31995R1469
L 145/1
ОФИЦИАЛЕН ВЕСТНИК НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ
РЕГЛАМЕНТ (ЕО) № 1469/95 НА СЪВЕТА
от 22 юни 1995 година
относно мерките, които трябва се предприемат спрямо определени бенефициери на операции, финансирани от секция „Гарантиране“ на ФЕОГА
СЪВЕТЪТ НА ЕВРОПЕЙСКИЯ СЪЮЗ,
като взе предвид Договора за създаване на Европейската общност, и по-специално член 43 от него,
като взе предвид предложението на Комисията (1),
като взе предвид становището на Европейския парламент (2),
като взе предвид становището на Икономическия и социален комитет (3),
като има предвид, че по време на срещите си през юни 1993 г. в Копенхаген и декември 1994 г. в Есен, Европейският съвет подчерта значението на воденето на кампания срещу измамата и нередностите, засягащи бюджета на Общността; като има предвид, че трябва да се засилят мерките, приети с цел да гарантират, че средствата на Общността, предназначени за изпълнението на Общата селскостопанска политика (ОСП), не се отпускат на лица или фирми, които не предлагат всички гаранции за надеждност по отношение на правилното изпълнение на упоменатите операции;
като има предвид, че член 8 от Регламент (ЕИО) № 729/70 на Съвета от 21 април 1970 г. относно финансирането на Общата селскостопанска политика (4) постановява, в частност, че държавите-членки са задължени да предприемат всички необходими мерки, за да гарантират, че транзакциите, финансирани от Фонда се извършват на практика и се изпълняват правилно и да предотвратят и разследват нередностите;
като има предвид, че Регламент (ЕИО) № 595/91 на Съвета от 4 март 1991 г. относно нередностите и възстановяването на неправилно изплатени суми във връзка с финансирането на Общата селскостопанска политика и организирането на информационна система в тази област и отменящ Регламент (ЕИО) № 283/72 (5), предвижда наред с други неща, държавите-членки редовно да информират Комисията за случаи на нередности и съдебни или административни процедури, наказващи лица, извършили нередности, за да се получава систематична информация за характера на измамните практики и да се възстановят неправилно изплатените суми;
като има предвид, че тези разпоредби трябва да бъдат допълнени със система на Общността, която да позволява на всички национални органи да идентифицират, във връзка с тръжни процедури, предоставянето на възстановявания при износ или продажби на намалени цени на интервенционни продукти, оператори, които умишлено или в резултат на груба небрежност, са извършили нередност в ущърб на фондовете на Общността, или за които има сериозни съмнения, че са извършили нередност; като има предвид, че на това основание, според сериозността на нарушението и в зависимост от това дали е установено или е заподозряно, трябва да се определи поредица от различни мерки, вариращи от засилен контрол до изключване на упоменатите оператори от участието им в операции, които ще бъдат определени когато техните измамни действия бъдат установени;
като има предвид, че за да осигури на операторите максимален брой гаранции, препоръчва се да се приемат важните аспекти от съответните изисквания на Регламент (ЕИО) № 595/91, и по-специално по отношение на спазването на поверителност и професионална тайна и националните закони относно наказателните производства; като има предвид, че по отношение на защитата на данните, съответните разпоредби, постановени за тази цел в правилата за взаимопомощ по митнически и земеделски въпроси, могат да бъдат приложени;
като има предвид, че настоящата система трябва да бъде допълнение към вече съществуващите специални изисквания или да бъде приета в бъдеще в ОСП с оглед на предотвратяването на нередности, по-специално разпоредбите, свързани с контрола и санкциите, установени от Комисията в рамките на своята компетентност, утвърдена от Съда на Европейските общности;
като има предвид, че освен това, като част от една всеобхватна кампания срещу измамата, на 7 юли 1994 г. Комисията внесе предложение за Регламент (ЕО, Евратом) за защита на финансовите интереси на Общността (6), като има предвид, че с приемането на споменатия регламент от Съвета, общите законови норми, постановени от него за всички области на политиката на Общността, ще се прилагат към мерките, въведени в настоящия регламент; като има предвид, че докато се приеме споменатият регламент, следва да се вземат мерки подробните правила за прилагането на настоящия регламент временно да включват подобни правила, по-специално по отношение на дефинирането на въпросните нередности,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
1. В Общността се създава система с цел идентифициране и възможно най-бързо известяване на всички компетентни органи на държавите-членки и Комисията за оператори, които, въз основа на придобит опит с тях по отношение на правилното изпълнение на техни предишни задължения, представляват риск за ненадеждност във връзка с тръжни процедури, възстановявания при износ или продажби на намалени цени на интервенционни продукти, финансирани от секция „Гарантиране“ на ФЕОГА.
