РЕГЛАМЕНТ (ЕС) № 584/2010 НА КОМИСИЯТА
от 1 юли 2010 година
за прилагане на Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета относно формата и съдържанието на стандартното уведомително писмо и атестацията на ПКИПЦК, използването на електронни комуникации между компетентните органи за целите на уведомяването и процедурите за проверките на място и разследванията, както и обмена на информация между компетентните органи
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета oт 13 юли 2009 г. относно координирането на законовите, подзаконовите и административните разпоредби относно предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) (1), и по-специално член 95, параграф 2, букви а), б) и в), член 101, параграф 9 и член 105 от нея,
като има предвид, че:
(1)
Директива 2009/65/ЕО предоставя на Комисията изпълнителни правомощия за конкретизиране и хармонизиране на определени аспекти на новата процедура за уведомяване за предлагането на дялове на ПКИПЦК в приемаща държава-членка. Тази хармонизация би трябвало да предостави на компетентните органи необходимата сигурност за това как ще работят новите изисквания и ще спомогне за безпроблемното функциониране на новата процедура.
(2)
За да се улесни процедурата за уведомяване, е необходимо да бъдат конкретизирани формата и съдържанието на стандартния образец на уведомително писмо, който ПКИПЦК ще използва, и формата и съдържанието на атестацията, която ще използват компетентните органи на държавите-членки, за да потвърдят, че дадено ПКИПЦК изпълнява условията, посочени в Директива 2009/65/ЕО. Държавите-членки следва да могат да изпращат уведомителното писмо и атестацията по електронен път.
(3)
С оглед на целта на Директива 2009/65/ЕО, която е да се даде възможност на ПКИПЦК да предлагат дяловете си в други държави-членки, спазвайки процедура за уведомяване, която се основава на подобрена комуникация между компетентните органи на държавите-членки, е необходимо да бъде формулирана подробна процедура за електронно предаване на досието за уведомление между компетентните органи.
(4)
В Директива 2009/65/ЕО се съдържа изискването компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК да проверят дали досието за уведомление е пълно, преди да прехвърлят цялото досие на компетентните органи на държавата-членка, в която това ПКИПЦК желае да предлага своите дялове. В нея се предвижда и правото за ПКИПЦК на достъп до пазара на приемащата държава-членка веднага след като пълното досие за уведомление е предадено от компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК на компетентните органи на държава-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове. За да се гарантира правна сигурност, е необходимо да бъде установен моментът, в който се счита, че се е състояло предаването на пълното досие за уведомление. Освен това процедурата за използване на електронна комуникация следва да съдържа изискването компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК да гарантират, че предаването на пълната документация се е състояло, преди да уведомят ПКИПЦК за това предаване съгласно член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО. Необходимо е също така създаването на процедури за решаване на техническите проблеми, които възникват в процеса на предаването на досието за уведомление между компетентните органи на приемащата държава-членка и на държавата-членка по произход на ПКИПЦК.
(5)
С цел да опростят предаването на досието за уведомление и да вземат предвид техническите иновации и възможността за разработване на по-усъвършенствани системи за електронна комуникация, компетентните органи биха могли да предприемат съвместни мерки за подобряване на електронното предаване на досието за уведомление, по-специално по отношение на системната сигурност и използването на механизми за кодиране. Освен това компетентните органи следва да координират мерките за електронна комуникация в рамките на Комитета на европейските регулатори на ценни книжа.
(6)
По силата на Директива 2009/65/ЕО от държавите-членки се изисква да предприемат необходимите административни и организационни мерки за улесняване на сътрудничеството. Засиленото сътрудничество между компетентните органи е необходимо, за да се осигури спазването на Директива 2009/65/ЕО от ПКИПЦК и управляващите дружества, безпроблемното функциониране на вътрешния пазар и висока степен на защита на инвеститорите.
(7)
Съгласно Директива 2009/65/ЕО компетентните органи на една държава-членка могат да поискат от компетентните органи на друга държава-членка да им сътрудничат в дадена надзорна дейност или за проверка на място или разследване на територията на последната. По-специално когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което се намира в друга държава-членка, от ключово значение е да се създадат механизми за сътрудничество между компетентните органи и да се прилагат подробни процедури в случаите, в които компетентен орган трябва да проведе разследване или проверка на място на субект или лице, които се намират в друга държава-членка.
(8)
Компетентният орган има право да поиска сътрудничество от други компетентни органи по въпроси, които попадат в обхвата на неговите надзорни отговорности. Надзорният орган, до когото е отправено искането за сътрудничество, следва да предостави такова съдействие, дори когато поведението, което е предмет на разследване, не се счита за нарушение в неговата собствена юрисдикция. Помоленият за сътрудничество орган може да откаже съдействие в случаите, посочени в член 101, параграф 6 от Директива 2009/65/ЕО.
(9)
Съгласно Директива 2009/65/ЕО компетентните органи на държавите-членки предоставят незабавно един на друг информацията, необходима за изпълнението на техните задължения. Следователно е необходимо да бъдат формулирани подробни правила за рутинния обмен на информация и за обмена на информация без предварително поискване.
(10)
За да се гарантира, че задълженията, посочени в Директива 2009/65/ЕО и в настоящия регламент, се прилагат от една и съща дата, настоящият регламент следва да се прилага от датата на прилагане на националните мерки за транспониране на Директива 2009/65/ЕО.
(11)
Комитетът на европейските регулатори на ценни книжа, създаден с Решение 2009/77/ЕО на Комисията (2), беше консултиран по техническите въпроси.
(12)
Мерките, предвидени в настоящия регламент, са в съответствие със становището на Европейския комитет по ценни книжа,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
ГЛАВА I
ПРОЦЕДУРА ЗА УВЕДОМЯВАНЕ
Член 1
Форма и съдържание на уведомителното писмо
Предприятието за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа (ПКИПЦК) съставя уведомителното писмо съгласно член 93, параграф 1 от Директива 2009/65/ЕО в съответствие с образеца, посочен в приложение I към настоящия регламент.
