Enligt SEC-reglerna är företag som emitterar oregistrerade aktier skyldiga att kontrollera att den som köper aktien är en ackrediterad investerare. Varje företag har vanligtvis ett formulär som du måste fylla i lista dina inkomster, tillgångar och skulder.  Du måste tillhandahålla dokumentation för att stödja all information som du innehåller på frågeformuläret. Även om varje frågeformulär kan ha vissa skillnader, ställer de flesta av dem samma grundläggande frågor. Frågeformulären är utformade för att följa SEC-reglerna så att företaget med en blick kan avgöra om du kvalificerar dig som en ackrediterad investerare. Investorfrågeformulär ber om grundläggande personlig information, inklusive ditt namn, adressen till din primära bostad, och om du är gift. Du kan också bli tillfrågad om din arbetstitel och din utbildningsbakgrund. Om du har en advokat eller investeringsrådgivare som hjälper dig med någon av de tillgångar som anges på formuläret, kommer det att finnas utrymme för dig att ange deras namn och kontaktuppgifter. Frågeformuläret kommer att innehålla utrymmen för dig att lista dina totala inkomster och tillgångar. Du behöver vanligtvis inte specificera något på frågeformuläret, bara ge ett totalt belopp.  Syftet är att avgöra om du kvalificerar dig som ackrediterad investerare. Om du inte kvalificerar dig baserat på dina svar, kommer företaget vanligtvis inte att be dig om någon styrkande dokumentation. Å andra sidan, om du hävdar att du har tillgångar som uppgår till $ 1 miljon eller mer, eller inkomster på $ 200.000 till $ 300.000, företaget kommer att behöva dokumentation för att backa upp dessa fordringar. Du måste vanligtvis börja på flera platser som intygar att du tror att du kvalificerar dig som en ackrediterad investerare. Du måste också intyga att du har kunskap och erfarenhet av ekonomi och investeringar och är kapabel att fatta sunda investeringsbeslut.  Det är okej om du har begränsad investeringserfarenhet på egen hand, så länge du har en värdepappersadvokat eller en investeringsrådgivare som arbetar med dig. När du skriver under frågeformuläret intygar du att alla uppgifter du har lämnat på blanketten är fullständiga och korrekta så vitt du vet. Din signatur behöver normalt inte anmälas, och det är inte ett juridiskt dokument i den meningen att du står inför menedsstraff. Du kommer dock inte att kunna köpa aktier i företaget om du inte kan tillhandahålla dokumentation för att stödja den information du lämnat på frågeformuläret. Företaget kommer vanligtvis att vara i kontakt med dig för att begära specifika dokument som kommer att stödja de påståenden du gjorde på frågeformuläret. I vissa fall kommer du att få en förteckning över dokument att lämna in tillsammans med frågeformuläret.  Var uppmärksam på kraven. Vissa dokument kan behöva certifieras. Om du är en utländsk investerare kan vissa dokument behöva översättas till engelska. Dessa översättningar kan behöva certifieras. Kontakta företaget som emitterar aktien för att ta reda på säkert.
Skaffa ett investerarfrågeformulär. Lämna dina personuppgifter. Beskriv dina inkomster och tillgångar. Underteckna dokumentet som intygar informationen. Skicka in all begärd dokumentation.