2. По смисъла на настоящия регламент „оператори, които представляват риск за ненадеждност“ означава оператори, физически или юридически лица, които:
а)
според окончателното решение на административен или съдебен орган, умишлено или поради груба небрежност са извършили нередност по отношение на съответните разпоредби на Общността и неправомерно са се възползвали от финансова изгода или са се опитали да се възползват от такава;
б)
в това отношение, въз основа на установени факти, са били обект на предварителен административен или съдебен констативен акт от компетентни органи на държавата-членка.
3. Докато влязат в сила хоризонтални мерки, дефиниращи нередностите, поведението, описано в параграф 2, буква а), се дефинира в съответствие с процедурата, постановена в член 5.
Член 2
1. Идентификационните процедури и правилата, свързани с уведомяването, се прилагат по инициатива на държавата-членка, в която се идентифицира рискът за ненадеждност на оператора.
2. Там, където държава-членка не успее да изпълни своето задължение по параграф 1, Комисията, в рамките на съществуващите законови разпоредби, гарантира, че системата на идентифициране и уведомяване ще се приложи от заинтересованата държава-членка.
Член 3
1. Държавите-членки предприемат следните мерки по отношение на операторите, посочени в член 1, параграф 2, буква а):
а)
засилена проверка на всички операции, извършени от оператора; и/или
б)
докато се установи административно наличието на нередност или липсата на такава, спиране на изплащането на суми, свързани с текущи операции, които следва да се определят, и, където е необходимо, на освобождаването на гаранцията, свързана с тях; и/или
в)
изключването им за период от време от операции, които следва да се определят.
Мерките съгласно букви б) и в) се определят от компетентните органи на държавата-членка съобразно критериите, постановени в съответствие с процедурата, предвидена в член 5, като се вземе предвид рискът от бъдещи нередности, които операторът би могъл да извърши. Мерките се приемат след извършването на всички свързани с тях формалности, постановени в законите на държавата-членка.
2. По отношение на операторите, посочени в член 1, параграф 2, буква б), се прилагат само мерките, постановени в параграф 1, букви а) и б).
3. Там, където при тръжна процедура самата Комисия възлага договора, тя приема или предлага на държавата-членка една или повече мерки, посочени в параграф 1.
Член 4
1. Мерките съгласно член 3 трябва да се съобразяват със следните принципи, в съответствие с националното законодателство на държавата-членка:
а)
предварително изслушване и право на обжалване от страна на засегнатия оператор по отношение на мерките съгласно член 3, параграф 1, буква в), и, където е необходимо, буква б);
б)
пропорционалност между извършената или заподозряната нередност и една или друга мярка съгласно член 3, параграф 1, в зависимост на разпоредбите, които следва да се установят в съответствие с процедурата, постановена в член 5;
в)
недискриминация между операторите.
2. Държавите-членки и Комисията ще вземат всички необходими мерки, за да гарантират, че информацията, която разменят съгласно настоящия регламент, ще остане поверителна.
