РЕШЕНИЕ НА ЕВРОПЕЙСКАТА ЦЕНТРАЛНА БАНКА
от 16 ноември 2011 година
за определяне на подробни правила и процедури за прилагане на критериите за допустимост за централни депозитари за ценни книжа за достъп до услуги на TARGET2 - Securities
(ЕЦБ/2011/20)
(2011/789/ЕС)
УПРАВИТЕЛНИЯТ СЪВЕТ НА ЕВРОПЕЙСКАТА ЦЕНТРАЛНА БАНКА,
като взе предвид Устава на Европейската система на централните банки и на Европейската централна банка, и по-специално членове 3.1 и 12.1, както и членове 17, 18 и 22 от него,
като взе предвид Директива 98/26/ЕО на Европейския парламент и на Съвета от 19 май 1998 г. относно окончателността на сетълмента в платежните системи и в системите за сетълмент на ценни книжа (1), и по-специално член 10 от нея,
като взе предвид Насоки ЕЦБ/2010/2 от 21 април 2010 г. относно TARGET2 - Securities (2), и по-специално член 4, параграф 2, буква г) и член 15 от тях,
като взе предвид Решение ЕЦБ/2009/6 от 19 март 2009 г. относно създаването на Съвет за програмата TARGET2 - Securities („TARGET2-Securities Programme Board“) (3),
като има предвид, че:
(1)
Член 15 от Насоки ЕЦБ/2010/2 определя критериите за допустимост за централни депозитари за ценни книжа (ЦДЦК) за достъп до услуги на TARGET2 - Securities (T2S).
(2)
Необходимо е да се установи процедура за кандидатстване на ЦДЦК за достъп до услуги на T2S и процедура за ЦДЦК за искане на дерогация от критерий 5 за достъп на ЦДЦК,
ПРИЕ НАСТОЯЩОТО РЕШЕНИЕ:
Член 1
Определения
По смисъла на настоящото решение:
1)
„доклад за оценка“ означава писмен документ, който съдържа: а) доклад, изготвен от съответните компетентни органи, оценяващ съответствието на ЦДЦК с критерий 2 за достъп на ЦДЦК; и б) самооценка на ЦДЦК на неговото съответствие с критерии 1, 3, 4 и 5 за достъп на ЦДЦК;
2)
„централна банка (ЦБ)“ означава Европейската централна банка, националните централни банки (НЦБ) на държавите-членки, чиято валута е еврото, НЦБ на държавите-членки, чиято валута не е еврото (наричани по-долу „НЦБ извън еврозоната“), централна банка или съответен компетентен орган от Европейското икономическо пространство (ЕИП) (наричани по-долу „централна банка от ЕИП“), както и централна банка или съответен компетентен орган на страна извън ЕИП (наричани по-долу „друга централна банка“), при което валутата на такава НЦБ извън еврозоната, централна банка от ЕИП или друга централна банка се счита за допустима в съответствие с член 18 от Насоки ЕЦБ/2010/2;
3)
„критерий 1 за достъп на ЦДЦК“ означава критерият, установен в член 15, параграф 1, буква а) от Насоки ЕЦБ/2010/2, т.е. че ЦДЦК имат право на достъп до услуги на T2S, при условие че Европейският орган за ценни книжа и пазари е уведомен за тях съгласно член 10 от Директива 98/26/ЕО или, в случай че ЦДЦК са от страна извън ЕИП, те извършват дейност съгласно правна и регулаторна рамка, еквивалентна на рамката, която е в сила в Съюза;
4)
„критерий 2 за достъп на ЦДЦК“ означава критерият, установен в член 15, параграф 1, буква б) от Насоки ЕЦБ/2010/2, т.е. че ЦДЦК имат право на достъп до услуги на T2S, при условие че отговарят, съгласно оценка на компетентните органи, на Препоръките на Европейската система на централните банки/Европейския комитет на регулаторите на ценни книжа за системите за сетълмент на ценни книжа (наричани по-долу „препоръките на ЕСЦБ/ЕКРЦК“) (4);
5)
„критерий 3 за достъп на ЦДЦК“ означава критерият, установен в член 15, параграф 1, буква в) от Насоки ЕЦБ/2010/2, т.е. че ЦДЦК имат право на достъп до услуги на T2S, при условие че предоставят при поискване всяка ценна книга/Международен идентификационен номер на ценни книжа, за които те са емитиращ ЦДЦК или технически емитиращ ЦДЦК, на разположение на други ЦДЦК в T2S;
