272 Službeni list Europske unije 06/Sv. 11 32012D0630 12.10.2012. SLUŽBENI LIST EUROPSKE UNIJE L 278/17 PROVEDBENA ODLUKA KOMISIJE od 5. listopada 2012. o priznavanju zakonskog i nadzornog okvira Kanade kao jednakovrijedne zahtjevima Uredbe (EZ) br. 1060/2009 Europskog parlamenta i Vijeća o agencijama za kreditni rejting (Tekst značajan za EGP) (2012/630/EU) EUROPSKA KOMISIJA, uzimajući u obzir Ugovor o funkcioniranju Europske unije, uzimajući u obzir Uredbu (EZ) br. 1060/2009 Europskog parla- menta i Vijeća od 16. rujna 2009. o agencijama za kreditni rejting ('), a posebno njezin članak 5. stavak 6., budući da: () sL sL Komisija je 12. lipnja 2009. dala mandat Odboru europ- skih regulatora za vrijednosne papire (CESR), čije je zadaće preuzelo Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala osnovano 1. siječnja 2011. na temelju Uredbe (EU) br. 1095/2010 Europskog parla- menta i Vijeća od 24. studenoga 2010. o osnivanju Europskog nadzornog tijela (Europsko nadzorno tijelo za vrijednosne papire i tržišta kapitala)(?) (ESMA), tražeći da je savjetuje u vezi s tehničkom ocjenom zakon- skog i nadzornog okvira Kanade u pogledu agencija za kreditni rejting. U savjetu koji je dostavila 18. travnja 2012., ESMA je predložila da se zakonski i nadzorni okvir Kanade u pogledu agencija za kreditni rejting smatra jednakim regulatornom okviru EU za agencije za kreditni rejting. L 302, 17.11.2009., str. 1. L 331, 15.12.2010., str. 84. (3) Prema članku 5. stavku 6. podstavku 2. Uredbe (EZ) br. 1060/2009, potrebno je ocijeniti ispunjavanje triju uvjeta kako bi se zakonski i nadzorni okvir treće zemlje smatrao jednakim Uredbi (EZ) br. 1060/2009. U skladu s prvim uvjetom, agencije za kreditni rejting u toj trećoj zemlji moraju imati odobrenje za rad ili biti registrirane i biti predmet kontinuiranog učinkovitog nadzora i provedbe. Kanada ima opsežan i zakonski obvezujući okvir u pogledu agencija za kreditni rejting i korištenja kreditnih rejtinga. Nacionalni instrument 25- 101 Imenovane organizacije za rejting (DRO) donesen je 27. siječnja 2012., a stupio je na snagu 20. travnja 2012. Ovim okvirom od agencija za kreditni rejting se zahtijeva registracija pri Kanadskoj organizaciji upravitelja vrijedno- snih papira (CSA) te predviđa kontinuirani nadzor agen- cija za kreditni rejting od strane CSA. Za potrebe izvrša- vanja svojih nadzornih zadaća, CSA raspolaže nizom opsežnih ovlasti. CSA je ovlaštena zahtijevati pristup poslovnim knjigama, evidencijama i dokumentima koje agencija za kreditni rejting čuva kao i zatražiti druge značajne informacije, uključujući i snimke telefonskih razgovora i prijenose podataka. CSA također ima ovlasti provoditi inspekcijske preglede na licu mjesta te preglede i kontrole poslovnih knjiga i evidencija. Osim toga, CSA može pokrenuti postupak protiv agencije za kreditni rejting u slučaju povrede Nacionalnog instru- menta 25-101 uporabom svih ovlasti kojima raspolaže u slučaju kršenja zakona o vrijednosnim papirima. Između ostalog, CSA ima i ovlasti izdati nalog za opoziv dodijeljenoga statusa DRO-a imenovanoj organi- zaciji za rejting, nametnuti novčanu kaznu do iznosa od 1 000 000 CAD za svaki slučaj neispunjavanja zakonskih obveza te od DRO-a zahtijevati da ispravi svaki prošli slučaj neispunjavanja obveza. Sve agencije za kreditni rejting sa sjedištem u Kanadi CSA je 30. travnja 2012. registrirala kao DRO-e te su od tada predmet kontinui- ranog nadzora CSA. Ontarijska komisija za vrijednosne papire koja predstavlja vodeće nadzorno tijelo u okviru CSA ima namjeru provoditi inspekcijske preglede na licu mjesta najmanje jednom u dvije godine. Sporazumom o suradnji koji sklopljen između ESME i CSA predviđena je razmjena informacija u vezi s mjerama provedbe i nadzora koje se poduzimaju u pogledu prekograničnih agencija za kreditni rejting.