L 274/30 Publicatieblad van de Europese Unie 9.10.2012 UITVOERINGSBESLUIT VAN DE COMMISSIE van 5 oktober 2012 betreffende de erkenning van het juridische en toezichtkader van Australië als gelijkwaardig aan de vereisten van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad inzake ratingbureaus (Voor de EER relevante tekst) (2012/627/EU) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Par- lement en de Raad van 16 september 2009 inzake ratingbu- reaus (!), en met name artikel 5, lid 6, Overwegende hetgeen volgt: (1) _ Op 17 november 2009 heeft de Commissie aan het Comité van Europese effectenregelgevers (CEER), wiens taken zijn overgenomen door de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA, European Securities and Markets Authority), die op 1 januari 2011 is opge- richt op grond van Verordening (EU) nr. 1095/2010 van het Europees Parlement en de Raad van 24 november 2010 tot oprichting van een Europese toezichthoudende autoriteit (Europese Autoriteit voor effecten en mark- ten) (2), een mandaat verleend om technisch advies uit te brengen in verband met de technische beoordeling van het juridische en toezichtkader van Australië inzake ratingbureaus. (2) In haar op 18 april 2012 uitgebrachte advies heeft de ESMA voorgesteld het Australische juridische en toezicht- kader inzake ratingbureaus als gelijkwaardig aan Verorde- ning (EG) nr. 1060/2009 te beschouwen. (3) Overeenkomstig artikel 5, lid 6, tweede alinea, van Ver- ordening (EG) nr. 1060/2009, moet worden beoordeeld of aan drie voorwaarden is voldaan voordat het juridische en toezichtkader van een derde land als gelijkwaardig aan Verordening (EG) nr. 1060/2009 kan worden be- schouwd. (4 _ Volgens de eerste voorwaarde moeten ratingbureaus in het betrokken derde land aan toelating of registratie zijn onderworpen en doorlopend aan effectief toezicht en effectieve handhaving zijn onderworpen. Het Australische juridische en toezichtkader inzake ratingbureaus is op l januari 2010 ingevoerd. Alle desbetreffende wet- en regelgeving, namelijk de Corporations Act (2001) en de Australian Securities and Investments Commission (ASIC) Act (2001), is in werking getreden. Overeenkomstig dit toezicht- en regelgevingskader moeten ratingbureaus ge- registreerd zijn en staan zij doorlopend onder toezicht van de Australian Securities and Investments Commis- sion (ASIC). Het Australische juridische en toezichtkader (} PB L 302 van 17.11.2009, blz. 1. () PB L 331 van 15.12.2010, blz. 84. heeft de ASIC voldoende bevoegdheden toegekend om ratingbureaus aan een effectief toezicht en een effectieve handhaving te kunnen onderwerpen. De ASIC beschikt daarbij ook over de bevoegdheid om sancties te treffen tegen ratingbureaus die de toepasselijke voorschriften overtreden. De ASIC kan worden gemachtigd niet door ratingbureaus overgelegde boeken in beslag te nemen. De ASIC is bevoegd om op basis van een door de bevoegde rechterlijke autoriteit afgegeven huiszoekingsbevel de be- drijfsruimten van ratingbureaus te doorzoeken. Voorts is de ASIC op grond van de Corporations Act gemachtigd om zich tot een federale rechtbank te wenden voor een bevel tot intrekking van de vergunning van een rating- bureau. Na een dergelijke intrekking van een vergunning kan de ASIC zich tot een rechtbank wenden met het verzoek een ratingbureau definitief te verbieden ratings in Australië af te geven. Overeenkomstig de Corporations Act kan de ASIC de rechter ook verzoeken een rating- bureau te bevelen onrechtmatige gedragingen te staken of geldboeten op te leggen ingeval een ratingbureau een van de krachtens de desbetreffende wetgeving inzake financi- ële diensten op hem rustende verplichtingen heeft ge- schonden. De tussen de ESMA en de ASIC gesloten sa- menwerkingsovereenkomst voorziet in de uitwisseling van informatie over de ten aanzien van grensoverschrij- dende ratingbureaus getroffen handhavings- en toezicht- maatregelen. Volgens de tweede voorwaarde moeten ratingbureaus in het derde land onderworpen zijn aan juridisch bindende voorschriften die gelijkwaardig zijn aan die van de arti- kelen 6 tot en met 12 van en bijlage I bij Verordening (EG) nr. 1060/2009. Het Australische juridische en toe- zichtkader beantwoordt aan de doelstellingen van het toezicht- en regelgevingskader van de EU inzake rating- bureaus wat het beheer van belangenconflicten betreft. Het beheer van belangenconflicten is voorgeschreven bij de Australische wetgeving (ASIC-wet), inclusief de ver- plichting tot het beheren van belangenconflicten en or- ganisatorische vereisten, met name ten aanzien van uit- besteding, het bijhouden van gegevens en geheimhou- ding. Wat corporate governance betreft, moet een rating- bureau krachtens de vergunningsvoorwaarden van de ASIC op zodanige wijze zijn georganiseerd dat zijn be- drijfsbelang geen afbreuk doet aan de onafhankelijkheid en nauwkeurigheid van zijn ratingactiviteiten. Het Aus- tralische kader verplicht ratingbureaus ook een strikte toetsingsfunctie voor ratingmethodologieën in te stellen en bevat tevens een breed scala aan informatievereisten met betrekking tot ratings en ratingactiviteiten. Het Aus- tralische juridische en toezichtkader beantwoordt der- halve aan de doelstellingen van Verordening (EG) nr. 1060/2009 wat betreft het beheer van belangenconflic- ten, de organisatorische processen en procedures die een