438.11 REGOLAMENTI DWAR LOGĦOB TA’ ABBILTÀ L-AVVIŻ LEGALI 31 tal-2017. L-AVVIŻ LEGALI 31 tal-2017. Taqsima I Preliminari 1. Titolu. It-titolu ta’ dawn ir-regolamenti huwa r-Regolamenti dwar Logħob ta’ Abbiltà. Taqsima II Tifsiriet 2. Tifsir. (1) F’dawn ir-regolamenti, kemm-il darba r-rabta tal-kliem ma teħtieġx xort’oħra- "abbiltà " tfisser għarfien, ħeffa tal-idejn, saħħa, veloċità, preċiżjoni, ħin ta’ reazzjoni, koordinazzjoni, u, jew kompetenza f’ħiliet fiżiċi jew mentali oħrajn miksuba, żviluppati jew mitgħallma permezz ta’ prattika, esperjenza jew studju; " Att " tfisser l-Att dwar Lotteriji u Logħob Ieħor; Kap. 438. Kap. 438. " Awtorità " tfisser l-Awtorità Maltija dwar il-Logħob imwaqqfa taħt l-artikolu 9 tal-Att; "fondi tal-ġugatur " tfisser il-flus tal-ġugaturi jew valur ta’ flus miżmuma minn detentur ta’ liċenza taħt ftehim magħmul bejn dan id-detentur ta’ liċenza u l-ġugatur għall-provvista ta’ servizz ta’ logħob ta’ abbiltà kkontrollat u tinkludi, iżda mhux limitata għal, fondi li l-ġugatur għandu d-dritt li jiġbed u fondi kommessi għal-logħob li qed jistennew id-determinazzjoni tar-riżultat ta’ dan il-logħob; "liċenza " tfisser li ċenza mogħtija għall-operat ta’ logħba ta’ abbiltà kkontrollata skont ir-regolament 8 u "detentur ta’ liċenza" għandha tinftiehem skont hekk; "logħba ta’ abbiltà " tfisser logħba għall-flus jew valur ta’ flus u permezz ta’ mezz ta’ komunikazzjoni minn distanza, li r-riżultat tagħha huwa ddeterminat bl-użu ta’ abbiltà biss jew prinċipalment bl-użu ta’ abbiltà u hija operata bħala attività ekonomika, imma ma tinkludix avveniment sportiv; "logħba ta’ abbiltà kkontrollata " tfisser logħba ta’ abbiltà soġġetta għal rekwiżit ta’ liċenzjar taħt ir-regolamenti 6; " objettivi regolatorji " tfisser l-objettivi stipulati fir-regolament 3; "operatur tal-logħob ta’ abbiltà kkontrollat " tfisser persuna li toffri servizz tal-logħob ta’ abbiltà kkontrollat; "provvista tal-logħob ta’ abbiltà kkontrollat " tfisser l-organizzazzjoni ta’ logħba ta’ abbiltà kkontrollata għal jew ma’ operatur tal-logħob ta’ abbiltà kkontrollat; "servizz tal-logħob ta’ abbiltà kkontrollat " tfisser li tagħmel disponibbli logħba ta’ abbiltà kkontrollata għall-parteċipazzjoni minn klijenti aħħarin, kemm jekk direttament kif ukoll indirettament, u kemm jekk waħedhom kif ukoll ma’ oħrajn; "shareholding kwalifikanti " tfisser parteċipazzjoni azzjonarja diretta jew indiretta f’kumpannija li tirrappreżenta għaxra fil-mija (10 %) jew aktar tal-kapital tal-ishma maħruġ minn dik il-kumpannija jew tad-drittijiet ta’ votkonnessi ma’ dak il-kapital azzjonarju jew li tagħmilha possibbli li tiġi eżerċitata influwenza sinifikattiva fuq it-tmexxija tal-kumpannija, iżda fejn id-drittijiet miżmuma għall-perċentwali tal-voti, għal profitti disponibbli għad-distribuzzjoni u għad-drittijiet għal assi disponibbli għad-distribuzzjoni fuq stralċ fir-rigward ta’ tali parteċipazzjoni mhumiex identiċi, l-ogħla ċifra perċentwali għandha titqies li hija l-perċentwali tal-parteċipazzjoni fil-kapital miżmuma, u "azzjonarju kwalifikanti " għandha tinftiehem skont hekk. (2) Sakemm il-kuntest ma jeħtieġx mod ieħor, it-termini użati f’dawn ir-regolamenti u li mhumiex mfissra hawnhekk għandu jkollhom l-istess tifsira mogħtija lilhom fl-Att. (3) F’dawn ir-regolamenti, jekk ikun hemmx i kun flitt bejn it-test Ingliżu dak Malti, għandu jippreva li t-test Ingliż. Taqsima III Objettivi Regolatorji 3. Objettivi. Dawn ir-regolament i qed jinħarġu bil-għan li jiżguraw li: (a) il-logħob ta’ abbiltà jkun soġġett għall-intervent regolatorju bbażat fuq ir-riskju, fejn dan huwa meħtieġ fl-interess pubbliku, u li intervent regolatorju bħal dan huwa proporzjonat, konsistenti u mhux diskriminatorju; (b) il-logħob ta’ abbiltà jsir b’mod ġust u trasparenti u lis-settur ikun miżmum ħieles mill-kriminalità; (ċ) l-interessi tal-konsumaturi kollha jkunu salva gwardjati b’mod adegwat u jiġu stabbiliti kontrolli xierqa biex jipproteġu l-minorenni u persuni vulnerabbli oħrajn; u (d) l-objettivi rilevanti l-oħra mniżżlin fl-Att jiġu sodisfatti. Taqsima IV Applikabilità 4. Applikabilità. Il-logħob ta’ abbiltà kollu organizzat f’Malta, ipprovdut mit-territorju ta’ Malta jew promoss jew offrut lil persuni f’Malta għandu jkun irregolat permezz tad-dispożizzjonijiet ta’ dawn ir-regolamenti: Iżda l-oneru tal-provali attività hija logħba ta’ abbiltà għandu jkun f’kull ħin fuq il-parti li qed topera jew tippromwovi tali attività. 5. L-Awtorità hija vestita bid-diskrezzjoni li tikklassifika l-attività bħala logħba ta’ abbiltà jew xort’oħra abbażi tal-kunsiderazzjonijiet imniżżlin fl-Ewwel Skeda, u wara li tikkunsidra s-sottomissjonijiet tal-parti li sertopera jew tippromwovi l-attività u kwalunkwe riċerka jew pubblikazzjoni maħruġa minn kwalunkwe entità awtoritattiva oħra. 6. L ogħba ta’ abbiltà kkontrollata. L-Awtorità tista’ tistabbilixxi, permezz ta’ deċiżjoni maħruġa taħt dawn ir-regolamenti, li logħba hija logħba ta’ abbiltà kkontrollata jekk, b’aġir raġonevoli, l-Awtorità tqis li huwa meħtieġ u, jew mixtieq skont l-objettivi regolatorji. 7. Krierji għad-deċiżjoni. Deċiżjoni maħruġa taħt regolament 6 għandha tkun iggwidata mill-kriterji fl-Ewwel Skeda, kif ukoll minn kwalunkwe kriterji oħra li huma meqjusin neċessarji fl-interess pubbliku. Taqsima V Liċenzjar 8. Operat. L ogħba ta’ abbiltà kkontrollata m’għandhiex tkun organizzata, jew ipprovduta mit-territorju ta’ Malta, u m’għandhiex tkun offruta, tkun disponibbli jew promossa lil kwalunkwe persuna fit-territorju ta’ Malta sakemm: (a) (i) mhijiex liċenzjata skont dawn ir-regolamenti; jew (ii) mhijiex offruta taħt awtorizzazzjoni ekwivalenti maħruġa mill-gvern jew awtorità kompetenti ta’ Stat Membru ieħor tal-Unjoni Ewropea jew Stat Membru taż-Żona Ekonomika Ewropea; jew (iii) mhijiex eżentata mir-rekwiżit ta’ liċenza taħt l-Att jew kwalunkwe liġi oħra; u (b) L.S.438.04 mhijiex konformi f’kull ħin ma’ dawn ir-regolamenti u kwalunkwe strument regolatorju applikabbli ieħor: Iżda l-Awtorità tista’, fir-rigward ta’ logħba ta’ abbiltà kkontrollata offruta taħt il-paragrafu (a)(ii), timponi tali rekwiżiti u kundizzjonijiet proporzjonati f’konformità mal-liġi tal-Unjoni Ewropea, skont kif tħoss li huwa meħtieġ għas-sodisfazzjon tal-funzjonijiet tagħha taħt l-Attu skont dawn ir-regolamenti: Iżda wkoll għall-finijiet ta’ applikant li huwa diġà detentur ta’ liċenza Klassi 3, jew detentur ta’ liċenzjkorrispondenti Klassi 4 maħruġa mill-Awtorità taħt ir-Regolamenti dwar Logħob minn Distanza, l-Awtorità m’għandhiex tidduplika r-rekwiżiti amministrattivi taħt dawn ir-regolamenti, fejn dawn ir-rekwiżiti diġà ġew sodisfatti mill-istess applikant, u barra minn hekk l-istess applikant għandu jkun eżenti mill-ħlas tat-tariffa tal-liċenza annwali msemmija fir-regolament 49. 