ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 826/2012 НА КОМИСИЯТА
от 29 юни 2012 година
за допълнение на Регламент (ЕС) № 236/2012 на Европейския парламент и на Съвета по отношение на регулаторните технически стандарти за изискванията за уведомяване и оповестяване във връзка с нетни къси позиции, подробностите по информацията, която се предоставя на Европейския орган за ценни книжа и пазари относно нетните къси позиции, и метода за изчисляване на оборота, въз основа на който се определят изключените от изискванията акции
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Регламент (ЕС) № 236/2012 на Европейския парламент и на Съвета от 14 март 2012 година относно късите продажби и някои аспекти на суапите за кредитно неизпълнение (1), и по-специално член 9, параграф 5, член 11, параграф 3 и член 16, параграф 3 от него,
след консултация с Европейския надзорен орган по защита на данните,
като има предвид, че:
(1)
Целта на настоящия регламент е да се установи единен режим на подаването на уведомления и информация от инвеститорите до националните компетентни органи или от националните компетентни органи до Европейския орган за ценни книжа и пазари (наричан по-нататък „ЕОЦКП“). Тъй като изчисляването на оборота за определяне на изключените от изискванията акции също така е тясно свързано с предоставянето на информация относно акциите, чието основно място за търговия е в Съюза, то също следва да бъде обхванато от настоящия регламент. С оглед на съгласуването на посочените разпоредби, които следва да влязат в сила едновременно, и на осигуряването на възможност за цялостен поглед и лесен достъп до тях за лицата, които трябва да спазват произтичащите от тях задължения, желателно е всички регулаторни технически стандарти, изисквани съгласно Регламент (ЕС) № 236/2012, да бъдат включени в един регламент.
(2)
Следва да се предвидят уеднаквени правила, включително общ стандарт, относно уведомяването за нетни къси позиции в акции, държавни дългови инструменти и непокрити суапи за кредитно неизпълнение по държавни дългови инструменти, както и относно публичното оповестяване на значителни нетни къси позиции в акции, за да се гарантира последователност в прилагането на съответните изисквания в целия Съюз, повишена ефикасност на докладването и предоставяне на съпоставима информация на обществеността.
(3)
За да се осигури еднозначното идентифициране на лицето, което държи съответните позиции, уведомлението следва по възможност да включва код, допълващ името на това лице. До въвеждането на единен, надежден и общопризнат идентификатор на юридическите лица следва да се използват съществуващите кодове, които могат да имат някои лица, държащи съответни позиции, като например банковият идентификационен код.
(4)
С цел изпълнение на задълженията си съгласно настоящия регламент и Регламент (ЕС) № 1095/2010 на Европейския парламент и на Съвета от 24 ноември 2010 година за създаване на Европейски надзорен орган (Европейски орган за ценни книжа и пазари) (2) компетентните органи трябва на всяко тримесечие да предоставят на ЕОЦКП информация относно получените от тях уведомления за нетни къси позиции в акции, държавни дългови инструменти и непокрити суапи за кредитно неизпълнение по държавни дългови инструменти, както и допълнителна информация за нетните къси позиции при поискване от ЕОЦКП.
(5)
За да се оползотвори тази информация с оглед на безпрепятственото функциониране и лоялните отношения на финансовите пазари, както и стабилността на финансовата система в Съюза, тримесечната информация следва да бъде стандартизирана, стабилна във времето и достатъчно подробна, като се представя под формата на обобщени дневни данни, което да позволи на ЕОЦКП да извършва обработка, проучване и анализ.
(6)
ЕОЦКП не е в състояние да посочи предварително каква информация може да изисква от даден компетентен орган, тъй като тя може да се определи единствено според конкретния случай и да включва разнородни сведения, като например индивидуални или обобщени данни за нетните къси позиции или за непокритите позиции в суапи за кредитно неизпълнение. Независимо от това, от съществена важност е да се определи общата информация, която следва да се предоставя в това отношение.
