DELEGIERTE VERORDNUNG (EU) 2015/2 DER KOMMISSION
vom 30. September 2014
zur Ergänzung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf technische Regulierungsstandards für die Präsentation von Informationen, die Ratingagenturen der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde zur Verfügung stellen
(Text von Bedeutung für den EWR)
DIE EUROPÄISCHE KOMMISSION -
gestützt auf den Vertrag über die Arbeitsweise der Europäischen Union,
gestützt auf die Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 16. September 2009 über Ratingagenturen (1), insbesondere auf Artikel 21 Absatz 4 Unterabsatz 3 und Artikel 21 Absatz 4a Unterabsatz 3,
in Erwägung nachstehender Gründe:
(1)
Artikel 11a Absatz 1 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 verpflichtet registrierte und zertifizierte Ratingagenturen, bei Ausstellung eines Ratings oder eines Ausblicks der Europäischen Wertpapier- und Marktaufsichtsbehörde (ESMA) Ratingdaten zur Verfügung zu stellen. Diese Anforderung findet nicht Anwendung bei Ratings, die ausschließlich für Anleger ausgegeben und diesen gegen Gebühr offengelegt werden. Die ESMA ist verpflichtet, die von den Ratingagenturen vorgelegten Ratinginformationen auf einer öffentlichen Website, der Europäischen Ratingplattform (ERP), zu veröffentlichen. Aus diesem Grund sollten Vorschriften im Hinblick auf den Inhalt und die Präsentation der Informationen, die die Ratingagenturen der ESMA für die ERP zur Verfügung stellen, festgelegt werden.
(2)
Ferner ist in Artikel 11 Absatz 2 und in Artikel 21 Absatz 4 Buchstabe e der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 vorgesehen, dass die Ratingagenturen der ESMA Informationen über ihre bisherigen Ergebnisse und zu Zwecken der laufenden Beaufsichtigung übermitteln. Der Inhalt und die Präsentation dieser Informationen sind in der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 448/2012 der Kommission (2) bzw. in der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 446/2012 der Kommission (3) festgelegt. Um eine wirksamere Datenverarbeitung bei der ESMA und eine einfachere Datenmeldung seitens der registrierten und zertifizierten Ratingagenturen zu ermöglichen, sollten einheitliche Meldepflichten für alle Daten festgelegt werden, die von registrierten und zertifizierten Ratingagenturen an die ESMA übermittelt werden müssen. Aus diesem Grund enthält diese Verordnung Vorschriften hinsichtlich der Daten, die zu Zwecken der ERP übermittelt werden müssen, hinsichtlich der Informationen, die im Zusammenhang mit den bisherigen Ergebnissen in dem von ESMA eingerichteten zentralen Datenspeicher zur Verfügung gestellt werden müssen und hinsichtlich der Informationen, die die Ratingagenturen zwecks der laufenden Beaufsichtigung durch die ESMA regelmäßig übermitteln müssen. Diese Verordnung hebt folglich die Delegierte Verordnung (EU) Nr. 448/2012 und die Delegierte Verordnung (EU) Nr. 446/2012 auf. Die ESMA sollte alle von den Ratingagenturen für die ERP, den zentralen Datenspeicher und die laufende Beaufsichtigung der Ratingagenturen übermittelten Daten in eine ESMA-Datenbank einbringen.
(3)
Um sicherzustellen, dass die ERP aktuelle Informationen über Ratingaktionen enthält, die nicht ausschließlich Anlegern gegen eine Gebühr offengelegt werden, müssen die zu meldenden Daten beschrieben werden. Dies betrifft Daten zum Rating und Ausblick des bewerteten Instruments oder des bewerteten Unternehmens, die Pressemitteilungen zu den Ratingaktionen, Meldungen zu Länderratingaktionen, Art der Ratingaktion und Datum und Uhrzeit der Veröffentlichung. Insbesondere Pressemitteilungen enthalten Informationen über die wichtigsten Elemente, die der Ratingentscheidung zugrunde liegen. Das ERP stellt für die Nutzer der Ratings eine zentrale Anlaufstelle zum Abrufen aktueller Ratingdaten dar und senkt die Auskunftskosten, indem ein Gesamtüberblick über die verschiedenen Ratings ermöglicht wird, die für jedes bewertete Unternehmen oder jedes bewertete Instrument abgegeben werden.
(4)
Um einen Gesamtüberblick über alle von den verschiedenen Ratingagenturen zum selben bewerteten Unternehmen oder Instrument ausgegebenen Ratings zu gewährleisten, sollten die Ratingagenturen bei Übermittlung der Ratingdaten an die ESMA gemeinsame Kennungen für das bewertete Unternehmen und das bewertete Instrument verwenden. Deshalb sollte die globale Unternehmenskennung (Legal Entity Identifier, LEI) die einzige Methode zur globalen eindeutigen Kennung darstellen, die zur Identifizierung der bewerteten Unternehmen, Emittenten, Originatoren und Ratingagenturen verwendet wird.
(5)
Um sicherzustellen, dass die Informationen in der ERP aktuell sind, sollten die Ratinginformationen täglich erfasst und veröffentlicht werden, so dass das ERP einmal täglich außerhalb der in der EU üblichen Geschäftszeiten aktualisiert werden kann.
(6)
Um es der ESMA zu gestatten, im Falle der effektiven oder potenziellen Nichteinhaltung der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 umgehend zu reagieren, sollten die Ratinginformationen, die von registrierten und zertifizierten Ratingagenturen übermittelt werden, es der ESMA erlauben, das Verhalten und die Aktivitäten der Ratingagenturen streng zu überwachen. Die Ratingdaten sollten deshalb der ESMA monatlich übermittelt werden. Zur Sicherstellung der Verhältnismäßigkeit sollten Ratingagenturen mit weniger als 50 Beschäftigten und die nicht Teil einer Gruppe sind, befugt sein, Ratingdaten alle zwei Monate zu übermitteln. Die ESMA sollte von diesen Ratingagenturen dennoch monatliche Meldungen verlangen dürfen, falls die Anzahl und Art der Ratings, oder aber die Komplexität der Kreditanalyse, die Bedeutung der bewerteten Instrumente oder Emittenten und die Möglichkeit, die Ratings zu regulatorischen Zwecken zu verwenden, dies erforderlich machen.
(7)
Um Doppelmeldungen zu vermeiden, sollte die ESMA für ihre laufende Beaufsichtigung die zwecks ERP übermittelten Daten verwenden. Zu Zwecken der laufenden Beaufsichtigung sollten die Ratingagenturen ferner verpflichtet sein, Informationen bezüglich derjenigen Ratings und Ausblicke zu melden, die nicht zu Zwecken des ERP gemeldet werden.
(8)
Zur Zusammenstellung der Informationen über die bisherigen Ergebnisse, die die ESMA im zentralen Datenspeicher gemäß Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 zur Verfügung stellen muss, sollte sie die zu Zwecken des ERP und der laufenden Beaufsichtigung übermittelten Daten verwenden. Zur weiteren Erleichterung der Vergleichbarkeit und zur Sicherstellung der Konsistenz mit den Daten, die gemäß der Delegierten Verordnung (EU) Nr. 448/2012 übermittelt werden, sollten neu zertifizierte Ratingagenturen verpflichtet sein, Daten für einen Zeitraum von mindestens zehn Jahren vor ihrer Zertifizierung oder für den Zeitraum seit der Aufnahme ihrer Tätigkeit vorzulegen. Zertifizierte Ratingagenturen, die den Nachweis dafür erbringen können, dass dies angesichts des Ausmaßes und der Komplexität nicht angemessen wäre, sollten nicht verpflichtet sein, diese Daten vollumfänglich zu übermitteln.
(9)
Ratingagenturen, die Teil einer Gruppe sind, sollten ihre Ratingdaten entweder der ESMA getrennt übermitteln oder einer der Agenturen der Gruppe die Vollmacht erteilen dürfen, die Daten in ihrem Namen zu übermitteln. Angesichts der stark integrierten Organisation von Ratingagenturen in der EU und zur Erleichterung des Verständnisses der Statistiken wird den Ratingagenturen nahegelegt, die Daten zentral für die gesamte Gruppe vorzulegen.
(10)
Zu Zwecken der laufenden Beaufsichtigung durch die ESMA und der Veröffentlichung der bisherigen Ergebnisse der Ratingagenturen, können diese der ESMA auf freiwilliger Basis auch Ratings melden, die von ihrer Gruppe angehörenden Ratingagenturen mit Sitz in einem Drittland abgegeben und nicht gemäß Artikel 4 Absatz 3 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 übernommen wurden.