Член 2
Форма и съдържание на атестацията на ПКИПЦК
Компетентните органи в държавата-членка по произход на ПКИПЦК изготвят атестация, че ПКИПЦК отговаря на условията, наложени от Директива 2009/65/ЕО, както е посочено в член 93, параграф 3 от същата директива в съответствие с образеца, посочен в приложение II към настоящия регламент.
Член 3
Определен електронен адрес
1. Компетентните органи определят електронен адрес за предаването на документацията, посочена в член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО, и за обмена на информация, свързан с процедурата за уведомяването, посочена в същия член.
2. Компетентните органи уведомяват компетентните органи в другите държави-членки за определения електронен адрес и гарантират, че последните ще бъдат незабавно уведомени за всяка промяна в този електронен адрес.
3. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК изпращат всички документи, посочени в член 93, параграф 3, втора алинея от Директива 2009/65/ЕО, само на определения електронен адрес на компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове.
4. Компетентните органи установяват процедура, с която гарантират, че определеният от тях електронен адрес се проверява всеки работен ден за получени уведомления.
Член 4
Предаване на досието за уведомление
1. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК предават на компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, чрез електронна поща всички документи, посочени в член 93, параграф 3, първа и втора алинея от Директива 2009/65/ЕО.
Всяко приложение към уведомителното писмо, както е посочено в приложение I, се посочва в електронното писмо и се предоставя в широко употребяван формат, който може да бъде четен и разпечатван.
2. Счита се, че предаването на пълната документация, посочена в член 93, параграф 3, втора алинея от Директива 2009/65/ЕО, не се е състояло единствено в един от следните случаи:
а)
документ, който трябва да бъде предаден, липсва, не е пълен или е във формат, различен от посочения в параграф 1;
б)
компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК не използват електронния адрес, посочен от компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове съгласно член 3, параграф 1;
в)
компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК не са предали пълната документация в резултат на технически проблем в своята електронна система.
3. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК се уверяват, че предаването на пълната документация, посочена в член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО, е извършено, преди да уведомят ПКИПЦК за това предаване.
4. Ако компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК бъдат уведомени или узнаят, че предаването на пълната документация не се е състояло, те предприемат незабавни мерки за осъществяването на това предаване.
5. Компетентните органи могат да се споразумеят да заменят средствата на предаване на пълната документация съгласно член 93, параграф 3, втора алинея от Директива 2009/65/ЕО с по-усъвършенстван метод на електронна комуникация от електронната поща или да установят допълнителни процедури за подобряване на сигурността на изпращаните електронни писма.
Всеки алтернативен метод или всяка усъвършенствана процедура следва да са в съответствие с крайните срокове за уведомление, посочени в глава XI от Директива 2009/65/ЕО, и не могат да нарушават възможностите за достъп на ПКИПЦК до пазара на държава-членка, различна от неговата държава-членка по произход.
Член 5
Получаване на досието за уведомление
1. Когато компетентните органи на държава-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, получат документацията, която трябва да им бъде предадена в съответствие с член 93, параграф 3 от Директива 2009/65/ЕО, те потвърждават пред компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК в най-кратки срокове, но не по-късно от 5 работни дни от датата на получаване на тази документация дали:
а)
всички приложения, които трябва да бъдат изброени в съответствие с член 4, параграф 1 от настоящия регламент, са били получени; и
б)
документацията, която трябва да им бъде предадена, може да бъде прочетена и разпечатана.
Потвърждението може да бъде изпратено по електронна поща на компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК на електронния адрес, определен съгласно член 3, параграф 1, освен ако съответните компетентни органи са се договорили да използват по-усъвършенстван метод за потвърждаване на получаването.
2. Когато компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК не са получили потвърждение от компетентните органи на държава-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, в сроковете, посочени в параграф 1, те се свързват с компетентните органи на държавата-членка, в която ПКИПЦК желае да предлага своите дялове, и проверяват дали предаването на пълната документация се е състояло.
ГЛАВА II
НАДЗОРНО СЪТРУДНИЧЕСТВО
РАЗДЕЛ 1
Процедура за проверки на място и разследвания
Член 6
Искане за съдействие във връзка с проверки на място и разследвания
1. Компетентен орган, който възнамерява да проведе проверка на място или разследване на територията на друга държава-членка („подаващият искането орган“), подава писмено искане до компетентния орган на другата държава-членка („получаващия искането орган“). Искането съдържа следното:
а)
причините за искането, в това число правните разпоредби, на които се основава искането, приложими в юрисдикцията на подаващия искането орган;
б)
обхвата на проверката на място или разследването;
в)
предприетите вече от подаващия искането орган действия;
г)
всички действия, които трябва да бъдат предприети от получаващия искането орган;
д)
предложената методология на проверката на място или разследването и причините, поради които подаващият искането орган я е избрал.
2. Искането се изпраща достатъчно време преди проверката на място или разследването.
3. Когато искането за съдействие във връзка с проверка на място или разследване е спешно, то може да бъде предадено по електронната поща и впоследствие да бъде потвърдено писмено.
4. Получаващият искането орган потвърждава своевременно получаването на искането.
5. Подаващият искането орган предоставя всяка информация, поискана от получаващия искането орган, за да разреши на получаващия искането орган да осигури необходимото съдействие.
6. Получаващият искането орган предава на подаващия искането орган своевременно всяка информация и документи, с които разполага и които са значими или полезни за подаващия искането орган, с оглед на причините и обхвата на проверката или разследването на място.
7. Получаващият искането орган и подаващият искането орган преценяват отново необходимостта от проверката на място или разследването с оглед на документите и информацията, предадени в съответствие с параграф 5 или 6.
8. Получаващият искането орган решава дали самият той ще проведе проверката или разследването на място, дали ще разреши на подаващия искането орган да проведе тази проверка на място или разследване, или ще допусне одитори или други експерти да извършат проверката на място или разследването.
9. Получаващият искането орган и подаващият искането орган се споразумяват по въпросите, свързани с разпределението на разходите за проверката на място или разследването.
Член 7
Провеждане на проверката на място и разследването от получаващия искането орган
1. Когато получаващият искането орган реши самият той да проведе проверката на място или разследването, той прави това в съответствие с процедурата, предвидена в законодателството на държавата-членка, на чиято територия ще се проведе проверката на място или разследването.