(7)
За целите на изчисляването на оборота, въз основа на който се установява основното място на търговия на дадена акция в Съюза и извън него, съответният компетентен орган трябва да посочи подходящи източници на информация за определяне на сделките със съответната акция и измерване на обема им. Понастоящем не съществуват нито уеднаквени изисквания на Съюза за отчитане на сделките с акции, допуснати до търговия само на многостранни системи за търгуване, нито международни стандарти за статистическите данни за сделките с отделни акции в местата за търговия, при които могат да се наблюдават значителни различия. Поради това на компетентните органи следва да се предостави известна гъвкавост при тези изчисления.
(8)
С оглед гарантиране на последователност настоящият регламент следва да се прилага от същата дата, от която се прилага Регламент (ЕС) № 236/2012. За да се даде обаче достатъчно време на физическите и юридическите лица да изготвят списък на изключените от изискванията акции по силата на член 16 от Регламент (ЕС) № 236/2012, подготовката на този списък и последващото му публикуване на интернет страницата на ЕОЦКП следва да се осъществят достатъчно време преди датата, от която се прилага Регламент (ЕС) № 236/2012. Следователно методът за изчисляване на оборота, въз основа на който се установява основното място за търговия на дадена акция, следва да се прилага от деня, в който влиза в сила настоящият регламент.
(9)
Тъй като в Регламент (ЕС) № 236/2012 се отбелязва, че задължителните технически стандарти следва да се приемат преди настоящият регламент да може да се прилага ефективно, и тъй като е от особена важност преди 1 ноември 2012 година да се определят изискваните несъществени елементи, които ще спомогнат за спазването на настоящия регламент от участниците на пазара и осигуряването на неговото прилагане от компентентните органи, необходимо е настоящият регламент да влезе в сила в деня след публикуването му.
(10)
Настоящият регламент се основава на проектите на регулаторни технически стандарти, предадени на Комисията от ЕОЦКП.
(11)
ЕОЦКП проведе открити обществени консултации по проектите на регулаторни технически стандарти, въз основа на които е изготвен настоящият регламент, анализира потенциалните разходи и ползи и поиска становище от Групата на участниците от сектора на ценните книжа и пазарите, създадена съгласно член 37 от Регламент (ЕС) № 1095/2010,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
ГЛАВА I
ОБЩИ РАЗПОРЕДБИ
Член 1
Предмет
С настоящия регламент се определят регулаторните технически стандарти относно:
а)
подробностите по информацията за нетните къси позиции, които съгласно член 9, параграф 5 от Регламент (ЕС) № 236/2012 физическите или юридическите лица предоставят на компетентните органи и оповестяват публично;
б)
подробностите по информацията, които съгласно член 11, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 236/2012 компетентните органи предоставят на Европейския орган за ценни книжа и пазари (наричан по-нататък „ЕОЦКП“);
в)
метода за изчисляване на оборота, въз основа на който съгласно член 16, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 236/2012 се установява основното място за търговия на дадена акция.
ГЛАВА II
ПОДРОБНОСТИ ПО ИНФОРМАЦИЯТА ОТНОСНО НЕТНИТЕ КЪСИ ПОЗИЦИИ, ЗА КОИТО СЕ ИЗВЪРШВА УВЕДОМЯВАНЕ И ОПОВЕСТЯВАНЕ
[ЧЛЕН 9 ОТ РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 236/2012]
Член 2
Уведомяване на компетентните органи относно нетни къси позиции в акции, държавни дългови инструменти и непокрити суапи за кредитно неизпълнение по държавни дългови инструменти
1. Уведомлението съгласно член 5, параграф 1, член 7, параграф 1 или член 8 от Регламент (ЕС) № 236/2012 съдържа информацията, посочена в таблица 1 от приложение I към настоящия регламент.
Уведомлението се извършва чрез формуляр, издаден от съответния компетентен орган, във формàта изложен в приложение II.
2. Когато компетентният орган разполага с надеждни системи, които му позволяват да определи самоличността на лицето, което подава уведомлението, и на лицето, което държи съответните позиции, включително информацията, съдържаща се в полета 1-7 от таблица 1 от приложение I, във формуляра на уведомлението съответните полета могат да не се попълват.
