NAŘÍZENÍ KOMISE V PŘENESENÉ PRAVOMOCI (EU) č. 667/2014
ze dne 13. března 2014,
kterým se doplňuje nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012, pokud jde o procesní pravidla týkající se sankcí ukládaných registrům obchodních údajů Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy, včetně pravidel týkajících se práva na obhajobu a ustanovení o lhůtách
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 648/2012 ze dne 4. července 2012 o OTC derivátech, ústředních protistranách a registrech obchodních údajů (1), a zejména na čl. 64 odst. 7 uvedeného nařízení,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Nařízení (EU) č. 648/2012 zmocňuje Komisi, aby přijala procesní pravidla pro výkon pravomoci k ukládání pokut nebo penále Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy (ESMA) registrům obchodních údajů a osobám zapojeným do jejich činnosti. Při používání tohoto nařízení je třeba vzít v úvahu organizační řád Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy stanovený nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 (2), mimo jiné zejména delegování některých jasně určených úkolů a rozhodnutí na vnitřní výbory nebo odborné skupiny v souladu s článkem 41 nařízení (EU) č. 1095/2010, a to za plného respektování práva vyšetřovaných osob na obhajobu, jakož i zásady kolegiality, jíž se působení Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy řídí.
(2)
Právo být slyšen je uznáno Listinou základních práv. V zájmu respektování práva na obhajobu registrů obchodních údajů a dalších osob, na které se vztahují opatření Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy, a s cílem zajistit, aby při přijímání rozhodnutí týkajících se výkonu opatření bral v úvahu veškeré relevantní skutečnosti, měl by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy umožnit registrům obchodních údajů nebo jakýmkoli jiným dotčeným osobám, aby se vyjádřily. Vyšetřovaným osobám by proto mělo být přiznáno právo předkládat písemná stanoviska v reakci na zprávy o nálezu vydané vyšetřujícím úředníkem a Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy, a to rovněž v případě, že dojde k podstatné změně původní zprávy o nálezu.
(3)
Poté, co registr obchodních údajů předá vyšetřujícímu úředníkovi písemná stanoviska, předloží se celý spis včetně uvedených stanovisek Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy. Může se však stát, že některé části písemných podání, která registr obchodních údajů předložil vyšetřujícímu úředníkovi nebo Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy, nejsou dostatečně jasné nebo podrobné a že vyžadují další vysvětlení ze strany registru obchodních údajů. Domnívá-li se vyšetřující úředník nebo Evropský orgán pro cenné papíry a trhy, že takový případ nastal, mohou být registr obchodních údajů nebo vyšetřované osoby za účelem vyjasnění uvedených prvků vyzvány k účasti na ústním slyšení.
(4)
Právo každé osoby na přístup ke spisu, který se jí týká, při respektování oprávněných zájmů důvěrnosti a profesního a obchodního tajemství, je uznáno Listinou základních práv Evropské unie. Podle ustanovení čl. 64 odst. 5 a článku 67 nařízení (EU) č. 648/2012 mají účastníci řízení Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy nárok nahlížet do spisu tohoto orgánu, s výhradou oprávněného zájmu jiných osob na ochraně svých obchodních tajemství a osobních údajů. Právo nahlížet do spisu by se nemělo vztahovat na důvěrné informace.
(5)
Nařízení Rady (ES) č. 1/2003 (3) stanoví podrobná pravidla pro promlčecí lhůty v případech, kdy Komise musí pokutovat podnik podle článku 101 nebo 102 Smlouvy o fungování Evropské unie. Právní předpisy platné v členských státech rovněž stanoví pravidla ohledně promlčecích lhůt, a to buď prostřednictvím zvláštní úpravy v oblasti cenných papírů, nebo úpravy obecné v rámci obecných správních předpisů. Je proto vhodné založit pravidla ohledně promlčecích lhůt na společných prvcích, jež byly vybrány z uvedených vnitrostátních pravidel a z právních předpisů Unie.
(6)
Nařízení (EU) č. 648/2012 a toto nařízení odkazují na lhůty a data. Je tomu tak například při stanovení promlčecích lhůt pro ukládání a výkon sankcí. Aby bylo možné tyto lhůty správně vypočítat, je vhodné uplatňovat předpisy, které již existují v rámci právních předpisů Unie a vztahují se na akty Rady a Komise, jak je stanoveno v nařízení Rady (EHS, Euratom) č. 1182/71 (4) pro akty Rady a Komise.
