ДЕЛЕГИРАН РЕГЛАМЕНТ (ЕС) 2015/514 НА КОМИСИЯТА
от 18 декември 2014 година
относно информацията, която компетентните органи трябва да представят на Европейския орган за ценни книжа и пазари по силата на член 67, параграф 3 от Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета
(текст от значение за ЕИП)
ЕВРОПЕЙСКАТА КОМИСИЯ,
като взе предвид Договора за функционирането на Европейския съюз,
като взе предвид Директива 2011/61/ЕС на Европейския парламент и на Съвета от 8 юни 2011 г. относно лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове, и за изменение на директиви 2003/41/ЕО и 2009/65/ЕО и на регламенти (ЕО) № 1060/2009 и (ЕС) № 1095/2010 (1), и по-специално член 67, параграф 5 от нея,
като има предвид, че:
(1)
Необходимо е да се определи съдържанието на информацията, която компетентните органи на държавите членки трябва да представят на всеки три месеца на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) по силата на член 67, параграф 3 от Директива 2011/61/ЕС, за да може той да оцени действието на паспортния режим за лицата от ЕС, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ от ЕС), които управляват или предлагат на пазара алтернативни инвестиционни фондове от ЕС (АИФ от ЕС), условията за дейността на АИФ и управляващите ги лица и евентуалния ефект от разширяването на паспортния режим.
(2)
Важно е да се гарантира, че представяната от компетентните органи информация е уместна и може да послужи за основа за изготвяне на информирана оценка. Затова всички компетентни органи следва да представят информация, която позволява последователно оценяване по отношение на целия Съюз, като се запазва възможността те да представят всякаква допълнителна информация, която смятат за полезна за оценяването на общото действие на паспортния режим на ЕС, националните разпоредби, уреждащи частните вложения, както и евентуалното въздействие от включването на фондовете и управляващите лица от трети държави в паспортния режим. За да се гарантира, че има единен набор от изисквания за отчитане, които се прилагат пряко за всички компетентни органи, е необходимо под формата на регламент да се установят разпоредби за информацията, която трябва да се представя на ЕОЦКП.
(3)
За оценяването на употребата на паспорта на ЕС е важно да се съберат количествени данни за ЛУАИФ и АИФ, които използват паспортите по членове 32 и 33 от Директива 2011/61/ЕС, данни за юрисдикциите, в които се извършват презгранични дейности, и данни за видовете презгранични дейности.
(4)
Ефективното сътрудничество между компетентните органи е съществен аспект от цялостното действие на паспортния режим на ЕС. За оценяването на ефективността от основно значение е да се събира информация за сътрудничеството между компетентните органи при изпълнението на задълженията им по силата на членове 45 и 50 от Директива 2011/61/ЕС. Това означава анализиране на случаите, когато са били задействани различни правомощия, взетите ответни мерки и ефективността на сътрудничеството от гледна точка на своевременността, уместността и подробностите.
(5)
Паспортният режим на ЕС е изграден въз основа на системата за уведомяване по членове 32 и 33 от Директива 2011/61/ЕС. Затова компетентните органи следва да представят информация за действието на тази система, по-конкретно за своевременността и качеството на предаваната информация, плавното протичане на процеса и възможните разногласия във връзка с прилагането на системата.
(6)
За да се осигури обективност на оценката, компетентните органи следва да бъдат задължени да представят информация за действието на паспортния режим и от гледна точка на инвеститорите, особено по отношение на ефекта върху защитата на инвеститорите. Компетентните органи следва също така да представят информация за подадените от инвеститорите жалби във връзка с ЛУАИФ или АИФ, установени в държави членки, различни от държавата членка на установяване на инвеститора, за запитванията от инвеститорите, свързани с разпределението на правомощията между компетентните органи от различните държави членки, и по всякакви повдигнати въпроси във връзка с условията за предлагане на дялове или акции.
(7)
При оценяването на действието на паспортния режим трябва да се отчете ролята на ЕОЦКП за разрешаването на разногласията между компетентните органи по отношение на презграничното управление или предлагане. Затова компетентните органи следва да изложат възгледите си за полезността, своевременността, качеството или всеки друг въпрос, свързан с участието на ЕОЦКП.
(8)
За да бъде оценено действието на сегашните национални режими, позволяващи на ЛУАИФ от трета държава и АИФ от трета държава да извършват дейност в отделните държави членки, е необходимо да бъдат известни всички подробности относно нормативните уредби на всички държави членки, техните особености и разликите между тях и приложимите разпоредби за ЛУАИФ от ЕС и АИФ от ЕС. Важно е също така да се събира количествена информация за броя на АИФ от трета държава, които се предлагат в държавите членки, и на ЛУАИФ от трета държава, управляващи или предлагащи АИФ в държавите членки. Тази информация трябва да съдържа и данни за принудителните мерки и надзорните действия, както и за допълнителните сведения, получени по искане от надзорните органи от трети държави.
(9)
Компетентните органи следва да предават информация за всички договорености за сътрудничество с надзорни органи от трети държави, които не са известни на ЕОЦКП от участието му в преговорите по многостранни меморандуми за разбирателство. За да се осигури възможност за оценяване на действието на договореностите за сътрудничество, е важно да се събира информация за ефективността на тези договорености за сътрудничество, например количествена и качествена информация за използването на различните правомощия, предвидени в тези договорености. Това включва искания за информация, посещения на място и споделяне на информация. Ефективността на сътрудничеството следва да бъде оценявана от гледна точка на уместността, подробностите, своевременността и пълнотата на полученото съдействие.
(10)
Компетентните органи следва да представят информация за всички особености на режима в съответната трета държава, които фактически или юридически създават ограничения или затруднения пред упражняването на надзорните правомощия от страна на компетентния орган на държава членка или пред прякото получаване на информация от лица от трети държави. Освен това следва да се събира информация за жалбите на инвеститорите, както и за мерките, взети от компетентните органи в отговор на тези жалби.
(11)
Оценяването на взаимодействието между двете системи, установени за управлението или предлагането на АИФ, следва да се извършва въз основа на сведения, които отразяват цялостното положение на вътрешния пазар, както и въз основа на кратко- и дългосрочни оценки за развитието на пазара, в т.ч. за евентуални случаи на дестабилизация на пазара или нарушаване на конкуренцията. Оценяването следва да се основава на сведения за съществуването на равнопоставеност между държавите членки и отделните трети държави, например по отношение на регулаторната тежест, условията на конкуренция или надзора. Компетентните органи следва да представят конкретна информация по общи или конкретни проблеми, отнасящи се до отделните трети държави, и да посочват източниците на тези проблеми.
(12)
Когато представят информация за възможните случаи на дестабилизация на пазара или нарушаване на конкуренцията, компетентните органи следва да отчитат всички предприятия за колективно инвестиране и управляващите ги лица. Важно е да се определи дали и доколко АИФ от ЕС и предприятията за колективно инвестиране в прехвърлими ценни книжа, учредени по силата на Директива 2009/65/ЕО на Европейския парламент и на Съвета (2), както и управляващите ги лица, са потенциално засегнати от въвеждането на режима на паспорта за трети държави. Това е особено важно, като се има предвид, че определението за ЛУАИФ от трета държава в Директива 2011/61/ЕС обхваща всички предприятия за колективно инвестиране, установени в трети държави, в т.ч. тези, за които би се прилагала Директива 2009/65/ЕО, ако бяха установени в държава членка. Освен това, за да може да се измери цялостното въздействие върху пазара, е необходимо да се определи потенциалното въздействие върху другите посредници, извършващи дейност в сектора на управление на активи, например депозитарите или доставчиците на услуги,
ПРИЕ НАСТОЯЩИЯ РЕГЛАМЕНТ:
Член 1
По силата на член 67, параграф 3 от Директива 2011/61/ЕС компетентните органи представят на Европейския орган за ценни книжа и пазари (ЕОЦКП) следната информация:
а)
информация за действието на паспортния режим на ЕС за лицата, управляващи алтернативни инвестиционни фондове (ЛУАИФ), от ЕС, които управляват и/или предлагат алтернативни инвестиционни фондове (АИФ) от ЕС, по реда на членове 2-7;
б)
информация за процеса на предлагане на АИФ от трета държава от страна на ЛУАИФ от ЕС в държавите членки и управлението и/или предлагането на АИФ от страна на ЛУАИФ от трета държава в държавите членки съгласно приложимите национални режими, по реда на членове 8-13;
в)
информация за ефекта от действието на системите по букви а) и б) от настоящия параграф, по реда на член 14.
