РЕГЛАМЕНТ (ЕО) № 951/2009 НА СЪВЕТА
от 9 октомври 2009 година
за изменение на Регламент (ЕО) № 2533/98 относно събирането на статистическа информация от Европейската централна банка
СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ,
като взе предвид Устава на Европейската система на централните банки и на Европейската централна банка (по-нататък „Уставът“), и по-специално член 5.4 от него,
като взе предвид препоръката на Европейската централна банка (1),
като взе предвид становището на Европейския парламент (2),
като взе предвид становището на Комисията (3),
след консултация с Европейския надзорен орган по защита на данните,
в съответствие с процедурата, предвидена в член 107, параграф 6 от Договора за създаване на Европейската общност и в член 42 от Устава,
като има предвид, че:
(1)
Регламент (ЕО) № 2533/98 на Съвета от 23 ноември 1998 г. относно събирането на статистическа информация от Европейската централна банка (4) е основен компонент на правната рамка, уреждаща задачите на Европейската централна банка (ЕЦБ) по събиране на статистическа информация с помощта на националните централни банки. ЕЦБ последователно се осланя на него за изпълнение и контрол на координираното събиране на статистическа информация, необходима за изпълнение на задачите на Европейската система на централните банки (ЕСЦБ).
(2)
За да се запази Регламент (ЕО) № 2533/98 като ефективен инструмент за изпълнение от ЕЦБ на задачите на ЕСЦБ по събиране на статистическа информация и да се гарантира на ЕЦБ непрекъснато наличие на статистическа информация с необходимото качество и обхващаща цялата съвкупност от задачи на ЕСЦБ, е от съществено значение да се преразгледа обхватът на установените с посочения регламент изисквания за отчетност. В тази връзка е необходимо да се обърне внимание не само на изпълнението на задачите на ЕСЦБ и на нейната независимост, но също и на статистическите принципи, установени в настоящия регламент.
(3)
Необходимо е да се измени Регламент (ЕО) № 2533/98, за да може ЕЦБ да събира статистическата информация, която е необходима за изпълнението на посочените в Договора задачи на ЕСЦБ. В съответствие с това целите, за които може да се събира статистическа информация, следва също да обхващат съставянето на макропруденциална статистика, нужна за изпълнението на задачите на ЕСЦБ съгласно член 105 от Договора.
(4)
Обхватът на изискванията за отчетност, необходима за изпълнението на задачите на ЕСЦБ, следва също да взема предвид структурното развитие на финансовите пазари и да отговаря на свързаните с това изисквания за статистическа информация, които са били по-слабо забележими при приемане на Регламент (ЕО) № 2533/98. Поради тази причина е необходимо да се позволи събирането на статистическа информация от целия сектор на финансовите корпорации, и по-специално от застрахователните корпорации и пенсионните фондове, които представляват втория по големина подсектор на финансовите корпорации в еврозоната по отношение на финансови активи.
(5)
За да се даде възможност за непрекъснато съставяне на статистика на платежния баланс с достатъчно високо качество, е необходимо да се изяснят изискванията за отчетност, наложени във връзка с данните относно всички позиции и транзакции между резидентите от участващите държави-членки.
(6)
Изследователите все по-често имат нужда от достъп до поверителна статистическа информация, която не позволява пряко идентифициране с оглед анализиране и разбиране на събитията в рамките на сектори и между държавите. Поради това е важно да се позволи на ЕЦБ и на националните централни банки да предоставят на научноизследователски организации достъп до такава подробна статистическа информация на равнище ЕСЦБ, като в същото време поддържат строги мерки за защита на поверителността.
(7)
За да се сведе до минимум тежестта по отчитане и за да може да се осъществи ефикасно разработване, производство и разпространение на висококачествена статистика, както и надлежно изпълнение на задачите на ЕСЦБ, ЕЦБ определя приоритетите на статистическите нужди и оценява тежестта по отчитането. По същата причина е необходимо да се позволи максимално използване на съществуващата информация, изследвания, административни данни, статистически регистри и други налични източници, включително обмен на поверителна статистическа информация в рамките на ЕСЦБ и с европейската статистическа система (ЕСС).
(8)
Европейската статистика се разработва, произвежда и разпространява както от ЕСЦБ, така и от ЕСС, но при условията на две самостоятелни правни рамки, отразяващи съответните им структури на управление. Поради това Регламент (ЕО) № 2533/98 следва да се прилага, без да се засяга Регламент (ЕО) № 223/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 11 март 2009 г. относно европейската статистика (5).
(9)
Европейската статистика се разработва, произвежда и разпространява от ЕСЦБ в съответствие със статистическите принципи на безпристрастност, обективност, професионална независимост, разходна ефективност, статистическа поверителност, свеждане до минимум на тежестта по отчитане и високо качество на резултатите, включително надеждност. Тези принципи са определени и доразвити от ЕЦБ и са публикувани на нейния уебсайт като публичен ангажимент по отношение на европейската статистика, произвеждана от ЕСЦБ. Тези принципи са подобни на статистическите принципи, установени в Регламент (ЕО) № 223/2009.