9. Reat. Kwalunkwe persuna li torganizza, tipprovdi, toffri, tagħmel disponibbli jew tippromwovi logħba ta’ abbiltà kkontrollata bi ksur tar-regolament 8 tkun ħatja ta’ reat kontra l-Att. 10. Liċenzjar. (1) L-Awtorità għandu jkollha s-setgħa li toħroġ li ċenzi kif stipulat f’dawn ir-regolamenti. (2) Liċenza maħruġa taħt dawn ir-regolamenti għandha tkun liċenza sabiex toffri servizz ta’ logħob ta’ abbiltà kkontrollat, jew liċenza sabiex toffri provvista ta’ logħob ta’ abbiltà kkontrollat: Iżda l-Awtorità tista’ tispeċifika l-attivitajiet koperti minn kull liċenza miżmuma u tista’ wkoll tispeċifika kategoriji ta’ liċenzi, soġġetti għal kwalunkwe rekwiżit li jista’ jiġi deskritt. 11. (1) It-terminu ta’ liċenza maħruġa taħt dawn ir-regolamenti għandu jkun ta’ ħames (5) snin. (2) Mal-iskadenza ta’ dan it-terminu, liċenza tista’ tiġi mġedda mill-Awtorità għal terminu ieħor ta’ ħames snin, iżda kwalunkwe tiġdid bħal dan fil-każijiet kollha jkun soġġett għal konformità kontinwa mid-detentur ta’ liċenza, matul it-terminu tal-liċenza oriġinali preċedenti jew imġedded, mad-dispożizzjonijiet tal-Att, dawn ir-regolamenti, l-istrumenti regolatorji applikabbli kollha u l-liġijiet applikabbli oħrajn kollha. (3) Persuna li tixtieq tikseb jew iġġeddedliċenza għandha tippreżenta applikazzjoni mal-Awtorità billi tagħmel użu mil-formoli rilevanti ppubblikati mill-Awtorità u tibgħat l-informazzjoni, id-dokumentazzjoni u assigurazzjonijiet kollha meħtieġa mill-Awtorità b’mod ġenerali jew speċifikament fir-rigward tal-applikant skont ki f l-Awtorità tqis li huwa meħtieġ skont l-objettivi regolatorji. (4) Applikazzjoni għat-tiġdid ta’ liċenza għandha ssir mhux aktar tard minn disgħin (90) jum qabel l-iskadenza tal-liċenza attwali u l-Awtorità m’għandhiex taċċetta applikazzjoni tardiva għat-tiġdid sakemm l-applikant ma jistax juri li minħabba kwistjonijiet mhux fil-kontroll raġonevoli tiegħu l-applikazzjoni ma setgħetx tiġi ppreżentata qabel għat-tiġdid ta’ dik il-liċenza. 12. Persuna mhijiex eliġibbli li żżomm liċenza sakemm dik il-persuna mhijiex korp inkorporat stabbilit fi Stat Membru tal-Unjoni Ewropea jew Stat Membru taż-Żona Ekonomika Ewropea. 13. Applikazzjoni għal liċenza. L-Awtorità m’għandhiex toħroġ jew iġġeddedliċenzja fi kwalunkwe każ minn dawn li ġejjin: (a) jekk l-applikazzjoni mhijiex mibgħuta permezz tal-formoli rilevanti mfassla mill-Awtorità u skont il-proċedura stabbilita; jew (b) jekk l-applikazzjoni mhijiex kompluta; jew (ċ) jekk it-tariffi applikabbli ma tħallsux; jew (d) jekk l-Awtorità, fid-diskrezzjoni raġonevoli tagħha, mhijiex sodisfatta li l-applikant huwa idoneu u kapaċi jmexxi n-negozju tiegħu, jew negozju propost; (e) jekk l-Awtorità, fid-diskrezzjoni raġonevoli tagħha, mhijiex sodisfatta li l-persuni li ġejjin huma idonei u kapaċi li jiġu involuti kif suppost fit-tip ta’ negozju li jwettqu jew negozju propost li jitwettaq mill-applikant: (i) kwalunkwe persuna li għandha sharehol ding kwalifikanti fl-applikant; (ii) kwalunkwe persuna li għandha kontroll effettiv fuq l-immaniġġjar tal-affarijiet tal-applikant, inkluża l-persuna li għandha rappreżentanza legali jew ġudizzjarja tal-applikant; (iii) kwalunkwe persuna li hija membru tal-bord tad-diretturi, jew pożizzjoni ekwivalenti oħra irrispettivament minn kif inhi msemmija, tal-applikant; (iv) kwalunkwe persuna li hija kapeżekuttiv, direttur maniġerjali, jew ekwivalenti tal-applikant u li għandha awtorità li timmaniġġja l-affarijiet ta’ kuljum tal-applikant; u (v) kwalunkwe persuna oħra li twettaq tali funzjonijiet ewlenin għall-applikant, jew hija konnessa mal-applikant b’tali mod, skont kif jista’ jiġi deċiż mill-Awtorità minn żmien għal ieħor. 14. Kompetenza. Sabiex jiġi stabbilit jekk applikant huwiex idoneu u jistaximexxi n-negozju tiegħu kif suppost, jew in-negozju propost, l-Awtorità għandha tikkunsidra l-kwistjonijiet li ġejjin u għandha tagħmel dispożizzjoni għall-pubblikazzjoni ta’ kwalunkwe kriterji oħra li hija tqis li għandha tikkunsidra meta tieħu tali deċiżjoni, bil-ħsieb li timxi ma l-objettivi regolatorji: (a) l-isfond finanzjarju u r-reputazzjoni tan-negozju, u l-pożizzjoni finanzjarja attwali tal-promoturi, azzjonisti u diretturi tal-applikant; (b) jekk l-applikant huwiex, fl-opinjoni tal-Awtorità, imċappas b’affarijiet illegali; (ċ) jekk l-immaniġġjar tal-applikant jidhirxli huwa kkwalifikat kif suppost sabiex imexxi n-negozju tal-applikant, jew negozju propost; (d) jekk l-applikant jidhirx li għandu l-kompetenza, l-għarfien tekniku u r-riżorsi meħtieġa sabiex iwettaq in-negozju tiegħu, jew in-negozju propost; (e) jekk il-mudell ta’ negozju tal-applikant jissuġġeriex li l-applikant ser joffri logħob ta’ abbiltà kkontrollat b’mod li huwa konformi ma’ dawn ir-regolamenti u mal-obbligu tiegħu taħt il-liġi, kif ukoll ma’ kwalunkwe kundizzjonijiet jew direttivi li l-Awtorità tista’ tqis meħtieġa li timponi fuq l-applikant bil-għan li jikkonforma mal-objettivi regolatorji; (f) jekk l-applikant huwiex impenjat li jimplimenta l-politiki u li jieħu passi affermattivi sabiex jiskopri u jipprevjeni l-ħasil tal-flus, il-finanzjament tat-terroriżmu, l-frodi u kwalunkwe transazzjoni kriminali jew suspettuża oħra; (g) jekk l-applikant huwiex qed jipproponi li jiffinanzja n-negozju tiegħu jew in-negozju propost permezz tal-fondi tiegħu stess jew permezz tal-fond imissellfa jew inkella miġbura minn partijiet terzi, u f’dan il-każ, min huma dawn il-partijiet terzi; u (h) jekk l-applikant huwiex ser jikkonforma ma’ kwalunkwe rekwiżit addizzjonali li l-Awtorità tikkunsidra, abbażi ta’ approċċ ibbażat fuq ir-riskju, meħtieġ li jiġi impost fuq l-applikant, liema rekwiżiti jistgħu jinkludu, iżda mhumiex limitati għal, salvagwardji finanzjarji, sigurtà, tibdiliet fl-istabbiliment propost, kif ukoll l-implimentazzjoni ta’ kwalunkwe politiki u proċeduri: Iżda wkoll il-kwistjonijiet deskritti hawn fuq għandhom ikunu mingħajr preġudizzju għal kwalunkwe kwistjoni addizzjonali li l-Awtorità tista’ tqis rilevanti li tikkunsidra meta tivvaluta l-persuna inkwistjoni. 