529 ATT DWAR PROVDITURI TA’ SERVIZZ LIL KUMPANNIJI Biex jipprovdi dwar provdituri ta’ servizz lil kumpanniji u biex jemenda diversi liġijiet dwar is-servizzi finanzjarji. L-ATTXX tal-2013, kif emendat bl-Att XXXI tal-2017. Dispożizzjonijiet Ġenerali L-ATTXX tal-2013, kif emendat bl-Att XXXI tal-2017. Dispożizzjonijiet Ġenerali 1. Titolu fil-qosor u skop. (1) It-titolu fil-qosor ta’ dan l-Att huwa l-Att dwar Provdituri ta’ Servizz lil Kumpanniji. (2) L-għan ta’ dan l-Att huwa biex jimplimenta l-Artikolu 36 tad-Direttiva 2005/60/KE tal-Parlament Ewropew u tal-Kunsill tad-29 ta’ Ottubru 2005 dwar il-prevenzjoni tal-użu tas-sistema finanzjarja għall-fini ta’ moneylaundering u l-iffinanzjar tat-terroriżmu, fil-qies li dak l-artikolu japplika għal provdituri ta’ servizz lil kumpanniji. (3) Kap. 330. Kap. 330. Għall-finijiet tal-Artikolu 36 tad-Direttiva 2005/60/KE imsemmi fis-subartikolu (2), l-Awtorità għas-Servizzi Finanzjarji ta’ Malta mwaqqfa skont l-artikolu 3 tal-Att dwar l-Awtorità għas-Servizzi Finanzjarji ta’ Malta, għandha tkun l-awtorità kompetenti responsabbli għar-reġistrazzjoni u s-superviżjoni ta’ provdituri ta’ servizz lil kumpanniji. 2. Tifsir. Emendat: XXXI.2017.83. (1) F’dan l-Att, kemm-il darba r-rabta tal-kliem ma tkunx teħtieġ xort’oħra: " l-Awtorità " tfisser l-Awtorità għas-Servizzi Finanzjarji ta’ Malta mwaqqfa skont l-Att dwar l-Awtorità għas-Servizzi Finanzjarji ta’ Malta; [żaħ Kap. 330. Kap. 330. " awtorità regolatorja barranija " tfisser awtorità f’xi pajjiż jew territorju barra minn Malta li tkun teżerċita xi funzjoni regolatorja jew superviżorja dwar servizzi finanzjarji li jkunu jikkorrispondu għal xi funzjoni tal-Awtorità kif imfissra fl-Att dwar l-Awtorità għas-Servizzi Finanzjarji ta’ Malta; [żaħ Kap. 330. Kap. 330. " ġurisdizzjoni approvata " tfisser Stat ŻEE jew Stat Membru tal-UE jew kull ġurisdizzjoni oħra li jkollha li vell ugwali jew paragunabbli ta’ regolament dwar provdituri ta’ servizz lil kumpanniji ma’ dak li jkun jeżisti f’Malta; " li topera f’Malta jew minn ġoMalta " tinkludi li jkun hemm jeżisti uffiċċju, fergħa, jew xi ċentru ieħor ta’ attivitajiet professjonali jew kummerċjali li jkollhom xorta regolari f’Malta, u ma tinkludixxi att wieħed jew aktar mhux konnessu s poradiku; " il-Ministru " tfisser il-Ministru responsabbli għar-regolamentazzjoni tas-Servizzi Finanzjarji;; "persuna reġistrata " t fissrpersuna li tkun inħarġitilha mill-Awtorità reġistrazzjoni biex taġixxi bħala provditur ta’ servizz lil kumpanniji skont dan l-Att; "preskritt " tfisser preskritt b’regolamenti magħmulin taħt dan l-Att; "provdituri ta’ servizz lil kumpanniji " tfisser kull persuna fiżika jew ġuridikali, fil-kummerċ, tipprovdi lil terzi xi wieħed minn dawn is-servizzi li ġejjin: (a) il-formazzjoni ta’ kumpanniji jew ta’ entitajiet legali oħra; (b) li taġixxi bħala, jew l-arranġament għal persuna oħra li taġixxi bħala, direttur jew segretarju ta’ kumpannija, sieħeb f’soċjetà jew f’xi pożizzjoni bħal dawk fir-rigward ta’ entitajiet ġuridika oħra; (ċ) li jiġi provdut uffiċċju reġistrat, korrispondenza kummerċjali jew indirizz amministrattiv u servizzi oħra li għandhom x’jaqsmu lil kumpannija, soċjetà jew xi entità ġuridika oħra. (2) Kull riferenza f’dan l-Att għal xi liġi, jew dispożizzjoni tagħha, għandha tiftiehem bħala riferenza għal dik il-liġi jew dispożizzjoni hekk kif din tista’ tkun isseħħ minn żmien għal żmien, u għandha tinkludi riferenza għal kull liġi li tidħol minflok dik il-liġi jew dispożizzjoni, u għal kull leġislazzjoni sussidjarja li ssir taħtha. (3) Kliem u frażijiet li jintużaw f’dan l-Att b’riferenza għal xi liġi oħra għandu jkollhom, sakemm ikun meħtieġ biex jagħtu seħħ lil dan l-Att u konsistentement mad-dispożizzjonijiet tiegħu, l-istess tifsir bħal ma għandhom fil-liġi li b’riferenza għaliha jintużaw fl-Att. (4) F’dan l-Attu fir-regolamenti li jsiru taħt u, jekk ikun hemm xi nuqqas ta’ qbil bejn it-test Ingliż u t-test Malti, jipprevalixxi t-test Ingliż. 