от време;
34)
„сетълмент“ означава плащане от спечелил търга оферент, от негов правоприемник, от централен контрагент или от сетълмент агентна дължимата сума за квотите, които трябва да бъдат доставени на този оферент, негов правоприемник, централен контрагент или сетълмент агент, както и доставянето на квотите на спечелилия търга оферент, на неговия правоприемник, на централния контрагент или на сетълмент агента;
35)
„централен контрагент“ означава образувание, което застава или в преките отношения между тръжен продавач и оферент или неговия правоприемник, или в отношенията на посредниците, които ги представляват, и играе ролята на изключителен контрагент на всеки от тях, гарантирайки заплащането на тръжните приходи на тръжния продавач или на представляващия го посредник, или доставянето на продадените квоти на оферента или на представляващия го посредник, при спазване на член 48;
36)
„система за сетълмент“ означава всяка структура, свързана или не с тръжната платформа, която може да предоставя сетълмент услуги, които могат да включват клиринг, компенсиране, управление на обезпечение или всякакви други необходими услуги, даващи в крайна сметка възможност да бъдат предоставени квоти от тръжен продавач на спечелил търга оферент или на негов правоприемник, както и да бъде платена дължимата сума от спечелил търга оферент или негов правоприемник на тръжен продавач, които услуги се изпълняват посредством:
а)
системата за банкиране на квоти и Регистъра на Съюза;
б)
един или повече сетълмент агенти, действащи от името на тръжен продавач и оферент или негов правоприемник, като достъпът на последните до съответния сетълмент агент може да е или пряк, или косвен - чрез членове на сетълмент агента, действащи като посредници между своите клиенти и сетълмент агента;
37)
„сетълмент агент“ означава образувание, действащо като агент, който предоставя на тръжната платформа сметки, чрез които се изпълняват по надежден начин - едновременно или почти едновременно, по гарантиран начин - разпорежданията за прехвърляне на продадените на търг квоти, дадени от тръжен продавач или представляващ го посредник, както и заплащането на тръжната клирингова цена от спечелил търга оферент, неговия правоприемник или представляващ го посредник;
38)
„обезпечение“ означава формите на гарантиране, посочени в член 2, буква м) от Директива 98/26/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (15), включително квотите, приемани като гаранция от системата за клиринг или системата за сетълмент;
39)
„регулиран пазар“ означава същото като посоченото в член 4, параграф 1, точка 14 от Директива 2004/39/ЕО;
40)
„малки и средни предприятия“ означава оператори или оператори на въздухоплавателни средства, които са малки или средни предприятия по смисъла на Препоръка 2003/361/ЕО на Комисията (16);
41)
„малки емитери“ означава оператори или оператори на въздухоплавателни средства, които са емитирали средно 25 000 тона еквивалент на въглероден двуоксид или по-малко през последните три календарни години преди годината, в която участват в съответния търг, както е удостоверено от техните верифицирани емисии;
42)
„пазарен оператор“ означава същото като посоченото в член 4, параграф 1, точка 13 от Директива 2004/39/ЕО;
43)
„Място на установяване“ означава следното:
а)
местоживеене или постоянен адрес в Съюза за целите на член 6, параграф 3, трета алинея;
б)
същото като посоченото в член 4, параграф 1, точка 20, буква а) от Директива 2004/39/EО, като се вземат предвид изискванията, посочени в член 5, параграф 4 от същата директива, за целите на член 18, параграф 2 от настоящия регламент;
в)
същото като посоченото в член 4, параграф 1, точка 20, буква а) от Директива 2004/39/EО, като се вземат предвид изискванията, посочени в член 5, параграф 4 от същата директива, за целите на член 18, параграф 3 от настоящия регламент, по отношение на лицата, посочени в член 18, парагараф 1, буква б) от настоящия регламент;
г)
същото като посоченото в член 4, точка 7 от Директива 2006/48/EО за целите на член 18, параграф 3 от настоящия регламент, по отношение на лицата, посочени в член 18, параграф 1, буква в) от настоящия регламент;
д)
същото като посоченото в член 4, параграф 1, точка 20, буква а) от Директива 2004/39/EО, за целите на член 19, параграф 2 от настоящия регламент, по отношение на стопански групирания, посочени в член 18, параграф 1, буква г) от настоящия регламент;
е)
същото като посоченото в член 4, параграф 1, точка 20, буква б) от Директива 2004/39/EО, за целите на член 35, параграфи 4, 5 и 6 и член 42, параграф 1 от настоящия регламент.
ГЛАВА II
УСТРОЙСТВО НА ТЪРГОВЕТЕ
Член 4
Тръжни продукти
1. Квотите се предлагат за продажба на дадена тръжна платформа посредством стандартизирани електронни договори, търгувани на тази тръжна платформа („тръжен продукт“). Не е необходимо тръжните продукти да се търгуват на същата тръжна платформа, когато квотите се доставят в рамките на два търговски дни след провеждането на съответния търг.
2. До прилагането на правните мерки и техническите средства, необходими за доставка на квотите, държавите-членки продават квотите на търг под формата на фючърси или форуърди.
Фючърсите или форуърдите се търгуват в съответствие с член 11, параграф 1 и член 32, и приложение I.
Когато се продават фючърси или форуърди, доставката на квотите не може да бъде отлагана до дата по-късно от 31 декември 2013 г.
3. Не по-късно от три месеца от прилагането на правните мерки и техническите средства, необходими за доставката на квотите, държавите-членки продават ан търг квотите под формата на двудневен спот или петдневни фючърси.
Член 5
Тръжен формат
Търговете се провеждат в тръжен формат, при който оферентите подават своите оферти през един определен период за офериране, без да виждат офертите на другите оференти. Всеки спечелил търга оферент заплаща една и съща тръжна клирингова цена, както е посочено в член 7, за всяка квота, независимо от оферираната цена.
Член 6
Подаване и оттегляне на оферти
1. Минималното количество квоти, за което се оферира, е един тръжен пакет.
Един тръжен пакет от двудневен спот или петдневни фючърси се състои от 500 квоти.
Един тръжен пакет от фючърси или форуърди се състои от 1 000 квоти.
2. Във всяка оферта посочва следното:
а)
самоличността на оферента и дали оферентът участва в търга за своя сметка или от името на клиент;
б)
в случаите, когато оферентът участва в търга от името на клиент - идентичността на клиента;
в)
броя на квотите, изразен в цяло число тръжни пакети от по 500 или 1 000 квоти;
г)
ценовата оферта в евро за всяка квота, посочена с точност до два знака след десетичната запетая.
3. Всяка оферта може да бъде подавана, изменяна или оттегляна само по време на даден период за офериране.
Подадените оферти могат да бъдат изменяни или оттегляни до даден срок преди закриването на периода за офериране. Срокът се определя от съответната тръжна платформа и се публикува на уебсайта на тази тръжна платформа поне пет търговски дни преди откриването на периода за офериране.
Само физическо лице, установено в Съюза, което е назначено съгласно член 19, параграф 2, буква г) и е упълномощено да обвързва оферент за всички цели, свързани с търговете, включително чрез подаване на оферта („представител на оферента“), има право да подава, изменя или оттегля оферта от името на оферент.
Веднъж подадена, всяка оферта става обвързваща, освен ако бъде оттеглена или изменена съгласно настоящия параграф или оттеглена съгласно параграф 4.
4. Когато съответната тръжна платформа се убеди, че при подаването на офертата е била допусната действителна грешка, тя може, по искане на представителя на оферента, да счита подадената погрешно оферта за оттеглена след закриването на периода за офериране, но преди да е определена тръжната клирингова цена.
5. Получаването, предаването и подаването на оферта от инвестиционно дружество или кредитна институция в която и да е тръжна платформа се смята за инвестиционна услуга по смисъла на член 4, параграф 1, точка 2 от Директива 2004/39/ЕО, ако тръжният продукт е финансов инструмент.
Член 7
Тръжна клирингова цена и действия в случай на еднакви тръжни оферти
1. Тръжната клирингова цена се определя след закриването на периода за офериране.
2. Тръжната платформа подрежда подадените оферти според размера на оферираната цена. В случай че цената в няколко оферти е една и съща, тези оферти се подреждат чрез случаен подбор, направен по алгоритъм, определен от тръжната платформа преди провеждането на търга.
Заявените за закупуване количества се сумират, като се започва от количеството с най-висока оферирана цена. Тръжната клирингова цена е тази цена, при чието достигане сумираните заявени количества станат равни или надхвърлят количеството на продаваните квоти.
3. По всички оферти, чиито заявени количества влизат в определената съгласно параграф 2 сума на количествата, се предоставят квоти по тръжната клирингова цена.
4. В случай че общото количество квоти, които са заявени в спечелилите търга оферти, определени съгласно параграф 2, надвиши броя на продаваните квоти, остатъкът от количеството продавани квоти се предоставя на оферента, който е подал последната оферта, участваща в сумарното количество.
5. В случай че общият брой на заявените квоти в офертите, подредени съгласно параграф 2, се окаже по-малък от броя на продаваните квоти, тръжната платформа отменя търга.
6. Тръжната платформа отменя търга, когато тръжната клирингова цена се окаже значително по-ниска от цената на вторичния пазар, преобладаваща по време и непосредствено преди периода за офериране, като се отчете краткосрочната волатилност на цената на квотите през определен период преди търга.
7. Преди началото на търга тръжната платформа определя методиката за прилагане на параграф 6, след като се консултира с тръжния инспектор и получи неговото становище по въпроса, както и след като уведоми компетентните национални органи, посочени в член 56. Съответната тръжна платформа взема предвид в максимална степен становището на тръжния инспектор.
Във времето между два периода за офериране на една и съща тръжна платформа, съответната тръжна платформа може да изменя методиката, след съответна консултация с тръжния инспектор и уведомяване на компетентните национални органи, както е посочено в член 56.
8. Ако даден търг бъде отменен съгласно параграфи 5 или 6, продаваното количество квоти се разпределя равномерно в рамките на следващите насрочени търгове на същата тръжна платформа.
Ако квотите са по глава III от Директива 2003/87/EО, количеството квоти за търгуване се разпределя равномерно в рамките на следващите насрочени четири търга.
Ако квотите са по глава II от Директива 2003/87/EО, количеството квоти за търгуване се разпределя равномерно в рамките на следващите два насрочени търга.
ГЛАВА III
ТРЪЖЕН КАЛЕНДАР
Член 8
График и периодичност на провеждането на търгове
1. Тръжната платформа провежда търговете самостоятелно, в съответствие със своя периодично настъпващ период за офериране. Периодът за офериране се открива и закрива в един и същ търговски ден. Времето, през което периодът за офериране е открит, е не по-малко от два часа. Периодите за офериране на които и да са две или повече тръжни платформи не трябва да се припокриват, като между два последователни периоди за офериране трябва да има интервал от поне два часа.
2. Тръжната платформа определя датите и часовете на провеждане на търговете, като взема под внимание официалните празници, които имат отражение върху международните финансови пазари, както и всякакви други съответни събития или обстоятелства, които по мнение на тръжната платформа могат да повлияят на правилното провеждане на търговете и обуславят промени. Търгове не се провеждат през двете седмици по коледните и новогодишните празници във всяка една година.
3. При изключителни обстоятелства, всяка тръжна платформа може, след като се консултира с тръжния инспектор и получи неговото становище по въпроса, да промени времето на даден период за офериране, като изпрати съответно съобщение на всички лица, които могат да бъдат засегнати. Съответната тръжна платформа взема предвид в най-голяма степен становището на тръжния инспектор.
4. Не по-късно от шестия търг или по-рано, тръжната платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2, провежда търгове за квоти по глава III от Директива 2003/87/EО поне веднъж седмично, и търгове за квоти по глава II от Директива 2003/87/EО поне веднъж на два месеца.
Никоя друга тръжна платформа не трябва да провежда търг в който и да е от максимум два дни седмично, в които се провежда търг от тръжна платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2. Когато тръжната платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2, провежда търгове в повече от два дни през дадена седмица, тя определя и публикува през кои точно два дни не трябва да се провеждат никакви други търгове. Тя прави това не по-късно от момента на определянето и публикуването, посочени в член 11, параграф 1.
5. Не по-късно от шестия търг или по-рано, количеството квоти, продавани на тръжната платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2, се разпределя равномерно между провежданите в дадена година търгове, с изключение на количествата в търговете през месец август от всяка една година, които трябва да са равни на половината от количествата в търговете през останалите месеци от годината.
6. Допълнителни разпоредби относно графика и периодичността на провеждане на търговете във всяка една тръжна платформа, различна от тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграфи 1 и 2, са определени в член 32.
Член 9
Обстоятелства, които препятстват провеждането на търгове
Без това да засяга прилагането - в случаите когато е необходимо - на посочените в член 58 правила, дадена тръжна платформа може да отмени провеждането на даден търг, ако правилното му провеждане бъде нарушено или е възможно да бъде нарушено поради обстоятелство, засягащо сигурността или надеждността на информационната система, необходима за подаване на заявки за допускане до офериране, за достъпа до или за провеждането на даден търг.
За квоти по глава III от Директива 2003/87/EО, количеството квоти за продажба на търг се разпределя равномерно в рамките на следващите четири насрочени търга.
За квоти по глава II от Директива 2003/87/EО, количеството квоти за търгуване се разпределя равномерно в рамките на следващите два насрочени търга.
Член 10
Годишни количества продавани на търг квоти по глава III от Директива 2003/87/EО
1. Количеството на всички квоти по глава III от Директива 2003/87/EО, предназначени за тръжна продажба през 2011 г. и 2012 г., както и тръжните продукти, чрез които ще се продават квотите, са посочени в приложение I към настоящия регламент.
2. Количеството квоти по глава III от Директива 2003/87/EО, което ще се продава на търгове през 2013 г. и 2014 г., е равно на количеството квоти, определено съгласно членове 9 и 9а от същата директива за съответната календарна година, минус безплатното разпределяне на квоти, предвидено в член 10а, параграф 7 и член 11, параграф 2 от същата директива, минус половината от общото евентуално количество квоти, които бъдат продадени през 2011 г. и 2012 г.
Количеството квоти по глава III от Директива 2003/87/EО, което ще се продава на търгове от 2015 г. нататък, е равно на количеството квоти, определено съгласно членове 9 и 9а от същата директива за съответната календарна година, минус безплатното разпределяне на квоти, предвидено в член 10а, параграф 7 и член 11, параграф 2 от същата директива.
Всяко количество квоти, което ще се продава съгласно член 24 от Директива 2003/87/ЕО, се добавя към количеството квоти, подлежащо на тръжна продажба в дадена календарна година, определено съгласно първата или втората алинея от настоящия параграф.
Количеството квоти по глава III от Директива 2003/87/ЕО, което ще се продава в последната година от всеки период на търгуване, отчита всяко евентуално прекратяване на дейността на инсталация съгласно член 10а, параграф 19 от същата директива, всяко коригиране на равнището на безплатно разпределяне съгласно член 10а, параграф 20 от същата директива и на квотите, останали в резерва за нови участници, предвиден в член 10а, параграф 7 от същата директива.
3. Количеството квоти по глава III от Директива 2003/87/ЕО, което ще бъде продавано на търгове от 2013 г. нататък, се основава на определянето и публикуването от Комисията, съгласно член 10, параграф 1 от същата директива, на очакваното количество квоти, подлежащи на тръжна продажба, или на най-последното изменение на първоначалната оценка на Комисията, публикувана до 31 януари от предходната година.
Всяка последваща промяна на количеството квоти, които ще се продават през дадена календарна година, се отчита в количеството квоти, които ще се продават през следващата календарна година..
4. Без да се засяга член 10a, параграф 7 от Директива 2003/87/EО, за всяка дадена календарна година делът на всяка държава-членка на предназначените за тръжна продажба квоти по глава III от същата директива, е делът, определен съгласно член 10, параграф 2 от същата директива, като се извади евентуално преходно безплатно разпределение, направено от тази държава-членка съгласно член 10в от Директива 2003/87/EО през тази календарна година и се добавят квотите, които подлежат на тръжна продажба от тази държава-членка през същата календарна година съгласно член 24 от посочената директива.
Член 11
Календар за отделните търгове за квоти по глава III от Директива 2003/87/ЕО, продавани от тръжни платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент
1. Тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, определят и публикуват, до 28 февруари от предходната година или веднага след като това стане възможно след тази дата, след като предварително консултират Комисията и получат нейното становище, периодите за офериране, количествата квоти за отделните търгове, датите на търговете, както и тръжния продукт и датите на плащане и доставка на квотите по глава III от Директива 2003/87/ЕО, които ще се продават в отделните търгове всяка календарна година. Съответните тръжни платформи се съобразяват във възможно най-голяма степен със становището на Комисията.
2. Тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, основават своето определяне и публикуване съгласно параграф 1 от настоящия член на определянето и публикуването от Комисията на очакваното количеството квоти, които подлежат на тръжна продажба или на най-последното изменение на първоначалната оценка на Комисията, посочена в член 10, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО.
3. Периодите за офериране, количествата квоти за отделните търгове и датите на търговете за квоти по глава III от Директива 2003/87/ЕО, които ще се продават в отделните търгове през последната година от всеки период на търгуване, могат да бъдат коригирани от съответната тръжна платформа, така че да бъде взето под внимание всяко евентуално прекратяване на дейността на инсталация съгласно член 10а, параграф 19 от същата директива, и всяко коригиране на равнището на безплатно разпределяне съгласно член 10а, параграф 20 от същата директива или квоти, останали в резерва за нови участници, предвиден в член 10а, параграф 7 от същата директива.
4. Календарът за отделните търгове за квоти по глава III от Директива 2003/87/ЕО, провеждани от тръжна платформа, различна от тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, се определя и публикува съгласно член 32 от настоящия регламент.
Член 12
Годишни количества продавани на търг квоти по глава II от Директива 2003/87/EО
1. Количеството квоти по глава II от Директива 2003/87/EО, което ще се продава на търг през 2012 г., е равно на количеството, изчислено и определено от Комисията съгласно член 3г, параграф 1 от същата директива.
Количеството квоти по глава II от Директива 2003/87/EО, което ще се продава на търг през всяка календарна година от 2013 г. нататък, е равно на количеството, изчислено и определено от Комисията съгласно член 3г, параграф 2 от същата директива, разпределено равномерно в годините, влизащи в съответния период на търгуване.
Въпреки това количеството квоти, което ще се продава в последната година от всеки период на търгуване, отчита квотите, останали в специалния резерв, посочен в член 3е от Директива 2003/87/ЕО.
2. Във всяка календарна година от даден период на търгуване, делът на всяка държава-членка на предназначените за тръжна продажба квоти по глава II от Директива 2003/87/ЕО е делът, определен за този период на търгуване съгласно член 3г, параграф 3 от същата директива, разделен на броя на годините във въпросния период на търгуване.
Член 13
Календар за отделните търгове за квоти по глава II от Директива 2003/87/ЕО, продавани от тръжни платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент
1. Тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, определят и публикуват, до 30 септември 2011 г. или веднага след като това стане възможно след тази дата, след като предварително консултират Комисията и получат нейното становище, периодите за офериране, количествата квоти за отделните търгове и датите на търговете за квоти по глава II от Директива 2003/87/ЕО, които ще се продават в отделните търгове през 2012 г. Съответните тръжни платформи се съобразяват във възможно най-голяма степен със становището на Комисията.
2. От 2012 г. нататък тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, определят и публикуват, до 28 февруари от предходната година или веднага след като това стане възможно след тази дата, като предварително се консултират с Комисията и получат нейното становище, периодите за офериране, количествата квоти за отделните търгове, датите на търговете, както и тръжния продукт, датите на плащане и доставка на квотите по глава II от Директива 2003/87/ЕО, които ще се продават в отделните търгове всяка календарна година. Съответните тръжни платформи се съобразяват във възможно най-голяма степен със становището на Комисията.
Периодите за офериране, количествата квоти в отделните търгове, датите на търговете, както и тръжният продукт, датите на плащане и доставка на квотите по глава II от Директива 2003/87/ЕО, които ще се продават в отделните търгове през последната година от всеки период на търгуване, могат да бъдат коригирани от съответната тръжна платформа, с оглед отчитане на квотите, останали в специалния резерв, посочен в член 3е от същата директива.
3. Тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, основават своето определяне и публикуване съгласно параграфи 1 и 2 на решението на Комисията, прието съгласно член 3д, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО.
4. Разпоредбите относно календара за отделните търгове на квоти по глава II от Директива 2003/87/ЕО, провеждани от тръжна платформа, различна от тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, се определят и публикуват съгласно член 32 от настоящия регламент.
Член 14
Коригиране на тръжния календар
1. Определянето и публикуването на годишните количества квоти, предназначени за тръжна продажба и на периодите за офериране, количествата, датите, тръжния продукт, датите за плащане и доставка във връзка с отделните търгове, съгласно членове 10-13 и член 32, параграф 4, не могат да бъдат променяни, освен за корекции поради някоя от следните причини:
а)
отмяна на търг съгласно член 7, параграфи 5 и 6, член 9 и член 32, параграф 5;
б)
всякакво временно прекратяване на правомощията на тръжна платформа, различна от тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, предвидено в регламента на Комисията, приет съгласно член 19, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО;
в)
всякакво решение на държава-членка, взето съгласно член 30, параграф 8;
г)
всякакво неизпълнение на сетълмент, посочено в член 45, параграф 5;
д)
наличие на квоти в специалния резерв, посочен в член 3е от Директива 2003/87/ЕО;
е)
прекратяване на дейността на инсталация съгласно член 10а, параграф 19 от Директива 2003/87/ЕО, адаптиране на равнището на безплатно разпределяне съгласно член 10а, параграф 20 от същата директива, или наличие на квоти, останали в резерва за нови участници, предвиден в член 10а, параграф 7 от същата директива;
ж)
едностранно включване на допълнителни дейности и газове съгласно член 24 от Директива 2003/87/ЕО;
з)
мерки, приети съгласно член 29а от Директива 2003/87/ЕО;
и)
влизане в сила на изменения на настоящия регламент или на Директива 2003/87/ЕО.
2. Когато начинът на извършване на коригирането не е предвиден в настоящия регламент, съответната тръжна платформа може да извърши това коригиране само след като предварително се консултира с Комисията и получи нейното становище. Съответната тръжна платформа се съобразява във възможно най-голяма степен със становището на Комисията.
ГЛАВА IV
ДОСТЪП ДО ТЪРГОВЕТЕ
Член 15
Лица, които могат директно да оферират в търг
Без да се засяга член 28, параграф 3, само лице, което отговаря на условията за кандидатстване за допускане до офериране съгласно член 18 и е допуснато да оферира съгласно членове 19 и 20, може да подава пряко оферти в търг.
Член 16
Начини за достъп
1. Всяка тръжна платформа предоставя на недискриминационна основа начини за достъп до своите търгове.
2. Всяка тръжна платформа, организираща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, осигурява възможност за осъществяване на достъп от разстояние до своите търгове, посредством електронен интерфейс, достъпен по сигурен и надежден начин по Интернет.
Също така всяка тръжна платформа, организираща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, предлага на оферентите възможност за достъп до своите търгове чрез специално предназначени за тази цел комуникационни линии до електронния интерфейс.
3. Всяка тръжна платформа, организираща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, може да предлага един или повече алтернативни начини за достъп до своите търгове, в случай че по някаква причина основният начин за достъп не функционира, при условие че тези алтернативни начини за достъп са сигурни и надеждни и че тяхното ползване не води до каквато и да е дискриминация между оферентите.
Член 17
Обучение и линия за помощ
Всяка тръжна платформа, организираща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси предлага базиран в Интернет модул за практическо обучение относно провеждания от нея тръжен процес, включително указания как да се попълват и подават всякакви формуляри и симулация, показваща как да се подават оферти в търг. Също така, тя предоставя линия за помощ, достъпна по телефон, факс и електронна поща поне през работното време на всеки търговски ден.
Член 18
Лица, отговарящи на условията за кандидатстване за допускане до офериране
1. Следните лица отговарят на условията за кандидатстване за допускане до пряко офериране в търговете:
а)
оператор или оператор на въздухоплавателни средства, имащ операторска партида, който участва в търг за своя собствена сметка, предприятие майка, дъщерно предприятие или свързано предприятие, представляващо част от същата група от дружества, в която е и този оператор или оператор на въздухоплавателни средства;
б)
инвестиционни дружества, оторизирани съгласно Директива 2004/39/ЕО, които оферират за своя сметка или от името на свои клиенти;
в)
кредитни институции, оторизирани съгласно Директива 2006/48/ЕО, които оферират за своя сметка или от името на свои клиенти;
г)
стопански групирания на лица от изброените в буква а), които оферират за своя собствена сметка и изпълняват ролята на агент от името на своите членове;
д)
публични органи или образувания с държавна собственост на държавите-членки, които контролират лица от който и да е от посочените в буква а) видове.
2. Без да се засяга освобождаването в член 2, параграф 1, буква и) от Директива 2004/39/ЕО, лицата, попадащи в обхвата на това освобождаване и оторизирани съгласно член 59 от настоящия регламент, отговарят на условията за кандидатстване за допускане до пряко офериране в търговете, било за своя собствена сметка или от името на клиенти по тяхната основна стопанска дейност, при условие че държавата-членка, в която тези лица са установени, е приела законодателство, даващо възможност на съответния национален компетентен орган в тази държава-членка да ги оторизира да оферират за своя собствена сметка или от името на клиенти по тяхната основна стопанска дейност.
3. Лицата, посочени в параграф 1, букви б) или в), отговарят на условията за кандидатстване за допускане до пряко офериране в търговете от името на техни клиенти при офериране за тръжни продукти, които не са финансови инструменти, при условие че държавата-членка, където те са установени, е приела законодателство, позволяващо на съответните компетентни национални органи в тази държава-членка да ги оторизират да оферират за своя сметка или от името на свои клиенти.
4. В случаите, в които лицата, посочени в параграф 1, букви б) и в) и параграф 2, оферират от името на свои клиенти, те трябва да осигурят, че клиентите им също отговарят на условията за кандидатстване за допускане до пряко офериране в търговете съгласно параграфи 1 и 2.
В случаите, в които клиентите на лицата, посочени в първата алинея, също представляват при оферирането свои собствени клиенти, те трябва да осигурят, че тези клиенти също отговарят на условията за кандидатстване за допускане до пряко офериране съгласно параграфи 1 и 2. Същото се отнася за всички представлявани клиенти нататък по веригата, които участват непряко в търговете.
5. Следните лица не отговарят на условията за кандидатстване за допускане до пряко офериране в търгове, нито могат да участват в търгове чрез едно или повече лица, допуснати да оферират съгласно членове 19 и 20, било за своя сметка или от името на друго лице, в търговете, в които изпълняват своята съответна роля:
а)
тръжният продавач;
б)
тръжната платформа, включително всяка свързана с нея система за клиринг или система за сетълмент;
в)
лицата, чието положение им дава възможност да упражняват, пряко или косвено, значително влияние върху управлението на лицата по точки а) и б);
г)
лицата, работещи за лица по точки а) и б).
6. Тръжният инспектор не може да участва в никой от търговете, нито пряко, нито непряко чрез едно или повече лица, допуснати да оферират съгласно членове 19 и 20, нито за своя сметка, нито от името на което и да е друго лице.
Лицата, чието положение им дава възможност да упражняват, пряко или косвено, значително влияние върху управлението на тръжния инспектор, не могат да участват в никакъв търг, пряко или косвено чрез едно или повече лица, допуснати да оферират съгласно членове 19 и 20, нито за своя собствена сметка, нито от името на което и да е друго лице.
Лицата, работещи за тръжния инспектор във връзка с търговете, не могат да участват в никакъв търг, пряко или косвено посредством едно или повече лица, допуснати да оферират съгласно членове 19 и 20, нито за своя собствена сметка, нито от името на което и да е друго лице.
7. Възможността, предоставена съгласно членове 44-50 за дадена тръжна платформа, включително всяка свързана с нея система за клиринг или система за сетълмент, да получава плащане от, да прави доставка на и да приема обезпечение от правоприемник на спечелил търг оферент, не препятства прилагането на членове 17-20.
Член 19
Изисквания за допускане до офериране
1. Ако дадена тръжна платформа организира вторичен пазар, членовете или участниците във вторичния пазар, организиран от тази тръжна платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, които отговарят на условията съгласно член 18, параграф 1 или параграф 2, се допускат да подават директно оферти в провежданите от тази тръжна платформа търгове, без всякакви допълнителни изисквания за допускане, ако са изпълнени всички изброени условия, както следва:
а)
изискванията за допускане на члена или участника да търгува с квоти на вторичния пазар, организиран от тръжната платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, са не по-малко строги от изискванията съгласно параграф 2 от настоящия член;
б)
тръжната платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, получава всякаква допълнителна информация, необходима за проверка на изпълнението на всяко от изискванията, посочени в параграф 2 от настоящия член, които не са проверени по-рано.
2. Лицата, които не са членове или участници във вторичния пазар, организиран от дадена тръжна платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, и отговарят на условията съгласно член 18, параграф 1 или параграф 2, се допускат да подават директно оферти в търговете, провеждани от тази тръжна платформа, ако тези лица:
а)
са установени в Съюза, или са оператори или оператори на въздухоплавателни средства;
б)
разполагат с посочена партида;
в)
разполагат с посочена банкова сметка;
г)
назначават поне един представител на оферента, както е определен в член 6, параграф 3, трета алинея;
д)
удовлетворяват съответната тръжна платформа във връзка с приложимите мерки за комплексна проверка на клиента по отношение на своята идентичност, идентичността на своите действителни бенефициери, добросъвестност, стопански и търговски профил във връзка с начините за влизане във взаимоотношение с оферента, вида оферент, характера на тръжния продукт, размера на очакваните оферти и начините на плащане и на доставка;
е)
удовлетворяват съответната тръжна платформа по отношение на своето финансово състояние, по-специално че са в състояние да изпълняват в съответните срокове своите финансови задължения и текущи отговорности;
ж)
разполагат с вътрешни процеси, процедури и договорни споразумения, необходими за спазването на максимално допустим размер на офертите, наложен в съответствие с член 57 или могат да ги въведат при поискване;
з)
изпълняват изискванията на член 49, параграф 1.
Ако дадена тръжна платформа не организира вторичен пазар, лицата, отговарящи на условията съгласно член 18, параграф 1 или параграф 2, се допускат да оферират пряко в провежданите от тази тръжна платформа търгове, ако те изпълняват условията, посочени в букви а) - з) от настоящия параграф.
3. Лицата, попадащи в обхвата на член 18, параграф 1, букви б) и в) или член 18, параграф 2, които оферират от името на свои клиенти, носят отговорност да осигурят, че са изпълнени следните условия:
а)
техните клиенти отговарят на условията съгласно член 18, параграф 1 или параграф 2;
б)
те разполагат или ще разполагат в необходимия момент преди откриването на периода за офериране с адекватни вътрешни процеси, процедури и договорни споразумения, необходими за следните цели:
i)
да им дадат възможност да обработват оферти на своите клиенти, включително да подават оферти, както и да получават плащания и да прехвърлят квоти;
ii)
да предотвратяват разкриването на поверителна информация от тази част от тяхната организация, която отговаря за получаването, подготовката и подаването на оферти от името на техни клиенти към тази част от тяхната организация, която отговаря за подготовката и подаването на оферти за тяхна собствена сметка;
iii)
да осигуряват, че тези техни клиенти, които действат на свой ред от името на други клиенти, които оферират в търговете, прилагат определените в параграф 2 от настоящия член и в настоящия параграф изисквания, а също и че те изискват същото от своите клиенти и от клиентите на своите клиенти, както е предвидено в член 18, параграф 4.
Съответната тръжна платформа може да разчита на надеждни проверки, провеждани от лицата, посочени в първата алинея от настоящия параграф, техните клиенти или клиентите на техни клиенти, както е предвидено в член 18, параграф 4.
Лицата, посочени в първата алинея от настоящия параграф, носят отговорност да осигурят, че могат да докажат на тръжната платформа, когато това бъде поискано от нея съгласно член 20, параграф 5, буква е), че са изпълнени условията, посочени в букви а) и б) от първата алинея от настоящия параграф.
Член 20
Подаване и обработване на заявки за допускане до офериране
1. Преди да подадат своята първа оферта пряко чрез всяка една тръжна платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, лицата, отговарящи на условията съгласно член 18, параграф 1 или параграф 2, подават до съответната тръжна платформа заявка за допускане до офериране.
Ако дадена тръжна платформа организира вторичен пазар, членовете или участниците в организирания от тази тръжна платформа вторичен пазар, които отговарят на изискванията по член 19, параграф 1, се допускат до офериране, без да подават заявка съгласно първата алинея на настоящия параграф.
2. Заявката за допускане до офериране съгласно параграф 1 се подава чрез попълването на електронна заявка, достъпна в Интернет. Електронната заявка и достъпът до нея чрез Интернет се предоставят и поддържат от съответната тръжна платформа.
3. Към заявката за допускане до офериране се прилагат надлежно заверени копия на всички изисквани от тръжната платформа придружителни документи, необходими като доказателство, че заявителят отговаря на изискванията на член 19, параграфи 2 и 3. Заявката за допускане до офериране съдържа като минимум съставните части, изброени в приложение II.
4. Заявката за допускане до офериране, включително всички придружителни документи, се предоставят при поискване за инспекция от тръжния инспектор, компетентните правоприлагащи органи по националното законодателство на държава-членка, която провежда разследване, посочено в член 62, параграф 3, буква д), както и от компетентните органи на Съюза, участващи в презгранични разследвания.
5. Всяка тръжна платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, може да откаже допускане до офериране в своите търгове, ако заявителят откаже да изпълни което и да е от следните действия:
а)
да удовлетвори искания на тръжната платформа за допълнителна информация, изясняване или доказване на предоставената информация;
б)
да удовлетвори покана от тръжната платформа за среща с които и да са негови служители, включително в негов офис, или на друго място;
в)
да даде възможност за поискани от тръжната платформа разследвания или проверки, включително с посещения на място или проверки на място в офис на заявителя;
г)
да удовлетвори искания на тръжната платформа за всякаква информация за заявителя, клиентите на заявителя или клиентите на техните клиенти, както е предвидено в член 18, параграф 4, необходима за проверка на съответствието с изискванията по член 19, параграф 3;
д)
да изпълни искания на тръжната платформа за всякаква информация, необходима за проверка на съответствието с изискванията по член 19, параграф 2.
6. Всяка тръжна платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, прилага мерките, предвидени в член 13, параграф 4 от Директива 2005/60/ЕО по отношение на своите трансакции или делови отношения с видни политически личности, независимо коя е тяхната страна на местоживеене.
7. Всяка тръжна платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, изисква от заявител за допускане до офериране в нейните търгове да осигури изпълнение от страна на своите клиенти на всякакво искане, направено съгласно параграф 5, както и също такова изпълнение от всеки клиент на клиентите на заявителя, както е предвидено в член 18, параграф 4.
8. Ако заявителят не подаде информацията, поискана от тръжна платформа, в рамките на разумен срок, определен в искането на информация, отправено от съответната тръжна платформа съгласно параграф 5, буква а), г) или д), който срок е не по-малък от пет търговски дни от датата на искането на информация, а също и ако не даде отговор, не участва или не сътрудничи при интервю или при всякакви разследвания или проверки по параграф 5, буква б) или буква в), счита се, че заявката за допускане до офериране е оттеглена.
9. Заявителят е длъжен да не предоставя невярна или заблуждаваща информация на която и да е тръжна платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси. Заявителят уведомява цялостно, искрено и бързо съответната тръжна платформа за всякакви промени в свързаните с него обстоятелства, които биха могли да имат значение във връзка със заявката му за допускане до офериране в търговете, провеждани от тази тръжна платформа, или във връзка с вече предоставено му допускане до офериране.
10. Всяка тръжна платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, взема решение по подадената до нея заявка и съобщава своето решение на заявителя.
Съответната тръжна платформа може:
а)
да предостави безусловно допускане до търговете за период, който не надвишава срока, за който е избрана като тръжна платформа, включително за всякакво удължаване или подновяване на нейния избор;
б)
да предостави допускане под условие до търговете за период, който не надвишава срока, за който е избрана като тръжна платформа, до определена дата, при спазване на специфичните условия, което изпълнение се проверява надлежно от съответната тръжна платформа;
в)
да откаже да предостави допускане.
Член 21
Отказ, отмяна или временно прекъсване на допускане до офериране
1. Всяка тръжна платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, отказва да предоставя допускане до офериране в своите търгове, отменя или временно прекъсва всяко допускане до офериране, предоставено на всякакво лице, което:
а)
не отговаря или престане да отговаря на условията за кандидатстване за допускане до офериране съгласно член 18, параграф 1 или параграф 2;
б)
не съответства или вече не съответства на изискванията по членове 18, 19 и 20;
в)
се намира в съзнателно или неколкократно нарушение на настоящия регламент, на условията за неговото допускане до офериране в търговете, провеждани от съответната тръжна платформа, или на всякакви съответни инструкции или договори.
2. Всяка тръжна платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, отказва да предоставя допускане до офериране в своите търгове, отменя или временно прекъсва всяко вече предоставено допускане до офериране, ако заподозре изпиране на пари, финансиране на тероризъм, престъпна дейност или пазарна злоупотреба във връзка с даден заявител, при условие че няма вероятност такъв отказ, отмяна или временно прекъсване да попречат на усилията на компетентните национални органи да преследват или задържат извършителите на такива дейности.
В такъв случай съответната тръжна платформа подава доклад до звеното за финансово разузнаване (ЗФР), посочено в член 21 от Директива 2005/60/ЕО, в съответствие с член 55, параграф 2 от настоящия регламент.
3. Всяка тръжна платформа, провеждаща търгове за двудневен спот или петдневни фючърси, може да откаже да предостави допускане до офериране в своите търгове, да отмени или временно да прекъсне всяко вече предоставено допускане до офериране, на всяко лице, което:
а)
се намира в нарушение по небрежност на настоящия регламент, на условията за неговото допускане до офериране в търговете, провеждани от съответната тръжна платформа, или на всякакви други свързани инструкции или договори;
б)
е постъпило по начин, който е във вреда на правилното и ефективното провеждане на даден търг;
в)
е посочено в член 18, параграф 1, буква б) или буква в) или член 18, параграф 2, и не е подало оферта в нито един търг през предходните 220 търговски дни.
4. Лицата, посочени в параграф 3, се уведомяват за отказа на предоставяне на допускане или за отмяната или временното прекъсване на допускането им, и им се предоставя разумен срок за писмен отговор, определен в решението за отказ на предоставяне на допускане, за отмяна или за временно прекъсване на допускането.
След разглеждане на писмения отговор на лицето, съответната тръжна платформа извършва едно от следните действия, ако има такова правомощие:
а)
предоставя или възстановява допускането, считано от определена дата;
б)
предоставя допускане под условие или възстановяване на допускането под условие, в зависимост от изпълнението на специфичните условия до дадена дата, което се проверява надлежно от съответната тръжна платформа;
в)
потвърждава отказа да предостави допускане, отмяната или временното прекъсване на допускането, считано от определена дата.
Тръжната платформа уведомява въпросното лице за своето решение.
5. Лицата, чието допускане до офериране е отменено или временно прекъснато съгласно параграфи 1, 2 или 3, предприемат разумни стъпки, за да се уверят, че тяхното отстраняване от търговете:
а)
е редовно;
б)
не накърнява интересите на техните клиенти и не препятства ефективното провеждане на търговете;
в)
не препятства изпълнението на техните задължения, произтичащи от разпоредбите за плащания, от условията за тяхното допускане до офериране в търговете или от всякакви други свързани инструкции или договори;
г)
не води до нарушаване на техните задължения относно защитата на поверителна информация съгласно член 19, параграф 3, буква б), подточка ii), които продължават да бъдат в сила за период от 20 години след тяхното отстраняване от търговете.
В отказа за предоставяне на допускане, отмяната или временното прекъсване на допускане, посочени в параграфи 1, 2 и 3, се посочват всички мерки, необходими за съобразяване с настоящия параграф и тръжната платформа проверява изпълнението на тези мерки.
ГЛАВА V
ИЗБОР И ФУНКЦИИ НА ТРЪЖНИЯ ПРОДАВАЧ
Член 22
Избор на тръжен продавач
1. Всяка държава-членка избира тръжен продавач. Държава-членка не може да търгува квоти, без да е избрала тръжен продавач. Един и същ тръжен продавач може да бъде избран от повече от една държава-членка.
2. Тръжният продавач се избира от избиращата държава-членка достатъчно рано преди началото на търговете, така че той да може да сключи и да въведе в действие необходимите договорености с тръжната платформа, която е избрана или ще бъде избрана от тази държава-членка, включително с всяка свързана с нея система за клиринг и система за сетълмент, което да даде възможност на тръжния продавач да продава квоти от името на избралата го държава-членка в съответствие с взаимно договорени условия.
3. В случая с държавите-членки, които не участват в съвместните действия, предвидени в член 26, тръжният продавач се избира от избиращата държава-членка достатъчно рано преди началото на търговете на тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграфи 1 и 2, така че той да може да сключи и да въведе в действие необходимите договорености с тези тръжни платформи, включително с всяка свързана с тях система за клиринг и система за сетълмент, което да даде възможностна тръжния продавач да продава квоти от името на избралата го държава-членка на такива тръжни платформи, в съответствие с взаимно договорени условия, съгласно член 30, параграф 7, втора алинея и член 30, параграф 8, първа алинея.
4. Държавите-членки се въздържат от разкриването на всякаква вътрешна информация по смисъла на точка 29) член 3 и буква а) от член 37, на всяко лице, работещо за тръжен продавач.
В договора за избор на тръжен продавач е предвидено, че в случай на неразрешено разкриване на вътрешна информация на лица, работещи за тръжния продавач, се вземат адекватни мерки за отстраняване от търговете на всички лица, пред които е било направено такова неразрешено разкриване на информация.
Втората алинея на настоящия параграф се прилага, без това да засяга прилагането на членове 11-16 от Директива 2003/6/ЕО и на член 43 от настоящия регламент по отношение на всякакво нарушение на забраната в първата алинея на настоящия параграф.
5. Квотите, подлежащи на тръжна продажба от името на дадена държава-членка, се задържат от търгуване до надлежното избиране на тръжен продавач и до сключването и прилагането на договореностите, посочени в параграф 2.
6. Параграф 5 не засяга възможните правни последици, произтичащи съгласно правото на Съюза от факта, че дадена държава-членка не изпълнява задълженията си по параграфи 1-4.
7. Държавите-членки уведомяват Комисията за идентичността на тръжния продавач и за данните за осъществяване на контакт с него.
Идентичността на тръжния продавач и данните за осъществяване на контакт с него се публикуват на уебсайта на Комисията.
Член 23
Функции на тръжния продавач
Тръжният продавач извършва следното:
а)
продава на търг предназначените за тази цел количества квоти на всяка държава-членка, която го е избрала;
б)
получава тръжните приходи, дължими на всяка държава-членка, която го е избрала;
в)
изплаща тръжните приходи, дължими на всяка държава-членка, която го е избрала.
ГЛАВА VI
ИЗБОР И ФУНКЦИИ НА ТРЪЖНИЯ ИНСПЕКТОР
Член 24
Тръжен инспектор
1. Всички тръжни процеси се наблюдават от един и същ тръжен инспектор.
2. Всички държави-членки избират тръжен инспектор чрез съвместна процедура за възлагане на Комисията и на държавите-членки, проведена съгласночлен 91, параграф 1, трета алинея от Регламент (ЕО, Евратом) № 1605/2002 и член 125в от Регламент (ЕО, Евратом) № 2342/2002.
3. Периодът, за който се избира тръжният инспектор, е не по-дълъг от 5 години.
Поне три месеца преди изтичането на периода, за който е избран тръжният инспектор или приключването на възлагането на функциите на тръжния инспектор, се избира следващ тръжен инспектор съгласно параграф 2.
4. Идентичността на тръжния инспектор и данните за осъществяване на контакт с него се публикуват на уебсайта на Комисията.