Член 2
По отношение на употребата на паспорта компетентните органи представят следната информация:
а)
броя на ЛУАИФ от ЕС, които са получили разрешение по реда на член 7 от Директива 2011/61/ЕС;
б)
броя на ЛУАИФ от ЕС, които предлагат дялове или акции от АИФ от ЕС по реда на член 32 от Директива 2011/61/ЕС, броя на АИФ от ЕС и подразделения на АИФ, предлагани по реда на член 32 от Директива 2011/61/ЕС, и разпределение на тези данни по държави членки на произход и по приемащи държави членки;
в)
броя на ЛУАИФ от ЕС, които управляват АИФ от ЕС по реда на член 33 от Директива 2011/61/ЕС, броя на АИФ от ЕС, управлявани по реда на член 33 от Директива 2011/61/ЕС, и разпределение на тези данни по държави членки на произход и по приемащи държави членки;
г)
броя на ЛУАИФ от ЕС, които управляват АИФ от ЕС, установени в други държави членки, по реда на член 33 от Директива 2011/61/ЕС чрез откриване на клон, и броя на ЛУАИФ от ЕС, които управляват пряко АИФ от ЕС, установени в други държави членки, по реда на член 33 от Директива 2011/61/ЕС.
Член 3
По отношение на откритите проблеми във връзка с ефективното сътрудничество между компетентните органи, те представят следната информация:
а)
броя на случаите, в които компетентен орган е уведомил компетентния орган на държавата членка по произход на ЛУАИФ за положение, описано в член 45, параграф 5 от Директива 2011/61/ЕС, като се посочва видът на положението;
б)
броя на случаите, в които компетентен орган, след като е бил уведомен съгласно член 45, параграф 5 от Директива 2011/61/ЕС от компетентния орган на приемащата държава членка, е взел мерките по член 45, параграф 5 от посочената директива, като се посочва видът на взетите мерки;
в)
броя на случаите, в които компетентен орган, след като е уведомил компетентния орган на държавата членка по произход на ЛУАИФ за дадено положение по член 45, параграф 5 от Директива 2011/61/ЕС, е взел мерките по член 45, параграф 6 от посочената директива, като се посочва видът на взетите мерки;
г)
броя на случаите, в които компетентен орган е уведомил компетентния орган на държавата членка по произход на ЛУАИФ за дадено положение по член 45, параграф 7 от Директива 2011/61/ЕС, като се посочва видът на положението;
д)
броя на случаите, в които компетентен орган, след като е бил уведомен съгласно член 45, параграф 7 от Директива 2011/61/ЕС от компетентния орган на приемащата държава членка, е взел мерки по член 45, параграф 7 от посочената директива, като се посочва видът на взетите мерки;
е)
броя на случаите, в които компетентен орган, след като е уведомил компетентния орган на държавата членка по произход на ЛУАИФ за дадено положение по член 45, параграф 7 от Директива 2011/61/ЕС, е взел мерките по член 45, параграф 8 от посочената директива, като се посочва видът на взетите мерки;
ж)
броя на подадените и получените уведомления по член 50, параграф 5 от Директива 2011/61/ЕС, като се посочват предприетите действия вследствие на уведомлението;
з)
по отношение на исканията за съдействие, издадени от компетентния орган:
-
броя и вида на исканията,
-
броя на отхвърлените искания и мотивите за отхвърлянето,
-
степента на удовлетвореност от полученото съдействие и срещнатите затруднения,
-
средното време за получаване на отговор;
и)
по отношение на исканията за съдействие, които компетентният орган е получил от компетентни органи в други държави членки:
-
броя и вида на исканията,
-
броя на отхвърлените искания и мотивите за отхвърлянето,
-
средното време за издаване на отговор;
й)
броя на проверките на място или разследванията, които компетентният орган е извършил в друга държава членка по силата на член 54, параграф 1 от Директива 2011/61/ЕС, и броя на отхвърлените искания за проверки на място или разследвания в друга държава членка.
Член 4
По отношение на откритите проблеми във връзка с ефективното действие на системата за уведомяване, предвидена в членове 32 и 33 от Директива 2011/61/ЕС, компетентните органи представят следната информация:
а)
средното време от получаването на пълното комплектувано уведомление от ЛУАИФ до момента на уведомяване на компетентния орган на приемащата държава членка от страна на получаващия компетентен орган;
б)
средното време за уведомяване на ЛУАИФ, че може да започне презграничните дейности, от страна на компетентния орган на държавата членка по произход, изчислено от датата на предаване на комплектуваното уведомление на компетентния орган на приемащата държава членка;
в)
броя на исканията за разяснения от компетентния орган на приемащата държава членка във връзка с уведомлението;
г)
броя на споровете с участието на компетентните органи на държавата членка по произход и приемащата държава членка във връзка с процеса на уведомяване.
Член 5
По отношение на проблемите, които се отнасят до защитата на инвеститорите във връзка с АИФ, предлагани или управлявани от друга държава членка, и АИФ, предлагани по реда на член 43 от Директива 2011/61/ЕС, компетентните органи представят следната информация:
а)
броя и вида на жалбите от инвеститори, които са подадени до компетентния орган във връзка с АИФ, предлагани или управлявани от установено в друга държава членка ЛУАИФ, посочените основания и начина на разрешаване на жалбите;
б)
свидетелства за липсата на яснота у инвеститорите във връзка с разпределението на надзорните задължения между компетентните органи на държавата членка по произход и приемащата държава членка;
в)
всякакви проблеми във връзка с действието на механизмите, установени от ЛУАИФ за предлагане на АИФ, и механизмите за предотвратяване на предлагането на дялове или акции от АИФ на инвеститори на дребно съгласно изискванията на буква з) от приложение IV към Директива 2011/61/ЕС.
Член 6
По отношение на посредничеството от страна на ЕОЦКП компетентните органи представят информация за степента на удовлетвореност от това посредничество по въпроси, отнасящи се до действието на паспортния режим за ЛУАИФ от ЕС, които управляват и/или предлагат АИФ от ЕС.
Член 7
По отношение на ефективността на събирането и споделянето на информация във връзка с наблюдението на системните рискове компетентните органи представят следната информация:
а)
броя на случаите, в които компетентният орган е получил информация от друг компетентен орган във връзка с наблюдението на системния риск, като се прави разграничение между:
-
периодичната информация, която се представя по силата на член 25, параграф 2, първото изречение от Директива 2011/61/ЕС,
-
двустранно представяната информация за важни източници на риск от контрагента, предавана по силата на член 25, параграф 2, второто изречение от Директива 2011/61/ЕС,
-
информацията, която се обменя двустранно по конкретни поводи по силата на член 53 от Директива 2011/61/ЕС;
б)
броя на случаите, в които компетентният орган е споделил информация с друг компетентен орган във връзка с наблюдението на системния риск, като се прави разграничение между:
-
информацията, която се представя редовно по силата на член 25 от Директива 2011/61/ЕС,
-
информацията, която се обменя двустранно по конкретни поводи по силата на член 53 от Директива 2011/61/ЕС.