3. Il-ħtieġa li provdituri ta’ servizz lil kumpanniji jirreġistraw. Emendat: XXXI.2017.84. (1) Kull min ikun jopera f’Malta jew minn ġoMalta u jaġixxi bħala provditur ta’ servizz lil kumpanniji, għandu japplika għal reġistrazzjoni mal-Awtorità skont dan l-Att: Iżda dawn il-persuni li ġejjin ma jkunux meħtieġa jirreġistraw mal-Awtorità skont dan l-Att: (a) persuna li jkollha warrant, jew l-ekwivalenti ta’ dan, li jeżerċitaw il-professjoni ta’ avukat, nutar pubbliku, prokuratur legali jew accountant persuna li jkollha warrant pubbliku ċertifikat; u (b) Kap. 331. Kap. 331. persuna awtorizzata li taġixxi bħala trus tee u Trusteespersuna awtorizzata li taġixxi bħala trus tee jew li tipprovdi dmirijiet fiduċjarji oħra skont l-Att dwar Trusts. (2) Kap. 370. Kap. 370. Persuna li jkollha xi liċenza oħra, awtorizzazzjoni jew rikonoxximent skont l-Att dwar Servizzi ta’ Investiment li jkollha l-ħsieb li tipprovdi servizzi lil kumpanniji, fil-kummerċ, għandha tapplika għar-reġistrazzjoni u f’dak il-każ, l-Awtorità għandha tikkunsidra kull proċedura ta’ diliġenza dovuta li hija tkun diġà għamlet. (3) Kap. 373. Kap. 373. Il-persuni msemmija fis-subartikolu (1)(a) u (b) għandhom javżaw lll-Korp għall-Analisi ta’ Informazzjoni Finanzjarja, imwaqqaf taħt l-Att kontra Money Laundering Il-persuni msemmija fis-subartikolu (1)(a) u (b, li jkunu qegħdin jaġixxu bħala provdituri ta’ servizz lil kumpanniji, fil-kummerċ, u li m’humiex meħtieġa jirreġistraw mal-Awtorità taħt dan l-Att. (4) Fil-każ ta’ dubju raġonevoli dwar jekk it-twettiq ta’ xi attività partikolari jkunx soġġett għal reġistrazzjoni skont dan l-Att, il-kwistjoni għandha tiġi deċiża b’mod konklussiv mill-Awtorità. (5) (a) Kull min ikollu liċenza jew reġistrazzjoni biex jipprovdi servizz lil kumpanniji, maħruġa mill-awtorità regolatorja rilevanti f’ġurisdizzjoni approvata, m’għandux ikun soġġett għal reġistrazzjoni taħt dan l-Att, sakemm huwa javża lill-Awtorità, bil-miktub, bil-ħsieb li jkollu li jipprovdi servizz lil kumpanniji f’Malta mill-inqas ħamsa u erbgħin jum qabel ma jibda għaddej b’dawk l-attivitajiet f’Malta u li huwa jirċievi mingħand l-Awtorità konferma bil-miktub li din m’għandha ebda oġġezzjoni għal dan. (b) Avviż mogħti taħt dan is-subartikolu għandu jagħti indikazzjoni ta’ x’ikunu l-attivitajiet proposti u miegħu għandha tintehmeż kull informazzjoni tali li tista’ tkun meħtieġa mill-Awtorità minn żmien għal żmien. (ċ) Sal-limitu li l-Awtorità tistipula xi restrizzjonijiet jew kundizzjonijiet għal dawk l-attivitajiet, b’risposta tal-bidu għal xi avviż jew f’kull waqt ieħor, dawk ir-restrizzjonijiet u l-kondizzjonijiet għandhom jibdew iseħħ u kif ikun hemm imsemmi fir-risposta jew b’avviż li jinħareġ wara mill-Awtorità. 4. Applikazzjoni għal reġistrazzjoni. Applikazzjoni għal reġistrazzjoni bħala provditur ta’ servizz lil kumpanniji skont l-artikolu 3 għandha ssir lill-Awtorità u: (a) għandu jkun fiha jew ikollha mehmuż magħha dik l-informazzjoni u dawk id-dettalji u jkollha dik l-għamla skont ma tkun teħtieġ l-Awtorità; (b) għandha tkun verifikata bil-modusa l-limitu meħtieġ mill-Awtorità; (ċ) għandha tkun turi l-indirizz f’Malta fejn l-applikant għar-reġistrazzjoni għandu jiġi notifikat b’kull avviż jew dokument ieħor meħtieġ jew awtorizzat li jiġi notifikat lilu skont dan l-Att; u (d) għandu jkollu miegħu ħlas għall-applikazzjoni li ma jingħatax lura, hekk kif jista’ jiġi preskritt, irrispettivament minn jekk ir-reġistrazzjoni tingħatax jew le mill-Awtorità. 5. Setgħa tal-Awtorità li tirrofta jew tagħti reġistrazzjoni. Emendat: XXXI.2017.85. (1) L-Awtorità tista’ tirreġistra jew tirrofta applikazzjoni għal reġistrazzjoni li ssir taħt dan l-Att. Dik ir-reġistrazzjoni tista’ tkun waħda ġenerali jew inkella tista’ tkun ristretta għal xi attivitajiet speċifiċi partikolari. L-Awtorità m’għandhiex, mingħajr preġudizzju għall-artikolu 3, tagħti reġistrazzjoni li tkun saret applikazzjoni għaliha taħt dan l-Att kemm il-darba ma tkunx sodisfattali: (a) l-applikant ikun persuna idonea u adattabiex tipprovdi s-servizzi involuti u li l-applikant ikun ser iħares u josserva l-ħtiġiet ta’ dan l-Att u kull regola magħmula taħt u u li jkunu japplikaw fil-każ tiegħu; (b) meta l-applikant ikun persuna