РЕШЕНИЕ ЗА ИЗПЪЛНЕНИЕ НА КОМИСИЯТА
от 28 април 2014 година
за признаване на правната и надзорна уредба на Хонконг за еквивалентна на изискванията на Регламент (ЕО) № 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета относно агенциите за кредитен рейтинг
(текст от значение за ЕИП)
(2014/249/ЕС)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Регламент (ЕО) № 1060/2009 на Европейския парламент и на Съвета от 16 септември 2009 година относно агенциите за кредитен рейтинг (1), и по-специално член 5, параграф 6 от него,
като има предвид, че:
(1)
На 22 октомври 2012 г. Комисията упълномощи Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) да изготви становище във връзка с техническата оценка на правната и надзорна уредба на Хонконг по отношение на агенциите за кредитен рейтинг (АКР).
(2)
В своето техническо становище, представено на 31 май 2013 г., ЕОЦКП посочи в заключение, че правната и надзорна уредба на Хонконг по отношение на агенциите за кредитен рейтинг е съпоставима с предвидената в Регламент (ЕО) № 1060/2009.
(3)
Съгласно член 5, параграф 6, втора алинея от Регламент (ЕО) № 1060/2009, три условия трябва да бъдат удовлетворени, за да може правната и надзорна уредба на трета държава да бъде счетена за еквивалентна на изискванията на същия регламент.
(4)
Според първото условие агенциите за кредитен рейтинг в съответната трета държава трябва да подлежат на разрешителен или регистрационен режим и на текущ ефективен надзор и правоприлагане. Хонконгската правна и регулаторна уредба за агенциите за кредитен рейтинг обхваща Наредбата за ценни книжа и фючърси (НЦКФ) и Кодекса за поведение за лица, предоставящи услуги за кредитен рейтинг („Кодекс за поведение“), чиито изменения влязоха в сила на 1 юни 2011 г. За АКР и техните рейтингови анализатори, които предоставят услуги за кредитен рейтинг в Хонконг, има изискване да бъдат лицензирани за предоставянето на услуги, свързани с кредитни рейтинги. Те също така подлежат на надзор от страна на Комисията за ценни книжа и фючърси (КЦКФ) на Хонконг. Хонконгската правна и надзорна уредба предоставя на КЦКФ широк кръг от правомощия, които ѝ позволяват да проверява дали АКР спазват своите законови задължения. КЦКФ може да поиска и от регулираните, и от нерегулираните лица да предоставят информация и документи, свързани с разследването, включително архиви за извършени сделки, банкови записи, записи на телефонни разговори, архиви в интернет и информация относно действителните собственици. Това правомощие се прилага както за лицата, обект на разследване, така и за лицата, за които КЦКФ има основателни причини да смята, че разполагат с информация, която има отношение към разследването. Освен това, когато има опасения от унищожаването или отстраняването на доказателства, укриване на информация от правосъдието или други опасения, КЦКФ има право на достъп до частни помещения на нерегулирани и регулирани лица след издаване на заповед за обиск от орган на съдебната власт. Освен това КЦКФ разполага с пълен набор от правомощия за предприемане на наказателни, граждански, административни и други действия. Това включва административни правомощия за налагане на дисциплинарни санкции срещу лица, които са лицензирани или регистрирани пред КЦКФ, за налагане на ограничения на лицензирани или регистрирани лица по отношение на тяхната стопанска дейност, за отнемане или спиране на действието на лиценз или регистрация съответно на лицензирано или регистрирано лице, както и за налагането на задължения или глоби на лицензирани или регистрирани лица с максимална стойност 10 милиона хонконгски долара или в размер на трикратната печалба или избегнатите загуби. КЦКФ също така има право да се обърне към съответния съд с иск за издаване на заповед за преустановяване на нарушения или за корективни действия. В допълнение към проверките на място КЦКФ извършва надзор и извън обекта посредством контакти с лицензирани агенции за кредитен рейтинг, за да проучи техните бизнес модели и планове, както и рисковете, свързани с тези дейности, с цел определяне и оценка на рисковете, произтичащи от тяхната стопанска дейност. Информация за лицензираните АКР се събира и чрез предаването на КЦКФ, включително, но не само - на одитирани годишни отчети и годишни доклади за контролни проверки. КЦКФ също така проследява жалбите и съобщаваните от засегнатите лица нарушения. От влизането в сила на 1 юни 2011 г. на режима на АКР в Хонконг всички лицензирани АКР са обект на текущ надзор и на правомощия за правоприлагане от страна на КЦКФ. Споразумението за сътрудничество, сключено между ЕОЦКП и КЦКФ, предвижда информационен обмен във връзка с мерките за правоприлагане и надзор, взети спрямо трансгранични агенции за кредитен рейтинг. На тази основа следва да се приеме, че АКР в Хонконг са обект на изисквания за лицензиране или регистрация, равностойни на определените в Регламент (ЕО) № 1060/2009, и че надзорните и правоприлагащите разпоредби в Хонконг, приложими за АКР, се прилагат и изпълняват ефективно.