(10)
При разработване, произвеждане и разпространение на европейската статистика следва да се вземат предвид най-добрите практики и съответните европейски и международни статистически стандарти.
(11)
В съответствие с член 5.1 от Устава, ЕСЦБ и ЕСС са в тясно сътрудничество, за да гарантират съгласуваността, необходима за разработване, произвеждане и разпространение на европейската статистика. По-специално, ЕСЦБ и ЕСС си сътрудничат при разработването на собствените си статистически принципи, когато съставят съответните си статистически работни програми и когато се стремят да намалят общата тежест върху респондентите. За тази цел обменът на подходяща информация, свързана със статистическите работни програми на ЕСЦБ и ЕСС, между съответните комитети на ЕСЦБ и ЕСС, както и между ЕЦБ и Комисията, е от особено значение за постигане на максимални ползи от доброто сътрудничество и за избягване на дублиране при събирането на статистическа информация.
(12)
Членовете на ЕСС имат нужда от част от данните, събрани от ЕСЦБ, за разработване, произвеждане и разпространение на европейската статистика по смисъла на член 1 от Регламент (ЕО) № 223/2009. Поради това следва да бъдат създадени подходящи механизми за предоставяне на съответните данни на членовете на ЕСС.
(13)
Освен това е важно да се осигури тясно сътрудничество между ЕСЦБ и ЕСС, и по-специално да се подпомогне обменът на поверителна статистическа информация между двете системи за статистически цели в съответствие с член 285 от Договора и член 5 от Устава.
(14)
За по-голяма прозрачност статистиката, съставена на основата на събраната от ЕСЦБ статистическа информация от институциите във финансовия сектор, следва да бъде публично достояние, но за поверителната информация следва да се гарантира високо ниво на защита.
(15)
Поверителна статистическа информация, събрана и предоставена на член на ЕСЦБ от орган на ЕСС, не следва да се използва за цели, които не са изключително статистически, като например за административни или данъчни цели или съдебни производства или за целите, посочени в членове 6 и 7 от Регламент (ЕО) № 2533/98. В това отношение е необходимо да се осигури физическата и логическа защита на тази поверителна статистическа информация и да се гарантира, че няма да има незаконно разкриване или използване за нестатистически цели.
(16)
Регламент (ЕО) № 45/2001 на Европейския парламент и на Съвета от 18 декември 2000 г. относно защитата на лицата по отношение на обработката на лични данни от институции и органи на Общността и за свободното движение на такива данни (6) е влязъл в сила и трябва да бъде спазван при разработването, произвеждането и разпространението на статистика от ЕСЦБ,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
Регламент (ЕО) № 2533/98 се изменя, както следва:
1.
Член 1 се заменя със следното:
„Член 1
Определения
За целите на настоящия регламент:
1.
„изисквания на ЕЦБ за статистическо отчитане“ означава статистическата информация, която отчетните единици са задължени да предоставят и която е необходима за изпълнение на задачите на ЕСЦБ;
1а.
„Европейска статистика“ означава статистика, която е i) необходима за извършване на задачите на ЕСЦБ, както са посочени в Договора; ii) установена в статистическата работна програма на ЕСЦБ; и iii) разработена, произведена и разпространена в съответствие със статистическите принципи, посочени в член 3а;
2.
„отчетни единици“ означава юридическите и физическите лица и субектите и клоновете, посочени в член 2, параграф 3, които подлежат на изискванията на ЕЦБ за статистическа отчетност;
3.
„участваща държава-членка“ означава държава-членка, която е приела единната валута в съответствие с Договора;
4.
„резидент“ или „резидентен“ означава единица, която има център на икономически интерес на икономическата територия на някоя от държавите, посочени в Глава 1(1.30) от приложение А към Регламент (ЕО) № 2223/96 на Съвета от 25 юни 1996 г. относно Европейската система от национални и регионални сметки в Общността (7); в този контекст „трансгранични позиции“ и „трансгранични транзакции“ означават съответно позиции и транзакции с активи и/или пасиви на резиденти от участващите държави-членки като една икономическа територия спрямо резидентите от неучастващи държави-членки и/или резиденти от трети държави;
5.
„международна инвестиционна позиция“ означава балансовият отчет със съвкупността от трансгранични финансови активи и пасиви;
6.
„електронни пари“ означава електронното съхраняване на парична стойност чрез техническо средство, включително предплатени карти, които в значителна степен могат да се използват за извършване на плащания към субекти, различни от емитента, без във всички случаи да се налага транзакцията да минава през банкова сметка, и които се използват като предплатени инструменти на приносител.
7.
„използване за статистически цели“ означава изключителното използване за целите на разработването и произвеждането на статистически резултати и статистически анализи;
8.
„разработване“ означава дейностите, насочени към създаване, укрепване и подобряване на статистическите методи, стандарти и процедури, използвани за произвеждане и разпространение на статистика, както и към създаване на нова статистика и показатели;
9.