3. Ако уведомлението по параграф 1 съдържа грешка, след нейното откриване подалото го физическо или юридическо лице изпраща до съответния компетентен орган заявление за анулиране на подадените данни.
Заявлението за анулиране на подадените данни се извършва чрез формуляр, издаден от компетентния орган формуляр, във формàта изложен в приложение III.
Ако е необходимо, съответното физическо или юридическо лице подава ново уведомление в съответствие параграфи 1 и 2.
Член 3
Публично оповестяване на информация за нетни къси позиции в акции
Всяко публично оповестяване на нетни къси позиции в акции, които достигат съответния праг за оповестяване съгласно член 6, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 236/2012 или спадат под него, съдържа информацията, посочена в таблица 2 от приложение I към настоящия регламент.
ГЛАВА III
ПОДРОБНОСТИ ПО ИНФОРМАЦИЯТА ОТНОСНО НЕТНИТЕ КЪСИ ПОЗИЦИИ, КОЯТО СЕ ПРЕДСТАВЯ НА ЕОЦКП
[ЧЛЕН 11 ОТ РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 236/2012]
Член 4
Периодична информация
Съгласно член 11, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 236/2012 компетентните органи всяко тримесечие представят на ЕОЦКП следната информация:
а)
обобщена ежедневна информация за нетната къса позиция по отношение на всяка отделна акция, включена в основния национален индекс на дяловите ценни книжа, както е определено от съответния компетентен орган;
б)
обобщена информация за нетната къса позиция в края на тримесечието по отношение на всяка отделна акция, която не е включена в индекса, посочен в буква а);
в)
обобщена ежедневна информация за нетната къса позиция по отношение на всеки отделен емитент на държавни дългови инструменти;
г)
когато е приложимо - обобщена ежедневна информация за непокритите позиции в суапи за кредитно неизпълнение по държавни дългови инструменти.
Член 5
Информация при поискване
Информацията, която съответните компетентни органи предоставят ad hoc съгласно член 11, параграф 2 от Регламент (ЕС) № 236/2012, включва цялата поискана информация, определена от ЕОЦКП, която преди това не е била представена от компетентния орган съгласно член 4 от настоящия регламент.
ГЛАВА IV
МЕТОД НА ИЗЧИСЛЯВАНЕ НА ОБОРОТА, ВЪЗ ОСНОВА НА КОЙТО СЕ УСТАНОВЯВА ОСНОВНОТО МЯСТО ЗА ТЪРГОВИЯ НА ДАДЕНА АКЦИЯ
[ЧЛЕН 16 ОТ РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 236/2012]
Член 6
Изчисляване на оборота, въз основа на който се установява основното място за търговия на дадена акция
1. При изчисляване на оборота съгласно член 16 от Регламент (ЕС) № 236/2012 съответният компетентен орган използва най-достоверната налична информация, която може да включва:
а)
обществено достъпна информация;
б)
данни за сделки, получени съгласно член 25, параграф 3 от Директива 2004/39/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (3);
в)
информация от места за търговия, където се търгува съответната акция;
г)
информация, предоставена от друг компетентен орган, включително от компетентен орган на трета държава;
д)
информация, предоставена от емитента на съответната акция;
е)
информация от трети страни, включително от доставчици на данни.
2. Определяйки какво представлява най-достоверната налична информация, съответният компетентен орган гарантира, доколкото е възможно, че:
а)
отдава предимство на обществено достъпната информация пред други източници на информация;
б)
информацията обхваща всички търговски сесии през съответния период, независимо дали дадената акция е търгувана по време на всички тях;
в)
сделките, за които е получена информация и които са включени в изчисленията, се отчитат само веднъж;
г)
сделките, за които е получена информация от място за търговия, но извършени извън него, не се отчитат.
3. Оборотът на дадена акция на дадено място за търговия се смята за нулев, ако тя вече не се допуска до търговия на това място, дори ако е била допускана до търговия там през периода, за който се извършва изчислението.
