NAŘÍZENÍ KOMISE (EU) č. 389/2013
ze dne 2. květnu 2013
o vytvoření registru Unie podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES, rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady č. 280/2004/ES a č. 406/2009 a o zrušení nařízení Komise (EU) č. 920/2010 a č. 1193/2011
(Text s významem pro EHP)
EVROPSKÁ KOMISE,
s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie,
s ohledem na směrnici Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES ze dne 13. října 2003 o vytvoření systému pro obchodování s povolenkami na emise skleníkových plynů ve Společenství a o změně směrnice Rady 96/61/ES (1), a zejména na článek 19 uvedené směrnice,
s ohledem na rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady č. 280/2004/ES ze dne 11. února 2004 o mechanismu monitorování emisí skleníkových plynů ve Společenství a provádění Kjótského protokolu (2), a zejména na druhou větu prvního pododstavce čl. 6 odst. 1 uvedeného rozhodnutí,
s ohledem na rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady č. 406/2009/ES ze dne 23. dubna 2009 o úsilí členských států snížit emise skleníkových plynů, aby byly splněny závazky Společenství v oblasti snížení emisí skleníkových plynů do roku 2020 (3), a zejména na čl. 11 odst. 3 uvedeného rozhodnutí,
po konzultaci s evropským inspektorem ochrany údajů,
vzhledem k těmto důvodům:
(1)
Systémem registrů se zajistí přesné zúčtování transakcí podle systému Unie pro obchodování s emisemi (dále jen „EU ETS“), který je ustanoven podle směrnice 2003/87/ES, Kjótského protokolu a rozhodnutí č. 406/2009/ES. Registry jsou standardizované a zabezpečené elektronické databáze obsahující společné datové prvky, které umožňují sledovat vydávání, držení, převádění a rušení relevantních jednotek, zajišťovat přístup veřejnosti a potřebnou důvěrnost a zabránit transferům, které jsou neslučitelné s povinnostmi, které vyplývají ze směrnice 2003/87/ES, protokolu k Rámcové úmluvě Organizace spojených národů o změně klimatu (Kjótský protokol) a rozhodnutí č. 406/2009/ES.
(2)
V ustanovení čl. 19 odst. 1 směrnice 2003/87/ES se požaduje, aby všechny povolenky vydané od 1. ledna 2012 byly zaznamenávány v registru Unie na účtech spravovaných členskými státy. Tento registr Unie stanoví nařízení Komise (EU) č. 920/2010 ze dne 7. října 2010 o standardizovaném a bezpečném systému registrů podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES a rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady č. 280/2004/ES (4).
(3)
Směrnice 2003/87/ES byla podstatně změněna směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2009/29/ES ze dne 23. dubna 2009, kterou se mění směrnice 2003/87/ES s cílem zlepšit a rozšířit systém pro obchodování s povolenkami na emise skleníkových plynů ve Společenství (5), což vyžaduje významné změny systému registrů. Změny se použijí od obchodovacího období počínajícího rokem 2013. V současnosti neexistuje žádná mezinárodní dohoda, která by nahrazovala platný Kjótský protokol a vztahovala se na členské státy po roce 2012. Povolenky pro letectví byly draženy od roku 2012 na základě nařízení Komise (EU) č. 1031/2010 ze dne 12. listopadu 2010 o harmonogramu, správě a jiných aspektech dražeb povolenek na emise skleníkových plynů v souladu se směrnicí 2003/87/ES (6), týmž způsobem jako všeobecné povolenky. Proto bylo podle článku 19 směrnice 2003/87/ES přijato nařízení Komise (EU) č. 1193/2011 ze dne 18. listopadu 2011 o vytvoření registru Unie pro obchodovací období počínající dnem 1. ledna 2013 a následující obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES a rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady 280/2004/ES a o změně nařízení (ES) č. 2216/2004 a (EU) č. 920/2010 (7), jež se použije na obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi, které začíná 1. ledna 2013, a na období následující. Ustanovení se rovněž vztahuje na povolenky pro letectví dražené v roce 2012.
(4)
Aby se zajistilo, že kjótské jednotky a povolenky lze umístit na tytéž účty v registru Unie, musí registr Unie splňovat také funkční a technické specifikace pro normy výměny údajů mezi systémy registrů podle Kjótského protokolu přijaté rozhodnutím 12/CMP.1 konference smluvních stran UNFCCC, která slouží jako zasedání smluvních stran Kjótského protokolu (rozhodnutí 12/CMP.1).
(5)
Článek 20 směrnice 2003/87/ES požaduje, aby byl vytvořen nezávislý protokol transakcí, protokol transakcí Evropské unie (dále jen „EUTL“), sloužící k zaznamenávání vydávání, převádění a rušení povolenek. Ustanovení čl. 6 odst. 2 rozhodnutí č. 280/2004/ES požaduje, aby informace o vydávání, držení, převádění, nabývání, rušení a stažení jednotek přidělených množství, jednotek propadů, jednotek snížení emisí a snížení ověřených emisí, jakož i přenosu jednotek přidělených množství, jednotek snížení emisí a snížení ověřených emisí, byly zpřístupněny pro protokol transakcí.
(6)
Registr Unie by měl obsahovat účty, ve kterých by měly být zaznamenány postupy a operace potřebné k provedení požadavků směrnice 2003/87/ES. Všechny účty musejí být zřízeny v souladu se standardizovanými postupy, aby se zajistila integrita systému registrů a přístup veřejnosti k informacím v systému. Povolenky by se měly vydávat v registru Unie.
(7)
Transakce s povolenkami v rámci registru Unie by měly být prováděny prostřednictvím komunikačního spojení zahrnujícího protokol transakcí Evropské unie (EUTL), zatímco transakce s kjótskými jednotkami by měly být prováděny prostřednictvím komunikačního spojení zahrnujícího jak EUTL, tak i mezinárodní evidenci transakcí (dále jen „ITL“) Rámcové úmluvy Organizace spojených národů o změně klimatu (dále jen „UNFCCC“).
(8)
Jelikož povolenky a kjótské jednotky existují pouze v zaknihované podobě a jsou zastupitelné, mělo by vlastnické právo k povolence nebo kjótské jednotce být stanoveno na základě jejich existence na účtu v registru Unie, na kterém jsou umístěny. Navíc, aby se snížila rizika spojená se zrušením transakcí zaznamenaných v registru a s následným narušením systému a trhu, které toto zrušení může způsobit, je nutné zajistit, aby povolenky a kjótské jednotky byly zcela zastupitelné. Konkrétně po okamžiku stanoveném pravidly registru není možné transakce zrušit, odvolat nebo vzít zpět jinak než způsobem stanoveným v uvedených pravidlech. Žádná ustanovení tohoto nařízení by neměla bránit držiteli účtu nebo třetí osobě ve výkonu jakéhokoliv práva nebo uplatnění nároku vyplývajícího z uskutečněné transakce, které mají ze zákona za účelem vymáhání nebo odškodnění v souvislosti s transakcí, jež byla zadána do systému, například v případě podvodu nebo technické chyby, pokud to nevede ke zrušení, odvolání nebo zpětvzetí transakce. Získání povolenky nebo kjótské jednotky v dobré víře by navíc mělo být chráněno.
(9)
Hlavní povinností ústředního správce je poskytovat, provozovat a udržovat registr Unie a EUTL, spravovat ústřední účty a provádět operace, které jsou vykonávány na ústřední úrovni. K hlavní povinnostem národních správců patří zajišťovat kontaktní místo pro jejich příslušné držitelé účtů v registru Unie a vykonávat všechny operace, které se týkají přímého kontaktu s nimi, včetně otevírání, pozastavení a uzavírání účtů.
(10)
Pokud členské státy přidělí bezplatné povolenky na základě článku 10c směrnice 2003/87/ES, měly by se tyto povolenky vydávat v souladu s článkem 10c uvedené směrnice a rozhodnutími Komise, která jsou podle něj přijata. Za tímto účelem by se v příslušných národních alokačních tabulkách měly zohledňovat žádosti příslušných členských států podle čl. 10c odst. 5 směrnice 2003/87/ES, jakož i příslušná rozhodnutí Komise podle čl. 10c odst. 6 uvedené směrnice.
(11)
Pokud členský stát, s ohledem na svou žádost podle čl. 10c odst. 5 směrnice 2003/87/ES a příslušné rozhodnutí Komise podle čl. 10c odst. 6 směrnice, zdržuje vydávání povolenek, které mají být bezplatně přiděleny na základě článku 10c směrnice 2003/87/ES (ex post vydávání povolenek), měl by tento členský stát zahrnout do své národní alokační tabulky podle čl. 51 odst. 1 tohoto nařízení povolenky, které jsou k bezplatnému přidělení na základě investic nebo finančních převodů, které jsou v okamžiku zaznamenání do tabulky již realizovány.
(12)
Pokud členský stát, s ohledem na svou žádost podle čl. 10c odst. 5 směrnice 2003/87/ES a příslušné rozhodnutí Komise podle čl. 10c odst. 6 této směrnice, vydá povolenky, které mají být bezplatně přiděleny na základě článku 10c směrnice 2003/87/ES, a to bez ohledu na již realizované investice (ex ante vydání povolenek), měl by tento členský stát v okamžiku, kdy oznamuje národní alokační tabulku Komisi v souladu s čl. 51 odst. 1 tohoto nařízení, zahrnout do národní alokační tabulky povolenky, které jsou v souladu s článkem 10c směrnice 2003/87/ES k bezplatnému přidělení na období 2013-2019.
(13)
Na základě zpráv, které mají být předloženy Komisi podle čl. 10c odst. 1 směrnice 2003/87/ES, by členské státy měly provádět v národní alokační tabulce změny, jež odrážejí pokrok realizovaných investic a stav finančních převodů provedených podle článku 10c směrnice 2003/87/ES a případně odpovídajících rozhodnutí Komise.
(14)
V článku 11 směrnice 2003/87/ES se stanoví, že příslušné orgány každoročně do 28. února určí množství povolenek, které se mají v daném roce přidělit. Pokud provozovatel předložil informace podle článku 24 rozhodnutí Komise 2011/278/EU ze dne 27. dubna 2011, kterým se stanoví přechodná pravidla harmonizovaného přidělování bezplatných povolenek na emise platná v celé Unii podle článku 10a směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES (8), jež mají vliv na počet povolenek, které se mají tomuto provozovateli přidělit, bude muset být příděl tohoto provozovatele přepočten a oznámen podle čl. 24 odst. 2 uvedeného rozhodnutí předtím, než může dojít k převodu povolenek provozovateli v souladu s čl. 53 odst. 2 tohoto nařízení.
(15)
V případě, že bylo přiděleno nadměrné množství povolenek, a to i v důsledku chyby v původním přídělu nebo kvůli tomu, že provozovatel nebyl schopen příslušnému orgánu předložit správné a úplné informace podle článku 24 rozhodnutí 2011/278/EU do data stanoveného v uvedeném článku, a za předpokladu, že ústřední správce přijal změny v národní alokační tabulce členského státu podle čl. 52 odst. 2 tohoto nařízení, aby příděl odpovídajícím způsobem upravil, by žádné ustanovení tohoto nařízení nemělo příslušnému orgánu bránit v tom, aby od provozovatele vyžadoval převést na alokační účet EU počet povolenek, které provozovatel obdržel oproti upravenému přídělu na příslušný rok navíc.
(16)
Článek 11b směrnice 2003/87/ES zakazuje vydávat ověřené snížení emisí (dále jen „CER“) a jednotky snížení emisí (dále jen „ERU“) po 31. prosinci 2012, které vedou k dvojímu započítávání snížení emisí skleníkových plynů. Ustanovení čl. 5 odst. 2 rozhodnutí Komise 2006/780/ES ze dne 13. listopadu 2006 o zabránění dvojímu započítávání snížení emisí skleníkových plynů v rámci systému obchodování s emisemi ve Společenství při projektových činnostech v rámci Kjótského protokolu v souladu se směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES (9) umožňuje povolenky z rezervy zřízené podle článku 3 uvedeného rozhodnutí převést na jednotky přiděleného množství j(dále jen „AAU“) nebo prodat jako povolenky za období 2008-2012. Kromě toho by od 1. ledna 2013 měly mít členské státy možnost vydávat do 30. dubna 2013 ERU z projektů zahrnujících činnosti pouze z oblasti působnosti směrnice 2003/87/ES, pokud jde o snížení emisí, ke kterým došlo do 31. prosince 2012.
(17)
Unie, členské státy a řada třetích zemí přijala závazky na snížení emisí v období 2008-2012, které se týkají celého hospodářství. Členské státy mají právně závazné celohospodářské cíle na snížení emisí od roku 2013 do roku 2020, jak je stanoveno ve směrnici 2003/87/ES a rozhodnutí č. 406/2009/ES. Změnou Kjótského protokolu by se měly zavést mezinárodně právně závazné kvantifikované emisní cíle od roku 2013 do roku 2020 pro strany uvedené v příloze B, jakmile tato změna vstoupí pro smluvní strany v platnost. Rozhodnutí 13/CMP.1 konference smluvních stran UNFCCC, která slouží jako zasedání smluvních stran Kjótského protokolu (rozhodnutí 13/CMP.1) požaduje, aby ERU byly vydávány pouze převodem AAU nebo jednotek propadů (dále jen „RMU“), které mají pořadové číslo zahrnující období závazku, pro které byly vydány. ERU nemohou být vydány v případě, že období závazku vyznačené v pořadovém čísle neodpovídá obchodovanému období, ve kterém ke snížení emisí došlo. Na účtech obchodování s emisemi (ETS) v registru Unie by neměly být drženy ERU, které nejsou v souladu s těmito pravidly. Za tímto účelem by ERU vydané třetími zeměmi, které nemají právně závazné kvantifikované emisní cíle od roku 2013 do roku 2020, jak je uvedeno ve změně Kjótského protokolu v souladu s čl. 3 odst. 9, nebo které neuložily ratifikační listinu týkající se dané změny Kjótského protokolu, měly být vedeny v registru Unie jen případě, že bylo ověřeno, že se vztahují ke snížení emisí, u nichž je ověřeno, že k nim došlo před rokem 2013. U takových ERU převedených do registru Unie po 1. květnu 2013 se očekává, že budou vydány na základě postupu ověřování podle postupu společného prováděcího a kontrolního výboru stanoveného rozhodnutím 9/CMP.1 konference smluvních stran UNFCCC, která slouží jako zasedání smluvních stran Kjótského protokolu (rozhodnutí 9/CMP.1) (podle takzvaného „postupu 2“).
(18)
Používání CER a ERU z projektových činností před vstupem mezinárodní dohody o změně klimatu v platnost je dáno článkem 11a směrnice 2003/87/ES, kterým se zavádí možnost, aby si hospodářské subjekty vyměňovaly takové jednotky za povolenky.
(19)
Třetí země nebo jejich nižší federální či regionální subjekty by měly mít možnost si otevřít účty v registru Unie, jakmile se třetí zemí dohodnou způsoby propojení ETS a jiného povinného systému pro obchodování s emisemi skleníkových plynů, jež obsahuje absolutní emisní limity.
(20)
Článek 11 rozhodnutí č. 406/2009/ES stanoví, že přesné zúčtování transakcí podle tohoto rozhodnutí se zajistí v systému registrů.
(21)
Jednotky ročního emisního přídělu by měl být vydávány na účtech k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ v registru Unie v množství stanovených podle čl. 3 odst. 2 a v článku 10 rozhodnutí č. 406/2009/ES. Jednotky ročního emisního přídělu (AEA) smí být vedeny pouze na účtech k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“.
(22)
Registr Unie by měl umožnit provádění ročního cyklu dodržování k zajištění souladu podle rozhodnutí č. 406/2009/ES tím, že stanoví procesy zavádění ročních ověřených emisí skleníkových plynů na účtech k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“, pro určení údaje o stavu shody každého členského státu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ a případně pro uplatňování nápravných opatření v souladu s článkem 7 rozhodnutí č. 406/2009/ES.
(23)
Registr Unie by měl zajistit přesné zúčtování transakcí podle čl. 3 odst. 3), 4) a 5) a článku 5 rozhodnutí č. 406/2009/ES.
(24)
Prostřednictvím EUTL by měly být prováděny automatické kontroly všech postupů v systému registrů týkajících se povolenek, ověřených emisí, účtů, ročních emisních přídělů jednotek, nároků na kredity a kjótských jednotek a prostřednictvím ITL by měly být automaticky kontrolovány veškeré postupy týkající se kjótských jednotek, aby nedocházelo k nesrovnalostem. Postupy, které požadavky těchto kontrol nesplní, by měly být ukončeny, aby se zajistilo, že transakce v systému registrů Unie splňují požadavky směrnice 2003/87/ES, směrnice 406/2009/ES a požadavky vypracované podle UNFCCC a Kjótského protokolu.
(25)
Je nutno uplatňovat přiměřené a harmonizované požadavky na otevírání účtů, ověření a přístupová práva, aby byla chráněna bezpečnost informací v integrovaném systému registrů a bylo zabráněno podvodu. Do budoucna by se mělo uvažovat o přezkumu těchto požadavků, aby byla zajištěna jejich efektivita s ohledem na proporcionalitu. Měly by se vést záznamy o všech postupech, provozovatelích zařízení a osobách v systému.
(26)
Ústřední správce by měl zajistit, aby fungování systému registrů bylo narušováno co nejméně, a to tím, že přijme všechna náležitá opatření, aby registry Unie a EUTL byly přístupné, a tím, že zajistí odolné systémy a postupy na ochranu příslušných informací.
(27)
Jelikož může být žádoucí stanovit další typy účtů nebo jiných prostředků, jež by usnadnily držení povolenek nebo kjótských jednotek jménem třetích stran či zajistily bezpečnostní zájmy u nich, tyto otázky by měly být zkoumány v rámci budoucího přezkumu tohoto nařízení.
(28)
V souladu se směrnicí Evropského parlamentu a Rady 2003/4/ES ze dne 28. ledna 2003 o přístupu veřejnosti k informacím o životním prostředí a o zrušení směrnice Rady 90/313/EHS (10) a rozhodnutí 13/CMP.1 by se měly konkrétní zprávy pravidelně zveřejňovat, aby se zajistilo, že veřejnost má přístup k informacím obsaženým v integrovaném systému registrů s výhradou některých požadavků na zachování důvěrnosti.
(29)
Národní správci, ústřední správce a Komise by měli dodržovat předpisy Unie a vnitrostátní předpisy o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů a o volném pohybu těchto údajů, zejména směrnici Evropského parlamentu a Rady 95/46/ES ze dne 24. října 1995 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů a o volném pohybu těchto údajů (11) a vnitrostátní právní předpisy, které ji provádějí, a nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 45/2001 ze dne 18. prosince 2000 o ochraně fyzických osob v souvislosti se zpracováním osobních údajů orgány a institucemi Společenství a o volném pohybu těchto údajů (12), pokud se vztahují na informace a jsou zpracovávány podle tohoto nařízení, pro které jsou správci.
(30)
Nařízení Komise (EU) č. 920/2010 ze dne 7. října 2010 o standardizovaném a bezpečném systému registrů podle směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/87/ES a rozhodnutí Evropského parlamentu a Rady č. 280/2004/ES (13) by se mělo používat, dokud nebudou dokončeny všechny nezbytné operace vztahující se k obchodovacímu období 2008-2012. Nařízení by se mělo změnit, aby stanovilo nahrazení povolenek pro letectví, které jsou v držení uživatele na konci obchodovacího období 2008-2012, povolenkami pro letectví, které jsou platné pro období počínající rokem 2013, a to s okamžitým účinkem. Nařízení (EU) č. 920/2010 by proto mělo být zrušeno s účinkem od 1. října 2013.
(31)
Nařízení (EU) č. 1193/2011 by proto mělo být s okamžitým účinkem zrušeno a nahrazeno nařízením zahrnujícím ustanovení požadované směrnicí 2003/87/ES, rozhodnutím č. 280/2004/ES a rozhodnutím č. 406/2009/ES.
(32)
Nařízení (EU) č. 1193/2011 stanoví lhůty pro podmínky spolupráce mezi ústředním správcem a národní správci, které je třeba dohodnout, a pro oznámení národních alokačních tabulek a národních alokačních tabulek pro letectví. Ačkoliv se nařízení (EU) č. 1193/2011 zrušuje, tyto povinnosti by měly zůstat zachovány.
(33)
Toto nařízení by mělo vstoupit v platnost co nejdříve.
(34)
Opatření stanovená tímto nařízením jsou v souladu se stanoviskem Výboru pro změnu klimatu,
PŘIJALA TOTO NAŘÍZENÍ:
HLAVA I
SPOLEČNÁ OBECNÁ USTANOVENÍ
KAPITOLA 1
Předmět, oblast působnosti a definice
Článek 1
Předmět
Toto nařízení stanoví obecné požadavky, požadavky na provozování a údržbu registru Unie pro obchodovací období počínající 1. lednem 2013 a následujících období, nezávislou evidenci transakcí ustanovenou v čl. 20 odst. 1 směrnice 2003/87/ES a rejstříky stanovené v článku 6 rozhodnutí č. 280/2004/ES.
Toto nařízení stanoví také komunikační systém mezi registrem Unie a ITL.
Článek 2
Oblast působnosti
Toto nařízení se týká povolenek vytvořených pro obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi počínající 1. lednem 2013 a následující období, jednotek ročního emisního přídělu a kjótských jednotek.
Toto nařízení se rovněž vztahuje na povolenky pro letectví, které mají být draženy a které byly vytvořeny pro obchodovací období od 1. ledna 2012 do 31. prosince 2012.
Článek 3
Definice
Není-li uvedeno jinak, mají výrazy používané v hlavě II tohoto nařízení tentýž význam jako ve směrnici 2003/87/ES. Kromě toho se použijí definice stanovené v článku 3 nařízení (EU) č. 1031/2010 a v článku 3 rozhodnutí Komise 2011/278/EU. Rovněž se použijí tyto definice:
1)
„držitelem účtu“ se rozumí fyzická nebo právnická osoba, která má účet v systému registrů;
2)
„ústředním správcem“ se rozumí osoba určená Komisí podle článku 20 směrnice 2003/87/ES;
3)
„příslušným orgánem“ se rozumí orgán nebo orgány určené členským státem podle článku 18 směrnice 2003/87/ES;
4)
„vnější obchodní platformou“ se rozumí jakýkoli druh mnohostranné výměny, která sdružuje nebo usnadňuje sdružování početných zájmů třetích osob na nákupu či prodeji podle definice v článku 4 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2004/39/ES (14), přičemž zájmy na nákupu a prodeji jsou v povolenkách nebo kjótských jednotkách;
5)
„ověřovatelem“ se rozumí ověřovatel podle definice v čl. 3 bodě 3 nařízení Komise (EU) č. 600/2012 (15);
6)
„jednotkami přidělených množství („AAU“) se rozumí jednotky vydané podle čl. 7 odst. 3 rozhodnutí č. 280/2004/ES;
7)
„povolenkami pro letectví“ se rozumí povolenky vytvořené podle čl. 3c odst. 2 směrnice 2003/87/ES;
8)
„všeobecnými povolenkami“ se rozumí všechny další povolenky vytvořené podle směrnice 2003/87/ES;
9)
„dlouhodobými ověřenými sníženími emisí („lCER“) se rozumí jednotky vydané pro projektovou činnost zalesňování nebo opětovného zalesňování v rámci mechanismu čistého rozvoje („CDM“), jejichž platnost podle rozhodnutí 5/CMP.1 konference smluvních stran UNFCCC, která slouží jako zasedání smluvních stran Kjótského protokolu, skončí na konci započítávaného období pro projektovou činnost zalesňování nebo opětovného zalesňování podle CDM, pro které byly vydány;
10)
„jednotkami propadů“ („RMU“) se rozumí jednotky vydané podle příslušných ustanovení přílohy nařízení 13/CMP.1;
11)
„dočasným certifikovaným snížením emisí“ („tCER“) se rozumí jednotky vydané pro projektovou činnost zalesňování nebo opětovného zalesňování podle CDM, jejichž platnost podle rozhodnutí 5/CMP.1 skončí na konci období závazku podle Kjótského protokolu následujícím po období, ve kterém byla vydána;
12)
„kjótskými jednotkami“ se rozumí AAU, jednotky snížení emisí (dále jen „ERU“), ověřená snížení emisí (dále jen „CER“), RMU, lCER a tCER;
13)
„postupem“ se rozumí automatizované technické prostředky k uskutečňování činnosti týkající se účtu, jednotky nebo části nároku na kredity v registru;
14)
„transakcí“ se rozumí proces v registru Unie, který zahrnuje převod povolenky, kjótské jednotky, jednotky ročního emisního přídělu nebo části nároku na kredity z jednoho účtu na druhý;
15)
„odevzdáním“ se rozumí účtování povolenky provozovatelem zařízení nebo provozovatelem letadel podle ověřených emisí jeho zařízení nebo letadel;
16)
„zrušením“ se rozumí konečná likvidace kjótské jednotky jejím držitelem bez účtování podle ověřených emisí;
17)
„výmazem“ se rozumí konečná likvidace povolenky jejím držitelem bez účtování podle ověřených emisí;
18)
„odebráním“ se rozumí účtování kjótské jednotky smluvní stranou Kjótského protokolu podle vykazovaných emisí této smluvní strany;
19)
„praním peněz“ se rozumí definice v čl. 1 odst. 2 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2005/60/ES (16);
20)
„závažným trestným činem“ se rozumí závažný trestný čin ve smyslu čl. 3 bodu 5 směrnice 2005/60/ES;
21)
„financováním terorismu“ se rozumí definice v čl. 1 odst. 4 směrnice 2005/60/ES;
22)
„národním správcem“ se rozumí subjekt odpovědný za správu souboru uživatelských účtů jménem členského státu podle jurisdikce členského státu v registru Unie určený v souladu s článkem 8;
23)
„řediteli“ se rozumí osoby, jež účinně řídí každodenní provoz právnické osoby;
24)
„středoevropským časem“ se rozumí středoevropský letní čas během období letního času definovaného v článcích 1, 2 a 3 směrnice 2000/84/ES;
25)
„národní správní platformou“ se rozumí vnější systém provozovaný národním správcem nebo příslušným orgánem, který je bezpečně připojený k registru Unie za účelem automatizace funkcí správy účtů a dodržováním povinností v registru Unie;
26)
„mezinárodními kredity“ se rozumí CER, ERU a kredity z projektů nebo jiných činností na snížení emisí, které mohou být použity v souladu s čl. 11a odst. 5 směrnice 2003/87/ES;
27)
„jednotkou ročního emisního přídělu“ („AEA“) se rozumí subdivize ročního emisního přídělu členského státu určená podle čl. 3 odst. 2 a v článku 10 rozhodnutí č. 406/2009/ES, která se rovná jedné tuně ekvivalentu oxidu uhličitého;
28)
„nárokem na kredity“ se rozumí právo členských států, které je vyjádřeno jako počet rovnající se procentnímu podílu jeho emisí skleníkových plynů z roku 2005 v souladu s čl. 5 odst. 4 rozhodnutí č. 406/2009/ES, na použití kreditů podle článku 5 rozhodnutí č. 406/2009/ES za účelem dodržení svých povinností podle článku 3 rozhodnutí č. 406/2009/ES;
29)
„nevyužitým nárokem na kredity“ se rozumí nárok členského státu na kredity snížený o sumu mezinárodních kreditů, tCER nebo lCER držených na účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ v okamžiku určení údaje o stavu shody podle článku 79 tohoto nařízení;
30)
„obdobím souladu“ se rozumí období od 1. ledna 2013 do 31. prosince 2020, během něhož členské státy omezí své emise skleníkových plynů podle článku 3 rozhodnutí č. 406/2009/ES.
KAPITOLA 2
Systém registrů
Článek 4
Registr Unie
1. Vytváří se registr Unie pro obchodovací období systému Unie pro obchodování s emisemi počínající dnem 1. ledna 2013 a pro následující období.
2. Ústřední správce vede a udržuje registr Unie včetně jeho technické infrastruktury.
3. Členské státy používají registr Unie s cílem splnit povinnosti podle článku 19 směrnice 2003/87/ES a článku 11 rozhodnutí č. 406/2009/ES a za účelem zajištění přesného zúčtování povolenek, AEA a ke stanovení nároku na kredity v rozsahu působnosti tohoto nařízení. Registr Unie zajišťuje národním správcům a držitelům účtů postupy stanovené v tomto nařízení.
4. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie vyhovoval funkčním a technickým specifikacím týkajícím se norem výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu zpracovaným podle rozhodnutí 12/CMP.1 a zohlední technické vybavení, síť, programové vybavení a bezpečnostní požadavky stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 105 tohoto nařízení.
Článek 5
Registr Unie a národní registry pro účely Kjótského protokolu
1. Za účelem splnění svých povinností jako strany Kjótského protokolu a podle článku 6 rozhodnutí č. 280/2004/ES s cílem zajistit přesné zúčtování kjótských jednotek vede každý členský stát a Unie registr pro účely Kjótského protokolu (registr KP) v podobě standardizované elektronické databáze, která musí zohledňovat požadavky UNFCCC na registry, a zejména na funkční a technické specifikace pro normy výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu vytvořené podle rozhodnutí 12/CMP.1., technické vybavení, síť a programové vybavení a bezpečnostní požadavky stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 105 tohoto nařízení.
2. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie fungoval i jako registr KP pro Unii jako smluvní stranu Kjótského protokolu. Ústřední správce vystupuje rovněž jako správce unijního registru KP, který je součástí registru Unie.
Článek 6
Protokol transakcí Evropské unie
1. Pro transakce v oblasti působnosti tohoto nařízení se podle článku 20 směrnice 2003/87/ES zřizuje protokol transakcí Evropské unie („EUTL“) v podobě standardizované elektronické databáze. EUTL bude sloužit také k zaznamenávání všech informací týkajících se umístění a převodu kjótských jednotek zpřístupněných v souladu s čl. 6 odst. 2 rozhodnutí č. 280/2004/ES.
2. Ústřední správce vede a udržuje EUTL v souladu s ustanoveními tohoto nařízení.
3. Ústřední správce zajistí, že EUTL je způsobilý kontrolovat a zaznamenávat všechny postupy uvedené v tomto nařízení a vyhovuje funkčním a technickým specifikacím týkajícím se norem výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu zpracovaným podle rozhodnutí 12/CMP.1 a splňuje požadavky na technické vybavení, síť a programové vybavení stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 105 tohoto nařízení.
4. Ústřední správce zajistí, že EUTL je způsobilý zaznamenávat všechny postupy popsané v kapitole 3 hlavy I a hlavách II, III a IV.
Článek 7
Komunikační spojení mezi registry, ITL a EUTL
1. Ústřední správce a členské státy zajistí, že registr Unie a registry KP udržují komunikační spojení s ITL pro účely oznamování transakcí s kjótskými jednotkami.
2. Ústřední správce zajistí, že EUTL udržuje komunikační spojení s ITL pro zaznamenávání a kontroly převodů uvedených v odstavci 1. Všechny navrhované převody v rámci registru KP se před zaznamenáním převodu zpracovávají a kontrolují prostřednictvím EUTL.
3. Ústřední správce zajistí, že registr Unie udržuje přímé komunikační spojení s EUTL za účelem kontroly a zaznamenávání transakcí s povolenkami, AEA nebo částmi nároků na kredity a postupů správy účtů uvedených v kapitole 3 hlavy I. Všechny transakce týkající se povolenek, AEA nebo částí nároku na kredity se uskutečňují v rámci registru Unie a zaznamenává je a kontroluje EUTL. Ústřední správce může zřídit omezené komunikační spojení mezi EUTL a registrem třetí země, která podepsala smlouvu o přistoupení k Unii, aby se umožnila komunikace mezi těmito registry a ITL prostřednictvím EUTL a zaznamenávání údajů o ověřených emisích provozovatelům zařízení v EUTL. Tyto registry musejí před zřízením tohoto komunikačního spojení úspěšně splnit testovací a zahajovací postupy vyžadované od registrů.
Článek 8
Národní správci a správci registrů KP
1. Každý členský stát určí národního správce. Aniž je dotčen čl. 13 odst. 2, má členský stát přístup a v souladu s článkem 11 spravuje vlastní účty a účty v registru Unie podle vlastní jurisdikce prostřednictvím svého národního správce, jak je definován v příloze I. Každý národní správce členského státu vystupuje také jako správce jeho registru KP v souladu s ustanoveními tohoto nařízení.
2. Členské státy a Komise zajistí, aby nedošlo ke střetu zájmů mezi národními správci, ústředním správcem a držiteli účtů.
3. Každý členský stát oznámí Komisi totožnost a kontaktní údaje svého národního správce, včetně telefonního čísla pro naléhavé situace, které se použije v případě bezpečnostního incidentu.
4. Komise koordinuje provádění požadavků tohoto nařízení s národními správci v jednotlivých členských státech a s ústředním správcem. Komise zejména konzultuje s pracovní skupinou správců registrů ve Výboru pro změnu klimatu otázky a postupy týkající se vedení registrů podle tohoto nařízení a provádění tohoto nařízení. Pracovní skupina správců registrů se do 31. března 2012 dohodne na podmínkách spolupráce mezi ústředním správcem a národními správci, které zahrnují společné provozní postupy pro provádění tohoto nařízení a postupy týkající se řízení změn a krizového řízení registru Unie a technické specifikace pro fungování a spolehlivost registru Unie a EUTL. Podmínky spolupráce mohou zahrnovat způsoby konsolidace vnějších komunikačních spojení, infrastruktury informačních technologií, postupů přístupu k uživatelským účtům a mechanismů pro správu účtů KP v registru Unie s těmi, které jsou v ostatních registrech KP, do jednoho sjednoceného systému evropských registrů, udržovaného ústředním správcem. Jednací řád pracovní skupiny správců registrů schválí Výbor pro změnu klimatu.
5. Ústřední správce, příslušné orgány a národní správci provádějí pouze postupy, které jsou nezbytné pro výkon jejich příslušných funkcí jak jsou stanoveny směrnicí 2003/87/ES, rozhodnutím č. 280/2004/ES a rozhodnutím č. 406/2009/ES a opatřeními přijatými podle jejich ustanovení.
KAPITOLA 3
Účty
Oddíl 1
Obecná ustanovení použitelná na všechny účty
Článek 9
Účty
1. Členské státy a ústřední správce zajistí, že každý registr KP a registr Unie obsahuje účty uvedené v příloze I.
2. Na každém druhu účtu mohou být drženy druhy jednotek stanovené v příloze I.
Článek 10
Stav účtů
1. Účty se nacházejí v jednom z těchto stavů: otevřené, blokované, vyloučené, nebo uzavřené.
2. Z blokovaných účtů nelze provádět žádné postupy vyjma postupů uvedených v článcích 25, 31, 35, 67, 77, 81 a 82.
3. Z uzavřených účtů nelze provádět žádné postupy. Uzavřený účet nemůže být znovu otevřen a nemůže přijímat jednotky.
4. Po vyloučení zařízení ze systému Unie podle článku 27 směrnice 2003/87/ES změní národní správce po dobu trvání vyloučení stav odpovídajícího vkladního účtu provozovatele zařízení na vyloučený.
5. Po oznámení příslušného orgánu, že lety provozovatele letadel již nejsou v daném roce zahrnuty v systému Unie v souladu s přílohou I směrnice 2003/87/ES, změní národní správce stav příslušného vkladního účtu provozovatele letadel na vyloučený poté, co toto oznámí dotčenému provozovateli letadel, a až do oznámení příslušného orgánu, že provozovatel letadla je opět zahrnut do systému Unie.
6. Z vyloučených z účtů nelze provádět žádné postupy, kromě postupů uvedených v článcích 25 a 68 a postupů uvedených v článcích 35 a 67 odpovídajících období, ve kterém předmětný účet není ve vyloučeném stavu.
Článek 11
Vedení účtů
1. Každý účet má správce, který je odpovědný za vedení účtu jménem členského státu nebo jménem Unie.
2. Správce účtu je určen pro každý druh účtu stanovený v příloze I.
3. Správce účtu učet otevírá, pozastavuje, omezuje k němu přístup nebo jej uzavírá, mění jeho stav, schvaluje zmocněné zástupce, povoluje změny údajů o účtu, které si vyžadují schválení správce, a zahajuje transakce, o něž žádá držitel účtu v souladu s čl. 23 odst. 5, v souladu s ustanoveními tohoto nařízení.
4. Správce může požadovat, aby držitelé účtů a jejích zástupci vyjádřili souhlas s přiměřenými podmínkami, které jsou v souladu s ustanoveními tohoto nařízení s ohledem na záležitosti uvedené v příloze II.