„производство“ означава всички дейности, свързани със събирането, съхраняването, обработването и анализа, необходими за съставянето на статистика;
10.
„разпространение“ означава дейността, чрез която статистиката, статистическите анализи и неповерителната информация стават достъпни за ползвателите;
11.
„статистическа информация“ означава сборни и индивидуални данни, показатели и свързаните с тях метаданни;
12.
„поверителна статистическа информация“ означава статистическа информация, при която могат да бъдат идентифицирани отчетните единици или някое друго юридическо или физическо лице, субект или клон - или пряко, по тяхното име или адрес или от официално определен идентификационен код, или непряко, по дедукция, като по този начин се разкрива индивидуална информация. За да се определи дали отчетната единица или друго юридическо или физическо лице, субект или клон могат да бъдат идентифицирани, следва да се вземат предвид всички средства, които биха могли в разумна степен да бъдат използвани от трета страна за идентифициране на въпросната отчетна единица или друго юридическо или физическо лице, субект или клон.
2.
Член 2 се изменя, както следва:
а)
Параграф 1 се заменя със следното:
„1. За изпълнение на изискванията на ЕЦБ за статистическа отчетност ЕЦБ, подпомагана от националните централни банки, в съответствие с член 5.2 от Устава, има правото да събира статистическа информация в рамките на общата съвкупност от отчетни единици и съобразно нуждите за изпълнение на задачите на ЕСЦБ. Информация може да се събира, по-специално в областта на паричната и финансова статистика, статистика за банкнотите, статистика за плащанията и платежните системи, статистика за финансовата стабилност и статистика за платежния баланс и статистика за международната инвестиционна позиция. При необходимост за изпълнение на задачите на ЕСЦБ, може да се събира и допълнителна информация също в други области в случаи, които са надлежно обосновани. Информацията, събрана за изпълнение на изискванията на ЕЦБ за статистическа отчетност, се уточнява допълнително в статистическата работна програма на ЕСЦБ.“
б)
Параграф 2 се заменя със следното:
„2. В това отношение общата съвкупност от отчетни единици се състои от следните отчетни единици:
а)
юридически и физически лица, пребиваващи в държава-членка, които попадат в сектор „финансови корпорации“, както е посочено в ESA 95;
б)
институции за пощенски парични преводи, резиденти в държава-членка;
в)
юридически и физически лица, пребиваващи в държава-членка, доколкото държат трансгранични позиции или извършват трансгранични транзакции;
г)
юридически и физически лица, пребиваващи в държава-членка, доколкото са емитирали ценни книжа или електронни пари;
д)
юридически и физически лица, пребиваващи в участваща държава-членка, доколкото държат финансови позиции спрямо резиденти на други участващи държави-членки или са извършили финансови транзакции с резиденти на други участващи държави-членки.“
в)
Добавя се следният параграф:
„4. В надлежно обосновани случаи, като например за статистика на финансовата стабилност, ЕЦБ има правото да събира от юридическите и физическите лица, посочени в параграф 2, буква а), и от субектите и клоновете, посочени в параграф 3, статистическа информация на консолидирана основа, включително информация за субектите, контролирани от такива юридически и физически лица и субекти. ЕЦБ уточнява обхвата на консолидацията.“
3.
Следният член се вмъква след член 2:
„Член 2а
Сътрудничество с ЕСС
За свеждане до минимум на отчетната тежест и гарантиране на съгласуваността, необходима за произвеждането на европейска статистика, ЕСЦБ и ЕСС си сътрудничат тясно при съблюдаване на статистическите принципи, установени в член 3а.“
4.
Член 3 се заменя със следното:
„Член 3
Условия за определяне на изискванията за статистическа отчетност
При определяне и налагане на изискванията си за статистическа отчетност ЕЦБ уточнява действителната съвкупност от отчетни единици в рамките на общата съвкупност от отчетни единици, както е определена в член 2. Без да засяга изпълнението на изискванията си за статистическа отчетност, ЕЦБ:
а)
използва съществуваща статистика, доколкото е възможно;
б)
взема предвид съответните европейски и международни статистически стандарти;
в)
може изцяло или частично да освободи конкретни категории от отчетни единици от изпълнение на изискванията за статистическа отчетност.
Преди да приеме регламент, както е посочено в член 5, относно нова статистика, ЕЦБ оценява предимствата и разходите по събирането на новата статистическа информация. Тя по-специално взема предвид специфичните характеристики на събирането, обема на съвкупността от отчетни единици и периодичността, както и статистическата информация, с която вече разполагат отговарящите за статистика органи или администрации.“.
5.
Следният член се вмъква след член 3:
„Член 3а
Статистически принципи в основата на европейската статистика, произвеждана от ЕСЦБ
Разработването, произвеждането и разпространението на европейска статистика от ЕСЦБ се ръководи от принципите на безпристрастност, обективност, професионалната независимост, разходна ефективност, статистическата поверителност, свеждането до минимум на отчетната тежест и високо качество на резултатите, включително надеждност, като определенията на тези принципи се приемат, развиват и публикуват от ЕЦБ. Тези принципи са подобни на статистическите принципи на Регламент (ЕО) № 223/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 11 март 2009 г. относно европейската статистика (8).