(11)
Bei Einreichung der Daten sollten die Ratingagenturen die abgegebenen Ratings und Ausblicke in verschiedene Kategorien einstufen, je nach Art des Ratings und nach Unterkategorie, nach Sektor, Wirtschaftszweig oder Anlageklasse oder nach Art des Emittenten und Emission. Diese Kategorien basieren auf der bisherigen Datenerfassungserfahrung der ESMA und dem jeweiligen Ratingdaten-Überwachungsbedarf.
(12)
Zur Meldung von Ratings bezüglich neuer Finanzinstrumente, die im Zuge finanzieller Innovation entstehen könnten, sollte eine Kategorie für die Meldung „sonstiger Finanzinstrumente“ vorgesehen werden. Außerdem sollten Unternehmensratings und die Ratings strukturierter Finanzinstrumente ebenfalls eine Kategorie „Sonstige“ für alle neuen Arten von Unternehmensemissionen oder strukturierten Finanzinstrumenten vorsehen, die nicht in die bestehenden Kategorien eingestuft werden können.
(13)
Um es der ESMA zu erlauben, die ERP einzurichten und den Ratingagenturen ausreichend Zeit einzuräumen, um ihre internen Systeme an die neuen Meldeanforderungen anzupassen, sollten die Ratingagenturen zum 1. Januar 2016 eine erste Meldung übermitteln müssen. Zur Sicherstellung der Vergleichbarkeit und Kontinuität der Daten gemäß dieser Verordnung sollte die erste Meldung Daten über alle zum 21. Juni 2015 abgegebenen und nicht zurückgenommenen Ratings enthalten. Die erste Meldung sollte ferner Daten zu Ratings und Ausblicken enthalten, die von Ratingagenturen zwischen dem 21. Juni 2015 und dem 1. Januar 2016 abgegeben wurden. Die erste Meldung sollte dieselbe Art von Daten enthalten wie diejenigen, die danach täglich zu übermitteln sind.
(14)
Damit die ESMA in der Lage ist, die Daten automatisch in den eigenen Datenbanksystemen zu empfangen und zu verarbeiten, sollten die Daten in einem Standardformat übermittelt werden. Im Zuge des technischen Fortschritts könnte es erforderlich werden, dass einige der technischen Anweisungen bezüglich der Übertragung oder des Formats der von den Ratingagenturen einzureichenden Dateien aktualisiert werden müssen und von der ESMA im Rahmen spezifischer Mitteilungen oder Leitlinien mitgeteilt werden.
(15)
Diese Verordnung basiert auf dem Entwurf technischer Regulierungsstandards, der der Kommission von der ESMA gemäß Artikel 10 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 des Europäischen Parlaments und des Rates (4) unterbreitet wurde.
(16)
Die ESMA führte eine öffentliche Anhörung zu den Entwürfen der technischen Regulierungsstandards, auf denen die Verordnung basiert, durch, analysierte die potenziell damit verbundenen Kosten und Nutzen und holte die Stellungnahme der gemäß Artikel 37 der Verordnung (EU) Nr. 1095/2010 eingesetzten Interessengruppe Wertpapiere und Wertpapiermärkte ein.
(17)
Zur Erfüllung von Artikel 2 Absatz 3 der Verordnung (EU) Nr. 462/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (5) sollte diese Verordnung ab dem 21. Juni 2015 gelten -
HAT FOLGENDE VERORDNUNG ERLASSEN:
Artikel 1
Zu übermittelnde Daten
(1) Die Ratingagenturen übermitteln Daten zu allen abgegebenen oder übernommenen Ratings oder Ausblicken gemäß den Artikeln 8, 9 und 11. Ratingagenturen melden alle Ratings und alle Ausblicke bezüglich eines bewerteten Unternehmens und gegebenenfalls bezüglich aller ausgegebenen Schuldinstrumente.
(2) Die Ratingagenturen stellen die Richtigkeit, Vollständigkeit und Verfügbarkeit der an die ESMA übermittelten Daten sicher und gewährleisten, dass die Meldungen gemäß den Artikeln 8, 9 und 11 und unter Einsatz angemessener Systeme übermittelt werden, die entsprechend den technischen Anweisungen der ESMA entwickelt wurden.
(3) Die Ratingagenturen melden der ESMA unverzüglich alle außergewöhnlichen Umstände, die ihre Meldungen gemäß dieser Verordnung vorübergehend verhindern oder verzögern könnten.
(4) Bei Gruppen von Ratingagenturen können die Mitglieder der Gruppe ein Mitglied beauftragen, die gemäß dieser Verordnung vorgeschriebenen Meldungen in ihrem Namen zu übermitteln. Jede Ratingagentur, in deren Namen eine Meldung eingereicht wird, wird in den an die ESMA übermittelten Daten genannt.
(5) Für die Zwecke von Artikel 11 Absatz 2 und Artikel 21 Absatz 4 Buchstabe e der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 kann eine im Namen einer Gruppe meldende Ratingagentur auch Daten über Ratings und Ratingausblicke übermitteln, die von Ratingagenturen dieser Gruppe mit Sitz in einem Drittland abgegeben und nicht übernommen wurden. Sofern eine Ratingagentur derartige Daten nicht meldet, begründet sie dies in ihren qualitativen Daten in den Feldern 9 und 10 der Tabelle 1, die im Anhang I Teil 1 dieser Verordnung enthalten ist.
(6) Die Ratingagenturen legen den Beauftragungsstatus jedes gemeldeten Ratings oder jedes gemeldeten Ausblicks offen, indem sie angeben, ob es sich um ein nicht angefordertes Rating mit Einbindung des Unternehmens oder ein nicht angefordertes Rating ohne Einbindung des Unternehmens gemäß Artikel 10 Absatz 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 oder um ein angefordertes Rating handelt.
Artikel 2
Meldung des Ausfall-Status und Rücknahmen
(1) Die Ratingagenturen melden Ausfälle in Bezug auf ein Rating in Anhang I Teil 2 Tabelle 2 Felder 6 und 13, wenn eines der folgenden Ereignisse eintritt:
a)
im Rating wird im Einklang mit der Ausfalldefinition der Ratingagentur ein Ausfall festgestellt;
b)
das Rating wird aufgrund Insolvenz des bewerteten Unternehmens oder aufgrund einer Umschuldung widerrufen;
c)
ein anderer Umstand, aufgrund dessen die Ratingagentur hinsichtlich des bewerteten Unternehmens oder Instruments einen Ausfall, eine wesentliche Beeinträchtigung oder eine entsprechende Situation feststellt.
(2) Wird ein gemeldetes Rating widerrufen, wird in Anhang 1 Teil 2 Tabelle 2 Feld 11 der Grund dafür angegeben.
Artikel 3
Ratingformen
Bei der Meldung ihrer Ratings oder Ausblicke stufen die Ratingagenturen diese in folgende Ratingtypen ein.
a)
Unternehmensratings;
b)
Ratings strukturierter Finanzinstrumente;
c)
Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen;
d)
sonstige Finanzinstrumente.
Artikel 4
Unternehmensratings
(1) Bei der Meldung ihrer Unternehmensratings stufen die Ratingagenturen diese in folgende Wirtschaftszweige ein:
a)
Finanzinstitute, einschließlich Banken, Makler und Händler;
b)
Versicherungsgesellschaften;
c)
sonstige Unternehmen oder Emittenten, die nicht unter die Buchstaben a und b fallen.
(2) Die Ratingagenturen stufen die Unternehmensemissionen in folgende Emissionsformen ein:
a)
Schuldverschreibungen (‚bonds‘);
b)
gedeckte Schuldverschreibungen gemäß Artikel 52 Absatz 4 der Richtlinie 2009/65/EG des Europäischen Parlaments und des Rates (6), die den Anforderungen gemäß Artikel 129 Absätze 1 bis 3, 6 und 7 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates (7) genügen;
c)
sonstige Arten von gedeckten Schuldverschreibungen, bei denen die Ratingagentur spezifische Methoden, Modelle oder grundlegende Ratingannahmen für die Abgabe des Ratings angewandt hat und die nicht unter den Buchstaben b fallen;
d)
sonstige Arten von Unternehmensemissionen, die nicht unter die Buchstaben a, b und c fallen.
(3) Der Ländercode eines bewerteten Unternehmens und dessen Emissionen, der in Anhang I Teil 2 Tabelle 1 Feld 10 angegeben ist, entspricht dem Sitzstaat des Unternehmens.
Artikel 5
Ratings strukturierter Finanzinstrumente
(1) Ratings strukturierter Finanzinstrumente beziehen sich auf ein Finanzinstrument oder andere Anlagen, die auf eine Verbriefung oder eine Struktur gemäß Artikel 4 Absatz 61 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zurückgehen.
