12.10.2012 Publicatieblad van de Europese Unie L 278/17 BESLUITEN UITVOERINGSBESLUIT VAN DE COMMISSIE van 5 oktober 2012 betreffende de erkenning van het juridische en toezichtkader van Canada als gelijkwaardig aan de vereisten van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad inzake ratingbureaus (Voor de EER relevante tekst) (2012/630/EU) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Par- lement en de Raad van 16 september 2009 inzake ratingbu- reaus (!), en met name artikel 5, lid 6, Overwegende hetgeen volgt: PB PB Op 12 juni 2009 heeft de Commissie aan het Comité van Europese effectenregelgevers (CEER), wiens taken zijn overgenomen door de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA, European Securities and Markets Aut- hority), die op 1 januari 2011 is opgericht op grond van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parle- ment en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten) (2), een mandaat ver- leend om technisch advies uit te brengen in verband met de technische beoordeling van het juridische en toezicht- kader van Canada inzake ratingbureaus. In haar op 18 april 2012 uitgebrachte advies heeft de ESMA voorgesteld het Canadese juridische en toezicht- kader inzake ratingbureaus als gelijkwaardig aan het toe- zicht- en regelgevingskader van de EU voor ratingbureaus te beschouwen. Overeenkomstig artikel 5, lid 6, tweede alinea, van Ver- ordening (EG) nr. 1060/2009, moet worden beoordeeld of aan drie voorwaarden is voldaan voordat het juridische 302 van 17.11.2009, blz. 1. 331 van 15.12.2010, blz. 84. |e n 4 en toezichtkader van een derde land als gelijkwaardig aan Verordening (EG) nr. 1060/2009 kan worden be- schouwd. Volgens de eerste voorwaarde moeten ratingbureaus in het betrokken derde land aan toelating of registratie zijn onderworpen en doorlopend aan effectief toezicht en effectieve handhaving zijn onderworpen. Canada beschikt over een uitgebreid en juridisch bindend kader voor ra- tingbureaus en het gebruik van ratings. National Instru- ment 25-101 Designated Rating Organizations (DRO) is op 27 januari 2012 ingevoerd en op 20 april 2012 in werking getreden. Dit kader schrijft voor dat een rating- bureau zich bij de Canadian Securities Administrators (CSA) moet laten registreren en voorziet in doorlopend toezicht op het ratingbureau door de CSA. Wat de uit- oefening van de toezichttaken betreft, beschikt de CSA over een breed en veelomvattend scala aan bevoegdhe- den. De CSA heeft de bevoegdheid om toegang tot boe- ken, bescheiden en documenten van ratingbureaus op te eisen en andere relevante informatie, zoals onder meer overzichten van telefoon- en dataverkeer, te verlangen. De CSA is ook gemachtigd om inspecties ter plaatse te verrichten en boeken en bescheiden in te zien en te onderzoeken. Bovendien kan de CSA bij een inbreuk op National Instrument 25-101 een procedure tegen een ratingbureau inleiden, waarbij kan worden gebruik- gemaakt van alle bevoegdheden die in geval van een inbreuk op de effectenwetgeving ter beschikking staan. Zo kan de CSA onder meer een bevel tot intrekking van de status van DRO uitvaardigen, voor elke schending van de wettelijke verplichtingen een boete van maximaal 1 000 000 CAD opleggen en van een DRO eisen alle in het verleden begane overtredingen ongedaan te maken. Alle in Canada gevestigde ratingbureaus waren op 30 april 2012 door de CSA als DRO geregistreerd en zijn sindsdien aan doorlopend toezicht van de CSA on- derworpen. De Ontario Securities Commission, die bin- nen de CSA als hoofdtoezichthouder optreedt, is voor- nemens ten minste om de twee jaar inspecties ter plaatse te verrichten. De tussen de ESMA en de CSA gesloten samenwerkingsovereenkomst voorziet in de uitwisseling van informatie over de ten aanzien van grensoverschrij- dende ratingbureaus getroffen handhavings- en toezicht- maatregelen.