Член 25
Функции на тръжния инспектор
1. Тръжният инспектор провежда мониторинг на всеки търг и докладва относно правилното провеждане на търговете през предходния месец на Комисията от името на държавите-членки, както и на съответните държави-членки, в съответствие със срока, предвиден в член 10, параграф 4, четвърта алинея от Директива 2003/87/ЕО, съгласно същата алинея, по-специално по отношение на:
а)
справедливостта и откритостта на достъпа;
б)
прозрачността;
в)
ценообразуването;
г)
техническите и оперативните аспекти.
2. Тръжният инспектор предоставя на държавите-членки и на Комисията годишен консолидиран доклад, който включва:
а)
въпросите, посочени в параграф 1, както по отношение на всеки отделен търг, така и сумарно за всяка тръжна платформа;
б)
всяко неспазване на договора за избор на тръжна платформа;
в)
всяко доказателство за антиконкурентно поведение или пазарна злоупотреба;
г)
въздействието на търговете върху пазарната позиция на тръжните платформи на вторичния пазар, ако има такова въздействие;
д)
връзката между обхванатите от консолидирания доклад тръжни процеси, а също и между тях и функционирането на вторичния пазар, съгласно член 10, параграф 5 от Директива 2003/87/ЕО;
е)
информация за броя, характера и статуса на всички евентуални жалби, направени съгласно член 59, параграф 4, както и на всякакви други жалби, отправени до компетентните национални органи, упражняващи надзор върху кредитните институции и инвестиционните дружества;
ж)
информация относно последващите действия в резултат на всякакви доклади на тръжния инспектор, направени по параграфи 3, 4 и 5;
з)
всякакви счетени за уместни препоръки за подобряване на всякакви тръжни процеси или за всякакво преразглеждане на следното:
i)
настоящият регламент, включително преразглеждането, посочено в член 33;
ii)
регламентът на Комисията, приет съгласно член 19, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО;
iii)
Директива 2003/87/ЕО, включително преразглеждането на функционирането на пазара на въглерод, предвидено в член 10, параграф 5 и член 12, параграф 1а от същата директива.
3. Тръжният инспектор може, по искане на Комисията и на една или повече държави-членки, или съгласно изискването в параграф 5, да докладва от време на време по някой специфичен въпрос, имащ отношение към който и да е от тръжните процеси, когато е необходимо да повдигне този въпрос преди подаването на докладите по параграф 1 или параграф 2. В противен случай тръжният инспектор може да докладва по такива въпроси в рамките на докладите, предвидени в параграф 1 или параграф 2.
4. Държава-членка, която не участва в съвместното действие, предвидено в член 26 от настоящия регламент, а предпочита да избере своя тръжна платформа съгласно член 30, параграфи 1 и 2 от настоящия регламент, може да поиска от тръжния инспектор да предостави на държавите-членки, на Комисията и на съответната тръжна платформа технически доклад за способността на тръжната платформа, която той предлага или възнамерява да предложи, да проведе тръжен процес съгласно изискванията на настоящия регламент и в съответствие с целите, определени в член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО.
В тези доклади тръжният инспектор ясно посочва в кои отношения тръжният процес съответства на изискванията по първа алинея и в кои отношения не съответства. Той отправя точни препоръки за бъдещото развитие или подобряване на тръжния процес, където това е необходимо, с предложение за конкретен график за изпълнението на тези препоръки.
5. При нарушение на настоящия регламент или на несъответствие на тръжния процес, провеждан от дадена тръжна платформа, с целите на член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО, или по искане на Комисията, в случай че тя подозира наличието на такова нарушение, тръжният инспектор незабавно докладва на държавите-членки, на Комисията и на съответната тръжна платформа.
В доклада ясно се посочва природата на нарушението или несъответствието. Той отправя точни препоръки за поправяне на ситуацията, с предложение за конкретен график за тяхното прилагане. В случаите когато това е уместно, в доклада може да се препоръчва временно прекратяване на правомощията на съответната тръжна платформа. Тръжният инспектор постоянно преразглежда своя доклад по настоящия параграф и предоставя тримесечни актуализации на доклада на държавите-членки, на Комисията и на съответната тръжна платформа.
6. Всички становища, предоставяни съгласно член 7, параграф 6 и член 8, параграф 3 на настоящия регламент от тръжния инспектор, представляват съставна част от изпълнението на функциите му по настоящия член.
7. Докладите и становищата, предоставяни по настоящия член, се съставят в рамките на разбираем, стандартен и леснодостъпен формат, който се определя съгласно посоченото в договора за избор на тръжен инспектор.
ГЛАВА VII
ИЗБОР НА ТРЪЖНА ПЛАТФОРМА ОТ ДЪРЖАВИ-ЧЛЕНКИ, УЧАСТВАЩИ В СЪВМЕСТНОТО ДЕЙСТВИЕ С КОМИСИЯТА, И ФУНКЦИИ НА ТАЗИ ТРЪЖНА ПЛАТФОРМА
Член 26
Избор на тръжна платформа чрез съвместно действие на държавите-членки и Комисията
1. Без да се засяга член 30, след провеждането на съвместна процедура за възлагане на Комисията и държавите-членки, участващи в съвместното действие, държавите-членки избират една тръжна платформа за провеждането на търгове за двудневен спот и петдневни фючърси.
2. Без да се засяга член 30, след провеждането на съвместна процедура за възлагане на Комисията и държавите-членки, участващи в съвместното действие, държавите-членки избират една или две тръжни платформи за провеждането на търгове за фючърси или форуърди, при условие че тези тръжни продукти са изброени в приложение I.
3. Съвместната процедура за възлагане, посочена в параграфи 1 и 2, се провежда съгласно член 91, параграф 1, трета алинея от Регламент (ЕО, Евратом) № 1605/2002 и член 125в от Регламент (ЕО, Евратом) № 2342/2002.
4. Всеки период, за който се избират тръжните платформи, посочени в параграфи 1 и 2, е не по-дълъг от пет години.
5. Идентичността на тръжните платформи, посочени в параграфи 1 и 2, и данните за осъществяване на контакт с тях, се публикуват на уебсайта на Комисията.
6. Всяка държава-членка, която се присъединява към съвместните действия по параграфи 1 и 2 след влизането в сила на споразумението за съвместно възлагане, сключено между участващите държави-членки и Комисията, приема договорените условия между участващите държави-членки и Комисията в споразумението за съвместно възлагане, както и евентуални решения, които вече са приети съгласно това споразумение.
На всяка държава-членка, която реши съгласно член 30, параграф 4, да не участва в съвместното действие, а да избере своя тръжна платформа, може да бъде даден статут на наблюдател при условия, договорени между участващите в съвместното действие държави-членки и Комисията, при спазване на всички приложими разпоредби за обществените поръчки.
Член 27
Функции на тръжната платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1
1. Тръжната платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1, предоставя следните услуги на държавите-членки, както те са определени по-подробно в договора за избора на тръжната платформа:
а)
предоставяне на достъп до търговете съгласно членове 15-21, включително предоставяне и поддръжка на необходимите електронни интерфейси в Интернет и уебсайт;
б)
провеждане на търговете в съответствие с членове 4-7;
в)
управляване на тръжния календар в съответствие с членове 8-14;
г)
обявяване и съобщаване на тръжните резултати съгласно член 61;
д)
предоставяне или осигуряване чрез договори с подизпълнители на изискваната система за клиринг или система за сетълмент, необходими за:
i)
боравенето с плащанията, извършени от спечелилите търга оференти или техните правоприемници, и превеждането на тръжните приходи на тръжния продавач съгласно членове 44 и 45;
ii)
доставката на продадените квоти на спечелилите търга оференти или техните правоприемници съгласно членове 46, 47 и 48;
iii)
управление на обезпеченията, включително всякакво гарантиране с обезпечение, предоставяно от тръжния продавач или от оферентите съгласно членове 49 и 50;
е)
предоставяне на тръжния инспектор на всякаква информация относно провеждането на търговете, необходима за изпълнението на функциите на тръжния инспектор съгласно член 53;
ж)
упражняване на надзор върху търговете, като се отбелязват съмненията за изпиране на пари, финансиране на тероризъм, престъпна дейност или пазарна злоупотреба, и се предписват всякакви коригиращи мерки или санкции, включително механизъм за осигуряване на извънсъдебно разрешаване на спорове съгласно членове 44-59 и член 64, параграф 1.
2. Поне 20 търговски дни преди откриването на първия период за офериране, управляван от тръжната платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1, тръжната платформа трябва да бъде свързана с поне една система за клиринг или система за сетълмент.
Член 28
Функции на тръжната платформа, избрана съгласно член 26, параграф 2
1. Тръжната платформа, избрана съгласно член 26, параграф 2, предоставя следните услуги на държавите-членки:
а)
предоставяне на достъп до търговете съгласно разпоредбите, действащи на организирания от тръжната платформа вторичен пазар, съобразно техните изменения в договорите за избор на тръжна платформа;
б)
провеждане на търговете в съответствие с членове 4-7;
в)
управляване на тръжния календар в съответствие с членове 8-14;
г)
обявяване и съобщаване на тръжните резултати съгласно член 61;
д)
осигуряване, съгласно разпоредбите, действащи на организирания от тръжната платформа вторичен пазар - с изключение на това, че член 40 се прилага при всички обстоятелства - в съответствие с измененията в договора за избор на тръжна платформа, на съответната система за клиринг или система за сетълмент, която е необходима за:
i)
уреждането на плащанията, извършени от оферентите или техните правоприемници, и превеждането на тръжните приходи на тръжния продавач;
ii)
доставянето на продадените квоти на спечелилите търга оференти или на техните правоприемници;
iii)
управлението на обезпечението, включително всякакво гарантиране, предоставено от тръжния продавач или от оферентите;
е)
предоставяне на тръжния инспектор на всякаква информация относно провеждането на търговете, необходима за изпълнението на функциите на тръжния инспектор съгласно член 53;
ж)
упражняване на надзор върху търговете, уведомяване за съмненията за изпиране на пари, финансиране на тероризъм, престъпна дейност или пазарна злоупотреба и администриране на всякакви коригиращи мерки или санкции, включително предоставянето на механизъм за извънсъдебно разрешаване на спорове, съгласно действащите разпоредби на организирания от тръжната платформа вторичен пазар, както са изменени в договора за избор на тръжна платформа.
2. Поне 20 пазарни дни преди откриването на първия период на офериране, управляван от тръжната платформа, избрана съгласно член 26, параграф 2, съответната тръжна платформа трябва да бъде свързана с поне една система за клиринг или система за сетълмент.
3. По отношение на търговете, провеждани от тръжна платформа, продаваща фючърси или форуърди, не се прилагат член 16, параграфи 2 и 3, членове 17, 19, 20, 21, 54, 55 и 56, член 60, параграф 3, член 63, параграф 4 и член 64.
Член 29
Услуги, предоставяни на Комисията от тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2
Тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2, предоставят на Комисията услуги за техническо съдействие във връзка с дейността на Комисията, отнасяща се до:
а)
попълване на приложение I и всякакво координиране на тръжния календар за приложение III;
б)
предоставяне от Комисията на всякакви становища съгласно настоящия регламент;
в)
всякакви становища или доклади, предоставени от тръжния инспектор относно функционирането на тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2;
г)
докладите или евентуалните предложения, направени от Комисията съгласно член 10, параграф 5 и член 12, параграф 1а от Директива 2003/87/ЕО;
д)
всяко изменение на настоящия регламент или на Директива 2003/87/ЕО, оказващо въздействие върху функционирането на пазара на емисии, включително въвеждането на търговете;
е)
всякакво преразглеждане на настоящия регламент, на Директива 2003/87/ЕО или на регламента на Комисията, приет съгласно член 19, параграф 3 от същата директива, оказващо въздействие върху функционирането на пазара на въглерод, включително въвеждането на търговете;
ж)
всякакво друго съвместно действие, оказващо въздействие върху функционирането на пазара на въглерод, включително въвеждането на търговете, за чието провеждане е постигнато съгласие между Комисията и участващите в съвместното действие държави-членки.
ГЛАВА VIII
ИЗБОР НА ТРЪЖНИ ПЛАТФОРМИ ОТ ДЪРЖАВИ-ЧЛЕНКИ, КОИТО ПРЕДПОЧИТАТ ДА ИМАТ СВОИ СОБСТВЕНИ ТРЪЖНИ ПЛАТФОРМИ, И ФУНКЦИИ НА ТЕЗИ ТРЪЖНИ ПЛАТФОРМИ
Член 30
Избор на всяка тръжна платформа, която не е платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2
1. Всяка държава-членка, която не участва в съвместното действие, предвидено в член 26 от настоящия регламент, може да избере своя тръжна платформа за тръжната продажба на своя дял от количеството квоти по глави II и III от Директива 2003/87/ЕО, които да бъдат продавани на търг посредством двудневен спот или петдневни фючърси.
2. Всяка държава-членка, която не участва в съвместното действие, предвидено в член 26 от настоящия регламент, може да избере своя тръжна платформа за тръжната продажба на своя дял от количеството квоти по глави II и III от Директива 2003/87/ЕО, които да бъдат продавани на търг посредством фючърси или форуърди, при условие че тези продукти са изброени в приложение I към настоящия регламент.
3. Държавите-членки, които не участват в съвместното действие, предвидено в член 26, могат да изберат същата тръжна платформа или отделни тръжни платформи за продажбата на двудневен спот или петдневни фючърси съответно.
4. Всяка държава-членка, която не участва в съвместното действие, предвидено в член 26, информира Комисията за своето решение да не участва в съвместното действие, а да избере своя тръжна платформа съгласно параграфи 1 и 2 от настоящия член, в рамките на три месеца от влизането в сила на настоящия регламент.
5. Всяка държава-членка, която не участва в съвместното действие, предвидено в член 26, избира своята собствена тръжна платформа, избрана съгласно параграфи 1 и 2 от настоящия член, въз основа на процедура за подбор, съответстваща на правото на Съюза за обществените поръчки и на националното право за обществените поръчки, когато процедура на обществена поръчка се изисква по правото на Съюза или по националното право. Процедурата за подбор трябва да бъде съобразена с всички приложими предпазни и правоприлагащи процедури по правото на Съюза и по националното право.
Всеки един период, за който се избират тръжните платформи, посочени в параграфи 1 и 2, е не по-дълъг от три години, с възможност да бъде удължен допълнително с не повече от две години.
За да бъдат избрани тръжните платформи, посочени в параграфи 1 и 2, те трябва да бъдат вписани в приложение III съгласно параграф 7. Изборът им не може да се въвежда в действие преди влизането в сила на вписването на съответната тръжна платформа в приложение III, както е предвидено в параграф 7.
6. Всяка държава-членка, която не участва в съвместното действие, предвидено в член 26, а е предпочела да избере своя тръжна платформа съгласно параграфи 1 и 2 от настоящия член, предоставя на Комисията пълна нотификация, съдържаща всички посочени по-долу елементи:
а)
идентифицирането на тръжната платформа, която държавата-членка предлага да избере, като бъде посочено дали двудневният спот или петдневните фючърси, съответно, се продават от една и съща или от различни тръжни платформи;
б)
подробните оперативни правила за управление на тръжния процес, който ще бъде провеждан от тръжната платформа (тръжните платформи), която (които) държавата-членка предлага да избере, включително договорните клаузи за избора на съответната тръжна платформа, включително всяка система (системи) за клиринг и система (системи) за сетълмент, свързани с предлаганата тръжна платформа, с посочване на условията, определящи структурата и равнището на таксите, управлението на обезпечението, плащанията и доставките;
в)
предлаганите периоди за офериране, количествата квоти за отделните търгове, датите за провеждане на търгове, с посочване на съответните официални празници, както и тръжния продукт, датите на плащане и на доставка на квотите, търгувани в отделните търгове през дадена година, както и всякаква друга информация, необходима на Комисията да оцени дали предлаганият тръжен календар е съвместим с тръжния календар на избраните съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2 тръжни платформи, както и с други тръжни календари, предложени от други държави-членки, които не участват в съвместното действие, предвидено в член 26, а са предпочели да изберат свои тръжни платформи;
г)
подробните правила и условия за наблюдението и надзора на търговете, които са в сила за нейната предложена тръжна платформа по член 35, параграфи от 4, 5 и 6, както и подробните правила за защита срещу изпиране на пари, финансиране на тероризъм, престъпна дейност или пазарна злоупотреба, включително всякакви коригиращи мерки или санкции;
д)
подробните мерки, прилагани за постигане на съответствие с член 22, параграф 4 и член 34 относно избора на тръжния продавач.
В нотификацията се показва съвместимост с разпоредбите на настоящия регламент и съответствие с целите на член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО.
Нотифициращата държава-членка може да изменя своята първоначална нотификация, преди да е направено вписването, посочено в параграф 7 от настоящия член.
Всяка нотифицираща държава-членка представя своята първоначална и изменена нотификация пред комитета, посочен в член 23, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО.
7. Тръжните платформи, които са различни от избраните съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2, избралите ги държави-членки, периодът, за който са избрани, и всякакви приложими условия или задължения се определят в приложение III, когато са изпълнени изискванията на настоящия регламент и целите на член 10, параграф 4 от Директива 2003/87/ЕО. Комисията и комитетът, предвиден в член 23, параграф 1 от Директива 2003/87/ЕО, действат единствено въз основа на тези изисквания и цели, и вземат предвид всички доклади, изготвени от тръжния инспектор съгласно член 25, параграф 4 от настоящия регламент.
При отсъствие на вписване съгласно първата алинея, държава-членка, която не участва в съвместното действие, предвидено в член 26, а е предпочела да избере своя тръжна платформа съгласно параграфи 1 и 2 от настоящия член, използва за тръжната продажба на своя дял от квоти тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2, който дял от квоти иначе би бил продаван на тръжна платформа, избрана съгласно параграф 1 или параграф 2 от настоящия член, през периода до изтичането на три месеца след влизането в сила на вписването, предвидено в първата алинея.
8. Всяка държава-членка, която не участва в съвместното действие по член 26, а е предпочела да избере своя тръжна платформа съгласно параграфи 1 и 2 от настоящия член, може да се присъедини към съвместното действие, предвидено в член 26, съгласно член 26, параграф 6.
Количеството квоти, планирани за тръжна продажба от тръжна платформа, различна от тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2, се разпределя равномерно за продажба на търговете, провеждани от съответната тръжна платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2.
Член 31
Функции на тръжните платформи, различни от тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2
1. Всяка тръжна платформа, избрана съгласно член 30, параграф 1, изпълнява същите функции като тези на тръжна платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1, както те са предвидени в член 27, с изключение на член 27, параграф 1, буква в) относно тръжния календар, което не се прилага.
2. Всяка тръжна платформа, избрана съгласно член 30, параграф 2, изпълнява същите функции като тези на тръжна платформа, избрана съгласно член 26, параграф 2, както те са предвидени в член 28, с изключение на член 28, параграф 1, буква в) относно тръжния календар, което не се прилага.
3. За тръжните платформи, избрани съгласно член 30, параграф 1 или параграф 2, се прилагат разпоредбите относно тръжния календар, предвидени в член 8, параграфи 1, 2 и 3 и в членове 9, 10, 12, 14 и 32.
Член 32
Тръжен календар за всяка тръжна платформа, различна от тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2
1. Количеството квоти по глава III от Директива 2003/87/ЕО, продавани в отделните търгове, провеждани от тръжна платформа, избрана съгласно член 30, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, не надвишава 20 милиона квоти и не е по-малко от 10 милиона квоти, с изключение на случаите при които общото количество квоти по глава III от Директива 2003/87/ЕО, предназначени за тръжна продажба от държавата-членка, избрала тази тръжна платформа, е по-малко от 10 милиона квоти за съответната календарна година, като в такъв случай квотите се продават на един единствен търг през календарната година.
2. Количеството квоти по глава II от Директива 2003/87/ЕО, продавани в отделните търгове, провеждани от тръжна платформа, избрана съгласно член 30, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, не надвишава 5 милиона квоти и не е по-малко от 2,5 милиона квоти, с изключение на случаите, при които общото количество квоти по глава II от Директива 2003/87/ЕО, предназначени за тръжна продажба от държавата-членка, избрала тази тръжна платформа, е по-малко от 2,5 милиона квоти за съответната календарна година, като в такъв случай квотите се продават на един единствен търг през календарната година.
3. Общото количество квоти по глави II и III от Директива 2003/87/ЕО, продавани колективно от всички тръжни платформи, избрани съгласно член 30, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, се разпределя равномерно в рамките на всяка година, с изключение на количеството, продавано на търговете, провеждани през август всяка година, което трябва да е равно на половината от количеството, продавано през останалите месеци от годината.
4. Тръжните платформи, избрани съгласно член 30, параграф 1 или параграф 2 от настоящия регламент, определят и публикуват периодите за офериране, количествата квоти за отделните търгове, датите на търговете, както и продавания тръжен продукт, датите на плащане и на доставка на квотите по глави II и III от Директива 2003/87/ЕО, които ще се продават в отделните търгове всяка година, след извършване на определянето и публикуването съгласно член 11, параграф 1 и член 13, параграф 1 от настоящия регламент, от тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграфи 1 и 2 от настоящия регламент, в срок до 31 март от предходната година, или веднага след като това стане възможно след тази дата, като трябва предварително да са консултирали Комисията и да са получили нейното становище. Съответните тръжни платформи вземат предвид в максимална степен становището на Комисията.
Публикуваните календари, посочени в първата алинея, трябва да бъдат в съответствие с всички съответни условия или задължения, изброени в приложение III.
5. В случаите при които търг, проведен от тръжна платформа, избрана съгласно член 30, параграф 1 или параграф 2, бъде отменен от тръжната платформа съгласно член 7, параграф 5 или параграф 6, или член 9, търгуваното количество квоти се разпределя равномерно между следващите четири търга, насрочени да бъдат проведени на същата тръжна платформа, или - в случай че съответната тръжна платформа провежда по-малко от четири търга в дадена година - на следващите два търга, насрочени да бъдат проведени на същата тръжна платформа.
Член 33
Преразглеждане на настоящия регламент
След подаването на годишния консолидиран доклад, изготвен от тръжния инспектор съгласно член 25, параграф 2, който се подава не по-късно от 31 декември 2014 г., Комисията преразглежда разпоредбите в настоящия регламент, включително функционирането на всички тръжни процеси.
При преразглеждането се анализира натрупаният опит във връзка с взаимодействието между тръжните платформи, избрани съгласно член 30, параграф 1 или параграф 2, от една страна, и тръжните платформи, избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2, от друга страна, а също и взаимодействието между търговете и вторичния пазар.
Преразглеждането се извършва, като се консултират държавите-членки и заинтересованите страни.
Комисията може да предложи всички мерки, за които бъде счетено, че са необходими за противодействие на всяко нарушение или недобро функциониране на вътрешния пазар или на пазара на въглерод, произтичащо от разпоредбите на настоящия регламент, като се имат предвид резултатите от преразглеждането, с цел тези мерки да влязат в сила до 31 декември 2016 г.
ГЛАВА IX
ИЗИСКВАНИЯ ЗА ИЗБОРА НА ТРЪЖЕН ПРОДАВАЧ, ТРЪЖЕН ИНСПЕКТОР И НА ТРЪЖНА ПЛАТФОРМА
Член 34
Изисквания за избора на тръжен продавач и на тръжен инспектор
1. При избора на тръжен продавач и тръжен инспектор държавите-членки вземат предвид степента, в която кандидатите:
а)
са изложени и на най-малкия възможен риск за конфликт на интереси или пазарна злоупотреба, във връзка със следното:
i)
всякакви техни дейности на вторичния пазар;
ii)
всякакви техни вътрешни процеси и процедури за ограничаване на риска от конфликт на интереси или пазарна злоупотреба;
б)
са способни да изпълняват функциите на тръжен продавач или на тръжен инспектор, в срок и в съответствие с най-високите професионални и качествени стандарти.
2. Изборът на тръжния продавач е в зависимост от сключването на договореностите, посочени в член 22, параграфи 2 и 3, между тръжния продавач и съответната тръжна платформа.
Член 35
Изисквания за избора на тръжна платформа
1. Търговете могат да се провеждат само на тръжна платформа, която е оторизирана като регулиран пазар съгласно параграф 5 от компетентните национални органи, посочени в параграф 4, втора алинея.
2. На всяка тръжна платформа, избрана съгласно настоящия регламент за тръжната продажба на двудневен спот или петдневни фючърси се позволява, без допълнителни правни или административни изисквания от държавите-членки, да предвиди подходящи разпоредби за улесняване на достъпа и участието в търговете на оференти, посочени в член 18, параграфи 1 и 2.
3. При избора на тръжна платформа, държавите-членки вземат предвид степента, в която кандидатите демонстрират изпълнение на всички посочени по-долу показатели:
а)
осигуряване на спазване на принципа за недискриминационност - както de jure, така и de facto;
б)
цялостен, справедлив и равнопоставен достъп до офериране в търговете за малките и средни предприятия, обхванати от схемата на Съюза, както и достъп до офериране за малките емитери;
в)
осигуряване на ефективност на разходите и избягване на излишни административни тежести;
г)
силен надзор на търговете, съобщаване на подозренията за изпиране на пари, финансиране на тероризъм, престъпна дейност или пазарна злоупотреба, предписване на всякакви необходими коригиращи мерки или санкции, включително осигуряване на механизъм за извънсъдебно разрешаване на спорове;
д)
избягване на нарушения на конкуренцията във вътрешния пазар, включително пазара на емисии;
е)
осигуряване на добро функциониране на пазара на въглерод, включително на провеждането на търговете;
ж)
свързване с една или повече системи за клиринг или за сетълмент;
з)
предвиждане на адекватни мерки, изискващи от тръжната платформа да предаде всички материални и нематериални активи, необходими за провеждането на търговете от евентуална следваща тръжна платформа.
4. Изборът на тръжна платформа за продажба на двудневен спот или петдневни фючърси може да се извършва само след като държавата-членка, където са установени кандидатстващият регулиран пазар и неговият пазарен оператор, е осигурила, достатъчно рано, и във всеки случай преди откриването на първия период за офериране, че националните мерки за транспониране на разпоредбите на дял III на Директива 2004/39/ЕО се прилагат за тръжната продажба на двудневен спото или петдневни фючърси в съответната степен.
Изборът на тръжна платформа за продажба на двудневен спот или петдневни фючърси може да се извършва само след като държавата-членка, където са установени кандидатстващият регулиран пазар и неговият пазарен оператор, е осигурила, достатъчно рано и във всеки случай преди откриването на първия период за офериране, че компетентните национални органи на тази държавата-членка са в състояние да ги оторизират и да упражняват надзор върху тях в съответствие с националните мерки за транспониране на дял IV на Директива 2004/39/ЕО в съответната степен.
Когато кандидатстващият регулиран пазар и неговият пазарен оператор не са установени в една и съща държава-членка, първа и втора алинея се прилагат, както за държавата-членка, където е установен кандидатстващият регулиран пазар, така и за държавата-членка, където е установен неговият пазарен оператор.
5. Решението за оторизация на регулиран пазар за целите на настоящия регламент вземат компетентните национални органи на държавата-членка, посочена в параграф 4, втора алинея от настоящия член, определени съгласно член 48, параграф 1 от Директива 2004/39/ЕО, при условие че регулираният пазар и неговият пазарен оператор са в съответствие с разпоредбите на дял III от Директива 2004/39/ЕО, както са транспонирани в националното законодателство на държавата-членка на тяхното установяване съгласно параграф 4 от настоящия член. Решението за оторизация се взема в съответствие с дял IV от Директива 2004/39/ЕО, както той е транспониран в националното законодателство на държавата-членка на тяхното установяване съгласно параграф 4 от настоящия член.
6. Компетентните национални органи, посочени в параграф 5 от настоящия член, поддържат ефективно наблюдение на пазара и вземат необходимите мерки за осигуряване на спазването на посочените в същия параграф изисквания. За тази цел, те могат да упражняват пряко или с помощта на други компетентни национални органи, определени съгласно член 48, параграф 1 от Директива 2004/39/ЕО, предвидените в националните мерки за транспониране на член 50 от посочената директива правомощия по отношение на регулирания пазар и неговия пазарен оператор, посочени в параграф 4 от настоящия член.
Държавата-членка на всеки компетентен национален орган, посочен в параграф 5, осигурява, че националните мерки за транспониране на членове 51 и 52 от Директива 2004/39/ЕО се прилагат по отношение на лицата, отговорни за неспазване на задълженията си съгласно дял III от Директива 2004/39/ЕО, както са транспонирани в националния правопорядък на държавата-членка на тяхното установяване съгласно параграф 4 от настоящия член.
За целите на настоящия параграф, националните мерки, които транспонират членове 56-62 от Директива 2004/39/ЕО, се прилагат по отношение на сътрудничеството между компетентните национални органи от различните държави-членки.
ГЛАВА X
РЕЖИМ СРЕЩУ ПАЗАРНА ЗЛОУПОТРЕБА, ПРИЛОЖИМ ЗА ТРЪЖНИТЕ ПРОДУКТИ
Член 36
Режим срещу пазарна злоупотреба, приложим за финансови инструменти по смисъла на член 1, параграф 3 от Директива 2003/6/ЕО
1. За целите на настоящия регламент, когато двудневен спот или петдневни фючърси са финансови инструменти по смисъла на член 1, параграф 3 от Директива 2003/6/EО, същата директива се прилага към тръжната продажба на тези тръжни продукти.
2. Когато двудневен спот или петдневни фючърси не са финансови инструменти по смисъла на член 1, параграф 3 от Директива 2003/6/EО, приложими са разпоредбите в членове 37-43 от настоящия регламент.
Член 37
Определения за режима срещу пазарна злоупотреба, приложим за тръжни продукти, които са различни от финансовите инструменти по смисъла на член 1, параграф 3 от Директива 2003/6/EО
За целите на членове 38-43, които са приложими за тръжни продукти, различни от финансовите инструменти по смисъла на член 1, параграф 3 от Директива 2003/6/ЕО, се прилагат следните определения:
а)
„вътрешна информация“ означава точна информация, която не е била направена публично достояние, която се отнася пряко или косвено до един или повече тръжни продукти и която, ако бъде направена публично достояние, би могла да повлияе чувствително върху цените, на които биха били направени офертите.
За лица, натоварени с изработването на оферти, вътрешна информация означава също и информацията, предадена от клиент и отнасяща се за текущи оферти на клиента, която е точна, отнася се пряко или косвено с един или повече тръжни продукти и която, ако направена публично достояние, би могла да повлияе чувствително на цените, на които биха били направени офертите.
б)
„манипулиране на пазара“ означава:
i)
подаване на оферти, извършването на трансакции или издаването на нареждания на вторичния пазар:
-
които дават или могат да дадат фалшиви или заблуждаващи сигнали по отношение на търсенето или цената на тръжните продукти; или
-
които осигуряват, посредством действията на едно лице или няколко действащи съвместно лица, тръжната клирингова цена за тръжните продукти на ненормално или изкуствено равнище;
освен ако лицето, което е подало офертата или е извършило трансакцията или е издало нареждането на вторичния пазар, докаже че неговите причини, з ада направи това, са легитимни;
ii)
оферти, които използват фиктивни способи или всякаква друга форма на заблуда или измама;
iii)
разпространяване на информация по медиите, включително по Интернет или с всякакви други средства, която дава или е възможно да даде фалшиви или заблуждаващи сигнали по отношение на тръжните продукти, включително разпространяване на слухове и на фалшиви или заблуждаващи новини, когато лицето, извършило разпространението, е знаело или би трябвало да знае, че информацията е фалшива или заблуждаваща. По отношение на журналистите, когато те действат в своето професионално качество, такова разпространение на информация трябва да се оценява, като се имат предвид правилата, приложими за тяхната професия, освен ако тези лица извличат, пряко или косвено, облага или печалба от разпространяването на въпросната информация.
По-специално, следните примери произтичат от основното определение, дадено в буква б) от първа алинея:
-
поведение на дадено лице или на съвместно действащи лица, целящо да осигури господстващо положение върху търсенето на тръжен продукт, което води до пряко или непряко фиксиране на тръжните клирингови цени, или до създаване на неравностойни условия за търговия;
-
купуване или продаване на вторичния пазар на квоти или на свързани деривативи преди провеждането на търга, което води до фиксиране на тръжната клирингова цена на тръжните продукти на ненормално или изкуствено равнище, или до заблуждаване на участващите в търга оференти;
-
извличане на преимущество от случаен или редовен достъп до традиционни или електронни медии чрез разгласяване на мнение за тръжен продукт, след като предварително е направена оферта за този продукт и впоследствие е извлечена изгода от въздействието на огласените мнения върху предложените цени в други оферти за този продукт, без едновременно с това да е бил публично разкрит по подходящ и ефективен начин конфликтът на интереси.
Член 38
Забрана за търгуване с използване на вътрешна информация
1. Никое лице, посочено във втората алинея, което притежава вътрешна информация, няма право да използва тази информация, като подава, променя или оттегля дадена оферта, за своя или чужда сметка, пряко или косвено, по отношение на тръжен продукт, за който се отнася въпросната информация.
Първата алинея се прилага за всяко лице, което притежава вътрешна информация:
а)
поради качеството си на член на административните, управителните или надзорните органи на тръжната платформа, тръжния продавач или тръжния инспектор; или
б)
поради своето участие в капитала на тръжната платформа, тръжния продавач или тръжния инспектор; или
в)
поради достъпа до информация, произтичащ от упражняването на своята работата, професия или своите задължения; или
г)
поради престъпната му дейност.
2. Когато лицето, посочено в параграф 1, е юридическо лице, забраната, установена в същия параграф, се прилага също и за физическите лица, които участват във вземането на решения за подаване, промяна или оттегляне на офертата за сметка на съответното юридическо лице.
3. Настоящият член не се прилага за подаването, промяната или оттеглянето на оферта за тръжен продукт, направено в изпълнение на задължение с настъпил срок, когато това задължение произтича от споразумение, сключено преди съответното лице да е придобило вътрешната информация.
Член 39
Други забранени употреби на вътрешна информация
Никое лице, за което се отнася забраната, установена в член 38, няма право:
а)
да разкрива вътрешна информация на което и да е друго лице, освен ако това разкриване е направено в процеса на нормално изпълнение на работата му, професията му или на задълженията му;
б)
да препоръчва на друго лице или да го склонява, въз основа на вътрешната информация, да подава, променя или оттегля офертата за тръжни продукти, за които се отнася тази информация.
Член 40
Други лица, попадащи под забраната за търгуване с използване на вътрешна информация
Членове 38 и 39 се прилагат и за всяко друго лице, различно от лицата, посочени в същите членове, което притежава вътрешна информация, при положение че това лице знае, или би трябвало да знае, че това е вътрешна информация.
Член 41
Забрана за манипулиране на пазара
Никое лице няма право да участва в манипулиране на пазара.
Член 42
Специфични изисквания за ограничаване на риска от пазарна злоупотреба
1. Тръжната платформа, тръжният продавач и тръжният инспектор съставят списъци на своите служители, работещи за тях по трудов договор или въз основа на друго правоотношение, които имат достъп до вътрешна информация. Тръжната платформа редовно актуализира своя списък и го предава на компетентния национален орган на държавата-членка, в която е установена, винаги когато това бъде поискано от нея. Тръжният продавач и тръжният инспектор редовно актуализират своите списъци и ги предават на компетентния национален орган на държавата-членка, където тръжната платформа е установена, и на държавата-членка, на установяване на тръжния продавач или на тръжния инспектор, винаги когато съответният компетентен национален орган поиска това.
2. Лицата, имащи ръководни отговорности в тръжната платформа, тръжния продавач или тръжния инспектор и, когато това е приложимо, тясно свързаните с тях лица, трябва най-малкото да уведомяват посочения в параграф 1 компетентен национален орган за съществуването на подадени, променени или оттеглени оферти за тяхна собствена сметка, свързани с тръжните продукти, техни деривативи или други свързани с тях финансови инструменти.
3. Лицата, които осъществяват или разпространяват проучвания относно тръжните продукти, и лицата, които създават или разпространяват друга информация, препоръчваща или предлагаща инвестиционна стратегия, която информация е предназначена за разпространителни канали или за широката публика, проявяват разумна грижа за осигуряване на безпристрастност при представянето на тази информация и разкриват своите интереси или посочваат наличието на конфликт на интереси във връзка с тръжните продукти.
4. Тръжната платформа приема структурни разпоредби, целящи предотвратяване и разкриване на практики за манипулиране на пазара.
5. Всяко лице, посочено в член 59, параграф 1, което има разумни основания да подозира, че дадена трансакция може да представлява търгуване с използване на вътрешна информация или манипулиране на пазара, незабавно уведомява компетентния национален орган на държавата, в която това лице е установено.
Член 43
Надзор и правоприлагане
1. Компетентните национални органи, посочени в член 11 от Директива 2003/6/EО, поддържат ефективно наблюдение на пазара и вземат необходимите мерки за осигуряването на спазване на разпоредбите на членове 37-42 от настоящия регламент.
2. Компетентните национални органи, посочени в параграф 1 от настоящия член, имат правомощията, предвидени в националните мерки за транспониране на член 12 от Директива 2003/6/EО.
3. Държавите-членки осигуряват приложимост на националните мерки за транспониране на членове 14 и 15 от Директива 2003/6/EО по отношение на лицата, носещи отговорност за неспазване на членове 37-42 от настоящия регламент, във връзка с търговете, провеждани на тяхна територия и в чужбина.
4. За целите на прилагането на членове 37-42 от настоящия регламент и на параграфи 1, 2 и 3 от настоящия член, националните мерки за транспониране на член 16 от Директива 2003/6/EО се прилагат по отношение на сътрудничество между националните компетентни органи, посочени в параграф 1 от настоящия член.
ГЛАВА XI
ПЛАЩАНИЯ И ПРЕВОДИ НА ТРЪЖНИТЕ ПРИХОДИ
Член 44
Плащания от спечелилите търга оференти и преводи на тръжните приходи на държавите-членки
1. Всеки спечелил търг оферент или неговият правоприемник(правоприемници), включително действащите от тяхно име посредници, заплаща дължимата сума, която му е съобщената съгласно член 61, параграф 3, буква в), за спечелените квоти, за които е уведомен съгласно член 61, параграф 3, буква а), чрез превод или уреждане на превод на дължимата сума посредством системата за клиринг или системата за сетълмент, в посочената банкова сметка на тръжния продавач, в разполагаеми средства, преди или най-късно при доставката на квотите в посочената партида на оферента или в посочената партида на неговия правоприемник.
2. Тръжната платформа, включително свързаната с нея система(системи) за клиринг или система(системи) за сетълмент, прехвърлят плащанията, направени от оферентите или всички правоприемници във връзка с тръжната продажба на квоти по глави II и III от Директива 2003/87/ЕО на тръжните продавачи, продали въпросните квоти.
3. Плащанията към тръжните продавачи се правят в евро или в паричната единица на избралата ги държава-членка, когато тази държава-членка не участва в еврозоната, съгласно предпочитанието на съответната държава-членка, независимо в каква парична единица са направени плащанията от оферентите, при условие че съответната система за клиринг или система за сетълмент може да борави с въпросната национална парична единица.
Като обменен курс се използва курсът, публикуван от призната финансова информационна служба, посочена в договора за избор на съответната тръжна платформа, веднага след закриването на периода за офериране.
Член 45
Последици при просрочено плащане или неплащане
1. На спечелил търга оферент или на неговите правоприемници се доставят квотите, за които спечелилият търга оферент е уведомен съгласно член 61, параграф 3, буква а), ако цялата дължима сума, за която той е уведомен съгласно член 61, параграф 3, буква в), бъде платена на тръжния продавач съгласно член 44, параграф 1.
2. Ако спечелилият търга оферент или неговите правоприемници не изпълнятцялостно задълженията си по параграф 1 от настоящия член до датата на плащане, за която спечелилият търга оферент е уведомен съгласно член 61, параграф 3, буква г), те са в неизпълнение на платежните си задължения.
3. Ако даден оферент е в неизпълнение на платежните си задължения, може да му бъде начислено самостоятелно или кумулативно следното:
а)
лихва за всеки ден, като се започва от датата, на която плащането е станало дължимо съгласно член 61, параграф 3, буква г) и се приключи с датата, на която е извършено плащането, с лихвен процент, посочен в договора за избор на съответната тръжна платформа, като лихвата се изчислява на дневна основа;
б)
неустойка, която е в полза на тръжния продавач, като се извадят разходите, приспаднати от системата за клиринг или системата за сетълмент.
4. Без да се засягат параграфи 1, 2 и 3, когато спечелил търга оферент е в неизпълнение на платежните си задължения, се предприема някое от следните действия:
а)
централният контрагент се намесва, като поема доставката на квотите и извършва плащане на дължимата сума на тръжния продавач;
б)
сетълмент агентът използва взетото от оферента обезпечение, за да извърши плащане на дължимата сума на тръжния продавач.
5. В случай на неизпълнение на сетълмента, квотите се продават на следващите два търга, насрочени на съответната тръжна платформа.
ГЛАВА XII
ДОСТАВКА НА ПРОДАВАНИТЕ НА ТЪРГ КВОТИ
Член 46
Прехвърляне на продаваните на търг квоти
1. Квотите, продавани на търг съгласно член 4, параграф 2 от настоящия регламент, се прехвърлят преди датата за тяхната доставка от регистъра на Съюза в посочена партида, за да бъдат на доверително съхранение в действащата като попечител система за клиринг или система за сетълмент, до доставката им на спечелилите търга оференти или на техните правоприемници, в съответствие с тръжния резултат, както е предвидено в приложимия регламент на Комисията, приет съгласно член 19, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО.
2. Квотите, продавани на търг съгласно член 4, параграф 3 от настоящия регламент, се прехвърлят преди откриването на период за офериране от регистъра на Съюза в посочена партида, за да бъдат на доверително съхранение в действащата като попечител система за клиринг или система за сетълмент, до доставката им на спечелилите търга оференти или на техните правоприемници, в съответствие с тръжния резултат, както е предвидено в приложимия регламент на Комисията, приет съгласно член 19, параграф 3 от Директива 2003/87/ЕО.
Член 47
Доставка на продадените на търг квоти
1. Системата за клиринг или системата за сетълмент заделя всяка квота, продадена на търг от държава-членка, за спечелилия търга оферент, докато цялото количество заделени квоти се изравни с количеството квоти, за които оферентът е уведомен съгласно член 61, параграф 3, буква а).
За даден оферент могат да бъдат заделени квоти от повече от една държава-членка, продаваща квоти в рамките на един и същ търг, ако това е необходимо за достигане на количеството квоти, за които оферентът е уведомен съгласно член 61, параграф 3, буква а).
2. След плащането на дължимата сума съгласно член 44, параграф 1, на всеки спечелил търга оферент или на неговите правоприемници се доставят заделените за този оферент квоти, веднага щом това стане възможно и във всички случаи не по-късно от срока за доставката, чрез прехвърляне, изцяло или частично, на квотите, за които оферентът е уведомен съгласно член 61, параграф 3, буква а), от посочена партида за доверително съхранение в действащата като попечител система за клиринг или система за сетълмент, към една или повече посочени партиди на спечелилия търга оферент или на неговите правоприемници, или към посочена партида за доверително съхранение в дадена система за клиринг или система за сетълмент, действаща като попечител на спечелил търга оферент или на неговите правоприемници.
Член 48
Закъснение при доставката на продадени на търг квоти
1. Когато системата за клиринг или системата за сетълмент не достави цялото количество или част от продадените на търг квоти поради обстоятелства извън нейния контрол, системата за клиринг или системата за сетълмент доставя квотите при първа възможност и спечелилите търга оференти или техните правоприемници приемат доставката на тази по-късна дата.
2. При неизпълнение на доставка на продадени на търг квоти поради обстоятелства, които са извън контрола на съответната система за клиринг или система за сетълмент, предвиденото в параграф 1 удовлетворение е единственото удовлетворение, на което има право спечелилият търга оферент или неговите правоприемници.
ГЛАВА XIII
УПРАВЛЕНИЕ НА ОБЕЗПЕЧЕНИЯТА
Член 49
Обезпечение, давано от оферента
1. Преди откриването на периода за офериране при тръжната продажба на двудневен спот или петдневни фючърси се изисква обезпечение от оферентите или от всички действащи от тяхно име посредници.
