NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 151/2013
ze dne 19. prosince 2012,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů, pokud jde o regulační technické normy, které blíže určují údaje, jež mají registry obchodních údajů zveřejnit a zpřístupnit, a provozní normy, které umožní agregovat a porovnávat údaje a přistupovat k těmto údajům
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na stanovisko Evropské centrální banky (1),
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (2), a zejména na čl. 81 odst. 5 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Je velmi důležité jasně identifikovat relevantní smlouvy a jejich příslušné protistrany. Na základě funkčního přístupu by subjekty, které přistupují k údajům registrů obchodních údajů, měly být posuzovány v souladu se svými pravomocemi a s úkoly, jež vykonávají.
(2)
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy by měl mít přístup ke všem údajům o obchodech v držení registrů obchodních údajů pro účely dohledu nad registry obchodních údajů, aby byl schopen žádat o informace, přijímat vhodná opatření v oblasti dohledu a rovněž kontrolovat, zda by registrace registru obchodních údajů měla být zachována či zrušena.
(3)
S ohledem na jeho pravomoci podle nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listopadu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy) (3) a nařízení (EU) č. 648/2012 by měl být Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy udělen přístup na základě různých mandátů. Přístup jednotlivých pracovníků Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy k údajům by měl odpovídat každému z uvedených konkrétních mandátů.
(4)
Evropská rada pro systémová rizika (ESRB), Evropský orgán pro cenné papíry a trhy a příslušní členové Evropského systému centrálních bank (ESCB) včetně některých národních centrálních bank a relevantních orgánů pro cenné papíry a trhy v Unii mají mandát ke sledování a zachování finanční stability v Unii, a měli by proto pro účely svých příslušných úkolů v této souvislosti mít přístup k údajům o obchodech všech protistran.
(5)
Orgány dohledu nad ústředními protistranami potřebují mít přístup, aby mohly účinně vykonávat své povinnosti ve vztahu k nim, a měly by proto mít přístup ke všem informacím nezbytným pro toto pověření.
(6)
Přístup příslušných členů ESCB slouží k plnění jejich základních úkolů, zejména funkcí emisní centrální banky, jejich mandátu ohledně finanční stability a v některých případech obezřetnostního dohledu nad některými protistranami. Jelikož mají někteří členové ESCB na základě vnitrostátních právních předpisů různé mandáty, měl by jim být udělen přístup k údajům v souladu s různými mandáty uvedenými v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012.
(7)
Hlavní povinností relevantních orgánů pro cenné papíry a trhy v Unii je ochrana investorů v jejich příslušných jurisdikcích a měl by jim být udělen přístup k údajům o obchodech týkajícím se trhů, účastníků, produktů a podkladových nástrojů, které spadají do jejich mandátu v oblasti dohledu a prosazování předpisů.
(8)
Orgánům jmenovaným podle článku 4 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/25/ES ze dne 21. dubna 2004 o nabídkách převzetí (4) by měl být udělen přístup k obchodům s akciovými deriváty, pokud je podkladový nástroj přijat k obchodování na regulovaném trhu v jejich jurisdikci, nebo má jeho emitent sídlo v jejich jurisdikci nebo je předkladatelem nabídky pro takovou společnost a protiplnění, jež nabízí, zahrnuje cenné papíry.
(9)
Agentuře pro spolupráci energetických regulačních orgánů by měl být udělen přístup pro účely sledování velkoobchodních trhů s energií s cílem odhalovat a odvracet zneužívání trhu ve spolupráci s vnitrostátními regulačními orgány a pro účely sledování velkoobchodních trhů s energií s cílem odhalovat a odvracet zneužívání trhu podle nařízení Evropského parlamentu (EU) č. 1227/2011 ze dne 25. října 2011 o integritě a transparentnosti velkoobchodního trhu s energií (5). Agentura pro spolupráci energetických regulačních orgánů by proto měla mít přístup ke všem údajům v držení registru obchodních údajů, které se týkají energetických derivátů.
(10)
Nařízení (EU) č. 648/2012 zahrnuje pouze obchodní údaje a nikoli údaje před uskutečněním obchodu, jako jsou příkazy k obchodování podle nařízení (EU) č. 1227/2011. Registry obchodních údajů by proto v tomto ohledu neměly být pro Agenturu pro spolupráci energetických regulačních orgánů považovány za vhodný zdroj informací.