Такава информация не може, по-специално, да бъде изпращана на други лица, освен на тези в държавите-членки или в институциите на Общността, чиито задължения изискват те да имат достъп до нея, освен ако държавата-членка, предоставяща информацията, не се е съгласила изрично.
Информация, предавана или получавана под каквато и да е форма по настоящия регламент, е защитена с професионална тайна и запазена по същия начин, по който подобна информация се запазва от националното законодателство на държавата-членка, която я е получила, и от съответните изисквания, приложими за институциите на Общността.
В допълнение, тази информация не може да бъде използвана за други цели, освен за целите, предвидени в настоящия регламент, освен ако органите на властта, предоставящи информацията не са се съгласили изрично и при условие че изискванията, които са в сила в държавата-членка, в която се намират органите, получили информацията, не забраняват нейното предаване или използване.
По отношение на защитата на данните се прилагат съответните разпоредби, постановени в правилата за взаимопомощ по митнически и земеделски въпроси.
3. Разпоредбите на настоящия регламент не засягат прилагането в държавите-членки на наказателно-процесуалните закони или правилата за взаимопомощ между държавите-членки по наказателни дела. В контекста на съдебните производства или процедури, задействани вследствие неспазването на земеделските регламенти, разпоредбите не препятстват използването на информация, получена съгласно настоящия регламент; в последния случай компетентният орган на държавата-членка, предоставил такава информация, се уведомява за нейното използване.
Въпреки това, държавите-членки предприемат необходимите административни мерки, за да гарантират, че разпоредбите на първа алинея се прилагат по такъв начин, че да не възпрепятстват ефективното прилагане на настоящия регламент по отношение на операторите, посочени в член 1, параграф 2, буква б).
Ако националните закони предвиждат тайна на съдебното следствие, предаването на информация, както е предвидено в настоящия регламент, подлежи на одобрение от компетентния съдебен орган. Компетентният административен орган трябва да осигури такова одобрение при първа възможност.
Член 5
Подробните правила за прилагането на настоящия регламент се приемат в съответствие с процедурата, постановена в член 13 на Регламент (ЕИО) № 729/70. Те се отнасят до:
-
уведомяването, което трябва да направят държавите-членки,
-
характера на връзките между различни физически или юридически лица, които могат да доведат до разглеждането им като оператори по смисъла на настоящия регламент,
-
условията, при които операторите могат да избегнат спирането на плащания, посочено в член 3, параграф 1, буква б), като депозират гаранция.
Член 6
Настоящият регламент се прилага в допълнение към специалните разпоредби на ОСП.
Член 7
Комисията представя на Европейския парламент и Съвета до 6 юли 1997 г. доклад за изпълнението на настоящия регламент и, в светлината на придобития опит, предлага евентуално необходими изменения към разпоредбите, въведени с настоящия регламент.
Член 8
Настоящият регламент влиза в сила на седмия ден след датата на публикуването му в Официален вестник на Европейските общности.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставено в Брюксел на 22 юни 1995 година.