6)
„критерий 4 за достъп на ЦДЦК“ означава критерият, установен в член 15, параграф 1, буква г) от Насоки ЕЦБ/2010/2, т.е. че ЦДЦК имат право на достъп до услуги на T2S, при условие че се ангажират да предоставят на други ЦДЦК в T2S основни попечителски услуги на недискриминационна основа;
7)
„критерий 5 за достъп на ЦДЦК“ означава критерият, установен в член 15, параграф 1, буква д) от Насоки ЕЦБ/2010/2, т.е. че ЦДЦК имат право на достъп до услуги на T2S, при условие че се ангажират спрямо други ЦДЦК в T2S да извършват техния сетълмент в пари на централна банка в T2S, ако валутата е налична в T2S;
8)
„съответни компетентни органи“ означава ЦБ и регулаторите с контролна и/или надзорна компетентност върху определени ЦДЦК, които са отговорни за оценяване на ЦДЦК на базата на приложимите признати стандарти;
9)
„директно свързана страна“ означава страна по T2S с техническо средство, което ѝ дава достъп до T2S и ѝ позволява да използва услуги за сетълмент на ценни книжа на T2S, без да е необходимо ЦДЦК да осигурява техническо взаимодействие;
10)
„страна по T2S“ означава юридическо лице или, на някои пазари, физическо лице, което има договорно отношение с ЦДЦК в T2S за обработка на неговите дейности, свързани със сетълмента в T2S, и което не държи непременно сметка за ценни книжа в ЦДЦК;
11)
„Съвет за програмата T2S“ означава ръководният орган на Евросистемата, създаден съгласно Решение ЕЦБ/2009/6, както е определено в член 2 от Насоки ЕЦБ/2010/2, или негов правоприемник;
12)
„Консултативна група за T2S“ означава форумът, определен в член 7 от Насоки ЕЦБ/2010/2;
13)
„споразумение за участие със собствена валута“ означава споразумение, което се сключва от Евросистемата и от НЦБ извън еврозоната или от орган, отговорен за валута, различна от еврото, за целите на сетълмента на транзакции с ценни книжа с пари на централна банка във валути, различни от еврото.
Член 2
Предмет и приложно поле
1. Петте критерия, определящи правото на ЦДЦК на достъп до услуги на T2S, установени в член 15 от Насоки ЕЦБ/2010/2 (наричани по-долу „петте критерия за достъп на ЦДЦК“), се прилагат в съответствие с процедурите, определени в членове 3-5 от настоящото решение, и правилата в приложението.
2. Настоящото решение не се прилага по отношение на директно свързани страни, имащи правоотношение с ЦДЦК.
Член 3
Процедура за кандидатстване
1. За да кандидатства за услуги на T2S, ЦДЦК подава: а) заявление до Управителния съвет; и б) към момента на неговата миграция към T2S, доклад за оценка.
2. Докладът за оценка предоставя доказателство, че ЦДЦК съответства с петте критерия за достъп на ЦДЦК към момента на неговата миграция към T2S, и посочва степента на прилагане на всеки критерий за достъп на ЦДЦК съгласно следните категории: съответства, частично съответства и неприложим, като излага причините, обясненията и съответните доказателства на ЦДЦК.
3. Съветът за програмата T2S представя предложение до Управителния съвет, основано на горепосочената документация, относно заявлението на ЦДЦК за достъп до услуги на T2S. За изготвянето на своето предложение Съветът за програмата T2S може да поиска пояснения или да отправи въпроси до кандидатстващия ЦДЦК.
4. След представянето на предложението от Съвета за програмата T2S Управителният съвет приема решение относно заявлението на ЦДЦК и го съобщава в писмена форма на този ЦДЦК не по-късно от два месеца след: а) датата на получаване на заявлението; или б) датата на получаване на отговора на искане за пояснения или на отправяне на въпроси от Съвета за програмата T2S по параграф 3. Когато отхвърля заявление, Управителният съвет се мотивира за това.