5. Účty se řídí právními předpisy a spadají do pravomoci členského státu jejich správce a jednotky, které jsou na nich obsaženy, se považují za nacházející se na území uvedeného členského státu.
Článek 12
Oznámení ústředního správce
Ústřední správce oznamuje zástupcům a národnímu správci účtu zahájení, provedení nebo ukončení každého postupu týkajícího se účtu a změnu stavu účtu prostřednictvím automatizovaného mechanismu popsaného ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 105.
Oddíl 2
Otevření a aktualizace účtů
Článek 13
Otevření účtů spravovaných ústředním správcem
1. Ústřední správce otevře všechny provozní účty ETS v registru Unie, účty KP Unie, účet pro celkové množství AEA EU, účet pro výmaz pro účely rozhodnutí o „sdílení úsilí“ a jeden účet pro zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ pro každý členský stát pro každý rok období shody do 20 pracovních dnů od obdržení informací uvedených v příloze III.
2. Národní správce jmenovaný podle čl. 8 odst. 1 vystupuje jako zplnomocněný zástupce účtů k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“, pokud příslušný členský stát nejmenuje jinou osobu.
3. Každý členský stát poskytne ústřednímu správci informace uvedené v tabulce VIII-I přílohy VIII pro každého zmocněného zástupce a dalšího zástupce účtů k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“.
Článek 14
Otevření účtů národní správní platformy v registru Unie
1. Počínaje 1. lednem 2014 může národní správce předložit žádost o otevření účtu národní správní platformy v registru Unie. Žádost se předkládá ústřednímu správci. Národní správce poskytne informace požadované ústředním správcem. Tyto informace zahrnují nejméně informace uvedené v příloze III a důkazy o tom, že národní správní platforma zajistí úroveň bezpečnosti rovnocennou nebo větší, než je bezpečnost zajištěná v registru Unie v souladu s tímto nařízením, se zohledněním technických a bezpečnostních požadavků popsaných ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 105.
2. Ústřední správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplných informací v souladu s odstavcem 1 otevře účet národní administrativní platformy v registru Unie, nebo informuje národního správce o zamítnutí otevření účtu, jestliže úroveň bezpečnosti zajištěná příslušnou vnitrostátní správní platformou není dostatečná ve srovnání s požadavky v odstavci 1.
3. Národní správce jmenovaný podle čl. 8 odst. 1 vystupuje jako zmocněný zástupce účtu národní administrativní platformy.
Článek 15
Otevření dražebního účtu pro dodání v registru Unie
1. Dražitel, systém zúčtování nebo systém vypořádání daný nařízením (EU) č. 1031/2010 nebo dražební platforma vymezená podle článku 26 nebo článku 30 uvedeného nařízení může předložit národnímu správci žádost o dražební účet pro dodání v registru Unie. Osoba žádající o účet předloží informace stanovené v příloze IV.
2. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 tohoto článku a článkem 24 otevře v registru Unie dražební účet pro dodání, nebo podle článku 22 informuje osobu žádající o účet o zamítnutí otevření účtu.
Článek 16
Otevření vkladních účtů provozovatelů zařízení v registru Unie
1. Příslušný orgán nebo provozovatel zařízení poskytne příslušnému národnímu správci do 20 pracovních dnů od vstupu povolení k vypouštění emisí skleníkových plynů v platnost informace uvedené v příloze VI a požádá národního správce o otevření vkladního účtu provozovatele zařízení v registru Unie.
2. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 tohoto článku a článkem 24 otevře v registru Unie pro každé zařízení vkladní účet provozovatele zařízení, nebo podle článku 22 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
Článek 17
Otevření vkladních účtů provozovatelů letadel v registru Unie
1. Příslušný orgán nebo provozovatel letadel poskytne příslušnému národnímu správci do 20 pracovních dnů od schválení monitorovacího plánu provozovatele letadel informace uvedené v příloze VII a požádá národního správce o otevření vkladního účtu provozovatele letadel v registru Unie.
2. Každý provozovatel letadel má jeden vkladní účet provozovatele letadel.
3. Provozovatelé letadel vykonávající činnosti v oblasti letectví s celkovou roční produkcí emisí nižší než 25 000 tun ekvivalentu oxidu uhličitého za rok nebo provozující méně než 243 letů po dobu tří po sobě následujících čtyřměsíčních období mohou pověřit fyzickou nebo právnickou osobu, aby jejich jménem otevřela vkladní účet provozovatele letadel a vyřadila povolenky podle čl. 12 odst. 2 písm. a) směrnice 2003/87/ES. Odpovědnost za soulad zůstává na provozovateli letadel. Pří pověření provozovatel letadel zajistí, aby nedošlo ke střetu zájmů mezi pověřenou fyzickou nebo právnickou osobou a příslušnými orgány, národními správci, ověřovateli nebo jinými subjekty podléhajícími ustanovení směrnice 2003/87/ES a aktům přijatým k jejímu provádění. Pro tento případ poskytne pověřená fyzická nebo právnická osoba informace požadované v odstavci 1.
4. Národní správce do 40 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 tohoto článku a článkem 24 otevře v registru Unie pro každého provozovatele letadel vkladní účet provozovatele letadel, nebo podle článku 22 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
5. Stav vkladního účtu provozovatele letadel se změní z blokovaného na otevřený po zapsání ověřených emisí podle čl. 35 odst. 1 až 5 a je-li údaj o stavu shody vypočítaný podle čl. 37 odst. 1 vyšší nebo rovný 0. Stav účtu se také změní na otevřený ještě dříve mezi datem otevření účtu a dnem, kdy jsou první ověřené emise zapsané do registru Unie potom, co národní správce obdrží žádost držitele účtu o aktivaci jeho účtu k obchodování, pokud tato žádost obsahuje nejméně všechny požadované údaje uvedené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 105.
Článek 18
Otevření osobních vkladních účtů a obchodních účtů v registru Unie
1. Budoucí držitel účtu předloží žádost o otevření osobního vkladního účtu nebo obchodního účtu v registru Unie národnímu správci. Budoucí držitel účtu předloží informace vyžadované národním správcem, které zahrnují nejméně informace uvedené v příloze IV.
2. Členský stát národního správce může jako podmínku pro otevření osobního vkladního účtu nebo obchodního účtu požadovat, aby budoucí držitelé účtu měli trvalý pobyt nebo registraci v členském státě národního správce spravujícího účet.
3. Členský stát národního správce může jako podmínku pro otevření osobního vkladního účtu nebo obchodního účtu požadovat, aby budoucí držitelé účtů byli registrováni pro účely daně z přidané hodnoty (DPH) v členském státě národního správce účtu.
4. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 tohoto článku a článkem 24 otevře v registru Unie osobní vkladní účet či obchodní účet, nebo podle článku 22 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
Článek 19
Otevření národních vkladních účtů v registru Unie
Příslušný orgán členského státu vydá národnímu správci pokyn otevřít národní vkladní účet v registru Unie do 20 pracovních dnů od obdržení informací stanovených v příloze III.
Článek 20
Otevření účtů vnějších obchodních platforem v registru Unie
1. Vnější obchodní platformy mohou předložit žádost o otevření účtu vnější obchodní platformy v registru Unie. Žádost se předkládá národnímu správci. Osoba žádající o otevření účtu předloží informace vyžadované národním správcem. Tyto informace zahrnují alespoň informace stanovené v příloze IV a důkaz, že vnější obchodní platforma zajišťuje stejnou úroveň bezpečnosti, jako je úroveň bezpečnosti v registru Unie v souladu s tímto nařízením, nebo vyšší, a že má zavedena bezpečnostní opatření alespoň srovnatelné úrovně, jaká odpovídá schválení dalšího zástupce účtu podle požadavků v čl. 23 odst. 3.
2. Národní správci zajistí, aby vnější obchodní platformy zohledňovaly technické a bezpečnostní požadavky popsané ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 105.
3. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 tohoto článku a článkem 24 otevře v registru Unie účet vnější obchodní platformy nebo podle článku 22 informuje ústředního správce či osobu žádající o účet o zamítnutí otevření účtu. Příslušný národní správce neprodleně oznámí otevření těchto účtů Komisi.
4. Podle čl. 23 odst. 3 se k zahájení transakce nevyžaduje schválení dalšího zmocněného zástupce u transakcí zahájených vnějšími obchodními platformami.
Článek 21
Otevření účtů ověřovatelů v registru Unie
1. Žádost o otevření účtu ověřovatele v registru Unie se předkládá národnímu správci. Osoba žádající o účet předloží informace vyžadované národním správcem včetně informací uvedených v přílohách III a V.
2. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplného souboru informací v souladu s odstavcem 1 tohoto článku a článkem 24 otevře v registru Unie účet ověřovatele, nebo podle článku 22 informuje potenciálního držitele účtu o zamítnutí otevření účtu.
Článek 22
Zamítnutí otevření účtu
1. Národní správce ověří, zda jsou informace a dokumenty předložené za účelem otevření účtu úplné, aktuální, přesné a pravdivé.
2. Národní správce může zamítnout otevření účtu:
a)
jsou-li předložené informace a dokumenty neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé;
b)
jsou-li potenciální držitel účtu nebo v případě právnické osoby ředitelé potenciálního držitele účtu vyšetřováni nebo byli v předchozích pěti letech odsouzeni za podvod týkající se povolenek nebo kjótských jednotek, za praní peněz, financování terorismu nebo za jiné závažné trestné činy, pro které může účet sloužit jako nástroj;
c)
má-li národní správce přiměřené důvody se domnívat, že účty mohou být využity k podvodu týkajícímu se povolenek nebo kjótských jednotek, k praní peněz, financování terorismu nebo k jiným závažným trestným činům;
d)
z důvodů uvedených ve vnitrostátních právních předpisech.
3. Pokud národní správce zamítne otevření účtu, osoba žádající o otevření účtu může vznést námitky u odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva, který buď vydá pokyn národnímu správci, aby účet otevřel, nebo zamítnutí potvrdí v odůvodněném rozhodnutí, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
Článek 23
Zmocnění zástupci
1. Každý účet, s výjimkou účtu ověřovatele, musí mít nejméně dva zmocněné zástupce. Účet ověřovatele má alespoň jednoho zmocněného zástupce. Zmocnění zástupci provádí transakce a jiné postupy jménem držitele účtu.
2. Kromě zmocněných zástupců specifikovaných v odstavci 1 mohou mít účty také zmocněné zástupce pouze pro přístup k účtu.
3. Účty mohou mít jednoho nebo více dalších zmocněných zástupců. Schválení dalšího zmocněného zástupce je vyžadováno společně se schválením zmocněného zástupce pro zahájení transakcí, s výjimkou:
a)
převodů na účet na seznamu důvěryhodných účtů v registru Unie držitele účtu;
b)
transakcí zahájených vnějšími obchodními platformami, jejichž účty jsou otevřené podle článku 20; a
c)
výměny povolenek podle článku 60, odevzdání povolenek podle článku 67, výmazu povolenek podle článku 68 a zrušení kjótských jednotek podle článku 69, pokud nebyl jmenován žádný další zmocněný zástupce. V takovém případě musí zahájení transakce potvrdit jiný zástupce účtu.
4. Držitelé účtů mohou umožnit přístup ke svým účtům prostřednictvím vnější obchodní platformy. Tito držitelé účtů jmenují zmocněným zástupcem osobu, která už je zmocněným zástupcem účtu vnější obchodní platformy.
5. Pokud zmocněný zástupce nemá přístup k registru Unie z technických nebo jiných důvodů, může transakce jménem zmocněného zástupce provádět na požádání národní správce za předpokladu, že národní správce tyto žádosti povolí a že přístup nebyl pozastaven v souladu s tímto nařízením.
6. Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace mohou pro každý druh účtu stanovit maximální počet zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců.
7. Zmocnění zástupci a další zmocnění zástupci jsou fyzické osoby starší 18 let. Všichni zmocnění zástupci a další zmocnění zástupci jednotlivého účtu jsou různé osoby, ale tatáž osoba může být zmocněným zástupcem nebo dalším zmocněným zástupcem pro více než jeden účet. Členský stát národního správce může požadovat, aby nejméně jeden ze zmocněných zástupců měl trvalý pobyt v uvedeném členském státě, s výjimkou účtů ověřovatelů.
Článek 24
Jmenování a schvalování zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců
1. Při žádosti o otevření účtu jmenuje budoucí držitel účtu počet zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců v souladu s článkem 23.
2. Držitel účtu poskytne při jmenování zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce informace vyžadované správcem. Tyto informace zahrnují alespoň informace uvedené v příloze VIII.
3. Národní správce do 20 pracovních dnů od obdržení úplných informací požadovaných v souladu s odstavcem 2 schválí zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce nebo informuje držitele účtu o zamítnutí. Jestliže si hodnocení informací o kandidátovi vyžaduje více času, správce může prodloužit postup hodnocení o dalších 20 pracovních dnů a prodloužení oznámí držiteli účtu.
4. Národní správce ověří, zda jsou informace a dokumenty předložené za účelem jmenování zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce úplné, aktuální, přesné a pravdivé.
5. Národní správce může zamítnout schválení zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce:
a)
jsou-li předložené informace a dokumenty neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé;
b)
je-li potenciální zástupce vyšetřován nebo byl-li v předchozích pěti letech odsouzen za podvod týkající se povolenek nebo kjótských jednotek, za praní peněz, financování terorismu nebo za jiné závažné trestné činy, pro které může účet sloužit jako nástroj;
c)
z důvodů uvedených ve vnitrostátních právních předpisech.
6. Pokud národní správce zamítne schválit zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce, může držitel účtu vznést námitky prostřednictvím odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva, který buď vydá pokyn národnímu správci, aby zástupce schválil, nebo zamítnutí potvrdí v odůvodněném rozhodnutí, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
Článek 25
Aktualizace informací o účtech a informací o zmocněných zástupcích
1. Všichni držitelé účtů oznámí národnímu správci do 10 pracovních dnů změny v informacích předložených za účelem otevření účtu. Držitelé účtu kromě toho každý rok do 31. prosince národnímu správci potvrdí, že informace na jejich účtu jsou stále úplné, aktuální, přesné a pravdivé.
2. Pokud se provozovatelé letadel spojili s jedním nebo více provozovateli letadel nebo rozdělili na dva nebo více provozovatelů letadel, oznámí to do 10 pracovních dnů správci svého účtu.
3. Oznámení o změně je podloženo informacemi požadovanými národním správcem ve shodě s tímto oddílem. Příslušný národní správce do 15 pracovních dnů od obdržení tohoto oznámení a podkladových informací schválí aktualizaci informací. Správce může zamítnout aktualizaci informací v souladu s čl. 24 odst. 4 a 5. Držitel účtu je uvědomen o každém takovémto zamítnutí. Námitky proti tomuto zamítnutí lze podat u příslušného orgánu nebo u odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva v souladu s článkem 22.
4. Alespoň jednou za tři roky národní správce přezkoumá, zda jsou informace předložené za účelem otevření účtu stále úplné, aktuální, přesné a pravdivé, a požaduje, aby držitel účtu oznámil veškeré případné změny.
5. Držitel vkladního účtu provozovatele zařízení může prodat nebo převést tento účet pouze spolu se zařízením souvisejícím s tímto účtem.
6. V závislosti na odstavci 5 žádný držitel účtu nesmí prodat nebo převést vlastnictví účtu na jinou osobu.
7. Zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce nesmí převést svůj status jako takový na jinou osobu.
8. Držitel účtu může požádat o odvolání zmocněného zástupce z účtu. Národní správce po obdržení žádosti pozastaví přístup zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce k účtu. Příslušný správce odvolá zmocněného zástupce do 10 pracovních dnů od obdržení žádosti.
9. Držitel účtu může jmenovat nové zmocněné zástupce nebo další zmocněné zástupce v souladu s článkem 24.
10. V případě, že se členský stát, který spravuje provozovatele letadel, změní v souladu s postupem uvedeným v článku 18a směrnice 2003/87/ES nebo z důvodu rozšíření Unie, ústřední správce aktualizuje národního správce příslušného vkladního účtu provozovatele letadel. Pokud se správce vkladního účtu provozovatele letadel změní, může nový správce provozovatele letadel požádat, aby předložil informace týkající se otevření účtu, které vyžaduje v souladu s článkem 17, a informace o zmocněných zástupcích, které vyžaduje v souladu s článkem 24.
11. S výhradou odstavce 10 se členský stát odpovědný za vedení účtu nemění.
Článek 26
Seznam důvěryhodných účtů
1. Dražební účty pro dodání, vkladní účty a obchodní účty mohou mít v registru Unie seznam důvěryhodných účtů.
2. Na seznam důvěryhodných účtů jsou automaticky zařazeny účty jednoho držitele účtu.
3. Změny seznamu důvěryhodných účtů jsou zahájeny a dokončeny podle postupu stanoveného v článku 39 pro převody stanovené v hlavě II kapitole 2 oddílu 6. Změnu potvrdí další zmocněný zástupce nebo jiný zmocněný zástupce, pokud další zmocněný zástupce nebyl jmenován. Odklad stanovený v čl. 39 odst. 3 se nepoužije na vymazání účtu ze seznamu důvěryhodných účtů; u všech ostatních změn seznamu důvěryhodných účtů je odklad sedm dní.
Oddíl 3
Uzavření účtů
Článek 27
Uzavření účtů
S výhradou čl. 32 odst. 1 uzavře správce účet do 10 pracovních dnů od obdržení žádosti od držitele jiného účtu než účtů specifikovaných v článcích 28, 29, 30 a 31.
Článek 28
Uzavření vkladních účtů provozovatelů zařízení
1. Příslušný orgán informuje národního správce do 10 pracovních dnů o odebrání nebo pozastavení povolení k vypouštění emisí skleníkových plynů či o uzavření zařízení. Národní správce do deseti pracovních dnů od tohoto oznámení zaznamená příslušné datum v registru Unie.
2. Národní správce může vkladní účet provozovatele zařízení uzavřít do 30. června běžného roku následujícího po roce uzavření zařízení, odebrání nebo pozastavení povolení k vypouštění emisí skleníkových plynů, pokud příslušné zařízení odevzdalo množství povolenek rovnající se jeho ověřeným emisím nebo vyšší, a pokud není vyňato podle článku 27 směrnice 2003/87/ES.
Článek 29
Uzavření vkladních účtů provozovatelů letadel
Národní správce uzavře vkladní účty provozovatelů letadel, pouze pokud mu příslušný orgán vydá pokyn, aby tak učinil, jelikož na základě oznámení držitele účtu nebo jiných důkazů zjistil, že provozovatel letadel se spojil s jiným provozovatelem letadel nebo že ukončil veškeré své provozní činnosti zahrnuté do přílohy I směrnice 2003/87/ES.
Článek 30
Uzavření účtů ověřovatelů
1. Národní správce uzavře účet ověřovatele do deseti pracovních dnů od obdržení žádosti od ověřovatele o uzavření jeho účtu.
2. Příslušný orgán může rovněž vydat národnímu správci pokyn, aby uzavřel účet ověřovatele, pokud je splněna jedna z těchto podmínek:
a)
akreditace ověřovatele vypršela nebo byla zrušena;
b)
ověřovatel ukončil svou činnost.
Článek 31
Uzavření účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“
1. Ústřední správce uzavře účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ nejdříve jeden měsíc poté, co pro daný účet určí údaj o stavu shody podle článku 79, nejpozději 21. prosince a po předchozím oznámení držiteli účtu.
2. Ústřední správce zajistí, že registr Unie provádí převod všech mezinárodních kreditů, tCER a lCER použitých na základě článku 81 na příslušný účet pro KP pro odebrání.
3. Pokud právní předpisy o transakcích vypracované podle Kjótského protokolu použitelné pro ITL zakazují přímý převod na příslušný účet KP pro odebrání, převedou se nejprve mezinárodní kredity, tCER a lCER, které byly použity k dosažení souladu, na zvláštní účet, který k tomuto účelu vytvořil národní správce.
4. Při uzavírání účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ ústřední správce zajistí, že registr Unie převede zbývající AEA na účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ na účet pro výmaz pro účely rozhodnutí o „sdílení úsilí“.
Článek 32
Kladné saldo na uzavíraných účtech
1. Pokud je na účtu, který má správce uzavřít v souladu s články 27, 28 a 29, kladné saldo povolenek nebo kjótských jednotek, požádá správce držitele účtu, aby určil jiný účet, na který se pak povolenky nebo kjótské jednotky převedou. Neodpoví-li držitel účtu na žádost správce do 40 pracovních dnů, převede správce povolenky a kjótské jednotky na jeho národní vkladní účet.
2. Jestliže je na účtu, k němuž byl pozastaven přístup v souladu s článkem 34, kladné saldo povolenek nebo kjótských jednotek, může příslušný orgán požádat, aby tyto povolenky a kjótské jednotky byly neprodleně převedeny na příslušný národní účet.
Článek 33
Uzavření účtů a odvolání zmocněného zástupce z iniciativy správce
1. Není-li situace, která způsobila pozastavení přístupu k účtům podle článku 34, v přiměřené lhůtě vyřešena navzdory opakovaným oznámením, může příslušný orgán národnímu správci vydat pokyn, aby uzavřel účty, k nimž byl pozastaven přístup, nebo v případě vkladních účtů provozovatelů zařízení či vkladních účtů provozovatelů letadel změnil stav na blokovaný, dokud příslušný orgán nerozhodne, že situace, která způsobila pozastavení přístupu k účtům, již netrvá.
2. Pokud má osobní vkladní účet nebo obchodní účet nulový zůstatek a v období jednoho roku nedošlo k žádným transakcím, může národní správce držitele účtu informovat, že osobní vkladní účet či obchodní účet bude do 40 pracovních dnů uzavřen, jestliže národní správce neobdrží žádost, aby byl účet zachován. V případě, že národní správce neobdrží od držitele účtu žádnou takovou žádost, může účet uzavřít.
3. Národní správce uzavře vkladní účet provozovatele zařízení na pokyn příslušného orgánu na základě skutečnosti, že není reálný předpoklad, že budou odevzdány další povolenky.
4. Národní správce může zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce odvolat, pokud se domnívá, že schválení zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce mělo být zamítnuto v souladu s čl. 24 odst. 3, a zejména když zjistí, že dokumenty a údaje o totožnosti předložené při jmenování jsou neúplné, zastaralé nebo jinak nepřesné nebo nepravdivé.
5. Držitel účtu může do 30 kalendářních dnů vznést námitky proti změně stavu účtu v souladu s odstavcem 1 nebo proti odvolání zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce v souladu s odstavcem 4 u orgánu příslušného podle vnitrostátního práva, který buď národnímu správci vydá pokyn, aby účet nebo zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce obnovil, nebo ve zdůvodněném rozhodnutí potvrdí změnu stavu účtu či odvolání, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
Oddíl 4
Pozastavení přístupu k účtům
Článek 34
Pozastavení přístupu k účtům
1. Správce může pozastavit přístup zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce k jakémukoliv účtu v registru nebo k postupům, k nimž by zmocněný zástupce měl jinak přístup, pokud má dostatečné důvody se domnívat, že zmocněný zástupce:
a)
se pokusil získat přístup k účtům nebo postupům, ke kterým nemá oprávnění;
b)
se opakovaně pokoušel o přístup k účtu nebo postupu s použitím nesprávného uživatelského jména nebo hesla; nebo
c)
se pokusil ohrozit bezpečnost, dostupnost, integritu nebo důvěrnost registru Unie či EUTL nebo údajů, se kterými je v nich manipulováno či které jsou v nich uchovávány.
2. Správce může pozastavit přístup všech zmocněných zástupců nebo dalších zmocněných zástupců konkrétního účtu, pokud je splněna jedna z těchto podmínek:
a)
držitel účtu zemřel bez právního nástupce nebo přestal existovat jako právnická osoba;
b)
držitel účtu nezaplatil poplatky;
c)
držitel účtu porušil podmínky vztahující se na účet;
d)
držitel účtu nesouhlasil se změnami podmínek, které stanovil národní správce nebo ústřední správce;
e)
držitel účtu neohlásil změny údajů o účtu nebo neposkytl důkazy týkající se změn údajů o účtu nebo důkazy týkající se požadavků na nové údaje o účtu;
f)
držitel účtu nedodržel požadovaný minimální počet zmocněných zástupců pro účet;
g)
držitel účtu nesplnil požadavek členského státu, aby měl zmocněného zástupce s trvalým pobytem v členském státě národního správce;
h)
držitel účtu nesplnil požadavek členského státu, aby měl trvalý pobyt nebo registraci v členském státě správce účtu.
3. Správce může pozastavit přístup všem zmocněným zástupcům nebo dalším zmocněným zástupcům konkrétního účtu a možnost zahajovat postupy z tohoto účtu:
a)
maximálně na dobu čtyř týdnů, má-li správce přiměřené důvody domnívat se, že účet byl či bude využit k podvodu, praní peněz, financování terorismu, korupci nebo k jiným závažným trestným činům, nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.
4. Národní správce může pozastavit přístup k účtu, pokud se domnívá, že otevření účtu mělo být zamítnuto v souladu s článkem 22 nebo že držitel účtu již nesplňuje požadavky pro otevření účtu.
5. Správce účtu zruší pozastavení ihned, jakmile se vyřeší situace, která pozastavení způsobila.
6. Držitel účtu může v souladu s odstavci 1 a 3 vznést do 30 kalendářních dnů námitky proti pozastavení svého přístupu u příslušného orgánu nebo u odpovídajícího orgánu podle vnitrostátního práva, který buď vydá pokyn národnímu správci, aby přístup obnovil, nebo pozastavení potvrdí ve zdůvodněném rozhodnutí, v závislosti na požadavcích vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřené.
7. Příslušný orgán nebo Komise může národnímu správci nebo ústřednímu správci rovněž vydat pokyn k pozastavení na základě některého z důvodů uvedených v odstavcích 1, 2, 3 a 4.
8. Vnitrostátní orgán pro vymáhání práva členského státu správce může rovněž po správci požadovat pozastavení na základě vnitrostátního práva a v souladu s ním.
9. Jestliže je pozastaven přístup k účtu vnější obchodní platformy, správce pozastaví také přístup k uživatelským účtům umožněný pro vnější obchodní platformu v souladu s čl. 23 odst. 4. Jestliže je pozastaven přístup zmocněných zástupců a dalších zmocněných zástupců účtu vnější obchodní platformy, správce pozastaví také přístup těchto zástupců umožněný držitelem účtu pro vnější obchodní platformu v souladu s čl. 23 odst. 4.
10. Pokud bylo držiteli vkladního účtu provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel zamezeno odevzdání povolenek v průběhu 10 pracovních dnů před termínem pro odevzdání stanoveným v čl. 12 odst. 2a a 3 směrnice 2003/87/ES z důvodu pozastavení v souladu s tímto článkem, odevzdá národní správce, bude-li požádán držitelem účtu, počet povolenek upřesněný držitelem účtu.
HLAVA II
ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO REGISTR UNIE V SYSTÉMU UNIE PRO OBCHODOVÁNÍ S EMISEMI
KAPITOLA 1
Ověřené emise a shoda
Článek 35
Údaje o ověřených emisích pro provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel
1. Kdykoli to vyžadují vnitrostátní právní předpisy, vybere každý provozovatel zařízení a provozovatel letadel ověřovatele ze seznamu ověřovatelů registrovaných u národního správce, který spravuje jeho účet. Pokud je provozovatel zařízení nebo provozovatel letadel také ověřovatelem, nemůže jako ověřovatele vybrat sám sebe.
2. Národní správce, příslušný orgán nebo na základě rozhodnutí příslušného orgánu držitel účtu či ověřovatel zapíše údaje o emisích za předchozí rok do 31. března.
3. Roční údaje o emisích se předkládají s použitím formuláře uvedeného v příloze IX.
4. Ověřovatel nebo příslušný orgán schválí roční ověřené emise po úspěšném ověření zprávy provozovatele zařízení o emisích ze zařízení za předcházející rok nebo zprávy provozovatele letadel o emisích ze všech činností letectví, které vykonával během předcházejícího roku, v souladu s čl. 15 odst. 1 směrnice 2003/87/ES.
5. Národní správce nebo příslušný orgán označí emise schválené podle odstavce 4 jako ověřené v registru Unie. Příslušný orgán může rozhodnout, že namísto národního správce je za označení emisí jako ověřených v registru Unie odpovědný ověřovatel.
6. Příslušný orgán může národnímu správci vydat pokyn, aby roční ověřené emise pro provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za účelem zajištění shody s články 14 a 15 směrnice 2003/87/ES upravil tak, že upravené ověřené nebo odhadnuté emise pro tohoto provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za daný rok zapíše do registru Unie.
7. Pokud nebyl ke dni 1. května každého roku do registru zanesen žádný údaj o ověřených emisích provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za předchozí rok nebo údaje o ověřených emisích se ukázaly jako nesprávné, vypočte se každá náhradní hodnota emisí zapsaná v registru Unie co možná nejvíce v souladu s články 14 a 15 směrnice 2003/87/ES.
Článek 36
Zablokování účtů z důvodu nepředložení ověřených emisí
1. Pokud ke dni 1. dubna každého roku nebudou roční ověřené emise provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za předchozí rok zaneseny do registru Unie, ústřední administrátor zajistí, že registr Unie změní stav příslušného vkladního účtu provozovatele zařízení nebo vkladního účtu provozovatele letadel na blokovaný.
2. Když budou všechny opožděné ověřené emise provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel za daný rok zapsány v registru Unie, ústřední administrátor zajistí, že registr Unie účet odblokuje.
Článek 37
Výpočet údajů o stavu shody
1. Ústřední administrátor zajistí, že ke dni 1. května každého roku uvede registr Unie údaje o stavu shody za předcházející rok pro každého provozovatele zařízení a provozovatele letadel s otevřeným nebo zablokovaným vkladním účtem provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel tím, že vypočte součet všech odevzdaných povolenek za běžné období, od něhož odečte součet všech ověřených emisí v běžném období včetně běžného roku a přičte opravný faktor.
2. Opravný faktor uvedený v odstavci 1 je nulový, je-li stav shody za poslední rok předchozího období vyšší než nula, avšak zůstane stejný jako výsledek výpočtu stavu shody pro poslední rok předchozího období, je-li toto číslo nižší než nula nebo rovno nule.
3. Ústřední správce zajistí, že registr Unie za každý rok zaznamená údaj o stavu shody pro každého provozovatele zařízení a provozovatele letadel.
KAPITOLA 2
Transakce
Oddíl 1
Obecně
Článek 38
Každý druh účtu zahajuje pouze transakce výslovně stanovené v tomto nařízení pro uvedený druh účtu.
Článek 39
Provádění převodů
1. U všech transakcí specifikovaných v této kapitole, jež nejsou zahájeny vnější obchodní platformou, požaduje registr Unie před zahájením transakce mimopásmové potvrzení. Transakce je zahájena, pouze pokud další zmocněný zástupce nebo případně jiný zmocněný zástupce, jehož schválení je vyžadováno podle čl. 23 odst. 3, potvrdil transakci mimo pásmo.
2. U všech převodů specifikovaných v článku 64 a oddílu 8 této kapitoly je převod zahájen okamžitě, je-li potvrzen v rozmezí od 10:00 hodin do 16:00 hodin středoevropského času mezi pondělkem a pátkem včetně, s výjimkou státních svátků v členských státech, jež rozhodly pozastavit průběh tohoto odkladu podle odstavce 3.
Převod potvrzený v jiném čase se zahájí ve stejný den od pondělí do pátku, s výjimkou státních svátků, jak je uvedeno v prvním pododstavci, v 10:00 hodin středoevropského času, pokud je potvrzen dříve než v 10:00 hodin středoevropského času, nebo následující den od pondělí do pátku, s výjimkou státních svátků, jak je uvedeno v prvním pododstavci, v 10:00 hodin středoevropského času, pokud je převod potvrzen později než v 16:00 hodin středoevropského času.
3. U všech převodů povolenek nebo kjótských jednotek specifikovaných v článcích 64 a 65 a u všech převodů specifikovaných v článku 66 na účty, které nejsou uvedeny na důvěryhodném seznamu držitelů obchodních účtů, se uplatní odklad 26 hodin mezi zahájením a sdělením převodu za účelem ukončení podle článku 104. Průběh tohoto odkladu je pozastaven od 00:00 hodin do 24:00 hodin středoevropského času o sobotách a nedělích. Členské státy mohou rozhodnout, že se průběh odkladu rovněž pozastaví od 00:00 hodin do 24:00 hodin středoevropského času o státních svátcích v daném roce, pokud toto rozhodnutí zveřejní do 1. prosince předcházejícího roku.
4. Jestliže má zástupce účtu podezření, že převod byl zahájen podvodně, může zástupce účtu nejpozději dvě hodiny před koncem odkladu stanoveného v odstavci 3 požádat národního správce či případně ústředního správce, aby převod jménem zástupce účtu zrušil dříve, než je převod sdělen za účelem ukončení. Držitel účtu okamžitě po této žádosti oznámí podezření o podvodu příslušnému vnitrostátnímu orgánu pro vymáhání práva. Zpráva bude během sedmi dní přeposlána národnímu, popřípadě ústřednímu správci.
5. Po zahájení podle odstavců 1 a 2 se všem zástupcům účtu zašle oznámení o navrhovaném zahájení převodu.
Článek 40
Povaha povolenek a konečnost transakcí
1. Povolenka nebo kjótská jednotka je zastupitelný, dematerializovaný nástroj, který je předmětem vyjednávaní na trhu.
2. Z dematerializované povahy povolenek a kjótských jednotek vyplývá, že záznam v registru Unie představuje dostatečný důkaz prima facie prokazující vlastnické právo k povolence nebo kjótské jednotce a jakémukoli jinému předmětu, který toto nařízení řídí nebo u kterého povoluje, aby byl zaznamenán v registru Unie.
3. Ze zastupitelnosti povolenek a kjótských jednotek vyplývá, že jakékoli povinnosti vymáhání nebo odškodnění, které mohou vzhledem k povolence nebo kjótské jednotce vzniknout podle vnitrostátního práva, se uplatní pouze na věcnou povolenku nebo kjótskou jednotku.
Nestanoví-li jinak článek 70 a postup srovnávání podle článku 103, stává se transakce konečnou a neodvolatelnou po svém ukončení podle článku 104. Aniž je dotčeno jakékoli ustanovení nebo nápravné opatření podle vnitrostátního práva, z něhož může vyplynout požadavek nebo příkaz provést novou transakci v registru Unie, žádný právní předpis, žádná pravidla nebo praxe upravující zrušení smluv nebo transakcí nevedou v registru ke zpětvzetí transakce, která se stala konečnou a neodvolatelnou podle tohoto nařízení.
Žádnému držiteli účtu nebo třetí straně se nebrání v uplatňování jakékoli práva nebo nároku vyplývajícího z uzavřené transakce, které mají ze zákona za účelem vymáhání, odškodnění nebo náhrady v souvislosti s transakcí, jež byla v registru Unie, například v případě podvodu nebo technické chyby, pokud to nevede ke zrušení, odvolání nebo zpětvzetí transakce v registru Unie.
4. Kupující a držitel povolenky nebo kjótské jednotky jednající v dobré víře získá vlastnické právo k povolence nebo kjótské jednotce bez jakýchkoli narušení ve vlastnickém právu převoditele.
Oddíl 2
Vytváření povolenek
Článek 41
Vytváření povolenek
1. Ústřední správce může vytvořit účet EU pro celkové množství, účet EU pro celkové množství pro letectví, dražební účet EU, dražební účet EU pro letectví, účet EU pro výměnu kreditů a případně účet EU s mezinárodními kredity a vytváří či ruší účty a povolenky, jak vyžadují právní předpisy Unie, mj. včetně čl. 3e odst. 3, článků 9 a 9a, čl. 10a odst. 8 a článku 11a směrnice 2003/87/ES, čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) č. 1031/2010, nebo čl. 41 odst. 1 nařízení (EU) č. 920/2010.
2. Komise ve vhodnou dobu vydá ústřednímu správci pokyn, aby vytvořil počet všeobecných povolenek ve výši celkového ekvivalentu počtu určeného v souladu s čl. 2 odst. 1 rozhodnutí Komise 2010/670/EU (17) na účtech zřízených pro účely čl. 10a odst. 8 směrnice 2003/87/ES nebo za účelem převodu na tyto účty.
3. Ústřední správce zajistí, že registr Unie přidělí každé povolence při jejím vytvoření jedinečný identifikační kód jednotky.
Oddíl 3
Převody na účtech před dražbami a přidělováním
Článek 42
Převod všeobecných povolenek, které mají být vydraženy
1. Ústřední správce jménem příslušného dražitele jmenovaného v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 včas převede všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na dražební účet EU v množství, které odpovídá ročním objemům určeným podle článku 10 uvedeného nařízení.