(2) Bei der Meldung ihrer Ratings strukturierter Finanzinstrumente stufen die Ratingagenturen diese in folgende Anlageklassen ein:
a)
Asset-backed Securities, einschließlich Kfz-Darlehen, Bootsdarlehen, Flugzeugdarlehen, Bildungsdarlehen, Verbraucherdarlehen, Darlehen für kleine und mittlere Unternehmen, Gesundheitsdarlehen, Fertighausdarlehen, Filmdarlehen, Darlehen im Versorgungsbereich, Anlagenleasing, Kreditkartenforderungen, Steuerpfandrechte, überfällige Forderungen, Wohnmobildarlehen, Leasingverträge mit natürlichen Personen, Leasingverträge mit Unternehmen und Forderungen aus Lieferungen;
b)
private Wohnungshypotheken-Titel, einschließlich Prime- und Non-prime-Titel und Eigenheimkredite;
c)
gewerbliche Hypotheken-Titel, einschließlich Einzelhandels- und Büroimmobiliendarlehen, Krankenhausdarlehen, Seniorenresidenzdarlehen, Lagerhausdarlehen, Hoteldarlehen, Pflegeeinrichtungsdarlehen, Industriedarlehen und Mehrfamilienhausdarlehen;
d)
Collateralised debt obligations (CDO), einschließlich besicherter Darlehenstitel (CLO), Credit-backed obligations, Synthetische collateralised obligations, Single-tranche collateralised debt obligations, Credit fund obligations, Collateralised debt obligations von Asset-backed securities und Collateralised debt obligations von Collateralised debt obligations;
e)
besicherte Geldmarktpapiere;
f)
sonstige strukturierte Finanzinstrumente, die nicht unter die Buchstaben a bis e fallen, einschließlich strukturierter gedeckter Schuldverschreibungen, strukturierter Anlagenprodukte, Versicherungsverbriefungen und Anbieter derivativer Produkte.
(3) Sofern anwendbar gibt eine Ratingagentur in Anhang I Teil 2 Tabelle 1 Feld 34 an, zu welcher spezifischen Anlage-Unterklasse jedes bewertete Instrument gehört.
(4) Der Ländercode der strukturierten Finanzinstrumente wird in Anhang I Teil 2 Tabelle 1 Feld 10 angegeben und entspricht dem Sitzstaat der Mehrheit der zugrunde liegenden Anlagen. Sofern es nicht möglich ist, den Sitzstaat der Mehrheit der zugrunde liegenden Anlagen zu bestimmen, wird das bewertete Instrument als „international“ eingestuft.
Artikel 6
Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen
(1) Bei der Übermittlung von Daten betreffend Länderratings und Ratings öffentlicher Finanzen und supranationaler Organisationen und von diesen ausgegebenen Schuldinstrumenten stufen die Ratingagenturen diese in einen der folgenden Sektoren ein:
a)
Staaten, sofern es sich bei der bewerteten Einheit um einen Staat handelt oder sofern der Emittent des bewerteten Schuldtitels oder der finanziellen Verbindlichkeit, der Schuldverschreibung oder eines anderen Finanzinstruments ein Staat oder eine Zweckgesellschaft eines Staates gemäß Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe v Ziffern i und ii der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 ist und sich das Rating auf einen Staat bezieht;
b)
regionale oder lokale Gebietskörperschaften, sofern die bewertete Einheit eine regionale oder lokale Gebietskörperschaft ist oder sofern der Emittent des bewerteten Schuldtitels oder der finanziellen Verbindlichkeit, der Schuldverschreibung oder eines anderen Finanzinstruments eine regionale oder lokale Gebietskörperschaft oder eine Zweckgesellschaft einer regionalen oder lokalen Gebietskörperschaft gemäß Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe v Ziffern i und ii der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 ist und sich das Rating auf eine regionale oder lokale Gebietskörperschaft bezieht;
c)
internationale Finanzinstitute gemäß Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe v Ziffer iii der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009;
d)
supranationale Organisationen, d. h. Organisationen, die nicht unter Buchstabe c fallen und die von staatlichen Stellen von mehr als einem unabhängigen Staat eingerichtet, besessen oder kontrolliert werden, einschließlich Organisationen gemäß Anhang I Abschnitt U der Verordnung (EG) Nr. 1893/2006 des Europäischen Parlaments und des Rates (8);
e)
öffentliche Einrichtungen, einschließlich derjenigen gemäß Anhang I Abschnitte O, P und Q der Verordnung (EG) Nr. 1893/2006.
(2) Sofern im Falle internationaler Finanzinstitute oder supranationaler Organisationen gemäß Absatz 1 Buchstaben c und d kein spezifisches Land als Land der Emission bestimmt werden kann, wird der bewertete Emittent in Anhang I Teil 2 Tabelle 1 Feld 10 als „international“ eingestuft.
Artikel 7
Sonstige Finanzinstrumente
Ratings und Ausblicke für Finanzinstrumente gemäß der in Artikel 3 Absatz 1 Buchstabe k der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 enthaltenen Definition, die nicht als Unternehmensemissionen gemäß Artikel 4 Absatz 2 dieser Verordnung, als strukturierte Finanzinstrumente gemäß Artikel 5 dieser Verordnung oder als Emissionen eines Landes oder öffentlichen Einrichtung gemäß Artikel 6 dieser Verordnung eingestuft werden können, werden in die Kategorie sonstige Finanzinstrumente eingestuft.
Artikel 8
Meldungen zu Zwecken der Veröffentlichung auf der ERP
(1) Die Ratingagenturen melden die Daten zu allen Ratings oder Ausblicken gemäß Artikel 11a Absatz 1 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009, die sie abgeben oder übernehmen und die nicht ausschließlich Anlegern gegen Gebühr offengelegt werden.
(2) Ratings und Ausblicke gemäß Absatz 1, die zwischen 20:00:00 Uhr Mitteleuropäische Zeit (MEZ) (9) des einen Tages und 19:59:59 Uhr MEZ des folgenden Tages abgegeben werden, werden spätestens um 21:59:59 Uhr MEZ des folgenden Tages gemeldet.
(3) Für jedes Rating oder für jeden Ausblick, der in Übereinstimmung mit Absatz 1 gemeldet wird, wird gleichzeitig auch die begleitende Veröffentlichung gemäß Anhang I Abschnitt D Teil 1 Punkt 5 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 übermittelt. Wird die Veröffentlichung zunächst in einer anderen Sprache als Englisch herausgegeben und vorgelegt, kann eine englische Version gegebenenfalls dann übermittelt werden, wenn sie vorliegt.
(4) Bei Ratings gemäß Artikel 6 Absatz 1 Buchstaben a, b und c werden die begleitenden Analysen gemäß Anhang I Abschnitt D Teil III Absatz 1 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 übermittelt. Wird diese Analyse zunächst in einer anderen Sprache als Englisch herausgegeben und vorgelegt, kann eine englische Version gegebenenfalls ebenfalls dann übermittelt werden, wenn sie vorliegt.
Artikel 9
Meldungen zu Zwecken der Aufsicht durch die ESMA
(1) Wie in Artikel 21 Absatz 4 Buchstabe e der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 vorgegeben, übermitteln die Ratingagenturen Daten über alle abgegebenen oder übernommenen Ratings oder Ausblicke oder - gemäß Artikel 1 Absatz 5 - über in einem Drittland abgegebene Ratings oder Ausblicke, die nicht übernommen wurden, einschließlich - wie in Anhang I Abschnitt D Teil I Absatz 6 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 vorgesehen - Informationen über alle Unternehmen oder Schuldinstrumente, mit deren Erstkontrolle oder Vorabbewertung sie beauftragt wurden.
(2) Für diejenigen Ratings und Ausblicke, auf welche Artikel 8 keine Anwendung findet, übermitteln die Ratingagenturen die Daten monatlich bezüglich des vorangehenden Kalendermonats.
(3) Eine Ratingagentur mit weniger als 50 Beschäftigten, die nicht Teil einer Gruppe von Ratingagenturen ist, kann die in Absatz 2 genannten Ratingdaten alle zwei Monate übermitteln, es sei denn, die ESMA fordert sie auf, angesichts der Art, der Komplexität und des Themenspektrums der Ratings die Daten monatlich zu übermitteln. Die Ratingdaten beziehen sich auf die zwei vorangehenden Kalendermonate.
(4) Die Ratingdaten gemäß Absatz 2 werden innerhalb von 15 Tagen nach Ende des Meldezeitraums an die ESMA übermittelt. Sofern der 15. Tag des Monats im Sitzland der Ratingagentur oder bei einer Ratingagentur, die gemäß Artikel 1 Absatz 4 im Namen einer Gruppe Meldungen übermittelt, im Sitzland dieser Ratingagentur, auf einen Feiertag fällt, endet die Frist am nächsten Arbeitstag.