15. Persuni involuti. Sabiex jiġi stabbilit jekk persuna hijiex idonea u tistax tmexxi b’mod tajjeb it-tip ta’ negozju mwettaq jew propost li jitwettaq mill-applikant, l-Awtorità għandha tikkunsidra l-kwistjonijiet li ġejjin f’konformità mal-objettivi regolatorji: (a) il-karattru tal-persuna kkonċernata u r-reputazzjoni tan-negozju tagħha; (b) il-pożizzjoni finanzjarja tal-persuna kkonċernata; (ċ) jekk il-persuna kkonċernata ġietx akkużata bit-twettiq ta’ reat u n-natura tal-akkużi kontra tagħha; (d) jekk il-persuna kkonċernat a nstabitx ħatja ta’ reat u n-natura tar-reat li tiegħu hija ħatja; (e) l-esperjenza fin-negozju tal-persuna kkonċernata; u (f) it-taħriġ, il-kwalifiki akkademiċi u professjonali tal-persuna kkonċernata: Iżda l-kwistjonijiet deskritti hawn fuq għandhom ikunu mingħajr preġudizzju għal kwalunkwe kwistjoni oħra li l-Awtorità tista’ tqis rilevanti li tikkunsidra meta tivvaluta l-persuna inkwistjoni. 16. Diskrezzjoni għat-tiġdid tal-liċenza. L-Awtorità m’għandhiex toħroġ jew iġġeddedli ċenza jekk temmen li jekk toħroġ jew iġġeddedliċenza lill-applikant jista’ jikkawża riskju għar-reputazzjoni ta’ Malta jew inkella ma jkunx fl-interess pubbliku. 17. Kundizzjonijiet tal-liċenza. Fl-għoti ta’ liċenza skont dawn ir-regolamenti, l-Awtorità tista’ tissoġġetta lid-detentur ta’ liċenza għal kwalunkwe kundizzjonijiet oħra kif tħoss li hu xieraq skont l-objettivi regolatorji, u dawn ir-regolamenti, u l-Awtorità tista’, fi kwalunkwe ħin wara l-għoti tal-liċenza, tvarja jew tirrevoka kwalunkwe kundizzjoni hekk imposta, jew tista’ timponi kundizzjonijiet ġodda: Iżda kull meta l-Awtorità tqis li huwa xieraq li tibdel kwalunkwe kundizzjoni jew timponi kwalunkwe kundizzjoni ġdida fil-liċenza, l-Awtorità għandha, sakemm tali bidla jew impożizzjoni ta’ kundizzjoni ġdida ma ġietx mitluba mid-detentur ta’ liċenza stess, permezz ta’ avviż bil-miktub tinforma lid-detentur ta’ liċenza bl-intenzjoni tagħha li tibdel il-kundizzjoni msemmija jew li timponi l-kundizzjoni ġdida msemmija, filwaqt li tistieden li d-detentur ta’ liċenza sabiex juri r-raġuni, fi żmien ta’ mhux anqas minn għoxrin (20) ġurnata wara l-ħruġ tal-avviż kif jista’ jkun speċifikat fl-istess avviż, għal fejn tali kundizzjoni m’għandhiex tinbidel jew tiġi imposta, u l-Awtorità għandha tikkunsidra kwalunkwe sottomissjoni magħmula mid-detentur ta’ liċenza fiż-żmien speċifikat fl-avviż, qabel ma tibdel jew timponi l-kundizzjoni. 18. Applikant għal liċenza għandu jkun kapaċi li jissodisfa lill-Awtorità li l-attività li beħsiebu joffri taħt liċenza maħruġa taħt dawn ir-regolamenti hija logħba ta’ abbiltà u l-Awtorità għandha teżamina d-dokumentazzjoni ppreżentata, inkluż kwalunkwe studju, riċerka, deċiżjoni jew ċertifikazzjoni ppreżentata mill-applikant qabel ma tiddeċiedi. 19. Projbizzjoni ta’ assenjazzjoni jew trasferiment tal-liċenza. Liċenza li tingħata mill-Awtorità ma tistax tiġi assenjata jew trasferita bl-ebda mod lil kwalunkwe persuna oħra, mingħajr il-kunsens bil-miktub minn qabel tal-Awtorità, u kwalunkwe assenjazzjoni jew trasferiment lil persuna oħra mingħajr il-kunsens tal-Awtorità għandu jitqies nullu mingħajr effettu jikkostitwixxi raġuni biżżejjed għall-Awtorità biex tikkanċella dik il-liċenza. 20. Bidliet materjali. Id-detentur ta’ liċenza għandu jinnotifika lill-Awtorità minnufih dwar: (a) kwalunkwe bidla fil-Bord tad-Diretturi, maniġment eżekuttiv jew persunal ewlieni ieħor tad-detentur ta’ liċenza, jew b’mod ġenerali l-kontroll effettiv tad-detentur ta’ liċenza; (b) l-akkwist jew tneħħija ta’ shareholding kwalifikanti fid-detentur ta’ liċenza minn kwalunkwe persuna; (ċ) iż-żieda jew tnaqqis fil-kapital azzjonarju nominali jew maħruġ tad-detentur ta’ liċenza; (d) kwalunkwe tibdil materjali fid-drittijiet tal-vot tad-detentur ta’ liċenza; (e) l-amalgamazzjoni tad-detentur ta’ liċenza ma’ kumpannija oħra; (f) ir-rikostruzzjoni jew qasma tad-detentur ta’ liċenza; (g) il-bejgħ jew disponiment ieħor mid-detentur ta’ liċenza tan-negozju tiegħu; (h) kwalunkwe riżoluzzjoni jew riżoluzzjoni intenzjonata, jew kwalunkwe rikors jew rikors intenzjonat għal kwalunkwe Qorti, jew kwalunkwe azzjoni oħra għax-xoljiment u stralċ tad-detentur ta’ liċenza, mallid-detentur ta’ liċenza jsir konxju ta’ tali riżoluzzjonijiet, riżoluzzjonijiet intenzjonati, rikorsi jew rikorsi intenzjonati jew kwalunkwe azzjoni oħra; (i) kwalunkwe kawża li tkun għaddejja li tinvolvi lid-detentur ta’ liċenza jew kwalunkwe persuna interessata oħra; (j) a kwalunkwe investigazzjoni li tkun għaddejja fuq id-detentur ta’ liċenza jew kwalunkwe persuna interessata mill-awtoritajiet kompetenti jew kwalunkwe ġurisdizzjoni oħra; (k) kwalunkwe tibdil materjali fl-informazzjoni u fid-dokumentazzjoni pprovduti minn qabel lill-Awtorità; u (l) kwalunkwe tibdil materjali fil-logħob offrut jew operat: Iżda fil-każijiet kollha, id-detentur ta’ liċenza għandu jistinka sa biex jinnotifika lill-Awtorità bi kwalunkwe wieħed minn dawk hawn fuq imsemmija qabel ma jitwettaq l-att, u malli l-intenzjoni ssir eżegwibbli. Taqsima VI Sospensjoni jew Terminazzjoni ta’ Liċenza 21. Ċessjoni ta’ liċenza. Detentur ta’ liċenza jista’ jitlob iċ-ċessjoni tal-liċenza fi kwalunkwe ħin ma tul it-terminu tal-liċenza u l-Awtorità għandha taċċetta ċ-ċessjoni tal-liċenza sakemm fl-opinjoni tagħha ċ-ċirkostanzi ma jurux li ċ-ċessjoni tal-liċenza jista’ jippreġudika l-ġugaturi jew il-kapaċità tal-Awtorità li tinvestiga, tenforza jew twettaq kwalunkwe funzjoni tagħha skont il-liġi: Iżda jekk id-detentur ta’ liċenza qed iżomm il-flus tal-ġugaturi, l-Awtorità għandha titlob ukoll evidenza li saretrifużjoni kif suppost tal-flus tal-ġugaturi jew li saru arranġamenti alternattivi fir-rigward ta’ dawn il-flus għas-sodisfazzjon tal-Awtorità. 