Член 4
Процедура за получаване на дерогация от критерий 5 за достъп на ЦДЦК
1. ЦДЦК може да подаде искане за дерогация от критерий 5 за достъп на ЦДЦК въз основа на своето специфично оперативно или техническо положение.
2. За оценка на искането за дерогация ЦДЦК подава искане до Съвета за програмата T2S и предоставя доказателства за следното:
а)
дерогацията е за много ограничена част от обема на сетълмента, съпоставимо с общия обем на среднодневните инструкции „доставка срещу плащане“, получавани месечно в ЦДЦК, и разходите за сетълмента на тези операции в T2S биха били прекомерни за ЦДЦК;
б)
ЦДЦК е създал технически и оперативни защити, гарантиращи, че дерогацията ще остане в рамките на прага, посочен в буква а);
в)
ЦДЦК е положил всички усилия за изпълнение на критерий 5 за достъп на ЦДЦК.
3. След получаване на такова искане за дерогация:
а)
Съветът за програмата T2S представя искането на ЦДЦК и неговата предварителна оценка на Консултативната група за T2S;
б)
Консултативната група за T2S предоставя на Съвета за програмата T2S становище относно искането незабавно и своевременно, за да бъде разгледано;
в)
след получаването на становище от Консултативната група за T2S Съветът за програмата T2S изготвя окончателна оценка и я предоставя заедно с цялата документация на Управителния съвет;
г)
Управителният съвет издава мотивирано решение относно искането за дерогация;
д)
Съветът за програмата T2S информира в писмена форма ЦДЦК и Консултативната група за T2S относно мотивираното решение на Управителния съвет.
4. ЦДЦК, определен от ЦБ, която е подписала споразумение за участие със собствена валута и е избрала сетълмент на своите транзакции по паричната политика с пари на централна банка извън T2S, подава искане за дерогация, за да има възможност да извършва сетълмент на такива транзакции по паричната политика с пари на централна банка извън T2S. В такъв случай дерогация се предоставя, при условие че: а) Евросистемата е получила цялата относима информация относно техническото функциониране на такъв сетълмент; и б) такъв сетълмент не изисква промени или не засяга по отрицателен начин функционалността на T2S. Определящата ЦБ следва да бъде поканена да представи своето становище по такова искане за дерогация.
5. ЦДЦК с дерогация предоставя ежемесечен доклад на Съвета за програмата T2S, който доказва, че ЦДЦК продължава да спазва дерогацията, включително договорения праг, посочен в параграф 2, буква а). ЦДЦК с дерогация съгласно параграф 4 предоставя на Съвета за програмата T2S ежемесечен доклад за ситуацията.
6. Когато ЦДЦК с дерогация последователно надвишава договорения праг, посочен в параграф 2, буква а), в рамките на 6-месечен период, Управителният съвет оттегля дерогацията поради несъответствие с критерий 5 за достъп на ЦДЦК, като Съветът за програмата T2S съответно уведомява за това ЦДЦК.
7. След оттеглянето на дерогацията ЦДЦК може да подаде ново искане за дерогация в съответствие с процедурата, предвидена в настоящия член.
8. Когато възникне кризисна ситуация, която може да засегне финансовата стабилност на дадена страна или задачата на съответната ЦБ да защитава интегритета на своята валута и която е принудила ЦБ от засегнатата страна да премине към извънреден вид сетълмент като част от нейния план за управление на кризи, ЦДЦК, определен от тази ЦБ, подава искане до Съвета за програмата T2S за временна дерогация от критерий 5 за достъп на ЦДЦК, като може временно да извършва сетълмент чрез други средства. Управителният съвет издава мотивирано решение по такова искане, вземайки предвид становището на съответната ЦБ относно ситуацията, налагаща временната дерогация от критерий 5 за достъп на ЦДЦК. Съответната ЦБ предоставя на Съвета за програмата T2S доклад най-малко ежемесечно за своята оценка на ситуацията.
