L 132/68 Publicatieblad van de Europese Unie 3.5.2014 UITVOERINGSBESLUIT VAN DE COMMISSIE van 28 april 2014 betreffende de erkenning van het juridische en toezichtkader van Argentinië als gelijkwaardig aan de vereisten van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad inzake ratingbureaus (Voor de EER relevante tekst) (2014/246/EU) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 16 september 2009 inzake rating- bureaus (!), en met name artikel 5, lid 6, Overwegende hetgeen volgt: (1) _ Op 22 oktober 2012 heeft de Commissie aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA, European Securities and Markets Authority) een mandaat verleend om advies uit te brengen in verband met de technische beoordeling van het juridische en toezichtkader van Argentinië inzake ratingbureaus. (2) _ In haar op 31 mei 2013 uitgebrachte technische advies en in de op 18 december 2013 verstrekte actualisering daarvan gaf de ESMA aan dat wat de uitkomsten ervan betreft, het Argentijnse juridische en toezichtkader inzake ratingbureaus vergelijkbaar is met dat wat in Verordening (EG) nr. 1060/2009 is neergelegd. (3) _ Overeenkomstig artikel 5, lid 6, tweede alinea, van Verordening (EG) nr. 1060/2009 moet aan drie voorwaarden worden voldaan voordat het juridische en toezichtkader van een derde land als gelijkwaardig aan de vereisten van genoemde verordening kan worden beschouwd. (4) _ Volgens de eerste voorwaarde moeten ratingbureaus in derde landen aan toelating of registratie zijn onderworpen en doorlopend aan effectief toezicht en effectieve handhaving zijn onderworpen. Het Argentijnse juridische en toezichtkader is al sinds 1992 van toepassing. Het is onlangs herzien en versterkt en bestaat thans uit Wet nr. 26.831 (de „kapitaalmarktwet”, aangenomen op 29 november 2012), aangevuld met Decreet nr. 1023/13 van 29 juli 2013, waarin de voor de Argentijnse kapitaalmarkten geldende algemene beginselen, zoals onder meer de op ratingbureaus toepasselijke overkoepelende beginselen, zijn vastgelegd, alsook de nieuwe uitvoeringsregelge- ving van de nationale effectencommissie (CNV, Comisión Nacional de Valores), die is aangenomen bij Algemene Resolutie nr. 622/2013. Al deze wet- en regelgeving is van kracht. Ratingbureaus moeten zich ook houden aan alle bepalingen van de gedragscode van de International Organisation of Securities Commissions ([osco). Overeen- komstig dit regelgevingskader moeten alle ratingbureaus geregistreerd zijn bij en onder doorlopend toezicht staan van de CNV. In Wet nr. 26.831 zijn de toezicht- en sanctiebevoegdheden van de CNV neergelegd. De CNV is gemachtigd inspecties en onderzoeken uit te voeren met betrekking tot alle natuurlijke of rechtspersonen die onder haar toezichtbevoegdheden vallen, de hulp van rechtshandhavingsinstanties in te roepen, vorderingen in rechte in te leiden en strafbare feiten te rapporteren. Om de twee jaar voert de CNV voor elk geregistreerd rating- bureau een inspectie ter plaatse en een onderzoek op basis van stukken uit. In geval van een inbreuk op de toepasselijke bepalingen kan de CNV sancties opleggen, zoals geldboeten of een gedurende een periode van ten minste vijf jaar geldend verbod om activiteiten als bestuurder, manager, auditor of lid van het ratingcomité uit te oefenen. Ook kan de CNV de verantwoordelijke personen tijdelijk of permanent schorsen en de registratie of vergunning van een ratingbureau intrekken. De CNV houdt op haar website een openbaar register van handha- vingszaken bij. Daarin is vermeld wanneer zaken zijn ingeleid, welke eindbeslissing is genomen en welke sancties zijn opgelegd. De tussen de ESMA en de CNV gesloten samenwerkingsovereenkomst voorziet in de uitwisseling van informatie over de ten aanzien van grensoverschrijdende ratingbureaus getroffen handhavings- en toezicht- maatregelen. In het licht van het bovenstaande mag ervan uit worden gegaan dat voor ratingbureaus in Argentinië registratievereisten gelden die gelijkwaardig zijn aan die welke in Verordening (EG) nr. 1060/2009 zijn neergelegd en dat de voor ratingbureaus geldende Argentijnse toezicht- en handhavingsregelingen effectief worden toegepast en gehandhaafd. () PBL 302 van 17.11.2009, blz. 1.