6.
Член 8 се заменя със следното:
„Член 8
Защита и използване на поверителна статистическа информация, събрана от ЕСЦБ
За предотвратяване на незаконно използване и разкриване на поверителна статистическа информация, предоставена на член на ЕСЦБ от отчетна единица или друго юридическо или физическо лице, субект или клон, или предадена в рамките на ЕСЦБ, се прилагат следните правила.
1.
ЕСЦБ използва поверителната статистическа информация изключително за изпълнение на задачите на ЕСЦБ, освен ако е налице някое от следните обстоятелства:
а)
когато отчетната единица или другото юридическо или физическо лице, субект или клон, които могат да бъдат идентифицирани, са дали изрично съгласието си посочената статистическа информация да се използва за други цели;
б)
за предаване на членовете на ЕСС в съответствие с член 8а, параграф 1;
в)
за предоставяне на достъп на научноизследователски организации до поверителна статистическа информация, която не позволява пряко идентифициране, и с изричното предварително съгласие на органа, който е предоставил информацията;
г)
по отношение на националните централни банки, когато посочената статистическа информация се използва в областта на пруденциалния надзор или за упражняване в съответствие с член 14.4 от Устава, за упражняване на функции, различни от тези, посочени в Устава.
2.
Отчетните единици биват информирани за статистическите и други административни приложения, за които може да се използва информацията, която са предоставили. Отчетните единици имат право да получават информация по отношение на правното основание за предаването на информация и за приетите защитни мерки.
3.
Членовете на ЕСЦБ вземат всички необходими регулаторни, административни, технически и организационни мерки за осигуряване на физическата и логическа защита на поверителната статистическа информация. ЕЦБ определя общи правила и въвежда минимални стандарти за предотвратяване на незаконно разкриване и неразрешено използване на поверителна статистическа информация.
4.
Предаването в рамките на ЕСЦБ на поверителна статистическа информация, която е събрана съгласно член 5 от Устава, се извършва:
а)
в степен и равнище на детайлност, необходими за изпълнение на задачите на ЕСЦБ, посочени в Договора; или
б)
при условие че предаването е необходимо за ефикасното разработване, произвеждане и разпространение на статистически данни съгласно член 5 от Устава или за повишаване на тяхното качество;
5.
ЕЦБ може да взема решения относно събирането и предаването в рамките на ЕСЦБ, в необходимите степен и равнище на детайлност, на поверителната информация, събрана първоначално за цели, различни от тези по член 5 от Устава, при условие че това е необходимо за ефикасното разработване или произвеждане на статистика или за повишаване на качеството ѝ и че тази статистика е необходима за изпълнение на задачите на ЕСЦБ, посочени в Договора.
6.
Поверителната статистическа информация може да се обменя в рамките на ЕСЦБ за предоставяне на достъп на научноизследователски организации до такава информация в съответствие с параграф 1, буква в) и параграф 2.
7.
Статистическа информация от източници, които са на разположение на обществеността съгласно националното законодателство, не е поверителна.
8.
Държавите-членки и ЕЦБ приемат всички необходими мерки, за да осигурят защита на поверителната статистическа информация, включително налагане на подходящи принудителни мерки в случай на нарушение.
Настоящият член се прилага, без да се засягат специалните национални или общностни разпоредби, свързани с предаването на информация, различна от поверителна статистическа информация на ЕЦБ, и не се прилага за поверителна статистическа информация, която първоначално е била предадена между орган на ЕСС и член на ЕСЦБ, в който случай се прилага член 8а.
Настоящият член не пречи поверителната статистическа информация, събирана за цели, различни от или допълващи изпълнението на изискванията на ЕЦБ за статистическа отчетност, да се използва за изпълнението на тези други цели.“.
7.
Следните членове се вмъкват след член 8:
„Член 8а
Обмен на поверителна статистическа информация между ЕСЦБ и ЕСС
1. Без да се засягат националните разпоредби относно обмена на поверителна статистическа информация, различна от информацията, обхваната от настоящия регламент, предаване на поверителна статистическа информация между член на ЕСЦБ, който е събрал информацията, и орган на ЕСС може да се извършва, при условие че предаването е необходимо за ефикасното разработване, произвеждане или разпространение или за повишаване на качеството на европейската статистика в рамките на съответните области на компетентност на ЕСС и ЕСЦБ и когато тази необходимост е обоснована.
2. Всяко последващо предаване след първото предаване, трябва да бъде изрично разрешено от органа, който е събрал информацията.
3. Поверителната статистическа информация, предадена между орган на ЕСС и член на ЕСЦБ, не се използва за цели, които не са изключително статистически, като например за административни или данъчни цели или съдебни производства или за целите, посочени в членове 6 и 7.