Член 8
По отношение на предлагането на АИФ от трета държава от страна на ЛУАИФ от ЕС по реда на член 36, параграф 1 от Директива 2011/61/ЕС, компетентните органи представят следната информация:
а)
нормативните разпоредби, по силата на които се разрешава това предлагане, в т.ч. описание на конкретните приложими условия;
б)
броя на ЛУАИФ от ЕС, които са получили от компетентните органи разрешение да предлагат АИФ от трета държава в тяхната юрисдикция по реда на член 36 от Директива 2011/61/ЕС, и броя на предлаганите АИФ от трета държава;
в)
броя на исканията за информация, отправени от компетентния орган към ЛУАИФ от ЕС във връзка с предлагането на АИФ от трета държава;
г)
принудителни или надзорни мерки или наказания, наложени на ЛУАИФ от ЕС във връзка с предлагането на АИФ от трета държава.
Член 9
По отношение на предлагането на АИФ от страна на ЛУАИФ от трета държава по реда на член 42, параграф 1 от Директива 2011/61/ЕС, компетентните органи представят следната информация:
а)
нормативните разпоредби, по силата на които се разрешава това предлагане, в т.ч. описание на конкретните приложими условия;
б)
броя на ЛУАИФ от трета държава, които предлагат АИФ в юрисдикцията на компетентния орган по реда на член 42, параграф 1 от Директива 2011/61/ЕС, и броя на предлаганите АИФ;
в)
броя на исканията за информация, отправени от компетентния орган до ЛУАИФ от трета държава във връзка с предлагането на АИФ по реда на член 42, параграф 1 от Директива 2011/61/ЕС;
г)
принудителни или надзорни мерки или наказания, наложени от компетентния орган на ЛУАИФ от трета държава във връзка със задълженията по членове 22, 23, 24 и 26-30 от Директива 2011/61/ЕС.
Член 10
По отношение на управлението на АИФ от ЕС от страна на ЛУАИФ от трета държава съгласно приложимите национални режими компетентните органи представят следната информация:
а)
нормативните разпоредби, по силата на които се разрешава това управление, в т.ч. описание на конкретните приложими условия;
б)
броя на ЛУАИФ от трета държава, които управляват АИФ от ЕС в юрисдикцията на компетентния орган, и броя на управляваните АИФ от ЕС;
в)
броя на исканията за информация, отправени от компетентния орган до ЛУАИФ от трета държава във връзка с предлагането на АИФ от ЕС.
Член 11
По отношение на съществуването и ефективността на договорености за сътрудничество за целите на наблюдението на системния риск, сключени между компетентния орган на дадена държава членка и надзорния орган на съответната трета държава, компетентните органи представят следната информация:
а)
съществуването на двустранни договорености за сътрудничество между компетентния орган и надзорните органи в трети държави, различни от договореностите, по които е преговаряно и които са постигнати под егидата на ЕОЦКП, и съответните трети държави;
б)
по отношение на исканията за информация или съдействие, подадени от компетентния орган до органите на трета държава в съответствие с договореностите за сътрудничество:
-
броя и вида на исканията,
-
броя на отхвърлените искания и мотивите за отхвърлянето,
-
степента на удовлетвореност от полученото съдействие и срещнатите затруднения,
-
средното време за получаване на отговор;
в)
броя на посещенията на място, които компетентният орган е поискал да бъдат извършени от негово име от надзорния орган на трета държава в съответствие с договореностите за сътрудничество, както и броя на отхвърлените искания за посещения на място;
г)
броя на случаите, в които в съответствие с договореностите за сътрудничество е била получена без поискване информация от надзорния орган на трета държава, отнасяща се до:
-
съществени събития, които биха могли да се отразят неблагоприятно върху поднадзорно лице,
-
принудителни или регулаторни мерки или наказания, в т.ч. отнемане, временно отнемане или изменение на съответните лицензи или регистрации, по отношение на или във връзка с ЛУАИФ от трета държава, които продават или управляват АИФ в юрисдикцията на компетентния орган;
д)
броя на случаите, в които компетентният орган е споделял с други компетентни органи информация, получена от надзорните органи на трета държава, за целите на наблюдението на системния риск и в съответствие с договореностите за сътрудничество.
Член 12
По отношение на проблемите, които се отнасят до защитата на инвеститорите във връзка с предлагането и управлението съгласно приложимите национални режими, компетентните органи представят следната информация:
а)
броя и вида на жалбите, отправени до компетентния орган от инвеститори във връзка с АИФ, които се предлагат в тази юрисдикция съгласно приложимия национален режим;
б)
принудителни или регулаторни мерки или наказания, в т.ч. отнемане, временно отнемане или изменение на съответните разрешения или регистрации, наложени от компетентния орган по отношение на или във връзка с ЛУАИФ от трета държава, които продават или управляват АИФ в тази юрисдикция, или АИФ от трета държава, предлагани в тази юрисдикция от ЛУАИФ от ЕС.
Член 13
По отношение на особеностите на регулаторната и надзорната уредба на съответната трета държава, които могат да попречат на ефективното упражняване на надзорните функции от страна на компетентния орган, компетентните органи представят следната информация:
а)
проблемите или пречките при прилагането на регулаторната и надзорната уредба, които компетентният орган е срещнал при упражняването на надзорните си функции спрямо ЛУАИФ от трета държава или АИФ от трета държава;
б)
проблемите при получаването на информация пряко от ЛУАИФ от трета държава.
Член 14
По отношение на ефекта от действието на системите по букви а) и б) от член 1, компетентните органи представят следната информация:
а)
свидетелства, че ЛУАИФ, които са били установени в тяхната юрисдикция, са се преместили в трети държави, като се посочват агрегирани данни за броя на АИФ и за активите под тяхно управление, както и причините за преместването;
б)
подробна информация за установените или очакваните случаи на дестабилизация на пазара или нарушаване на конкуренцията между предприятия за колективно инвестиране от ЕС и от трети държави, както и между лицата от ЕС и от трети държави, управляващи предприятия за колективно инвестиране;
в)
свидетелства, че лица от ЕС, управляващи предприятия за колективно инвестиране, получили разрешение за дейност в тяхната юрисдикция, са срещнали затруднения или ограничения при установяването си или при предлагането на управляваните от тях предприятия за колективно инвестиране в трета държава, като се посочва съответната трета държава;
г)
свидетелства за съществуването на затруднения или ограничения в трети държави, които възпират лицата от ЕС, управляващи предприятия за колективно инвестиране, получили разрешение за дейност в тяхната юрисдикция, от установяване или предлагане на управляваните от тях предприятия за колективно инвестиране в трета държава, като се посочва съответната трета държава;
д)
информация за други общи или конкретни затруднения, които са срещнали лица от ЕС, управляващи предприятия за колективно инвестиране, получили разрешение за дейност в тяхната юрисдикция, при установяване или предлагане на управляваните от тях предприятия за колективно инвестиране в трета държава, като се посочва съответната трета държава.
Член 15
Настоящият регламент влиза в сила на двадесетия ден след деня на публикуването му в Официален вестник на Европейския съюз.
Настоящият регламент е задължителен в своята цялост и се прилага пряко във всички държави членки.
Съставено в Брюксел на 18 декември 2014 година.
