РЕГЛАМЕНТ (ЕО) № 243/2008 НА СЪВЕТА
от 17 март 2008 година
за установяване на някои ограничителни мерки по отношение на незаконните власти на остров Анжуан в Съюз Коморски острови
СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ,
като взе предвид Договора за създаване на Европейската общност, и по-специално членове 60 и 301 от него,
като взе предвид Обща позиция 2008/187/ОВППС на Съвета от 3 март 2008 г. относно ограничителните мерки по отношение на незаконното правителство на Анжуан в Съюз Коморски острови (1),
като взе предвид предложението на Комисията,
като има предвид, че:
(1)
На 25 октомври 2007 г. с писмо, адресирано до генералния секретар/върховен представител, председателят на Комисията на Африканския съюз поиска подкрепа от Европейския съюз и от неговите държави-членки за изпълнението на санкциите, които Съветът за мир и сигурност на Африканския съюз реши да наложи по отношение на незаконните власти на Анжуан и на някои свързани с тях лица.
(2)
Обща позиция 2008/187/ОВППС предвижда установяването на ограничителни мерки по отношение на незаконните власти на Анжуан и на някои свързани с тях лица. Тези мерки включват по-специално замразяване на средствата и икономическите ресурси, принадлежащи на съответните лица.
(3)
Посочените мерки влизат в приложното поле на Договора за създаване на Европейската общност. Следователно, с цел да се гарантира еднаквото им прилагане от икономическите оператори във всички държави-членки, е необходим общностен акт за тяхното изпълнение по отношение на това, което касае Общността,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
За целите на настоящия регламент се разбира под:
а)
„средства“, финансовите активи и икономически ползи от всякакъв характер, включително, но не само:
i)
пари в брой, чекове, парични вземания, менителници, платежни нареждания и други разплащателни инструменти;
ii)
депозити във финансови институции или други образувания, салда по сметки, вземания и дългови ценни книжа;
iii)
публично или частно търгувани ценни книжа и дългови инструменти, като акции и дялове, сертификати, представляващи ценни книжа, облигации, записи на заповед, варанти, необезпечени облигации и договори за деривативи;
iv)
лихви, дивиденти или други приходи или стойности, произтичащи или генерирани от активи;
v)
кредити, право на компенсации, гаранции, гаранции за добро изпълнение или други финансови задължения;
vi)
акредитиви, коносаменти, договори за продажба;
vii)
документи, удостоверяващи участие във фондове или притежание на финансови ресурси;
б)
„замразяване на средства“, всяко действие, целящо да предотврати всяко движение, прехвърляне, изменение, използване или боравене със средства, което би могло да доведе до промяна в тяхното количество, размер, местонахождение, собственост, притежание, вид, предназначение или всяка друга промяна, която би позволила използване на средствата, по-специално управлението на портфейли;
в)
„икономически ресурси“, активи от всякакъв вид, независимо дали са материални или нематериални, движими или недвижими, които не са средства, но могат да бъдат използвани за получаване на средства, стоки или услуги;
г)
„замразяване на икономически ресурси“, всяко действие, целящо да предотврати използването на икономически ресурси за получаване на средства, стоки или услуги по всякакъв начин, включително, но не само, тяхната продажба, отдаване под наем или ипотекиране;
д)
„територия на Общността“, териториите, за които се прилага Договорът, съгласно установените в него условия.
Член 2
1. Всички средства и икономически ресурси, принадлежащи на, притежавани, държани или контролирани от физическите или юридическите лица, образуванията или органите, изброени в приложение I, се замразяват.
2. Не се предоставят, пряко или косвено, никакви средства или икономически ресурси на физическите или юридическите лица, образуванията или органите, изброени в приложение I, нито се използват в тяхна полза.
3. Забранява се съзнателното и умишлено участие в дейности, имащи за предмет или за резултат пряко или косвено заобикаляне на мерките, посочени в параграфи 1 и 2.
4. Забраната, предвидена в параграф 2, не поражда каквато и да била отговорност за съответните физически или юридически лица или образувания, ако не са знаели, или не са могли да знаят, че действията им биха нарушили тази забрана.