4. Статистическа информация, която членовете на ЕСЦБ получават от органите на ЕСС и която е била придобита от източници, законно достъпни за обществеността, и която продължава да е на разположение на обществеността съгласно националното законодателство, не се смята за поверителна за целите на разпространение на статистиката, получена от тази статистическа информация.
5. В рамките на съответните им области на компетентност членовете на ЕСЦБ вземат всички необходими регулаторни, административни, технически и организационни мерки за осигуряване на физическата и логическа защита на поверителната статистическа информация (контрол върху разкриването на статистика), предоставена от органите на ЕСС.
6. Единствено служителите, извършващи статистическа дейност в рамките на своите специфични области на работа, имат достъп до поверителна статистическа информация, предоставена от органите на ЕСС. Тези лица използват данните изключително за статистически цели. Те остават обвързани от това ограничение дори след преустановяването на техните функции.
7. Държавите-членки и ЕЦБ вземат подходящи мерки за предотвратяване и санкциониране на всякакви нарушения на защитата на поверителната статистическа информация, предоставена от органите на ЕСС.
Член 8б
Доклад за поверителността
ЕЦБ публикува годишен доклад за поверителността относно мерките, приети за опазване на поверителността на статистическата информация, посочени в членове 8 и 8а.
Член 8в
Защита на поверителна информация относно физически лица
Настоящият регламент се прилага, без да се засяга Директива 95/46/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 24 октомври 1995 г. относно защитата на физическите лица при обработването на лични данни и за свободното движение на тези данни (9) и на Регламент (ЕО) № 45/2001 на Европейския парламент и на Съвета от 18 декември 2000 г. относно защитата на физическите лица по отношение на обработването на лични данни от институциите и органите на Общността и за свободното движение на такива данни (10).
Член 8г
Достъп до административни досиета
За да се намали тежестта за респондентите, националните централни банки и ЕЦБ имат достъп до източниците на административни данни в рамките на техните съответни системи на публична администрация, доколкото тези данни са необходими за разработването, произвеждането и разпространението на европейска статистика.
Практическата уредба и условията за постигане на ефективен достъп се определят, когато е необходимо, от всяка държава-членка и от ЕЦБ в рамките на съответните им области на компетентност.
Тези данни се използват от членовете на ЕСЦБ изключително за статистически цели.
8.
Приложения А и Б се заличават.
Член 2
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила в деня след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Люксембург на 9 октомври 2009 година.
COUNCIL REGULATION (EC) No 951/2009
of 9 October 2009
amending Regulation (EC) No 2533/98 concerning the collection of statistical information by the European Central Bank
THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION,
Having regard to the Statute of the European System of Central Banks and of the European Central Bank (hereinafter the ‘Statute’), and in particular to Article 5.4 thereof,
Having regard to the recommendation of the European Central Bank (1),
Having regard to the opinion of the European Parliament (2),
Having regard to the opinion of the Commission (3),
After consulting the European Data Protection Supervisor,
Acting in accordance with the procedure laid down in Article 107(6) of the Treaty establishing the European Community and in Article 42 of the Statute,
Whereas:
(1)
Council Regulation (EC) No 2533/98 of 23 November 1998 concerning the collection of statistical information by the European Central Bank (4) is a key component in the legal framework supporting the statistical information collection tasks of the European Central Bank (ECB) assisted by the national central banks. The ECB has consistently relied on it to carry out and monitor the coordinated collection of statistical information necessary to undertake the tasks of the European System of Central Banks (ESCB).
(2)
In order to maintain Regulation (EC) No 2533/98 as an effective instrument for the ECB to carry out the statistical information collection tasks of the ESCB and to guarantee the continued availability to the ECB of statistical information of the necessary quality and covering the entire range of tasks of the ESCB it is essential to review the scope of the reporting requirements that the named Regulation imposes. In this context, attention needs to be paid not only to the performance of the tasks of the ESCB and to its independence, but also to the statistical principles laid down in this Regulation.
(3)
It is necessary to amend Regulation (EC) No 2533/98 to enable the ECB to collect the statistical information needed to undertake the ESCB’s tasks referred to in the Treaty. Accordingly, the purposes for which statistical information may be collected should also comprise the compilation of macro-prudential statistics required for the performance of the ESCB’s tasks under Article 105 of the Treaty.
(4)
The scope of the reporting requirements necessary for the performance of the ESCB’s tasks should also take into account structural developments in the financial markets and address related statistical information requirements that were less apparent when Regulation (EC) No 2533/98 was adopted. For that reason, it is necessary to allow the collection of statistical information from the entire sector of financial corporations, and in particular from the insurance corporations and pension funds, which represent the second largest sub-sector of financial corporations in the euro area in terms of financial assets.
(5)
In order to allow for the continued compilation of balance of payments statistics of sufficient quality, it is necessary to clarify the reporting requirements imposed in connection with data on all positions and transactions between the residents of participating Member States.