ΚΑΤ' ΕΞΟΥΣΙΟΔΌΤΗΣΗ ΚΑΝΟΝΙΣΜΌΣ (ΕΕ) 2015/514 ΤΗΣ ΕΠΙΤΡΟΠΉΣ
της 18ης Δεκεμβρίου 2014
σχετικά με τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται από τις αρμόδιες αρχές στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών, σύμφωνα με το άρθρο 67 παράγραφος 3 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου
(Κείμενο που παρουσιάζει ενδιαφέρον για τον ΕΟΧ)
Η ΕΥΡΩΠΑΪΚΗ ΕΠΙΤΡΟΠΗ,
Έχοντας υπόψη τη Συνθήκη για τη λειτουργία της Ευρωπαϊκής Ένωσης,
Έχοντας υπόψη την οδηγία 2011/61/ΕΕ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου, της 8ης Ιουνίου 2011, σχετικά με τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων και για την τροποποίηση των οδηγιών 2003/41/ΕΚ και 2009/65/ΕΚ και των κανονισμών (ΕΚ) αριθ. 1060/2009 και (ΕΕ) αριθ. 1095/2010 (1), και ιδίως το άρθρο 67 παράγραφος 5,
Εκτιμώντας τα ακόλουθα:
(1)
Είναι αναγκαίο να καθοριστεί το περιεχόμενο των πληροφοριών που οι αρμόδιες αρχές των κρατών μελών πρέπει να παρέχουν στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ) σε τριμηνιαία βάση, σύμφωνα με το άρθρο 67 παράγραφος 3 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, ώστε να καταστεί δυνατό να εκτιμηθούν η λειτουργία του διαβατηρίου για τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων της ΕΕ (ΔΟΕΕ της ΕΕ) που διαχειρίζονται ή προωθούν εμπορικά οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων της ΕΕ (ΟΕΕ της ΕΕ) στην Ένωση, οι όροι λειτουργίας των ΟΕΕ και των διαχειριστών τους και ο δυνητικός αντίκτυπος της επέκτασης του διαβατηρίου.
(2)
Είναι σημαντικό να διασφαλιστεί ότι οι πληροφορίες που παρέχονται από τις αρμόδιες αρχές είναι συναφείς και μπορούν να στηρίξουν τεκμηριωμένη εκτίμηση. Όλες οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει, επομένως, να παρέχουν πληροφορίες που να καθιστούν δυνατή τη συνεπή εκτίμηση σε ολόκληρη την Ένωση, διατηρώντας παράλληλα τη δυνατότητα παροχής τυχόν συμπληρωματικών πληροφοριών που ενδεχομένως θα θεωρούσαν χρήσιμες για την εκτίμηση της συνολικής λειτουργίας του διαβατηρίου ΕΕ και των εθνικών κανόνων που διέπουν τις ιδιωτικές τοποθετήσεις, καθώς και του αντικτύπου που θα είχε ενδεχομένως η επέκταση του διαβατηρίου σε οργανισμούς και διαχειριστές τρίτων χωρών. Προκειμένου να διασφαλιστεί η άμεση εφαρμογή ενιαίου συνόλου απαιτήσεων υποβολής στοιχείων για όλες τις αρμόδιες αρχές, είναι απαραίτητο να θεσπιστούν κανόνες σχετικά με τις πληροφορίες που πρέπει να παρέχονται στην ΕΑΚΑΑ με τη μορφή κανονισμού.
(3)
Για την εκτίμηση της χρήσης του διαβατηρίου ΕΕ, είναι σημαντικό να συγκεντρωθούν ποσοτικά δεδομένα σχετικά με τους ΔΟΕΕ και τους ΟΕΕ οι οποίοι χρησιμοποιούν τα διαβατήρια που προβλέπονται στα άρθρα 32 και 33 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, δεδομένα σχετικά με τις δικαιοδοσίες όπου λαμβάνουν χώρα οι διασυνοριακές δραστηριότητες, καθώς και σχετικά με τα είδη διασυνοριακών δραστηριοτήτων.
(4)
Η αποτελεσματική συνεργασία μεταξύ των αρμόδιων αρχών αποτελεί θεμελιώδη πτυχή της συνολικής λειτουργίας του διαβατηρίου ΕΕ. Για την εκτίμηση της αποτελεσματικότητας, είναι απαραίτητη η συλλογή πληροφοριών σχετικά με τη συνεργασία μεταξύ των αρμόδιων αρχών στο πλαίσιο της άσκησης των αρμοδιοτήτων τους, σύμφωνα με τα άρθρα 45 και 50 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ. Αυτό σημαίνει ότι πρέπει να εκτιμηθούν οι περιπτώσεις όπου τέθηκαν σε εφαρμογή οι διάφορες αρμοδιότητες, τα πρόσφορα μέτρα που λήφθηκαν, καθώς και η αποτελεσματικότητα της συνεργασίας όσον αφορά το χρονοδιάγραμμα, τη συνάφεια και τον βαθμό λεπτομέρειας.
(5)
Το διαβατήριο ΕΕ βασίζεται στο σύστημα κοινοποίησης που προβλέπεται στα άρθρα 32 και 33 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ. Ως εκ τούτου, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να παρέχουν πληροφορίες σχετικά με τη λειτουργία του εν λόγω συστήματος, ιδίως όσον αφορά το χρονοδιάγραμμα, την ομαλότητα, την ποιότητα των πληροφοριών που κοινοποιούνται και τυχόν διαφορές που προκύπτουν από την εφαρμογή του.
(6)
Προκειμένου να καταστεί δυνατή η αντικειμενική εκτίμηση, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να υποχρεούνται να παρέχουν πληροφορίες σχετικά με τη λειτουργία του διαβατηρίου και από την άποψη των επενδυτών, ιδίως όσον αφορά τις επιπτώσεις στην προστασία των επενδυτών. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να παρέχουν επίσης πληροφορίες σχετικά με καταγγελίες από επενδυτές όσον αφορά τους ΔΟΕΕ ή ΟΕΕ που είναι εγκατεστημένοι σε διαφορετικό κράτος μέλος από εκείνο στο οποίο έχει την έδρα του ο επενδυτής, ερωτήματα επενδυτών σχετικά με την κατανομή των αρμοδιοτήτων μεταξύ των αρμόδιων αρχών από διαφορετικά κράτη μέλη και τυχόν ζητήματα που ανακύπτουν σε σχέση με τις ρυθμίσεις εμπορικής προώθησης.
(7)
Η εκτίμηση της λειτουργίας του διαβατηρίου πρέπει να λαμβάνει δεόντως υπόψη τον ρόλο της ΕΑΚΑΑ στην επίλυση διαφορών μεταξύ των αρμόδιων αρχών όσον αφορά τη διασυνοριακή διαχείριση ή εμπορική προώθηση. Ως εκ τούτου, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να κοινοποιούν τις απόψεις τους σχετικά με τη χρησιμότητα, το χρονοδιάγραμμα, την ποιότητα ή τυχόν άλλα ζητήματα που αφορούν τη συμμετοχή της ΕΑΚΑΑ.
