L 274/32 Den Europæiske Unions Tidende 9.10.2012 om anerkendelse af, at USA's retlige og tilsynsmæssige rammer er ækvivalente med kravene i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1060/2009 om kreditvurderingsbureauer EUROPA-KOMMISSIONEN HAR — KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESAFGØRELSE af 5. oktober 2012 (EØS-relevant tekst) (2012/628/EU) ges, for at et tredjelands retlige og tilsynsmæssige rammer kan anses for at være ækvivalente med forordning (EF) nr. 1060/2009. under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1060/2009 af 16. september 2009 om kreditvurde- ringsbureauer (!), særlig artikel 5, stk. 6, og ud fra følgende betragtninger: (1) — Den 12. juni 2009 gav Kommissionen Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg (CESR), hvis opgaver er blevet overtaget af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstil- synsmyndighed (ESMA), der er oprettet den 1. januar 2011 i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets forord- ning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Euro- pæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed) (?), et mandat og anmodede om teknisk rådgivning med hensyn til den tekniske evaluering af USA's retlige og tilsynsmæssige rammer vedrørende kreditvurderings- bureauer. (2) I sin første udtalelse, der blev afgivet den 21. maj 2010, pegede CESR på to områder (vedrørende kvaliteten af kreditvurderingsmetoder vedrørende offentliggørelse af kreditvurderinger), hvor der er betydelige forskelle mellem rammerne i USA og i Unionen. Efter ikrafttrædelsen af Dodd-Frank Wall Street Reform and Consumer Protection Act den 21. juli 2010 har ESMA efterfølgende ajourført sin tekniske rådgivning over for Kommissionen og oplyst, at USA's retlige og tilsynsmæssige rammer vedrørende kreditvur- deringsbureauer nu kan anses for at være ækvivalente med forordning (EF) nr. 1060/2009. (3) — Ifølge artikel 5, stk. 6, andet afsnit, i forordning (EF) nr. 1060/2009 skal opfyldelsen af tre betingelser undersø- () EUT L 302 af 17.11.2009, s. 1. () EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84. (4) — I henhold til den første betingelse skal kreditvurderings- bureauer i det pågældende tredjeland være underlagt krav om godkendelse eller registrering og effektivt løbende tilsyn og håndhævelse. USA's retlige og tilsynsmæssige rammer vedrørende kreditvurderingsbureauer udgøres af Credit Rating Agency Reform Act of 2006 (»Rating Agency Act«), som har til formål at forbedre kvaliteten af kreditvurderinger for at forbedre investorbeskyttelsen og tilgodese almenhedens interesse ved at fremme ansvarlighed, gennemsigtighed og konkurrence i kredit- vurderingsbranchen, og $ 15E (?), $ 17 () og $ 21B(3) () i Securities Exchange Act (»JExchange Act«). De dispositive bestemmelser i Rating Agency Act har været anvendt, siden Securities and Exchange Commission (SEC) i juni 2007 vedtog en række bestemmelser om gennemførelse af et registrerings- og tilsynsprogram for kreditvurde- ringsbureauer, der bliver registreret som nationalt aner- kendte statistiske kreditvurderingsorganer (Nationally Recognized Statistical Ratings Organizations (NRSRO)). Kreditvurderingsbureauer skal for at kunne anvende deres kreditvurderinger til reguleringsmæssige formål lade sig registrere hos SEC og overvåges derefter løbende af SEC. SEC har en lang række tilsynsbeføjelser, der giver den mulighed for at undersøge, om kreditvur- deringsbureauer overholder deres retlige forpligtelser. I disse beføjelser indgår beføjelser til at få adgang til doku- menter, til at foretage undersøgelser og til at foretage kontrol på stedet samt beføjelser til at kræve adgang til udskrifter af telefonsamtaler og elektronisk kommunika- tion. SEC kan udøve disse beføjelser ikke blot over for kreditvurderingsbureauer, men også over for andre perso- ner, der beskæftiger sig med kreditvurderingsaktiviteter. I kreditvurderinger — og henhold til $ 15E(P)G)(A) i Exchange Act skal SEC fore- formål og pålægge tage en undersøgelse af hver NRSRO mindst en gang om året og aflægge beretning om resultaterne af undersøgel- serne (). Hvis SEC har konstateret, at en NRSRO ikke har overholdt samtlige forpligtelser, der er fastlagt i de rele- vante retlige rammer, kan den anvende en hel række forskellige tilsynsforanstaltninger for at standse overtræ- delsen. Blandt disse foranstaltninger kan nævnes befø- jelsen til at trække registreringen tilbage, suspendere anvendelsen af kreditvurderinger til reguleringsmæssige kreditvurderingsbureauerne at ophøre med overtrædelsen. SEC kan også pålægge kredit- vurderingsbureauer strenge ) 15 U.S.C.780-7. ) () 15 U.S.C.78q. ) 15 U.S.C.78u-2. 6 ikke at 8) Jf. den sammenfattende rapport om SEC's undersøgelser af hver NRSRO af september 2011.