3.5.2014 Publicatieblad van de Europese Unie L 132/65 UITVOERINGSBESLUIT VAN DE COMMISSIE van 28 april 2014 betreffende de erkenning van het juridische en toezichtkader van Brazilië als gelijkwaardig aan de vereisten van Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad inzake ratingbureaus (Voor de EER relevante tekst) (2014/245/EU) DE EUROPESE COMMISSIE, Gezien het Verdrag betreffende de werking van de Europese Unie, Gezien Verordening (EG) nr. 1060/2009 van het Europees Parlement en de Raad van 16 september 2009 inzake rating- bureaus (!), en met name artikel 5, lid 6, Overwegende hetgeen volgt: (1) _ Op 22 oktober 2012 heeft de Commissie aan de Europese Autoriteit voor effecten en markten (ESMA, European Securities and Markets Authority) een mandaat verleend om advies uit te brengen in verband met de technische beoordeling van het juridische en toezichtkader van Brazilië inzake ratingbureaus. (2) _ In haar op 31 mei 2013 uitgebrachte technische advies gaf de ESMA aan dat wat de uitkomsten ervan betreft, het Braziliaanse juridische en toezichtkader inzake ratingbureaus vergelijkbaar is met dat wat in Verordening (EG) nr. 1060/2009 is neergelegd. (3) _ Overeenkomstig artikel 5, lid 6, tweede alinea, van Verordening (EG) nr. 1060/2009 moet aan drie voorwaarden worden voldaan voordat het juridische en toezichtkader van een derde land als gelijkwaardig aan de vereisten van genoemde verordening kan worden beschouwd. (4) _ Volgens de eerste voorwaarde moeten ratingbureaus in derde landen aan toelating of registratie zijn onderworpen en doorlopend aan effectief toezicht en effectieve handhaving zijn onderworpen. Het Braziliaanse juridische en toezichtkader inzake ratingbureaus bestaat uit reglement ICVM 521 van de effectencommissie van Brazilië (Comissäo de Valores Mobiliários, CVM), dat op 25 april 2012 is aangenomen op basis van Wet nr. 6.385 van 1976. Krachtens het regelgevingskader zijn ratingbureaus verplicht zich te houden aan alle bepalingen van de gedragscode van de International Organisation of Securities Commissions (IOSCO). Alle relevant wet- en regelge- ving is in werking getreden. Overeenkomstig dit regelgevingskader moeten alle ratingbureaus geregistreerd zijn bij en onder doorlopend toezicht staan van de CVM. Het Braziliaanse juridische en toezichtkader verleent de CVM een breed scala aan bevoegdheden, waardoor zij in staat is na te gaan of ratingbureaus hun wettelijke verplich- tingen nakomen. De CVM kan voorbeelden van boekhoudkundige bescheiden, boeken of documenten, alsook andere dossiers opvragen en onderzoeken. Zij kan inlichtingen of verduidelijkingen eisen op straffe van een geld- boete, onverminderd andere sancties die eventueel worden opgelegd. De CMV beschikt ook over bevoegdheden die het mogelijk maken om al dan niet van tevoren aangekondigde inspecties te verrichten, ratingbureaus aan een effectief toezicht en een effectieve handhaving te onderwerpen, en sancties op te leggen aan ratingbureaus die zich niet aan de toepasselijke regelgeving houden. De CVM kan een aantal sancties opleggen aan ratingbureaus en aan iedereen die rechtstreeks bij het ratingproces betrokken is. Deze sancties variëren van waarschuwingen, boeten en schorsingen tot schrapping van het ratingbureau uit het register. Indien de CVM vaststelt dat er een strafbaar feit is gepleegd, dan moet zij de zaak doorverwijzen naar het openbaar ministerie (,„Ministério Público”). Op verzoek kan de CVM ook worden betrokken bij rechtsgeschillen met betrekking tot de effectenmarkt, waarbij haar activi- teiten kunnen variëren van het verzamelen van bewijsmateriaal tot het uitbrengen van juridische adviezen. Rating- bureaus moeten bij de CVM een jaarlijks referentieformulier indienen. Tevens moeten zij de CVM in kennis stellen van gebeurtenisgerelateerde informatie, bijvoorbeeld wanneer er sprake is van een ingrijpende wijziging in de methodologie, wanneer wordt besloten een rating niet langer op te stellen, of wanneer een emittent niet heeft gebruikgemaakt van een voorlopig advies bij de openbaarmaking van een transactie. In september 2013 hadden alle ratingbureaus hun geactualiseerde referentieformulieren bij de CVM ingediend. Daarnaast heeft de CVM ook gebeurtenisgerelateerde informatie ontvangen. De CVM heeft de documenten bestudeerd en één ratingbureau verzocht opheldering te verschaffen over een geconstateerd belangenconflict, wat het ratingbureau heeft gedaan. () PBL 302 van 17.11.2009, blz. 1.