(8)
Για την εκτίμηση της λειτουργίας των ισχυόντων εθνικών καθεστώτων που επιτρέπουν στους ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ και στους ΟΕΕ εκτός ΕΕ να δραστηριοποιούνται στα επιμέρους κράτη μέλη, είναι απαραίτητο να είναι γνωστά τα στοιχεία των νομικών πλαισίων που έχουν θεσπίσει τα επιμέρους κράτη μέλη, καθώς και οι ιδιαιτερότητες και οι διαφορές τους σε σύγκριση με τους κανόνες που εφαρμόζονται στους ΔΟΕΕ της ΕΕ και στους ΟΕΕ της ΕΕ. Είναι επίσης σημαντικό να συγκεντρώνονται ποσοτικές πληροφορίες όσον αφορά τον αριθμό των ΟΕΕ εκτός ΕΕ που προωθούνται εμπορικά στα κράτη μέλη και τον αριθμό των ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζονται ή προωθούν εμπορικά ΟΕΕ στα κράτη μέλη. Οι πληροφορίες αυτές θα πρέπει επίσης να περιλαμβάνουν στοιχεία για μέτρα επιβολής και εποπτείας, καθώς και για συμπληρωματικές πληροφορίες που λαμβάνονται από εποπτικές αρχές τρίτων χωρών, κατόπιν σχετικού αιτήματος.
(9)
Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να κοινοποιούν πληροφορίες σχετικά με τυχόν ρυθμίσεις συνεργασίας με εποπτικές αρχές τρίτων χωρών που δεν έχουν ήδη κοινοποιηθεί στην ΕΑΚΑΑ μετά τη συμμετοχή της στη διαπραγμάτευση πολυμερών μνημονίων συνεννόησης. Για να είναι δυνατή η εκτίμηση της λειτουργίας των ρυθμίσεων συνεργασίας, είναι σημαντικό να συγκεντρώνονται πληροφορίες σχετικά με την αποτελεσματικότητα των εν λόγω ρυθμίσεων συνεργασίας, όπως ποσοτικές και ποιοτικές πληροφορίες για τη χρήση των διάφορων εξουσιών που προβλέπονται σε αυτές τις συμφωνίες. Εν προκειμένω περιλαμβάνονται αιτήσεις παροχής πληροφοριών, επιτόπιες επισκέψεις και η ανταλλαγή πληροφοριών. Η αποτελεσματικότητα της συνεργασίας θα πρέπει να εκτιμάται σε σχέση με τη συνάφεια, τον βαθμό λεπτομέρειας, το χρονοδιάγραμμα και την πληρότητα της ληφθείσας συνδρομής.
(10)
Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να παρέχουν πληροφορίες σχετικά με τυχόν χαρακτηριστικά καθεστώτος τρίτης χώρας που, de facto ή de jure, δημιουργούν περιορισμούς ή δυσχέρειες στην άσκηση των εποπτικών καθηκόντων αρμόδιας αρχής κράτους μέλους ή στην άμεση λήψη των πληροφοριών από οντότητες εκτός ΕΕ. Επιπλέον, θα πρέπει να συγκεντρώνονται πληροφορίες σχετικά με καταγγελίες επενδυτών, καθώς και σχετικά με τα μέτρα που λαμβάνονται από τις αρμόδιες αρχές ως απάντηση στις καταγγελίες αυτές.
(11)
Η εκτίμηση της αλληλεπίδρασης μεταξύ των δύο συστημάτων για τη διαχείριση ή την εμπορική προώθηση ΟΕΕ θα πρέπει να βασίζεται σε αποδεικτικά στοιχεία που αντικατοπτρίζουν τη συνολική κατάσταση στην εσωτερική αγορά, καθώς και στις βραχυπρόθεσμες και μακροπρόθεσμες εκτιμήσεις όσον αφορά την εξέλιξη της αγοράς, συμπεριλαμβανομένων της πιθανής διατάραξης της αγοράς ή των στρεβλώσεων του ανταγωνισμού. Οι εκτιμήσεις θα πρέπει να γίνονται με βάση στοιχεία που να αποδεικνύουν κατά πόσον υπάρχουν ισότιμοι όροι ανταγωνισμού μεταξύ των κρατών μελών και επιμέρους τρίτων χωρών, για παράδειγμα σε ό,τι αφορά την κανονιστική επιβάρυνση, τους όρους ανταγωνισμού ή την εποπτεία. Οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να παρέχουν συγκεκριμένες πληροφορίες για γενικά ή ειδικά ζητήματα που αφορούν επιμέρους τρίτες χώρες και να αναφέρουν τις αιτίες που τα προκαλούν.
(12)
Όταν υποβάλλουν πληροφορίες για πιθανή διατάραξη της αγοράς και πιθανές στρεβλώσεις του ανταγωνισμού, οι αρμόδιες αρχές θα πρέπει να λαμβάνουν υπόψη όλους τους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων και τους διαχειριστές τους. Είναι σημαντικό να προσδιοριστεί αν και κατά πόσο ενδέχεται να επηρεαστούν από την καθιέρωση διαβατηρίου τρίτης χώρας τόσο οι ΟΕΕ της ΕΕ όσο και οι οργανισμοί συλλογικών επενδύσεων σε κινητές αξίες που έχουν ιδρυθεί δυνάμει της οδηγίας 2009/65/ΕΚ του Ευρωπαϊκού Κοινοβουλίου και του Συμβουλίου (2), καθώς και οι διαχειριστές τους. Αυτό είναι ιδιαίτερα σημαντικό, δεδομένου ότι ο ορισμός των ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ στην οδηγία 2011/61/ΕΕ καλύπτει όλους τους οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων που είναι εγκατεστημένοι σε τρίτες χώρες, συμπεριλαμβανομένων εκείνων που θα υπόκειντο στην οδηγία 2009/65/ΕΚ, εάν ήταν εγκατεστημένοι σε κράτος μέλος. Επιπλέον, προκειμένου να καταστεί δυνατή η εκτίμηση του συνολικού αντικτύπου στην αγορά, είναι αναγκαίο να προσδιοριστεί ο δυνητικός αντίκτυπος σε άλλους ενδιάμεσους φορείς που δραστηριοποιούνται στον κλάδο της διαχείρισης περιουσιακών στοιχείων, όπως είναι οι θεματοφύλακες ή οι πάροχοι υπηρεσιών,
ΕΞΕΔΩΣΕ ΤΟΝ ΠΑΡΟΝΤΑ ΚΑΝΟΝΙΣΜΟ:
Άρθρο 1
Οι αρμόδιες αρχές παρέχουν, σύμφωνα με το άρθρο 67 παράγραφος 3 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, τις ακόλουθες πληροφορίες στην Ευρωπαϊκή Αρχή Κινητών Αξιών και Αγορών (ΕΑΚΑΑ):
α)
πληροφορίες σχετικά με τη λειτουργία του διαβατηρίου ΕΕ για τους διαχειριστές οργανισμών εναλλακτικών επενδύσεων (ΔΟΕΕ) της ΕΕ που διαχειρίζονται και/ή προωθούν εμπορικά οργανισμούς εναλλακτικών επενδύσεων (ΟΕΕ) της ΕΕ, όπως προβλέπεται στα άρθρα 2 έως 7·
β)
πληροφορίες σχετικά με τη λειτουργία της εμπορικής προώθησης ΟΕΕ εκτός ΕΕ από ΔΟΕΕ της ΕΕ στα κράτη μέλη και με τη διαχείριση και/ή εμπορική προώθηση ΟΕΕ από ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ στα κράτη μέλη σύμφωνα με τα ισχύοντα εθνικά καθεστώτα, όπως προβλέπεται στα άρθρα 8-13·
γ)
πληροφορίες σχετικά με τον αντίκτυπο της λειτουργίας των συστημάτων που αναφέρονται στα στοιχεία α) και β) της παρούσας παραγράφου, όπως προβλέπεται στο άρθρο 14.