(5)
Според второто условие АКР в съответната трета държава трябва да се подчиняват на правнообвързващи правила, които са еквивалентни на правилата, посочени в членове 6-12 и приложение I към Регламент (ЕО) № 1060/2009, с изключение на членове 6а, 6б, 8а, 8б, 8в и 11а, точка 3, букви ба) и точки 3а и 3б от раздел Б от приложение I към посочения регламент. При оценката на изпълнението на това условие следва да се обърне надлежно внимание на член 2, параграф 1 от Регламент (ЕС) № 462/2013 на Европейския парламент и на Съвета (2) по отношение на датата на прилагане на някои разпоредби на Регламент (ЕО) № 1060/2009. В правната и надзорната уредба на Хонконг са определени подробни изисквания за корпоративно управление. Съветът на директорите и отговорните длъжностни лица за регулираните дейности носят основната отговорност за гарантиране на поддържането на подходящи стандарти на поведение и спазването на съответните процедури от страна на АКР. АКР трябва да разполага с двама отговорни служители, одобрени от КЦКФ, като поне един от тях трябва да бъде изпълнителен директор съгласно НЦКФ. В сила са подробни разпоредби във връзка с конфликтите на интереси, изискващи от АКР да идентифицират и премахнат или да управляват конфликтите на интереси. АКР следва да бъдат организирани по начин, който гарантира, че техните икономически интереси не ограничават независимостта и точността на техните кредитни рейтинги, както и организационните изисквания, включително възлагането на дейности на външни изпълнители, съхраняване на документацията и поверителността. По отношение на организационните изисквания кодексът на КЦКФ и Кодексът за поведение установяват изисквания към АКР, като например такива, които са свързани с политики и процедури за гарантиране на съответствие с правните задължения, както и постоянно действащо и ефективно звено за съответствието. От АКР се изисква също така да създадат и звено за контрол, което има задачата периодично да преразглежда методологиите и моделите за определяне на кредитен рейтинг и значителните промени в тях. Хонконгските правна и надзорна уредба съдържа широк кръг изисквания за разкриване на информация, като например публично оповестяване на рейтинги и годишното публично оповестяване на информация относно определянето на рейтинги, както и спомагателни дейности. Следователно хонконгската нормативна уредба следва да постига резултатите, изисквани от Регламент (ЕО) № 1060/2009, що се отнася до управлението на конфликти на интереси, организационните процеси и процедури, които всяка агенция за кредитен рейтинг трябва да прилага, качеството на рейтингите и методологиите за тяхното определяне, оповестяването на кредитните рейтинги и цялостното и периодичното оповестяване на дейностите по определяне на кредитен рейтинг. Тя би следвало да осигурява еквивалентна защита по отношение на добросъвестността, прозрачността и доброто управление на агенциите за кредитен рейтинг, както и по отношение на надеждността на дейностите по определяне на кредитен рейтинг.
(6)
Според третото условие регулаторният режим в съответната трета държава не трябва да допуска намеса от страна на надзорните органи и други публични органи на посочената трета държава при определяне на съдържанието на кредитните рейтинги и на методологиите за определяне на кредитен рейтинг. Раздели 4 и 5 от НЦКФ определят съответно регулаторните цели, функциите и правомощията на КЦКФ, които не включват правомощия за КЦКФ за намеса при кредитни рейтинги, присъдени от АКР, или в методологията на АКР за определяне на рейтингите. Доколкото това може да бъде установено, не съществува правна разпоредба за оправомощаване на КЦКФ или друг публичен орган да влияе на съдържанието на кредитните рейтинги или методологиите.