2. V případě úprav ročních objemů v souladu s článkem 14 nařízení (EU) č. 1031/2010 převede ústřední správce odpovídající množství všeobecných povolenek z účtu EU pro celkové množství na dražební účet EU nebo popřípadě z dražebního účtu EU na účet EU pro celkové množství.
Článek 43
Převod všeobecných povolenek, jež mají být přiděleny zdarma
Ústřední správce včas převede všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na alokační účet EU v množství, které odpovídá součtu povolenek přidělených zdarma podle národních alokačních tabulek každého členského státu.
Článek 44
Převod všeobecných povolenek do rezervy pro nové účastníky
1. Ústřední správce včas převede všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na rezervní účet EU pro nové účastníky v množství, které odpovídá pěti procentům množství povolenek pro celou Unii určeného rozhodnutími přijatými podle článků 9 a 9a směrnice 2003/87/ES minus počet, jenž má být vytvořen podle čl. 41 odst. 2 tohoto nařízení.
2. Bude-li množství povolenek pro celou Unii zvýšeno rozhodnutím přijatým podle článků 9 a 9a směrnice 2003/87/ES, převede ústřední správce další všeobecné povolenky z účtu EU pro celkové množství na rezervní účet EU pro nové účastníky v množství, které odpovídá pěti procentům navýšení množství povolenek pro celou Unii.
3. Bude-li množství povolenek pro celou Unii sníženo rozhodnutím přijatým podle článků 9 a 9a směrnice 2003/87/ES, vymaže ústřední správce všeobecné povolenky na rezervním účtu EU pro nové účastníky v množství, které odpovídá pěti procentům snížení množství povolenek pro celou Unii.
4. V případě přidělení novým účastníkům nebo přidělení novým účastníkům po rozsáhlém rozšíření kapacity podle článků 19 a 20 rozhodnutí 2011/278/EU převede ústřední správce výsledné konečné množství povolenek přidělených zdarma provozovateli zařízení na celé obchodovací období, jež je zapsáno v EUTL v souladu s čl. 51 odst. 2 tohoto nařízení, z rezervního účtu EU pro nové účastníky na alokační účet EU.
Článek 45
Převod povolenek pro letectví, které mají být vydraženy
1. Ústřední správce jménem příslušného dražitele jmenovaného v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 včas převede povolenky pro letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na dražební účet EU pro letectví v množství, které odpovídá ročním objemům určeným podle čl. 12 odst. 1 nařízení (EU) č. 1031/2010.
2. V případě úprav ročních objemů v souladu s článkem 14 nařízení (EU) č. 1031/2010 převede ústřední správce odpovídající množství povolenek pro letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na dražební účet EU pro letectví nebo popřípadě z dražebního účtu EU pro letectví na účet EU pro celkové množství pro letectví.
Článek 46
Převod povolenek pro letectví, jež mají být přiděleny zdarma
1. Ústřední správce včas převede povolenky pro letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na alokační účet EU pro letectví v množství, které odpovídá počtu povolenek pro letectví, jež mají být přiděleny zdarma, určenému rozhodnutím Komise přijatým na základě čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES.
2. Bude-li počet povolenek pro letectví, jež mají být přiděleny zdarma, zvýšen rozhodnutím podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, převede ústřední správce další povolenky pro letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na alokační účet EU pro letectví v množství, které odpovídá navýšení počtu povolenek pro letectví, jež mají být přiděleny zdarma.
3. Bude-li počet povolenek pro letectví, jež mají být přiděleny zdarma, snížen rozhodnutím podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, vymaže ústřední správce povolenky pro letectví na alokačním účtu EU pro letectví v množství, které odpovídá snížení počtu povolenek pro letectví, jež mají být přiděleny zdarma.
Článek 47
Převod povolenek pro letectví do zvláštní rezervy
1. Ústřední správce včas převede povolenky pro letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na zvláštní rezervní účet EU v množství, které odpovídá počtu povolenek pro letectví ve zvláštní rezervě určenému rozhodnutím přijatým podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES.
2. Bude-li počet povolenek ve zvláštní rezervě zvýšen rozhodnutím přijatým podle čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, převede ústřední správce další povolenky pro letectví z účtu EU pro celkové množství pro letectví na zvláštní rezervní účet EU v množství, které odpovídá navýšení počtu povolenek pro letectví ve zvláštní rezervě.
3. Bude-li počet povolenek pro letectví ve zvláštní rezervě snížen rozhodnutím přijatým na základě čl. 3e odst. 3 směrnice 2003/87/ES, vymaže ústřední správce povolenky pro letectví na zvláštním rezervním účtu EU v množství, které odpovídá snížení počtu povolenek ve zvláštní rezervě.
4. V případě přidělení ze zvláštní rezervy podle článku 3f směrnice 2003/87/ES je výsledné konečné množství povolenek pro letectví přidělených zdarma provozovateli letadel na celé obchodovací období, zapsané v EUTL v souladu s čl. 54 odst. 2 tohoto nařízení, automaticky převedeno ze zvláštního rezervního účtu EU na alokační účet EU pro letectví.
Článek 48
Převod všeobecných povolenek na účet EU pro celkové množství
Na konci každého obchodovacího období převede ústřední správce všechny povolenky, které zbývají na alokačním účtu EU a na rezervním účtu EU pro nové účastníky na účet EU pro celkové množství.
Článek 49
Převod povolenek pro letectví na účet EU pro celkové množství pro letectví
Na konci každého obchodovacího období převede ústřední správce všechny povolenky, které zbývají na zvláštním rezervním účtu EU, na účet EU pro celkové množství pro letectví.
Článek 50
Výmaz povolenek pro letectví
Ústřední správce zajistí, aby na konci každého obchodovacího období byly všechny povolenky, které zbývají na alokačním účtu EU pro letectví, převedeny na účet Unie pro výmaz povolenek.
Oddíl 4
Přidělování stacionárním zařízením
Článek 51
Zápisy národních alokačních tabulek do EUTL
1. Každý členský stát oznámí Komisi svou národní alokační tabulku pro období 2013-2020 do 31. prosince 2012. Členské státy zajistí, aby národní alokační tabulky zahrnovaly informace uvedené v příloze X.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal národní alokační tabulku do EUTL, domnívá-li se, že národní alokační tabulka je v souladu se směrnicí 2003/87/ES, rozhodnutím 2011/278/EU a rozhodnutími přijatými Komisí podle čl. 10c odst. 6 směrnice 2003/87/ES. V opačném případě národní alokační tabulku v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje dotčený členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato. Daný členský stát Komisi předloží revidovanou národní alokační tabulku do tří měsíců.
Článek 52
Změny národních alokačních tabulek
1. Národní správce provede změny národní alokační tabulky v EUTL, když:
a)
bylo povolení pro zařízení zrušeno nebo jiným způsobem vypršelo;
b)
zařízení ukončilo svou činnost;
c)
zařízení bylo rozděleno na dvě nebo více zařízení;
d)
dvě nebo více zařízení bylo spojeno do jednoho zařízení.
2. Členský stát oznámí Komisi změny své národní alokační tabulky, pokud jde o:
a)
přidělování novým účastníkům nebo přidělování novým účastníkům následkem rozsáhlých rozšíření kapacity;
b)
částečné ukončení činnosti a rozsáhlá snížení kapacity;
c)
přidělování bezplatných povolenek podle článku 10c směrnice 2003/87/ES, které je odůvodněno rozvojem investic, jež byly učiněny a ohlášeny Komisi podle čl. 10c odst. 1 uvedené směrnice;
d)
jakékoli jiné změny, které nejsou uvedeny v odstavci 1.
Jakmile Komise obdrží oznámení podle prvního pododstavce, vydá ústřednímu správci pokyn, aby provedl odpovídající změny národní alokační tabulky obsažené v EUTL, domnívá-li se, že změny národní alokační tabulky jsou v souladu se směrnicí 2003/87/ES, rozhodnutím 2011/278/EU a rozhodnutími přijatými podle čl. 10c odst. 6 směrnice 2003/87/ES. V opačném případě změny v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje dotčený členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato.
Článek 53
Bezplatné všeobecné povolenky
1. Národní správce v národní alokační tabulce u každého provozovatele zařízení, na každý rok a pro každé právní východisko stanovené v příloze X uvede, zda by zařízení mělo obdržet příděl na uvedený rok, či nikoliv.
2. Od 1. února 2013 ústřední správce zajistí, aby registr Unie převáděl všeobecné povolenky automaticky z alokačního účtu EU v souladu s příslušnou národní alokační tabulkou na příslušný otevřený nebo zablokovaný vkladní účet provozovatele zařízení, s ohledem na pravidla pro automatický převod stanovená ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 105.
3. V případě, že vyloučený vkladní účet provozovatele zařízení neobdrží povolenky podle odstavce 2, nebudou tyto povolenky na daný účet převedeny, ani kdyby byl tento účet následně odblokován.
4. Ústřední správce zajistí, aby provozovatel mohl provádět převody, kterými na alokační účet EU vrací povolenky přidělené navíc, pokud ústřední správce provedl změnu národní alokační tabulky členského státu podle čl. 52 odst. 2, kterou opravil nadměrný příděl povolenek danému provozovateli, a pokud příslušný orgán požádal provozovatele, aby povolenky přidělené navíc vrátil.
Oddíl 5
Přidělování provozovatelům letadel
Článek 54
Zápisy národních alokačních tabulek pro letectví do EUTL
1. Každý členský stát oznámí Komisi svou národní alokační tabulku pro letectví na období 2013-2020 do 30. září 2012. Členské státy zajistí, aby národní alokační tabulky pro letectví zahrnovaly informace uvedené v příloze XI.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal národní alokační tabulku pro letectví do EUTL, domnívá-li se, že národní alokační tabulka pro letectví je v souladu se směrnicí 2003/87/ES, zejména s počty povolenek vypočítanými a zveřejněnými členskými státy podle čl. 3e odst. 4 uvedené směrnice. V opačném případě národní alokační tabulku pro letectví v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje dotčený členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato. Daný členský stát Komisi předloží revidovanou národní alokační tabulku pro letectví do tří měsíců.
Článek 55
Změny národních alokačních tabulek pro letectví
1. Národní správce provede změny národní alokační tabulky pro letectví v EUTL, pokud:
a)
provozovatel letadel ukončil veškerou svou činnost, na níž se vztahuje příloha I směrnice 2003/87/ES;
b)
provozovatel letadel byl rozdělen na dva nebo více provozovatelů letadel;
c)
dva nebo více provozovatelů letadel se spojilo do jednoho provozovatele letadel.
2. Členský stát oznámí Komisi změny své národní alokační tabulky pro letectví, pokud jde o:
a)
přidělování povolenek ze zvláštní rezervy podle článku 3f směrnice 2003/87/ES;
b)
úpravu v důsledku přijetí opatření na základě článku 25a směrnice 2003/87/ES;
c)
jakékoli jiné změny, které nejsou uvedeny v odstavci 1.
3. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby provedl odpovídající změny národní alokační tabulky pro letectví obsažené v EUTL, domnívá-li se, že změna národní alokační tabulky pro letectví je v souladu se směrnicí 2003/87/ES, zejména s přidělenými povolenkami vypočítanými a zveřejněnými podle čl. 3f odst. 7 uvedené směrnice v případě přidělení ze zvláštní rezervy. V opačném případě změny v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato.
4. Pokud se spojení mezi provozovateli letadel týká provozovatelů letadel, které spravují různé členské státy, změnu podle odst. 1 písm. c) zahájí národní správce spravující provozovatele letadel, jehož příděl se má spojit s přídělem jiného provozovatele letadel. Před provedením změny je nutné získat souhlas od národního správce, který spravuje provozovatele letadel, do jehož přídělu se zahrne příděl sloučeného provozovatele letadel.
Článek 56
Bezplatné povolenky pro letectví
1. Národní správce uvede v národní alokační tabulce pro letectví u každého provozovatele letadel na každý rok, zda by provozovatel letadel měl obdržet příděl na uvedený rok, či nikoliv.
2. Od 1. února 2013 ústřední správce zajistí, aby registr Unie převáděl všeobecné povolenky pro letectví automaticky z alokačního účtu EU v souladu s příslušnou národní alokační tabulkou na příslušný otevřený nebo zablokovaný vkladní účet provozovatele letadel, s ohledem na pravidla pro automatický převod stanovená ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 105.
3. V případě, že vyloučený vkladní účet provozovatele letadel neobdrží povolenky podle odstavce 2, nebudou tyto povolenky na daný účet převedeny, ani kdyby byl tento účet následně odblokován.
Článek 57
Vracení povolenek pro letectví
Pokud se po převodu povolenek na vkladní účty provozovatelů letadel za daný rok v souladu s článkem 56 tohoto nařízení učiní na základě článku 25a směrnice 2003/87/ES v národní alokační tabulce změna, ústřední správce provede veškerý převod, který je vyžadován opatřením přijatým na základě článku 25a směrnice 2003/87/ES.
Oddíl 6
Použití CER a ERU
Článek 58
Držení mezinárodních kreditů v registru Unie
1. Ústřední správce zajistí, aby CER a ERU týkající se projektů pořádaných v členských státech byly drženy pouze na účtech ETS v registru Unie, pokud jejich vydání nebylo zakázáno podle článku 11b směrnice 2003/87/ES.
Ústřední správce zajistí, aby ERU vydané na základě snížení emisí, jež probíhá do 31. prosince 2012, ale týkající se projektů pořádaných v členských státech, které zahrnují činnosti, jež nejsou uvedeny v příloze I směrnice 2003/87/ES, ve znění nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 219/2009 (18), ale jsou uvedeny v příloze I směrnice 2003/87/ES, ve znění směrnice Evropského parlamentu a Rady 2009/29/ES (19), byly drženy na účtech ETS v registru Unie, pouze pokud jsou vydány do 30. dubna 2013.
2. Ústřední správce zajistí, aby ERU vydané po 31. prosinci 2012 na základě snížení emisí, jež probíhá do 31. prosince 2012, a týkající se projektů ve třetích zemích, které nemají právně závazné kvantifikované emisní cíle od roku 2013 do roku 2020, jak je uvedeno ve změně Kjótského protokolu v souladu s čl. 3 odst. 9, nebo které neuložily ratifikační listinu týkající se dané změny Kjótského protokolu, jsou na účtech ETS v registru Unie drženy, pouze pokud se týkají snížení emisí ověřeného v souladu s postupem ověřování podle Kontrolního výboru pro společné provádění stanoveného v rozhodnutí 9/CMP.1 (podle takzvaného „postupu 2“), nebo, není-li takové ověření možné, pokud nezávislý subjekt akreditovaný podle rozhodnutí 9/CMP.1 ověřil, že byly vydány v souvislosti se snížením emisí, k němuž došlo do 31. prosince 2012.
3. Ústřední správce poskytne národním správcům seznam účtů ETS, na nichž jsou drženy mezinárodní kredity, které nemohou být podle odstavců 1 a 2 drženy po datech uvedených v daných odstavcích. Na základě tohoto seznamu požádá národní správce držitele účtu, aby určil účet KP, na který se tyto mezinárodní kredity mají převést.
Neodpoví-li držitel účtu na žádost správce do 40 pracovních dnů, převede správce mezinárodní kredity na národní účet KP.
Článek 59
Zápisy tabulek nároků na mezinárodní kredity do EUTL
1. Každý členský stát oznámí Komisi svou tabulku nároků na mezinárodní kredity do jednoho měsíce po přijetí opatření podle čl. 11a odst. 8 směrnice 2003/87/ES. Členské státy zajistí, aby tabulka nároků na mezinárodní kredity obsahovala celkové počáteční nároky na mezinárodní kredity na období 2008-2020 pro každého provozovatele zařízení a provozovatele letadel a informace stanovené v příloze XII.
2. Komise vydá pokyn ústřednímu správci, aby tabulku nároků na mezinárodní kredity zapsal do EUTL, má-li za to, že tabulka nároků na mezinárodní kredity je v souladu se směrnicí 2003/87/ES a s opatřeními přijatými v souladu s čl. 11a odst. 8 uvedené směrnice. V opačném případě Komise tabulku nároků na mezinárodní kredity v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato. Členský stát Komisi předloží revidovanou tabulku nároků na mezinárodní kredity do tří měsíců.
3. Členský stát oznámí Komisi změny své tabulky nároků na mezinárodní kredity, včetně nároků pro nové účastníky. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby v tabulce nároků na mezinárodní kredity držené v EUTL provedl odpovídající změny, má-li za to, že změny tabulky nároků na mezinárodní kredity jsou v souladu se směrnicí 2003/87/ES a s opatřeními přijatými v souladu s čl. 11a odst. 8 uvedené směrnice. V opačném případě Komise změny v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje členský stát, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato.
Článek 60
Používání mezinárodních kreditů prostřednictvím výměny povolenek
1. Provozovatel zařízení může požádat o výměnu mezinárodního kreditu za všeobecnou povolenku do 31. března 2015 podle čl. 11a odst. 2 směrnice 2003/87/ES a do 31. prosince 2020 podle čl. 11a odst. 3 a 4 uvedené směrnice. Navrhne převod mezinárodních kreditů z příslušného vkladního účtu provozovatele zařízení na účet EU s mezinárodními kredity pro provozovatele zařízení v registru Unie.
Provozovatel letadel může požádat o výměnu mezinárodního kreditu za všeobecnou povolenku do 31. března 2015 podle čl. 11a odst. 2 směrnice 2003/87/ES a do 31. prosince 2020 podle čl. 11a odst. 3 a 4 uvedené směrnice. Navrhne převod mezinárodních kreditů z příslušného vkladního účtu provozovatele letadel na účet EU s mezinárodními kredity pro provozovatele letadel v registru Unie.
2. Ústřední správce na žádost zajistí, aby registr Unie provedl převod mezinárodních kreditů na příslušný účet EU s mezinárodními kredity, jestliže:
a)
stav zahajovacího účtu převod umožňuje;
b)
příslušná tabulka nároků na mezinárodní kredity je zapsána do EUTL a provozovatel zařízení nebo provozovatel letadel má v tabulce záznam podle článku 59;
c)
počet jednotek, jejichž převod je navržen, nepřesáhne zbývající nárok na kredity podle článku 61;
d)
všechny jednotky, jejichž převod je navržen, jsou způsobilé pro použití podle článků 11a a 11b směrnice 2003/87/ES, článku 58 tohoto nařízení a všech opatření přijatých v souladu s čl. 11a odst. 9 směrnice 2003/87/ES.
3. Po dokončení převodu podle odst. 1 prvního pododstavce ústřední správce zajistí, aby registr Unie vytvořil stejný počet všeobecných povolenek na účtu EU pro výměnu kreditů pro provozovatele zařízení a převedl jménem příslušného orgánu stejný počet všeobecných povolenek na vkladní účet provozovatele zařízení, z něhož byl převod zahájen.
Po dokončení převodu podle odst. 1 druhého pododstavce ústřední správce zajistí, aby registr Unie vytvořil stejný počet povolenek pro letectví na účtu EU pro výměnu kreditů pro provozovatele letedel a převedl jménem příslušného orgánu stejný počet povolenek pro letectví na vkladní účet provozovatele letadel, z něhož byl převod zahájen.
Článek 61
Výpočet zbývajícího nároku na mezinárodní kredity
1. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie automaticky určil zbývající nárok na mezinárodní kredity pro každého provozovatele zařízení nebo provozovatele letadel tak, že od celkového počátečního nároku na mezinárodní kredity podle článku 59 odečte:
a)
součet všech CER a ERU, které provozovatel zařízení nebo provozovatel letadel odevzdal v souladu s článkem 11a směrnice 2003/87/ES, ve znění nařízení (ES) č. 219/2009;
b)
součet všech CER a ERU převedených na účet EU s mezinárodními kredity podle článku 60 tohoto nařízení.
2. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie opravil zbývající nárok na mezinárodní kredity tak, aby odrážel zrušení podle článku 70.
Oddíl 7
Dražba
Článek 62
Zápisy dražebních tabulek do EUTL
1. Do jednoho měsíce od určení a zveřejnění kalendáře dražeb podle čl. 11 odst. 1, čl. 13 odst. 1 a 2 nebo čl. 32 odst. 4 nařízení (EU) č. 1031/2010 poskytne příslušná dražební platforma Komisi odpovídající dražební tabulku. Od roku 2012 poskytne dražební platforma dvě dražební tabulky na každý kalendářní rok, jednu pro dražbu všeobecných povolenek a jednu pro dražbu povolenek pro letectví, a zajistí, aby dražební tabulky obsahovaly informace uvedené v příloze XIII.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal dražební tabulku do EUTL, domnívá-li se, že je dražební tabulka v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010. V opačném případě dražební tabulku v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje dražební platformu, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato. Dražební platforma Komisi předloží revidovanou dražební tabulku do tří měsíců.
Článek 63
Změny dražebních tabulek
1. Příslušná dražební platforma Komisi okamžitě oznámí každou potřebnou změnu dražební tabulky.
2. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby zapsal revidovanou dražební tabulku do EUTL, domnívá-li se, že je revidovaná dražební tabulka v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010. V opačném případě změny v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje dražební platformu, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následné oznámení splnit, aby bylo přijato.
3. Komise může vydat ústřednímu správci pokyn, aby pozastavil převod povolenek specifikovaný v dražební tabulce, dozví-li se o potřebné změně dražební tabulky, kterou dražební platforma neoznámila.
Článek 64
Dražení povolenek
1. Komise vydá ústřednímu správci pokyn, aby na žádost příslušného dražitele jmenovaného v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 včas převedl všeobecné povolenky z dražebního účtu EU nebo povolenky pro letectví z dražebního účtu EU pro letectví na příslušný dražební účet pro dodání v souladu s dražebními tabulkami. U povolenek vytvořených v souvislosti s dražbami podle čl. 10 odst. 1 nařízení (EU) č. 1031/2010 Komise včas vydá ústřednímu správci pokyn, aby na žádost příslušného dražitele převedl povolenky z účtu, na kterém byly vytvořeny, na účet zřízený pro dodání vydražených povolenek, jak je uvedeno v příslušné dražební tabulce. Žádostí se rozumí poskytnutí dražební tabulky v souladu s článkem 62.
2. Držitel příslušného dražebního účtu pro dodání zajistí převod vydražených povolenek úspěšným nabízejícím nebo jejich právním nástupcům v souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010.
3. V souladu s nařízením (EU) č. 1031/2010 může být zmocněný zástupce dražebního účtu pro dodání požádán o převedení jakýchkoliv povolenek, které nebyly dodány z dražebního účtu pro dodání, na dražební účet EU.
Oddíl 8
Obchodování
Článek 65
Převody povolenek nebo kjótských jednotek zahájené vkladním účtem
1. S výhradou odstavce 2 ústřední správce zajistí, že registr Unie na žádost držitele vkladního účtu provede převod povolenek nebo kjótských jednotek na jakýkoli jiný účet, pokud tomuto převodu nebrání stav zahajovacího či přijímacího účtu.
2. Z vkladních účtů provozovatele zařízení, vkladních účtů provozovatele letadel a osobních vkladních účtů se mohou povolenky nebo kjótské jednotky převést pouze na účet na seznamu důvěryhodných účtů vytvořeném podle článku 26, s výjimkou:
a)
výměny mezinárodních kreditů podle článku 60;
b)
odevzdání povolenek podle článku 67;
c)
výmazu povolenek podle článku 68;
d)
zrušení kjótských jednotek podle článku 69.
Článek 66
Převody povolenek nebo kjótských jednotek zahájené obchodním účtem
Ústřední správce zajistí, že registr Unie na žádost držitele obchodního účtu provede převod povolenek nebo kjótských jednotek na vkladní či obchodní účet v registru Unie, pokud tomuto převodu nebrání stav zahajovacího účtu.
Oddíl 9
Odevzdání povolenek
Článek 67
Odevzdání povolenek
1. Provozovatel zařízení nebo letadel odevzdá povolenky tak, že registru Unie navrhne, aby:
a)
převedl určitý počet povolenek vytvořených za účelem splnění předpisů v tomtéž obchodovacím období z příslušného vkladního účtu provozovatele zařízení nebo vkladního účtu provozovatele letadel na účet Unie pro výmaz povolenek;
b)
zapsal počet a druh převedených povolenek jako odevzdané povolenky na emise provozovatele zařízení nebo emise provozovatele letadel za běžné období.
2. Povolenky pro letectví mohou odevzdat pouze provozovatelé letadel.
3. Povolenku, která již byla odevzdána, nelze znovu odevzdat.
Oddíl 10
Výmaz povolenek a zrušení kjótských jednotek
Článek 68
Výmaz povolenek
1. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie provedl na žádost držitele účtu podle čl. 12 odst. 4 směrnice 2003/87/ES výmaz povolenek držených na účtech držitele účtu takto:
a)
převedením určitého počtu povolenek z příslušného účtu na účet Unie pro výmaz povolenek;
b)
zapsáním počtu převedených povolenek jako vymazané povolenky za běžný rok.
2. Vymazané povolenky se u žádných emisí nezapíší jako odevzdané.
Článek 69
Zrušení kjótských jednotek
Ústřední správce zajistí, aby registr Unie provedl na žádost držitele účtu podle čl. 12 odst. 4 směrnice 2003/87/ES zrušení kjótských jednotek držených na účtech držitele účtu převedením určitého druhu a počtu kjótských jednotek z příslušného účtu na účet pro zrušení v registru správce účtu KP nebo na účet pro zrušení v registru Unie.
Oddíl 11
Zrušení transakcí
Článek 70
Zrušení ukončených postupů zahájených omylem
1. Zahájil-li držitel účtu nebo národní správce jednající jménem držitele účtu neúmyslně nebo omylem jednu z transakcí uvedených v odstavci 2, může držitel účtu prostřednictvím písemné žádosti správci svého účtu navrhnout, aby provedl zrušení provedené transakce. Žádost musí být řádně podepsána zmocněným zástupcem nebo zmocněnými zástupci držitele účtu oprávněnými zahajovat druh transakce, která má být zrušena, a podána do pěti pracovních dní od ukončení postupu. Žádost musí obsahovat prohlášení, že transakce byla zahájena omylem nebo neúmyslně.
2. Držitelé účtů mohou navrhnout zrušení těchto transakcí:
a)
odevzdání povolenek;
b)
výmazu povolenek;
c)
výměny mezinárodních kreditů.
3. Pokud správce účtu zjistí, že žádost splňuje podmínky podle odstavce 1, a se žádostí souhlasí, může navrhnout zrušení transakce v registru Unie.
4. Pokud národní správce neúmyslně nebo omylem zahájil jednu z transakcí uvedenou v odstavci 5, může ústřednímu správci prostřednictvím písemné žádosti navrhnout zrušení ukončené transakce. Žádost musí obsahovat prohlášení, že transakce byla zahájena omylem nebo neúmyslně.
5. Národní správci mohou navrhnout zrušení těchto transakcí:
a)
přidělení všeobecných povolenek;
b)
přidělení povolenek pro letectví.
6. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie přijal návrh na zrušení předložený podle odstavců 1 a 4, zablokoval jednotky, které mají být v rámci zrušení převedeny, a zaslal návrh ústřednímu správci, pokud jsou splněny všechny tyto podmínky:
a)
transakce, kterou se odevzdávají nebo vymazávají povolenky a která má být zrušena, nebyla provedena dřív než 30 pracovních dnů před podáním návrhu správce účtu podle odstavce 3;
b)
žádný provozovatel zařízení by se v důsledku zrušení nestal za předchozí rok nevyhovujícím;
c)
cílový účet transakce, která má být zrušena, ještě obsahuje množství jednotek takového druhu, jichž se týkala transakce, která má být zrušena;
d)
přidělení všeobecných povolenek, které má být zrušeno, bylo provedeno po datu ukončení platnosti povolení pro zařízení.
7. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie provedl zrušení s jednotkami stejného druhu na cílovém účtu rušené transakce.
KAPITOLA 3
Propojení s jinými systémy pro obchodování s emisemi skleníkových plynů
Článek 71
Provádění propojovacích ujednání
Ústřední správce může při vhodných příležitostech vytvářet účty a postupy a provádět transakce a jiné operace, jimiž se provádí ujednání podle čl. 25 odst. 1b směrnice 2003/87/ES.
HLAVA 3
ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO REGISTRY KP
Článek 72
Otevření osobních vkladních účtů v registrech KP
Budoucí držitel účtu předloží žádost o osobní vkladní účet v registrech KP národnímu správci. Budoucí držitel účtu poskytne tytéž informace, které národní správce vyžaduje podle článku 18.
Článek 73
Provádění převodů
Na všechny převody z účtů v registrech KP se použijí články 38, 39, 65 a 66.
HLAVA 4
ZVLÁŠTNÍ USTANOVENÍ PRO ÚČETNÍ TRANSAKCE PODLE ROZHODNUTÍ č. 406/2009
Článek 74
Vytváření AEA
1. Na začátku období souladu vytvoří ústřední správce na účtu EU pro celkové množství AEA počet AEA, jež se rovná součtu ročních emisních přídělů pro všechny členské státy na všechny roky období souladu, jak je stanoveno v rozhodnutích přijatých podle čl. 3 odst. 2 a článku 10 rozhodnutí č. 406/2009/ES.
2. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie přidělil každé AEA při jejím vytvoření jedinečný identifikační kód jednotky.
Článek 75
Jednotky ročního emisního přídělu
AEA jsou platné pouze pro účely toho, aby členské státy splnily požadavky na omezení emisí skleníkových plynů podle článku 3 rozhodnutí č. 406/2009/ES, a lze je převést pouze za podmínek stanovených v čl. 3 odst. 3 a 4 a odst. 5 uvedeného rozhodnutí.
Článek 76
Převedení AEA na účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“
Na začátku období souladu převede ústřední správce množství AEA odpovídající ročnímu emisnímu přídělu pro každý členský stát na každý rok, jak je stanoveno v rozhodnutích přijatých podle čl. 3 odst. 2 a článku 10 rozhodnutí č. 406/2009/ES, z účtu EU pro celkové množství AEA na příslušný účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“.
Článek 77
Zanášení příslušných údajů o emisích skleníkových plynů
1. Jakmile jsou dostupné příslušné údaje o emisích skleníkových plynů za daný rok období souladu pro většinu členských států, ústřední správce včas zapíše celkové množství příslušných emisí skleníkových plynů vyjádřené v tunách ekvivalentu oxidu uhličitého pro každý členský stát na jeho účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ za daný rok souladu.
2. Ústřední správce též zapíše součet příslušných údajů o emisích skleníkových plynů pro všechny členské státy za daný rok na účet EU pro celkové množství AEA.
Článek 78
Výpočet zůstatku na účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“
1. Po zapsání příslušného údaje emisí skleníkových plynů podle článku 77 ústřední správce zajistí, aby registr Unie vypočetl zůstatek na příslušném účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ tak, že od součtu všech AEA na příslušném účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ odečte celkové množství emisí skleníkových plynů vyjádřené v tunách ekvivalentu oxidu uhličitého na témž účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“.
2. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie vykazoval zůstatek každého účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“.
Článek 79
Určení údajů o stavu shody
1. Ústřední správce zajistí, aby po zapsání příslušných údajů o emisích skleníkových plynů podle článku 77 a po uplynutí lhůty stanovené v právních předpisech Unie týkajících se využití pružnosti podle článků 3 a 5 rozhodnutí č. 406/2009/ES registr Unie určil údaj o stavu shody pro každý účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“, který vypočte jako součet všech AEA, mezinárodních kreditů, tCER a lCER minus celkové množství emisí skleníkových plynů vyjádřené v tunách ekvivalentu oxidu uhličitého na témž účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“.
2. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie údaj o stavu shody pro každý účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ zaznamenával.
Článek 80
Uplatňování čl. 7 odst. 1 písm. a) a c) rozhodnutí č. 406/2009/ES
1. Pokud je údaj o stavu shody vypočítaný podle článku 79 záporný, ústřední správce zajistí, aby registr Unie převedl přebývající množství emisí skleníkových plynů vyjádřené v tunách ekvivalentu oxidu uhličitého a vynásobené koeficientem snížení uvedeným v čl. 7 odst. 1 písm. a) rozhodnutí č. 406/2009/ES z účtu členského státu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ pro daný rok na účet členského státu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ pro následující rok.
2. Ústřední správce současně dotčenému členskému státu zablokuje účty k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ vztahující se ke zbývajícím rokům období souladu.
3. Ústřední správce změní stav účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ ze zablokovaného na otevřený pro všechny zbývající roky období souladu počínaje rokem, za který údaj o stavu shody vypočítaný podle článku 79 vykáže shodu.
Článek 81
Používání mezinárodních kreditů, tCER a lCER
Ústřední správce zajistí, aby na základě žádosti členského státu registr Unie provedl převod mezinárodních kreditů, tCER nebo lCER na účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ daného členského státu pro daný rok období souladu. Takový převod se neprovede, pokud:
a)
je žádost členského státu předložena před vypočtením zůstatku na účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ nebo po určení údaje o stavu shody pro daný rok; nebo
b)
nejsou splněny podmínky stanovené v článku 5 rozhodnutí č. 406/2009/ES.
Článek 82
Přenesení AEA k dřívějšímu použití
Ústřední správce zajistí, aby registr Unie na žádost členského státu provedl převod AEA na účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ tohoto členského státu pro daný rok období souladu z účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ pro následující rok období souladu. Takový převod se neprovede, pokud:
a)
je žádost členského státu předložena před vypočtením zůstatku na účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ nebo po určení údaje o stavu shody pro daný rok; nebo
b)
převedené množství přesahuje 5 % ročního emisního přídělu pro následující rok, stanoveného podle čl. 3 odst. 2 rozhodnutí č. 406/2009/ES, nebo přesahuje vyšší procento, pokud Komise v souladu s čl. 3 odst. 3 druhým pododstavcem rozhodnutí č. 406/2009/ES zvýšení přenosu povolila.
Článek 83
Přenesení AEA k pozdějšímu použití
Ústřední správce zajistí, aby registr Unie na žádost členského státu provedl převod AEA z účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ tohoto členského státu pro daný rok období souladu na účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ pro některý z následujících roků období souladu daného státu. Takový převod se neprovede, pokud:
a)
je žádost členského státu předložena před vypočtením zůstatku na účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ pro daný rok;
b)
převedená částka převyšuje kladný zůstatek účtu vypočítaný podle článku 78; nebo
c)
stav účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“, z něhož je převod zahájen, převod neumožňuje.
Článek 84
Přenesení nevyužitého nároku na kredity
Ústřední správce zajistí, aby registr Unie na žádost členského státu provedl převod celého nebo části nevyužitého nároku na kredity z účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ tohoto členského státu pro daný rok období souladu na účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ pro některý z následujících roků období souladu daného státu. Tento převod se neprovede, pokud je převod zahájen před určením údaje o stavu shody pro daný rok.
Článek 85
Převody až 5 % ročního emisního přídělu členského státu
Ústřední správce zajistí, aby registr Unie na žádost členského státu provedl převod AEA z účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ tohoto členského státu pro daný rok na účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ jiného členského státu. Takový převod se neprovede, pokud:
a)
převedené množství přesahuje pět procent ročního emisního přídělu na daný rok členského státu zahajujícího převod, jenž je stanoven v souladu s čl. 3 odst. 2 rozhodnutí č. 406/2009/ES, nebo zbývající množství, které je k dispozici;
b)
členský stát požádal o převod na účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ pro rok, který předchází danému roku; nebo
c)
stav účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“, z něhož je převod zahájen, převod neumožňuje.
Článek 86
Převody po vypočtení zůstatku na účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“
Ústřední správce zajistí, aby registr Unie na žádost členského státu provedl převod AEA z účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ tohoto členského státu pro daný rok na účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ jiného členského státu. Takový převod se neprovede, pokud:
a)
je žádost členského státu předložena před vypočtením zůstatku účtu podle článku 78;
b)
převáděná částka převyšuje kladný zůstatek účtu vypočítaný podle článku 78; nebo
c)
stav účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“, z něhož je převod zahájen, převod neumožňuje.
Článek 87
Převod až 3 % nároku na kredity
Ústřední správce zajistí, aby registr Unie na žádost členského státu provedl převod celého nebo části nároku na kredity z účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ tohoto členského státu pro daný rok na účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ jiného členského státu. Takový převod se neprovede, pokud:
a)
je žádost členského státu předložena před vypočtením údaje o stavu shody pro daný rok;
b)
převáděné množství přesahuje povolené množství členského státu rovnající se 3 %, jak uvádí čl. 5 odst. 6 rozhodnutí č. 406/2009/ES, minus součet mezinárodních kreditů, tCER nebo lCER držených na účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ v době určení údajů o stavu shody podle článku 79 tohoto nařízení; nebo
c)
stav účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“, z něhož je převod zahájen, převod neumožňuje.
