हालांकि एसईसी के पास प्रतिबंध के सरणी उपलब्ध बा , लेकिन एसईसी के सब प्रवर्तन कार्रवाई सिविल आधारित बा , जवना के परिणामस्वरूप अंततः कानूनी प्रक्रिया अउरी प्रतिबंध के लागत के बोझ शेयरधारक के उठावे के पड़ेला .
आपराधिक गतिविधि के निष्कर्ष के जांच खातिर एफबीआई के भेजल जाला .