2. Когато подаващият искането орган помоли негови служители да придружават служителите на получаващия искането орган, провеждащ проверката или разследването в съответствие с член 101, параграф 5 от Директива 2009/65/ЕО, подаващият искането орган и получаващият искането орган договарят практическите условия за това участие.
Член 8
Провеждане на проверката на място и разследването от подаващия искането орган
1. Когато получаващият искането орган реши да разреши на подаващия искането орган да проведе проверката на място или разследването, тази проверка на място или това разследване се провеждат в съответствие с процедурата, предвидена в законодателството на държавата-членка, на чиято територия ще се проведе проверката на място или разследването.
2. Когато получаващият искането орган реши да разреши на подаващия искането орган да проведе проверката на място или разследването, той предоставя необходимата подкрепа за улесняването на тази проверка на място или това разследване.
3. Ако подаващият искането орган открие съществена информация, която е от значение за освобождаването от задължения на получаващия искането орган по време на провежданата от него проверка на място или разследване, той предоставя своевременно тази информация на получаващия искането орган.
Член 9
Провеждане на проверката на място и разследването от одитори или експерти
1. Когато получаващият искането орган реши да допусне проверката на място или разследването да бъдат извършени от одитори или експерти, тази проверка на място или това разследване се извършват в съответствие с процедурата, предвидена в законодателството на държавата-членка, на чиято територия ще се проведе проверката на място или разследването.
2. Когато получаващият искането орган реши да допусне одитори или експерти да извършат проверката на място или разследването, той предоставя на одиторите или експертите необходимата подкрепа при изпълнението на техните задължения.
3. Когато подаващият искането орган предложи да назначи одитори или експерти, той предава цялата съответна информация, свързана със самоличността и професионалните квалификации на тези одитори или експерти, на получаващия искането орган.
Получаващият искането орган уведомява своевременно подаващия искането орган дали е съгласен с предложеното назначение.
Когато получаващият искането орган не приеме предложеното назначение или подаващият искането орган не предложи назначението на одитори или експерти, получаващият искането орган има право да предложи одитори или експерти.
4. Когато получаващият искането орган и подаващият искането орган не се споразумеят за назначението на одитори или експерти, получаващият искането орган решава дали самият той да извърши проверката или разследването на място, или да разреши на подаващия искането орган да проведе тази проверка на място или това разследване.
5. Освен ако получаващият искането орган и подаващият искането орган се споразумеят по друг начин, органът, предложил назначените одитори или експерти, поема съответните разходи.
6. Ако при извършването на проверката на място или разследването одиторите или експертите открият съществена информация, която е от значение за освобождаването от задължения на получаващия искането орган, те своевременно предават тази информация на получаващия искането орган.
Член 10
Искания за съдействие при изслушвания на лица в друга държава-членка
1. Когато подаващият искането орган счита за необходимо да проведе изслушвания на лица, които се намират на територията на друга държава-членка, той представя пред компетентните органи на тази друга държава-членка писмено искане.
2. Искането съдържа следното:
а)
причините за искането, в това число правните разпоредби, на които се основава искането, приложими в юрисдикцията на подаващия искането орган;
б)
обхвата на изслушванията;
в)
предприетите вече от подаващия искането орган действия;
г)
всички действия, които трябва да бъдат предприети от получаващия искането орган;
д)
предложената методология за провеждане на изслушванията и причините, поради които подаващият искането орган я е избрал.
3. Искането се изпраща достатъчно време преди изслушванията.
4. Когато искането за съдействие за провеждане на изслушвания на лица, които се намират на територията на друга държава-членка, е спешно, то може да бъде изпратено по електронната поща и впоследствие да бъде потвърдено писмено.
5. Получаващият искането орган потвърждава своевременно получаването на искането.
6. Подаващият искането орган предоставя всяка информация, поискана от получаващия искането орган, за да разреши на получаващия искането орган да осигури необходимото съдействие.
7. Получаващият искането орган предава своевременно на подаващия искането орган всякаква информация и документи, с които разполага и които са значими или полезни за подаващия искането орган, с оглед на причините и обхвата на изслушването.
8. Получаващият искането орган и подаващият искането орган оценяват отново необходимостта от провеждането на изслушвания с оглед на документите и информацията, предадени в съответствие с параграф 6 или 7.
9. Получаващият искането орган решава дали самият той ще проведе изслушванията, или ще разреши на подаващия искането орган да ги извърши.
10. Получаващият искането орган и подаващият искането орган се споразумяват по въпросите, свързани с разпределението на разходите за провеждането на изслушвания.
11. Подаващият искането орган може да участва в изслушвания, за които е постъпило искане, в съответствие с параграф 1. Преди или по време на изслушванията подаващият искането орган може да предостави въпроси, които да бъдат поставени.
Член 11
Специални разпоредби относно проверките на място и разследванията
1. Компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество и компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК се уведомяват взаимно за всички проверки на място и разследвания, които ще бъдат предприети по отношение на поднадзорното управляващо дружество или ПКИПЦК. След това уведомяване компетентният орган, който е получил уведомление, може да поиска своевременно от компетентния орган, изпратил уведомление, да включи в обхвата на проверката на място или разследването въпросите, които попадат в обхвата на надзора на уведомения орган.
2. Компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество може да поискат съдействието на компетентния орган на държавата-членка по произход на ПКИПЦК във връзка с проверката на място и разследването на депозитар на ПКИПЦК, когато е необходимо, за да изпълни своите надзорни задължения по отношение на управляващото дружество.
3. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК и компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество договарят процедурите за съвместното използване на резултатите от проверката на място и разследванията, проведени по отношение на управляващото дружество или ПКИПЦК, които са обект на техния надзор.
4. При необходимост компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК и компетентните органи на държавата-члена по произход на управляващото дружество се споразумяват за допълнителни действия, които трябва да бъдат предприети във връзка с проверката на място или разследването.
