L 311/66 Publicatieblad van de Europese Unie 31.10.2014 UITVOERINGSBESLUIT VAN DE COMMISSIE van 30 oktober 2014 betreffende de gelijkwaardigheid van het regelgevingskader van Australië voor centrale tegenpar- tijen aan de voorwaarden van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (2014/755/EU) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-deri- vaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (!), en met name artikel 25, lid 6, Overwegende hetgeen volgt: (1) _ De procedure voor de erkenning van in derde landen gevestigde centrale tegenpartijen (hierna „CTP'’s” genoemd) die in artikel 25 van Verordening (EU) nr. 648/2012 is vastgesteld, is bedoeld om CTP’s die zijn gevestigd en een vergunning hebben gekregen in derde landen waarvan de reguleringsnormen gelijkwaardig zijn aan die welke in de betrokken verordening zijn vastgesteld, de mogelijkheid te bieden clearingdiensten te verrichten voor clearing- leden of handelsplatforms die in de Unie gevestigd zijn. Die erkenningsprocedure en het besluit tot vaststelling van de gelijkwaardigheid waarin daar wordt voorzien, draagt zodoende bij tot het bereiken van de overkoepelende doelstelling van Verordening (EU) nr. 648/2012 om het systeemrisico te verminderen door het gebruik van veilige en gezonde CTP's uit te breiden naar clearing van over-the-counter (hierna „otc” genoemd) derivatencontracten, met inbegrip van de CTP's die in een derde land zijn gevestigd en daar een vergunning hebben gekregen. (2) __ Om een rechtstelsel van een derde land als gelijkwaardig aan het rechtsstelsel van de Unie met betrekking tot CTP's te beschouwen, dient het inhoudelijke resultaat van het toepasselijke juridische en toezichthoudende kader gelijkwaardig te zijn aan de Unievereisten ten aanzien van de toezichtsdoelstellingen die deze bereiken. Doel van deze gelijkwaardigheidstoetsing is dus na te gaan dat het juridische en toezichthoudende kader van Australië waarborgt dat CTP's die in dat land zijn gevestigd en een vergunning hebben gekregen, in de Unie gevestigde clea- ringleden en handelsplatforms niet blootstellen aan een hoger risiconiveau dan dat waaraan de CTP's die in de Unie een vergunning hebben gekregen, kunnen worden blootgesteld en dat zij bijgevolg geen onaanvaardbare niveaus van systeemrisico in de Unie opleveren. (3) _ Op 1 september 2013 heeft de Commissie het technische advies van de Europese Autoriteit voor effecten en markten (hierna „de ESMA” genoemd) ontvangen betreffende het juridische en toezichthoudende kader dat van toepassing is op CTP's die in Australië een vergunning hebben gekregen. De conclusie van dat technische advies is dat alle bepalingen van Titel TV van Verordening (EU) nr. 648/2012 worden gerepliceerd door overeenkomstige juridisch bindende vereisten die op jurisdictioneel niveau gelden voor CTP’s met een Australische vergunning. (4) _ Overeenkomstig artikel 25, lid 6, van Verordening (EU) nr. 648/2012 moeten drie voorwaarden vervuld zijn om te kunnen verklaren dat het juridische en toezichthoudende kader van een derde land ten aanzien van CTP's die in dit land over een vergunning beschikken, gelijkwaardig zijn aan de vereisten zoals die in die verordening zijn neergelegd. (5) _ Volgens de eerste voorwaarde moeten CTP's die in derde landen over een vergunning beschikken, voldoen aan juridisch bindende vereisten die gelijkwaardig zijn aan de vereisten zoals die in titel TV van Verordening (EU) nr. 648/2012 zijn neergelegd. (6) _ De juridisch bindende vereisten van Australië voor CTP’s die in dit land over een vergunning beschikken, zijn de Corporations Act 2001 (hierna „de Corporations Act” genoemd) die samen met de Corporations Regulations 2001 (hierna „de Corporations Regulations” genoemd) het rechtskader voor clearing- en afwikkelingsfaciliteiten vormt. In hoofdstuk 7.3 van de Corporations Act is bepaald dat, voordat de minister een vergunning afgeeft voor het verrichten van clearing- of afwikkelingsactiviteiten, deze zich onder meer ervan vergewist dat de betrokken CTP beschikt over afdoende werkingsregels en -procedures die in overeenstemming zijn met de toepasselijke wet- en regelgeving en garanderen dat, voor zover dat redelijkerwijs doenbaar is, het systeemrisico wordt verminderd en dat de CTP eerlijk en doelmatig wordt geopereerd. De CTP moet ook beschikken over passende procedures om belangenconflicten op te lossen en haar interne regels en procedures af te dwingen. De Australian Securities and Investments Commission (hierna „ASIC” genoemd) en de Reserve Bank of Australia (hierna „RBA” genoemd) advi- seren de minister over het afgeven van vergunningen aan clearing- en afwikkelingsfaciliteiten en zijn belast met het beoordelen, en in het geval van ASIC de handhaving, van de naleving door CTP’s van hun verplichtingen uit hoofde van de Corporations Act. () PBL 201 van 27.7.2012, blz. 1.