COUNCIL REGULATION (EC) No 1469/95
of 22 June 1995
on measures to be taken with regard to certain beneficiaries of operations financed by the Guarantee Section of the EAGGF
THE COUNCIL OF THE EUROPEAN UNION,
Having regard to the Treaty establishing the European Community, and in particular Article 43 thereof,
Having regard to the proposal from the Commission (1),
Having regard to the opinion of the European Parliament (2),
Having regard to the opinion of the Economic and Social Committee (3),
Whereas, at its meetings in June 1993 in Copenhagen and December 1994 in Essen, the European Council stressed the importance of pursuing the campaign against fraud and irregularities affecting the Community budget; whereas there should be a reinforcement of those measures designed to ensure that the Community funds intended for the implementation of the common agricultural policy (CAP) are not granted to persons or companies which do not offer all the guarantees of reliability as to the proper execution of the operations concerned;
Whereas Article 8 of Council Regulation (EEC) No 729/70 of 21 April 1970 on the financing of the common agricultural policy (4), lays down, in particular, that Member States are under an obligation to take all the measures necessary to ensure that transactions financed by the Fund are actually carried out and properly executed, and to prevent and follow up irregularities;
Whereas Council Regulation (EEC) No 595/91 of 4 March 1991 concerning irregularities and the recovery of sums wrongly paid in connection with the financing of the common agricultural policy and the organization of an information system in this field and repealing Regulation (EEC) No 283/72 (5), provides, among other things, for the Member States regularly to inform the Commission of cases of irregularities and judicial or administrative procedures sanctioning persons who have committed irregularities, in order to acquire systematic knowledge of the nature of the fraudulent practices and to recover sums wrongly paid;
Whereas these provisions need to be supplemented by a Community system allowing all the national authorities to identify, in connection with tendering procedures, grant of export refunds or sales at reduced prices of intervention products, operators who have deliberately or as a result of serious negligence committed an irregularity prejudicial to Community funds or who are suspected on solid grounds of having done so; whereas, on that basis, there must be determined, in the light of the seriousness of the offence and depending on whether it has been established or suspected, a series of varied measures ranging from reinforced controls to the exclusion of the operators concerned from taking part in operations to be determined when their fraudulent actions are established;
Whereas, in order to provide operators with a maximum of guarantees, it would be advisable to adopt the essential features of the corresponding provisions of Regulation (EEC) No 595/91, in particular with regard to the observance of confidentiality and professional secrecy and the national rules relating to criminal proceedings; whereas, with regard to data protection, the relevant provisions laid down for that purpose in the rules on mutual assistance in customs and agricultural matters may be applied;
Whereas this system must be supplementary to the specific provisions already existing or to be adopted in the future under the CAP with a view to preventing irregularities, in particular those provisions relating to controls and sanctions established by the Commission by virtue of its powers confirmed by the Court of Justice;
Whereas, furthermore, as part of an across-the-board campaign against fraud, on 7 July 1994 the Commission submitted a proposal for a Regulation (EC, Euratom) on protection of the Community's financial interests (6), whereas, on the adoption of that Regulation by the Council, the common set of legal rules enacted by it for all areas of Community policy will apply to the measures introduced by this Regulation; whereas, until that Regulation is adopted, provision should be made for the detailed rules for the application of this Regulation temporarily to include similar rules, in particular as regards the definition of the irregularities involved,
HAS ADOPTED THIS REGULATION:
Article 1
1. A Community system is hereby established for the purpose of identifying and making known as rapidly as possible to all the competent authorities of the Member States and the Commission operators presenting, on the grounds of experience acquired with them as regards the proper execution of their previous obligations, a risk of non-reliability in connection with tendering procedures, export refunds and sales at reduced prices or intervention products, financed by the Guarantee Section of the EAGGF.
2. For the purposes of this Regulation, ‘operators presenting a risk of non-reliability’ means operators, whether natural or legal persons, who:
(a)
according to a final decision of an administrative or judicial authority, have deliberately or through serious negligence committed an irregularity in respect of relevant Community provisions and have unjustly benefited from a financial advantage or attempted to benefit therefrom;
(b)
have been the subject, in this respect, on the basis of established facts, of a preliminary administrative or judicial report by the competent authorities of the Member State.
3. Pending the entry into force of horizontal provisions defining irregularities, the conduct referred to in paragraph 2 (a) shall be defined in accordance with the procedure laid down in Article 5.
Article 2
1. The identification procedures and rules relating to notification shall be implemented on the initiative of the Member State in which the risk of the operator's non-reliability is identified.
2. Where a Member State fails to fulfil its obligation under paragraph 1 the Commission shall, within the framework of the existing legal provisions, ensure that the identification and notification system is implemented by the Member State concerned.
