270 Službeni list Europske unije 06/Sv. 11 32012D0628 L 274/32 SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE 9.10.2012. PROVEDBENA ODLUKA KOMISIJE od 5. listopada 2012. o priznavanju jednakosti zakonskog i nadzornog okvira Sjedinjenih Američkih Država zahtjevima Uredbe (EZ) br. 1060/2009 Europskog parlamenta i Vijeća o agencijama za kreditni rejting (Tekst značajan za EGP) (2012/628/EU) EUROPSKA KOMISIJA, uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije, uzimajući u obzir Uredbu (EZ) br. 1060/2009 Europskog parla- menta i Vijeća od 16. rujna 2009. o agencijama za kreditni rejting ('), a posebno njezin članak 5. stavak 6., budući da: (1) — Komisija je 12. lipnja 2009. dala mandat Odboru europ- skih regulatora za vrijednosne papire (CESR), čije je zadaće preuzelo Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovano 1. siječnja 2011. na temelju Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parla- menta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju europskog nadzornog tijela (Europskog nadzornog tijela za vrijednosne papire i tržišta kapitala) (?) (ESMA), tražeći da je savjetuje u vezi s tehničkom ocjenom zakonskog i nadzornog okvira SAD-a u pogledu agencija za kreditni rejting. (2) _ U svom prvom savjetu, koji je dostavio 21. svibnja 2010., CESR je istakao dva područja (vezano uz kvalitetu metodologija i rejtinga te vezano uz  objavljivanje rejtinga) u kojima i dalje postoje značajne razlike između okvira Sjedinjenih Američkih Država (SAD) i Unije. Naknadno je, nakon stupanja na snagu Dodd-Fran- kove reforme Wall Streeta i Zakona o zaštiti potrošača na dan 21. srpnja 2010., ESMA ažurirala svoje tehničke savjete Komisiji, navodeći kako bi se zakonski i regula- torni okvir SAD-a u pogledu agencija za kreditni rejting sada  trebao  smatrati  jednakim  Uredbi  (EZ)  br. 1060/2009. (3) — Prema članku 5. stavku 6. podstavku 2. Uredbe (EZ) br. 1060/2009 potrebno je ocijeniti ispunjavanje triju uvjeta () SL L 302, 17.11.2009., str. 1. SL L 331, 15.12.2010., str. 84. kako bi se zakonski i nadzorni okvir treće zemlje smatrao jednakim Uredbi (EZ) br. 1060/2009. (4) — U skladu s prvim uvjetom, agencije za kreditni rejting u toj trećoj zemlji moraju imati odobrenje za rad ili biti registrirane i biti predmet kontinuiranog učinkovitog nadzora i provedbe. Zakonski i regulatorni okvir SAD-a u pogledu agencija za kreditni rejting sastoji se od Zakona o reformi agencija za kreditni rejting iz 2006. (Zakon o agencijama za rejting) kojim se nastoji poboljšati kvaliteta rejtinga s ciljem zaštite ulagača i javnih interesa, promicanjem odgovornosti, transparentnosti i konkuren- cije u području djelatnosti kreditnog rejtinga te od odje- ljaka 15E (*), 17 (*) i 21B(a) (*) Zakona o tržištu vrijedno- snih papira (Zakon o burzi). Operativne odredbe Zakona o agencijama za rejting stupile su na snagu nakon što je SEC u lipnju 2007. donio niz pravila za provedbu programa registracije i nmadzora agencija za kreditni rejting koje su registrirane kao nacionalno priznate orga- nizacije za statistički rejting (NRSRO). Kako bi se dozvo- lila uporaba njihovih rejtinga za regulatorne namjene, agencije za kreditni rejting moraju se registrirati pri SEC-u, koji nakon toga provodi njihov kontinuirani nadzor. SEC raspolaže nizom nadzornih ovlasti koje mu omogućuju da istraži ispunjavaju li agencije za kreditni rejting svoje zakonske obveze. Te ovlasti uklju- čuju ovlasti pristupa dokumentima, ovlasti provođenja istraga i inspekcijskih pregleda na licu mjesta kao i ovlasti  da  zahtijeva  pristup  zapisima  telefonskih razgovora i elektroničkih poruka. SEC te ovlasti može provoditi ne samo u vezi s agencijama za kreditni rejting, nego i u vezi s drugim osobama koje su uključene u aktivnosti  vezane  uz  kreditni  rejting. — Odjeljkom 15E(p)(3)(A) Zakona o burzi od SEC-a se zahtijeva da najmanje jednom godišnje izvrši pregled svake NRSRO te da izvijesti o nalazima tih pregleda (*). Kada ustanovi da pojedina NRSRO krši bilo koju od obveza važećeg regulatornog  okvira, SEC ima pravo donijeti niz nadzornih mjera s ciljem sprečavanja tog kršenja. Te mjere uključuju ovlasti za oduzimanje registracije, privre- meni prekid korištenja rejtinga za regulatorne namjene te izdavanje naloga agencijama za kreditni rejting da ?) 15 U.S.C.780-7. () () 15 U.S.C.78q. () 15 U.S.C.78u-2. () Vidjeti sažetak izvješća osoblja SEC-a o pregledima svih NRSRO iz rujna 2011.