PROVÁDĚCÍ NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 447/2013
ze dne 15. května 2013,
kterým se stanoví postup pro správce alternativních investičních fondů, kteří se rozhodnou, že se na ně bude vztahovat směrnice Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2011/61/EU ze dne 8. června 2011 o správcích alternativních investičních fondů a o změně směrnic 2003/41/ES a 2009/65/ES a nařízení (ES) č. 1060/2009 a (EU) č. 1095/2010 (1), a zejména na čl. 3 odst. 5 uvedené směrnice,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Na základě čl. 3 odst. 4 směrnice 2011/61/EU se správci alternativních investičních fondů (dále jen „správci“), kteří splňují podmínky stanovené v čl. 3 odst. 2 uvedené směrnice, mohou rozhodnout, že se na ně bude uvedená směrnice vztahovat (opt-in), aby mohli využívat poskytnutých práv. Pokud se tak rozhodnou, použije se na správce směrnice 2011/61/EU v plném rozsahu.
(2)
Směrnice 2011/61/EU stanoví postup pro udělování povolení správcům. Dokumenty a informace, které mají být v rámci uvedeného postupu poskytnuty, obsahují nezbytné podrobnosti o správci podávajícím žádost, a proto by stejné dokumenty a postup měly být použity pro případ rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat. Neexistují zvláštní důvody týkající se rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat, které by odůvodňovaly použití jiného postupu, než jaký se vztahuje na správce, objem jimiž spravovaných aktiv přesahuje prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU. Správci, kteří se rozhodnou, že se na ně bude směrnice 2011/61/EU vztahovat, by se proto měli řídit stejným postupem, jaký je stanoven pro správce, kteří mají povinnost požádat podle uvedené směrnice o povolení.
(3)
Správci, kteří mají právo rozhodnout se, že se na ně bude směrnice vztahovat, jsou správci, kteří byli dříve buď zaregistrováni v souladu s čl. 3 odst. 3 směrnice 2011/61/EU nebo měli povolení jako správcovské společnosti subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů v souladu se směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2009/65/ES ze dne 13. července 2009 o koordinaci právních a správních předpisů týkajících se subjektů kolektivního investování do převoditelných cenných papírů (SKIPCP) (2). Je vhodné zamezit zdvojenému podávání zpráv a zohlednit dokumenty a informace, které správci již poskytli příslušným orgánům v rámci postupů registrace a udělování povolení, pokud jsou uvedené dokumenty a informace aktuální.
(4)
Příslušné orgány by měly přezkoumat žádost správce, aby se na něj směrnice vztahovala, a udělit v tomto smyslu povolení za stejných podmínek a podle stejného postupu jako v případě správců, objem jimiž spravovaných aktiv přesahuje prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU.
(5)
Je důležité vyjasnit vztah mezi postupem pro správce, kteří se rozhodnou, že se na ně směrnice bude vztahovat, a zrušením povolení uděleného správcům podle směrnice 2011/61/EU. Správce, jemuž bylo uděleno povolení podle směrnice 2011/61/EU a objem jímž spravovaných aktiv následně poklesne pod prahové hodnoty stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU, je nadále držitelem povolení a uvedená směrnice se na něj použije v plném rozsahu, dokud není povolení zrušeno. Ke zrušení povolení by nemělo dojít automaticky v důsledku toho, že objem aktiv spravovaných správcem, jenž je držitelem povolení, poklesne pod příslušnou prahovou hodnotu, ale pouze na žádost správce. Nemělo by tak být možné, aby správce požádal, aby se na něj směrnice vztahovala, pokud je držitelem povolení podle směrnice 2011/61/EU, zatímco správce, jehož povolení bylo na jeho žádost zrušeno, by měl mít stále možnost znovu požádat, aby se na něj směrnice 2011/61/EU vztahovala.
(6)
Směrnice 2011/61/EU ukládá členským státům, aby použily právní a správní předpisy, které uvedenou směrnici provádějí, ode dne 22. července 2013. Použití tohoto nařízení se proto také odkládá ke stejnému datu.
(7)
Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Evropského výboru pro cenné papíry,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
Článek 1
Postupy a podmínky pro rozhodnutí správce, že se na něj bude směrnice vztahovat
1. Správce alternativního investičního fondu (dále jen „správce“), který splňuje podmínky stanovené v čl. 3 odst. 2 směrnice 2011/61/EU a rozhodne se, že se na něj bude uvedená směrnice vztahovat (opt-in), podá příslušnému orgánu svého domovského státu žádost o povolení.
Žádost se řídí stejným postupem, jaký je stanoven v čl. 7 odst. 1 až 5 směrnice 2011/61/EU a v opatřeních přijatých v rámci jejího provádění.
2. Příslušný orgán domovského členského státu může správci uvedenému v odstavci 1 udělit výjimku z povinnosti předložit veškeré informace a dokumenty požadované podle článku 7 uvedené směrnice, pokud informace nebo dokumenty, na něž se výjimka vztahuje, již byly příslušnému orgánu předloženy pro účely registrace v souladu s čl. 3 odst. 3 uvedené směrnice nebo v rámci postupu povolování podle článku 5 směrnice 2009/65/ES a pokud jsou uvedené informace a dokumenty dosud aktuální, což správce písemně potvrdí.
3. Příslušný orgán domovského členského státu udělí povolení podle stejného postupu, jaký je stanoven v čl. 8 odst. 1 až 5 směrnice 2011/61/EU.
Článek 2
Vstup v platnost a použitelnost
Toto nařízení vstupuje v platnost dvacátým dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení se použije od 22. července 2013.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 15. května 2013.