Член 5
Текущо съответствие с петте критерия за достъп на ЦДЦК
1. ЦДЦК с достъп до услуги на T2S, след като е мигрирал към T2S, текущо съответства с петте критерия за достъп на ЦДЦК и:
а)
осигурява, по-специално, чрез надеждна самооценка, извършвана всяка година и подкрепена от съответната документация, че продължава да съответства с критерии 1, 3, 4 и 5 за достъп на ЦДЦК. Самооценката се придружава от най-новата оценка от съответните компетентни органи за съответствието на ЦДЦК с критерий 2;
б)
своевременно предоставя на Съвета за програмата T2S най-новата редовна оценка или оценка ad hoc от съответните компетентни органи на неговото съответствие с критерий 2 за достъп на ЦДЦК;
в)
отправя искане за нова оценка от съответните компетентни органи за неговото съответствие с критерий 2 за достъп на ЦДЦК в случай на съществени промени в системата на ЦДЦК;
г)
уведомява Съвета за програмата T2S, когато оценката на съответния компетентен орган или самооценката е установила несъответствие с някой от петте критерия за достъп на ЦДЦК;
д)
след искане от Съвета за програмата T2S предоставя доклад за оценка, показващ, че ЦДЦК все още съответства с петте критерия за достъп на ЦДЦК.
2. С изключение на критерий 2 за достъп на ЦДЦК Съветът за програмата T2S може да извършва своя оценка и да наблюдава съответствието с петте критерия за достъп на ЦДЦК или да поиска информация от ЦДЦК. Когато реши, че ЦДЦК не съответства с един от петте критерия за достъп на ЦДЦК, Съветът за програмата T2S започва процедурата, предвидена в договорите с ЦДЦК, съгласно член 16 от Насоки ЕЦБ/2010/2.
Член 6
Влизане в сила
Настоящото решение влиза в сила в деня след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Съставено във Франкфурт на Майн на 16 ноември 2011 година.
EUROOPAN KESKUSPANKIN PÄÄTÖS,
annettu 16 päivänä marraskuuta 2011,
yksityiskohtaisista säännöistä ja menettelyistä niiden ehtojen täytäntöönpanemiseksi, joiden perusteella arvopaperikeskus hyväksytään TARGET2-Securities-palvelujen käyttäjäksi
(EKP/2011/20)
(2011/789/EU)
EUROOPAN KESKUSPANKIN NEUVOSTO, joka
ottaa huomioon Euroopan keskuspankkijärjestelmän ja Euroopan keskuspankin perussäännön ja erityisesti sen 3.1 ja 12.1 artiklan sekä 17, 18 ja 22 artiklan,
ottaa huomioon selvityksen lopullisuudesta maksujärjestelmissä ja arvopaperien selvitysjärjestelmissä 19 päivänä toukokuuta 1998 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 98/26/EY (1) ja erityisesti sen 10 artiklan,
ottaa huomioon TARGET2-Securities-hankkeesta 21 päivänä huhtikuuta 2010 annetut Euroopan keskuspankin suuntaviivat EKP/2010/2 (2) ja erityisesti sen 4 artiklan 2 kohdan d alakohdan ja 15 artiklan,
ottaa huomioon TARGET2-Securities-ohjelmajohtokunnan (TARGET2-Securities Programme Board) perustamisesta 19 päivänä maaliskuuta 2009 tehdyn päätöksen EKP/2009/6 (3),
sekä katsoo seuraavaa:
(1)
Suuntaviivojen EKP/2010/2 15 artiklassa vahvistetaan arvopaperikeskusten hyväksymistä TARGET2-Securities (T2S) -palvelujen käyttäjäksi koskevat ehdot.
(2)
Olisi otettava käyttöön arvopaperikeskusten hyväksymistä T2S-palvelujen käyttäjäksi koskevat hakumenettelyt sekä menettelyt, joiden mukaisesti arvopaperikeskus voi hakea poikkeusta arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdosta 5,
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN PÄÄTÖKSEN:
1 artikla
Määritelmät
Tässä päätöksessä
1.
’arviointikertomuksella’ tarkoitetaan kirjallista aineistoa, joka sisältää a) kertomuksen, jonka ovat laatineet asianomaiset toimivaltaiset viranomaiset ja jossa arvioidaan, täyttääkö arvopaperikeskus arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdon 2; ja b) arvopaperikeskuksen oman arvioinnin siitä, täyttääkö se arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdot 1, 3, 4 ja 5;
2.