2. Ако бъде поискано така, всяко неизползвано обезпечение, предоставено от неспечелил търга оферент, заедно с натрупаната лихва при парично обезпечение, се връща, веднага щом това е практически възможно след затварянето на периода за офериране.
3. Ако бъде поискано така, всяко обезпечение, което е предоставено от спечелил търга оферент, но не е използвано за сетълмент, заедно с натрупаната лихва при парично обезпечение, се връща, веднага щом това е практически възможно след затварянето на периода за офериране.
Член 50
Обезпечение, давано от тръжния продавач
1. Преди да бъде открит периодът за офериране при тръжната продажба на двудневен спот или петдневни фючърси, единственото обезпечение, което се изисква от тръжния продавач, е да даде квоти за доверително съхранение до тяхната доставка в действащата като попечител система за клиринг или система за сетълмент.
2. Когато бъдат въведени правните мерки и техническите средства, необходими за доставката на квоти, всяко обезпечение, предоставяно от държавите-членки във връзка с тръжната продажба на фючърсите или форуърдите, може, по избор на продаващата държава-членка и със съгласието на тръжната платформа, да бъде освободено и заменено с квоти, които да бъдат доверително съхранявани до тяхната доставка в действащата като попечител система за клиринг или система за сетълмент.
3. Когато някои предоставени като обезпечение квоти съгласно параграф 1 или параграф 2 не бъдат използвани, системата за клиринг или системата за сетълмент може да ги задържи, по избор на продаващата държава-членка, в посочена партида за доверително съхранение на квоти в действащата като попечител система за клиринг или система за сетълмент, до тяхната доставка.
ГЛАВА XIV
ТАКСИ И РАЗХОДИ
Член 51
Структура и размер на таксите
1. Структурата и размерът на таксите, както и всички свързани с тях условия, прилагани от всяка тръжна платформа и системата(системите) за клиринг и системата(системите) за сетълмент, са не по-малко благоприятни от сравнимите стандартни такси и условия, прилагани на вторичния пазар.
2. Всяка тръжна платформа и системата(системите) за клиринг и системата(системите) за сетълмент могат да прилагат само таксите, приспаданията или условията, които са изрично формулирани в договорите за техняи избор.
3. Всички такси и условия, прилагани съгласно параграфи 1 и 2, са ясно определени, лесно разбираеми и публично достъпни. Те са описани поотделно, като се посочва всеки вид такса за всеки вид услуга.
Член 52
Разходи при тръжния процес
1. Без да се засяга параграф 2, разходите за услугите, предвидени в член 27, параграф 1, член 28, параграф 1 и член 31, се покриват чрез заплащани от оферентите такси, с изключение на:
а)
разходите на централен контрагент, приел държавна гаранция вместо непарично обезпечение, когато тръжната продажба на квоти под формата на форуърди се поема от продаващата държава-членка, предоставяща държавна гаранция;
б)
всякакви разходи във връзка с договореностите между тръжния продавач и тръжната платформа, посочени в член 22, параграфи 2 и 3 - даващи възможност на тръжния продавач да продава квоти от името на избралата го държава-членка, но невключващи разходите на системата за клиринг или системата за сетълмент, свързана със съответната тръжна платформа - се поемат от продаващата държава-членка.
Разходите, посочени в букви а) и б) на настоящата алинея, се приспадат от тръжните приходи, платими на тръжните продавачи съгласно член 44, параграфи 2 и 3.
2. Когато дадена държава-членка не подпише споразумението за съвместна процедура за възлагане, посочено в член 26, параграф 6, първа алинея, в рамките на срока, предвиден в член 30, параграф 4, но впоследствие се присъедини към съвместното действие, от нея може да бъде поискано да поеме своя дял от разходите за услугите, предвидени в член 27, параграф 1 и член 28, параграф 1, от датата, на която тази държава-членка започне да продава чрез тръжната платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2, до приключването или изтичането на срока, за който тя е избрала тази тръжна платформа.
Размерът, до който може да бъде поискано от такава държава-членка да поеме своя дял от разходите за услугите, предвидени в член 27, параграф 1 и член 28, параграф 1, се уточнява в споразумението за съвместна процедура за възлагане и договора със съответната тръжна платформа.
От дадена държава-членка не се изисква да поеме съгласно настоящия параграф своя дял от разходите, когато тя се присъедини към съвместното действие след изтичането на периода за избор, посочен в член 30, параграф 5, втора алинея, или когато тя се присъедини към съвместното действие при липсата на вписване, съгласно член 30, параграф 7, на тръжна платформа, за която е била направена нотификация съгласно член 30, параграф 6.
От разходите, поети от оферентите по параграф 1, се приспада сумата на разходите, поети от държава-членка съгласно настоящия параграф.
3. Частта от разходите на тръжния инспектор, която варира в зависимост от броя на търговете, определена по-подробно в договора за избор на тръжния инспектор, се разпределя по равно спрямо броя на търговете. Всички други разходи на тръжния инспектор, определени по-подробно в договора за избор на тръжния инспектор, с изключение на разходите за всеки един доклад, изготвен съгласно член 25, параграф 4, се разпределят по равно спрямо броя на тръжните платформи, освен ако в договора за избор на тръжния инспектор не е посочено нещо друго.
Делът от разходите на тръжния инспектор, съответстващ на дадена тръжна платформа, избрана съгласно член 30, параграф 1 или параграф 2, включително разходите за всеки един доклад, изготвен съгласно член 25, параграф 4, се поема от избралата я държава-членка.
Делът от разходите на тръжния инспектор, съответстващ на дадена тръжна платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2, се разпределя между държавите-членки, участващи в съвместното действие, в съответствие с техните дялове в общото количество квоти, продавани в съответната тръжна платформа.
Поеманите от всяка държава-членка разходи на тръжния инспектор се приспадат от тръжните приходи, платими от тръжните продавачи на избралите ги държави-членки, съгласно член 23, буква в).
ГЛАВА XV
ТРЪЖЕН НАДЗОР, КОРИГИРАЩИ МЕРКИ И САНКЦИИ
Член 53
Сътрудничество с тръжния инспектор
1. Тръжните продавачи, тръжните платформи и упражняващите надзор върху тях компетентни национални органи при поискване предоставят на тръжния инспектор всякаква информация относно търговете, с която разполагат, която в рамките на разумното е необходима за целите на изпълнението на функциите на тръжния инспектор.
2. Тръжният инспектор има право да наблюдава провеждането на търговете.
3. Тръжните продавачи, тръжните платформи и упражняващите надзор над тях компетентни национални органи съдействат на тръжния инспектор при изпълнение на функциите му, като всеки в своята област активно сътрудничи с тръжния инспектор.
4. Компетентните национални органи, упражняващи надзор върху кредитните институции и инвестиционните дружества, както и компетентните национални органи, упражняващи надзор върху лицата, оторизирани да подават оферти от името на други лица съгласно член 18, параграф 2, съдействат на тръжния инспектор при изпълнение на функциите му, като активно си сътрудничат с тръжния инспектор в рамките на своята компетентност.
5. Задълженията, възложени на компетентните национални органи в параграфи 1, 3 и 4, вземат под внимание съображенията за професионална тайна, на които те се подчиняват съгласно правото на Съюза.
Член 54
Мониторинг на взаимоотношенията с оферентите
1. Всяка една тръжна платформа, продаваща двудневен спот или петдневни фючърси, упражнява надзор върху взаимоотношенията с оферентите, допуснати да оферират в нейните търгове през целия период на своето съществуване, като извършва следното:
а)
проучва внимателно офертите, направени по време на тези отношения, с цел да провери дали поведението на оферентите отговаря на наличната в тръжната платформа информация за клиента, неговия стопански и рисков профил, включително, когато това е необходимо, източника на финансовите средства;
б)
поддържа ефективни договорености и процедури за редовен мониторинг на спазването на нейните правила за пазарно поведение от страна на лицата, допуснати да оферират съгласно член 19, параграфи 1, 2 и 3.
в)
провежда мониторинг на трансакциите, извършени от лицата, допуснати да оферират съгласно член 19, параграфи 1, 2 и 3 и член 20, параграф 6, като използва своите системи с оглед откриване на нарушения на правилата, посочени в буква б) от настоящия параграф, както и откриване на нечестни или нередовни тръжни условия, или на поведение, което би могло да включва пазарна злоупотреба.
При проучването на офертите в съответствие с буква а) от настоящата алинея, съответната тръжна платформа отделя особено внимание на всякаква дейност, за която, поради нейния характер, има сериозни основания да смята, че е свързана с изпиране на пари, финансиране на тероризъм или престъпна дейност.
2. Всяка една тръжна платформа, продаваща двудневен спот или петдневни фючърси осигурява поддържане в актуално състояние на документите, данните или информацията, която тя притежава за даден оферент. За тази цел съответната тръжна платформа може:
а)
да изисква от оферента всякаква информация съгласно член 19, параграфи 2 и 3, и член 20, параграфи 5, 6 и 7, за целите на мониторинга на взаимоотношенията с този оферент след неговото допускане да оферира в търговете, в рамките на целия период на съществуване на това взаимоотношение и за период от пет годни след неговото приключване;
б)
да изисква от всяко допуснато да оферира лице периодично да подава отново заявка за допускане до офериране;
в)
да изисква от всяко допуснато да оферира лице незабавно да информира съответната тръжна платформа за всякакви промени в информацията, подадена ѝ съгласно член 19, параграфи 2 и 3 и член 20, параграфи 5, 6 и 7.
3. Всяка една тръжна платформа, продаваща двудневен спот или петдневни фючърси, поддържа архивна документация за:
а)
подадената от даден оферент заявка за допускане до офериране, съгласно член 19, параграфи 2 и 3, включително всякакви изменения към нея;
б)
проведените проверки във връзка с:
i)
обработката на подадената заявка за допускане до офериране, съгласно членове 19, 20 и 21;
ii)
проучването и мониторинга на взаимоотношението, съгласно букви а) и в) от параграф 1, след допускането на оферента до подаването на оферти;
в)
цялата информация относно дадена оферта, подадена от даден оферент в съответен търг, включително относно всякакво оттегляне или промяна на такава оферта, съгласно член 6, параграф 3, втора алинея и член 6, параграф 4;
г)
цялата информация относно провеждането на всеки търг, в който оферент е подал оферта.
4. Всяка тръжна платформа, продаваща двудневен спот или петдневни фючърси, поддържа посочената в параграф 3 архивна документация през целия период, за който оферентът е допуснат да оферира в нейните търгове и най-малко пет години след приключването на взаимоотношението с този оферент.
Член 55
Уведомяване за изпиране на пари, финансиране на тероризъм или престъпна дейност
1. Компетентните национални органи, посочени в член 37, параграф 1 от Директива 2005/60/ЕО, упражняват мониторинг и вземат необходимите мерки за осигуряване на спазването от дадена тръжна платформа, продаваща двудневен спот или петдневни фючърси, на изискванията за комплексна проверка на клиентите в член 19 и член 20, параграф 6 от настоящия регламент, изискванията за мониторинг и поддържане на архивна документация в член 54 от настоящия регламент и изискванията за уведомяване в параграфи 2 и 3 от настоящия член.
Компетентните национални органи, посочени в първата алинея, имат правомощията, предвидени в националните мерки за транспониране на член 37, параграфи 2 и 3 от Директива 2005/60/ЕО.
Всяка една тръжна платформа, продаваща двудневен спот или петдневни фючърси, може да бъде държана отговорна за нарушения на член 19, член 20, параграфи 6 и 7, член 21, параграфи 1 и 2 и член 54 от настоящия регламент, както и на параграфи 2 и 3 от настоящия член. Във връзка с това се прилагат националните мерки за транспониране на член 39 от Директива 2005/60/ЕО.
2. Всяка една тръжна платформа, продаваща двудневен спот или петдневни фючърси, нейните ръководители и служители, сътрудничат изцяло със Звеното за финансово разузнаване (ЗФР), посочено в член 21 от Директива 2005/60/ЕО, като незабавно:
а)
информират ЗФР по своя собствена инициатива, ако узнаят, заподозрат, или имат основателни причини да подозират, че се провеждат, били са провеждани, или е направен опит за провеждане във връзка с търговете на изпиране на пари, финансиране на тероризъм или престъпна дейност;
б)
предоставят на ЗФР, по негово искане, цялата необходима информация в съответствие с процедурите, установени в приложимото законодателство.
3. Информацията, посочена в параграф 2, се изпраща на ЗФР на държавата-членка, на чиято територия е разположена съответната тръжна платформа.
В националните мерки за транспониране на политиките и процедурите за управление на спазването на законността и комуникациите съгласно член 34, параграф 1 от Директива 2005/60/ЕО е посочено лицето или лицата, отговарящи за изпращането на информацията съгласно настоящия член.
4. Държавите-членки, на чиято територия има разположена тръжна платформа, продаваща двудневен спот или петдневни фючърси, осигуряват, че националните мерки за транспониране на членове 26-29, член 32, член 34, параграф 1 и член 35 от Директива 2005/60/ЕО, се прилагат за съответната тръжна платформа.
Член 56
Уведомяване за пазарна злоупотреба
1. Всяка тръжна платформа, продаваща двудневен спот или петдневни фючърси, уведомява компетентните национални органи, определени съгласно член 43, параграф 2 от Директива 2004/39/ЕО, отговарящи за надзора на съответната тръжна платформа или за разследване и наказателно преследване на пазарна злоупотреба, произтекла във или чрез системите на съответната тръжна платформа, за подозрение за пазарна злоупотреба, извършено от което и да е лице, допуснато да оферира в търговете, или от което и да е лице, от чието име действа лице, допуснато да оферира в търговете.
Във връзка с това се прилагат националните мерки за транспониране на член 25, параграф 2 от Директива 2005/60/ЕО.
2. Съответната тръжна платформа уведомява тръжния инспектор и Комисията за факта, че е направила уведомление по параграф 1, като посочва какво коригиращо действие е предприела или предлага да предприеме в противодействие на посоченото в параграф 1 нарушение.
Член 57
Максимален размер на офертите и други коригиращи мерки
1. Всяка тръжна платформа, след като се консултира с Комисията и получи нейното становище, може да наложи ограничение за максимален размер на отделна оферта или всякакви други коригиращи мерки, необходими за ограничаване на действителен или потенциален риск за пазарна злоупотреба, изпиране на пари, финансиране на тероризъм или на друга престъпна дейност, както и антиконкурентно поведение, при условие че въвеждането на ограничението за максимален размер на отделна оферта или на всяка друга коригираща мярка действително би ограничило въпросния риск. Комисията може да се консултира със съответните държави-членки и тръжния инспектор, и да получи тяхното становище относно предложението, направено от съответната тръжна платформа. Съответната тръжна платформа се съобразява в най-голяма степен със становището на Комисията.
2. Максималният размер на отделна оферта се изразява или като процент от общия брой на продаваните квоти във всеки един търг, или като процент от общия брой на продаваните квоти във всяка една година, в зависимост от това кое е по-уместно за ограничаване на риска за пазарна злоупотреба, идентифициран в член 56, параграф 1.
3. За целите на настоящия член, максималният размер на отделна оферта означава максималния брой квоти, за които може да се оферира, както пряко, така и непряко, от всяка група лица, изброени в член 18, параграф 1 или параграф 2, които принадлежат към една от следните категории:
а)
една и съща група предприятия, включително предприятия майки, техни дъщерни предприятия и свързани предприятия;
б)
едно и също стопанско групиране;
в)
самостоятелна стопанска единица, имаща правомощие за независими решения, която се контролира пряко или косвено от публични органи или държавни организации.
Член 58
Правила за пазарно поведение или други договорни разпоредби
Членове 53-57 не засягат всякакви други действия, които дадена тръжна платформа, продаваща двудневен спот или петдневни фючърси, има право да предприеме съгласно своите правила за пазарно поведение или всякакви други действащи договорни разпоредби, както пряко, така и непряко, по отношение на оферентите, допуснати да оферират в нейните търгове, при условие че тези действия не противоречат или не накърняват разпоредбите на членове 53-57.
Член 59
Правила за поведение, отнасящи се за лица, оторизирани да подават оферти от името на други лица съгласно член 18, параграф 1, букви б) и в) и член 18, параграф 2
1. Настоящият член се прилага за:
а)
лица, оторизирани да подават оферти съгласно член 18, параграф 2;
б)
инвестиционни дружества и кредитни институции, посочени в член 18, параграф 1, букви б) и в), оторизирани да подават оферти съгласно член 18, параграф 3.
2. Лицата, посочени в параграф 1, прилагат следните правила за поведение в техните взаимоотношения с клиентите си:
а)
приемат инструкции от своите клиенти при съпоставими условия;
б)
могат да отказват да оферират от името на даден клиент, ако имат основателни причини да подозират изпиране на пари, финансиране на тероризъм, престъпна дейност или пазарна злоупотреба, при спазване на националното законодателство, транспониращо членове 24 и 28 от Директива 2005/60/ЕО;
в)
могат да отказват да оферират от името на даден клиент, ако имат основателни причини да подозират, че този клиент не е в състояние да плати за квотите, за които иска да бъде подадена оферта;
г)
сключват писмени договори със своите клиенти. В тези договори не се налагат каквито и да са несправедливи условия или ограничения на съответния клиент. В договорите са предвидени всички условия във връзка с предлаганите услуги, включително по-специално плащането и доставката на квоти;
д)
могат да поискат от своите клиенти да направят депозит под формата на авансово плащане за квотите;
е)
нямат право да ограничават необосновано броя на офертите, подавани от даден клиент;
ж)
нямат право да забраняват на своите клиенти или да ги ограничават да използват услугите на други организации, отговарящи на условията за офериране в търговете от името на такива клиенти, съгласно член 18, параграф 1, букви б) - д) и член 18, параграф 2;
з)
отдават необходимото значение на интересите на своите клиенти, които им поръчват да подават от тяхно име оферти в търговете;
и)
третират своите клиенти справедливо и без дискриминация;
й)
поддържат адекватни вътрешни системи и процедури за обработка на исканията на клиентите да действат като тръжни агенти и да са в състояние ефективно да вземат участие в определен търг, по-специално във връзка с оферирането от името на своите клиенти, получаването от тях на плащане и обезпечение и прехвърлянето на квотите на своите клиенти, от чието име действат;
к)
предотвратяват разкриването на поверителна информация от тази част от тяхната организация, която отговаря за получаването, подготовката и подаването на оферти от името на техните клиенти към тази част от тяхната организация, която отговаря за подготовката и подаването на оферти за тяхна собствена сметка, или към тази част от тяхната организация, която отговаря за търгуване на вторичния пазар за тяхна собствена сметка;
л)
поддържат записи с информация, получена или създадена при изпълнение на ролята им на посредници, които оферират в търговете от името на техни клиенти, в продължение на пет години от датата на получаване или създаване на съответната информация.
Размерът на депозита, посочен в буква д), се изчислява на справедлива и разумна основа.
Методът за изчисляване на депозита, посочен в буква д), се определя в договорите, сключени съгласно буква г).
Всяка част от депозита, посочен в буква д), която не е използвана за заплащане на квоти, се връща на платеца в рамките на разумно кратък период след търга, както е посочено в договорите, сключени съгласно буква г).
3. Лицата, посочени в параграф 1, прилагат следните правила за поведение при офериране за своя собствена сметка или от името на свои клиенти:
а)
предоставят всякаква информация, поискана от всяка тръжна платформа, на която са допуснати да оферират, или от тръжния инспектор, във връзка с изпълнение на съответните им функции съгласно настоящия регламент;
б)
проявяват в действията си добросъвестност, разумно постижими умения, грижа и усърдие.
4. Компетентните национални органи, определени от държавите-членки, в които са установени лицата, посочени в параграф 1, са отговорни за оторизирането на тези лица да извършват дейностите, посочени в същия параграф, както и за мониторинга и за осигуряване на спазването на правилата за поведение, предвидени в параграфи 2 и 3, включително разглеждането на всякакви жалби, подадени по повод неспазване на тези правила за поведение.
5. Компетентните национални органи, посочени в параграф 4, оторизират само посочените в параграф 1 лица, когато лицата отговарят на следните условия:
а)
имат достатъчно добра репутация и достатъчен опит с оглед да осигурят правилното спазване на правилата за поведение, предвидени в параграфи 2 и 3;
б)
въвели са в действие необходимите процеси и проверки за предотвратяване на конфликти на интереси и обслужват по най-добър начин интересите на своите клиенти;
в)
спазват изискванията на националното законодателство, транспониращо Директива 2005/60/ЕО;
г)
в съответствие са с всякакви други считани за необходими мерки по отношение на характера на предлаганите услуги за тръжно офериране и равнището на сложност на въпросните клиенти по отношение на техния инвеститорски и търговски профил, както и всякаква рискова оценка за вероятността от изпиране на пари, финансиране на тероризъм или престъпна дейност.
6. Компетентните национални органи на държавата-членка, в която посочените в параграф 1 лица са оторизирани, упражняват мониторинг и налагат спазването на условията, изброени в параграф 5. Държавите-членки осигурят спазването на следното:
а)
техните компетентни национални органи имат на свое разположение необходимите правомощия за разследване и за налагане на ефективни, пропорционални и възпиращи санкции;
б)
създаден е механизъм за разглеждане на жалби и за отнемане на оторизации, когато оторизираните лица нарушат задълженията по тази оторизация;
в)
техните компетентни национални органи могат да оттеглят оторизацията, предоставена съгласно параграф 5, когато лице, посочено в параграф 1, е нарушавало сериозно и системно разпоредбите на параграфи 2 и 3.
7. Клиентите на оференти, посочени в параграф 1, могат да отправят своите жалби, които биха могли да имат във връзка със спазването на правилата за поведение, предвидени в параграф 2, до компетентните органи, посочени в параграф 3, в съответствие с процедурните правила, установени за третирането на такива жалби, действащи в държавата-членка, където се упражнява надзор върху лицата, посочени в параграф 1.
8. На лицата, посочени в параграф 1, които са допуснати да оферират в тръжна платформа, съгласно членове 18, 19 и 20, се разрешава, без допълнителни правни или административни изисквания от страна на държавите-членки, да предоставят услуги по тръжно офериране на клиенти, посочени в член 19, параграф 3, буква а).
ГЛАВА ХVI
ПРОЗРАЧНОСТ И ПОВЕРИТЕЛНОСТ
Член 60
Публикуване
1. Всички законодателни актове, указания, инструкции, формуляри, документи, обяви, включително тръжният календар, и всякаква друга неповерителна информация, имаща отношение към търговете на дадена тръжна платформа, всички решения, включително всички решения по член 57 за налагане на ограничение за максимален размер на офертите и за всякакви други коригиращи мерки, необходими за ограничаване на действителен или потенциален риск от изпиране на пари, финансиране на тероризъм, престъпна дейност или пазарна злоупотреба на тръжна платформа, се публикуват на специално предназначен за тази цел и актуален тръжен уебсайт, поддържан от съответната тръжна платформа.
Информацията, която вече не е актуална, се архивира. До съответните архиви се осигурява достъп чрез същия тръжен уебсайт.
2. Неповерителните версии на докладите на тръжния инспектор, предназначени за държавите-членки и Комисията съгласно член 25, параграфи 1 и 2, се публикуват на уебсайта на Комисията.
Докладите, които вече не са актуални, се архивират. До съответните архиви се осигурява достъп чрез уебсайта на Комисията.
3. На уебсайта, поддържан от съответната тръжна платформа, се публикува списък с имената, адресите, телефонните и факсовите номера, адресите по електронната поща и уебсайтовете на всички лица, допуснати да оферират от името на други лица в търговете, провеждани от която и да е тръжна платформа, продаваща двудневен спот или петдневни фючърси.
Член 61
Обявяване и съобщаване на тръжните резултати
1. Тръжната платформа обявява резултатите от всеки проведен от нея търг, веднага щом това е разумно възможно и не по-късно от 15 минути след закриването на периода за офериране.
2. Обявлението, посочено в параграф 1, съдържа най-малко следното:
а)
количеството на продадените квоти;
б)
тръжната клирингова цена в евро;
в)
общото количество подадени оферти;
г)
общия брой на оферентите и броя на спечелилите търга оференти;
д)
в случай на отмяна на търг - към кои търгове ще бъде прехвърлено количеството квоти;
е)
общите приходи от съответния търг;
ж)
разпределението на приходите между държавите-членки, в случай че тръжните платформи са избрани съгласно член 26, параграф 1 или параграф 2.
3. Едновременно с уведомлението по параграф 1, тръжната платформа съобщава на спечелилия търга оферент, който е участвал в търга чрез нейните системи:
а)
общото количество на квотите, които ще се заделят за този оферент;
б)
коя от неговите еднакви тръжни оферти, е избрана чрез случаен процес, ако има такива оферти;
в)
дължимото плащане, или в евро, или в избрана от оферента парична единица на държава-членка, която не е член на еврозоната, при условие че системата за клиринг или системата за сетълмент може да борави с въпросната национална парична единица;
г)
датата, до която трябва да бъде извършено дължимото плащане, чрез превод на разполагаеми средства в посочената банкова сметка на тръжния продавач.
4. В случаите при които избраната от оферента парична единица не е евро, тръжната платформа уведомява съответния спечелил търга оферент, който оферира в търгове, провеждани от нея, за обменния курс, който тя е използвала за изчисляване на дължимата сума в паричната единица, избрана от спечелилия търга оферент.
Този обменен курс е курсът, публикуван в призната финансова информационна служба, посочена в договора за избор на съответната тръжна платформа, като публикуването е извършено веднага след закриването на периода за офериране.
5. Всяка тръжна платформа съобщава на съответната система за клиринг и система за сетълмент, свързана с нея, информацията, съобщена на всеки спечелил търга оферент, съгласно параграф 3.
Член 62
Защита на поверителната информация
1. Следното представлява поверителна информация:
а)
съдържанието на дадена тръжна оферта;
б)
съдържанието на всякакви инструкции за офериране, дори и в случаите когато не е подадена оферта;
в)
информация, която разкрива или по която може да се съди за идентичността на въпросния оферент и за който и да е от следните два вида данни:
i)
броя на квотите, който оферентът желае да придобие в даден търг;
ii)
цената, която оферентът предлага да плати за тези квоти;
г)
информация за - или произтичаща от - една или повече оферти или инструкции за офериране, които заедно или поотделно биха могли:
i)
да дадат указания за търсенето на квоти преди даден търг;
ii)
да дадат указания по отношение на тръжна клирингова цена преди даден търг;
д)
информация, предоставена от лица в рамките на установяването или поддържането на взаимоотношения с оферентите или в рамките на мониторинга на тези взаимоотношения съгласно членове 19, 20 и 21, и член 54;
е)
докладите и становищата на тръжния инспектор, изготвени съгласно член 25, параграфи 1-6, с изключение на тези части от тях, които се съдържат в неповерителни версии на докладите на тръжния инспектор, публикувани от Комисията съгласно член 60, параграф 2;
ж)
стопански тайни, предоставени от лица, участващи в състезателна процедура за възлагане за избор на тръжна платформа или на тръжен инспектор;
з)
информация относно алгоритъма, използван за случаен подбор при наличието на еднакви тръжни оферти, посочен в член 7, параграф 2;
и)
информация относно методиката за определяне коя тръжна клирингова цена може да се счита за значително по-ниска от преобладаващата цена на вторичния пазар преди и по време на търг, посочена в член 7, параграф 6.
2. Поверителната информация не се разкрива от което и да е лице, придобило тази информация както пряко, така и непряко, освен в съответствие с параграф 3.
3. Параграф 2 не препятства разкриването на поверителна информация, която:
а)
вече е била законно направена публично достъпна;
б)
е направена публично достъпна с писменото съгласие на оферент, на лице, допуснато да оферира, или на лице, кандидатстващо да бъде допуснато да оферира;
в)
се изисква да бъде разкрита или да бъде публично достъпна по силата на задължение по правото на Съюза;
г)
е направена публично достъпна по силата на съдебно нареждане;
д)
е направена публично достъпна за целите на всякакво наказателно, административно или съдебно разследване или производство, провеждано в Съюза;
е)
е разкрита от тръжна платформа на тръжен инспектор, за да се даде възможност или съдействие на тръжния инспектор да изпълнява своите функции или своите задължения във връзка с търговете;
ж)
е обобщена или редактирана преди нейното разкриване, така че не е вероятно да бъде различимо следното:
i)
отделни оферти или инструкции за оферти;
ii)
отделни търгове;
iii)
отделни оференти, бъдещи оференти или лица, кандидатстващи за допускане до офериране;
iv)
отделни заявки за допускане до офериране;
v)
индивидуални взаимоотношения с оферентите;
з)
е посочена в параграф 1, буква е), при условие че се разкрива по недискриминационен и системен начин от компетентните национални органи на държавите-членки за информация, обхваната от член 25, параграф 2, буква в), и от Комисията за друга информация, обхваната от член 25, параграф 2;
и)
е посочена в параграф 1, буква ж), при условие че се разкрива на лица, работещи за държавите-членки или за Комисията, които са ангажирани в състезателната процедура за възлагане, посочена в параграф 1, буква ж), които лица са обвързани със задължение за спазване на професионална тайна съгласно условията на техните трудови правоотношения;
й)
е публично разгласена след изтичането на период от 30 месеца, започващ на някоя от посочените по-долу дати, при спазване на всички съществуващи задължения по правото на Съюза за спазване на професионална тайна:
i)
датата на откриване на периода за офериране на търга, на който за първи път се разкрива поверителната информация - в случаите на поверителна информация, посочена в параграф 1, букви а) - г);
ii)
датата на приключване на взаимоотношението с даден оферент - в случаите на поверителна информация, посочена в параграф 1, буква д);
iii)
датата на доклада или становището на тръжния инспектор - в случаите на поверителна информация, посочена в параграф 1, буква е);
iv)
датата на подаване на информацията в състезателната процедура за възлагане - в случаите на поверителна информация, посочена в параграф 1, буква ж).
4. Необходимите мерки за осигуряването на недопускане на неправомерно разкриване на поверителна информация, както и последиците в случай на такова неправомерно разкриване от която и да е тръжна платформа или от тръжния инспектор, включително от всички лица, наети да работят за тях, се определят в договорите за избор на тръжните платформи и на тръжния инспектор.
5. Поверителната информация, придобита от която и да е тръжна платформа, или от тръжния инспектор, включително от които и да са лица, наети да работят за тях, се използва само за целите на изпълнението на техните задължения или при упражняването на техните функции във връзка с търговете.
6. Параграфи 1-5 не препятстват обмена на поверителна информация между която и да е тръжна платформа и тръжния инспектор, както и между един от тях и:
а)
компетентните национални органи, упражняващи надзор върху дадена тръжна платформа;
б)
компетентните национални органи, отговарящи за разследването и наказателното преследване на изпиране на пари, финансиране на тероризъм, престъпна дейност или пазарна злоупотреба;
в)
Комисията.
Обменяната съгласно настоящия параграф поверителна информация не се разкрива на други лица, освен на посочените в букви а), б) и в), доколкото това противоречи на параграф 2.
7. Всяко лице, което работи или е работило за която и да е тръжна платформа или за тръжния инспектор, и което е ангажирано с търговете, е обвързано със задължение за спазване на професионална тайна и осигурява защита на поверителната информация в съответствие с настоящия член.
Член 63
Eзиков режим
1. Писмената информация, която се предоставя от която и да е тръжна платформа съгласно член 60, параграфи 1 и 3, или от тръжния инспектор съгласно член 60, параграф 2 или съгласно договора за тяхното избиране, и която не се публикува в Официален вестник на Европейския съюз, е написана на език, обичайно използван в международната финансова сфера.
2. Всяка държава-членка може да осигурява на свои собствени разноски превод на официалния език (официалните езици) на тази държава-членка на цялата информация по параграф 1, предоставена от която и да е тръжна платформа.
Когато държава-членка осигурява за собствена сметка превод на цялата информация по параграф 1, предоставена от тръжната платформа, избрана съгласно член 26, параграф 1, всяка държава-членка, която е избрала тръжна платформа съгласно член 30, параграф 1, осигурява също за своя сметка превод на същия(същите) език(езици) на цялата информация по параграф 1, предоставена от тръжната платформа, която тя е избрала съгласно член 30, параграф 1.
3. Кандидатите за допускане до офериране и допуснатите до офериране лица могат да подават следното на избрания от тях съгласно параграф 4 официален език на Съюза, при условие че дадена държава-членка реши да осигури превод на този език съгласно параграф 2:
а)
своите заявки за допускане до офериране, включително всякакви придружителни документи;
б)
своите тръжни оферти, включително всякакви оттегляния или изменения на оферти;
в)
всякакви питания във връзка с буква а) или буква б).
Всяка тръжна платформа може да поиска сертифициран превод на език, обичаен за международната финансова сфера.
4. Кандидатите за допускане до офериране, допуснатите до офериране лица и участващите в даден търг оференти избират някой официален език на Съюза, на който да получават всички уведомления, направени съгласно член 8, параграф 3, член 20, параграф 10, член 21, параграф 4 и член 61, параграф 3.
Всички други устни или писмени съобщения от всяка тръжна платформа до лица, кандидатстващи за допускане до офериране, допуснати да оферират лица или участващи в търг оференти се осъществяват на езика, избран съгласно първата алинея, без да се начисляват допълнителни разходи на въпросните кандидати, лица и оференти, при условие че дадена държава-членка е взела решение съгласно параграф 2 да осигури превод на този език.
Независимо от това, дори когато дадена държава-членка съгласно параграф 2 е взела решение да осигурява превод на езика, избран съгласно първата алинея от настоящия параграф, кандидатът за допускане до офериране, допуснатото до офериране лице или участващият в даден търг оферент може да се откаже от правото си по втората алинея от настоящия параграф, чрез предварително писмено съгласие съответната тръжна платформа да използва само език, обичаен за международната финансова сфера.
5. Отговорност за точността на всеки превод, направен съгласно параграф 2, носят държавите-членки.
Лицата, подаващи превод на документ, посочен в параграф 3, както и всяка тръжна платформа, уведомяваща с преведен документ съгласно параграф 4, носят отговорност да осигурят, че тези документи представляват точен превод на оригиналите.
ГЛАВА XVII
ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
Член 64
Право на обжалване
1. Всяка тръжна платформа осигурява наличие на извънсъдебен механизъм за разглеждане на жалби от кандидати за допускане до офериране, допуснати оференти или кандидати, на които допускането до офериране е отказано, отменено или временно прекъснато.
2. Държавите-членки, в които подлежи на надзор избраният за тръжна платформа регулиран пазар или неговият пазарен оператор, осигуряват, че всички решения, взети от посочения в параграф 1 на настоящия член извънсъдебен механизъм за разглеждане на жалби са подходящо обосновани и че могат да бъдат обжалвани пред съдилищата, както е посочено в член 52, параграф 1 от Директива 2004/39/ЕО. Това право не засяга правото за пряко обжалване пред съдилищата или компетентните административни органи, предвидено в националните мерки за транспониране на член 52, параграф 2 от Директива 2004/39/ЕО.
Член 65
Поправяне на грешки
1. Всякакви грешки при извършени плащания, прехвърляния на квоти или във връзка с предоставено или освободено обезпечение или депозит по настоящия регламент се съобщават на системата за клиринг или системата за сетълмент, веднага след като бъдат забелязани от което и да е лице.
2. Системата за клиринг или системата за сетълмент вземат необходимите мерки за поправяне на всички грешки при извършените плащания или прехвърляния на квоти или във връзка с предоставено или освободено обезпечение или депозит по настоящия регламент, които по какъвто и да е начин са станали известни на системата за клиринг или системата за сетълмент.
3. Всяко лице, облагодетелствано от грешка по параграф 1, която не може да бъде поправена съгласно параграф 2 поради намесени права на трета страна добросъвестен продавач, и което е знаело или е трябвало да знае за грешката, а не я е съобщило на системата за клиринг или системата за сетълмент, носи отговорност да предостави обезщетение за причинените вреди.
Член 66
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила в деня след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 12 ноември 2010 г.
KOMISIJOS REGLAMENTAS (ES) Nr. 1031/2010
2010 m. lapkričio 12 d.
dėl šiltnamio efektą sukeliančių dujų apyvartinių taršos leidimų pardavimo aukcione pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/87/EB, nustatančią šiltnamio efektą sukeliančių dujų emisijos leidimų sistemą Bendrijoje, terminų, administravimo ir kitų aspektų
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į 2003 m. spalio 13 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/87/EB, nustatančią šiltnamio efektą sukeliančių dujų emisijos leidimų sistemą Bendrijoje ir iš dalies keičiančią Tarybos direktyvą 96/61/EB (1), ypač į jos 3d straipsnio 3 dalį ir 10 straipsnio 4 dalį,
kadangi:
(1)
Direktyva 2003/87/EB buvo persvarstyta ir iš dalies pakeista 2008 m. lapkričio 19 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2008/101/EB, iš dalies keičiančia Direktyvą 2003/87/EB, kad į šiltnamio efektą sukeliančių dujų emisijos leidimų prekybos sistemą Bendrijoje būtų įtrauktos aviacijos veiklos rūšys (2), ir 2009 m. balandžio 23 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2009/29/EB, iš dalies keičiančia Direktyvą 2003/87/EB, siekiant patobulinti ir išplėsti Bendrijos šiltnamio efektą sukeliančių dujų apyvartinių taršos leidimų prekybos sistemą (3). Vienas iš patobulinimų, dėl kurio nuspręsta persvarstant Direktyvą 2003/87/EB yra tas, kad pagrindinis apyvartinių taršos leidimų paskirstymo principas turėtų būti jų pardavimas aukcione, nes tai yra paprasčiausias ir, daugelio manymu, ekonomiškai efektyviausias jų paskirstymo būdas. Apyvartinių taršos leidimų prekybos sistemos veiksmingumas priklauso nuo aiškaus anglies dioksido kainos signalo, leidžiančio išmetamųjų šiltnamio efektą sukeliančių dujų kiekį sumažinti kuo mažesnėmis sąnaudomis. Apyvartinius taršos leidimus parduodant aukcione toks anglies dioksido kainos signalas turėtų dar sustiprėti.
(2)
Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 1 dalyje reikalaujama, kad valstybės narės aukcionuose parduotų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas tos direktyvos III skyrius ir kurie nėra suteikiami nemokamai. Taigi apyvartinius taršos leidimus, kurie nėra suteikiami nemokamai, valstybės narės turi parduoti aukcionuose. Jos negali nei apyvartinių taršos leidimų paskirstyti kitais būdais, nei sulaikyti arba panaikinti tuos apyvartinius taršos leidimus, kurių jos nesuteikia nemokamai, užuot pardavusios aukcionuose.
(3)
Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalyje nustatomi įvairūs aukciono procesui keliami reikalavimai. Aukciono procesas turėtų būti iš anksto žinomas, ypač aukciono terminai, seka ir apytikris parduodamų apyvartinių taršos leidimų kiekis. Aukcionai turėtų būti rengiami taip, kad juose galėtų visiškai, sąžiningai ir lygiomis galimybėmis dalyvauti mažosios ir vidutinės įmonės, kurioms taikoma apyvartinių taršos leidimų prekybos sistema, kad juose galėtų dalyvauti mažieji teršėjai, kad visiems dalyviams būtų užtikrinama vienalaikė prieiga prie informacijos, kad dalyviai nepakenktų aukcionų vykdymui ir kad aukcionų organizavimas bei dalyvavimas juose būtų ekonomiškai efektyvūs be nereikalingų administracinių išlaidų.
(4)
Visų šių tikslų reikėtų siekti atsižvelgiant į bendruosius Direktyvos 2003/87/EB persvarstymo tikslus, kurie, inter alia, apima geresnį nuostatų suderinimą, konkurencijos iškraipymo vengimą ir užtikrinimą, kad apie aukcionus būtų kuo geriau iš anksto žinoma; be to, visa tai taip pat turėtų padėti stiprinti anglies dioksido kainos signalą, kuriuo siekiama išmetamųjų teršalų kiekį mažinti mažiausiomis sąnaudomis. Iš tiesų, stengiantis dar labiau sumažinti išmetamųjų teršalų kiekį, būtina taikyti pačius ekonomiškai efektyviausius būdus, pagrįstus visos Sąjungos mastu suderintomis apyvartinių taršos leidimų paskirstymo sąlygomis.
(5)
Direktyvos 2003/87/EB 3d straipsnio 1 dalyje nustatyta, kad nuo 2012 m. sausio 1 d. iki 2012 m. gruodžio 31 d. aukcionuose bus parduodama 15 % apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas direktyvos II skyrius, o 3d straipsnio 2 dalyje nustatyta, kad tokia pati apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, procentinė dalis bus parduodama aukcione nuo 2013 m. sausio 1 d. 3d straipsnio 3 dalyje reikalaujama, kad būtų priimtas reglamentas, kuriame būtų pateikiamos išsamios nuostatos dėl valstybių narių aukcione parduotinų apyvartinių taršos leidimų, kurių neprivaloma išduoti nemokamai pagal Direktyvos 2003/87/EB 3d straipsnio 1 ir 2 dalis arba 3f straipsnio 8 dalį.
(6)
Daugelio suinteresuotųjų šalių, dalyvavusių konsultacijose prieš priimant šį reglamentą, ir didžiosios daugumos valstybių narių manymu bei vadovaujantis Komisijos atliktu poveikio vertinimu, Direktyvos 2003/87/EB persvarstymo bendrųjų tikslų geriausia pasiekti sukuriant bendrą aukcionų infrastruktūrą, kurioje aukcionus vykdytų bendra aukciono platforma. Taip išvengiama bet kokių vidaus rinkos iškraipymų. Be to, tai yra ekonomiškai efektyviausias būdas, o apyvartinius taršos leidimus galima paskirstyti juos parduodant aukcionuose visiškai suderintomis sąlygomis visoje Sąjungoje. Be to, aukcionų vykdymas per bendrą aukcionų platformą geriausiai sustiprina anglies dioksido kainos signalą, kurio reikia, kad ūkinės veiklos vykdytojai priimtų investicinius sprendimus, reikalingus norint šiltnamio efektą sukeliančių dujų kiekį mažinti kuo mažesnėmis sąnaudomis.
(7)
Daugelio suinteresuotųjų šalių, dalyvavusių konsultacijose prieš priimant šį reglamentą, ir didžiosios daugumos valstybių narių manymu bei vadovaujantis Komisijos atliktu poveikio vertinimu, turint bendrą aukcionų infrastruktūrą, kurioje aukcionus vykdo bendra aukciono platforma, taip pat galima geriausiai pasiekti Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalies tikslus. Tai ekonomiškai efektyviausias apyvartinių taršos leidimų pardavimo aukcionuose būdas, leidžiantis išvengti nereikalingos administracinės naštos, kuri tikrai susidarytų, jei būtų naudojama daug aukcionų infrastruktūrų. Bendra infrastruktūra ir de jure, ir de facto teikia atviras, skaidrias ir nediskriminuojančias galimybes dalyvauti aukcionuose. Turint bendrą sistemą būtų iš anksto žinomas aukcionų tvarkaraštis ir anglies dioksido kainos signalas taptų daug aiškesnis. Bendra aukcionų infrastruktūra ypač svarbi siekiant mažosioms ir vidutinėms įmonėms, kurioms taikoma apyvartinių taršos leidimų prekybos sistema, suteikti lygias galimybes dalyvauti aukcionuose ir sudaryti sąlygas aukcionuose dalyvauti mažiesiems teršėjams. Iš tiesų tokioms įmonėms susipažinimas su informacija, užsiregistravimas ir dalyvavimas daugiau negu vienoje aukciono platformoje būtų pernelyg didelė našta. Turint bendrą aukciono platformą aukcionuose galėtų dalyvauti daugiausia įmonių iš visos Sąjungos, todėl sumažėtų rizika, kad dalyviai gali pasinaudoti aukcionais pinigams plauti, teroristams finansuoti, nusikalstamai veiklai vykdyti ar piktnaudžiauti rinka.