Článek 88
Úpravy
1. V případě úprav podle článku 10 rozhodnutí č. 406/2009/ES nebo jiných změn součtu uvedeného v článku 74 tohoto nařízení, které by mohly mít za následek zvýšení ročního emisního přídělu některého členského státu během období souladu, vytvoří ústřední správce odpovídající množství AEA na účtu EU pro celkové množství AEA a převede je na příslušný účet k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ dotyčného členského státu.
2. V případě úprav podle článku 10 rozhodnutí č. 406/2009/ES nebo jiné změny součtu uvedeného v článku 74 tohoto nařízení, které by mohly mít za následek snížení ročního emisního přídělu některého členského státu během období souladu, převede ústřední správce odpovídající množství AEA z účtu k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ dotyčného členského státu na účet pro výmaz pro účely rozhodnutí o „sdílení úsilí“.
Článek 89
Náhrada tCER a lCER
1. Pokud musí být tCER nebo lCER nahrazeny v době, kdy jsou v registru Unie, dotyčný členský stát podle čl. 5 odst. 1 písm. d) rozhodnutí č. 406/2009/ES požádá o převod kjótské jednotky ze svého registru KP na vkladní účet smluvní strany v registru Unie.
2. Při určení údaje o shodě podle článku 79 se nezohlední lCER, jehož doba platnosti již uplynula.
Článek 90
Provedení a zrušení převodů
1. Na všechny převody popsané v této hlavě se použijí články 38, 39, 65 a 66.
2. Převody na účty k zajištění souladu s rozhodnutím o „sdílení úsilí“ zahájené omylem mohou být zrušeny na žádost národního správce. V tomto případě se použije čl. 70 odst. 4, 6 a 7.
HLAVA V
SPOLEČNÉ TECHNICKÉ PŘEDPISY
KAPITOLA 1
Technické požadavky systému registrů
Oddíl 1
Dostupnost
Článek 91
Dostupnost a spolehlivost registru Unie a EUTL
1. Ústřední správce přijme veškerá přiměřená opatření k zajištění toho, aby:
a)
registr Unie byl pro zástupce účtů a národní správce dostupný 24 hodin denně, 7 dnů v týdnu;
b)
komunikační spojení uvedené v článku 7 mezi registrem Unie, EUTL a ITL bylo udržováno 24 hodin denně, 7 dnů v týdnu;
c)
bylo poskytnuto záložní technické a programové vybavení potřebné pro případ poruchy provozu základního technického a programového vybavení;
d)
registr Unie a EUTL pohotově reagovaly na požadavky zástupců účtů.
2. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie a EUTL obsahovaly odolné systémy a postupy pro zabezpečení všech příslušných údajů a usnadnění včasného obnovení údajů a operací v případě selhání nebo havárie systému.
3. Ústřední správce usiluje o to, aby byl provoz registru Unie a EUTL přerušován co nejméně.
Článek 92
Kontaktní místa
1. Národní správci poskytují prostřednictvím vnitrostátních kontaktních míst pomoc a podporu držitelům a zástupcům účtů v registru Unie, které spravují.
2. Ústřední správce poskytuje podporu národním správcům prostřednictvím ústředního kontaktního místa, aby jim pomohl v poskytování podpory v souladu s odstavcem 1.
Oddíl 2
Bezpečnost a ověření
Článek 93
Ověření registru Unie a národních registrů KP
1. Totožnost registru Unie ověřuje EUTL s ohledem na specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace stanovené v článku 105.
2. Členské státy a Unie použijí numerická osvědčení vydaná sekretariátem UNFCCC nebo subjektem jím určeným, aby prokázaly totožnost svých registrů KP evidenci ITL za účelem vytvoření komunikačního spojení uvedeného v článku 7.
Článek 94
Přístup k účtům v registru Unie
1. Zástupci účtů mají přístup ke svým účtům v registru Unie prostřednictvím zabezpečené oblasti registru Unie. Ústřední správce zajistí, aby zabezpečená oblast internetové stránky registru Unie byla přístupná prostřednictvím internetu. Internetová stránka registru Unie je dostupná ve všech úředních jazycích Unie.
2. Po otevření účtu platformy podle čl. 14 odst. 1 nebo čl. 20 odst. 1 vytvoří ústřední správce propojení mezi platformou a registrem Unie. Ústřední správce zajistí, aby účty v registru Unie, na které je možný přístup prostřednictvím vnějších obchodních platforem v souladu s čl. 21 odst. 4 a jejichž jeden zmocněný zástupce je také zmocněným zástupcem účtu vnější obchodní platformy, byly přístupné pro vnější obchodní platformu provozovanou držitelem tohoto účtu vnější obchodní platformy.
3. Komunikace mezi zmocněnými zástupci nebo platformami a zabezpečenou oblastí registru Unie je šifrovaná se zohledněním bezpečnostních požadavků stanovených ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 105.
4. Ústřední správce přijme veškerá nezbytná opatření, aby zajistil, že nedojde k neoprávněnému přístupu do zabezpečené oblasti internetové stránky registru Unie.
5. Pokud byla porušena bezpečnost pověřovacích listin zmocněného zástupce nebo dalšího zmocněného zástupce, zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce neprodleně pozastaví přístup k příslušnému účtu, informuje o tom správce účtu a požádá o výměnu listin.
Článek 95
Ověření a oprávnění zmocněných zástupců v registru Unie
1. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie vydal pro každého zmocněného zástupce a dalšího zmocněného zástupce uživatelské jméno a přístupové heslo, aby bylo možné zástupce ověřit pro účely přístupu do registru.
2. Zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce má v registru Unie přístup pouze k účtům, ke kterým má oprávnění pro přístup, a může požádat pouze o zahájení postupů, o které je podle článku 23 oprávněn požádat. Přístup se uskutečňuje a žádost se podává prostřednictvím zabezpečené oblasti internetové stránky registru Unie.
3. Kromě uživatelského jména a přístupového hesla uvedených v odstavci 1 použije zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce doplňující ověření pro přístup do registru Unie, s ohledem na druhy mechanismů doplňujícího ověření stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích uvedených v článku 105.
4. Správce účtu může předpokládat, že uživatel, který byl úspěšně ověřen registrem Unie, je zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce registrovaný na základě předložených ověřených pověřovacích listin, ledaže zmocněný zástupce nebo další zmocněný zástupce informuje správce účtu, že bezpečnost jeho pověřovacích listin byla porušena, a požádá o jejich výměnu.
5. Zmocněný zástupce přijme veškerá nezbytná opatření, aby zabránil ztrátě, krádeži nebo porušení svých pověřovacích listin. Zmocněný zástupce ztrátu, krádež nebo porušení svých pověřovacích listin okamžitě oznámí národnímu správci.
Článek 96
Pozastavení veškerého přístupu z důvodu porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika
1. Komise může vydat ústřednímu správci pokyn, aby pozastavil přístup k registru Unie nebo EUTL či jakékoliv jejich části, má-li přiměřené podezření, že došlo k porušení bezpečnosti registru Unie či EUTL nebo že existuje vážné bezpečnostní riziko pro registr Unie či EUTL, které ohrožuje integritu systému, včetně záložních zařízení uvedených v článku 91.
2. V případě porušení bezpečnosti nebo bezpečnostního rizika, které může vést k pozastavení přístupu, národní správce, který se dozví o porušení či riziku, neprodleně informuje ústředního správce o všech rizicích, jimž jsou vystaveny další části registru Unie. Ústřední správce o tom informuje všechny národní správce.
3. Pokud se národní správce dozví o situaci, která vyžaduje pozastavení veškerého přístupu k účtům, jež spravuje v souladu s tímto nařízením, informuje o pozastavení ústředního správce a držitele účtů s co největším předstihem. Ústřední správce co nejdříve informuje všechny národní správce.
4. Oznámení podle odstavce 3 obsahuje předpokládanou délku pozastavení a je zřetelně umístěno ve veřejně přístupné části internetové stránky EUTL.
Článek 97
Pozastavení přístupu k povolenkám nebo kjótským jednotkám v případě podezření na podvodnou transakci
1. Národní správce nebo národní správce, jenž jedná na žádost příslušného orgánu, může pozastavit přístup k povolenkám či kjótským jednotkám v části registru Unie, kterou spravuje:
a)
maximálně na čtyři týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu, korupci či jiný závažný trestný čin; nebo
b)
na základě ustanovení vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl, a v souladu s nimi.
2. Komise může vydat ústřednímu správci pokyn, aby pozastavil přístup k povolenkám či kjótským jednotkám registru Unie či EUTL maximálně na čtyři týdny, má-li podezření, že povolenky nebo kjótské jednotky jsou předmětem transakce, jež představuje podvod, praní peněz, financování terorismu, korupci či jiný závažný trestný čin.
3. Národní správce nebo Komise o pozastavení okamžitě informuje příslušný orgán pro vymáhání práva.
4. Vnitrostátní orgán členského státu národního správce pro vymáhání práva může rovněž vydat správci pokyn, aby provedl pozastavení na základě vnitrostátního práva a v souladu s ním.
Článek 98
Spolupráce s příslušnými orgány a oznamování praní peněz, financování terorismu nebo trestné činnosti
1. Národní správce, jeho ředitelé a jeho zaměstnanci s dotčenými příslušnými orgány plně spolupracují na zavedení přiměřených a vhodných postupů, aby předešli a zabránili operacím souvisejícím s praním peněz nebo financováním terorismu.
2. Národní správce, jeho ředitelé a jeho zaměstnanci plně spolupracují s finanční zpravodajskou jednotkou uvedenou v článku 21 směrnice 2005/60/ES tím, že neprodleně:
a)
tuto jednotku z vlastního podnětu informují, jestliže vědí, mají podezření nebo mají rozumné důvody k podezření, že dochází nebo došlo k praní peněz, financování terorismu nebo trestné činnosti či k pokusu o ně;
b)
této jednotce na její žádost poskytnou všechny potřebné informace v souladu s postupy stanovenými platnými právními předpisy.
3. Informace podle odstavce 2 se předávají finanční zpravodajské jednotce členského státu národního správce. Vnitrostátní opatření, jimiž se provádějí metody a postupy pro zajišťování kontroly dodržování příslušných předpisů a komunikaci podle čl. 34 odst. 1 směrnice 2005/60/ES, určí osobu nebo osoby odpovědné za předávání informací v souladu s tímto článkem.
4. Členský stát národního správce zajistí, aby se na národního správce vztahovala vnitrostátní opatření, kterými se provádí články 26 až 29 a články 32 a 35 směrnice 2005/60/ES.
Článek 99
Pozastavení postupů
1. Komise může ústřednímu správci vydat pokyn, aby dočasně pozastavil přijímání některých nebo všech postupů v EUTL pocházejících z registru Unie, pokud tento registr není provozován a udržován v souladu s ustanoveními tohoto nařízení. Okamžitě uvědomí dotčené národní správce.
2. Ústřední správce může dočasně pozastavit zahajování nebo přijímání některých nebo všech postupů v registru Unie za účelem provedení plánované či nouzové údržby registru Unie.
3. Národní správce může Komisi požádat o obnovení postupů pozastavených v souladu s odstavcem 1, pokud se domnívá, že nevyřešené otázky, které způsobily pozastavení, již byly vyřešeny. Je-li tomu tak, vydá Komise ústřednímu správci pokyn, aby uvedené postupy obnovil. V opačném případě žádost v přiměřené lhůtě zamítne, neprodleně informuje národního správce, uvede své důvody a stanoví kritéria, která musí následná žádost splnit, aby byla přijata.
Oddíl 3
Automatická kontrola, zaznamenávání a provádění postupů
Článek 100
Automatická kontrola postupů
1. Všechny postupy musejí splňovat všeobecné požadavky na informační technologie používání elektronické pošty, které zajišťují úspěšné čtení, kontrolu a zaznamenávání postupu registrem Unie. Všechny postupy musí splňovat specifické požadavky týkající se postupů stanovené v tomto nařízení.
2. Ústřední správce zajistí, aby EUTL prováděl automatické kontroly, přičemž vezme úvahu specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace stanovené v článku 105, u všech postupů za účelem zjištění nesrovnalostí a rozporů, pokud navrhovaný postup nesplňuje požadavky směrnice 2003/87/ES, rozhodnutí č. 406/2009/ES a tohoto nařízení.
Článek 101
Zjišťování rozporů
1. V případě postupů prováděných prostřednictvím přímého komunikačního spojení mezi registrem Unie a EUTL uvedeného v čl. 7 odst. 3 ústřední správce zajistí, že EUTL ukončí všechny postupy, u nichž na základě automatických kontrol uvedených v čl. 102 odst. 2 zjistí rozpory, a informuje o tom registr Unie a správce účtů zapojeného do ukončené transakce odesláním kódu odezvy automatické kontroly. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie neprodleně informoval příslušné držitele účtů o tom, že postup byl ukončen.
2. V případě transakcí prováděných prostřednictvím ITL uvedených v čl. 7 odst. 1 ukončí ITL veškeré postupy, u nichž ITL nebo EUTL na základě automatických kontrol uvedených v čl. 102 odst. 2 zjistily rozpory. Jakmile ITL transakci ukončí, ústřední správce zajistí, aby EUTL transakci rovněž ukončil. ITL informuje zúčastněné správce registrů o ukončení transakce odesláním kódu odezvy automatické kontroly. Pokud jedním ze zapojených registrů je registr Unie, ústřední správce zajistí, aby registr Unie informoval také správce účtů registru Unie zapojeného do ukončené transakce odesláním kódu odezvy automatické kontroly. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie neprodleně informoval příslušné držitele účtů o tom, že postup byl ukončen.
Článek 102
Zjišťování rozporů v registru Unie a národních registrech KP
1. Ústřední správce a členské státy zajistí, aby registr Unie a jiné registry KP obsahovaly vstupní kódy kontroly a kódy odezvy kontroly, aby byl zajištěn správný výklad informací vyměňovaných během každého postupu. Kódy kontroly zohledňují kódy obsažené ve specifikacích pro výměnu údajů a technických specifikacích stanovených v článku 105.
2. Ústřední správce zajistí, aby před provedením všech postupů a během nich registr Unie prováděl příslušné automatické kontroly s cílem odhalit rozpory a ukončit nesprávné postupy před tím, než automatické kontroly provede EUTL.
Článek 103
Srovnávání - zjišťování nesrovnalostí protokolem transakcí Evropské unie
1. Ústřední správce zajistí, že EUTL pravidelně zahajuje srovnávání údajů s cílem zajistit, aby záznamy EUTL o účtech a držení kjótských jednotek a povolenek odpovídaly záznamům o tomto držení v registru Unie. Ústřední správce zajistí, aby EUTL všechny postupy zaznamenával.
2. Zjistí-li EUTL při srovnávání údajů uvedeném v odstavci 1 nesrovnalost, kdy se informace týkající se účtů, držení kjótských jednotek a povolenek poskytnuté registrem Unie jako součást pravidelného postupu srovnávání údajů liší od informací obsažených v EUTL, ústřední správce zajistí, aby EUTL zabránil provádění dalších postupů s účty, povolenkami nebo kjótskými jednotkami, které jsou předmětem nesrovnalosti. Ústřední správce zajistí, aby EUTL o každé nesrovnalosti neprodleně informoval ústředního správce a správce příslušných účtů.
Článek 104
Ukončení postupů
1. Všechny transakce oznámené evidenci ITL v souladu s čl. 7 odst. 1 se ukončí, když evidence ITL oznámí protokolu EUTL, že postup ukončila.
2. Všechny transakce a jiné postupy oznámené protokolu EUTL v souladu s čl. 7 odst. 3 se ukončí, když EUTL oznámí registru Unie, že postupy ukončil. Ústřední správce zajistí, aby EUTL automaticky přerušil dokončení transakce nebo postupu, pokud nemohly být ukončeny do 24 hodin od svého oznámení.
3. Postup srovnávání údajů uvedený v čl. 103 odst. 1 je ukončen v okamžiku, kdy se vyřeší veškeré nesrovnalosti mezi informacemi obsaženými v registru Unie a informacemi obsaženými v EUTL, které se týkají určitého času a data, a postup srovnávání údajů byl znovu úspěšně zahájen a proveden.
Oddíl 4
Specifikace a řízení změn
Článek 105
Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace
1. Komise poskytne národním správcům specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace, které jsou nezbytné pro výměnu údajů mezi registry a evidencemi transakcí, včetně identifikačních kódů, automatických kontrol, kódů odezvy a požadavků na evidenci údajů, jakož i testovací postupy a bezpečnostní požadavky nezbytné pro zahájení výměny údajů.
2. Specifikace pro výměnu údajů a technické specifikace se vypracují po konzultaci s pracovní skupinou správců registrů Výboru pro změnu klimatu a musí být v souladu s funkčními a technickými specifikacemi týkajícími se norem výměny údajů pro systémy registrů podle Kjótského protokolu zpracovanými podle rozhodnutí 12/CMP.1.
Článek 106
Řízení změn a vydání
Pokud bude nutná nová verze nebo nové vydání programového vybavení registru Unie, ústřední správce zajistí, aby byly provedeny testovací postupy stanovené ve specifikacích pro výměnu údajů a v technických specifikacích uvedených v článku 105 před tím, než bude zřízeno a uvedeno v činnost komunikační spojení mezi novou verzí nebo novým vydáním tohoto programového vybavení a EUTL či ITL.
KAPITOLA 2
Záznamy, zprávy, důvěrnost údajů a poplatky
Článek 107
Zpracování informací a osobních údajů
1. Ústřední správce a členské státy zajistí, aby registr Unie, EUTL a ostatní registry KP uchovávaly a zpracovávaly pouze údaje týkající se účtů, držitelů účtů a zmocněných zástupců, jež jsou uvedené v tabulce III-I přílohy III, tabulkách VI-I a VI-II přílohy VI, tabulce VII-I přílohy VII a tabulce VIII-I přílohy VIII.
2. V registru Unie, EUTL nebo jiných registrech KP se nezaznamenávají žádné zvláštní kategorie údajů uvedené v článku 8 směrnice 95/46/ES a článku 10 nařízení (ES) č. 45/2001.
3. Ústřední správce a členské státy zajistí, že do ITL se předávají pouze osobní údaje týkající se transakcí, kterými se převádějí kjótské jednotky.
Článek 108
Záznamy
1. Ústřední správce zajistí, aby registr Unie uchovával záznamy týkající se všech postupů, evidenčních údajů a držitelů účtů po dobu pěti let po uzavření účtu.
Ústřední správce a členské státy zajistí, aby registr Unie a ostatní registry KP uchovávaly záznamy týkající se všech relevantních procesů KP, evidenčních údajů a držitelů účtů KP po dobu 15 let po uzavření účtu nebo dokud se nevyřeší všechny otázky jejich provádění vyvstávající v souvislosti s orgány UNFCCC, podle toho, co nastane později.
2. Ústřední správce zajistí, aby národní správci měli přístup ke všem záznamům v registru Unie týkajícím se účtů, které spravují nebo spravovali, a mohli vznášet dotazy k těmto záznamům a exportovat je.
Článek 109
Podávání zpráv
1. Ústřední správce zpřístupní příjemcům uvedeným v příloze XIV transparentním a uspořádaným způsobem informace uvedené v příloze XIV prostřednictvím internetové stránky EUTL. Ústřední správce učiní veškeré přiměřené kroky k tomu, aby informace uvedené v příloze XIV zpřístupnil v intervalech stanovených v příloze XIV. Ústřední správce nezveřejní další informace obsažené v EUTL nebo v registru Unie, pokud to není povoleno podle článku 110.
2. Národní správci také mohou příjemcům uvedeným v příloze XIV transparentním a uspořádaným způsobem v intervalech stanovených přílohou XIV zpřístupnit část informací uvedených v příloze XIV, k nimž mají přístup v souladu s článkem 110, na stránce veřejně přístupné na internetu. Národní správci nezveřejní další informace obsažené v registru Unie, pokud to není povoleno podle článku 110.
Článek 110
Důvěrnost
1. Informace, včetně držení všech účtů, všech provedených transakcí, jedinečného identifikačního kódu jednotek u povolenek a jedinečné numerické hodnoty pořadového čísla jednotek u kjótských jednotek, které jsou drženy nebo dotčeny transakcí, uchovávané v EUTL, v registru Unie a v jakémkoli jiném registru KP se považují za důvěrné s výjimkou případů vyžadovaných právem Unie nebo ustanoveními vnitrostátního práva, jež sledují oprávněný cíl slučitelný s tímto nařízením a jsou přiměřená.
2. Ústřední správce nebo národní správce může poskytnout údaje uchovávané v registru Unie a v EUTL následujícím subjektům:
a)
orgánu pro vymáhání práva a daňové úřady členského státu;
b)
Evropskému úřadu pro boj proti podvodům Evropské Komise;
c)
Evropskému účetnímu dvoru;
d)
Eurojustu;
e)
příslušným orgánům uvedeným v článku 11 směrnice Evropského parlamentu a Rady 2003/6/ES (20) a v čl. 37 odst. 1 směrnice 2005/60/ES;
f)
příslušným vnitrostátním orgánům pro dohled;
g)
národním správcům členských států a příslušným orgánům uvedeným v článku 18 směrnice 2003/87/ES.
3. Subjektům uvedeným v odstavci 2 mohou být údaje poskytnuty, jestliže o to požádají ústředního správce nebo národního správce, pokud jsou tyto žádosti odůvodněné a nezbytné pro účely vyšetřování, zjišťování a stíhání, správy a vymáhání daní, auditů a finančního dohledu nad podvody týkajícími se povolenek nebo kjótských jednotek, nebo nad praním peněz, financováním terorismu, další závažnou trestnou činností, manipulací s trhem, k nimž může registr Unie nebo registry KP sloužit jako nástroj, nebo nad porušením práva Unie nebo vnitrostátních právních předpisů zajišťujících fungování systému Unie pro obchodování s emisemi.
4. Subjekt, který dostává údaje v souladu s odstavcem 3, zajistí, že obdržené údaje budou použity pouze pro účely uvedené v žádosti podle odstavce 3 a nebudou vědomě a náhodně zpřístupněny osobám nezúčastněným na zamýšleném účelu použití údajů. Toto ustanovení nevylučuje, aby uvedené subjekty zpřístupnily údaje jiným subjektům uvedeným v odstavci 2, je-li to nezbytné pro účely oznámené v žádosti, která byla podána v souladu s odstavcem 3.
5. Ústřední správce může poskytnout přístup k údajům o transakcích, které neumožňují přímou identifikaci konkrétních osob, subjektům uvedeným v odstavci 2 na základě jejich žádosti pro účely vyhledávání případů podezřelých transakcí. Subjekty s tímto přístupem mohou případy podezřelých transakcí oznámit jiným subjektům uvedeným v odstavci 2.
6. Europol získá trvalý přístup k údajům uchovávaným v registru Unie a EUTL v režimu jen pro čtení za účelem plnění svých úkolů v souladu s rozhodnutím Rady 2009/371/SVV (21). Europol Komisi informuje o tom, jak údaje využívá.
7. Národní správci dají všem ostatním národním správcům a ústřednímu správci prostřednictvím bezpečných prostředků k dispozici jména a údaje o totožnosti osob, kterým odmítli otevřít účet v souladu s čl. 22 odst. 2 písm. a), b) a c), nebo které odmítli jmenovat zmocněným zástupcem nebo dalším zmocněným zástupcem v souladu s čl. 24 odst. 5 písm. a) až b), a jména a údaje o totožnosti držitele účtu, zmocněného zástupce či dalšího zmocněného zástupce účtů, k nimž byl pozastaven přístup v souladu s článkem 34, či účtů, které byly uzavřeny v souladu s článkem 33. Národní správci informují dotčené osoby.
8. Národní správci mohou vnitrostátním orgánům pro vymáhání práva a daňovým orgánům oznámit všechny transakce, které zahrnují počet jednotek překračující počet stanovený národním správcem, a oznámit každý účet zapojený v určitém období do počtu transakcí, který překračuje počet stanovený národním správcem.
9. EUTL, registr Unie a ostatní registry KP nesmí od držitelů účtů vyžadovat, aby předložili informace o cenách týkající se povolenek nebo kjótských jednotek.
10. Subjekt sledující dražby jmenovaný podle článku 24 nařízení (EU) č. 1031/2010 má přístup ke všem informacím, které se týkají dražebního účtu pro dodání obsaženého v registru Unie.
Článek 111
Poplatky
1. Ústřední správce neúčtuje držitelům účtů v registru Unie žádné poplatky.
2. Národní správci mohou držitelům účtů, které spravují, účtovat přiměřené poplatky.
3. Národní správci oznámí ústřednímu správci účtované poplatky a všechny změny v poplatcích do 10 pracovních dnů. Ústřední správce zobrazí poplatky na veřejné internetové stránce.
Článek 112
Narušení fungování
Ústřední správce zajistí, aby fungování registru Unie bylo narušováno co nejméně, a to tím, že přijme všechna náležitá opatření, aby registr Unie a EUTL byly přístupné a bezpečné, a tím, že zajistí odolné systémy a postupy na ochranu všech informací.
HLAVA IV
PŘECHODNÁ A ZÁVĚREČNÁ USTANOVENÍ
Článek 113
Provádění
Členské státy uvedou v platnost právní a správní předpisy nezbytné pro provedení tohoto nařízení, a zejména proto, aby národní správci splnili povinnosti ověřování a přezkumu informací předložených podle čl. 22 odst. 1, čl. 24 odst. 4 a čl. 25 odst. 4.
Článek 114
Další používání účtů
Účty specifikované v kapitole 3 hlavě I tohoto nařízení otevřené nebo používané podle nařízení (EU) č. 920/2010 zůstanou nadále používány pro účely tohoto nařízení.
Účty obchodních platforem otevřené podle nařízení (EU) č. 920/2010 se budou nadále pro účely tohoto nařízení používat jako účty vnějších obchodních platforem.
Článek 115
Vstup omezení použití v platnost
Ústřední správce poskytne národním správcům seznam účtů ETS držících mezinárodní kredity, které nemohou být využity v souladu s opatřeními přijatými podle čl. 11a odst. 9 směrnice 2003/87/ES po dni stanoveném v uvedených opatřeních. Na základě tohoto seznamu požádá národní správce držitele účtu, aby určil účet KP, na který se tyto mezinárodní kredity mají převést.
Neodpoví-li držitel účtu na žádost správce do 40 pracovních dnů, převede správce mezinárodní kredity na národní účet KP.
Článek 116
Změny nařízení (EU) č. 920/2010
Nařízení (EU) č. 920/2010 se mění takto:
1)
Články 3 až 28 se zrušují.
2)
Článek 32 se nahrazuje tímto:
„Článek 32
Vyloučené vkladní účty provozovatelů letadel
1. Pokud se ve lhůtě stanovené v čl. 12 odst. 2a směrnice 2003/87/ES pro odevzdání povolenek zanese do registru Unie za předchozí rok nulová hodnota ověřených emisí pro provozovatele letadel v souladu s článkem 29, uvede registr Unie příslušný vkladní účet provozovatele letadel do vyloučeného stavu.
2. Registr Unie účet odblokuje, jestliže se hodnota ověřených emisí za rok předcházející probíhajícímu roku nerovná nule.“
3)
V článku 41 se odstavec 4 nahrazuje tímto:
„4. V případě, že vyloučený vkladní účet provozovatele letadel neobdrží povolenky podle odstavce 1, nebudou tyto povolenky na účtu vytvořeny, i když bude tento účet následně odblokován.“
4)
Článek 57 se nahrazuje tímto:
„Článek 57
Převádění mezi jednotlivými obdobími
Registr Unie do deseti pracovních dnů od provedení zúčtovacích transakcí uvedených v článku 56 vymaže povolenky podle kapitoly II platné pro období 2008-2012 na uživatelských účtech v registru Unie a na stejné účty vydá totéž množství povolenek podle kapitoly II platných pro období 2013-2020 a vymaže povolenky podle kapitoly III platné pro období 2008-2012 na uživatelských účtech v registru Unie a na stejné účty vydá totéž množství povolenek podle kapitoly III platných pro období 2013-2020.“
5)
V článku 52 se odstavec 4 nahrazuje tímto:
„4. Hlavní správce provede odečet množství od minimálního uloženého množství zaznamenaného v EUTL po provedení zúčtovacích transakcí v souladu s článkem 56. Odečet se rovná celkovému množství povolenek podle kapitoly III, které odevzdaly vkladní účty provozovatelů spravované národním správcem členského státu pro období 2008-2012; s připočtením hodnoty zúčtování vypočtené v souladu s čl. 56 odst. 3.“
6)
Články 59 až 79 se zrušují.
Článek 117
Zrušení
Nařízení (EU) č. 1193/2011 se zrušuje.
Nařízení (EU) č. 920/2010 se zrušuje s účinkem ode dne 1. října 2013.
Článek 118
Vstup v platnost
Toto nařízení vstupuje v platnost prvním dnem po vyhlášení v Úředním věstníku Evropské unie.
Toto nařízení je závazné v celém rozsahu a přímo použitelné ve všech členských státech.
V Bruselu dne 2. května 2013.
KOMMISSIONENS FÖRORDNING (EU) nr 389/2013
av den 2 maj 2013
om upprättande av ett unionsregister i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG och Europaparlamentets och rådets beslut nr 280/2004/EG och nr 406/2009/EG samt om upphävande av kommissionens förordningar (EU) nr 920/2010 och (EU) nr 1193/2011
(Text av betydelse för EES)
EUROPEISKA KOMMISSIONEN HAR ANTAGIT DENNA FÖRORDNING
med beaktande av fördraget om Europeiska unionens funktionssätt,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG av den 13 oktober 2003 om ett system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser inom gemenskapen och om ändring av rådets direktiv 96/61/EG (1), särskilt artikel 19,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets beslut nr 280/2004/EG av den 11 februari 2004 om en mekanism för övervakning av utsläpp av växthusgaser inom gemenskapen och för genomförande av Kyotoprotokollet (2), särskilt artikel 6.1 första stycket andra meningen,
med beaktande av Europaparlamentets och rådets beslut nr 406/2009/EG av den 23 april 2009 om medlemsstaternas insatser för att minska sina växthusgasutsläpp i enlighet med gemenskapens åtaganden om minskning av växthusgasutsläppen till 2020 (3), särskilt artikel 11.3,
efter att ha samrått med Europeiska datatillsynsmannen, och
av följande skäl:
(1)
Registersystemet säkerställer tillförlitlig redovisning av transaktioner inom unionens system för handel med utsläppsrätter (EU-ETS), som inrättades genom direktiv 2003/87/EG, protokollet till Förenta nationernas ramkonvention om klimatförändringar (Kyotoprotokollet) och beslut nr 406/2009/EG. Registren är standardiserade och säkra elektroniska databaser innehållande gemensamma uppgifter, som gör det möjligt att spåra utfärdande, innehav, överföring och annullering av de berörda enheterna och som ger allmänheten tillträde till uppgifter eller vid behov garanterar sekretess samt säkerställer att det inte sker några överföringar som är oförenliga med de skyldigheter som följer av direktiv 2003/87/EG, Kyotoprotokollet och beslut nr 406/2009/EG.
(2)
Enligt artikel 19.1 i direktiv 2003/87/EG ska alla utsläppsrätter som utfärdas från och med den 1 januari 2012 hållas i ett unionsregister på konton som administreras av medlemsstaterna. Ett sådant register föreskrivs i kommissionens förordning (EU) nr 920/2010 av den 7 oktober 2010 om ett standardiserat och skyddat registersystem i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG och Europaparlamentets och rådets beslut nr 280/2004/EG (4).
(3)
Direktiv 2003/87/EG har ändrats väsentligt genom Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/29/EG av den 23 april 2009 om ändring av direktiv 2003/87/EG i avsikt att förbättra och utvidga gemenskapssystemet för handel med utsläppsrätter för växthusgaser (5), vilket kräver omfattande ändringar av registersystemet. Ändringarna kommer att tillämpas från och med den handelsperiod som inleds 2013. I dagsläget finns det inte något internationellt avtal som kan ersätta det gällande Kyotoprotokollet och gälla i medlemsstaterna efter 2012. Från och med 2012 auktioneras utsläppsrätter för luftfart ut på grundval av kommissionens förordning (EU) nr 1031/2010 av den 12 november 2010 om tidsschema, administration och andra aspekter av auktionering av utsläppsrätter för växthusgaser i enlighet med direktiv 2003/87/EG (6), på samma sätt som allmänna utsläppsrätter. Kommissionens förordning (EU) nr 1193/2011 av den 18 november 2011 om upprättande av ett unionsregister för den handelsperiod i EU:s utsläppshandelssystem som inleds den 1 januari 2013, och följande handelsperioder, i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG och Europaparlamentets och rådets beslut nr 280/2004/EG och om ändring av kommissionens förordningar (EG) nr 2216/2004 och (EU) nr 920/2010 (7) antogs därför i enlighet med artikel 19 i direktiv 2003/87/EG och gäller för den handelsperiod i EU:s utsläppshandelssystem som inleds den 1 januari 2013, och följande handelsperioder. Den gäller också för utsläppsrätter för luftfart som auktionerades ut under 2012.
(4)
För att Kyotoenheter och utsläppsrätter ska kunna hållas på samma konton i unionsregistret måste detta uppfylla de funktionella och tekniska specifikationerna för datainväxlingsstandarder för registersystem enligt Kyotoprotokollet, antagna genom beslut 12/CMP.1 fattat av klimatkonferensen i dess funktion som Kyotoprotokollets partsmöte (beslut 12/CMP.1).
(5)
Enligt artikel 20 i direktiv 2003/87/EG ska det finnas en oberoende transaktionsförteckning, EU:s transaktionsförteckning (EUTL), för att notera utfärdande, överlåtelse och annullering av utsläppsrätter. Enligt artikel 6.2 i beslut nr 280/2004/EG ska information om utfärdande, innehav, överföring, förvärv, annullering och återlösen av tilldelade utsläppsenheter, sänkkrediter, utsläppsreduktionsenheter och certifierade utsläppsminskningar samt överflyttning av tilldelade utsläppsenheter, utsläppsreduktionsenheter och certifierade utsläppsminskningar göras tillgänglig för transaktionsförteckningen.
(6)
Unionsregistret bör innehålla de konton där processer och transaktioner som är nödvändiga för att tillämpa bestämmelserna i direktiv 2003/87/EG registreras. Kontona bör ha en enhetlig utformning som garanterar registersystemets integritet och allmänhetens tillgång till informationen i systemet. Utsläppsrätterna bör anges i unionsregistret.
(7)
Transaktioner med utsläppsrätter inom unionsregistret bör göras via en kommunikationslänk som inbegriper EU:s transaktionsförteckning, medan transaktioner med Kyotoenheter bör göras via en kommunikationslänk som inbegriper både EU:s transaktionsförteckning och den internationella transaktionsförteckningen (ITL) enligt Förenta nationernas ramkonvention om klimatförändringar (UNFCCC).
(8)
Eftersom utsläppsrätter och Kyotoenheter endast förekommer i dematerialiserad form och är fungibla bör äganderätten till en utsläppsrätt eller Kyotoenhet fastställas först när den registreras på det aktuella kontot i unionsregistret. För att minska riskerna i samband med upphävande av transaktioner som förts in i registret, och störningar i systemet eller på marknaden till följd av detta, är det nödvändigt att se till att utsläppsrätter och Kyotoenheter är fullt fungibla. I synnerhet kan transaktioner inte upphävas, återkallas eller förklaras ogiltiga, utöver vad som föreskrivs i registrets regler, efter den tidpunkt som anges i dessa regler. Ingenting i denna förordning hindrar kontoinnehavare eller tredje parter från att göra gällande någon rätt eller något krav till följd av den underliggande transaktionen, som de kan ha beträffande återvinning eller återgång enligt lag, med avseende på en transaktion som förts in i ett system, t.ex. på grund av bedrägeri eller tekniskt fel, så länge detta inte leder till att transaktionen återkallas, upphävs eller förklaras ogiltig i systemet. Vidare bör förvärv i god tro av utsläppsrätter eller Kyotoenheter vara skyddade.
(9)
Den centrala förvaltaren ansvarar främst för att tillhandahålla, driva och upprätthålla unionsregistret och EU:s transaktionsförteckning, förvalta centrala konton och utföra transaktioner som görs centralt. Den nationella administratörens huvuduppgift är att fungera som kontaktpunkt för respektive kontoinnehavare i unionsregistret och att utföra alla transaktioner som förutsätter direktkontakt med kontoinnehavarna, bland annat öppnande, avstängning och avslutande av konton.