(7)
С оглед на разгледаните фактори може да се счита, че хонконгската правна и надзорна уредба за АКР отговаря на условията, изложени в член 5, параграф 6, втората алинея от Регламент (ЕО) № 1060/2009. Следователно правната и надзорна уредба на Хонконг за АКР следва да бъде счетена за еквивалентна на правната и надзорна уредба, установена с Регламент (ЕО) № 1060/2009. Комисията, с помощта на предоставената от ЕОЦКП информация, следва да продължи да наблюдава развитието на хонкогската правна и надзорна уредба за АКР и изпълнението на условията, въз основа на които е взето настоящото решение.
(8)
Мерките, предвидени в настоящото решение, са в съответствие със становището на Европейския комитет по ценни книжа,
ПРИЕ НАСТОЯЩОТО РЕШЕНИЕ:
Член 1
За целите на член 5 от Регламент (ЕО) № 1060/2009 правната и надзорна уредба на Хонконг за агенциите за кредитен рейтинг се счита за еквивалентна на изискванията на Регламент (ЕО) № 1060/2009.
Член 2
Настоящото решение влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Съставено в Брюксел на 28 април 2014 година.
ΕΚΤΕΛΕΣΤΙΚΉ ΑΠΌΦΑΣΗ ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ
της 28ης Απριλίου 2014
για την αναγνώριση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου του Χονγκ Κονγκ ως ισοδύναμου προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας
(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
(2014/249/ΕΕ)
Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,
Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,
Έχοντας υπόψη τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 16ης Σεπτεμβρίου 2009, για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (1), και ιδίως το άρθρο 5 παράγραφος 6,
Εκτιμώντας τα ακόλουθα:
(1)
Στις 22 Οκτωβρίου 2012, η Επιτροπή ανέθεσε στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) εντολή, ζητώντας τη γνώμη της όσον αφορά την τεχνική αξιολόγηση του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου του Χονγκ Κονγκ για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (ΟΑΠΙ).
(2)
Στην τεχνική γνώμη την οποία διατύπωσε στις 31 Μαΐου 2013, η ΕΑΚΑΑ ανέφερε ότι, ως προς τα αποτελέσματά του, το νομοθετικό και εποπτικό πλαίσιο του Χονγκ Κονγκ για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας είναι συγκρίσιμο με εκείνο που προβλέπεται στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.
(3)
Σύμφωνα με το άρθρο 5 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, χρειάζεται να πληρούνται τρεις προϋποθέσεις προκειμένου το νομοθετικό και εποπτικό πλαίσιο τρίτης χώρας να θεωρηθεί ισοδύναμο με τις απαιτήσεις του εν λόγω κανονισμού.
(4)
Σύμφωνα με την πρώτη προϋπόθεση, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας σε τρίτες χώρες πρέπει να υπόκεινται σε έγκριση ή εγγραφή και επίσης σε αποτελεσματική εποπτεία και επιβολή του νόμου σε συνεχή βάση. Το νομοθετικό και εποπτικό πλαίσιο του Χονγκ Κονγκ για τους ΟΑΠΙ συνίσταται από το διάταγμα για τις κινητές αξίες και τις προθεσμιακές πράξεις (Securities and Futures Ordinance - SFO) και τον κώδικα δεοντολογίας για τα πρόσωπα που παρέχουν υπηρεσίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας (Code of Conduct for Persons Providing Credit Rating Services - COC)· οι σχετικές τροποποιήσεις των εν λόγω πράξεων τέθηκαν σε ισχύ την 1η Ιουνίου 2011. Οι ΟΑΠΙ και οι αναλυτές τους, που παρέχουν υπηρεσίες αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στο Χονγκ Κονγκ, υποχρεούνται να έχουν λάβει άδεια για την παροχή υπηρεσιών αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας και υπόκεινται σε εποπτεία από την αντίστοιχη Επιτροπή Κεφαλαιαγοράς (Securities and Futures Commission - SFC) του Χονγκ Κονγκ. Το νομοθετικό και εποπτικό πλαίσιο του Χονγκ Κονγκ παρέχει στην SFC ευρύ φάσμα εξουσιών, που της επιτρέπουν να διερευνά κατά πόσον οι ΟΑΠΙ συμμορφώνονται προς τις υποχρεώσεις τους βάσει του νόμου. Η SFC μπορεί να υποχρεώσει τα πρόσωπα, ρυθμιζόμενα και μη, να προσκομίσουν πληροφορίες και έγγραφα σχετικά με την έρευνα, μεταξύ άλλων και καταγραφές εμπορικών συναλλαγών, καταγραφές τραπεζικών συναλλαγών, αρχεία τηλεφωνικών συνδιαλέξεων, αρχεία διαδικτυακών επικοινωνιών και πληροφορίες σχετικές με τους πραγματικούς δικαιούχους. Η εξουσία αυτή ισχύει τόσο για τα πρόσωπα που αποτελούν αντικείμενο της έρευνας όσο και για τα οποία η SFC έχει εύλογη αιτία να πιστεύει ότι διαθέτουν πληροφορίες σχετικές με την έρευνα. Επιπλέον, όταν υπάρχει φόβος καταστροφής ή αφαίρεσης αποδεικτικών στοιχείων, φυγής των υπόπτων ή άλλες ανησυχίες, η SFC διαθέτει την εξουσία να έχει πρόσβαση στις ιδιωτικές εγκαταστάσεις των προσώπων, ρυθμιζόμενων και μη, μετά την έκδοση εντάλματος σύλληψης από δικαστική αρχή. Επιπλέον, η SFC διαθέτει πλήρες φάσμα εξουσιών προκειμένου να κινεί ποινικές, αστικές, διοικητικές και άλλες διαδικασίες. Σε αυτές συγκαταλέγεται η διοικητική εξουσία επιβολής πειθαρχικών κυρώσεων κατά προσώπων που έχουν λάβει άδεια ή έχουν εγγραφεί στην SFC, επιβολής περιορισμών στα πρόσωπα που έχουν λάβει άδεια ή έχουν εγγραφεί όσον αφορά τις επιχειρηματικές τους δραστηριότητες, ανάκλησης ή αναστολής της άδειας ή της εγγραφής ενός αδειοδοτημένου ή εγγεγραμμένου προσώπου και επιβολής επίπληξης, υποχρεώσεων ή προστίμου στα αδειοδοτημένα ή εγγεγραμμένα πρόσωπα, ύψους το πολύ 10 εκατ. δολαρίων Χονγκ Κονγκ ή τριπλάσιου των κερδών που αποκτήθηκαν ή των ζημιών που αποφεύχθηκαν. Η SFC έχει επίσης την εξουσία να προσφεύγει στο αρμόδιο δικαστήριο για αγωγές παράλειψης ή διορθωτικές εντολές. Η SFC διενεργεί, πέραν των επιτόπιων επιθεωρήσεων, εξωτερική εποπτεία μέσω της από κοινού σύζευξης των ενεργειών της με τους ΟΑΠΙ που έχουν λάβει άδεια, ώστε να κατανοήσει τα επιχειρηματικά τους μοντέλα και σχέδια, καθώς και τους κινδύνους που ενέχουν οι δραστηριότητες αυτές, με σκοπό τον προσδιορισμό και την εκτίμηση των κινδύνων που προκύπτουν από τις επιχειρηματικές τους δραστηριότητες. Οι πληροφορίες σχετικά με τους ΟΑΠΙ που έχουν λάβει άδεια συλλέγονται μέσω φακέλων που υποβάλλονται στη SFC, συμπεριλαμβανομένων των ετήσιων ελεγμένων λογαριασμών και των ετήσιων εκθέσεων ελέγχου αλλά όχι μόνον περιοριζόμενων σε αυτούς. Η SFC δίνει επίσης συνέχεια στις καταγγελίες και παραβάσεις που καταγγέλλονται από τους ίδιους τους οργανισμούς. Δεδομένου ότι το καθεστώς του Χονγκ Κονγκ για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας τέθηκε σε ισχύ την 1η Ιουνίου 2011, όλοι οι ΟΑΠΙ που διαθέτουν άδεια υπόκεινται σε συνεχή εποπτεία και επιβολή του νόμου δυνάμει των εξουσιών της SFC. Στη συμφωνία συνεργασίας που έχει συναφθεί μεταξύ της ΕΑΚΑΑ και της SFC προβλέπεται ανταλλαγή πληροφοριών σχετικά με τα μέτρα επιβολής και εποπτείας που λαμβάνονται κατά των ΟΑΠΙ οι οποίοι αναπτύσσουν δραστηριότητες σε διασυνοριακή βάση. Με βάση τα ανωτέρω, θα πρέπει να θεωρηθεί ότι οι ΟΑΠΙ στο Χονγκ Κονγκ υπόκεινται σε απαιτήσεις έγκρισης ή εγγραφής που είναι ισοδύναμες με εκείνες που προβλέπονται στον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και ότι οι εποπτικές και εκτελεστικές ρυθμίσεις που ισχύουν στο Χονγκ Κονγκ για τους ΟΑΠΙ εφαρμόζονται έμπρακτα και αποτελεσματικά.
