Det finns två grundläggande tester du måste göra: Serie 7. Formellt känd som General Securities Registered Representant Examination. Detta test görs av Finans Industry Regulatory Authority (FINRA) och är det svåraste testet du kommer att göra (varar i 6 timmar). Efter att ha passerat den, kommer du att vara en "registrerad representant," eller börsmäklare. Du har befogenhet att sälja alla värdepapper och investeringar utom fastigheter, livförsäkringar och råvaruterminer. Det kostar $290.00 för närvarande.   Serie 63. Den här handlar bara om att bedriva affärer och de olika lagar som styr transaktioner. Det är mycket kortare (75 minuter) och mycket lättare. Detta kostar $ 96.00 De är inte precis nödvändigt, men de gör det så ingenting är förbjudet för dig. De undantag som nämns i serien 7? De försvinner när testerna är klara.   Serie 65. Ditt företag kan kräva att du blir en "registrerad investeringsrådgivare". Du måste ta 65 för dem att använda professionella ledningsplattformar.  Serien 66. Bara en kombination av 63 och 65.  Serien 3. Detta test krävs för att sälja råvaruterminskontrakt.  Serien 31. För att sälja förvaltade framtidsfonder måste du göra det här testet. Den erhålls vanligtvis i stället för de tre. Serietesterna är bara inte ett dugg. Över dammen, kan du ha antingen en CFA Society UK Nivå 4 Certifikat i Investment Management, en CISI nivå 4 Diplom i investeringsrådgivning, en CISI nivå 7 Master's i Wealth Management, en Fellow eller associerad till fakulteten eller Institutet för aktuarier, eller en Manchester Metropolitan University BA (Hons) i finansiella tjänster, planering och förvaltning. Efter att dina tentor är i väskan, måste du slutföra din registrering med FINRA/NFA, och registrera dig hos Värdepapperskommissionen i varje stat som du planerar att arbeta i. Här är grunderna: Passera en bakgrundskontroll (allt utöver en mindre trafiköverträdelse kan diskvalificera dig) Få ett fingeravtryckskort Komplett pappersarbete för både statliga och federala nivåer Om bara den hårda delen var över. Nu när du är en legitim mäklare, måste du uppfylla förväntningarna. Beroende på din firma, kommer de förmodligen ge dig sex månader till ett år av en grundlön för att ge dig tid att bygga upp din kundkrets. Det här blir det svåraste. Faktum är att många tar flera år innan de är riktigt bekväma. Det är stressigt, men det är värt det. De flesta som hoppar av hoppar av nu. Pengarna kommer inte in som de vill, de är inte bra säljare, de klarar inte de långa timmarna prospektering, de släpps eftersom de inte tjänar tillräckligt för firman, vad som helst. Om du kan komma över den här puckeln, är du gyllene. För att behålla din licens, måste du delta i seminarier och gå fortbildningskurser. Din arbetsgivare kommer att underlätta detta för dig. Håll bara jämna steg! Marknaden förändras hela tiden.
Gör dina obligatoriska prov. Överväg att ta andra tentor för att specialisera sig. Om du är i Storbritannien, vet att testprocessen är helt annorlunda. Ta hand om pappershögarna. Uppfyll kvotering och kom förbi ditt första år. Gå fortbildningskurser.