fiżika, dik il-persuna tkun qiegħda topera f’Malta jew minn ġoMalta; (ċ) meta l-applikant ikun kumpannija jew xi tip ieħor ta’ entità ġuridika: (i) l-għanijiet tagħha jkunu jinkludu li din taġixxi bħala provditur ta’ servizz lil kumpanniji u li twettaq attivitajiet anċillari jew inċidentali għal dan, u li ma jkunux jinkludu għanijiet li ma jkunux kompatibbli mas-servizzi ta’ provditur ta’ servizz lil kumpanniji; (ii) l-attivitajiet attwali tagħha jkunu kompatibbli mal-għanijiet tagħha skont is-subparagrafu (i); (iii) id-diretturi tal-kumpannija ma jkunux anqas minn tnejn fil-għaddu jkunu individwi li jkunu persuni idoneji u adatti; (iv) kull persuna li direttament jew indirettament tkun proprjetarja jew tikkontrolla 25 % jew aktar mill-azzjonijiet jew mill-jeddijiet ta’ votazzjoni fil-kumpannija, jew li xort’ oħra tkun teżerċita kontroll fuq il-maniġġar tal-kumpannija, tkun persunaidonea u adatta; (v) isem il-kumpannija ma jkunx inkonsistenti mal-attivitajiet tiegħu kif indikati fis-subparagrafii); u (vi) L.S.373.01.L.S.373.01. meta l-kumpannija ma tkunx iffurmata u reġistrata f’Malta, din għandha tkun iffurmata, kostitwita jew inkorporata f’ġurisdizzjoni ta’ fama. Għall-finijiet ta’ dan is-subparagrafu, ġurisdizzjoni ta’ fama għandu jkollha l-istess tifsira bħal ma għandha fir-Regolamentikontra Money Laundering u Finanzjar ta’ Terroriżmu. (2) Meta tkun qegħda tikkunsidra jekk għandhiex tagħti jew tirrofta reġistrazzjoni taħt dan l-Att, l-Awtorità għandha, b’mod partikolari, tqis: (a) il-protezzjoni tal-investituri u tal-pubbliku ġenerali; (b) il-protezzjoni tal-fama ta’ Malta meta jitqiesu l-impenji internazzjonali ta’ Malta; (ċ) il-promozzjoni tal-kompetizzjoni u l-għażla. (3) Meta tkun qegħda tagħti r-reġistrazzjoni, l-Awtorità tista’ tassoġġetta lill-applikant għal dawk il-kondizzjonijiet li hija tista’ tqis li jkunu adatti. Wara li tkun tat ir-reġistrazzjoni, l-Awtorità tista’, minn żmien għal żmien, tibdel jew tirrevoka kull kondizzjoni li tiġi hekk imposta jew inkella xort’oħra timponi kondizzjonijiet ġodda. (4) L-Awtorità għandha tavża lil kull applikant bid-deċiżjoni tagħha dwar jekk tagħtix jew tirroftax ir-reġistrazzjoni li tkun saret applikazzjoni għaliha, fi żmien sitt xhur minn meta taslilha applikazzjoni kompleta, li jkollha magħha l-ħlas preskritt għal dik l-applikazzjoni u li tkun saret skont id-dispożizzjonijiet applikabbli ta’ dan l-Att u kull regola magħmula taħtu. (5) Kull min tkun ingħatatl u reġistrazzjoni skont dan l-Att għandu jkun soġġett għal ħlas ta’ reġistrazzjoni hekk kif jista’ jiġi preskritt, li għandu jitħallas fid-data meta tingħata dik ir-reġistrazzjoni u, wara dan, għal ħlas superviżorju, hekk kif jista’ jiġi preskritt, li jitħallas ta’ kull sena fl-anniversarju tad-data ta’ dik ir-reġistrazzjoni. (6) L-Awtorità għandha tistabbilixxi reġistru tal-provdituri ta’ servizz lil kumpanniji kollha li jkunu ngħataw reġistrazzjoni skont dan l-Att. Ir-reġistru għandu jkun disponibbli għall-pubbliku fuq is-sit elettroniku tal-Awtorità u għandu jkun fih l-ismijiet tal-persuni li jkunu ngħataw dik ir-reġistrazzjoni, kif ukoll il-parti kolaritajiet tagħhom fejn jista’ jsir kuntatt magħhom, u dan għandu jiġi aġġornat fuq bażi regolari. (7) Provditur ta’ servizz lil kumpanniji għandu javża lill-Awtorità b’kull tibdil jew ċirkostanza li tkun tinfluwixxi l-istatus tagħha bħala persuna reġistrata u, fil-każ ta’ xi bidla fil-karta, statut, memorandum jew statut ta’ assoċjazzjoni jew strument ieħor li bih titwaqqaf il-kumpannija, jew b’kull tibdil fid-diretturi jew membri tagħha, dak it-tibdil ma jkollu ebda effett qabel ma dan jiġi notifikat u approvat mill-Awtorità. 