’keskuspankilla’ tarkoitetaan Euroopan keskuspankkia, niiden jäsenvaltioiden kansallisia keskuspankkeja, joiden valuutta on euro, niiden jäsenvaltioiden kansallisia keskuspankkeja, joiden valuutta ei ole euro (jäljempänä ’euroalueen ulkopuoliset kansalliset keskuspankit’), mitä tahansa Euroopan talousalueen (ETA) keskuspankkia tai asianomaista toimivaltaista viranomaista (jäljempänä ETA:n keskuspankki) ja mitä tahansa ETA:n ulkopuolisen valtion keskuspankkia tai asianomaista toimivaltaista viranomaista (jäljempänä ’muu keskuspankki’), jos tällaisen euroalueen ulkopuolisen kansallisen keskuspankin, ETA:n keskuspankin tai muun keskuspankin valuuttaa on pidettävä suuntaviivojen EKP/2010/2 18 artiklan nojalla liittämiskelpoisena;
3.
’arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdolla 1’ tarkoitetaan ehtoa, joka asetetaan suuntaviivojen EKP/2010/2 15 artiklan 1 kohdan a alakohdassa, eli sitä, että arvopaperikeskus hyväksytään T2S-palvelun käyttäjäksi edellyttäen, että se on ilmoitettu Euroopan arvopaperimarkkinaviranomaiselle direktiivin 98/26/EY 10 artiklan mukaisesti tai, jos kyseessä on ETA:n ulkopuoliselta lainkäyttöalueelta oleva arvopaperikeskus, että se toimii unionissa voimassa olevaa lainsäädäntöä vastaavien säännösten alaisena;
4.
’arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdolla 2’ tarkoitetaan ehtoa, joka asetetaan suuntaviivojen EKP/2010/2 15 artiklan 1 kohdan b alakohdassa, eli sitä, että arvopaperikeskus hyväksytään T2S-palvelun käyttäjäksi edellyttäen, että toimivaltaiset viranomaiset ovat antaneet arvopaperikeskuksesta myönteisen arvion suhteessa arvopaperien selvitysjärjestelmille annettuihin Euroopan keskuspankkijärjestelmän/Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komitean suosituksiin (jäljempänä ’EKPJ:n/CESR:n suositukset’) (4);
5.
’arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdolla 3’ tarkoitetaan ehtoa, joka asetetaan suuntaviivojen EKP/2010/2 15 artiklan 1 kohdan c alakohdassa, eli sitä, että arvopaperikeskus hyväksytään T2S-palvelun käyttäjäksi edellyttäen, että arvopaperikeskus antaa kaikki arvopaperit (ISIN-tunnisteet), joiden osalta se toimii liikkeeseenlaskevana arvopaperikeskuksena (tai teknisenä liikkeeseenlaskevana arvopaperikeskuksena), pyynnöstä muiden T2S:ään liittyneiden arvopaperikeskusten saataville;
6.
’arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdolla 4’ tarkoitetaan ehtoa, joka asetetaan suuntaviivojen EKP/2010/2 15 artiklan 1 kohdan d alakohdassa, eli sitä, että arvopaperikeskus hyväksytään T2S-palvelun käyttäjäksi edellyttäen, että arvopaperikeskus sitoutuu tarjoamaan muille T2S:ään liittyneille arvopaperikeskuksille perustason säilytyspalveluja syrjimättömyyden periaatetta noudattaen;
7.
’arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdolla 5’ tarkoitetaan ehtoa, joka asetetaan suuntaviivojen EKP/2010/2 15 artiklan 1 kohdan e alakohdassa, eli sitä, että arvopaperikeskus hyväksytään T2S-palvelun käyttäjäksi edellyttäen, että arvopaperikeskus sitoutuu muihin T2S:ään liittyneisiin arvopaperikeskuksiin nähden hoitamaan T2S:ssä katteensiirrot keskuspankkirahassa, jos kyseinen valuutta on käytettävissä T2S:ssä;
8.