KOMMISSIONENS GENOMFÖRANDEFÖRORDNING (EU) nr 447/2013
av den 15 maj 2013
om fastställande av förfarandet för de AIF-förvaltare som väljer att låta sig omfattas av Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2011/61/EU av den 8 juni 2011 om förvaltare av alternativa investeringsfonder samt om ändring av direktiv 2003/41/EG och 2009/65/EG och förordningarna (EG) nr 1060/2009 och (EU) nr 1095/2010 (1), särskilt artikel 3.5, och
av följande skäl:
(1)
Enligt artikel 3.4 i direktiv 2011/61/EU får förvaltare av alternativa investeringsfonder (nedan kallade AIF-förvaltare) välja att låta sig omfattas av förordningen för att utnyttja dess rättigheter, om de uppfyller villkoren i artikel 3.2 i det direktivet. Genom ett sådant val kommer en AIF-förvaltare att omfattas av direktivets tillämpning i sin helhet.
(2)
I direktiv 2011/61/EU föreskrivs ett förfarande för auktorisation av AIF-förvaltare. I de handlingar och den information som ska lämnas enligt det förfarandet lämnas tillräckligt detaljerade uppgifter om sökande AIF-förvaltare, varför samma handlingar och förfarande bör användas vid ansökan om att låta sig omfattas. Det finns inga särskilda skäl för ansökan om att låta sig omfattas som skulle motivera användning av ett annat förfarande än det som gäller för AIF-förvaltare med förvaltade tillgångar som överstiger de tröskelvärden som föreskrivs i artikel 3.2 i direktiv 2011/61/EU. Följaktligen bör de AIF-förvaltare som väljer att låta sig omfattas av direktiv 2011/61/EU följa samma förfarande som det som föreskrivs för AIF-förvaltare som ska söka auktorisation enligt direktiv 2011/61/EU.
(3)
AIF-förvaltare med rätt att ansöka om att låta sig omfattas är AIF-förvaltare som tidigare antingen varit registrerade i enlighet med artikel 3.3 i direktiv 2011/61/EU eller varit auktoriserade som förvaltningsbolag av fondföretag enligt direktiv 2009/65/EG av den 13 juli 2009 om samordning av lagar och andra författningar som avser företag för kollektiva investeringar i överlåtbara värdepapper (fondföretag) (2). Det är lämpligt att undvika dubbelrapportering och att beakta de handlingar och uppgifter som AIF-förvaltare redan lämnat in till de behöriga myndigheterna i enlighet med registrerings- och auktorisationsförfarandena, förutsatt att dessa handlingar och uppgifter är aktuella.
(4)
Behöriga myndigheterna bör granska ansökan om att låta sig omfattas och bevilja auktorisation för detta syfte på samma villkor och enligt samma förfarande som för AIF-förvaltare med förvaltade tillgångar över de relevanta tröskelvärden som föreskrivs i artikel 3.2 i direktiv 2011/61/EU.
(5)
Det är viktigt att klargöra förhållandet mellan förfarandet för de AIF-förvaltare som väljer att låta sig omfattas och återkallandet av en auktorisation som beviljats AIF-förvaltare i enlighet med direktiv 2011/61/EU. En AIF-förvaltare som beviljats auktorisation i enlighet med direktiv 2011/61/EU och vars förvaltade tillgångar sedan understiger de tröskelvärden som anges i artikel 3.2 i direktiv 2011/61/EU förblir auktoriserad och omfattas av tillämpningen av det direktivet i sin helhet, så länge som auktorisationen inte återkallas. Auktorisationen bör inte återkallas automatiskt så snart en AIF-förvaltares förvaltade tillgångar understiger det relevanta tröskelvärdet, utan bara på förvaltarens begäran. Därför bör det inte vara möjligt för en AIF-förvaltare att ansöka om att låta sig omfattas, så länge som den är auktoriserad i enlighet med direktiv 2011/61/EU. Däremot bör en AIF-förvaltare vars auktorisation har återkallats på dess begäran fortfarande få ansöka om att låta sig omfattas enligt direktiv 2011/61/EU.
(6)
Enligt direktiv 2011/61/EU ska medlemsstaterna från och med den 22 juli 2013 tillämpa de lagar och andra författningar som införlivar direktivet. Tillämpningen av denna förordning bör därför också skjutas upp till samma datum.
(7)
De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från europeiska värdepapperskommittén.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
Artikel 1
Förfarande och villkor för ansökan om att låta sig omfattas
1. En förvaltare av alternativa investeringsfonder (nedan kallad AIF-förvaltare) som uppfyller villkoren enligt artikel 3.2 i direktiv 2011/61/EU och ansöker om att låta sig omfattas av det direktivet ska inge en ansökan om auktorisation till den behöriga myndigheten i sin hemmedlemsstat.
Ansökan ska följa samma förfarande som anges i artikel 7.1-7.5 i direktiv 2011/61/EU och i de åtgärder som antas för att genomföra direktivet.
2. Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten får undanta en AIF-förvaltare som avses i punkt 1 från att lämna alla uppgifter och handlingar som krävs enligt artikel 7 i direktivet, förutsatt att de undantagna uppgifterna eller handlingarna redan har lämnats in för registreringsändamål hos den behöriga myndigheten i enlighet med artikel 3.3 i direktivet eller som en del av auktorisationsförfarandet enligt artikel 5 i direktiv 2009/65/EG och under förutsättning att sådana uppgifter och handlingar fortfarande är aktuella, vilket AIF-förvaltaren ska bekräfta skriftligen.
3. Den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten ska bevilja auktorisation enligt samma förfarande som anges i artikel 8.1-8.5 i direktiv 2011/61/EU.
Artikel 2
Ikraftträdande och tillämpning
Denna förordning träder i kraft den tjugonde dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning ska tillämpas från och med den 22 juli 2013.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 15 maj 2013.