16.10.2012 Publicatieblad van de Europese Unie L 282/23 GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 946/2012 VAN DE COMMISSIE van 12 juli 2012 ter aanvulling van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad met procedureregels betreffende door de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan ratingbureaus opgelegde geldboeten, met inbegrip van bepalingen inzake het recht van verweer en termijnbepalingen (Voor de EER relevante tekst) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Par- lement en de Raad van 16 september 2009 inzake ratingbu- reaus (!), zoals gewijzigd bij Verordening (EU) nr. 513/2011 (), en met name artikel 23 sexies, lid 7, Overwegende hetgeen volgt: (1) (!) PB () PB Aan de Commissie is de bevoegdheid verleend om pro- cedureregels vast te stellen met het oog op de uitoefening van de bevoegdheid van de Europese Autoriteit voor effecten en markten (European Securities and Markets Authority — ESMA) tot het opleggen van geldboeten en dwangsommen aan ratingbureaus en bij ratingactivi- teiten betrokken personen. Deze regels dienen te worden vastgesteld door middel van een gedelegeerde handeling en dienen bepalingen inzake het recht van verweer, ter- mijnbepalingen, bepalingen met betrekking tot de inning van geldboeten of dwangsommen, alsmede gedetailleerde voorschriften betreffende verjaringstermijnen voor de op- legging en tenuitvoerlegging van sancties te omvatten. Deze gedelegeerde handeling bevat de procedureregels die door de ESMA moeten worden nageleefd wanneer zij in het kader van de uitoefening van haar bevoegdheid om rechtstreeks toezicht op ratingbureaus te houden, geld- boeten en dwangsommen oplegt. Dergelijke voor een toezichtorgaan van de EU geldende procedureregels moe- ten rechtstreeks van toepassing zijn, zonder dat een om- zetting in de wetgeving van de lidstaten is vereist. Het is derhalve passend dat de Commissie deze regels in de vorm van een EU-verordening vaststelt. Bovendien kan de doelstelling om uniforme voorschriften inzake het recht van verweer van ratingbureaus in te voeren, alleen door middel van een verordening worden bereikt. Het recht om te worden gehoord, is erkend in artikel 41, lid 2, onder a), van het Handvest van de grondrechten. Om het recht van verweer van ratingbureaus en andere personen tegen wie de ESMA een procedure heeft in- gesteld, te eerbiedigen en ervoor te zorgen dat de ESMA bij de vaststelling van handhavingsbesluiten met alle relevante feiten rekening houdt, dient de ESMA de betrokken ratingbureaus en eventuele andere betrokke- nen te horen. Het recht om te worden gehoord, moet worden gewaarborgd door de betrokken personen het recht te verlenen om schriftelijke opmerkingen te maken naar aanleiding van mededelingen van bevindingen door de onderzoeksfunctionaris en de raad van toezichthou- ders van de ESMA. 302 van 17.11.2009, blz. 1. 145 van 31.5.2011, blz. 30. |e n 4 (6) Nadat het ratingbureau de onderzoeksfunctionaris schrif- telijke opmerkingen heeft doen toekomen, ontvangt de raad van toezichthouders een volledig dossier, waarvan die schriftelijke opmerkingen deel uitmaken. Er kunnen zich evenwel gevallen voordoen waarin som- mige elementen van de door het ratingbureau aan de onderzoeksfunctionaris of, in voorkomend geval, de raad van toezichthouders voorgelegde schriftelijke op- merkingen niet duidelijk of gedetailleerd genoeg zijn, zo- dat zij door het ratingbureau nader moeten worden toe- gelicht. Indien dit naar het oordeel van de onderzoeks- functionaris of, in voorkomend geval, de raad van toe- zichthouders het geval is, kan de ESMA het ratingbureau verzoeken die elementen tijdens een daartoe belegde hoorzitting te verduidelijken. Het recht van eenieder om inzage te krijgen in het hem betreffende dossier, met inachtneming van het gerecht- vaardigde belang van de vertrouwelijkheid en het be- roeps- en het zakengeheim, is erkend in artikel 41, lid 2, onder b), van het Handvest van de grondrechten van de Europese Unie. Ter waarborging van het recht van verweer van de aan de procedure onderworpen personen is in artikel 23 sexies, lid 4, artikel 25, lid 2, en arti- kel 36 quater, lid 2, van Verordening (EG) nr. 1060/2009 bepaald dat zij gerechtigd zijn toegang tot het dossier van de ESMA te krijgen, onder voorbehoud van het recht- matige belang van andere personen bij de bescherming van hun bedrijfsgeheimen en van hun persoonsgegevens. Het recht op toegang tot het dossier dient niet van toe- passing te zijn op vertrouwelijke informatie. Verordening (EG) nr. 1/2003 van de Raad (?) voorziet in nadere voorschriften inzake verjaringstermijnen voor ge- vallen waarin de Commissie krachtens artikel 101 of artikel 102 van het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie boeten kan opleggen aan ondernemin- gen. Ook de wetgeving van de lidstaten voorziet, in het kader van ofwel het specifieke effectenrecht, ofwel het algemene bestuursrecht, in voorschriften inzake ver- jaringstermijnen. Uit die nationale voorschriften en de EU-wetgeving zijn gemeenschappelijke kenmerken afge- leid, die hun weerslag voornamelijk in de artikelen 6 en 7 van deze verordening vinden. In Verordening (EG) nr. 1060/2009 en in deze verorde- ning wordt naar termijnen en data verwezen. Dit is onder meer het geval in bepalingen betreffende de registratie van ratingbureaus of bepalingen waarin verjaringstermij- nen worden vastgesteld voor de oplegging en tenuitvoer- legging van sancties. Met het oog op een correcte be- rekening van deze termijnen is het raadzaam om reeds bestaande voorschriften van de wetgeving van de Unie toe te passen, en met name Verordeníng (EEG, Euratom) @ PB L 1 van 4.1.2003, blz. 1.