(7)
Podle čl. 68 odst. 4 nařízení (EU) č. 648/2012 jsou sankce uložené Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy podle článků 65 a 66 uvedeného nařízení vykonatelné a jejich výkon se řídí předpisy občanského procesního práva toho státu, na jehož území se provádí. Příslušné částky jsou příjmem souhrnného rozpočtu Unie.
(8)
V zájmu okamžitého uplatnění efektivní činnosti v oblasti dohledu a opatření týkajících se výkonu by toto nařízení mělo vstoupit v platnost co nejdříve,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanoví procesní pravidla pro pokuty a penále ukládané Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy registrům obchodních údajů nebo jiným účastníkům vyšetřovacího řízení a řízení o výkonu opatření uvedeného orgánu, včetně pravidel ohledně práva na obhajobu a promlčecích lhůt.
Článek 2
Právo na vyjádření před vyšetřujícím úředníkem
1. Po dokončení svého šetření a předtím, než předá spis Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy podle čl. 3 odst. 1, informuje vyšetřující úředník vyšetřovanou osobu písemně o svém nálezu a poskytne jí příležitost učinit písemná podání podle odstavce 3. Zpráva o nálezu uvádí skutečnosti, které mohou představovat jedno nebo více porušení povinnosti uvedených v příloze I nařízení (EU) č. 648/2012, včetně veškerých přitěžujících nebo polehčujících okolností uvedených porušení povinnosti.
2. Zpráva o nálezu stanoví přiměřenou lhůtu, v níž může vyšetřovaná osoba učinit svá písemná podání. Vyšetřující úředník není povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí této lhůty.
3. Ve svých písemných podáních může vyšetřovaná osoba uvést veškeré skutečnosti, které jsou jí známy a které jsou relevantní pro její obhajobu. Jako důkaz uvedených skutečností připojí veškeré relevantní dokumenty. Může navrhnout, aby vyšetřující úředník vyslechl další osoby, které mohou potvrdit skutečnosti uvedené v podáních vyšetřované osoby.
4. Vyšetřující úředník může vyšetřovanou osobu, jíž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavila k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné vyšetřujícím úředníkem. Ústní slyšení nejsou veřejná.
Článek 3
Právo vyjádřit se před Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy v souvislosti s pokutami a opatřeními v oblasti dohledu
1. Úplný spis, který má vyšetřující úředník předložit Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy, obsahuje alespoň tyto dokumenty:
-
kopii zprávy o nálezu určenou registru obchodních údajů nebo vyšetřované osobě,
-
kopii písemných podání registru obchodních údajů nebo vyšetřované osoby,
-
zápis z případného ústního slyšení.
2. Pokud má Evropský orgán pro cenné papíry a trhy za to, že spis předložený vyšetřujícím úředníkem není úplný, vrátí mu jej s odůvodněnou žádostí o doplňující dokumenty.
3. Pokud má Evropský orgán pro cenné papíry a trhy na základě úplného spisu za to, že skutečnosti popsané ve zprávě o nálezu zřejmě nezakládají porušení povinností ve smyslu přílohy I nařízení (EU) č. 648/2012, rozhodne o uzavření případu a toto rozhodnutí oznámí vyšetřovaným osobám.
4. Pokud Evropský orgán pro cenné papíry a trhy nesouhlasí s nálezem vyšetřujícího úředníka, předloží vyšetřovaným osobám novou zprávu o nálezu.
Zpráva o nálezu stanoví přiměřenou lhůtu, v níž mohou vyšetřované osoby učinit písemná podání. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy není pro přijetí rozhodnutí o existenci porušení povinnosti a o opatřeních v oblasti dohledu a uložení pokuty v souladu s články 65 a 73 nařízení (EU) č. 648/2012 povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy může vyšetřované osoby, jimž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavily k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
5. Pokud Evropský orgán pro cenné papíry a trhy se všemi nebo některými nálezy vyšetřujícího úředníka souhlasí, informuje o tom vyšetřované osoby. Toto sdělení stanoví přiměřenou lhůtu, v níž může vyšetřovaná osoba učinit písemná podání. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy není pro přijetí rozhodnutí o existenci porušení povinnosti a o opatřeních v oblasti dohledu a uložení pokuty v souladu s články 65 a 73 nařízení (EU) č. 648/2012 povinen zohledňovat písemná podání došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy může vyšetřované osoby, jimž byla adresována zpráva o nálezu, rovněž vyzvat, aby se dostavily k ústnímu slyšení. Vyšetřovaným osobám mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
6. Pokud Evropský orgán pro cenné papíry a trhy rozhodne, že se vyšetřovaná osoba dopustila jednoho nebo více porušení povinnosti uvedených v příloze I nařízení (EU) č. 648/2012 a přijme rozhodnutí o uložení pokuty v souladu s článkem 65, ihned takové rozhodnutí oznámí vyšetřované osobě.