Άρθρο 2
Όσον αφορά τη χρήση του διαβατηρίου, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες:
α)
τον αριθμό των ΔΟΕΕ της ΕΕ που έχουν λάβει άδεια, σύμφωνα με το άρθρο 7 της οδηγίας 2011/61/ΕΚ·
β)
τον αριθμό των ΔΟΕΕ της ΕΕ που προωθούν εμπορικά μερίδια ή μετοχές ΟΕΕ της ΕΕ, σύμφωνα με το άρθρο 32 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, τον αριθμό των ΟΕΕ της ΕΕ και τμημάτων των ΟΕΕ που προωθούνται εμπορικά, σύμφωνα με το άρθρο 32 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, και τη λεπτομερή ανάλυση ανά κράτος μέλος καταγωγής και κράτος μέλος υποδοχής·
γ)
τον αριθμό των ΔΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζονται ΟΕΕ της ΕΕ, σύμφωνα με το άρθρο 33 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, τον αριθμό των ΟΕΕ της ΕΕ που υπόκεινται σε διαχείριση, σύμφωνα με το άρθρο 33 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, και τη λεπτομερή ανάλυση ανά κράτος μέλος καταγωγής και κράτος μέλος υποδοχής·
δ)
τον αριθμό των ΔΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζονται ΟΕΕ της ΕΕ εγκατεστημένους σε άλλα κράτη μέλη, σύμφωνα με το άρθρο 33 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, μέσω της ίδρυσης υποκαταστήματος και τον αριθμό των ΔΟΕΕ της ΕΕ που διαχειρίζονται άμεσα ΟΕΕ της ΕΕ εγκατεστημένους σε άλλα κράτη μέλη, σύμφωνα με το άρθρο 33 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
Άρθρο 3
Όσον αφορά τα προβλήματα που ανακύπτουν σε σχέση με την αποτελεσματική συνεργασία μεταξύ των αρμόδιων αρχών, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες:
α)
τον αριθμό των περιπτώσεων στις οποίες αρμόδια αρχή κοινοποίησε στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ κατάσταση όπως αυτή που περιγράφεται στο άρθρο 45 παράγραφος 5 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, αναφέροντας το είδος της κατάστασης·
β)
τον αριθμό των περιπτώσεων στις οποίες αρμόδια αρχή, αφού ενημερώθηκε, όπως περιγράφεται στο άρθρο 45 παράγραφος 5 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής, έλαβε τα μέτρα που προβλέπονται στο άρθρο 45 παράγραφος 5 της εν λόγω οδηγίας, αναφέροντας το είδος των ληφθέντων μέτρων·
γ)
τον αριθμό των περιπτώσεων στις οποίες αρμόδια αρχή, αφού κοινοποίησε στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ κατάσταση όπως αυτή που περιγράφεται στο άρθρο 45 παράγραφος 5 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, έλαβε τα μέτρα που προβλέπονται στο άρθρο 45 παράγραφος 5 της εν λόγω οδηγίας, αναφέροντας το είδος των ληφθέντων μέτρων·
δ)
τον αριθμό των περιπτώσεων στις οποίες αρμόδια αρχή κοινοποίησε στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ κατάσταση όπως αυτή που περιγράφεται στο άρθρο 45 παράγραφος 7 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, αναφέροντας το είδος της κατάστασης·
ε)
τον αριθμό των περιπτώσεων στις οποίες αρμόδια αρχή, αφού ενημερώθηκε, όπως περιγράφεται στο άρθρο 45 παράγραφος 7 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής, έλαβε μέτρα σύμφωνα με το άρθρο 45 παράγραφος 7 της εν λόγω οδηγίας, αναφέροντας το είδος των ληφθέντων μέτρων·
στ)
στον αριθμό των περιπτώσεων στις οποίες αρμόδια αρχή, αφού κοινοποίησε στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του ΔΟΕΕ κατάσταση όπως αυτή που περιγράφεται στο άρθρο 45 παράγραφος 7 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, έλαβε τα μέτρα που προβλέπονται στο άρθρο 45 παράγραφος 8 της εν λόγω οδηγίας, αναφέροντας το είδος των ληφθέντων μέτρων·
ζ)
τον αριθμό των κοινοποιήσεων που απεστάλησαν και των κοινοποιήσεων που ελήφθησαν δυνάμει του άρθρο 50 παράγραφος 5 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, αναφέροντας τα μέτρα που ελήφθησαν ως επακόλουθο της κοινοποίησης·
η)
όσον αφορά τις αιτήσεις παροχής συνδρομής που υποβλήθηκαν από την αρμόδια αρχή:
-
τον αριθμό και το είδος των αιτήσεων,
-
τον αριθμό των αιτήσεων που απορρίφθηκαν και τους λόγους της απόρριψης,
-
τον βαθμό ικανοποίησης όσον αφορά τη ληφθείσα συνδρομή και τις δυσκολίες που ανέκυψαν,
-
τον μέσο χρόνο που απαιτείται για τη λήψη απάντησης,
θ)
όσον αφορά τις αιτήσεις παροχής συνδρομής που έλαβε η αρμόδια αρχή από αρμόδιες αρχές σε άλλα κράτη μέλη:
-
τον αριθμό και το είδος των αιτήσεων,
-
τον αριθμό των αιτήσεων που απορρίφθηκαν και τους λόγους της απόρριψης,
-
τον μέσο χρόνο που απαιτείται για τη διαβίβαση απάντησης,
ι)
τον αριθμό των επιτόπιων εξακριβώσεων ή ερευνών που έχει διενεργήσει η αρμόδια αρχή σε άλλο κράτος μέλος, σύμφωνα με το άρθρο 54 παράγραφος 1 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, και τον αριθμό των αιτήσεων για επιτόπιες εξακριβώσεις ή έρευνες σε άλλο κράτος μέλος που απορρίφθηκαν.
Άρθρο 4
Όσον αφορά τα προβλήματα που ανακύπτουν σχετικά με την αποτελεσματική λειτουργία του συστήματος κοινοποίησης που προβλέπεται στα άρθρα 32 και 33 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες:
α)
το μέσο χρονικό διάστημα που μεσολαβεί από την παραλαβή του πλήρους φακέλου κοινοποίησης από ΔΟΕΕ έως την ενημέρωση της αρμόδιας αρχής του κράτους μέλους υποδοχής από την αρμόδια αρχή που παραλαμβάνει τον φάκελο·
β)
το μέσο χρονικό διάστημα που απαιτείται για να κοινοποιηθεί στον ΔΟΕΕ από την αρμόδια αρχή του κράτους μέλους καταγωγής του ότι μπορεί να αναλάβει διασυνοριακές δραστηριότητες, το οποίο υπολογίζεται από την ημερομηνία διαβίβασης του φακέλου κοινοποίησης στην αρμόδια αρχή του κράτους μέλους υποδοχής·
γ)
τον αριθμό των αιτήσεων αποσαφήνισης από την αρμόδια αρχή της χώρας υποδοχής σε σχέση με την κοινοποίηση·
δ)
τον αριθμό των διαφορών στις οποίες εμπλέκονται οι αρμόδιες αρχές του κράτους μέλους καταγωγής και του κράτους μέλους υποδοχής σε σχέση με τη διαδικασία κοινοποίησης.