’asianomaisilla toimivaltaisilla viranomaisilla’ tarkoitetaan keskuspankkeja ja sääntelyviranomaisia, jotka vastaavat tietyn arvopaperikeskuksen yleisvalvonnasta ja/tai valvonnasta ja jotka ovat vastuussa arvopaperikeskusten arvioimisesta sovellettavien hyväksyttyjen standardien perusteella;
9.
’suoraan kytkeytyneellä osapuolella’ tarkoitetaan T2S-osapuolta, jolla on tekninen laitteisto, jonka avulla se pääsee T2S-palvelun käyttäjäksi ja kykenee käyttämään sen arvopaperien katteensiirtopalveluja ilman että arvopaperikeskuksen tarvitsee toimia teknisenä käyttöliittymänä;
10.
’T2S-osapuolella’ tarkoitetaan oikeushenkilöä tai joillain markkinoilla yksityishenkilöä, jolla on sopimussuhde arvopaperikeskuksen kanssa T2S:ssä katteensiirtoon liittyvien toimintojen suorittamiseksi T2S:ssä ja jolla ei välttämättä ole arvopaperitiliä arvopaperikeskuksessa;
11.
’T2S-ohjelmajohtokunnalla’ tarkoitetaan päätöksen EKP/2009/6 nojalla perustettua eurojärjestelmän hallintoelintä, sellaisena kuin se on määriteltynä suuntaviivojen EKP/2010/2 2 artiklassa, tai sen seuraajaa;
12.
’T2S-neuvonantoryhmällä’ tarkoitetaan suuntaviivojen EKP/2010/2 7 artiklassa määriteltyä vuorovaikutuskanavaa;
13.
’valuutan osallistumista koskevalla sopimuksella’ tarkoitetaan sopimusta, joka eurojärjestelmän ja euroalueen ulkopuolisen kansallisen keskuspankin tai muusta valuutasta kuin eurosta vastuussa olevan viranomaisen on tehtävä arvopaperitapahtuman katteensiirron toteuttamiseksi keskuspankkirahassa muun valuutan kuin euron määräisenä.
2 artikla
Kohde ja soveltamisala
1. Suuntaviivojen EKP/2010/2 15 artiklassa vahvistetut viisi ehtoa, joiden täyttyessä arvopaperikeskukset voidaan hyväksyä T2S-palvelun käyttäjiksi (jäljempänä ’viisi arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehtoa’) pannaan täytäntöön tämän päätöksen 3-5 artiklassa vahvistettujen menettelyjen ja liitteessä vahvistettujen sääntöjen mukaisesti.
2. Tätä päätöstä ei sovelleta suoraan kytkeytyneisiin osapuoliin, joilla on oikeussuhde arvopaperikeskusten kanssa.
3 artikla
Hakemusmenettely
1. T2S-palveluja hakevan arvopaperikeskuksen on esitettävä a) hakemus EKP:n neuvostolle ja b) siirtyessään T2S:ään arviointikertomus.
2. Arviointikertomuksessa on osoitettava, että arvopaperikeskus täyttää viisi arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehtoa siirtyessään T2S:ään, ja todettava kunkin arvopaperikeskuksen järjestelmäänpääsyehdon täytäntöönpanon aste seuraavien ryhmien mukaisesti: täyttää, täyttää osittain ja ehtoa ei sovelleta, sekä esitettävä arvopaperikeskuksen perustelut, selitykset ja asiaankuuluva näyttö.
3. T2S-ohjelmajohtokunta tekee edellä mainitun aineiston perusteella EKP:n neuvostolle ehdotuksen arvopaperikeskuksen hakemuksesta päästä T2S-palvelujen käyttäjäksi. Valmistellessaan ehdotustaan T2S-ohjelmajohtokunta voi pyytää selvennyksiä hakemuksen esittäneeltä arvopaperikeskukselta tai esittää sille kysymyksiä.
4. EKP:n neuvosto tekee T2S-ohjelmajohtokunnan ehdotuksen perusteella päätöksen arvopaperikeskuksen hakemuksesta ja ilmoittaa siitä kirjallisesti kyseiselle arvopaperikeskukselle viimeistään kahden kuukauden kuluessa a) hakemuksen vastaanottopäivästä tai b) päivämäärästä, jona vastaanotettiin vastaus mihin tahansa T2S-ohjelmajohtokunnan 3 kohdan nojalla esittämään selvennyspyyntöön tai kysymykseen. Jos EKP:n neuvosto hylkää hakemuksen, se perustelee päätöksensä.