ГЛАВА V
ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
Член 7
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила в деня след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Той се прилага от 1 ноември 2012 г., с изключение на член 6, който се прилага от датата, посочена в първия параграф.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 29 юни 2012 година.
KOMISIJOS DELEGUOTASIS REGLAMENTAS (ES) Nr. 826/2012
2012 m. birželio 29 d.
kuriuo Europos Parlamento ir Tarybos reglamentas (ES) Nr. 236/2012 papildomas nuostatomis dėl techninių reguliavimo standartų, taikomų informacijos apie grynąsias trumpąsias pozicijas pranešimo ir atskleidimo reikalavimams, informacijai apie grynąsias trumpąsias pozicijas, kurią reikia teikti Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai, ir apyvartos apskaičiavimo siekiant nustatyti akcijas, kurioms taikoma išimtis, metodui
(Tekstas svarbus EEE)
EUROPOS KOMISIJA,
atsižvelgdama į Sutartį dėl Europos Sąjungos veikimo,
atsižvelgdama į 2012 m. kovo 14 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 236/2012 dėl skolintų vertybinių popierių pardavimo ir tam tikrų kredito įsipareigojimų neįvykdymo apsikeitimo sandorių aspektų (1), ypač į jo 9 straipsnio 5 dalį, 11 straipsnio 3 dalį ir 16 straipsnio 3 dalį,
pasikonsultavus su Europos duomenų apsaugos priežiūros pareigūnu,
kadangi:
(1)
šiuo reglamentu siekiama nustatyti vienodą režimą, taikomą, kai investuotojai teikia pranešimus ir informaciją nacionalinėms kompetentingoms institucijoms arba tos kompetentingos institucijos teikia pranešimus ir informaciją Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (toliau - EVPRI). Kadangi apyvartos apskaičiavimas siekiant nustatyti akcijas, kurioms taikoma išimtis, yra glaudžiai susijęs su informacijos apie akcijas, kurių pagrindinė prekybos vieta yra Sąjungoje, teikimu, jį taip pat reikėtų aptarti šiame reglamente. Siekiant užtikrinti tokių nuostatų, kurios turėtų įsigalioti vienu metu, tarpusavio nuoseklumą ir palengvinti sąlygas visapusiškai jas apžvelgti ir su jomis susipažinti vienoje vietoje asmenims, kuriems taikomi šie įpareigojimai, pageidautina visus techninius reguliavimo standartus, kurių reikalaujama Reglamentu (ES) Nr. 236/2012, pateikti viename reglamente;
(2)
kiek tai susiję su pranešimais apie grynąsias trumpąsias akcijų, valstybės skolos vertybinių popierių bei nepadengtų valstybės kredito įsipareigojimų neįvykdymo apsikeitimo sandorių pozicijas ir viešu informacijos apie reikšmingas grynąsias trumpąsias akcijų pozicijas atskleidimu, reikėtų nustatyti vienodas taisykles dėl išsamios informacijos (taip pat bendrą standartą, naudotiną teikiant pranešimus), siekiant užtikrinti pranešimo reikalavimų taikymo nuoseklumą visoje Sąjungoje, skatinti ataskaitų teikimo proceso veiksmingumą ir viešai teikti informaciją, kurią galima palyginti;
(3)
siekiant užtikrinti tinkamą pozicijų turėtojų tapatybės nustatymą, pranešimuose reikėtų nurodyti kodą, jei yra, kuris gali papildyti pozicijos turėtojo pavadinimą (pavardę). Kol atsiras vienintelis, nekintamas ir viešai pripažįstamas pasaulinis juridinio asmens identifikatorius, būtina naudotis esamais kodais, kuriuos kai kurie pozicijų turėtojai gali turėti, pvz., banko identifikavimo kodu (BIC);
(4)
kad EVPRI galėtų vykdyti savo pareigas pagal šį reglamentą ir pagal 2010 m. lapkričio 24 d. Europos Parlamento ir Tarybos reglamentą (ES) Nr. 1095/2010, kuriuo įsteigiama Europos priežiūros institucija (Europos vertybinių popierių ir rinkų institucija) (2), kompetentingos institucijos kas ketvirtį jai turėtų teikti informaciją, susijusią su pranešimu apie grynąsias trumpąsias akcijų, valstybės skolos vertybinių popierių ir nepadengtų valstybės kredito įsipareigojimų neįvykdymo apsikeitimo sandorių pozicijas, taip pat EVPRI paprašius - papildomą informaciją apie grynąsias trumpąsias pozicijas;