(11)
V rámci funkčního přístupu k nahlížení do údajů v držení registrů obchodních údajů představuje obezřetnostní dohled zásadní součást. Podobně mohou mít různé orgány mandát k obezřetnostnímu dohledu. Proto by měly všechny orgány uvedené v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 mít přístup k údajům o obchodech příslušných subjektů.
(12)
Subjekty, které přistupují k údajům registru obchodních údajů podle čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012, by měly zachovávat a provádět postupy zajišťující, že k informacím budou přistupovat pouze příslušné osoby, a to za řádně definovaným a právně podloženým účelem, přičemž tyto postupy budou rovněž jasně uvádět případné další osoby oprávněné přistupovat k těmto údajům.
(13)
Přístup k údajům by měl být uvažován na třech úrovních agregace. Údaje o obchodech by měly zahrnovat podrobnosti o jednotlivých obchodech, údaje o pozicích by se měly týkat údajů o celkových pozicích podle podkladového nástroje/produktu pro jednotlivé protistrany a agregované nominální údaje by měly odpovídat celkovému objemu pozic podle podkladového nástroje/produktu bez podrobností o protistranách. Udělení přístupu k údajům o obchodech by rovněž znamenalo přístup k celkovým údajům o pozicích. Udělení přístupu k údajům o pozicích by rovněž znamenalo přístup k agregovaným údajům, ale ne k údajům o obchodech. Naopak přístup k agregovaným nominálním údajům by měl být méně členěnou kategorií a neměl by umožňovat přístup k údajům o pozicích nebo obchodech.
(14)
Toto nařízení vychází z návrhu regulačních technických norem předložených Komisi Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy.
(15)
Před předložením návrhů regulačních technických norem, z nichž toto nařízení vychází, Evropský orgán pro cenné papíry a trhy v souladu s článkem 10 nařízení (EU) č. 1095/2010 konzultoval příslušné orgány a členy ESCB. Orgán ESMA rovněž uskutečnil otevřené veřejné konzultace o těchto návrzích regulačních technických norem, analyzoval možné související náklady a přínosy a požádal o stanovisko skupinu subjektů působících v oblasti cenných papírů a trhů zřízenou podle článku 37 uvedeného nařízení,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Zveřejňování agregovaných údajů
1. Registry obchodních údajů zveřejní údaje stanovené v čl. 81 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012, zahrnující alespoň:
a)
následující rozpis celkových otevřených pozic podle kategorie derivátů:
i)
komoditní,
ii)
úvěrové,
iii)
měnové,
iv)
akciové,
v)
úrokové,
vi)
ostatní;
b)
následující rozpis celkového objemu obchodů podle kategorie derivátů:
i)
komoditní,
ii)
úvěrové,
iii)
měnové,
iv)
akciové,
v)
úrokové,
vi)
ostatní;
c)
následující rozpis celkových hodnot podle kategorie derivátů:
i)
komoditní,
ii)
úvěrové,
iii)
měnové,
iv)
akciové,
v)
úrokové,
vi)
ostatní.
2. Údaje se zveřejní na internetové stránce nebo online portálu, jež jsou snadno dostupné pro veřejnost, a alespoň jednou týdně se aktualizují.
Článek 2
Přístup k údajům ze strany příslušných orgánů
1. Registr obchodních údajů poskytne Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy přístup k veškerým údajům o obchodech za účelem výkonu pravomocí tohoto orgánu v oblasti dohledu.
2. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy přijme vnitřní postupy k zajištění přiměřeného přístupu pracovníků a jakýchkoli relevantních omezení přístupu v souvislosti s těmi činnostmi v rámci mandátu tohoto orgánu, které nesouvisejí s dohledem.
3. Registr obchodních údajů poskytne Agentuře pro spolupráci energetických regulačních orgánů přístup k veškerým údajům o obchodech týkajícím se derivátů, jejichž podkladovým aktivem je energie nebo emisní povolenky.
4. Registr obchodních údajů poskytne příslušnému orgánu provádějícímu dohled nad ústřední protistranou, případně příslušnému členovi Evropského systému centrálních bank (ESCB) provádějícímu dohled nad ústřední protistranou, přístup k veškerým údajům o obchodech, u nichž ústřední protistrana provedla clearing nebo jež oznámila.