(5)
Σύμφωνα με τη δεύτερη προϋπόθεση, οι οργανισμοί αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας στην εν λόγω τρίτη χώρα υπόκεινται σε νομικά δεσμευτικούς κανόνες που είναι ισοδύναμοι με εκείνους που ορίζονται στα άρθρα 6 έως 12 και στο παράρτημα I, με εξαίρεση τα άρθρα 6α, 6β, 8α, 8β, 8γ και 11α και το παράρτημα I ενότητα Β σημείο 3 στοιχείο βα) και σημεία 3α και 3β του εν λόγω κανονισμού. Κατά την εξέταση της εκπλήρωσης της παρούσας προϋπόθεσης θα πρέπει να λαμβάνεται δεόντως υπόψη το άρθρο 2 παράγραφος 1 του κανονισμού (ΕΕ) αριθ. 462/2013 του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2) όσον αφορά την ημερομηνία εφαρμογής ορισμένων διατάξεων του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Το νομοθετικό και εποπτικό πλαίσιο του Χονγκ Κονγκ καθορίζει λεπτομερείς απαιτήσεις εταιρικής διακυβέρνησης. Το διοικητικό συμβούλιο και τα αρμόδια στελέχη για τις ρυθμιζόμενες δραστηριότητες φέρουν την πρωταρχική ευθύνη για τη διατήρηση των ενδεδειγμένων κανόνων δεοντολογίας και την τήρηση των κατάλληλων διαδικασιών από τον ΟΑΠΙ. Οι οργανισμοί αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας πρέπει να έχουν δύο αρμόδια στελέχη, που αμφότερα πρέπει να εγκρίνονται από τη SFC, και τουλάχιστον ένα εξ αυτών πρέπει να είναι εκτελεστικό διοικητικό στέλεχος βάσει του SFO. Έχουν προβλεφθεί εκτενείς διατάξεις σχετικά με τις συγκρούσεις συμφερόντων, την απαίτηση να εντοπίζουν οι ΟΑΠΙ και να εξαλείφουν ή να διαχειρίζονται τις συγκρούσεις συμφερόντων, και να είναι οργανωμένοι κατά τρόπο που να διασφαλίζει ότι το επιχειρηματικό συμφέρον τους δεν μειώνει την ανεξαρτησία και την ακρίβεια των αξιολογήσεών τους πιστοληπτικής ικανότητας, καθώς και οργανωτικές απαιτήσεις, συμπεριλαμβανομένης της εξωτερικής ανάθεσης, της τήρησης αρχείων και της εμπιστευτικότητας. Όσον αφορά τις οργανωτικές απαιτήσεις, ο γενικός κώδικας της SFC και ο COC προβλέπουν απαιτήσεις τις οποίες πρέπει να πληρούν οι ΟΑΠΙ, όπως αυτές που αφορούν τις πολιτικές και τις διαδικασίες για τη διασφάλιση της συμμόρφωσης με τις υποχρεώσεις εκ του νόμου, καθώς και μόνιμη και αποτελεσματική λειτουργία συμμόρφωσης. Οι ΟΑΠΙ οφείλουν επίσης να δημιουργήσουν λειτουργία επανεξέτασης, αρμόδια για την περιοδική επανεξέταση των μεθόδων και των μοντέλων αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας, όπως και των σημαντικών αλλαγών τους. Το νομοθετικό και εποπτικό πλαίσιο του Χονγκ Κονγκ περιέχει ευρύ φάσμα απαιτήσεων γνωστοποίησης, όπως τη δημοσιοποίηση των αξιολογήσεων και τις ετήσιες δημόσιες γνωστοποιήσεις σχετικά με τη βαθμολόγηση και τις επικουρικές δραστηριότητες. Συνεπώς, το νομοθετικό και εποπτικό πλαίσιο του Χονγκ Κονγκ αναμένεται να επιτύχει τα ίδια αποτελέσματα όπως ο κανονισμός (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 όσον αφορά τη διαχείριση των περιπτώσεων σύγκρουσης συμφερόντων, τις οργανωτικές διαδικασίες και τις διαδικασίες που πρέπει να διαθέτει ένας ΟΑΠΙ, την ποιότητα των αξιολογήσεων και των μεθόδων αξιολόγησης, τη γνωστοποίηση των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας και τη γενική και τακτική γνωστοποίηση των δραστηριοτήτων αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Κατά συνέπεια, αναμένεται να παρέχει ισοδύναμη προστασία από άποψη ακεραιότητας, διαφάνειας, χρηστής διακυβέρνησης των ΟΑΠΙ και αξιοπιστίας των δραστηριοτήτων αξιολόγησης της πιστοληπτικής ικανότητας.