6. Setgħa li għandha l-Awtorità li tħassar reġistrazzjoni. L-Awtorità tista’, f’kull waqt, tħassar reġistrazzjoni mogħtija skont dan l-Att meta: (a) il-persuna reġistrata ma tibqax titqies bħala persunaidonea u adatta; (b) il-persuna reġistrata tkun kisret xi dispożizzjoni ta’ dan l-Att jew xi regoli magħmulin taħtu jew tkun naqset milli tissodisfa jew tħares xi obbligu jew kondizzjoni li dik il-persuna reġistrata jew ir-reġistrazzjoni jkunu soġġetti għalihom bis-saħħa ta’ dan l-Att u ta’ kull regola maħruġa taħtu; (ċ) il-persuna reġistrata jew xi persuna li tkun qegħda taġixxi f’isem dik il-persuna reġistrata tkun xjentementi pprovdiet lill-Awtorità informazzjoni li tkun falza, mhux preċiża jew qarrieqa; (d) il-persuna reġistrata tkun waqfet milli taġixxi bħala provditur ta’ servizz lil kumpanniji; (e) it-tħassir ta’ dik ir-reġistrazzjoni jitqies li jkun wieħed mixtieq għall-protezzjoni tal-pubbliku ġenerali jew għall-fama ta’ Malta; (f) il-persuna reġistrata tkun hekk talbet li jsir; (g) ikun hemm ċirkostanzi oħra li taħthom l-Awtorità kienet tkun prekluża milli tagħti reġistrazzjoni taħt dan l-Att jew meta l-Awtorità tkun xort’oħra irroftat li tagħti dik ir-reġistrazzjoni. (2) L-Awtorità għandha tippubblika l-fatt li r-reġistrazzjoni ta’ provditur ta’ servizz lil kumpanniji tkun tħassret. (3) Kull mintitħassarlu r-reġistrazzjoni tiegħu għandu, fi żmien sitt inġurnata mid-data tat-tħassir tar-reġistrazzjoni, jiżgura li s-servizzi li kien qed jagħti lil kumpanniji jew lil persuni ġuridiċi oħra skont ma teħtieġ ir-reġistrazzjoni tiegħu jiġu trasferiti lil xi persuna oħra li tkun reġistrata kif imiss skont dan l-Att. 7. Avviż li jingħata dwar ċħid propost jew tħassir ta’ reġistrazzjoni. (1) Meta l-Awtorità tkun biħsiebha - (a) tibdel xi kondizzjoni li r-reġistrazzjoni tkun soġġetta għaliha jew timponi xi kondizzjoni ġdida dwar dan; jew (b) tirrofta applikazzjoni għal reġistrazzjoni jew tħassar reġistrazzjoni, hija għandha tagħti lill-applikant jew lill-persuna reġistrata, kif ikun il-każ, avviż bil-miktub dwar dak li tkun biħsiebha tagħmel, fejn tgħid x’ikunu r-raġunijiet għad-deċiżjoni tagħha. (2) Avviż mogħti taħt is-subartikolu (1) għandu jiddikjara li min jirċievi l-avviż jista’, f’perjodu ta’ żmien raġonevoli wara li jirċeviha skont ma jista’ jingħad f’dak l-avviż, u dan ikun perjodu ta’ mhux anqas minn tmienja u erbgħin siegħa u mhux aktar minn tletin jum, iressaq l-ilmenti tiegħu bil-miktub lill-Awtorità billi jagħti raġunijiet għaliex m’għandhiex tittieħed id-deċiżjoni proposta, u l-Awtorità għandha tqis kull ilment hekk magħmul qabel ma tasal biex tagħti deċiżjoni. (3) L-Awtorità għandha, kemm jista’ jkun malajr, tavża id-deċiżjoni finali tagħha bil-miktub lill-applikant jew lill-persuna reġistrata, skont ma jkun il-każ. 8. Setgħat tal-Awtorità li tagħmel regoli. (1) L-Awtorità tista’ toħroġ regoli li jkunu japplikaw għal provdituri ta’ servizz lil kumpanniji skont ma jkun meħtieġ, biex dan l-Att ikun jista’ jseħħu tista’, partikolarment, imma mingħajr preġudizzju għall-ġeneralità ta’ dak imsemmi hawn qabel, b’dawk ir-regoli: (a) tistipula l-ħtiġiet, kondizzjonijiet u kriterji għat-twettiq ta’ attivitajiet minn provdituri ta’ servizz lil kumpanniji; (b) tistipula l-imġiba, dmirijiet u obbligi tal-provdituri ta’ servizz lil kumpanniji; (ċ) tistipula r-responsabbiltajiet ta’ provdituri ta’ servizz lil kumpanniji lejn l-Awtorità u tipprovdi għall-format tal-applikazzjonijiet, prospetti, dikjarazzjonijiet jew avviżi li għandhom isiru jew jingħataw lill-Awtorità; (d) tistipula l-kriterji li l-Awtorità għandha tikkunsidra meta tistabbilixxi jekk persuna tkunx persunaidonea u adatta għall-fini ta’ dan l-Att, inkluża indikazzjoni tat-tip u x-xorta ta’ kwalifiki akkademiċi u l-esperjenza kif ukoll tal-oqsma ta’ kompetenza addizzjonali li l-Awtorità tista’ taċċetta meta tkun qegħda tistabbilixxi jekk persuna tkunx tikkwalifika bħala persunaidonea u adatta; (e) tistipula l-kriterji dwar meta persuna titqies mill-Awtorità bħala li qegħda twettaq l-attivitajiet ta’ provditur ta’ servizz lil kumpanniji, fil-kummerċ; (f) tipprovdi dwar kull ħaġa oħra hekk kif l-Awtorità tista’ tqis li tkun adatta fir-rigward ta’ provdituri ta’ servizz lil kumpanniji u kif imexxu l-attivitajiet tagħhom. (2) Dawk ir-regoli għandhom ikunu jorbtu lill-provdituri ta’ servizz lil kumpanniji. 