5. Registr obchodních údajů poskytne příslušnému orgánu provádějícímu dohled nad převodními místy oznámených smluv přístup k veškerým údajům o obchodech týkajících se smluv provedených v uvedených převodních místech.
6. Registr obchodních údajů poskytne orgánu dohledu jmenovanému podle článku 4 směrnice 2004/25/ES převzetí přístup k veškerým údajům o obchodech týkajícím se derivátů, jejichž podkladovým aktivem je cenný papír vydaný společností, která splňuje jednu z těchto podmínek:
a)
je přijata k obchodování na regulovaném trhu v jeho jurisdikci;
b)
má sídlo, nebo - pokud nemá sídlo - ústředí v jeho jurisdikci;
c)
je předkladatelem nabídky pro subjekty uvedené v písmeni a) nebo b) a protiplnění, jež nabízí, zahrnuje cenné papíry.
7. Údaje, jež mají být poskytnuty v souladu s odstavcem 6, musí zahrnovat informace o:
a)
podkladových cenných papírech;
b)
kategorii derivátů;
c)
označení pozice;
d)
počtu referenčních cenných papírů;
e)
protistranách derivátu.
8. Registr obchodních údajů poskytne relevantním orgánům pro cenné papíry a trhy v Unii uvedeným v čl. 81 odst. 3 písm. h) nařízení (EU) č. 648/2012 přístup k veškerým údajům o obchodech týkajícím se trhů, účastníků, smluv a podkladových nástrojů spadajících do působnosti dotyčného orgánu podle jeho příslušných pravomocí a mandátů v oblasti dohledu.
9. Registr obchodních údajů poskytne Evropské radě pro systémová rizika, Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy a příslušným členům ESCB údaje o obchodech:
a)
za všechny protistrany v jejich příslušných jurisdikcích;
b)
za derivátové smlouvy, jejichž referenční subjekt se nachází v jejich příslušné jurisdikci nebo jejichž referenčním závazkem je státní dluhopis příslušné jurisdikce.
10. Registr obchodních údajů poskytne příslušnému členovi ESCB přístup k údajům o pozicích derivátových smluv v měně emitované uvedeným členem.
11. Registr obchodních údajů pro účely obezřetnostního dohledu nad protistranami podléhajícími oznamovací povinnosti poskytne příslušným subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 přístup k veškerým údajům o obchodech těchto protistran.
Článek 3
Orgány třetích zemí
1. Ve vztahu k příslušnému orgánu třetí země, která s Unií uzavřela mezinárodní dohodu podle článku 75 nařízení (EU) č. 648/2012, poskytne registr obchodních údajů údaje s ohledem na mandát a pravomoci orgánu třetí země a v souladu s ustanoveními příslušné mezinárodní dohody.
2. Ve vztahu k příslušnému orgánu třetí země, která s Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy uzavřela ujednání o spolupráci podle článku 76 nařízení (EU) č. 648/2012, poskytne registr obchodních údajů údaje s ohledem na mandát a pravomoci orgánu třetí země a v souladu s ustanoveními příslušného ujednání o spolupráci.
Článek 4
Provozní normy pro agregaci a porovnávání údajů
1. Registr obchodních údajů poskytne subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012 přístup v souladu s komunikačními postupy a standardy pro zasílání zpráv a referenční údaje, jež jsou běžně používány na mezinárodní úrovni.
2. Protistrany obchodu pro každou derivátovou smlouvu vygenerují specifický identifikační kód obchodu, aby registrům obchodních údajů umožnily agregaci a porovnávání údajů mezi různými registry obchodních údajů.
Článek 5
Provozní normy pro přístup k údajům
1. Registr obchodních údajů zaznamená informace o přístupu k údajům poskytnutým subjektům uvedeným v čl. 81 odst. 3 nařízení (EU) č. 648/2012.
2. Informace uvedené v odstavci 1 zahrnují:
a)
rozsah konzultovaných údajů;
b)
odkaz na právní ustanovení, která podle nařízení (EU) č. 648/2012 a podle tohoto nařízení udělují přístup k těmto údajům.
