3.5.2014 Publicatieblad van de Europese Unie L 132/71 UITVOERINGSBESLUIT VAN DE COMMISSIE van 28 april 2014 betreffende de erkenning van het juridische en toezichtkader van Mexico als gelijkwaardig aan de vereisten van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad inzake ratingbureaus (Voor de EER relevante tekst) (2014/247[EU) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 16 september 2009 inzake rating- bureaus (!), en met name artikel 5, lid 6, Overwegende hetgeen volgt: (1) _ Op 22 oktober 2012 heeft de Commissie aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA, European Securities and Markets Authority) een mandaat verleend om advies uit te brengen in verband met de technische beoordeling van het juridische en toezichtkader van Mexico inzake ratingbureaus. (2) _ In haar op 31 mei 2013 uitgebrachte technische advies gaf de ESMA aan dat wat de uitkomsten ervan betreft, het Mexicaanse juridische en toezichtkader inzake ratingbureaus vergelijkbaar is met dat wat in Verordening (EG) nr. 1060/2009 is neergelegd. (3) _ Overeenkomstig artikel 5, lid 6, tweede alinea, van Verordening (EG) nr. 1060/2009 moet aan drie voorwaarden worden voldaan voordat het juridische en toezichtkader van een derde land als gelijkwaardig aan de vereisten van genoemde verordening kan worden beschouwd. (4) _ Volgens de eerste voorwaarde moeten ratingbureaus in derde landen aan toelating of registratie zijn onderworpen en doorlopend aan effectief toezicht en effectieve handhaving zijn onderworpen. Sinds juli 1993 is de Mexicaanse Commissie voor het bankwezen en het effectenbedrijf (CNBV, Comisión Nacional Bancaria y de Valores) bevoegd voor de reglementering van en het toezicht op ratingbureaus. Sinds december 1999 moeten deze van tevoren toelating vragen aan de CNBV om ratingdiensten te mogen aanbieden en verrichten. Op 17 februari 2013 is de thans toepasselijke gewijzigde regelgeving voor ratingbureaus (Disposiciones Aplicables a las Institutiones Califica- doras de Valores) door de CNBV in haar publicatieblad gepubliceerd en in werking getreden. De CNBV is gemach- tigd om alle handelingen of kwesties te onderzoeken die (eventueel) een inbreuk op de wetgeving kunnen vormen. De CNBV beschikt over de bevoegdheid om alle soorten informatie en documenten op te vragen, inspecties ter plaatse uit te voeren en iedere persoon die een bijdrage aan het onderzoek kan leveren op te roepen om voor haar te verschijnen. Ratingbureaus kunnen permanent of tijdelijk een verbod op de uitoefening van werkzaamheden opgelegd krijgen, worden geschorst of hun vergunning moeten inleveren. De CNBV is ook gemachtigd om bestuurlijke geldboeten op te leggen. De CNBV heeft jaarlijkse nalevingstoetsingen uitgevoerd bij de geregistreerde ratingbureaus en op grond daarvan opmerkingen geformuleerd en sancties opgelegd. De tussen de ESMA en de CNBV gesloten samenwerkingsovereenkomst voorziet in de uitwisseling van informatie over de ten aanzien van grensoverschrijdende ratingbureaus getroffen handhavings- en toezichtmaatregelen. In het licht van het boven- staande mag ervan uit worden gegaan dat voor ratingbureaus in Mexico toelatings- of registratievereisten gelden die gelijkwaardig zijn aan die welke in Verordening (EG) nr. 1060/2009 zijn neergelegd en dat de voor ratingbu- reaus geldende Mexicaanse toezicht- en handhavingsregelingen effectief worden toegepast en gehandhaafd. (5) _ Volgens de tweede voorwaarde moeten ratingbureaus in het derde land onderworpen zijn aan juridisch bindende voorschriften die gelijkwaardig zijn aan die van de artikelen 6 tot en met 12 van en bijlage I bij Verordening (EG) nr. 1060/2009, met uitzondering van de artikelen 6 bis, 6 ter, 8 bis, 8 ter, 8 quater en 11 bis en bijlage I, deel B, punt 3, onder b bis), punten 3 bis en 3 ter, van genoemde verordening. Bij het beoordelen of aan deze voor- waarde is voldaan, moet terdege rekening worden gehouden met artikel 2, lid 1, van Verordening (EU) nr. 462/2013 van het Europees Parlement en de Raad (°) wat de toepassingsdatum van sommige bepalingen van Verordening (EG) nr. 1060/2009 betreft. Overeenkomstig het Mexicaanse kader op het gebied van corporate governance moeten ratingbureaus een raad van bestuur hebben die bestaat uit ten hoogste 21 bestuurders, van wie ten minste () PBL 302 van 17.11.2009, blz. 1. () Verordening (EU) nr. 462/2013 van het Europees Parlement en de Raad van 21 mei 2013 tot wijziging van Verordening (EG) nr. 1060/2009 inzake ratingbureaus (PB L 146 van 31.5.2013, blz. 1).