Článek 4
Právo vyjádřit se před Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy v souvislosti s penále
Předtím, než přijme rozhodnutí o uložení penále v souladu s článkem 66 nařízení (EU) č. 648/2012, Evropský orgán pro cenné papíry a trhy předloží účastníkovi řízení zprávu o nálezu odůvodňující uložení penále a uvádějící výši penále za každý den nevyhovění. Zpráva o nálezu stanoví lhůtu, v níž může dotčená osoba učinit písemná podání. Evropský orgán pro cenné papíry a trhy není pro rozhodnutí o penále povinen zohledňovat písemná vyjádření došlá po uplynutí uvedené lhůty.
Poté, co dotčený registr obchodních údajů nebo dotčená osoba vyhoví příslušnému rozhodnutí uvedenému v čl. 66 odst. 1 nařízení (EU) č. 648/2012, penále již nelze uložit.
Rozhodnutí o uložení penále musí uvádět právní základ a odůvodnění rozhodnutí, výši penále a datum zahájení jeho platby.
Evropský orgán pro cenné papíry a trhy může účastníka řízení rovněž vyzvat, aby se dostavil k ústnímu slyšení. Účastníkům řízení mohou být nápomocni jejich právní poradci nebo jiné kvalifikované osoby připuštěné Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy. Ústní slyšení nejsou veřejná.
Článek 5
Nahlížení do spisu a používání dokumentů
1. Pokud je o to požádán, umožní Evropský orgán pro cenné papíry a trhy osobám, kterým vyšetřující úředník nebo Evropský orgán pro cenné papíry a trhy zaslali zprávu o nálezu, nahlížení do spisu. Nahlížení do spisu se umožní po oznámení jakékoli zprávy o nálezu.
2. Dokumenty, které byly získány nahlížením do spisu podle odstavce 1, se použijí pouze pro účely soudních nebo správních řízení, jejichž předmětem je uplatňování nařízení (EU) č. 648/2012.
Článek 6
Promlčecí lhůty pro ukládání sankcí
1. Na pravomoci svěřené Evropskému orgánu pro cenné papíry a trhy k ukládání pokut a penále registrům obchodních údajů se vztahuje pětiletá promlčecí lhůta.
2. Lhůta uvedená v odstavci 1 začíná běžet dnem následujícím po dni, kdy došlo k porušení povinnosti. V případě trvajícího nebo opakovaného neplnění povinnosti však začíná promlčecí lhůta běžet dnem, kdy bylo takové porušení ukončeno.
3. Jakékoli opatření, které Evropský orgán pro cenné papíry a trhy přijme za účelem vyšetřování nebo řízení ve vztahu k porušení povinnosti uvedenému v nařízení (EU) č. 648/2012, přerušuje promlčecí lhůtu pro uložení pokut a penále. Uvedená promlčecí lhůta se přerušuje s účinností ode dne, kdy je opatření oznámeno registru obchodních údajů nebo účastníkovi vyšetřování nebo řízení týkajících se porušení nařízení (EU) č. 648/2012.
4. Následkem každého přerušení začíná promlčecí lhůta běžet znovu od začátku. Avšak promlčení nastane nejpozději dnem, kdy uplynula doba rovnající se dvojnásobku promlčecí lhůty, aniž by Evropský orgán pro cenné papíry a trhy uložil pokutu nebo penále. Uvedená lhůta se prodlužuje o dobu, po kterou je promlčení pozastaveno podle odstavce 5.
5. Promlčecí lhůta pro uložení pokut a penále se pozastaví na dobu, po kterou je rozhodnutí Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy předmětem řízení před odvolacím senátem v souladu s článkem 58 nařízení (EU) č. 1095/2010 nebo před Soudním dvorem Evropské unie v souladu s článkem 69 nařízení (EU) č. 648/2012.