9. Penali amministrattivi u miżuri oħra. (1) Meta l-Awtorità tkun sodisfatta li l-imġiba tal-persuna reġistrata kienet tammonta għal ksur ta’ xi dispożizzjoni tal-Att jew tar-regoli magħmulin taħt u, inkluż nuqqas ta’ kooperazzjoni f’xi investigazzjoni, l-Awtorità tista’, b’avviż bil-miktub u mingħajr il-ħtieġa ta’ ebda smigħ fil-qorti, timponi fuq il-persuna reġistrata u, jew fuq kull persuna oħra skont kif jista’ jkun il-każ, penali amministrattiva li m’għandhiex tkun iżjed minn ħamsa u għoxrin elf euro (€ 25,000) għal kull ksur jew nuqqas ta’ tħaris, skont kif jista’ jkun il-każ. (2) Penali amministrattiva li tiġi imposta kif hemm fis-subartikolu (1) tista’ tiġi imposta fl-għamla ta’ penali fissa, penali ta’ kuljum jew it-tnejn flimkien: Iżda meta tiġi imposta penali amministrattiva skont m’hemm fis-subartikolu (1) fuq bażi kumulattiva ta’ kuljum, dik il-penali akkumulata m’għandhiex tkun iżjed minn ħamsa u għoxrin elf euro (€ 25,000). (3) Meta l-Awtorità timponi penali amministrattiva skont dan l-artikolu, dan għandu jkun mingħajr preġudizzju għal kull konsegwenza oħra tal-att jew tal-ommissjoni tal-ħati taħt id-dritt ċivili jew kriminali. (4) L-Awtorità għandha tiżvela, permezz ta’ dikjarazzjoni pubblika, isem il-persuna li tingħata sanzjoni, il-ksur partikolari tad-dispożizzjoni tal-Att jew tar-regoli, u l-penali jew miżura amministrattiva li tkun ġiet imposta. SETGĦAT REGOLATORJI U INVESTIGATTIVI 10. (1) Minkejja kull dispożizzjoni oħra ta’ dan l-Att, l-Awtorità tista’, b’avviż bil-miktub, teħtieġ lil kull persuna li tkun jew li kienet qegħda taġixxi, jew li tidher bħala li tkun jew li kienet qegħda taġixxi, bħala provditur ta’ servizz lil kumpanniji jew li kienet qegħda tipprovdi servizzi li jeħtieġu reġistrazzjoni skont dan l-Att, u kull persuna oħra li tidher li jkollha f’idejha informazzjoni rilevanti, li tagħmel kull ħaġa jew xi waħda minn dan li ġej: (a) li tgħaddi lill-Awtorità, f’dak iż-żmien u postu f’dik l-għamla skont ma din tista’ tispeċifika, dik l-informazzjoni u dokumentazzjoni skont ma din tista’ tkun teħtieġ dwar kull attività bħal dawk kif hawn aktar qabel imsemmija; (b) li tgħaddi lill-Awtorità kull informazzjoni jew dokumentazzjoni kif hawn aktar qabel imsemmija, u verifikati b’tali mod hekk kif din tista’ tispeċifika; (ċ) li tattendi quddiem l-Awtorità, jew quddiem persuna maħtura minnha, f’dak iż-żmien u posthekk kif din tista’ tispeċifika, biex twieġeb għal xi mistoqsijiet u tipprovdi informazzjoni u dokumentazzjoni dwar kull attività bħal dawk kif hawn aktar qabel imsemmija. (2) L-Awtorità tista’ tieħu kopji ta’ kull dokument mgħoddi jew provdut taħt dan l-artikolu. (3) Meta persuna li tkun inħtieġet tipprovdi informazzjoni jew dokumentazzjoni taħt dan l-artikolu ma jkollhiex dik l-informazzjoni jew dokumentazzjoni rilevanti, hija għandha tiżvela lill-Awtorità fejn, sa fejn tkun l-aħjar ta fhinnifisha, dik l-informazzjoni jew dokumentazzjoni tkun tinsab, u l-Awtorità tista’ teħtieġ lil kull persuna, sew jekk imsemmija kif hawn qabel imsemmi sew jekk le, li tidhrilha li jkollha f’idejha dik l-informazzjoni jew dokumentazzjoni, biex tipprovdiha. (4) Meta ssir xi dikjarazzjoni u tiġi provdutaxi dokumentazzjoni bitħaris ta’ xi ħtieġa taħt dan l-artikolu, dawn jistgħu jintużaw bħala prova kontra l-persuna li tkun qegħda tagħmel id-dikjarazzjoni jew tipprovdi d-dokumentazzjoni, kif ukoll kontra kull persuna li jkollhom x’jaqsmu magħha. (5) Kap. 9 Kap. 12. Kap. 377 Kap. 9.. Kap. 9. Kap. 12. Kap. 377. Mingħajr preġudizzju għad-dispożizzjonijiet tal-artikolu 642(1) tal-Kodiċi Kriminali u fl-artikolu 588(1) tal-Kodiċi ta’ [żaħ Organizzazzjoni u Proċedura Ċivili, id-dispożizzjonijiet ta’ dan l-artikolu għandhom ikunu japplikaw għal kull informazzjoni jew dokumentazzjoni, minkejja d-dispożizzjonijiet tal-Att dwar [ża] Segretezza Professjonali [żaħ. (6) Is-setgħa li tenħtieġ li tinġieb dokumentazzjoni taħt id-dispożizzjonijiet ta’ dan l-artikolu għandha tkun mingħajr preġudizzju għal kull preferenza jew inkarigu li jista’ jiġi vantat minn persuna dwar dik id-dokumentazzjoni. (7) Meta l-Awtorità tkun ħatret lil xi persuna taħt is-subartikolu (1)(ċ), dik il-persuna għandu jkollha, għall-finijiet li twettaq il-funzjonijiet li għandhom x’jaqsmu ma’ dik il-ħatra, is-setgħat kollha mogħtija lill-Awtorità b’dan l-artikolu u kull ħtieġa li ssir minn dik il-persuna maħtura, din għandha titqies bħala, u jkollha l-istess forza u effett bħal, ħtieġa magħmula mill-Awtorità. 