(10)
Om medlemsstaterna tilldelar gratis utsläppsrätter på grundval av artikel 10c i direktiv 2003/87/EG, bör dessa utsläppsrätter utfärdas i enlighet med artikel 10c i det direktivet och i enlighet med de kommissionsbeslut som antagits på grundval av detta. Därför bör, i de relevanta nationella fördelningstabellerna, hänsyn tas till de berörda medlemsstaternas ansökningar i enlighet artikel 10c.5 i direktiv 2003/87/EG samt till relevanta kommissionsbeslut enligt artikel 10c.6 i det direktivet.
(11)
Om en medlemsstat, med beaktande av sin ansökan i enlighet med artikel 10c.5 i direktiv 2003/87/EG och av relevant kommissionsbeslut enligt artikel 10c.6 i det direktivet, fördröjer utfärdandet av utsläppsrätter som ska tilldelas gratis i enlighet med artikel 10c i direktiv 2003/87/EG (utfärdande i efterhand av utsläppsrätter) bör medlemsstaten i sin nationella fördelningstabell enligt artikel 51.1 i den här förordningen ta upp tilldelning som ska beviljas gratis på grundval av investeringar eller finansiella överföringar som redan gjorts vid tidpunkten för anmälan av tabellen.
(12)
Om en medlemsstat, med beaktande av sin ansökan i enlighet med artikel 10c.5 i direktiv 2003/87/EG och av relevant kommissionsbeslut enligt artikel 10c.6 i det direktivet, utfärdar de utsläppsrätter som ska tilldelas gratis på grundval av artikel 10c i direktiv 2003/87/EG oberoende av investeringar som redan gjorts (förhandsutfärdande av utsläppsrätter), bör medlemsstaten i sin nationella fördelningstabell ta upp den tilldelning som ska beviljas gratis i enlighet med artikel 10c i direktiv 2003/87/EG för perioden 2013-2019 när den anmäler sin nationella fördelningstabell till kommissionen i enlighet med artikel 51.1 i den här förordningen.
(13)
På grundval av de rapporter som lämnas in till kommissionen i enlighet med artikel 10c.1 i direktiv 2003/87/EG bör medlemsstaterna göra ändringar i sina nationella fördelningstabeller i syfte att visa utvecklingen vad gäller de investeringar och finansiella överföringar som har gjorts i enlighet med artikel 10c i direktiv 2003/87/EG respektive motsvarande kommissionsbeslut.
(14)
Enligt artikel 11 i direktiv 2003/87/EG ska de behöriga myndigheterna senast den 28 februari varje år utfärda den kvantitet utsläppsrätter som ska tilldelas för det året. Om en verksamhetsutövare har lämnat information i enlighet med artikel 24 i kommissionens beslut 2011/278/EU av den 27 april 2011 om fastställande av unionstäckande övergångsbestämmelser för harmoniserad gratis tilldelning av utsläppsrätter enligt artikel 10a i Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG (8) som påverkar det antal utsläppsrätter som ska tilldelas den verksamhetsutövaren, måste verksamhetsutövarens tilldelning räknas om och anmälas i enlighet med artikel 24.2 i det beslutet innan överföringen av utsläppsrätter kan ske enligt artikel 53.2 i denna förordning.
(15)
Ingenting i denna förordning bör hindra en behörig myndighet från att kräva att en verksamhetsutövare överför ett antal utsläppsrätter som erhållits utöver dess justerade tilldelning för det relevanta året, till EU:s konto för tilldelning. Sådan överföring kan krävas om det har tilldelats för många utsläppsrätter, t.ex. på grund av att det gjorts fel vid den ursprungliga tilldelningen eller att verksamhetsutövaren inte på ett korrekt och fullständigt sätt har lämnat information till den behöriga myndigheten i enlighet med artikel 24 i beslut 2011/278/EU, senast det datum som anges i den artikeln. Detta under förutsättning att den centrala förvaltaren har gjort en ändring av den medlemsstatens nationella fördelningstabell i enlighet med artikel 52.2 i denna förordning för att justera tilldelningen i enlighet med detta.
(16)
Enligt artikel 11b i direktiv 2003/87/EG är det efter den 31 december 2012 förbjudet att utfärda certifierade utsläppsminskningar (CER) och utsläppsminskningsenheter (ERU) som leder till dubbelräkning av minskningar av utsläpp av växthusgaser. Enligt artikel 5.2 i kommissionens beslut 2006/780/EG av den 13 november 2006 om undvikande av dubbelräkning av minskningar av utsläpp av växthusgaser inom ramen för gemenskapens system för handel med utsläppsrätter när det gäller projektverksamhet enligt Kyotoprotokollet i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG (9) får utsläppsrätter i de reserver som upprättas genom artikel 3 i nämnda beslut omvandlas till tilldelade utsläppsenheter (AAU) eller säljas som utsläppsrätter för perioden 2008-2012. Medlemsstaterna bör dessutom ha möjlighet att till och med den 30 april 2013 utfärda utsläppsminskningsenheter från projekt som inbegriper sådan verksamhet som omfattas av direktiv 2003/87/EG först från och med den 1 januari 2013, med avseende på utsläppsminskningar som ägt rum till och med den 31 december 2012.
(17)
Gemenskapen, medlemsstaterna och ett antal tredjeländer har gjort åtaganden om minskning av utsläpp under perioden 2008-2012 som rör hela ekonomin. Medlemsstaterna har infört rättsligt bindande utsläppsminskningsmål som rör hela ekonomin för perioden 2013-2020, i enlighet med direktiv 2003/87/EG och beslut nr 406/2009/EG. En ändring av Kyotoprotokollet bör omfatta införande av internationellt rättsligt bindande kvantifierade utsläppsmål för perioden 2013-2020 för parter som anges i bilaga B till protokollet, så snart det har trätt i kraft för dessa parter. Enligt beslut 13/CMP.1 fattat av partskonferensen för FN:s ramkonvention om klimatförändringar, i dess funktion som möte mellan parterna i Kyotoprotokollet (beslut 13/CMP.1), får utsläppsminskningsenheter (ERU) endast utfärdas genom omvandling av tilldelade utsläppsenheter (AAU) eller sänkkrediter (RMU) som har ett serienummer som omfattar den åtagandeperiod för vilken de har utfärdats. ERU kan inte utfärdas om åtagandeperioden i det relevanta löpnumret inte motsvarar den period under vilken utsläppsminskningarna ägde rum. Utsläppshandelssystemets (ETS) konton i unionsregistret bör inte innehålla ERU som är oförenliga med dessa regler. Därför bör ERU som utfärdas av tredjeländer som inte har infört rättsligt bindande kvantifierade utsläppsmål för 2013-2020 enligt en ändring av Kyotoprotokollet i enlighet med artikel 3.9 i protokollet, eller som inte har deponerat ett ratifikationsinstrument för en sådan ändring av Kyotoprotokollet, endast hållas i unionsregistret om det har certifierats att de avser utsläppsminskningar som fastställts ha ägt rum före 2013. Sådana ERU som överförs till unionsregistret efter den 1 maj 2013 förväntas utfärdas i enlighet med det kontrollförfarande inom ramen för övervakningskommittén för gemensamt genomförande som anges i beslut 9/CMP.1 för klimatkonventionens partskonferens, i dess funktion som Kyotoprotokollets partsmöte (beslut 9/CMP.1) (enligt det så kallade spår 2-förfarandet).
(18)
Enligt artikel 11a i direktiv 2003/87/EG kan CER och ERU från projektverksamhet före ikraftträdandet av ett internationellt avtal om klimatförändringar utnyttjas genom att verksamhetsutövare ges möjlighet att byta ut CER och ERU mot utsläppsrätter.
(19)
Tredjeländer eller deras icke-federala eller regionala enheter bör kunna öppna konton i unionsregistret så snart man har enats med ett tredjeland om de praktiska detaljerna för att koppla samman utsläppshandelssystemet med ett annat obligatoriskt system för handel med utsläppsrätter för växthusgaser med absoluta utsläppstak.
(20)
I artikel 11 i beslut nr 406/2009/EG föreskrivs att korrekt bokföring av transaktioner enligt det beslutet måste säkerställas i registersystemet.
(21)
Årliga utsläppsenheter (AEA) bör utfärdas på fullgörandekonton enligt ansvarsfördelningsbeslutet (ESD), unionsregistret, i de kvantiteter som fastställs i enlighet med artiklarna 3.2 och 10 i beslut nr 406/2009/EG. Årliga utsläppsenheter får endast hållas på ansvarsfördelningsbeslutets fullgörandekonton i unionsregistret.
(22)
Unionsregistret bör stödja genomförandet av den årliga verifieringen av fullgörandet enligt beslut nr 406/2009/EG genom att tillhandahålla processerna för införande i fullgörandekontona av årliga granskade växthusgasutsläpp, för fastställande av fullgörandestatustalet för varje medlemsstats fullgörandekonto enligt ansvarsfördelningsbeslutet för varje år och för tillämpning av korrigerande åtgärder enligt artikel 7 i beslut nr 406/2009/EG.
(23)
Unionsregistret bör säkerställa tillförlitlig bokföring av transaktioner som anges i artikel 3.3, 3.4, och 3.5 och i artikel 5 i beslut nr 406/2009/EG.
(24)
För att diskrepanser ska undvikas bör EU:s transaktionsförteckning göra automatiska kontroller av registersystemets alla processer rörande utsläppsrätter, kontrollerade utsläpp, konton, årliga utsläppsenheter, rätten till reduktionsenheter och Kyotoenheter, och den internationella transaktionsförteckningen bör göra automatiska kontroller av processer rörande Kyotoenheter. Processer som inte godkänns vid en kontroll bör avbrytas för att säkerställa att transaktionerna i unionsregistersystemet uppfyller kraven i direktiv 2003/87/EG och beslut 406/2009/EG och de krav som följer av klimatkonventionen och Kyotoprotokollet.
(25)
Det bör finnas lämpliga och harmoniserade krav rörande öppnande av konton, autentisering och tillträdesrätt för att skydda den information som finns i det gemensamma registersystemet och för att undvika bedrägeri. En översyn av dessa krav bör övervägas i framtiden för att säkerställa deras effektivitet med beaktande av proportionalitetsprincipen. Det bör finnas noteringar om alla processer, verksamhetsutövare och personer i registersystemet.
(26)
Den centrala förvaltaren bör begränsa driftsavbrotten i registersystemet till ett minimum genom att vidta alla rimliga åtgärder för att garantera tillgången till unionsregistret och EU:s transaktionsförteckning och tillhandahålla robusta system och förfaranden för att skydda relevant information.
(27)
Eftersom det kan vara önskvärt att möjliggöra ytterligare kontotyper eller andra medel som skulle underlätta innehav av utsläppsrätter eller Kyotoenheter för tredje parters räkning, eller användning av dem som säkerhet, bör dessa frågor utredas i samband med en framtida översyn av denna förordning.
(28)
I enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/4/EG av den 28 januari 2003 om allmänhetens tillgång till miljöinformation och om upphävande av rådets direktiv 90/313/EEG (10) samt beslut 13/CMP.1 bör rapporter regelbundet offentliggöras för att ge allmänheten tillgång till informationen i det gemensamma registersystemet (med vissa förbehåll på grund av sekretesskrav).
(29)
De nationella administratörerna, den centrala förvaltaren och kommissionen bör följa unionslagstiftningen och nationell lagstiftning om skydd av enskilda personer när det gäller behandling av och den fria rörligheten för personuppgifter, främst direktiv Europaparlamentets och rådets direktiv 95/46/EG av den 24 oktober 1995 om skydd för enskilda personer med avseende på behandling av personuppgifter och om det fria flödet av sådana uppgifter (11), samt den nationella lagstiftning som genomför det direktivet, och Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 45/2001 av den 18 december 2000 om skydd för enskilda då gemenskapsinstitutionerna och gemenskapsorganen behandlar personuppgifter och om den fria rörligheten för sådana uppgifter (12), om dessa är tillämpliga på uppgifter som lagras och bearbetas i enlighet med denna förordning och för vilka de är registeransvariga.
(30)
Kommissionens förordning (EU) nr 920/2010 av den 7 oktober 2010 om ett standardiserat och skyddat registersystem i enlighet med Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/87/EG och Europaparlamentets och rådets beslut nr 280/2004/EG (13) bör gälla tills alla transaktioner som krävs med avseende på handelsperioden 2008-2012 har slutförts. Den bör ändras för att möjliggöra inväxling av utsläppsrätter för luftfart som innehas av användare vid slutet av handelsperioden 2008-2012 mot utsläppsrätter för luftfart som är giltiga för den handelsperiod som inleds 2013, med omedelbar verkan. Förordning (EU) nr 920/2010 bör därför upphöra att gälla från och med den 1 oktober 2013.
(31)
Förordning (EU) nr 1193/2011 bör därför upphöra att gälla och ersättas med en förordning som inbegriper de bestämmelser som krävs enligt direktiv 2003/87/EG, beslut nr 280/2004/EG och beslut nr 406/2009/EG, med omedelbar verkan.
(32)
I förordning (EU) 1193/2011 föreskrevs tidsfrister för när villkoren för samarbetet mellan den centrala förvaltaren och nationella administratörer ska ha avtalats samt tidsfrister för anmälan av nationella fördelningstabeller och nationella fördelningstabeller för luftfart. Förordning (EU) 1193/2011 upphör att gälla, men dessa skyldigheter bör bibehållas.
(33)
Den här förordningen bör träda i kraft snarast.
(34)
De åtgärder som föreskrivs i denna förordning är förenliga med yttrandet från kommittén för klimatförändringar.
HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE.
AVDELNING I
GEMENSAMMA ALLMÄNNA BESTÄMMELSER
KAPITEL 1
Syfte, tillämpningsområde och definitioner
Artikel 1
Syfte
I denna förordning anges allmänna krav och krav rörande drift och underhåll för unionsregistret för den handelsperiod som inleds den 1 januari 2013, och följande handelsperioder, för den oberoende transaktionsförteckning som föreskrivs i artikel 20.1 i direktiv 2003/87/EG och för de register som föreskrivs i artikel 6 i beslut nr 280/2004/EG.
I denna förordning föreskrivs även ett kommunikationssystem mellan unionsregistret och den oberoende transaktionsförteckningen (ITL).
Artikel 2
Tillämpningsområde
Denna förordning ska tillämpas på utsläppsrätter som utfärdas för den handelsperiod i EU:s utsläppshandelssystem som inleds den 1 januari 2013, och för följande handelsperioder, samt på årliga utsläppsenheter och Kyotoenheter.
Denna förordning ska också tillämpas på utsläppsrätter för luftfart som ska auktioneras ut och som utfärdades för handelsperioden 1 januari 2012-31 december 2012.
Artikel 3
Definitioner
Såvida ingenting annat anges ska de termer som används i avdelning II i denna förordning definieras på samma sätt som i direktiv 2003/87/EG. Därutöver ska definitionerna i artikel 3 i förordning (EU) nr 1031/2010 och artikel 3 i kommissionens beslut 2011/278/EU gälla. Dessutom gäller följande definitioner:
(1) kontoinnehavare: den fysiska eller juridiska person som har ett konto i registersystemet.
(2) central förvaltare: den person som har utsetts av kommissionen i enlighet med artikel 20 i direktiv 2003/87/EG.
(3) behörig myndighet: den eller de myndigheter som en medlemsstat har utsett i enlighet med artikel 18 i direktiv 2003/87/EG.
(4) extern handelsplattform: varje typ av multilateral inväxling som sammanför eller hjälper till att sammanföra flera av tredje parts köp- och säljintressen enligt definitionen i artikel 4 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2004/39/EG (14) och där föremålet för köp och försäljning utgörs av utsläppsrätter eller Kyotoenheter.
(5) kontrollör: en kontrollör enligt definitionen i artikel 3.3 i kommissionens förordning (EU) nr 600/2012 (15).
(6) tilldelade utsläppsenheter (AAU): enheter som utfärdas i enlighet med artikel 7.3 i beslut nr 280/2004/EG.
(7) utsläppsrätter för luftfart: utsläppsrätter som utfärdas i enlighet med artikel 3c.2 i direktiv 2003/87/EG.
(8) allmänna utsläppsrätter: alla andra utsläppsrätter som utfärdas i enlighet med direktiv 2003/87/EG.
(9) långsiktiga certifierade utsläppsminskningar (lCER): certifierade utsläppsminskningar utfärdade för en projektverksamhet för ny- eller återbeskogning under mekanismen för ren utveckling (CDM) som, om inte annat anges i beslut 5/CMP.1 fattat av partskonferensen i dess funktion som möte mellan parterna i Kyotoprotokollet, upphör att gälla samtidigt som krediteringsperioden för utsläppsminskningar för den projektverksamhet för ny- eller återbeskogning inom mekanismen för vilken de utfärdades löper ut.
(10) sänkkredit (RMU): en enhet som utfärdats enlighet med relevanta bestämmelser i bilagan till beslut 13/CMP.1.
(11) tillfälliga certifierade utsläppsminskningar (tCER): certifierade utsläppsminskningar utfärdade för en projektverksamhet för ny- eller återbeskogning under mekanismen för ren utveckling som, om inte annat anges i beslut 5/CMP.1, upphör att gälla samtidigt som den åtagandeperiod enligt Kyotoprotokollet som följer på den period då de utfärdades.
(12) Kyotoenheter: tilldelade utsläppsenheter (AAU), utsläppsminskningsenheter (ERU), certifierade utsläppsminskningar (CER), sänkkrediter (RMU), långsiktiga certifierade utsläppsminskningar (lCER) och tillfälliga certifierade utsläppsminskningar (tCER).
(13) process: en automatisk teknisk metod för att genomföra en åtgärd som hör samman med ett konto, en enhet eller en del av rätten till reduktionsenheter i ett register.
(14) transaktion: en process i unionsregistret som innebär att en utsläppsrätt, en Kyotoenhet, en årlig utsläppsenhet eller en del av rätten till reduktionsenheter överförs från ett konto till ett annat konto.
(15) överlämna: det att en verksamhetsutövare eller luftfartygsoperatör redovisar en utsläppsrätt mot de kontrollerade utsläppen från anläggningen eller luftfartyget i fråga.
(16) annullering: slutligt avskaffande av en Kyotoenhet som innehavaren gör utan redovisning mot kontrollerade utsläpp.
(17) borttagning: slutligt avskaffande av en utsläppsrätt som innehavaren gör utan redovisning mot kontrollerade utsläpp.
(18) återlösen: redovisning av en Kyotoenhet som görs av en part i Kyotoprotokollet mot den partens rapporterade utsläpp.
(19) penningtvätt: enligt definitionen i artikel 1.2 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2005/60/EG (16).
(20) allvarliga brott: enligt definitionen i artikel 3.5 i direktiv 2005/60/EG.
(21) finansiering av terrorism: enligt definitionen i artikel 1.4 i direktiv 2005/60/EG.
(22) nationell administratör: den enhet som har uppgiften att för medlemsstatens del administrera en uppsättning användarkonton under en medlemsstats jurisdiktion i unionsregistret och som har utsetts i enlighet med artikel 8.
(23) verksamhetsledare: personer som i praktiken leder en juridisk persons dagliga verksamhet.
(24) medeleuropeisk tid: medeleuropeisk sommartid under sommartiden enligt definitionen i artiklarna 1, 2 och 3 i direktiv 2000/84/EG.
(25) nationell administrativ plattform: externt system som drivs av en nationell administratör eller en behörig myndighet som på ett säkert sätt är anslutet till unionsregistret i syfte att automatisera funktioner kopplade till administrationen av konton och fullgörandekraven i unionsregistret.
(26) internationella reduktionsenheter: certifierade utsläppsminskningar, utsläppsminskningsenheter och reduktionsenheter från projekt eller annan verksamhet för att minska utsläppen som får användas enligt artikel 11a.5 i direktiv 2003/87/EG.
(27) årlig utsläppsenhet (AEA): en undergrupp av en medlemsstats årliga utsläppstilldelning fastställd enligt artiklarna 3.2 och 10 i beslut nr 406/2009/EG, motsvarande ett ton koldioxidekvivalent.
(28) rätt till reduktionsenheter: en medlemsstats rätt, uttryckt som ett tal som är lika med en procentandel av dess växthusgasutsläpp under 2005 i enlighet med artikel 5.4 i beslut nr 406/2009/EG, att utnyttja reduktionsenheter som avses i artikel 5 i beslut nr 406/2009/EG i syfte att fullgöra sina skyldigheter enligt artikel 3 i beslut nr 406/2009/EG.
(29) outnyttjad rätt till reduktionsenheter: en medlemsstats rätt till reduktionsenheter minskad med summan av internationella reduktionsenheter, tCER eller lCER som hölls på fullgörandekontot vid tidpunkten för fastställandet av fullgörandestatustalet i enlighet med artikel 79 i denna förordning.
(30) fullgörandeperiod: perioden 1 januari 2013-31 december 2020, under vilken medlemsstaterna ska begränsa sina utsläpp av växthusgaser i enlighet med artikel 3 i beslut nr 406/2009/EG.
KAPITEL 2
Registersystemet
Artikel 4
Unionsregistret
1. Ett unionsregister har upprättats för den handelsperiod i EU:s utsläppshandelssystem som inleds den 1 januari 2013 och följande handelsperioder ska upprättas.
2. Den centrala förvaltaren ska driva och upprätthålla unionsregistret och dess tekniska infrastruktur.
3. Medlemsstaterna ska använda unionsregistret för att uppfylla sina förpliktelser enligt artikel 19 i direktiv 2003/87/EG och artikel 11 i beslut nr 406/2009/EG och för att säkerställa tillförlitlig redovisning av utsläppsrätter, AEA och av rätten till reduktionsenheter, inom tillämpningsområdet för denna förordning. Unionsregistret ska ge nationella administratörer och kontoinnehavare tillgång till de processer som anges i denna förordning.
4. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret uppfyller de funktionella och tekniska specifikationerna för datainväxlingsstandarder för registersystem enligt Kyotoprotokollet, fastställda enligt beslut 12/CMP.1, och beakta de krav på maskinvara, nät, programvara och säkerhet som anges i de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105 i denna förordning.
Artikel 5
Nationella och unionens KP-register
5. För att uppfylla sina skyldigheter som parter i Kyotoprotokollet och i enlighet med artikel 6 i beslut nr 280/2004/EG när det gäller att säkerställa tillförlitlig redovisning av Kyotoenheter, ska varje medlemsstat och unionen driva ett Kyotoprotokollregister (KP-register) i form av en standardiserad europeisk elektronisk databas som beaktar klimatkonventionens krav rörande register, särskilt de funktionella och tekniska specifikationerna för datainväxlingsstandarder för registersystem enligt Kyotoprotokollet, utarbetade i enlighet med beslut 12/CMP.1. och i enlighet med de krav avseende maskinvara, nätverk, programvara och de säkerhetskrav som anges i de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105 i denna förordning.
6. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret också fungerar som ett KP-register för unionen i dess egenskap av part i Kyotoprotokollet. Den centrala förvaltaren ska också agera som administratör för unionens KP-register, som ingår i unionsregistret.
Artikel 6
Europeiska unionens transaktionsförteckning
1. Europeiska unionens transaktionsförteckning, i form av en standardiserad elektronisk databas, i enlighet med artikel 20 i direktiv 2003/87/EG, ska upprättas för transaktioner inom ramen för denna förordning. EU:s transaktionsförteckning ska också användas för att notera alla uppgifter som hör samman med innehav och överföringar av Kyotoenheter som gjorts tillgängliga i enlighet med artikel 6.2 i beslut nr 280/2004/EG.
2. Den centrala förvaltaren ska driva och underhålla transaktionsförteckningen i enlighet med denna förordning.
3. Den centrala förvaltaren ska se till att EU:s transaktionsförteckning har kapacitet att kontrollera och notera alla processer som avses i denna förordning, tar hänsyn till de funktionella och tekniska specifikationerna för datainväxlingsstandarder för registersystem enligt Kyotoprotokollet, fastställda enligt beslut 12/CMP.1, och uppfyller de krav på maskinvara, nät och programvara som anges i de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105 i denna förordning.
4. Den centrala förvaltaren ska se till att EU:s transaktionsförteckning har kapacitet att notera alla processer som beskrivs i kapitel 3 i avdelning I och avdelningarna II, III och IV.
Artikel 7
Kommunikationslänkar mellan registren, den internationella transaktionsförteckningen och EU:s transaktionsförteckning
1. Den centrala förvaltaren och medlemsstaterna ska se till att unionsregistret och KP-registren upprätthåller en kommunikationslänk med den internationella transaktionsförteckningen i syfte att kommunicera transaktioner med Kyotoenheter.
2. Den centrala förvaltaren ska se till att EU:s transaktionsförteckning upprätthåller en kommunikationslänk med den internationella transaktionsförteckningen för notering och kontroll av de överföringar som anges i punkt 1. Alla föreslagna överföringar som inbegriper ett KP-register ska behandlas och kontrolleras av EU:s transaktionsförteckning innan överföringen noteras.
3. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret upprätthåller en direkt kommunikationslänk med EU:s transaktionsförteckning för kontroll och notering av de transaktioner med utsläppsrätter, AEA eller delar av rätten till reduktionsenheter och de processer rörande kontoförvaltning som anges i kapitel 3 i avdelning I. Alla transaktioner som inbegriper utsläppsrätter, AEA eller delar av rätten att använda reduktionsenheter ska ske inom unionsregistret och ska noteras och kontrolleras av EU:s transaktionsförteckning. Den centrala förvaltaren kan etablera en begränsad kommunikationslänk mellan EU:s transaktionsförteckning och registret i ett tredjeland som undertecknat ett fördrag om anslutning till unionen, så att sådana register kan kommunicera med den internationella transaktionsförteckningen genom EU:s transaktionsförteckning och notera uppgifter om kontrollerade utsläpp för verksamhetsutövare i denna. Innan en sådan kommunikationslänk kan etableras ska dessa register ha klarat alla testnings- och initialiseringsförfaranden som krävs för register.
Artikel 8
Nationella administratörer och KP-registeradministratörer
1. Varje medlemsstat ska utse en nationell administratör. Trots bestämmelserna i artikel 13.2 ska medlemsstaten ha tillgång till och i enlighet med artikel 11 förvalta sina egna konton och de konton i unionsregistret som omfattas av dess jurisdiktion, genom sin nationella administratör enligt definitionen i bilaga I. Varje medlemsstats nationella administratör ska också agera som administratör för medlemsstatens KP-register i enlighet med bestämmelserna i denna förordning.
2. Medlemsstaterna och kommissionen ska se till att det inte förekommer intressekonflikter mellan de nationella administratörerna, den centrala förvaltaren och kontoinnehavarna.
3. Varje medlemsstat ska underrätta kommissionen om sin nationella administratörs identitet och kontaktuppgifter, däribland ett nödtelefonnummer som kan användas vid säkerhetstillbud.
4. Kommissionen ska samordna genomförandet av denna förordning med de nationella administratörerna i medlemsstaterna och med den centrala förvaltaren. Särskilt gäller att kommissionen ska samråda med administratörernas arbetsgrupp under kommittén för klimatförändringar om frågor och förfaranden som hör samman med driften av register som regleras av denna förordning och med genomförandet av denna förordning. Administratörernas arbetsgrupp ska senast den 31 mars 2012 komma överens om villkor för den centrala förvaltarens och de nationella administratörernas samarbete, däribland gemensamma driftsförfaranden för genomförandet av denna förordning, förfaranden för ändrings- och tillbudshantering i unionsregistret samt tekniska specifikationer för unionsregistrets och EU:s transaktionsförtecknings funktionssätt och tillförlitlighet. Villkoren för samarbetet kan omfatta formerna för konsolidering av de externa kommunikationslänkarna, it-infrastrukturen, förfarandena för tillträde till användarkonton och mekanismerna för förvaltning av KP-konton i unionsregistret med motsvarande delar av andra KP-register till ett gemensamt europeiskt registersystem som upprätthålls av den centrala förvaltaren. Arbetsordningen för administratörernas arbetsgrupp ska antas av kommittén för klimatförändringar.
5. Den centrala förvaltaren, de behöriga myndigheterna och de nationella administratörerna ska endast genomföra processer som är nödvändiga för utförandet av deras respektive funktioner enligt direktiv 2003/87/EG, beslut nr 280/2004/EG och beslut nr 406/2009/EG och de bestämmelser som antas i enlighet med dessa rättsakter.
KAPITEL 3
Konton
Avsnitt 1
Allmänna bestämmelser för alla konton
Artikel 9
Konton
1. Medlemsstaterna och den centrala förvaltaren ska se till att alla KP-register och unionsregistret innehåller de konton som anges i bilaga I.
2. Varje enskild typ av konto får hålla de typer av enheter som anges i bilaga I.
Artikel 10
Kontostatus
1. Kontostatusen ska vara en av följande: öppet, spärrat, undantaget eller avslutat.
2. Inga processer får inledas från spärrade konton, utom de processer som anges i artiklarna 25, 31, 35, 67, 77, 81 och 82.
3. Inga processer får inledas från avslutade konton. Ett avslutat konto får inte öppnas på nytt och det får inte mottaga enheter.
4. Om en anläggning undantas från unionens system enligt artikel 27 i direktiv 2003/87/EG ska den nationella administratören ställa statusen för det motsvarande verksamhetsutövardepåkontot till undantaget så länge anläggningen är undantagen.
5. När en behörig myndighet anmäler att en luftfartygsoperatörs flygningar inte längre omfattas av unionens system enligt bilaga I till direktiv 2003/87/EG under ett visst år, ska den nationella administratören ställa statusen för det motsvarande luftfartygsoperatörskontot till undantaget efter att först ha informerat den berörda luftfartygsoperatören och fram till dess att den behöriga myndigheten anmäler att luftfartygsoperatörens flygningar åter omfattas av unionens system.
6. Inga processer får inledas från undantagna konton, utom de processer som anges i artiklarna 25 och 68 och de processer som anges i artiklarna 35 och 67 och som gäller den period då kontostatusen inte var ställd till undantaget.
Artikel 11
Förvaltning av konton
1. Varje konto ska ha en administratör som ska ansvara för att förvalta kontot för en medlemsstats eller unionens del.
2. En kontoadministratör ska anges för varje enskild kontotyp enligt bilaga I.
3. Administratören för ett konto ska i enlighet med bestämmelserna i denna förordning öppna, stänga av, begränsa tillträdesrätten till eller avsluta ett konto, ändra kontostatus, godkänna behöriga ombud, tillåta sådana ändringar av kontouppgifter som kräver administratörens godkännande, samt inleda transaktioner om kontoinnehavaren begär detta i enlighet med artikel 23.5.
4. Administratören får kräva att kontoinnehavarna och deras ombud samtycker till att uppfylla rimliga villkor som är förenliga med denna förordning rörande de frågor som tas upp i bilaga II.
5. Kontona ska omfattas av kontoadministratörens medlemsstats lagstiftning och jurisdiktion, och enheterna på kontot ska anses vara belägna inom den medlemsstatens territorium.
Artikel 12
Underrättelser från den centrala förvaltaren
Den centrala förvaltaren ska underrätta kontoombuden och den nationella administratören om inledning och slutförande eller avbrytande av processer som berör kontot, och förändringar av kontostatus, genom en automatisk mekanism som beskrivs i de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105.
Avsnitt 2
Öppnande och uppdatering av konton
Artikel 13
Öppnande av konto som administreras av den centrala förvaltaren
1. Den centrala förvaltaren ska, inom 20 dagar från mottagandet av den information som anges i bilaga III, öppna alla ETS-förvaltningskonton i unionsregistret, unionens KP-konton, kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter, kontot för borttagning av utsläppsrätter enligt ansvarsfördelningsbeslutet och ett fullgörandekonto för varje medlemsstat för varje år i fullgörandeperioden.
2. Den nationella administratören, som utsetts enligt artikel 8.1, ska fungera som behörigt ombud för fullgörandekontona, såvida inte den berörda medlemsstaten utser en annan person.
3. Varje medlemsstat ska ge den centrala förvaltaren den information som fastställs i tabell VIII-I i bilaga VIII avseende varje behörigt ombud och extra behörigt ombud för fullgörandekontona.
Artikel 14
Öppnande av konto för nationella administrativa plattformar i unionsregistret
1. Från och med den 1 januari 2014 kan en nationell administratör ansöka om att öppna ett konto för nationell administrativ plattform i unionsregistret. Ansökan ska lämnas till den centrala förvaltaren. Den nationella administratören ska lämna information enligt den centrala förvaltarens krav. Informationen ska minst omfatta det som anges i bilaga III och uppgifter som visar att den nationella administrativa plattformen garanterar en säkerhet som är likvärdig med eller högre än den säkerhet som garanteras av unionsregistret enligt denna förordning, med beaktande av de tekniska och säkerhetsmässiga krav som beskrivs i de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105.
2. Inom 20 arbetsdagar från mottagandet av fullständig information enligt punkt 1 ska den centrala förvaltaren öppna ett konto för nationell administrativ plattform i unionsregistret eller informera den nationella administratören om att kontoansökan har avslagits om den nivå av säkerhet som garanteras av den nationella administrativa plattformen inte är tillräcklig i förhållande till de krav som anges i punkt 1.
3. Den nationella administratören, som utsetts enligt artikel 8.1, ska agera som behörigt ombud för kontot för nationell administrativ plattform.
Artikel 15
Öppnande av ett mottagarkonto för auktionerade utsläppsrätter i unionsregistret
1. En auktionsförrättare, ett clearingsystem eller ett avvecklingssystem enligt definitionen i förordning (EU) nr 1031/2010 eller en auktionsplattform som utsetts i enlighet med artikel 26 eller artikel 30 i den förordningen, kan lämna in en ansökan till den nationella administratören om att öppna ett mottagarkonto för auktionerade utsläppsrätter i unionsregistret. Den person som ansöker om kontot ska lämna de uppgifter som anges i bilaga IV.
2. Den nationella administratören ska inom 20 arbetsdagar från mottagandet av fullständig information enligt punkt 1 i denna artikel och enligt artikel 24 öppna mottagarkontot för auktionerade utsläppsrätter i unionsregistret eller informera den person som ansöker om kontot om att kontoansökan har avslagits i enlighet med artikel 22.
Artikel 16
Öppnande av verksamhetsutövardepåkonto i unionsregistret
1. Den behöriga myndigheten eller verksamhetsutövaren ska inom 20 arbetsdagar från det att tillståndet för utsläpp av växthusgaser har trätt i kraft förse den nationella administratören med den information som anges i bilaga VI, och ska lämna ansökan till den nationella administratören om att öppna ett verksamhetsutövardepåkonto i unionsregistret.
2. Den nationella administratören ska inom 20 arbetsdagar från mottagandet av fullständig information enligt punkt 1 i denna artikel och enligt artikel 24 öppna ett verksamhetsutövardepåkonto för varje anläggning i unionsregistret eller informera sökanden om att kontoansökan har avslagits i enlighet med artikel 22.
Artikel 17
Öppnande av luftfartygsoperatörskonto i unionsregistret
1. Den behöriga myndigheten eller luftfartygsoperatören ska inom 20 arbetsdagar från godkännandet av övervakningsplanen för en luftfartygsoperatör förse den nationella administratören med den information som anges i bilaga VII och ska lämna ansökan till den nationella administratören om att öppna ett luftfartygsoperatörskonto i unionsregistret.
2. Varje luftfartygsoperatör ska ha ett luftfartygsoperatörskonto.
3. Luftfartygsoperatörer som bedriver luftfartsverksamhet med sammanlagda årliga utsläpp under 25 000 ton koldioxidekvivalenter per år eller som utför mindre än 243 flygningar per period under tre på varandra följande fyramånadersperioder, kan bemyndiga en fysisk person eller en juridisk person att öppna ett luftfartygsoperatörskonto och att överlämna utsläppsrätter i enlighet med artikel 12.2a i direktiv 2003/87/EG för deras räkning. Ansvaret för fullgörandet ligger fortfarande kvar hos luftfartygsoperatören. När luftfartygsoperatören bemyndigar en fysisk eller juridisk person ska den se till att det inte förekommer intressekonflikter mellan den bemyndigade fysiska eller juridiska personen och behöriga myndigheter, nationella administratörer, kontrollörer eller andra organ som omfattas av bestämmelserna i direktiv 2003/87/EG och de rättsakter som antas för dess genomförande. I detta fall ska den bemyndigade fysiska eller juridiska personen tillhandahålla den information som krävs i enlighet med punkt 1.
4. Den nationella administratören ska inom 40 arbetsdagar från mottagandet av fullständig information enligt punkt 1 i denna artikel och enligt artikel 24 öppna ett luftfartygsoperatörskonto för varje luftfartygsoperatör i unionsregistret eller informera sökanden om att kontoansökan har avslagits i enlighet med artikel 22.