Článek 6
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 19. prosince 2012.
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 151/2013
av den 19 december 2012
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister med avseende på tekniska tillsynsstandarder om vilka uppgifter som transaktionsregister ska offentliggöra och göra tillgängliga, samt operativa standarder för aggregering, jämförelse och tillgång till uppgifterna
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europeiska centralbankens yttrande (1),
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (2), särskilt artikel 81.5, och
av följande skäl:
(1)
Det är viktigt att relevanta kontrakt och respektive motparter klart kan identifieras. Ett funktionellt synsätt bör anläggas, så att enheters tillgång till uppgifter i transaktionsregister bedöms med utgångspunkt från deras behörighet och funktioner.
(2)
Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma) bör ha tillgång till alla uppgifter om enskilda transaktioner i transaktionsregister för att kunna utöva tillsyn över dessa register, begära information, vidta lämpliga tillsynsåtgärder och även följa upp om registreringen som transaktionsregister bör kvarstå eller återkallas.
(3)
Esma bör ha åtkomst enligt olika uppdrag, med tanke på dess uppgifter enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 av den 24 november 2010 om inrättande av en europeisk tillsynsmyndighet (Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten) (3) och enligt förordning (EU) nr 648/2012. Enskilda medarbetare hos Esma bör ha dataåtkomst, om det faller inom ramen för dessa specifika uppdrag.
(4)
Europeiska systemrisknämnden (nedan kallad ESRB), Esma och relevanta medlemmar av Europeiska centralbankssystemet (nedan kallad ECBS), inbegripet vissa nationella centralbanker och relevanta värdepappers- och marknadsmyndigheter i EU, har i uppdrag att övervaka och bevara unionens finansiella stabilitet och bör för att kunna fullgöra sina respektive uppgifter i detta sammanhang därför ha tillgång till transaktionsuppgifter för alla motparter.
(5)
Tillsynsmyndigheter och övervakare av centrala motparter måste för att kunna fullgöra sitt uppdrag beträffande sådana enheter ha tillgång till all information som uppdraget kräver.
(6)
Relevanta ECBS-medlemmar bör ha dataåtkomst för att kunna fullgöra sina grundläggande uppgifter, i synnerhet sin funktion som utgivande centralbanker, sitt uppdrag att bevara den finansiella stabiliteten och i vissa fall att utöva tillsyn över vissa motparter. Eftersom ECBS-medlemmarna har olika uppdrag i olika länders lagstiftning bör de få tillgång till uppgifter alltefter de olika uppdrag som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012.
(7)
Relevanta värdepappers- och marknadsmyndigheter i EU har som huvuduppgift att sörja för investerarskyddet i sina respektive jurisdiktioner och bör ha tillgång till transaktionsuppgifter om marknader, aktörer, produkter och underliggande tillgångar som omfattas av deras övervaknings- och efterlevnadsuppdrag.
(8)
De myndigheter som utses enligt artikel 4 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/25/EG av den 21 april 2004 om uppköpserbjudanden (4) bör ha tillgång till uppgifter om transaktioner med aktiederivat. Så bör ske om den underliggande tillgången är upptagen till handel på en reglerad marknad inom myndighetens behörighetsområde, om sätet ligger inom dess behörighetsområde eller om en budgivare för den underliggande tillgångens företag ger bud som omfattar värdepapper.
(9)
Byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter (nedan kallad Acer) bör beviljas dataåtkomst för att i samarbete med nationella tillsynsmyndigheter kunna övervaka grossistmarknaderna för energi och upptäcka och förhindra marknadsmissbruk, samt för att övervaka grossistmarknaderna för energi och upptäcka och förhindra marknadsmissbruk enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1227/2011 av den 25 oktober 2011 om integritet och öppenhet på grossistmarknaderna för energi (Remit) (5). Acer bör därför ha tillgång till alla uppgifter hos transaktionsregister som rör energiderivat.
(10)
Förordning (EU) nr 648/2012 omfattar endast uppgifter om handel och inte uppgifter om förhandel, exempelvis de orderuppgifter som krävs enligt förordning (EU) nr 1227/2011. Transaktionsregister bör därför inte betraktas som en adekvat uppgiftskälla för Acer i detta hänseende.