(8)
Vis dėlto, siekiant sušvelninti konkurencijos anglies dioksido rinkoje sumažėjimo riziką, šiame reglamente numatyta galimybė valstybėms narėms nedalyvauti bendroje aukciono platformoje ir paskirti savo atskiras aukciono platformas, su sąlyga, kad šios atskiros aukciono platformos bus įrašytos į šio reglamento priede pateikiamą sąrašą. Atskira aukciono platforma turėtų būti įrašoma į sąrašą remiantis tuo, kad valstybė narė apie jos paskyrimą praneša Komisijai. Tačiau dėl šios galimybės neišvengiamai aukciono procesas bus nevisiškai suderintas, todėl šiame reglamente nustatyta tvarka turėtų būti peržiūrima per pradinį penkerių metų laikotarpį, konsultuojantis su suinteresuotosiomis šalimis ir siekiant padaryti reikiamus pakeitimus, atsižvelgiant į įgytą patirtį. Iš valstybės narės gavusi pranešimą apie atskirą aukciono platformą, Komisija turėtų nedelsdama imtis veiksmų dėl tos aukciono platformos įrašymo į šio reglamento priedo sąrašą.
(9)
Be to, turėtų būti numatyta galimybė valstybei narei paprašyti aukcionų stebėtojo parengti ataskaitą apie aukciono platformos, kurią ji numato paskirti, veiklą, pavyzdžiui, kai bus rengiamas šio reglamento pakeitimas, kuriuo bus įtraukiamas atskirų aukciono platformų sąrašas. Aukcionų stebėtojas taip pat turėtų tikrinti, ar visos aukciono platformos atitinka šio reglamento nuostatas ir Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalies tikslus, ir apie tai pranešti valstybėms narėms, Komisijai ir atitinkamai aukciono platformai. Tikrindamas jis turėtų nustatyti ir kokį poveikį aukcionai daro aukciono platformų padėčiai antrinėje rinkoje. Siekiant, kad valstybės narės netyčia netaptų susietos su jokia aukciono platforma pasibaigus jos paskyrimo laikotarpiui, aukciono platformos paskyrimo sutartyje turėtų būti numatytos atitinkamos nuostatos, kuriomis būtų reikalaujama, kad aukciono platforma perduotų visą materialųjį ir nematerialųjį turtą, kurio aukciono platformos veiklos perėmėjui reikia aukcionams vykdyti.
(10)
Pasirinkimai, susiję su aukciono platformų skaičiumi ir tuo, kokio tipo subjektas gali tapti aukciono platforma, gerai dera su šio reglamento nuostatomis dėl iš anksto žinomo aukcionų tvarkaraščio, dalyvavimo aukcionuose būdų, aukcionų struktūros, užstato valdymo, sumokėjimo, apyvartinių taršos leidimų pristatymo ir aukcionų priežiūros. Tokio reglamento, kuriame būtų visiškai suderintos nuostatos, Komisija negalėtų priimti nežinodama aukciono platformų skaičiaus ir konkrečių subjekto, pasirinkto vykdyti aukcionus, gebėjimų. Todėl šiame reglamente numatytos priemonės yra pagrįstos tuo, kad aukcionus turėtų vykdyti bendra aukciono platforma, tačiau kartu numatoma tvarka, kaip išsiaiškinti visų kitų aukciono platformų, kurias valstybė narė gali nuspręsti naudoti, skaičių ir kokybę.
(11)
Atsižvelgiant į 10 konstatuojamojoje dalyje išdėstytus suvaržymus, derėtų nustatyti, kad atskira aukciono platforma į šio reglamento priedo sąrašą įrašoma tik jei ji atitinka tam tikras sąlygas ir prisiima įsipareigojimus. Tai, kad atskira platforma įrašoma į šio reglamento priedo sąrašą, nereiškia, kad Komisija negali pasiūlyti ją iš to sąrašo išbraukti, ypač jei ji pažeidžia šio reglamento nuostatas arba neatitinka Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalies tikslų. Jei sąraše platformos nėra, aukcione apyvartinius taršos leidimus parduodanti valstybė narė turėtų savo apyvartinius taršos leidimus parduoti per bendrą aukciono platformą. Komisijos reglamente, priimtame pagal Direktyvos 2003/87/EB 19 straipsnio 3 dalį, Komisija turėtų numatyti priemones, kuriomis sustabdomi apyvartinių taršos leidimų pardavimo aukcionuose procesai, jei atskira aukciono platforma pažeidžia šio reglamento nuostatas arba neatitinka Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalies tikslų.
(12)
Komisija turėtų įvertinti išsamias nuostatas, susijusias su atskiros aukciono platformos vykdomu aukciono procesu, pasikonsultavusi su Direktyvos 2003/87/EB 23 straipsnio 3 dalyje nurodytu komitetu ir taikydama Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalyje numatytą reguliavimo procedūrą su tikrinimu. Toks įvertinimas reikalingas siekiant užtikrinti, kad nacionaliniu lygmeniu atliekamam atskiros aukciono platformos paskyrimui kiekvienoje bendroje veikloje nedalyvaujančioje valstybėje narėje, būtų taikomas panašaus lygio tikrinimas kaip ir bendros aukciono platformos paskyrimui pagal bendrą šiame reglamente numatytą veiklą. Bendroje bendros aukciono platformos viešųjų pirkimų procedūroje dalyvaujančios valstybės narės tai darys kartu su Komisija, kuri dalyvaus visame procese. Be to, bendroje veikloje nedalyvaujančios valstybės narės galės dalyvauti bendroje viešųjų pirkimų procedūroje stebėtojų teisėmis pagal tam tikras susitarimo dėl bendros viešųjų pirkimų procedūros sąlygas, dėl kurių sutars Komisija ir dalyvaujančios valstybės narės.
(13)
Šis reglamentas turėtų būti taikomas parduodant aukcionuose apyvartinius taršos leidimus, kuriems taikomi Direktyvos 2003/87/EB II ir III skyriai, atitinkamai nuo 2012 m. sausio 1 d. ir 2013 m. sausio 1 d. Jis taip pat turėtų būti taikomas apyvartiniams taršos leidimams, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, iki 2013 m., jei būtina užtikrinti tinkamą anglies dioksido ir elektros energijos rinkų veikimą.
(14)
Siekiant paprastumo ir prieinamumo, aukcionuose parduodamus apyvartinius taršos leidimus turėtų būti galima pristatyti vėliausiai per penkias prekybos dienas. Toks trumpas pristatymo terminas sumažintų galimą neigiamą poveikį aukciono platformų ir apyvartinių taršos leidimų antrinės rinkos prekybos vietų konkurencijai. Be to, nustačius trumpus pristatymo terminus yra paprasčiau ir skatinamas daugelio subjektų dalyvavimas (taigi mažėja piktnaudžiavimo rinka rizika), taip pat geriau užtikrinamos mažųjų ir vidutinių įmonių, kurioms taikoma apyvartinių taršos leidimų prekybos sistema, ir mažųjų teršėjų dalyvavimo galimybės. Užuot prekiavus išankstiniais sandoriais ir ateities sandoriais aukcionuose, rinkoje turėtų rastis optimalių sprendimų, kaip patenkinti apyvartinių taršos leidimų išvestinių finansinių priemonių paklausą. Skiriant aukciono platformą derėtų leisti pasirinkti, ar ji prekiaus dviejų dienų neatidėliotinais sandoriais, ar penkių dienų ateities sandoriais, kad būtų galima nuspręsti, koks aukcione parduodamas produktas būtų optimalus jos atžvilgiu. Pagal Sąjungos finansų rinkos teisės aktus dviejų dienų neatidėliotinas sandoris finansine priemone nelaikomas, o penkių dienų ateities sandoris yra finansinė priemonė.
(15)
Vykdant aukciono platformos atrankos procedūrą turėtų būti leidžiama pasirinkti, ar aukcione parduodamas produktas turėtų būti finansinė priemonė; šis pasirinkimas turėtų būti grindžiamas sprendimų, kuriuos siūlo konkurencingoje viešųjų pirkimų procedūroje dalyvaujantys kandidatai, sąnaudų ir naudos bendru vertinimu. Šis vertinimas visų pirma turėtų apimti efektyvų lėšų panaudojimą, lygias galimybes sistemoje dalyvaujančioms mažosioms ir vidutinėms įmonėms bei mažiesiems teršėjams dalyvauti aukcionuose, tinkamą apsaugą ir rinkos priežiūrą.
(16)
Kol nėra nustatytos teisinės priemonės ir sukurtos techninės priemonės, būtinos apyvartiniams taršos leidimams pristatyti, derėtų nustatyti alternatyvias apyvartinių taršos leidimų pardavimo aukcionuose priemones. Todėl reglamente numatyta galimybė aukcionuose prekiauti ateities sandoriais ir išankstiniais sandoriais, pristatant apyvartinius taršos leidimus ne vėliau kaip 2013 m. gruodžio 31 d. Tokie ateities sandoriai ir išankstiniai sandoriai yra finansinės priemonės, leidžiančios aukciono rengėjui ir pasiūlymų teikėjams pasinaudoti apsauga, analogiška tai, kuri egzistuoja finansų rinkoms taikomoje reguliavimo sistemoje. Šiame reglamente ateities sandoriai ir išankstiniai sandoriai skiriasi tuo, kad pirmuoju atveju nustatomas piniginis kintamasis užstatas, o antruoju atveju svyravimų rizika padengiama nepiniginiu užstatu. Reikėtų valstybėms narėms leisti pasirinkti, kokio tipo produktą naudoti parduodant apyvartinius taršos leidimus aukcionuose, pagal tai, kokios užstato nustatymo nuostatos labiau atitiktų jų biudžeto padėtį. Jei tektų griebtis tokių alternatyvių prekiavimo apyvartiniais taršos leidimais aukcionuose priemonių, ateities sandoriais ir išankstiniais sandoriais laikinai būtų prekiaujama vienoje arba dviejose aukciono platformose.
(17)
Atsižvelgiant į tai, kad siekiama paprastumo, sąžiningumo ir rentabilumo, bei į tai, kad reikia mažinti piktnaudžiavimo rinka riziką, aukcionai turėtų būti vieno etapo (angl. single-round), uždari (angl. sealed-bid) ir visiems laimėtojams turi būti taikoma ta pati kaina (angl. uniform-price). Be to, esant vienodiems pasiūlymams, aukciono laimėtojas turėtų būti nustatomas atsitiktinės atrankos būdu, taip siekiant išvengti slapto dalyvių susitarimo dėl kainų prieš teikiant pasiūlymus. Galima tikėtis, kad galutinė aukciono kaina bus labai panaši į vyraujančią antrinės rinkos kainą; jei galutinė aukciono kaina būtų daug mažesnė už vyraujančią antrinės rinkos kainą, būtų tikėtina, kad aukcionas turi trūkumų. Jei būtų leidžiama vyrauti tokiai galutinei aukciono kainai, būtų iškraipomas anglies dioksido kainos signalas, sutrikdyta anglies dioksido rinka ir nebūtų užtikrinta, kad pasiūlymų teikėjai už apyvartinius taršos leidimus mokėtų jų vertę atitinkančią kainą. Todėl, esant tokiai situacijai, aukcioną reikėtų atšaukti.
(18)
Siekiant sumažinti aukcionų poveikį antrinės rinkos veikimui, pageidautina, kad aukcionai vyktų palyginti dažnai, tačiau kartu jie turi būti pakankamai dideli, kad būtų pritrauktas pakankamas dalyvių skaičius. Palyginti dažnai vykdant aukcionus mažėtų piktnaudžiavimo rinka rizika, nes atskiro aukciono metu pasiūlymų teikėjai mažiau rizikuoja, taip įgydami daugiau laisvės pakoreguoti savo prekybines pozicijas vėlesniuose aukcionuose. Todėl šiame reglamente reikėtų numatyti, kad apyvartiniai taršos leidimai, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, aukcionai vyktų bent kartą per savaitę. Kadangi apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas tos direktyvos II skyrius, kiekis yra daug mažesnis, atitinkamas šių apyvartinių taršos leidimų aukcionų dažnumas yra bent kartą per du mėnesius.
(19)
Siekiant, kad apie aukcionus kuo geriau iš anksto žinotų antrinės rinkos subjektai, šiame reglamente reikėtų numatyti atitinkamas taisykles ir procedūras. Pirma, reikėtų numatyti, kad dėl 2011 ir 2012 m. aukcionuose parduosimų apyvartinių taršos leidimų kiekio turi būti apsispręsta kiek įmanoma greičiau po šio reglamento priėmimo. Šio reglamento priede bus nurodytas parduosimų apyvartinių taršos leidimų kiekis ir aukcionuose parduosimi produktai. Antra, reikėtų nustatyti aiškias ir skaidrias taisykles, pagal kurias bus nustatomas visų tolesnių metų metinis aukcionuose parduodamų apyvartinių taršos leidimų kiekis. Trečia, reikia nustatyti taisykles ir tvarką, pagal kurias prieš kiekvienų kalendorinių metų pradžią bus nustatomas tų kalendorinių metų išsamus aukcionų tvarkaraštis ir visa su kiekvienu atskiru aukcionu susijusi svarbi informacija. Vėliau aukcionų tvarkaraštį būtų galima keisti tik susiklosčius tam tikroms iš anksto nustatytoms situacijoms. Bet kokie pakeitimai turėtų sudaryti kuo mažiau kliūčių iš anksto sužinoti apie aukcionų tvarkaraštį.
(20)
Paprastai metinis aukcionuose parduotinas apyvartinių taršos leidimų kiekis turėtų atitikti tiems metams skirtą apyvartinių taršos leidimų kiekį. Apyvartiniai taršos leidimai, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, 2011 ir 2012 m. aukcionuose gali būti parduodami tik išimties tvarka. Kadangi tikimasi, kad susidarys tam tikras kiekis apyvartinių taršos leidimų, kurie bus perkelti iš antro į trečią prekybos laikotarpį, ir tam tikras skaičius patvirtintų išmetamųjų teršalų mažinimo vienetų (CER), ir tam tikras kiekis apyvartinių taršos leidimų, parduotinų pagal Direktyvos 2003/87/EB 10a straipsnio 8 dalį, derėtų atsverti „ankstyvųjų“ aukcionų, t. y. tų, kurie įvyks 2011 ir 2012 m., poveikį atitinkamai pakoreguojant 2013 ir 2014 m. parduotinų apyvartinių taršos leidimų kiekį.
(21)
Atsižvelgiant į paklausą antrinėje rinkoje, kiekvienais metais parduotinų apyvartinių taršos leidimų kiekis turėtų būti tolygiai paskirstomas visiems metams.
(22)
Norint, kad aukcionuose dalyvautų daugiau dalyvių ir taip būtų užtikrinti konkurencingi jo rezultatai, būtina sudaryti galimybes juose dalyvauti visiems norintiems. Lygiai taip pat siekiant aktyvaus dalyvavimo ir konkurencingų aukciono rezultatų svarbu suteikti pasitikėjimą, kad aukcionai vykdomi sąžiningai, visų pirma, kad jų neiškraipo tam tikri dalyviai pasinaudodami aukcionais pinigams plauti, teroristams finansuoti, nusikalstamai veiklai vykdyti ar piktnaudžiauti rinka. Siekiant užtikrinti aukcionų sąžiningumą, norintiems juose dalyvauti reikėtų kelti minimalius adekvataus deramo klientų tikrinimo reikalavimus. Kad toks tikrinimas nereikalautų didelių išlaidų, reikėtų nustatyti, kad paraiškas dalyvauti aukcionuose gali teikti lengvai atskiriamų ir aiškiai apibrėžtų kategorijų subjektai, kaip antai stacionarius įrenginius eksploatuojantys veiklos vykdytojai ir orlaivių naudotojai, kuriems taikoma apyvartinių taršos leidimų prekybos sistema, ir reguliuojami finansiniai subjektai kaip antai investicinės įmonės ir kredito įstaigos. Be to, teisė prašyti leidimo teikti pasiūlymus aukcionuose turėtų būti suteikta ir veiklos vykdytojų ar orlaivių naudotojų grupėms, kaip antai partnerystės, bendros įmonės ir konsorciumai, veikiantys kaip savo narių tarpininkai. Taigi būtų apdairu iš pradžių apriboti galinčių prašyti dalyvauti aukcione subjektų įvairovę neužkertant kelio vėliau, atsižvelgiant į vykdant aukcionus įgytą patirtį arba Komisijai atlikus Direktyvos 2003/87/EB 12 straipsnio 1a dalyje numatytą tyrimą, ar apyvartinių taršos leidimų rinka yra pakankamai apsaugota nuo piktnaudžiavimo rinka, leisti dalyvauti aukcionuose ir kitų kategorijų subjektams.
(23)
Be to, dėl teisinio tikrumo priežasčių, šiuo reglamentu reikėtų numatyti, kad aukciono platformai būtų taikomos atitinkamos 2005 m. spalio 26 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2005/60/EB dėl finansų sistemos apsaugos nuo jos panaudojimo pinigų plovimui ir teroristų finansavimui (4) nuostatos. Tai ypač svarbu todėl, kad aukciono platforma turi suteikti galimybę dalyvauti ne tik investicinėms įmonėms ir kredito įstaigoms ir stacionarius įrenginius eksploatuojantiems veiklos vykdytojams bei orlaivių naudotojams, bet ir kitiems asmenims, galintiems teikti pasiūlymus jų vardu arba kitų asmenų, kuriems patiems Direktyva 2005/60/EB netaikoma.
(24)
Šiuo reglamentu dalyviams turėtų būti suteikta teisė pasirinkti, ar jie patys dalyvauja aukcionuose tiesiogiai (per internetą arba tam skirtas jungtis), ar tai už juos daro įgalioti ir prižiūrimi finansiniai tarpininkai ar kiti asmenys, kuriems valstybės narės leidžia teikti pasiūlymus savo vardu arba pagrindinio jų verslo klientų vardu, kai jų pagrindinis verslas nėra investavimo ar bankininkystės paslaugų teikimas; tokiu atveju tie kiti asmenys turi laikytis tų pačių investuotojų apsaugos priemonių ir klientų tikrinimo priemonių kaip ir investicinės įmonės.
(25)
Leidimu į asmenų, turinčių teisę prašyti leidimo teikti pasiūlymus aukcionuose, sąrašą įtraukti kitus valstybių narių įgaliotus asmenis siekiama suteikti galimybę aukcione netiesiogiai dalyvauti stacionarius įrenginius eksploatuojantiems veiklos vykdytojams ir orlaivių naudotojams ne tik per finansinius tarpininkus, bet ir per kitus tarpininkus, su kuriais jie susiję kaip klientai, pavyzdžiui, per energijos arba degalų tiekėjus, kuriems 2004 m. balandžio 21 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyva 2004/39/EB dėl finansinių priemonių rinkų, iš dalies keičianti Tarybos direktyvas 85/611/EEB, 93/6/EEB ir Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2000/12/EB bei panaikinanti Tarybos direktyvą 93/22/EEB (5), netaikoma pagal tos direktyvos 2 straipsnio 1 dalies i punktą.
(26)
Siekiant teisinio tikrumo ir skaidrumo šiuo reglamentu turėtų būti numatytos išsamios nuostatos dėl kitų aukcionų aspektų, pvz., partijos dydžio, galimybės atšaukti arba keisti pateiktus pasiūlymus, teikiant pasiūlymus ir atsiskaitant naudojamos valiutos, prašymų leisti teikti pasiūlymą pateikimo ir apdorojimo, taip pat atsisakymo leisti teikti pasiūlymus, leidimo atšaukimo arba sustabdymo.
(27)
Kiekviena valstybė narė turėtų paskirti aukciono rengėją, kuris būtų atsakingas už apyvartinių taršos leidimų pardavimą aukcione jį paskyrusios valstybės narės vardu. Aukciono platforma turėtų būti atsakinga tik už aukcionų vykdymą. Turėtų būti galimybė kelioms valstybėms narėms paskirti tą patį aukciono rengėją. Aukciono rengėjas turėtų veikti kiekvienos jį paskyrusios valstybės narės vardu atskirai. Jis turėtų būti atsakingas už apyvartinių taršos leidimų pardavimą per aukciono platformą ir už aukciono pajamų gavimą bei paskirstymą kiekvienai jį paskyrusiai valstybei narei. Svarbu, kad valstybių narių susitarimas (-ai) su aukciono rengėju būtų suderinami su aukciono rengėjo ir aukciono platformos susitarimu (-ais), o kolizijos atveju pastarieji turėtų turėti viršenybę.
(28)
Be to, svarbu, kad valstybės narės, nedalyvaujančios bendroje aukciono platformoje ir paskyrusios savo atskirą aukciono platformą, paskirtą aukciono rengėją pripažintų ne tik ta atitinkamos valstybės narės paskirta aukciono platforma, bet ir bendra aukciono platforma. Tai yra pageidautina siekiant užtikrinti, kad tuo atveju, jei atskira aukciono platforma nebebūtų įrašyta šio reglamento priede, perėjimas nuo atskiros aukciono platformos prie bendros aukciono platformos vyktų sklandžiai.
(29)
Reikalavimas, kad aukciono platforma būtų reguliuojama rinka, pagrįstas pageidavimu, kad aukcionams administruoti būtų panaudojama antrinės rinkos organizacinė infrastruktūra. Visų pirma, kad pagal Direktyvą 2004/39/EB ir 2003 m. sausio 28 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvą 2003/6/EB dėl prekybos vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, ir manipuliavimo rinka (piktnaudžiavimo rinka) (6) reguliuojamose rinkose privalo būti apsaugos priemonių vykdomų operacijų atžvilgiu. Tokios apsaugos priemonės - tai procedūros, kuriomis nustatomos ir valdomos galimos neigiamos interesų konfliktų pasekmės reguliuojamos rinkos veikimui ar jos dalyviams; nustatoma ir valdoma jiems kylanti rizika ir įgyvendinamos veiksmingos jos mažinimo priemonės, užtikrinamas veiksmingas techninis sistemos valdymas, įskaitant veiksmingas nenumatytų atvejų valdymo priemones, leidžiančias likviduoti sistemų trikdžių riziką, nustatomos skaidrios ir neleidžiančios veikti savo nuožiūra sąžiningos ir tvarkingos prekybos taisyklės ir procedūros bei objektyvūs efektyvaus pavedimų vykdymo reikalavimai, palengvinamas veiksmingas ir savalaikis sandorių įvykdymas šiose sistemose; taip pat turėti pakankamai finansinių išteklių, leidžiančių supaprastinti sklandų rinkos veikimą, atsižvelgiant į rinkoje sudarytų sandorių pobūdį ir dydį bei susijusios rizikos dydį ir laipsnį.
(30)
Be to, reikalavimas, kad aukciono platforma būtų reguliuojama rinka, turi ir kitų privalumų. Tokiu atveju galima pasinaudoti rinkos organizacine infrastruktūra, patirtimi, pajėgumais ir skaidriomis privalomomis jos veikimo taisyklėmis. Tai, be kita ko, svarbu tarpuskaitos ar atsiskaitymo už sandorius atžvilgiu, ir atitikties rinkos taisyklėms ir kitiems teisiniams reikalavimams, tokiems kaip draudimas piktnaudžiauti rinka, stebėsenos atžvilgiu; be to, joje yra numatyti neteisminiai ginčų sprendimo mechanizmai. Tai nereikalauja didelių sąnaudų ir užtikrina aukcionų vykdymo vientisumą. Pagal reguliuojamų rinkų taisykles, susijusias su interesų konfliktais, aukciono rengėjas negali būti priklausomas nuo aukciono platformos, jos savininkų ar jos rinkos operatoriaus, kad nepakenktų sklandžiam rinkos veikimui. Be to, daug potencialių aukciono dalyvių jau ir taip bus įvairių reguliuojamų rinkų, veikiančių antrinėje rinkoje, nariai arba dalyviai.
(31)
Direktyva 2004/39/EB nustatyta, kad reguliuojamoms rinkoms ir jų operatoriams teisę veikti suteikia ir juos prižiūri valstybės narės, kurioje jie registruoti ar įsisteigę (t. y. buveinės valstybės narės) kompetentingos nacionalinės institucijos. Nepažeidžiant jokių atitinkamų Direktyvos 2003/6/EB nuostatų, visų pirma nacionalinėje teisėje numatytų baudžiamųjų sankcijų už piktnaudžiavimą rinka, reguliuojamoms rinkoms taikoma buveinės valstybės narės viešoji teisė. Taigi jos yra buveinės valstybės narės administracinių teismų jurisdikcijoje, nustatytoje nacionalinėje teisėje. Tokia reguliavimo sistema taikoma prekybai, o ne prekybai aukcionuose, ir tik finansinėms priemonėms, o ne neatidėliotiniems sandoriams. Todėl siekiant teisinio tikrumo derėtų numatyti, kad reguliuojamos rinkos, paskirtos būti aukciono platforma, buveinės valstybė narė turėtų užtikrinti, kad pagal jos nacionalinę teisę pirmiau minėtos reguliavimo sistemos atitinkamos dalys būtų taikomos ir aukcionams, kuriuos vykdo jos jurisdikcijoje esanti aukciono platforma. Be to, šiuo reglamentu reikėtų nustatyti reikalavimą, kad aukciono platforma turėtų neteisminio ginčų sprendimo mechanizmą. Be to, valstybė narė taip pat turėtų suteikti teisę apskųsti neteisminio ginčų sprendimo mechanizmo sprendimus, nepriklausomai nuo to, ar aukcione įsigyjamas produktas yra finansinė priemonė, ar neatidėliotino sandorio sutartis.
(32)
Skiriant aukciono platformą, įvairių galimų aukciono platformų konkurenciją privaloma užtikrinti konkurencinga viešųjų pirkimų procedūra, kai to reikalaujama Sąjungos arba nacionaliniais viešųjų pirkimų teisės aktais. Aukciono platforma turėtų būti sujungta bent su viena tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema. Prie aukciono platformos gali prisijungti daugiau kaip viena tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema. Bendra aukciono platforma turėtų būti paskiriama ne ilgesniam kaip penkerių metų laikotarpiui. Atskiros aukciono platformos turėtų būti paskiriamos ne ilgesniam kaip trejų metų laikotarpiui, kurį turėtų būti galima pratęsti dar dvejiems metams, per kuriuos turėtų būti persvarstyta visoms aukciono platformoms nustatyta tvarka. Trejų metų atskiros aukciono platformos paskyrimo laikotarpis numatytas siekiant užtikrinti trumpiausią atskiros platformos paskyrimo laikotarpį, kad ją paskyrusi valstybė narė pasibaigus šiam trejų metų laikotarpiui galėtų prisijungti prie bendros aukciono platformos, nepažeidžiant aukciono platformą paskyrusiai valstybei narei suteiktos galimybės pratęsti atskiros aukciono platformos paskyrimo laikotarpį dar dvejiems metams, kol Komisija persvarstys aukciono platformoms taikomą tvarką. Pasibaigus kiekvienam paskyrimo laikotarpiui turėtų būti vykdoma nauja konkurencinga viešųjų pirkimų procedūra, jei to reikalaujama Sąjungos arba nacionaliniais viešųjų pirkimų teisės aktais. Manoma, kad aukcionams vykdyti pasirinkus bendrą aukciono platformą poveikis antrinei rinkai bus nedidelis, nes turėtų būti parduodami tik tie apyvartiniai taršos leidimai, kurių pristatymo laikotarpis yra ne ilgesnis kaip penkios dienos.
(33)
Norėdamos vykdyti aukcionus, nustatyti bei tvarkyti aukcionų kalendorių ir atlikti įvairias kitas su aukcionais susijusias užduotis, pvz., administruoti visoje Sąjungoje prieinamą atnaujinamą interneto svetainę, valstybės narės ir Komisija turi vykdyti bendrą veiklą, apibrėžtą 2002 m. birželio 25 d. Tarybos reglamento (EB, Euratomas) Nr. 1605/2002 dėl Europos Bendrijų bendrajam biudžetui taikomo finansinio reglamento (7) (Finansinio reglamento) 91 straipsnio 1 dalies trečioje pastraipoje. Tokia bendra veikla būtina siekiant Sąjungos mastu įdiegti apyvartinių taršos leidimų prekybos sistemą, įgyvendinti persvarstytos Direktyvos 2003/87/EB plataus masto politikos tikslus ir todėl, kad pagal Direktyvą 2003/87/EB Komisija yra tiesiogiai atsakinga už įvairių apyvartinių taršos leidimų prekybos sistemos elementų, visų pirma turinčių tiesioginį poveikį aukcionų kalendoriui ir aukcionų stebėsenai, visišką įgyvendinimą. Todėl šiame reglamente turėtų būti numatyta, kad bendra aukciono platforma ir aukcionų stebėtojas paskiriami taikant konkurencingą viešųjų pirkimų procedūrą, kuri yra bendra Komisijos ir valstybių narių viešųjų pirkimų procedūra, kaip apibrėžta 2002 m. gruodžio 23 d. Komisijos reglamento (EB, Euratomas) Nr. 2342/2002, nustatančio išsamias Tarybos reglamento (EB, Euratomas) Nr. 1605/2002 dėl Europos Bendrijų bendrajam biudžetui taikomo finansinio reglamento įgyvendinimo taisykles (8), 125c straipsnyje. Komisijai taikytinas viešųjų pirkimų taisykles Reglamento (EB, Euratomas) Nr. 2342/2002 125c straipsniu leidžiama taikyti bendrai valstybių narių ir Komisijos viešųjų pirkimų procedūrai. Siekiant, kad viešieji pirkimai būtų vykdomi Sąjungos mastu, bendrai viešųjų pirkimų procedūrai reikėtų kiek tinkama taikyti Finansinio reglamento ir Reglamento (EB, Euratomas) Nr. 2342/2002 viešųjų pirkimų taisykles. Šiame reglamente turėtų būti nurodytos aukcionų paslaugos, kurias perka valstybės narės, ir techninės pagalbos paslaugos, kurias perka Komisija, visų pirma susijusios su galimais sprendimais dėl neužbaigtų šio reglamento priedų užbaigimo, atitinkamu aukcionų dažnumu, įvairių aukciono platformų aukcionų kalendorių koordinavimu, didžiausio siūlomo kiekio nustatymu, bet kokiu šio reglamento pakeitimu, visų pirma susiejant jį su kitomis sistemomis ir paslaugomis ir taip padedant tinkamai suvokti aukcionų taisykles Europos Sąjungai nepriklausančiose šalyse. Tokias paslaugas Komisijai būtų tikslinga pirkti iš bendros aukciono platformos, turinčios daugiausiai patirties vykdant aukcionus daugiau kaip vienos valstybės narės vardu. Tačiau tai nesutrukdytų konsultuotis su kitomis aukciono platformomis arba suinteresuotosiomis šalimis.
(34)
Aukciono platformos turėtų būti skiriamos taikant atvirą, skaidrią ir konkurencingą atrankos procedūrą, išskyrus tuos atvejus, kai Sąjungos ir nacionaliniuose teisės aktuose nėra reikalaujama, kad bendroje veikloje nedalyvaujanti valstybė narė, skirdama aukciono platformą, taikytų viešųjų pirkimų procedūrą. Skiriant aukciono platformas ir su jomis sujungtą tarpuskaitos sistemą arba atsiskaitymo sistemą, reikėtų atsižvelgti į tai, kaip kandidatai siekia užtikrinti rentabilumą, sudaryti visas nešališkas ir lygias galimybes mažosioms ir vidutinėms įmonėms teikti pasiūlymus aukcionuose, taip pat sudaryti galimybes mažiesiems teršėjams dalyvauti aukcionuose ir užtikrinti tvirtą aukcionų priežiūrą, įskaitant neteisminio ginčų sprendimo mechanizmo taikymą. Aukciono platforma, aukcione parduodanti ateities ar išankstinius sandorius, išimties tvarka gali būti pasirinkta remiantis tuo, kad ji gali taikyti antrinėje rinkoje taikytinas dalyvavimo aukcione sąlygas ir mokėjimo, apyvartinių taršos leidimų pristatymo ir rinkos priežiūros taisykles. Konkreti tvarka, kurios turi būti laikomasi pasirenkant bendrą aukciono platformą, turėtų būti nurodyta Komisijos ir valstybių narių susitarime, kuriame turėtų būti nustatytos dalyvavimo paraiškų arba pasiūlymų vertinimo ir sutarčių sudarymo praktinės sąlygos, sutartims taikytini teisės aktai ir kompetentingas teismas ginčams spręsti, kaip reikalaujama Reglamento (EB, Euratomas) Nr. 2342/2002 125c straipsnyje.
(35)
Priklausomai nuo taikytinų viešųjų pirkimų taisyklių, įskaitant su interesų konfliktų vengimu ir konfidencialumo išlaikymu susijusias taisykles, valstybėms narėms, nedalyvaujančioms bendroje viešųjų pirkimų procedūroje, pasirenkant bendrą aukciono platformą, gali būti leidžiama visiškai arba iš dalies dalyvauti bendroje viešųjų pirkimų procedūroje stebėtojų teisėmis tokiomis sąlygomis, dėl kurių susitaria bendroje veikloje dalyvaujančios valstybės narės ir Komisija ir kurios nustatytos susitarime dėl bendros viešųjų pirkimų procedūros. Tokia galimybe gali būti naudinga pasinaudoti siekiant palengvinti atskirų aukciono platformų ir bendros aukciono platformos konvergenciją, kai tai susiję su aukciono proceso aspektais, kurie nėra visiškai suderinti šiame reglamente
(36)
Valstybės narės, nusprendusios nedalyvauti bendros aukciono platformos paskyrimo bendroje veikloje, o paskirti savo aukciono platformą, apie savo sprendimą Komisijai turėtų pranešti per pakankamai trumpą laiką po šio reglamento įsigaliojimo. Be to, būtina, kad Komisija įvertintų, ar savo aukciono platformą skiriančios valstybės narės imasi visų reikiamų priemonių užtikrinti, kad aukciono procesas atitiktų šio reglamento nuostatas ir Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalies tikslus. Be to, būtina, kad išsamius aukcionų kalendorius, kuriuos siūlo kitos nei bendra aukciono platformos, Komisija suderintų su bendros aukciono platformos siūlomais aukcionų kalendoriais. Įvertinusi visas atskiras aukciono platformas, Komisija turėtų tokias platformas, jas paskyrusias valstybes nares ir visas taikytinas sąlygas ar įpareigojimus, įskaitant visas su atitinkamais tų aukciono platformų aukcionų kalendoriais susijusias sąlygas ir įpareigojimus, įtraukti į šio reglamento priede pateikiamą sąrašą. Įtraukimas į sąrašą nėra Komisijos patvirtinimas, kad skirdama pasirinktą aukciono platformą valstybė narė laikėsi visų taikytinų viešųjų pirkimų taisyklių.
(37)
Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 3 dalyje numatyta, kad valstybės narės nustato, kaip naudojamos aukcione pardavus apyvartinius taršos leidimus gautos pajamos. Kad būtų išvengta abejonių, šiame reglamente reikėtų numatyti, kad aukciono pajamos tiesiogiai pervedamos kiekvienos valstybės narės paskirtam aukciono rengėjui.
(38)
Atsižvelgiant į tai, kad apyvartinių taršos leidimų pardavimas aukcionuose, o ne tiesioginis nemokamas jų suteikimas veiklos vykdytojams ir orlaivių naudotojams, yra jų pirminis išleidimas į antrinę rinką, netikslinga tarpuskaitos sistemai (-oms) ir (arba) atsiskaitymo sistemai (-oms) taikyti privalomus konkrečius apyvartinių taršos leidimų pristatymo aukciono laimėtojams arba jų teisių perėmėjams įpareigojimus tuo atveju, kai dėl nuo tos sistemos nepriklausančių aplinkybių apyvartinių taršos leidimų pristatyti nepavyksta. Todėl šiame reglamente reikėtų numatyti, kad vienintelė taisomoji priemonė, kuria aukciono laimėtojai arba jų teisių perėmėjai gali pasinaudoti tuo atveju, kai nepavyksta pristatyti aukcione parduotų apyvartinių taršos leidimų, - sutikti, kad apyvartiniai taršos leidimai būtų pristatyti vėliau. Tačiau svarbu numatyti, kad aukcione parduotus apyvartinius taršos leidimus, kurie nebuvo pristatyti todėl, kad už juos nebuvo iki galo sumokėta, būtų galima parduoti būsimuose tos pačios platformos organizuojamuose aukcionuose.
(39)
Iš valstybių narių nereikėtų reikalauti, kad vykdydamos aukcionus jos pateiktų kitokį užstatą nei patys apyvartiniai taršos leidimai, nes vieninteliai valstybių narių įsipareigojimai yra susiję su apyvartinių taršos leidimų pristatymu. Todėl šiame reglamente reikėtų numatyti, kad jame apibrėžtus dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius aukcionuose parduodančių valstybių narių vieninteliai įpareigojimai būtų aukcione parduodamus apyvartinius taršos leidimus kaip užstatą iš anksto pateikti į Sąjungos registro sąlyginio deponavimo sąskaitą, priklausančią tarpuskaitos sistemai arba atsiskaitymo sistemai kaip saugotojai.
(40)
Tačiau būtina, kad aukciono platforma, įskaitant su ja sujungtą jos tarpuskaitos sistemą arba atsiskaitymo sistemą, imtų tinkamą užstatą ir įgyvendintų bet kokius kitus rizikos valdymo procesus, būtinus užtikrinti, kad aukciono rengėjams už apyvartinius taršos leidimus, parduotus už galutinę aukciono kainą, būtų sumokėta visa derama suma, net ir tuo atveju, jei aukciono laimėtojas arba jo teisių perėmėjas nevykdo mokėjimo įsipareigojimų.
(41)
Rentabilumo sumetimais derėtų nustatyti, kad aukciono laimėtojai gali prekiauti jiems aukcione paskirtais apyvartiniais taršos leidimais dar tų leidimų nepristačius. Tokios prekybą užtikrinančios nuostatos išimtis gali būti padaryti tik tais atvejais, kai apyvartiniai taršos leidimai pristatomi per dvi dienas po aukciono. Todėl šiame reglamente numatyta, kad už apyvartinius taršos leidimus gali sumokėti ne pats aukciono laimėtojas, o jo teisių perėmėjas, kuriam taip pat galima pristatyti apyvartinius taršos leidimus. Tačiau ši galimybė neturi prieštarauti tinkamumo teikti pasiūlymus aukcione reikalavimams.
(42)
Reikėtų, kad aukciono platformų ir su jomis sujungtos tarpuskaitos sistemos arba atsiskaitymo sistemos taikomų mokesčių struktūra ir dydis būtų ne mažiau palankūs nei atitinkami antrinės rinkos sandoriams taikomi mokesčiai ir sąlygos. Skaidrumo sumetimais visi mokesčiai ir sąlygos turėtų būti aiškūs, išsamiai išdėstyti ir prieinami visuomenei. Paprastai aukciono išlaidos turėtų būti padengiamos iš aukciono platformos paskyrimo sutartyje nustatytų mokesčių, kuriuos moka pasiūlymų teikėjai. Tačiau svarbu, kad pasirenkant ekonomiškai naudingą bendrą aukciono platformą valstybės narės iš pat pradžių dalyvautų bendroje veikloje. Dėl šios priežasties reikėtų numatyti galimybę reikalauti, kad valstybės narės, kurios į bendrą veiklą įsitraukia vėliau, pačios padengtų savo išlaidas ir kad ta suma būtų išskaičiuojama iš išlaidų, kurios kitu atveju tenka pasiūlymų teikėjams. Tačiau tokios nuostatos neturėtų būti nepalankios nei valstybėms narėms, norinčioms prisijungti prie bendros veiklos pasibaigus atskiros platformos paskyrimo laikotarpiui, nei toms valstybėms narėms, kurios nori laikinai prisijungti prie bendros veiklos, kai sąraše nėra atskiros aukciono platformos, apie kurią pranešta. Aukciono rengėjas turėtų mokėti tik už galimybę dalyvauti aukciono platformoje, jei jis išvis turėtų mokėti, o tarpuskaitos arba atsiskaitymo sistemos išlaidos, jei jų yra, turėtų tekti pasiūlymų teikėjams, kaip numatyta bendrosiose taisyklėse.
(43)
Kita vertus, reikėtų numatyti, kad aukcionų stebėtojo išlaidos tektų valstybėms narėms ir būtų išskaičiuojamos iš aukciono pajamų. Be to, reikėtų, kad aukcionų stebėtojo paskyrimo sutartyje aukcionų stebėtojo išlaidos, kurios kinta daugiausiai dėl aukcionų skaičiaus, būtų atskirtos nuo visų kitų išlaidų. Tikslus šių išlaidų atskyrimas turėtų būti nustatytas bendroje viešųjų pirkimų procedūroje.
(44)
Reikėtų paskirti nešališką aukcionų stebėtoją, kuris stebėtų, ar aukciono procesas atitinka Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalies tikslus ir šio reglamento nuostatas ir ar nėra jokių antikonkurencinio elgesio ar piktnaudžiavimo rinka įrodymų, ir apie tai teiktų ataskaitas. Norėdamos stebėti aukcionus, valstybės narės ir Komisija turėtų vykdyti bendrą veiklą, panašiai, kaip ir aukcionų atveju, todėl tikslinga vykdyti bendrus viešuosius pirkimus. Reikėtų reikalauti, kad aukciono platformos, aukcionų rengėjai ir kompetentingos nacionalinės institucijos, atsakingos už aukciono platformos, investicinių įmonių ar kredito įstaigų arba kitų asmenų, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus kitų aukciono dalyvių vardu, priežiūrą arba už piktnaudžiavimo rinka tyrimą ir patraukimą baudžiamojon atsakomybėn, bendradarbiautų su aukcionų stebėtoju jam atliekant savo pareigas.
(45)
Siekiant užtikrinti aukcionų stebėtojo nešališkumą, jo skyrimo reikalavimai turėtų būti palankūs kandidatams, kurie kelia mažiausią interesų konflikto ar piktnaudžiavimo rinka riziką atsižvelgiant visų pirma į jų veiklą antrinėje rinkoje, jei ji vykdoma, ir jų vidaus procesus ir procedūras, kuriais siekiama mažinti interesų konflikto arba piktnaudžiavimo rinka riziką, nekenkiant kandidatų gebėjimui laiku atlikti savo pareigas vadovaujantis aukščiausiais profesiniais ir kokybės standartais.
(46)
Antikonkurencinis elgesys ir piktnaudžiavimas rinka yra nesuderinami su atvirumo, skaidrumo, darnumo ir nediskriminavimo principais, kuriais grindžiamas šis reglamentas. Todėl šiame reglamente turėtų būti numatytos atitinkamos tokio elgesio aukcionuose rizikos mažinimo nuostatos. Bendra aukciono platforma, paprasti ir pakankamai dažnai rengiami aukcionai, atsitiktinė vienodų pasiūlymų atranka, pakankamos galimybės dalyvauti aukcionuose, vienodos galimybės naudotis informacija ir skaidrios taisyklės padės sumažinti piktnaudžiavimo rinka riziką. Apyvartinius taršos leidimus aukcionuose parduodant kaip finansines priemones, aukciono rengėjas ir pasiūlymų teikėjai gali naudotis finansų rinkoms taikomoje reguliavimo sistemoje nustatytomis apsaugos priemonėmis. Šiame reglamente turėtų būti numatytos taisyklės, panašios į finansinėms priemonėms taikytinas taisykles, kad būtų sumažinta piktnaudžiavimo rinka rizika tais atvejais, kai aukcione parduodamas produktas nėra finansinė priemonė. Nešališkas aukcionų stebėtojas turėtų vertinti visą aukciono procesą, įskaitant pačius aukcionus ir tai, kaip įgyvendinamos aukcionams taikytinos taisyklės.
(47)
Be to, būtina užtikrinti aukciono rengėjo sąžiningumą. Todėl, skirdamos aukciono rengėją, valstybės narės turėtų taikyti reikalavimus, palankius kandidatams, kurie kelia mažiausią interesų konflikto ar piktnaudžiavimo rinka riziką atsižvelgiant visų pirma į jų veiklą antrinėje rinkoje, jei ji vykdoma, ir jų vidaus procesus ir procedūras, kuriais siekiama mažinti interesų konflikto arba piktnaudžiavimo rinka riziką, nekenkiant kandidatų gebėjimui laiku atlikti savo pareigas vadovaujantis aukščiausiais profesiniais ir kokybės standartais. Šis reikalavimas būtinas tam, kad valstybėms narėms būtų aiškiai draudžiama su jų aukcionų rengėjais dalintis bet kokia viešai neatskleista su aukcionais susijusia informacija. Tais atvejais, kai nesilaikoma šio draudimo, turėtų būti taikomos veiksmingos, proporcingos ir atgrasios sankcijos.