4 artikla
Menettely, jonka mukaisesti haetaan poikkeusta arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdosta 5
1. Arvopaperikeskus voi hakea poikkeusta arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdosta 5 oman erityisen toiminnallisen tai teknisen tilanteensa perusteella.
2. Arvopaperikeskus on esitettävä poikkeusta koskevan hakemuksen arvioimista varten T2S-ohjelmajohtokunnalle hakemus ja näyttöä seuraavista seikoista:
a)
poikkeus koskee katteensiirron volyymin hyvin vähäistä osuutta, kun se lasketaan osuutena arvopaperikeskuksessa kuukauden aikana päivittäin keskimäärin vastaan otettujen toimitus maksua vastaan -käskyjen kokonaisuusmäärästä, ja näiden toimien katteensiirron toteuttamisesta T2S:ssä aiheutuisi liian suuria kustannuksia arvopaperikeskukselle;
b)
arvopaperikeskus on ottanut käyttöön teknisiä ja operatiivisia suojakäytäntöjä varmistaakseen sen, että poikkeus pysyy enintään a kohdassa asetetun kynnyksen suuruisena;
c)
arvopaperikeskus on pyrkinyt kaikin keinoin täyttämään arvopaperikeskuksen järjestelmäänpääsyehdon 5.
3. Poikkeusta koskevan pyynnön vastaanottamisen jälkeen
a)
T2S-ohjelmajohtokunta toimittaa arvopaperikeskuksen hakemuksen ja oman ennakkoarviointinsa T2S-neuvonantoryhmälle;
b)
T2S-neuvonantoryhmä toimittaa T2S-ohjelmajohtokunnalle hakemusta koskevan kantansa viipymättä ja kohtuullisessa ajassa tarkasteltavaksi;
c)
saatuaan T2S-neuvonantoryhmän kannan T2S-ohjelmajohtokunta valmistelee lopullisen arvioinnin ja toimittaa sen ja koko asiakirja-aineiston EKP:n neuvostolle;
d)
EKP:n neuvosto tekee perustellun päätöksen poikkeusta koskevasta hakemuksesta;
e)
T2S-ohjelmajohtokunta ilmoittaa arvopaperikeskukselle ja T2S-neuvonantoryhmälle kirjallisesti EKP:n neuvoston perustellusta päätöksestä.
4. Jonkin keskuspankin nimeämä arvopaperikeskus, joka on allekirjoittanut valuutan osallistumista koskevan sopimuksen ja joka on päättänyt toteuttaa omien rahapoliittisten transaktioidensa katteensiirrot keskuspankkirahassa T2S:n ulkopuolella, toimittaa poikkeusta koskevan hakemuksen siitä, että se saa toteuttaa tällaisten rahapoliittisten transaktioidensa katteensiirrot T2S:n ulkopuolella. Tällaisessa tapauksessa poikkeus myönnetään sillä edellytyksellä, että a) eurojärjestelmä on saanut kaikki asiaankuuluvat tiedot tällaisen katteensiirron teknisestä toteutuksesta ja b) tällainen katteensiirto ei edellytä muutoksia T2S:n toimintaan eikä vaikuta siihen kielteisesti. Nimeävää keskuspankkia pitäisi kehottaa antamaan lausuntonsa tästä poikkeusta koskevasta hakemuksesta.
5. Arvopaperikeskus, jolle on myönnetty poikkeus, toimittaa T2S-ohjelmajohtokunnalle kuukausittain kertomuksen, jossa se osoittaa noudattavansa edelleen poikkeusta, mukaan lukien 2 kohdan a alakohdassa tarkoitettu sovittu kynnys. Edellä 4 kohdassa tarkoitettu arvopaperikeskus, jolle on myönnetty poikkeus, toimittaa T2S-ohjelmajohtokunnalle kuukausittain kertomuksen tilanteesta.