Член 3
1. Член 2, параграф 2 не се прилага по отношение на вноски в замразените сметки на:
а)
лихви и други приходи, дължими по тези сметки;
б)
плащания, дължими по договори, споразумения или задължения, сключени или възникнали преди датата, на която тези сметки са станали предмет на настоящия регламент,
при условие че такива лихви, приходи и плащания продължават да бъдат предмет на разпоредбите на член 2, параграф 1.
2. Член 2, параграф 2 не възпрепятства кредитирането на замразените сметки от финансови или кредитни институции в Общността, които получават средства, преведени от трети страни по сметката на физическо или юридическо лице, образувание или орган, изброени в Приложение I, при условие че всички допълнителни постъпления по тези сметки също бъдат замразени. Финансовата или кредитна институция е задължена незабавно да уведоми компетентните органи за тези операции.
Член 4
1. Компетентните органи в държавите-членки, посочени в интернет страниците, изброени в приложение II, могат да разрешат освобождаване или предоставяне на замразени средства или икономически ресурси при условия, които сметнат за уместни, след като са установили, че тези средства или икономически ресурси са:
а)
необходими за удовлетворяване на основните нужди на лицата, изброени в приложение I, и на зависимите от тях членовете на семейството им, по-специално предназначени за плащане на разходи за храна, наем или плащания по ипотечни кредити, лекарства и медицински разходи, данъци, застрахователни премии и разходи за обществени услуги;
б)
предназначени изключително за плащане на разумни професионални такси и възстановяване на направени разходи, свързани с предоставянето на юридически услуги;
в)
предназначени изключително за плащане на комисионни или разходи за текущо съхранение или управление на замразени средства или икономически ресурси;
г)
необходими за покриване на извънредни разходи, при условие че съответната държава-членка е уведомила поне две седмици преди издаване на разрешението всички останали държави-членки и Комисията за причините, поради които смята, че трябва да се предостави специално разрешение.
2. Държавите-членки информират останалите държави-членки и Комисията за всяко разрешение, издадено по силата на параграф 1.
Член 5
Замразяването на средства и икономически ресурси или отказът такива да се предоставят, извършени добросъвестно на основание, че подобно действие е в съответствие с разпоредбите на настоящия регламент, не водят до отговорност от какъвто и да е вид на физическото или юридическото лице или образуванието, които ги извършват, или на тяхното ръководство или служители, освен ако не се докаже, че това е резултат на небрежност.
Член 6
1. Без да се засягат приложимите правила относно съобщаването на информация, поверителността и професионалната тайна, физическите и юридическите лица, образуванията и органите:
а)
предоставят незабавно на компетентните органи, посочени в интернет страниците, изброени в приложение II, на държавата-членка, в която пребивават или са учредени, всякаква информация, която би улеснила спазването на настоящия регламент, по-специално сметки и суми, замразени по силата на член 2, и предават на Комисията тази информация пряко или чрез посредничеството на държавите-членки;
б)
сътрудничат на компетентните органи, посочени в интернет страниците, изброени в приложение II, при проверката на тази информация.
2. Цялата информация, предоставена или получена в съответствие с настоящия член, се използва единствено за целите, за които е предоставена или получена.
Член 7
Комисията и държавите-членки незабавно се информират взаимно за мерките, предприети в приложение на настоящия регламент, и си предоставят всякаква друга полезна информация, с която разполагат, по-специално такава, която касае нарушения на настоящия регламент, проблеми свързани с изпълнението на настоящия регламент и съдебни решения, издадени от националните съдилища.
Член 8
1. Комисията е оправомощена:
а)
да изменя приложение I въз основа на решенията, взети по отношение на приложението към Обща позиция 2008/187/ОВППС;
б)
да изменя приложение II въз основа на информацията, предоставена от държавите-членки.
2. Публикува се уведомление относно условията на предаване на информацията, която се отнася за приложение I (2).
Член 9
1. Държавите-членки определят режима относно санкциите, които се прилагат при нарушения на настоящия регламент, и вземат всички необходими мерки, за да осигурят тяхното изпълнение. Тези санкции трябва да бъдат ефективни, пропорционални и възпиращи.
2. Държавите-членки уведомяват Комисията за тези правила възможно най-скоро след влизането в сила на настоящия регламент, както и за всякакви последващи изменения.