11. Setgħa li jinħarġu direttivi. (1) Mingħajr preġudizzju għal kull setgħa mogħtija lilha b’dan l-Att, l-Awtorità tista’, kull meta tqis li jkun hekk meħtieġ, tagħti, b’avviż bil-miktub, dawk id-direttivi li din tista’ tqis xierqa fiċ-ċirkostanzi. Kull persuna li jingħatala l-avviż għandha tobdi, tħares u xort’oħra tagħti seħħ lil kull direttiva bħal dik fiż-żmien u bil-mod imsemmi fl-istess direttiva. (2) Mingħajr preġudizzju għall-ġeneralità tad-dispożizzjonijiet ta’ qabel ta’ dan l-artikolu, direttiva taħt dan l-artikolu tista’ - (a) tkun teħtieġ li ssir jew li tonqos milli ssir kull ħaġa, jew inkella timponi kull projbizzjoni, restrizzjoni jew limitazzjoni, jew kull ħtieġa oħra, u tagħti setgħat, dwar kull transazzjoni jew għemil ieħor, jew dwar kull attiv, jew dwar kull ħaġa oħra, tkun li tkun; (b) tkun teħtieġ li kull persuna li jkollha l-funzjonijiet ta’ provditur ta’ servizz lil kumpanniji titneħħa jew li tidħol minflokha xi persuna oħra li tkun aċċettata mill-Awtorità; (ċ) tkun teħtieġ lil xi provditur ta’ servizz lil kumpanniji itemm l-operazzjonijiet tiegħu u jagħlaq il-kummerċ tiegħu, skont dawk il-proċeduri u d-direzzjonijiet li jistgħu jiġu speċifikati fid-direttiva, li tista’ tipprovdi għall-ħatra ta’ persuna biex tieħu pussess u kontroll ta’ kull dokument, record, attiv u proprjetà li jappartjenu lil jew li jkunu fil-pussess jew kontroll tal-provditur ta’ servizz lil kumpanniji reġistrat. (3) Is-setgħa li jingħataw direttivi taħt dan l-artikolu għandha tinkludi s-setgħa li tvarja, tibdel, iżżid magħha jew tirtira kull direttiva, kif ukoll is-setgħa li toħroġ direttivi ġodda jew aktar direttivi. (4) Meta l-Awtorità tkun sodisfatta li ċ-ċirkostanzi jkunu hekk jeħtieġu, din tista’ f’kull waqt tippubblika kull direttiva li tkun ħarġet taħt xi dispożizzjoni ta’ dan l-artikolu. 12. (1) Dwar provdituri ta’ servizz lil kumpanniji, id-dispożizzjonijiet tal-artikolu 17 tal-Att dwar l-Awtorità għas-Servizzi Finanzjarji ta’ Malta għandhom japplikaw mutatis mutandis. (2) L-Awtorità tista’ teżerċita s-setgħat mogħti jinlilha bis-saħħa ta’ dan l-Att fuq talba, jew għall-finijiet, li tiġi assistita awtorità regolatorja barranija: (a) meta l-assistenza tenħtieġ mill-awtorità regolatorja barranija għall-finijiet tal-eżerċizzju ta’ xi funzjoni regolatorja tagħha waħda jew aktar; jew (b) meta jkun hekk jenħtieġ fil-kuntest tar-rabtiet internazzjonali ta’ Malta; jew (ċ) meta jkun hekk jenħtieġ fil-kuntest tal-impenji li jeżistu f’diversi ftehim bilaterali jew multilaterali għall-iskambju ta’ informazzjoni u għal għamliet oħra ta’ kollaborazzjoni ma’ awtoritajiet regolatorji barranin inkluża talba li ssir taħt memorandum ta’ ftehim magħmul mal-Awtorità. 13. Jeddli uffiċjal jidħol f’fond, eċċ. (1) Kull uffiċjal, impjegat jew aġent tal-Awtorità jista’ jidħol, wara li jipproduċi, jekk hekk jenħtieġ li jagħmel, prova tal-awtorità tiegħu, ġoxifondokkupat minn persuna li tkun ġiet notifikata b’avviż taħt dan l-Att għall-fini li tinkiseb informazzjoni jew dokumenti li jkunu meħtieġa skont dak l-avviż, jew xort’oħra għall-fini tal-investigazzjoni, u li jiġu eżerċitati s-setgħat mogħti jinlilha. (2) Meta xi uffiċjal, impjegat jew aġent tal-Awtorità jkollu tassew jaħseb li, kieku dak l-avviż imsemmi fis-subartikolu (1) kellu jiġi notifikat dan ma kienx ser jitħares jew li xi dokument li setgħu jkollhom x’jaqsmu magħhom kienu ser jitneħħew, jitbagħbsu jew jinqerdu, dik il-persuna tista’ tidħol, ukoll jekk avviż kif hemm fis-subartikolu (1) ma jkunx ġie notifikat, wara li tipproduċi, jekk tkun hekk tenħtieġ li tagħmel, prova tal-awtorità li jkollha, ġo kull fond imsemmi fis-subartikolu (1) għall-fini li tikseb kull informazzjoni jew dokument speċifikat fl-awtorità, li jkunu informazzjoni jew dokumenti li setgħu kienu meħtieġa taħt dak l-avviż kif hemm imsemmi fis-subartikolu (1). (3) Għall-finijiet ta’ kull azzjoni meħuda taħt id-dispożizzjonijiet ta’ dan l-artikolu, l-Awtorità tista’ titlob l-assistenza tal-Kummissarju tal-Pulizija, li jista’ għal dak l-għan jeżerċita dawk is-setgħat li jkunu vestiti fih għall-prevenzjoni ta’ reati u l-infurzar tal-liġi u l-bonordni. 