РАЗДЕЛ 2
Обмен на информация
Член 12
Рутинен обмен на информация
1. Компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК незабавно уведомяват компетентните органи на приемащата държава-членка на ПКИПЦК, а когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което е установено в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на ПКИПЦК - компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество, относно:
а)
всяко решение за отнемане на разрешението на ПКИПЦК;
б)
всяко решение за временно спиране на емитирането, обратното изкупуване или откупуването на неговите дялове, наложено на ПКИПЦК;
в)
всички други сериозни мерки, предприети срещу ПКИПЦК.
2. Когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което се намира в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на ПКИПЦК, компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество уведомяват незабавно компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК, че способността на управляващо дружество да изпълнява ефективно своите задължения по отношение на управляваното от него ПКИПЦК може да бъде засегната съществено или че управляващото дружество не изпълнява изискванията, определени в глава III от Директива 2009/65/ЕО.
3. Когато ПКИПЦК се управлява от управляващо дружество, което се намира в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на ПКИПЦК, компетентните органи на държавата-членка по произход на ПКИПЦК и компетентните органи на държавата-членка по произход на управляващото дружество улесняват обмена на информация, необходим за изпълнението на техните задължения съгласно Директива 2009/65/ЕО, в това число установяването на подходящи информационни потоци. Това включва обмена на информация, който е необходим по силата на:
а)
процедурите за предоставяне на разрешение на управляващо дружество да извършва дейност на територията на друга държава-членка в съответствие с членове 17 и 18 от Директива 2009/65/ЕО;
б)
процедурите за предоставяне на разрешение на управляващо дружество да управлява ПКИПЦК, което има разрешение в държава-членка, различна от държавата-членка по произход на управляващото дружество, съгласно член 20 от Директива 2009/65/ЕО;
в)
постоянния надзор на управляващите дружества и ПКИПЦК.
Член 13
Незаявен обмен на информация
Компетентните органи предават на други компетентни органи без предварително искане и своевременно цялата съответна информация, която би могла да бъде от съществен интерес във връзка с изпълнението на задълженията им съгласно Директива 2009/65/ЕО.
ГЛАВА III
ЗАКЛЮЧИТЕЛНИ РАЗПОРЕДБИ
Член 14
Влизане в сила
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Той се прилага от 1 юли 2011 г.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави-членки.
Съставен в Брюксел на 1 юли 2010 година.
KOMISSION ASETUS (EU) N:o 584/2010,
annettu 1 päivänä heinäkuuta 2010,
Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY täytäntöönpanosta ilmoituskirjeen vakiomallin ja yhteissijoitusyritystä koskevan todistuksen muodon ja sisällön, toimivaltaisten viranomaisten välisessä ilmoittamisessa käytettävän sähköisen viestinnän sekä paikalla tehtävissä tarkastuksissa ja tutkinnoissa ja toimivaltaisten viranomaisten välisessä tietojenvaihdossa noudatettavien menettelyjen osalta
(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
EUROOPAN KOMISSIO, joka
ottaa huomioon Euroopan unionin toiminnasta tehdyn sopimuksen,
ottaa huomioon siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavia yrityksiä (yhteissijoitusyritykset) koskevien lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten yhteensovittamisesta 13 päivänä heinäkuuta 2009 annetun Euroopan parlamentin ja neuvoston direktiivin 2009/65/EY (1) ja erityisesti sen 95 artiklan 2 kohdan a, b ja c alakohdan, 101 artiklan 9 kohdan ja 105 artiklan,
sekä katsoo seuraavaa:
(1)
Komissiolle siirretään direktiivillä 2009/65/EY täytäntöönpanovaltuudet määrittää ja yhdenmukaistaa tietyt osa-alueet uudessa menettelyssä, jota käytetään ilmoitettaessa yhteissijoitusyrityksen osuuksien markkinoinnista vastaanottavassa jäsenvaltiossa. Yhdenmukaistamisella olisi annettava toimivaltaisille viranomaisille tarvittava varmuus siitä, kuinka uudet vaatimukset toimivat, ja autettava varmistamaan, että uusi menettely toimii sujuvasti.
(2)
Ilmoitusmenettelyn helpottamiseksi on tarpeen määrittää yhteissijoitusyritysten käyttämän ilmoituskirjeen vakiomallin muoto ja sisältö sekä sen todistuksen muoto ja sisältö, jota jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset käyttävät vahvistuksena siitä, että yhteissijoitusyritys täyttää direktiivissä 2009/65/EY asetetut edellytykset. Jäsenvaltioiden pitäisi voida toimittaa sekä ilmoituskirje että todistus sähköisessä muodossa.
(3)
Koska direktiivin 2009/65/EY tarkoituksena on varmistaa, että yhteissijoitusyritys voi markkinoida osuuksiaan muissa jäsenvaltioissa edellyttäen, että noudatetaan ilmoitusmenettelyä, joka perustuu entistä parempaan jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten väliseen viestintään, on tarpeen vahvistaa yksityiskohtainen menettely, jota noudatetaan ilmoitusasiakirjojen siirtämisessä sähköisessä muodossa toimivaltaisten viranomaisten välillä.
(4)
Direktiivissä 2009/65/EY edellytetään, että yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset tarkistavat, että ilmoitusasiakirjat sisältävät kaikki tarvittavat asiakirjat, ennen kuin ne toimittavat kyseiset asiakirjat sen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan. Direktiivissä säädetään myös, että yhteissijoitusyrityksellä on oikeus päästä vastaanottavan jäsenvaltion markkinoille välittömästi sen jälkeen, kun yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset ovat toimittaneet täydelliset ilmoitusasiakirjat sen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan. Oikeusvarmuuden turvaamiseksi on tarpeen määrittää, milloin täydellisten ilmoitusasiakirjojen toimittamisen katsotaan tapahtuneen. Lisäksi sähköisen viestinnän käytössä noudatettavassa menettelyssä olisi edellytettävä, että yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset varmistavat, että täydellisen asiakirja-aineiston toimitus on tapahtunut, ennen kuin ne ilmoittavat toimittamisesta yhteissijoitusyritykselle direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan mukaisesti. On myös tarpeen vahvistaa menettelyt, joita noudatetaan sellaisten teknisten ongelmien ratkaisemiseksi, joita ilmenee ilmoitusasiakirjojen toimituksessa yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten välillä.