(48)
Be to, pageidautina numatyti, kad aukciono platforma stebėtų pasiūlymų teikėjų elgesį ir praneštų kompetentingoms nacionalinėms institucijoms apie piktnaudžiavimą rinka, pinigų plovimą ir teroristų finansavimą, laikydamasi Direktyvoje 2003/6/EB ir Direktyvoje 2005/60/EB nustatytų pranešimo įpareigojimų.
(49)
Taikydamos nacionalines priemones, kuriomis tiek, kiek reikia, perkeliamos Direktyvos 2004/39/EB III ir IV antraštinės dalys ir Direktyva 2003/6/EB, atitinkamų valstybių narių kompetentingos institucijos turėtų deramai atsižvelgti į atitinkamas Sąjungos priemonių, kuriomis įgyvendinamos šios direktyvos, nuostatas.
(50)
Be to, pageidautina šiame reglamente numatyti galimybę nustatyti didžiausią tam tikrais metais arba atskiruose aukcionuose parduodamo bendro apyvartinių taršos leidimų kiekio dalį, kurią gali siūlyti pirkti vienas pasiūlymo teikėjas, ar taikyti bet kokias kitas tinkamas taisomąsias priemones. Atsižvelgiant į administracinę naštą, kuri gali atsirasti dėl tokios galimybės, ja turėtų būti leista naudotis tik po to, kai kompetentingoms nacionalinėms institucijoms pranešama apie piktnaudžiavimą rinka, pinigų plovimą arba teroristų finansavimą ir jos nusprendžia nesiimti veiksmų, su sąlyga, kad įrodomas poreikis pasinaudoti šia galimybe ir jos veiksmingumas. Šia galimybe turėtų būti leista pasinaudoti tik prieš tai gavus Komisijos nuomonę šiuo klausimu. Prieš pateikdama savo nuomonę, Komisija dėl aukciono platformos pateikto pasiūlymo turėtų pasikonsultuoti su valstybėmis narėmis ir aukcionų stebėtoju. Kad Komisija galėtų priimti nuomonę, jai taip pat svarbu įvertinti, ar apyvartinių taršos leidimų rinka yra pakankamai apsaugota nuo piktnaudžiavimo rinka pagal Direktyvos 2003/87/EB 12 straipsnio 1a dalį.
(51)
Taip pat reikėtų, kad kiti asmenys, kuriems valstybės narės leidžia jų pagrindinio verslo klientų vardu teikti pasiūlymus, laikytųsi šiame reglamente numatytų elgesio taisyklių ir taip užtikrintų atitinkamą savo klientų apsaugą.
(52)
Šiame reglamente būtina numatyti visoms aukciono platformos taikytiną kalbų vartojimo tvarką, kuria būtų užtikrinamas skaidrumas ir suderinamas siekis sudaryti nediskriminuojančias galimybes dalyvauti aukcionuose nustatant ekonominiu požiūriu tinkamiausią kalbų vartojimo tvarką. Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje neskelbtini dokumentai turėtų būti skelbiami tarptautinių finansų sričiai įprasta kalba - anglų kalba. Tarptautinių finansų sričiai įprastos kalbos naudojimas jau numatytas 2003 m. lapkričio 4 d. Europos Parlamento ir Tarybos direktyvoje 2003/71/EB dėl prospekto, kuris turi būti skelbiamas, kai vertybiniai popieriai siūlomi visuomenei ar įtraukiami į prekybos sąrašą, ir iš dalies keičiančioje Direktyvą 2001/34/EB (9).
(53)
Valstybės narės gali savo sąskaita pateikti visų dokumentų vertimus į savo nacionalinę (-es) kalbą (-as). Tais atvejais, kai valstybė narė pasirenka šią galimybe, atskiros platformos visus su jomis susijusius dokumentus taip pat turėtų išversti į atitinkamos valstybės narės kalbą (-as) valstybės narės, kuri paskyrė atskirą platformą, sąskaita. Todėl aukciono platformos turėtų galėti raštu ir žodžiu bendrauti su asmenimis, prašančiais leidimo teikti pasiūlymus, asmenimis, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus, ir aukcione dalyvaujančiais pasiūlymų teikėjais bet kuria kalba, kuria valstybės narės savo sąskaita yra pateikusios vertimą, jei minėti asmenys to paprašo. Aukciono platformos iš šių asmenų negali imti mokesčio su tuo susijusioms papildomoms išlaidoms padengti. Šios išlaidos vienodai paskirstomos visiems aukciono platformoje dalyvaujantiems pasiūlymų teikėjams, kad būtų užtikrinta nediskriminacinės galimybės dalyvauti visuose Sąjungos aukcionuose.
(54)
Siekiant teisinio tikrumo ir skaidrumo, šiame reglamente turėtų būti numatytos išsamios nuostatos dėl kitų aukciono aspektų, pvz., aukciono rezultatų paskelbimo ir pranešimo, konfidencialios informacijos apsaugos, bet kokių pagal šį reglamentą atliekant mokėjimą arba perduodant apyvartinius taršos leidimus, taip pat pateikiant arba grąžinant užstatą padarytų klaidų ištaisymo, teisės apskųsti aukciono platformos sprendimus ir reglamento įsigaliojimo.
(55)
Šiame reglamente laikoma, kad investicinės įmonės, savo ar savo klientų vardu teikiančios su finansinėmis priemonėmis susijusius pasiūlymus, teikia investicinę paslaugą arba vykdo investicinę veiklą.
(56)
Šis reglamentas nepažeidžia Komisijos pagal Direktyvos 2003/87/EB 12 straipsnio 1a dalį atliekamo tyrimo, ar apyvartinių taršos leidimų rinka yra pakankamai apsaugota nuo piktnaudžiavimo rinka, nei jokių pasiūlymų, kuriuos Komisija gali pateikti norėdama užtikrinti tokią apsaugą. Iki paaiškės Komisijos atlikto tyrimo rezultatai, šiuo reglamentu siekiama užtikrinti teisingas ir darnias prekybos sąlygas.
(57)
Šis reglamentas nepažeidžia Sutarties 107 ir 108 straipsnių, pvz., nuostatų dėl sąžiningų, visiškų ir lygių galimybių mažoms ir vidutinėms įmonėms, kurioms taikoma Sąjungos šiltnamio efektą sukeliančių dujų apyvartinių taršos leidimų prekybos sistema, dalyvauti aukcionuose ir galimybės juose dalyvauti mažiesiems teršėjams.
(58)
Šis reglamentas nepažeidžia jokių taikytinų vidaus rinkos taisyklių.
(59)
Šiuo reglamentu nepažeidžiamos Europos Sąjungos pagrindinių teisių chartijoje, ypač jos 11 straipsnyje, ir Europos žmogaus teisių konvencijos 10 straipsnyje nustatytos pagrindinės teisės ir principai. Šiuo atžvilgiu šiuo reglamentu jokiu būdu netrukdoma valstybėms narėms taikyti konstitucinių nuostatų dėl spaudos laisvės ir laisvės reikšti savo mintis bei įsitikinimus žiniasklaidoje.
(60)
Siekiant užtikrinti, kad apie aukcionus būtų žinoma iš anksto ir jie būtų vykdomi laiku, šis reglamentas turėtų įsigalioti skubiai.
(61)
Šiame reglamente numatytos priemonės atitinka Direktyvos 2003/87/EB 23 straipsnio 1 dalyje nurodyto komiteto nuomonę,
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
I SKYRIUS
BENDROSIOS NUOSTATOS
1 straipsnis
Dalykas
Šiuo reglamentu nustatomi apyvartinių taršos leidimų pardavimo aukcione pagal Direktyvą 2003/87/EB terminai, administravimas ir kiti aspektai.
2 straipsnis
Taikymo sritis
Šis reglamentas taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyriuje (aviacija) numatytų apyvartinių taršos leidimų paskirstymui juos parduodant aukcionuose ir tos direktyvos III skyriuje (stacionarūs įrenginiai) numatytų apyvartinių taršos leidimų, kurių galima atsisakyti prekybos laikotarpiais nuo 2013 m., paskirstymui juos parduodant aukcionuose.
3 straipsnis
Apibrėžtys
Šiame reglamente vartojamų terminų apibrėžtys:
1)
ateities sandoriai - apyvartiniai taršos leidimai, parduodami aukcione kaip finansinės priemonės pagal Komisijos reglamento (EB) Nr. 1287/2006 (10) 38 straipsnio 3 dalį, pristatomi vėlesnę sutartą dieną už galutinę aukciono kainą, nustatytą pagal šio reglamento 7 straipsnio 2 dalį, ir už kuriuos dėl svyruojančios maržos kainų svyravimų rizika padengiama pinigais;
2)
išankstiniai sandoriai - apyvartiniai taršos leidimai, parduodami aukcione kaip finansinės priemonės pagal Reglamento (EB) Nr. 1287/2006 38 straipsnio 3 dalį, pristatomi vėlesnę sutartą dieną už galutinę aukciono kainą, nustatytą pagal šio reglamento 7 straipsnio 2 dalį, ir už kuriuos dėl svyruojančios maržos kainų svyravimų rizika, pagrindinės sandorio šalies pasirinkimu, gali būti padengiama nepiniginiu užstatu arba pateikiant sutartą vyriausybės garantiją;
3)
dviejų dienų neatidėliotinas sandoris - apyvartiniai taršos leidimai, parduodami aukcione ir pristatomi sutartą dieną, kuri yra ne vėlesnė kaip antra prekybos diena po aukciono dienos, pagal Reglamento (EB) Nr. 1287/2006 38 straipsnio 2 dalies a punktą;
4)
penkių dienų ateities sandoriai - apyvartiniai taršos leidimai, aukcione parduodami kaip finansinės priemonės pagal Reglamento (EB) Nr. 1287/2006 38 straipsnio 3 dalį ir pristatomi sutartą dieną, kuri yra ne vėlesnė kaip penkta prekybos diena po aukciono dienos;
5)
pasiūlymas - pasiūlymas aukcione siekiant įsigyti tam tikrą apyvartinių taršos leidimų kiekį už nurodytą kainą;
6)
pasiūlymų teikimo laikotarpis - laikotarpis, kuriuo galima teikti pasiūlymus;
7)
prekybos diena - bet kuri diena, kurią atidaryta prekybai aukciono platforma ir veikia su ja sujungta tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema;
8)
investicinė įmonė - kaip apibrėžta Direktyvos 2004/39/EB 4 straipsnio 1 dalies 1 punkte;
9)
kredito įstaiga - kaip apibrėžta Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2006/48/EB (11) 4 straipsnio 1 dalyje;
10)
finansinė priemonė - kaip apibrėžta Direktyvos 2004/39/EB 4 straipsnio 1 dalies 17 punkte, išskyrus tuos atvejus, kai šiame reglamente nurodyta kitaip;
11)
antrinė rinka - rinka, kurioje asmenys perka arba parduoda apyvartinius taršos leidimus prieš tai, kai juos gauna nemokamai ar įsigyja aukcione, arba po to;
12)
patronuojanti bendrovė - kaip apibrėžta Tarybos direktyvos 83/349/EEB (12) 1 ir 2 straipsniuose;
13)
dukterinė bendrovė - kaip apibrėžta Direktyvos 83/349/EEB 1 ir 2 straipsniuose;
14)
susijusi bendrovė - bendrovė, susieta su patronuojančia bendrove arba su dukterine bendrove ryšiais, apibūdintais Direktyvos 83/349/EEB 12 straipsnio 1 dalyje;
15)
kontrolė - kaip apibrėžta Tarybos reglamento (EB) Nr. 139/2004 (13) 3 straipsnio 2 ir 3 dalyse, kaip vartojama Komisijos suvestiniame pranešime dėl jurisdikcijos (14). Apibrėžiant valstybinių įmonių kontrolės sąvoką taikytina minėto reglamento 22 konstatuojamoji dalis ir minėto pranešimo 52 ir 53 dalys;
16)
aukciono procesas - procesas, apimantis aukcionų tvarkaraščio nustatymą, leidimo teikti pasiūlymus procedūras, pasiūlymų teikimo procedūras, aukciono vykdymą, aukciono rezultatų apskaičiavimą ir paskelbimą, mokėtinos kainos mokėjimo procedūrą, apyvartinių taršos leidimų pristatymą ir užstato, būtino bet kokiai sandorio rizikai padengti, valdymą, taip pat priežiūrą ir stebėseną, ar aukciono platforma tinkamai vykdo aukcioną;
17)
pinigų plovimas - kaip apibrėžta Direktyvos 2005/60/EB 1 straipsnio 2 dalyje atsižvelgiant į tos direktyvos 1 straipsnio 3 ir 5 dalis;
18)
teroristų finansavimas - kaip apibrėžta Direktyvos 2005/60/EB 1 straipsnio 4 dalyje atsižvelgiant į tos direktyvos 1 straipsnio 5 dalį;
19)
nusikalstama veikla - kaip apibrėžta Direktyvos 2005/60/EB 3 straipsnio 4 dalyje;
20)
aukciono rengėjas - viešasis arba privatusis subjektas, valstybės narės paskirtas jos vardu aukcionuose parduoti apyvartinius taršos leidimus;
21)
nurodytoji apyvartinių taršos leidimų sąskaita - vieno arba kelių tipų apyvartinių taršos leidimų sąskaitos, numatytos taikomame Komisijos reglamente, priimtame pagal Direktyvos 2003/87/EB 19 straipsnio 3 dalį, skirtos naudoti dalyvavimo aukcione arba aukciono proceso vykdymo reikmėms, įskaitant apyvartinių taršos leidimų sąlyginį deponavimą iki jų pristatymo pagal šį reglamentą;
22)
nurodytoji banko sąskaita - aukciono rengėjo, pasiūlymo teikėjo arba jo teisių perėmėjo nurodyta banko sąskaita, į kurią turi būti atliekami mokėjimai pagal šį reglamentą;
23)
deramo klientų tikrinimo priemonė - kaip apibrėžta Direktyvos 2005/60/EB 8 straipsnio 1 dalyje atsižvelgiant į tos direktyvos 8 straipsnio 2 dalį;
24)
tikrasis savininkas - kaip apibrėžta Direktyvos 2005/60/EB 3 straipsnio 6 dalyje;
25)
tinkamai patvirtinta kopija - originalaus dokumento autentiška kopija, patvirtinta kaip tikra originalo kopija kvalifikuoto teisininko, buhalterio, valstybinio notaro ar panašaus kvalifikuoto asmens, kuris pagal nacionalinę atitinkamos valstybės narės teisę gali oficialiai patvirtinti, kad kopija yra tikra originalo kopija;
26)
politikoje dalyvaujantys asmenys - kaip apibrėžta Direktyvos 2005/60/EB 3 straipsnio 8 dalyje;
27)
piktnaudžiavimas rinka - prekyba vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, kaip apibrėžta šio straipsnio 28 punkte ar draudžiama pagal 38 straipsnį, arba manipuliavimas rinka, kaip apibrėžta šio straipsnio dalies 30 punkte ar 37 straipsnio b dalyje, arba abiejų rūšių veikla;
28)
prekyba vertybiniais popieriais, pasinaudojant viešai neatskleista informacija, - naudojimasis viešai neatskleista informacija, draudžiamas pagal Direktyvos 2003/6/EB 2, 3 ir 4 straipsnius, kai tai susiję su Direktyvos 2003/6/EB 1 straipsnio 3 dalyje apibrėžta finansine priemone, nurodyta tos direktyvos 9 straipsnyje, išskyrus tuos atvejus, kai šiame reglamente nurodyta kitaip;
29)
viešai neatskleista informacija - kaip apibrėžta Direktyvos 2003/6/EB 1 straipsnio 1 dalyje, kai tai susiję su Direktyvos 2003/6/EB 1 straipsnio 3 dalyje apibrėžta finansine priemone, nurodyta tos direktyvos 9 straipsnyje, išskyrus tuos atvejus, kai šiame reglamente nurodyta kitaip;
30)
manipuliavimas rinka - kaip apibrėžta Direktyvos 2003/6/EB 1 straipsnio 2 dalyje, kai tai susiję su Direktyvos 2003/6/EB 1 straipsnio 3 dalyje apibrėžta finansine priemone, nurodyta tos direktyvos 9 straipsnyje, išskyrus tuos atvejus, kai šiame reglamente nurodyta kitaip;
31)
tarpuskaitos sistema - viena arba kelios infrastruktūros, sujungta (-os) su aukciono platforma, galinti (-čios) teikti tarpuskaitos, užstato nustatymo, įskaitymo, užstato valdymo, atsiskaitymo bei pristatymo ir kitas paslaugas, kurias vykdo pagrindinė sandorio šalis, kuria (-iomis) galima naudotis tiesiogiai arba netiesiogiai per pagrindinės sandorio šalies narius, esančius savo klientų ir pagrindinės sandorio šalies tarpininkais;
32)
tarpuskaita - visi procesai iki pasiūlymų teikimo laikotarpio pradžios, per pasiūlymų teikimo laikotarpį ir pasibaigus pasiūlymų teikimo laikotarpiui iki atsiskaitymo, susiję su tuo laikotarpiu kylančios rizikos valdymu, įskaitant užstato valdymą, įskaitymą arba novaciją, arba bet kurias kitas paslaugas, kurias galima atlikti per tarpuskaitos arba atsiskaitymo sistemą;
33)
užstato nustatymas - procesas, kuriuo aukciono rengėjas, pasiūlymo teikėjas arba jų vardu veikiantis tarpininkas arba keli tarpininkai įsipareigoja pateikti užstatą tam tikrai finansinei pozicijai garantuoti, apimantis visą užstato, teikiamo tokioms finansinėms pozicijoms garantuoti, įvertinimo, apskaičiavimo ir administravimo procesą, siekiant užtikrinti, kad visus pasiūlymo teikėjo mokėjimo įsipareigojimus ir visus aukciono rengėjo pristatymo įsipareigojimus arba jų vardu veikiančio tarpininko arba kelių tarpininkų įsipareigojimus būtų galima įvykdyti per labai trumpą laikotarpį;
34)
atsiskaitymas - aukciono laimėtojo, jo teisių perėmėjo, pagrindinės sandorio šalies arba atsiskaitymo tarpininko atliekamas už apyvartinius taršos leidimus, pristatytinus tam aukciono laimėtojui, jo teisių perėmėjui, pagrindinei sandorio šaliai arba atsiskaitymo tarpininkui, mokėtinos sumos mokėjimas ir apyvartinių taršos leidimų pristatymas aukciono laimėtojui, jo teisių perėmėjui, pagrindinei sandorio šaliai arba atsiskaitymo tarpininkui;
35)
pagrindinė sandorio šalis - subjektas, tiesiogiai tarpininkaujantis aukciono rengėjui ir pasiūlymo teikėjui ar jo teisių perėmėjui arba juos atstovaujantiems tarpininkams ir esantis kiekvieno iš jų išskirtinė sandorio šalis, kuri garantuoja, kad aukciono rengėjui arba jį atstovaujančiam tarpininkui bus sumokėtos aukciono pajamos, o pasiūlymo teikėjui arba jį atstovaujančiam tarpininkui bus pristatyti aukcione įsigyti apyvartiniai taršos leidimai pagal 48 straipsnį;
36)
atsiskaitymo sistema - bet kokia infrastruktūra, prijungta arba neprijungta prie aukciono platformos, per kurią gali būti teikiamos atsiskaitymo paslaugos, tarp kurių gali būti tarpuskaita, įskaitymas, užstato valdymas ar kitos paslaugos, kurias atlikus apyvartinių taršos leidimų aukciono rengėjo vardu gali būti pristatyti aukciono laimėtojui arba jo teisių perėmėjui, o aukciono laimėtojas arba jo teisių perėmėjas gali sumokėti mokėtiną sumą aukciono rengėjui; tai gali būti atliekama vienu iš šių būdų:
a)
per bankų sistemą ir Sąjungos registrą;
b)
per vieną ar daugiau atsiskaitymo tarpininkų, veikiančių aukciono rengėjo vardu, ir pasiūlymo teikėją ar jo teisių perėmėją, kurie kreipiasi į atsiskaitymo tarpininką tiesiogiai arba netiesiogiai per atsiskaitymo tarpininko narius, kurie yra jų klientų ir atsiskaitymo tarpininko tarpininkai;
37)
atsiskaitymo tarpininkas - subjektas, veikiantis kaip tarpininkas, suteikiantis sąskaitas aukciono platformai, per kurį saugiai, garantuotai ir vienu metu arba beveik vienu metu įvykdomi aukciono rengėjo arba jį atstovaujančio tarpininko aukcione parduotų apyvartinių taršos leidimų perdavimo nurodymai ir aukciono laimėtojo, jo teisių perėmėjo arba juos atstovaujančių tarpininkų galutinės aukciono kainos mokėjimo nurodymai;
38)
užstatas -Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 98/26/EB (15) 2 straipsnio m dalyje nurodytos formos užstatas, įskaitant apyvartinius taršos leidimus, kuriuos tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema priima kaip užstatą;
39)
reguliuojama rinka - kaip apibrėžta Direktyvos 2004/39/EB 4 straipsnio 1 dalies 14 punkte;
40)
MVĮ - stacionarius įrenginius eksploatuojantys veiklos vykdytojai arba orlaivių naudotojai, kurie yra mažosios ir vidutinės įmonės pagal Komisijos rekomendaciją 2003/361/EB (16);
41)
mažieji teršėjai - stacionarius įrenginius eksploatuojantys veiklos vykdytojai arba orlaivių naudotojai, kurių vidutinis išmestas anglies dioksido ekvivalento kiekis trejus kalendorinius metus iki tų metų, kuriais jie dalyvauja aukcione, yra 25 000 tonų arba mažiau, kaip nustatyta pagal jų patvirtintą išmestų teršalų kiekį;
42)
rinkos operatorius - kaip apibrėžta Direktyvos 2004/39/EB 4 straipsnio 1 dalies 13 punkte;
43)
įsisteigimas reiškia:
a)
gyvenamąją vietą arba nuolatinį adresą Sąjungoje, kai taikoma 6 straipsnio 3 dalies trečia pastraipa;
b)
kaip apibrėžta Direktyvos 2004/39/EB 4 straipsnio 1 dalies 20 punkto a papunktyje, atsižvelgiant į tos direktyvos 5 straipsnio 4 dalies reikalavimus, kai taikoma šio reglamento 18 straipsnio 2 dalis;
c)
šio reglamento 18 straipsnio 1 dalies b punkte nurodytų asmenų atveju - kaip apibrėžta Direktyvos 2004/39/EB 4 straipsnio 1 dalies 20 punkto a papunktyje, atsižvelgiant į tos direktyvos 5 straipsnio 4 dalies reikalavimus, kai taikoma šio reglamento 18 straipsnio 3 dalis;
d)
šio reglamento 18 straipsnio 1 dalies c punkte nurodytų asmenų atveju - kaip apibrėžta Direktyvos 2006/48/EB 4 straipsnio 7 punkte, kai taikoma šio reglamento 18 straipsnio 3 dalis;
e)
šio reglamento 18 straipsnio 1 dalies d punkte nurodytos verslo grupės atveju - kaip apibrėžta Direktyvos 2004/39/EB 4 straipsnio 1 dalies 20 punkto a papunktyje, kai taikoma šio reglamento 19 straipsnio 2 dalis;
f)
kaip apibrėžta Direktyvos 2004/39/EB 4 straipsnio 1 dalies 20 punkto b papunktyje, kai taikomos 35 straipsnio 4, 5 ir 6 dalys ir šio reglamento 42 straipsnio 1 dalis.
II SKYRIUS
AUKCIONŲ STRUKTŪRA
4 straipsnis
Aukcione parduodami produktai
1. Apyvartiniai taršos leidimai parduodami per aukciono platformą kaip standartinės elektroninės sutartys, kuriomis prekiaujama toje aukciono platformoje (toliau - aukcione parduodamas produktas). Aukcione parduodamais produktais nebūtina prekiauti toje pačioje aukciono platformoje, kurioje jie pristatomi per dvi prekybos dienas po aukciono.
2. Iki bus įgyvendintos teisinės priemonės ir sukurtos techninės priemonės, būtinos apyvartiniams taršos leidimams pristatyti, apyvartinius taršos leidimus kiekviena valstybė narė parduoda aukcionuose tik kaip ateities arba išankstinius sandorius.
Ateities ar išankstiniai sandoriai aukcione parduodami pagal 11 straipsnio 1 dalį, 32 straipsnį ir I priedą.
Jei aukcione parduodami ateities sandoriai arba išankstiniai sandoriai, apyvartinių taršos leidimų pristatymo data gali būti atidėta ne vėliau kaip iki 2013 m. gruodžio 31 d.
3. Ne vėliau kaip per tris mėnesius nuo teisinių priemonių ir techninių priemonių, būtinų apyvartiniams taršos leidimams pristatyti, įgyvendinimo dienos valstybė narė parduoda apyvartinius taršos leidimus aukcionuose tik kaip dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius.
5 straipsnis
Aukciono forma
Aukciono forma yra tokia: pasiūlymų teikėjai teikia pasiūlymus per tam tikrą pasiūlymų teikimo laikotarpį nematydami kitų pasiūlymų teikėjų pasiūlymų. Kiekvienas aukciono laimėtojas už kiekvieną apyvartinį taršos leidimą moka tą pačią 7 straipsnyje nurodytą galutinę aukciono kainą nepriklausomai nuo jo pasiūlytos kainos.
6 straipsnis
Pasiūlymų teikimas ir atšaukimas
1. Mažiausias siūlomas pirkti kiekis yra viena partija.
Vieną dviejų dienų neatidėliotinų sandorių arba penkių dienų ateities sandorių partiją sudaro 500 apyvartinių taršos leidimų.
Vieną ateities sandorių ir išankstinių sandorių partiją sudaro 1 000 apyvartinių taršos leidimų.
2. Teikiant kiekvieną pasiūlymą nurodoma:
a)
kiekvieno pasiūlymo teikėjo tapatybė ir tai, ar jis teikia pasiūlymą savo ar savo kliento vardu;
b)
jei pasiūlymo teikėjas teikia pasiūlymą kliento vardu, nurodoma kliento tapatybė;
c)
siūlomas pirkti apyvartinių taršos leidimų skaičius, išreikštas partijų po 500 arba 1 000 ATL kartotiniais;
d)
už kiekvieną apyvartinį taršos leidimą siūloma kaina eurais, nurodyta dviejų dešimtųjų tikslumu.
3. Kiekvieną pasiūlymą galima pateikti, keisti ar atšaukti per nustatytą pasiūlymų teikimo laikotarpį.
Pateikti pasiūlymai gali būti keičiami arba atšaukiami iki nustatyto pasiūlymų teikimo laikotarpio pabaigos. Pasiūlymų teikimo laikotarpio pabaigos terminą nustato atitinkama aukciono platforma ir jis skelbiamas tos aukciono platformos interneto svetainėje bent prieš penkias prekybos dienas iki pasiūlymų teikimo laikotarpio pradžios.
Tik Sąjungoje įsisteigęs fizinis asmuo, paskirtas pagal 19 straipsnio 2 dalies d punktą ir įgaliotas susaistyti pasiūlymo teikėją visais su aukcionu susijusiais atžvilgiais, įskaitant pasiūlymo teikimą (toliau - pasiūlymo teikėjo atstovas) gali pasiūlymo teikėjo vardu teikti, keisti arba atšaukti pasiūlymą,
Kiekvieną pateiktą pasiūlymą privaloma vykdyti, jei jis neatšaukiamas ar nepakeičiamas pagal šią dalį arba neatšaukimas pagal 4 dalį.
4. Jei atitinkamai aukciono platformai tinkamai įrodoma, kad teikiant pasiūlymą padaryta netyčinė klaida, pasiūlymo teikėjo atstovo prašymu, ji gali nuspręsti laikyti per klaidą pateiktą pasiūlymą atšauktu po to, kai pasibaigia pasiūlymų teikimo laikotarpis, bet dar nenustatyta galutinė aukciono kaina.
5. Bet kurios aukciono platformos priimamas arba jai perduodamas ar pateikiamas investicinės įmonės arba kredito įstaigos pasiūlymas laikomas investicine paslauga, kaip apibrėžta Direktyvos 2004/39/EB 4 straipsnio 1 dalies 2 punkte, jei aukcione parduodamas produktas yra finansinė priemonė.
7 straipsnis
Galutinė aukciono kaina ir sprendimo dėl vienodų pasiūlymų priėmimas
1. Galutinė aukciono kaina nustatoma kai tik pasibaigia pasiūlymų teikimo laikotarpis.
2. Aukciono platforma surūšiuoja jai pateiktus pasiūlymus iš eilės pagal pasiūlytą kainą. Jei kelių pasiūlymų kaina yra vienoda, jie surūšiuojami atsitiktinės atrankos būdu pagal algoritmą, kurį aukciono platforma nustato prieš aukcioną.
Pasiūlymuose nurodytas apyvartinių taršos leidimų kiekis (pasiūlymų apyvartinių taršos leidimų kiekis) susumuojamas, pradedant nuo didžiausios pasiūlytos kainos. Ta kaina, kuriai esant norimų pirkti apyvartinių taršos leidimų kiekis pasiekia arba viršija aukcione parduodamų apyvartinių taršos leidimų kiekį, yra galutinė aukciono kaina.
3. Visiems pasiūlymams, kurie sudaro pagal 2 dalį nustatytą pasiūlymų apyvartinių taršos leidimų kiekį, galioja ta pati galutinė aukciono kaina.
4. Jei bendras aukciono laimėtojų pasiūlymų apyvartinių taršos leidimų kiekis, nustatytas pagal 2 dalį, viršija aukcione parduodamų apyvartinių taršos leidimų kiekį, aukcione parduodamų apyvartinių taršos leidimų likutis priskiriamas pasiūlymų teikėjui pateikusiam paskutinį pasiūlymą, sudarantį pasiūlymų apyvartinių taršos leidimų kiekį.
5. Jei bendras pasiūlymų apyvartinių taršos leidimų kiekis, nustatytas pagal 2 dalį, nesiekia aukcione parduodamo apyvartinių taršos leidimų kiekio, aukciono platforma atšaukia aukcioną.
6. Jei galutinė aukciono kaina yra daug mažesnė už pasiūlymų teikimo laikotarpio metu ir iškart prieš jį antrinėje rinkoje vyraujančią kainą, atsižvelgiant į trumpalaikius apyvartinių taršos leidimų kainų svyravimus per nustatytą laikotarpį iki aukciono, aukciono platforma atšaukia aukcioną.
7. Prieš prasidedant aukcionui aukciono platforma, pasikonsultavusi su aukcionų stebėtoju ir gavusi jo nuomonę bei apie tai pranešusi 56 straipsnyje nurodytoms kompetentingoms nacionalinėms institucijoms, nustato 6 dalies taikymo metodiką. Atitinkama aukciono platforma kuo labiau atsižvelgia į aukcionų stebėtojo nuomonę.
Tą metodiką atitinkama aukciono platforma, pasikonsultavusi su aukcionų stebėtoju ir apie tai pranešusi 56 straipsnyje nurodytoms kompetentingoms nacionalinėms institucijoms gali keisti pasibaigus vienam pasiūlymų teikimo laikotarpiui iki prasidedant kitam tos pačios aukciono platformos pasiūlymų teikimo laikotarpiui.
8. Jei aukcionas atšaukiamas pagal 5 arba 6 dalį, jame skirtų parduoti apyvartinių taršos leidimų kiekis paskirstomas tolygiai artimiausiems numatytiems tos pačios aukciono platformos aukcionams.
Apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, atveju aukcione skirtų parduoti apyvartinių taršos leidimų kiekis tolygiai paskirstomas keturiems artimiausiems numatytiems aukcionams.
Apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, atveju aukcione skirtų parduoti apyvartinių taršos leidimų kiekis tolygiai paskirstomas dviems artimiausiems numatytiems aukcionams.
III SKYRIUS
AUKCIONŲ TVARKARAŠTIS
8 straipsnis
Laikas ir dažnumas
1. Aukciono platforma vykdo aukcionus atskirai per savo reguliariai pasikartojantį pasiūlymų teikimo laikotarpį. Pasiūlymų teikimo laikotarpis prasideda ir baigiasi tą pačią prekybos dieną. Pasiūlymų teikimo laikotarpis trunka ne trumpiau kaip dvi valandas. Dviejų ar daugiau aukciono platformų pasiūlymų teikimo laikotarpiai negali sutapti ir tarp dviejų vienas po kito einančių pasiūlymų teikimo laikotarpių turi būti bent dviejų valandų tarpas.
2. Aukciono platforma nustato aukcionų datas ir laiką atsižvelgdama į oficialias nedarbo dienas, turinčias įtakos tarptautinėms finansų rinkoms, ir į bet kokius kitus svarbius įvykius ar aplinkybes, kurie, aukciono platformos manymu, gali sutrukdyti tinkamai įvykdyti aukcioną ir dėl kurių tektų daryti pakeitimus. Nė vienais metais aukcionai nerengiami dviejų savaičių Kalėdų ir Naujųjų Metų švenčių laikotarpiu.
3. Išskirtinėmis aplinkybėmis bet kuri aukciono platforma, pasikonsultavusi su aukcionų stebėtoju ir gavusi jo nuomonę, gali pakeisti bet kurio pasiūlymų teikimo laikotarpio laiką, prieš tai įspėjusi visus asmenis, kuriems tai gali būti aktualu. Atitinkama aukciono platforma kuo labiau atsižvelgia į aukcionų stebėtojo nuomonę.
4. Nuo šešto savo vykdomo aukciono arba anksčiau pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirta aukciono platforma toliau juos vykdo bent kartą per savaitę apyvartiniams taršos leidimams, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, parduoti ir bent kas du mėnesius apyvartiniams taršos leidimams, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, parduoti.
Jokia kita aukciono platforma nevykdo aukciono tomis savaitės dienomis (daugiausiai dvi), kuriomis aukcioną vykdo pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirta aukciono platforma. Jei pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirta aukciono platforma vykdo aukcionus daugiau kaip dvi dienas per savaitę, ji nustato ir paskelbia, kuriomis dviem dienomis negali būti vykdomi jokie kiti aukcionai. Tai ji padaro ne vėliau kaip nustatydama ir skelbdama 11 straipsnio 1 dalyje nurodytą informaciją.
5. Nuo šešto aukciono arba anksčiau apyvartinių taršos leidimų, skirtų parduoti pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtoje aukciono platformoje, kiekis paskirstomas tolygiai visiems tam tikrų metų aukcionams, tačiau kiekvienų metų rugpjūčio mėnesį parduoti teikiama perpus mažiau apyvartinių taršos leidimų negu visais kitais tų metų mėnesiais.
6. Papildomos nuostatos dėl kitų aukciono platformų, kurios nėra paskirtos pagal 26 straipsnio 1 ir 2 dalis, vykdomų aukcionų laiko ir dažnumo nustatytos 32 straipsnyje.
9 straipsnis
Aplinkybės, dėl kurių negalima vykdyti aukcionų
Nepažeidžiant 58 straipsnyje nurodytų taisyklių taikymo atitinkamais atvejais, aukciono platforma gali atšaukti aukcioną, jei dėl aplinkybių, susijusių su informacinių technologijų sistemos, naudojamos prašyti leidimo teikti pasiūlymus, dalyvauti aukcionuose ar aukcionams vykdyti, saugumu ir patikimumu, trukdoma arba gali būti sutrukdyta tinkamai įvykdyti tą aukcioną.
Apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, atveju aukcione skirtų parduoti apyvartinių taršos leidimų kiekis tolygiai paskirstomas keturiems artimiausiems numatytiems aukcionams.
Apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, atveju aukcione skirtų parduoti apyvartinių taršos leidimų kiekis paskirstomas dviems artimiausiems numatytiems aukcionams.
10 straipsnis
Metinis aukcione parduodamų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, kiekis
1. 2011 m. arba 2012 m aukcionuose parduotinų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, kiekis ir aukcione parduodamų produktų, kuriais naudojantis aukcione parduodami apyvartiniai taršos leidimai, kiekis nustatomas šio reglamento I priede.
2. 2013 m. ir 2014 m. aukcione parduotinų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, kiekis apskaičiuojamas iš apyvartinių taršos leidimų kiekio, nustatyto pagal tos direktyvos 9 ir 9a straipsnius tiems kalendoriniams metams, atėmus pagal tos direktyvos 10a straipsnio 7 dalį ir 11 straipsnio 2 dalį nemokamai suteiktų apyvartinių taršos leidimų skaičių ir pusę visų 2011 m. ir 2012 m. aukcionuose parduotų apyvartinių taršos leidimų kiekio.
2015 m. ir kiekvienais vėlesniais metais aukcione parduotinų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, kiekis apskaičiuojamas iš apyvartinių taršos leidimų kiekio, nustatyto pagal tos direktyvos 9 ir 9a straipsnius tiems kalendoriniams metams, atėmus pagal tos direktyvos 10a straipsnio 7 dalį ir 11 straipsnio 2 dalį nemokamai suteiktų apyvartinių taršos leidimų kiekį.
Apyvartinių taršos leidimų, parduotinų pagal Direktyvos 2003/87/EB 24 straipsnį, kiekis pridedamas prie atitinkamais kalendoriniais metais parduotinų apyvartinių taršos leidimų kiekio, nustatyto pagal šios dalies pirmą arba antrą pastraipą.
Apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, parduotinų paskutiniais kiekvieno prekybos laikotarpio metais, kiekis nustatomas atsižvelgiant į įrenginių veiklos nutraukimą pagal tos direktyvos 10a straipsnio 19 dalį, į nemokamai suteikiamų apyvartinių taršos leidimų kiekio pritaikymą pagal tos direktyvos 10a straipsnio 20 dalį ir į rezerve likusių apyvartinių taršos leidimų, skirtų naujiems rinkos dalyviams, kaip numatyta tos direktyvos 10a straipsnio 7 dalyje, kiekį.
3. Apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, parduotinų kiekvienais kalendoriniais metais nuo 2013 m., kiekis nustatomas remiantis pagal tos direktyvos 10 straipsnio 1 dalį Komisijos nustatytu ir paskelbtu numatomu parduoti apyvartinių taršos leidimų kiekiu arba naujausia pirminio Komisijos numatyto kiekio korekcija, paskelbta iki ankstesnių metų sausio 31 d.
Į visus tolesnius atitinkamais kalendoriniais metais aukcionuose parduotinų apyvartinių taršos leidimų kiekio pokyčius atsižvelgiama nustatant kitais metais aukcionuose parduotinų apyvartinių taršos leidimų kiekį.
4. Nepažeidžiant Direktyvos 2003/87/EB 10a straipsnio 7 dalies, kiekvienos valstybės narės aukcionuose parduotinų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas tos direktyvos III skyrius, kiekis bet kuriais atitinkamais kalendoriniais metais apskaičiuojamas iš apyvartinių taršos leidimų kiekio, nustatyto pagal tos pačios direktyvos 10 straipsnio 2 dalį, atėmus tais kalendoriniais metais tos valstybės narės pereinamuoju laikotarpiu nemokamai suteiktų apyvartinių taršos leidimų pagal Direktyvos 2003/87/EB 10c straipsnį, ir pridėjus visus pagal tos direktyvos 24 straipsnį išduotus apyvartinius taršos leidimus, kuriuos ta valstybė narė parduos aukcionuose tais pačiais kalendoriniais metais.
11 straipsnis
Atskirų aukcionų, kuriuose pagal šio reglamento 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos parduoda apyvartinius taršos leidimus, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, tvarkaraštis
1. Pagal šio reglamento 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos, pasikonsultavusios su Komisija ir gavusios jos nuomonę, iki kiekvienų ankstesnių metų vasario 28 d. arba kai tik įmanoma po tos datos nustato ir skelbia kiekvienais kalendoriniais metais kiekviename atskirame aukcione parduosimų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, kiekį, pasiūlymų teikimo laikotarpius, aukcionų datas ir aukcione parduodamo produkto rūšį, taip pat sumokėjimo ir apyvartinių taršos leidimų pristatymo datas. Atitinkamos aukciono platformos kuo labiau atsižvelgia į Komisijos nuomonę.
2. Pagal šio reglamento 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos nustatydamos ir skelbdamos šio straipsnio 1 dalyje nurodytą informaciją remiasi Komisijos nustatytu ir paskelbtu numatomų aukcione parduoti apyvartinių taršos leidimų kiekiu arba naujausia pirminio Komisijos numatyto kiekio korekcija, nurodyta Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 1 dalyje.
3. Kiekvieno prekybos laikotarpio paskutiniais metais atitinkamos aukciono platformos gali koreguoti kiekvieno atskiro aukciono metu parduosimų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, kiekį, pasiūlymų teikimo laikotarpius ir aukcionų datas, siekdamos atsižvelgti į įrenginių veiklos nutraukimą pagal tos direktyvos 10a straipsnio 19 dalį, į bet kokį nemokamai suteikiamų apyvartinių taršos leidimų kiekio patikslinimą pagal tos direktyvos 10a straipsnio 20 dalį arba rezerve likusių apyvartinių taršos leidimų, skirtų naujiems rinkos dalyviams, kaip nustatyta tos direktyvos 10a straipsnio 7 dalyje, kiekį.
4. Kitų aukciono platformų, kurios nėra paskirtos pagal šio reglamento 26 straipsnio 1 arba 2 dalį, vykdomų atskirų aukcionų, kuriuose parduodami apyvartiniai taršos leidimai, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, tvarkaraštis nustatomas ir skelbiamas pagal šio reglamento 32 straipsnį.
12 straipsnis
Metinis aukcione parduodamų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, kiekis
1. 2012 m. aukcionuose parduotinų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, kiekis yra pagal tos direktyvos 3d straipsnio 1 dalį Komisijos apskaičiuotas ir nustatytas kiekis.
Nuo 2013 m. kiekvienais kalendoriniais metais aukcionuose parduotinų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, kiekis yra pagal tos direktyvos 3d straipsnio 2 dalį Komisijos apskaičiuotas ir nustatytas kiekis, vienodai padalytas visiems to prekybos laikotarpio metams.
Tačiau kiekvieno prekybos laikotarpio paskutiniais metais parduotinų apyvartinių taršos leidimų kiekis nustatomas atsižvelgiant į specialiame rezerve, nurodytame Direktyvos 2003/87/EB 3f straipsnyje, likusį apyvartinių taršos leidimų kiekį.
2. Kiekvienais atitinkamo prekybos laikotarpio kalendoriniais metais kiekvienai valstybei narei tenkantis aukcione parduotinų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, kiekis yra tam prekybos laikotarpiui pagal tos direktyvos 3d straipsnio 3 dalį nustatytas apyvartinių taršos leidimų kiekis, padalytas iš tą prekybos laikotarpį sudarančių metų skaičiaus.
13 straipsnis
Atskirų aukcionų, kuriuose pagal šio reglamento 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukcionų platformos parduoda apyvartinius taršos leidimus, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, tvarkaraštis
1. Pagal šio reglamento 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos, pasikonsultavusios su Komisija ir gavusios jos nuomonę, iki 2011 m. rugsėjo 30 d. arba kai tik įmanoma po tos datos skelbia nuo 2012 m. kiekviename atskirame aukcione parduosimų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, kiekį, pasiūlymų teikimo laikotarpius ir aukcionų datas. Atitinkamos aukciono platformos kuo labiau atsižvelgia į Komisijos nuomonę.
2. Nuo 2012 m. pagal šio reglamento 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos, pasikonsultavusios su Komisija ir gavusios jos nuomonę, iki kiekvienų ankstesnių metų vasario 28 d. arba kai tik įmanoma po tos datos nustato ir skelbia kiekvienais kalendoriniais metais kiekviename atskirame aukcione parduosimų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, kiekį, pasiūlymų teikimo laikotarpius, aukcionų datas ir aukcionuose parduodamo produkto rūšį, taip pat sumokėjimo ir apyvartinių taršos leidimų pristatymo datas. Atitinkamos aukciono platformos kuo labiau atsižvelgia į Komisijos nuomonę.