(11)
Om ett funktionellt synsätt anläggs på tillgången till uppgifter i transaktionsregister, blir tillsyn en mycket viktig beståndsdel. Myndigheter kan även ha ett tillsynsuppdrag. Alla myndigheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 bör därför ha tillgång till transaktionsuppgifter om relevanta enheter.
(12)
Enheter som får tillgång till transaktionsregisters uppgifter enligt artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 bör se till att ha och upprätthålla en politik som innebär att bara rätt personer ska få tillgång till informationen och att det sker för väl definierade ändamål som har stöd i lagstiftningen, samt även slå fast vilka andra personer som eventuellt har rätt att få tillgång till sådana uppgifter.
(13)
Dataåtkomst bör bedömas på tre aggregeringsnivåer. Transaktionsuppgifter bör avse uppgifter om enskilda affärer, positionsuppgifter bör avse enskilda motparters aggregerade positionsuppgifter fördelade på underliggande tillgångar/produkter, och aggregerade nominella uppgifter bör avse totala positioner fördelade på underliggande tillgångar/produkter, men utan uppgift om motpart. Tillgång till transaktionsuppgifter skulle innefatta tillgång till uppgifter om positioner och aggregerade uppgifter. Tillgång till positionsuppgifter skulle innefatta tillgång till aggregerade uppgifter, men inte till transaktionsuppgifter. Omvänt bör tillgång till aggregerade nominella uppgifter vara den minst detaljerade kategorin och bör inte innefatta tillgång till positions- eller transaktionsuppgifter.
(14)
Denna förordning baseras på det utkast till tekniska tillsynsstandarder som Esma har lagt fram för kommissionen.
(15)
I enlighet med artikel 10 i förordning (EU) nr 1095/2010 har Esma samrått med berörda myndigheter och Europeiska centralbankssystemets medlemmar (ECBS), innan den lade fram det utkast till tekniska tillsynsstandarder som denna förordning grundas på. Esma har också genomfört öppna offentliga samråd om utkasten till tekniska tillsynsstandarder, har analyserat de möjliga kostnaderna och fördelarna i sammanhanget och har begärt ett yttrande från den intressentgrupp för värdepapper och marknader som inrättats i enlighet med artikel 37 i den förordningen.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Offentliggörande av aggregerade uppgifter
1. Transaktionsregister ska offentliggöra uppgifter som föreskrivs i artikel 81.1 i förordning (EU) nr 648/2012 och som minst omfattar följande:
a)
En uppdelning av de aggregerade öppna positionerna per klass av derivat enligt följande:
i)
Råvaruderivat.
ii)
Kreditderivat.
iii)
Valutaderivat.
iv)
Aktiederivat.
v)
Räntederivat.
vi)
Övriga derivat.
b)
En uppdelning av aggregerade transaktionsvolymer per klass av derivat enligt följande:
i)
Råvaruderivat.
ii)
Kreditderivat.
iii)
Valutaderivat.
iv)
Aktiederivat.
v)
Räntederivat.
vi)
Övriga derivat.
c)
En uppdelning av aggregerade värden per klass av derivat enligt följande:
i)
Råvaror.
ii)
Krediter.
iii)
Valutor.
iv)
Aktier.
v)
Räntor.
vi)
Övriga.
2. Uppgifterna ska offentliggöras på en webbplats eller onlineportal som är tillgänglig för allmänheten och som uppdateras minst en gång i veckan.
Artikel 2
Relevanta myndigheters dataåtkomst
1. Transaktionsregister ska ge Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma) tillgång till alla transaktionsuppgifter så att myndigheten kan fullgöra sitt tillsynsuppdrag.
2. Esma ska införa interna rutiner för att se till att lämpliga medarbetare får dataåtkomst och eventuellt begränsa dataåtkomsten för Esmas icke tillsynsrelaterade verksamhet.
3. Transaktionsregister ska ge Byrån för samarbete mellan energitillsynsmyndigheter (Acer) tillgång till alla transaktionsuppgifter som rör derivat där den underliggande tillgången är energi eller utsläppsrätter.