(5) Sofern während des vorangehenden Kalendermonats keine Ratings oder Ausblicke gemäß Absatz 1 abgegeben wurden, ist die Ratingagentur nicht verpflichtet, Daten einzureichen.
Artikel 10
Meldungen zu Zwecken der bisherigen Ergebnisse
Ratings, die abgegeben oder übernommen oder - wie in Artikel 1 Absatz 5 ausgeführt - in einem Drittstaat abgegeben und nicht übernommen werden, werden von der ESMA zur Bereitstellung der historischen Ergebnisse gemäß Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 und Anhang I Abschnitt E Teil II Absatz 1 der Verordnung verwendet.
Artikel 11
Erstmeldung
(1) Ratingagenturen, die vor dem 21. Juni 2015 registriert oder zertifiziert werden, arbeiten eine erste Meldung aus, die sie der ESMA zum 1. Januar 2016 übermitteln und die Folgendes umfasst:
a)
Informationen über alle Ratings und Ausblicke gemäß den Artikeln 8 und 9, die bis zum 21. Juni 2015 abgegeben und nicht widerrufen wurden;
b)
Ratings und Ausblicke gemäß den Artikeln 8 und 9, die zwischen dem 21. Juni 2015 und dem 31. Dezember 2015 abgegeben wurden.
(2) Ratingagenturen, die zwischen dem 21. Juni 2015 und dem 31. Dezember 2015 registriert oder zertifiziert werden, wenden diese Verordnung ab dem 1. Januar 2016 an. In ihrer ersten Meldung melden sie gemäß den Artikeln 8 und 9 alle Ratings und Ausblicke, die ab dem Datum der Registrierung oder der Zertifizierung ausgegeben wurden.
(3) Ratingagenturen, die nach dem 1. Januar 2016 registriert oder zertifiziert werden, wenden diese Verordnung innerhalb von drei Monaten nach ihrer Registrierung oder Zertifizierung an. In ihrer ersten Meldung melden sie gemäß den Artikeln 8 und 9 alle Ratings und Ausblicke, die ab dem Datum der Registrierung oder der Zertifizierung ausgegeben wurden.
(4) Zusätzlich zur ersten Meldung gemäß den Absätzen 2 und 3 melden Ratingagenturen, die nach dem 21. Juni 2015 registriert werden, gemäß Artikel 11 Absatz 2 der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 und Anhang I Abschnitt E Teil II Absatz 1 der Verordnung ihre bisherigen Ergebnisse bezüglich eines Zeitraums von mindestens zehn Jahren vor dem Datum der Zertifizierung oder, falls der Zeitraum von der Aufnahme der Rating-Tätigkeit bis zur Zertifizierung weniger als zehn Jahre beträgt, für den Zeitraum seit der Aufnahme der Rating-Tätigkeit. Zertifizierte Ratingagenturen sind nicht verpflichtet, diese Daten vollumfänglich zu übermitteln, sofern sie den Nachweis dafür erbringen können, dass dies angesichts des Ausmaßes und der Komplexität nicht angemessen wäre.
Artikel 12
Datenstruktur
(1) Die Ratingagenturen übermitteln der ESMA qualitative Daten in dem Format, das in den Tabellen in Anhang I Teil 1 angegeben ist, zusammen mit der Erstmeldung der Rating-Daten gemäß Artikel 11. Alle Änderungen dieser qualitativen Daten werden umgehend als Aktualisierung an das System der ESMA übermittelt, bevor die von diesen Änderungen betroffenen Rating-Daten an die ESMA übermittelt werden. Sofern eine Ratingagentur, wie in Artikel 1 Absatz 4 beschrieben, im Namen einer Gruppe Meldungen übermittelt, kann ein Satz qualitativer Daten an die ESMA übermittelt werden.
(2) Die Ratingagenturen übermitteln die Rating-Daten für die in den Artikeln 8, 9 und 11 genannten Ratings in dem in den Tabellen in Anhang I Teil 2 angegeben Format.
Artikel 13
Meldeverfahren
(1) Die Ratingagenturen legen die in Artikel 12 genannten qualitativen Daten und Ratingdaten in Übereinstimmung mit den von der ESMA ausgegebenen technischen Anweisungen und unter Verwendung des Meldesystems der ESMA vor.
(2) Die Ratingagenturen speichern die an die ESMA übermittelten und bei dieser eingegangenen Dateien in elektronischer Form für einen Zeitraum von mindestens fünf Jahren. Diese Daten werden der ESMA auf Anfrage zur Verfügung gestellt.
(3) Stellt eine Ratingagentur Sachfehler in bereits gemeldeten Daten fest, korrigiert sie die betreffenden Daten unverzüglich gemäß den von der ESMA ausgegebenen technischen Anweisungen.
Artikel 14
Aufhebungen und Übergangsbestimmungen
(1) Die folgenden Verordnungen werden mit Wirkung vom 1. Januar 2016 aufgehoben:
a)
Delegierte Verordnung (EU) Nr. 446/2012;
b)
Delegierte Verordnung (EU) Nr. 448/2012.
(2) Bezugnahmen auf die in Absatz 1 genannten Verordnungen gelten als Bezugnahmen auf die vorliegende Verordnung und sind nach Maßgabe der Entsprechungstabelle in Anhang II zu lesen.
(3) Die gemäß den in Absatz 1 genannten Verordnungen vor dem 1. Januar 2016 an die ESMA übermittelten Daten gelten als in Übereinstimmung mit dieser Verordnung übermittelt und werden von der ESMA gemäß Artikel 11 Absatz 2 und Artikel 21 Absatz 4 Buchstabe e der Verordnung (EG) Nr. 1060/2009 und Anhang I Abschnitt E Teil II Punkt 1 dieser Verordnung weiterhin verwendet.
Artikel 15
Inkrafttreten
Diese Verordnung tritt am zwanzigsten Tag nach ihrer Veröffentlichung im Amtsblatt der Europäischen Union in Kraft.
Sie gilt ab dem 21. Juni 2015.
Diese Verordnung ist in allen ihren Teilen verbindlich und gilt unmittelbar in jedem Mitgliedstaat.
Brüssel, den 30. September 2014
REGOLAMENT TA’ DELEGA TAL-KUMMISSJONI (UE) 2015/2
tat-30 ta’ Settembru 2014
li jissupplimenta r-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill fir-rigward tal-istandards tekniċi regolatorji għas-sottomissjoni tal-informazzjoni li l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jagħmlu disponibbli f’repożitorju ċentrali stabbilit mill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq
(Test b’relevanza għaż-ŻEE)
IL-KUMMISSJONI EWROPEA,
Wara li kkunsidrat it-Trattat dwar il-Funzjonament tal-Unjoni Ewropea,
Wara li kkunsidrat ir-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tas-16 ta’ Settembru 2009 dwar l-aġenziji li jiggradaw il-kreditu (1), u b’mod partikolari t-tielet subparagrafu tal-Artikolu 21(4) u t-tielet subparagrafu tal-Artikolu 21(4a) tiegħu,
Billi:
(1)
L-Artikolu 11a(1) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 jobbliga lill-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati u ċċertifikati, meta joħorġu klassifikazzjoni tal-kreditu jew prospett ta’ klassifikazzjoni, li jippreżentaw informazzjoni dwar il-klassifikazzjoni lill-Awtorità Ewropea tat-Titoli u s-Swieq (ESMA). L-obbligu ma japplikax għal klassifikazzjonijiet prodotti esklussivament għall-investituri u żvelati lilhom, bi ħlas. L-ESMA hija obbligata tippubblika informazzjoni dwar il-klassifikazzjoni sottomessa mill-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fuq websajt pubblika msejħa l-Pjattaforma Ewropea tal-Klassifikazzjoni (European rating platform, ERP). Għalhekk, għandhom jiġu stabbiliti regoli dwar il-kontenut u l-preżentazzjoni tal-informazzjoni li l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jagħmlu disponibbli lill-ESMA għall-ERP.