5. Statusen för luftfartygsoperatörskonton ska ändras från spärrat till öppet efter notering av kontrollerade utsläpp enligt artikel 35.1-5 och ett fullgörandestatustal större än eller lika med noll, beräknat enligt artikel 37.1. Kontots status ska också ändras till öppet vid en tidigare tidpunkt mellan dagen för kontots öppnande och den dag då kontrollerade utsläpp tas upp i unionsregistret för första gången efter det att den nationella administratören mottagit en ansökan från kontoinnehavaren om att aktivera dennes konto för handel, förutsatt att denna ansökan minst omfattar de uppgifter krävs enligt de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105.
Artikel 18
Öppnande av persondepåkonto och handelskonto i unionsregistret
1. Sökanden ska lämna sin ansökan om att öppna ett persondepåkonto eller handelskonto i unionsregistret till den nationella administratören. Sökanden ska lämna de uppgifter som den nationella administratören begär; informationen ska minst omfatta det som anges i bilaga IV.
2. Den nationella administratörens medlemsstat kan som villkor för att öppna ett persondepåkonto eller handelskonto kräva att sökanden har permanent adress eller är registrerad i den berörda nationella administratörens medlemsstat.
3. Den nationella administratörens medlemsstat kan som villkor för att öppna ett persondepåkonto eller handelskonto kräva att sökanden är registrerad för mervärdesskatt (moms) i den berörda nationella administratörens medlemsstat.
4. Den nationella administratören ska inom 20 arbetsdagar från mottagandet av fullständig information enligt punkt 1 i denna artikel och enligt artikel 24 öppna ett persondepåkonto eller handelskonto i unionsregistret eller informera sökanden om att kontoansökan har avslagits i enlighet med artikel 22.
Artikel 19
Öppnande av nationella depåkonton i unionsregistret
En medlemsstats behöriga myndighet ska ålägga den nationella administratören att öppna ett nationellt depåkonto i unionsregistret inom 20 dagar från mottagandet av den information som anges i bilaga III.
Artikel 20
Öppnande av konto för extern handelsplattform i unionsregistret
1. Externa handelsplattformar kan ansöka om att öppna ett konto för extern handelsplattform i unionsregistret. Ansökan ska lämnas till den nationella administratören. Den person som ansöker om kontot ska lämna de uppgifter som den nationella administratören begär. Informationen ska minst omfatta det som anges i bilaga IV och uppgifter som visar att den externa handelsplattformen garanterar en säkerhet som är likvärdig med eller högre än den säkerhet som garanteras av unionsregistret enligt denna förordning och att den har infört säkerhetsarrangemang som ger minst samma skyddsnivå som den som krävs för godkännande av ett extra ombud i enlighet med artikel 23.3.
2. De nationella administratörerna ska se till att externa handelsplattformar uppfyller de tekniska och säkerhetsmässiga krav som beskrivs i de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105.
3. Den nationella administratören ska inom 20 arbetsdagar från mottagandet av fullständig information enligt punkt 1 i denna artikel och enligt artikel 24 öppna ett konto för extern handelsplattform i unionsregistret eller informera den centrala förvaltaren eller den sökande om att kontoansökan har avslagits i enlighet med artikel 22. Den berörda nationella administratören ska utan dröjsmål underrätta kommissionen om öppnandet av sådana konton.
4. Ett extra behörigt ombuds godkännande enligt artikel 23.3 ska inte krävas för att inleda en transaktion när det gäller transaktioner som inleds av externa handelsplattformar.
Artikel 21
Öppnande av kontrollörskonton i unionsregistret
1. Ansökan om att öppna kontrollörskonto i unionsregistret ska lämnas till den nationella administratören. Den person som ansöker om kontot ska lämna den information som den nationella administratören begär, inbegripet den information som anges i bilagorna III och V.
2. Den nationella administratören ska inom 20 arbetsdagar från mottagandet av fullständig information enligt punkt 1 i denna artikel och enligt artikel 24 öppna kontrollörskontot i unionsregistret eller informera sökanden om att kontoansökan har avslagits i enlighet med artikel 22.
Artikel 22
Avslag på ansökan om att öppna ett konto
1. Den nationella administratören ska kontrollera att de uppgifter och handlingar som lämnats vid kontoansökan är fullständiga, aktuella, tillförlitliga och sanningsenliga.
2. En nationell administratör kan avslå en ansökan om att öppna ett konto
a)
om de uppgifter och handlingar som lämnats är ofullständiga, inaktuella eller på annat sätt otillförlitliga eller felaktiga,
b)
om sökanden eller, om denne är en juridisk person, någon av den sökandes verksamhetsledare utreds eller under de senaste fem åren har fällts för bedrägeri som berör utsläppsrätter eller Kyotoenheter, penningtvätt, finansiering av terrorism eller andra allvarliga brott där kontot kan vara ett hjälpmedel,
c)
om den nationella administratören har rimliga skäl att anta att kontona kan komma att användas för bedrägeri som berör utsläppsrätter eller Kyotoenheter, penningtvätt, finansiering av terrorism eller andra allvarliga brott,
d)
av skäl som anges i nationell lagstiftning.
3. Om den nationella administratören avslår en ansökan om att öppna ett konto kan sökanden lämna invändningar till den relevanta myndigheten enligt nationell lagstiftning, och myndigheten ska antingen ålägga den nationella administratören att öppna kontot eller vidhålla avslaget i ett motiverat beslut, om inte annat följer av proportionella krav i nationell lagstiftning som tjänar ett legitimt syfte som är förenligt med denna förordning.
Artikel 23
Behöriga ombud
1. Varje konto, med undantag för kontrollörskontot, ska ha minst två behöriga ombud. Ett kontrollörskonto ska ha minst ett behörigt ombud. De behöriga ombuden ska inleda transaktioner och andra processer för kontoinnehavarens del.
2. Utöver de behöriga ombud som anges i punkt 1 kan konton även ha behöriga ombud som har insyn på kontot men inte får inleda några transaktioner eller andra processer.
3. Konton får ha ett eller flera extra behöriga ombud. Godkännande från ett extra behörigt ombud krävs utöver godkännandet från det behöriga ombudet för att inleda en transaktion, utom för
(a)
överföringar till ett konto som finns med på kontoinnehavarens lista över betrodda konton i unionsregistret,
(b)
transaktioner som inleds av externa handelsplattformar, vars konton öppnas i enlighet med artikel 20, och
(c)
inväxling av utsläppsrätter i enlighet med artikel 60, överlämnande av utsläppsrätter i enlighet med artikel 67, borttagning av utsläppsrätter enligt artikel 68 och annullering av Kyotoenheter enligt artikel 69, om inga extra behöriga ombud har nominerats. I så fall ska inledandet av transaktionen bekräftas av ett annat kontoombud.
4. Kontoinnehavare får ange att deras konton ska kunna nås via en extern handelsplattform. Sådana kontoinnehavare ska utse en person som redan är behörigt ombud för en extern handelsplattform till behörigt ombud.
5. Om ett behörigt ombud inte har tillträde till unionsregistret av tekniska eller andra skäl får den nationella administratören på begäran inleda transaktioner för det behöriga ombudets räkning, förutsatt att den nationella administratören tillåter en sådan begäran och att tillträdesrätten inte har stängts av i enlighet med denna förordning.
6. Det kan också i specifikationerna för datainväxling och teknik finnas en angivelse om högsta antal behöriga ombud och extra behöriga ombud för varje enskild kontotyp.
7. Behöriga ombud och extra behöriga ombud ska vara fysiska personer som har fyllt 18 år. Alla behöriga ombud och extra behöriga ombud för ett visst konto ska vara separata personer, men samma person kan vara behörigt ombud eller extra behörigt ombud för flera konton. Den nationella administratörens medlemsstat kan kräva att minst ett av de behöriga ombuden för ett konto ska ha permanent adress i den berörda nationella administratörens medlemsstat, utom när det gäller kontrollörskonton.
Artikel 24
Nominering och godkännande av behöriga ombud och extra behöriga ombud
1. Vid ansökan om öppnande av konto ska sökanden nominera ett antal behöriga ombud och extra behöriga ombud i enlighet med artikel 23.
2. Vid nominering av ett behörigt ombud eller extra behörigt ombud ska kontoinnehavaren tillhandahålla den information som administratören kräver. Informationen ska minst omfatta det som anges i bilaga VIII.
3. Inom 20 arbetsdagar från mottagandet av fullständig information som krävs enligt punkt 2 ska den nationella administratören godkänna ett behörigt ombud eller extra behörigt ombud, eller underrätta kontoinnehavaren om att den nominerade personen inte godkänns. Om utvärderingen av den nominerade personen kräver mer tid kan administratören förlänga tidsfristen med högst 20 extra arbetsdagar och underrätta kontoinnehavaren om detta.
4. Den nationella administratören ska kontrollera att de uppgifter och handlingar som lämnats vid nomineringen av ett behörigt ombud eller extra behörigt ombud är fullständiga, aktuella, tillförlitliga och sanningsenliga.
5. En nationell administratör kan besluta att inte godkänna ett behörigt ombud eller extra behörigt ombud
a)
om de uppgifter och handlingar som lämnats är ofullständiga, inaktuella eller på annat sätt otillförlitliga eller felaktiga,
b)
om det nominerade ombudet utreds eller under de senaste fem åren har fällts för bedrägeri som berör utsläppsrätter eller Kyotoenheter, penningtvätt, finansiering av terrorism eller andra allvarliga brott där kontot kan vara ett instrument,
c)
av skäl som anges i nationell lagstiftning.
6. Om den nationella administratören inte godkänner ett behörigt ombud eller extra behörigt ombud kan kontoinnehavaren lämna invändningar till den relevanta myndigheten enligt nationell lag; myndigheten ska då antingen ålägga den nationella administratören att godkänna ombudet eller vidhålla avslaget i ett motiverat beslut, om inte annat följer av proportionella krav i nationell lagstiftning som tjänar ett legitimt syfte som är förenligt med denna förordning.
Artikel 25
Uppdatering av kontouppgifter och uppgifter om behöriga ombud
1. Kontoinnehavarna ska inom tio arbetsdagar underrätta den nationella administratören om ändringar i de uppgifter som lämnats för öppnande av ett konto. Dessutom ska kontoinnehavarna senast den 31 december varje år bekräfta för den nationella administratören att uppgifterna för deras konto fortfarande är fullständiga, aktuella, tillförlitliga och sanningsenliga.
2. Luftfartygsoperatörer ska inom tio arbetsdagar underrätta administratören för sina konton om de har varit föremål för en sammanslagning av två eller flera luftfartygsoperatörer eller uppdelning i två eller flera luftfartygsoperatörer.
3. Underrättelsen om ändringar ska styrkas med sådana uppgifter som den nationella administratören kräver i enlighet med detta avsnitt. Den nationella administratören ska inom 15 arbetsdagar från mottagandet av en sådan underrättelse och styrkande uppgifter godkänna de uppdaterade uppgifterna. Administratören kan besluta att inte uppdatera uppgifterna i enlighet med artikel 24.4 och 24.5. Kontoinnehavaren ska i så fall alltid underrättas om beslutet. Invändningar mot administratörens beslut kan lämnas till den behöriga myndigheten eller den relevanta myndigheten enligt nationell lagstiftning i enlighet med artikel 22.
4. Den nationella administratören ska minst en gång vart tredje år kontrollera om de uppgifter som lämnades vid kontoansökan fortfarande är fullständiga, aktuella, tillförlitliga och sanningsenliga och ska be kontoinnehavaren att meddela eventuella ändringar.
5. En innehavare av ett verksamhetsutövardepåkonto får endast sälja eller avyttra sitt verksamhetsutövardepåkonto tillsammans med den anläggning som är kopplade till kontot.
6. Kontoinnehavaren får inte sälja eller avyttra sitt kontoinnehav till en annan person, om inte annat följer av punkt 5.
7. Ett behörigt ombud eller extra behörigt ombud får inte överföra sin status som sådant ombud till en annan person.
8. En kontoinnehavare kan begära att ett behörigt ombud stryks från ett konto. Den nationella administratören ska vid mottagandet av begäran stänga av det behöriga ombudets eller det extra behöriga ombudets tillträdesrätt. Administratören ska inom tio arbetsdagar från mottagandet av begäran stryka det behöriga ombudet.
9. En kontoinnehavare kan nominera nya behöriga ombud eller extra behöriga ombud i enlighet med artikel 24.
10. Om den administrerande medlemsstaten för en luftfartygsoperatör ändras, genom det förfarande som beskrivs i artikel 18a i direktiv 2003/87/EG eller till följd av unionens utvidgning, ska den centrala förvaltaren ändra den nationella administratören för motsvarande luftfartygsoperatörskonto. Om administratören för ett luftfartygsoperatörskonto ändras, kan den nya administratören ålägga luftfartygsoperatören att lämna in de kontoöppningsuppgifter som krävs enligt artikel 17 och den information om behöriga ombud som krävs enligt artikel 24.
11. Den medlemsstat som ansvarar för förvaltningen av ett konto får inte ändras, om inte annat följer av punkt 10.
Artikel 26
Lista över betrodda konton
1. Det kan i unionsregistret upprättas en lista över betrodda mottagarkonton för auktionerade utsläppsrätter, depåkonton och handelskonton.
2. Konton som innehas av samma kontoinnehavare ska automatiskt anges i listan över betrodda konton.
3. Ändringar i listan över betrodda konton ska inledas och slutföras genom förfarandet i artikel 39 för överföringar som anges i avdelning II kapitel 2 avsnitt 6. Ändringen ska bekräftas av ett extra behörigt ombud eller, om inget extra behörigt ombud har nominerats, av ett annat behörigt ombud. Den frist som anges i artikel 39.3 ska inte tillämpas för borttagning av konton från listan över betrodda konton; för alla andra ändringar av listan över betrodda konton ska fördröjningen vara sju dagar.
Avsnitt 3
Avslutande av konton
Artikel 27
Avslutande av konton
Inom tio arbetsdagar från mottagandet av en begäran från innehavaren av ett annat konto än dem som anges i artiklarna 28, 29, 30 och 31 ska administratören avsluta kontot i fråga, om inte annat följer av artikel 32.1.
Artikel 28
Avslutande av verksamhetsutövardepåkonton
1. Den behöriga myndigheten ska inom tio arbetsdagar underrätta den nationella administratören om ett tillstånd för utsläpp av växthusgaser har upphävts eller dragits in eller om den får kännedom om att en anläggning har stängts. Den nationella administratören ska inom tio arbetsdagar från underrättelsen föra in aktuellt datum i unionsregistret.
2. Den nationella administratören kan avsluta ett verksamhetsutövardepåkonto senast den 30 juni året efter det år då anläggningen stängde, eller tillståndet för utsläpp av växthusgaser upphävdes eller drogs in, om anläggningen i fråga har överlämnat en mängd utsläppsrätter som minst motsvarar de kontrollerade utsläppen och den inte är undantagen enligt artikel 27 i direktiv 2003/87/EG.
Artikel 29
Avslutande av luftfartygsoperatörskonton
Den nationella administratören ska avsluta ett depåkonto för luftfartygsoperatörer endast om den har ålagts detta av den behöriga myndigheten till följd av att den behöriga myndigheten har fått kännedom om att luftfartygsoperatören har gått samman med en annan luftfartygsoperatör eller om luftfartygsoperatören har upphört med all verksamhet som omfattas av bilaga I till direktiv 2003/87/EG, antingen genom underrättelse från kontoinnehavaren eller genom andra underlag.
Artikel 30
Avslutande av kontrollörskonton
1. Inom tio arbetsdagar från mottagandet av en begäran från en kontrollör om att avsluta dennes kontrollörskonto, ska den nationella administratören avsluta kontot i fråga.
2. Den behöriga myndigheten kan också ålägga den nationella administratören att avsluta ett kontrollörskonto om någon av följande omständigheter föreligger:
a)
Kontrollörens ackreditering har löpt ut eller dragits tillbaka.
b)
Kontrollören har upphört med sin verksamhet.
Artikel 31
Avslutande av fullgörandekontona enligt ansvarsfördelningsbeslutet
1. Den centrala förvaltaren ska avsluta ett fullgörandekonto enligt ansvarsfördelningsbeslutet tidigast en månad efter fastställandet av fullgörandestatustalet för det kontot i enlighet med artikel 79 och senast den 21 december, samt efter anmälan i förväg till kontoinnehavaren.
2. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret genomför en överföring enligt artikel 81 till relevant KP-återlösenskonto av alla utnyttjade internationella reduktionsenheter, tCER och lCER.
3. När direkt överföring till relevant KP-återlösenskonto är förbjudet enligt de transaktionsregler som gäller för den internationella transaktionsförteckningen enligt Kyotoprotokollet, ska de internationella reduktionsenheterna och de tCER och lCER som har använts för fullgörande överföras först till ett särskilt depåkonto som öppnats för detta ändamål av den nationella administratören.
4. Vid avslutet av fullgörandekontot ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret överför de AEA som återstår på fullgörandekontot till kontot för borttagning.
Artikel 32
Överskott på konton som ska avslutas
1. Om ett konto som administratören ska avsluta i enlighet med artiklarna 27, 28 och 29 visar ett överskott i fråga om utsläppsrätter eller Kyotoenheter, ska administratören uppmana kontoinnehavaren att anvisa ett annat konto till vilket utsläppsrätterna eller Kyotoenheterna kan överföras. Om kontoinnehavaren inte har besvarat administratörens uppmaning inom 40 arbetsdagar ska administratören överföra utsläppsrätterna och Kyotoenheterna till sitt nationella depåkonto.
2. Om det finns ett överskott av utsläppsrätter eller Kyotoenheter på ett konto vars tillträdesrätt har stängts av enligt artikel 34 kan den behöriga myndigheten kräva att dessa utsläppsrätter och Kyotoenheter omedelbart överförs till relevant nationellt konto.
Artikel 33
Avslutande av konton och strykning av behöriga ombud på administratörens initiativ
1. Om de omständigheter som föranleder avstängning av tillträdesrätt till konton enligt artikel 34 trots upprepade underrättelser inte rättas till inom en rimlig period, kan den behöriga myndigheten uppmana den nationella administratören att avsluta de konton vars tillträdesrätt har stängts av, eller ställa statusen till spärrat om det rör sig om verksamhetsutövardepåkonton eller luftfartygsoperatörskonton, fram till dess att den behöriga myndigheten slår fast att de omständigheter som föranledde avstängningen inte längre föreligger.
2. Om saldot på ett persondepåkonto eller handelskonto är noll och inga transaktioner har registrerats under en ettårsperiod, kan den nationella administratören underrätta kontoinnehavaren om att kontot kommer att avslutas inom 40 arbetsdagar, om den nationella administratören inte dessförinnan får en begäran om att kontot ska vara kvar. Om det inte kommer in någon sådan begäran från kontoinnehavaren kan den nationella administratören avsluta kontot.
3. Den nationella administratören ska avsluta ett verksamhetsutövardepåkonto på begäran av den behöriga myndigheten om det inte finns några rimliga förväntningar på att ytterligare utsläppsrätter kommer att överlämnas.
4. Den nationella administratören kan stryka ett behörigt ombud eller ett extra behörigt ombud om administratören anser att det behöriga ombudet eller det extra behöriga ombudet inte borde ha godkänts enligt artikel 24.3, och särskilt om administratören upptäcker att de handlingar och id-uppgifter som lämnats vid nomineringen är ofullständiga, inaktuella eller på annat sätt otillförlitliga eller felaktiga.
5. Kontoinnehavaren kan inom trettio kalenderdagar lämna invändningar till den enligt nationell lagstiftning behöriga myndigheten om att kontots status ändrats enligt punkt 1 eller att ett behörigt ombud eller ett extra behörigt ombud har strukits enligt punkt 4, och myndigheten ska antingen ålägga den nationella administratören att återställa kontot, det behöriga ombudet eller det extra behöriga ombudet, eller vidhålla ändringen av kontots status eller strykningen i ett motiverat beslut, om inte annat följer av proportionella krav i nationell lagstiftning som tjänar ett legitimt syfte som är förenligt med denna förordning.
Avsnitt 4
Avstängning av tillträdesrätt till konton
Artikel 34
Avstängning av tillträdesrätt till konton
1. En administratör kan stänga av tillträdesrätten för ett behörigt ombud eller ett extra behörigt ombud till ett konto i registret eller till processer som det behöriga ombudet annars skulle ha tillträdesrätt till, om administratören har rimliga skäl att anta att det behöriga ombudet
(a)
har försökt få tillträde till konton eller processer som inte omfattas av behörigheten,
(b)
upprepade gånger har försökt få tillträde till konton eller processer med hjälp av ett felaktigt användarnamn och lösenord, eller
(c)
har försökt att äventyra säkerheten, tillgängligheten, integriteten eller sekretessen i unionsregistret eller EU:s transaktionsförteckning eller i de uppgifter som behandlas eller lagras där.
2. En administratör kan stänga av tillträdesrätten för alla behöriga ombud eller extra behöriga ombud till ett specifikt konto om någon av följande omständigheter föreligger:
a)
Kontoinnehavaren har avlidit utan rättslig efterträdare eller har upphört att existera som juridisk person.
b)
Kontoinnehavaren har inte betalat avgiften.
c)
Kontoinnehavaren har brutit mot de villkor som gäller för kontot.
d)
Kontoinnehavaren har inte godtagit de ändringar av villkoren som fastställts av den nationella administratören eller den centrala förvaltaren.
e)
Kontoinnehavaren har inte meddelat ändringar av kontouppgifter eller lämnat styrkande handlingar rörande ändringar av kontouppgifter eller styrkande handlingar för att uppfylla nya krav avseende kontouppgifter.
f)
Kontoinnehavaren har inte sett till att kontot har det minsta tillåtna antalet behöriga ombud.
g)
Kontoinnehavaren har inte uppfyllt medlemsstatens krav att ha ett behörigt ombud som har permanent adress i den nationella administratörens medlemsstat.
h)
Kontoinnehavaren har inte uppfyllt medlemsstatens krav att kontoinnehavaren ska ha permanent adress eller vara registrerad i kontoadministratörens medlemsstat.
3. En administratör får stänga av tillträdesrätten till ett visst konto för alla behöriga ombud eller extra behöriga ombud liksom möjligheten att inleda processer från det kontot
a)
i högst fyra veckor om administratören har rimliga skäl att anta att kontot har använts eller kommer att användas för bedrägeri, penningtvätt, finansiering av terrorism, korruption eller andra allvarliga brott, eller
b)
på grundval av och i enlighet med bestämmelser i nationell lagstiftning som tjänar ett legitimt syfte.
4. Den nationella administratören kan stänga av tillträdesrätten till ett konto om administratören bedömer att kontoansökan borde ha avslagits i enlighet med artikel 22 eller att kontoinnehavaren inte längre uppfyller kraven för öppnande av kontot.
5. Kontoadministratören ska omedelbart upphäva avstängningen när de omständigheter som ledde till avstängningen inte längre föreligger.
6. Kontoinnehavaren kan inom trettio kalenderdagar lämna invändningar mot avstängningen av sin tillträdesrätt enligt punkterna 1 och 3 till den behöriga myndigheten eller den relevanta myndigheten enligt nationell lag. Myndigheten ska då antingen ålägga den nationella administratören att återställa tillträdesrätten eller vidhålla avstängningen i ett motiverat beslut, om inte annat följer av proportionella krav i nationell lagstiftning som tjänar ett legitimt syfte som är förenligt med denna förordning.
7. Den behöriga myndigheten eller kommissionen kan också ålägga den nationella administratören eller den centrala förvaltaren att genomföra en avstängning av något av de skäl som anges i punkterna 1, 2, 3 och 4.
8. En nationell rättsvårdande myndighet i administratörens medlemsstat får också be administratören att genomföra en avstängning på grundval av och i enlighet med nationell lagstiftning.
9. När tillträdesrätten till ett externt handelsplattformskonto har stängts av ska administratören också stänga av den externa handelsplattformens tillträdesrätt till användarkonton enligt artikel 23.4. När tillträdesrätten för behöriga ombud och extra behöriga ombud till ett externt handelsplattformskonto har stängts av ska administratören också stänga av den tillträdesrätt som en kontoinnehavare gett ombuden via den externa handelsplattformen enligt artikel 23.4.
10. När en innehavare av ett verksamhetsutövardepåkonto eller ett luftfartygsoperatörskonto på grund av avstängning enligt denna artikel är förhindrad att genomföra överlämnande under de tio arbetsdagar som föregår den tidsfrist för överlämnande som anges i artikel 12.2a och 12.3 i direktiv 2003/87/EG, ska den nationella administratören på kontoinnehavarens begäran överlämna det antal utsläppsrätter som kontoinnehavaren anger.
AVDELNING II
SÄRSKILDA BESTÄMMELSER FÖR UNIONSREGISTRET FÖR EU:S UTSLÄPPSHANDELSSYSTEM
KAPITEL 1
Kontrollerade utsläpp och fullgörande
Artikel 35
Uppgifter om kontrollerade utsläpp för en anläggning eller en luftfartygsoperatör
1. När så krävs enligt nationell lagstiftning ska varje verksamhetsutövare och luftfartygsoperatör välja en kontrollör ur förteckningen över kontrollörer som finns registrerade hos den nationella administratören. En verksamhetsutövare eller luftfartygsoperatör som också agerar som kontrollör får inte välja sig själv som kontrollör.
2. Den nationella administratören, den behöriga myndigheten eller, efter beslut av den behöriga myndigheten, kontoinnehavaren eller kontrollören ska senast den 31 mars notera utsläppsuppgifter för det föregående året.
3. De årliga utsläppsuppgifterna ska lämnas enligt den mall som finns i bilaga IX.
4. När en verksamhetsutövares rapport om utsläppen från en anläggning under föregående år eller en luftfartygsoperatörs rapport om utsläppen från all luftfartsverksamhet under ett föregående år har godkänts efter en kontroll i enlighet med artikel 15.1 i direktiv 2003/87/EG, ska kontrollören eller den behöriga myndigheten godkänna de årliga kontrollerade utsläppen.
5. Den nationella administratören ska markera de utsläpp som godkänts enligt punkt 4 såsom kontrollerade i unionsregistret av den nationella administratören eller den behöriga myndigheten. Den behöriga myndigheten kan besluta att kontrollören, i stället för den nationella administratören, ska ha ansvaret för att markera utsläppen såsom kontrollerade i unionsregistret.
6. Den behöriga myndigheten kan ålägga den nationella administratören att korrigera en anläggnings eller en luftfartygsoperatörs kontrollerade årsutsläpp, i syfte att säkerställa efterlevnad av artiklarna 14 och 15 i direktiv 2003/87/EG, genom att föra in de korrigerade kontrollerade eller beräknade utsläppen för anläggningen eller luftfartygsoperatören under ett visst år i unionsregistret.
7. Om det den 1 maj varje år inte har noterats utsläppsuppgifter för föregående år i unionsregistret för en anläggning eller en luftfartygsoperatör eller om uppgifterna om de kontrollerade utsläppen har konstaterats vara felaktiga, ska ersättande uppskattningar som noteras i unionsregistret beräknas så nära som möjligt enligt artiklarna 14 och 15 i direktiv 2003/87/EG.
Artikel 36
Spärrande av konton på grund av försummelse att notera kontrollerade utsläpp
1. Om föregående års kontrollerade årsutsläpp för en anläggning eller en luftfartygsoperatör inte har noterats i unionsregistret den 1 april varje år, ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret ställer statusen för verksamhetsutövarens eller luftfartygsoperatörens depåkonto till spärrat.
2. När alla försenade noteringar av kontrollerade årsutsläpp för en anläggning eller luftfartygsoperatör har gjorts i unionsregistret ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret ställer statusen för kontot till öppet.
Artikel 37
Beräkning av fullgörandestatustalet
1. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret den 1 maj varje år anger fullgörandestatustalet för föregående år för varje anläggning och luftfartygsoperatör som har ett öppet eller spärrat depåkonto för verksamhetsutövare eller luftfartygsoperatörer, genom att beräkna summan av alla utsläppsrätter som har överlämnats för perioden i fråga med avdrag för summan av alla kontrollerade utsläpp under perioden fram till och inklusive det aktuella året, plus en korrektionsfaktor.
2. Den ovan nämnda korrektionsfaktorn ska vara noll om föregående periods sista års fullgörandestatustal var större än noll, men ska kvarstå som fullgörandestatustalet för föregående periods sista år om talet är mindre än eller lika med noll.
3. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret noterar fullgörandestatustalet för varje anläggning och luftfartygsoperatör för varje år.
KAPITEL 2
Transaktioner
Avsnitt 1
Allmänt
Artikel 38
Endast sådana transaktioner som uttryckligen anges för en kontotyp i denna förordning ska inledas för denna kontotyp.
Artikel 39
Överföringarnas utförande
1. För alla transaktioner som anges i detta kapitel och som inte inleds av en extern handelsplattform ska unionsregistret kräva bekräftelse via ytterligare en kanal innan transaktionen kan inledas. En transaktion ska inte inledas förrän ett extra behörigt ombud eller i lämpliga fall ett annat kontoombud, vars godkännande krävs enligt artikel 23.3, har bekräftat transaktionen via ytterligare en kanal.
2. För alla överföringar som anges i artikel 64 och avsnitt 8 i detta kapitel ska överföringen inledas omedelbart om den bekräftas måndag-fredag kl. 10.00-16.00 (medeleuropeisk tid), med undantag för allmänna helgdagar i de medlemsstater som beslutar att avbryta fristen enligt punkt 3.
En överföring som bekräftas vid en annan tidpunkt ska inledas samma dag måndag-fredag, med undantag för allmänna helgdagar enligt första stycket, kl. 10.00 medeleuropeisk tid, om den bekräftas före kl. 10.00 medeleuropeisk tid, eller följande dag måndag-fredag, med undantag för allmänna helgdagar enligt första stycket, kl. 10.00 medeleuropeisk tid, om den bekräftas efter kl. 16.00 medeleuropeisk tid.
3. För alla överföringar av utsläppsrätter och Kyotoenheter som anges i artiklarna 64 och 65, och för alla överföringar som anges i artikel 66 till konton som inte anges på listan över betrodda konton för innehavaren av ett handelskonto, ska en fördröjning på 26 timmar tillämpas mellan det att överföringen inleds och det att underrättelsen om att överföringen kan slutföras skickas enligt artikel 104. Fördröjningen ska inte tillämpas lördagar och söndagar kl. 00.00-24.00 medeleuropeisk tid. Medlemsstaterna får också besluta att fördröjningen inte ska tillämpas kl. 00.00-24.00 medeleuropeisk tid på nationella allmänna helgdagar under ett visst år, förutsatt att det beslutet offentliggörs senast den 1 december föregående år.
4. Om kontoombud misstänker att en överföring har inletts i bedrägligt syfte, kan kontoombudet senast två timmar före utgången av fördröjningen enligt punkt 3 begära att den nationella administratören eller om lämpligt den centrala förvaltaren häver överföringen på kontoombudets vägnar innan underrättelsen om att överföringen kan slutföras skickas. Kontoinnehavaren ska omedelbart efter begäran rapportera det misstänkta bedrägeriet till den behöriga nationella rättsvårdande myndigheten. Rapporten ska vidarebefordras till den nationella administratören eller om lämpligt den centrala förvaltaren inom sju dagar.
5. När en överföring inleds enligt punkterna 1 och 2 ska en underrättelse skickas till alla kontoombud om den föreslagna överföringen.
Artikel 40
Utsläppsrätters natur och transaktioners slutförande
1. En utsläppsrätt eller Kyotoenhet ska vara ett fungibelt, dematerialiserat instrument som kan handlas på marknaden.
2. Utsläppsrätters och Kyotoenheters dematerialiserade natur ska innebära att uppgifterna i unionsregistret ska utgöra tillräckligt prima facie-bevis för äganderätten till en utsläppsrätt eller Kyotoenhet och för varje annat objekt för vilket denna förordning föreskriver eller godkänner notering i unionsregistret.
3. Utsläppsrätters och Kyotoenheters fungibilitet ska innebära att varje skyldighet till återvinning eller återgång som kan uppstå för en utsläppsrätt eller Kyotoenhet enligt nationell lagstiftning endast ska gälla utsläppsrätten eller Kyotoenheten som typ.
Om inte annat följer av artikel 70 och den dataredovisningsprocess som anges i artikel 103, ska en transaktion bli slutgiltig och oåterkallelig när den har slutförts enligt artikel 104. Utan att det påverkar tillämpningen av eventuella bestämmelser eller korrigeringsåtgärder enligt nationell lagstiftning som kan leda till ett krav eller uppdrag att genomföra en ny transaktion i unionsregistret, får ingen lag, bestämmelse, regel eller praxis beträffande ogiltigförklaring av kontrakt eller transaktioner medföra att en transaktion som har blivit slutgiltig och oåterkallelig enligt denna förordning förklaras ogiltig i registret.
Kontoinnehavare eller tredje parter ska inte hindras från att göra gällande någon rätt eller något krav till följd av den underliggande transaktionen, som de kan ha beträffande återvinning, återgång eller skadeersättning enligt lag, med avseende på en transaktion som har blivit slutgiltig i unionsregistret, exempelvis på grund av bedrägeri eller tekniskt fel, så länge detta inte leder till att transaktionen återkallas, upphävs eller förklaras ogiltig i unionsregistret.
4. En köpare och innehavare av en utsläppsrätt eller Kyotoenhet som handlar i god tro ska erhålla äganderätt till en utsläppsrätt eller Kyotoenhet fri från varje brist i den överlåtande partens äganderätt.
Avsnitt 2
Utfärdande av utsläppsrätter
Artikel 41
Utfärdande av utsläppsrätter
1. Den centrala förvaltaren kan, beroende på vad som är lämpligt, öppna ett konto för EU:s totala antal utsläppsrätter, ett konto för EU:s totala antal utsläppsrätter för luftfart, ett konto för EU:s auktionering av utsläppsrätter, ett konto för EU:s auktionering av utsläppsrätter för luftfart, ett EU-konto för inväxling av reduktionsenheter och ett EU-konto för internationella reduktionsenheter, och ska upprätta eller annullera konton och utsläppsrätter i enlighet med kraven i unionens lagstiftning, bland annat i enlighet med artiklarna 3e.3, 9, 9a, 10a.8 och 11a i direktiv 2003/87/EG, artikel 10.1 i förordning (EU) nr 1031/2010 eller artikel 41.1 i förordning (EU) nr 920/2010.
2. Kommissionen ska vid en eller flera lämpliga tidpunkter ålägga den centrala förvaltaren att utfärda ett antal allmänna utsläppsrätter som totalt sett motsvarar det antal som fastställs i enlighet med artikel 2.1 i kommissionens beslut 2010/670/EU (17) om eller för överföring till konton som upprättats för det ändamål som anges i artikel 10a.8 i direktiv 2003/87/EG.
3. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret tilldelar varje utsläppsrätt en unikt serienummer vid utfärdandet.
Avsnitt 3
Kontoöverföringar före auktioner och fördelning
Artikel 42
Överföring av allmänna utsläppsrätter som ska fördelas genom auktion
1. Den centrala förvaltaren ska, för den enligt förordning (EU) nr 1031/2010 utsedda auktionsförrättarens räkning, i god tid överföra allmänna utsläppsrätter från kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter till kontot för EU:s auktionering av utsläppsrätter i en mängd som motsvarar de årliga volymer som fastställs enligt artikel 10 i den förordningen.
2. Om anpassningar görs till de årliga volymerna i enlighet med artikel 14 i förordning (EU) nr 1031/2010 ska den centrala förvaltaren överföra motsvarande antal allmänna utsläppsrätter från kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter till kontot för EU:s auktionering av utsläppsrätter eller från kontot för EU:s auktionering av utsläppsrätter till kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter.
Artikel 43
Överföring av allmänna utsläppsrätter som ska tilldelas gratis
Den centrala förvaltaren ska i god tid överföra allmänna utsläppsrätter från kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter till EU:s konto för tilldelning i en mängd som motsvarar summan av de utsläppsrätter som tilldelas gratis enligt medlemsstaternas nationella fördelningstabeller.
Artikel 44
Överföring av allmänna utsläppsrätter till reserven för nya deltagare
1. Den centrala förvaltaren ska i god tid överföra allmänna utsläppsrätter från kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter till EU:s konto för reserven för nya deltagare i en mängd som motsvarar fem procent av den sammanlagda kvantitet utsläppsrätter i unionen som fastställs i de beslut som antagits i enlighet med artiklarna 9 och 9a i direktiv 2003/87/EG minskat med det antal som ska utfärdas enligt artikel 41.2.
2. Om den sammanlagda kvantiteten utsläppsrätter i unionen utökas genom ett beslut som antagits i enlighet med artiklarna 9 och 9a i direktiv 2003/87/EG ska den centrala förvaltaren överföra ytterligare allmänna utsläppsrätter från kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter till EU:s s konto för reserven för nya deltagare i en mängd som motsvarar fem procent av ökningen av den sammanlagda kvantiteten utsläppsrätter i unionen.