(5)
Jotta voitaisiin helpottaa ilmoitusasiakirjojen toimittamista sekä ottaa huomioon tekniset innovaatiot ja mahdollisuus toteuttaa pidemmälle kehitettyjä sähköisiä viestintäjärjestelmiä, toimivaltaiset viranomaiset voivat ottaa käyttöön yhteistyöjärjestelyjä, joilla parannetaan ilmoitusasiakirjojen toimittamista sähköisessä muodossa erityisesti järjestelmän turvallisuuden ja salausjärjestelmien käytön osalta. Toimivaltaisten viranomaisten olisi myös koordinoitava Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komiteassa käytettäviä sähköisiä viestintäjärjestelyjä.
(6)
Direktiivissä 2009/65/EY jäsenvaltioiden edellytetään toteuttavan tarvittavat hallinnolliset ja organisatoriset toimenpiteet yhteistyön helpottamiseksi. Kattavampi yhteistyö toimivaltaisten viranomaisten välillä on tarpeen, jotta voidaan olla varmoja siitä, että yhteissijoitusyritykset ja yhteissijoitusyrityksiä hoitavat rahastoyhtiöt noudattavat direktiiviä 2009/65/EY, ja jotta voidaan varmistaa sisämarkkinoiden sujuva toiminta ja korkeatasoinen sijoittajansuoja.
(7)
Direktiivissä 2009/65/EY säädetään, että jäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset voivat pyytää toisen jäsenvaltion toimivaltaisia viranomaisia toimimaan yhteistyössä valvontatoimien tai paikalla tehtävän tarkastuksen yhteydessä taikka jälkimmäisen jäsenvaltion alueella tehtävän tutkinnan yhteydessä. Erityisesti silloin, kun yhteissijoitusyritystä hoitaa toiseen jäsenvaltioon sijoittautunut rahastoyhtiö, on olennaista ottaa käyttöön järjestelmiä toimivaltaisten viranomaisten välistä yhteistyötä varten ja yksityiskohtaisia menettelyjä, joita noudatetaan, kun toimivaltaisen viranomaisen on suoritettava tutkinta tai paikalla tehtävä tarkastus, jonka kohteena on toiseen jäsenvaltioon sijoittautunut yritys tai henkilö.
(8)
Toimivaltaisella viranomaisella olisi oltava oikeus pyytää muita toimivaltaisia viranomaisia toimimaan yhteistyössä valvontavastuunsa soveltamisalaan kuuluvissa asioissa. Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen olisi annettava apua myös silloin, kun tutkinnan kohteena olevalla toiminnalla ei rikota sen omalla lainkäyttöalueella voimassa olevaa säännöstä. Pyynnön vastaanottanut viranomainen voi kieltäytyä avunannosta direktiivin 2009/65/EY 101 artiklan 6 kohdassa luetelluissa tapauksissa.
(9)
Direktiivissä 2009/65/EY edellytetään, että jäsenvaltioiden toimivaltaiset viranomaiset toimittavat välittömästi toisilleen tiedot, jotka ovat tarpeen niiden tehtävien hoitamiseksi. Tämän vuoksi on aiheellista vahvistaa yksityiskohtaiset säännöt säännöllisestä tietojenvaihdosta ja tietojenvaihdosta ilman edeltävää pyyntöä.
(10)
Jotta voidaan varmistaa, että direktiivissä 2009/65/EY ja tässä asetuksessa säädettyjä velvoitteita sovelletaan samasta päivästä, tätä asetusta olisi sovellettava samasta päivästä kuin kansallisia toimenpiteitä, joilla direktiivi 2009/65/EY saatetaan osaksi kansallista lainsäädäntöä.
(11)
Komission päätöksellä 2009/77/EY (2) perustettua Euroopan arvopaperimarkkinavalvojien komiteaa on kuultu teknisistä kysymyksistä.
(12)
Tässä asetuksessa vahvistetut toimenpiteet ovat Euroopan arvopaperikomitean lausunnon mukaiset,
ON HYVÄKSYNYT TÄMÄN ASETUKSEN:
I LUKU
ILMOITUSMENETTELY
1 artikla
Ilmoituskirjeen muoto ja sisältö
Siirtokelpoisiin arvopapereihin kohdistuvaa yhteistä sijoitustoimintaa harjoittavan yrityksen (yhteissijoitusyrityksen) on laadittava direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 1 kohdassa tarkoitettu ilmoituskirje tämän asetuksen liitteessä I olevan mallin mukaisesti.
2 artikla
Yhteissijoitusyritystä koskevan todistuksen muoto ja sisältö
Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on laadittava direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu todistus siitä, että yhteissijoitusyritys täyttää kyseisessä direktiivissä asetetut edellytykset, tämän asetuksen liitteessä II olevan mallin mukaisesti.
3 artikla
Sähköpostiosoite yhteydenpitoa varten
1. Toimivaltaisilla viranomaisilla on oltava sähköpostiosoite direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdassa tarkoitettujen asiakirjojen toimittamista ja kyseisessä artiklassa vahvistettuun ilmoitusmenettelyyn liittyvää tietojenvaihtoa varten.
2. Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava yhteydenpitoon tarkoitetusta sähköpostiosoitteesta muiden jäsenvaltioiden toimivaltaisille viranomaisille ja varmistettava, että siihen mahdollisesti tehtävät muutokset annetaan välittömästi niille tiedoksi.
3. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava kaikki direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitetut asiakirjat vain sen jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten ilmoittamaan sähköpostiosoitteeseen, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan.
4. Toimivaltaisten viranomaisten on otettava käyttöön menettely, jolla varmistetaan, että sähköpostiosoite ilmoitusten vastaanottoa varten tarkistetaan jokaisena arkipäivänä.
4 artikla
Ilmoitusasiakirjojen toimittaminen
1. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan ensimmäisessä ja toisessa alakohdassa tarkoitetut täydelliset asiakirjat sähköpostitse sen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan.