22. Sospensjoni jew tħassir ta’ liċenza. L-Awtorità tista’ tordna s-sospensjoni jew it-tħassir ta’ liċenza jekk: (a) kwalunkwe persuna b’interess fid-detentur ta’ liċenza, inkluż kwalunkwe azzjonist, direttur, kwalunkwe persuna inkarigata b’funzjoni ta’ mmaniġġjar eżekuttiv, kontroll effettiv jew kwalunkwe persuna ewlenija oħra tkun meqjusa li m’għadhiex idonea u ma tistax tkun involuta aktar fit-tip ta’ negozju mwettaq mid-detentur ta’ liċenza; (b) id-detentur ta’ liċenza naqas mingħajr ma wera raġuniva lidali jikkonforma mal-Att, dawn ir-regolamenti, kwalunkwe direttiva, kwalunkwe terminu materjali jew kundizzjoni tal-liċenza, kwalunkwe strument regolatorju maħruġ mill-Awtorità, jew kwalunkwe liġi applikabbli oħra; (ċ) t id-detentur ta’ liċenza naqas milli jwettaq l-impenji finanzjarji għall-operazzjonijiet tad-detentur ta’ liċenza jew l-Awtorità għandha raġuni għaliex temmen li tali nuqqas huwa imminenti; (d) id-detentur ta’ liċenza huwa insolventi jew qed jiġi stralċjat; (e) id-detentur ta’ liċenza japplika għal ordni, jew huwa kostrett bi kwalunkwe mod jew għal kwalunkwe raġuni, sabiex iwaqqaf jew jistralċja l-operazzjonijiet tiegħu; (f) il-liċenza nkisbet permezz ta’ sottomissjoni materjalment falza jew qarrieqa jew b’xi mod mhux xieraq ieħor; (g) id-detentur ta’ liċenza naqas milli jissodisfa l-impenji magħmula lill-ġugaturi jew dan in-nuqqas huwa imminenti; (h) id-detentur ta’ liċenza naqas milli jħallas fil-ħin kwalunkwe flus dovuti lill-Awtorità; (i) l-Awtorità, fid-diskrezzjoni unika tagħha, iddeċidiet li hemm raġuni materjali jew biżżejjed għas-sospensjoni jew tħassir tal-liċenza; (j) l-Awtorità raġonevolment tqis li huwa meħtieġ fl-interess nazzjonali li tissosspendi jew tħassar il-liċenza; (k) l-Awtorità hija raġonevolment sodisfatta lid-detentur ta’ liċenza jippreżenta periklu kredibbli u imminenti għall-ġugaturi jew konsumaturi; u (l) l-Awtorità hija raġonevolment sodisfatta lid-detentur ta’ liċenza jippreżenta periklu għar-reputazzjoni ta’ Malta. 23. Responsabbiltà tad-detentur tal-liċenza. (1) Is-sospensjoni, tħassir jew skadenza ta’ liċenza m’għandhom jaffettwaw l-ebda responsabbiltà tad-detentur ta’ liċenza għal kwalunkwe ħaġa li saret jew naqset milli ssir qabel id-data ta’ sospensjoni, tħassir jew skadenza. (2) Ir-responsabbiltà tad-detentur ta’ liċenza li jħallas kwalunkwe tariffa għandha tibqa’ tgħodd ma tul kwalunkwe perjodu li l-liċenza hija sospiża. (3) It-terminu ta’ liċenza għandu jibqa’ għaddej minkejja s-sospensjoni ta’ liċenza. 24. (1) Fejn ikun hemm raġuni għat-tħassir jew għas-sospensjoni ta’ liċenza skont ir-regolament 22, l-Awtorità għandha, permezz ta’ avviż bil-miktub, titlob lid-detentur ta’ liċenza, u tista’ titlob lil kwalunkwe persuna oħra li fl-opinjoni tagħha għandha interess fil-liċenza, sabiex tgħid għal fejn, fi żmien perjodu ta’ mhux anqas minn għoxrin ġurnata wara l-ħruġ tal-avviż kif speċifikat fl-istess avviż, il-liċenza m’għandhiex tiġi mħassra jew sospiża għar-raġuni li tissemma fl-avviż: Iżda l-Awtorità tista’, fl-istess avviż, titlob lill-persuna li jingħatalha l-avviż skont dan ir-regolament, sabiex toffri kwalunkwe informazzjoni jew dokument li l-Awtorità tista’ tqis li huma meħtieġa fiċ-ċirkostanzi. (2) L-Awtorità għandha tikkunsidra kwalunkwe sottomissjoni magħmula skont is-sub regolament (1) b’tali mod li: (a) fejn il-kwistjoni hija solvuta għas-sodisfazzjon tagħha, m’għandha tieħu ebda azzjoni oħra u għandha tinforma lid-detentur ta’ liċenza bil-miktub dwar dan; (b) fejn il-kwistjoni hija solvuta għas-sodisfazzjon tagħha, u hitqis li azzjoni addizzjonali skont il-paragrafu (ċ) mhijiex ġustifikata, tista’ twissi l id-detentur ta’ liċenza bil-miktub; jew (ċ) fejn il-kwistjoni mhijiex solvuta għas-sodisfazzjon tagħha u hija sodisfattali azzjoni addizzjonali hija ġġustifikata, hi tista’: (i) b’avviż bil-miktub tagħti direzzjoni lid-detentur ta’ liċenza kif tħoss li hu xieraq; jew (ii) tissospendi l-liċenza għal perjodu kif tħoss li hu xieraq, jew tħassar tali liċenza. (3) Fejn m’hemmx konformità mad-direzzjoni mogħtija mill-Awtorità taħt is-subregolament (2)(ċ)(i) fiż-żmien speċifikat fl-avviż, l-Awtorità għandha tħassar il-liċenza. (4) L-ebda ħaġa f’dan ir-regolament m’għandha tippreġudika dak li hemm taħt fit-Taqsima VIII ta’ dawn ir-regolamenti. Taqsima VII Uffiċjal Ewlieni 25. Ħtieġa ta’ uffiċjal ewlieni. (1) Detentur ta’ liċenza għandu jaħtar u jżomm mill-anqas uffiċjal ewlieni wieħed matul it-termin u kollu tal-liċenza, u din il-ħatra għandha tiġi approvata mill-Awtorità. (2) Uffiċjal ewlieni għandu: (a) jissorvelja personalment l-operazzjonijiet tad-detentur ta’ liċenza li tiegħu hu l-uffiċjal ewlieni; (b) jiżgura li d-detentur ta’ liċenza ser jikkonforma mal-liġijiet u r-regolamenti applikabbli kollha, il-kundizzjonijiet tal-liċenza u kwalunkwe direttiva maħruġa mill-Awtorità lid-detentur ta’ liċenza; (ċ) jkollu aċċess għas-sistemi tad-detentur ta’ liċenza; (d) jkun responsabbli għall-obbligi ta’ rappurtar tad-detentur ta’ liċenza; (e) jkun infurmat u kompetenti fi kwistjonijiet marbutin mal-konformità u l-operazzjonijiet tad-detentur ta’ liċenza; (f) jaġixxi bħala kuntatt bejn id-detentur ta’ liċenza u l-Awtorità; u (g) jkun disponibbli faċilment għall-Awtorità. (3) L-Awtorità m’għandhiex tapprova l-ħatra ta’ uffiċjal ewlieni sakemm mhijiex sodisfattali tali persuna hija idonea u adatta biex tissodisfa l-obbligi tagħha u twettaq il-kompiti tagħha. (4) L-Awtorità tista’, fid-diskrezzjoni unika tagħha, tiddetermina li uffiċjal ewlieni approvat m’għaduxidoneu u adatt sabiex jissodisfa l-obbligi tiegħu u jwettaq il-kompiti tiegħu, u tista’ tirrevoka kwalunkwe approvazzjoni mogħtija qabel, u tordna lid-detentur ta’ liċenza sabiex jaħtar persuna oħra bħala uffiċjal ewlieni. (5) L-Awtorità tista’ timponi aktar kundizzjonijiet jew rekwiżiti fuq kwalunkwe persuna li jkollha l-kariga ta’ uffiċjal ewlieni. (6) Persuna li jkollha l-kariga ta’ uffiċjal ewlieni ta’ detentur ta’ liċenza għandha tibqa’ twieġeb għall-Awtorità ukoll wara li ma tibqax fil-kariga ta’ uffiċjal ewlieni għal kwalunkwe kwistjoni li seħħet matul iż-żmien li kienet f’dik il-kariga. (7) Uffiċjal ewlieni jista’ jirriżenja, jew jista’ jitneħħa mill-kariga u d-detentur ta’ liċenza għandu jitlob il-ħatra ta’ sostitut fi żmien ta’ mhux aktar minn erba tax-iljum mid-data tar-riżenja jew tneħħija mill-kariga. (8) Applikazzjoni għall-ħatra ta’ uffiċjal ewlieni għandha ssir lill-Awtorità bil-formola rilevanti kif imfassla mill-Awtorità. Taqsima VIII Operazzjonijiet 26. L-Awtorità tista’ toħroġ rekwiżiti fir-rigward tal-organizzazzjoni, provvista, offerta, disponibbiltà jew promozzjoni ta’ logħob ta’ abbiltà jew tista’ toħroġ direttivi lil kwalunkwe operatur ta’ logħob ta’ abbiltà, skont kif ikun meħtieġ skont l-objettivi regolatorji. 