(2)
Barra minn hekk, l-Artikolu 11(2) u l-Artikolu 21(4)(e) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 jitolbu li l-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu jissottomettu l-informazzjoni lill-ESMA dwar id-dejta tal-prestazzjoni storika tagħhom u għall-finijiet ta’ superviżjoni kontinwa. Il-kontenut u l-preżentazzjoni ta’ din l-informazzjoni huma stabbiliti fir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 448/2012 (2) u r-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 446/2012 (3), rispettivament. Sabiex l-ipproċessar tad-dejta mill-ESMA jkun aktar effiċjenti u r-rapportar tad-dejta jiġi ssimplifikat għall-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati u ċċertifikati, ir-rekwiżiti ta’ rapportar integrati għandhom jiġu stabbiliti għad-dejta kollha li l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati u ċċertifikati għandhom jirrapportaw lill-ESMA. Għalhekk, dan ir-Regolament jistabbilixxi r-regoli rigward id-dejta li għandha tiġi rapportata għall-iskop tal-ERP, l-informazzjoni li għandha ssir disponibbli dwar il-prestazzjoni storika fir-repożitorju ċentrali stabbilit mill-ESMA, u l-informazzjoni li l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jirrapportaw lill-ESMA perjodikament għall-finijiet ta’ superviżjoni kontinwa tal-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. Għalhekk dan ir-Regolament jirrevoka r-Regolament Delegat (UE) Nru 448/2012 u r-Regolament Delegat (UE) Nru 446/2012. L-ESMA għandha tintegra d-dejta kollha rrapportata minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fir-repożitorju ċentrali tal-ERP, u s-superviżjoni kontinwa tal-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu f’bażi tad-dejta waħda tal-ESMA.
(3)
Sabiex jiġi żgurat li l-ERP tipprovdi informazzjoni aġġornata dwar l-azzjonijiet ta’ klassifikazzjoni li mhumiex esklussivament żvelati bi ħlas lill-investituri, huwa meħtieġ li tingħata deskrizzjoni tad-dejta li għandha tiġi rrapportata, inkluż il-klassifikazzjoni u l-prospetti tal-istrument jew entità kklassifikati, l-istqarrijiet għall-istampa li jakkumpanjaw l-azzjonijiet ta’ klassifikazzjoni, ir-rapporti li jakkumpanjaw l-azzjonijiet ta’ klassifikazzjoni sovrani, it-tip ta’ azzjoni ta’ klassifikazzjoni, id-data u l-ħin tal-pubblikazzjoni. L-istqarrijiet għall-istampa, b’mod partikolari, jipprovdu informazzjoni dwar l-elementi ewlenin li jsostnu d-deċiżjoni tal-klassifikazzjoni. L-ERP tipprovdi lill-utenti tal-klassifikazzjoni b’punt ċentrali ta’ aċċess għal informazzjoni aġġornata dwar il-klassifikazzjoni u tnaqqas l-ispejjeż tal-informazzjoni billi tippermetti ħarsa globali tal-klassifikazzjonijiet differenti maħruġa fuq kull entità jew strument kklassifikati.
(4)
Sabiex tiġi żgurata ħarsa globali tal-klassifikazzjonijiet kollha assenjati minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu differenti fuq l-istess entità jew strument ikklassifikati, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jużaw identifikaturi komuni għall-entità klassifikata u l-istrument ikklassifikat meta jirrapportaw id-dejta dwar il-klassifikazzjoni lill-ESMA. Għalhekk, għall-identifikazzjoni tal-entitajiet, l-emittenti, l-oriġinaturi u l-aġenziji ta’ klassifikazzjoni ta’ kreditu kklassifikati, l-uniku metodu ta’ identifikazzjoni unika globali għandu jkun l-Identifikatur tal-Entità Ġuridika Globali (LEI).
(5)
Sabiex ikun żgurat li l-informazzjoni dwar l-ERP tkun aġġornata, l-informazzjoni dwar il-klassifikazzjoni għandha tinġabar u tiġi ppubblikata kuljum sabiex ikun possibbli aġġornament wieħed kuljum tal-ERP barra s-sigħat tax-xogħol tal-Unjoni.
(6)
Sabiex l-ESMA tkun tista’ tirreaġixxi minnufih fil-każ attwali jew potenzali ta’ nuqqas ta’ konformità mar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, l-informazzjoni dwar il-klassifikazzjoni rrapportata minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati u ċċertifikati għandha tippermetti lill-ESMA twettaq superviżjoni mill-qrib tal-kondotta u l-attivitajiet tal-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu. Għalhekk, id-dejta dwar il-klassifikazzjoni għandha tiġi rrapportata lill-ESMA kull xahar. Madankollu, sabiex tiġi żgurata l-proporzjonalità, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li għandhom inqas minn 50 impjegat u li mhumiex parti minn grupp għandhom ikunu jistgħu jissottomettu d-dejta dwar il-klassifikazzjoni kull xahrejn. L-ESMA xorta waħda għandha tkun tista’ titlob lil dawk l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jwettqu rapportar kull xahar, fid-dawl tal-għadd u t-tip tal-klassifikazzjonijiet tagħhom, inkluż il-kumplessità tal-analiżi tal-kreditu, ir-rilevanza tal-istrumenti jew l-emittenti klassifikati u l-eliġibbiltà tal-klassifikazzjonijiet biex jintużaw għal finijiet regolatorji.
(7)
Sabiex tiġi evitata d-duplikazzjoni tar-rapportar tad-dejta, l-ESMA għandha tuża, għas-superviżjoni kontinwa tagħha, id-dejta diġà rrapportati għall-finijiet tal-ERP. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom ikunu meħtieġa wkoll, għall-finijiet ta’ superviżjoni kontinwa, jirrapportaw informazzjoni fir-rigward ta’ dawk il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet li mhumiex irrapportati għall-finijiet tal-ERP.
(8)
L-ESMA għandha tuża d-dejta pprovduta għall-finijiet tal-ERP u, għall-finijiet tas-superviżjoni kontinwa tagħha, tiġbor l-informazzjoni dwar il-prestazzjoni tad-dejta storika li għandha tagħmel disponibbli fir-repożitorju ċentrali skont l-Artikolu 11(2) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009. Sabiex jiffaċilitaw aktar il-komparabbiltà u biex jiżguraw konsistenza mad-dejta li tkun ġiet irrapportata skont ir-Regolament Delegat (UE) Nru 448/2012, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu ċċertifikati riċentement għandhom ikunu meħtieġa jissottomettu dejta rigward mill-inqas għaxar snin qabel iċ-ċertifikazzjoni tagħhom, jew il-perijodu mill-bidu tal-attività tagħhom. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu ċċertifikati ma għandhomx ikunu meħtieġa jirrapportaw din id-dejta, b’mod parzjali jew sħiħ, jekk jistgħu juru li din ma tkunx proporzjonata fid-dawl tal-iskala u l-kumplessità tagħhom.
(9)
L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li huma parti minn grupp, għandhom ikunu jistgħu jirraportaw jew id-dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tagħhom separatament lill-ESMA, jew jagħtu mandat lil waħda mill-aġenziji l-oħra fi ħdan il-grupp biex tissottometti d-dejta f’isimhom Madankollu, minħabba l-organizzazzjoni integrata ħafna tal-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu fil-livell tal-Unjoni u sabiex ikun iffaċilitat il-fehim tal-istatistika, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu huma mħeġġa jirrapportaw fuq bażi globali għall-grupp kollu.
(10)
Għall-iskopijiet ta’ superviżjoni kontinwa mill-ESMA u għall-pubblikazzjoni tar-rapporti ta’ prestazzjoni storika tal-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jistgħu wkoll, fuq bażi volontarja, jirrapportaw lill-ESMA l-klassifikazzjonijiet tal-kreditu maħruġa minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu minn pajjiż terz li jappartjenu għall-istess grupp ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu iżda mhux approvati skont l-Artikolu 4(3) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009.
(11)
Meta jissottomettu d-dejta, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jikklassifikaw il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet maħruġa f’kategoriji differenti: skont it-tip tal-klassifikazzjoni u s-sotto-klassifikazzjonijiet, bħas-settur, l-industrija jew il-klassi tal-assi, jew skont it-tip ta’ emittent u ħruġ. Dawn il-kategoriji huma bbażati fuq l-esperjenza preċedenti tal-ESMA ta’ ġbir tad-dejta dwar il-klassifikazzjoni u l-ħtieġa għas-superviżjoni tad-dejta tal-klassifikazzjoni tal-kreditu.
(12)
Sabiex jiġi previst rapportar ta’ klassifikazzjonijiet tal-kreditu fuq strumenti finanzjarji ġodda li jistgħu jinħolqu bħala riżultat ta’ innovazzjoni finanzjarja, għandha tiġi inkluża kategorija għar-rapportar ta’ “strumenti finanzjarji oħrajn”. Barra minn hekk, il-kategoriji tal-klassifikazzjonijiet korporattivi u l-klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati għandu wkoll ikollhom kategorija “oħrajn” li tinkludi t-tipi ġodda kollha ta’ ħruġ korporattiv jew strumenti ta’ finanzjamenti strutturati li ma jistgħux jiġu kklassifikati f’kategoriji eżistenti.