Článek 7
Promlčecí lhůty pro výkon sankcí
1. Na pravomoc Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy vykonat rozhodnutí přijatá podle článků 65 a 66 nařízení (EU) č. 648/2012 se vztahuje pětiletá promlčecí lhůta.
2. Pětiletá lhůta uvedená v odstavci 1 začíná běžet dnem následujícím po dni, kdy je rozhodnutí pravomocné.
3. Promlčecí lhůta pro výkon sankcí se přerušuje:
a)
oznámením Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy registru obchodních údajů nebo jiné dotčené osobě o rozhodnutí, kterým se mění původní výše pokuty nebo penále;
b)
jakýmkoli opatřením Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy nebo orgánu členského státu jednajícího na žádost Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy, jehož účelem je vykonání platby nebo platebních podmínek pokuty nebo penále.
4. Následkem každého přerušení začíná promlčecí lhůta běžet znovu od začátku.
5. Promlčecí lhůta pro výkon sankcí se pozastaví:
a)
po dobu lhůty pro zaplacení;
b)
po dobu, po kterou je vykonání platby pozastaveno v očekávání rozhodnutí odvolacího senátu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v souladu s článkem 58 nařízení (EU) č. 1095/2010 nebo Soudního dvora Evropské unie v souladu s článkem 69 nařízení (EU) č. 648/2012.
Článek 8
Výběr pokut a penále
Částky pokut a penále vybrané Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy se uloží na úročený účet otevřený účetním tohoto orgánu do doby, než o nich bude pravomocně rozhodnuto. Tyto částky se nezahrnou do rozpočtu Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy a neevidují se jako rozpočtové částky.
Poté, co účetní Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy v návaznosti na výsledek řízení v důsledku veškerých možných právních opravných prostředků určí, že o pokutách nebo penále bylo pravomocně a s konečnou platností rozhodnuto, převede tyto částky spolu s veškerými připsanými úroky Komisi. Tyto částky se následně zahrnou do rozpočtu Unie jako všeobecné příjmy.
Účetní Evropského orgánu pro cenné papíry a trhy schvalujícímu úředníkovi GŘ MARKT pravidelně podává zprávy o výši uložených pokut a penále a o jejich stavu.
Článek 9
Výpočet lhůt, dat a termínů
Na lhůty, data a termíny uvedené v tomto nařízení se použije nařízení (EHS, Euratom) č. 1182/71.
Článek 10
Toto nařízení vstupuje v platnost třetím dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 13. března 2014.
KOMMISSIONENS DELEGERADE FÖRORDNING (EU) nr 667/2014
av den 13 mars 2014
om komplettering av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 om transaktionsregister när det gäller förfaranderegler för sanktioner som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten ålägger transaktionsregister, samt bestämmelser om rätten till försvar och tidsfrister
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 648/2012 av den 4 juli 2012 om OTC-derivat, centrala motparter och transaktionsregister (1), särskilt artikel 64.7, och
av följande skäl:
(1)
I förordning (EU) nr 648/2012 ges kommissionen befogenheter att fastställa förfaranderegler för Europeiska värdepappers- och marknadsmyndighetens (nedan kallad Esma) utövande av befogenheten att ålägga böter och viten för transaktionsregister och personer som medverkar i dessa. Vid tillämpandet av denna förordning bör hänsyn tas till Esmas organisatoriska bestämmelser enligt Europaparlamentets och rådets förordning (EU) nr 1095/2010 (2), särskilt delegeringen av vissa klart definierade uppgifter och beslut till interna kommittéer eller paneler i enlighet med artikel 41 i den förordningen, samtidigt som man fullt ut respekterar rätten till försvar för de personer som är föremål för utredning och principen om kollegialt ansvar som styr Esmas verksamhet.
(2)
Rätten att bli hörd slås fast i stadgan om de grundläggande rättigheterna. Transaktionsregister och personer som blir föremål för Esmas förfaranden har rätt till försvar. För att tillvarata denna rätt och för att säkerställa att Esma tar hänsyn till alla relevanta fakta i ett verkställighetsbeslut, ska Esma höra transaktionsregistren eller andra berörda personer. Personer som är föremål för utredningarna bör därför beviljas rätt att framlägga skriftliga inlagor till följd av meddelanden om undersökningsresultaten från utredaren och Esma, även om det skett väsentliga förändringar i det ursprungliga meddelandet om undersökningsresultat.
