12.10.2012 Úřední věstník Evropské unie L 278/17 ROZHODNUTÍ PROVÁDĚCÍ ROZHODNUTÍ KOMISE ze dne 5. října 2012 o uznání právního a dohledového rámce Kanady jako rovnocenného požadavkům nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) č. 1060/2009 o ratingových agenturách (Text s významem pro EHP) EVROPSKÁ KOMISE, s ohledem na Smlouvu o fungování Evropské unie, s ohledem na nařízení Evropského parlamentu a Rady (ES) rách (!), a zejména na čl. 5 odst. 6 uvedeného nařízení, vzhledem k těmto důvodům: (1)  Dne 12. června 2009 pověřila Komise Evropský výbor regulátorů trhů s cennými papíry (CESR), jehož úkoly byly převzaty Evropským orgánem pro cenné papíry a trhy, zřízeným k 1. lednu 2011 nařízením Evropského parlamentu a Rady (EU) č. 1095/2010 ze dne 24. listo- padu 2010 o zřízení Evropského orgánu dohledu (Evrop- ského orgánu pro cenné papíry a trhy) (?) (ESMA), vypra- cováním odborného posudku v rámci odborného hodno- cení právního a dohledového rámce Kanady pro ratin- gové agentury. (2) : Ve svém posudku vydaném dne 18. dubna 2012 ESMA navrhl, aby kanadský právní a dohledový rámec pro ratingové agentury byl považován za rovnocenný regu- lačnímu režimu EU pro ratingové agentury. (3) V souladu s čl. 5 odst. 6 druhým pododstavcem nařízení (ES) č. 1060/2009 je třeba posoudit splnění tří podmínek (!) Úř. věst. L 302, 17.11.2009, s. 1. (?) Úř. věst. L 331, 15.12.2010, s. 84. (2012/630/EU) č. 1060/2009 ze dne 16. září 2009 o ratingových agentu- k tomu, aby bylo možné považovat právní a dohledový rámec třetí země za rovnocenný nařízení (ES) č. 1060/2009. Podle první podmínky musí ratingové agentury ve třetí zemi podléhat povolení nebo registraci a musí nad nimi být průběžně vykonáván účinný dohled a být vymáháno, aby dodržovaly stanovené požadavky. Kanada disponuje komplexním a právně závazným rámcem pro ratingové agentury a používání ratingů. Celostátní zákon 25-101 o určených ratingových organizacích (National Instru- ment 25-101 Designated Rating Organizations, DRO) byl přijat dne 27. ledna 2012 a nabyl účinnosti dne 20. dubna 2012. Tento rámec vyžaduje, aby byla ratin- gová agentura registrována u kanadských správců pro cenné papíry (Canadian Securities Administrators, CSA), a stanoví průběžný dohled CSA nad ratingovými agen- turami. Pro účely plnění úkolů dohledu disponují CSA širokou a komplexní škálou pravomocí. CSA  mají pravomoc požadovat přístup k účetním  knihám, záznamům a dokladům vedeným ratingovými agentu- rami a požadovat další relevantní informace, mimo jiné výpisy telefonních hovorů a datových přenosů. CSA jsou rovněž zmocněni provádět kontroly na místě a šetření a přezkumy účetnictví a záznamů. Kromě toho mohou CSA v případě porušení celostátního zákona 25-101 na ratingovou agenturu podat žalobu, s využitím všech pravomocí použitelných v případech porušení právních předpisů v oblasti cenných papírů. Mezi jinými pravomo- cemi mohou CSA nařídit zrušení přiznaného statusu DRO, uložit pokutu až do výše 1000000 CAD za každé porušení zákonných povinností a vyžadovat po DRO nápravu jakýchkoliv minulých porušení. Všechny ratingové agentury usazené v Kanadě byly CSA dne 30. dubna 2012 zaregistrovány jako DRO a od tohoto okamžiku podléhají jejich průběžnému dohledu. Komise pro cenné papíry provincie Ontario (Ontario Securities Commission), která v rámci CSA působí jako hlavní orgán dohledu, bude provádět kontroly na místě nejméně jednou za dva roky. Dohoda o spolupráci uzavřená mezi ESMA a CSA stanoví výměnu informací, pokud jde o opatření spojená s vymáháním dodržování požadavků a dohledem přijatá ve vztahu k přeshraničně působícím ratingovým agenturám.