(13)
Sabiex l-ESMA tkun tista’ tistabbilixxi l-ERP u biex l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jkollhom biżżejjed żmien biex jaġġustaw is-sistemi interni tagħhom għar-rekwiżiti ġodda ta’ rapportar, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jissottomettu l-ewwel rapport sal-1 ta’ Jannar 2016. Sabiex ikunu żgurati l-komparabilità u l-kontinwità tad-dejta rrapportata skont dan ir-Regolament, l-ewwel rapport għandu jkun fih id-dejta dwar il-klassifikazzjonijiet kollha maħruġa li ma ġewx irtirati sal-21 ta’ Ġunju 2015. Barra minn hekk, l-ewwel rapport għandu jkun fih dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet maħruġa mill-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu mill-21 ta’ Ġunju 2015 sal-1 ta’ Jannar 2016. L-ewwel rapport għandu jkun fih l-istess tip ta’ dejta bħad-dejta dwar il-klassifikazzjoni li għandha tiġi sottomessa kuljum minn hemm ‘il quddiem.
(14)
Sabiex l-ESMA tkun tista’ tirċievi u tipproċessa d-dejta awtomatikament fis-sistemi interni tagħha, id-dejta li għanda tiġi rrapportata għandha tinġabar f’format standard. Minħabba l-progress tekniku, għadd ta’ struzzjonijiet tekniċi tar-rapportar dwar it-trasmissjoni jew il-format tal-fajls li għandhom jiġu sottomessi mill-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jista’ jkollhom jiġu aġġornati u kkomunikati mill-ESMA permezz ta’ komunikazzjonijiet jew linji gwida speċifiċi.
(15)
Dan ir-Regolament huwa bbażat fuq l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji sottomess lill-Kummissjoni mill-ESMA, skont l-Artikolu 10 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (4).
(16)
L-ESMA wettqet konsultazzjoni pubblika miftuħa dwar l-abbozz tal-istandards tekniċi regolatorji li fuqhom dan ir-Regolament huwa bbażat, analizzat il-kostijiet u l-benefiċċji potenzjali relatati u talbet l-opinjoni tal-Grupp tal-Partijiet Interessati tat-Titoli u s-Swieq stabbilit skont l-Artikolu 37 tar-Regolament (UE) Nru 1095/2010.
(17)
Għall-konformità mal-Artikolu 2(3) tar-Regolament (UE) Nru 462/2013 tal-Parlament u tal-Kunsill (5), dan ir-Regolament għandu japplika mill-21 ta’ Ġunju 2015,
ADOTTAT DAN IR-REGOLAMENT:
Artikolu 1
Dejta li għandha tiġi rrapportata
1. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapportaw dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu tagħhom maħruġa jew approvati jew il-prospetti ta’ klassifikazzjoni tagħhom skont l-Artikoli 8, 9, u 11. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapportaw il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti ta’ klassifikazzjoni kollha maħruġa fuq il-livell ta’ entità kklassifikata u fuq l-istrumenti ta’ dejn maħruġa kollha tagħhom, fejn applikabbli.
2. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jiżguraw il-preċiżjoni, il-kompletezza u d-disponibbiltà tad-dejta rapportata lill-ESMA u jiżguraw li r-rapporti jiġu sottomessi skont l-Artikoli 8, 9 u 11 billi jintużaw sistemi xierqa żviluppati fuq il-bażi ta’ struzzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA.
3. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jinnotifikaw lill-ESMA minnufih dwar kwalunkwe ċirkostanza eċċezzjonali li tista’ tipprevjeni jew iddewwem temporanjament ir-rapportar tagħhom skont dan ir-Regolament.
4. Għall-gruppi ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, il-membri ta’ kull grupp jistgħu jagħtu mandat lil membru wieħed biex jissottometti r-rapporti meħtieġa skont dan ir-Regolament f’isimhom. Kull aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li f’isimha jiġi sottomess tali rapport tiġi identifikata fid-dejta sottomessa lill-ESMA;
5. Għall-finijiet tal-Artikolu 11(2) u l-Artikolu 21(4)(e) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li tirrapporta f’isem grupp tista’ tinkludi dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet maħruġa minn aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu minn pajjiż terz li jagħmlu parti mill-istess grupp u mhumiex approvati. Meta aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu ma tirrapportax tali dejta, din tagħti spjegazzjoni fir-rapport tad-dejta kwalitattiva tagħha, fil-Kaxex 9 u 10 tat-Tabella 1 tal-Parti 1 tal-Anness I ta’ dan ir-Regolament.
6. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jiżvelaw l-istatus ta’ solleċitazzjoni ta’ kull klassifikazzjoni tal-kreditu jew prospett ta’ klassifikazzjoni rraportati billi tispeċifika jekk ikunux mhux solleċitati bil-parteċipazzjoni jew mingħajrha skont l-Artikolu 10(5) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 jew solleċitati.
Artikolu 2
Rappurtar ta’ status ta’ inadempjenz u rtirar
1. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tirrapporta inadempjenza fir-rigward ta’ klassifikazzjoni fil-Kaxex 6 u 13 tat-Tabella 2 tal-Parti 2 tal-Anness I meta jseħħ wieħed mill-avvenimenti li ġejjin:
(a)
il-klassifikazzjoni tindika li tkun seħħet inadempjenza skont id-definizzjoni ta’ inadempjenza tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu;
(b)
il-klassifikazzjoni ġiet irtirata minħabba l-insolvenza tal-entità kklassifikata jew minħabba ristrutturar tad-dejn;
(c)
kull meta l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tikkunsidra entità kklassifikata jew strument ikklassifikat bħala inadempjenti, materjalment indebolit jew ekwivalenti.
2. Fejn klassifikazzjoni rrapportata tiġi rtirata, tiġi rrapportata r-raġuni fil-Kaxxa 11 tat-Tabella 2 tal-Parti 2 tal-Anness I.
Artikolu 3
Tipi ta’ klassifikazzjoni
L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, meta jirrapportaw klassifikazzjonijiet tal-kreditu jew prospetti ta’ klassifikazzjoni, jikklassifikawhom bħala wieħed minn dawn it-tipi ta’ klassifikazzjonijiet:
(a)
klassifikazzjonijiet korporattivi;
(b)
klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati;
(c)
klassifikazzjonijiet sovrani u tal-finanzi pubbliċi;
(d)
strumenti finanzjarji oħra.
Artikolu 4
Klassifikazzjonijiet korporattivi
1. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, meta jirrapportaw klassifikazzjonijiet korporattivi, jikklassifikawhom f’waħda minn dawn is-segment tal-industrija:
(a)
istituzzjonijiet finanzjarji, inklużi banek, sensara u negozjanti;
(b)
assigurazzjoni;
(c)
kull entità korporattiva oħra jew emittent li mhumiex inklużi fil-punti (a) u (b).
2. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jikklassifikaw ħruġ korporattiv bħala wieħed minn dawn it-tipi ta’ ħruġ:
(a)
bonds;
(b)
bonds koperti kif imsemmi fl-Artikolu 52(4) tad-Direttiva 2009/65/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (6) li jissodisfaw ir-rekwiżiti ta’ eliġibbiltà stabbiliti fil-paragrafi 1 sa 3, 6 u 7 tal-Artikolu 129 tar-Regolament (UE) Nru 575/2013 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (7);
(c)
tipi oħra ta’ bonds koperti, li għalihom l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tkun użat metodoloġiji speċifiċi għall-bonds koperti, mudelli jew suppożizzjonijiet prinċipali ta’ klassifikazzjoni għall-ħruġ tal-klassifikazzjoni tal-kreditu u li mhumiex inklużi fil-punt (b);
(d)
tipi oħra ta’ ħruġ korporattiv li mhux inkluż fil-punti (a), (b) u (c).
3. Il-kodiċi tal-pajjiż tal-entità kklassifikata jew il-ħruġ tagħha fil-Kaxxa 10 tat-Tabella 1 ta’ Parti 2 ta’ Anness I għandu jkun dak tal-pajjiż tad-domiċilju tal-entità.