Άρθρο 5
Όσον αφορά τα ζητήματα προστασίας των επενδυτών σε σχέση με ΟΕΕ που προωθούνται εμπορικά ή βρίσκονται υπό διαχείριση από άλλο κράτος μέλος, καθώς και ΟΕΕ που προωθούνται εμπορικά σύμφωνα με το άρθρο 43 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες:
α)
τον αριθμό και το είδος των καταγγελιών από επενδυτές προς την αρμόδια αρχή σε σχέση με ΟΕΕ τους οποίους προωθούν εμπορικά ή διαχειρίζονται ΔΟΕΕ εγκατεστημένοι σε άλλο κράτος μέλος, τους λόγους που αναφέρθηκαν και τον τρόπο με τον οποίο επιλύθηκαν οι εν λόγω καταγγελίες·
β)
στοιχεία που να αποδεικνύουν την έλλειψη σαφήνειας μεταξύ των επενδυτών όσον αφορά την κατανομή των εποπτικών καθηκόντων μεταξύ των αρμόδιων αρχών της χώρας καταγωγής και της χώρας υποδοχής·
γ)
τυχόν ζητήματα σχετικά με τη λειτουργία των ρυθμίσεων που πραγματοποιήθηκαν από τον ΔΟΕΕ για την εμπορική προώθηση ΟΕΕ και των ρυθμίσεων που έχουν καθοριστεί για την πρόληψη της εμπορικής προώθησης μεριδίων ή μετοχών του ΟΕΕ στο ευρύ επενδυτικό κοινό, όπως προβλέπεται στο παράρτημα IV στοιχείο η) της οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
Άρθρο 6
Όσον αφορά τη διαμεσολάβηση της ΕΑΚΑΑ, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν πληροφορίες σχετικά με τον βαθμό ικανοποίησης ως προς τη διαμεσολάβηση της ΕΑΚΑΑ σχετικά με θέματα που αφορούν τη λειτουργία του διαβατηρίου για τους ΔΟΕΕ της ΕΕ οι οποίοι διαχειρίζονται και/ή προωθούν εμπορικά ΟΕΕ της ΕΕ.
Άρθρο 7
Όσον αφορά την αποτελεσματικότητα της συγκέντρωσης και της ανταλλαγής πληροφοριών σχετικά με την παρακολούθηση συστημικών κινδύνων, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες:
α)
τον αριθμό των περιπτώσεων όπου η αρμόδια αρχή έλαβε πληροφορίες από άλλη αρμόδια αρχή σε σχέση με την παρακολούθηση συστημικού κινδύνου, προβαίνοντας σε διάκριση μεταξύ:
-
των επαναλαμβανόμενων πληροφοριών που καθίστανται διαθέσιμες, σύμφωνα με την πρώτη πρόταση του άρθρου 25 παράγραφος 2 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ,
-
της διμερούς ανταλλαγής πληροφοριών σχετικά με σημαντικές πηγές κινδύνου αντισυμβαλλομένων οι οποίες διαβιβάζονται σύμφωνα με τη δεύτερη πρόταση του άρθρου 25 παράγραφος 2 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ,
-
των ad-hoc πληροφοριών που ανταλλάσσονται διμερώς, σύμφωνα με το άρθρο 53 της οδηγίας 2011/61/ΕΚ,
β)
τον αριθμό των περιπτώσεων όπου η αρμόδια αρχή αντάλλαξε πληροφορίες με άλλη αρμόδια αρχή σε σχέση με την παρακολούθηση συστημικού κινδύνου, προβαίνοντας σε διάκριση μεταξύ:
-
των πληροφοριών που διαβιβάζονται τακτικά, σύμφωνα με το άρθρο 25 της οδηγίας 2011/61/ΕΚ,
-
των ad-hoc πληροφοριών που ανταλλάσσονται διμερώς, σύμφωνα με το άρθρο 53 της οδηγίας 2011/61/ΕΚ.
Άρθρο 8
Όσον αφορά την εμπορική προώθηση των ΟΕΕ εκτός ΕΕ από ΔΟΕΕ της ΕΕ σύμφωνα με το άρθρο 36 παράγραφος 1 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες:
α)
τις νομικές διατάξεις βάσει των οποίων επιτρέπεται η εν λόγω εμπορική προώθηση, καθώς και περιγραφή των ειδικών όρων που ισχύουν·
β)
τον αριθμό των ΔΟΕΕ της ΕΕ που έχουν λάβει άδεια από την αρμόδια αρχή να προωθούν εμπορικά ΟΕΕ εκτός ΕΕ στη δικαιοδοσία τους, σύμφωνα με το άρθρο 36 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, και τον αριθμό των ΟΕΕ εκτός ΕΕ που προωθούνται εμπορικά·
γ)
τον αριθμό των αιτήσεων παροχής πληροφοριών που υποβλήθηκαν από την αρμόδια αρχή σε ΔΟΕΕ της ΕΕ σε σχέση με την εμπορική προώθηση ΟΕΕ εκτός ΕΕ·
δ)
τα μέτρα επιβολής και εποπτείας ή τις κυρώσεις που επιβλήθηκαν σε ΔΟΕΕ της ΕΕ σε σχέση με την εμπορική προώθηση ΟΕΕ εκτός ΕΕ.
Άρθρο 9
Όσον αφορά την εμπορική προώθηση ΟΕΕ από ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ σύμφωνα με το άρθρο 42 παράγραφος 1 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες:
α)
τις νομικές διατάξεις βάσει των οποίων επιτρέπεται η εν λόγω εμπορική προώθηση, καθώς και περιγραφή των ειδικών όρων που ισχύουν·
β)
τον αριθμό των ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που προωθούν εμπορικά ΟΕΕ στη δικαιοδοσία της αρμόδιας αρχής, σύμφωνα με το άρθρο 42 παράγραφος 1 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ, και τον αριθμό των ΟΕΕ που προωθούνται εμπορικά·
γ)
τον αριθμό των αιτήσεων παροχής πληροφοριών που υποβλήθηκαν από την αρμόδια αρχή σε ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ σε σχέση με την εμπορική προώθηση ΟΕΕ σύμφωνα με το άρθρο 42 παράγραφος 1 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ·
δ)
τα μέτρα επιβολής και εποπτείας ή τις κυρώσεις που επιβλήθηκαν από την αρμόδια αρχή σε ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ σε σχέση με τις υποχρεώσεις που προβλέπονται στα άρθρα 22, 23, 24 και 26 έως 30 της οδηγίας 2011/61/ΕΕ.
Άρθρο 10
Όσον αφορά τη διαχείριση ΟΕΕ της ΕΕ από ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ σύμφωνα με τα ισχύοντα εθνικά καθεστώτα, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες:
α)
τις νομικές διατάξεις βάσει των οποίων επιτρέπεται η εν λόγω διαχείριση, καθώς και περιγραφή των ειδικών όρων που ισχύουν·
β)
τον αριθμό των ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ που διαχειρίζονται ΟΕΕ της ΕΕ στη δικαιοδοσία της αρμόδιας αρχής και τον αριθμό των υπό διαχείριση ΟΕΕ της ΕΕ·
γ)
τον αριθμό των αιτήσεων παροχής πληροφοριών που υποβλήθηκαν από την αρμόδια αρχή σε ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ σε σχέση με τη διαχείριση ΟΕΕ της ΕΕ.