27. Obbligi tad-detentur ta’ liċenza. (1) Applikant għal-liċenza jew detentur ta’ liċenza għandu, kif jista’ jkun speċifikat mill-Awtorità fl-applikazzjoni tal-liċenza, jew fi kwalunkwe ħin: (a) jipprovdi lill-Awtorità kwalunkwe dokumentazzjoni u informazzjoni dwar is-sistemi użati skont kif meħtieġ mill-Awtorità; (b) jikkonforma ma’ kwalunkwe regolament tekniku, speċifikazzjoni, direttiva, ordni jew kundizzjoni tal-liċenza skont kif ikun impost jew maħruġ mill-Awtorità; (ċ) jiċċertifika li s-sistemi huma f’konformità ma’ kwalunkwe speċifikazzjonijiet tekniċi kif jista’ jkun meħtieġ mill-Awtorità; u (d) jipprovdi kwalunkwe dokumentazzjoni, informazzjoni jew ċertifikazzjoni li tista’ tkun mitluba mill-Awtorità fir-rigward ta’ kwalunkwe servizz li d-detentur ta’ liċenza jgħaddi lil xi partijiet terzi. (2) Detentur ta’ liċenza għandu jwettaq is-servizzi tal-logħob ta’ abbiltà kkontrollat u l-provvista tal-logħob ta’ abbiltà kkontrollat skont sistemi approvati mill-Awtorità. (3) Id-detentur ta’ liċenza għandu jinnotifika lill-Awtorità minnufih bi kwalunkwe tibdil materjali fis-sistemi użati mid-detentur ta’ liċenza fit-tmexxija tas-servizz tal-logħob ta’ abbiltà kkontrollat jew il-provvista tal-logħob ta’ abbiltà kkontrollat. (4) L-Awtorità għandu jkollha s-setgħa sabiex tordna lid-detentur ta’ liċenza sabiex jagħmel kwalunkwe tibdil fis-sistemi użati mid-detentur ta’ liċenza għall-għanijiet ta’ konformità mad-dispożizzjonijiet ta’ dawn ir-regolamenti, kwalunkwe strument regolatorju jew kwalunkwe liġi applikabbli oħra, jew skont kwalunkwe wieħed mill-objettivi regolatorji. 28. Setgħat oħra tal-Awtorità. L-Awtorità tista’ toħroġ speċifikazzjonijiet, direttivi, ordnijiet jew kundizzjonijiet tal-liċenza marbutin ma’ logħob ta’ abbiltà kkontrollati jew kategorija minnhom li jistabbilixxu: (a) l-età minima meħtieġa sabiex tipparteċipa f’logħba ta’ abbiltà kkontrollata, iżda sakemm mhux speċifikat mod ieħor, l-età minima sabiex tipparteċipa f’logħba ta’ abbiltà kkontrollata għandha tkun ta’ tmintax-il sena (18); (b) iż-żamma ta’ rekords tal-ġugatur, tal-logħba u dawk finanzjarji; (ċ) ir-reġistrazzjoni, l-identifikazzjoni u l-verifika tal-ġugaturi; (d) rekwiżiti fir-rigward ta’ metodi ta’ ħlas; (e) l-interfaċċa użata, u l-informazzjoni magħmula disponibbli għall-ġugaturi; (f) rekwiżiti marbutin mal-infrastruttura teknika; (g) rekwiżiti marbutin mal-premjijiet mogħtija; u (h) kwalunkwe obbligu ieħor li l-Awtorità tista’ tqis li huwa meħtieġ li timponi f’konformità mal-objettivi regolatorji. 29. Kont wieħed. Ġugatur m’għandux jirreġistra aktar minn kont wieħed ma’ detentur ta’ liċenza, u d-detentur ta’ liċenza għandu jieħu l-passi kollha meħtieġa sabiex jipprevjeni kollużjoni. 30. (1) Id-detentur ta’ liċenza għandu jagħmel disponibbli l-informazzjoni li ġejja għall-ġugatur: (a) ir-regoli kollha marbutin mal-logħba ta’ abbiltà kkontrollata mmexxija mid-detentur ta’ liċenza: Iżda kwalunkwe tibdil f’tali regoli għandu jiġi notifikat lill-ġugatur qabel ma dan it-tibdil jidħol fis-seħħ; u (b) kwalunkwe tariffa, inklużi tariffi tal-ipproċessar li jistgħu jiġġarrbu mill-ġugatur. (2) Il-ġugatur ta’ logħba ta’ abbiltà kkontrollata għandu jikkonforma mar-regoli kollha msemmija fis-sub regolament (1)(a). Taqsima IX Fondi tal-Ġugaturi 31. Fondi tal-ġugaturi. (1) Id-detentur ta’ liċenza għandu, fejn applikabbli, jżomm rekord għal kull ġugatur tal-fondi kollha li rċieva d-detentur ta’ liċenza mingħand jew f’isem il-ġugatur, jew li għandu jagħti d-detentur ta’ liċenza lill-ġugatur. (2) Id-detentur ta’ liċenza m’għandux jaċċetta impenn finanzjarju minn ġugatur sakemm: (a) il-ġugatur mhux akbar mill-età minima meħtieġa biex tintlagħa b il-logħba; u (b) il-ġugatur m’għandux fondi adegwati sabiex ikopri l-ammont tal-impenn finanzjarju. (3) Detentur ta’ liċenza m’għandux jipprovdi kreditu lil ġugatur jew jaġixxi ta’ aġent għal fornitur tal-kreditu sabiex jiffaċilita l-provvista ta’ kreditu għal ġugatur. 32. Verifika tal-identità. Detentur ta’ liċenza m’għandux jagħmel ħlas lil ġugatur, jew jipproċessa depożitu mingħand ġugatur li jammonta, b’mod kumulattiv, għalelfejn euro (€ 2,000) jew iktar, sakemm l-identità, l-età u l-post ta’ residenza tal-ġugatur jiġu verifikati. 33. Remissjoni ta’ fondi tal-ġugaturi. (1) Detentur ta’ liċenza għandu, fuq talba tal-ġugatur li lilu huma dovut il-fondi, jgħaddi dawk il-fondi lill-ġugatur sa mhux aktar tard minn ħamest ijiem ta’ xogħol, jew malajr kemm jista’ jkun prattikabbli jekk għal raġunijiet ġustifikat i l-fondi ma jistgħux jiġu trasferiti f’dawn il-ħamest ijiem ta’ xogħol, wara li tasal it-talba. (2) Detentur ta’ liċenza jista’, qabel ma jibgħat fondi lil ġugatur skont is-sub regolament (1), jieħu żmien skont kif hu raġonevolment meħtieġ bil-għan li: (a) jivverifika l-identità, l-età u l-post ta’ residenza tal-ġugatur; (b) v jivverifika li l-ġugatur qed jilgħab il-logħba; (ċ) jwettaq kontrolli ta’ sigurtà u kontrolli oħrajn b’rabta mal-attività tal-ġugatur; u (d) jiżgura li kien hemm konformità mar-regoli li huma approvati marbutin mal-għoti tal-premjijiet lil ġugaturi. (3) L-Awtorità tista’, fi kwalunkwe ħin, titlob lil detentur ta’ liċenza sabiex jimxi ma l-obbligi u l-proċeduri għall-iskoperta u prevenzjoni ta’ ħasil ta’ flus u reati relatati oħra. 34. Protezzjoni tal-fondi tal-ġugaturi. (1) Detentur ta’ liċenza għandu jżomm il-fondi ta’ ġugat ur separati mill-fondi tad-detentur ta’ liċenza f’kont tal-klijenti ma’ istituzzjoni ta’ kreditu approvata mill-Awtorità. (2) (a) Il-fondi fil-kont tal-klijenti, inklużi fondi fi tranżitu jew fil-proċess li jiġu kklerjati mis-sistema tal-bank jew minn kumpanniji tal-ipproċessar tal-karti ta’ kreditu, għandhom fi kwalunkwe ħin ikunu mill-anqas daqs il-fondi tal-ġugaturi miżmuma mid-detentur ta’ liċenza: Iżda jekk il-fondi li hemm fil-kreditu tal-kont tal-klijenti jaqgħu taħt it-total aggregat tal-ammonti li hemm fil-kreditu tal-kontijiet tal-ġugaturi, id-detentur ta’ liċenza għandu jagħmel tajjeb għan-nuqqas mill-fondi tad-detentur ta’ liċenza minnufih. (b) L-Awtorità tista’, fid-diskrezzjoni unika tagħha, tikkunsidra fondi miżmuma f’kontijiet oħra li huma kkontrollati minn jew huma tad-detentur ta’ liċenza sabiex jiġu inklużi mal-fondi fil-kontijiet tal-klijenti għall-iskop ta’ dawn ir-regolamenti. (3) (a) Bl-iskop li jiġu protetti l-fondi tal-ġugaturi l-Awtorità tista’, għal raġuni ġusta, tordna lid-detentur ta’ liċenza sabiex joħroġ garanzija tal-bank favur l-Awtorità. (b) Il-garanzija tal-bank għandha tkun f’tali ammontu għal tali perjodu ta’ żmien, kif deċiż mill-Awtorità: Iżda jekk id-detentur ta’ liċenza jonqos milli jikkonforma mal-ordni fi żmien tlettijiem mill-ħruġ ta’ tali ordni, l-Awtorità tista’ tissospendi jew tħassar il-liċenza. (4) Bil-għan li jkun evitat id-dubju fir-rigward tal-effett