Член 10
1. Държавите-членки определят компетентните органи, предвидени в настоящия регламент, и ги посочват на или чрез интернет страниците, изброени в приложение II.
2. Държавите-членки уведомяват Комисията за компетентните си органи, както и за всякакви последващи изменения незабавно след влизането в сила на настоящия регламент.
Член 11
Настоящият регламент се прилага:
а)
на територията на Общността, включително нейното въздушно пространство;
б)
на борда на всички самолети или всички плавателни съдове под юрисдикцията на държава-членка;
в)
за всяко лице в или извън територията на Общността, гражданин на държава-членка;
г)
за всяко юридическо лице, образувание или орган, създадени или учредени съгласно правото на държава-членка;
д)
за всяко юридическо лице, образувание или орган по отношение на стопанската дейност, извършвана изцяло или отчасти на територията на Общността.
Член 12
Настоящият регламент влиза в сила в деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 17 март 2008 година.
COUNCIL REGULATION (EC) No 243/2008
of 17 March 2008
imposing certain restrictive measures on the illegal authorities of the island of Anjouan in the Union of the Comoros
THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION,
Having regard to the Treaty establishing the European Community, and in particular Articles 60 and 301 thereof,
Having regard to Common Position 2008/187/CFSP of 3 March 2008 concerning restrictive measures against the illegal authorities of the island of Anjouan in the Union of the Comoros (1),
Having regard to the proposal from the Commission,
Whereas:
(1)
On 25 October 2007, by letter addressed to the Secretary General/High Representative, the President of the African Union Commission asked for the support of the European Union and its Member States in the enforcement of the sanctions that the Peace and Security Council of the African Union had decided to impose on the illegal authorities of Anjouan and certain associated persons.
(2)
Common Position 2008/187/CFSP provides for restrictive measures to be imposed on the illegal authorities of Anjouan and certain associated persons. Those measures include freezing funds and economic resources belonging to the persons concerned.
(3)
The said measures fall within the scope of the Treaty establishing the European Community. Accordingly, with a view to ensuring their uniform application by economic operators in all Member States, a Community act is necessary to implement them as far as the Community is concerned,
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Article 1
For the purposes of this Regulation, the following definitions shall apply:
(a)
‘funds’ means financial assets and economic benefits of every kind, including but not limited to:
(i)
cash, cheques, claims on money, drafts, money orders and other payment instruments;
(ii)
deposits with financial institutions or other entities, balances on accounts, debts and debt obligations;
(iii)
publicly- and privately-traded securities and debt instruments, including stocks and shares, certificates representing securities, bonds, notes, warrants, debentures and derivatives contracts;
(iv)
interest, dividends or other income on or value accruing from or generated by assets;
(v)
credit, right of set-off, guarantees, performance bonds or other financial commitments;
(vi)
letters of credit, bills of lading, bills of sale;
(vii)
documents evidencing an interest in funds or financial resources;
(b)
‘freezing of funds’ means preventing any move, transfer, alteration, use of, access to, or dealing with funds in any way that would result in any change in their volume, amount, location, ownership, possession, character, destination or other change that would enable the funds to be used, including portfolio management;
(c)
‘economic resources’ means assets of every kind, whether tangible or intangible, movable or immovable, which are not funds but may be used to obtain funds, goods or services;
(d)
‘freezing of economic resources’ means preventing their use to obtain funds, goods or services in any way, including, but not limited to, by selling, hiring or mortgaging them;
(e)
‘territory of the Community’ means the territories to which the Treaty is applicable, under the conditions laid down in the Treaty.
Article 2
1. All funds and economic resources belonging to, owned, held or controlled by the natural and legal persons, entities and bodies listed in Annex I shall be frozen.
2. No funds or economic resources shall be made available, directly or indirectly, to or for the benefit of natural or legal persons, entities or bodies listed in Annex I.
3. The participation, knowingly and intentionally, in activities the object or effect of which is, directly or indirectly, to circumvent the measures referred to in paragraphs 1 and 2 shall be prohibited.
4. The prohibition set out in paragraph 2 shall not give rise to liability of any kind on the part of the natural or legal persons or entities concerned, if they did not know, and could not reasonably have known, that their actions would infringe this prohibition.
