Thanh tra Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước ( UBCKNN ) vừa ban hành Quyết định về việc xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với ba ông / bà sau đây : Phạt tiền 27,5 triệu đồng đối với ông Võ Anh Thái theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 và điểm g khoản 4 Điều 27 Nghị định số 108 / 2013 / NĐ-CP ngày 23/09/2013 của Chính phủ quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán ( Nghị định số 108 / 2013 / NĐ-CP ) được sửa đổi , bổ sung theo quy định tại Khoản 1 và Khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145 / 2016 / NĐ-CP ngày 01/11/2016 của Chính phủ sửa đổi , bổ sung một số điều của Nghị định số 108 / 2013 / NĐ-CP ( Nghị định số 145 / 2016 / NĐ-CP ) . Vì đã có hành vi vi phạm hành chính : Báo cáo không đúng thời hạn về lý do không thực hiện giao dịch . Ông Võ Anh Thái là Chủ tịch HĐQT công ty Cổ phần Dầu khí Thái Dương ( mã chứng khoán : TDG ) , đăng ký mua 1 triệu cổ phiếu TDG từ ngày 15/11/2017 đến ngày 14/12/2017 ( khớp lệnh 0 cổ phiếu ) . Tuy nhiên , đến ngày 05/01/2018 , sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM mới nhận được báo cáo về lý do không thực hiện được giao dịch của ông Thái ) . Phạt tiền 40 triệu đồng đối với ông Trần Minh Phú theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 , điểm e khoản 4 và khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108 / 2013 / NĐ-CP được sửa đổi , bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145 / 2016 / NĐ-CP . Vì đã có hành vi vi phạm hành chính : Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch . Ông Trần Minh Phú là thành viên HĐQT kiêm Tổng Giám đốc tổng công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển xây dựng ( mã chứng khoán : DIG ) , mua 60.000 cổ phiếu DIG từ ngày 02/04/2018 đến ngày 05/04/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM về việc dự kiến giao dịch . Ngoài ra , Thanh tra uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cũng phạt tiền 20 triệu đồng đối với bà Vũ Thị Bích Ngọc theo quy định tại điểm b khoản 1 Điều 3 , điểm d khoản 4 và khoản 6 Điều 27 Nghị định số 108 / 2013 / NĐ-CP được sửa đổi , bổ sung theo quy định tại khoản 1 và khoản 35 Điều 1 Nghị định số 145 / 2016 / NĐ-CP . Vì đã có hành vi vi phạm hành chính : Không báo cáo về việc dự kiến giao dịch . Bà Vũ Thị Bích Ngọc là người có liên quan với ông Nguyễn Nhật Tân - Phó Tổng giám đốc công ty Cổ phần Xây lắp điện I ( mã chứng khoán : PC 1 ) , mua và bán 26.450 cổ phiếu PC1 từ ngày 13/03/2018 đến ngày 10/04/2018 nhưng không báo cáo UBCKNN và sở Giao dịch Chứng khoán TP. HCM về việc dự kiến giao dịch .
Vi phạm chế độ báo cáo giao dịch cổ phiếu , hai sếp lớn của công ty Cổ phần Dầu khí Thái Dương và tổng công ty Cổ phần Đầu tư Phát triển xây dựng vừa bị phạt tiền .