ta’ dan ir-regolament, ħlief għal kif jista’ jkun stipulat espliċitament fil-mandat ta’ sekwestru, kwalunkwe ordni ta’ sekwestru prekawzjonarja jew eżekuttiva m’għandhiex ikollha l-ebda effett jew tinftiehem li qatt kellha xi effett fuq il-fond tal-ġugaturi, inklużi fondi fil-kont tal-klijenti tad-detentur ta’ liċenza miżmuma ma’ istituzzjoni ta’ kreditu jew f’kont ta’ fiduċjarju li f’isem id-detentur ta’ liċenza jżomm, jimmaniġġja, jamministra jew ikollu x’jaqsam bi kwalunkwe mod ieħor mal-fondi tal-ġugaturi, miżmuma ma’ istituzzjoni ta’ kreditu, fondi tal-ġugaturi fi tranżitu jew fil-proċess li jiġu kklerjati permezz ta’ sistema bankarja jew minn kumpanniji tal-ipproċessar tal-karti ta’ kreditu, inklużi istituzzjonijiet ta’ kreditu jew finanzjarji, u kwalunkwe fondi tal-ġugaturi miżmuma f’kontijiet oħrajn li huma miżmuma ma’ istituzzjoni ta’ kreditu li tappartjeni lid-detentur ta’ liċenza jew hija kkontrollata mid-detentur ta’ liċenza jew li tappartjeni lil jew hija kkontrollata minn fiduċjarju kif imsemmi qabel, kif l-Awtorità tista’ tiddeċiedi skont is-sub regolament (2)(b) li jiġu inklużi ma’ fondi fil-kontijiet tal-klijenti. (5) Id-detentur ta’ liċenza għandu jagħti istruzzjonijiet u jawtorizza lill-istituzzjoni finanzjarja ta’ kreditu li qed iżżomm il-kont tal-ġugaturi biex tiżvela kwalunkwe informazzjoni li tintalab mill-Awtorità fir-rigward ta’ kont ta’ ġugatur u evidenza ta’ dan għandha tintbagħat lill-Awtorità. (6) L-Awtorità tista’ taċċetta metodi alternattivi ta’ sigurtà tal-fondi tal-ġugaturi, jew titlob metodi addizzjonali ta’ sigurtà tal-fondi tal-ġugaturi sakemm fid-diskrezzjoni unika tagħha, dawn il-fondi tal-ġugatur huma protetti b’mod li huma ekwivalenti jew superjuri għar-rekwiżiti ta’ hawn qabel. (7) Biex ikun evitat kwalunkwe dubju, fondi tal-ġugatur għandhom ikunu protetti kontra l-pretensjonijiet ta’ kredituri tad-detentur ta’ liċenza, jew ta’ kwalunkwe persuna oħra li żżomm dawn il-fondi apparti l-ġugat u ri stess, inkluż fil-każ ta’ insolvenza. 35. Mekkaniżmi ta’ protezzjoni tal-ġugaturi. (1) Detentur ta’ liċenza għandu jipprovdi lill-ġugaturi bl-għażla li: (a) jistipulaw limitu fuq l-ammont li l-ġugatur jista’ jiddepożita jew jilgħab; u (b) jeskludu lilhom infushom mil-logħob għal perjodu ta’ żmien definit jew indefinit. (2) Ġugatur jista’ jibdel il-limitu jew l-esklużjoni imposti hawn fuq b’avviż li d-detentur ta’ liċenza: Iżda avviż li jżid il-limitu jew jirrevoka l-limitu jew inaqqas l-esklużjoni għandu effett bisserbgħa u għoxrin (24) siegħa wara li d-detentur ta’ liċenza jkun irċieva l-avviż, filwaqt li avviż li jnaqqas il-limitu jew iżid l-esklużjoni għandu jkollu effett immedjat. (3) Detentur ta’ liċenza m’għandu jaċċetta l-ebda impenn finanzjarju minn ġugatur, jew jippermetti ġugatur li jilgħab kontra l-limitu jew l-esklużjoni imposta skont is-sub regolament (1). 36. Aċċessibbiltà tal-bilanċ tal-ġugaturi. Fejn ġugatur iżomm fondi depożitati mad-detentur ta’ liċenza, id-detentur ta’ liċenza għandu jagħmel il-bilanċ aġġornat tal-ġugatur viżibbli u aċċessibbli mill-ġugatur f’kull ħin. 37. Detentur ta’ liċenza għandu, fejn applikabbli, jagħmel l-istorja tat-transazzjonijiet tal-ġugatur, inkluż kwalunkwe depożiti, impenji u rebħ disponibbli għall-ġugatur. 38. Interruzzjoni ta’ logħob. Detentur ta’ liċenza għandu jieħu l-passi raġonevoli kollha sabiex jiżgura li f’każ ta’ interruzzjoni ta’ logħba, inkluż minħabba ħsara fis-sistema ta’ telekomunikazzjoni, il-logħba għandha tkun irrestaw rata u titkompla minn fejn kienet waqfet qabel ma ġrat il-ħsara mingħajr ma taffettwa lill-ġugatur b’mod ħażin, u jekk il-logħba ma tistax titkompla mingħajr ma taffettwa ħażin lill-ġugatur, il-logħba għandha tintemmu l-impenn finanzjarju tal-ġugatur jintradd lill-ġugatur f’dan is-sens, flimkien ma’ kwalunkwe benefiċċju addizzjonali li l-ġugatur kien akkumula raġonevolment u leġittimament qabel l-interruzzjoni: Iżda l-Awtorità tista’ tordna detentur ta’ liċenza sabiex jieqaf joffri logħba ta’ abbiltà kkontrollata partikolari, jekk tali logħba qedtbati minn ħsarat serji li qed ikollhom impatt fuq l-esperjenza tal-ġugaturi. 39. Kontenut. Detentur ta’ liċenza għandu jżomm l-informazzjoni li ġejja aċċessibbli għal kull persuna: (a) l-isem reġistrat tal-kumpannija tad-detentur ta’ liċenza; (b) l-indirizz tal-uffiċċju reġistrat tal-kumpannija; (ċ) in-numru ta’ referenza tal-liċenza; (d) stqarrija li l-operazzjonijiet tad-detentur ta’ liċenza huma regolati mill-Awtorità; (e) kwalunkwe għodda li l-Awtorità tista’ tintegra bil-għan li tippermetti lill-ġugaturi jivverifikaw li l-operazzjoni hija liċenzjata u regolata mill-Awtorità; u (f) kwalunkwe informazzjoni oħra li l-Awtorità tista’ tqis li hija meħtieġa u xierqa: Iżda l-Awtorità tista’ teħtieġ li tali informazzjoni tiġi preżentata f’format partikolari. 40. Informazzjoni regolatorja. Id-detentur ta’ liċenza għandu jagħmel kwalunkwe informazzjoni regolatorja meħtieġa aċċessibbli għall-Awtorità skont kif jista’ jkun deċiż mill-Awtorità. 41. Verifika. (1) L-Awtorità tista’ titlob lid-detentur ta’ liċenza ssirlu verifika mwettqa minn parti terza ċċertifikata fir-rigward tal-pożizzjoni finanzjarja tad-detentur ta’ liċenza, il-konformità tiegħu ma’ dawn ir-regolamenti u kwalunkwe strument regolatorju maħruġ mill-Awtorità u kwalunkwe ambitu addizzjonali li l-Awtorità tista’ tiddeċiedi: Iżda kwalunkwe spiża marbuta mal-ingaġġ u l-prestazzjoni ta’ din il-verifika għandha titħallas mid-detentur ta’ liċenza. (2) L-Awtorità tista’ titlob li r-riżultati tal-verifika jiġu rapportati direttament jew b’mod ieħor lill-Awtorità. (3) Id-detentur ta’ liċenza għandu jaċċerta li l-parti terza ċċertifikata li ser twettaq il-verifika għandha tkun awtorizzata li tiżvela informazzjoni lill-Awtorità. (4) L-Awtorità tista’ tordna lid-detentur ta’ liċenza sabiex jagħmel kwalunkwe tibdil li hija tqis li huwa meħtieġ abbażi tas-sejbiet tal-verifika. (5) L-Awtorità tista’ tqabbad parti terza ċċertifikata sabiex twettaq f’isimha verifika fuq detentur ta’ liċenza, u l-Awtorità tista’ ġġiegħel lid-detentur ta’ liċenza jħallas kwalunkwe spiża raġonevoli li ntefqet għal tali verifika. 