L 279/4 Publicatieblad van de Europese Unie 19.10.2013 GEDELEGEERDE VERORDENING (EU) Nr. 1003/2013 VAN DE COMMISSIE van 12 juli 2013 tot aanvulling van Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parlement en de Raad met betrekking tot door de Europese Autoriteit voor effecten en markten aan transactieregisters aangerekende vergoedingen (Voor de EER relevante tekst) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EU) nr. 648/2012 van het Europees Parle- ment en de Raad van 4 juli 2012 betreffende otc-derivaten, centrale tegenpartijen en transactieregisters (!), en met name artikel 72, lid 3, Overwegende hetgeen volgt: (1) () PB L 201 van 27.7.2012, blz. 1. () PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84. Artikel 62 van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende auto- riteit (Europese Autoriteit voor effecten en markten), tot wijziging van Besluit nr. 716/2009/EG en tot intrekking van Besluit 2009/77/EG van de Commissie (2) bepaalt dat de ontvangsten van de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA) bestaan uit vergoedingen die aan ESMA worden betaald in de gevallen als bepaald in de wetgeving van de Unie, alsook uit bijdragen van natio- nale overheden en een subsidie van de Unie. Aan in de Unie gevestigde transactieregisters moet een registratievergoeding worden aangerekend om de kosten van ESMA voor het verwerken van de aanvraag om re- gistratie te weerspiegelen. De kosten die gepaard gaan met het beoordelen van de aanvraag stijgen indien een transactieregister voornemens is ten minste drie deriva- tenklassen te behandelen of nevendiensten aan te bieden. De registratievergoeding moet derhalve ten aanzien van deze twee objectieve criteria worden berekend. De verlening van nevendiensten en van rapportagedien- sten in meer dan drie derivatenklassen zal naar verwach- ting eveneens een directe impact hebben op de toekom- stige omzet van het transactieregister. Bijgevolg moeten transactieregisters voor het aanrekenen van registratiever- goedingen in drie verschillende categorieën van ver- wachte totale omzet (hoge, middelgrote en lage ver- wachte totale omzet) worden ingedeeld, waarvoor, afhan- kelijk van het feit of zij voornemens zijn in meer dan drie derivatenklassen nevendiensten of rapportagedien- sten of beide te verlenen, verschillende registratievergoe- dingen moeten gelden. Als een transactieregister na registratie begint met het aanbieden van nevendiensten of begint in meer dan drie derivatenklassen werkzaam te zijn, en daardoor in termen van verwachte totale omzet onder een hogere categorie valt, moet het het verschil betalen tussen de initieel betaalde registratievergoeding en de registratiever- goeding die overeenstemt met de nieuwe categorie van verwachte totale omzet waaronder het valt. Om ongegronde aanvragen te ontmoedigen, hoeven re- gistratievergoedingen niet te worden terugbetaald als een aanvrager tijdens het registratieproces zijn aanvraag in- trekt of als registratie geweigerd wordt. Om een efficiënt gebruik van de begroting van ESMA te waarborgen en tegelijkertijd de financiële druk op de lid- staten en de Unie te verlichten, is het noodzakelijk ervoor te zorgen dat transactieregisters ten minste alle kosten betalen die met het toezicht erop verband houden. Ver- goedingen moeten op een zodanig niveau worden vast- gesteld dat een significante accumulatie van tekorten of overschotten voor activiteiten in verband met transactie- registers worden vermeden. Als significante tekorten of overschotten recurrent worden, moet de Commissie het niveau van de vergoedingen en lasten herzien. Om te zorgen voor een eerlijke en duidelijke toewijzing van vergoedingen die tegelijkertijd de werkelijke admini- stratieve inspanning weerspiegelt die aan elke onder toe- zicht staande entiteit wordt gewijd, moet de toezichts- vergoeding worden berekend op basis van de omzet die door de kernactiviteiten van het transactieregister wordt gegenereerd. De aan een transactieregister aange- rekende toezichtsvergoedingen moeten evenredig zijn met de activiteiten van dat specifieke transactieregister vergeleken met de totale activiteiten van alle geregis- treerde en onder toezicht staande transactieregisters bin- nen een bepaald boekjaar. Aangezien er voor het toezicht op transactieregisters bepaalde vaste kosten zijn, moet evenwel een minimumtoezichtsvergoeding worden vast- gesteld. Aangezien over de activiteiten van een transactieregister in het jaar waarin het wordt geregistreerd slechts be- perkte gegevens beschikbaar zullen zijn, moet de initiële jaarlijkse toezichtsvergoeding worden berekend op basis van de registratievergoeding en de toezichtsinspanning die ESMA heeft geleverd voor het toezien op dat trans- actieregister dat jaar. Transactieregisters zijn relatief nieuwe entiteiten die nieuwe gereglementeerde financiële diensten verlenen en een betrouwbare maatstaf voor hun omzet bestaat bij- gevolg nog niet. Om niettemin de omzet van transactie- registers te ramen, moeten verschillende indicatoren in aanmerking worden genomen, met name de financiële kerninkomsten van de transactieregisters die worden ge- genereerd door het centraal verzamelen en in stand hou- den van vastleggingen van derivaten, met uitsluiting van