Om du bildar ett företag eller LLC, måste du lämna in artiklar om inkorporation eller organisation till din statssekreterare. Generellt bör det finnas tryckta, ifyllda formulär som du kan använda. Du måste ge grundläggande information om ditt företag, såsom dess huvudsakliga verksamhet, registrerade agent, och namnet på en eller flera styrelseledamöter eller inkorporatörer.  Du måste också betala en ansökningsavgift, som kommer att variera beroende på din jurisdiktion. Du kanske kan registrera dig online, vilket kan påskynda godkännandeprocessen. Du behöver regler för att driva ditt investmentbolag. Du bör hitta urvalsdokument från andra investmentbolag. Dessa dokument kommer att förklara vem som kan fatta affärsbeslut och hur. Vanligtvis arkiverar du inte de här dokumenten. I stället förvarar du dem på din huvudsakliga arbetsplats.  Om du bildar ett företag, måste du skriva stadgar. I dina stadgar bör du diskutera hur människor kan utses till officerare eller styrelseledamöter. Förklara också hur aktieägare eller styrelse kan kallas.  Om du bildar ett partnerskap behöver du ett partnerskapsavtal. Ditt avtal bör förklara ägarandelen och hur vinster och förluster fördelas. Ni vill också klargöra vem som kan binda partnerskapet och vad som kommer att hända om en partner dör.  Om du bildar ett LLC, måste du skriva ett operationsavtal. Detta dokument kommer att likna ett partnerskapsavtal. Identifiera ägarna och deras andel av ägandet. Också dela vinster och förluster. Investeringsrådgivare behöver vanligtvis en eller flera licenser för att utöva sin verksamhet i sina jurisdiktioner. Du bör noggrant undersöka kraven och ge dig själv tillräckligt med tid för att klara de skriftliga proven. I USA har till exempel licensierade finansiella rådgivare en licens enligt serie 65. För att få det, måste du klara en tre timmars examen om grundläggande värdepapperslagar och etik. När du passerat, kommer du att vara en licensierad investeringsrådgivare i din stat. Tala med din advokat om dina registreringskrav. I USA måste du registrera dig hos din stat och den federala regeringen. Du kan hitta din statens värdepappersregulator på nätet. Lär dig mer om federal statlig registrering genom att läsa investeringsbolagets registrerings- och regleringspaket, som är tillgängligt online. Du behöver kontot för att köpa och sälja aktier. Du kan få något enkelt att börja med, till exempel ett E*Trade-konto. Öppna kontot i ditt företagsnamn, inte ditt personliga namn. I USA behöver du ett federalt arbetsgivarnummer (FEIN), som du kan få på IRS webbplats: https://www.irs.gov/business/small-business-eself-egenföretagare/apply-for-an-employer-identification- number-ein-online. Du måste också registrera dig för statliga och/eller lokala skatter. Kontakta skattemyndigheten och kommunkontoret.
Arkivera pappersarbete med din jurisdiktion. Skapa ett operativt dokument. Förvärva nödvändiga licenser. Registrera dig hos regeringen om det behövs. Skapa ett konto att handla med. Skaffa skattekoder för att betala skatt i din jurisdiktion.