14. Setgħa ta’ għemil ta’ regolamenti. (1) Il-Ministru jista’, bil-parir tal-Awtorità, jagħmel regolamenti sabiex ikunu jistgħu jitwettqu aħjar id-dispożizzjonijiet kollha ta’ dan l-Att, u jista’, partikolarment, imma mingħajr preġudizzju għall-ġeneralità ta’ dak hawn qabel imsemmi, permezz ta’ dawk ir-regolamenti: (a) jirregola aktar l-attivitajiet ta’ provdituri ta’ servizz lil kumpanniji kif ukoll is-servizzi provduti u l-attivitajiet imwettqa jew f’dak li hu konness magħhom jew li għandu x’jaqsam magħhom, billi jipprovdi dwar kull ħaġa li jidhirlu li tkun spedjenti; (b) jeżenta kull attività jew klassi ta’ persuni mill-ħtiġiet tal-artikoli 3 u 4 u jimponi kondizzjonijiet li jqis li jkunu xierqa għal eliġibilità mill-eżenzjoni; (ċ) jipprovdi dwar u jirregola l-ħlas li jsir minn persuna, skont kif ikun il-każ, dwar ħlasijiet għal applikazzjoni, reġistrazzjoni jew superviżjoni u dwar kull ħlas ieħor li jsir lill-Awtorità għal kull ħaġa li jiġi provdut dwarha, b’dan l-Att jew taħtu jew taħt kull regolament magħmul taħt dan l-artikolu, hekk kif jista’ jiġi preskritt; (d) jittrasponi, jimplimenta u jagħti seħħ lid-dispożizzjonijiet u ħtiġiet ta’ Direttivi, Regolamenti u kull miżura leġislattiva oħra tal-Unjoni Ewropea li tkun teħtieġ li tiġi trasposta u, jew implimentata, hekk kif dawn jistgħu jiġu emendati minn żmien għal żmien, inkluża kull miżura li timplimenta li tkun inħarġet jew tista’ tinħareġ taħthom dwar provdituri ta’ servizz lil kumpanniji u oħrajn hekk kif jista’ jiġi speċifikat fihom jew dwar kull ħaġa oħra li tinkwadra fil-kuntest ta’ dan l-Att; (e) jipprovdi li ma tkun tapplika ebda dispożizzjoni f’xi liġi oħra dwar affarijiet li jkunu jinkwadraw taħt dawn ir-regolamenti; (f) jippreskrivi kull ħaġa oħra li tista’ jew li għandha tiġi preskritta. (2) Regolamenti li jsiru taħt id-dispożizzjonijiet ta’ dan l-Att jistgħu jsiru bl-ilsien Ingliż biss. SANZJONIJIET U APPELLI 15. Reati. (1) Kull min jikser jew jonqos milli jħares xi dispożizzjoni ta’ dan l-Att, jew jikser jew jonqos milli jħares xi reġistrazzjoni, kondizzjoni, obbligu, ħtieġa, direttiva jew ordni magħmulin jew mogħti jin taħt xi dispożizzjoni ta’ dan l-Att, ikun ħati ta’ reat. (2) Kull min għall-finijiet ta’, jew skont, xi dispożizzjoni ta’ dan l-Att jew ta’ regoli jew regolamenti magħmulin taħt u, jew ta’ xi kondizzjoni, obbligu, ħtieġa, direttiva jew ordni magħmulin jew mogħtijin kif imsemmi hawn qabel, jgħaddi informazzjoni jew jagħmel xi dikjarazzjoni li jkun jafli mhix preċiża, li hi falza jew qarrieqa f’xi aspett materjali tagħha, ikun ħati ta’ reat. (3) Kull min, bil-ħsieb li jaħrab milli jinkixef mill-għemil ta’ xi reat taħt dan l-Att, ineħħi, jeqred, jaħbi jew jagħmel xi alterazzjoni bi frodi f’xi ktieb, dokument jew karta oħra, ikun ħati ta’ reat. (4) Kull min bil-ħsieb ifixkel lil xi persuna li tkun qegħda teżerċita xi drittijiet mogħti jin lilha b’dan l-Att ikun ħati ta’ reat. (5) Kull min jaġixxi jew jagħti lil minx’jifhem li qiegħed jaġixxi bħala provditur ta’ servizz lil kumpanniji f’Malta mingħajr ma jkun reġistrat għaldaqstant mill-Awtorità, meta hekk meħtieġ li jkun b’dan l-Att, ikun ħati ta’ reat. (6) Kull min ikun ħati ta’ reat taħt is-subartikoli(1), (2) , (3) , (4) u, jew (5) u, ħlief għal xi piena ogħla li tista’ tiġi provduta taħt kull liġi oħra, jeħel, meta jinsabħati, multa ta’ mhux iżjed minn erba’ mija u sitta u sittinelfeuro (€ 466,000) jew żmien ta’ priġunerija ta’ mhux iżjed minn erba’ snin, jew dik il-multa u priġunerija flimkien. (7) Metareat skont is-subartikoli) jitwettaq minn korp jew xi assoċjazzjoni oħra ta’ persuni, sew magħqud sew mhux magħqud, kull persuna li fil-waqt tal-għemil tar-reat kienet direttur, manager, jew xi uffiċjal ieħor bħal dawk ta’ dak il-korp jew ta’ dik l-assoċjazzjoni, jew li tkun tat lil wieħed x’jifhem li kienet qegħda taġixxi f’xi kapaċità bħal dik, tkun ħatja ta’ dak ir-reat, kemm-il darba ma ġġibx prova lir-reatsar bla ma hija kienet tafbihu li hija tkun eżerċitat kull diliġenza dovuta biex tipprevjeni l-għemil ta’ dak ir-reat. (8) Mingħajr preġudizzju għas-subartikolu (7), meta r-reat isir minn korp jew xi assoċjazzjoni oħra ta’ persuni, sew magħqud sew mhux magħqud, jew minn xi persuna minn ġewwa u għall-benefiċċju ta’ dak il-korp jew assoċjazzjoni, dawn ukoll jeħlu penali amministrattiva li ma tistax tkun iżjed minn ħamsa u għoxrin elf euro (€ 25,000). 