Liitteen I mukaiseen ilmoituskirjeeseen mahdollisesti lisättävät liitteet on lueteltava sähköpostiviestissä, ja niiden on oltava yleisesti käytetyssä muodossa, joka on avattavissa ja tulostettavissa.
2. Direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitetun täydellisten asiakirjojen toimittamisen voidaan katsoa jääneen tapahtumatta vain seuraavissa tapauksissa:
a)
toimitettava asiakirja puuttuu, on vaillinainen tai on muussa kuin 1 kohdassa määritetyssä muodossa;
b)
yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset eivät käytä sen jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten 3 artiklan 1 kohdan mukaisesti ilmoittamaa sähköpostiosoitetta, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan;
c)
yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset eivät ole voineet toimittaa täydellisiä asiakirjoja sähköisessä järjestelmässään olleen teknisen vian vuoksi.
3. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on varmistettava, että direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdassa tarkoitettu täydellisten asiakirjojen toimittaminen on tapahtunut, ennen kuin ne ilmoittavat toimittamisesta yhteissijoitusyritykselle.
4. Jos yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille ilmoitetaan tai ne saavat tietoonsa, että täydellisiä asiakirjoja ei ole toimitettu, niiden on välittömästi aloitettava toimet täydellisten asiakirjojen toimittamiseksi.
5. Toimivaltaiset viranomaiset voivat sopia direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettujen täydellisten asiakirjojen toimitustavan korvaamisesta sähköpostia pidemmälle kehitetyllä sähköisellä viestintämenetelmällä tai ottaa käyttöön lisämenettelyjä lähetettyjen sähköpostiviestien turvallisuuden parantamiseksi.
Mahdollisessa vaihtoehtoisessa menetelmässä tai lisämenettelyssä on noudatettava direktiivin 2009/65/EY XI luvussa ilmoittamiselle asetettuja määräaikoja eikä menetelmä tai lisämenettely saa heikentää yhteissijoitusyrityksen kykyä päästä muun jäsenvaltion kuin kotijäsenvaltionsa markkinoille.
5 artikla
Ilmoitusasiakirjojen vastaanotto
1. Kun sen jäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan, vastaanottavat asiakirjat, jotka on toimitettava niille direktiivin 2009/65/EY 93 artiklan 3 kohdan mukaisesti, niiden on vahvistettava yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille mahdollisimman pian ja viimeistään viiden arkipäivän kuluttua kyseisten asiakirjojen vastaanottamisesta, ovatko
a)
ne vastaanottaneet kaikki liitteet, jotka on lueteltava tämän asetuksen 4 artiklan 1 kohdan mukaisesti; ja
b)
asiakirjat, jotka on toimitettava niille, avattavissa tai tulostettavissa.
Vahvistus voidaan lähettää sähköpostitse yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille 3 artiklan 1 kohdan mukaisesti ilmoitettuun sähköpostiosoitteeseen, elleivät kyseiset toimivaltaiset viranomaiset ole sopineet pitemmälle kehitetyn vastaanottotodistusmenetelmän käytöstä.
2. Jos yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset eivät ole vastaanottaneet 1 kohdassa asetettuihin määräaikoihin mennessä vahvistusta sen jäsenvaltion toimivaltaisilta viranomaisilta, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan, niiden on otettava yhteyttä sen jäsenvaltion toimivaltaisiin viranomaisiin, jossa yhteissijoitusyritys aikoo markkinoida osuuksiaan, ja tarkistettava, että täydelliset asiakirjat on toimitettu.
II LUKU
VALVONTAYHTEISTYÖ
1 JAKSO
Paikalla tehtävissä tarkastuksissa ja tutkinnoissa noudatettava menettely
6 artikla
Paikalla tehtäviä tarkastuksia ja tutkintoja koskevat avunpyynnöt
1. Toimivaltaisen viranomaisen, joka aikoo suorittaa toisen jäsenvaltion alueella paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan, jäljempänä ”pyynnön esittävä viranomainen”, on esitettävä kirjallinen pyyntö kyseisen toisen jäsenvaltion toimivaltaiselle viranomaiselle, jäljempänä ”pyynnön vastaanottava viranomainen”. Pyyntöön on sisällytettävä seuraavat:
a)
pyynnön perustelut, mukaan lukien pyynnön esittävän viranomaisen lainkäyttöalueella sovellettavat säännökset, joihin pyyntö perustuu;
b)
paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan laajuus;
c)
toimet, jotka pyynnön esittävä viranomainen on jo toteuttanut;
d)
toimet, jotka pyynnön vastaanottavan viranomaisen on toteutettava;
e)
menetelmä, jota ehdotetaan käytettäväksi paikalla tehtävässä tarkastuksessa tai tutkinnassa, ja pyynnön esittävän viranomaisen perustelut sen valinnalle.
2. Pyyntö on esitettävä riittävän ajoissa ennen paikalla tehtävää tarkastusta tai tutkintaa.
3. Jos paikalla tehtävää tarkastusta tai tutkintaa koskeva avunpyyntö on kiireellinen, se voidaan esittää sähköpostitse ja vahvistaa myöhemmin kirjallisesti.
4. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on ilman aiheetonta viivytystä vahvistettava vastaanottaneensa pyynnön.
5. Pyynnön esittävän viranomaisen on asetettava käyttöön kaikki pyynnön vastaanottavan viranomaisen pyytämät tiedot, jotta tämä voi antaa tarvittavan avun.
6. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on toimitettava ilman aiheetonta viivytystä kaikki käytettävissään olevat tiedot ja asiakirjat, jotka ovat pyynnön esittävän viranomaisen kannalta merkityksellisiä tai hyödyllisiä paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan perusteluiden ja laajuuden kannalta.
7. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen ja pyynnön esittävän viranomaisen on arvioitava uudelleen paikalla tehtävän tarkastuksen ja tutkimuksen tarpeellisuutta 5 tai 6 kohdan nojalla toimitettujen asiakirjojen ja tietojen perusteella.
8. Pyynnön vastaanottavan jäsenvaltion on päätettävä, suorittaako se paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan itse, salliiko se pyynnön esittävän viranomaisen suorittaa kyseisen tarkastuksen tai tutkinnan vai salliiko se tilintarkastajien tai muiden asiantuntijoiden suorittaa kyseisen tarkastuksen tai tutkinnan.
9. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen ja pyynnön esittävän viranomaisen on sovittava paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan kustannusten jaosta.
7 artikla
Pyynnön vastaanottava viranomainen suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen ja tutkinnan
1. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen on päättänyt suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan itse, sen on noudatettava tarkastuksessa tai tutkinnassa sen jäsenvaltion lainsäädännössä säädettyä menettelyä, jonka alueella paikalla tehtävä tarkastus tai tutkinta on tarkoitus suorittaa.
2. Jos pyynnön esittävä viranomainen on pyytänyt direktiivin 2009/65/EY 101 artiklan 5 kohdan mukaisesti, että pyynnön vastaanottavaa viranomaista edustavien tarkastusta tai tutkintaa suorittavien virkamiesten mukana on sen omia virkamiehiä, pyynnön esittävän viranomaisen ja pyynnön vastaanottavan viranomaisen on sovittava käytännön järjestelyistä tätä osallistumista varten.
8 artikla
Pyynnön esittävä viranomainen suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen ja tutkinnan
1. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen on päättänyt sallia pyynnön esittävän viranomaisen suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan, kyseisessä paikalla tehtävässä tarkastuksessa tai tutkinnnassa on noudatettava sen jäsenvaltion lainsäädännössä säädettyä menettelyä, jonka alueella paikalla tehtävä tarkastus tai tutkinta on tarkoitus suorittaa.
2. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen on päättänyt sallia pyynnön esittävän viranomaisen suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan, sen on annettava tarvittava apu paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan helpottamiseksi.
3. Jos pyynnön esittävä viranomainen saa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkimuksen aikana selville pyynnön vastaanottavan viranomaisen tehtävien hoitamisen kannalta olennaisia tietoja, sen on toimitettava kyseiset tiedot ilman aiheetonta viivytystä pyynnön vastaanottaneelle viranomaiselle.
9 artikla
Tilintarkastajat tai asiantuntijat suorittava paikalla tehtävän tarkastuksen ja tutkinnan
1. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen on päättänyt sallia tilintarkastajien tai asiantuntijoiden suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan, kyseisessä tarkastuksessa tai tutkinnassa on noudatettava sen jäsenvaltion lainsäädännössä säädettyä menettelyä, jonka alueella tarkastus tai tutkinta on tarkoitus suorittaa.
2. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen on päättänyt sallia tilintarkastajien tai asiantuntijoiden suorittaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan, sen on annettava tarvittava apu kyseisien tilintarkastajien tai asiantuntijoiden tehtävien suorittamisen helpottamiseksi.
3. Jos pyynnön esittävä viranomainen ehdottaa tilintarkastajien tai asiantuntijoiden nimittämistä, sen on toimitettava pyynnön vastaanottavalle viranomaiselle kaikki asian kannalta merkitykselliset tiedot kyseisten tilintarkastajien tai asiantuntijoiden henkilöllisyydestä ja ammatillisesta pätevyydestä.
Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on pikaisesti ilmoitettava pyynnön esittävälle viranomaiselle, hyväksyykö se ehdotetun nimityksen.
Jos pyynnön vastaanottava viranomainen ei hyväksy ehdotettua nimitystä tai pyynnön esittävä viranomainen ei ehdota tilintarkastajien tai asiantuntijoiden nimittämistä, pyynnön vastaanottavalla viranomaisella on oltava oikeus ehdottaa tilintarkastajia tai asiantuntijoita.
4. Jos pyynnön vastaanottava viranomainen ja pyynnön esittävä viranomainen eivät pääse sopimukseen tilintarkastajien tai asiantuntijoiden nimittämisestä, pyynnön vastaanottavan viranomaisen on päätettävä, suorittaako se paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan itse vai salliiko se pyynnön esittävän viranomaisen suorittaa tarkastuksen tai tutkinnan.
5. Jolleivät pyynnön vastaanottava viranomainen ja pyynnön esittävä viranomainen toisin sovi, viranomaisen, joka on ehdottanut nimitettyjä tilintarkastajia tai asiantuntijoita, on katettava nimityksestä aiheutuneet kustannukset.
6. Jos tilintarkastajat tai asiantuntijat saavat paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan aikana selville pyynnön vastaanottavan viranomaisen tehtävien hoitamisen kannalta olennaisia tietoja, niiden on toimitettava kyseiset tiedot pikaisesti pyynnön vastaanottaneelle viranomaiselle.
10 artikla
Toiseen jäsenvaltioon sijoittautuneiden henkilöiden kuulusteluihin liittyvät avunpyynnöt
1. Jos pyynnön esittävä viranomainen katsoo tarpeelliseksi kuulustella toisen jäsenvaltion alueelle sijoittautuneita henkilöitä, sen on esitettävä kirjallinen pyyntö kyseisen toisen jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille.
2. Pyyntöön on sisällytettävä seuraavat:
a)
pyynnön perustelut, mukaan lukien pyynnön esittävän viranomaisen lainkäyttöalueella sovellettavat säännökset, joihin pyyntö perustuu;
b)
kuulustelujen laajuus;
c)
toimet, jotka pyynnön esittävä viranomainen on jo toteuttanut;
d)
toimet, jotka pyynnön vastaanottavan viranomaisen on toteutettava;
e)
menetelmä, jota ehdotetaan käytettäväksi kuulusteluissa, ja pyynnön esittävän viranomaisen perustelut sen valinnalle.
3. Pyyntö on esitettävä riittävän ajoissa ennen kuulusteluja.
4. Jos toisen jäsenvaltion alueelle sijoittautuneiden henkilöiden kuulusteluihin liittyvä avunpyyntö on kiireellinen, se voidaan esittää sähköpostitse ja vahvistaa myöhemmin kirjallisesti.
5. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on ilman aiheetonta viivytystä vahvistettava vastaanottaneensa pyynnön.
6. Pyynnön esittävän viranomaisen on asetettava käyttöön kaikki pyynnön vastaanottavan viranomaisen pyytämät tiedot, jotta tämä voi antaa tarvittavan avun.
7. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on toimitettava ilman aiheetonta viivytystä kaikki käytettävissään olevat tiedot ja asiakirjat, joilla on merkitystä tai joista on hyötyä pyynnön esittävälle viranomaiselle kuulustelujen perusteluiden ja laajuuden kannalta.
8. Pyynnön vastaanottaneen viranomaisen ja pyynnön esittävän viranomaisen on arvioitava uudelleen kuulustelujen tarpeellisuutta 6 tai 7 kohdan nojalla toimitettujen asiakirjojen ja tietojen perusteella.
9. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen on päätettävä, kuulusteleeko se henkilöt itse vai salliiko se pyynnön esittävän viranomaisen kuulustella kyseiset henkilöt.
10. Pyynnön vastaanottavan viranomaisen ja pyynnön esittävän viranomaisen on sovittava kuulusteluiden kustannusten jaosta.
11. Pyynnön esittävä viranomainen voi osallistua kuulusteluihin, joita on pyydetty 1 kohdan mukaisesti. Pyynnön esittävä viranomainen voi toimittaa kuulusteluissa esitettäviä kysymyksiä ennen kuulusteluja ja niiden aikana.
11 artikla
Paikalla tehtäviin tarkastuksiin ja tutkintoihin liittyvät erityissäännökset
1. Rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten ja yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava toisilleen kaikista paikalla tehtävistä tarkastuksista ja tutkinnoista, jotka ne aikovat suorittaa valvontansa piiriin kuuluvassa rahastoyhtiössä tai yhteissijoitusyrityksessä. Kun tällainen ilmoitus annetaan, ilmoituksen vastaanottava toimivaltainen viranomainen voi pyytää ilman tarpeetonta viivytystä ilmoituksen antavaa toimivaltaista viranomaista ulottamaan paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan koskemaan seikkoja, jotka kuuluvat ilmoituksen vastaanottavan viranomaisen valvonnan piiriin.
2. Rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaiset viranomaiset voivat pyytää yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten apua paikalla tehtävässä tarkastuksessa tai tutkinnassa, jonka kohteena on yhteissijoitusyrityksen säilytysyhteisö, jos se on tarpeen rahastoyhtiötä koskevien valvontatehtävien hoitamiseksi.
3. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten ja rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on sovittava menettelyistä, joita noudatetaan niiden valvonnan piiriin kuuluvaan rahastoyhtiöön ja yhteissijoitusyritykseen kohdistuvien paikalla tehtävien tarkastusten ja tutkintojen tulosten jakamisessa.
4. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten ja rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on tarvittaessa sovittava jatkotoimista, jotka on tarpeen toteuttaa paikalla tehtävän tarkastuksen tai tutkinnan perusteella.
2 JAKSO
Tietojenvaihto
12 artikla
Säännöllinen tietojenvaihto
1. Yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava välittömästi yhteissijoitusyrityksen vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille ja, jos yhteissijoitusyritystä hoitaa muuhun jäsenvaltioon kuin yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltioon sijoittautunut rahastoyhtiö, rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille
a)
yhteissijoitusyrityksen toimiluvan peruuttamista koskevista päätöksistä;
b)
yhteissijoitusyrityksen osuuksien liikkeeseenlaskun, takaisinoston tai lunastuksen keskeyttämispäätöksistä;
c)
muista vakavista toimenpiteistä, joita on kohdistettu yhteissijoitusyritykseen.
2. Jos yhteissijoitusyritystä hoitaa muuhun jäsenvaltioon kuin yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltioon sijoittautunut rahastoyhtiö, rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava välittömästi yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion toimivaltaisille viranomaisille, jos rahastoyhtiön kyky hoitaa tehtäviään asianmukaisesti yhteissijoitusyrityksessä, jota se hoitaa, saattaa heikentyä olennaisesti tai jos rahastoyhtiö ei täytä direktiivin 2009/65/EY III luvussa asetettuja vaatimuksia.
3. Jos yhteissijoitusyritystä hoitaa muuhun jäsenvaltioon kuin yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltioon sijoittautunut rahastoyhtiö, yhteissijoitusyrityksen kotijäsenvaltion ja rahastoyhtiön kotijäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten on helpotettava direktiivin 2009/65/EY mukaisten tehtäviensä hoidon edellyttämää tietojenvaihtoa, mukaan lukien asianmukaisen tiedonkulun järjestäminen. Tähän on luettava myös tietojenvaihto, joka on tarpeen
a)
menettelyissä, joita noudatetaan, kun rahastoyhtiölle myönnetään toimilupa harjoittaa direktiivin 2009/65/EY 17 ja 18 artiklan nojalla toimintaa toisen jäsenvaltion alueella;
b)
menettelyissä, joita noudatetaan, kun rahastoyhtiölle myönnetään toimilupa hoitaa 2009/65/EY 20 artiklan nojalla yhteissijoitusyritystä, jolle on myönnetty toimilupa muussa jäsenvaltiossa kuin rahastoyhtiön kotijäsenvaltiossa;
c)
rahastoyhtiöiden ja yhteissijoitusyritysten jatkuvassa valvonnassa.
13 artikla
Oma-aloitteinen tietojenvaihto
Toimivaltaisten viranomaisten on toimitettava ilman edeltävää pyyntöä ja tarpeetonta viivytystä muille toimivaltaisille viranomaisille kaikki merkitykselliset tiedot, joista on todennäköisesti olennaista hyötyä direktiivin 2009/65/EY mukaisten tehtävien hoidossa.
III LUKU
LOPPUSÄÄNNÖKSET
14 artikla
Voimaantulo
Tämä asetus tulee voimaan kahdentenakymmenentenä päivänä sen jälkeen, kun se on julkaistu Euroopan unionin virallisessa lehdessä.
Sitä sovelletaan 1 päivästä heinäkuuta 2011.
Tämä asetus on kaikilta osiltaan velvoittava, ja sitä sovelletaan sellaisenaan kaikissa jäsenvaltioissa.
Tehty Brysselissä 1 päivästä heinäkuuta 2010.