Artikolu 5
Klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati
1. “Klassifikazzjoniijiet ta’ finanzjamenti strutturati” tikkonċerna strument finanzjarju jew assi oħra li jirriżultaw minn transazzjoni jew skema ta’ titolizzazzjoni kif hemm imsemmi fl-Artikolu 4(1)(61) tar-Regolament (UE) Nru 575/2013;
2. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, meta jirrapportaw klassifikazzjonijiet ta’ finanzjamenti strutturati, jikklassifikawhom f’waħda minn dawn il-klassijiet ta’ assi li ġejjin:
(a)
titoli garantiti b’assi, inkluż self għal karozzi, self għal dgħajjes, self għal ajruplani, self għall-istudenti, self għall-konsumaturi, self għall-intrapriżi ta’ daqs żgħir u medju, self għall-kura tas-saħħa, self għad-djar manifatturati, self għall-films, self għal servizzi ta’ utilità, self għall-kiri tat-tagħmir, riċevibbli tal-karti tal-kreditu, rahan ta’ taxxa, self li mhux produttiv, self għal vetturi ta’ rikreazzjoni, kirjiet lill-individwi, kirjiet lin-negozji, u riċevibbli tan-negozju;
(b)
titolu residenzjali kopert b’ipoteka, inkluż titoli garantiti b’ipotekarja residenzjali prima u mhux prima u self fuq l-ekwità tad-dar;
(c)
titoli abbażi ta’ ipoteka kummerċjali, inkluż self għal proprjetà kummerċjali jew uffiċċji, self għal kura fi sptar, self għal residenzi tal-kura, self għal faċilitajiet tal-ħżin, self għal lukanda, self għal faċilitajiet ta’ infermerija, self industrijali, u self għal proprjetajiet multifamiljari.
(d)
obbligi ta’ dejn kollateralizzat, inkluż obbligi fuq self kollateralizzat, obbligi ta’ bonds garantiti bil-kreditu, obbligi sintetiċi kollateralizzati, obbligi kollateralizzati ta’ dejn ta’ segment wieħed, obbligi ta’ fond ta’ kreditu, obbligi kollateralizzati ta’ dejn ta’ titoli garantiti b’assi, u obbligi kollateralizzat ta’ dejn ta’ obbligi kollateralizzati ta’ dejn.
(e)
karti kummerċjali garantiti b’assi;
(f)
strumenti finanzjarji strutturati oħra li mhumiex inklużi fil-punti (a) sa (e), inklużi bonds strutturati koperti, vetturi ta’ investiment strutturat, titoli marbuta ma’ assigurazzjoni u kumpaniji ta’ prodotti derivattivi.
3. Fejn applikabbli, aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tindika wkoll għal liema klassi ta’ subassi jappartjeni kull strument klassifikat fil-Kaxxa 34 tat-Tabella 1 ta’ Parti 2 tal-Anness I.
4. Il-kodiċi tal-pajjiż tal-istrumenti ta’ finanzjament strutturat jiġi rrapportat fil-Kaxxa 10 tat-Tabella 1 tal-Parti 2 tal-Anness I u jkun dak tal-pajjiż tad-domiċilju tal-maġġoranza tal-assi sottosanti. Fejn mhuwiex possibbli li jiġi identifikat il-pajjiż tad-domiċilju tal-maġġoranza tal-assi sottostanti, l-istrument klassifikat jaqa’ taħt il-klassi “internazzjonali”.
Artikolu 6
Klassifikazzjonijiet sovrani u tal-finanzi pubbliċi
1. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, meta jirrapportaw id-dejta dwar il-klassifikazzjonijiet ta’ entitajiet sovrani u pubbliċi u ta’ organizzazzjonijiet sovranazzjonali u d-dejn maħruġ tagħhom, jikklassifikawhom f’wieħed mis-setturi li ġejjin:
(a)
tal-Istat, fejn l-entità kklassifikata tkun Stat jew l-emittent tad-dejn jew tal-obbligu finanzjarju kklassifikati, titolu ta’ dejn jew strument finanzjarju ieħor kklassifikat huwa Stat jew vettura bi skop speċjali tal-Istat, kif imsemmi fil-punt (v)(i) u (ii) tal-Artikolu 3(1) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 u fejn il-klassifikazzjoni tirreferi għal Stat;
(b)
awtorità reġjonali jew lokali, fejn l-entità klassifikata tkun awtorità reġjonali jew lokali jew l-emittent tad-dejn jew obbligu finanzjarju, titolu ta’ dejn jew strument finanzjarju ieħor ikklassifikat huwa awtorità reġjonali jew lokali, jew vettura b’għan speċjali ta’ awtorità reġjonali jew lokali, kif imsemmi fil-punt (v)(i) u (ii) tal-Artikolu 3(1) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 u fejn il-klassifikazzjoni tirreferi għal awtorità reġjonali jew lokali;
(c)
istituzzjoni finanzjarja internazzjonali, kif imsemmi fil-punt (v)(iii) tal-Artikolu 3(1) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009;
(d)
organizzazzjoni supranazzjonali, bħal dawk l-istituzzjonijiet li mhumiex inklużi fil-punt (c) u li huma stabbiliti, posseduti u kontrollati minn aktar minn parti interessata waħda ta’ gvern sovran, inklużi organizzazzjonijiet imsemmija fit-Taqsima U tal-Anness I għar-Regolament (KE) Nru 1893/2006 tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill (8);
(e)
entitajiet pubbliċi, inklużi dawk imsemmija fit-Taqsimiet O, P u Q tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1893/2006.
2. Fejn l-ebda pajjiż speċifiku ma jista’ jiġi identifikati bħala l-pajjiż tal-ħruġ fil-każ ta’ istituzzjonijiet finanzjarji internazzjonali jew organizzazzjonijiet supranazzjonali kif speċifikat fil-paragrafu (1)(c) u (d), l-emittent ikklassifikat jiġi kklassifikat bħala “internazzjonali” fil-Kaxxa 10 tat-Tabella 1 tal-Parti 2 tal-Anness I.
Artikolu 7
Strumenti finanzjarji oħra
Klassifikazzjonijiet tal-kreditu jew prospetti ta’ klassifikazzjoni maħruġa fuq strument finanzjarju kif definit fl-Artikolu 3(1)(k) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 li ma jistgħux jiġu kklassifikati bħala ħruġ korporattiv skont l-Artikolu 4(2) ta’ dan ir-Regolament, bħala strumenti ta’ finanzjament strutturat skont l-Artikolu 5 ta’ dan ir-Regolament jew bħala ħruġ ta’ entità sovrana u pubblika skont l-Artikolu 6 ta’ dan ir-Regolament, ikunu rrapportati taħt il-kategorija ta’ strumenti finanzjarji oħra.
Artikolu 8
Rapportar għall-iskop tal-pubblikazzjoni fuq l-ERP
1. Aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapportaw dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu jew il-prospetti tal-klassifikazzjoni kollha skont l-Artikolu 11a(1) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 kull darba li joħorġu jew japprovaw klassifikazzjoni tal-kreditu jew prospett ta’ klassifikazzjoni li mhuwiex esklussivament żvelat għall-investituri bi ħlas.
2. Il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjoni msemmija fil-paragrafu 1, maħruġa bejn 20:00:00 Ħin Ċentrali Ewropew (Central European Time, CET) (9) f’jum wieħed u 19:59:59 CET il-jum ta’ wara jiġu rrapportati sa 21:59:59 CET fil-jum ta’ wara.
3. Għal kull klassifikazzjoni tal-kreditu jew prospett ta’ klassifikazzjoni rrapportat skont il-paragrafu 1, l-istqarrija għall-istampa mehmuża msemmija fil-punt 5 tal-Parti I tat-Taqsima D tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 tiġi rrapportata fl-istess ħin. Fejn dik l-istqarrija għall-istampa tinħareġ u tiġi sottomessa għall-ewwel darba f’lingwa oħra għajr l-Ingliż, verżjoni bl-Ingliż tista’ wkoll tiġi sottomessa fejn u fil-ħin li ssir disponibbli.
4. Għall-klassifikazzjonijiet imsemmija fil-punti (a), (b) u (c) tal-Artikolu 6(1), ir-rapport ta’ riċerka mehmuż imsemmi fil-punt 1 tal-Parti III tat-Taqsima D tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 jiġi rrapportat. Fejn dak ir-rapport ta’ riċerka jinħareġ u jiġi sottomess għall-ewwel darba f’lingwa oħra għajr l-Ingliż, verżjoni bl-Ingliż tista’ wkoll tiġi sottomessa fejn u fil-ħin li ssir disponibbli.
Artikolu 9
Rapportar għall-iskop tas-superviżjoni tal-ESMA
1. Kif imsemmi fl-Artikolu 21(4)(e) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapportaw dejta dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet kollha maħruġa jew approvati, jew maħruġa f’pajjiż terz u mhux approvati kif imsemmi fl-Artikolu 1(5), inkluż l-informazzjoni dwar l-entitajiet jew strumenti tad-dejn kollha mressqa għal rieżami inizjali jew klassifikazzjoni preliminari, kif imsemmi fil-punt 6 tal-Parti I tat-Taqsima D tal-Anness I tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009.