(6)
Researchers increasingly require access to confidential statistical information which does not allow direct identification in order to analyse and understand developments within sectors and across countries. Therefore, it is important to allow the ECB and the national central banks to grant to scientific research bodies access to such detailed statistical information at the ESCB level, while maintaining strict confidentiality safeguards.
(7)
To minimise the reporting burden and to enable the efficient development, production and dissemination of high-quality statistics, and the proper performance of the ESCB’s tasks, the ECB prioritises statistical needs and assesses the reporting burden. For the same reason, it is necessary to allow the maximum use of existing information, surveys, administrative data, statistical registers and other sources available, including an exchange of confidential statistical information within the ESCB and with the European Statistical System (ESS).
(8)
European statistics are developed, produced and disseminated by both the ESCB and the ESS but under separate legal frameworks, reflecting their respective governance structures. Regulation (EC) No 2533/98 should therefore apply without prejudice to Regulation (EC) No 223/2009 of the European Parliament and of the Council of 11 March 2009 on European statistics (5).
(9)
European statistics are developed, produced and disseminated by the ESCB in accordance with the statistical principles of impartiality, objectivity, professional independence, cost-effectiveness, statistical confidentiality, minimisation of the reporting burden and high output quality, including reliability. These principles are defined and further elaborated by the ECB and published on its website as a public commitment concerning European statistics produced by the ESCB. These principles are similar to the statistical principles laid down in Regulation (EC) No 223/2009.
(10)
The development, production and dissemination of European statistics should take into account best practice and the relevant European and international statistical standards.
(11)
In line with Article 5.1 of the Statute, the ESCB and the ESS cooperate closely to ensure the coherence necessary to develop, produce and disseminate European statistics. In particular, the ESCB and the ESS cooperate when elaborating their own statistical principles, when designing their respective statistical work programmes and when striving to reduce the overall response burden. To this end the exchange of appropriate information related to the ESCB and the ESS statistical work programmes between the relevant ESCB and ESS committees, as well as between the ECB and the Commission, is of particular importance to maximise the benefits of good cooperation and to avoid duplication in collecting statistical information.
(12)
The ESS members need part of the data collected by the ESCB for the development, production and dissemination of European statistics within the meaning of Article 1 of Regulation (EC) No 223/2009. Appropriate arrangements for making the respective data available to the ESS members should therefore be set up.
(13)
Furthermore, it is important to ensure close cooperation between the ESCB and the ESS, and notably to foster the exchange of confidential statistical information between the two systems for statistical purposes, in the light of Article 285 of the Treaty and Article 5 of the Statute.
(14)
In order to enhance transparency, the statistics compiled on the basis of the statistical information collected from financial sector institutions by the ESCB should be made publicly available but a high level of protection of confidential information should be guaranteed.
(15)
Confidential statistical information collected and supplied to a member of the ESCB by an ESS authority should not be used for purposes that are not exclusively statistical, such as for administrative or tax purposes or legal proceedings or for the purposes referred to in Articles 6 and 7 of Regulation (EC) No 2533/98. In this respect, it is necessary to ensure the physical and logical protection of this confidential statistical information and ensure that no unlawful disclosure or use for non-statistical purposes occurs.
(16)
Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data by the Community institutions and bodies and on the free movement of such data (6) has entered into force and must be complied with in the development, production and dissemination of statistics by the ESCB,
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Article 1
Regulation (EC) No 2533/98 is amended as follows:
1.
Article 1 is replaced by the following:
‘Article 1
Definitions
For the purposes of this Regulation:
1.
“the ECB’s statistical reporting requirements” shall mean the statistical information which reporting agents are required to provide and which is necessary for the tasks of the ESCB to be performed;
1a.
“European statistics” shall mean statistics that are: (i) necessary to undertake the ESCB’s tasks as referred to in the Treaty; (ii) determined in the ESCB’s statistical work programme; and (iii) developed, produced and disseminated in conformity with the statistical principles referred to in Article 3a;
2.
“reporting agents” shall mean the legal and natural persons and the entities and branches referred to in Article 2(3) which are subject to the ECB’s statistical reporting requirements;
3.
“participating Member State” shall mean a Member State which has adopted the single currency in accordance with the Treaty;
4.
“resident” and “residing” shall mean having a centre of economic interest in the economic territory of a country as described in Chapter 1(1.30) of Annex A to Council Regulation (EC) No 2223/96 of 25 June 1996 on the European system of national and regional accounts in the Community (7); in this context, “cross-border positions” and “cross-border transactions” shall mean respectively positions and transactions in the assets and/or liabilities of residents of participating Member States seen as one economic territory vis-à-vis residents of non-participating Member States and/or residents of third countries;
5.
“international investment position” shall mean the balance sheet of the stock of cross-border financial assets and liabilities;
6.
“electronic money” shall mean an electronic store of monetary value on a technical device, including prepaid cards, that may be widely used for making payments to entities other than the issuer without necessarily involving bank accounts in the transaction, but acting as a prepaid bearer instrument;
7.
“use for statistical purposes” shall mean the exclusive use for the development and production of statistical results and statistical analyses;
8.