3. Om den sammanlagda kvantiteten utsläppsrätter i unionen minskas genom ett beslut som antagits i enlighet med artiklarna 9 och 9a i direktiv 2003/87/EG ska den centrala förvaltaren ta bort allmänna utsläppsrätter från EU:s s konto för reserven för nya deltagare i en mängd som motsvarar fem procent av minskningen av den sammanlagda kvantiteten utsläppsrätter i unionen.
4. Vid tilldelning till nya deltagare eller vid tilldelning till nya deltagare efter en betydande kapacitetsökning i enlighet med artiklarna 19 och 20 i beslut 2011/278/EU ska den centrala förvaltaren överföra den slutliga kvantitet utsläppsrätter som gratis tilldelas verksamhetsutövaren för hela handelsperioden och som noteras i EU:s transaktionsförteckning i enlighet med artikel 51.2 i den här förordningen från EU:s s konto för reserven för nya deltagare till EU:s konto för tilldelning.
Artikel 45
Överföring av utsläppsrätter för luftfart som ska fördelas genom auktion
1. Den centrala förvaltaren ska, för den enligt förordning (EU) nr 1031/2010 utsedda auktionsförrättarens räkning, i god tid överföra utsläppsrätter för luftfart från kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter för luftfart till kontot för EU:s auktionering av utsläppsrätter för luftfart i en mängd som motsvarar de årliga volymer som fastställs enligt artikel 12.1 i förordning (EU) nr 1031/2010.
2. Om anpassningar görs av de årliga volymerna i enlighet med artikel 14 i förordning (EU) nr 1031/2010 ska den centrala förvaltaren överföra motsvarande mängd utsläppsrätter för luftfart från kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter för luftfart till kontot för EU:s auktionering av utsläppsrätter för luftfart eller från kontot för EU:s auktionering av utsläppsrätter för luftfart till kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter för luftfart.
Artikel 46
Överföring av utsläppsrätter för luftfart som ska tilldelas gratis
1. Den centrala förvaltaren ska i god tid överföra utsläppsrätter för luftfart från kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter för luftfart till kontot för EU:s tilldelning av utsläppsrätter för luftfart i en mängd som motsvarar antalet utsläppsrätter för luftfart för gratis tilldelning som fastställs i kommissionens beslut som antas på grundval av artikel 3e.3 i direktiv 2003/87/EG.
2. Om antalet utsläppsrätter för luftfart som tilldelas gratis utökas genom ett beslut som antas i enlighet med artikel 3e.3 i direktiv 2003/87/EG ska den centrala förvaltaren överföra ytterligare utsläppsrätter för luftfart från kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter för luftfart till kontot för EU:s tilldelning av utsläppsrätter för luftfart i en mängd som motsvarar ökningen av antalet utsläppsrätter för luftfart som ska tilldelas gratis.
3. Om antalet utsläppsrätter för luftfart som tilldelas gratis minskas genom ett beslut som antas i enlighet med artikel 3e.3 i direktiv 2003/87/EG ska den centrala förvaltaren ta bort utsläppsrätter för luftfart från kontot för EU:s tilldelning av utsläppsrätter för luftfart i en mängd som motsvarar minskningen av antalet utsläppsrätter för luftfart som ska tilldelas gratis.
Artikel 47
Överföring av utsläppsrätter för luftfart till den särskilda reserven
1. Den centrala förvaltaren ska i god tid överföra utsläppsrätter för luftfart från kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter för luftfart till EU:s konto för den särskilda reserven i en mängd som motsvarar antalet utsläppsrätter för luftfart i den särskilda reserven som fastställs i det beslut som antas i enlighet med artikel 3e.3 i direktiv 2003/87/EG.
2. Om antalet utsläppsrätter för luftfart i den särskilda reserven utökas genom ett beslut som antas i enlighet med artikel 3e.3 i direktiv 2003/87/EG ska den centrala förvaltaren överföra ytterligare utsläppsrätter för luftfart från kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter för luftfart till EU:s konto för den särskilda reserven i en mängd som motsvarar ökningen av antalet utsläppsrätter i den särskilda reserven.
3. Om antalet utsläppsrätter för luftfart i den särskilda reserven minskas genom ett beslut som antas på grundval av artikel 3e.3 i direktiv 2003/87/EG ska den centrala förvaltaren ta bort utsläppsrätter för luftfart från EU:s konto för den särskilda reserven i en mängd som motsvarar minskningen av antalet utsläppsrätter i den särskilda reserven.
4. Om utsläppsrätter fördelas ur den särskilda reserven i enlighet med artikel 3f i direktiv 2003/87/EG ska den slutliga mängden utsläppsrätter för luftfart som gratis tilldelas luftfartygsoperatören för hela handelsperioden och som noteras i EU:s transaktionsförteckning i enlighet med artikel 54.2 i denna förordning automatiskt överföras från EU:s konto för den särskilda reserven till kontot för EU:s tilldelning av utsläppsrätter för luftfart.
Artikel 48
Överföring av allmänna utsläppsrätter till kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter
Vid slutet av varje handelsperiod ska den centrala förvaltaren överföra alla utsläppsrätter som återstår på EU:s konto för tilldelning och EU:s reservkonto för nya deltagare till kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter.
Artikel 49
Överföring av utsläppsrätter för luftfart till kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter för luftfart
Vid slutet av varje handelsperiod ska den centrala förvaltaren överföra alla utsläppsrätter som återstår på EU:s konto för den särskilda reserven till kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter för luftfart.
Artikel 50
Borttagning av utsläppsrätter för luftfart
Den centrala förvaltaren ska se till att alla utsläppsrätter som återstår på kontot för EU:s tilldelning av utsläppsrätter för luftfart vid slutet av varje handelsperiod överförs till unionens konto för borttagning av utsläppsrätter.
Avsnitt 4
Tilldelning till stationära anläggningar
Artikel 51
Införande av nationella fördelningstabeller i EU:s transaktionsförteckning
1. Varje medlemsstat ska lämna sin nationella fördelningstabell för perioden 2013-2020 till kommissionen senast den 31 december 2012. Medlemsstaterna ska se till att de nationella fördelningstabellerna innehåller den information som anges i bilaga X.
2. Kommissionen ska ålägga den centrala förvaltaren att föra in den nationella fördelningstabellen i EU:s transaktionsförteckning om den anser att den nationella fördelningstabellen är förenlig med direktiv 2003/87/EG, beslut 2011/278/EU och beslut som antas av kommissionen i enlighet med artikel 10c.6 i direktiv 2003/87/EG. I annat fall ska den avslå den nationella fördelningstabellen inom rimlig tid och utan dröjsmål informera den berörda medlemsstaten om skälen för beslutet och ange kriterier som ska uppfyllas för att en kommande tabell ska kunna godkännas. Den medlemsstaten ska lämna en korrigerad nationell fördelningstabell till kommissionen inom tre månader.
Artikel 52
Ändringar av nationella fördelningstabeller
1. Den nationella administratören ska ändra den nationella fördelningstabellen i EU:s transaktionsförteckning om
a)
en anläggnings tillstånd har dragits in eller på annat sätt löpt ut,
b)
en anläggning har upphört med verksamheten,
c)
en anläggning har delats upp i två eller flera anläggningar,
d)
två eller flera anläggningar har sammanslagits till en enda anläggning.
2. En medlemsstat ska underrätta kommissionen om ändringar av sin nationella fördelningstabell, i fråga om
a)
tilldelning till nya deltagare eller tilldelning till nya deltagare efter en betydande kapacitetsökning,
b)
delvis upphörande av verksamheter och betydande kapacitetsminskningar,
c)
gratis tilldelning enligt artikel 10c i direktiv 2003/87/EG som motiveras mot bakgrund av utvecklingen av de investeringar som har gjorts och rapporterats till kommissionen i enlighet med artikel 10c.1 i det direktivet,
d)
andra ändringar som inte avses i punkt 1.
Efter anmälan enligt första stycket ska kommissionen ålägga den centrala förvaltaren att göra motsvarande ändringar av den nationella fördelningstabellen i EU:s transaktionsförteckning om den anser att ändringarna av den nationella fördelningstabellen är förenliga med direktiv 2003/87/EG, beslut 2011/278/EU och beslut som antas av kommissionen i enlighet med artikel 10c.6 i direktiv 2003/87/EG. I annat fall ska den avslå ändringarna inom rimlig tid och utan dröjsmål informera den berörda medlemsstaten om skälen för beslutet och ange kriterier som ska uppfyllas för att en kommande tabell ska kunna godkännas.
Artikel 53
Gratis tilldelning av allmänna utsläppsrätter
1. Den nationella administratören ska för varje verksamhetsutövare, år och rättslig grund i bilaga X ange i den nationella fördelningstabellen om en anläggning bör tilldelas några utsläppsrätter för året i fråga.
2. Från och med den 1 februari 2013 ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret överför allmänna utsläppsrätter automatiskt från EU:s konto för tilldelning av utsläppsrätter i enlighet med den relevanta nationella fördelningstabellen till relevant öppet eller spärrat verksamhetsutövardepåkonto, med beaktande av bestämmelserna om automatisk överföring, som anges i de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105.
3. Om ett undantaget verksamhetsutövardepåkonto inte tar emot utsläppsrätter enligt punkt 2, ska dessa utsläppsrätter inte överföras till kontot även om kontots status senare ändras till öppet.
4. Den centrala förvaltaren ska se till att en verksamhetsutövare kan göra överföringar för att återlämna överskjutande utsläppsrätter till EU:s konto för tilldelning om den centrala förvaltaren har gjort en ändring av en medlemsstats nationella fördelningstabell enligt artikel 52.2 för att korrigera för en övertilldelning av utsläppsrätter till den verksamhetsutövaren, och den behöriga myndigheten har begärt att verksamhetsutövaren ska återlämna dessa överskjutande utsläppsrätter.
Avsnitt 5
Tilldelning till luftfartygsoperatörer
Artikel 54
Införande av nationella fördelningstabeller för luftfart i EU:s transaktionsförteckning
1. Varje medlemsstat ska lämna sin nationella fördelningstabell för luftfart för perioden 2013-2020 till kommissionen senast den 30 september 2012. Medlemsstaterna ska se till att de nationella fördelningstabellerna för luftfart innehåller den information som anges i bilaga XI.
2. Kommissionen ska ålägga den centrala förvaltaren att föra in den nationella fördelningstabellen för luftfart i EU:s transaktionsförteckning om den anser att den nationella fördelningstabellen för luftfart är förenlig med direktiv 2003/87/EG, särskilt med den tilldelning av utsläppsrätter som medlemsstaterna beräknar och offentliggör i enlighet med artikel 3e.4 i det direktivet. I annat fall ska den avslå den nationella fördelningstabellen för luftfart inom rimlig tid, och utan dröjsmål informera den berörda medlemsstaten om skälen för beslutet och ange kriterier som ska uppfyllas för att en kommande tabell ska kunna godkännas. Den medlemsstaten ska lämna en korrigerad nationell fördelningstabell för luftfart till kommissionen inom tre månader.
Artikel 55
Ändringar av nationella fördelningstabeller för luftfart
1. Den nationella administratören ska ändra den nationella fördelningstabellen för luftfart i EU:s transaktionsförteckning om
a)
en luftfartygsoperatör upphört med alla sina flygningar som omfattas av bilaga I till direktiv 2003/87/EG,
b)
en luftfartygsoperatör har delats upp i två eller flera luftfartygsoperatörer,
c)
två eller flera luftfartygsoperatörer har sammanslagits till en enda luftfartygsoperatör.
2. En medlemsstat ska underrätta kommissionen om ändringar av sin nationella fördelningstabell för luftfart, i fråga om
a)
varje tilldelning av utsläppsrätter från den särskilda reserven i enlighet med artikel 3f i direktiv 2003/87/EG,
b)
varje justering som följer av att åtgärder har antagits i enlighet med artikel 25a i direktiv 2003/87/EG,
c)
andra ändringar som inte avses i punkt 1.
3. Kommissionen ska ålägga den centrala förvaltaren att göra motsvarande ändringar av den nationella fördelningstabellen för luftfart i EU:s transaktionsförteckning om den anser att ändringen av den nationella fördelningstabellen för luftfart är förenlig med direktiv 2003/87/EG, särskilt med den tilldelning av utsläppsrätter som beräknas och offentliggörs i enlighet med artikel 3f.7 i det direktivet vid tilldelning av utsläppsrätter från den särskilda reserven. I annat fall ska den avslå ändringarna inom rimlig tid och utan dröjsmål informera medlemsstaten om skälen för beslutet och ange kriterier som ska uppfyllas för att en kommande tabell ska kunna godkännas.
4. Om det görs en sammanslagning mellan luftfartygsoperatörer som administreras av olika medlemsstater, ska ändringen enligt punkt 1 c inledas av den nationella administratören för den luftfartygsoperatör vars tilldelning ska införlivas i en annan luftfartygsoperatörs tilldelning. Innan ändringen genomförs ska den godkännas av den nationella administratören för den luftfartygsoperatör i vars tilldelning den andra luftfartygsoperatörens tilldelning kommer att införlivas.
Artikel 56
Gratis tilldelning av utsläppsrätter för luftfart
1. Den nationella administratören ska för varje luftfartygsoperatör och år ange i den nationella fördelningstabellen för luftfart om luftfartygsoperatören bör tilldelas några utsläppsrätter för året i fråga eller inte.
2. Från och med den 1 februari 2013 ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret överför allmänna utsläppsrätter automatiskt från kontot för EU:s tilldelning av utsläppsrätter för luftfart till relevant öppet eller spärrat luftfartygsoperatörskonto i enlighet med den relevanta fördelningstabellen, med beaktande av bestämmelserna om automatisk överföring, som anges i de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105.
3. Om ett undantaget luftfartygsoperatörskonto inte tar emot utsläppsrätter enligt punkt 2, ska dessa utsläppsrätter inte tilldelas kontot även om kontots status senare ändras till öppet.
Artikel 57
Återlämnande av utsläppsrätter för luftfart
När en ändring av den nationella fördelningstabellen för luftfart genomförs i enlighet med artikel 25a i direktiv 2003/87/EG efter överföringen av utsläppsrätter till luftfartygsoperatörskontona för ett visst år i enlighet med artikel 56 i denna förordning, ska den centrala förvaltaren verkställa varje överföring som krävs enligt åtgärder som vidtagits i enlighet med artikel 25a i direktiv 2003/87/EG.
Avsnitt 6
Användning av CER och ERU
Artikel 58
Innehav av internationella reduktionsenheter i unionsregistret
1. Den centrala förvaltaren ska se till att CER och ERU från projekt i medlemsstaterna endast hålls på utsläppshandelssystemets konton i unionsregistret om deras utfärdande inte var förbjudet enligt artikel 11b i direktiv 2003/87/EG.
Den centrala förvaltaren ska se till att ERU som utfärdas för utsläppsminskningar som äger rum till och med den 31 december 2012 från projekt i medlemsstaterna och som omfattar verksamheter som inte finns upptagna i bilaga I till direktiv 2003/87/EG, ändrat genom Europaparlamentets och rådets förordning (EG) nr 219/2009 (18), men som finns upptagna i bilaga I till direktiv 2003/87/EG, ändrat genom Europaparlamentets och rådets direktiv 2009/29/EG (19), endast hålls på utsläppshandelssystemets (ETS) konton i unionsregistret om de har utfärdats före den 30 april 2013.
2. Den centrala förvaltaren ska se till att ERU som utfärdas efter den 31 december 2012 för utsläppsminskningar som ägt rum till och med den 31 december 2012 och som rör projekt i tredjeländer utan juridiskt bindande kvantifierade utsläppsmål för 2013-2020 i enlighet med en ändring av Kyotoprotokollet enligt artikel 3.9 i protokollet, eller som inte har deponerat ett ratifikationsinstrument för en sådan ändring av Kyotoprotokollet endast hålls på utsläppshandelssystemets (ETS) konton i unionsregistret om det är fråga om utsläppsminskningar som kontrollerats i enlighet med det kontrollförfarande inom ramen för övervakningskommittén för gemensamt genomförande som anges i beslut 9/CMP.1 (enligt det så kallade spår 2-förfarandet) eller, om sådan kontroll inte är möjlig, om de har intygats som utfärdade för utsläppsminskningar som äger rum till och med den 31 december 2012 av en oberoende enhet som ackrediterats i enlighet med beslut 9/CMP.1.
3. Den centrala förvaltaren ska ge de nationella administratörerna en förteckning över de konton i utsläppshandelssystemet som håller internationella reduktionsenheter som inte kan hållas i enlighet med punkterna 1 och 2 efter de datum som anges där. På grundval av denna förteckning ska den nationella administratören uppmana kontoinnehavaren att ange ett KP-konto till vilket sådana internationella reduktionsenheter ska överföras.
Om kontoinnehavaren inte har svarat på administratörens uppmaning inom 40 arbetsdagar, ska administratören överföra de internationella reduktionsenheterna till ett nationellt KP-konto.
Artikel 59
Införande av tabeller över rätt till internationella reduktionsenheter i EU:s transaktionsförteckning
1. Varje medlemsstat ska anmäla sin tabell över rätt till internationella reduktionsenheter till kommissionen inom en månad efter antagandet av åtgärder i enlighet med artikel 11a.8 i direktiv 2003/87/EG. Medlemsstaterna ska se till att tabellen över rätt till internationella reduktionsenheter omfattar den sammanlagda ursprungliga rätten till reduktionsenheter för perioden 2008-2020 för varje verksamhetsutövare och luftfartygsoperatör samt den information som föreskrivs i bilaga XII.
2. Kommissionen ska ålägga den centrala förvaltaren att föra in tabellen över rätt till internationella reduktionsenheter i EU:s transaktionsförteckning om den anser att tabellen är förenlig med direktiv 2003/87/EG och de bestämmelser som antagits enligt artikel 11a.8 i det direktivet. I annat fall ska kommissionen avslå tabellen över rätt till internationella reduktionsenheter inom rimlig tid, och utan dröjsmål informera medlemsstaten om skälen för beslutet och ange kriterier som ska uppfyllas för att en kommande tabell ska kunna godkännas. En medlemsstat ska lämna en korrigerad tabell över rätt till internationella reduktionsenheter till kommissionen inom en månad.
3. En medlemsstat ska underrätta kommissionen om ändringar i tabellen över rätt till internationella reduktionsenheter, inbegripet tilldelning till nya deltagare. Kommissionen ska ålägga den centrala förvaltaren att göra motsvarande ändringar i tabellen över rätt till internationella reduktionsenheter som finns i EU:s transaktionsförteckning, om den anser att ändringarna av tabellen över rätt till internationella reduktionsenheter är förenliga med direktiv 2003/87/EG och med de bestämmelser som antagits enligt artikel 11a.8 i det direktivet. I annat fall ska kommissionen avslå ändringarna inom rimlig tid, och utan dröjsmål informera medlemsstaten om skälen för beslutet och ange kriterier som ska uppfyllas för att en kommande tabell ska kunna godkännas.
Artikel 60
Användning av internationella reduktionsenheter genom inväxling av utsläppsrätter
1. En verksamhetsutövare kan begära inväxling av en internationell reduktionsenhet mot en allmän utsläppsrätt, i enlighet med artikel 11a.2 i direktiv 2003/87/EG till och med den 31 mars 2015 och i enlighet med artikel 11a.3 och 11a.4 i det direktivet till och med den 31 december 2020. Denna ska föreslå en överföring av internationella reduktionsenheter från relevant verksamhetsutövardepåkonto till EU-kontot för internationella reduktionsenheter för verksamhetsutövare i unionsregistret.
En luftfartygsoperatör får begära inväxling av en internationell reduktionsenhet mot en utsläppsrätt för luftfarten enligt artikel 11a.2 i direktiv 2003/87/EG till och med den 31 mars 2015 och enligt artikel 11a.3 och 11a.4 i det direktivet till och med den 31 december 2020. Luftfartygsoperatören ska föreslå en överföring av internationella reduktionsenheter från relevant luftfartygsoperatörskonto till EU-kontot för internationella reduktionsenheter för luftfartygsoperatörer i unionsregistret.
2. På begäran ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret genomför en överföring av internationella reduktionsenheter till relevant EU-konto för internationella reduktionsenheter under förutsättning att
a)
överföringen är tillåten enligt det inledande kontots status,
b)
relevant tabell över rätt till internationella reduktionsenheter har noterats i EU:s transaktionsförteckning och verksamhetsutövaren eller luftfartygsoperatören har en post i tabellen i enlighet med artikel 59,
c)
antalet enheter som föreslås i överföringen inte överstiger återstående rätt till reduktionsenheter enligt 61,
d)
alla enheter som föreslås i överföringen får användas i enlighet med artiklarna 11a och 11b i direktiv 2003/87/EG, artikel 58 i denna förordning samt sådana åtgärder som har vidtagits i enlighet med artikel 11a.9 i direktiv 2003/87/EG.
3. Efter avslutad överföring enligt punkt 1 första stycket ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret skapar ett motsvarande antal allmänna utsläppsrätter på EU-kontot för inväxling av reduktionsenheter för verksamhetsutövare och, på relevant behörig myndighets vägnar, överför ett motsvarande antal allmänna utsläppsrätter till det verksamhetsutövardepåkonto från vilket överföringen inleddes.
Efter avslutad överföring enligt punkt 1 andra stycket ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret skapar ett motsvarande antal utsläppsrätter för luftfarten om så är lämpligt på EU-kontot för inväxling av reduktionsenheter för luftfartygsoperatör och, på relevant behörig myndighets vägnar, överför ett motsvarande antal utsläppsrätter för luftfarten till det luftfartygsoperatörskonto från vilket överföringen inleddes.
Artikel 61
Beräkning av återstående rätt till internationella reduktionsenheter
1. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret automatiskt fastställer återstående rätt till internationella reduktionsenheter för varje verksamhetsutövare eller luftfartygsoperatör genom att från den totala ursprungliga rätten till internationella reduktionsenheter enligt artikel 59 dra
a)
summan av alla CER och ERU som har överlämnats av en verksamhetsutövare eller luftfartygsoperatör i enlighet med artikel 11a i direktiv 2003/87/EG, ändrat genom förordning (EG) nr 219/2009,
b)
summan av alla CER och ERU som överförts till EU-kontot för internationella reduktionsenheter i enlighet med artikel 60 i denna förordning.
2. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret korrigerar den återstående rätten till internationella reduktionsenheter så att återkallanden enligt artikel 70 visas.
Avsnitt 7
Auktion
Artikel 62
Införande av auktionstabeller i EU:s transaktionsförteckning
1. Den berörda auktionsplattformen ska inom en månad från det att en auktionskalender har fastställts och offentliggjorts i enlighet med artiklarna 11.1, 13.1, 13.2 eller 32.4 i förordning (EU) nr 1031/2010 förse kommissionen med motsvarande auktionstabell. Auktionsplattformen ska tillhandahålla två auktionstabeller för varje kalenderår från och med 2012, en för auktionering av allmänna utsläppsrätter och en för auktionering av utsläppsrätter för luftfart, och se till att auktionstabellerna omfattar den information som anges i bilaga XIII.
2. Kommissionen ska ålägga den centrala förvaltaren att föra in auktionstabellen i EU:s transaktionsförteckning om den anser att auktionstabellen är förenlig med förordning (EU) nr 1031/2010. I annat fall ska den avslå auktionstabellen inom rimlig tid och utan dröjsmål informera auktionsplattformen om skälen för beslutet och ange kriterier som ska uppfyllas för att en kommande tabell ska kunna godkännas. Auktionsplattformen ska lämna en korrigerad auktionstabell till kommissionen inom tre månader.
Artikel 63
Ändringar av auktionstabellerna
1. Den berörda auktionsplattformen ska omedelbart underrätta kommissionen om eventuella nödvändiga ändringar av auktionstabellen.
2. Kommissionen ska ålägga den centrala förvaltaren att föra in den korrigerade auktionstabellen i EU:s transaktionsförteckning om den anser att den korrigerade auktionstabellen är förenlig med förordning (EU) nr 1031/2010. I annat fall ska den avslå ändringarna inom rimlig tid och utan dröjsmål informera auktionsplattformen om skälen för beslutet och ange kriterier som ska uppfyllas för att en kommande tabell ska kunna godkännas.
3. Kommissionen kan ålägga den centrala förvaltaren att stänga av överföringen av utsläppsrätter enligt angivelserna i en auktionstabell om den får kännedom om en nödvändig ändring av auktionstabellen som auktionsplattformen inte har meddelat.
Artikel 64
Auktionering av utsläppsrätter
1. Kommissionen ska i god tid ålägga den centrala förvaltaren att på begäran av den berörda auktionsförrättaren, som förordnats i enlighet med förordning (EU) nr 1031/2010, överföra allmänna utsläppsrätter från kontot för EU:s auktionering av utsläppsrätter och/eller utsläppsrätter för luftfart från kontot för EU:s auktionering av utsläppsrätter för luftfart till aktuellt mottagarkonto för auktionerade utsläppsrätter i enlighet med auktionstabellerna. För utsläppsrätter som utfärdas för att auktioneras ut enligt artikel 10.1 i förordning (EU) nr 1031/2010 ska kommissionen i god tid ålägga den centrala förvaltaren att överföra utsläppsrätter på begäran av den berörda auktionsförrättaren från det konto där utsläppsrätterna utfärdades till det konto som upprättats för att ta emot de auktionerade utsläppsrätterna i enlighet med den berörda auktionstabellen. Tillhandahållandet av auktionstabellen enligt artikel 62 ska utgöra begäran.
2. Innehavaren av det aktuella mottagarkontot för auktionerade utsläppsrätter ska se till att de auktionerade utsläppsrätterna överförs till den vinnande budgivaren eller senare rättsinnehavare i enlighet med förordning (EU) nr 1031/2010.
3. I enlighet med förordning (EU) nr 1031/2010 kan det behöriga ombudet för ett mottagarkonto för auktionerade utsläppsrätter åläggas att överföra alla utsläppsrätter som inte levererades från mottagarkontot för auktionerade utsläppsrätter till kontot för EU:s auktionering av utsläppsrätter.
Avsnitt 8
Handel
Article 65
Överföring av utsläppsrätter eller Kyotoenheter på begäran av innehavaren av ett depåkonto
1. Om inte annat följer av punkt 2 ska den centrala förvaltaren, på begäran av en innehavare av ett depåkonto, se till att unionsregistret genomför en överföring av utsläppsrätter eller Kyotoenheter till något annat konto såvida överföringen inte hindras av det inledande kontots status.
2. Verksamhetsutövardepåkonton, luftfartygsoperatörskonton och persondepåkonton får endast överföra utsläppsrätter eller Kyotoenheter till ett konto som finns med på listan över betrodda konton som upprättats enligt artikel 26, med undantag av följande:
(a)
Inväxling av internationella reduktionsenheter i enlighet med artikel 60.
(b)
Överlämnande av utsläppsrätter i enlighet med artikel 67.
(c)
Borttagning av utsläppsrätter i enlighet med artikel 68.
(d)
Annullering av Kyotoenheter i enlighet med artikel 69.
Artikel 66
Överföring av utsläppsrätter eller Kyotoenheter på begäran av innehavaren av ett handelskonto
Den centrala förvaltaren ska på begäran av en innehavare av ett handelskonto se till att unionsregistret överför utsläppsrätter eller Kyotoenheter till ett depåkonto eller handelskonto i unionsregistret såvida överföringen inte hindras av det inledande kontots status.
Avsnitt 9
Överlämnande av utsläppsrätter
Artikel 67
Överlämnande av utsläppsrätter
1. En verksamhetsutövare eller en luftfartygsoperatör ska överlämna utsläppsrätter genom att lämna förslag till unionsregistret om att
a)
överföra angivet antal utsläppsrätter som utfärdats för att uppfylla kraven under samma handelsperiod från relevant verksamhetsutövardepåkonto eller luftfartygsoperatörskonto till unionens konto för borttagning av utsläppsrätter,
b)
notera antalet och typen av överförda utsläppsrätter såsom överlämnade för utsläppen från verksamhetsutövarens anläggning eller utsläppen från luftfartygsoperatörens verksamhet under den aktuella perioden.
2. Utsläppsrätter för luftfart får endast överlämnas av luftfartygsoperatörer.
3. En överlämnad utsläppsrätt får inte överlämnas på nytt.
Avsnitt 10
Borttagning av utsläppsrätter och annullering av Kyotoenheter
Artikel 68
Borttagning av utsläppsrätter
1. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret genomför kontoinnehavares begäran enligt artikel 12.4 i direktiv 2003/87/EG om att ta bort utsläppsrätter som hålls på kontoinnehavarnas konton genom att
a)
överföra angivet antal utsläppsrätter från kontot i fråga till unionens konto för borttagning av utsläppsrätter,
b)
notera antalet överförda utsläppsrätter såsom borttagna för året i fråga.
2. Borttagna utsläppsrätter ska inte noteras såsom överlämnade för utsläpp.
Artikel 69
Annullering av Kyotoenheter
Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret genomför kontoinnehavares begäran enligt artikel 12.4 i direktiv 2003/87/EG om att annullera Kyotoenheter som hålls på kontoinnehavarnas konton, genom att överföra angiven typ av och angivet antal Kyotoenheter från relevant konto till annulleringskontot i kontoadministratörens KP-register eller annulleringskontot i unionsregistret.
Avdelning 11
Återkallande av Transaktioner
Artikel 70
Återkallande av slutgiltigt godkända processer som har inletts felaktigt
1. Om en kontoinnehavare eller en nationell administratör som agerar på kontoinnehavarens vägnar oavsiktligt eller felaktigt inleder en av de transaktioner som avses i punkt 2, kan kontoinnehavaren genom en skriftlig begäran föreslå att kontoadministratören återkallar den slutförda transaktionen. Begäran ska vara korrekt undertecknad av kontoinnehavarens behöriga ombud, som ska vara behörigt eller behöriga att inleda den typ av transaktion som ska återkallas, och begäran ska postas inom fem arbetsdagar från det slutgiltiga slutförandet av processen. Begäran ska innehålla en förklaring om att transaktionen inletts felaktigt eller oavsiktligt.
2. En kontoinnehavare kan föreslå återkallande av följande transaktioner:
a)
Överlämnande av utsläppsrätter.
b)
Borttagning av utsläppsrätter.
c)
Inväxling av internationella reduktionsenheter.
3. Om kontots administratör konstaterar att begäran uppfyller villkoren enligt punkt 1 och instämmer i begäran, kan administratören föreslå att transaktionen återkallas i unionsregistret.
4. Om en nationell administratör oavsiktligt eller felaktigt inleder en av de transaktioner som avses i punkt 5, kan den genom en skriftlig begäran föreslå att den centrala förvaltaren återkallar den slutförda transaktionen. Begäran ska innehålla en förklaring om att transaktionen inletts felaktigt eller oavsiktligt.
5. Nationella administratörer kan föreslå återkallande av följande transaktioner:
a)
Tilldelning av allmänna utsläppsrätter.
b)
Tilldelning av utsläppsrätter för luftfart.
6. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret godtar förslaget till återkallande enligt punkterna 1 och 4, spärrar de enheter som ska överföras genom återkallandet och vidarebefordrar förslaget till den centrala förvaltaren, förutsatt att alla av följande villkor är uppfyllda:
a)
En transaktion för överlämnande eller borttagning av utsläppsrätter som ska återkallas har slutförts mindre än 30 arbetsdagar före kontoadministratörens förslag enligt punkt 3.
b)
Återkallandet leder inte till att en verksamhetsutövare inte uppfyller kraven på fullgörande för ett tidigare år.
c)
Mottagarkontot för den transaktion som ska återkallas innehåller fortfarande den mängd enheter och av den typ som gäller för den transaktion som ska återkallas.
d)
Tilldelningen av allmänna utsläppsrätter som ska återkallas har genomförts efter att anläggningens tillstånd löpte ut.
7. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret genomför återkallandet med enheter av samma enhetstyp som finns på mottagarkontot för den transaktion som återkallas.
KAPITEL 3
Kopplingar till andra system för handel med utsläppsrätter
Artikel 71
Samordningsarrangemang
Den centrala förvaltaren kan skapa konton och processer och genomföra transaktioner och andra operationer när så är lämpligt för att genomföra arrangemang enligt artikel 25.1b i direktiv 2003/87/EG.
AVDELNING 3
SÄRSKILDA BESTÄMMELSER FÖR KP-REGISTER
Artikel 72
Öppnande av persondepåkonto i KP-register
Sökanden ska lämna sin ansökan om att öppna ett persondepåkonto i ett KP-register till den nationella administratören. Sökanden ska lämna samma uppgifter som begärs av den nationella administratören i enlighet med artikel 18.
Artikel 73
Överföringarnas utförande
För alla överföringar från konton i KP-register ska artiklarna 38, 39, 65 och 66 gälla.
AVDELNING 4
SÄRSKILDA BESTÄMMELSER FÖR REDOVISNING AV TRANSAKTIONER ENLIGT BESLUT nr 406/2009
Artikel 74
Utfärdande av AEAs
1. I början av fullgörandeperioden ska den centrala förvaltaren på kontot för EU:s totala antal årliga utsläppsenheter (AEAs) utfärda ett antal AEAs som motsvarar summan av alla medlemsstaternas AEAs under samtliga år i fullgörandeperioden i enlighet med de beslut som antas i enlighet med artikel 3.2 och artikel 10 i beslut nr 406/2009/EG.
2. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret ger varje AEAs en unik identifieringskod vid utfärdandet.
Artikel 75
Årliga utsläppsenheter (AEAs)
Syftet med AEAs ska vara att se till att medlemsstaterna kan uppnå sina mål för begränsning av växthusgasutsläpp enligt artikel 3 i beslut nr 406/2009 och AEAs ska endast kunna överföras på de villkor som anges i artikel 3.3, 3.4 och 3.5 i det beslutet.
Artikel 76
Överföring av AEAs till de olika fullgörandekontona
I början av fullgörandeperioden ska den centrala förvaltaren överföra ett antal AEAs som motsvarar de enskilda medlemsstaternas AEAs för vart och ett av de år som ingår i fullgörandeperioden i enlighet med de beslut som antas i enlighet med artikel 3.2 och artikel 10 i beslut nr 406/2009/EG, från kontot för EU:s totala antal årliga utsläppsenheter (AEAs) till de relevanta fullgörandekontona.
Artikel 77
Införande av relevanta uppgifter om växthusgasutsläpp
1. När relevanta uppgifter om växthusgasutsläpp under ett visst år av fullgörandeperioden finns tillgängliga avseende de flesta medlemsstaterna ska den centrala förvaltaren, i varje medlemsstats (ESD) fullgörandekonto för ett givet fullgörandeår, föra in uppgifter om medlemsstatens sammanlagda kvantitet växthusgasutsläpp uttryckt i ton koldioxidekvivalenter.
2. Den centrala förvaltaren ska också ange summan av de relevanta uppgifterna om växthusgasutsläpp för alla medlemsstater under ett givet år på kontot för EU:s totala antal årliga utsläppsenheter (AEAs).
Artikel 78
Beräkning av saldot på fullgörandekontot
1. När de relevanta uppgifterna om växthusgasutsläpp förs in i enlighet med artikel 77 ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret beräknar saldot för respektive fullgörandekonto genom att den sammanlagda kvantiteten växthusgasutsläpp uttryckt i ton koldioxidekvivalenter på respektive fullgörandekonto subtraheras från summan av alla AEAs på samma fullgörandekonto.
2. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret visar saldot för vart och ett av fullgörandekontona.
Artikel 79
Fastställande av fullgörandestatustalet
1. När de relevanta uppgifterna om växthusgasutsläpp har förts in i enlighet med artikel 77 och efter utgången av period enligt unionslagstiftningen som fastställs för att tillåta flexibilitet i enlighet med artiklarna 3 och 5 i beslut 406/2009/EG ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret fastställer fullgörandestatustalet för varje fullgörandekonto genom att beräkna summan av alla AEAss, internationella reduktionsenheter, tCER och lCER minus den totala kvantiteten växthusgasutsläpp utryckt som ton koldioxidekvivalenter på samma fullgörandekonto.
2. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret registrar fullgörandestatustalet för varje fullgörandekonto.
Artikel 80
Tillämpning av artikel 7.1 a och c i beslut nr 406/2009/EG
1. Om det fullgörandestatustal som fastställs i enlighet med artikel 79 är negativt, ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret för över den överskjutande mängden växthusgasutsläpp uttryckt som ton koldioxidekvivalenter, multiplicerat med den faktor som anges i artikel 7.1 a i beslut nr 406/2009/EG, från medlemsstatens fullgörandekonto för det aktuella året till medlemsstatens fullgörandekonto för det efterföljande året.