(5)
kad būtų galima veiksmingai panaudoti tokią informaciją, visų pirma siekiant tikslo užtikrinti tinkamą finansų rinkų veikimą ir vientisumą ir finansų sistemos stabilumą Sąjungoje, ketvirtinė informacija turėtų būti standartizuota, nekintanti laikui bėgant ir pakankamo detalumo, tam tikrų kasdien agreguojamų duomenų forma, kad EVPRI galėtų ją apdoroti, tirti ir analizuoti;
(6)
EVPRI negali iš anksto apibrėžti, kokios informacijos gali reikalauti iš kompetentingos institucijos, nes tą informaciją galima apibrėžti tik kiekvienu atskiru atveju ir tai gali būti tokia įvairi informacija kaip individualūs arba agreguoti grynųjų trumpųjų pozicijų arba kredito įsipareigojimų neįvykdymo apsikeitimo sandorių nepadengtų pozicijų duomenys. Vis dėlto svarbu nustatyti, kokia bendra informacija turi būti teikiama šiuo atžvilgiu;
(7)
siekiant apskaičiuoti apyvartą ir Sąjungoje, ir ne Sąjungos prekybos vietose, kad būtų nustatyta pagrindinė akcijos prekybos vieta, kiekviena atitinkama kompetentinga institucija turi nustatyti atitinkamus informacijos šaltinius, kad nustatytų ir įvertintų prekybą konkrečia akcija. Šiuo metu nėra nustatyta nei vienodų Sąjungos ataskaitų apie sandorius reikalavimų, taikomų akcijoms, kuriomis leidžiama prekiauti tik daugiašalėse prekybos sistemose, nei tarptautinių standartų dėl prekybos atskiromis akcijomis prekybos vietose statistinių duomenų, kurie galėtų rodyti svarbius svyravimus. Todėl būtina kompetentingoms institucijoms palikti tam tikro lankstumo atliekant šį apskaičiavimą;
(8)
nuoseklumo sumetimais šio reglamento diena turėtų sutapti su Reglamento (ES) Nr. 236/2012 taikymo diena. Tačiau, kad fiziniai ir juridiniai asmenys turėtų pakankamai laiko akcijų, kurioms taikoma išimtis pagal Reglamento (ES) Nr. 236/2012 16 straipsnį, sąrašui apdoroti, tą sąrašą parengti ir vėliau paskelbti EVPRI interneto svetainėje reikėtų likus pakankamai laiko iki Reglamento (ES) Nr. 236/2012 taikymo dienos. Todėl nustatytas apyvartos apskaičiavimo, siekiant nustatyti pagrindinę prekybos akcijomis vietą, metodas turėtų būti taikomas nuo šio reglamento įsigaliojimo dienos;
(9)
kadangi Reglamente (ES) Nr. 236/2012 pripažįstama, kad reikėtų priimti privalomus techninius standartus, kad būtų galima tą reglamentą tinkamai taikyti, ir kadangi labai svarbu iki 2012 m. lapkričio 1 d. patikslinti pagrindinius neesminius elementus, kurie padės rinkos dalyviams atitikti to reglamento reikalavimus ir kompetentingoms institucijoms užtikrinti jų vykdymą, būtina, kad šis reglamentas įsigaliotų kitą dieną po jo paskelbimo;
(10)
šis reglamentas grindžiamas EVPRI Komisijai pateiktais techninių reguliavimo standartų projektais;
(11)
EVPRI surengė atviras viešas konsultacijas dėl techninių reguliavimo standartų projektų, kuriais grindžiamas šis reglamentas, išanalizavo galimas su jais susijusias sąnaudas ir naudą ir paprašė, kad pagal Reglamento (ES) Nr. 1095/2010 37 straipsnį įsteigta Vertybinių popierių ir rinkų suinteresuotųjų subjektų grupė pateiktų savo nuomonę,
PRIĖMĖ ŠĮ REGLAMENTĄ:
I SKYRIUS
BENDROSIOS NUOSTATOS
1 straipsnis
Dalykas
Šiame reglamente nustatomi techniniai reguliavimo standartai, kuriuose tiksliai nurodoma:
(a)
išsami informacija apie grynąsias trumpąsias pozicijas, kurią kompetentingoms institucijoms praneša ir visuomenei atskleidžia fizinis arba juridinis asmuo pagal Reglamento (ES) Nr. 236/2012 9 straipsnio 5 dalį;
(b)
išsami informacija, kurią Europos vertybinių popierių ir rinkų institucijai (toliau - EVPRI) teikia kompetentinga institucija pagal Reglamento (ES) Nr. 236/2012 11 straipsnio 3 dalį;
(c)
apyvartos apskaičiavimo siekiant nustatyti pagrindinę akcijos prekybos vietą metodas pagal Reglamento (ES) Nr. 236/2012 16 straipsnio 3 dalį.