Kiekvieno prekybos laikotarpio paskutiniais metais atitinkamos aukciono platformos gali koreguoti kiekviename atskirame aukcione parduodamų apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, kiekį, pasiūlymų teikimo laikotarpius, aukciono datas ir aukcione parduodamo produkto rūšį, taip pat sumokėjimo ir apyvartinių taršos leidimų pristatymo datas, siekdamos atsižvelgti į specialiame rezerve, nurodytame tos direktyvos 3f straipsnyje, likusių apyvartinių taršos leidimų kiekį.
3. Pagal šio reglamento 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos, nustatydamos ir skelbdamos informaciją pagal 1 ir 2 dalis, remiasi Komisijos sprendimu, priimtu pagal Direktyvos 2003/87/EB 3e straipsnio 3 dalį.
4. Nuostatos dėl kitų aukciono platformų, kurios nėra paskirtos pagal šio reglamento 26 straipsnio 1 arba 2 dalį, vykdomų atskirų aukcionų, kuriuose parduodami apyvartiniai taršos leidimai, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, tvarkaraščio nustatomos ir skelbiamos pagal šio reglamento 32 straipsnį.
14 straipsnis
Aukcionų tvarkaraščio koregavimas
1. Pagal 10- 13 straipsnius ir 32 straipsnio 4 dalį nustatyti ir paskelbti metiniai aukcionuose parduodamų apyvartinių taršos leidimų kiekiai ir atskirų aukcionų pasiūlymų teikimo laikotarpiai, parduodamų apyvartinių taršos leidimų kiekiai, aukcionų datos, aukcionuose parduodamo produkto rūšis, sumokėjimo ir apyvartinių taršos leidimų pristatymo datos nekeičiami, išskyrus tuos atvejus, kai tenka juos pakoreguoti dėl šių priežasčių:
a)
aukcionas atšaukiamas pagal 7 straipsnio 5 ir 6 dalis, 9 straipsnį ir 32 straipsnio 5 dalį;
b)
sustabdomi aukciono platformos, kuri nėra paskirta pagal šio reglamento 26 straipsnio 1 arba 2 dalį, įgaliojimai, kaip numatyta pagal Direktyvos 2003/87/EB 19 straipsnio 3 dalį priimtame Komisijos reglamente;
c)
valstybė narė priima sprendimą pagal 30 straipsnio 8 dalį;
d)
neįvykusio atsiskaitymo, kaip nurodyta 45 straipsnio 5 dalyje;
e)
specialiame rezerve, nurodytame Direktyvos 2003/87/EB 3f straipsnyje, lieka apyvartinių taršos leidimų;
f)
pagal Direktyvos 2003/87/EB 10a straipsnio 19 dalį nutraukiama įrenginių veikla, nemokamai suteikiamų apyvartinių taršos leidimų kiekis pritaikomas pagal tos direktyvos 10a straipsnio 20 dalį arba rezerve lieka apyvartinių taršos leidimų, skirtų naujiems rinkos dalyviams, kaip numatyta tos direktyvos 10a straipsnio 7 dalyje;
g)
vienašališkai įtraukiamos papildomos veiklos rūšys arba dujos pagal Direktyvos 2003/87/EB 24 straipsnį;
h)
priimamos priemonės pagal Direktyvos 2003/87/EB 29a straipsnį;
i)
įsigalioja šio reglamento arba Direktyvos 2003/87/EB daliniai pakeitimai.
2. Jei pakeitimo atvejis šiame reglamente nenumatytas, atitinkama aukciono platforma, prieš atlikdama pakeitimą, pasikonsultuoja su Komisija ir gauna jos nuomonę apie tai. Atitinkama aukciono platforma kuo labiau atsižvelgia į Komisijos nuomonę.
IV SKYRIUS
GALIMYBĖ DALYVAUTI AUKCIONUOSE
15 straipsnis
Asmenys, galintys tiesiogiai teikti pasiūlymus aukcione
Nepažeidžiant 28 straipsnio 3 dalies, tiesiogiai teikti pasiūlymą aukcione gali tik asmuo, turintis teisę prašyti leidimo teikti pasiūlymą pagal 18 straipsnį ir gavęs tokį leidimą pagal 19 ir 20 straipsnius.
16 straipsnis
Dalyvavimo būdas
1. Aukciono platforma suteikia nediskriminuojančius galimybės dalyvauti jos aukcionuose būdus.
2. Aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, užtikrina, kad jos aukcionuose būtų galima dalyvauti nuotoliniu būdu naudojantis elektronine sąsaja, saugiai ir patikimai prieinama per internetą.
Be to, aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, sudaro galimybę pasiūlymų teikėjams dalyvauti jos aukcionuose per tam skirtas jungtis su elektronine sąsaja.
3. Aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, gali suteikti vieną ar daugiau alternatyvių būdų dalyvauti jos aukcionuose, jei pagrindiniu būdu dėl kokių nors priežasčių nebūtų įmanoma pasinaudoti, su sąlyga, kad tokie alternatyvūs būdai yra saugūs bei patikimi ir jais naudojantis nėra diskriminuojami pasiūlymų teikėjai.
17 straipsnis
Mokymai ir pagalbos linija
Aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, internete pateikia praktinę mokymo programą, susijusią su jos vykdomo aukciono procesu, įskaitant nurodymus, kaip užpildyti ir pateikti visas formas, ir pateikia pasiūlymo teikimo aukcione demonstracinę versiją. Be to, telefonu, faksimilės aparatu ir elektroniniu paštu bent darbo metu prekybos dienomis ji teikia pagalbos linijos paslaugas.
18 straipsnis
Asmenys, turintys teisę prašyti leidimo teikti pasiūlymus
1. Prašyti leidimo tiesiogiai teikti pasiūlymus aukcionuose turi teisę šie asmenys:
a)
veiklos vykdytojo apyvartinių taršos leidimų sąskaitą turintis stacionarius įrenginius eksploatuojantis veiklos vykdytojas arba orlaivio naudotojas, teikiantis pasiūlymą savo vardu, įskaitant bet kurią patronuojančią bendrovę, dukterinę bendrovę arba susijusią bendrovę, priklausančią tai pačiai įmonių grupei, kaip ir stacionarius įrenginius eksploatuojantis veiklos vykdytojas arba orlaivio naudotojas;
b)
investicinės įmonės, kurioms suteikti įgaliojimai pagal Direktyvą 2004/39/EB, teikiančios pasiūlymą savo arba savo klientų vardu;
c)
kredito įstaigos, kurioms suteikti įgaliojimai pagal Direktyvą 2006/48/EB, teikiančios pasiūlymą savo arba savo klientų vardu;
d)
a punkte išvardytų asmenų verslo grupės, teikiančios pasiūlymą savo vardu ir veikiančios kaip savo narių tarpininkės;
e)
valstybių narių, kontroliuojančių bet kuriuos a punkte išvardytus asmenis, viešosios įstaigos arba valstybiniai subjektai.
2. Nepažeidžiant Direktyvos 2004/39/EB 2 straipsnio 1 dalies i punkte nustatytos išimties, asmenys, kuriems taikoma ta išimtis ir kurie yra įgalioti pagal šio reglamento 59 straipsnį, turi teisę prašyti leidimo tiesiogiai teikti pasiūlymus aukcionuose savo arba savo pagrindinio verslo klientų vardu, jei valstybė narė, kurioje jie yra įsisteigę, yra priėmusi teisės aktus, kuriais atitinkama kompetentinga nacionalinė institucija suteikia jiems teisę teikti pasiūlymus savo arba savo pagrindinio verslo klientų vardu.
3. 1 dalies b arba c punktuose nurodyti asmenys turi teisę prašyti leidimo savo klientų vardu tiesiogiai aukcionuose teikti pasiūlymus, susijusius su aukcione parduodamais produktais, kurie nėra finansinės priemonės, jei valstybė narė, kurioje jie yra įsisteigę, yra priėmusi teisės aktus, kuriais remdamasi atitinkama tos valstybės narės kompetentinga nacionalinė institucija gali suteikti jiems teisę teikti pasiūlymus savo arba savo klientų vardu.
4. Jei 1 dalies b bei c punktuose ir 2 dalyje nurodyti asmenys teikia pasiūlymus savo klientų vardu, jie užtikrina, kad tie klientai patys atitiktų reikalavimus, keliamus norint gauti leidimą tiesiogiai teikti pasiūlymus aukcionuose pagal 1 arba 2 dalis.
Jei pirmoje pastraipoje nurodytų asmenų klientai patys teikia pasiūlymus savo klientų vardu, jie užtikrina, kad tie jų klientai taip pat atitiktų reikalavimus, keliamus norint gauti leidimą tiesiogiai teikti pasiūlymus aukcionuose pagal 1 arba 2 dalis. Ta pati taisyklė galioja visiems tolesniems jų klientams, netiesiogiai teikiantiems pasiūlymus aukcionuose.
5. Prašyti leidimo tiesiogiai teikti pasiūlymus aukcionuose ir dalyvauti aukcionuose per vieną ar kelis asmenis, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus pagal 19 ir 20 straipsnius, nesvarbu, ar jie tai darytų savo, ar kito asmens vardu, neturi teisės šie asmenys, kurie vykstant atitinkamiems aukcionams atlieka savo funkcijas:
a)
aukciono rengėjas;
b)
aukciono platforma, įskaitant bet kurią su ja sujungtą tarpuskaitos sistemą ir bet kurią atsiskaitymo sistemą;
c)
asmenys, kurie gali daryti didelę tiesioginę arba netiesioginę įtaką a arba b punktuose nurodytų asmenų vadovybei;
d)
asmenys, dirbantys a ir b punktuose nurodytiems asmenims.
6. Aukcionų stebėtojas nei savo, nei jokio kito asmens vardu negali dalyvauti jokiame aukcione tiesiogiai arba netiesiogiai per vieną ar daugiau asmenų, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus pagal 19 ir 20 straipsnius.
Asmenys, galintys daryti didelę tiesioginę arba netiesioginę įtaką aukcionų stebėtojo vadovybei, negali nei savo, nei jokio kito asmens vardu dalyvauti jokiame aukcione tiesiogiai arba netiesiogiai per vieną ar daugiau asmenų, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus pagal 19 ir 20 straipsnius.
Asmenys, dirbantys aukcionų stebėtojui su aukcionais susijusį darbą, negali nei savo, nei jokio kito asmens vardu dalyvauti jokiame aukcione tiesiogiai arba netiesiogiai per vieną ar daugiau asmenų, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus pagal 19 ir 20 straipsnius.
7. Pagal 44-50 straipsnius aukciono platformai, įskaitant bet kurią su ja sujungtą tarpuskaitos sistemą arba atsiskaitymo sistemą, suteikiama galimybė priimti mokėjimą, pristatyti apyvartinius taršos leidimus arba priimti užstatą iš aukciono laimėtojo teisių perėmėjo, turi netrukdyti taikyti 17-20 straipsnių.
19 straipsnis
Leidimo teikti pasiūlymus reikalavimai
1. Jei aukciono platforma organizuoja antrinę rinką, tos antrinės rinkos, kurią organizuoja aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, nariams arba dalyviams, atitinkantiems 18 straipsnio 1 arba 2 dalies reikalavimus, leidžiama tiesiogiai teikti pasiūlymus tos aukciono platformos vykdomuose aukcionuose netaikant jokių papildomų leidimo teikti pasiūlymus reikalavimų, jei laikomasi visų toliau nurodytų sąlygų:
a)
leidimo rinkos nariui arba dalyviui prekiauti apyvartiniais taršos leidimais antrinėje rinkoje, kurią organizuoja aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, reikalavimai yra ne mažiau griežti negu nurodytieji šio straipsnio 2 dalyje;
b)
aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, gauna visą papildomą informaciją, būtiną atitikčiai visiems šio straipsnio 2 dalies reikalavimams, kurių atitiktis nepatikrinta anksčiau, patikrinti.
2. Asmenims, kurie nėra antrinės rinkos, kurią organizuoja aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, nariai arba dalyviai ir kurie atitinka 18 straipsnio 1 arba 2 dalies reikalavimus, leidžiama tiesiogiai teikti pasiūlymus tos aukciono platformos vykdomuose aukcionuose, jei jie:
a)
yra įsisteigę ES, veiklos vykdytojai arba orlaivių naudotojai;
b)
turi nurodytąją apyvartinių taršos leidimų sąskaitą;
c)
turi nurodytąją banko sąskaitą;
d)
paskiria bent vieną pasiūlymo teikėjo atstovą, kaip apibrėžta 6 straipsnio 3 dalies trečioje pastraipoje;
e)
pagal taikomas deramo klientų tikrinimo priemones nekelia abejonių atitinkamai aukciono platformai dėl savo tapatybės, tikrųjų savininkų tapatybės, sąžiningumo, vykdomo verslo ir prekybos profilio atsižvelgiant į santykių su pasiūlymo teikėju nustatymo būdą, pasiūlymo teikėjo tipo, aukcione parduodamo produkto pobūdžio, numatomų pasiūlymų dydžių ir sumokėjimo bei apyvartinių taršos leidimų pristatymo būdo;
f)
nekelia abejonių atitinkamai aukciono platformai dėl savo finansinės padėties, ypač dėl to, kad jie suėjus terminui gali įvykdyti savo finansinius įsipareigojimus ir trumpalaikius įsipareigojimus;
g)
yra įdiegę arba paprašyti gali įdiegti vidaus procesus, procedūras ir taikyti sutartinius įsipareigojimus, būtinus laikytis pagal 57 straipsnį nustatyto didžiausio siūlomo kiekio;
h)
atitinka 49 straipsnio 1 dalies reikalavimus.
Jei aukciono platforma antrinės rinkos neorganizuoja, asmenims, kurie atitinka 18 straipsnio 1 arba 2 dalies reikalavimus, leidžiama tiesiogiai teikti pasiūlymus tos aukciono platformos vykdomuose aukcionuose, jei jie atitinka šios dalies a-h punktų sąlygas.
3. Asmenys, kuriems taikomi 18 straipsnio 1 dalies b ir c punktai arba 18 straipsnio 2 dalis, teikdami pasiūlymus savo klientų vardu yra atsakingi už tai, kad būtų įvykdytos visos šios sąlygos:
a)
jų klientai atitinka 18 straipsnio 1 arba 2 dalies reikalavimus;
b)
likus pakankamai laiko iki pasiūlymų teikimo laikotarpio pradžios jie turės tinkamus vidinius procesus, procedūras ir sutartinius susitarimus, būtinus, kad:
i)
galėtų apdoroti savo klientų pasiūlymus, įskaitant pasiūlymų teikimą, mokėjimo priėmimą ir apyvartinių taršos leidimų perdavimą;
ii)
užtikrintų, jog ta jų verslo dalis, kuri atsakinga už pasiūlymų priėmimą, rengimą ir jų teikimą klientų vardu, neatskleistų konfidencialios informacijos kitai jų verslo daliai, atsakingai už pasiūlymų rengimą ir teikimą jų pačių vardu;
iii)
užtikrintų, jog jų klientai, kurie patys veikia savo klientų, teikiančių pasiūlymus aukcionuose, vardu, taikytų šio straipsnio 2 dalyje ir šioje dalyje nustatytus reikalavimus, ir kad jie to paties reikalautų iš savo klientų, o šie iš savo klientų, o šie iš savo klientų, kaip numatyta 18 straipsnio 4 dalyje.
Atitinkama aukciono platforma gali pasikliauti patikimais patikrinimais, kuriuos atlieka šios dalies pirmoje pastraipoje nurodyti asmenys, jų klientai arba jų klientų klientai, kaip nustatyta 18 straipsnio 4 dalyje.
Šios dalies pirmoje pastraipoje nurodytų asmenų atsakomybė yra užtikrinti, kad, aukciono platformai paprašius pagal 20 straipsnio 5 dalies d punktą, jie galėtų aukciono platformai įrodyti, kad šios dalies pirmos pastraipos a ir b punktuose nurodytos sąlygos yra įvykdytos.
20 straipsnis
Prašymų leisti teikti pasiūlymus teikimas ir apdorojimas
1. Prieš pateikdami pirmąjį savo tiesioginį pasiūlymą per bet kurią aukciono platformą, parduodančią dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, asmenys, atitinkantys 18 straipsnio 1 arba 2 dalies reikalavimus, atitinkamai aukciono platformai pateikia prašymą leisti teikti pasiūlymus.
Jei aukciono platforma organizuoja antrinę rinką, tos antrinės rinkos, kurią organizuoja atitinkama aukciono platforma, nariams arba dalyviams, atitinkantiems 19 straipsnio 1 dalies reikalavimus, leidžiama teikti pasiūlymus neteikiant prašymo pagal šios dalies pirmą pastraipą.
2. Prašymas teikti pasiūlymus pagal 1 dalį pateikiamas užpildant per internetą prieinamą elektroninę paraišką. Atitinkama aukciono platforma sukuria ir prižiūri internetinę prieigą prie elektroninės paraiškos.
3. Kartu su prašymu leisti teikti pasiūlymus pateikiamos visų patvirtinamųjų dokumentų, kurių aukciono platforma reikalauja kaip įrodymo, kad paraiškos teikėjas atitinka 19 straipsnio 2 ir 3 dalių reikalavimus, tinkamai patvirtintos kopijos. Prašymą leisti teikti pasiūlymus sudaro bent II priede išvardytos dalys.
4. Prašymas leisti teikti pasiūlymus, įskaitant visus patvirtinamuosius dokumentus, paprašius, pateikiamas aukcionų stebėtojui, 62 straipsnio 3 dalies e punkte nurodytai tyrimą atliekančiai valstybės narės kompetentingai nacionalinei teisėsaugos institucijai ir bet kuriai tarpvalstybiniame tyrime dalyvaujančiai kompetentingai Sąjungos institucijai.
5. Aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, gali atsisakyti leisti teikti pasiūlymus savo aukcionuose, jei paraiškos teikėjas atsisako kurio nors iš šių dalykų:
a)
patenkinti aukciono platformos prašymus pateikti papildomos informacijos arba paaiškinti arba pagrįsti pateiktą informaciją;
b)
aukciono platformos kvietimu, surengti pokalbį su kuriuo nors iš paraiškos teikėjo pareigūnų paraiškos teikėjo verslo patalpose arba kitur;
c)
leisti atlikti tyrimus arba patikrinimus aukciono platformos prašymu, įskaitant apsilankymus ir patikrinimus paraiškos teikėjo verslo patalpose;
d)
aukciono platformai paprašius, pateikti informacijos apie paraiškos teikėją, jo klientus arba tų klientų klientus, kaip nustatyta 18 straipsnio 4 dalyje, kurios reikia atitikčiai 19 straipsnio 3 dalies reikalavimams patikrinti;
e)
aukciono platformai paprašius, pateikti informacijos, kurios reikia atitikčiai 19 straipsnio 2 dalies reikalavimams patikrinti.
6. Aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, per ją sudaromų sandorių arba verslo santykių su politikoje dalyvaujančiais asmenimis atžvilgiu taiko Direktyvos 2005/60/EB 13 straipsnio 4 dalyje numatytas priemones, nepriklausomai nuo tų asmenų gyvenamosios šalies.
7. Aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, reikalauja, kad paraiškos teikėjas, prašantis leisti teikti pasiūlymus jos aukcionuose, užtikrintų, jog jo klientai ir visi jo klientų klientai, kaip numatyta 18 straipsnio 4 dalyje, patenkintų kiekvieną pagal 5 dalį pateiktą prašymą.
8. Prašymas leisti teikti pasiūlymus aukcione laikomas atšauktu, jei paraiškos teikėjas nepateikia atitinkamos aukciono platformos prašomos informacijos per tos informacijos prašyme, atitinkamos aukciono platformos pateiktame pagal 5 dalies a, d ar e punktus, nurodytą pagrįstą laikotarpį, kuris yra ne trumpesnis kaip penkios prekybos dienos nuo informacijos prašymo pateikimo, arba per pokalbį, tyrimus arba patikrinimus pagal 5 dalies b ar c punktus nebendradarbiauja, nesilaiko nurodymų ar nedalyvauja.
9. Paraiškos teikėjas aukciono platformai, parduodančiai dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, neteikia neteisingos arba klaidinančios informacijos. Paraiškos teikėjas išsamiai, atvirai ir nedelsdamas praneša aukciono platformai apie bet kokius savo padėties pasikeitimus, kurie gali turėti įtakos jo prašymui leisti teikti pasiūlymus tos aukciono platformos vykdomuose aukcionuose arba jam jau suteiktam leidimui teikti pasiūlymus.
10. Aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, priima sprendimą dėl jai pateikto prašymo ir jį praneša paraiškos teikėjui.
Atitinkama aukciono platforma gali:
a)
suteikti besąlyginį leidimą teikti pasiūlymus aukcionuose laikotarpiu, neviršijančiu jos paskyrimo laikotarpio, įskaitant visus to paskyrimo laikotarpio pratęsimus ar atnaujinimus;
b)
suteikti sąlyginį leidimą teikti pasiūlymus aukcionuose laikotarpiu, neviršijančiu jos paskyrimo laikotarpio, jei iki nurodytos datos bus išpildytos nurodytos sąlygos, kurių įvykdymą atitinkama aukciono platforma deramai patikrina;
c)
atsisakyti leisti teikti pasiūlymus.
21 straipsnis
Atsisakymas leisti teikti pasiūlymus, tokio leidimo atšaukimas arba jo galiojimo sustabdymas
1. Aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, atsisako leisti teikti pasiūlymus jos aukcionuose, atšaukia jau suteiktą leidimą arba sustabdo tokio leidimo galiojimą, jei asmuo:
a)
neturi arba nebeturi teisės prašyti leisti teikti pasiūlymus pagal 18 straipsnio 1 arba 2 dalį;
b)
neatitinka arba nebeatitinka 18, 19 ir 20 straipsnių reikalavimų;
c)
tyčia arba pakartotinai nesilaiko šio reglamento nuostatų, leidimo teikti pasiūlymus atitinkamos aukciono platformos vykdomuose aukcionuose sąlygų arba bet kurių kitų susijusių nurodymų ar susitarimų.
2. Aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, atsisako leisti teikti pasiūlymus jos aukcionuose, atšaukia arba sustabdo bet kurio jau suteikto leidimo galiojimą, jei ji įtaria, kad paraiškos teikėjas užsiima pinigų plovimu, teroristų finansavimu, nusikalstama veikla arba piktnaudžiauja rinka, su sąlyga, kad toks atsisakymas, atšaukimas arba galiojimo sustabdymas neturėtų sutrukdyti kompetentingoms nacionalinėms institucijoms persekioti arba sulaikyti tokios veiklos vykdytojus.
Tokiu atveju atitinkama aukciono platforma pagal šio reglamento 55 straipsnio 2 dalį apie tai praneša Direktyvos 2005/60/EB 21 straipsnyje nurodytam finansinės žvalgybos padaliniui (FŽP).
3. Aukciono platforma, parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, gali atsisakyti leisti teikti pasiūlymus jos aukcionuose, atšaukti jau suteiktą leidimą arba sustabdyti jo galiojimą, jei asmuo:
a)
per aplaidumą nesilaiko šio reglamento nuostatų, leidimo teikti pasiūlymus atitinkamos aukciono platformos vykdomuose aukcionuose sąlygų arba bet kurių kitų susijusių nurodymų ar susitarimų;
b)
kitu savo elgesiu trukdo tinkamai arba veiksmingai vykdyti aukcioną;
c)
yra nurodytas 18 straipsnio 1 dalies b arba c punktuose, arba 18 straipsnio 2 dalyje ir per pastarąsias 220 prekybos dienų nepateikė nė vieno pasiūlymo nė viename aukcione.
4. 3 dalyje nurodytiems asmenims pranešama apie atsisakymą leisti jiems teikti pasiūlymus, apie leidimo atšaukimą arba jo galiojimo sustabdymą ir atsisakymo leisti teikti pasiūlymus, leidimo atšaukimo arba jo galiojimo sustabdymo sprendime nurodomas jiems suteikiamas pagrįstas laikotarpis, per kurį jie gali raštu pateikti savo pastabas.
Apsvarsčiusi atitinkamo asmens raštišką atsakymą, atitinkama aukciono platforma, jei tai pagrįsta:
a)
suteikia leidimą arba atnaujina jo galiojimą nuo nustatytos datos;
b)
suteikia sąlyginį leidimą arba laikinai atnaujina jo galiojimą, su sąlyga, kad iki nustatytos datos bus įvykdytos nurodytos sąlygos, kurių įvykdymą atitinkama aukciono platforma deramai patikrina;
c)
patvirtina atsisakymą suteikti leidimą, leidimo atšaukimą arba jo galiojimo sustabdymą nuo nustatytos datos.
Aukciono platforma atitinkamam asmeniui praneša savo sprendimą.
5. Asmenys, kurių leidimas teikti pasiūlymus atšaukiamas arba jo galiojimas sustabdomas pagal 1, 2 arba 3 dalį, imasi pagrįstų veiksmų siekdami užtikrinti, jog jų pašalinimas iš aukcionų:
a)
būtų atliekamas metodiškai;
b)
nepakenktų jų klientų interesams ir nesutrukdytų efektyvaus aukcionų darbo;
c)
neturėtų įtakos jų įsipareigojimams laikytis visų mokėjimo nuostatų, leidimo teikti pasiūlymus aukcionuose sąlygų arba bet kurių kitų susijusių nurodymų ar susitarimų;
d)
netrukdytų laikytis įsipareigojimų, susijusių su konfidencialios informacijos apsauga pagal 19 straipsnio 3 dalies b punkto ii papunktį, kurie galioja dar 20 metų po jų pašalinimo iš aukcionų.
1, 2 ir 3 dalyje nurodyto atsisakymo suteikti leidimą, leidimo atšaukimo arba jo galiojimo sustabdymo dokumente nurodomos visos priemonės, būtinos užtikrinti, kad būtų laikomasi šios dalies nuostatų, o aukciono platforma patikrina, ar šios priemonės taikomos.
V SKYRIUS
AUKCIONO RENGĖJO SKYRIMAS IR JO FUNKCIJOS
22 straipsnis
Aukciono rengėjo skyrimas
1. Kiekviena valstybė narė skiria aukciono rengėją. Nė viena valstybė narė neparduoda apyvartinių taršos leidimų nepaskyrusi aukciono rengėjo. Tą patį aukciono rengėją gali paskirti daugiau kaip viena valstybė narė.
2. Aukciono rengėją valstybė narė paskiria gerokai prieš aukcionų pradžią, kad būtų sudaryti ir įgyvendinti reikiami susitarimai su tos valstybės narės paskirta arba paskirsima aukciono platforma, įskaitant su ja sujungtą tarpuskaitos sistemą ir atsiskaitymo sistemą, kad aukciono rengėjas jį paskyrusios valstybės narės vardu galėtų parduoti apyvartinius taršos leidimus aukcionuose pagal abipusiškai sutartas sąlygas.
3. Valstybės narės, nedalyvaujančios 26 straipsnyje numatytoje bendroje veikloje, aukciono rengėją paskiria gerokai prieš aukcionų, kuriuos vykdys pagal 26 straipsnio 1 ir 2 dalis paskirtos aukciono platformos, pradžią, kad būtų sudaryti ir įgyvendinti reikiami susitarimai su tomis aukciono platformomis, įskaitant su jomis sujungtas tarpuskaitos sistemas arba atsiskaitymo sistemas, kuriais siekiama, kad aukciono rengėjas jį paskyrusios valstybės narės vardu galėtų parduoti apyvartinius taršos leidimus tokiose aukciono platformose pagal abipusiškai sutartas sąlygas, kaip numatyta 30 straipsnio 7 dalies antroje pastraipoje ir 30 straipsnio 8 dalies pirmoje pastraipoje.
4. Valstybės narės neatskleidžia viešai neatskleistos informacijos, kaip apibrėžta 3 straipsnio 29 punkte ir 37 straipsnio a punkte, jokiam asmeniui, kuris dirba aukciono rengėjui.
Jei asmenims, dirbantiems aukciono rengėjui, būtų neteisėtai atskleista viešai neatskleista informacija, aukciono rengėjo paskyrimo sąlygose turi būti numatytos atitinkamos priemonės, pagal kurias būtų galima nuo aukcionų nušalinti asmenis, kuriems neteisėtai atskleista tokia informacija.
Šios dalies antra pastraipa taikoma nepažeidžiant Direktyvos 2003/6/EB 11-16 straipsnių ir šio reglamento 43 straipsnio taikymo atitinkamų šios dalies pirmoje pastraipoje nurodytų pažeidimų atveju.
5. Apyvartinių taršos leidimai, skirti parduoti valstybės narės vardu, neteikiami aukcionams iki deramai paskiriamas aukciono rengėjas ir iki sudaromi bei įgyvendinami 2 dalyje nurodyti susitarimai.
6. 5 dalis neturi įtakos teisinėms pasekmėms, kurios kyla pagal Sąjungos teisę, jei valstybė narė neįvykdo savo įsipareigojimų pagal 1-4 dalis.
7. Valstybės narės Komisijai praneša aukciono rengėjo tapatybę ir kontaktinius duomenis.
Aukciono rengėjo tapatybė ir kontaktiniai duomenys skelbiami Komisijos interneto svetainėje.
23 straipsnis
Aukciono rengėjo funkcijos
Aukciono rengėjas:
a)
aukcione parduoda kiekvienos jį paskyrusios valstybės narės apyvartinius taršos leidimus, skirtus parduoti aukcione;
b)
gauna kiekvienai jį paskyrusiai valstybei narei priklausančias aukciono pajamas;
c)
išmoka kiekvienai jį paskyrusiai valstybei narei priklausančias aukciono pajamas.
VI SKYRIUS
AUKCIONŲ STEBĖTOJO SKYRIMAS IR JO FUNKCIJOS
24 straipsnis
Aukcionų stebėtojas
1. Aukcionų stebėtojas stebi visus aukcionų procesus.
2. Visos valstybės narės skiria aukcionų stebėtoją vykdydamos bendrą Komisijos ir valstybių narių viešųjų pirkimų procedūrą pagal Reglamento (EB, Euratomas) Nr. 1605/2002 91 straipsnio 1 dalies trečią pastraipą ir Reglamento (EB, Euratomas) Nr. 2342/2002 125c straipsnį.
3. Aukcionų stebėtojas skiriamas ne ilgesniam kaip 5 metų laikotarpiui.
Likus ne mažiau kaip trims mėnesiams iki aukcionų stebėtojo kadencijos pabaigos arba nutraukimo, pagal 2 dalį paskiriamas jo veiklą perimantis aukcionų stebėtojas.
4. Aukcionų stebėtojo tapatybė ir kontaktiniai duomenys skelbiami Komisijos interneto svetainėje.
25 straipsnis
Aukcionų stebėtojo funkcijos
1. Aukcionų stebėtojas stebi kiekvieną aukcioną ir per Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalies ketvirtoje pastraipoje nustatytą terminą Komisijai valstybių narių vardu ir atitinkamoms valstybėms narėms pateikia ataskaitą apie ankstesnio mėnesio aukcionų tinkamą vykdymą pagal tą pastraipą, ypač apie:
a)
nešališkas galimybes visiems dalyvauti aukcionuose;
b)
skaidrumą;
c)
kainų nustatymą;
d)
techninius ir veiklos aspektus.
2. Aukcionų stebėtojas pateikia valstybėms narėms ir Komisijai metinę konsoliduotą ataskaitą, kurioje nurodo:
a)
1 dalyje nurodytus aspektus, susijusius tiek su kiekvienu atskiru aukcionu, tiek bendrai su visais kiekvienos aukciono platformos aukcionais;
b)
visus aukciono platformos paskyrimo sutarties nesilaikymo atvejus;
c)
visus faktus apie antikonkurencinį elgesį arba piktnaudžiavimą rinka;
d)
aukcionų poveikį aukciono platformų padėčiai antrinėje rinkoje, jei toks poveikis daromas;
e)
aukcionų procesų, apie kuriuos rengiama konsoliduotoji ataskaita, sąsajas ir tų aukcionų procesų bei antrinės rinkos veikimo sąsają pagal Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 5 dalį;
f)
informaciją apie skundų, pateiktų pagal 59 straipsnio 4 dalį, ir visų kitų skundų, pateiktų kredito įstaigas ir investicines įmones prižiūrinčioms nacionalinėms kompetentingoms institucijoms, skaičių, pobūdį ir būklę;
g)
informaciją apie tolesnius veiksmus, susijusius su aukcionų stebėtojo pagal 3, 4 ir 5 dalis pateiktomis ataskaitomis;
h)
visas aukcionų procesų tobulinimo rekomendacijas, kurias jis laiko tinkamomis, arba persvarstymo rekomendacijas, susijusias su:
i)
šiuo reglamentu, įskaitant 33 straipsnyje nurodytą persvarstymą;
ii)
Komisijos reglamentu, priimtu pagal Direktyvos 2003/87/EB 19 straipsnio 3 dalį;
iii)
Direktyva 2003/87/EB, įskaitant tos direktyvos 10 straipsnio 5 dalyje ir 12 straipsnio 1a dalyje numatytą anglies dioksido rinkos veikimo peržiūrą.
3. Aukcionų stebėtojas gali paprašytas Komisijos arba vienos ar kelių valstybių narių, arba kai to reikalaujama pagal 5 dalį, kartkartėmis pateikti ataskaitą bet kuriais konkrečiais klausimais, susijusiais su bet kuriuo aukciono procesu, jei tokius klausimus būtina iškelti prieš jam pateikiant ataskaitas pagal 1 arba 2 dalį. Kitu atveju aukcionų stebėtojas gali apie juos parašyti savo ataskaitoje, numatytoje 1 arba 2 dalyje.
4. Valstybė narė, nedalyvaujanti šio reglamento 26 straipsnyje numatytoje bendroje veikloje ir pasirinkusi galimybę paskirti savo aukciono platformą pagal šio reglamento 30 straipsnio 1 ir 2 dalis, gali aukcionų stebėtojo paprašyti valstybėms narėms, Komisijai ir atitinkamai aukciono platformai pateikti techninę ataskaitą apie aukciono platformos, kurią ji siūlo arba ketina pasiūlyti, gebėjimus vykdyti aukciono procesą pagal šio reglamento reikalavimus ir pagal Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalyje nustatytus tikslus.
Tokiose ataskaitose aukcionų stebėtojas aiškiai nurodo, kuriuos pirmoje pastraipoje nurodytus reikalavimus aukciono procesas atitinka ir kurių - ne. Ataskaitoje pateikiamos tikslios rekomendacijos, kaip atitinkamai toliau vystyti arba tobulinti aukciono procesą, ir siūlomi konkretūs tokių patobulinimų įgyvendinimo terminai.
5. Jei aukciono platformos vykdomu aukciono procesu pažeidžiamos šio reglamento nuostatos arba jis neatitinka Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalies tikslų, arba jei Komisija, įtardama tokius pažeidimus jo paprašo, aukcionų stebėtojas apie tai pateikia ataskaitą valstybėms narėms, Komisijai ir atitinkamai aukciono platformai.
Ataskaitoje aiškiai nurodomas pažeidimo ar neatitikimo pobūdis. Joje pateikiamos tikslios rekomendacijos, kaip ištaisyti padėtį, ir pasiūlomi konkretūs taisomųjų priemonių įgyvendinimo terminai. Prireikus ataskaitoje gali būti rekomenduojama sustabdyti atitinkamos aukciono platformos įgaliojimus. Aukcionų stebėtojas nuolat peržiūri pagal šią dalį pateiktą ataskaitą ir kas tris mėnesius teikia naujausią su ja susijusią informaciją valstybėms narėms, Komisijai ir atitinkamai aukciono platformai.
6. Aukcionų stebėtojo pagal šio reglamento 7 straipsnio 7 dalį arba 8 straipsnio 3 dalį teikiamos nuomonės yra jo funkcijų pagal šį straipsnį dalis.
7. Šiame straipsnyje numatytos ataskaitos ir nuomonės rengiamos suprantama, standartizuota ir lengvai prieinama forma, kuri nustatoma aukcionų stebėtojo paskyrimo sutartyje.
VII SKYRIUS
VALSTYBIŲ NARIŲ, SU KOMISIJA VYKDANČIŲ BENDRĄ VEIKLĄ, AUKCIONO PLATFORMOS SKYRIMAS IR JOS FUNKCIJOS
26 straipsnis
Aukciono platformos skyrimas valstybėms narėms ir Komisijai vykdant bendrą veiklą
1. Nepažeidžiant 30 straipsnio, Komisijai ir valstybėms narėms, vykdančioms bendrą veiklą, atlikus bendrą viešųjų pirkimų procedūrą, valstybės narės paskiria vieną aukciono platformą, skirtą pardavinėti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius.
2. Nepažeidžiant 30 straipsnio, Komisijai ir valstybėms narėms, vykdančioms bendrą veiklą, atlikus bendrą viešųjų pirkimų procedūrą, valstybės narės paskiria vieną arba dvi aukciono platformas, skirtas pardavinėti ateities sandorius arba išankstinius sandorius, jei tie aukcione parduodami produktai įrašyti į I priedą.
3. 1 ir 2 dalyse nurodyta bendroji viešųjų pirkimų procedūra vykdoma pagal Reglamento (EB, Euratomas) Nr. 1605/2002 91 straipsnio 1 dalies trečią pastraipą ir Reglamento (EB, Euratomas) Nr. 2342/2002 125c straipsnį.
4. Bet kuris 1 ir 2 dalyse nurodytų aukciono platformų paskyrimo laikotarpis yra ne ilgesnis kaip penkeri metai.
5. 1 ir 2 dalyse nurodytų aukciono platformų tapatumas ir kontaktiniai duomenys skelbiami Komisijos interneto svetainėje.
6. Valstybė narė, prisijungianti prie bendros veiklos pagal 1 ir 2 dalį po to, kai įsigalioja dalyvaujančių valstybių narių ir Komisijos sudarytas susitarimas dėl bendros viešųjų pirkimų procedūros, sutinka su visomis sąlygomis, dėl kurių sutarė dalyvaujančios valstybės narės ir Komisija sutartyje dėl bendros viešųjų pirkimų procedūros bei visuose pagal ją priimtuose sprendimuose.
Valstybė narė, kuri pagal 30 straipsnio 4 dalį nusprendžia nedalyvauti bendroje veikloje ir paskirti savo atskirą aukciono platformą, gali dalyvauti bendroje veikloje stebėtojos teisėmis pagal pagal tam tikras susitarimo dėl bendros viešųjų pirkimų procedūros sąlygas, dėl kurių sutars Komisija ir dalyvaujančios valstybės narės ir atsižvelgiant į taikytinas viešųjų pirkimų taisykles.
27 straipsnis
Pagal 26 straipsnio 1 dalį paskirtos aukciono platformos funkcijos
1. Pagal 26 straipsnio 1 dalį paskirta aukciono platforma valstybėms narėms teikia šias paslaugas, kurios išsamiau apibrėžtos jos paskyrimo sutartyje:
a)
teikia galimybę dalyvauti aukcionuose pagal 15-21 straipsnius, įskaitant būtinų elektroninių internetinių sąsajų ir svetainės sukūrimą bei jų techninę priežiūrą;
b)
vykdo aukcionus pagal 4-7 straipsnius;
c)
tvarko aukcionų tvarkaraštį pagal 8-14 straipsnius;
d)
skelbia aukciono rezultatus ir praneša apie juos pagal 61 straipsnį;
e)
teikia (arba per subrangovą užtikrina, kad būtų suteiktos) būtinas tarpuskaitos sistemas arba atsiskaitymo sistemas, skirtas:
i)
aukciono laimėtojų arba jų teisių perėmėjų mokėjimams tvarkyti ir aukciono pajamoms paskirstyti aukciono rengėjui pagal 44 ir 45 straipsnius;
ii)
aukcione parduotiems apyvartiniams taršos leidimams pristatyti aukciono laimėtojams arba jų teisių perėmėjams pagal 46, 47 ir 48 straipsnius;
iii)
aukciono rengėjo arba pasiūlymų teikėjų pateiktam užstatui valdyti, įskaitant jo nustatymą, pagal 49 ir 50 straipsnius;
f)
pagal 53 straipsnį aukcionų stebėtojui suteikia visą su aukcionų vykdymu susijusią informaciją, reikalingą aukcionų stebėtojo funkcijoms atlikti;
g)
prižiūri aukcionų veiklą, praneša apie įtariamus pinigų plovimo, teroristų finansavimo, nusikalstamos veiklos ar piktnaudžiavimo rinka atvejus, administruoja visas reikiamas taisomąsias priemones ar sankcijas, įskaitant neteisminį ginčų sprendimo mechanizmą, pagal 44-59 straipsnius ir 64 straipsnio 1 dalį.
2. Likus ne mažiau kaip 20 prekybos dienų iki pirmojo pasiūlymų teikimo laikotarpio pradžios, atitinkama aukciono platforma, paskirta pagal 26 straipsnio 1 dalį, turi būti prisijungusi bent prie vienos tarpuskaitos sistemos arba atsiskaitymo sistemos.
28 straipsnis
Pagal 26 straipsnio 2 dalį paskirtos aukciono platformos funkcijos
1. Pagal 26 straipsnio 2 dalį paskirta aukciono platforma valstybėms narėms teikia tokias paslaugas:
a)
suteikia galimybę dalyvauti aukcionuose pagal aukciono platformos organizuojamoje antrinėje rinkoje galiojančią tvarką su pakeitimais, padarytais jos paskyrimo sutartyje;
b)
vykdo aukcionus pagal 4-7 straipsnius;
c)
tvarko aukcionų tvarkaraštį pagal 8-14 straipsnius;
d)
skelbia aukciono rezultatus ir praneša apie juos pagal 61 straipsnį;
e)
pagal aukciono platformos organizuojamoje antrinėje rinkoje galiojančią tvarką su pakeitimais, padarytais jos paskyrimo sutartyje, jei nė vienu iš atvejų netaikomas 40 straipsnis, teikia tarpuskaitos sistemą arba atsiskaitymo sistemą, skirtą:
i)
pasiūlymų teikėjų arba jų teisių perėmėjų mokėjimams tvarkyti ir aukcionų pajamoms paskirstyti aukciono rengėjui;
ii)
aukcione parduotiems apyvartiniams taršos leidimams pristatyti aukciono laimėtojams arba jų teisių perėmėjams;
iii)
aukciono rengėjo arba pasiūlymo teikėjo pateiktam užstatui valdyti, įskaitant jo nustatymą;
f)
pagal 53 straipsnį aukcionų stebėtojui suteikia visą su aukciono vykdymu susijusią informaciją, reikalingą aukcionų stebėtojo funkcijoms atlikti;
g)
prižiūri aukcionų veiklą, praneša apie įtariamus pinigų plovimo, teroristų finansavimo, nusikalstamos veiklos ar piktnaudžiavimo rinka atvejus, taip pat administruoja visas reikiamas taisomąsias priemones ar sankcijas, įskaitant neteisminį ginčų sprendimo mechanizmą, pagal aukciono platformos organizuojamoje antrinėje rinkoje galiojančią tvarką, įskaitant paskyrimo sutartimi padarytus jos pakeitimus.
2. Likus ne mažiau kaip 20 prekybos dienų iki pirmojo pasiūlymų teikimo laikotarpio pradžios atitinkama aukciono platforma, paskirta pagal 26 straipsnio 2 dalį, turi būti prisijungusi bent prie vienos tarpuskaitos sistemos arba atsiskaitymo sistemos.
3. 16 straipsnio 2 ir 3 dalys, 17, 19, 20, 21, 54, 55 ir 56 straipsniai, 60 straipsnio 3 dalis, 63 straipsnio 4 dalis ir 64 straipsnis netaikomi aukcionams, kuriuos vykdo aukciono platforma, parduodanti ateities sandorius arba išankstinius sandorius.