(6)
Σύμφωνα με την τρίτη προϋπόθεση, το κανονιστικό καθεστώς στην τρίτη χώρα πρέπει να εμποδίζει την επέμβαση των εποπτικών ή άλλων δημόσιων αρχών της εν λόγω τρίτης χώρας στο περιεχόμενο και στις μεθόδους των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας. Στα τμήματα 4 και 5 του SFO καθορίζονται οι κανονιστικοί στόχοι και οι αρμοδιότητες και οι εξουσίες της SFC, αντιστοίχως, όπου δεν προβλέπεται καμία εξουσία της SFC να παρεμποδίζει οποιαδήποτε αξιολόγηση πιστοληπτικής ικανότητας που έχει εκδοθεί από έναν ΟΑΠΙ ή να αναμειγνύεται σε μεθοδολογία αξιολόγησης του εν λόγω ΟΑΠΙ. Εφόσον διαπιστώνεται αυτό, δεν υπάρχει νομική διάταξη που να εξουσιοδοτεί τη SFC ή οποιαδήποτε άλλη δημόσια αρχή να επηρεάζει το περιεχόμενο ή τις μεθόδους των αξιολογήσεων πιστοληπτικής ικανότητας.
(7)
Λαμβανομένων υπόψη των προαναφερομένων, μπορεί να θεωρηθεί ότι οι προϋποθέσεις που καθορίζονται στο άρθρο 5 παράγραφος 6 δεύτερο εδάφιο του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 πληρούνται από το νομοθετικό και εποπτικό πλαίσιο του Χονγκ Κονγκ για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας. Συνεπώς, το νομοθετικό και εποπτικό πλαίσιο του Χονγκ Κονγκ για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θα πρέπει να θεωρηθεί ισοδύναμο με το νομοθετικό και εποπτικό πλαίσιο που θεσπίστηκε με τον κανονισμό (ΕΚ) αριθ. 1060/2009. Η Επιτροπή, κατόπιν ενημέρωσης από την ΕΑΚΑΑ, θα πρέπει να συνεχίσει να παρακολουθεί την εξέλιξη του νομοθετικού και εποπτικού πλαισίου του Χονγκ Κονγκ για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας, και την εκπλήρωση των προϋποθέσεων βάσει των οποίων εκδόθηκε η παρούσα απόφαση.
(8)
Τα μέτρα που προβλέπονται στην παρούσα απόφαση είναι σύμφωνα με τη γνώμη της ευρωπαϊκής επιτροπής κινητών αξιών,
ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΗΝ ΠΑΡΟΥΣΑ ΑΠΟΦΑΣΗ:
Άρθρο 1
Για τους σκοπούς του άρθρου 5 του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009, το νομοθετικό και εποπτικό πλαίσιο που ισχύει στο Χονγκ Κονγκ για τους οργανισμούς αξιολόγησης πιστοληπτικής ικανότητας θεωρείται ισοδύναμο προς τις απαιτήσεις του κανονισμού (ΕΚ) αριθ. 1060/2009.
Άρθρο 2
Η παρούσα απόφαση αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή της στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
Βρυξέλλες, 28 Απριλίου 2014.