42. Lmenti tal-ġugaturi. (1) Detentur ta’ liċenza għandu jinvestiga minnufih kwalunkwe lment magħmul lid-detentur ta’ liċenza jew li Il-Awtorità minn ġugat u r reġistrat fir-rigward tal-operat ta’ logħba operata mid-detentur ta’ liċenza, jew kwalunkwe entità li tipprovdi servizzi relatati mas-servizz jew provvista ta’ logħba ta’ abbiltà kkontrollata tad-detentur ta’ liċenza. (2) Id-detentur ta’ liċenza għandu jinforma lil persuna li tkun resqet l-ilment, jew lill-Awtorità, fejn l-ilment kien riferut li d-detentur ta’ liċenza mill-Awtorità, b’avviż bil-miktub tar-riżultati tal-investigazzjoni fi żmien għoxrin jum mid-data li fiha tressaq l-ilment quddiem id-detentur ta’ liċenza. (3) Fejn ilment jitressaq direttament quddiem l-Awtorità, l-Awtorità tista’: (a) jew tinvestiga l-ilment hija stess; jew (b) tirreferi l-ilment lid-detentur ta’ liċenza li l-ilment qed isir kontrih: Iżda d-detentur ta’ liċenza għandu jsegwi l-proċedura stipulata taħt is-sub regolament (2). (4) L-ilment għandu jkollu informazzjoni ċara u mhux ambigwa dwar l-identità tal-persuna li qed tressaq l-ilment, u għandu jagħti d-dettalji rilevanti kollha li wasslu għall-ilment. 43. Segretezza. F’dawn ir-regolamenti xejn m’għandu jippreġudika l-artikolu 20 tal-Att. Taqsima X Investigazzjoni u Infurzar 44. Investigazzjoni. L-Awtorità tista’, fid-diskrezzjoni tagħha, twettaq investigazzjoni ta’ detentur ta’ liċenza u ta’ kwalunkwe persuna jew entità assoċjata jekk jinġieb għall-attenzjoni tagħha jew għandha raġuni sabiex temmen lid-detentur ta’ liċenza qed jikser dawn ir-regolamenti, kwalunkwe strument regolatorju jew kwalunkwe liġi applikabbli oħra, jew qed jikkomprometti l-objettivi regolatorji. 45. Infurzar. (1) Id-dispożizzjonijiet tal-artikoli 18 u 19 tal-Att għandhom japplikaw mutatis mutandis għal dawn ir-regolamenti u kwalunkwe referenza li hemm fihom għal-logħob jew apparat tal-logħob għandha, għall-għanijiet ta’ dan ir-regolament, titqies li hija referenza għal logħba ta’ abbiltà jew apparat użat b’rabta mal-offerta ta’ logħba ta’ abbiltà. (2) Spettur jew kwalunkwe uffiċjal tal-Awtorità għandu, bil-għan li jaċċertaw li hemm konformità ma’ dawn ir-regolamenti u l-istrumenti regolatorji kollha maħruġin mill-Awtorità, u li l-ammont sħiħ ta’ tariffi, taxxi jew somom oħrajn pagabbli skont l-Att jew taħt dawn ir-regolament i qed jitħallsu, ikollhom ukoll is-setgħali: (a) jispezzjonaw, jittestjaw u jeżaminaw kwalunkwe tagħmir jew software li qed jintuża fl-operat tal-logħob ta’ abbiltà; (b) jneħħu kwalunkwe tagħmir jew software f’post jew bini ieħor approvat u magħżul mill-Awtorità, bil-għan li jiġi spezzjonat jew eżaminat; (ċ) ji spezzjonaw kwalunkwe binikemm jekk approvat kif ukoll jekk le, fejn huma miżmuma tagħmir, software, dokumenti jew rekords; (d) jitolbu informazzjoni jew jirrikjedu l-produzzjoni ta’ spezzjoni ta’ kwalunkwe dokument jew kwalunkwe ħaġa oħra bil-għan ta’ spezzjoni; (e) jneħħu kwalunkwe dokument jew kwalunkwe ħaġa oħra prodotta bħala riżultat ta’ talba taħt il-paragrafu (d) jew skoperta matul spezzjoni bil-għan li jiġi eżaminat id-dokument jew ħaġa oħra jew jagħmlu kopji jew jieħdu estratti. (3) Spettur jew kwalunkwe uffiċjal tal-Awtorità li jneħħi tagħmir, software, dokument jew ħaġa oħra mill-bini approvat jew post ieħor skont is-subregolament) għandu l-ewwel jipprovdi rċevuta għalih lill-persuna lihis-sid jew hi inkarigata mill-bini jew postu, soġġett għas-subregolament (4), għandu jirritorna minnufih it-tagħmir, is-softwar e Spettur jew kwalunkwe uffiċjal tal-Awtorità li jneħħi tagħmir, software, id-dokument jew ħaġa oħra għall-bini jew post ieħor wara t-tlestija tal-ispezzjoni, eżaminazzjoni, ittestjar, l-għemil tal-kopji jew teħid tal-estratti, skont il-każ. (4) Spettur jew kwalunkwe uffiċjal tal-Awtorità jista’, għall-għanijiet ta’ evidenza, iżomm kwalunkwe tagħmir, software, dokument jew ħaġa oħra li l-ispettur jiskopri waqt li jaġixxi taħt dan ir-regolament u jemmen, fuq bażi raġonevoli u probabbli, li jistgħu jagħtu evidenza ta’ ksur jew nuqqas ta’ konformità ma’ kwalunkwe ħaġa li hawn f’dawn ir-regolamenti: Iżda kopji jew estratti mid-dokumenti jew affarijiet oħra li tneħħew minn bini liċenzjat jew post ieħor taħt dan ir-regolament, u ċċertifikati minn uffiċjal tal-Awtorità li qed jagħmel il-kopji jew jieħu l-estratti bħala li huma kopjiveri jew estratti mill-oriġinali, huma ammissibbli fl-evidenza u għandhom l-istess valur probatorju daqs id-dokumenti jew affarijiet li tagħhom huma kopji jew minn fejn ġew estratti. 46. Bini. (1) Il-persuna li hija s-sid jew li hija inkarigata minn kwalunkwe post jew bini li fih daħal spettur skont ir-regolament 45, u kwalunkwe impjegat jew aġent ta’ din il-persuna għandu jagħti l-assistenza raġonevoli kollha lill-ispettur jew kwalunkwe uffiċjal tal-Awtorità sabiex ikun jista’ jeżerċita s-setgħat mogħtija skont l-artikoli 18 u 19 tal-Att u r-regolament 45, u għandu jforni lill-ispettur jew uffiċjal b’tagħmir, software, rekords, dokumenti, informazzjoni u affarijiet oħra skont kif jista’ raġonevolment ikun mitlub. (2) L-ebda persuna m’għandha ttellef, tostakola jew inkella tinterferixxi ma’, jew tagħmel stqarrija falza jew qarrieqa intenzjonalment, kemm jekk bil-fomm kif ukoll bil-miktub, jew tipprovdi jew tipproduċi dokument falz jew xi ħaġa oħra lill-ispettur jew uffiċjal ieħor tal-Awtorità li qed iwettaq id-dmirijiet u l-funzjonijiet tiegħu skont dan ir-regolament: Iżda kwalunkwe att ta’ kommissjoni jew ommissjoni jew kwalunkwe mġiba oħra li tmur kontra dan ir-regolament għandhom jikkostitwixxu reat kontra l-Att. 47. Penali. Kwalunkwe kontra venzjoni ta’ dawn ir-regolamenti għandha titqies reat kontra l-Att u kwalunkwe persuna li tkun hekk ħatja ta’ reatteħel, meta tinsab ħatja, multa ta’ mhux anqas minn tlettelefeuro (€ 3,000) u mhux aktar minn mittelfeuro (€ 100,000) jew priġunerija għal żmien ta’ mhux iżjed minn tliet snin, jew dik il-multa u priġunerija flimkien: Iżda fejn il-persuna li tinsabħatja ta’ tali reat hija reċidiva, dinteħel multa ta’ mhux anqas minn sittelefeuro (€ 6,000) u mhux aktar minn mitejn u ħamsinelfeuro (€ 250,000), jew priġunerija għal żmien ta’ mhux anqas minn sitt xhur u mhux aktar minn erba’ snin, jew dik il-multa u priġunerija flimkien: Iżda fejn il-persuna l instabet ħatja ta’ tali reat hija d-direttur, maniġer, segretarju jew uffiċjal simili ieħor ta’ kumpannija jew impriża oħra, din il-persuna għandha, għall-għan ta’ dan ir-regolament, titqies li ngħata tilha r-rappreżentana legali tal-istess kumpannija jew impriża oħra, li għandha f’dan is-sens tkun responsabbli insolidum mal-persuna l instabet ħatja għall-ħlas tal-multa msemmija. 