(3)
När transaktionsregistret lämnat sina skriftliga inlagor till utredaren, bör en komplett ärendeakt med dessa inlagor tillställas Esma. Det kan dock hända att vissa delar av de skriftliga inlagor som transaktionsregistret lämnat till utredaren, eller till Esma, inte är tillräckligt tydliga eller detaljerade, och att transaktionsregistret därför måste förklara dem ytterligare. Om utredaren eller Esma anser att så är fallet, kan transaktionsregistret eller de personer som är föremål för utredningen kallas till muntlig förhandling för att klargöra de otydliga delarna.
(4)
I Europeiska unionens stadga om de grundläggande rättigheterna anges att var och en ska ha tillgång till de akter som berör honom eller henne, med förbehåll för berättigade intressen vad avser sekretess, tystnadsplikt och affärshemlighet. I artiklarna 64.5 och 67 i förordning (EU) nr 648/2012 föreskrivs att personer som är föremål för Esmas förfaranden ska ha tillgång till Esmas ärendeakt, med förbehåll för andra personers berättigade intresse av att skydda sina affärshemligheter och personuppgifter. Rätten att få tillgång till ärendeakten ska inte omfatta konfidentiell information.
(5)
I rådets förordning (EG) nr 1/2003 (3) fastställs närmare regler om preskriptionstider för kommissionen när den ska ålägga företag böter enligt artiklarna 101 eller 102 i fördraget om Europeiska unionens funktionssätt. Medlemsstaternas gällande lagstiftning innehåller också regler om preskriptionstider, antingen specifikt när det gäller värdepapper eller generellt i respektive förvaltningslagstiftning. Det är därför lämpligt att basera regler om preskriptionstider på gemensamma inslag i de nationella reglerna och i unionslagstiftningen.
(6)
Både i förordning (EU) nr 648/2012 och den här förordningen behandlas tidsperioder och datum. Det gäller till exempel vid fastställande av preskriptionstider för påföljders åläggande och verkställighet. För att kunna beräkna dessa perioder korrekt är det lämpligt att tillämpa regler som redan finns i unionslagstiftningen, nämligen i rådets förordning (EEG, Euratom) nr 1182/71 (4) för rådets och kommissionens akter.
(7)
I artikel 68.4 i förordning (EU) nr 648/2012 anges att påföljder som Esma har ålagt i enlighet med artiklarna 65 och 66 i den förordningen ska vara verkställbara, och att verkställigheten ska följa de civilprocessrättsliga regler som gäller i den stat på vars territorium den sker. Motsvarande belopp ska tillfalla unionens allmänna budget.
(8)
För att underlätta en effektiv och snabb tillsyns- och verkställighetsverksamhet bör denna förordning träda i kraft så snart som möjligtf.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Syfte
I denna förordning fastställs förfarandereglerna för böter och viten som Europeiska värdepappers- och marknadsmyndigheten (nedan kallad Esma) ålägger transaktionsregister eller andra personer som är föremål för Esmas utrednings- eller verkställighetsförfaranden, inbegripet rätten till försvar och preskriptionstider.
Artikel 2
Rätten att höras av utredaren
1. Utredaren ska efter det att utredningen är slutförd, men innan akten skickas till Esma i enlighet med artikel 3.1, skriftligen informera den person som är föremål för utredningen om utredningsresultaten och ge denne möjlighet att lämna skriftliga inlagor i enlighet med punkt 3. Utredningsresultaten ska innehålla de fakta som kan motsvara en eller flera av de överträdelser som beskrivs i bilaga I till förordning (EU) nr 648/2012, inbegripet eventuella försvårande eller förmildrande omständigheter för dessa överträdelser.
2. Meddelandet om utredningsresultaten ska innehålla en rimlig tidsfrist inom vilken personen som är föremål för utredning kan lämna en skriftlig inlaga. Utredaren ska inte vara skyldig att beakta skriftliga inlagor som inkommit efter det att tidsfristen löpt ut.
3. I sina skriftliga inlagor kan den person som är föremål för utredning ange alla för denne kända fakta som är relevanta för personens försvar. Alla relevanta handlingar ska bifogas som kan styrka de fakta som anges. Personen i fråga kan föreslå att utredaren hör andra personer som kan styrka fakta i personens inlagor.