6. Jos arvopaperikeskus, jolle on myönnetty poikkeus, ylittää jatkuvasti edellä 2 kohdan a alakohdassa tarkoitetun sovitun kynnyksen kuuden kuukauden jakson aikana, EKP:n neuvosto peruuttaa poikkeuksen sillä perusteella, että arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehtoa 5 ei ole noudatettu, ja T2S-ohjelmajohtokunta ilmoittaa tästä arvopaperikeskukselle.
7. Arvopaperikeskus voi poikkeuksen peruuttamisen jälkeen tehdä uuden poikkeusta koskevan hakemuksen tässä artiklassa vahvistetun menettelyn mukaisesti.
8. Kriisitilanteessa, joka saattaisi vaarantaa maan rahoitusmarkkinoiden vakauden tai asianomaisen keskuspankin tehtävän suojella oman valuuttansa arvoa ja joka on johtanut siihen, että kyseisen maan keskuspankki on osana kriisinhallintasuunnitelmaansa ryhtynyt toteuttamaan arvopaperitapahtumien katteensiirron varajärjestelyin, kyseisen keskuspankin nimeämä arvopaperikeskus toimittaa T2S-ohjelmajohtokunnalle hakemuksen arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehtoa 5 koskevasta tilapäisestä poikkeuksesta, ja se voi tilapäisesti huolehtia katteensiirrosta muilla tavoin. EKP:n neuvosto tekee tällaisesta hakemuksesta perustellun päätöksen ja ottaa huomioon asianomaisen keskuspankin lausunnon tilanteesta, joka edellyttää tilapäistä poikkeamista arvopaperikeskuksen järjestelmäänpääsyehdosta 5. Asianomainen keskuspankki toimittaa T2S-ohjelmajohtokunnalle vähintään kuukausittain tilannearvionsa.
5 artikla
Arvopaperikeskusten viiden järjestelmäänpääsyehdon jatkuva täyttäminen
1. Arvopaperikeskuksen, joka on hyväksytty T2S-palvelujen käyttäjäksi, on täytettävä T2S-järjestelmään siirryttyään jatkuvasti viisi arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehtoa ja
a)
erityisesti varmistettava vuosittain suorittamansa luotettavan itsearvioinnin avulla ja sitä tukevalla asiaankuuluvalla aineistolla, että se täyttää edelleen arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdot 1, 3, 4 ja 5. Itsearviointiin on liitettävä myös asianomaisten toimivaltaisten viranomaisten viimeisin arviointi siitä, että arvopaperikeskus täyttää ehdon 2;
b)
toimitettava viipymättä T2S-ohjelmajohtokunnalle asianomaisten toimivaltaisten viranomaisten suorittama viimeisin säännönmukainen tai ylimääräinen arviointi siitä, että se täyttää arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdon 2;
c)
pyydettävä asianomaisilta toimivaltaisilta viranomaisilta uusi arviointi siitä, että se täyttää arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdon 2, jos arvopaperikeskuksen järjestelmässä on tehty oleellisia muutoksia;
d)
ilmoitettava T2S-ohjelmajohtokunnalle, jos asianomaisen toimivaltaisen viranomaisen arvioinnissa tai itsearvioinnissa on todettu, että se ei täytä jotain viidestä arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdosta;
e)
toimitettava T2S-ohjelmajohtokunnan pyynnöstä arviointikertomus, joka osoittaa, että arvopaperikeskus täyttää edelleen kaikki viisi arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehtoa.
2. T2S-ohjelmajohtokunta voi arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehtoa 2 lukuun ottamatta suorittaa oman arviointinsa ja seurata sitä, että arvopaperikeskus täyttää viisi järjestelmäänpääsyehtoa, tai pyytää tietoja arvopaperikeskukselta. Jos T2S-ohjelmajohtokunta tekee päätöksen siitä, että arvopaperikeskus ei täytä jotain viidestä arvopaperikeskusten järjestelmäänpääsyehdosta, se aloittaa menettelyn, josta määrätään sopimuksissa, joita tehdään arvopaperikeskusten kanssa suuntaviivojen EKP/2010/2 16 artiklan mukaisesti.
6 artikla
Voimaantulo
Tämä päätös tulee voimaan sen julkaisemista Euroopan unionin virallisessa lehdessä seuraavana päivänä.
Tehty Frankfurt am Mainissa 16 päivänä marraskuuta 2011.