12.10.2012 Den Europæiske Unions Tidende L 278/17 AFGØRELSER KOMMISSIONENS GENNEMFØRELSESAFGØRELSE af 5. oktober 2012 om anerkendelse af, at Canadas retlige og tilsynsmæssige rammer er ækvivalente med kravene i Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1060/2009 om kreditvurderingsbureauer (EØS-relevant tekst) (2012/630/EU) EUROPA-KOMMISSIONEN HAR — under henvisning til traktaten om Den Europæiske Unions funktionsmåde, under henvisning til Europa-Parlamentets og Rådets forordning (EF) nr. 1060/2009 af 16. september 2009 om kreditvurde- ringsbureauer (!), særlig artikel 5, stk. 6, og ud fra følgende betragtninger: Den 12. juni 2009 gav Kommissionen Det Europæiske Værdipapirtilsynsudvalg (CESR), hvis opgaver er blevet overtaget af Den Europæiske Værdipapir- og Markedstil- synsmyndighed (ESMA), der er oprettet den 1. januar 2011 i medfør af Europa-Parlamentets og Rådets forord- ning (EU) nr. 1095/2010 af 24. november 2010 om oprettelse af en europæisk tilsynsmyndighed (Den Euro- pæiske Værdipapir- og Markedstilsynsmyndighed) (?), et mandat og anmodede om rådgivning med hensyn til den tekniske evaluering af Canadas retlige og tilsynsmæs- sige rammer vedrørende kreditvurderingsbureauer. I sin udtalelse af 18. april 2012 foreslog ESMA, at de canadiske retlige og tilsynsmæssige rammer vedrørende kreditvurderingsbureauer anses for at være ækvivalente med EU's retsforskrifter om kreditvurderingsbureauer. (1) EUT L 302 af 17.11.2009, s. 1. (?) EUT L 331 af 15.12.2010, s. 84. ) (4) Ifølge artikel 5, stk. 6, andet afsnit, i forordning (EF) nr. 1060/2009 skal opfyldelsen af tre betingelser undersø- ges, for at et tredjelands retlige og tilsynsmæssige rammer kan anses for at være ækvivalente med forordning (EF) nr. 1060/2009. I henhold til den første betingelse skal kreditvurderings- bureauer i det pågældende tredjeland være underlagt krav om godkendelse eller registrering og effektivt løbende tilsyn og håndhævelse. Canada har et omfattende og retligt bindende regelsæt om kreditvurderingsbureauer og anvendelsen af kreditvurderinger. National Instrument 25-101 Designated Rating Organizations (DRO) blev indført den 27. januar 2012 og trådte i kraft den 20. april 2012. I henhold til disse forskrifter skal kreditvurderings- bureauer registreres hos Canadian Securities Administra- tors (CSA), og CSA skal føre løbende tilsyn med kredit- vurderingsbureauerne. For at kunne gennemføre sine tilsynsopgaver er CSA tillagt en lang række omfattende beføjelser. CSA har beføjelse til at kræve adgang til regn- skabsbøger, optegnelser og dokumenter i kreditvurde- ringsbureauers besiddelse og at kræve andre relevante oplysninger, herunder udskrifter af telefonsamtaler og datatrafik. CSA har også beføjelser til at foretage kontrol på stedet og undersøge regnskabsbøger og opteg- nelser. CSA kan desuden indklage kreditvurderings- bureauer, der overtræder bestemmelserne i National Instrument 25-101, og anvende de beføjelser, som er til rådighed i tilfælde af overtrædelse af lovgivningen om værdipapirer. Blandt andet kan CSA træffe afgørelse om ophævelse af en DRO's status som udpeget organ, pålægge bøder på op til 1 000 000 CAD for hver mang- lende overholdelse af dens retlige forpligtelser og kræve, at en DRO afhjælper en eventuel tidligere manglende opfyldelse af kravene. Alle kreditvurderingsbureauer med hjemsted i Canada blev registreret som DRO'er af CSA den 30. april 2012 og har siden da været omfattet af CSA's løbende tilsyn. Ontario Securities Commission, som er hovedtilsynsførende inden for CSA, har til hensigt at foretage kontrol på stedet mindst hvert andet år. I samarbejdsaftalen mellem ESMA og CSA er der bestem- melser om informationsudveksling om håndhævelses- og tilsynsforanstaltninger truffet over for kreditvurderings- bureauer med grænseoverskridende aktiviteter.