48. Id-dispożizzjonijiet tal-artikoli 68, 69, 70, 72, 73 u 74 tal-Att għandhom japplikaw mutatis mutandis għal dawn ir-regolamenti u kwalunkwe referenza li hemm fihom għal-logħob jew apparat tal-logħob għandha, għall-għanijiet ta’ dan ir-regolament, titqies li hija referenza għal logħba ta’ abbiltà jew apparat użat b’rabta mal-offerta ta’ logħba ta’ abbiltà. Taqsima XI Dispożizzjonijiet Finanzjarji 49. (1) Detentur ta’ liċenza għandu jħallas lill-Awtorità t-tariffi tal-liċenza annwali, it-tariffi tal-applikazzjoni, it-tariffi tal-approvazzjoni u kwalunkwe tariffa amministrattiva oħra rilevanti kif stipulat fit-Tieni Skeda. (2) L-Awtorità tista’, meta hu oġġettivament raġonevoli, titlob lill-applikanti jew lid-detenturi ta’ liċenza sabiex iħallsu l-ispejjeż attwali u kwalunkwe spiża oħra minfuqa fit-twettiq tal-analiżi, spezzjonijiet u investigazzjonijiet dwar l-isfond, l-adegwatezza u l-kwalifiki tagħhom biex jiksbu u jżommu liċenza, inkluż kwalunkwe kontrolli mwettaq mill-Awtorità wara n-notifika taħt ir-regolament 20 u l-Awtorità tista’ tippubblika Direttiva li tistabbilixxi skeda ta’ tariffi. 50. Tassazzjoni. Il-fornitur ta’ servizz tal-logħob ta’ abbiltà kkontrollat organizzat fi, jew ipprovdut mit-territorju ta’ Malta li huwa liċenzjat skont dawn ir-regolamenti, jew li jipprovdi servizz tal-logħob ta’ abbiltà kkontrollat lil kwalunkwe persuna fit-territorju ta’ Malta taħt ir-regolament 8(a)ii)t għandu jħallas lill-Awtorità f’isem il-Gvern ir-rata ta’ taxxa stabbilita fit-Tielet Skeda. Taqsima XI I Monitoraġġ 51. Setgħa li timplimenta sistema ta’ monitoraġġ. (1) L-Awtorità tista’, fi kwalunkwe ħin, wara konsultazzjoni mad-detenturi ta’ liċenza, titlob li detentur ta’ liċenza, kategorija speċifika ta’ detenturi ta’ liċenza jew id-detenturi ta’ liċenza kollha jqabbdu kwalunkwe sistema tagħhom ma’ sistema ta’ monitoraġġ operata mill-Awtorità, u li jżommu din il-konnessjoni l-ħin kollu. (2) Fil-każ li l-Awtorità timponi r-rekwiżit imsemmi fis-sub regolament (1), l-Awtorità tista’ tispeċifika l-ispeċifikazzjonijiet meħtieġa sabiex tkun tista’, u l-mod li bih għandha topera s-sistema ta’ monitoraġġ f’direttivi, u d-detenturi ta’ liċenza għandhom jimmodifikaw jew jaġġornaw is-sistemi tagħhom skont kif meħtieġ sabiex jiżguraw il-kompatibbiltà tagħhom mas-sistema ta’ monitoraġġ u r-rekwiżiti tal-Awtorità. 52. Użu tas-sistema ta’ monitoraġġ. (1) L-Awtorità tista’ tuża sistema ta’ monitoraġġ: (a) biex tirċievi rapporti jew stqarrijiet li d-detenturi ta’ liċenza huma obbligati jibagħtu lill-Awtorità skont dawn ir-regolamenti, kwalunkwe direttiva, kwalunkwe liġi applikabbli oħra jew kwalunkwe kundizzjoni tal-liċenza; (b) biex tissorvelja jew tirċievi informazzjoni marbuta mal-logħob u l-operat tal-logħob, inkluż informazzjoni dwar il-ġugatur, dwar il-logħba u informazzjoni finanzjarja skont kif meħtieġ mill-Awtorità sabiex tissodisfa l-objettivi tagħha taħt il-liġi; (ċ) biex tinvestiga l-konformità tad-detentur ta’ liċenza mal-Att, ma’ dawn ir-regolamenti, ma’ kwalunkwe kundizzjoni tal-liċenza, direttiva, u ma’ kwalunkwe leġislazzjoni applikabbli oħra, inkluż kwalunkwe liġi jew regolament fi kwalunkwe ħin fis-seħħ għall-prevenzjoni tal-ħasil tal-flus; (d) għar-riċerka u l-kumpilazzjoni ta’ statistiċi u analiżi f’format aggregat; u (e) għal kwalunkwe għan ieħor meħtieġ mill-Awtorità għas-sodisfazzjon tal-objettivi tagħha skont il-liġi, jew kif jista’ jkun speċifikat fid-direttivi maħruġin mill-Awtorità minn żmien għal ieħor. (2) Kwalunkwe informazzjoni miġbura mill-Awtorità skont is-sub regolament (1)(d) tista’ ssir disponibbli għall-pubbliku. (3) L-Awtorità m’għandhiex tinżamm responsabbli għal kwalunkwe telf jew ħsara minħabba f’nuqqas fis-sistema ta’ monitoraġġ, jew fis-sistema ta’ telekomunikazzjoni użata biex topera s-sistema ta’ monitoraġġ. 53. L-operat kif suppost tas-sistema ta’ monitoraġġ. Fejn l-obbligi msemmija fir-regolament 51 ġew imposti, detentur ta’ liċenza għandu jiżgura li s-sistemi tiegħu, u l-mezzi ta’ komunikazzjoni mill-bogħod li permezz tagħhom is-sistemi tiegħu huma konnessi mas-sistema ta’ monitoraġġ, jikkonformaw ma’ kwalunkwe standard jew rekwiżit stabbiliti mill-Awtorità, u jibqgħu hekk konformi matul id-dewmien tal-liċenza, u m’għandhomx jiġu mmodifikati, imbagħbsa jew programmati mill-ġdid minn kwalunkwe persuna mingħajr l-approvazzjoni tal-Awtorità. Taqsima XIII Reviżjoni Amministrattiva 54. Reviżjoni amministrattiva. Kap. 490. (1) Kwalunkwe persuna li tħoss ruħha a ggravata b’deċiżjoni tal-Awtorità meħuda skont dawn ir-regolamenti tista’ tappella għat-Tribunal tar-Reviżjoni Amministrattiva, ikkostitwit taħt tal-Att dwar il-Ġustizzja Amministrattiva, skont id-dispożizzjonijiet ta’ dan ir-regolament: Iżda fi kwalunkwe każ, persuna li tressaq appell mat-Tribunal tar-Reviżjoni Amministrattiva għandha tispjega u ġġib prova tal-interess ġuridiku tagħha sabiex tikkontesta d-deċiżjoni li qed tiġi appellata. (2) Appell minn deċiżjoni tal-Awtorità għandu jsir b’rikorsu għandu jiġi ppreżentat lis-segretarju tat-Tribunal tar-Reviżjoni Amministrattiva fi żmien għoxrin jum mid-data li fiha d-deċiżjoni msemmija ġiet notifikata lill-parti li qed tappella. (3) Ir-rikors ta’ appell għandu jiġi notifikat lill-Awtorità li għandha tippreżenta r-risposta tagħha lis-segretarju tat-Tribunal tar-Reviżjoni Amministrattiva fiż-żmien mogħti għal dan l-iskop mit-Tribunal tar-Reviżjoni Amministrattiva. 55. Appell. (1) Id-deċiżjoni tal-Awtorità taħt appell għandha tibqa’ fis-seħħ sakemm jiġi deċiż l-appell, kemm jekk quddiem it-Tribunal tar-Reviżjoni Amministrattiva kif ukoll quddiem il-Qorti tal-Appell (Ġurisdizzjoni Inferjuri), sakemm mhux deċiż mod ieħor mit-Tribunal tar-Reviżjoni Amministrattiva. (2) It-Tribunal tar-Reviżjoni Amministrattiva jew il-Qorti tal-Appell, skont il-każ, fejn jikkunsidra li huwa xieraq, fuq rikors ta’ parti għall-appell jista’ jissospendi d-deċiżjoni tal-Awtorità, sakemm joħroġ ir-riżultat finali tal-appell. It-Tribunal tar-Reviżjoni Amministrattiva jew il-Qorti tal-Appell, jekk jiddeċiedi li jissospendi d-deċiżjoni għandu jagħti r-raġunijiet tiegħu għal dan. Taqsima XIV Mixxellanji 56. Perjodu transitorju. (1) L-Awtorità tista’ tipprovdi għal perjodu transitorju ta’ mhux aktar minn tliet xhur mid-data tad-dħul fis-seħħ ta’ dawn ir-regolamenti, jew minn deċiżjoni magħmula taħthom, għal kwalunkwe persuna sabiex tikkonforma mad-dispożizzjonijiet tagħhom. (2) L-Awtorità tista’ tipprovdi wkoll miżuri transitorji addizzjonali fl-implimentazzjoni ta’ dawn ir-regolamenti.