29 straipsnis
Pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtų aukciono platformų Komisijai teikiamos paslaugos
Pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos Komisijai teikia techninės pagalbos paslaugas, reikalingas Komisijai atliekant darbą, susijusį su:
a)
I priedo užbaigimu ir aukcionų kalendoriaus derinimu III priedo reikmėms;
b)
visomis pagal šį reglamentą Komisijos teikiamomis nuomonėmis;
c)
visomis aukcionų stebėtojo teikiamomis nuomonėmis arba ataskaitomis, susijusiomis su aukciono platformų, paskirtų pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį, veikla;
d)
ataskaitomis ar bet kokiu Komisijos pasiūlymu, teikiamu pagal Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 5 dalį ir 12 straipsnio 1a dalį;
e)
bet kokiu šio reglamento arba Direktyvos 2003/87/EB pakeitimu, kuris turi įtakos anglies dioksido rinkos veikimui, įskaitant aukcionų vykdymą;
f)
bet kokiu šio reglamento, Direktyvos 2003/87/EB arba Komisijos reglamento, priimto pagal tos direktyvos 19 straipsnio 3 dalį, persvarstymu, kuris turi įtakos anglies dioksido rinkos veikimui, įskaitant aukcionų vykdymą;
g)
bet kokia kita bendra veikla, susijusia su anglies dioksido rinkos veikimu, įskaitant aukcionų vykdymą, dėl kurios susitaria Komisija ir toje veikloje dalyvaujančios valstybės narės.
VIII SKYRIUS
VALSTYBIŲ NARIŲ, PASIRINKUSIŲ GALIMYBĘ PASKIRTI SAVO AUKCIONO PLATFORMAS, AUKCIONO PLATFORMŲ PASKYRIMAS IR JŲ FUNKCIJOS
30 straipsnis
Kitos nei pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį skiriamos aukciono platformos paskyrimas
1. Bet kuri valstybė narė, nedalyvaujanti šio reglamento 26 straipsnyje numatytoje bendroje veikloje, gali paskirti savo aukciono platformą, siekdama aukcione parduoti jai priklausančią apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomi Direktyvos 2003/87/EB II ir III skyriai ir kurie aukcione parduodami kaip dviejų dienų neatidėliotini sandoriai arba penkių dienų ateities sandoriai, dalį.
2. Bet kuri valstybė narė, nedalyvaujanti šio reglamento 26 straipsnyje numatytoje bendroje veikloje, gali paskirti savo aukciono platformą, siekdama aukcione parduoti jai priklausančią apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomi Direktyvos 2003/87/EB II ir III skyriai ir kurie aukcione parduodami kaip ateities sandoriai arba išankstinius sandoriai, dalį, jei tie produktai įrašyti į šio reglamento I priedą.
3. Valstybės narės, nedalyvaujančios 26 straipsnyje numatytoje bendroje veikloje, gali paskirti tą pačią aukciono platformą arba atskiras aukciono platformas dviejų dienų neatidėliotiniems sandoriams arba penkių dienų ateities sandoriams parduoti aukcione.
4. Bet kuri valstybė narė, nedalyvaujanti 26 straipsnyje numatytoje bendroje veikloje, informuoja Komisiją apie savo sprendimą nedalyvauti bendroje veikloje ir paskirti savo aukciono platformą pagal šio straipsnio 1 ir 2 dalis per tris mėnesius nuo šio reglamento įsigaliojimo.
5. Bet kuri valstybė narė, nedalyvaujanti 26 straipsnyje numatytoje bendroje veikloje, pasirenka savo aukciono platformą, skiriamą pagal šio straipsnio 1 ir 2 dalis, atitinkamai taikydama Sąjungos ir nacionalinius viešųjų pirkimų teisės aktus atitinkančią atrankos procedūrą tais atvejais, kai Sąjungos arba nacionaliniuose teisės aktuose reikalaujama taikyti viešųjų pirkimų procedūrą. Atrankos procedūrai taikomos visos galiojančios Sąjungos ir nacionaliniuose teisės aktuose nustatytos taisomosios priemonės ir vykdymo užtikrinimo procedūros.
Bet kuris 1 ir 2 dalyse nurodytų aukciono platformų paskyrimo laikotarpis yra ne ilgesnis kaip treji metai ir gali būti pratęsiamas ne ilgiau kaip dvejiems metams.
Šio straipsnio 1 ir 2 dalyse nurodytos aukciono platformos paskiriamos su sąlyga, kad laikantis 7 dalies jos bus įrašytos į III priede pateiktą sąrašą. Platformų paskyrimas neįsigalioja tol, kol neįsigalioja atitinkamos aukciono platformos įrašymas į III priede pateiktą sąrašą, kaip numatyta 7 dalyje.
6. Kiekviena valstybė narė, nedalyvaujanti 26 straipsnyje numatytoje bendroje veikloje, bet pasirinkusi galimybę pagal šio straipsnio 1 ir 2 dalis paskirti savo aukciono platformą, Komisijai pateikia išsamų pranešimą, kuriame nurodo:
a)
aukciono platformos, kurią ji siūlo paskirti, tapatybę, ir tai, ar ateities sandorius arba išankstinius sandorius ir dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius aukcione pardavinės atitinkamai ta pati ar atskiros aukciono platformos;
b)
išsamias veikimo taisykles, kurios bus taikomos siūlomos (-ų) paskirti aukciono platformos (-ų) vykdomo aukciono procesui, įskaitant sutartines nuostatas dėl atitinkamos aukciono platformos paskyrimo, įskaitantsu siūloma aukciono platforma sujungtą (-as) bet kurią (-as) tarpuskaitos sistemą (-as) arba atsiskaitymo sistemą (-as), kuriose nurodomos su mokesčių struktūra ir jų dydžiu, užstato valdymu, mokėjimu už apyvartinius taršos leidimus ir jų pristatymu susijusios sąlygos;
c)
siūlomus pasiūlymų teikimo laikotarpius, atskirus kiekius, aukcionų datas (nurodant atitinkamas valstybines šventes), taip pat aukcione parduodamą produktą, mokėjimo ir apyvartinių taršos leidimų, kurie tam tikrais kalendoriniais metais bus parduodami atskiruose aukcionuose, pristatymo datas ir visą kitą informaciją, kurios reikia, kad Komisija galėtų įvertinti, ar siūlomas aukciono tvarkaraštis atitinka pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtų aukciono platformų aukcionų tvarkaraštį ir kitus aukcionų tvarkaraščius, kuriuos pateikė kitos valstybės narės, nedalyvaujančios 26 straipsnyje numatytoje bendroje veikloje, bet pasirinkusios galimybę paskirti savo aukciono platformas;
d)
išsamias aukcionų priežiūros ir tikrinimo taisykles bei sąlygas, kurios bus taikomos jos siūlomai aukciono platformai pagal 35 straipsnio 4, 5 ir 6 dalis ir išsamias taisykles, kuriomis apsisaugoma nuo pinigų plovimo, teroristų finansavimo, nusikalstamos veiklos arba piktnaudžiavimo rinka, įskaitant visas taisomąsias priemones arba sankcijas;
e)
išsamias priemones, taikomas siekiant užtikrinti atitiktį 22 straipsnio 4 dalies ir 34 straipsnio nuostatoms, susijusioms su aukciono rengėjo paskyrimu.
Pranešime įrodoma atitiktis šio reglamento nuostatoms ir Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalyje nurodytiems tikslams.
Pranešančioji valstybė narė gali pakeisti savo pirminį pranešimą prieš šio straipsnio 7 dalyje nurodytą įrašymą į priedą.
Kiekviena pranešančioji valstybė narė pateikia savo pirminį ir pakeistą pranešimus Direktyvos 2003/87/EB 23 straipsnio 1 dalyje nurodytam komitetui.
7. Kitos nei pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos, jas paskyrusios valstybės narės, jų paskyrimo laikotarpis ir visos taikytinos sąlygos arba įpareigojimai išdėstomi III priede, kai laikomasi šio reglamento reikalavimų ir Direktyvos 2003/87/EB 10 straipsnio 4 dalyje nurodytų tikslų. Komisija ir Direktyvos 2003/87/EB 23 straipsnio 1 dalyje nurodytas komitetas vadovaujasi tik šiais reikalavimais bei tikslais ir visiškai atsižvelgia į aukcionų stebėtojo pagal šio reglamento 25 straipsnio 4 dalį parengtas ataskaitas.
Jei priede nėra pagal pirmą dalį įrašytų aukciono platformų, valstybė narė, nedalyvaujanti 26 straipsnyje numatytoje bendroje veikloje ir pasirinkusi galimybę paskirti savo aukciono platformą pagal šio straipsnio 1 ir 2 dalis, savo apyvartinių taršos leidimų dalį, kuri antraip būtų parduodama aukciono platformoje, kuri būtų paskirta pagal šio straipsnio 1 arba 2 dalį, parduoda pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtose aukciono platformose iki praeina trys mėnesiai po 1 pastraipoje numatyto įrašymo į sąrašą įsigaliojimo.
8. Kiekviena valstybė narė, nedalyvaujanti 26 straipsnyje numatytoje bendroje veikloje, bet pasirinkusios galimybę paskirti savo aukciono platformą pagal šio straipsnio 1 ir 2 dalis, gali įsitraukti į 26 straipsnyje numatytą bendrą veiklą pagal 26 straipsnio 6 dalį.
Apyvartinių taršos leidimų, kuriuos, kaip buvo numatyta, aukcione parduoti turėjo aukciono platforma, paskirta ne pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį, kiekis tolygiai paskirstomas atitinkamos pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos vykdomiems aukcionams.
31 straipsnis
Kitų nei pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtų aukciono platformų funkcijos
1. Bet kuri aukciono platforma, paskirta pagal 30 straipsnio 1 dalį, atlieka tas pačias funkcijas, kaip ir aukciono platforma, paskirta pagal 26 straipsnio 1 dalį, kaip numatyta 27 straipsnyje, išskyrus 27 straipsnio 1 dalies c punktą dėl aukcionų tvarkaraščio, kuris nėra taikomas.
2. Bet kuri aukciono platforma, paskirta pagal 30 straipsnio 2 dalį, atlieka tas pačias funkcijas, kaip ir aukciono platformos, paskirtos pagal 26 straipsnio 2 dalį, kaip numatyta 28 straipsnyje, išskyrus 28 straipsnio 1 dalies c punktą dėl aukcionų tvarkaraščio, kuris nėra taikomas.
3. Pagal 30 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtoms aukciono platformoms taikomos 8 straipsnio 1, 2 ir 3 dalyse numatytos nuostatos dėl aukcionų tvarkaraščio ir 9, 10, 12, 14 ir 32 straipsniai.
32 straipsnis
Kitos nei pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos aukcionų tvarkaraštis
1. Apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, kiekis, parduodamas atskiruose pagal šio reglamento 30 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos vykdomuose aukcionuose, yra ne didesnis nei 20 milijonų apyvartinių taršos leidimų ir ne mažesnis nei 10 milijonų apyvartinių taršos leidimų, išskyrus tuos atvejus, kai bendras apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB III skyrius, kiekis, kurį turi parduoti aukciono platformą paskyrusi valstybė narė, tam tikrais kalendoriniais metais yra mažesnis nei 10 milijonų; tuo atveju tas apyvartinių taršos leidimų kiekis parduodamas viename kalendoriniais metais vykdomame aukcione.
2. Apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, kiekis, parduodamas atskiruose pagal šio reglamento 30 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos vykdomuose aukcionuose, yra ne didesnis nei 5 milijonai apyvartinių taršos leidimų ir ne mažesnis nei 2,5 milijono apyvartinių taršos leidimų, išskyrus tuos atvejus, kai bendras apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomas Direktyvos 2003/87/EB II skyrius, kiekis, kurį turi parduoti aukciono platformą paskyrusi valstybė narė, tam tikrais kalendoriniais metais yra mažesnis nei 2,5 milijono; tuo atveju tas apyvartinių taršos leidimų kiekis parduodamas viename kalendoriniais metais vykdomame aukcione.
3. Bendras apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomi Direktyvos 2003/87/EB II ir III skyriai, kiekis, kurį turi parduoti visos pagal šio reglamento 30 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos kartu, tolygiai paskirstomas tam tikrais kalendoriniais metais vykstantiems aukcionams, išskyrus rugpjūčio mėn. vykdomus aukcionus, tačiau kiekvienų metų rugpjūčio mėnesį parduoti teikiama perpus mažiau apyvartinių taršos leidimų negu visais kitais tų metų mėnesiais.
4. Pagal šio reglamento 30 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos, pasikonsultavusios su Komisija ir gavusios jos nuomonę, nustato ir skelbia pasiūlymų teikimo laikotarpius, atskirus kiekius, aukcionų datas, taip pat aukcione parduodamo produkto rūšį, mokėjimo ir apyvartinių taršos leidimų, kuriems taikomi Direktyvos 2003/87/EB II ir III skyriai ir kurie kiekvienais metais parduodami atskiruose aukcionuose, pristatymo datas po to, kai juos pagal šio reglamento 11 straipsnio 1 dalį ir 13 straipsnio 1 dalį nustato ir paskelbia pagal šio reglamento 26 straipsnio 1 ir 2 dalis paskirtos aukciono platformos, iki prieš tai einančių metų kovo 31 d. arba kiek įmanoma greičiau po to. Atitinkamos aukciono platformos kuo labiau atsižvelgia į Komisijos nuomonę.
Pirmoje pastraipoje nurodyti paskelbti kalendoriai atitinka visas susijusias III priede išvardytas sąlygas arba įpareigojimus.
5. Jei pagal 30 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos vykdomas aukcionas atšaukiamas pagal 7 straipsnio 5 ar 6 dalį arba 9 straipsnį, aukcione parduodamas apyvartinių taršos leidimų kiekis tolygiai paskirstomas keturiems artimiausiems numatytiems tos pačios aukciono platformos aukcionams arba dviems artimiausiems numatytiems tos pačios aukciono platformos aukcionams, jei ta aukciono platforma vykdo mažiau nei keturis aukcionus tam tikrais kalendoriniais metais.
33 straipsnis
Šio reglamento persvarstymas
Kai bus pateikta konsoliduota ataskaita, kurią pagal 25 straipsnio 2 dalį parengia aukcionų stebėtojas ir kuri turėtų būti pateikta ne vėliau kaip iki 2014 m. gruodžio 31 d., Komisija persvarstys šiame reglamente numatytą tvarką, įskaitant visų aukciono procesų veikimą.
Persvarstant šią tvarką analizuojama įgyta patirtis, susijusi su aukciono platformų, paskirtų pagal 30 straipsnio 1 arba 2 dalį, ir aukciono platformų, paskirtų pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį, sąveika, taip pat su aukcionų ir antrinės rinkos sąveika.
Toks persvarstymas atliekamas konsultuojantis su valstybėmis narėmis ir suinteresuotosiomis šalimis.
Komisija, atsižvelgdama į persvarstymo rezultatus, gali pasiūlyti bet kokias priemones, reikalingas bet kokioms vidaus rinkos arba anglies dioksido rinkos iškraipymo arba blogo veikimo problemoms, kylančioms dėl šiame reglamente nustatytos tvarkos, spręsti, siekdama, kad jos įsigaliotų iki 2016 m. gruodžio 31 d.
IX SKYRIUS
AUKCIONO RENGĖJUI, AUKCIONŲ STEBĖTOJUI IR VISOMS AUKCIONO PLATFORMOMS TAIKYTINI PASKYRIMO REIKALAVIMAI
34 straipsnis
Aukciono rengėjui ir aukcionų stebėtojui taikytini paskyrimo reikalavimai
1. Skirdamos aukciono rengėjus ir aukcionų stebėtoją, valstybės narės atsižvelgia į tai, kurie kandidatai:
a)
kelia mažiausią interesų konflikto ar piktnaudžiavimo rinka riziką atsižvelgiant į:
i)
visą jų veiklą antrinėje rinkoje;
ii)
visus vidaus procesus ir procedūras, kuriais siekiama sumažinti interesų konflikto arba piktnaudžiavimo rinka riziką;
b)
yra pajėgūs laiku atlikti aukciono rengėjo arba aukcionų stebėtojo pareigas vadovaudamiesi aukščiausiais profesiniais ir kokybės standartais.
2. Aukciono rengėjas paskiriamas su sąlyga, kad jis sudaro ir įgyvendina 22 straipsnio 2 ir 3 dalyse nurodytus susitarimus su atitinkama aukciono platforma.
35 straipsnis
Visoms aukciono platformoms taikytini paskyrimo reikalavimai
1. Aukcionai vykdomi tik aukciono platformoje, kuri yra 4 dalies antroje pastraipoje nurodytų kompetentingų nacionalinių institucijų pagal 5 dalį patvirtinta kaip reguliuojama rinka.
2. Bet kuriai aukciono platformai, pagal šį reglamentą paskirtai aukcione parduoti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, leidžiama netaikant valstybių narių tolesnių teisinių arba administracinių reikalavimų numatyti atitinkamą tvarką, kad aukcionuose būtų lengviau dalyvauti 18 straipsnio 1 ir 2 dalyse nurodytiems pasiūlymų teikėjams.
3. Skirdamos aukciono platformą, valstybės narės atsižvelgia į tai, ar kandidatai atitinka visus šiuos reikalavimus:
a)
užtikrina, kad de facto ir de jure būtų laikomasi nediskriminavimo principo;
b)
užtikrina visišką, sąžiningą ir nešališką galimybę MVĮ, kurioms taikoma Sąjungos schema, teikti pasiūlymus aukcione ir galimybę mažiesiems teršėjams teikti pasiūlymus aukcione;
c)
užtikrina rentabilumą ir vengia per didelės administracinės naštos;
d)
užtikrina, kad aukciono eiga būtų tinkamai prižiūrima, kad būtų pranešama apie įtarimus dėl pinigų plovimo, teroristų finansavimo, nusikalstamos veiklos ar piktnaudžiavimo rinka ir kad būtų taikomos visos reikiamos taisomosios priemonės ar sankcijos, įskaitant neteisminį ginčų sprendimo mechanizmą;
e)
užtikrina, kad būtų vengiama vidaus rinkos, įskaitant anglies dioksido rinką, konkurencijos iškraipymo;
f)
užtikrina, kad tinkamai veiktų anglies dioksido rinka, įskaitant aukcionų vykdymą;
g)
yra prisijungę prie vienos ar daugiau tarpuskaitos sistemų ar atsiskaitymo sistemų;
h)
užtikrina, kad būtų taikomos tinkamos priemonės, kuriomis būtų reikalaujama, kad aukciono platforma perduotų ją pakeičiančiai aukciono platformai visą aukcionams vykdyti būtiną materialųjį ir nematerialųjį turtą.
4. Aukciono platforma, aukcione parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, paskiriama po to, kai valstybė narė, kurioje yra įsteigta kandidatuojanti reguliuojama rinka ir jos rinkos operatorius, tinkamu laiku, ir bet kokiu atveju iki pirmojo pasiūlymų teikimo laikotarpio pradžios, užtikrina, kad, aukcione parduodant dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, būtų tinkamai taikomos nacionalinės priemonės, kuriomis perkeliamos Direktyvos 2004/39/EB III antraštinės dalies nuostatos.
Aukciono platforma, aukcione parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius, paskiriama po to, kai valstybė narė, kurioje įsteigta kandidatuojanti reguliuojama rinka ir tos rinkos operatorius, tinkamu laiku, ir bet kokiu atveju iki pirmojo pasiūlymų teikimo laikotarpio pradžios užtikrina, kad tos valstybės narės kompetentingos nacionalinės institucijos galėtų suteikti aukciono platformai įgaliojimus ir ją prižiūrėti pagal nacionalines priemones, kuriomis perkeliama Direktyvos 2004/39/EB IV antraštinė dalis.
Kai kandidatuojanti reguliuojama rinka ir tos rinkos operatorius yra įsteigti ne toje pačioje valstybėje narėje, pirma ir antra pastraipos taikomos tiek valstybei narei, kurioje įsteigta kandidatuojanti reguliuojama rinka, tiek valstybei narei, kurioje įsteigtas tos rinkos operatorius.
5. Šio straipsnio 4 dalies antroje pastraipoje nurodytos valstybės narės kompetentingos nacionalinės institucijos, paskirtos pagal Direktyvos 2004/39/EB 48 straipsnio 1 dalį, nusprendžia dėl leidimo suteikimo reguliuojamai rinkai taikant šį reglamentą, su sąlyga, kad reguliuojama rinka ir tos rinkos operatorius atitinka Direktyvos 2004/39/EB III antraštinės dalies nuostatas, perkeltas į valstybės narės, kurioje įsteigta ši rinka ir jos operatorius, nacionalinius teisės aktus pagal šio straipsnio 4 dalį. Sprendimas dėl leidimo suteikimo priimamas pagal Direktyvos 2004/39/EB IV antraštinės dalies nuostatas, perkeltas į valstybės narės, kurioje įsteigta ši rinka ir jos operatorius, nacionalinius teisės aktus pagal šio straipsnio 4 dalį.
6. Šio straipsnio 5 dalyje nurodytos kompetentingos nacionalinės institucijos vykdo veiksmingą rinkos priežiūrą ir imasi būtinų priemonių užtikrinti, kad būtų laikomasi toje dalyje nurodytų reikalavimų. Tuo tikslu joms turi būti suteikta galimybė tiesiogiai arba padedant kitoms pagal Direktyvos 2004/39/EB 48 straipsnio 1 dalį paskirtoms kompetentingoms nacionalinėms institucijoms naudotis nacionalinėse priemonėse, kuriomis perkeliamas tos direktyvos 50 straipsnis, numatytais įgaliojimais, susijusiais su šio straipsnio 4 dalyje nurodyta reguliuojama rinka ir tos rinkos operatoriumi.
Valstybės narės, kuriose yra 5 dalyje nurodytos kompetentingos nacionalinės institucijos, užtikrina, kad nacionalinės priemonės, kuriomis perkeliami Direktyvos 2004/39/EB 51 ir 52 straipsniai, būtų taikomos asmenims, atsakingiems už tai, kad nesilaikoma Direktyvos 2004/39/EB III antraštinėje dalyje, perkeltoje į valstybės narės, kurioje įsteigta ši rinka ir jos operatorius, nacionalinius teisės aktus pagal šio straipsnio 4 dalį, jiems nustatytų įpareigojimų.
Taikant šią dalį, nacionalinės priemonės, kuriomis perkeliami Direktyvos 2004/39/EB 56-62 straipsniai, taikomos bendradarbiaujant įvairių valstybių narių kompetentingoms nacionalinėms institucijoms.
X SKYRIUS
NEPIKTNAUDŽIAVIMO RINKA TVARKA, TAIKOMA AUKCIONE PARDUODANT PRODUKTUS
36 straipsnis
Nepiktnaudžiavimo rinka tvarka, taikoma finansinėms priemonėms, apibrėžtoms Direktyvos 2003/6/EB 1 straipsnio 3 dalyje
1. Šiame reglamente tais atvejais, kai dviejų dienų neatidėliotinas sandoris arba penkių dienų ateities sandoris yra finansinė priemonė, apibrėžta Direktyvos 2003/6/EB 1 straipsnio 3 dalyje, tokį produktą parduodant aukcione vadovaujamasi ta direktyva.
2. Tais atvejais, kai dviejų dienų neatidėliotinas sandoris arba penkių dienų ateities sandoris nėra finansinė priemonė, apibrėžta Direktyvos 2003/6/EB 1 straipsnio 3 dalyje, taikomos šio reglamento 37-43 straipsnių nuostatos.
37 straipsnis
Nepiktnaudžiavimo rinka tvarkos, taikomos aukcione parduodant produktus, kurie nėra finansinės priemonės, apibrėžtos Direktyvos 2003/6/EB 1 straipsnio 3 dalyje, sąvokų apibrėžtys
Įgyvendinant 38-43 straipsnius, kurie taikomi aukcione parduodamiems produktams, kurie nėra finansinės priemonės, apibrėžtos Direktyvos 2003/6/EB 1 straipsnio 3 dalyje, vartojamos šios sąvokos:
a)
Viešai neatskleista informacija - tai viešai nepaskelbta tiksli informacija, tiesiogiai ar netiesiogiai susijusi su vienu ar daugiau aukcione parduodamų produktų, kurios viešas paskelbimas gali turėti didelę įtaką kainai, kuri būtų siūloma už aukcione parduodamus produktus.
Už pasiūlymų vykdymą atsakingų asmenų atveju viešai neatskleista informacija laikoma ir kliento pranešama tiksli informacija apie pasiūlymus, dėl kurių dar nepriimtas sprendimas, tiesiogiai arba netiesiogiai susijusi su vienu arba daugiau aukcione parduodamų produktų, kuri, jei būtų atskleista, tikriausiai turėtų didelės įtakos siūlomoms kainoms.
b)
Manipuliavimas rinka - tai:
i)
pasiūlymai arba antrinės rinkos sandoriai ir pavedimai,
-
kurie suteikia arba gali suteikti neteisingų ar klaidinančių faktų apie aukcione parduodamų produktų paklausą ar kainą, arba
-
kurie asmens ar bendradarbiaujančių tarpusavyje asmenų pagalba užtikrina nebūdingą ar dirbtinę aukcione parduodamų produktų galutinę aukciono kainą,
nebent asmuo, kuris pateikė pasiūlymą arba sudarė sandorį ar atliko pavedimą antrinėje rinkoje, įrodo, kad jo motyvai taip daryti yra teisėti;
ii)
pasiūlymai, kuriuose panaudojamos netikros priemonės ar kitokios formos apgaulė ar gudrybė;
iii)
informacijos platinimas per visuomenės informavimo priemones, įskaitant internetą, arba kitomis priemonėmis, kuris suteikia ar gali suteikti neteisingų ar klaidinančių faktų apie aukcione parduodamus produktus, įskaitant paskalų ir neteisingų ar klaidinančių naujienų paskleidimą, jeigu asmuo, kuris platino tą informaciją, žinojo ar turėjo žinoti, kad ta informacija yra neteisinga ar klaidinanti. Žurnalistų atžvilgiu, kai jie veikia profesiniais sumetimais, reikia įvertinti tokį informacijos platinimą, nepažeidžiant 11 straipsnio, atsižvelgiant į taisykles, kuriomis jie savo profesijoje vadovaujasi, išskyrus atvejus, jeigu šie asmenys tiesiogiai ar netiesiogiai gauna naudos ar pelno iš minėtos informacijos platinimo.
Visų pirma pagal pagrindinę apibrėžtį, pateiktą šios dalies pirmos pastraipos b punkte, nustatomi šie pavyzdžiai:
-
asmens ar bendradarbiaujančių asmenų elgesys, siekiant užsitikrinti dominuojančią padėtį aukcione parduodamo produkto paklausos atžvilgiu, kuria tiesiogiai ar netiesiogiai nustatomos galutinės aukciono kainos arba sukuriamos kitos nesąžiningos prekybos sąlygos,
-
apyvartinių taršos leidimų arba susijusių išvestinių finansinių priemonių pirkimas ar pardavimas antrinėje rinkoje prieš prasidedant aukcionui, siekiant nustatyti nebūdingą ar dirbtinę aukcione parduodamų produktų galutinę aukciono kainą ar suklaidinti aukcione dalyvaujančius pasiūlymų teikėjus,
-
atsitiktinės ar reguliarios galimybės pasinaudoti tradicine ar elektronine žiniasklaida, pareiškiant nuomonę apie aukcione parduodamą produktą, prieš tai pateikus su tuo produktu susijusį pasiūlymą, ir taip pasipelnant dėl nuomonių, išsakytų dėl kitų aukcione siūlomų to produkto kainų, tuo pačiu metu viešai neatskleidus to interesų prieštaravimo tinkamu ir veiksmingu būdu.
38 straipsnis
Draudimas pasinaudoti viešai neatskleista informacija
1. Joks antroje pastraipoje nurodytas asmuo, turintis viešai neatskleistos informacijos, tiesiogiai arba netiesiogiai nesinaudoja ta informacija savo ar trečiosios šalies vardu teikdamas, keisdamas arba atšaukdamas pasiūlymą pirkti aukcione parduodamą produktą, su kuriuo ta informacija susijusi.
Pirma pastraipa taikoma bet kuriam asmeniui, kuris įgijo informacijos viešai neatskleistos informacijos:
a)
dėl to, kad yra aukciono platformai priklausančios administracinės, valdymo ar priežiūros organo narys; arba
b)
dėl to, kad jam priklauso aukciono platformos, aukciono rengėjo arba aukcionų stebėtojo kapitalo dalis; arba
c)
dėl to, kad jis gali naudotis ta informacija dėl savo tarnybinės padėties ar vykdydamas savo profesines užduotis ar pareigas; arba
d)
dėl savo nusikalstamos veiklos.
2. Jei 1 dalyje nurodytas asmuo yra juridinis asmuo, toje dalyje nustatytas draudimas taikomas ir fiziniams asmenims, kurie dalyvauja priimant sprendimą pateikti, pakeisti arba atšaukti pasiūlymą atitinkamo juridinio asmens vardu.
3. Šis straipsnis netaikomas teikiant, keičiant arba atšaukiant pasiūlymą pirkti aukcione parduodamą produktą, kai tai daroma vykdant įpareigojimą, suėjus jo terminui, jei toks įpareigojimas nustatytas susitarime, sudarytame prieš tai, kai atitinkamas asmuo įgijo viešai neatskleistos informacijos.
39 straipsnis
Kiti draudimo naudotis viešai neatskleista informacija atvejai
Asmenims, kuriems taikomas 38 straipsnyje numatytas draudimas, draudžiama:
a)
atskleisti viešai neatskleistą informaciją bet kokiam kitam asmeniui, išskyrus tuos atvejus, kai tokia informacija atskleidžiama įprastomis su tarnybine padėtimi ar profesinėmis užduotimis ar pareigomis susijusiomis sąlygomis;
b)
rekomenduoti arba versti kitą asmenį, remiantis viešai neatskleista informacija, pateikti, pakeisti arba atšaukti pasiūlymą pirkti aukcione parduodamus produktus, su kuriais ta informacija susijusi.
40 straipsnis
Kiti asmenys, kuriems taikomas draudimas pasinaudoti viešai neatskleista informacija
38 ir 39 straipsniai taikomi ir kitiems asmenims, išskyrus tuose straipsniuose nurodytus asmenis, kurie turi viešai neatskleistos informacijos, jei tie asmenys žino arba turėjo žinoti, kad tai yra viešai neatskleista informacija.
41 straipsnis
Draudimas manipuliuoti rinka
Joks asmuo negali manipuliuoti rinka.
42 straipsnis
Konkretūs manipuliavimo rinka rizikos mažinimo reikalavimai
1. Aukciono platforma, aukciono rengėjas ir aukcionų stebėtojas sudaro pagal darbo sutartis jiems dirbančių žmonių ar kitų jų darbuotojų, kurie gali naudotis viešai neatskleista informacija, sąrašą. Aukciono platforma reguliariai atnaujina savo sąrašą ir perduoda jį valstybės narės, kurioje ji įsisteigusi, kompetentingai nacionalinei institucijai, kai to paprašoma. Aukciono rengėjas ir aukcionų stebėtojas reguliariai atnaujina savo sąrašus ir perduoda valstybės narės, kurioje įsisteigusi aukciono platforma, ir valstybės narės, kurioje įsisteigęs aukciono rengėjas ar aukcionų stebėtojas, kaip numatyta jų paskyrimo sutartyse, nacionalinei kompetentingai institucijai, kai atitinkama kompetentinga nacionalinė institucija to paprašo.
2. Aukciono platformai, aukciono rengėjui arba aukcionų stebėtojui dirbantys vadovo pareigas einantys asmenys ir, kai taikytina, su jais artimai susiję asmenys praneša 1 dalyje nurodytai kompetentingai institucijai bent apie savo vardu pateiktus, pakeistus arba atšauktus pasiūlymus, susijusius su aukcione parduodamais produktais, išvestinėmis finansinėmis priemonėmis arba kitomis su jais susijusiomis finansinėmis priemonėmis.
3. Asmenys, kurie atlieka mokslinius tyrimus arba skleidžia jų rezultatus, ir asmenys, kurie rengia arba skleidžia kitą informaciją, kuriais rekomenduojama arba siūloma investavimo strategija ir kurie skirti platinimo kanalams arba plačiajai visuomenei, tinkamai pasirūpina, kad tokia informacija būtų teisingai pateikta ir atskleistų jų interesus arba nurodytų su aukcione parduodamais produktais susijusius interesų konfliktus.
4. Aukciono platforma priima struktūrines nuostatas, kuriomis siekiama išvengti manipuliavimo rinka ir nustatyti jo atvejus.
5. Bet koks 59 straipsnio 1 dalyje nurodytas asmuo, pagrįstai įtariantis, kad sudarant sandorį gali būti naudojamasi viešai neatskleista informacija arba manipuliuojama rinka, nedelsdamas apie tai praneša valstybės narės, kurioje jis įsisteigęs, kompetentingai nacionalinei institucijai.
43 straipsnis
Priežiūra ir vykdymo užtikrinimas
1. Direktyvos 2003/6/EB 11 straipsnyje nurodytos kompetentingos nacionalinės institucijos vykdo veiksmingą rinkos priežiūrą ir imasi būtinų priemonių užtikrinti, kad būtų laikomasi šio reglamento 37-42 straipsnių nuostatų.
2. Šio straipsnio pirmoje pastraipoje nurodytoms kompetentingoms nacionalinėms institucijoms suteikiami nacionaliniuose teisės aktuose, kuriais perkeliamas Direktyvos 2003/6/EB 12 straipsnis, numatyti įgaliojimai.
3. Valstybės narės užtikrina, kad nacionalinės priemonės, kuriomis perkeliami Direktyvos 2003/6/EB 14 ir 15 straipsniai, būtų taikomos jų teritorijoje ar kitose šalyse aukcionus vykdantiems asmenims, kurie nesilaiko šio reglamento 37-42 straipsnių.
4. Taikant šio reglamento 37-42 straipsnius ir šio straipsnio 1, 2 ir 3 dalis, nacionalinės priemonės, kuriomis perkeliamas Direktyvos 2003/6/EB 16 straipsnis, taikomos tuo atveju, kai bendradarbiauja šio straipsnio 1 dalyje nurodytos kompetentingos nacionalinės institucijos.
XI SKYRIUS
AUKCIONO PAJAMŲ MOKĖJIMAS IR PERVEDIMAS
44 straipsnis
Aukciono laimėtojų mokėjimas ir pajamų pervedimas valstybėms narėms
1. Kiekvienas aukciono laimėtojas arba jo teisių perėmėjas (-ai), įskaitant visus jų vardu veikiančius tarpininkus, mokėtiną sumą, apie kurią jam pranešama pagal 61 straipsnio 3 dalies c punktą, už įgytus apyvartinius taršos leidimus, apie kuriuos jam pranešama pagal 61 straipsnio 3 dalies a punktą, naudodamasis tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema perveda į aukciono rengėjo nurodytąją banko sąskaitą arba pasirūpina, kad mokėtina suma būtų pervesta iš turimų lėšų prieš pristatant apyvartinius taršos leidimus į pasiūlymo teikėjo ar jo teisių perėmėjo nurodytąją apyvartinių taršos leidimų sąskaitą arba ne vėliau kaip tų apyvartinių taršos leidimų pristatymo metu.
2. Aukciono platforma, įskaitant tarpuskaitos sistemą (-as) arba atsiskaitymo sistemą (-as), prie kurios ji prisijungusi, perveda pasiūlymų teikėjų arba jų teisių perėmėjų sumokėtas sumas už aukcione parduotus apyvartinius taršos leidimus, kuriems taikomi Direktyvos 2003/87/EB II ir III skyriai, tuos apyvartinius taršos leidimus aukcione pardavusiems aukciono rengėjams.
3. Aukciono rengėjams mokama eurais arba aukciono platformą paskyrusios valstybės narės valiuta, jei ta valstybė narė nepriklauso euro zonai, kaip pasirenka ta valstybė narė, nepriklausomai nuo to, kokia valiuta moka pasiūlymų teikėjai, jei atitinkama tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo gali atlikti operacijas tokia nacionaline valiuta.
Valiutos keitimo kursas yra kursas, kurį atitinkamos aukciono platformos paskyrimo sutartyje nurodyta pripažinta finansinės spaudos tarnyba paskelbia iškart, kai tik pasibaigia pasiūlymų teikimo laikotarpis.
45 straipsnis
Pavėluoto mokėjimo arba nemokėjimo pasekmės
1. Aukciono laimėtojui arba jo teisių perėmėjams apyvartiniai taršos leidimai, apie kuriuos aukciono laimėtojui pranešama pagal 61 straipsnio 3 dalies a punktą, pristatomi tik tuo atveju, jei visa mokėtina suma, apie kurią jam pranešama pagal 61 straipsnio 3 dalies c punktą, sumokama aukciono rengėjui pagal 44 straipsnio 1 dalį.
2. Aukciono laimėtojas arba jo teisių perėmėjai, kurie iki deramos datos, apie kurią aukciono laimėtojui pranešama pagal 61 straipsnio 3 dalies d punktą, neįgyvendina visų šio straipsnio 1 dalyje jam nustatytų įpareigojimų, laikomi nevykdančiais mokėjimo įsipareigojimų.
3. Iš mokėjimo įsipareigojimų nevykdančio pasiūlymo teikėjo gali būti reikalaujama sumokėti:
a)
palūkanas už kiekvieną dieną pradedant nuo dienos, kurią turėjo būti atliktas mokėjimas pagal 61 straipsnio 3 dalies d punktą ir baigiant diena, kurią mokėjimas atliktas, taikant kasdien apskaičiuojamą atitinkamos aukciono platformos paskyrimo sutartyje nustatytą palūkanų normą;
b)
baudą, kurios suma, atskaičius visas tarpuskaitos sistemos arba atsiskaitymo sistemos išlaidas, atitenka aukciono rengėjui.
4. Nepažeidžiant 1, 2 ir 3 dalių, jei aukciono laimėtojas nevykdo mokėjimo įsipareigojimų, imamasi kurio nors iš šių veiksmų:
a)
įsiterpia pagrindinė sandorio šalis, kuriai pristatomi apyvartiniai taršos leidimai ir kuri sumoka aukciono rengėjui priklausančią sumą;
b)
atsiskaitymo tarpininkas, pasinaudodamas pasiūlymo teikėjo užstatu, sumoka aukciono rengėjui jam priklausančią sumą.
5. Jei atsiskaitymas neįvyksta, apyvartiniai taršos leidimai parduodami artimiausiuose numatytuose dviejuose atitinkamos aukciono platformos aukcionuose.
XII SKYRIUS
AUKCIONE PARDUOTŲ APYVARTINIŲ TARŠOS LEIDIMŲ PRISTATYMAS
46 straipsnis
Aukcione parduodamų apyvartinių taršos leidimų pervedimas
1. Pagal šio reglamento 4 straipsnio 2 dalį aukcione parduodami apyvartiniai taršos leidimai prieš pasibaigiant jų pristatymo terminui pervedami iš Sąjungos registro į nurodytąją apyvartinių taršos leidimų sąskaitą, kurioje juos tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema kaip saugotoja sąlyginai deponuoja, kol apyvartiniai taršos leidimai pristatomi aukciono laimėtojams ar jų teisių perėmėjams atsižvelgiant į aukciono rezultatus, kaip numatyta taikomame Komisijos reglamente, priimtame pagal Direktyvos 2003/87/EB 19 straipsnio 3 dalį.
2. Pagal šio reglamento 4 straipsnio 3 dalį aukcione parduodami apyvartiniai taršos leidimai prieš prasidedant pasiūlymų teikimo laikotarpiui pervedami į nurodytąją ATL sąskaitą, kurioje tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo kaip saugotoja juos sąlyginai deponuoja, kol apyvartiniai taršos leidimai pristatomi aukciono laimėtojams ar jų teisių perėmėjams atsižvelgiant į aukciono rezultatus, kaip numatyta taikomame Komisijos reglamente, priimtame pagal Direktyvos 2003/87/EB 19 straipsnio 3 dalį.
47 straipsnis
Aukcione parduodamų apyvartinių taršos leidimų pristatymas
1. Tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema paskiria kiekvieną valstybės narės aukcione parduotą apyvartinį taršos leidimą aukciono laimėtojui, kol visas paskirtas kiekis atitinka apyvartinių taršos leidimų kiekį, apie kurį jam pranešta pagal 61 straipsnio 3 dalies a punktą.
Pasiūlymo teikėjui gali būti paskiriami daugiau nei vienos valstybės narės, kurios parduoda apyvartinius taršos leidimus tame pačiame aukcione, apyvartiniai taršos leidimai, jei tai būtina, kad būtų sudarytas apyvartinių taršos leidimų kiekis, apie kurį jam pranešta pagal 61 straipsnio 3 dalies a punktą.
2. Kai pagal 44 straipsnio 1 dalį sumokama reikiama suma, kiekvienam aukciono laimėtojui arba jo teisių perėmėjams kiek įmanoma greičiau ir jokiu būdu ne vėliau kaip iki apyvartinių taršos leidimų pristatymo termino pabaigos jam paskirti ATL visi arba dalimis pristatomi pervedant apyvartinius taršos leidimus, apie kuriuos pasiūlymo teikėjui pranešta pagal 61 straipsnio 3 dalies a punktą, iš tarpuskaitos sistemos arba atsiskaitymo sistemos kaip saugotojos nurodytosios apyvartinių taršos leidimų sąskaitos, kurioje tie apyvartiniai taršos leidimai sąlyginai deponuojami, į vieną arba daugiau aukciono laimėtojo ar jo teisių perėmėjų nurodytųjų sąskaitų arba į tarpuskaitos sistemos arba atsiskaitymo sistemos, kaip aukciono laimėtojo arba jo teisių perėmėjų apyvartinių taršos leidimų saugotojos, nurodytąją apyvartinių taršos leidimų sąskaitą, kurioje tie apyvartiniai taršos leidimai sąlyginai deponuojami.
48 straipsnis
Pavėluotas aukcione parduotų apyvartinių taršos leidimų pristatymas
1. Jei dėl su tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema nesusijusių aplinkybių tokia sistema nepristato visų arba dalies aukcione parduotų apyvartinių taršos leidimų, tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema pristato apyvartinius taršos leidimus kuo greičiau, kai tik atsiranda galimybė, o aukciono laimėtojai arba jų teisių perėmėjai priima vėliau pristatytus apyvartinius taršos leidimus.
2. 1 dalyje numatyta taisomoji priemonė yra vienintelė priemonė, kuri aukciono laimėtojui arba jo teisių perėmėjams taikoma tuo atveju, jei dėl su atitinkama tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema nesusijusių aplinkybių nepristatomi aukcione parduoti apyvartiniai taršos leidimai.
XIII SKYRIUS
UŽSTATO VALDYMAS
49 straipsnis
Pasiūlymo teikėjo užstatas
1. Reikalaujama, kad prieš prasidedant pasiūlymų dėl aukcione parduodamų dviejų dienų neatidėliotinų sandorių arba penkių dienų ateities sandorių teikimo laikotarpiui pasiūlymų teikėjai arba jų vardu veikiantys tarpininkai pateiktų užstatą.
2. Jei reikalaujama pateikti užstatą, bet koks nepanaudotas aukciono nelaimėjusio pasiūlymo teikėjo pateiktas užstatas pasibaigus pasiūlymų teikimo laikotarpiui kiek įmanoma greičiau grąžinamas kartu su palūkanomis, gautomis už grynųjų pinigų užstatą.
3. Jei reikalaujama pateikti užstatą, bet koks aukciono laimėtojo pateiktas užstatas, kuris nebuvo panaudotas atsiskaitymo tikslais, po atsiskaitymo kiek įmanoma greičiau grąžinamas kartu su palūkanomis, gautomis už grynųjų pinigų užstatą.
50 straipsnis
Aukciono rengėjo užstatas
1. Reikalaujama, kad prieš prasidedant pasiūlymų dėl aukcione parduodamų dviejų dienų neatidėliotinų sandorių arba penkių dienų ateities sandorių teikimo laikotarpiui aukciono rengėjas kaip užstatą pateiktų tik apyvartinius taršos leidimus, kuriuos tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema kaip saugotoja laiko sąlyginio deponavimo sąskaitoje iki jų pristatymo.
2. Kai įgyvendinamos teisinės ir techninės priemonės, kurių reikia, kad būtų pristatyti apyvartiniai taršos leidimai, bet koks valstybių narių pateiktas užstatas už aukcione parduodamus ateities sandorius arba išankstinius išankstinius sandorius gali, jei taip pasirenka aukcione apyvartinius taršos leidimus parduodanti valstybė narė ir aukciono platforma sutinka, būti grąžintas ir pakeistas apyvartiniais taršos leidimais, kuriuos tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema kaip saugotoja laiko sąlyginio deponavimo sąskaitoje iki jų pristatymo.