4. Transaktionsregister ska ge en behörig myndighet som utövar tillsyn över en central motpart, i förekommande fall den relevanta medlem av Europeiska centralbankssystemet (nedan kallat ECBS) som övervakar den centrala motparten, tillgång till alla uppgifter om transaktioner som den centrala motparten har clearat eller rapporterat.
5. Transaktionsregister ska ge behöriga myndigheter som utövar tillsyn över de handelsplatser där de rapporterade kontrakten handlas tillgång till alla transaktionsuppgifter om kontrakt som handlas på dessa handelsplatser.
6. Transaktionsregister ska ge tillsynsmyndigheter som har utsetts i enlighet med artikel 4 i direktiv 2004/25/EG tillgång till alla transaktionsuppgifter om derivat där den underliggande tillgången är ett värdepapper som har emitterats av ett företag som uppfyller något av följande villkor:
a)
Företagets värdepapper är upptagna till handel på en reglerad marknad inom myndighetens behörighetsområde.
b)
Företagets säte, annars dess huvudkontor, ligger inom myndighetens behörighetsområde.
c)
Företaget är budgivare för företag som avses i punkt a eller b och i dess bud ingår värdepapper.
7. De uppgifter som ska tillhandahållas i enlighet med punkt 6 ska omfatta följande:
a)
Underliggande värdepapper.
b)
Klass av derivat.
c)
Positionens tecken.
d)
Antalet referensvärdepapper.
e)
Motparter avseende derivatet.
8. Transaktionsregister ska ge de relevanta värdepappers- och marknadsmyndigheter i EU som avses i artikel 81.3 h i förordning (EU) nr 648/2012 tillgång till alla transaktionsuppgifter om marknader, aktörer, kontrakt och underliggande tillgångar som omfattas av dessa myndigheters respektive tillsynsuppdrag.
9. Transaktionsregister ska lämna uppgifter om enskilda transaktioner till Europeiska systemrisknämnden (ESRB), Esma och relevanta ECBS-medlemmar
a)
för alla motparter inom deras respektive jurisdiktioner,
b)
för derivatkontrakt, om derivatkontraktets referensenhet ligger inom deras respektive jurisdiktioner eller om referensobligationen är ett statspapper från deras respektive jurisdiktioner.
10. Transaktionsregister ska ge relevanta ECBS-medlemmar tillgång till positionsuppgifter om derivatkontrakt i dessa medlemmars valuta.
11. Transaktionsregister ska för tillsynen över motparter som har rapporteringsskyldighet ge berörda enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 tillgång till samtliga transaktionsuppgifter om sådana motparter.
Artikel 3
Myndigheter i tredjeländer
1. När det gäller relevanta myndigheter i tredjeländer som har ingått en sådan internationell överenskommelse med unionen som avses i artikel 75 i förordning (EU) nr 648/2012, ska transaktionsregister ge tillgång till uppgifterna med beaktande av dessa myndigheters uppdrag och ansvar och i enlighet med vad relevanta internationella överenskommelser stadgar.
2. När det gäller relevanta myndigheter i tredjeländer som har ingått ett sådant samarbetsarrangemang som avses i artikel 76 i förordning (EU) nr 648/2012, ska transaktionsregister ge tillgång till uppgifterna med beaktande av dessa myndigheters uppdrag och ansvar och i enlighet med vad relevanta samarbetsarrangemang stadgar.
Artikel 4
Operativa standarder för aggregering och jämförelse av uppgifter
1. Transaktionsregister ska ge tillgång till de enheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012 i enlighet med kommunikationsförfaranden, standarder för meddelandehantering och internationellt allmänt använda referensuppgifter.
2. Motparterna i en affär ska ta fram en unik transaktionskod för varje derivatkontrakt, så att transaktionsregister kan aggregera och jämföra uppgifter mellan olika register.
Artikel 5
Operativa standarder för dataåtkomst
1. Transaktionsregister ska registrera information om den dataåtkomst som beviljas de myndigheter som förtecknas i artikel 81.3 i förordning (EU) nr 648/2012.
2. Den information som avses i punkt 1 ska omfatta följande:
a)
Åtkomstens omfattning och innehåll.
b)
En hänvisning till de rättsliga bestämmelserna om beviljandet av åtkomst till sådana uppgifter enligt förordning (EU) nr 648/2012.
Artikel 6
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 19 december 2012.