Article 3
1. Article 2(2) shall not apply to the addition to frozen accounts of:
(a)
interest or other remuneration on those accounts;
(b)
payments due under contracts, agreements or obligations that were concluded or arose prior to the date on which those accounts became subject to the provisions of this Regulation,
provided that any such interest, remuneration or payments continue to be subject to Article 2(1).
2. Article 2(2) shall not prevent financial or credit institutions in the Community from crediting frozen accounts where they receive funds transferred by third parties to the account of a natural or legal person, entity or body listed in Annex I, provided that any additions to such accounts are also frozen. The financial or credit institution shall inform the competent authorities of such transactions without delay.
Article 4
1. The competent authorities in the Member States, as indicated in the websites listed in Annex II, may authorise the release of certain frozen funds or economic resources or the making available of certain funds or economic resources, under such conditions as they deem appropriate, provided that the funds or economic resources concerned are:
(a)
necessary to satisfy the basic needs of persons listed in Annex I and their dependent family members, including payments for foodstuffs, rent or mortgage, medicines and medical treatment, taxes, insurance premiums, and public utility charges;
(b)
intended exclusively for payment of reasonable professional fees and reimbursement of incurred expenses associated with the provision of legal services;
(c)
intended exclusively for payment of fees or service charges for routine holding or maintenance of frozen funds or economic resources;
(d)
necessary for extraordinary expenses, provided that the Member State concerned has notified the other Member States and the Commission of the grounds on which it considers that a specific authorisation should be granted at least two weeks before the authorisation.
2. Member States shall inform the other Member States and the Commission of any authorisation granted under paragraph 1.
Article 5
The freezing of funds and economic resources or the refusal to make funds or economic resources available, carried out in good faith on the basis that such action is in accordance with this Regulation, shall not give rise to liability of any kind on the part of the natural or legal person or entity implementing it, or its directors or employees, unless it is proved that the funds and economic resources were frozen as a result of negligence.
Article 6
1. Without prejudice to the applicable rules concerning reporting, confidentiality and professional secrecy, natural and legal persons, entities and bodies shall:
(a)
supply immediately the competent authorities indicated in the websites listed in Annex II of the Member States where they are resident or located with any information which would facilitate compliance with this Regulation, such as accounts and amounts frozen in accordance with Article 2, and shall forward such information, directly or through the Member States, to the Commission;
(b)
cooperate with the competent authorities indicated in the websites listed in Annex II in any verification of this information.
2. Any information provided or received in accordance with this Article shall be used only for the purposes for which it was provided or received.
Article 7
The Commission and Member States shall immediately inform each other of the measures taken under this Regulation and shall supply each other with any other relevant information at their disposal in connection with this Regulation, in particular information in respect of violations and enforcement problems and judgments handed down by national courts.
Article 8
1. The Commission shall be empowered to:
(a)
amend Annex I on the basis of decisions taken in respect of the Annex to Common Position 2008/187/CFSP;
(b)
amend Annex II on the basis of information supplied by Member States.
2. A notice shall be published regarding the procedures for submitting information in relation to Annex I (2).
Article 9
1. Member States shall lay down the rules on penalties applicable to infringements of this Regulation and shall take all measures necessary to ensure that they are implemented. Such penalties shall be effective, proportionate and dissuasive.
2. Member States shall notify the Commission of those rules without delay after the entry into force of this Regulation and shall notify it of any subsequent amendment.
Article 10
1. Member States shall designate the competent authorities referred to in this Regulation and identify them in, or through, the websites listed in Annex II.
2. Member States shall notify the Commission of their competent authorities once this Regulation enters into force and shall notify it of any subsequent changes.
Article 11
This Regulation shall apply:
(a)
within the territory of the Community, including its airspace;
(b)
on board any aircraft or any vessel under the jurisdiction of a Member State;
(c)
to any person inside or outside the territory of the Community who is a national of a Member State;
(d)
to any legal person, entity or body which is incorporated or constituted under the law of a Member State;
(e)
to any legal person, entity or body in respect of any business done in whole or in part within the territory of the Community.
Article 12
This Regulation shall enter into force on the day of its publication in the Official Journal of the European Union.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Done at Brussels, 17 March 2008.