“development” shall mean activities aiming at setting up, strengthening and improving the statistical methods, standards and procedures used for the production and dissemination of statistics as well as at designing new statistics and indicators;
9.
“production” shall mean all the activities related to the collection, storage, processing and analysis necessary for compiling statistics;
10.
“dissemination” shall mean the activity of making statistics, statistical analyses and non-confidential information accessible to users;
11.
“statistical information” shall mean aggregated and individual data, indicators and related metadata;
12.
“confidential statistical information” shall mean statistical information which allows reporting agents or any other legal or natural person, entity or branch to be identified, either directly from their name or address or from an officially allocated identification code, or indirectly through deduction, thereby disclosing individual information. To determine whether a reporting agent or any other legal or natural person, entity or branch is identifiable, account shall be taken of all the means that might reasonably be used by a third party to identify the said reporting agent or the other legal or natural person, entity or branch.
2.
Article 2 is amended as follows:
(a)
Paragraph 1 is replaced by the following:
‘1. For the fulfilment of the ECB’s statistical reporting requirements, the ECB, assisted by the national central banks in accordance with Article 5.2 of the Statute, shall have the right to collect statistical information within the limits of the reference reporting population and of what is necessary to carry out the tasks of the ESCB. Information may be collected in particular in the area of monetary and financial statistics, banknote statistics, payments and payment systems statistics, financial stability statistics, balance of payments statistics and international investment position statistics. When necessary to perform the tasks of the ESCB, additional information may be collected also in other areas in duly justified cases. The information that is collected for the fulfilment of the ECB’s statistical reporting requirements shall be further specified in the ESCB’s statistical work programme.’
(b)
Paragraph 2 is replaced by the following:
‘2. In this respect, the reference reporting population shall comprise the following reporting agents:
(a)
legal and natural persons residing in a Member State and falling within the sector “financial corporations” as defined in ESA 95;
(b)
post office giro institutions residing in a Member State;
(c)
legal and natural persons residing in a Member State, to the extent that they hold cross-border positions or have carried out cross-border transactions;
(d)
legal and natural persons residing in a Member State, to the extent that they have issued securities or electronic money;
(e)
legal and natural persons residing in a participating Member State, to the extent that they hold financial positions vis-à-vis residents of other participating Member States or have carried out financial transactions with residents of other participating Member States.’
(c)
The following paragraph is added:
‘4. In duly justified cases, such as for financial stability statistics, the ECB shall have the right to collect from the legal and natural persons referred to in paragraph 2(a), and from the entities and branches referred to in paragraph 3, statistical information on a consolidated basis, including information on the entities controlled by such legal and natural persons and entities. The ECB shall specify the extent of the consolidation.’
3.
The following Article is inserted after Article 2:
‘Article 2a
Cooperation with the ESS
To minimise the reporting burden and guarantee the coherence necessary to produce European statistics, the ESCB and the ESS shall cooperate closely, while complying with the statistical principles laid down in Article 3a.’
4.
Article 3 is replaced by the following:
‘Article 3
Modalities for the definition of statistical reporting requirements
In defining and imposing its statistical reporting requirements, the ECB shall specify the actual reporting population within the limits of the reference reporting population as defined in Article 2. Without prejudice to the fulfilment of its statistical reporting requirements, the ECB:
(a)
shall use existing statistics as far as possible;
(b)
shall take into account the relevant European and international statistical standards;
(c)
may fully or partly exempt specific classes of reporting agents from its statistical reporting requirements.
Before adopting a regulation as referred to in Article 5 concerning new statistics, the ECB shall assess the merits and costs of the collection of the new statistical information in question. It shall in particular take into account the specific collection characteristics, the size of the reporting population and the periodicity, and the statistical information already held by the statistical authorities or administrations.’
5.
The following Article is inserted after Article 3:
‘Article 3a
Statistical principles underlying European statistics produced by the ESCB
The development, production and dissemination of European statistics by the ESCB shall be governed by the principles of impartiality, objectivity, professional independence, cost-effectiveness, statistical confidentiality, minimisation of the reporting burden and high output quality, including reliability and the definitions of these principles shall be adopted, elaborated on and published by the ECB. These principles are similar to the statistical principles of Regulation (EC) No 223/2009 of the European Parliament and of the Council of 11 March 2009 on European statistics (8).
6.
Article 8 is replaced by the following:
‘Article 8
Protection and use of confidential statistical information collected by the ESCB
The following rules shall apply to prevent the unlawful use and disclosure of confidential statistical information provided by the reporting agent or other legal or natural person, entity or branch to an ESCB member or transmitted within the ESCB:
1.
The ESCB shall use confidential statistical information exclusively for the exercise of the tasks of the ESCB except in any of the following circumstances:
(a)
if the reporting agent or the other legal or natural person, entity or branch which can be identified, has explicitly given its consent to the use of the said statistical information for other purposes;
(b)
for transmission to the members of ESS in accordance with Article 8a(1);
(c)
for granting scientific research bodies access to confidential statistical information which does not allow direct identification, and with the prior explicit consent of the authority which provided the information;
(d)
as regards national central banks, if the said statistical information is used in the field of prudential supervision or, in accordance with Article 14.4 of the Statute, for the exercise of functions other than those specified in the Statute.