Άρθρο 11
Όσον αφορά την ύπαρξη και την αποτελεσματικότητα των ρυθμίσεων συνεργασίας με σκοπό την εποπτεία συστημικού κινδύνου μεταξύ της αρμόδιας αρχής κράτους μέλους και της εποπτικής αρχής της τρίτης χώρας, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με:
α)
την ύπαρξη ρυθμίσεων διμερούς συνεργασίας μεταξύ της αρμόδιας αρχής και των εποπτικών αρχών τρίτων χωρών, πέραν εκείνων που αποτέλεσαν αντικείμενο διαπραγμάτευσης και συμφωνήθηκαν υπό την αιγίδα της ΕΑΚΑΑ και των ενδιαφερόμενων τρίτων χωρών·
β)
όσον αφορά τις αιτήσεις παροχής πληροφοριών ή συνδρομής που υποβλήθηκαν από την αρμόδια αρχή σε αρχές τρίτης χώρας σύμφωνα με τις ρυθμίσεις συνεργασίας:
-
τον αριθμό και το είδος των αιτήσεων,
-
τον αριθμό των αιτήσεων που απορρίφθηκαν και τους λόγους της απόρριψης,
-
τον βαθμό ικανοποίησης όσον αφορά τη ληφθείσα συνδρομή και τις δυσκολίες που ανέκυψαν,
-
τον μέσο χρόνο που απαιτείται για τη λήψη απάντησης,
γ)
τον αριθμό των επιτόπιων επισκέψεων τις οποίες πραγματοποίησε η εποπτική αρχή τρίτης χώρας κατόπιν αιτήσεως και για λογαριασμό της αρμόδιας αρχής, σύμφωνα με τις ρυθμίσεις συνεργασίας, καθώς και τον αριθμό των αιτήσεων για επιτόπιες επισκέψεις που απορρίφθηκαν·
δ)
τον αριθμό των περιπτώσεων όπου, σύμφωνα με τις ρυθμίσεις συνεργασίας, λήφθηκαν από την εποπτική αρχή της τρίτης χώρας μη ζητηθείσες πληροφορίες σχετικά με:
-
κάθε γνωστό σημαντικό γεγονός που θα μπορούσε να έχει αρνητικό αντίκτυπο σε εποπτευόμενη οντότητα·
-
τα μέτρα επιβολής και εποπτείας ή τις κυρώσεις, συμπεριλαμβανομένων της ανάκλησης, της αναστολής ή της τροποποίησης των σχετικών αδειών ή καταχωρίσεων, που αφορούν ή συνδέονται με ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ οι οποίοι προωθούν εμπορικά ή διαχειρίζονται ΟΕΕ στη δικαιοδοσία της αρμόδιας αρχής·
ε)
τον αριθμό των περιπτώσεων όπου η αρμόδια αρχή αντάλλαξε με άλλες αρμόδιες αρχές τις πληροφορίες που έλαβε από εποπτικές αρχές τρίτων χωρών με σκοπό την παρακολούθηση συστημικού κινδύνου, σύμφωνα με τις ρυθμίσεις συνεργασίας.
Άρθρο 12
Όσον αφορά τα ζητήματα προστασίας των επενδυτών σε σχέση με την εμπορική προώθηση και τη διαχείριση σύμφωνα με τα ισχύοντα εθνικά καθεστώτα, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες:
α)
τον αριθμό και το είδος των καταγγελιών επενδυτών προς την αρμόδια αρχή σε σχέση με ΟΕΕ που προωθούνται εμπορικά στην εν λόγω δικαιοδοσία σύμφωνα με το ισχύον εθνικό καθεστώς·
β)
τα μέτρα επιβολής και εποπτείας ή τις κυρώσεις που επιβλήθηκαν από την αρμόδια αρχή, συμπεριλαμβανομένων της ανάκλησης, της αναστολής ή της τροποποίησης των σχετικών αδειών ή καταχωρίσεων, που αφορούν ή συνδέονται με ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ οι οποίοι προωθούν εμπορικά ή διαχειρίζονται ΟΕΕ στη εν λόγω δικαιοδοσία ή με ΟΕΕ εκτός ΕΕ που προωθούνται εμπορικά στην εν λόγω δικαιοδοσία από ΔΟΕΕ της ΕΕ.
Άρθρο 13
Όσον αφορά τα στοιχεία του κανονιστικού και εποπτικού πλαισίου τρίτης χώρας που μπορεί να αποτρέπει την αποτελεσματική άσκηση των εποπτικών καθηκόντων από την αρμόδια αρχή, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες σχετικά με:
α)
προβλήματα ή εμπόδια στην εφαρμογή του κανονιστικού και εποπτικού πλαισίου που αντιμετώπισε η αρμόδια αρχή κατά την άσκηση εποπτικών καθηκόντων σε ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ ή σε ΟΕΕ εκτός ΕΕ·
β)
προβλήματα κατά τη συγκέντρωση πληροφοριών απευθείας από ΔΟΕΕ εκτός ΕΕ.
Άρθρο 14
Όσον αφορά τον αντίκτυπο της λειτουργίας των συστημάτων που αναφέρονται στα στοιχεία α) και β) του άρθρου 1, οι αρμόδιες αρχές παρέχουν τις ακόλουθες πληροφορίες:
α)
αποδεικτικά στοιχεία από τα οποία προκύπτει ότι ΔΟΕΕ που ήταν εγκατεστημένοι στη δικαιοδοσία τους μεταφέρθηκαν σε τρίτες χώρες, παραθέτοντας τα συγκεντρωτικά στοιχεία για τον αριθμό των ΟΕΕ και τα υπό διαχείριση περιουσιακά στοιχεία ανά τρίτη χώρα, καθώς και τους λόγους της εν λόγω μεταφοράς·
β)
λεπτομερή στοιχεία για τυχόν διαπιστωθείσα ή αναμενόμενη διατάραξη της αγοράς ή στρέβλωση του ανταγωνισμού μεταξύ οργανισμών συλλογικών επενδύσεων της ΕΕ και εκτός ΕΕ, καθώς και μεταξύ διαχειριστών οργανισμών συλλογικών επενδύσεων της ΕΕ και εκτός ΕΕ·
γ)
αποδεικτικά στοιχεία από τα οποία προκύπτει ότι διαχειριστές οργανισμών συλλογικών επενδύσεων της ΕΕ που είχαν λάβει άδεια στη δικαιοδοσία τους αντιμετώπισαν δυσκολίες ή περιορισμούς κατά την εγκατάστασή τους ή την εμπορική προώθηση οργανισμών συλλογικών επενδύσεων τους οποίους διαχειρίζονται σε οιαδήποτε τρίτη χώρα, διευκρινίζοντας την τρίτη χώρα·
δ)
αποδεικτικά στοιχεία από τα οποία προκύπτουν υφιστάμενες δυσκολίες ή περιορισμοί σε τρίτες χώρες που έχουν ως αποτέλεσμα να αποτρέπουν διαχειριστές οργανισμών συλλογικών επενδύσεων της ΕΕ οι οποίοι έχουν λάβει άδεια στη δικαιοδοσία τους να αποφασίσουν να εγκατασταθούν ή να προωθήσουν εμπορικά οργανισμούς συλλογικών επενδύσεων τους οποίους διαχειρίζονται σε οιαδήποτε τρίτη χώρα, διευκρινίζοντας την τρίτη χώρα·
ε)
πληροφορίες σχετικά με κάθε άλλη γενική ή ειδική δυσκολία που αντιμετωπίζουν οι διαχειριστές οργανισμών συλλογικών επενδύσεων της ΕΕ κατά την εγκατάστασή τους ή την εμπορική προώθηση οργανισμών συλλογικών επενδύσεων τους οποίους διαχειρίζονται σε τρίτες χώρες, διευκρινίζοντας την τρίτη χώρα.
Άρθρο 15
Ο παρών κανονισμός αρχίζει να ισχύει την εικοστή ημέρα από τη δημοσίευσή του στην Επίσημη Εφημερίδα της Ευρωπαϊκής Ένωσης.
Ο παρών κανονισμός είναι δεσμευτικός ως προς όλα τα μέρη του και ισχύει άμεσα σε κάθε κράτος μέλος.
Βρυξέλλες, 18 Δεκεμβρίου 2014.