II SKYRIUS
IŠSAMI INFORMACIJA APIE GRYNĄSIAS TRUMPĄSIAS POZICIJAS, KURIĄ REIKIA PRANEŠTI IR ATSKLEISTI
(REGLAMENTO (ES) Nr. 236/2012 9 STRAIPSNIS)
2 straipsnis
Pranešimas kompetentingoms institucijoms apie grynąsias trumpąsias akcijų, valstybės skolos vertybinių popierių ir nepadengtų valstybės kredito įsipareigojimų neįvykdymo apsikeitimo sandorių pozicijas
1. Teikiant pranešimą pagal Reglamento (ES) Nr. 236/2012 5 straipsnio 1 dalį, 7 straipsnio 1 dalį arba 8 straipsnį yra pateikiama informacija, nurodyta šio reglamento I priedo 1 lentelėje.
Pranešimas teikiamas pasinaudojant atitinkamos kompetentingos institucijos paskelbta forma, kuri atitinka II priede nustatytą formatą.
2. Jei kompetentinga institucija yra įdiegusi saugias sistemas, kurios sudaro sąlygas tiksliai nustatyti pranešimą teikiančio asmens ir pozicijos turėtojo tapatybę, įskaitant visą informaciją, teikiamą I priedo 1 lentelės 1-7 laukeliuose, atitinkami formos laukeliai gali likti neužpildyti pagal pranešimo formatą.
3. 1 dalyje nurodytą pranešimą, kuriame padaryta klaida, pateikęs fizinis arba juridinis asmuo, sužinojęs apie klaidą, atitinkamai kompetentingai institucijai siunčia panaikinimą.
Panaikinimas teikiamas pasinaudojant tos kompetentingos institucijos paskelbta forma, kuri atitinka III priede nustatytą formatą.
Jei būtina, tas fizinis arba juridinis asmuo pateikia naują pranešimą pagal 1 ir 2 dalis.
3 straipsnis
Viešas informacijos apie grynąsias trumpąsias akcijų pozicijas atskleidimas
Viešai atskleidžiant informaciją apie grynąją trumpąją akcijų poziciją, kuri pasiekia atitinkamą atskleidimo ribą arba vėliau jos nebesiekia pagal Reglamento (ES) Nr. 236/2012 6 straipsnio 1 dalį, yra pateikiama informacija, nurodyta šio reglamento I priedo 2 lentelėje.