16. Appelli. Kap. 330. (1) F’dan l-artikolu it-Tribunal dwar Servizzi Finanzjarji tfisser it-tribunalimwaqqaf taħt l-artikolu 21 tal-Att dwar l-Awtorità għas-Servizzi Finanzjarji ta’ Malta [żaħ. (2) Bla ħsara għad-dispożizzjonijiet ta’ dan l-Att, jista’ jsirappell quddiem it-Tribunal dwar Servizzi Finanzjarji dwar: (a) kull nuqqas li jitgħarraf applikant jew provditur ta’ servizz lil kumpanniji reġistrat biċ-ċħid tal-applikazzjoni tiegħu jew bit-tħassir tar-reġistrazzjoni tiegħu skont l-artikolu 7; (b) kull penali amministrattiva imposta taħt l-artikolu 9 u l-artikolu 15(8); (ċ) kull ċħid ta’ applikazzjoni għal reġistrazzjoni jew tħassir ta’ reġistrazzjoni skont l-artikoli 5 u 6; (d) kull direttiva mogħtija taħt l-artikolu 11 jew taħt l-artikolu 16(2)(b) tal-Att dwar l-Awtorità għas-Servizzi [żaħ Finanzjarji ta’ Malta [żaħ; (e) il-bdil ta’ kull kundizzjoni jew li tiġi imposta xi kondizzjoni ġdida skont l-artikolu 7. (3) Kap. 330. Kap. 330. Id-dispożizzjonijiet tal-artikolu 21 tal-Att dwar l-Awtorità [żaħ għas-Servizzi Finanzjarji ta’ Malta, għandu jkun japplika mutatis mutandis għal appelli li jistgħu jinġiebu quddiem it-Tribunal dwar Servizzi Finanzjarji skont dan l-artikolu. SKWALIFIKA BĦALA PROVDITUR TA’ SERVIZZ LIL KUMPANNIJI 17. Persuni li mhumiex kwalifikati jaġixxu bħala provdituri ta’ servizz lil kumpanniji. Kap. 386. Persuna m’għandhiex tikkwalifika għal reġistrazzjoni bħala provditur ta’ servizz lil kumpanniji jekk dik il-persuna: (a) tkun soġġetta għal xiskwalifika taħt l-artikolu 142(1) tal--Att dwar il-Kumpanniji [żaħ; (b) Kap. 330 Kap. 370. Kap. 371 Kap. 376. Kap. 487 Kap. 345. Kap. 403 Kap. 476. Kap. 373 Kap. 330. Kap. 370. Kap. 371. Kap. 376. Kap. 487. Kap. 345. Kap. 403.. Kap. 331. Kap. 330. Kap. 370. Kap. 371. Kap. 376. Kap. 487. Kap. 345. Kap. 403. Kap. 476. Kap. 373. Kap. 331. tkun insabet ħatja ta’ xi reat taħt l-Att dwar l-Awtorità [żaħ għas-Servizzi Finanzjarji ta’ Malta, l-Att dwar Servizzi ta’ Investiment, l-Att dwar il-Kummerċ Bankarju, l-Att dwar Istituzzjonijiet Finanzjarji, l-Att dwar l-Intermedjarji fl-Assigurazzjoni, l-Att dwar is-Swieq Finanzjarji, l-Att dwar il-Kummerċ tal-Assigurazzjoni, l-Att dwar il-Prevenzjoni ta’ Abbuż fis-Swieq Finanzjarji, l-Att kontra Money Laundering, l-Att dwar Trusts tkun insabet ħatja ta’ xi reat taħt l-Att dwar l-Awtorità [żaħ għas-Servizzi Finanzjarji ta’ Malta, l-Att dwar Servizzi ta’ Investiment, l-Att dwar il-Kummerċ Bankarju, l-Att dwar Istituzzjonijiet Finanzjarji, l-Att dwar l-Intermedjarji fl-Assigurazzjoni, l-Att dwar is-Swieq Finanzjarji, l-Att dwar il-Kummerċ tal-Assigurazzjoni, l-Att dwar il-Prevenzjoni ta’ Abbuż fis-Swieq Finanzjarji, l-Att kontra Money Laundering u Trustees, u kull regolament magħmul taħthom; (ċ) ikun minuri; jew (d) Kap. 386. Kap. 386. ikun soġġett għal ordni ta’ skwalifika taħt l-artikolu 320 tal-Att dwar il-Kumpanniji [żaħ. DISPOŻIZZJONIJIET TRANSITORJI 18. Dispożizzjonijiet transitorji. (1) Kull min, fid-data meta jidħol fis-seħħ dan l-Att, ikun qiegħed iwettaq is-servizzi ta’ provditur ta’ servizz lil kumpanniji fil-kuntest tal-interpretazzjoni ta’ dan l-Att, għandu, fi żmien tliet xhur mid-data tad-dħul fis-seħħ ta’ dan l-Att, jagħmel applikazzjoni għand l-Awtorità għal reġistrazzjoni skont m’hemm fl-artikolu 4. (2) L-Awtorità għandha taċċetta l-applikazzjonijiet kollha msemmija fis-subartikolu (1) u għandha tipproċessa dawk l-applikazzjonijiet fi żmien sitt xhur minn meta taslilha applikazzjoni kompleta, inkluż li tirċievi kull dokumentazzjoni li tingħata b’sostenn u d-drittijiet li jistgħu jinħtieġu mill-Awtorità fl-ipproċessar ta’ dik l-applikazzjoni.