2.
Reporting agents shall be informed of the statistical and other administrative uses, to which statistical information provided by them, may be put. Reporting agents shall have the right to obtain information concerning the legal basis for the transmission and the protective measures adopted.
3.
The ESCB members shall take all the necessary regulatory, administrative, technical and organisational measures to ensure the physical and logical protection of confidential statistical information. The ECB shall define common rules and implement minimum standards to prevent unlawful disclosure and unauthorised use of confidential statistical information.
4.
Transmission of confidential statistical information within the ESCB that has been collected pursuant to Article 5 of the Statute shall take place:
(a)
to the extent and at the level of detail necessary for the performance of the tasks of the ESCB referred to in the Treaty; or
(b)
provided that such transmission is necessary for the efficient development, production or dissemination of statistics under Article 5 of the Statute or for increasing their quality.
5.
The ECB may decide on the collection and transmission, to the extent and level of detail necessary, within the ESCB of confidential information originally collected for purposes other than those of Article 5 of the Statute, provided that this is necessary for the efficient development or production of statistics or for increasing their quality and that these statistics are necessary for the performance of the tasks of the ESCB referred to in the Treaty.
6.
Confidential statistical information may be exchanged within the ESCB to grant scientific research bodies access to such information, in accordance with paragraphs 1(c) and 2.
7.
Statistical information taken from sources which are available to the public in accordance with national legislation shall not be considered confidential.
8.
Member States and the ECB shall adopt all necessary measures to ensure the protection of confidential statistical information, including the imposition of the appropriate enforcement measures in the event of an infringement.
This Article shall apply without prejudice to special national or Community provisions relating to the transmission of information other than confidential statistical information to the ECB and shall not apply to confidential statistical information initially transmitted between an ESS authority and an ESCB member, to which Article 8a shall apply.
This Article shall not prevent confidential statistical information collected for purposes other than, or in addition to, meeting the ECB’s statistical reporting requirements from being used to meet those other purposes.’
7.
The following Articles are inserted after Article 8:
‘Article 8a
Exchange of confidential statistical information between the ESCB and the ESS
1. Without prejudice to national provisions on the exchange of confidential statistical information other than information covered in this Regulation, the transmission of confidential statistical information between an ESCB member that collected the information and an ESS authority may take place provided that this transmission is necessary for the efficient development, production or dissemination, or for increasing the quality, of European statistics within the respective spheres of competence of the ESS and the ESCB and that this necessity has been justified.
2. Any further transmission beyond the first transmission must be explicitly authorised by the authority that collected the information.
3. The confidential statistical information which is transmitted between an ESS authority and an ESCB member shall not be used for purposes that are not exclusively statistical, such as for administrative or tax purposes or legal proceedings or for the purposes referred to in Articles 6 and 7.
4. Statistical information which the ESCB members receive from ESS authorities and which was obtained from sources lawfully available to the public and which remains available to the public according to national legislation shall not be considered confidential for the purpose of dissemination of statistics obtained from this statistical information.
5. Within their respective spheres of competence, the ESCB members shall take all necessary regulatory, administrative, technical and organisational measures to ensure the physical and logical protection of confidential statistical information (statistical disclosure control) provided by the ESS authorities.
6. Confidential statistical information provided by the ESS authorities shall only be accessible to staff working in statistical activities within their specific domain of work. These persons shall use these data exclusively for statistical purposes. They shall be subject to this restriction even after the cessation of their functions.
7. Member States and the ECB shall take appropriate measures to prevent and sanction any violations of the protection of confidential statistical information provided by the ESS authorities.
Article 8b
Confidentiality report
The ECB shall publish an annual confidentiality report on the measures adopted to safeguard the confidentiality of the statistical information referred to in Articles 8 and 8a.
Article 8c
Protection of confidential information on individuals
This Regulation shall apply without prejudice to Directive 95/46/EC of the European Parliament and of the Council of 24 October 1995 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data and on the free movement of such data (9) and Regulation (EC) No 45/2001 of the European Parliament and of the Council of 18 December 2000 on the protection of individuals with regard to the processing of personal data by the Community institutions and bodies and of the free movement of such data (10).
Article 8d
Access to administrative records
To reduce the burden on respondents, the national central banks and the ECB shall have access to relevant sources of administrative data within their respective public administration systems, to the extent that these data are necessary for the development, production and dissemination of European statistics.
The practical arrangements and the conditions for achieving effective access shall be determined where necessary by each Member State and the ECB, within their respective spheres of competence.
These data shall be used by the ESCB members exclusively for statistical purposes.
8.
Annexes A and B are deleted.
Article 2
Entry into force
This Regulation shall enter into force on the day following its publication in the Official Journal of the European Union.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Done at Luxembourg, 9 October 2009.