L 140/32 Publicatieblad van de Europese Unie 30.5.2012 GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 449/2012 VAN DE COMMISSIE van 21 maart 2012 tot aanvulling van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot technische reguleringsnormen betreffende te verstrekken gegevens voor de registratie en certificatie van ratingbureaus (Voor de EER relevante tekst) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Par- lement en de Raad van 16 september 2009 inzake ratingbu- reaus (!), en met name artikel 21, lid 4, onder a) en b), Overwegende hetgeen volgt: (1) _ In overeenstemming met de algemene doelstellingen van Verordening (EG) nr. 1060/2009, en met name de ver- betering van de kwaliteit van de in de Unie afgegeven ratings en de bevordering van de financiële stabiliteit en van de bescherming van consument en belegger, moet deze verordening ervoor zorgen dat de gegevens die tij- dens het registratie- en certificatieproces aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority — ESMA) moeten worden ver- strekt, volgens uniforme regels worden medegedeeld, zo- dat de ESMA in staat is met kennis van zaken een besluit over de registratie of certificatie van een ratingbureau te nemen. (2) _ Verwacht wordt dat de uit de verstrekking van aanvul- lende gegevens voortvloeiende langeretermijnvoordelen op het gebied van beleggersbescherming en financiële stabiliteit zullen opwegen tegen potentiële extra registra- tiekosten op korte termijn. (3) _ In deze verordening wordt vastgelegd welke gegevens de ESMA dient te ontvangen bij een registratieaanvraag van een ratingbureau. Sommige op grond van deze verorde- ning vereiste gegevens hoeven mogelijk niet door een nieuw ratingbureau te worden verstrekt omdat dit om een ontheffing heeft verzocht, geen eerdere ervaring met het ratingbedrijf heeft, of om andere redenen. Deze verordening mag geen toegangsbelemmering vormen voor nieuwe ratingbureaus die de markt willen betreden. Dat neemt echter niet weg dat een aanvrager duidelijk dient uiteen te zetten waarom hij in zijn aanvraag be- paalde gegevens niet heeft verstrekt. (4 _ Alle aan de ESMA medegedeelde gegevens dienen te wor- den verstrekt op een duurzame drager die voor toekom- stig gebruik kan worden bijgehouden. Ter vergemakkelij- (” PB L 302 van 17.11.2009, blz. 1. king van de identificatie van de door een ratingbureau medegedeelde gegevens, moeten alle documenten identi- ficeerbaar zijn door middel van een referentienummer. Opdat de ESMA kan beoordelen of belangenconflicten die uit de activiteiten en zakelijke belangen van de eige- naars van een ratingbureau voortvloeien, eventueel aan de onafhankelijkheid van een ratingbureau afbreuk kun- nen doen, dient een ratingbureau verplicht te zijn gege- vens te verstrekken over de activiteiten van zijn eigenaars en over de eigenaar van zijn moederonderneming. Een ratingbureau dient gegevens over de samenstelling, werking en onafhankelijkheid van zijn bestuursorganen te verstrekken opdat de ESMA kan beoordelen of de structuur van de corporate governance de onafhankelijk- heid van het ratingbureau verzekert en het vermijden van belangenconflicten waarborgt. Om de ESMA in staat te stellen zowel de betrouwbaar- heid als de ervaring en bekwaamheid van de hoogste leiding te beoordelen, dient een ratingbureau het curricu- lum vitae, een recent uittreksel uit het strafregister en eigen verklaringen over de betrouwbaarheid van zijn hoogste leiding te verstrekken. Om te kunnen beoordelen hoe belangenconflicten wor- den vermeden of beheerd en bekendgemaakt, dient een ratingbureau de ESMA een actueel overzicht van be- staande en potentiële belangenconflicten te verstrekken dat ten minste betrekking heeft op de belangenconflicten die voortvloeien uit het verrichten van nevendiensten, de uitbesteding van ratingactiviteiten en de interactie met gelieerde derden. Bij het opsporen van de belangencon- flicten voor de opstelling van het overzicht, dient een ratingbureau rekening te houden met belangenconflicten die kunnen worden veroorzaakt door entiteiten die deel uitmaken van de gehele groep van ondernemingen waar- toe het behoort. Binnen een groep gemaakte afspraken over de taakverdeling en het verrichten van nevendien- sten door verschillende entiteiten binnen de groep van ondernemingen dienen derhalve in aanmerking te wor- den genomen. Hoewel de bijkantoren van een in de Unie gevestigd ratingbureau geen rechtspersoonlijkheid hebben, dienen de ratingbureaus afzonderlijke gegevens over hun bijkan- toren te verstrekken zodat de ESMA in staat is zich een