L 274/32 Uřední věstník Evropské unie 9.10.2012 PROVÁDĚCÍ ROZHODNUTÍ KOMISE ze dne 5. října 2012 o uznání právního a dohledového rámce Spojených států amerických jako rovnocenného požadavkům nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 o ratingových agenturách (Text s významem pro EHP) (2012/628/EU) EVROPSKÁ KOMISE, s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie, s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) Č. 1060/2009 ze dne 16. září 2009 o ratingových agentu- rách (!), a zejména na čl. 5 odst. 6 uvedeného nařízení, vzhledem k těmto důvodům: k tomu, aby bylo možné považovat právní a dohledový rámec třetí země za rovnocenný nařízení (ES) č. 1060/2009. Podle první podmínky musí ratingové agentury ve třetí zemi podléhat povolení nebo registraci a musí nad nimi být průběžně vykonáván účinný dohled a být vymáháno, aby dodržovaly stanovené požadavky. Právní a dohledový rámec Spojených států pro ratingové agentury je tvořen zákonem o reformě ratingových agentur z roku 2006 („zákon o ratingových agenturách“, Credit Rating Agency Reform Act), jehož cílem je zvýšit kvalitu ratingů za účelem ochrany investorů a veřejného zájmu podporou odpovědnosti, transparentnosti a hospodářské soutěže v oblasti ratingu, a částmi 15E(), 17 () a 21B písm. a) () zákona o obchodování s cennými papíry („zákon o obchodování“, Securities Exchange Act). Operativní ustanovení zákona o ratingových agenturách se stala použitelnými poté, co SEC (americká komise pro cenné papíry) přijala v červnu 2007 řadu pravidel provádějících (i1) ) Dne 12. června 2009 pověřila Komise Evropský výbor oBoe: . PajMI regulátorů trhů s cennými papíry (CESR), jehož úkoly program pro registraci a dohled nad ratingovými agen- byly převzaty Evropským oroánem Dro cenné papír turami, které se registrují jako celostátně uznané statis- aytr)ílyp zřízen);'lm k 1p le)(]inu ZŠII naHÉením Evroppsklěh()), ticko-ratingové organizace (Nationally Recognized Statis- parlarňentu a Rady (ĚU) č. 1095/2010 ze dne 24. listo- ticalv Ratings Organizations, NRSRO). běky (lem umožnit padu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evrop- využívání svých ratingů pro regulatorní účely mají ratin- kéh p p p hv) (2 A - gové agentury povinnost registrace u SEC a následně ského orgánu pro cenné papíry a trhy) (?) (ESMA), vypra dléhají: ieií úběžné dohled di ; cováním odborného posudku v rámci odborného hodno- po ke a)le]/eljlmud %rlu dezqerůqu ohle je IS(ÉC „ POBuje cení právního a dohledového rámce USA pro ratingové ŘTO Í(u * alou 9 de YA PřivdOdd, edre dJl' HD agentury ňují kontrolovat, zda ratingové agentury dodržují své s : zákonné povinnosti. Tyto pravomoci zahrnují přístup k dokumentům, vedení vyšetřování a provádění kontrol na místě, jakož i pravomoc požadovat přístup k záznamům telefonních hovorů a elektronické komuni- (2) : Ve svém prvním posudku vydaném dne 21. května 2010 IŠŽtCŽEuSEIÉ Irr;;lííe Oty,tgl pšazgg?;ln Vyí(l(ěnaívatvene]; zntašš zdůraznil CESR dvě oblasti (kvalita metodik a ratingů k jiný bá ngY, S dílejí na výk » ch a zveřejňování ratingů), v nichž přetrvávají významné * Jiným ošobám, které se po ldejl " V)fkonu ratlng?lv;ác rozdíly mezi Spojenými státy a Unií. Po vstupu w IÍOSU'„CŽSĚ 15Ebplsm. P) bok A IZ M Ěna ? Í) bckov((í)j Doddova-Frankova zákona o reformě finančních trhů šĚšRčyŽÍesujšň Íae d)rlloŠErÉ)Črilč:S au(t)eczgízgrecgrětért(()) 111<ontarzole a ochraně spotřebitele (Dodd-Frank Wall Street Reform dal P 6] kud 144 X e and Consumer Protection : Act) v platnost | dne Pocad zprávu (). Po ud ŠEC zjistí, že NRSRO porušuje 21. července 2010 ESMA aktualizoval svůj odborný nfíkterou Z povinnosti vy plývajících É příslušného B posudek pro Komisi a uvedl, že právní a dohledový laC.I;II,%IO rámce, může přijmout Selou řadu Z„tOh,O /Vyply— rámec Spojených států pro ratingové agentury lze nyní vajlcčch,opatren.l,s cílem ukončit toto POMŘOVÉM, Tatp považovat za rovnocenný nařízení (ES) č. 1060/2009 opatření zahrnují pravomoc odebrat registraci, pozastavit : : využívání ratingů pro regulatorní účely a nařídit ratin- gové agentuře, aby porušování ukončila. SEC může rovněž uložit ratingovým agenturám za porušení uvede- ných požadavků vysoké pokuty. NRSRO tudíž podléhají (3) V souladu s čl. 5 odst. 6 druhým pododstavcem nařízení W 15U5.C780-7 v ň M m XP v í „»a./80-/. (ES) č. 1060/2009 je třeba posoudit splnění tří podmínek () 15U.S.C.789. Am () 15 U.S.C.78u-2. Uř. věst. L 302, 17.11.2009, s. 1. (9) Viz souhrnná zpráva zaměstnanců SEC o kontrole všech NRSRO ze 0) 6 hrnná zprá ) kontrole všech () Uř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84. září 2011.