4. Utredaren kan också till muntlig förhandling kalla en person som är föremål för utredning, och som fått ett meddelande om utredningsresultat. Personer som är föremål för utredning kan biträdas av sina jurister eller andra kvalificerade personer som utredaren tillåter. Muntliga förhandlingar får inte vara offentliga.
Artikel 3
Rätten att höras av Esma rörande böter och tillsynsåtgärder
1. Den fullständiga akt som utredaren ska tillställa Esmas ska innehålla minst följande handlingar:
-
En kopia av meddelandet om utredningsresultatet som utredaren ställt till transaktionsregistret eller den person som är föremål för utredningen.
-
En kopia av de skriftliga inlagorna från transaktionsregistret eller den person som är föremål för utredningen.
-
Protokoll från eventuell muntlig förhandling.
2. Om Esma anser att utredarens inlämnade akt inte är fullständig, ska den returnera den till utredaren tillsammans med en motiverad begäran om ytterligare handlingar.
3. Om Esma, på grundval av en fullständig akt, anser att de fakta som återges i meddelandet om utredningsresultaten inte tyder på någon överträdelse enligt bilaga I till förordning (EU) nr 648/2012, ska Esma besluta att avsluta ärendet och underrätta de personer som är föremål för utredning om detta.
4. Om Esma inte är enig med utredarens utredningsresultat, ska den skicka ett nytt meddelande om utredningsresultat till de personer som är föremål för utredning.
Meddelandet om utredningsresultaten ska innehålla en rimlig tidsfrist inom vilken de personer som är föremål för utredning kan lämna skriftliga inlagor. Esma är inte skyldig att beakta skriftliga inlagor som inkommit efter det att tidsfristen löpt ut när den fattar beslut om en eventuell överträdelse och om tillsynsåtgärder och åläggande av böter i enlighet med artiklarna 65 och 73 i förordning (EU) nr 648/2012.
Esma kan också till muntlig förhandling kalla de personer som är föremål för utredning, och som fått ett meddelande om utredningsresultat. Personer som är föremål för utredning kan biträdas av sina jurister eller andra kvalificerade personer som Esma tillåter. Muntliga förhandlingar får inte vara offentliga.
5. Om Esma tillstyrker samtliga eller vissa av utredarens utredningsresultat, ska den underrätta de personer som är föremål för utredning om detta. I meddelandet ska anges en rimlig tidsfrist inom vilken skriftliga inlagor kan lämnas av personen som är föremål för utredning. Esma är inte skyldig att beakta skriftliga inlagor som inkommit efter det att tidsfristen löpt ut när den fattar beslut om en eventuell överträdelse och om tillsynsåtgärder och åläggande av böter i enlighet med artiklarna 65 och 73 i förordning (EU) nr 648/2012.
Esma kan också till muntlig förhandling kalla de personer som är föremål för utredning, och som fått ett meddelande om utredningsresultat. Personer som är föremål för utredning kan biträdas av sina jurister eller andra kvalificerade personer som Esma tillåter. Muntliga förhandlingar får inte vara offentliga.
6. Om Esma beslutar att en eller flera av de överträdelser som förtecknas i bilaga I till förordning (EU) nr 648/2012 har begåtts av en person som är föremål för utredning och fattat ett beslut om att ålägga böter i enlighet med artikel 65, ska den omedelbart meddela beslutet till den person som är föremål för utredning.
Artikel 4
Rätten att höras av Esma rörande viten
Innan Esma fattar ett beslut om vite enligt artikel 66 i förordning (EU) nr 648/2012 ska den skicka ett meddelande om utredningsresultat till den person som är föremål för förfarandena och ange skälen till att vite föreläggs och det förväntade vitesbeloppet per överträdelsedag. Meddelandet om utredningsresultat ska innehålla en tidsfrist inom vilken personen i fråga kan lämna skriftliga inlagor. Esma är inte skyldig att beakta skriftliga inlagor som inkommit efter det att tidsfristen löpt ut när den fattar beslut om vite.
Om transaktionsregistret eller den berörda personen följer det beslut som avses i artikel 66.1 i förordning (EU) nr 648/2012, kan vite inte längre föreläggas.
I beslut om föreläggande av vite ska den rättsliga grunden och skälen till beslutet anges, samt vitesbeloppet och när det ska börja betalas.
Esma kan också till muntlig förhandling kalla personen som är föremål för förfarandena. Den person som är föremål för förfarandena kan biträdas av sina jurister eller andra kvalificerade personer som Esma tillåter. Muntliga förhandlingar får inte vara offentliga.
