3.5.2014 Den Europæiske Unions Tidende L 132/65 KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESAFGØRELSE af 28. april 2014 om anerkendelse af, at Brasiliens retlige og tilsynsmæssige rammer er ækvivalente med kravene i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1060/2009 om kreditvurderingsbureauer (EØS-relevant tekst) (2014/245/EU) EUROPA-KOMMISSIONEN HAR — under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1060/2009 af 16. september 2009 om kreditvur- deringsbureauer (?), særlig artikel 5, stk. 6, og ud fra følgende betragtninger: (1) —Den 22. oktober 2012 gav Kommissionen Den Europæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed (ESMA) et mandat og anmodede om rådgivning med hensyn til den tekniske evaluering af Brasiliens retlige og tilsyynsmæs- sige rammer vedrørende kreditvurderingsbureauer. (2) — Isin tekniske rådgivningsudtalelse af 31. maj 2013 konstaterede ESMA, at Brasiliens retlige og tilsynsmæssige rammer vedrørende kreditvurderingsbureauer med hensyn til virkningerne er sammenlignelige med rammerne i forordning (EF) nr. 1060/2009. (3) — Ifølge artikel 5, stk. 6, andet afsnit, i forordning (EF) nr. 1060/2009 skal tre betingelser være opfyldt, for at et tredjelands retlige og tilsynsmæssige rammer kan anses for at være ækvivalente med kravene i forordningen. (4) — Ihenhold til den første betingelse skal kreditvurderingsbureauer i tredjelande være underlagt krav om godkendelse eller registrering og effektivt løbende tilsyn og håndhævelse. Brasiliens retlige og reguleringsmæssige rammer for kreditvurderingsbureauer består af regulativ ICVM 521 fra Brasiliens værdipapir- og børskommission (Comissåo de Valores Mobiliårios (CVM)), som blev vedtaget den 25. april 2012 på grundlag af lov nr. 6.385 af 1976. Den reguleringsmæssige ramme forpligter kreditvurderingsbureauer til at overholde alle bestemmelser i Den Internatio- nale Børstilsynsorganisations (IOSCO's) adfærdskodeks. Alle relevante love og administrative bestemmelser er trådt i kraft. I overensstemmelse med denne reguleringsmæssige ramme skal kreditvurderingsbureauer registreres og er under CVM's løbende tilsyn. Brasiliens retlige og tilsynsmæssige rammer giver CVM en lang række beføjelser til at undersøge, hvorvidt kreditvurderingsbureauerne overholder deres retlige forpligtelser. CMV kan gennemgå og udtage stikprøver fra regnskabsbilag, bøger eller dokumenter samt andet materiale, og den kan anmode om oplysninger eller præciseringer under trussel om bødestraf, uden at dette indskrænker anvendelsen af andre sank- tioner. CMV's beføjelser omfatter også beføjelsen til at foretage kontrol med eller uden forudgående varsel med henblik på effektivt at sikre tilsyn med og håndhævelse over for kreditvurderingsbureauerne samt beføjelsen til at anvende sanktioner over for de kreditvurderingsbureauer, som overtræder de gældende bestemmelser. CVM kan pålægge kreditvurderingsbureauerne samt enhver, som direkte medvirker i vurderingsprocessen, en række sankti- oner lige fra advarsler, bøder og suspension til sletning af kreditvurderingsbureauets registrering. Hvis CVM konstaterer, at der er begået en forbrydelse, skal den anmelde sagen til anklagemyndigheden. CVM kan efter anmodning deltage i retstvister, som angår værdipapirmarkedet, hvor dens aktiviteter kan spænde fra indsamling af bevismateriale til afgivelse af responsa. Kreditvurderingsbureauerne skal til CVM fremsende dels et indberet- ningsskema en gang årligt, dels oplyse om specifikke hændelser såsom væsentlige ændringer i metoder, beslut- ninger om at indstille en kreditvurdering, eller hvis en udsteder har undladt at efterkomme en foreløbig udtalelse i forbindelse med meddelelsen om en transaktion. Pr. september 2013 havde alle kreditvurderingsbureauer frem- sendt deres ajourførte indberetningsskemaer til CVM, som også havde modtaget oplysning om specifikke () EUTL 302 af 17.11.2009, . 1.