Article 3
1. Member States shall take the following measures to deal with the operators referred to in Article 1 (2) (a):
(a)
reinforced checking of all operations performed by the operator, and/or
(b)
suspension, going as far as an administrative determination of the existence of an irregularity or of the absence of an irregularity, of payment of amounts relating to current operations, to be determined, and, where appropriate, of release of the guarantee relating thereto, and/or
(c)
their exclusion for a period of time from operations to be determined.
The measures referred to under points (b) and (c) shall be determined by the competent authorities of the Member State in accordance with criteria laid down in accordance with the procedure provided for in Article 5, having due regard to the risk of further irregularities that may be committed by the operator. They shall be adopted after any formalities relating thereto laid down in the laws of the Member States have been completed.
2. As regards the operators referred to in Article 1 (2) (b), only the measures set out in paragraph 1 points (a) and (b) shall apply.
3. Where, under a tendering procedure, the Commission itself awards a contract, it shall, as appropriate, take or propose to the Member State, one or more of the measures set out in paragraph 1.
Article 4
1. The measures referred to in Article 3 shall comply with the following principles, in accordance with the national law of the Member State:
(a)
a prior hearing and right of appeal by the operator concerned in respect of the measures referred to in Article 3 (1) (c) and, where appropriate, (b);
(b)
proportionality between the irregularity committed or suspected and one or other of the measures referred to in Article 3 (1), subject to the provisions to be established in accordance with the procedure laid down in Article 5;
(c)
non-discrimination between operators.
2. Member States and the Commission shall take all necessary precautions to ensure that the information which they exchange pursuant to this Regulation remains confidential.
Such information may not, in particular, be sent to persons other than those in the Member States or within the Community institutions whose duties require that they have access to it, unless the Member State supplying it has expressly so agreed.
Information communicated or acquired in any form under this Regulation shall be covered by professional confidentiality and protected in the same way as similar information is protected by the national legislation of the Member State that received it and by the corresponding provisions applicable to the Community institutions.
In addition, that information may not be used for purposes other than those provided for in this Regulation unless the authorities providing it have expressly agreed and provided that the provisions in force in the Member State in which the authority that has received it is located do not prohibit such communication or use.
As regards data protection, the relevant provisions laid down in the rules on mutual assistance in customs and agricultural matters shall apply.
3. The provisions of this Regulation shall not affect the application in the Member States of rules governing criminal proceedings and mutual assistance in criminal matters between Member States. They shall not prevent the use, in the context of judicial proceedings or of proceedings brought subsequently for non-compliance with agricultural regulations, of information obtained pursuant to this Regulation; in the latter case the competent authority of the Member State which provided such information shall be notified of such use.
However, Member States shall take the administrative measures necessary to ensure that the provisions of the first subparagraph are applied in such a way as not to hinder the effective application of this Regulation as regards the operators referred to in Article 1 (2) (b).
If national laws provide for the confidentiality of judicial investigations, communication of information as provided for in this Regulation shall be subject to authorization by the competent judicial authority. The competent administrative authority shall secure such authorization at the earliest opportunity.
Article 5
Detailed rules for the application of this Regulation shall be adopted in accordance with the procedure laid down in Article 13 of Regulation (EEC) No 729/70. They shall concern, among other things:
-
the notifications to be made by the Member States;
-
the nature of the links between different natural or legal persons which may result in their being regarded as operators within the meaning of this Regulation;
-
the conditions under which operators may avoid the suspension of payments as referred to in Article 3 (1) (b) by lodging a security.
Article 6
This Regulation shall be supplementary to the specific provisions under the CAP.
Article 7
The Commission shall present to the European Parliament and the Council by 6 July 1997 a report on the implementation of this Regulation and, in the light of experience gained, shall propose amendments that may be needed to the arrangements introduced by this Regulation.
Article 8
This Regulation shall enter into force on the seventh day following its publication in the Official Journal of the European Communities.
This Regulation shall be binding in its entirety and directly applicable in all Member States.
Done at Brussels, 22 June 1995.