2. Den centrala förvaltaren ska också spärra den berörda medlemsstatens fullgörandekonton för de år som återstår av fullgörandeperioden.
3. Den centrala förvaltaren ska ändra fullgörandekontots status från spärrat till öppet för alla återstående år av fullgörandeperioden från och med det år då det fullgörandestatustal som fastställs enligt artikel 79 visar överensstämmelse.
Artikel 81
Användning av internationella reduktionsenheter, tCER och lCER
Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret, på begäran av en medlemsstat, gör en överföring av internationella reduktionsenheter, tCER och lCER till medlemsstatens fullgörandekonto för ett visst år av fullgörandeperioden. En sådan överföring ska inte göras om
a)
medlemsstatens begäran inges innan saldot beräknas för fullgörandekontot eller efter det att fullgörandestatustalet för det aktuella året har fastställts, eller
b)
om de villkor som fastställs i artikel 5 i beslut nr 406/2009/EG inte uppfylls.
Artikel 82
Överföring av AEAs bakåt
Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret, på begäran av en medlemsstat, gör en överföring av AEAs till medlemsstatens fullgörandekonto för ett visst år från medlemsstatens fullgörandekonto för det efterföljande året av fullgörandeperioden. En sådan överföring ska inte göras om
a)
medlemsstatens begäran inges innan saldot beräknas för fullgörandekontot eller efter det att fullgörandestatustalet för det aktuella året har fastställts, eller
b)
det antal som är avsett att överföras överstiger 5 % av det efterföljande årets årliga utsläppstilldelning enligt artikel 3.2 i beslut nr 406/2009/EG, eller en högre procentandel om en större överföringsandel har beviljats av kommissionen i enlighet med i artikel 3.3 andra stycket i beslut nr 406/2009/EG.
Artikel 83
Överföring av AEAs framåt
Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret, på begäran av en medlemsstat, gör en överföring av AEAs från medlemsstatens fullgörandekonto för ett visst år av fullgörandeperioden till medlemsstatens fullgörandekonto för ett valfritt efterföljande år av fullgörandeperioden. En sådan överföring ska inte göras om
a)
medlemsstatens begäran inges innan saldot beräknas för fullgörandekontot för det aktuella året, eller
b)
det antal som är avsett att överföras överstiger det överskott på kontot som beräknas enligt artikel 78, eller
c)
statusen på det fullgörandekonto på vilket överföringen inleds inte tillåter överföringen.
Artikel 84
Överföring av outnyttjad rätt till reduktionsenheter
Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret, på begäran av en medlemsstat, gör en överföring av hela eller delar av outnyttjad rätt till reduktionsenheter från medlemsstatens fullgörandekonto för ett visst år av fullgörandeperioden till medlemsstatens fullgörandekonto för ett valfritt efterföljande år av fullgörandeperioden. En sådan överföring ska inte göras om överföringen inleds innan fullgörandestatusen för det aktuella året har fastställts.
Artikel 85
Överföring av upp till 5 % av en medlemsstats årliga utsläppstilldelning
Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret, på begäran av en medlemsstat, gör en överföring av AEAs från medlemsstatens fullgörandekonto för ett visst år till en annan medlemsstats fullgörandekonto. En sådan överföring ska inte göras om
a)
det antal som är avsett att överföras överstiger 5 % av den årliga utsläppstilldelningen det aktuella året, vilken fastställs i enlighet med artikel 3.2 i beslut nr 406/2009/EG, för den medlemsstat som initierar överföringen, eller 5 % av den återstående tilldelningen,
b)
medlemsstaten har begärt en överföring till ett fullgörandekonto för ett tidigare år än det aktuella året,
c)
statusen på det fullgörandekonto på vilket överföringen inleds inte tillåter överföringen.
Artikel 86
Överföringar efter det att saldot på fullgörandekontot beräknats
Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret, på begäran av en medlemsstat, gör en överföring av AEAs från medlemsstatens fullgörandekonto för ett visst år till en annan medlemsstats fullgörandekonto. En sådan överföring ska inte göras om
a)
medlemsstatens begäran inges innan saldot beräknas för kontot enligt artikel 78,
b)
det antal som är avsett att överföras överstiger det överskott på kontot som beräknas enligt artikel 78, eller
c)
statusen på det fullgörandekonto på vilket överföringen inleds inte tillåter överföringen.
Artikel 87
Överföring av upp till 3 % av rätt till reduktionsenheter
Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret, på begäran av en medlemsstat, gör en överföring av hela eller delar av rätten till reduktionsenheter från medlemsstatens fullgörandekonto för ett visst år till en annan medlemsstats fullgörandekonto. En sådan överföring ska inte göras om
a)
medlemsstatens begäran inges innan fullgörandestatusen har beräknats för det aktuella året,
b)
det antal som är avsett att överföras överstiger en medlemsstats årliga kvantitet motsvarande 3 % enligt artikel 5.6 i beslut nr 406/2009/EG efter avdrag för summan av internationella reduktionsenheter, tCER och lCER som hålls på fullgörandekontot vid den tidpunkt då fullgörandestatustalet fastställs i enlighet med artikel 79 i denna förordning, eller
c)
statusen på det fullgörandekonto på vilket överföringen inleds inte tillåter överföring.
Artikel 88
Anpassningar
1. Vid anpassningar enligt artikel 10 i beslut nr 406/2009/EG eller vid andra ändringar av den summa som avses i artikel 74 i denna förordning som skulle leda till en ökning av en medlemsstats årliga utsläppstilldelning under fullgörandeperioden ska den centrala förvaltaren skapa motsvarande antal AEAs på kontot för EU:s totala antal utsläppsrätter och överföra dessa till den berörda medlemsstatens relevanta fullgörandekonto.
2. Vid anpassningar enligt artikel 10 i beslut nr 406/2009/EG eller vid andra ändringar av den summa som avses i artikel 74 i denna förordning som skulle leda till en minskning av en medlemsstats årliga utsläppstilldelning under fullgörandeperioden ska den centrala förvaltaren överföra motsvarande antal AEAs från den berörda medlemsstatens relevanta fullgörandekonto till kontot för borttagning av utsläppsrätter enligt ansvarsfördelningsbeslutet.
Artikel 89
Inväxling av tCER och lCER
1. Om en tCER eller en lCER måste bli utbytt när den hålls i unionsregistret, ska den berörda medlemsstaten i enlighet med artikel 5.1 d i beslut nr 406/2009/EG begära överföring av en Kyotoenhet från sitt KP-register till relevant partsdepåkonto i unionsregistret.
2. En utgången lCER ska inte beaktas vid fastställandet av fullgörandestatustalet enligt artikel 79.
Artikel 90
Genomförande och återkallande av överföringar
1. För alla överföringar som anges i denna avdelning ska artiklarna 38, 39, 65 och 66 gälla.
2. Felaktiga överföringar till fullgörandekonton kan återkallas på begäran av den nationella administratören. I sådana fall ska artikel 70.4, 70.6 och 70.7 gälla.
AVDELNING V
GEMENSAMMA TEKNISKA BESTÄMMELSER
KAPITEL 1
Tekniska krav på registersystemet
Avsnitt 1
Tillgänglighet
Artikel 91
Tillgänglighet och tillförlitlighet i fråga om unionsregistret och EU:s transaktionsförteckning
1. Den centrala förvaltaren ska vidta alla rimliga åtgärder för att se till att
(a)
unionsregistret är tillgängligt för kontoombud och nationella administratörer dygnet runt sju dagar i veckan,
(b)
de kommunikationslänkar som avses i artikel 7 mellan unionsregistret, EU:s transaktionsförteckning och den internationella transaktionsförteckningen fungerar dygnet runt sju dagar i veckan,
(c)
det finns maskin- och programvara i reserv om ordinarie maskin- eller programvara inte skulle fungera,
(d)
unionsregistret och EU:s transaktionsförteckning reagerar snabbt när kontoombud lämnar en begäran.
2. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret och EU:s transaktionsförteckning bygger på stabila system och har förfaranden för dataskydd så att data och funktioner snabbt kan återställas i händelse av fel eller haveri i systemet.
3. Den centrala förvaltaren ska begränsa driftsavbrotten i unionsregistret och EU:s transaktionsförteckning till ett minimum.
Artikel 92
Hjälpcentraler
1. De nationella administratörerna ska via nationella hjälpcentraler tillhandahålla hjälp och stöd för innehavarna av och ombuden för de konton som administratörerna administrerar i unionsregistret.
2. Den centrala förvaltaren ska via en central hjälpcentral tillhandahålla stöd för de nationella administratörerna när dessa tillhandahåller stöd enligt punkt 1.
Avsnitt 2
Säkerhet och autentisering
Artikel 93
Autentisering av unionsregistret och nationella KP-register
1. Identiteten för unionsregistret ska autentiseras av EU:s transaktionsförteckning enligt de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105.
2. Medlemsstaterna och unionen ska använda de digitala certifikat som utfärdas av klimatkonventionens sekretariat eller av detta utsedd enhet för att autentisera sina KP-register mot klimatkonventionens internationella transaktionsförteckning för att etablera den kommunikationslänk som anges i artikel 7.
Artikel 94
Tillträde till konton i unionsregistret
1. Kontoombuden ska ha tillträde till sina konton i unionsregistret genom den skyddade delen av unionsregistret. Den centrala förvaltaren ska se till att den skyddade delen av unionsregistrets webbplats kan nås via Internet. Unionsregistrets webbplats ska vara tillgänglig på unionens alla officiella språk.
2. Efter det att ett plattformskonto öppnats enligt artikel 14.1 eller artikel 20.1 ska den centrala förvaltaren fastställa förbindelsemöjligheten mellan plattformen och unionsregistret. Den centrala förvaltaren ska se till att konton i unionsregistret, där tillträde via externa handelsplattformar enligt artikel 21.4 har aktiverats och ett behörigt ombud också är det behöriga ombudet för ett externt handelsplattformskonto, kan nås av den externa handelsplattformen som drivs av innehavaren av detta externa handelsplattformskonto.
3. Kommunikationerna mellan behöriga ombud eller plattformar och det skyddade området i unionsregistret ska krypteras med beaktande av de säkerhetskrav som anges i de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105.
4. Den centrala förvaltaren ska vidta alla nödvändiga åtgärder för att se till att ingen obehörig kan ta sig in i det skyddade området på unionsregistrets webbplats.
5. Om identifieringsuppgifterna för ett behörigt ombud eller ett extra behörigt ombud inte längre är säkra, ska det behöriga ombudet eller det extra behöriga ombudet omedelbart stänga av tillträdesrätten till det berörda kontot, underrätta kontoadministratören om detta och begära nya identifieringsuppgifter.
Artikel 95
Autentisering och auktorisering av behöriga ombud i unionsregistret
1. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret, för varje behörigt ombud och extra behörigt ombud, utfärdar ett användarnamn och ett lösenord för autentisering vid tillträde till registret.
2. Ett behörigt ombud eller extra behörigt ombud ska endast ha tillträdesrätt till de konton i unionsregistret som autentiseringen omfattar, och ska endast kunna begära att sådana processer inleds som ombudet är auktoriserat för enligt artikel 23. Tillträde och begäran om inledande av processer ska ske via ett skyddat område på unionsregistrets webbplats.
3. Utöver användarnamn och lösenord enligt punkt 1 ska sekundär autentisering göras för att ge behörigt ombud eller extra behörigt ombud tillgång till unionsregistret, i enlighet med de typer av mekanismer för sekundär autentisering som anges i de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105.
4. Administratören för ett konto får förutsätta att en användare som har autentiserats av unionsregistret är det behöriga ombud eller extra behöriga ombud för vilket identifieringsuppgifterna har registrerats, utom om det behöriga ombudet eller extra behöriga ombudet underrättar kontots administratör om att identifieringsuppgifterna inte längre är säkra och därför ska ersättas.
5. Det behöriga ombudet ska vidta alla åtgärder som behövs för att förhindra att identifieringsuppgifterna förkommer, stjäls eller röjs. Om identifieringsuppgifterna förkommer, stjäls eller röjs ska det behöriga ombudet omedelbart anmäla det till den nationella administratören.
Artikel 96
Avstängning av all tillträdesrätt på grund av säkerhetsbrott eller säkerhetsrisker
1. Kommissionen kan ålägga den centrala förvaltaren att stänga av tillträdesrätten till unionsregistret eller EU:s transaktionsförteckning eller någon del av dessa om den har skäl att misstänka att det föreligger säkerhetsbrott eller allvarliga säkerhetsrisker i unionsregistret eller EU:s transaktionsförteckning som hotar systemets integritet, inklusive de reservsystem som avses i artikel 91.
2. Om det föreligger säkerhetsbrott eller säkerhetsrisker som kan leda till avstängning av tillträdesrätter ska en nationell administratör som får kännedom om bristerna eller riskerna snarast underrätta den centrala förvaltaren om hur detta kan påverka andra delar av unionsregistret. Den centrala förvaltaren ska underrätta alla nationella administratörer.
3. En nationell administratör som får kännedom om en situation som innebär att alla tillträdesrätter till de konton som administratören förvaltar i enlighet med denna förordning måste stängas av ska i så god tid som möjligt i förväg underrätta den centrala förvaltaren och kontoinnehavarna om detta. Den centrala förvaltaren ska underrätta alla nationella administratörer så snart som möjligt.
4. I den underrättelse som avses i punkt 3 ska anges hur långvarig avstängningen väntas bli, och underrättelsen ska presenteras på ett tydligt sätt på den offentliga delen av EU:s transaktionsförtecknings webbplats.
Artikel 97
Avstängning av tillträdesrätt till utsläppsrätter eller Kyotoenheter vid misstanke om bedrägeri
1. En nationell administratör eller en nationell administratör som agerar på begäran av den behöriga myndigheten kan stänga av tillträdesrätten till utsläppsrätter eller Kyotoenheter i den del av unionsregistret som den administrerar
(a)
i högst fyra veckor om den misstänker att utsläppsrätterna eller Kyotoenheterna har ingått i en transaktion som utgör bedrägeri, penningtvätt, finansiering av terrorism, korruption eller andra allvarliga brott, eller
(b)
på grundval av och i enlighet med bestämmelser i nationell lagstiftning som tjänar ett legitimt syfte.
2. Kommissionen kan ålägga den centrala förvaltaren att stänga av tillträdesrätten till utsläppsrätter eller Kyotoenheter i unionsregistret eller EU:s transaktionsförteckning i högst fyra veckor om den misstänker att utsläppsrätterna eller Kyotoenheterna har ingått i en transaktion som utgör bedrägeri, penningtvätt, finansiering av terrorism, korruption eller andra allvarliga brott.
3. Den nationella administratören eller kommissionen ska omedelbart informera den behöriga rättsvårdande myndigheten om avstängningen.
4. En nationell rättsvårdande myndighet i den nationella administratörens medlemsstat kan också ålägga administratören att genomföra en avstängning på grundval av och i enlighet med nationell lag.
Artikel 98
Samarbete med behöriga myndigheter och anmälan om penningtvätt, finansiering av terrorism och brottslig verksamhet
1. Den nationella administratören, samt dess verksamhetsledare och anställda, ska samarbeta fullt ut med de berörda behöriga myndigheterna för att införa tillfredsställande och lämpliga rutiner för att förebygga och förhindra transaktioner som har samband med penningtvätt eller finansiering av terrorism.
2. Den nationella administratören, samt dess verksamhetsledare och anställda, ska samarbeta fullt ut med den finansunderrättelseenhet som avses i artikel 21 i direktiv 2005/60/EG genom att snarast
(a)
på eget initiativ informera finansunderrättelseenheten när de känner till, misstänker eller har rimliga skäl att misstänka att det förekommer, har förekommit, eller gjorts försök till penningtvätt, finansiering av terrorism eller brottsliga handlingar,
(b)
på begäran ge finansunderrättelseenheten all nödvändig information enligt de förfaranden som inrättats genom tillämplig lagstiftning.
3. Den information som avses i punkt 2 ska vidarebefordras till finansunderrättelseenheten i den nationella administratörens medlemsstat. I de nationella genomförandeåtgärderna för de bestämmelser och förfaranden för efterlevnadskontroll och kommunikation som avses i artikel 34.1 i direktiv 2005/60/EG ska det anges vilken eller vilka personer som är ansvariga för att vidarebefordra information enligt den här artikeln.
4. Den nationella administratörens medlemsstat ska se till att den nationella administratören omfattas av de nationella genomförandeåtgärderna för artiklarna 26-29, 32, och 35 i direktiv 2005/60/EG.
Artikel 99
Avstängning av processer
1. Kommissionen kan uppmana den centrala förvaltaren att tillfälligt stänga av EU:s transaktionsförtecknings godkännande av vissa eller alla processer som härrör från unionsregistret, om registret inte drivs och underhålls i enlighet med bestämmelserna i denna förordning. Den ska omedelbart underrätta de berörda nationella administratörerna.
2. Den centrala förvaltaren kan tillfälligt stänga av funktionerna för inledning eller godkännande av vissa eller alla processer i unionsregistret, i syfte att genomföra schemalagt eller akut underhåll i unionsregistret.
3. En nationell administratör kan begära att kommissionen återställer en process som stängts av enligt punkt 1 om administratören bedömer att de omständigheter som föranledde avstängningen har blivit avhjälpta. Kommissionen ska i så fall uppmana den centrala förvaltaren att återställa processen i fråga. I annat fall ska den avslå begäran inom rimlig tid och utan dröjsmål informera den nationella administratören om skälen för beslutet och ange kriterier som ska uppfyllas för att en kommande begäran ska kunna godkännas.
Avsnitt 3
Automatisk kontroll, notering och slutförande av processer
Artikel 100
Automatisk kontroll av processer
1. Alla processer ska uppfylla de allmänna informationstekniska krav som gäller för elektroniska meddelanden och som ska säkerställa att processerna i unionsregistret läses, kontrolleras och noteras på rätt sätt. Alla processer ska uppfylla de särskilda processrelaterade krav som anges i denna förordning.
2. Den centrala förvaltaren ska se till att EU: s transaktionsförteckning utför automatiska kontroller med beaktande av de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105 för alla processer i syfte att upptäcka avvikelser och diskrepanser som gör att en föreslagen process inte uppfyller kraven i direktiv 2003/87/EG, beslut nr 406/2009/EG och denna förordning.
Artikel 101
Upptäckta diskrepanser
1. När det gäller processer som görs via den direkta kommunikationslänken mellan unionsregistret och EU:s transaktionsförteckning enligt artikel 7.3 ska den centrala förvaltaren, om den senare upptäcker diskrepanser vid de automatiska kontrollerna enligt artikel 102,2 ska den centrala förvaltaren se till att EU:s transaktionsförteckning avslutar alla processer och meddelar detta till unionsregistret och administratören för de konton som berörs av de avslutade transaktionerna, genom returnering av en automatisk svarskod från kontrollen. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret omedelbart underrättar berörda kontoinnehavare om att processen har avbrutits.
2. När det gäller transaktioner som görs genom klimatkonventionens internationella transaktionsförteckning enligt artikel 7.1 och klimatkonventionens internationella transaktionsförteckning eller EU:s transaktionsförteckning upptäcker diskrepanser vid de automatiska kontrollerna enligt artikel 102,2 ska klimatkonventionens internationella transaktionsförteckning avbryta alla berörda processer. Efter att klimatkonventionens internationella transaktionsförteckning har avbrutit en transaktion ska den centrala förvaltaren se till att även EU:s transaktionsförteckning avbryter transaktionen. Klimatkonventionens internationella transaktionsförteckning underrättar administratörerna för de berörda registren om att transaktionen har avbrutits genom att returnera en automatisk svarskod från kontrollen. Om unionsregistret är ett av de berörda registren ska den centrala förvaltaren se till att unionsregistret också underrättar administratören för de konton i unionsregistret som berörs av den avslutade transaktionen genom att returnera en automatisk svarskod från kontrollen. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret omedelbart underrättar berörda kontoinnehavare om att processen har avbrutits.
Artikel 102
Diskrepanser upptäckta inom unionsregistret och nationella KP-register
1. Den centrala förvaltaren och medlemsstaterna ska se till att unionsregistret och andra KP-register innehåller kontrollkoder för indata och utdata för att säkerställa korrekt tolkning av den information som utbyts under varje process. Kontrollkoderna ska beakta de koder som anges i de specifikationer för datainväxling och teknik som föreskrivs i artikel 105.
2. Den centrala förvaltaren ska säkra att unionsregistret, före och under körningen av alla processer, genomför lämpliga automatiska kontroller för att säkerställa att diskrepanser upptäcks och felaktiga processer avbryts före de automatiska kontrollerna som görs av EU:s transaktionsförteckning.
Artikel 103
Dataredovisning - inkonsekvenser upptäckta av EU:s transaktionsförteckning
1. Den centrala förvaltaren ska se till att EU:s transaktionsförteckning regelbundet inleder dataredovisning för att säkerställa att förteckningens noteringar för konton, innehav av Kyotoenheter och utsläppsrätter motsvarar noteringarna för dessa innehav i unionsregistret. Den centrala förvaltaren ska se till att EU:s transaktionsförteckning registrerar alla processer.
2. Om en inkonsekvens upptäcks av EU:s transaktionsförteckning under den redovisning som avses i punkt 1 och inkonsekvensen innebär att informationen om konton, innehav av Kyotoenheter och utsläppsrätter i unionsregistret vid den periodiska redovisningsprocessen inte stämmer överens med informationen i EU:s transaktionsförteckning, ska den centrala förvaltaren säkerställa att EU:s transaktionsförteckning förhindrar att ytterligare processer kan slutföras med de konton, utsläppsrätter eller Kyotoenheter som berörs av inkonsekvensen. Den centrala förvaltaren ska se till att EU: s transaktionsförteckning omedelbart underrättar den centrala förvaltaren och administratörerna för berörda konton om alla inkonsekvenser.
Artikel 104
Slutgiltigt godkännande av processer
1. Alla transaktioner som kommuniceras till klimatkonventionens internationella transaktionsförteckning i enlighet med artikel 7.1 ska vara avslutade när klimatkonventionens internationella transaktionsförteckning underrättar EU:s transaktionsförteckning om att processen är slutförd.
2. Alla transaktioner och andra processer som kommuniceras till EU:s transaktionsförteckning i enlighet med artikel 7.3 ska vara avslutade när EU:s transaktionsförteckning underrättar unionsregistret om att processen är slutförd. Den centrala förvaltaren ska se till att EU:s transaktionsförteckning automatiskt avbryter slutförandet av en transaktion eller process om den inte har kunnat slutföras inom 24 timmar efter det att den kommunicerades.
3. Dataredovisningsprocessen som avses i artikel 103.1 ska vara slutgiltigt godkänd när alla inkonsekvenser mellan informationen i unionsregistret och informationen i EU:s transaktionsförteckning för en viss tidpunkt och dag har korrigerats och dataredovisningsprocessen har inletts på nytt och slutförts för registret.
Avsnitt 4
Specifikationer och hantering av ändringar
Artikel 105
Specifikationer för datainväxling och teknik
1. Kommissionen ska förse de nationella administratörerna med de specifikationer för datainväxling och teknik som behövs för inväxling mellan register och transaktionsförteckningar av information avseende identifieringskoder, koder för automatiska kontroller, svarskoder och krav på uppgiftslagring samt de testningsförfaranden och säkerhetskrav som krävs för att inleda datainväxlingt.
2. Specifikationerna för datainväxling och teknik ska upprättas i samråd med administratörernas arbetsgrupp i kommittén för klimatförändringar och följa de funktionella och tekniska specifikationerna för datainväxlingsnormer för registersystem inom ramen för Kyotoprotokollet, utarbetade i enlighet med beslut 12/CMP.1.
Artikel 106
Hantering av ändringar och versioner
Om det krävs en ny version av unionsregistrets programvara ska den centrala förvaltaren se till att de testningsförfaranden som anges i specifikationerna för datainväxling och teknik enligt artikel 105 har genomförts innan en kommunikationslänk inrättas och aktiveras mellan programvarans nya version och EU:s transaktionsförteckning eller klimatkonventionens internationella transaktionsförteckning.
KAPITEL 2
Uppgiftslagring, rapporter, sekretess och avgifter
Artikel 107
Bearbetning av information och personuppgifter
1. Den centrala förvaltaren och medlemsstaterna ska se till att unionsregistret, EU:s transaktionsförteckning och andra KP-register endast lagrar och bearbetar den information om konton, kontoinnehavare och kontoombud som avses i tabell III-I i bilaga III, tabell VI-I i bilaga VI, tabell VII-I i bilaga VII och tabell VIII-I i bilaga VIII.
2. Inga uppgifter ur de särskilda kategorier av uppgifter som definieras i artikel 8 i direktiv 95/46/EG och i artikel 10 i förordning (EG) nr 45/2001 ska registreras i unionsregistret, EU:s transaktionsförteckning eller andra KP-register.
3. Den centrala förvaltaren och medlemsstaterna ska se till att de enda personuppgifter som överförs till klimatkonventionens internationella transaktionsförteckning är sådana som avser transaktioner där Kyotoenheter överförs.
Artikel 108
Uppgiftslagring
1. Den centrala förvaltaren ska se till att unionsregistret lagrar uppgifter om samtliga processer, förteckningsuppgifter och kontoinnehavare under fem år efter det att ett konto har avslutats.
2. Den centrala förvaltaren och medlemsstaterna ska se till att unionsregistret och andra KP-register lagrar uppgifter rörande alla relevanta KP-processer, förteckningsuppgifter och innehavarna av KP-konton i 15 år efter avslutandet av kontot eller tills alla genomförandefrågor som uppkommer inom ramen för organ som inrättats enligt Förenta nationernas ramkonvention om klimatförändringar har lösts, beroende på vilket som infaller sist.
3. Den centrala förvaltaren ska se till att de nationella administratörerna kan få tillgång till, använda sökfunktioner och exportera alla uppgifter i unionsregistret som är kopplade till konton som de administrerar eller har administrerat.
Artikel 109
Rapportering
1. Den centrala förvaltaren ska på EU:s transaktionsförtecknings webbplats på ett öppet och organiserat sätt tillhandahålla den information som anges i bilaga XIV för de mottagare som anges i den bilagan. Den centrala förvaltaren ska vidta alla rimliga åtgärder för att tillhandahålla den information som avses i bilaga XIV med den regelbundenhet som anges i bilaga XIV. Den centrala förvaltaren får inte lämna ut ytterligare information som finns i EU:s transaktionsförteckning eller unionsregistret utom om detta tillåts enligt artikel 110.
2. De nationella administratörerna kan också på en allmänt tillgänglig webbplats och på ett öppet och organiserat sätt tillhandahålla den del av informationen som avses i bilaga XIV och som de har tillträde till enligt artikel 110, med den regelbundenhet och för de mottagare som anges i den bilagan. De nationella administratörerna får inte lämna ut ytterligare information som finns i unionsregistret utom om detta tillåts enligt artikel 110.
Artikel 110
Sekretess
1. Information i EU:s transaktionsförteckning, unionsregistret och varje annat KP-register, inbegripet information om kontosaldon, genomförda transaktioner, den unika enhetskoden för utsläppsrätter och det unika numeriska värdet för serienummer för Kyotoenheter som finns där eller som berörs av en transaktion, ska vara sekretessbelagd, såvida inget annat krävs enligt unionslagstiftningen eller proportionerliga bestämmelser i nationell lagstiftning som tjänar ett legitimt syfte som är förenligt med denna förordning.
2. Den centrala förvaltaren eller nationella administratören får tillhandahålla uppgifter ur unionsregistret och EU:s transaktionsförteckning till följande enheter:
(a)
Medlemsstaternas rättsvårdande myndigheter och skattemyndigheter.
(b)
Europeiska byrån för bedrägeribekämpning.
(c)
Europeiska revisionsrätten.
(d)
Eurojust.
(e)
De behöriga myndigheter som avses i artikel 11 i Europaparlamentets och rådets direktiv 2003/6/EG (20) och i artikel 37.1 i direktiv 2005/60/EG.
(f)
Behöriga nationella tillsynsmyndigheter.
(g)
Medlemsstaternas nationella administratörer och de behöriga myndigheter som avses i artikel 18 i direktiv 2003/87/EG.
3. Uppgifter kan lämnas till de enheter som avses i punkt 2 på deras begäran till den centrala förvaltaren eller till en nationell administratör, på villkor att begäran är motiverad och uppgifterna ifråga behövs för att uppdaga, utreda och beivra brott och för skatteförvaltnings- och skatteverkställighetsändamål och revision och ekonomisk övervakning av bedrägeri som rör utsläppsrätter eller Kyotoenheter, penningtvätt, finansiering av terrorism eller andra allvarliga brott, otillbörlig marknadspåverkan för vilka konton i unionsregistret eller KP-register kan vara ett instrument, eller av överträdelser av unionslagstiftning eller nationell lagstiftning att säkerställa att unionens system för handel med utsläppsrätter fungerar väl.
4. En enhet som tar emot uppgifter enligt punkt 3 ska se till att dessa uppgifter endast används för de ändamål som anges i begäran enligt punkt 3 och att uppgifterna inte avsiktligt eller oavsiktligt görs tillgängliga för personer som inte berörs av det avsedda ändamålet för användningen av uppgifterna. Denna bestämmelse ska inte hindra dessa enheter från att göra uppgifter tillgängliga för andra enheter som förtecknas i punkt 2, om detta är nödvändigt för de ändamål som anges i den begäran som görs enligt punkt 3.
5. Den centrala förvaltaren kan på begäran ge de enheter som förtecknas i punkt 2 tillträde till anonyma transaktionsuppgifter, om syftet är att upptäcka misstänkta transaktionsmönster, på villkor att uppgifterna inte gör det möjligt att direkt identifiera specifika personer. Enheter med sådant tillträde kan underrätta de övriga enheter som förtecknas i punkt 2 om misstänkta transaktionsmönster.
6. Europol ska löpande få ta del av, men inte kunna ändra, uppgifterna i unionsregistret och EU:s transaktionsförteckning för att kunna fullgöra sina arbetsuppgifter i enlighet med rådets beslut 2009/371/RIF (21). Europol ska hålla kommissionen underrättad om hur uppgifterna används.
7. De nationella administratörerna ska på ett säkert sätt förse alla övriga nationella administratörer och den centrala förvaltaren med namn och identiteter tillhörande personer för vilka de har avslagit en ansökan om att öppna ett konto enligt artikel 22.2 a-c eller som de har beslutat att inte utse som behörigt ombud eller extra behörigt ombud enligt artikel 24.5 a-b, samt namn och identiteter tillhörande kontoinnehavaren, behörigt ombud eller extra behörigt ombud för konton för vilka tillträdesrätten har stängts av i enlighet med artikel 34 eller för konton som har avslutats i enlighet med artikel 33. De nationella administratörerna ska underrätta de berörda personerna.
8. De nationella administratörerna kan besluta att underrätta nationella rättsvårdande myndigheter och skattemyndigheter om alla transaktioner som omfattar ett antal enheter som överskrider den mängd som fastställts av den nationella administratören, liksom om alla konton som berörs av ett antal transaktioner inom en period, som ligger över ett antal som fastställts av den nationella administratören.
9. EU:s transaktionsförteckning, unionsregistret och andra KP-register ska inte begära att kontoinnehavarna lämnar prisinformation rörande utsläppsrätter eller Kyotoenheter.
10. Den auktionsövervakare som förordnas enligt artikel 24 i förordning (EU) nr 1031/2010 ska ha tillgång till all information om mottagarkontot för auktionerade utsläppsrätter i unionsregistret.
Artikel 111
Avgifter
1. Den centrala förvaltaren får inte ta ut avgifter av innehavarna av konton i unionsregistret.
2. De nationella administratörerna får ta ut rimliga avgifter av innehavarna av konton som dessa administratörer administrerar.
3. De nationella administratörerna ska underrätta den centrala förvaltaren om de avgifter som tas ut och inom tio arbetsdagar underrätta den centrala förvaltaren om ändringar av avgifterna. Den centrala förvaltaren ska anslå avgifterna på en offentlig webbplats.
Artikel 112
Driftsavbrott
Den centrala förvaltaren ska begränsa driftsavbrotten i unionsregistret till ett minimum genom att vidta alla rimliga åtgärder för att garantera tillgången till och säkerheten i unionsregistret och EU:s transaktionsförteckning och tillhandahålla robusta system och förfaranden för skydd av all information.
AVDELNING IV
ÖVERGÅNGSBESTÄMMELSER OCH SLUTBESTÄMMELSER
Artikel 113
Genomförande
Medlemsstaterna ska sätta i kraft de bestämmelser i lagar och andra författningar som är nödvändiga för att genomföra denna förordning, och särskilt för att nationella administratörer ska kunna fullgöra sina skyldigheter att kontrollera och verifiera de uppgifter som lämnats enligt artiklarna 22.1, 24.4 och 25.4.
Artikel 114
Fortsatt användning av konton
De konton som anges i kapitel 3 i avdelning I i denna förordning och som öppnas eller används i enlighet med förordning (EU) nr 920/2010 ska fortsätta att användas för de ändamål som anges i den här förordningen.
Handelsplattformskonton som öppnats enligt förordning (EU) nr 920/2010 ska fortsätta att användas som externa handelsplattformskonton för de ändamål som anges i den här förordningen.
Artikel 115
Ikraftträdande för begränsningar av användningen
Den centrala förvaltaren ska förse nationella administratörer med en förteckning över de konton inom utsläppshandelssystemet på vilka det hålls internationella reduktionsenheter som inte kan användas till följd av åtgärder som antas i enlighet med artikel 11a.9 i direktiv 2003/87/EG efter det datum som fastställts genom de åtgärderna. På grundval av förteckningen ska den nationella administratören uppmana kontoinnehavaren att ange ett KP-konto till vilket sådana internationella reduktionsenheter ska överföras. Om kontoinnehavaren inte besvarar administratörens uppmaning inom fyrtio arbetsdagar ska administratören överföra de internationella reduktionsenheterna till ett nationellt KP-konto.
Artikel 116
Ändringar av förordning (EU) nr 920/2010
Förordning (EU) nr 920/2010 ska ändras på följande sätt:
(1)
Artiklarna 3-28 ska utgå.
(2)
Artikel 32 ska ersättas med följande:
”Artikel 32
Undantagna luftfartygsoperatörskonton
1. Om det inom den tidsfrist som anges i artikel 12.2a i direktiv 2003/87/EG rörande överlämnande av utsläppsrätter noteras värdet noll för kontrollerade utsläpp i unionsregistret för en luftfartygsoperatör för föregående år enligt artikel 29, ska unionsregistret ställa statusen för motsvarande luftfartygsoperatörskonto till undantaget.
2. Unionsregistret ska ställa kontots status till öppet när värdet för de kontrollerade utsläppen för året före det innevarande är annat än noll.”
(3)
Artikel 41.4 ska ersättas med följande:
”4. Om ett inaktivt luftfartygsoperatörskonto inte tar emot utsläppsrätter enligt punkt 1, ska dessa utsläppsrätter inte skapas på kontot även om kontots status senare ändras till öppet.”
(4)
Artikel 57 ska ersättas med följande:
”Artikel 57
Sparande mellan perioder
Inom tio arbetsdagar från slutförandet av de clearingtransaktioner som anges i artikel 56 ska unionsregistret ta bort de kapitel II-utsläppsrätter som är giltiga för perioden 2008-2012 och som hålls på användarkonton i unionsregistret, utfärda motsvarande mängd kapitel II-utsläppsrätter som är giltiga för perioden 2013-2020 till samma konton och ta bort de kapitel III-utsläppsrätter som är giltiga för perioden 2008-2012 och som hålls på användarkonton i unionsregistret, samt utfärda motsvarande mängd kapitel III-utsläppsrätter som är giltiga för perioden 2013-2020 till samma konton.”
(5)
Artikel 52.4 ska ersättas med följande:
”4. Efter att clearingtransaktioner enligt artikel 56 har genomförts ska den centrala förvaltaren genomföra ett avdrag från den minsta deponerade mängden som noterats i EU:s transaktionsförteckning. Avdraget ska motsvara den totala mängden kapitel III-utsläppsrätter som överlämnats av verksamhetsutövare och som administreras av medlemsstatens nationella administratörer för perioden 2008-2012, plus det clearingvärde som beräknats i enlighet med artikel 56.3.”
(6)
Artiklarna 59-79 ska utgå.
Artikel 117
Upphävande
4. Förordning (EU) nr 1193/2011 ska upphöra att gälla.
Förordning (EU) nr 920/2010 ska upphöra att gälla med verkan från och med den 1 oktober 2013.
Artikel 118
Ikraftträdande
Denna förordning träder i kraft dagen efter det att den har offentliggjorts i Europeiska unionens officiella tidning.
Denna förordning är till alla delar bindande och direkt tillämplig i alla medlemsstater.
Utfärdad i Bryssel den 2 maj 2013.