4.8.2006 Publicatieblad van de Europese Unie L 214/29 RICHTLIJN 2006/70/EG VAN DE COMMISSIE van 1 augustus 2006 tot vaststelling van uitvoeringsmaatregelen van Richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad wat betreft de definitie van politiek prominente personen en wat betreft de technische criteria voor vereenvoudigde klantenonderzoeksprocedures en voor vrijstellingen op grond van occasionele of zeer beperkte financiële activiteiten DE COMMISSIE VAN DE EUROPESE GEMEENSCHAPPEN, Gelet op het Verdrag tot oprichting van de Europese Gemeen- schap, Gelet op Richtlijn 2005/60/EG van het Europees Parlement en de Raad van 26 oktober 2005 tot voorkoming van het gebruik van het financiële stelsel voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme (!), en met name op artikel 40, lid 1, onder a), b) en d), Overwegende hetgeen volgt: Op grond van Richtlijn 2005/60/EG moeten de onder die richtlijn vallende instellingen en personen, naar ge- lang de risicogevoeligheid, verscherpte klantenonder- zoeksmaatregelen treffen bij transacties of zakelijke rela- ties met politiek prominente personen die in een andere lidstaat of in een derde land wonen. In het kader van deze risicoanalyse is het wenselijk, dat de middelen van de desbetreffende instellingen en personen met name worden gericht op producten en transacties die door een hoog witwasrisico worden gekenmerkt. Onder poli- tiek prominente personen worden personen verstaan, die een prominente publieke functie bekleden of hebben be- kleed, en de directe familieleden of naaste geassocieerden van deze personen. Met het oog op een consistente toe- passing van het begrip politiek prominente personen, is het bij de vaststelling van de daaronder vallende groepen of personen, van wezenlijk belang de maatschappelijke, politieke en economische verschillen tussen de diverse landen in aanmerking te nemen. Het is mogelijk, dat de onder Richtlijn 2005/60/EG val- lende instellingen en personen er niet in slagen een cliënt die tot een van de categorieën politiek prominente per- sonen behoort, als zodanig te herkennen, ook al hebben zij redelijke en adequate maatregelen terzake genomen. In deze omstandigheden moeten de lidstaten bij de uitoefe- ning van hun bevoegdheden in verband met de toepas- sing van die richtlijn er voldoende rekening mee houden dat ervoor moet worden gezorgd, dat deze personen niet automatisch voor een dergelijk verzuim verantwoordelijk (” PB L 309 van 25.11.2005, blz. 15. worden gesteld. Ook moeten de lidstaten de mogelijkheid overwegen, de instellingen en personen de nodige richt- snoeren te geven die de naleving van de genoemde richt- lijn vergemakkelijken. Publieke functies die op lager dan nationaal niveau wor- den uitgeoefend, behoeven gewoonlijk niet als prominent te worden aangemerkt. Wanneer de politieke invloed er- van echter vergelijkbaar is met die van soortgelijke posi- ties op nationaal niveau, dienen de onder deze richtlijn vallende instellingen en personen naar gelang de risico- gevoeligheid te overwegen, of de personen die deze pu- blieke functies uitoefenen, als politiek prominent moeten worden aangemerkt. Wanneer ingevolge Richtlijn 2005/60/EG de onder die richtlijn vallende instellingen en personen de naaste ge- associeerden van natuurlijke personen die een promi- nente politieke functie bekleden, moeten identificeren, geldt dit vereiste voorzover de betrekking tussen de ge- associeerde en deze natuurlijke persoon openbaar bekend is of de instelling of persoon redenen hebben om aan te nemen dat een dergelijke betrekking bestaat. Het veron- derstelt dus niet een actief onderzoek van de kant van de onder de richtlijn vallende instellingen en personen. Politiek prominente personen dienen na hun functie te hebben beëindigd, niet meer als zodanig te worden aan- gemerkt, met inachtneming van een bepaalde minimum- periode. Daar de algemene klantenonderzoeksprocedures naar gelang de risicogevoeligheid, ingevolge  Richtlijn 2005/60/EG gewoonlijk worden aangepast aan situaties met een laag risico, en aangezien vereenvoudigde klan- tenonderzoeksprocedures moeten worden gecompen- seerd met voldoende controles elders in het systeem om witwassen van geld en financiering van terrorisme te voorkomen, dienen vereenvoudigde klantenonder- zoeksprocedures slechts in een beperkt aantal gevallen te worden toegestaan. In deze gevallen blijven de onder die richtlijn vallende instellingen en personen aan hun verplichtingen gebonden en wordt van hen onder meer verwacht, dat zij voortdurend toezicht houden op de zakelijke relaties om complexe of ongewoon grote trans- acties zonder duidelijk economisch of zichtbaar rechtma- tig doel, te kunnen opsporen.