3. Jei apyvartiniai taršos leidimai, kurie pagal 1 arba 2 dalį buvo pateikti kaip užstatas, nepanaudojami, tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema gali juos palikti, jei taip pasirenka apyvartinius taršos leidimus aukcione parduodanti valstybė narė, tarpuskaitos sistemos arba atsiskaitymo sistemos kaip saugotojos nurodytoje apyvartinių taršos leidimų sąskaitoje, kurioje jie sąlyginai deponuojami, iki jų pristatymo.
XIV SKYRIUS
MOKESČIAI IR IŠLAIDOS
51 straipsnis
Mokesčių struktūra ir dydis
1. Mokesčių struktūra ir dydis, taip pat visos susijusios sąlygos, kurias taiko bet kuri aukciono platforma ir jos tarpuskaitos sistema (-os) ir atsiskaitymo sistema (-os), yra ne mažiau palankūs nei antrinėje rinkoje taikomi įprasti atitinkami mokesčiai ir sąlygos.
2. Bet kuri aukciono platforma ir jos tarpuskaitos sistema (-os) ir atsiskaitymo sistema (-os) gali taikyti tik jos paskyrimo sutartyje išsamiai nustatytus mokesčius, išskaičiuotinas sumas ar sąlygas.
3. Visi pagal 1 ir 2 dalis taikomi mokesčiai ir sąlygos turi būti aiškūs, lengvai suprantami ir prieinami visuomenei. Už kiekvienos rūšies paslaugas imami mokesčiai nurodomi papunkčiui.
52 straipsnis
Aukciono išlaidos
1. Nepažeidžiant 2 dalies, 27 straipsnio 1 dalyje, 28 straipsnio 1 dalyje ir 31 straipsnyje numatytų paslaugų išlaidas pasiūlymų teikėjai padengia mokėdami mokesčius, išskyrus šiuos atvejus:
a)
aukcione parduodant apyvartinius taršos leidimus kaip išankstinius sandorius pagrindinė sandorio šalis vietoj nepiniginio užstato priima vyriausybės garantiją - tais atvejais išlaidas prisiima aukcione apyvartinius taršos leidimus parduodanti valstybė narė, kuri suteikia vyriausybės garantiją;
b)
visas 22 straipsnio 2 ir 3 dalyse nurodytų aukciono rengėjo aukciono platformos susitarimų, kuriais aukciono rengėjui suteikiama teisė jį paskyrusios valstybės narės vardu aukcione parduoti apyvartinius taršos leidimus, išlaidas, išskyrus prie atitinkamos platformos prijungtos bet kurios tarpuskaitos sistemos arba atsiskaitymo sistemos išlaidas, prisiima aukcione apyvartinius taršos leidimus parduodanti valstybė narė.
Šios pastraipos a ir b punktuose nurodytos išlaidos atimamos iš aukciono rengėjams pagal 44 straipsnio 2 ir 3 dalis mokamų aukciono pajamų.
2. Jei valstybė narė per 30 straipsnio 4 dalyje numatytą laiką nepasirašo 26 straipsnio 6 dalies pirmoje pastraipoje nurodyto susitarimo dėl bendros viešųjų pirkimų procedūros, bet vėliau prisijungia prie bendros veiklos, gali būti reikalaujama, kad ji padengtų savo dalį su 27 straipsnio 1 dalyje ir 28 straipsnio 1 dalyje numatytomis paslaugomis susijusių išlaidų, patirtų nuo tos dienos, kurią ta valstybė narė pradeda prekiauti aukcione naudodamasi pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirtos aukciono platformos paslaugomis, iki tos aukciono platformos paskyrimo laikotarpio pabaigos.
Susitarime dėl bendros viešųjų pirkimų procedūros ir su atitinkama aukciono platforma sudaromoje sutartyje nurodoma, kiek iš tokios valstybės narės galima reikalauti padengti savo dalį 27 straipsnio 1 dalyje ir 28 straipsnio 1 dalyje numatytų išlaidų.
Iš valstybės narės nereikalaujama padengti jos išlaidų dalies pagal šią straipsnio dalį, jei ji prisijungia prie bendros veiklos pasibaigus 30 straipsnio 5 dalies antroje pastraipoje nurodytam paskyrimo laikotarpiui arba jei ji prisijungia prie bendros veiklos todėl, kad nėra 30 straipsnio 7 dalyje numatyto aukciono platformų sąrašo, apie kurį pranešta pagal 30 straipsnio 6 dalį.
Iš pasiūlymų teikėjams pagal 1 dalį tenkančių išlaidų atimamos valstybei narei pagal šią dalį tenkančios išlaidos.
3. Aukcionų stebėtojo išlaidos, kurios kinta priklausomai nuo aukcionų skaičiaus, kaip konkrečiai išdėstyta aukcionų stebėtojo paskyrimo sutartyje, tolygiai paskirstomos visiems aukcionams. Visos kitos aukcionų stebėtojo išlaidos, kaip konkrečiai išdėstyta aukcionų stebėtojo paskyrimo sutartyje, išskyrus ataskaitų rengimo pagal 25 straipsnio 4 dalį išlaidas, tolygiai paskirstomos aukciono platformoms, nebent aukcionų stebėtojo paskyrimo sutartyje būtų nurodyta kitaip.
Aukcionų stebėtojo išlaidų dalį, susijusią su pagal 30 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirta aukciono platforma, įskaitant visų pagal 25 straipsnio 4 dalį paprašytų ataskaitų išlaidas, prisiima aukciono platformą paskyrusi valstybė narė.
Aukcionų stebėtojo išlaidų dalis, susijusi su pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį paskirta aukciono platforma, tolygiai paskirstoma bendroje veikloje dalyvaujančioms valstybėms narėms pagal joms tenkančią bendro atitinkamos aukciono platformos aukcione parduodamų apyvartinių taršos leidimų kiekio dalį.
Valstybėms narėms tenkančios aukcionų stebėtojo išlaidos atimamos iš aukciono rengėjų jį paskyrusiai valstybei narei pagal 23 straipsnio c punktą mokėtinų aukciono pajamų.
XV SKYRIUS
AUKCIONO PRIEŽIŪRA, TAISOMOSIOS PRIEMONĖS IR SANKCIJOS
53 straipsnis
Bendradarbiavimas su aukcionų stebėtoju
1. Aukcionų rengėjai, aukciono platformos ir juos prižiūrinčios kompetentingos nacionalinės institucijos, kai prašoma, aukcionų stebėtojui pateikia visą turimą su aukcionais susijusią informaciją, kurios pagrįstai prašoma, kad aukcionų stebėtojas galėtų atlikti savo pareigas.
2. Aukcionų stebėtojas turi teisę stebėti, kaip vykdomi aukcionai.
3. Aukcionų rengėjai, aukciono platformos ir juos prižiūrinčios kompetentingos nacionalinės institucijos padeda aukcionų stebėtojui atlikti pareigas aktyviai su juo bendradarbiaudami pagal savo kompetenciją.
4. Kompetentingos nacionalinės institucijos, prižiūrinčios kredito įstaigas ir investicines įmones, ir kompetentingos nacionalinės institucijos, prižiūrinčios asmenis, kuriems leidžiama kitų vardu teikti pasiūlymus pagal 18 straipsnio 2 dalį, padeda aukcionų stebėtojui atlikti pareigas aktyviai su juo bendradarbiaudamos pagal savo kompetenciją.
5. 1, 3 ir 4 dalyse numatyti kompetentingų nacionalinių institucijų įpareigojimai grindžiami profesinės paslapties saugojimo principais, kurių jos privalo laikytis pagal Sąjungos teisės aktus.
54 straipsnis
Santykių su pasiūlymų teikėjais stebėsena
1. Aukciono platforma, aukcione parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius stebi santykius su pasiūlymų teikėjais, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus tos platformos aukcionuose per visą jos egzistavimo trukmę, imdamasi šių veiksmų:
a)
kruopščiai tikrindama pasiūlymus per visą aukciono santykių trukmę siekdama užtikrinti, kad pasiūlymų teikėjų elgesys, susijęs su pasiūlymų teikimu, atitiktų aukciono platformos žinias apie jų klientus, jų verslo ir rizikos profilį, įskaitant, kai būtina, lėšų šaltinį;
b)
taikydama veiksmingą tvarką ir procedūras, skirtas reguliariai stebėti, kaip asmenys, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus pagal 19 straipsnio 1, 2 ir 3 dalis, laikosi jos elgesio rinkoje taisyklių;
c)
stebėdama sandorius, kuriuos sudaro asmenys, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus pagal 19 straipsnio 1, 2 ir 3 dalis ir 20 straipsnio 6 dalį, ir naudodamasi savo sistemomis, kad nustatytų šios pastraipos b punkte nurodytų taisyklių pažeidimus, nesąžiningas arba taisyklių neatitinkančias aukciono sąlygas arba elgesį, dėl kurio gali būti piktnaudžiaujama rinka.
Išsamiai tikrindama pasiūlymus pagal pirmos pastraipos a punktą, atitinkama aukciono platforma ypatingą dėmesį skiria bet kokiai veiklai, kuri jai dėl savo pobūdžio gali atrodyti labai susijusi su pinigų plovimu, teroristų finansavimu arba nusikalstama veikla.
2. Aukciono platforma, aukcione parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius užtikrina, kad jos turimi su pasiūlymo teikėju susiję dokumentai, duomenys arba informacija būtų naujausi. Šiuo tikslu tokia aukciono platforma gali:
a)
pasiūlymo teikėjo prašyti bet kokios informacijos pagal 19 straipsnio 2 ir 3 dalis ir 20 straipsnio 5, 6 ir 7 dalis, kad galėtų stebėti santykius su tuo pasiūlymo teikėju po to, kai jam leidžiama teikti pasiūlymus aukcionuose, per visą tų santykių trukmę ir penkerius metus po santykių pabaigos;
b)
reikalauti, kad bet kuris asmuo, kuriam leidžiama teikti pasiūlymus, iš naujo reguliariai prašytų leidimo teikti pasiūlymus;
c)
reikalauti, kad bet kuris asmuo, kuriam leidžiama teikti pasiūlymus, nedelsdamas atitinkamai aukciono platformai praneštų apie visus pagal 19 straipsnio 2 ir 3 dalis ir 20 straipsnio 5, 6 ir 7 dalis tai aukciono platformai pateiktos informacijos pasikeitimus.
3. Aukciono platforma, aukcione parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius registruoja:
a)
paraiškos teikėjo pagal 19 straipsnio 2 ir 3 dalis pateiktą leidimo teikti pasiūlymus paraišką, įskaitant visus jos pakeitimus;
b)
patikrinimus, atliktus:
i)
tvarkant pagal 19, 20 ir 21 straipsnius pateiktą leidimo teikti pasiūlymus paraišką;
ii)
kontroliuojant ir stebint santykius pagal 1 dalies a ir c punktus po to, kai paraiškos teikėjui leidžiama teikti pasiūlymus;
c)
visą informaciją, susijusią su tam tikro pasiūlymo teikėjo aukcione pateiktu tam tikru pasiūlymu, įskaitant visus tokių pasiūlymų atšaukimo arba pakeitimo atvejus pagal 6 straipsnio 3 dalies antrą pastraipą ir 6 straipsnio 4 dalį;
d)
visą informaciją, susijusią su kiekvieno aukciono, kuriame pasiūlymo teikėjas pateikė pasiūlymą, vykdymu.
4. Aukciono platforma, aukcione parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius saugo 3 dalyje nurodytus registruotus duomenis tol, kol pasiūlymo teikėjui leidžiama teikti pasiūlymus tos platformos aukcionuose, ir ne trumpiau kaip penkerius metus po santykių su tuo pasiūlymo teikėju pabaigos.
55 straipsnis
Pranešimas apie pinigų plovimą, teroristų finansavimą arba nusikalstamą veiklą
1. Direktyvos 2005/60/EB 37 straipsnio 1 dalyje nurodytos kompetentingos nacionalinės institucijos vykdo stebėseną ir imasi būtinų priemonių, siekdamos užtikrinti, kad aukciono platforma, aukcione parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius laikytųsi šio reglamento 19 straipsnyje ir 20 straipsnio 6 dalyje numatytų deramo klientų tikrinimo reikalavimų, šio reglamento 54 straipsnyje numatytų stebėsenos ir duomenų registravimo reikalavimų ir šio straipsnio 2 ir 3 dalyse numatytų pranešimo reikalavimų.
Pirmoje pastraipoje nurodytoms kompetentingoms nacionalinėms institucijoms suteikiami nacionalinėse priemonėse, kuriomis perkeliamos Direktyvos 2005/60/EB 37 straipsnio 2 ir 3 dalys, numatyti įgaliojimai.
Aukciono platformai, aukcione parduodančiai dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius gali tekti atsakyti už šio reglamento 19 straipsnio, 20 straipsnio 6 ir 7 dalių, 21 straipsnio 1 ir 2 dalių, 54 straipsnio ir šio straipsnio 2 ir 3 dalių pažeidimus. Šiuo atžvilgiu taikomos nacionalinės priemonės, kuriomis perkeliamas Direktyvos 2005/60/EB 39 straipsnis.
2. Aukciono platforma, aukcione parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius jos vadovai ir darbuotojai visiškai bendradarbiauja su Direktyvos 2005/60/EB 21 straipsnyje nurodytu FŽP nedelsiant:
a)
informuodami FŽP savo iniciatyva, kai jiems žinoma, jie įtaria ar turi pakankamą pagrindą įtarti, kad aukcionuose vykdomas ar įvykdytas pinigų plovimas, teroristų finansavimas ar nusikalstama veikla ar kad bandoma tokią veiklą vykdyti;
b)
FŽP prašymu pateikdami jam visą reikalingą informaciją taikomuose teisės aktuose nustatyta tvarka.
3. 2 dalyje nurodyta informacija perduodama valstybės narės, kurios teritorijoje yra atitinkama aukciono platforma, FŽP.
Nacionaliniais teisės aktais, kuriais perkeliamos Direktyvos 2005/60/EB 34 straipsnio 1 dalies nuostatos dėl reikalavimų vykdymo valdymo ir komunikacijos politikos ir procedūrų, paskiriamas asmuo arba asmenys, atsakingi už informacijos perdavimą pagal tą straipsnį.
4. Valstybė narė, kurios teritorijoje yra aukciono platforma, aukcione parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius užtikrina, kad atitinkamai aukciono platformai būtų taikomi nacionaliniai teisės aktai, kuriais perkeliami Direktyvos 2005/60/EB 26-29 ir 32 straipsniai, 34 straipsnio 1 dalis ir 35 straipsnis.
56 straipsnis
Pranešimas apie piktnaudžiavimą rinka
1. Aukciono platforma, aukcione parduodanti dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius pagal Direktyvos 2004/39/EB 43 straipsnio 2 dalį paskirtoms kompetentingoms nacionalinėms institucijoms, atsakingoms už atitinkamos aukciono platformos priežiūrą arba už piktnaudžiavimo rinka, vykdomo atitinkamos aukciono platformos sistemose arba per jas, tyrimą ir patraukimą baudžiamojon atsakomybėn, praneša apie įtarimą, kad koks nors asmuo, kuriam leidžiama teikti pasiūlymus aukcionuose, arba asmuo, kurio vardu jis veikia, piktnaudžiauja rinka.
Taikomi nacionaliniai teisės aktai, kuriais perkeliama Direktyvos 2005/60/EB 25 straipsnio 2 dalis.
2. Atitinkama aukciono platforma aukcionų stebėtojui ir Komisijai praneša apie tai, kad ji pateikė pranešimą pagal 1 dalį, kuriame nurodyta, kokių taisomųjų priemonių ji ėmėsi arba siūlo imtis, kad būtų pašalinti 1 dalyje nurodyti pažeidimai.
57 straipsnis
Didžiausias siūlomas kiekis ir kitos taisomosios priemonės
1. Bet kuri aukciono platforma, pasikonsultavusi su Komisija ir gavusi jos nuomonę, gali nustatyti didžiausią siūlomą kiekį arba taikyti bet kokias kitas taisomąsias priemones, būtinas faktinei arba galimai pastebimai piktnaudžiavimo rinka, pinigų plovimo, teroristų finansavimo arba kitos nusikalstamos veiklos, taip pat antikonkurencinio elgesio rizikai sumažinti, jei nustačius didžiausią siūlomą kiekį ar taikant bet kurias kitas taisomąsias priemones minėta rizika bus iš tikrųjų sumažinta. Komisija gali konsultuotis su atitinkamomis valstybėmis narėmis ir aukcionų stebėtoju ir gauti jų nuomonę apie atitinkamos aukciono platformos pateiktą pasiūlymą. Atitinkama aukciono platforma kuo labiau atsižvelgia į Komisijos nuomonę.
2. Didžiausias siūlomas kiekis išreiškiamas tam tikrame aukcione parduodamų apyvartinių taršos leidimų bendro skaičiaus arba tam tikrais metais aukcione parduodamų apyvartinių taršos leidimų bendro skaičiaus procentine dalimi, priklausomai nuo to, kuris skaičius gali labiausiai padėti išvengti 56 straipsnio 1 dalyje nurodytos piktnaudžiavimo rinka rizikos.
3. Šiame straipsnyje didžiausias siūlomas kiekis reiškia didžiausią apyvartinių taršos leidimų skaičių, dėl kurio tiesiogiai arba netiesiogiai pasiūlymą teikia 18 straipsnio 1 arba 2 dalyje išvardytos asmenų grupės, kuriuos galima priskirti kuriai nors iš šių kategorijų:
a)
asmenys, priklausantys tai pačiai įmonių grupei, įskaitant visas patronuojančias bendroves, jos dukterines bendroves bei susijusias bendroves;
b)
asmenys, priklausantys tai pačiai verslo grupei;
c)
asmenys, priklausantys atskiram ekonominiam vienetui, turinčiam nepriklausomą sprendimo teisę, kurį tiesiogiai arba netiesiogiai kontroliuoja valstybės įstaigos arba valstybiniai subjektai.
58 straipsnis
Elgesio rinkoje taisyklės arba bet kuri kita sutartyse numatyta tvarka
53-57 straipsniais nepažeidžiama jokia kita veikla, kurią aukciono platforma, aukcione parduodanti 4 dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius turi teisę pagal savo galiojančias elgesio rinkoje taisykles arba bet kurią kitą sutartyse numatytą tvarką tiesiogiai arba netiesiogiai vykdyti su bet kuriais pasiūlymų teikėjais, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus aukcionuose, jei tokia veikla neprieštarauja 53-57 straipsnių nuostatoms ir jų nepažeidžia.
59 straipsnis
Kitų asmenų, įgaliotų teikti pasiūlymus kitų vardu pagal 18 straipsnio 1 dalies b ir c punktus ir 18 straipsnio 2 dalį, elgesio taisyklės
1. Šis straipsnis taikomas:
a)
asmenims, kuriems pagal 18 straipsnio 2 dalį leidžiama teikti pasiūlymus;
b)
18 straipsnio 1 dalies b ir c punktuose nurodytoms investicinėms įmonėms ir kredito įstaigoms, kurioms pagal 18 straipsnio 3 dalį leidžiama teikti pasiūlymus.
2. 1 dalyje nurodyti asmenys, plėtodami santykius su savo klientais, laikosi šių elgesio taisyklių:
a)
savo klientų nurodymus priima panašiomis sąlygomis;
b)
jie gali atsisakyti teikti pasiūlymą kliento vardu, jei pagrįstai įtaria, kad tai susiję su pinigų plovimu, teroristų finansavimu, nusikalstama veikla arba piktnaudžiavimu rinka, laikydamiesi nacionalinių teisės aktų, kuriais perkeliami Direktyvos 2005/60/EB 24 ir 28 straipsniai;
c)
jie gali atsisakyti teikti pasiūlymą kliento vardu, jei pagrįstai įtaria, kad klientas nepajėgus sumokėti už apyvartinius taršos leidimus, dėl kurių jis nori teikti pasiūlymus;
d)
jie su savo klientais sudaro raštiškus susitarimus. Sudaromuose susitarimuose atitinkamam klientui nenumatomos nesąžiningos sąlygos arba apribojimai. Juose numatomos visos su teikiamomis paslaugomis susijusios sąlygos, įskaitant visų pirma mokėjimo ir apyvartinių taršos leidimų pristatymo sąlygas;
e)
jie gali pareikalauti, kad jų klientai užstatą už apyvartinius taršos leidimus pateiktų atlikdami išankstinį mokėjimą;
f)
jie negali nepagrįstai apriboti pasiūlymų, kuriuos klientas gali pateikti, skaičiaus;
g)
jie negali kliudyti arba savo klientams arba apriboti jų galimybių užsisakyti kitų asmenų, kurie pagal 18 straipsnio 1 dalies b-e punktus ir 18 straipsnio 2 dalį turi teisę aukcionuose jų vardu teikti pasiūlymus, paslaugų;
h)
jie deramai atsižvelgia į savo klientų, kurie prašo jų vardu aukcionuose teikti pasiūlymus, interesus;
i)
jie su klientais elgiasi sąžiningai ir jų nediskriminuoja;
j)
jie turi tinkamas vidaus sistemas ir procedūras, kad galėtų tvarkyti klientų prašymus būti aukcionų tarpininkais ir veiksmingai dalyvauti aukcione, visų pirma, kad galėtų savo klientų vardu teikti pasiūlymus, imti iš klientų, kurių vardu jie veikia, užstatą ir perduoti jiems apyvartinius taršos leidimus;
k)
jie užtikrina, kad jų verslo subjektai, atsakingi už pasiūlymų priėmimą, rengimą ir jų teikimą klientų vardu, neatskleistų konfidencialios informacijos jų verslo subjektams, atsakingiems už pasiūlymų rengimą ir teikimą savo pačių vardu arba tiems jų verslo subjektams, kurie yra atsakingi už prekybą antrinėje rinkoje savo pačių vardu;
l)
jie saugo gautą ar pačių kaip tarpininkų, aukcionuose administruojančių pasiūlymus savo klientų vardu, sukurtą informaciją penkerius metus nuo jos gavimo arba sukūrimo dienos.
e punkte nurodyto užstato suma apskaičiuojama tiksliai ir deramai.
e punkte nurodyto užstato apskaičiavimo metodas nustatomas pagal d punktą sudaromuose susitarimuose.
Bet kuri e punkte nurodyto užstato dalis, kuri nepanaudojama mokėti už apyvartinius taršos leidimus, grąžinama mokėtojui per pagrįstą laikotarpį pasibaigus aukcionui, kaip nurodyta pagal d punktą sudaromuose susitarimuose.
3. 1 dalyje nurodyti asmenys, teikdami pasiūlymus savo arba savo klientų vardu, laikosi šių elgesio taisyklių:
a)
jie pateikia visą bet kurios aukciono platformos, kurios aukcionuose jiems leidžiama teikti pasiūlymus, arba aukcionų stebėtojo prašomą informaciją, kad pastarieji galėtų atlikti šiame reglamente numatytas atitinkamas pareigas;
b)
jie veikia vadovaudamiesi sąžiningumo, tinkamų gebėjimų, atsargumo ir darbštumo principais.
4. Valstybių narių, kuriose įsisteigę 1 dalyje nurodyti asmenys, paskirtos kompetentingos nacionalinės institucijos yra atsakingos už leidimų suteikimą tokiems asmenims vykdyti toje dalyje nurodytą veiklą, už stebėjimą, kaip laikomasi 2 ir 3 dalyse numatytų elgesio taisyklių, ir jų vykdymo užtikrinimą, įskaitant skundų dėl tokių taisyklių nesilaikymo nagrinėjimą.
5. 4 dalyje nurodytos kompetentingos nacionalinės institucijos 1 dalyje nurodytiems asmenims suteikia leidimus tik tuo atveju, jei jie atitinka visas toliau nurodytas sąlygas:
a)
jie yra pakankamai geros reputacijos ir turi pakankamą patirtį, kad galėtų užtikrinti, jog būtų deramai laikomasi 2 ir 3 dalyse nurodytų elgesio taisyklių;
b)
jie vykdo procesus ir patikrinimus, būtinus interesų konfliktams valdyti ir svarbiausiems klientų interesams tenkinti;
c)
jie atitinka nacionalinių teisės aktų, kuriais perkeliama Direktyva 2005/60/EB, reikalavimus;
d)
jie atitinka visas kitas priemones, kurios laikomos būtinomis atsižvelgiant į siūlomų pasiūlymų teikimo paslaugų pobūdį, atitinkamų klientų patirtį pagal jų investavimo arba prekybos profilį ir į bet kokį rizikos vertinimu pagrįstą pinigų plovimo, teroristų finansavimo arba nusikalstamos veiklos tikimybės vertinimą.
6. Valstybės narės, kurioje 1 dalyje nurodytiems asmenims suteikiamas leidimas teikti pasiūlymus aukcione, kompetentingos nacionalinės institucijos stebi, kad būtų laikomasi 5 dalyje išvardytų sąlygų, ir užtikrina jų vykdymą. Valstybė narė užtikrina, kad:
a)
jos kompetentingoms nacionalinėms institucijoms būtų suteikti tyrimams vykdyti būtini įgaliojimai ir jos taikytų veiksmingas, proporcingas ir atgrasomąsias sankcijas;
b)
būtų nustatyta skundų nagrinėjimo ir leidimų panaikinimo sistema, taikoma tais atvejais, kai asmenys, kuriems suteiktas leidimas teikti pasiūlymus, nesilaiko tuo leidimu nustatytų įpareigojimų;
c)
jos kompetentingos nacionalinės institucijos galėtų panaikinti pagal 5 dalį suteiktą leidimą tuo atveju, kai 1 dalyje nurodytas asmuo rimtai ir sistemingai pažeidinėja 2 ir 3 dalių nuostatas.
7. 1 dalyje nurodytų pasiūlymų teikėjų klientai gali teikti visus savo skundus dėl 2 dalyje nurodytų elgesio taisyklių nesilaikymo šio straipsnio 3 dalyje nurodytoms kompetentingoms institucijoms pagal valstybėje narėje, kurioje prižiūrimi 1 dalyje nurodyti asmenys, nustatytas tokių skundų nagrinėjimo procedūrines taisykles.
8. 1 dalyje nurodytiems asmenims, kuriems pagal 18, 19 ir 20 straipsnius leidžiama teikti pasiūlymus aukciono platformos rengiamuose aukcionuose, suteikiama teisė be jokių papildomų valstybių narių teisinių arba administracinių reikalavimų teikti pasiūlymų teikimo paslaugas 19 straipsnio 3 dalies a punkte nurodytiems klientams.
XVI SKYRIUS
SKAIDRUMAS IR KONFIDENCIALUMAS
60 straipsnis
Paskelbimas
1. Visi teisės aktai, gairės, nurodymai, formos, dokumentai, skelbimai, įskaitant aukcionų tvarkaraštį, bet kokia kita nekonfidenciali informacija, susijusi su tam tikros aukciono platformos aukcionais, bet koks sprendimas, įskaitant bet kokį sprendimą pagal 57 straipsnį, nustatyti didžiausią siūlomą kiekį ir bet kurias kitas taisomąsias priemones, būtinas faktinei arba galimai pastebimai pinigų plovimo, teroristų finansavimo, nusikalstamos veiklos ar piktnaudžiavimo rinka rizikai sumažinti, skelbiami atitinkamai aukciono platformai priklausančioje tam skirtoje atnaujinamoje aukciono interneto svetainėje.
Informacija, kuri yra nebeaktuali, saugoma archyve. Tokie archyvai prieinami per tą pačią aukciono interneto svetainę.
2. Nekonfidencialios aukcionų stebėtojo ataskaitų valstybėms narėms ir Komisijai versijos pagal 25 straipsnio 1 ir 2 dalis skelbiamos Komisijos interneto svetainėje.
Ataskaitos, kurios yra nebeaktualios, saugomos archyve. Tokie archyvai prieinami per Komisijos interneto svetainę.
3. Visų asmenų, kuriems leidžiama kitų vardu teikti pasiūlymus bet kurios aukciono platformos, aukcionuose parduodančios dviejų dienų neatidėliotinus sandorius arba penkių dienų ateities sandorius rengiamuose aukcionuose, vardų ir pavardžių, adresų, telefonų ir faksų numerių, elektroninio pašto adresų ir interneto svetainių sąrašas skelbiamas atitinkamai aukciono platformai priklausančioje interneto svetainėje.
61 straipsnis
Aukciono rezultatų paskelbimas ir pranešimas apie juos
1. Aukciono platforma paskelbia kiekvieno jos vykdomo aukciono rezultatus kiek įmanoma greičiau ir ne vėliau kaip praėjus 15 minučių po pasiūlymų teikimo laikotarpio pabaigos.
2. Pagal 1 dalį skelbiama informacija apima bent:
a)
aukcione parduotų apyvartinių taršos leidimų skaičių;
b)
galutinę aukciono kainą eurais;
c)
bendrą kiekį, kurį apima pateikti pasiūlymai;
d)
bendrą pasiūlymų teikėjų skaičių ir aukciono laimėtojų skaičių;
e)
jei aukcionas atšaukiamas, informaciją apie aukcionus, į kuriuos bus perkeltas to aukciono apyvartinių taršos leidimų skaičius;
f)
bendrą aukciono pajamų sumą;
g)
pajamų paskirstymą valstybėms narėms, jei aukciono platformos paskirtos pagal 26 straipsnio 1 arba 2 dalį.
3. Skelbdama informaciją pagal 1 dalį, tuo pačiu metu aukciono platforma, naudodamasi savo sistemomis, kiekvienam aukciono laimėtojui praneša:
a)
bendrą tam pasiūlymo teikėjui paskirtų apyvartinių taršos leidimų skaičių;
b)
kurie iš to pasiūlymo teikėjo vienodų pasiūlymų (jei tokių būta) buvo atrinkti atsitiktinės atrankos būdu;
c)
mokėtiną sumą eurais arba euro zonai nepriklausančios valstybės narės valiuta, kaip pasirenka pasiūlymo teikėjas, su sąlyga, kad tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema gali atlikti operacijas ta nacionaline valiuta;
d)
datą, iki kurios mokėtina suma turi būti sumokėta iš turimų lėšų į aukciono rengėjo nurodytąją banko sąskaitą.
4. Jei pasiūlymo teikėjas pasirenka ne eurus, o kitą valiutą, aukciono platforma aukciono laimėtojui, teikiančiam pasiūlymus jos vykdomuose aukcionuose, praneša valiutos keitimo kursą, kurį ji taikė perskaičiuodama mokėtiną sumą jo pasirinkta valiuta.
Valiutos keitimo kursas yra kursas, kurį atitinkamos aukciono platformos paskyrimo sutartyje nurodyta pripažinta finansinės spaudos tarnyba paskelbia iškart po pasiūlymų teikimo laikotarpio pabaigos.
5. Aukciono platforma perduoda atitinkamai su ja sujungtai tarpuskaitos sistemai ir atsiskaitymo sistemai informaciją, kuri pranešama kiekvienam aukciono laimėtojui pagal 3 dalį.
62 straipsnis
Konfidencialios informacijos apsauga
1. Konfidenciali informacija yra:
a)
pasiūlymo turinys;
b)
visų nurodymų teikti pasiūlymus turinys, net ir tuo atveju, kai nepateikiamas joks pasiūlymas;
c)
informacija, kuri atskleidžia arba iš kurios galima nustatyti atitinkamo pasiūlymo teikėjo tapatybę ir bet kurį iš šių dalykų:
i)
apyvartinių taršos leidimų, kuriuos pasiūlymo teikėjas nori įsigyti aukcione, skaičių;
ii)
kainą, kurią pasiūlymo teikėjas ketina mokėti už tuos apyvartinius taršos leidimus;
d)
informacija apie vieną arba daugiau pasiūlymų arba nurodymų teikti pasiūlymus arba iš jų nustatoma informacija, kuri atskirai arba visa kartu galėtų:
i)
suteikti užuominą apie apyvartinių taršos leidimų paklausą prieš bet kurį aukcioną;
ii)
suteikti užuominą apie galutinę aukciono kainą prieš bet kurį aukcioną;
e)
informacija, kurią asmenys pateikė nustatant ar palaikant santykius su pasiūlymų teikėjais arba tuos santykius stebint pagal 19, 20 ir 21 straipsnius ir 54 straipsnius;
f)
aukcionų stebėtojo ataskaitos ir nuomonės, pateiktos pagal 25 straipsnio 1-6 dalis, išskyrus tas dalis, kurios pateikiamos Komisijos pagal 60 straipsnio 2 dalį skelbiamose nekonfidencialiose aukcionų stebėtojo ataskaitų versijose;
g)
verslo paslaptys, kurias pateikia konkurencingoje viešųjų pirkimų procedūroje, vykdomoje skiriant aukciono platformą, dalyvaujantys asmenys arba aukcionų stebėtojas;
h)
informacija apie 7 straipsnio 2 dalyje nurodytų vienodų pasiūlymų atsitiktinės atrankos algoritmą;
i)
informacija apie metodiką, kurią taikant nustatoma, kokia galutinė aukciono kaina yra daug mažesnė už vyraujančią antrinės rinkos kainą prieš aukcioną ir per jį, kaip nurodyta 7 straipsnio 6 dalyje.
2. Joks konfidencialią informaciją gavęs asmuo jos tiesiogiai ar netiesiogiai neatskleidžia kitais nei 3 dalyje nurodytais tikslais.
3. 2 dalimi nedraudžiama atskleisti konfidencialios informacijos, kuri:
a)
jau teisėtai buvo paskelbta visuomenei;
b)
atskleidžiama visuomenei, kai tam raštiškai pritaria pasiūlymo teikėjas, asmuo, kuriam leidžiama teikti pasiūlymus, ar asmuo, prašantis leidimo teikti pasiūlymus;
c)
kuri turi būti atskleista arba padaryta prieinama visuomenei pagal Sąjungos teisėje nustatytus įpareigojimus;
d)
atskleidžiama visuomenei vykdant teismo nuosprendį;
e)
atskleidžiama visuomenei Sąjungoje atliekant bet kokį nusikalstamos veiklos, administracinį ar teisminį tyrimą ar teisminį nagrinėjimą;
f)
aukciono platformos yra atskleidžiama aukcionų stebėtojui, kad pastarasis galėtų atlikti savo pareigas ar vykdyti su aukcionu susijusius įpareigojimus arba kad jam būtų padedama tai daryti;
g)
prieš atskleidžiant apibendrinama arba suredaguojama taip, kad nebūtų galima įžvelgti informacijos, susijusios su:
i)
atskirais pasiūlymais arba nurodymais teikti pasiūlymus;
ii)
atskirais aukcionais;
iii)
atskirais ar galimais pasiūlymų teikėjais arba asmenimis, prašančiais leidimo teikti pasiūlymus;
iv)
atskiromis leidimų teikti pasiūlymus paraiškomis;
v)
atskirais santykiais su pasiūlymų teikėjais;
h)
yra nurodyta 1 dalies f punkte, jei valstybių narių kompetentingos nacionalinės institucijos (informacijos, kuriai taikomas 25 straipsnio 2 dalies c punktas, atveju) ir Komisija (kitos informacijos, kuriai taikoma 25 straipsnio 2 dalis, atveju) tinkamai ir laikydamosi nediskriminavimo principo ją atskleidžia visuomenei;
i)
yra nurodyta 1 dalies g punkte, jei ji atskleidžiama valstybėms narėms arba Komisijai dirbantiems asmenims, dalyvaujantiems 1 dalies g punkte nurodytoje konkurencingoje viešųjų pirkimų procedūroje, kuriuos saisto jų įdarbinimo sąlygose nustatytas įpareigojimas saugoti profesinę paslaptį;
j)
laikantis visų Sąjungos teisės aktuose nustatytų profesinės paslapties saugojimo įpareigojimų atskleidžiama visuomenei pasibaigus 30 mėnesių laikotarpiui, kurio pradžia - viena iš šių datų:
i)
aukciono pasiūlymų teikimo laikotarpio, per kurį pirmą kartą atskleidžiama konfidenciali informacija, pradžios data, jei tai susiję su 1 dalies a-d punktuose nurodyta konfidencialia informacija;
ii)
santykių su pasiūlymo teikėju pabaigos data, jei tai susiję su 1 dalies e punkte nurodyta konfidencialia informacija;
iii)
aukcionų stebėtojo ataskaitos arba nuomonės pateikimo data, jei tai susiję su 1 dalies f punkte nurodyta konfidencialia informacija;
iv)
informacijos pateikimo vykstant konkurencingai viešųjų pirkimų procedūrai data, jei tai susiję su 1 dalies g punkte nurodyta konfidencialia informacija.
4. Priemonės, kurių reikia užtikrinti, kad konfidenciali informacija nebūtų neteisėtai atskleista, ir aukciono platformos ar aukcionų stebėtojo, įskaitant visus pagal sutartis jiems dirbančius asmenis, tokios informacijos neteisėto atskleidimo pasekmės nustatomos jų paskyrimo sutartyse.
5. Konfidenciali informacija, kurią gauna aukciono platforma ar aukcionų stebėtojas, įskaitant visus pagal sutartis jiems dirbančius asmenis, naudojama tik tam, kad jie galėtų vykdyti savo įpareigojimus arba su aukcionais susijusias pareigas.
6. 1-5 dalys nekliudo keistis konfidencialia informacija nei bet kuriai aukciono platformai ir aukcionų stebėtojui, nei vienam iš jų ir:
a)
aukciono platformą prižiūrinčioms kompetentingoms nacionalinėms institucijoms;
b)
kompetentingoms nacionalinėms institucijoms, atsakingoms už pinigų plovimo, teroristų finansavimo, nusikalstamos veiklos arba piktnaudžiavimo rinka tyrimą ir patraukimą baudžiamojon atsakomybėn;
c)
Komisijai.
Konfidenciali informacija, kuria keičiamasi pagal šią dalį, negali būti atskleista kitiems nei a, b ir c punktuose nurodytiems asmenims pažeidžiant 2 dalį.
7. Visus visoms aukciono platformoms arba aukcionų stebėtojui dirbančius arba dirbusius asmenis, kurių veikla susijusi su aukcionais, saisto įpareigojimas saugoti profesinę paslaptį; šie asmenys užtikrina, kad konfidenciali informacija būtų saugoma pagal šį straipsnį.
63 straipsnis
Vartojamos kalbos
1. Pagal 60 straipsnio 1 ir 3 dalis aukciono platformos, pagal 60 straipsnio 2 dalį aukcionų stebėtojo arba pagal jų paskyrimo sutartis pateikiama raštiška informacija, kuri nėra skelbiama Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje, pateikiama tarptautinių finansų sričiai įprasta kalba.
2. Bet kuri valstybė narė gali savo sąskaita pateikti visos 1 dalyje nurodytos informacijos apie bet kurią aukciono platformą vertimą į oficialią (-ias) tos valstybės narės kalbą (-as).
Jei valstybė narė savo sąskaita pateikia pagal 26 straipsnio 1 dalį paskirtos aukciono platformos visos informacijos, kuri patenka į 1 dalies taikymo sritį, vertimą, bet kuri pagal 30 straipsnio 1 dalį aukciono platformą paskyrusi valstybė narė savo sąskaita taip pat pateikia tos platformos, kurią ji paskyrė pagal 30 straipsnio 1 dalį, visos 1 dalyje nurodytos informacijos vertimą į tą (-as) pačią (-as) kalbą (-as).
3. Asmenys, prašantys leidimo teikti pasiūlymus, ir asmenys, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus, gali oficialia Sąjungos kalba, kurią jie pasirinko pagal 4 dalį, jei valstybė narė nusprendė pagal 2 dalį pateikti vertimą į tą kalbą, teikti šią informaciją:
a)
leidimų teikti pasiūlymus paraiškas, įskaitant visus patvirtinamuosius dokumentus;
b)
savo pasiūlymus, įskaitant jų atšaukimą ar pakeitimus;
c)
visus su a arba b punktu susijusius klausimus.
Aukciono platforma gali prašyti patvirtinto vertimo į tarptautinių finansų sričiai įprastą kalbą.
4. Asmenys, prašantys leidimo teikti pasiūlymus, asmenys, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus, ir aukcione dalyvaujantys pasiūlymų teikėjai pasirenka bet kurią oficialią Sąjungos kalbą, kuria jie gauna visus pranešimus pagal šio reglamento 8 straipsnio 3 dalį, 20 straipsnio 10 dalį, 21 straipsnio 4 dalį ir 61 straipsnio 3 dalį.
Visi kiti bet kurios aukciono platformos žodiniai ar raštiški pranešimai asmenims, prašantiems leidimo teikti pasiūlymus, asmenims, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus arba aukcione dalyvaujantiems pasiūlymų teikėjams teikiami pagal pirmą pastraipą pasirinkta kalba be paraiškų teikėjų, asmenų, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus, ir pasiūlymų teikėjų papildomų išlaidų, jei valstybė narė nusprendė pagal 2 dalį pateikti vertimą į tą kalbą.
Tačiau net valstybei narei pagal 2 dalį nusprendus pateikti vertimą į pagal šios dalies pirmą pastraipą pasirinktą kalbą, asmuo, prašantis leidimo teikti pasiūlymus, asmuo, kuriam leidžiama teikti pasiūlymus, arba aukcione dalyvaujantis pasiūlymo teikėjas gali atsisakyti savo teisės pagal šios dalies antrą pastraipą pateikdamas išankstinį raštišką sutikimą atitinkamai aukciono platformai vartoti tik tarptautinių finansų sričiai įprastą kalbą.
5. Valstybės narės atsako už tai, kad pagal 2 dalį atliekamas vertimas būtų tikslus.
Asmenys, pateikiantys 3 dalyje nurodyto dokumento vertimą, ir bet kuri aukciono platforma, skelbianti išverstą dokumentą pagal 4 dalį, atsako už tikslų originalaus dokumento vertimą.
XVII SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
64 straipsnis
Teisė apskųsti
1. Aukciono platforma užtikrina, kad asmenų, prašančių leidimo teikti pasiūlymus, asmenų, kuriems leidžiama teikti pasiūlymus, arba asmenų, kuriems neleidžiama teikti pasiūlymų, ir asmenų, kurių leidimai atšaukti arba kurių leidimų galiojimas sustabdytas, skundams nagrinėti būtų taikomas neteisminis mechanizmas.
2. Valstybės narės, kuriose yra prižiūrima reguliuojama rinka, paskirta aukciono platforma arba tos rinkos operatorius, užtikrina, kad visi taikant neteisminį mechanizmą, skirtą šio straipsnio 1 dalyje nurodytiems skundams nagrinėti, priimti sprendimai būtų tinkamai pagrįsti ir kad būtų suteikta teisė dėl jų kreiptis į teismus, nurodytus Direktyvos 2004/39/EB 52 straipsnio 1 dalyje. Ši teisė nepažeidžia jokių teisių tiesiogiai kreiptis į teismus arba kompetentingas administracines institucijas, numatytas nacionalinėse priemonėse, kuriomis perkeliama Direktyvos 2004/39/EB 52 straipsnio 2 dalis.
65 straipsnis
Klaidų ištaisymas
1. Bet kuris asmuo, sužinojęs apie bet kokias pagal šį reglamentą atlikto mokėjimo ar apyvartinių taršos leidimų pervedimo arba pateikto ar grąžinto užstato klaidas, iškart apie jas praneša tarpuskaitos sistemai arba atsiskaitymo sistemai.
2. Tarpuskaitos sistema arba atsiskaitymo sistema taiko visas būtinas priemones, kad būtų ištaisytos visos pagal šį reglamentą atlikto mokėjimo ar apyvartinių taršos leidimų pervedimo arba pateikto ar grąžinto užstato klaidos, apie kurias joms pranešta bet kokiu būdu.
3. Bet koks asmuo, gavęs naudos iš 1 dalyje nurodytos klaidos, kurios negalima ištaisyti pagal 2 dalį dėl trečiosios šalies sąžiningo pirkėjo teisių, žinojęs arba turėjęs žinoti apie klaidą ir apie ją nepranešęs tarpuskaitos sistemai ar atsiskaitymo sistemai, atsako už tai, kad būtų atlyginta visa padaryta žala.
66 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja kitą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Šis reglamentas yra privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2010 m. lapkričio 12 d.