2. Għal dawk il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjoni li għalihom ma japplikax l-Artikolu 8, l-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jirrapportaw dejta dwar il-klassifikazzjoni b’rabta max-xahar kalendarju preċedenti fuq bażi ta’ kull xahar.
3. Aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li għandha inqas minn 50 impjegat u li mhix parti minn grupp ta’ aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tista’ tipprovdi, kull xahrejn, id-dejta dwar il-klassifikazzjoni msemmija fil-paragrafu 2, sakemm l-ESMA ma teħtieġx rapportar kull xahar fid-dawl tan-natura, il-kumplessità u l-firxa tal-ħruġ tal-klassifikazzjonijiet tal-kreditu tagħha. Dik id-dejta tal-klassifikazzjoni tirreferi għax-xahrejn kalendarji preċedenti.
4. Id-dejta tal-klassifikazzjoni msemmija fil-paragrafu 2 tiġi sottomessa lill-ESMA fi żmien 15-il jum mit-tmiem il-perjodu li huwa kopert mir-rapport. Fejn il-15-il jum tax-xahar jaqa’ fuq btala pubblika fil-pajjiż ta’ domiċilju tal-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, jew meta aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tirrapporta f’isem grupp skont l-Artikolu 1(4), fil-pajjiż ta’ domiċilju ta’ dik l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu, l-iskadenza tkun il-jum ta’ xogħol li jmiss.
5. Fejn l-ebda klassifikazzjonijiet tal-kreditu jew prospetti ta’ klassifikazzjoni msemmija fil-paragrafu 1 ma nħarġu matul ix-xahar kalendarju preċedenti, l-aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu ma tkun obbligata tissottometti l-ebda dejta.
Artikolu 10
Rapportar għall-iskop tal-prestazzjoni storika
Il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu maħruġa jew approvati, jew maħruġa f’pajjiż terz u mhux approvati kif imsemmi fl-Artikolu 1(5), jintużaw mill-ESMA biex jagħmlu disponibbli d-dejta ta’ prestazzjoni storika, b’konformità mal-Artikolu 11(2) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 u l-punt 1 tal-Parti II tat-Taqsima E tal-Anness I għal dak ir-Regolament.
Artikolu 11
Rapportar inizjali
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jew iċċertifikati qabel il-21 ta’ Ġunju 2015 iħejju l-ewwel rapport li għandu jiġi rrapportat lill-ESMA sal-1 ta’ Jannar 2016, li jinkludi dawn kollha li ġejjin:
(a)
informazzjoni dwar il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti tal-klassifikazzjonijiet kollha msemmija fl-Artikoli 8 u 9, u li jkunu nħarġu u ma ġewx irtirati sal-21 ta’ Ġunju 2015;
(b)
klassifikazzjonijiet tal-kreditu u prospetti tal-klassifikazzjoni msemmija fl-Artikoli 8 u 9 li jkunu nħarġu bejn il-21 ta’ Ġunju 2015 u l-31 ta’ Diċembru 2015.
2. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jew iċċertifikati bejn il-21 ta’ Ġunju 2015 u l-31 ta’ Diċembru 2015 jikkonformaw ma’ dan ir-Regolament mil-1 ta’ Jannar 2016. Fl-ewwel rapport tagħhom, dawn jirrapportaw, skont l-Artikoli 8 u 9, il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti ta’ klassifikazzjoni kollha li jkunu nħarġu mid-data ta’ reġistrazzjoni jew ċertifikazzjoni.
3. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni tal-kreditu rreġistrati jew iċċertifikati wara l-1 ta’ Jannar 2016 jikkonformaw ma’ dan ir-Regolament fi żmien tliet xhur wara d-data ta’ reġistrazzjoni jew ċertifikazzjoni. Fl-ewwel rapport tagħhom, dawn jirrapportaw, skont l-Artikoli 8 u 9, il-klassifikazzjonijiet tal-kreditu u l-prospetti ta’ klassifikazzjoni kollha li jkunu nħarġu mid-data ta’ reġistrazzjoni jew ċertifikazzjoni.
4. Flimkien mal-ewwel rapport imsemmi fil-paragrafi 2 u 3, aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu li tiġi ċċertifikata wara l-21 ta’ Ġunju 2015 tirrapporta wkoll, skont l-Artikolu 11(2) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 u l-punt 1 tal-Parti II tat-Taqsima E tal-Anness I għal dak ir-Regolament, id-dejta tal-prestazzjoni storika tagħha li tirrigwarda mill-anqas għaxar snin qabel id-data taċ-ċertifikazzjoni jew, fejn l-attività ta’ klassifikazzjoni tagħha bdiet inqas minn għaxar snin qabel id-data ta’ ċertifikazzjoni, tirrigwarda l-perijodu minn meta bdiet l-attività ta’ klassifikazzjoni tagħha. Aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu mhumiex meħtieġa jirrapportaw dik id-dejta jekk jistgħu juru li din mhix proporzjonata fid-dawl tal-iskala u l-kumplessità tagħhom.
Artikolu 12
Struttura tad-dejta
1. L-aġenziji ta’ klassifikazzjoni ta’ kreditu jissottomettu lill-ESMA rapporti dwar id-dejta kwalitattiva fil-format speċifikat fit-tabelli fil-Parti 1 tal-Anness I flimkien mal-ewwel rapport tagħhom tal-klassifikazzjoni tad-dejta skont l-Artikolu 11. Kull tibdil f’dawn rapporti dwar id-dejta kwalitattiva jiġi rrapportat immedjatament lis-sistema tal-ESMA bħala aġġornament, qabel ma titressaq lill-ESMA d-dejta tal-klassifikazzjoni li hija affettwata minn dawn il-bidliet. Fejn aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tirrapporta f’isem grupp, kif imsemmi fl-Artikolu 1(4), jista’ jiġi sottomess lill-ESMA sett wieħed ta’ rapporti dwar id-dejta kwalitattiva.
2. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jipprovdu rapporti dwar id-dejta tal-klassifikazzjonijiet imsemmija fl-Artikoli 8, 9 u 11 fil-format speċifikat fit-tabelli fil-Parti 2 tal-Anness I.
Artikolu 13
Proċeduri tar-rapportar
1. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu għandhom jissottomettu r-rapporti dwar id-dejta kwalitattiva u r-rapporti dwar id-dejta tal-klassifikazzjoni msemmija fl-Artikolu 12 skont l-istruzzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA u billi jużaw is-sistema ta’ rapportar tal-ESMA.
2. L-aġenziji tal-klassifikazzjoni tal-kreditu jaħżnu fajls mibgħuta lill-ESMA u li jaslu għandha f’forma elettronika għal mill-inqas ħames snin. Dawn il-fajls jitqiegħdu għad-dispożizzjoni tal-ESMA meta jintalbu.
3. Meta aġenzija tal-klassifikazzjoni tal-kreditu tidentifika żbalji fattwali f’dejta li tkun ġiet irrapportata, din tikkoreġi d-dejta rilevanti mingħajr dewmien żejjed skont l-istruzzjonijiet tekniċi pprovduti mill-ESMA.
Artikolu 14
Revoka u dispożizzjonijiet tranżitorji
1. Ir-Regolamenti li ġejjin jitħassru b’effett mill-1 ta’ Jannar 2016:
(a)
Ir-Regolament Delegat tal-Kummissjoni (UE) Nru 446/2012
(b)
Ir-Regolament Delega tal-Kummissjoni (UE) Nru 448/2012
2. Ir-referenzi għar-Regolamenti stabbiliti fil-paragrafu 1 jinftiehmu bħala referenzi għal dan ir-Regolament u jinqraw skont it-tabella ta’ korrelazzjoni fl-Anness II.
3. Id-dejta sottomessa lill-ESMA skont ir-Regolamenti stabbiliti fil-paragrafu 1 qabel l-1 ta’ Jannar 2016, titqies bħala li ġiet sottomessa skont dan ir-Regolament u tkompli tintuża mill-ESMA skont l-Artikolu 11(2) u l-Artikolu 21(4)(e) tar-Regolament (KE) Nru 1060/2009 u l-punt 1 tal-Parti II tat-Taqsima E tal-Anness I għal dak ir-Regolament.
Artikolu 15
Dħul fis-seħħ
Dan ir-Regolament jidħol fis-seħħ fl-għoxrin jum wara l-pubblikazzjoni tiegħu f’Il-Ġurnal Uffiċjali tal-Unjoni Ewropea.
Huwa għandu japplika mill-21 ta’ Ġunju 2015.
Dan ir-Regolament għandu jorbot fl-intier tiegħu u japplika direttament fl-Istati Membri kollha.
Magħmul fi Brussell, it-30 ta’ Settembru 2014.