Artikel 5
Tillgång till akten och användning av handlingar
1. Om de parter som utredaren eller Esma underrättat om utredningsresultat så begär, ska Esma bevilja tillgång till akten. Tillgången ska beviljas efter delgivning av meddelande om utredningsresultat.
2. Handlingar som personer får tillgång till i enlighet med punkt 1 får endast användas för de rättsliga eller administrativa förfarandena i samband med tillämpningen av förordning (EU) nr 648/2012.
Artikel 6
Preskriptionstid för åläggande av påföljder
1. Esmas befogenheter att ålägga transaktionsregister böter och viten ska omfattas av en preskriptionstid på fem år.
2. Den preskriptionstid som avses i punkt 1 ska börja räknas dagen efter den dag som överträdelsen begås. I händelse av fortsatta eller upprepade överträdelser ska preskriptionstiden räknas från den dag då överträdelsen upphör.
3. Eventuella åtgärder som Esma vidtar i samband med utredningen eller förfarandena avseende en överträdelse av förordning (EU) nr 648/2012 ska avbryta preskriptionstiden för åläggande av böter och viten. Preskriptionstiden ska avbrytas från och med den dag som åtgärden delges transaktionsregistret eller den person som är föremål för utredningen eller förfarandena när det gäller en överträdelse av förordning (EU) nr 648/2012.
4. Efter varje avbrott ska en ny preskriptionstid starta. Preskriptionstiden ska dock upphöra senast den dag då en period som är dubbelt så lång som preskriptionstiden har förflutit utan att Esma har ålagt böter eller viten. Perioden ska förlängas med den tid under vilken preskriptionen skjuts upp enligt punkt 5.
5. Preskriptionstiden för att ålägga böter och viten ska skjutas upp så länge Esmas beslut behandlas i överklagandenämnden, i enlighet med artikel 58 i förordning (EU) nr 1095/2010, och i Europeiska unionens domstol, i enlighet med artikel 69 i förordning (EU) nr 648/2012.
Artikel 7
Preskriptionstid för påföljders verkställighet
1. Esmas befogenhet att verkställa beslut som fattats i enlighet med artiklarna 65 och 66 i förordning (EU) nr 648/2012 ska ha en preskriptionstid på fem år.
2. Den femårsperiod som avses i punkt 1 ska börja räknas dagen efter den dag som beslutet blir definitivt.
3. Preskriptionstiden för påföljders verkställighet ska avbrytas av
a)
en avisering från Esma till transaktionsregistret eller andra berörda personer om ett beslut som ändrar det ursprungliga bötes- eller vitesbeloppet,
b)
en åtgärd från Esma eller en myndighet i en medlemsstat som agerar på Esmas begäran i syfte att verkställa betalning av eller villkor för böter eller vite.
4. Efter varje avbrott ska en ny preskriptionstid starta.
5. Preskriptionstiden för påföljders verkställighet ska skjutas upp så länge som
a)
betalningstiden pågår,
b)
betalningens verkställighet är uppskjuten i väntan på ett beslut från Esmas överklagandenämnd, i enlighet med artikel 58 i förordning (EU) nr 1095/2010, och från Europeiska unionens domstol, i enlighet med artikel 69 i förordning (EU) nr 648/2012.
Artikel 8
Indrivning av böter och viten
De bötes- och vitesbelopp som Esma driver in ska tills de blir definitiva deponeras på ett räntebärande konto som öppnas av Esmas räkenskapsförare. Sådana belopp ska inte ingå i Esmas budget eller redovisas som budgetbelopp.
När Esmas räkenskapsförare har fastställt att bötes- eller vitesbeloppen efter eventuella rättstvister är definitiva, ska denne överföra beloppen samt ränta till kommissionen. Beloppen ska därefter bokföras i unionens budget under allmänna intäkter.
Esmas räkenskapsförare ska regelbundet rapportera de ålagda bötes- och vitesbeloppen samt deras status till utanordnaren för GD Inre marknaden och tjänster.
Artikel 9
Beräkning av perioder, datum och frister
Förordning (EEG, Euratom) nr 1182/71 ska gälla för perioder, datum och frister i denna förordning.
Artikel 10
Denna förordning träder i kraft den tredje dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdat i Bryssel den 13 mars 2014.