III SKYRIUS
IŠSAMI INFORMACIJA APIE GRYNĄSIAS TRUMPĄSIAS POZICIJAS, KURIĄ REIKIA PATEIKTI EVPRI
(REGLAMENTO (ES) Nr. 236/2012 11 STRAIPSNIS)
4 straipsnis
Periodinis informacijos teikimas
Pagal Reglamento (ES) Nr. 236/2012 11 straipsnio 1 dalį kompetentingos institucijos kas ketvirtį EVPRI teikia šią informaciją:
(a)
kasdien agreguojamą grynąją trumpąją poziciją kiekvienos atskiros akcijos pagrindiniame nacionaliniame akcijų indekse, nurodytame atitinkamos kompetentingos institucijos, atžvilgiu;
(b)
ketvirčio pabaigoje agreguojamą grynąją trumpąją poziciją kiekvienos atskiros akcijos, neįtrauktos į a punkte nurodytą indeksą, atžvilgiu;
(c)
kasdien agreguojamą grynąją trumpąją poziciją kiekvieno atskiro valstybės skolos vertybinių popierių emitento atžvilgiu;
(d)
jei taikoma, kasdien agreguojamas nepadengtas pozicijas valstybės skolos vertybinių popierių emitento kredito įsipareigojimų neįvykdymo apsikeitimo sandorių atžvilgiu.
5 straipsnis
Informacijos teikimas pagal prašymą
Informacija, kurią atitinkama kompetentinga institucija teikia ad hoc pagal Reglamento (ES) Nr. 236/2012 11 straipsnio 2 dalį, apima visą EVPRI nurodytą prašomą informaciją, kurios kompetentinga institucija nepateikė anksčiau pagal šio reglamento 4 straipsnį.
IV SKYRIUS
APYVARTOS APSKAIČIAVIMO SIEKIANT NUSTATYTI PAGRINDINĘ AKCIJOS PREKYBOS VIETĄ METODAS
(REGLAMENTO (ES) Nr. 236/2012 16 STRAIPSNIS)
6 straipsnis
Apyvartos apskaičiavimas siekiant nustatyti pagrindinę akcijos prekybos vietą
1. Apskaičiuodama apyvartą pagal Reglamento (ES) Nr. 236/2012 16 straipsnį, atitinkama kompetentinga institucija naudojasi geriausia turima informacija, kuri gali būti:
(a)
viešai skelbiama informacija;
(b)
sandorių duomenys, gauti pagal Europos Parlamento ir Tarybos direktyvos 2004/39/EB (3) 25 straipsnio 3 dalį;
(c)
prekybos vietų, kuriose atitinkama akcija prekiaujama, informacija;
(d)
kitos kompetentingos institucijos, įskaitant trečiosios šalies kompetentingą instituciją, pateikta informacija;
(e)
atitinkamos akcijos emitento pateikta informacija;
(f)
kitų trečiųjų asmenų, įskaitant duomenų teikėjus, informacija.
2. Nustatydama, kas yra geriausia turima informacija, atitinkama kompetentinga institucija, kiek pagrįstai įmanoma, užtikrina, kad:
(a)
pirmenybė būtų teikiama viešai skelbiamai informacijai, o ne kitų šaltinių informacijai;
(b)
informacija apimtų visas atitinkamo laikotarpio prekybos sesijas, nepaisant to, ar akcija prekiauta per visas tas sesijas;
(c)
gauti ir į skaičiavimus įtraukti sandoriai būtų įskaitomi tik vieną kartą;
(d)
sandoriai, apie kuriuos praneša prekybos vieta, bet kurie vykdomi ne toje prekybos vietoje, nebūtų įskaitomi.
3. Akcijos apyvarta prekybos vietoje laikoma nuline, jei akcija nebeleidžiama prekiauti toje prekybos vietoje, net jei atitinkamu skaičiavimo laikotarpiu akcija buvo leidžiama prekiauti toje prekybos vietoje.
V SKYRIUS
BAIGIAMOSIOS NUOSTATOS
7 straipsnis
Įsigaliojimas
Šis reglamentas įsigalioja kitą dieną po jo paskelbimo Europos Sąjungos oficialiajame leidinyje.
Jis taikomas nuo 2012 m. lapkričio 1 d., išskyrus 6 straipsnį, kuris taikomas nuo pirmoje pastraipoje nurodytos dienos.
Šis reglamentas privalomas visas ir tiesiogiai taikomas visose valstybėse narėse.
Priimta Briuselyje 2012 m. birželio 29 d.